Sistema de gestión ambiental basado en ISO 14001:2015

Claudio Andres Montecinos Navia

NORMATIVA DE CALIDAD Y AMBIENTE

Instituto IACC

10-12-2019
 Desarrollo

1. Descripción general de la empresa en la cual trabaja (o un supuesto).

Bueno me desempeño como prevencionista de turno para la empresa Celulosa Arauco Planta

Valdivia.

Una de la 5 planta del empresas Arauco que se dedican al producir pulpa papelera, este proceso

comienza en el área forestal con la cosecha de los bosques, tanto de Eucalyptus globulus y

Nitens ademas pino, este proceso productivo se lleva acabo mediante un proceso químico

complejo y se divide en barias etapas, como descortezado de la madera, área chipper (astillado),

luego se va mediante correas transportadora al área de digestores donde se realiza la cocción de

la astilla impregnándola con licor blanco (soda y cal) luego se pasa a la etapa de lavado donde se

quita la lignina, para después pasar al área de blanqueo donde pasa por un proceso de dióxido de

cloro y oxígeno. Luego de retirar los químicos de la pulpa pasa al área de secado, para luego

ingresar al área de maquina donde pasa por la etapa de extremo húmedo y luego extremo seco,

cortadora, enfardadora finalizando en la BPT (bodega de producto terminado

2. Describa el ciclo de vida, es decir, desde la entrada de insumos hasta la salida de un

producto o servicio que realice su empresa (o un supuesto).

En las Plantas, se identifican y evalúan los Aspectos Ambientales relevantes de sus actividades,

productos y servicios que puede controlar y de aquellos en los que puede influir, y sus impactos

ambientales asociados, desde una perspectiva de ciclo de vida.

Una perspectiva de ciclo de vida, en términos prácticos significa que se debe considerar en el

momento en que se determinan los aspectos ambientales y sus posibles impactos, todos los

procesos relacionados con: adquisición de las materias primas e insumos; planificación y ejecución
de la producción; transporte y entrega de producto terminado; uso; tratamiento del producto al

finalizar la vida útil de éste y por último la disposición final. A modo de ejemplo, debe

contemplarse los posibles Impactos Ambientales generados por áreas como: Compras, Ventas,

Áreas transversales, Ingeniería, Mantenimiento, etc.

Por concepto de Ciclo de Vida, determinados aspectos ambientales pueden ser considerados como

significativos por una decisión estratégica del Gerente de Planta Constitución, por lo tanto,

quedarán exentos del proceso de evaluación normal de la matriz de aspectos ambientales. Para

focalizar la gestión de los impactos ambientales se deberán determinar aquellas áreas o procesos

donde se concentre o se genere el mayor impacto ambiental, señalando en la matriz la condición de

significativo sólo para esas áreas.

 04.501.001.A1
ANÁLISIS CICLO DE VIDA - PRODUCCIÓN DE CELULOSA
Versión: 07
PLANTA LICANCEL Página 1 de 1

Uso de Uso de Energía - Emisiones gaseosas y

suelos madera Transporte de
Combustible MP
Celulosa
- Ruido

Plantación MATERIA PRIMA

Forestal Astillas y rollizos de madera

- Emisiones gaseosas
Combustible Uso de - Emisiones líquidas
- Emisiones Energía Celulosa como
INSUMOS - Residuos
gaseosas y material Agua Materia Prima
Ácido Sulfúrico - Consumo de agua
particulado. Insumos químicos de Otras
Antiespumante
- Residuos Ciclo de
Caliza
contaminados
Cal
Recuperación
- Ruido
Ceniza de soda de Químicos
- Consumo de
Producción Peróxido de hidrógeno
de insumos Soda cáustica
químicos Sulfato de magnesio
Sulfato de sodio Transporte y - Emisiones gaseosas y
Antiincrustante Licor Blanco Producción Combustible distribución del MP
Biocida de Vapor y Pulpa - Ruido
Coagulante Energía Celulosa producto final
Transporte de Floculante
Materia Prima Hipoclorito de sodio
e Insumos Inhibidor corrosión
PRODUCCIÓN DE
CELULOSA
Puntos de
- Generación de residuos Productos reciclables
OTROS INSUMOS venta Ej.: Envoltorios y
Biomasa externa (Ej.: papeles impresión,
Producción PRODUCTOS empaques cartón y embalajes)
de otros Energía eléctrica externa
Combustible DE PAPEL Y
insumos Petróleo N 6 (Fuel Oil)
Petróleo Diesel (Gas Oil)
Gas Propano

USO FINAL
AGUA - Generación de residuos Disposición final de
PRODUCTOS
Agua Fábrica reciclables y no productos no reciclables
Fuente CONSUMO
Residuos reciclables. (Ej.: Pañales, papel tisue)
sólidos MASIVO

- Emisiones Gaseosas. - Emisiones gaseosas y

Uso de Agua MP
- Generación de Ruido - Ruido
- Efluentes Líquidos Transporte de
- Residuos Peligrosos y No residuos a
peligrosos disposición final
- Consumo de agua
- Consumo de energía y combustible
- Emisión TRS
- Emisión de Olores

Disposición final Residuos reciclables

(DRIS) - Despuntes alambres Empresas
- Chatarra recicladoras
- Lixiviados - Aceites
- Gases en - Papel

SIMBOLOGÍA
Procesos sobre los cuales Planta Licancel tiene control e
influencia sobre los aspectos ambientales
Proceso

Aspectos ambientales
 3. Identifique las partes interesadas de su organización (o supuesto), describiendo para cada

uno de ellos dos oportunidades y dos amenazas.

