Curso

Fundamentos del
Procedimiento Administrativo
Disciplinario

Escuela Nacional de
Administración Pública
 Competencia

▪ Conocer las reglas y principios del

procedimiento administrativo
disciplinario conforme a los
criterios establecidos por SERVIR y
la finalidad pública del PAD.
 Contenidos

Módulo 1: Módulo 2:
La responsabilidad administrativa El régimen disciplinario de la Ley
disciplinaria del Servicio Civil

1. El servidor civil. 1. Especialidad del PAD.

2. La responsabilidad de los servidores 2. Ámbito de aplicación del PAD.
civiles. 3. Las faltas y sanciones.
3. Los regímenes PAD y PAS.
4. Finalidad del PAD.
 Contenidos

Módulo 3:
Aplicar las reglas del régimen disciplinario de la Ley del Servicio Civil
conforme al ordenamiento jurídico vigente y los criterios de SERVIR

1. El Procedimiento Administrativo Disciplinario. Concepto y actores.

2. La gestión del PAD: la Secretaría Técnica.
3. Las actividades preparatorias del PAD.
4. Estructura y fases del PAD.
5. Prescripción y caducidad. Supuestos, aplicación al PAD. El acuerdo
vinculante del Tribunal del Servicio Civil.
6. Término del PAD. La resolución administrativa. El silencio
administrativo.
7. Los recursos administrativos de reconsideración y apelación.
8. Eficacia de las sanciones administrativas.
 Sistema de evaluación

Instrumentos de evaluación Peso académico

Ejercicio con análisis de lecturas 20%

Evaluación objetiva
80%
de opción múltiple
 Certificación

▪ Nota mínima: 14

▪ Asistencia a las sesiones: 100%

 Principios éticos para la función pública

▪ Principio de imparcialidad y probidad en el uso de recursos públicos.

▪ Principio de eficacia y eficiencia.
▪ Principio de rendición de cuentas.
▪ Principio de buen trato al ciudadano.
 Módulo 1

La responsabilidad administrativa
disciplinaria

Sesión 1
 Logro de aprendizaje

▪ Diferenciar la responsabilidad administrativa

disciplinaria de los otros tipos de responsabilidad
de un servidor civil.
 Contenidos

Módulo 1:
La responsabilidad administrativa disciplinaria

1. El servicio civil
1.1 ¿Quién es el servidor civil en el marco de la Ley del Servicio Civil?
1.2 ¿Para qué un servicio civil?

2. La responsabilidad de los servidores civiles

2.1 Responsabilidad política.
2.2 Responsabilidad civil.
2.3 Responsabilidad penal y responsabilidad administrativa.
2.4 Responsabilidad administrativa funcionarial.
2.4.1 Responsabilidad disciplinaria (Ley N° 30057).
2.4.2 Responsabilidad funcional (Ley N° 29622 y sus modificatorias).
 Contenidos

Módulo 1:
La responsabilidad administrativa disciplinaria

3. Los regímenes PAD y PAS

3.1 Diferencias y similitudes entre los dos regímenes de responsabilidad
administrativa funcionarial: PAD y PAS.
3.2 Relación entre el PAD y el PAS.

4. Finalidad del PAD

1. El servicio civil
¿Quiénes son las personas en la foto?

La familia Añaños,
dueños de la corporación
Kola Real. El padre es el
dueño y los hijos los
directivos de la empresa.

¿Sería jurídicamente
posible aplicar una
organización similar
en una entidad
pública?, ¿por qué?
 1. El servicio civil

El servidor civil tiene a cargo el ejercicio de funciones públicas, a

diferencia del trabajador de una empresa privada. A ello se debe que
se encuentren sujetos a:
✓ Deberes y obligaciones que no afectan a empleados del sector
privado (incompatibilidades, especial probidad, fidelidad a la
Constitución y a la ley, imparcialidad, secreto, consideración con el
público).
✓ Reglas y principios que garanticen su objetividad o neutralidad.

Por ello los Estados proveen reglas específicas para ellos, distintas a
las reglas que rigen a los trabajadores privados, en un régimen que en
Perú ha adoptado el nombre de SERVICIO CIVIL.
 1. El servicio civil

✓ Conjunto de personas al servicio del Los Los

Estado. intereses derechos
de la de las
✓ Medidas institucionales por las cuales se sociedad o personas al
los servicio del
articula y gestiona al personal al servicio
intereses Estado
del Estado.
generales

Sus reglas armonizan

 1. El servicio civil

SERVICIO CIVIL:
sistema de gestión del empleo público y los recursos humanos de las
organizaciones públicas en una realidad nacional determinada.

• El servicio civil incorpora características específicas, que lo distancia del empleo

común, con la finalidad de garantizar la existencia de administraciones públicas
profesionales.

• Servicio civil no equivale únicamente a un régimen estatutario (estrictamente

público) de vinculación con el Estado. Podría reunir modalidades de empleo
privado en las organizaciones públicas (como ocurre en la realidad peruana).

Tomado de Longo, Francisco. Marco analítico para el diagnóstico institucional de Sistemas de Servicio Civil, ESADE, Barcelona, 2002, p. 7.
Disponible en:
([Link]
e%20sistemas%20de%20servicio%[Link]?sequence=2&isAllowed=y)
 1. El servicio civil

Un régimen de servicio civil debe contar con reglas que definan:

• El acceso de los servidores públicos.
• La permanencia.
• El ascenso o acceso a nuevos cargos dentro de la organización.
• La pérdida de la condición de empleado público.
• Los sistemas de promoción interna o de provisión de puestos.
• Las peculiaridades para el ejercicio de los derechos colectivos (libertad
sindical, negociación colectiva y huelga).
• Un régimen de incompatibilidades para salvaguardar su objetividad o
imparcialidad.
• El sistema de responsabilidad administrativa funcionarial (véase art. IV,
literal h) del Reglamento de la Ley del Servicio Civil.
 1. El servicio civil

El modelo peruano: un amplio número de regímenes de vinculación con el Estado

Generales Carreras especiales Otros

Carrera ✓ Profesorado y ✓ Sin carrera
✓ D. Leg. 276 magisterial. Gerentes públicos - D. Leg. N°
✓ Ley N° 30057 ✓ Docentes universitarios 1024
Sin carrera ✓ Profesionales de la ✓ Sin carrera con vínculo
civil
✓ Regimen de actividad salud
Convenios de administración
privada – 728 (prevista ✓ Asistenciales de la salud con PNUD
por Ley) ✓ Magistrados Fondo de Apoyo Gerencial
✓ Contratación ✓ Fiscales (FAG)
Administrativa de ✓ Diplomáticos Profesionales Altamente
Servicios - CAS - 1057 ✓ Servidores Calificados (PAC)
penitenciarios
✓ Militares y policías
 ¿Quién es servidor civil?
• La Constitución dedica el capítulo IV a la Función Pública, no adopta una definición
específica sobre quién es servidor civil.

• Un servidor civil es una persona al servicio del Estado que ejerce funciones en
representación o en nombre de dicho Estado. Esta condición:
✓ lo diferencia del trabajador privado.
✓ determina que el constituyente encomiende al legislador que desarrolle un
régimen especial, de preferencia, un estatuto público.
2. La responsabilidad de los servidores civiles

ANCLAJE CONSTITUCIONAL
Artículo 41 de la Constitución Política de 1993
“(…) La ley establece la responsabilidad de los funcionarios y servidores
públicos, así como el plazo de su inhabilitación para la función pública. El
plazo de prescripción se duplica en caso de delitos cometidos contra el
patrimonio del Estado.
El plazo de prescripción de la acción penal se duplica en caso de los delitos
cometidos contra la Administración Pública o el patrimonio del Estado, tanto
para los funcionarios o servidores públicos como para los particulares. La
acción penal es imprescriptible en los supuestos más graves, conforme al
principio de legalidad.”
 2. La responsabilidad de los servidores civiles

PRINCIPIO DE AUTONOMÍA DE Sólo aplica a funcionarios de

LAS RESPONSABILIDADES Responsabilidad elección popular o confianza
Las consecuencias civiles, Política política originaria.
administrativas o penales de la
responsabilidad de las Implica obligación de resarcir las
autoridades son independientes. Responsabilidad
consecuencias de un daño
(TUO LPAG, art. 262.1) Civil principalmente patrimonial.

“La instrucción o decisión sobre

la responsabilidad Consecuencias derivadas de la
administrativa disciplinaria de comisión de un acto delictivo, y se
los servidores civiles no enerva Responsabilidad concreta en la imposición de una
las consecuencias funcionales, Penal pena.
civiles y/o penales de su
actuación, las mismas que se Disciplinaria: Ley del Servicio
exigen conforme a la normativa Responsabilidad Civil.
de la materia”. (art. 91 Administrativa
Funcional: Ley PAS – Contraloría.
Reglamento LSC)
 2. La responsabilidad de los servidores civiles

2.3 Responsabilidad penal y responsabilidad administrativa

PODER PUNITIVO DEL ESTADO: ÚNICO

Poder otorgado al Estado para la tutela de los bienes jurídicos

que el pacto social considera que deben ser protegibles.

Diferencia entre ilícito penal e infracción administrativa:

✓ Teoría Ecléctica: dependerá de la voluntad del Estado qué remite a la vía penal y
qué a la vía administrativa. La línea divisoria termina siendo oscura.
 2. La responsabilidad de los servidores civiles

2.4 Responsabilidad administrativa funcionarial

• La responsabilidad administrativa funcionarial o responsabilidad de
los funcionarios o servidores públicos
• Orientar la conducta de servidores públicos;
• Salvaguarda la organización administrativa, castigando
comportamientos que atenten contra su adecuado funcionamiento.

El ordenamiento jurídico peruano recoge una modalidad dual:

1. La responsabilidad administrativa disciplinaria: a través del Procedimiento
Administrativo Disciplinario - Ley N° 30057, sus modificatorias y los procedimientos
disciplinarios de las carreras especiales.
2. La responsabilidad administrativa funcional: a través del Procedimiento Administrativo
Sancionador por responsabilidad administrativa funcional - Ley N° 29622 y sus
modificatorias.
 2. La responsabilidad de los servidores civiles

2.4.2 Responsabilidad administrativa funcional

✓ El art. 82 CP confiere a la Contraloría las funciones de supervisar la legalidad de la

ejecución del presupuesto del Estado, de las operaciones de la deuda pública y de
los actos de las instituciones sujetas a control.

✓ La Ley N° 29622 otorgó a la Contraloría la facultad de sancionar por las infracciones

que hubieren cometido las entidades sujetas a control, sus funcionarios y
servidores públicos, las sociedades de auditoría y las personas jurídicas y naturales
que manejen recursos y bienes del Estado, o a quienes haya requerido información
o su presencia con relación a su vinculación jurídica con las entidades.

