AUDITORIA EN

SALUD
 ANTECEDENTES
 La palabra auditoria viene del ingles audit ( verificar , inspeccionar ).

Hacia el siglo veinte se introdujo su significado como censura jurada

de cuentas o revisión de contabilidades en forma independiente , se
complemento posteriormente hasta llegar a lo que se conoce hoy
como “Examen , revisión , evaluación independiente y objetiva de
actos , procedimientos con el fin de verificar y comprobar la
razonabilidad , el cumplimiento de lo determinado por la
administración , la ley , el estado y la sociedad para emitir un informe
, dictamen u opinión “

1851 Italia. Primera asociación de Auditores

1935 Colombia Ley 73 Revisoría Fiscal
 ANTECEDENTES
En Colombia

 Requerimiento Normativo Ley 100/93

 Requerimiento Estructural del SGSSS
 Campo de Acción de la Auditoria
 Auditoria y Mejoramiento Continuo
 CONCEPTOS
 SGSSS
 SOGC
 NORMATIVIDAD APLICABLE
 CONTEXTO DE LA AUDITORIA EN SALUD
 AUDITORIA DE PARES
 AUDITORIA VS PROGRAMA DE AUDITORIA
 HERRAMIENTAS DE AUDITORIA
 MEJORAMIENTOCONTINUO (CICLO PHVA)
 DEFINICIÓN
 Es un proceso que busca documentarse, para verificar, mediante
evidencias objetivas, la implementación y desarrollo de un sistema de
calidad.
 Auditar es verificar si lo ejecutado cumple con lo planificado.
 La auditoria es una evaluación sistemática de las actuaciones y
decisiones de las personas e instituciones para determinar o evaluar si
las actividades prestadas relacionadas con la calidad de los servicios,
cumplen con lo planificado, o en el caso contractual con lo pactado y si
éstas han sido implementadas de manera efectiva de tal manera que
produzcan efectos en la calidad. La esencia de su objetivo es mejorar la
calidad de la atención.
 “Un examen sistemático e independiente para determinar si las
actividades de calidad y resultados relacionados con la calidad cumplen
con las disposiciones planificadas y comprobar si estas disposiciones
están implementadas de manera efectiva y si son adecuadas para
lograr los objetivos”.(Icontec).
OBJETIVOS Y
RESPONSABILIDADES
 Emisión de un concepto o informe juicioso , ecuánime , veraz e
imparcial sobre la tarea adelantada y previamente acordada con el
interesado , examinada bajo normas profesionales de trabajo

RESPONSABILIDAD EN EL EJERCICIO DE LA AUDITORÍA.

La Auditoría para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención en

Salud debe ejercerse tomando como primera consideración la salud y
la integridad del usuario y en ningún momento, el auditor puede poner
en riesgo con su decisión la vida o integridad del paciente.
IMPLICA …
 La auditoria para el Mejoramiento de la Calidad de la Atención de Salud
implica:
 1. La realización de actividades de evaluación, seguimiento y
mejoramiento de procesos definidos como prioritarios.
 2. La comparación entre la calidad observada y la calidad esperada, la
cual debe estar previamente definida mediante guías y normas
técnicas, científicas y administrativas
 3. La adopción por parte de las instituciones de medidas tendientes a
corregir las desviaciones detectadas con respecto a los parámetros
previamente establecidos y mantener las condiciones de mejora
realizadas.
AUDITORIA EN SALUD
LA AUDITORIA EN SALUD DEBE APLICARSE AL PROCESO Y NO A LA
PERSONA

El proceso debe ser con:

 OPORTUNIDAD

 SUFICIENCIA

 CONTINUIDAD

 INTEGRALIDAD

 LOGICA CIENTIFICA
AUDITORIA EN SALUD
FACTORES QUE PERMITEN LOS LOGROS EN LA
CALIDAD DEL PROCESO DE ATENCION EN SALUD

 Recurso Humano

 Recurso Administrativo

 Recurso Físico
AUDITORÍA MÉDICA, CLÍNICA, DE
SERVICIOS O INTEGRAL
 AUDITORÍA DE SERVICIOS DE SALUD aquella que se preocupa
por verificar la calidad de los procesos ofrecidos por la
institución para que los pacientes accedan rápidamente y con el
trato humano requerido a sus servicios. Entre ellos se encuentra
el apoyo administrativo, los procesos de recepción de citas y
comprobación de derechos, referencia y contra referencia,
oportunidad y accesibilidad entre otras.