PARTES INTERESADAS OPORTUNIDADES DEBILIDADES

Comunidad Empleabilidad de la comunidad donde se Conflictos con las
encuentre la Obra. comunidades cercanas
Acercamiento a la comunidad mediante Baja gestión del
el área de Asuntos Públicos conocimiento de las
comunidades
Clientes Ser referente en el mercado Alto costo de producción
Bajo nivel de reclamos de clientes específico respecto de la
Generación de relaciones a largo plazo competencia
con proveedores Deficiente evaluación de
proveedores
Auditorias Cumplimiento Legal Vigente. Legislación deficiente
Cumplimiento de normativas ambientales Deficiente seguimiento de
informes o recomendaciones
de especialistas externos

Proveedores Aumento de gama de productos y Alto costo de productos e

proveedores insumos, repuestos y
Aprovisionamiento de materia prima de maquinarias.
la misma empresa Deficiente evaluación de
proveedores.
Trabajadores Adecuada rotación del personal Deserción y Ausentismo
Cultura de seguridad del personal que Laboral
labora en planta Baja percepción en algunas
Personal de buen nivel técnico, dimensiones de encuesta de
capacitado, comprometido y en clima
permanente crecimiento
Por otro lado, suponga que le han encargado realizar un diagnóstico para la implementación de la

norma ISO 14001:2015 en su empresa (o supuesto), con la finalidad de establecer la diferencia

actual de la organización y los requisitos necesarios para implementar la nueva versión de la

norma. Comente cuáles son los beneficios y desventajas de la ISO 14001:2015.

BENEFICIOS DESVENTAJAS
Ámbito Legal: Económico:
Cumplir con la legislación vigente Un alto costo para su implementación para la
Evita que la empresa tenga problemas con las organización
comunidades aledañas a la planta Tener mala evaluación por parte de la
Disminuir los riesgos de problemas legales comunidad

Marketing: Gestión:
Potencia la imagen de la empresa con los Cambio cultural de organización
clientes Compromiso por parte de la alta gerencia
Potenciar la calidad de los productos y Mala planificación de las prioridades
servicios
Producción:
Mejora en los procesos de la organización.
Mayor control en utilización de proceso
Se minimiza la generación de residuos.

Realizar las fases de diagnóstico revisado en el contenido de la semana 5. En esta oportunidad se

utilizará la lista de chequeo para el diagnóstico de la ISO 14001:2015 adjunto en los recursos

adicionales. Recuerde hacer una descripción a las tres fases de diagnóstico.

Primera Fase:
Factores previos para considerar antes de diagnosticar:
 La organización cuenta con un sistema de gestión ambiental diferente a la ISO.
 La organización cuenta con un sistema de gestión ambiental versión 2004, por lo que ahora
se requiere cambiar de versión.
 La organización no cuenta con un sistema de gestión ambiental.
Es fundamental establecer los objetivos para comenzar a planificar el diagnóstico, que en este caso
es, implementar un sistema de gestión ambiental ISO 14001:2015.
Luego de identificar el objetivo, hay que definir el alcance del sistema para cerrar la fase y realizar
la herramienta para diagnosticar y los responsables.
Segunda Fase:
Ejecutar el Diagnóstico
Una vez finalizada la primera fase, hay que planificar la realización del diagnóstico, se procede a
recopilar información a través de reuniones y entrevistas, con el objetivo de identificar las brechas
existentes entre la situación actual de la organización y lo que requiere la norma ISO 14001:2015.
Donde se puede usar la lista de chequeo.

Tercera Fase:
Informar del resultado del Diagnóstico
 Se deberá informar a toda la organización el estado actual con la finalidad de tomar las
acciones necesarias para la implementación de las normas de gestión.
 Este análisis tiene como objetivo identificar las brechas y eliminarlas para la correcta
implementación del sistema de gestión ambiental basado en la ISO 14001:2015.
4. Contexto de la organización