✓ El carácter distintivo de su procedimiento es que la Contraloría impone sanciones

derivadas de los informes de control emitidos por los órganos del Sistema.
3. Los regímenes PAD y PAS
3.1 Diferencias entre el PAD y el PAS

Elementos PAD – LSC PAS – Contraloría

Norma Ley 30057, su reglamento y Ley 27785, Ley 29622 y sus

directivas de desarrollo. modificatorias. Su Reglamento y
directivas de desarrollo.
Entrada en Vigencia 14/09/2014 06/04/2011

Autoridad Sistema Administrativo de Gestión Sistema Nacional de Control

de Recursos Humanos
Órgano Instructor CGR
1ª Instancia Autoridad Instructora – Autoridad Órgano Sancionador CGR
Sancionadora (Jefe
inmediato/ORH/ máxima autoridad
administrativa) Tribunal Superior de
2ª Instancia Responsabilidades
Tribunal del Servicio Civil Administrativas
 3. Los regímenes PAD y PAS
3.1 Diferencias entre el PAD y el PAS

Infracciones Leves, graves y muy Graves y muy graves

graves
Sanciones - Amonestación verbal. - Inhabilitación para el ejercicio de la función
- Amonestación escrita. pública de uno (1) a cinco (5) años.
- Suspensión sin goce - Suspensión temporal en el ejercicio de las
de remuneraciones funciones, sin goce de remuneraciones, no
desde 1 día a 12 menor de treinta (30) días calendario ni
meses. mayor de trescientos sesenta (360) días
- Destitución. calendario.
 3. Los regímenes PAD y PAS
3.1 Diferencias entre el PAD y el PAS

Sujeto pasivo Servidores civiles de todos los regímenes Todo aquel que ejerce funciones en entidades públicas, con prescindencia
del de vinculación con el Estado, salvo del vínculo laboral, contractual, estatutario, administrativo o civil del
procedimiento carreras especiales. infractor y del régimen bajo el cual se encuentre, o la vigencia de dicho
vínculo con las entidades.

Exceptuados Incluye trabajadores de las empresas del Estado y a locadores en su

ámbito de aplicación.
• Funcionarios sujetos a responsabilidad
política y a procedimientos especiales También: funcionarios elegidos en cargos públicos representativos –
predeterminados por sus normas de autoridades elegidas por votación popular (Gobernadores regionales,
creación o la Constitución. consejeros regionales, alcaldes, concejales)

• Funcionarios elegidos en cargos Exceptuados:

públicos representativos. - Los titulares de los organismos constitucionalmente autónomos y las
autoridades que cuentan con la prerrogativa del antejuicio político.
• Trabajadores de las empresas del
Estado que formen parte de FONAFE. - Las entidades privadas, las entidades no gubernamentales y las
entidades internacionales.
 3. Los regímenes PAD y PAS

3.1 Similitudes entre el PAD y el PAS

TIPIFICACIÓN: similitudes en las faltas que cada uno de los regímenes reconoce

PAD PAS
Artículo 85 de la Ley del Artículo 6° del Reglamento de
Servicio Civil.- Infracciones

p) La doble percepción de b) Incurrir en la contravención al

compensaciones mandato legal que prohíbe la
económicas, salvo los casos doble percepción de ingresos en
el sector público, dando lugar a
de dietas y función
la generación de perjuicio
docente. económico para el Estado o
grave afectación al servicio
público. Esta infracción es
considerada como muy grave.
 3. Los regímenes PAD y PAS

3.2 Relación entre el PAD y PAS delimitación de las competencias-

Infracciones leves: La competencia para sancionar infracciones que no serán

perseguidas por la Contraloría pero que deriven de un informe de control,
corresponde al titular de la entidad.

Modificatoria introducida por el artículo 3 de la Ley N° 30472 al art. 46 de la Ley N°

29622
"Mediante reglamento aprobado por resolución del titular, se describen y
especifican (las conductas) constitutivas de infracciones graves o muy graves en
materia de responsabilidad administrativa funcional sujetas a la potestad
sancionadora de la Contraloría General. Estas infracciones pueden ser determinadas
de forma objetiva, en los casos señalados en dicho reglamento."


"La sanción de las demás conductas constitutivas de responsabilidad

administrativa funcional derivadas de los informes de control es de
competencia de cada entidad."
 3. Los regímenes PAD y PAS

3.2 Relación entre el PAD y PAS – delimitación de la competencia

REGLAMENTO LSC – PAD

“96.4: en los casos en que la presunta
comisión de una falta se derive de un
informe de control, las autoridades del Sin embargo, el contenido de este
procedimiento administrativo principio ha sido modificado con EL
disciplinario son competentes en tanto la NUEVO REGLAMENTO DEL PAS
Contraloría General de la República no (Resolución de Contraloría N° 100-
notifique la Resolución que determina el 2018-CGR del 3 de abril de 2018).
inicio del procedimiento sancionador por
responsabilidad administrativa funcional,
con el fin de respetar los principios de
competencia y non bis in ídem.”
 3. Los regímenes PAD y PAS

3.2 Relación entre el PAD y PAS

Resolución de Contraloría N° 100-2018-CGR que aprueba el
Reglamento del PAS de Contraloría, el 3 de abril de 2018
PREVALENCIA DE LA ❖ El inicio del PAS determina la inhibición de iniciar un
COMPETENCIA PAD/la suspensión o archivamiento del PAD respecto de
los hechos que son materia del PAS.
❖ El inicio o culminación de PAD no impide que la
✓ El PAS de Contraloría
Contraloría inicie PAS, por los mismos hechos y respecto
prevalece sobre de las mismas personas.
cualquier otra vía
❖ Si la OCI estuviere investigando ciertas actuaciones de
administrativa. servidores públicos, puede indicar a la entidad pública
✓ ANTES: solo con el INICIO que se inhiba de conocerlas o de deslindar
del PAS la entidad debía responsabilidad vía el PAD.
abstenerse.
Esto significa que la Secretaría Técnica del PAD y la Oficina de
Control Institucional deberán mantener una relación de
coordinación permanente y evitar DOBLE PERSECUSIÓN.
 Caso de superposición entre el PAD y el PAS

Juan Perico de los Palotes, es un servidor civil de a Municipalidad Provincial de Lima que ocupa el puesto de
Abogado III de la Gerencia de Asesoría Jurídica, como CAS desde el 02/01/2015, percibiendo S/ 5,[Link]
soles mensuales.

En enero de 2017, el MEF conociendo que Juan era experto en procesos jurisdiccionales porque había sido
juez antes del 2015, decide contratar sus servicios, a través de un contrato civil –Locación de Servicios- para
que emita informe y opiniones legales respecto a la incorporación de trabajadores al servicio público por
mandato judicial, por existir muchas peticiones de habilitación de presupuesto de diversas entidades
publicas a nivel nacional, percibiendo por dicho concepto el monto de S/ 10,000.00 soles, por el plazos de 12
meses.

El Ministerio de Economía desconocía que Juan tenia vinculo laboral con la Municipalidad provincial de Lima.

➢ Si usted fuera el Secretario Técnico de la Municipalidad de Lima y toma conocimiento de tal situación,
¿que haría usted?.

➢ Si después de un PAD que concluyó con sanción, le llegara un oficio de la Contraloría indicando que el
MEF debe abstenerse de efectuar deslinde de responsabilidades, en razón a que ya están iniciando
procedimiento sancionador. ¿que haría usted?.
3. Finalidad del PAD

FINALIDAD DEL PAD: proteger el adecuado ejercicio del deber

funcional y el adecuado funcionamiento de la Administración
Pública.

No se trata solo de verificar el incumplimiento normativo de un

servidor, sino de analizar la afectación de dicho incumplimiento en
el buen funcionamiento de la Administración Pública.

EN TODO CASO el PAD ni es mecanismo de venganza, ni

mecanismo de impunidad.
 Caso sobre finalidad del PAD

María es servidora pública bajo el régimen del D. Leg 276, que labora
en mesa de partes –atención al público- de la Dirección Regional de
Salud de Chimbote. En el horario de atención al público suele vender
productos UNIQUE a sus colegas y a algunos administrados. Todos
saben que María es madre soltera y necesita hacer ese tipo de
trabajos porque lo que gana en la Dirección no le alcanza

Con dicha conducta, ¿se afectaría el adecuado funcionamiento de la

Administración Pública? ¿Por qué?, ¿Usted, sugeriría que se le inicie
un PAD?
Resumen de la sesión
 Curso
Fundamentos del
Procedimiento Administrativo
Disciplinario

Escuela Nacional de
Administración Pública
Recuperando lo aprendido en la
sesión anterior
 Módulo 2

El régimen disciplinario de la Ley del

Servicio Civil

Sesión 2
 Logro de aprendizaje

▪ Identificar el ámbito de aplicación de la

responsabilidad administrativa disciplinaria y el
contenido de las faltas y sanciones.
 Contenidos

Módulo 2:
El régimen disciplinario de la Ley del Servicio Civil

1. Especialidad del PAD

2. Ámbito de aplicación del PAD
2.1. Según entidades públicas
2.2. Según el régimen de vinculación con el Estado
2.3. Según el grupo ocupacional
2.4. Según la temporalidad
3. Las faltas y sanciones
1. Especialidad del PAD
• El PAD es un procedimiento administrativo sancionador.
• El procedimiento administrativo disciplinario se rige por norma especial.
• Siendo un procedimiento especial, la propia LPAG determina que se rige por la normativa
de la materia.
• La LPAG no ha efectuado un reconocimiento similar para ningún otro procedimiento
especial.
• El ordenamiento de la LSC refuerza la especialidad de principios y reglas aplicables al
servicio civil.

Especialidad de la Ley del Servicio Civil

TUO LPAG
(art. II Reglamento)
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
Las autoridades resuelven las cuestiones
Art. 245.1 “Las disposiciones de este capítulo que conozcan en el ámbito de su
(Procedimiento Sancionador) disciplinan la facultad que se competencia de acuerdo a lo señalado
atribuye a cualquiera de las entidades (…)” por la Constitución, la LSC, y sus normas
Art. 245.3. “La potestad sancionadora disciplinaria sobre el de desarrollo. No se pueden aplicar los
personal de las entidades se rige por la normativa de la principios, normas o reglas específicas de
materia” otros regímenes (…) salvo remisión
expresa.
2. Ámbito de aplicación del PAD
2.1 Según entidades públicas

Entidades TIPO A y TIPO B

¿Qué es una entidad pública?

 2. Ámbito de aplicación del PAD
2.1 Según entidades públicas

Entidades TIPO A y TIPO B

Solo para efectos del Sistema Administrativo de Gestión de

Recursos Humanos, se considera como entidad pública Tipo B a
aquellos órganos desconcentrados, proyectos, programas o Titularidad sobre el poder
unidades ejecutoras de una entidad pública Tipo A que, conforme disciplinario:
al Decreto Legislativo No. 1440 y a su manual de operaciones o ✓ Entidades Tipo A: es
documento equivalente, cumple los siguientes criterios: originario (poder de
organización).
a) Tener competencia para contratar, sancionar y despedir.
b) Contar con una oficina de recursos humanos o la que haga
✓ Entidades Tipo B: Solo si
sus veces, un titular, entendiéndose como la máxima
autoridad administrativa y/o una alta dirección o la que haga son declaradas B o si sus
sus veces. instrumentos de gestión
c) Contar con resolución del titular de la entidad pública a la así lo señalan.
que pertenece definiéndola como Entidad Tipo B.
 2. Ámbito de aplicación del PAD
2.1 Según entidades públicas

Entidades TIPO A y TIPO B

Caso del Hospital Regional Docente de Trujillo.

Iniciado un PAD contra un especialista en Ginecología y Obstetricia de dicho hospital quien estuvo
programado en la guardia nocturna y se encontraba descansando cuando el bebé de una paciente
gestante falleció. La Dirección Ejecutiva de la entidad le impuso siete (7) días sin goce de haber.

¿Contaba la Dirección ejecutiva con la competencia para iniciar un PAD?.

El TSC determinó que el Hospital Regional es un órgano desconcentrado de la Gerencia Regional
de Salud del Gobierno Regional de La Libertad y además es una Unidad Ejecutora. Asimismo,
reconoció que dicho Hospital a pesar de no haber sido declarado como una entidad tipo B, de sus
instrumentos de gestión se podía inferir que contaba con poder disciplinario.
Resolución N° 01849-2016-SERVIR/TSC-Primera Sala
 2. Ámbito de aplicación del PAD
2.1 Según entidades públicas

Regla: PAD – LSC aplicable a todas las entidades públicas y

Empresas del Estado que NO están bajo el ámbito de FONAFE

LAS EXCLUIDAS
❖ LSC (2013) excluyó a cinco entidades en su 1DCF: Contraloría, SBS, BCR, Congreso de la
República, SUNAT.