 AUDITORÍA CLÍNICA a aquella auditoría que centra su trabajo

en la evaluación propia de la atención médica hospitalaria o
ambulatoria, prioritariamente al proceso individual de atención y
a sus resultados. Hace énfasis en la relación del profesional con
el paciente que a su vez, dependiendo del profesional auditor ;
puede ser auditoría médica, auditoría odontológica, auditoría de
enfermería, auditoría de optometría o de otras áreas.
AUDITORÍA MÉDICA, CLÍNICA,
DE SERVICIOS O INTEGRAL
 AUDITORÍA INTEGRAL sería aquella que es realizada
tanto para el proceso individual de atención como
para la auditoría de servicios.

 AUDITORÍA MÉDICA La auditoria médica hace parte de

la auditoria clínica, es la evaluación del actuar médico
“es un proceso para el análisis crítico de la práctica
médica, cuyo propósito es mejorar la calidad médica
que se ofrece a los pacientes”; por lo tanto depende
fundamentalmente del Proceso Individual de
Atención, y se apoya en el análisis de los expedientes
clínicos cuyo fin es buscar una atención de calidad.
 AUDITORIA
CONCURRENTE
Objetivos específicos de la
auditoria de servicios
 Mantener y mejorar la calidad de los servicios de salud a prestar
por la institución mediante el análisis de la eficiencia, eficacia y
efectividad en las atenciones de salud en los elementos de
estructura, proceso y resultados e impacto.
 Diseñar, implantar y ejecutar el sistema de garantía de calidad
de la Institución.
 Diseñar indicadores de estándares de calidad para la institución.
 Evaluar la administración en términos de eficiencia, eficacia y
efectividad. Evaluar en su conjunto la calidad de la atención
médica y su impacto con base en indicadores.
 Determinar la calidad en los servicios de consulta externa y
hospitalización.
 Disminuir el tiempo de estancia hospitalaria de los pacientes
cuando éstos no requieren mayores hospitalizaciones.
TIPOS DE AUDITORIA
SEGÚN EL AREA
 Auditoría administrativa: es la evaluación
sistemática de la organización en sus procesos de
gestión, cumplimiento de los valores corporativos,
equipos y cumplimiento de la misión, talento
humano, desarrollo institucional y en general, los
diferentes aspectos institucionales.
 Auditoría de cuentas médicas: es una evaluación
sistemática de la presentación, recibo, pertinencia y
costos de las cuentas, se deben presentar o recibir
de un proceso de atención. Facturación, procesos de
compensación para EPS y ARS, tarifas, precios.
TIPOS DE AUDITORIA
SEGÚN EL AREA
 Auditoría financiera: Evalúa los componentes financieros
como el balance, las pérdidas o las ganancias y todos los
estados contables de la entidad.
 Auditoría de sistemas: Evalúa los controles y los
procedimientos de informática de la institución, así como la
integralidad de la tecnología.
 Auditoría de servicios: dependiendo del servicio es
ambulatoria, hospitalaria, de consulta externa, de especialidades
o de otro departamento.
 Auditoría de aseguramiento: hace referencia a los procesos
de afiliación, registro, novedades, régimen de beneficios.
 Auditoría jurídica: hace referencia a los contratos,
responsabilidad civil, ética médica, cumplimiento de acuerdos o
pactos.
PRINCIPIOS DE LA
AUDITORÍA
 Objetiva: por lo tanto debe responder a hechos reales
efectivamente identificados y no a suposiciones del auditor.
 Planeada: debe responder a las preguntas ¿qué auditar?,
¿para qué?, ¿cuándo?, ¿cómo? Y con qué recursos. Se
persiguen objetivos específicos según una política identificada.
Se deben objetivar el tiempo y los recursos.
 Documentada: se refiere al análisis sobre la documentación
real de la evidencia y a su lectura correspondiente.
 Coherencia: con el plan de garantía de calidad de la institución
si se realiza auditoría interna o de primera parte.
 Objetividad e imparcialidad: se debe basar en el
conocimiento científico y en la documentación verificada y
evidente.
PRINCIPIOS DE LA
AUDITORÍA
 Participación: Debe integrar a la administración y funcionarios de la
institución no sólo a través de la iniciación o apertura y de la reunión
de cierre o en el compromiso de logros, en la discusión de lo
encontrado con las personas implicadas en los casos específicos.
 Confidencialidad: Se divulga sólo a la entidad y a quienes los
auditores determinen. La información es una estrategia de
mejoramiento. Los resultados son de reserva de la entidad..
 Flexibilidad: Se debe adecuar a las condiciones del lugar y entidad,
sin que esto signifique que los parámetros de calidad deben cambiar.
 Eficiencia: Buscar la mejor aplicación del conocimiento científico y del
recurso humano con criterios de calidad.
 Eficacia: Promover soluciones razonables dentro de los recursos.
 Pertinente: Los criterios de evaluación deben ser pertinentes al
objetivo principal y deberá basarse en los datos objetivos más que en
las intenciones.
PROCESOS Y
MANUAL DE
AUDITORIA
FASES DE LA AUDITORÍA
 • Fase de planificación
 • Fase de preparación
 • Fase de ejecución
 • Discusión
 • Informe.
 • Seguimiento.
PASOS PARA REALIZAR UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA DEL PROCESO
INDIVIDUAL DE ATENCIÓN
Planeación y preparación