ISO ISO 14001:2004 Guía Cuestiones relacionadas

14001:2015 Clausula
Clausula
¿Se han determinado las cuestiones internas
y externas que son relevantes para la
Se deben identificar, seguir y revisar aquellos aspectos internos y externos que pueden ser relevantes organización y para la propuesta estratégica
para la organización, su propósito y dirección estratégica y que pueden tener impacto para que el sistema
de gestión ambiental alcance los resultados esperados. Dentro de estos factores podemos encontrar,
de la misma que pueden afectar a los
resultados esperados dentro del sistema de
x
4.1 factores legales, tecnológicos, competidores, económicos, ambientales, valores internos, la cultura gestión?
Comprensión Nuevo Requisito. organizacional, el conocimiento, el desempeño.
de la ¿La organización puede demostrar que se
organización y Es necesario evidenciar que estas actividades se llevan a cabo. hace un seguimiento y revisión de la
su contexto. información sobre las cuestiones internas y
externas que
influyen o pueden influir sobre el sistema
x
de gestión?
Su organización debe determinar:
 Las partes interesadas que son relevantes para su SGA, así como las necesidades y
expectativas de estas partes interesadas, además, ¿La organización dispone de un
x
 Identificar cuál de esas necesidades y expectativas se convierten en obligaciones de procedimiento para la identificación inicial de
4.2 cumplimiento para la organización. las partes interesadas y de aquellos
Comprensión requisitos que se consideran relevantes para
de las Dentro de las partes interesadas podemos encontrar a los clientes, entidades regulatorias, el SGA?
necesidades Nuevo Requisito. accionistas. La determinación de estas partes interesadas tiene que ser una actividad continua, ya
y que las partes interesadas cambian a lo largo del tiempo.
expectativas
de las partes
interesadas.
Las obligaciones de cumplimiento son para la organización las obligaciones legales y aquellas que la
organización por algún motivo o causa establece que debe cumplir. Ejemplo de estas obligaciones son
¿La organización puede demostrar que hace
seguimiento y revisión de una forma regular
x
los requisitos legales, requisitos marcados por clientes, requisitos marcados por el sector en el que se de la información relevante de las partes
desenvuelve la organización, etc…. interesadas?
 Esta cláusula requiere que se determinen los límites y la aplicabilidad del SGA para establecer su
¿El alcance del SGA de la organización se ha
determinado teniendo en cuenta las
x
ámbito de aplicación. cuestiones internas y externas de la
organización, así como los requisitos
Al determinar el alcance del SGC debe tener en cuenta las cuestiones internas y externas y los relevantes de las partes interesadas?
4.3 Determinación del requisitos relevantes de las partes interesadas. El alcance debe encontrarse documentado y debe
alcance del sistema de 4.1 Requisitos incluir los productos y servicios cubiertos por el SGC.
gestión ambiental. generales.
La organización es libre de definir los límites en su SGA. La organización debe definir si desarrollar
un sistema de gestión para toda la organización o sólo para una parte específica, solo si, la alta
dirección de esa parte específica tiene autoridad y recursos para implementar y mantener el SGA.
x
¿El alcance de la organización se
encuentra documentado?

Esta cláusula requiere que la organización establezca, implemente, mantenga y mejore de forma
continua un sistema de gestión ambiental, incluyendo los procesos necesarios y la interacción entre
ellos de acuerdo con los requisitos de la ISO 14001:2015 con el fin de lograr los resultados esperados,
x
incluyendo la mejora en el desempeño ambiental.
¿El SGA se ha establecido de forma que se
4.4 Sistema de gestión 4.1 Requisitos Cuando se establezca y mantenga el SGA la organización debe considerar el conocimiento obtenido incluyen todos los procesos necesarios, así
ambiental. generales. del análisis del contexto interno y externo de la organización, así como aquellos requisitos que son como su secuencia de interacción?
de aplicación procedentes de las terceras partes.

No es intención de la norma ISO 14001:2015 que el desarrollo de los procesos

5. Liderazgo

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Guía Cuestiones relacionadas

Clausula Clausula

La alta dirección debe:

Esta cláusula requiere a la alta dirección a demostrar su liderazgo y compromiso con el sistema de gestión
ambiental, asumiendo la responsabilidad para el funcionamiento eficaz de su SGA.
¿Se responsabiliza de la eficacia del SGA?
x
¿Asegura que la política y los objetivos
La alta dirección puede llevar a cabo este punto asegurando que: ambientales se han establecido y son