❖ EL TC declaró inconstitucional la 1DCF en el extremo de la exclusión de las 5 entidades,

incluyéndolas (Sentencia de fecha 26/04/2016 y publicada el 4/05/2016). Entonces:
❖ Para hechos ocurridos antes del 05/05/2016 se aplican las normas anteriores.
❖ Para hechos ocurridos a partir del 05/05/2016 se aplica la LSC.

❖ A partir del 18 de agosto de 2017, se aplica a BCR, SBS y Congreso de la República, reglas PAD
del régimen 728. (Ley 30647, publicada el 17/08/2017).

❖ Empresas del Estado bajo el ámbito de FONAFE.

❖ Poder Judicial (Ley 30745, Ley de la Carrera del Trabajador Judicial de abril de 2018).
2. Ámbito de aplicación del PAD
2.2 Según el régimen de vinculación con el Estado
Las sanciones y el procedimiento del PAD de la LSC son aplicables a faltas tipificadas en
cualquier cuerpo normativo, salvo que la norma expresamente disponga lo contrario.

Aplicación directa: Servidores

Aplicación directa: gerentes
civiles de los Regímenes 276, 728,
públicos (D. Leg. 1024).
1057, 30057.

PAD - LSC

Aplicación directa: Regímenes Aplicación supletoria: carreras

PAC, FAG. especiales.
2. Ámbito de aplicación del PAD
2.3 Según el grupo ocupacional
- Para efectos del PAD es importante diferenciar a los funcionarios públicos del resto de servidores civiles
porque: i) están excluidos de la aplicación del PAD; o, ii) se sujetan al PAD pero por reglas específicas
(comisión Ad hoc).
- Es importante recordar que el régimen de la LSC aún no se encuentra vigente. La LMEP recoge una
clasificación de los grupos ocupacionales (entre ellos, los funcionarios) vigente, análoga y transversal a
todos los regímenes

¿Quiénes son los funcionarios?:

• Ejercen funciones de gobierno y de conducción de
entidades.
• Representantes políticos, elegidos por voto popular
(cargo público representativo) o designados por otro
funcionario público.
 2. Ámbito de aplicación del PAD
2.3 Según el grupo ocupacional

¿Quiénes son los funcionarios?

La Ley Marco del Empleo Público: función La Ley del Servicio Civil: funciones de
política. gobierno, políticas.
Pueden ser: Pueden ser:
a) De elección popular directa y universal o a) Funcionarlo público de elección popular,
confianza política originaria. directa y universal.
b) De nombramiento y remoción regulados. b) Funcionario público de designación o
c) De libre nombramiento y remoción. remoción regulada.
c) Funcionario público de libre designación y
remoción.

¿A quiénes se les aplica el PAD?

Jefes de OP, Consejos Directivos, Secretarios Generales, Gerentes regionales y
municipales, Tribunales Administrativos
 2. Ámbito de aplicación del PAD
2.3 Según el grupo ocupacional

Funcionarios exceptuados de la aplicación del PAD:

• Presidente de la República, Ministros de Estado.

• Defensor del Pueblo, Contralor General de la República. Antejuicio
• Consejo Nacional de la Magistratura. político
• Los miembros del JNE, Jefes de la ONPE y del RENIEC

• Los miembros del Directorio del BCR.

De acuerdo a
• El Superintendente de Banca, Seguros y AFP. sus propias
• Gobernador Regional y Alcaldes. normas y
procedimientos
 2. Ámbito de aplicación del PAD
2.3 Según el grupo ocupacional

- Para el PAD es pertinente diferenciar servidores y ex servidores.

- Las faltas que los ex servidores pueden cometer se encuentran tipificadas en el artículo 260
del TUO LPAG.
- Sanción principal: inhabilitación.

Artículo 260 TUO LPAG.- Restricciones a ex autoridades de las entidades

260.1 Ninguna ex autoridad de las entidades podrá realizar durante el año siguiente a su cese
alguna de las siguientes acciones con respecto a la entidad a la cual perteneció:
- Representar o asistir a un administrado en algún procedimiento respecto del cual tuvo algún grado
de participación durante su actividad en la entidad.
- Asesorar a cualquier administrado en algún asunto que estaba pendiente de decisión durante su
relación con la entidad.
- Realizar cualquier contrato, de modo directo o indirecto, con algún administrado apersonado a un
procedimiento resuelto con su participación.
260.2 La transgresión a estas restricciones será objeto de procedimiento investigatorio y, de
comprobarse, el responsable será sancionado con la prohibición de ingresar a cualquier entidad
por cinco años, e inscrita en el Registro respectivo.
2. Ámbito de aplicación del PAD
2.4 Según la temporalidad
 2. Ámbito de aplicación del PAD
2.4 Según la temporalidad

Procedimentales Sustantivas

Autoridades Competentes Los deberes y/u obligaciones

Etapas y fases del procedimiento Derechos de los servidores
administrativo
Plazos y formalidades de los Incompatibilidades
actos procedimentales Prohibiciones
Reglas sobre actividad
probatoria y ejercicio del Faltas y sanciones
derecho de defensa Plazo de prescripción

Medidas cautelares
3. Las faltas y sanciones
Las faltas disciplinarias

Faltas Leves: imposición de amonestación verbal, amonestación escrita y las desarrolladas en

el Reglamento Interno de los Servidores Civiles (RIS).
¿En qué consiste el RIS?
El Reglamento Interno de los Servidores Civiles (RIS) tiene como finalidad establecer condiciones para
el desarrollo del servicio civil en la entidad, señalando los derechos y obligaciones del servidor civil y
la entidad pública, así como las sanciones en caso de incumplimiento. Sustituye al Reglamento
Interno de Trabajo (RIT).

Si la entidad no cuenta con un RIS puede aplicar el listado de faltas leves del RIT; sin
embargo, no puede sancionar faltas leves empleando analógicamente el listado de
faltas de la LSC y del RLSC.
 3. Las faltas y sanciones
Las faltas disciplinarias

Faltas graves y muy graves

Artículo 85° LSC Artículo 98° del Reglamento de la LSC

“Son faltas de carácter disciplinario que, según “Faltas que determinan la aplicación de
su gravedad, pueden ser sancionadas con sanción disciplinaria”.
suspensión temporal o con destitución, previo
proceso administrativo”.

Aspectos resaltables:
• La no categorización expresa de faltas entre: leves, graves y muy graves.
• Art. 85.a) y el principio de legalidad (“el incumplimiento de las normas establecidas en la
presente ley…”).
• Art. 85.d): la negligencia en el ejercicio de las funciones y las normas de remisión.
• Art. 85.h): la inconstitucionalidad del “abuso de autoridad”.
• Art. 85.k) las modificaciones a la “falta de hostigamiento sexual” y el procedimiento especial.
 3. Las faltas y sanciones
Las faltas disciplinarias

Faltas graves y muy graves

Disposiciones especiales sobre “hostigamiento sexual” para tener en consideración cuando se

aplique el art. 85.k (según disposiciones del Decreto Legislativo 1410)

8.4. Es nulo el despido o la no renovación del contrato de trabajo a plazo determinado por
razones vinculadas a la presentación de una queja de hostigamiento sexual en el trabajo, la
interposición de una demanda, denuncia o reclamación por dichos motivos o por la
participación en este tipo de procedimientos como testigo en favor de la víctima.

12.2 Sin perjuicio de la aplicación de la sanción administrativa, el hostigado tiene derecho a

acudir a la vía civil en proceso sumarísimo para exigir el pago de la indemnización
correspondiente.

12.3 Lo dispuesto en el numeral 8.4 del artículo 8 es de aplicación a los funcionarios y

servidores públicos, con las particularidades del régimen laboral público (…)”.
 3. Las faltas y sanciones

Caso uso o disposición de los bienes de la entidad en beneficio propio (art. 85.f LSC)

- Un servidor del Fondo de Desarrollo Pesquero (FONDEPES) debía dictar un curso a los pescadores del
Sindicato de Pescadores de Puerto Pizarro en Tumbes, con viáticos del FONDEPES.
-
- Sin embargo, se verificó que el servidor no dictó el curso, y que en esos mismos días se traslado a un
evento académico en la ciudad de Salinas en Ecuador. No obstante, presentó documentos para rendir los
viáticos entregados como si hubiera estado en la ciudad de Tumbes en esos días y gestionó que le
entreguen los certificados de participación a los pescadores del referido sindicato.
- En primera instancia, se le aplicó la sanción de destitución por las siguientes infracciones: i) utilización o
disposición de los bienes de la entidad en beneficio propio por cobrar viáticos simulando su estadía en la
ciudad de Tumbes; y, ii) uso de la función con fines de lucro personal por gestionar los certificados de
participación para simular que dictó el curso que le había sido encomendado.

- En segunda instancia, el TSC ratifica lo resuelto en primera instancia. Además, señala que la sanción de
destitución se corresponde con los principios de razonabilidad y proporcionalidad porque se verifica una
grave afectación a los intereses generales o a los bienes jurídicamente protegidos por el Estado.
- Resolución N° 001831-2017-SERVIR/TSC-Primera Sala.
 3. Las faltas y sanciones

Sanciones disciplinarias

- Las sanciones no se acumulan.

- Una sanción no es prerequisito Destitución +
de otra. inhabilitación
Suspensión (sanción
accesoria)
Amonestación
escrita
Amonestación
verbal

INHABILITACIÓN – Sanción
principal para ex - autoridades
 Principio Non bis in ídem:
No se puede imponer, sucesiva o simultáneamente, más
3. Las faltas y sanciones de una sanción por la comisión de un mismo hecho
siempre que se aprecie identidad de hechos, sujetos y
fundamentos.

Caso: aplicación de sanción de amonestación escrita y suspensión por la comisión de las mismas conductas
(Resolución No. 001770-2017-SERVIR/TSC-Primera Sala)

- Un profesor es sancionado por diversas faltas mediante la expedición de memorandos de llamada de

atención. Se le imputa no haber participado de una reunión de coordinación anual, no entregar los
resultados de aprendizaje de sus alumnos, no cumplir con las horas de enseñanza que tenía
encomendadas y no entregar una unidad de aprendizaje. Por cada hecho se le remitió un memorando de
llamada de atención.

- A pesar que el profesor había impugnado cada uno de los memorandos, vía Resolución Directoral de la
Institución Educativa se le impone la sanción de suspensión por un mes sin goce de sus remuneraciones
por la comisión de las faltas por las que ya se le había llamado la atención mediante los memorandos. El
profesor impugna esta Resolución Directoral.

En segunda instancia el TSC resuelve declarar FUNDADO el recurso de

apelación por contravención al principio Non bis in ídem por sancionar dos
veces al servidor por la comisión de los mismos hechos.
 3. Las faltas y sanciones
Sanciones disciplinarias

¿Qué sucede si el servidor civil vuelve a cometer la misma infracción pero

no ha quedado evidencia de amonestación verbal?, ¿cómo se evalúa la
reincidencia?
Para la imposición de una amonestación verbal, la levedad de la infracción
debe ser mínima, excepcional y generar nulo impacto en los intereses de la
entidad. La reserva de la sanción impediría evaluar la reincidencia.

¿Qué pasa si se inició un PAD en que el instructor propuso la sanción de

suspensión por un día y la autoridad sancionadora impuso una amonestación
verbal?
Por el principio de proporcionalidad la autoridad sancionadora podría considerar
que lo que corresponde es imponer una sanción de amonestación verbal. Si dicho
procedimiento concluyó con una amonestación verbal, lo que tendría que ocurrir es
consignarse cómo terminó el procedimiento. Ello no determina que se anote la
amonestación verbal en el legajo, ni que se cree un registro para dichos efectos.
 3. Las faltas y sanciones
Sanciones disciplinarias

¿Correspondería a la entidad pública hacer cumplir la sanción de

suspensión de un colegio profesional por una falta que cometió en el
ejercicio privado de su profesión y no en la administración pública, o
iniciarle un PAD?