 Establecimiento de criterios para actuar con respecto a normatividad, a la

institución y al profesional.
 Revisión de la documentación.
 Análisis de la historia clínica.
 Estudio de los conceptos de los comités médicos u otros similares que
intervengan en el caso.
 Revisión del caso con fundamento en la medicina basada en la evidencia.
 Revisión de protocolos de atención.
 Estudio de casos similares.
 Estudio de la pertinencia técnico científica de la formulación de medicamentos,
órdenes de servicios y laboratorios.
 Si se requiere entrevista con el paciente o sus familiares o aplicación de
cuestionario para investigar los conceptos.
 Identificación de áreas, elementos o datos a verificar.
 Establecimiento de instrumentos
PASOS PARA REALIZAR UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA DEL PROCESO
INDIVIDUAL DE ATENCIÓN
Ejecución

 Reunión de apertura con la dirección, los comités científicos

pertinentes al caso o grupos de profesionales, en donde se
clarifique el objetivo de la auditoria sobre el caso en particular o
sobre un área en general.
 Ilustración, si fuese el caso, sobre la importancia de la medicina
basada en la evidencia, la historia clínica, los protocolos de
atención y la normatividad sobre la ética médica.
 Verificación de los elementos previamente identificados o
nuevos que surjan durante la reunión de apertura. ¿Qué
sistemas de control tienen para evitar casos similares? ¿Cuál es
su sistema de calidad?
 Aplicación de los instrumentos previamente elaborados.
 Consultas con diferentes profesionales sobre el caso.
PASOS PARA REALIZAR UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA DEL PROCESO
INDIVIDUAL DE ATENCIÓN
Análisis y discusión de la información y de los resultados

 Análisis integral de toda la información, historia clínica,

conceptos, protocolos, medicina basada en la evidencia,
documentos presentados por el paciente o sus familiares y
discusión con el grupo de auditores y posteriormente con los
profesionales asignados por la entidad.
 Resultados previos de la auditoría y discusión de ellos y si
existen sus consecuencias.
 Acuerdos con la dirección, los profesionales y con las diferentes
estancias sobre el caso y sobre aspectos de mejoramiento que
impidan una nueva presentación de casos similares.
PASOS PARA REALIZAR UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA DEL PROCESO
INDIVIDUAL DE ATENCIÓN
Reunión de cierre
 Presentación del caso, conclusiones y retroalimentación de los
participantes.
Elaboración del informe
 Elaboración del informe con sus conclusiones y sustentación en
caso de sanción.
 Envío a otras instancias como tribunales de ética médica.
 Información al paciente o sus familiares, profesionales y a
quienes corresponda.
Seguimiento
 Establecer mecanismos para verificar el cumplimiento de los
acuerdos y aplicación de las conclusiones de los tribunales de
ética médica u otras instancias.
PASOS PARA REALIZAR UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA DEL PROCESO
INDIVIDUAL DE ATENCIÓN