 La política de ambiental, y los objetivos ambientales son coherentes con el plan de negocio
compatibles con la dirección estratégica y el
contexto de la organización?
x
global de la organización.
 Los requisitos del sistema de gestión ambiental están en línea con las prácticas de negocio de
5 su organización
Responsabilidad de  y promover el conocimiento del sistema en toda la organización. ¿Asegura que los quequisitos del SGA se
encuentran integrados en los propios
5.1 Liderazgo y
compromiso.
la dirección.
5.1 Compromiso de La alta dirección tiene la obligación de tomar la iniciativa dentro de la organización en demostrar su
procesos de negocio de la organización? x
la dirección. compromiso ambiental, asegurando que todos los requisitos legales, reglamentarios que son de aplicación,
se identifican y logran mientras que, al mismo tiempo, debe asegurar que la organización toma acciones
5.2 Enfoque a para perseguir la mejora ambiental. Asegura que se encuentran
cliente.
La organización debe demostrar que la alta dirección está directamente involucrada en la gestión del
disponibles aquellos recursos x
necesarios para el SGA.
sistema ambiental.
¿Ha comunicado a todos los niveles de la
organización la importancia de una gestión
eficaz de la calidad?
x
Cuando se utiliza la palabra "garantizar", la alta dirección todavía puede asignar tareas a los demás para
llevarla a cabo y sólo confirmar que la tarea se ha completado. Cuando las palabras que aparecen son
¿Asegura que los resultados
esperados se consiguen? x
"promover", "teniendo", "participación" o "apoyo", estas actividades no se pueden asignar y deben ser
llevadas a cabo por la parte de la alta dirección. La alta dirección debe estar al tanto de estos nuevos
requisitos, y la organización debe asegurarse que la alta dirección estará disponible para ser auditados ¿Dirige y apoya al personal para
dentro de cualquiera de las auditorías. conseguir la gestión eficaz del sistema?
x
¿Promueve la mejora continua? x
 La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política ambiental que dentro del
alcance definido dentro del sistema de gestión ambiental que:
¿La alta dirección ha establecido un política
ambienta? x
a) sea adecuada al propósito y el contexto de la organización, incluida la naturaleza, magnitud e ¿La política está en línea con el
impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;
b) proporcione un marco para el establecimiento de objetivos ambientales;
propósito de la organización y su x
contexto?
c) incluya un compromiso con la protección del medio ambiente, incluyendo la prevención de la ¿La política ambiental proporciona un
contaminación y otro compromiso específico (s) con los aspectos relevantes del contexto de la
organización. marco para el desarrollo de los objetivos x
d) incluya un compromiso para alcanzar todas las obligaciones de cumplimiento que son de ambientales?
5.2 Política 4.2 Política aplicación; ¿La política incluye un compromiso con la
ambiental. ambiental. e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión ambiental para mejorar el protección del medio ambiente y
compromisos específicos de cumplimiento
x
desempeño ambiental.
de requisitos de aquellos aspectos
La política ambiental debe mantenerse como información documentada y debe ser comunicada a relevantes que proceden del
través de la organización y estar disponible para las partes interesadas. contexto de la organización?
¿La política incluye compromiso de
Los auditores se aseguran de que la alta dirección ha establecido e implementado la política de medio
ambiente y que la responsabilidad no se ha delegado en el representante de la dirección. Los alcanzar las obligaciones de cumplimiento? x
auditores deberán garantizar que la alta dirección puede demostrar que la política es compatible con la
dirección estratégica y el contexto de la organización y que ha sido comunicada y entendida dentro de ¿La política incluye un compromiso de
la organización. mejora continua del SGA para
así mejorar el desempeño x
ambiental?
¿La política se encuentra documentada, se
comunica dentro
de la organización y está accesible a las x
partes interesadas?
Esta cláusula requiere a la alta dirección asegurar que las responsabilidades y autoridades para
aquellas funciones implicadas en el sistema de gestión se asignan y comunican dentro de la
organización. La alta dirección debe asignar responsabilidad y autoridad para: ¿La alta dirección ha asignado y comunicado
5.3 Roles,
responsabilidades y 4.4.1 Recursos, roles,
a) garantizar que el sistema de gestión ambiental es conforme con los requisitos de la norma ISO
14001: 2015 e
las responsabilidades y autoridades para la
efectiva operación del sistema de gestión
x
autoridades dentro de responsabilidad y ambiental, incluyendo la transmisión de
autoridad. b) informar sobre el desempeño del sistema de gestión ambiental, incluyendo el desempeño
la organización. ambiental, a la alta dirección. información de la evolución del SGA?

Los auditores buscarán evidencia de que los empleados no sólo se les ha informado de sus
responsabilidades y autoridades dentro del SGA, sino que también entienden las mismas esto
dentro del contexto del SGA.
6. Planificación
ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Guía Cuestiones relacionadas
Clausula Clausula
Este es un requisito nuevo y fundamental y está vinculado a las cláusulas 4.1 y 4.2. Una vez que la ¿La organización tiene una metodología
organización ha trabajado y determinado los aspectos internos y externos y los requisitos de las partes sistemática que permite determinar con
interesadas, a continuación, debe determinar los riesgos y las oportunidades que tienen el potencial de eficacia y abordar los riesgos y oportunidades
afectar el funcionamiento y el rendimiento de su SGA, tanto positiva como negativamente. A continuación, relacionados con los aspectos
debe determinar las acciones necesarias para hacer frente a los riesgos y aprovechar las oportunidades.
La organización debe tener en cuenta que la norma indica que las acciones a tomar frente a los riesgos y
ambientales, las obligaciones de x
cumplimiento y otros requisitos?
las oportunidades deben ser proporcionales al impacto potencial, es decir, no todos los riesgos requerirá
acciones.
La organización también tiene que determinar las potenciales situaciones de emergencia, incluyendo
aquellas que pueden tener un potencial impacto ambiental.

La organización debe mantener información documentada sobre los riesgos y oportunidades que
¿La organización ha determinado los riesgos
y oportunidades que deben ser abordados
x
para asegurar que el SGA alcanza los
necesitan ser abordados y definir los procesos necesarios para desarrollar los puntos 6.1.1 a 6.1.4. La
resultados previstos, para evitar los efectos no
extensión de estos procesos será la necesaria para garantizar que proporcionan confianza para llevarse a
deseados y lograr la mejora continua?
6.1 Acciones cabo según lo planificado. Los riesgos y las oportunidades relacionadas con los aspectos ambientales y
para abordar las obligaciones de cumplimiento (cumplimiento legal, reglamentario, etc…) se tratan específicamente en
riesgos y
oportunidades
Nuevo requisito. dos sub-cláusulas (6.1.2 y 6.1.3). Pero también pueden aparecer riesgos y oportunidades relacionados con
otros aspectos, como las condiciones ambientales que pueden afectar o ser afectados por las actividades
¿La organización cuenta información
documentada sobre los riesgos y
x
de la organización o las obligaciones de cumplimiento no relacionadas con aspectos ambientales. oportunidades que necesitan ser abordados y
6.1.1 General define los procesos necesarios para que las
acciones se lleven a cabo según lo
planificado?