Solo si el ejercicio de la profesión materia de suspensión estuviese vinculado

directamente al puesto que ocupa el servidor en una entidad pública determinada,
este no podrá continuar desempeñando las funciones de dicho puesto por el
tiempo que dure la mencionada suspensión.
El Secretario Técnico evalúa la pertinencia de iniciar un PAD.

Informe Técnico N° 1416-2015- SERVIR/GPGSC

 3. Las faltas y sanciones
Sanciones disciplinarias

¿Qué se debe hacer si durante el período en el que el trabajador se encontraba

inhabilitado para laborar con el Estado seguía vinculado a la entidad?

• Se le paga.

• Comprobada la condición de inhabilitado del servidor, la entidad deberá dar por

terminada automáticamente la vinculación.

• Corresponderá a la Entidad proceder al deslinde de las responsabilidades

administrativas a que hubiera lugar por parte de los servidores y/o funcionarios que
hubieran contratado al servidor sin verificar que el mismo se encontraba inhabilitado,
o que hubieran permitido su permanencia en la Entidad.

Informe Técnico N° 1348 -2018-SERVIR/GPGSC

Resumen de la sesión
 Curso
Fundamentos del
Procedimiento Administrativo
Disciplinario

Escuela Nacional de
Administración Pública
Recuperando lo aprendido en la
sesión anterior
 Módulo 3

El Procedimiento Administrativo
Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

Sesión 3
 Logro de aprendizaje

▪ Comprender las reglas y principales principios

del régimen disciplinario de la Ley del Servicio
Civil y los criterios adoptados por SERVIR al
respecto.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

1. Actores del Procedimiento Administrativo Disciplinario.

2. La gestión del Procedimiento Administrativo Disciplinario: la Secretaría

Técnica.

3. Las actividades preparatorias del PAD.

3.1 La investigación preliminar.
3.2 La precalificación.
3.3 La abstención.
3.4 Aplicación de medidas cautelares.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

4. Estructura y fases del PAD.

4.1 El inicio: forma. Vicios. Competencia sobre el inicio. Formalidad y requisitos
de validez.
4.2 La fase instructiva: concepto, la autoridad instructora y sus competencias.
Rol de la Secretaría Técnica. Actuación probatoria.
4.3 La fase sancionadora: concepto, la autoridad sancionadora y sus
competencias, el informe oral, actuaciones. Rol de la Secretaría Técnica.

5. Prescripción y caducidad. Supuestos, aplicación al PAD. El acuerdo vinculante

del Tribunal del Servicio Civil.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

6. Término del PAD. La resolución administrativa. El silencio administrativo.

7. Los recursos administrativos de reconsideración y apelación.

8. Eficacia de las sanciones administrativas.

8.1 La notificación.
8.2 La inscripción en el legajo.
8.3 El Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles.
1. El Procedimiento Administrativo Disciplinario.
Actores
1. Apoyo administrativo del PAD: Secretaría Técnica.

2. Administrados: servidores civiles y ex servidores civiles.

3. Autoridades administrativas: La autoridad instructora y autoridad sancionadora

determinadas en función a la propuesta de sanción (amonestación escrita, suspensión,
destitución e inhabilitación para ex servidores) de la entidad pública en la que se habría
cometido la infracción disciplinaria.

4. Autoridades del procedimiento que resuelven el recurso de apelación:

1. La Oficina de recursos humanos (para la sanción de amonestación escrita) y
2. El Tribunal del Servicio Civil (para la sanción de suspensión y la destitución).
1. El Procedimiento Administrativo Disciplinario.
Actores y principio de debido procedimiento

Principio de debido
procedimiento: 246.2. LPAG
“No se pueden imponer
sanciones sin que se haya Principio de legalidad: El
tramitado el procedimiento ejercicio de la potestad
respectivo, respetando las La LSC ha definido como sancionadora corresponde a
garantías del debido autoridad instructora y las autoridades
procedimiento. Los sancionadora para la sanción administrativas a quienes les
procedimientos que regulen el de amonestación escrita, al hayan sido expresamente
ejercicio de la potestad jefe inmediato del servidor atribuidas por disposición
sancionadora deben imputado. legal o reglamentaria, sin que
establecer la debida pueda asumirla o delegarse en
separación entre la fase órgano distinto.
instructora y la sancionadora,
encomendándolas a
autoridades distintas.”
1. El Procedimiento Administrativo Disciplinario. Actores
Autoridades del PAD

1a Instancia
Sanción 2a Instancia
Instruye Sanciona Oficializa
Jefe inmediato
Amonestación
- (no se inscribe No aplica No aplica
verbal
en el legajo)
Amonestación Jefe
Jefe inmediato ORH ORH
escrita inmediato
Jefe
Suspensión ORH* ORH TSC
inmediato
Destitución
Titular de la Titular de la
(Inhabilitación – ORH TSC
entidad* entidad
sanción accesoria)
*El jefe de RRHH y el titular de la entidad, en primera instancia, pueden modificar la sanción propuesta y
variar la sanción por una menos grave, de considerar que existe mérito para ello.
 1. El Procedimiento Administrativo Disciplinario. Actores
Autoridades del PAD

¿Cómo se identifica al Jefe Inmediato como autoridad del PAD?

“Para efectos de la determinación de las autoridades, se adopta como criterio la línea
jerárquica establecida en los instrumentos de gestión de cada entidad”.

Se entenderá como instrumentos de gestión “el Reglamento de Organización y

Funciones - ROF, el Manual Operativo, y aquellos en los que se definan las funciones y
atribuciones de las entidades, órganos desconcentrados, proyectos, programas o
unidades ejecutoras conforme a la Ley Nº 28411, Ley General del Sistema Nacional de
Presupuesto”.

Informe técnico Nº 512-2016-SERVIR/GPGSC

 1. El Procedimiento Administrativo Disciplinario. Actores
Autoridades del PAD

¿En qué consiste la oficialización?

Es la formalización de la decisión de la autoridad administrativa

competente de imponer una sanción o de archivar.

La oficialización solo informa o formaliza, no es un acto de decisión.

Ejemplo: Resolución de la ORH en el caso de la amonestación escrita,

porque el jefe inmediato (por ejemplo, jefe de choferes) no tiene como
facultad emitir resoluciones administrativas
 1. El Procedimiento Administrativo Disciplinario. Actores
Autoridades del PAD

Las Comisiones Ad Hoc

Gobierno Gobiernos Regionales y

Nacional Locales

Órgano Órgano Órgano Órgano

Instructor sancionador Instructor sancionador

Comisión Titular del Jefe Comisión

Ad hoc Sector inmediato Ad hoc

- 2 funcionarios de rango - 2 miembros elegidos entre los directivos de la

equivalente. entidad de rango inmediato inferior.
- Jefe de ORH. - Jefe o responsable de ORH
 1. El Procedimiento Administrativo Disciplinario. Actores
Autoridades del PAD

Cuando un gerente público es el servidor imputado

Tomado del informe técnico 709-2018-SERVIR/GPGSC

 1. El Procedimiento Administrativo Disciplinario. Actores
Autoridades del PAD

Para los ex servidores

➢ Las autoridades del PAD son las mismas que las previstas para la
sanción de destitución.
➢ La sanción prevista para ellos es: inhabilitación.
2. La gestión del Procedimiento Administrativo
Disciplinario: la Secretaría Técnica

¿Qué es la secretaría técnica del PAD?

▪ A cargo de un secretario técnico.

▪ Apoyo de todo el PAD, es apoyo de las autoridades instructora y sancionadora.
▪ Designado por la máxima autoridad administrativa de la entidad, en adición a sus
funciones, o específicamente para dicho propósito.
▪ Reporta funcionalmente a la ORH, así no forme parte de ella.
▪ Perfil: preferentemente con formación en derecho.

Puede contar con servidores civiles de apoyo, según:

▪ Dimensiones de la entidad.
▪ Carga procesal.
▪ Complejidad de los procedimientos.
▪ Cantidad de órganos desconcentrados, entre otros criterios.
 2. La gestión del Procedimiento Administrativo Disciplinario:
la Secretaría Técnica

El Secretario Técnico
❖ Propone, pero no decide (no es autoridad): sus informes o
opiniones no son vinculantes.
❖ Dialoga con autoridades instructora y sancionadora. Si hubiera
discrepancias, puede ajustar informe o mantener intacta su
posición.
❖ Desempeña sus funciones con objetividad.
 2. La gestión del Procedimiento Administrativo Disciplinario:
la Secretaría Técnica
Funciones
Investigaciones
preliminares, proponer
Recibir denuncias (todo Responder a denunciantes – medida cautelar (de ser
informando sobre las Identificar las
reporte, informe de el caso), identificar la
actividad de la autoridades
control, etc.) por faltas Administración en relación a comisión de posible falta
competentes.
disciplinarias. lo denunciado. y posibles imputados; o
el rechazo liminar (“no
ha lugar”).

Documentar la actividad Apoyar con la

Elaborar la propuesta de Coordinar con las
probatoria – apoyar en elaboración del informe
informe de autoridades instructora y
las actividades de la del instructor y la
precalificación. sancionadora.
etapa instructora. propuesta de resolución.

Elaborar y custodiar los

Rendir cuentas
expedientes
periódicamente ante la
disciplinarios de la
ORH.
entidad pública.
 2. La gestión del Procedimiento Administrativo Disciplinario:
la Secretaría Técnica

• La declaración de NO HA LUGAR: rechazo liminar, es decir, antes

que inicie el procedimiento.
• ST puede declarar cuando:
✓ La denuncia no reúne las condiciones mínimas según la LPAG.
✓ Los hechos denunciados no se encuentran dentro del ámbito
de aplicación del PAD.
 2. La gestión del Procedimiento Administrativo Disciplinario:
la Secretaría Técnica

En el Ministerio del Ambiente el responsable de entregar información al amparo de Ley

27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, es denunciado por un
ciudadano al cual se le denegó su pedido y se le informó, en el plazo, que la información
requerida en su solicitud (el número de auxiliares PNP a nivel nacional), es administrada
por el Ministerio del Interior.

Una vez derivado el caso al ST, este rápidamente advierte que la información requerida
por el ciudadano no ha sido creada u obtenida por el Ministerio del Ambiente, y tampoco
se encuentra en posesión o bajo control del mismo; y en consecuencia, no se habría
transgredido el artículo 10 de la Ley 27806, respecto a la información que es obligatoria
proveer por parte de las entidades públicas.

¿Usted iniciaría un procedimiento disciplinario?

¿Resultaría contrario a la finalidad del PAD declarar No Ha Lugar el

presente caso?
 2. La gestión del Procedimiento Administrativo Disciplinario:
la Secretaría Técnica

EL ST SUPLENTE

Si el Secretario Técnico fuese denunciado o procesado o se

encontrara incluido en alguna de las causales de abstención, el titular
de la entidad debe designar a un ST suplente para el procedimiento.

¿Cuál es rol del asesor jurídico de la entidad en el PAD?

El titular del órgano de asesoría legal no es un sujeto del PAD, y en tal sentido
carece de competencias para emitir opinión vinculante en el procedimiento.
 2. La gestión del Procedimiento Administrativo Disciplinario:
la Secretaría Técnica

¿Puede la Secretaría Técnica del PAD disponer el archivo de denuncias derivadas

de informes de control? (Informe Técnico Nº 1138-2018-SERVIR-GPGSC)

Puede declarar el "no ha lugar" de las recomendaciones contenidas en un informe

de control (referidas al deslinde de responsabilidades administrativas) si tiene la
certeza que no existe mérito para iniciar un PAD.