 El auditor debe poseer ciertas características tanto

personales, como de formación académica, que
deben ser consideradas prioritarias para evitar los
auditores improvisados.
 El auditor no debe ser fundamentalista, de criterio
cerrado y sin posibilidad de cambio, por el contrario
debe poseer conceptos amplios y flexibles para poder
interpretar la realidad cambiante de las instituciones,
de sus procesos, de sus políticas, la dinámica propia
de éstas, de las profesiones de la salud y de los
conocimientos científicos. Debe poseer conocimiento
de los procesos a auditar ya sean administrativos o
clínicos.
PASOS PARA REALIZAR UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA DEL PROCESO
INDIVIDUAL DE ATENCIÓN
 • Debe tener un buen criterio profesional que le permita comparar
la norma y sus desviaciones dentro de un contexto institucional real
para emitir juicios sólidos y consistentes. Debe poseer conocimientos
clínicos sólidos y de metodología científica, que apoye el análisis y la
consistencia de la información.
 • Tener una disciplina de lectura que le permita estar atento a las
nuevas tendencias del mundo científico. Debe poseer un conocimiento
y expe-riencia sobre los tópicos propios de la auditoría y su manejo, no
solo a nivel de pequeños cursos sino a nivel de postgrado en una
entidad académica certificada, además debe acompañar el estudio con
la experiencia de campo. Conocimientos en áreas como
admi-nistración, conocimientos contables y de presupuesto,
conoci-mientos clínicos y de legislación de seguridad social y, de
sistemas le permiten un mejor desarrollo o lo prote-gen de un pobre
desempeño.
PASOS PARA REALIZAR UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA DEL PROCESO
INDIVIDUAL DE ATENCIÓN
 Debe tener buenas relaciones humanas ya que su trabajo se
desarrolla en diferentes condiciones, de tal manera que los
auditados le respeten por sus conocimientos, juicios certeros y
amabilidad en el trato, más que por la aplicación rígida de las
normas, la intimidación de la sanción o el castigo. El poder del
auditor radica en ofrecer una asesoría creíble por sus
conocimientos y no por la intimidación.

 Debe tener excelente comunicación con los auditados y una

manera clara de expresar sus ideas, son cualidades del auditor.
Es difícil para la actuación de un auditor que tema hablar en
público o que no pueda expresarse verbalmente de manera
fluida o que se le noten exage-radamente desequilibrios
emocionales o falta de madurez.
NIVELES DE OPERACIÓN DE LA
AUDITORIA

 AUTOCONTROL

 AUDITORIA INTERNA

 AUDITORIA EXTERNA
 MODELO DE AUDITORÍA:
NIVELES

Auditoría Externa

Auditoría Interna
Usuario
Autocontrol

Procesos Prioritarios
 TIPOS DE ACCIONES

 ACCIONES PREVENTIVAS

 ACCIONES DE SEGUIMIENTO

 ACCIONES COYUNTURALES
 IMPLEMENTACION DEL MODELO DE
AUDITORIA PARA EL MEJORAMIENTO DE
LA CALIDAD

 ACCIONES PREVENTIVAS

 ACCIONES DE SEGUIMIENTO

 ACCIONES COYUNTURALES
CONTENIDO DE LA NORMA ISO 9001:2000
PROLOGO

8. MEDICIÓN, ANÁLISIS
0. INTRODUCCION
Y MEJORAMIENTO

7. REALIZACIÓN 1. OBJETO Y ALCANCE

DEL PRODUCTO

2. REFERENCIAS
6. GESTIÓN DE NORMATIVAS
LOS RECURSOS

3. TERMINOS Y
DEFINICIONES
5. RESPONSABILIDAD
DE LA DIRECCIÓN
4. REQUISITOS DEL
SISTEMA DE
GESTIÓN DE CALIDAD
 0. INTRODUCCIÓN
0.2 El enfoque en los procesos Existe un modelo conceptual que
resalta los procesos principales que
hacen parte integral de esta norma.

Mejora continua del sistema de

Clientes gestión de la calidad Clientes

información Responsabilidad
de la dirección

Medición, análisis
Gestión de los Satisfacción
y mejora información
recursos

entradas Realización Salidas

Requisitos Producto
del producto
3. TERMINOS Y DEFINICIONES

Proveedor Organización Cliente

•Hardware
 •Software
•Servicios
•Materiales procesados
Producto
 MODELO DE ATENCION

Se entiende por modelo de atención, al diseño compuesto

por conceptos relacionados, sobre la forma en que la
sociedad decide organizar sus recursos con el fin de
alcanzar la imagen deseable de salud para las personas,
la población y el ambiente produciendo una efectividad
aumentada de la atención a la salud y una mayor satisfacción
de los usuarios.

