1.
OBJETIVO
Establecer la metodología a seguir en LUMASA INGENIEROS S.R.L., para la planificación, ejecución y
seguimiento del Sistema Integrado de Gestión.
2. ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación al Sistema Integrado de la empresa (Sistema de Gestión de la
Calidad, Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, Sistema de Gestion Ambiental).
3. RESPONSABILIDAD
El Coordinador SIG es el responsable de la elaboración del Programa Anual de Auditorías Internas.
Asimismo es el responsable de la selección del auditor líder y del equipo auditor quienes tendrán a
cargo la realización de la auditoría interna.
4. DEFINICIONES
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
Auditor líder: Auditor que lidera un equipo auditor.
Auditoría interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de
Auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los
criterios de auditoría.
Evidencia de auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son
pertinentes para los criterios de la auditoria y son verificables.
5. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma ISO 9001
Norma ISO 14001
Normas OHSAS 18001
Norma ISO 19011
6. DESARROLLO
6.1. Programa de Auditorias
El Coordinador SIG deberá programar las auditorías en el PAASMAC, el cual debe ser aprobado por el
Gerente General. Se programarán tomando en cuenta:
El estado y la importancia de los procesos
Los resultados de la valoración del riesgo de las actividades de la organización
La importancia ambiental de las operaciones implicadas
Resultado de auditorías anteriores
6.2. Selección de auditores
El Coordinador SIG será el responsable de organizar y designar el personal que va a realizar la
auditoria.
El equipo auditor estará integrado por uno o más auditores, los cuales deben cumplir los siguientes
requisitos:
No tener responsabilidad directa con el proceso a auditar.
Haber recibido capacitación y entrenamiento necesarios, especialmente en los siguientes
puntos:
Conocimiento y comprensión de las normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 e ISO 19011
Entrenamiento en auditorías internas.
Debe presentar como atributos personales la capacidad de expresar de manera clara y fluida ideas y
conceptos en forma oral y escrita, criterio amplio y maduro, firmeza de juicio y capacidad analítica.
6.3. Plan de Auditoria
El auditor responsable elabora el Plan de auditoría, para lo cual utiliza el formato “Plan de Auditoria”
con un mínimo de 4 días de anticipación informa sobre la ejecución de la auditoria a los responsables
del proceso.
6.4. Realización de Auditoria
6.4.1 Reunión de Apertura
El Auditor responsable, inicia la Auditoria con la Reunión de Apertura, con la asistencia de los
miembros del Equipo Auditor y con los responsables de los procesos que se van a auditar.
Las actividades a realizar son:
Presentación de los miembros del equipo auditor
Presentación del plan de auditoria
Confirmación de la disponibilidad de los recursos y las facilidades necesarias para el equipo
de auditoría.
Aclarar cualquier duda o inquietud de los auditados.
6.4.2 Recolección de evidencias
Los auditores proceden a recoger evidencias de auditoría, a través de entrevistas, observaciones
de actividades y revisión de documentos, anotando los hallazgos de auditoría como resultado de
la evaluación de las evidencias recopiladas.
6.4.3 Reunión de cierre
Al término de la auditoria el Auditor Responsable efectúa la Reunión de Cierre, en la cual se
presenta a los auditados los hallazgos encontrados, destacando la importancia y significado de
las No Conformidades y la necesidad de acciones correctivas.
6.4.4 Informe de la Auditoria
Debe ser preparado por el Auditor Responsable y se debe controlar que el informe sea preciso,
claro y completo. Debe ser presentado al Gerente General y a los auditados en un plazo no
mayor a 10 días útiles, luego de terminada la auditoria. Utilizar el Informe de Auditoría Interna.
6.5. Seguimiento de las acciones correctivas/preventivas
El responsable del área auditada debe completar el Reporte de NC detectadas durante la auditoría, y
determinar las acciones necesarias para solucionar y evitar la repetición de los desvíos registrados en
el Informe de Auditoría. Debe comunicar al Auditor Responsable cuando se hayan completado todas
las acciones derivadas de las No Conformidades de Auditoria.
Las acciones correctivas serán evaluadas por el Auditor Responsable para verificar la corrección de las
no conformidades, de acuerdo a lo establecido en el Procedimiento de Acciones correctivas y
Preventivas.
7. REGISTROS
Plan de Auditoría Interna.
Informe de Auditoría Interna.