El ST deberá motivar su decisión y reportarla al titular de la entidad, quien es el

responsable de informar las medidas adoptadas ante la OCI.

El Jefe de Recursos Humanos ¿puede ser al mismo tiempo Secretario Técnico del
PAD? (Informe Técnico 006-2018-SERVIR-GPGSC)

No existe impedimento legal, pero no es recomendable para evitar potencial

conflicto de interés (ORH es autoridad del PAD).
3. Las actividades preparatorias del PAD
3. Las actividades preparatorias del PAD
 3. Las actividades preparatorias del PAD

3.1 La investigación preliminar

❖ Recolección de información
✓ Básica: escalafón del servidor, perfil del
Principales puesto.
actuaciones ✓ Según la posible falta imputada: contratos,
durante la videos de cámaras, declaraciones.
investigación
preliminar ❖ Deber de órganos y unidades orgánicas de
proporcionar información
 3. Las actividades preparatorias del PAD
3.1 La investigación preliminar

El tratamiento de una denuncia

✓ Una denuncia es un acto de colaboración con la Administración Pública por

parte de un particular que no necesariamente tiene como consecuencia el
inicio de un PAD.

✓ Los PAD siempre se inician de oficio, es decir, solo si la autoridad

administrativa considera que hay suficientes indicios para perseguir a un
servidor civil.

✓ El denunciante es un tercero colaborador y no es parte del PAD.

 3. Las actividades preparatorias del PAD
3.1 La investigación preliminar

El tratamiento del Informe de Control

✓ Remitido por el OCI al titular de la entidad.

✓ La entidad está obligada a efectuar el deslinde de responsabilidades de
infracciones leves.
✓ Faltas graves o muy graves son procesadas mediante el PAS.
✓ El informe será enviado a la ORH y la ST para precalificación correspondiente.
✓ El deber de la entidad de observar los hallazgos de CGR e implementar
recomendaciones NO DETERMINA QUE LA ENTIDAD DEBA INICIAR PAD.
✓ El inicio o no del PAD es decisión que corresponde a la entidad.
✓ Si decide no iniciarlo o adoptar acciones distintas a disciplinario, debe motivar
su decisión.
 3. Las actividades preparatorias del PAD
3.1 La investigación preliminar

El Reporte interno:

Acto de trámite (memorándum, oficio, correo

electrónico u otro) a través del cual, un servidor civil
pone en conocimiento de la ORH la comisión de una
infracción por parte de otro servidor civil o servidores.
 3. Las actividades preparatorias del PAD

3.2 La precalificación

Informe de
• Elabora secuencia de precalificación • Validación por
hechos. autoridad instructora.
• Identifica condiciones • Si hubiera
• Identifica hechos
para falta administrativa. discrepancias:
denunciados.
• Identifica si corresponde coordinación para
• Analiza subsunción en falta ajustes.
rechazo liminar o inicio
tipificada.
PAD. • Si discrepancia es
• Analiza posible sanción. insalvable: instructor
• Coordina/debate con motiva criterio distinto.
Análisis de autoridad instructora. No hay formalidad
admisibilidad prevista.

Inicio del PAD

 3. Las actividades preparatorias del PAD
El Informe de Precalificación
CASO: el Informe de Precalificación como elemento de validez del PAD
(Resolución N° 02078-2017-SERVIR/TSC-Primera Sala)

La Resolución Directoral [Link] N° 001036, a través de la cual se instauró el PAD a la impugnante, se

sustentó en el Informe N° [Link], no obstante “se advierte que en éste no se
cumplió con señalar la sanción que sería aplicable a la impugnante, y tampoco el órgano competente para la
instauración del procedimiento administrativo, tal y como lo señala el literal f) del numeral 8.2 de la directiva
02-2015-SERVIR/GPGSC, incumpliendo con el procedimiento regular (…), y por ende, el debido procedimiento
(FJ 38).

(…) al no haberse definido (…) la Dirección del Programa Sectorial III de la Entidad optó emitir la resolución de
instauración, en calidad de órgano instructor, no obstante que no se le había asignado previamente la
competencia para intervenir en el procedimiento como tal (…)
(…) al hallarse viciado de nulidad el acto de instauración, ésta alcanza también a la Resolución Directoral
[Link] Nº 4529 a través de la cual se sancionó al impugnante, por tratarse de un acto posterior al que
se encuentra estrechamente vinculado” (FJ 38, 39, 40).

El TSC declaró la nulidad de la resolución porque consideró que se había vulnerado el derecho al debido
procedimiento.
 3. Las actividades preparatorias del PAD

3.3 La abstención

¿CUÁL ES EL
SUSTENTO DE LA
ABSTENCIÓN?
 3. Las actividades preparatorias del PAD

Causales de abstención – art. 97 TUO LPAG

Conflicto de interés. si ha tenido

Parentesco: Si es cónyuge, conviviente, intervención como asesor, perito o testigo 3. Si personalmente, o bien su cónyuge,
pariente dentro del cuarto grado de en el mismo procedimiento, o si como conviviente o algún pariente dentro del
consanguinidad o segundo de afinidad, autoridad hubiere manifestado cuarto grado de consanguinidad o segundo
con cualquiera de los administrados o con previamente su parecer sobre el mismo, de afinidad, tuviere interés en el asunto
sus representantes, mandatarios, con los de modo que pudiera entenderse que se de que se trate o en otro semejante, cuya
administradores de sus empresas, o con ha pronunciado sobre el asunto, salvo la resolución pueda influir en la situación de
quienes les presten servicios. rectificación de errores o la decisión del aquel.
recurso de reconsideración.

Abstención por decoro. Condiciones: a) En

Amistad íntima, enemistad manifiesta o 5. Cuando tuviere en los últimos (12) meses, caso que la autoridad integre un órgano
conflicto de intereses objetivo con relación de servicio o de subordinación con colegiado, este último debe aceptar o denegar
cualquiera de los administrados o terceros la solicitud. b) En caso que la autoridad sea
cualquiera de los administrados directamente interesados en el asunto, o si un órgano unipersonal, su superior jerárquico
intervinientes en el procedimiento, que se tuviera en proyecto una concertación de debe emitir una resolución aceptando o
hagan patentes mediante actitudes o negocios (…) . denegando la solicitud.
hechos evidentes en el procedimiento
 3. Las actividades preparatorias del PAD

3.4 Aplicación de medidas cautelares

✓ Aplicación: decisión motivada y luego de notificado el

inicio del PAD al servidor imputado. Excepción: antes del Finalidad: Asegurar que la decisión
inicio de la entidad sobre el servidor
público sea eficaz y que se otorgue
✓ Competencia para imponerla: adecuada tutela a los bienes que
• Una vez iniciado el PAD, Órgano Instructor. Tanto puedan estar en peligro. Son:
Instructor como Sancionador pueden modificarla o
revocarla.
• Si se adoptase antes de iniciar el PAD, ORH. 1. Ponerlo a disposición de la
Oficina de Personal para
✓ Caducan de pleno derecho: realizar trabajos que le sean
✓ Cuando se emite la resolución que pone fin al PAD. asignados de acuerdo con su
✓ Cuando haya transcurrido el plazo fijado para su especialidad.
ejecución.
✓ Cuando haya transcurrido el plazo para la resolución 2. Exonerarlo de su obligación
que pone fin al PAD. de asistir al centro de trabajo.
Resumen de la sesión
 Curso
Fundamentos del
Procedimiento Administrativo
Disciplinario

Escuela Nacional de
Administración Pública
Recuperando lo aprendido en la
sesión anterior
 Módulo 3

El Procedimiento Administrativo
Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

Sesión 4
 Logro de aprendizaje

▪ Comprender las reglas y principales principios

del régimen disciplinario de la Ley del Servicio
Civil y los criterios adoptados por SERVIR al
respecto.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

1. Actores del Procedimiento Administrativo Disciplinario.

2. La gestión del Procedimiento Administrativo Disciplinario: la Secretaría

Técnica.

3. Las actividades preparatorias del PAD.

3.1 La investigación preliminar.
3.2 La precalificación.
3.3 La abstención.
3.4 Aplicación de medidas cautelares.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

4. Estructura y fases del PAD.

4.1 El inicio: forma. Vicios. Competencia sobre el inicio. Formalidad y
requisitos de validez.
4.2 La fase instructiva: concepto, la autoridad instructora y sus
competencias. Rol de la Secretaría Técnica. Actuación probatoria.
4.3 La fase sancionadora: concepto, la autoridad sancionadora y sus
competencias, el informe oral, actuaciones. Rol de la Secretaría Técnica.

5. Prescripción y caducidad. Supuestos, aplicación al PAD. El acuerdo vinculante

del Tribunal del Servicio Civil.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

6. Término del PAD. La resolución administrativa. El silencio administrativo.

7. Los recursos administrativos de reconsideración y apelación.

8. Eficacia de las sanciones administrativas.

8.1 La notificación.
8.2 La inscripción en el legajo.
8.3 El Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles.
4. Estructura y fases del PAD
 4. Estructura y fases del PAD
El Inicio del PAD: la imputación de cargos

• Se inicia DE OFICIO por

acto de iniciación, no
por
denuncia/reporte/hech
Contenido de
os notorios / informe de inicio • Acto de trámite.
control. • Se impugna con la
• Denunciado: ¿tiene resolución (acto
derecho a conocer administrativo) que pone
identidad de • Presunto responsable, fin al procedimiento.
denunciante? autoridad instructora, • Ausencia de iniciación:
• Denunciante, ¿es parte? hechos, falta nulidad del
(subsunción de hechos procedimiento.
en la falta), ante quien
presentar descargos,
PAD - plazo para el descargo.
procedimiento de • Medida provisional (de Acto de inicio no
corresponder).
oficio impugnable

NOTIFICACIÓN DEBIDA DEL INICIO

 4. Estructura y fases del PAD

Elementos del inicio del PAD – imputación de cargos

Art. 107 del Reglamento de la LSC:
a) La identificación del servidor civil.
b) La imputación de la falta, es decir, la descripción de los hechos que configurarían la
falta.
c) La norma jurídica presuntamente vulnerada.
d) La medida cautelar, en caso corresponda.
e) La sanción que correspondería a la falta imputada.
f) El plazo para presentar el descargo.
g) Los derechos y las obligaciones del servidor civil en el trámite del procedimiento.
h) Los antecedentes y documentos que dieron lugar al inicio del procedimiento.
i) La autoridad competente para recibir los descargos y el plazo para presentarlos.
 4. Estructura y fases del PAD

Inicio: vicios de validez

¿Cuáles han sido las principales causas de nulidad del inicio del procedimiento de acuerdo al TSC?

✓ Imputar la infracción de una norma que no es aplicable al Servidor Civil.

✓ Sancionar sin acto de inicio.
✓ Sancionar por infracciones no incluidas en el acto de inicio.
✓ Iniciar sin informe de precalificación emitido por el ST.

El Tribunal resalta que:

• las entidades deben necesariamente imputar al impugnante alguna de las faltas previstas en la
norma con rango de ley (LSC o alguna otra) o el Reglamento de desarrollo (por encargo de la
propia Ley).
• No basta con hacer referencia únicamente al incumplimiento de una función prevista en algún
instrumento de gestión o norma interna de la Entidad.
• La tipificación de faltas debe ser prevista de manera expresa por norma con rango de ley (salvo
reserva reglamentaria).
 4. Estructura y fases del PAD
Inicio: vicios de validez

Vulneración del principio de legalidad

1. Principio de Legalidad.- “Solo por norma con rango de ley cabe atribuir a las
entidades la potestad sancionadora y la consiguiente previsión de las consecuencias
administrativas que a título de sanción son posibles de aplicar a un administrado, las
que en ningún caso habilitarán a disponer la privación de libertad”.