SECRETARÍA DE SALUD DELIBARDO

BOGOTÁCHAVEZ GUERRERO, MD.
 MODELO DE PRESTACION DE
SERVICIOS

Se refiere a la operacionalización del componente de

provisión de servicios del sistema de salud, a través
de un conjunto de procesos, estrategias y recursos, que
permiten la ejecución de acciones e intervenciones
destinadas a proteger y recuperar la salud.

SECRETARÍA DE SALUD DE BOGOTÁ

 Implementación del
modelo de auditoria para
el mejoramiento de la
calidad
CICLO PHVA
No. 1 Etapa de la auditoria

 La auditoría interna de calidad, al igual

que la auditoría de certificación se
sustentan sobre el ciclo de
mejoramiento continuo: P-H-V-A
 P: Planear.
 H: Hacer
 V: Verificar
 A: Actuar
 GERENCIA DE PROCESOS

P
A (PLAN)
(ACT) DEFINIR
LAS
METAS DEFINIR
ACTUAR
LOS METODOS
CORRECTIVAMENTE
QUE PERMITIRAN
ALCANZAR LAS
METAS PROPUESTAS

EDUCAR Y
VERIFICAR LOS
RESULTADOS DE ENTRENAR
EJECU-
LA TAREA TAR LA
EJECUTADA TAREA
V (RECOGER
(VERIFICAR) LOS DATOS) H
(HACER)

DRA. DIANA
SANCHEZ
Proceso de Auditoría

Establecer los
objetivos y los
procesos
necesarios para
conseguir
resultados
P
Proceso de Auditoría
Ejemplos de preguntas:
• ¿Cuál es el objetivo de este proceso?
• Este objetivo, ¿Cómo se relaciona con los
Establecer los
objetivos de calidad?
objetivos y los
• ¿cuál es el resultado esperado de este
procesos
proceso?
necesarios para
• ¿Quiénes son los responsables (dueños) del
conseguir
proceso?
resultados
• ¿Cuáles son los requisitos que se han
P especificado para este proceso? (Cliente,
indispensables, legales, organización)
• ¿Cuáles son las entradas del proceso?
• ¿Cuáles son los recursos requeridos?
• ¿Cuáles son las interrelaciones de este
proceso con otros del SGC?
• ¿Qué métodos se utilizan para ejecutar el
proceso?
• ¿Qué métodos se utilizan para controlar el
proceso?
• Lo “visto” en la auditoría, corresponde con lo
planificado?
Proceso de Auditoría

Implementar los
procesos

H
Proceso de Auditoría

Ejemplos de preguntas:
Implementar los
• Verificar evidencia / registros de la procesos
ejecución del proceso.
Recomendable aplicar muestreo
selectivo. H
• Realizar ejercicios de trazabilidad a
partir de los resultados que se
muestren
Proceso de Auditoría

V
Realizar el
seguimiento y la
medición de los
procesos e
informar los
resultados
Proceso de Auditoría

Ejemplos de preguntas:
• ¿Qué metodos se aplican para
monitorear el proceso?. Verificar
evidencias del monitoreo
• ¿Qué métodos se utilizan para la
medición del procesos? V
• Verificar SIEMPRE que sea Realizar el
seguimiento y la
aplicable la evidencia de los medición de los
indicadores de medición. procesos e
informar los
resultados
Proceso de Auditoría

A
Tomar acciones
para mejorar
continuamente el
desempeño de
los procesos
Proceso de Auditoría
Ejemplos de preguntas:
• ¿Cómo se evidencia el análisis de los datos
del monitoreo del proceso?
• ¿Cómo se evidencia el análisis de los datos
de la medición del proceso?
• ¿Existen datos de monitoreo / medición por
fuera de los requisitos especificados?
• ¿Cuáles acciones correctivas se han iniciado?
• ¿Cuál es la tendencia de los datos?
• ¿Cuáles acciones preventivas se han
iniciado?
• Registros de acciones preventivas
A • Seguimiento al cumplimiento y eficacia de las
Tomar acciones acciones correctivas
para mejorar • Seguimiento al cumplimiento y eficacia de las
continuamente el acciones preventivas
desempeño de
los procesos
• (53-72)
 Control