Por ejemplo:
• falta de recursos disponibles para mantener un SGA efectivo
• cambio climático
• aumento del riesgo de inundación causado por la mala gestión de la tierra ¿Se han determinado las potenciales x
situaciones de emergencia, incluyendo
Para gestionar estos diferentes grupos, de riesgos y las oportunidades, se puede decidir aplicar una aquellas que pueden tener un impacto
metodología única para hacer frente a todos ellos o, en su defecto, tener uno metodología para cada uno ambiental?
de ellos.
Los auditores buscarán evidencia de que la organización tiene un enfoque sistemático que le permite
identificar de manera efectiva los riesgos y oportunidades y
que se planifica como abordar estos riesgos y oportunidades, y que todas las medidas
adoptadas se han conservado como información documentada.
 La norma requiere a la organización a determinar los aspectos ambientales de sus actividades, productos ¿La organización ha identificado y evaluado
y servicios que pueden ser controlados y sobre los que puede influir, y los impactos ambientales los aspectos ambientales y sus impactos y ha
relacionados, teniendo en cuenta una perspectiva de ciclo de vida. identificado los riesgos y oportunidades

Al determinar los aspectos ambientales, se debe tener en cuenta:

asociados con los impactos adversos y
beneficiosos?
x
a) los cambios, incluyendo desarrollos planificados o no planificados, y actividades nuevas,
modificaciones de las mismas, productos y servicios;
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia razonablemente previsibles. ¿Se han empleados criterios previamente
establecidos para determinar que aspectos
6.1.2 Aspectos 4.3.1 Aspectos
ambientales. ambientales. A continuación, debe determinar cuál de estos aspectos tiene o puede tener un impacto ambiental
significativo, utilizando los criterios establecidos. Es importante tener en cuenta que los aspectos
tienen o pueden tener impactos significativos
para el medio ambiente? x
ambientales significativos pueden dar como resultado, riesgos y oportunidades con impactos adversos o
beneficiosos asociados.
¿Se han comunicado los aspectos
Por último hay que comunicar los aspectos ambientales significativos entre los diversos niveles y ambientales significativos a través de los
funciones de la organización, según el caso. La organización también debe mantener la
información documentada de:
distintos niveles y funciones de la
organización?
x
• Aspectos ambientales e impactos ambientales asociados,
• Los criterios utilizados para determinar sus aspectos ambientales significativos,
• Aspectos ambientales significativos.
La organización debe mantener información
documentada con respecto a los aspectos e
x
impactos de la misma, los criterios usados
para determinar el grado de significancia.

La norma requiere a las organizaciones a: ¿La organización ha determinado y tiene

accesibles las obligaciones de cumplimiento
a) determinar y tener acceso a las obligaciones de cumplimiento relacionadas con sus aspectos relacionadas con sus aspectos ambientales? x
ambientales;
6.1.3 4.3.2 Requisitos b) determinar cómo estas obligaciones de cumplimiento se aplican a la organización;
Obligaciones de legales y c) tener en cuenta las obligaciones de cumplimiento para establecer, implementar, mantener y ¿La organización ha determinado cuales de
cumplimiento. reglamentarios mejorar continuamente su sistema de gestión ambiental. estas obligaciones son de aplicación a la
organización?
x
La organización debe mantener información documentada de sus obligaciones de cumplimiento.

La organización debe tener en cuenta que las obligaciones de cumplimiento puede dar lugar a riesgos ¿Se dispone de información documentada
y oportunidades. relacionada con estas obligaciones de
cumplimiento?
x
 La norma requiere que la organización planifique tomar medidas para abordar los aspectos ambientales
significativos, las obligaciones de cumplimiento y otros riesgos y oportunidades identificadas previamente.
¿La organización ha establecido un plan de
acción para actuar sobre sus aspectos
x
ambientales significativos, sus obligaciones
La norma requiere una planificación con respecto a las acciones a tomar, teniendo en cuenta los requisitos de cumplimiento y sus riesgos y
6.1.4 Plan de del propio SGA y los procesos propios del negocio de la organización. Posteriormente, estas acciones oportunidades?
acción. Nuevo requisito. deben ser evaluadas para determinar si las mismas fueron eficaces en la reducción de la amenaza o
alcanzar la oportunidad.
Las acciones deben ser totalmente integradas
dentro del SGA o en otros procesos de
x
Al planificar estas acciones, se debe tener en consideración las opciones tecnológicas,
negocio de la organización.
requisitos financieros, operacionales y de negocio.

¿La organización ha establecido objetivos

ambientales en las funciones y niveles
relevantes teniendo en cuenta los aspectos x
La norma requiere a la organización a establecer objetivos ambientales en las funciones y niveles significativos, las obligaciones y de
pertinentes, teniendo en cuenta para ello, los aspectos ambientales significativos, las obligaciones de cumplimiento y teniendo en cuenta los
cumplimiento asociadas, y los riesgos y oportunidades. riesgos y oportunidades?
4.3.3 Objetivos,
6.2.1 Objetivos metas y Los objetivos medioambientales deben ser coherentes con la política ambiental; Medibles (si es
ambientales programas. posible); Supervisados; Comunicados y actualizados, según corresponda.
¿Los objetivos ambientales son
consistentes con la política ambiental, se x
miden (si hay posibilidad), se realiza
La organización debe mantener información documentada de los objetivos seguimiento de los mismos, son
medioambientales. comunicados y actualizados de forma
apropiada?