Tres exigencias: Casos tipo:

La existencia de una ley (lex scripta), • Falta tipificada en el art. 85.a de la
que la ley sea anterior al hecho LSC.
sancionado (lex praevia) y que la ley • Imputaciones de faltas de un
describa un supuesto de hecho régimen (ej. 276) a otro (ej. CAS).
estrictamente determinado (lex certa).
 4. Estructura y fases del PAD

Inicio: Vicios de validez - principio de legalidad

Principio de legalidad. CASO

El jefe de una entidad pública (el titular) desea aprobar la designación de un asesor
en su entidad.

Es ello posible?

a) Tiene la potestad. Una norma lo señala.

b) El cargo es discrecional. Una norma lo señala.
c) Perfil del puesto. Una norma lo señala.
 4. Estructura y fases del PAD

Inicio: Vicios de validez – vulneración del principio de legalidad

Caso Infracción sobre deberes y obligaciones de la LSC imputada a servidores de

regímenes distintos a la LSC (85.a de la LSC) - Resolución N° 00595-2017-SERVIR/TSC-
Primera Sala.

“31 (…) si bien a partir del 14 de septiembre de 2014 el régimen disciplinario y

procedimiento sancionador de la Ley N° 30057 es aplicable a los servidores y ex servidores
de los Decretos Legislativos N° 276, 728 y 1057; ello no implica que les sean aplicables
también los deberes y/u obligaciones, prohibiciones, incompatibilidades y derechos
exclusivamente previstos para quienes ingresen al nuevo régimen de la Ley N° 30057 y su
Reglamento General.
(…)
33 (…) no es posible la aplicación de los deberes y/u obligaciones, prohibiciones e
incompatibilidades de la Ley N° 30057 y su Reglamento a los servidores y ex servidores
sujetos a los Decretos Legislativos N° 276, 728 y 1057, como es el caso del impugnante,
pues se estaría vulnerando el principio de legalidad.”
 4. Estructura y fases del PAD

Inicio: Vicios de validez – vulneración del principio de tipicidad

PRINCIPIO DE TIPICIDAD
• Solo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas
expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificación como tales, sin
admitir interpretación extensiva o analogía.
• Las disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aquellas
dirigidas a identificar las conductas o determinar sanciones, sin constituir nuevas
conductas sancionables a las previstas legalmente, salvo los casos en que la ley o
Decreto Legislativo permita tipificar infracciones por norma reglamentaria.
• A través de la tipificación de infracciones no se puede imponer a los administrados el
cumplimiento de obligaciones que no estén previstas previamente en una norma legal o
reglamentaria, según corresponda.
• En la configuración de los regímenes sancionadores se evita la tipificación de
infracciones con idéntico supuesto de hecho e idéntico fundamento respecto de
aquellos delitos o faltas ya establecidos en las leyes penales o respecto de aquellas
infracciones ya tipificadas en otras normas administrativas sancionadoras.
 4. Estructura y fases del PAD

Inicio: Vicios de validez – vulneración del principio de tipicidad

PRINCIPIO DE TIPICIDAD
• Solo constituyen conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas
expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificación como tales, sin admitir
interpretación extensiva o analogía.
• Las disposiciones reglamentarias de desarrollo pueden especificar o graduar aquellas dirigidas a
identificar las conductas o determinar sanciones, sin constituir nuevas conductas sancionables a
las previstas legalmente, salvo los casos en que la ley o Decreto Legislativo permita tipificar
infracciones por norma reglamentaria.
• A través de la tipificación de infracciones no se puede imponer a los administrados el
cumplimiento de obligaciones que no estén previstas previamente en una norma legal o
reglamentaria, según corresponda.
• En la configuración de los regímenes sancionadores se evita la tipificación de infracciones con
idéntico supuesto de hecho e idéntico fundamento respecto de aquellos delitos o faltas ya
establecidos en las leyes penales o respecto de aquellas infracciones ya tipificadas en otras
normas administrativas sancionadoras.
 4. Estructura y fases del PAD

Inicio – vicios de validez- principio de Tipicidad

EL PRINCIPIO DE TIPICIDAD demanda el siguiente análisis:
• Que las normas que prevean faltas, si bien no tengan una precisión absoluta,
describan con suficiente grado de certeza la conducta sancionable.

• A las entidades públicas, tanto al momento de iniciar un procedimiento

administrativo disciplinario como al momento de resolver la imposición de una
sanción, señalar de manera expresa cuál es la norma o disposición que se ha
incumplido.

• A las autoridades del procedimiento, la obligación de realizar una operación de

subsunción, expresando así los fundamentos por los que razonablemente el
hecho imputado se adecúa al supuesto previsto como falta. Como es lógico, la
descripción legal deberá concordar con el hecho que se atribuye al servidor.
 4. Estructura y fases del PAD

Inicio – vicios de validez- principio de Tipicidad

Tipicidad: la subsunción de la
conducta considerada infractora en la
falta administrativa tipificada

Conducta
FALTA: Realizar
Conducta: repartir infractora: repartir
actividades de
volantes de un volantes de un
proselitismo
partido político en partido político en
político durante la
las calles la entidad a las
jornada de trabajo
11am.
 4. Estructura y fases del PAD

Inicio – vicios de validez- principio de Tipicidad

• Análisis de subsunción

S C
Artículo 85. Faltas de carácter disciplinario
Son faltas de carácter disciplinario que, ....., pueden ser sancionadas con suspensión
temporal o destitución:

c) El incurrir en acto de violencia, grave indisciplina o faltamiento de palabra en

agravio de su superior del personal jerárquico y de los compañeros de labor.
 4. Estructura y fases del PAD

Inicio – vicios de validez- principio de Tipicidad

• Análisis de subsunción

S C
El incurrir en acto de
Violencia, Pueden ser sancionadas con
suspensión temporal o con
Grave indisciplina o,
destitución
Faltamiento de palabra
 4. Estructura y fases del PAD

Inicio – vicios de validez- principio de Tipicidad

• Análisis de subsunción

S C
• Deben identificarse los hechos (prueba).

• Los hechos deben configurar con el supuesto de la norma: violencia, grave indisciplina o
faltamiento de palabra.

• Grave indisciplina: Es un ejemplo de concepto jurídico indeterminado. Sus contornos no

están determinados con detalle.
 4. Estructura y fases del PAD

Inicio – vicios de validez- principio de Tipicidad

EL PRINCIPIO DE TIPICIDAD Y LOS TIPOS ABIERTOS O CONCEPTOS JURÍDICOS

INDETERMINADOS
SENTENCIA C-124/03 CORTE COLOMBIANA

FALTA DISCIPLINARIA – Principio de legalidad en tipos abiertos

“Se observa que en estas disposiciones el legislador, con un criterio genérico o amplio,
mediante tipos abiertos, describe algunas conductas constitutivas de falta disciplinaria, señala
si las mismas son dolosas o culposas y establece su mayor o menor gravedad. Esta técnica
legislativa, como se indicó, es propia del campo del Derecho Disciplinario, por la
imposibilidad práctica de encuadrar en forma detallada y exhaustiva las posibles faltas de los
servidores públicos en el desempeño de sus funciones constitucionales y legales, por lo cual
el legislador, (…), obró con un criterio razonable y no quebrantó el principio de legalidad (…)”.

Ejemplo: la negligencia en el ejercicio de las funciones

 4. Estructura y fases del PAD

Inicio: vicios de validez

TUO LPAG
Artículo 246.- La potestad sancionadora
Se presume que el de todas las entidades está regida
servidor civil actúa adicionalmente por los siguientes
conforme al
principios:
ordenamiento jurídico:
se inicia PAD solo si
existen suficientes “(…) 9. Presunción de licitud.- Las entidades
indicios de lo contrario deben presumir que los administrados han
actuado apegados a sus deberes mientras
no cuenten con evidencia en contrario”.
Inicio: competencia sobre el inicio

✓ El procedimiento se inicia, impulsa y culmina en la entidad pública en la

que se habría cometido la falta administrativa. La falta administrativa va
asociada al ejercicio de las funciones que el servidor civil tenía
encomendadas al momento de la comisión de la infracción.

✓ Es competente para iniciar el PAD la autoridad instructora.

Actividad de Aprendizaje

Cada participante efectuará un

ejercicio de subsunción con los hechos
del caso, lo redactará y lo compartirá
con su compañero o compañera.
1. El señor Victor Rojas Paredes, como profesional de la Oficina de Recursos Humanos del
MIDIS, tiene a su cargo programar y organizar las capacitaciones para los servidores de los
programas del MIDIS. Para lograr dicho cometido, el señor Rojas viaja a las regiones de
Cajamarca y Piura. El MIDIS le otorgó viáticos para cada uno de dichos viajes.

1. En Cajamarca, el señor Rojas, invirtió parte del dinero de los viáticos en beber unos tragos
con el juez de paz y personal del municipio provincial, porque consideró que de esa
manera le facilitarían las cosas (expositores, local) para organizar sus curso. Como logró
obtener dichas facilidades, el día de su retorno, subió ebrio al avión. En su rendición de
cuentas, entregó boletas por su hospedaje y comidas, devolviendo lo que efectivamente
le sobró.

2. En Piura, el señor Rojas aprovechó todo su viaje para acudir al festival del tondero, que
para su suerte, se llevó a cabo los 3 días que estuvo de comisión. A su retorno, coordinó
desde Lima la organización del evento cumpliendo con su labor.
Resumen de la sesión
 Curso
Fundamentos del
Procedimiento Administrativo
Disciplinario

Escuela Nacional de
Administración Pública
Recuperando lo aprendido en la
sesión anterior
 Módulo 3

El Procedimiento Administrativo
Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

Sesión 5
 Logro de aprendizaje

▪ Comprender las reglas y principales principios

del régimen disciplinario de la Ley del Servicio
Civil y los criterios adoptados por SERVIR al
respecto.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

1. Actores del Procedimiento Administrativo Disciplinario.

2. La gestión del Procedimiento Administrativo Disciplinario: la Secretaría

Técnica.

3. Las actividades preparatorias del PAD.

3.1 La investigación preliminar.
3.2 La precalificación.
3.3 La abstención.
3.4 Aplicación de medidas cautelares.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

4. Estructura y fases del PAD.

4.1 El inicio: forma. Vicios. Competencia sobre el inicio. Formalidad y
requisitos de validez.
4.2 La fase instructiva: concepto, la autoridad instructora y sus
competencias. Rol de la Secretaría Técnica. Actuación probatoria.
4.3 La fase sancionadora: concepto, la autoridad sancionadora y sus
competencias, el informe oral, actuaciones. Rol de la Secretaría Técnica.

5. Prescripción y caducidad. Supuestos, aplicación al PAD. El acuerdo vinculante

del Tribunal del Servicio Civil.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

6. Término del PAD. La resolución administrativa. El silencio administrativo.

7. Los recursos administrativos de reconsideración y apelación.

8. Eficacia de las sanciones administrativas.

8.1 La notificación.
8.2 La inscripción en el legajo.
8.3 El Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles.
4. Estructura y fases del PAD
 4. Estructura y fases del PAD

Fase instructiva

A través de la fase de instrucción, la Administración forma su convicción

sobre el caso en orden a la imposición de una sanción administrativa.