DRA. DIANA
SANCHEZ GERENCIA DE PROYECTOS
GERENCIA DE PROYECTOS
 Principios que orientan la auditoria
para el mejoramiento de la calidad
de la atencion en salud
1. Promoción de autocontrol-Cada individuo adquiera las destrezas y
disciplinas necesarias.
2. Enfoque preventivo –Busca Preveer , advertir e informar
3. Confianza y respeto – Seguridad y transparencia de los
compromisos
4. Sencillez .-Claros los conceptos y fácil de aplicar
5. Confiabilidad –Los métodos , instrumentos e indicadores deben
garantizar la obtención de los mismos resultados
6. Validez-Deben reflejar razonablemente el comportamiento de las
variables objeto de la evaluación.
SISTEMA DE AUDITORIA PARA
LA CALIDAD
 Primer paso.- Autoevaluación
Hacer un diagnostico básico , identificando problemas o fallas de
calidad que afecten a la organización .

Un problema o falla de calidad , es la diferencia que existe entre el

resultado deseado y el obtenido en la realidad,

El resultado de la autoevaluación es la identificación de los

procesos a mejorar .

La identificación de ello es una función del nivel gerencial de l

organización en conjunto con los responsables de implementar el
nivel de autocontrol.

Auditoria interna . Su Papel es el acompañamiento , monitoreo y

seguimiento a la autoevaluación
 Segundo paso.-Definición de
prioridades
Razones :

•Recursos son limitados

•El mejoramiento continuo requiere de un aprendizaje individual y
colectivo , de trabajo en equipo y la generación de confianza de los
participante al interior de la organización y entre las
organizaciones

Busca concentrar los esfuerzos , buscando el beneficio de la

organización , espacio de conocimiento , discusión y participación

Factores críticos de éxito .- Se consideran relevantes para el

logro de la supervivencia de la organización .Aspectos esenciales
para lograr el éxito. Las cosas que deben ser realizadas en forma
correcta por todos los miembros de la organización si se va a
lograr la visión esperada.
 Tercer paso.- Definición de la
calidad esperada .-
Cada uno de los procesos seleccionados como prioritarios definen
el nivel de calidad esperado a lograr por el proceso.

-Definirá el desempeño esperado conducente a obtener el

mejoramiento de los resultados clínicos.

--Obtener la mejor utilización de los recursos , disminuyendo los

costos atribuibles a la falla de calidad .
-Mejorar el respeto a los derechos de los pacientes y la satisfacción
de las expectativas de la atención.

-La calidad esperada significa establecer la forma como se espera

que se realice y los instrumentos a utilizar para monitorear y hacer
seguimiento a los resultados.

-INDICADOR.-Monitorear y ajustar las acciones que un determinado

sistema , requiere para el logro de los resultados
 Cuarto paso.- Medición inicial del
desempeño de los procesos
prioritarios
Permite detectar si los procesos presentan resultados en calidad
esperados .

4.1 PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA

Se debe ejecutar los siguientes pasos :

•Obtener y revisar la información necesaria

•Formarse un juicio profesional
•Emitir un concepto sobre lo auditado.
•Definir la metodología
bajo las siguientes fases:
•Definir o aclarar el objeto del procedimiento de auditoria
•Establecer el Estándar de calidad
•Determinar las técnicas de auditoria que deben aplicarse para
obtener la información necesaria
•Definir como se aplicarían las técnicas de auditoria .
•Diseñar papeles de trabajo
 Cuarto paso.- Medición inicial del
desempeño de los procesos
prioritarios
Permite detectar si los procesos presentan resultados en calidad
esperados .

4.2 EJECUTAR LA AUDITORIA

•Aplicar las técnicas de auditoria seleccionadas y obtener la

información

•Registrar en los papeles de trabajo la información obtenida

•Determinar la necesidad de obtener información adicional

• Verificar la claridad y la calidad de la información

•Registrar la nueva información

•Ver cronograma para la auditoria

 Cronograma para la auditoria
1.-Hágase participe de los criterios de los procesos de priorización,
involucrándose con los responsables de los mismos , para que en
los resultados de los estándares se impacte a ala cultura del
autocontrol.
2.-Defina :
El líder auditado y/o su equipo de auditoria
Identificar las fuentes de información
Alcance y so objetivo: Revisión , seguimiento del desempeño de los
procesos mediante el cumplimiento de los estándares de calidad
para compararlos con los resultados.