¿Se dispone de información

documentada de los objetivos
ambientales?
x
7. Soporte

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Guía Cuestiones relacionadas

Clausula Clausula
Esta cláusula requiere que se determine y proporcione todos los recursos necesarios para establecer,

4.4.1 Recursos,
implementar, mantener y mejorar de forma continua el SGA. Los recursos incluyen: las personas, las
infraestructuras, el ambiente para el funcionamiento de los procesos, el seguimiento y la medición de los ¿La organización proporciona recursos
x
roles, procesos y el conocimiento organizacional. adecuados para establecer, implementar,
7.1 Recursos responsabilidad y mantener y mejorar de forma continua el
autoridad. La organización debe tener en cuenta tanto las capacidades y las limitaciones de SGA?
recursos, así como los recursos y capacidades que proceden de proveedores externos.

Esta cláusula requiere a determinar los requisitos de competencia para aquellas personas que realizan un ¿La organización ha dado todos los pasos
trabajo bajo el control de la organización. La organización, debe asegurarse de que esas personas poseen necesarios para determinar la competencia
las competencias necesarias, ya sea sobre la base en la educación, la formación o la experiencia. La
organización está obligada a tomar las medidas necesarias para adquirir aquellas competencias sobre las
del personal relevante
y de los proveedores externos que pueden
x
que se han detectado carencias. Las medidas adoptadas deben ser evaluadas para conocer el grado de
influir en el SGA?
4.4.2 eficacia.
7.2 Competencia, ¿Disponemos de información
Competencia formación y toma
de conciencia.
Ejemplos de acciones aplicables incluyen la formación, la contratación de nuevo personal o el
empleo de personal u organizaciones externas.
documentada que evidencie esta
competencia?
x
La organización debe mantener la información documentada necesaria para acreditar la competencia en la ¿La organización ha evaluado la eficacia de
organización. las medidas de mejora de
la competencia?
x
La Frase “Personas que realizan trabajo bajo su control” cubre tanto al personal propio como al
personal subcontratado o subcontratas. ¿Se han tomado medidas para mejorar y
adquirir aquellas competencias que
solicita la ISO 14001:2015? x
Esta cláusula requiere asegurarse que todas las personas que realizan trabajos bajo el control de la ¿La organización está segura que todo el

4.4.2
organización son conscientes de la política ambiental de la organización, los objetivos ambientales que
son relevantes su puesto de trabajo, cómo están contribuyendo a la eficacia del SGA y las implicaciones
personal que trabaja para la organización
tiene conocimientos de la política ambiental,
x
Competencia, que tiene a que no se ajusten a los requisitos del SGA. de los objetivos ambientales que influyen en
7.3 Toma de formación y toma su puesto de trabajo, cómo su puesto
conciencia de conciencia. Es importante tener en cuenta que los requisitos se aplican ahora a todas las personas que realizan contribuye al sistema de gestión ambiental y
trabajos bajo el control de la organización, esto incluye a los contratistas. qué consecuencias tiene
el no ajustarse a los requisitos del
sistema?
 La norma requiere a la organización a establecer, implementar y mantener los procesos necesarios ¿La organización ha planificado,
para realizar comunicaciones internas y externas relevantes para el sistema de gestión ambiental, implementado y mantiene un proceso de
incluyendo: comunicación, que permite operar de forma
interna y externa, teniendo en cuenta las
a) lo que se va a comunicar; obligaciones de cumplimiento y que garantiza x
b) cuando se va a comunicar; la coherencia con el SGA?
c) a quién se va a comunicar y
7.4
Comunicación d) cómo se comunicará.
¿Se ha establecido, qué, cuando, a quién y
x
7.4.1 General
4.4.3 En el desarrollo de este proceso, la organización debe tener en cuenta sus obligaciones de cumplimiento cómo se comunica?
7.4.2
Comunicación Comunicación y que la información ambiental comunicada es consistente con la información generada en el sistema de
¿Las comunicaciones son
interna.
7.4.3
gestión ambiental, y que la misma es fiable.
El proceso debe garantizar que todas las comunicaciones recibidas se responden. consistentes y están en línea con el SGA? x
Comunicación La organización debe mantener información documentada como prueba de la gestión adecuada de la
externa. comunicación.
Internamente, la norma requiere que la organización comunique aquella información relevante para el
SGA, incluida la información sobre cualquier cambio, a todos los niveles y funciones según el caso y tienen ¿Se dispone de información documentada
que establecer un mecanismo para permitir acceso a la información necesaria a todas las personas que
realizan el trabajo bajo su control, para que puedan contribuir a la mejora continua.
que evidencie el correcto proceso de
comunicación?
x
Externamente, la norma requiere que comunicar la información relevante para el
sistema de gestión ambiental, según lo establecido por el proceso de comunicación y por las obligaciones
de cumplimiento.
¿La organización dispone de

