NOMBRE DEL ALUMNO
Iván Sebastián Arce Domínguez
MATRICULA
88007
GRUPO
IA20
MATERIA
Auditoria de Calidad
NOMBRE COMPLETO DEL ASESOR DE LA MATERIA
Mtro. Ana Patricia Espinosa Florencio
NÚMERO Y TEMA DE LA ACTIVIDAD
Actividad #1
Procedimiento de Auditorías Internas
CIUDAD Y FECHA
Monterrey Nuevo León a 5 Agosto 2019
Instrucciones:
Lee el documento: Manual de procedimientos (2003). Procedimiento de auditorías
internas del sistema de gestión de la calidad.
Ve un video en YouTube que explique algún proceso de fabricación industrial, puede ser
cómo se fabrican las canicas, cómo se fabrican los lápices, etc. Busca un proceso que te
llame la atención
Basado en lo anterior desarrolla un procedimiento de auditorías internas misma que
contenga lo revisado en todo este capítulo
________________________________________________________________________
1. Objetivo.
Definir las responsabilidades y requisitos para planificar, ejecutar auditorías internas
al Sistema de Gestión.
El objetivo de las auditorías internas es:
Evaluar si el Sistema de Sistema de Gestión es conforme con:
a) Los requisitos de la Norma Internacional ISO9001:2015
b) Se implementa y mantiene eficazmente.
2. Campo de aplicación.
Proceso de Auditoría Interna del Sistema de Gestión.
3. Responsabilidades.
3.1. El Jefe de Certificaciones es el Auditor Líder y Administrador del Sistema de Gestión
de la Calidad. Planificar, asignar el proceso de auditorías al equipo auditor, llevar
reuniones de Apertura, Ejecutar / monitorear el proceso de auditoría, llevar reunión de
cierre, retroalimentar al equipo auditor, validar la información / registros generados en
el proceso de auditoría, seguimiento e información a la Dirección de los resultados de
la misma.
Así como mejorar continuamente el proceso mismo de auditoría.
3.2. Auditor interno.
Apoyar y ejecutar el programa de auditoría de acuerdo al presente procedimiento.
3.3. Alta Dirección (Director General).
Proporcionar los recursos necesarios en coordinación con el gerente correspondiente
para proveer la disponibilidad del equipo auditor (auditores internos).
3.4. Personal auditado / Jefatura / Gerente del área auditada.
En caso que se generen Hallazgos No Conformes, deben tomar las acciones
necesarias (Correcciones / Acciones Correctivas) para eliminar la causa en los
tiempos establecidos.
4. Diagrama de Flujo. N/A
5. Actividades.
5.1. Elaboración del Programa Anual de Auditorías Internas.
[Link] de Certificaciones en conjunto con Dirección, definen el programa
anual de auditoria el primer bimestre de cada año o último del periodo
anterior. El programa anual de Auditorías Internas tiene en consideración la
importancia de los procesos, los resultados de auditorías previas y cambios
que afecten a la organización.
[Link] diseñar el programa anual también se puede considerar:
El desempeño previo de la actividad auditada (el número de preguntas
realizadas vs. el número de no conformidades generadas - % de efectividad).
Las incidencias de acciones correctivas (# de no conformidades generadas
por área o por cláusula).
La importancia del área auditar o cláusula auditar.
Áreas, procesos o departamentos sensitivos.
Nota 4. El programa anual de auditorías es un documento adicional a éste
procedimiento.
5.2. Criterios de auditoria. Para la ejecución del programa de auditoria interna,
considerar los siguientes criterios de auditoría:
Por requisitos de la norma ISO 9001:2015.
Por procedimientos / Instructivos.
Por área específica, procesos.
Recomendaciones de las gerencias y/o Dirección general.
La combinación de los anteriores criterios.
5.3. El Alcance de Auditoría. Es la que se muestra en cada programa de manera
particular.
5.4. Método. Elaboración del Plan de Auditoría Interna (Por Jefe de Certificaciones).
5.4.1. Llenar registro “Plan de Auditoría Interna”, y envía por correo
electrónico a los responsables de las áreas auditar y auditores internos.
5.4.2. Selección de Auditores. Se realiza considerando que no puede
auditar su propio trabajo, para asegurarse de la objetividad y la
imparcialidad del proceso de auditoría.
5.4.3. Dentro de las funciones de los auditores son:
Asistir a reuniones de apertura y cierre.
Ejecutar la auditoría interna de acuerdo al programa.
Evaluar el cumplimiento de los criterios de auditoría de acuerdo al programa
de auditoria.
Generar las listas de verificación y/o no conformidades correspondientes. Y
entregarlas en reunión de cierre al auditor líder.
5.5. Reunión de Apertura de auditoria.
Dirigida por el Auditor Líder, se repasa el programa, el objetivo, alcance, criterios,
métodos de auditoría, recomendaciones y acompañamientos correspondientes
(En caso de aplicar).
5.6. Ejecución de Auditoría Interna.
Se realiza la auditoría interna según programa. Cada auditor debe confirmar con
el responsable del proceso o Departamento a auditar, la ejecución de auditoría.
5.7. Reunión de cierre de auditoria al finalizar la ejecución de auditoría según
programa. Dirigida por el Auditor Líder. Realiza sesión de cierre con los auditores
para validar el # de no conformidades detectadas y validar la información.
Retroalimentar al equipo auditor y se revisan temas generales del proceso de
auditoría.
5.8. En caso que una auditoría a un proceso / departamento, clausula, etc según el
programa no sea realizada, el Coordinador / Auditor Líder tendrá la autoridad
para re programar los procesos / áreas / auditores en una auditoría que se
denominará “Extraordinaria”.
[Link] la auditoría extraordinaria deberá seguirse el protocolo de reuniones
de apertura, ejecución y junta de cierre según se estipula en el presente
procedimiento.
5.9. El resultado de auditoría interna se debe informar a las Jefaturas / Gerentes /
Dirección pertinente (según las áreas, procesos y/o requisitos auditados)
[Link] de Certificaciones informa el resultado de la auditoría, registrando las
no conformidades detectadas en el Reporte de Auditoria Interna.
5.10. Control de los Registros.
Resguarda los registros derivados de la auditoria interna: Listas de Verificación y
Evidencia de asistencia de reuniones de inicio y cierre (puede ser por correo
electrónico) y los Reportes de No Conformidad generados.
5.11. Seguimiento a las No Conformidades de Auditoría Interna.
5.11.1. De las no conformidades levantadas se le da seguimiento de
acuerdo al procedimiento de Acciones Correctivas
5.12. Dentro de las competencias mínimas que deben cubrir cualquier auditor, se
basan en la descripción de puesto correspondiente.
Referencias
[Link]
cedimientos/[Link]
[Link]
[Link]
[Link]
transparencia/2015/[Link]
[Link]
59d6c3e3f9d8/[Link]?MOD=AJPERES&CACHEID=878d1113-567e-4acd-8dbe-
59d6c3e3f9d8