TENER UN DIAGNOSTICO DE LA EFECTIVIDAD Y LA EFICIENCIA

ENFRENTADO AL COSTO BENEFICIO DE LA ATENCION EN SALUD .LAS
RECOMENDACIONES DE MEJORA , LAS ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS –CAMBIOS A LA CALIDAD DE VIDA DE LOS
USUARIOS Y A LA ORGANIZACIÓN
 Cronograma para la auditoria
3.-Diseñar un documento que permita , hacer seguimiento al plan de
acción :

•Quien es el responsable
•Tiempo de ejecución
•Recurso
•Resultado final
•Documento de verificación y seguimiento a comités y seguimiento
al contenido de la historia clínica

4.-Levantar un documento donde se consignen los resultados , con

las conclusiones y recomendaciones encontrando las diferencias de
lo observado y lo deseado .
 Cronograma para la auditoria

5.-Participar activamente con los resultados anteriores y su

respectivo análisis y recomendaciones en la implementación de los
planes de mejora junto con cada uno de los responsables de los
procesos correspondientes .

6.-Hacer seguimiento a la implementación de los planes de mejora

para medir que tanto impacto al sistema de garantía de calidad en
salud en beneficio del usuario.
 Quinto paso.- Formulación del plan
de mejoramiento

Con los insumos generados en las etapas anteriores los

responsables de los procesos contaran con una información
valiosa para establecer planes de acción que permita solucionar las
fallas de calidad detectadas.

Se busca solucionar en forma definitiva mediante métodos como

el análisis y solución de problemas .

Pasos .
1.-Identificar el problema
2.-Observar las características del problema
3.-Analizar el problema para descubrir sus causas fundamentales .
4.-Elaborar un plan de acción detallado , capaz de bloquear las
causas y solucionar el efecto no deseado .
DESARROLLO
1.-Identificacion del problema (Fuentes )

2.-Analisis de causas (Espina de pescado- Lluvia de ideas)

3.- Matriz de priorización

(filas contra columnas )
Filas mayor columna calificación 10
Filas menor columna calificación 1/10
Filas igual a la columna calificación 1

Se trabaja la primera si la diferencia es representativa , y las tres

primeras si hay poca diferencia.
 Sexto paso .- Ejecucion del plan de
acción

Se requiere del apoyo de los niveles directivos para que generen

espacios para hacer seguimiento al cumplimiento de los planes de
acción y de los resultados obtenidos en el mejoramiento n a
través de indicadores .

Va mas allá del PHVA , se cierra la auditoria cuando se hace

seguimiento a las mejoras , verificando cual fue el impacto en la
mejora de calidad de vida de los usuarios . (68)
 Séptimo paso .- Evaluación del
mejoramiento

Evaluar si las acciones que se están ejecutando están siendo

efectivas .

Se requiere de monitorear por los menos durante seis meses los

resultados de los indicadores planteados .
 Octavo paso .- Aprendizaje
organizacional

Toma de decisiones definitivas , evaluar estándares para evaluar

periódicamente .

Participación de la experiencia a la organización

1.-Estandarizacion de procesos
 PAPELES DE TRABAJO DEL AUDITOR
Documento de uso exclusivo del auditor o equipo que
contienen información obtenida y análisis efectuados y
constituyen soporte de deficiencias encontradas y
generan recomendaciones .
Contienen resultados de confrontaciones , conciliaciones ,
comprobaciones , validaciones , verificaciones y pruebas .
El auditor debe elaborar papeles de trabajo en los que
queda constancia de las labores realizadas con el fin de
emitir un juicio profesional .
Están sujetos a reserva y podrán ser examinados por
las autoridades competentes, en caso necesario.
 PAPELES DE TRABAJO DEL AUDITOR
Su manejo implica

Circulación totalmente restringida

Cuidado sobre la seguridad e integridad
Identificacion clara sobre el tipo de registro que
contiene
Orden y enumeración consecutiva
Respeto por la identidad del documento (Único para
cada evaluación )
PAPELES DE TRABAJO DEL AUDITOR
OBJETIVOS

•Facilitar la preparación del informe

•Comprobar y explicar las opiniones expresadas en el
informe
•Coordinar las diversas fases del trabajo
•Mantener un registro histórico permanente de la
información examinada y los procedimientos aplicados
•Servir de guía en revisiones posteriores
•Protegen la integridad profesional del auditor y ayudan a
justificar su actuación ante cualquier cuestionamiento o
demanda que pueda plantearse sobre el desarrollo y
resultados del auditaje
 PAPELES DE TRABAJO DEL AUDITOR
CARACTERISTICAS
 Varia de acuerdo con la institución y las
circunstancias especificas
No se trata de transcribir toda la información,
(Copias)
Debe contener información acumulada necesaria
para elaborar el informe de auditoria , que apoye su
contenido
Además contener información que demuestre la
extensión de las pruebas realizadas por el auditor
 PAPELES DE TRABAJO DEL AUDITOR

Generalmente se utiliza una hoja de papel de

trabajo por área.