7.5 Información
4.2 Requisitos de
la documentación
Esta cláusula requiere que la organización disponga de información documentada que es obligatoria
según la ISO 14001:2015 así como la que la organización identifique como necesaria para el buen
información documentada suficiente para x
documentada funcionamiento de su SGA. una correcta gestión del SGA?
¿La organización dispone de toda la
información documentada que
solicita la ISO 14001:2015?
x
Cuando se crea o actualiza información documentada, debe asegurarse de que está debidamente ¿La información documentada de la
4.2.3 Control de organización está correctamente
7.5.2 Creación y
actualización
los documentos
identificada y descrita (por ejemplo, título, fecha, autor, número de referencia). Debe estar en un formato
adecuado (por ejemplo, el idioma, la versión de software, gráficos) y sobre los medios apropiados (por identificada y se emplea aquella que está en x
4.2.4 Control de ejemplo, papel, electrónico). vigor?
los registros
La información documentada debe ser revisada y aprobada. ¿La información documentada está
correctamente revisada y aprobada? x
 La información documentada ¿está
disponible donde y cuando sea necesario y
es adecuado para su uso? x
La información documentada ¿está
adecuadamente protegida (ej. contra pérdida
de confidencialidad, uso inapropiado, perdida
de integridad)?
x
Para el control de la información
documentada ¿La organización dispone de
Esta cláusula requiere que la organización controle la información documentada con el fin de asegurarse
de que está disponible donde y cuando sea necesario y que es adecuada para su uso. una sistemática de distribución, acceso,
recuperación, uso, almacenamiento.
x
7.5.3 Control de la 4.2.3 Control de
información También debe protegerla adecuadamente contra un uso indebido, la pérdida de su integridad y la Conservación (incluyéndose la preservación
los documentos
documentada pérdida de confidencialidad. La información documentada debe ser conservada como prueba de de la legibilidad) control de cambios y la
4.2.4 Control de retención y disposición de la información
los registros conformidad y debe ser protegida de alteraciones no deseadas.
documentada?

¿Ha determinado la organización la

información documentada de origen externo
x
que es necesaria para su operativa, así
como el control que hay que ejercer sobre la
misma?

¿La información documentada que se

mantiene como evidencia de cumplimento,
está protegida de alteraciones no
deseadas?
x
8. Operación
ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Guía Cuestiones relacionadas
Clausula Clausula
Esta cláusula requiere a la organización planificar, ejecutar y controlar los procesos que tiene identificados ¿La organización ha determinado, planificado
previamente (véase la cláusula 4.4) para poder cumplir con los requisitos del SGA. Además debe planificar e implementado controles sobre los procesos
cómo va a abordar los riesgos y oportunidades que puedan afectar estos procesos (6.1 y 6.2) y, por lo tanto,
su capacidad para lograr estos requisitos.
para cumplir con los requisitos del SGA? x
La organización debe controlar los cambios planificados a su SGA y examinar las consecuencias de los
cambios no deseados. En caso necesario, la organización debe tomar medidas para hacer frente o mitigar ¿Se controlan los cambios
cualquier efecto adverso. planificados? x
En relación con los procesos externalizados, la organización tiene que asegurarse de que están controlados. ¿Se toman acciones según las
La definición de externalizar es: "Un proveedor externo realiza parte de la función o proceso de una
organización".
consecuencias de los cambios
planificados?
x
De acuerdo con la definición, cualquier tipo de control o influencia que debe aplicarse a un proceso de ¿Se controlan los procesos para cumplir

8.1 Planificación y
contratación externa necesita ser definido dentro del SGA. En otras palabras, un proveedor externo está fuera
del alcance del SGA, aunque la función subcontratada o proceso está dentro del alcance.
con las obligaciones de
cumplimiento?
x
control operacional. 4.4.6 Control
operacional.
¿Qué es el ciclo de vida? ¿Los procesos subcontratados están

Es un conjunto de etapas consecutivas e interrelacionadas de un producto (o servicio), desde la adquisición de

controlados o se influye sobre ellos? x
materias primas o la generación a partir de recursos naturales hasta su disposición final.
¿Se determinan los requisitos ambientales
En relación con el ciclo de vida, se requiere a las organizaciones:
para la adquisición de bienes y servicios?
x
• Diseño y desarrollo de productos y servicios, teniendo en cuenta el impacto ambiental durante su ciclo de vida
¿Se establecen controles para garantizar que
• Incluir requisitos medioambientales en las especificaciones de compra de productos y servicios
se cumplen los requisitos ambientales en el
• Comunicar estos requisitos ambientales a proveedores externos
• Cuando sea necesario, proporcionar información sobre los posibles impactos ambientales relacionados con
diseño y
desarrollo y se tiene en cuenta la
x
el transporte, el uso, tratamiento al final de su vida y la disposición final de sus productos y servicios.
perspectiva de ciclo de vida?

¿Los requisitos ambientales

relevantes se comunican
incluyéndose en estas comunicaciones a x
subcontratistas?
¿Se ha considerado la necesidad de
proporcionar información sobre los posibles
impactos ambientales significativos asociados
con el transporte o la entrega, el uso, el
tratamiento al final y la disposición final de x
los productos o servicios?
 ¿La organización dispone de información
documentada que
demuestre que los procesos se x
desarrollan según lo planificado?
¿La organización ha establecido e
implementado un procedimiento que
La norma requiere la organización para establecer, implementar y mantener procesos de preparación y
respuesta ante situaciones de emergencia.
especifica cómo puede responder a
una potencial situación de
x
emergencia ambiental?