El instructor está
obligado a admitir
El servidor
las pruebas Prevalece impulso
imputado tiene El informe del
propuestas por los de oficio de la
acceso a instructor con las
Inicia, de acuerdo a imputados (solo autoridad
documentación que conclusiones se
la LSC, con la rechaza si son instructora (deber
se produzca durante remite a la
notificación del acto manifiestamente de oficialidad), sin
la instrucción. La autoridad
de inicio. improcedentes, si perjuicio que
reserva del sancionadora y al
no cambiarían el administrado desee
sancionador aplica servidor civil.
sentido de la actuar pruebas
para terceros.
resolución final). Si
rechaza, motiva.
Instrucción: admisión de medios probatorios

REQUISITOS DE LOS MEDIOS PROBATORIOS

✓ Pertinencia Es pertinente el medio probatorio que guarda Pertinencia

relación directa o indirecta con los hechos objeto del proceso.

✓ Oportunidad cuando son ofrecidos en la etapa

correspondiente del procedimiento.
Relevancia Oportunidad

✓ Licitud cuando tienen idoneidad legal, es decir, su valor

probatorio no está afectado por una prohibición legal.
“prueba ilícita la que se obtiene violando los
derechos fundamentales de las personas. La Licitud
violación se puede haber causado para lograr
la fuente de prueba o el medio de prueba”

(Fundamento 2.5 de la STC recaída en el Expediente N° 02333-2004-HC/TC y Fundamento 149 de la STC recaída en el Expediente N° 010-2002-AI/TC)
 Instrucción: admisión de medios probatorios

REQUISITOS DE LOS MEDIOS PROBATORIOS

La obtención de un audio sin que las partes involucradas en el mismo supiesen que han sido
grabadas ¿puede constituir en medio probatorio para un PAD?

Si en la obtención de la prueba existió lesión de un derecho fundamental, ésta puede ser utilizada como
evidencia en los procedimientos en tanto se pondere los intereses jurídicos en el caso analizado. De esta
manera, la ilegalidad de la prueba puede no considerarse cuando se trate de proteger fines
constitucionalmente superiores a los afectados por tal valoración

“(…) Las grabaciones o escuchas secretas deberán considerar prueba lícitas y válidas siempre que:
a) al menos uno de los interlocutores grabados que intervienen en la conversación tenga conocimiento de
la grabación; y
b) el contenido utilizable de la conversación no pertenezca al ámbito privado o íntimo de los
interlocutores grabados, lo cual no sucederá cuando ella este referida a la comisión de hechos punibles,
cuya persecución sea de carácter público (. .. )”

Fundamento 4.2 de la Resolución N" 04 del 18 de julio de 2012 de la Sala de Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de Lima en el Exp. 00182-2011-3-1826-
JR-PE-02. Véase INFORME TÉCNICO 897-2017-SERVIR/GPGSC
 Instrucción: admisión de medios probatorios

REQUISITOS DE LOS MEDIOS

PROBATORIOS

✓ La utilidad o relevancia del ✓NO SON ÚTILES: los destinados a:

medio probatorio es la o acreditar hechos contrarios a una
especificación del probable presunción de derecho absoluta, no
aporte para el esclarecimiento controvertidos, imposibles, notorios o
de pública evidencia, con calidad de
del objeto del proceso, puede
cosa juzgada,
contribuir a alcanzar
o cuando no son adecuados para probar
probabilidad o certeza. el hecho que se busca verificar o
o cuando son superfluos, bien por
sobreabundancia o actuación previa.

(Fundamento 2.5 de la STC recaída en el Expediente N° 02333-2004-HC/TC y Fundamento 149 de la STC recaída en el Expediente N° 010-2002-AI/TC)
Fase sancionadora: autoridad sancionadora
Recibido el informe final de la autoridad instructora, la autoridad sancionadora para
decidir la aplicación de la sanción puede disponer la realización de actuaciones
complementarias, siempre que las considere indispensables para resolver el
procedimiento.

¿Qué es el informe oral?

• Es una audiencia en la que el servidor civil y/o su representante concurren ante la

autoridad sancionadora para exponer personalmente sus alegatos de defensa, de
modo previo a la emisión del acto que pone fin al PAD.
• En fecha prevista por la autoridad sancionadora y por el espacio de tiempo previsto
por dicha autoridad.
• En el informe oral, el servidor civil ejerce su derecho de defensa, a través del derecho
a ser oído por la autoridad sancionadora.
 Fase sancionadora: autoridad sancionadora

Caso Informe oral

El informe oral solicitado por el impugnante se celebró el 10 de abril de 2018 a las

11:04 horas, llevado a cabo ante el Analista de la Oficina General de Gestión de
Recursos Humanos y la Analista Legal de la Secretaría Técnica de los Procedimientos
Administrativos Disciplinarios de la Entidad; no obstante, de conformidad con el
numeral 93.1 del artículo 93º del Reglamento General de la Ley del Servicio Civil, el
¿Quién órgano sancionador y ante quien se debió realizar el informe oral era el jefe de
está a recursos humanos de la Entidad, impidiendo de este modo que el impugnante sea
cargo del escuchado por quien efectivamente determinó la sanción mediante Resolución
Directoral Nº 194-2018-IN/OGRH.
informe
oral? Resulta fundamental y dentro del marco del debido procedimiento, que el informe oral
que solicite el servidor público se efectivice ante el órgano competente, como es el
órgano sancionador, ya que lo contrario vaciaría el contenido del derecho de defensa, al
no ser escuchado por quien determinará la sanción.

Resolución Nº 001428-2018-SERVIR/TSC-Segunda Sala

 Fase sancionadora: autoridad sancionadora

¿Cómo se determina la sanción? (Artículo 103° del Reglamento de la LSC)

Una vez determinada la responsabilidad administrativa del servidor público, el órgano

sancionador debe:

1. Verificar que no concurra alguno de los supuestos eximentes de responsabilidad.

2. Tener presente que la sanción debe ser razonable, por lo que es necesario que exista
una adecuada proporción entra ésta y la falta cometida.
3. Graduar la sanción observando los criterios previstos en los artículos 87° y 91° de la
LSC.

La subsanación voluntaria por parte del servidor del acto u omisión imputado como constitutivo de
infracción, con anterioridad a la notificación del inicio del procedimiento sancionador, puede ser
considerada un atenuante de la responsabilidad administrativa disciplinaria, así como cualquier otro
supuesto debidamente acreditado y motivado.
Fase sancionadora
Principio de Culpabilidad

La responsabilidad administrativa es subjetiva, salvo los casos en que por ley o

decreto legislativo se disponga la responsabilidad administrativa objetiva.

• La culpabilidad supone que el infractor debe haber sido

consciente de la falta y haberla cometido con intencionalidad,
voluntad o, por lo menos, negligencia.
 Fase sancionadora
Principio de Culpabilidad

La responsabilidad administrativa es subjetiva, salvo los casos en que por ley o

decreto legislativo se disponga la responsabilidad administrativa objetiva.

• A un guardaparques se le imputa incumplimiento en sus

funciones porque se ha descubierto la extracción de madera
ilegal. Se trata de un caso de un guardaparques, que debe cubrir
5 hectáreas de bosque, todos los días.
 Fase sancionadora
Principio de Culpabilidad

La responsabilidad administrativa es subjetiva, salvo los casos en que por ley o

decreto legislativo se disponga la responsabilidad administrativa objetiva.

El principio de culpabilidad implica:

• No hacer responsable a un sujeto por hechos atribuibles a terceros (también
conocido como principio de causalidad).
• No puede sancionarse ningún daño que no sea producido como efecto de una
acción u omisión. Se requiere:
– Exteriorización por parte del sujeto y no de actitudes internas o de
comportamientos no dañosos.
– Acción material del sujeto que justifique la aplicación de la sanción.
 Fase sancionadora
Principio de Culpabilidad

La responsabilidad administrativa es subjetiva, salvo los casos en que por ley o

decreto legislativo se disponga la responsabilidad administrativa objetiva

¿Cuáles son los eximentes de la responsabilidad administrativa disciplinaria?

(artículo 104° del Reglamento)
➢ Su incapacidad mental, debidamente comprobada por la autoridad
competente.
➢ El caso fortuito o fuerza mayor, debidamente comprobados. La acción es de un
tercero o externa.
➢ El ejercicio de un deber legal, función, cargo o comisión encomendada.
➢ El error inducido por la Administración, a través de un acto o disposición
confusa o ilegal.
 Fase sancionadora
Principio de Culpabilidad

La responsabilidad administrativa es subjetiva, salvo los casos en que por ley o

decreto legislativo se disponga la responsabilidad administrativa objetiva

¿Cuáles son los eximentes de la responsabilidad administrativa disciplinaria?

(artículo 104° del Reglamento)
➢ Actuación funcional en caso de catástrofe o desastres, naturales o inducidos, que
hubieran determinado necesidad de ejecutar acciones inmediatas e
indispensables para evitar o superar la inminente afectación de intereses
generales como la vida, la salud, el orden público, entre otros.
➢ Actuación funcional en privilegio de intereses superiores de carácter social, o
relacionados a la salud u orden público, cuando, en casos diferentes a catástrofes
o desastres naturales o inducidos, se hubiera requerido la adopción de acciones
inmediatas para superar o evitar su inminente afectación.
Fase sancionadora
Principio de proporcionalidad

Toda sanción debe ser proporcional a la falta cometida

Son criterios para graduar la imposición de la sanción:

1. Grave afectación a los intereses generales o a los bienes jurídicamente protegidos por el
Estado.
2. Ocultar la falta o impedir su descubrimiento.
3. El grado de jerarquía y especialidad del servidor.
4. Las circunstancias en que se comete la infracción.
5. La concurrencia de varias faltas.
6. La participación de uno o más servidores.
7. La reincidencia.
8. La continuidad en la comisión de la falta.
9. El beneficio ilícitamente obtenido, de ser el caso.
 Fase sancionadora
Proporcionalidad

• Las autoridades deben prever que la comisión de la conducta

sancionable no resulte más ventajosa para el infractor que cumplir las
normas infringidas o asumir la sanción.
• La LSC prevé criterios de gradación de la sanción administrativa.
• Según el TSC, se debe evaluar cada uno de los criterios de gradación en
el caso concreto para que la sanción sea lo más proporcional posible a la
infracción.
 Fase sancionadora
Proporcionalidad
Actividad de Aprendizaje

Caso para discutir en parejas

El jefe de Tesorería (un experimentado servidor civil) de una
entidad ha establecido un mecanismo por el cual transfiere
fondos de caja chica los días viernes, a su cuenta particular; en un
banco privado.
Luego, los días lunes, ese dinero regresa a la cuenta de la entidad.
Para esta práctica, el jefe de tesorería cuenta con la ayuda de un
analista de administración, un joven profesional.
Esta práctica se ha extendido por más de un año.
Resumen de la sesión
 Curso
Fundamentos del
Procedimiento Administrativo
Disciplinario

Escuela Nacional de
Administración Pública
Recuperando lo aprendido en la
sesión anterior
 Módulo 3

El Procedimiento Administrativo
Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

Sesión 6
 Logro de aprendizaje

▪ Comprender las reglas y principales principios

del régimen disciplinario de la Ley del Servicio
Civil y los criterios adoptados por SERVIR al
respecto.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

1. Actores del Procedimiento Administrativo Disciplinario.

2. La gestión del Procedimiento Administrativo Disciplinario: la Secretaría

Técnica.

3. Las actividades preparatorias del PAD.

3.1 La investigación preliminar.
3.2 La precalificación.
3.3 La abstención.
3.4 Aplicación de medidas cautelares.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

4. Estructura y fases del PAD.

4.1 El inicio: forma. Vicios. Competencia sobre el inicio. Formalidad y
requisitos de validez.
4.2 La fase instructiva: concepto, la autoridad instructora y sus
competencias. Rol de la Secretaría Técnica. Actuación probatoria.
4.3 La fase sancionadora: concepto, la autoridad sancionadora y sus
competencias, el informe oral, actuaciones. Rol de la Secretaría Técnica.