CARACTERISTICAS
 Varia de acuerdo con la institución y las
circunstancias especificas
No se trata de transcribir toda la información,
(Copias)
Listar las variables que se pretenden
medir.(claras y precisas)agruparse por áreas y
lograr calificar.
CUALIDADES
DEL UN
AUDITOR
INFORME DEL
AUDITOR
 INFORME DEL AUDITOR

INFORME FINAL DE AUDITORIAS

INTERNAS DE CALIDAD

Fecha de
PRI-F-005 Página 1 de 2
Rev:11/06/04

FECHA DEL INFORME: FECHA DE LA AUDITORÍA:

CRITERIOS DE LA AUDITORIA: DOCUMENTOS DE REFERENCIA:

PROCESO(S) AUDITADO( S): REPRESENTANTE(S) DEPENDENCIA(S) O

PROCESOS AUDITADO(S):

OBJETO DE LA AUDITORÍA:

ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

AUDITOR LIDER: COAUDITORES:

BALANCE DE NO CONFORMIDADES

NÚMEROS DE NO NÚMERO DE NO TOTAL DE NO CONFORMIDADES

CONFORMIDADES CONFORMIDADES
MAYORES MENORES

OBSERVACIONES:

PLANEAR:.

HACER:

VERIFICAR:
ACTUAR:

EFICACIA DEL SISTEMA :

ANEXOS:

FIRMA AUDITOR LIDER: FIRMA AUDITADO:

 PROTOCOLOS DE MANEJO

Es necesario contar con elementos de referencia o

guías con el fin de comparar las características de
la atención brindada con al ideal. Dentro del
contexto institucional determinado.

Es una guia de las normas minimas que se deben

aplicar a los pacientes .bajo un criterio de calidad
–costo –beneficio.
 PROTOCOLOS DE MANEJO

Todo protocolo debe tener :

1.-Titulo
2.-Definicion. Que se entiende por dicha patología
3.-Orientacion diagnostica: cuadro clínico , examen físico ,
exámenes de laboratorio e imágenes diagnosticas, anatomía
patológica.
4.-Orientacion terapéutica :Tipo de manejo , farmacológico,
quirúrgico
5.-Observaciones y recomendaciones
 PROTOCOLOS DE MANEJO

Falta de protocolos de manejo:

1.-Aumento de la morbilidad
2.-Aumento de las infecciones
3.-Aumento de reingresos
4.-Aumento de Costos
5.-Aumento de demandas
6.-Aumento de problemas éticos
7.-Rechazo de los usuarios
8.-No hay mejoras
9.-No hay calidad
10.No hay herramientas ni tiempo para mejorar los procesos de
atencion
 COMITES

Reunión de personas con un objetivo definido y normas de

funcionamiento claro.

Tienen como función asesorar a la dirección mediante el análisis ,

discusión y planeación de propuestas que conduzcan a la solución
de una situación determinada .

Objetivos.
Aportar
Brindar elementos de Asesorar Generar Soluciones
Juicio para Analizar
Coordinar
Proponer
Buscar
 COMITES
Las clases de comités de acuerdo a su duración son permanente
cuando se reúnen con cierta periodicidad los mismos miembros. Y
Ad-Hoc- Cuando se convoca cada reunión a personas diferentes
de acuerdo al tipo de situación y sin periodos.
Se debe contar con numero impar de integrantes y no podrá
ser inferior a tres(3) ni superior a siete(7), según la complejidad del
caso y el recurso humano disponible.
ROLES:
-Manipulador. Utiliza el grupo a su favor
-Pasivo. Acepta todo sin discutir
-Agresivo. Ataca a los demás miembros del grupo
-Pasivo agresivo . Toma actitudes de resistencia sin expresarlas
abiertamente
-Facilitador . Generar un ambiente favorable
LAS ACTITUDES Y SENTIMIENTOS INDIVIDUALES AFECTAN LA
MARCHA DEL COMITÉ Y SUS RESULTADOS
 GRACIAS

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