AUDITORIA INTERNAS
ISO 9001
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para proporcionar información acerca de si el SGC:
los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la
calidad.
los requisitos de esta Norma Internacional.
Los requisitos de planificación Y la elaboración de informes
Auditorías previas:
definir los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría.
seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría
asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la
dirección pertinente
realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin
demora injustificada.
conservar información documentada como evidencia de la implementación
del programa de auditoría y de los resultados de las auditorías.
Debe planificarse y llevarse a cabo:
el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas
cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al
SGC.
la información sobre el desempeño y la eficacia del SGC.
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones y
acciones relacionadas:
las oportunidades de mejora;
cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la calidad;
las necesidades de recursos.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección.
ISO 14001
La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos
planificados para
Proporcionar información:
los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión
ambiental.
los requisitos de esta Norma Internacional.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios programas
de auditoría interna que incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de planificación y la elaboración de informes de
auditorías
La organización debe tener en cuenta la Importancia ambiental de los
procesos involucrados:
definir los criterios de auditoría y el alcance para cada auditoría;
seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse de la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría
asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la
dirección pertinente
La organización debe conservar información documentada como evidencia de la
Implementación del programa de auditoría.
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión ambiental de la
organización a intervalos Planificados:
La revisión por la dirección debe incluir consideraciones
el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas
las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al sistema de
gestión ambiental
las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidos los
requisitos legales y otros requisitos:
sus aspectos ambientales significativos;
los riesgos y oportunidades
el grado en el que se han logrado los objetivos ambientales;
la información sobre el desempeño ambiental de la organización,
incluidas las tendencias relativas a:
no conformidades y acciones correctivas.
resultados de seguimiento y medición;
cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos;
resultados de las auditorías
adecuación de los recursos;
las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas,
incluidas las quejas;
las oportunidades de mejora continua;
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir:
las conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia continúas del
sistema de gestión ambiental.
las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora continua.
las decisiones relacionadas con cualquier necesidad de cambio en el
sistema de gestión ambiental, incluidas los recursos.
las acciones necesarias cuando no se hayan logrado los objetivos
ambientales.
las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión
ambiental a otros procesos de negocio, si fuera necesario.
cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
La organización debe conservar información documentada como evidencia de los
resultados de las revisiones por la dirección.
ISO 45001
La organización debe llevar auditorías internas para proporcionar
información del sistema de SST:
los requisitos propios de la organización para su sistema de
gestión de la SST, incluyendo la política de la SST y los objetivos
de la SST.
los requisitos de este documento.
La organización debe: planificar, establecer, implementar y mantener programas
de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, la
consulta, los requisitos de planificación, y la elaboración de informes:
definir los criterios de la auditoría y el alcance para cada
auditoría;
seleccionar auditores y llevar a cabo auditorías para asegurarse
de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría
asegurarse de que los resultados de las auditorías se informan a
los directivos pertinentes
tomar acciones para abordar las no conformidades y mejorar
continuamente su desempeño de la SST
conservar información documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría y de los resultados
de las auditorías.
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la
organización a intervalos planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación y eficacia continuas:
el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
los cambios en las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al sistema de gestión de la SST, incluyendo:
las necesidades y expectativas de las partes interesadas;
los requisitos legales y otros requisitos;
los riesgos y oportunidades
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones
relacionadas con:
la conveniencia, adecuación y eficacia continuas del sistema de
gestión de la SST en alcanzar sus resultados previstos;
las oportunidades de mejora continua;
cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST;
los recursos necesarios;
las acciones, si son necesarias;
las oportunidades de mejorar la integración del sistema de gestión
de la SST con otros procesos de negocio;
cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización.
La alta dirección debe comunicar los resultados pertinentes de las revisiones por
la dirección a los trabajadores
La organización debe conservar información documentada como
evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.
ISO 19011
Los objetivos del programa de auditoria deberían ser coherentes y servir de
apoyo a la política y los objetivos de SG
Prioridades de la dirección
Propósito comerciales y de negocio
Requisitos de SG
Requisitos legales y contractuales
Necesidad de evaluar los proveedores
La persona responsable de la gestión del programa de auditoria debería
seguir su implementación:
Evaluar la conformidad con los programas de auditoria
Evaluar el desempeño de los miembros de auditores
Evaluar la capacidad de los equipos auditores
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIA
Integridad
Presentación imparcial
Debido cuidado profesional
Confidencialidad
Independencia
Enfoque basado en la evidencia
DECALOGO DEL AUDITOR
El decálogo permite, identificar numerosas actuaciones de los auditores que
pretenden, desde su independencia y capacitación técnica, apoyar la buena
gestión empresarial, la formación de calidad y la aplicación de un marco
regulatorio basado en la convergencia normativa.
ISO 9000:2015
TERMINOS Y DEFINICIONES.
Auditoría conjunta. Auditoría Programa de la auditoría.
Auditoría. Proceso sistemático, Conjunto de una o más
llevada a cabo a un único
independiente y documentado auditorías planificadas para
auditado por dos o más
para obtener evidencias objetiva un periodo de tiempo
organizaciones auditoras
determinado
Plan de auditoría.
Descripción de las
Alcance de la auditoría. Criterios de auditoría. Conjunto
actividades y de los detalles
Extensión y límites de una de políticas procedimientos
acordados de una auditoría
auditoría
Evidencia de la auditoría. Registros, Hallazgos de la auditoría. Conclusiones de la
declaraciones de hechos o Resultados de la evaluación auditoría. Resultado de una
cualquier otra información que es de la evidencia de la auditoría auditoria
pertinente para los criterios de recopilada frente a los
auditoría criterios de auditoría
Equipo auditor. Una o más
personas que llevan a cabo una
Cliente de Ia auditoria Auditado. Organización que auditoría.
organización o persona
es auditada.
que solicita una auditoria
Observador. Persona que
acompaña al equipo pero que no
Experto técnico. Persona que
actúa como un auditor
aporta conocimientos o
Auditor. Persona que lleva experiencia específicos al
a cabo una auditoría equipo auditor
.
ISO 19011
Principios de la auditoria: Establecimiento de los
Gestión de un programa de objetivos del programa de
*Integridad *Presentación
auditorías: una organización
imparcial *Debido cuidado auditorías: la alta dirección
necesita llevar acabo
profesional *Confidencialidad auditorias necesita establecer debería asegurarse de que los
Independencia *Enfoque basado un programa de auditorias objetivos del programa de
en la evidencia auditorías se han establecido
para dirigir la planificación.
Establecimiento del programa de Implementación del
auditorías: establecer el alcance, programa de auditoria: Seguimiento del programa de
identificar y evaluar los riesgos, Comunicar a las partes auditorías: evaluar la
establecer las responsabilidades, pertinentes, definir los conformidad, evaluar el
determinar los recursos. objetivos, alcancé etc. desempeño de los miembros,
evaluar la capacidad de los
auditores.
Realización de una auditoria:
Finalización de la auditoria: La
preparación de las actividades de la
auditoría finaliza cuando se Criterios de evaluación del
auditoria, realización de las
hayan realizado todas las auditor: los criterios
actividades, preparación y
actividades planificadas . deberían ser cualitativos y
distribución del informe, finalización
cuantitativos.
