El Auditor Interno para Sistemas Binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015
Ariel Espina Medina
Normativa Calidad y Ambiente
Instituto IACC
27-01-2020
Desarrollo
Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoria, basados en la ISO
9001:2015 e ISO 14001:2015.
En primer lugar debemos concretar y ejecutar el equipo Auditor quien deberá forma este equipo,
con los conocimientos necesarios para realizar auditoria, de forma individual o en conjunto se
enfocara en la planificación de cual se realizara dicha auditoria, lo cual ambas puede cumplir con
los requisitos previa reunión inicial de la auditoria realizar el análisis a lo que se quiere llegar con
la auditoria: Objetivo como punto principal, gestión y hallazgos.
Los procesos del sistema de gestión basado en ISO 19011:2018, que deberían estar asociado
a la auditoria.
Se realizara un programa de auditoria se establecerá puntos que deberá ser llevados a cabo en la
auditoria en tiempo acordes a carta gantt para especificar la actividad que se requieran en el
programa el auditor líder y auditores deberán estar reestructurada con lo siguiente:
Objetivos, duración, procedimiento del programa de auditoria, criterios de auditoria, método de
auditoria, selección de equipo auditor, que este documento sea manejo de forma confiable por el
equipo auditor.
El plan de auditoria será elaborado por el auditor líder que encabezara la auditoria, sera de una
forma en conjunto con el auditado, dando cumplimiento a las necesidades que son establecida
dentro del plan de auditoria, corresponde en las intervenciones que se realicen en el análisis y
alcance del plan de auditoria.
Informe de auditoría: Se realizara pre reunión con el equipo auditor, se establecera dentro del
análisis obtenido durante en el proceso de auditoría, en los hallazgos encontrados durante el
proceso, en el informe deberá obtener los siguientes temas:
Ítem:
Objetivo de la auditoria
Alcance de la auditoria
Identificación del cliente
Equipo auditor
Fecha
Lugar específico de reunión
Desarrollo de la auditoria
Conclusiones en la auditoria.
Plan de auditoria, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuales
son los procesos que se someterán a esta revisión.
Empresa/Dirección Documento FS011 Fecha de emisión: 28-01-2020
Norma(s): ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.
Empresas Don Juanito
Juan Serapio Lois 781, Copiapó, Chile No Aplicables: --
Auditoria
Alcance:
Cambio de Revestimiento Molinos SAG, Bolas y
Barra Idioma/s de la auditoría: ESPAÑOL
Auditor responsable: Auditor: -- Comienzo: 28/01/2020, 10:00 hrs.
Ariel Espina Finalización: 29/01/2020, 15:00 hrs.
Auditor en formación: Responsable contraparte de la auditoria:
Experto:
----- Jonathan Cabrera
-----
Los objetivos de la auditoría incluyen:
a) la determinación de la conformidad del sistema de gestión del cliente, o de partes de dicho sistema, con los criterios de auditoría;
b) la evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple los requisitos legales,
reglamentarios y contractuales aplicables; (Una auditoría de certificación de un sistema de gestión no es una auditoría de
cumplimiento legal.)
c) la evaluación de la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la organización cliente cumple continuamente sus objetivos
especificados.
Fecha: 08/01/2020
Proceso/
Duración Elemento
Duración Nombre del elemento/ Requisito Auditor Contraparte
Hasta ISO 9001
De ISO 14001
10:00 10:45 Reunión inicial AE Todas las contrapartes
10:45 11:00 4.1 AE JC
Requisitos generales
Política de Salud y Seguridad en el
4.2
Trabajo
11:00 11:20 4.4.1 AE JC
Política de Calidad
Política Medio Ambiente
Roles
4.3.3 Objetivos y metas programas
11:50 12:20 AE JC
4.4.3 Comunicación, participación y JC
12:40 13:00 consulta AE
4.6 JC
14:00 14:10 Revisión por la dirección AE
14:15 14:30 4.4.6 Control operacional AE JC
4.4.7 Preparación y respuesta ante JC
14:30 15:00 AE
emergencia
4.4.2 Competencia, formación y toma de JC
15:00 16:00 conciencia AE
Fecha: 01/02/2020
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de los documentos
10:00 12:00 AE JC
4.5.4 Control de los registros
Verificación
12:10 12:40 AE JC
4.5
12:40 13:00 --- Reunión del Equipo Auditor AE ----
14:00 14:45 --- Reunión Final AE Todas las Contrapartes.
Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una
deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en
donde desarrolla su actividad para dicha identificación.
Principio Deficiencia
Conducta ética No especificar detalladamente su hallazgo para
realizar plan de acción efectuar un control más
efectivo.
Presentación imparcial Los hallazgo detectados no específicamente
claramente los puntos observados en la
auditoria, poca credibilidad.
Debido cuidado profesional No poseer conocimiento en materias o
concepto de auditoria, por lo tanto en
diferentes enfoque de la auditoria.
Confidencialidad En el hallazgo encontrado se detecta filtración
de documentos no se garantiza información, ya
que se filtra a otros departamentos.
Independencia No se concluye con ideas claras o simplemente
falta de conclusiones inciertas, y así evitar
conflictos dentro de cada departamentos.
Enfoque basado en las evidencias Al no tener claridad de la evidencias
encontradas en la auditoria, nos e puede llegar
a una conclusión efectiva.
Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión calidad y ambiente, usted
descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por
ello que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.
Ítem Descripción de Hallazgo Fecha Inicio Responsable Fecha Estado
Termino
Bibliografía
Instituto IACC.
Normativa Calidad y Ambiente, semana 8 contenido de la semana.
Normativa Calidad y Ambiente, semana 8 recursos adicionales.