5. Prescripción y caducidad. Supuestos, aplicación al PAD. El acuerdo vinculante

del Tribunal del Servicio Civil.
 Contenidos

Módulo 3:
El Procedimiento Administrativo Disciplinario de la Ley del Servicio Civil

6. Término del PAD. La resolución administrativa. El silencio administrativo.

7. Los recursos administrativos de reconsideración y apelación.

8. Eficacia de las sanciones administrativas.

8.1 La notificación.
8.2 La inscripción en el legajo.
8.3 El Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles.
5. Prescripción y caducidad. Supuestos, aplicación al
PAD. El acuerdo vinculante del TSC

¿Qué es la
prescripción?

¿Cómo se aplica la
prescripción en el
PAD?

Análisis del Acuerdo

Plenario del TSC
 5. Prescripción y caducidad.

“(…) la prescripción en el ámbito del Derecho Administrativo, al igual en

el Derecho Penal; constituye un límite a la potestad punitiva del
Estado, el cual garantiza que los administrados sean investigados o
procesados por la Administración Pública dentro de un plazo razonable,
de lo contrario quedará extinta la posibilidad de accionar dicha
potestad.”
(f. 17 Acuerdo Plenario RSP N° 001-2016/TSC)
 5. Prescripción y caducidad.

La prescripción es una forma de liberar a los administrados de las

responsabilidades disciplinarias que les pudieran corresponder,
originada por la inacción de la Administración Pública, quien
implícitamente renuncia al ejercicio de su poder sancionador. Por lo que,
a criterio de este Tribunal, la prescripción tiene una naturaleza
sustantiva, y por ende, para efectos del régimen disciplinario y
procedimiento sancionador de la Ley, debe ser considerada como una
regla sustantiva.

(f. 21 Acuerdo Plenario RSP N° 001-2016/TSC)

 5. Prescripción y caducidad.

Caducidad y la duración del procedimiento

❖ La caducidad es una válvula de ”seguridad” en los

PRESCRIPCIÓN – procedimientos administrativos que permite darlos
por terminados cuando quien los promueve pierde
- Extinción de la interés por los mismos. Esta pérdida de interés se
responsabilidad mide por el dato objetivo de la falta de actuaciones
- Extingue posibilidad en determinados plazos.
de investigar un ❖ Sólo se prevé para los procedimientos iniciados de
hecho. oficio. Luego, no aplica caducidad al recurso de
apelación de una sanción.
❖ Fundamento jurídico de la caducidad: seguridad
jurídica del imputado.
CADUCIDAD ❖ La caducidad no produce prescripción.
Culmina
procedimiento sin Tal como está prevista en el TUO LPAG de un año,
afectar la coincidiría con el plazo de prescripción del PAD.
responsabilidad
 5. Prescripción y caducidad.

Momentos de la prescripción previstos en el PAD

Para el inicio del

procedimiento
• 3 años desde que se cometió la
infracción Para el término de
• 1 año desde que la autoridad
administrativa conoció
procedimiento
• 1 año
 5. Prescripción y caducidad.

Prescripción para el inicio del PAD

 5. Prescripción y caducidad.

• El plazo de un (1) año podrá computarse siempre que el primer

plazo –de tres (3) años– no hubiera transcurrido.

• Mientras no hubiera prescrito la potestad disciplinaria por haber

transcurrido tres (3) años desde la comisión de la falta, las
entidades contarán con un (1) año para iniciar procedimiento
administrativo disciplinario si conocieran de la falta dentro del
periodo de los tres (3) años.(…)”

(f. 26 Acuerdo Plenario RSP N° 001-2016/TSC)

 5. Prescripción y caducidad.

¿Desde cuando se considera que autoridad conoce de

la falta?

➢ Cuando ORH o quien haga sus veces recibe reporte o denuncia.

➢ A juicio del TSC, NO puede empezar a computarse desde el momento
en que la Secretaría Técnica tome conocimiento de una falta.
➢ En casos de informe de control; se entiende que la Entidad conoció
cuando el informe de control es recibido por el funcionario a cargo
de la conducción de la entidad.
 5. Prescripción y caducidad.

Prescripción del PAD para ex servidores civiles

 5. Prescripción y caducidad.

Prescripción del PAD – entre el inicio y el término del procedimiento

 5. Prescripción y caducidad.

Cómputo del plazo

“(…) este Tribunal considera que una vez iniciado el procedimiento

administrativo disciplinario el plazo prescriptorio de un (1) año
debe computarse conforme lo ha establecido expresamente la Ley,
esto es, hasta la emisión de la resolución que resuelve imponer la
sanción o archivar el procedimiento.(…)”

(f. 43 Acuerdo Plenario RSP N° 001-2016/TSC)

6. Término del PAD
 6. Término del PAD

Resolución que declare el fin por causas

Modalidad ordinaria de terminación: sobrevenidas (imposibilidad de continuar):
resolución con pronunciamiento de i) prescripción,
fondo que impone sanción
administrativa (amonestación escrita, ii) inicio de un PAS de Contraloría,
suspensión o destitución) o archiva el iii) proceso penal de cuyo resultado
procedimiento. depende la decisión de la autoridad
administrativa (principio de cosa juzgada).

En el procedimiento recursal:
(reconsideración o apelación) contra
decisión de primera instancia, pondrá
fin al procedimiento el
pronunciamiento sobre el fondo, el
silencio administrativo negativo y el
desistimiento.
7. El procedimiento recursal

Son dos los recursos administrativos:

(i) reconsideración (ante la misma autoridad) y
(ii) la apelación (siguiente instancia)

¿Quién es la segunda instancia en el PAD?

• Para la sanción de amonestación escrita, será segunda instancia el titular de la
Oficina de Recursos Humanos o quien haga sus veces.
• En los casos en que se imponga una sanción de suspensión, destitución o
inhabilitación, será la segunda instancia, el Tribunal del Servicio Civil.
 7. El procedimiento recursal

Requisitos exigidos a las entidades para la remisión del recurso de apelación al

TSC

• Cumplimiento de los requisitos de admisibilidad.

• Antecedentes que sustentaron la emisión del acto impugnado.
• El informe escalafonario.
• Formulario 1 (datos del administrado para la casilla electrónica) (Resolución
de Presidencia Ejecutiva N° 085-2017-SERVIR/PE)

Una vez remitido el recurso ante el TSC, el Tribunal evalúa su admisibilidad.

En caso exista la omisión de alguno de estos requisitos, conferirá un plazo

perentorio para su subsanación. Si dicho plazo venciera sin que ocurriera dicha
subsanación, el recurso se tendrá por no presentado.
 7. El procedimiento recursal

Requisitos de admisibilidad del Recurso de apelación ante el Tribunal del

Servicio Civil

✓ Estar dirigido al órgano que emitió el acto administrativo que se desea impugnar.
✓ Identificación del impugnante, debiendo consignar su nombre y apellidos completos,
domicilio, domicilio procesal, de preferencia se señalará domicilio procesal dentro del
departamento en el que tiene su sede el Tribunal, y el número de documento
nacional de identidad o carné de extranjería. En caso de actuación mediante
representante, se acompañará el poder respectivo.
✓ El petitorio, que comprende la determinación clara y concreta de la pretensión.
✓ Los fundamentos de hecho y de derecho que sustentan su petitorio.
✓ Las pruebas instrumentales, de ser el caso, debiendo enumerarlas correlativamente.
✓ Copia del documento que contenga el acto administrativo que se impugna, de contar
con éste, así como la documentación complementaria en la que se verifique la fecha
de su notificación, de ser el caso.
✓ La firma del impugnante o de su representante (no se requiere abogado)
 7. El procedimiento recursal

Presenta TSC evalúa el 5 días

recurso de 10 días caso para 5 días para
apelación para 15 d para resolver una notificar
ante la admisibilidad vez una vez
autoridad remitir 15 d declarado emitida la
de primera al TSC adicionales si
fuera complejo
como listo resolución
instancia para resolver
8. Eficacia de las sanciones administrativas

Inscripción en el
Inscripción en el
La notificación Registro Nacional
legajo
de Sanciones

• Comunicación Anotación de Registro de la sanción

personal. las sanciones en administrativa
• Eficacia para el el registro (suspensión, destitución,
servidor civil y personal del inhabilitación) y de la
la entidad servidor civil – resolución debidamente
pública. legajo. notificada al servidor civil.
 8. Eficacia de las sanciones administrativas

8.1 La notificación
Sanción – Deber de notificación

¿Cuáles son las reglas

para la notificación
de una sanción
administrativa
disciplinaria?
8. Ejecutividad de las sanciones administrativas
8.3 El Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles

El Registro consolida toda la información relativa al ejercicio de la potestad

administrativa sancionadora disciplinaria y funcional ejercida por las
entidades de la Administración Pública, así como aquellas sanciones
penales impuestas por el Poder Judicial contra los servidores civiles.

El rol del Registro es conferir publicidad a las sanciones administrativas y a

las penas impuestas por el Poder Judicial a los servidores civiles. Constituye
un acto de ejecutividad de los actos administrativos.
 8. Ejecutividad de las sanciones administrativas

8.3 El Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles

¿Qué se registra?

1. Las sanciones impuestas por autoridades administrativas (PAD y PAS), ¿cuáles?: la

suspensión, inhabilitación (sólo una vez que la sanción ha quedado consentida o
agotada la vía administrativa), destitución, situación de disponibilidad, multa, pase a
la situación de retiro.

2. Las sanciones penales impuestas mediante sentencia condenatoria consentida o

ejecutoriada, por los delitos previstos en los artículos 296, 296-A primer, segundo y
cuarto párrafo; 296-B, 297, 382, 383, 384, 387, 388, 389, 393, 393-A, 394, 395, 396,
397, 397-A, 398, 399, 400 y 401 del Código Penal, así como el artículo 4-A del
Decreto Ley 25475 y los delitos previstos en los artículos 1, 2 y 3 del Decreto
Legislativo 1106, no pueden prestar servicios a favor del Estado, bajo cualquier
forma o modalidad.
 8. Ejecutividad de las sanciones administrativas

8.3 El Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles

¿Quién registra?

• La ORH registran las sanciones, sus modificaciones y rectificaciones en el Registro.

• SERVIR, a través de la Gerencia de Desarrollo del Sistema de Gestión de Recursos Humanos, las
sentencias judiciales.
• La Contraloría General de la República registra las sanciones que aplica en sus PAS.

¿Qué otras obligaciones genera el Registro?

Obligaciones de las ORH:

• Consultar el Registro:
• Mensualmente, para el caso de los servidores civiles con vínculo vigente con la entidad
pública
• En todo proceso de incorporación de personas al Estado
• Desvincular a aquellos servidores civiles que aparezcan inscritos en el Registro con sanción de
destitución y con la correspondiente inhabilitación.
• Impedir el acceso a personas que cuenten con sanción de inhabilitación como sanción principal.
 8. Ejecutividad de las sanciones administrativas

8.3 El Registro Nacional de Sanciones contra Servidores Civiles

Trámite de la notificación y desvinculación
Día Día Día Juan Pérez emite actos y Día
1/02/2018 8/02/201 9/02/2018 adopta decisiones en 9/04/2018
Emisión de 8 Servidor representación de la Entidad
resolución Servidor pública toma
civil está Municipalidad distrital de conocimiento
N° 333 de civil inhabilitado Ocucaje de la
segunda recibe la y debe ser resolución N°
instancia notificació desvinculad 333
que n de la o
confirma resolución
inhabilitaci N° 333
ón

Si un servidor civil es inhabilitado por faltas cometidas en una entidad y cuando es notificado,
se encuentra vinculado a otra entidad, ¿cómo se ejecuta la sanción?
CONCLUSIONES DEL CURSO