¿La organización pone a prueba

Este es uno de los pocos casos en los que la norma específica que el proceso tiene que existir de forma periódicamente las acciones de respuesta a
documentada.

Las situaciones de emergencia que se tratarán son los identificadas en 6.1.1. Estas situaciones pueden
emergencia
planificadas, siempre que esto sea
x
originarse dentro de la organización y tienen el potencial de afectar el medio ambiente, o pueden ser una posible?
condición ambiental que tiene el potencial de afectar a la organización.
¿La organización adapta las respuesta a
8.2 Preparación y
4.4.7
Preparación y La organización tiene que asegurar que estos procesos están listos para ser activados y que se tiene la emergencia después de los datos que se
obtienen cuando estas se han puesto en
x
respuesta ante respuesta ante capacidad para responder con eficacia a las situaciones de emergencia.
marcha o se
emergencias. emergencias.
Para ello, las acciones de respuesta planificadas deben ser probadas, examinadas y revisadas si es han puesto a prueba, por ejemplo, con
necesario, en particular después de la ocurrencia de situaciones de emergencia y después de los ejercicios de emergencia?
simulacros o puesta a prueba.
¿La organización proporciona información y
Las partes interesadas deben ser conscientes de estos acuerdos, (y cuando sea necesario estas partes
deben estar entrenadas, si están obligadas a participar en la respuesta ante emergencias) o de si pueden
formación relacionada con la preparación y
respuesta ante emergencias, y en su caso, a
x
verse afectadas por la situación de emergencia. las partes interesadas pertinentes,
incluidas las personas que trabajan bajo su
control?
¿La organización dispone de información
documentada para la correcta gestión de
las situaciones de emergencia y genera
x
aquella información documentada que
demuestra una correcta gestión de
este proceso?
9. Evaluación del desempeño.
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Clausula Clausula

Esta cláusula requiere que se determine:

¿Se ha determinado aquello que necesita ser
monitoreado y medido?
x
• lo que necesita ser seguido y medido, ¿Se han determinado los métodos, criterios y
• los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios para garantizar la
validez de los resultados,
frecuencias de monitoreo? x
• cuando se llevarán a cabo el seguimiento y medición, y ¿Se ha determinado cómo y cuándo revisar
9.1
Seguimiento, 4.5.1 • cuando se analizarán y evaluarán los resultados del seguimiento y medición. los resultados del monitoreo? x
medición, Seguimiento y
análisis y La organización tiene que asegurarse que los equipos de seguimiento y medición empleados son ¿Se ha determinado lo que hay que vigilar?
evaluación.
9.1.1 General
medición.
calibrados, verificados y/o mantenidos de forma adecuada. x
La organización debe comunicar información sobre el desempeño ambiental relevante tanto interna ¿Los equipos de seguimiento y
medición están correctamente
como externamente, tal como se identifica en el proceso de comunicación de la organización y tal
como se define por las obligaciones de cumplimiento del propio sistema de la organización. mantenidos y verificados y/o x
calibrados?
Finalmente, la organización debe obtener información documentada apropiada, como prueba del
seguimiento, medición, análisis y resultados de la evaluación. ¿La información relevante sobre el
desempeño ambiental se comunica tanto x
interna como externamente?
¿La información documentada está
disponible como prueba del seguimiento,
medición, análisis y evaluación de los
resultados?
x
¿La organización ha establecido,
implementado y mantenido los procesos
La norma obliga a establecer, implementar y mantener los procesos necesarios para evaluar el
cumplimiento de sus obligaciones de cumplimiento.
necesarios para evaluar
el cumplimiento de las obligaciones de
x
9.1.2 4.5.2 cumplimiento?
La organización debe determinar la frecuencia con la que se evaluará el cumplimiento y de estas
Evaluación del Evaluación del evaluaciones, tomará medidas si se determina que es necesario.
cumplimiento cumplimiento ¿La organización ha determinado la
La organización debe retener información documentada como evidencia del resultado de evaluación del frecuencia con que se evaluará el x
cumplimiento. cumplimiento?
¿La organización evalúa el cumplimiento y
toma las medidas, si es necesario, para
mantener el
conocimiento y la comprensión del estado
x
de cumplimiento?
 ¿La información documentada está
disponible como prueba del
resultado de la evaluación del x
cumplimiento?
¿La organización lleva a cabo auditorías
internas a intervalos planificados para
confirmar que el
SGA cumple con los requisitos de la norma?
x
¿La organización ha establecido,
implementado y mantiene un programa de
auditoría interna, incluyendo la frecuencia,
Esta cláusula requiere la realización de auditorías internas a intervalos planificados para proporcionar métodos, responsabilidades, requisitos de
información sobre si el SGA es conforme a:
planificación y presentación de informes de x
las auditorías internas?
• los propios requisitos del SGA,
• los requisitos de la ISO 14001: 2015 y Cuando se crea el programa de auditoría
9.2 Auditoría 4.5.5 Auditoría • que el SGA se aplica y mantiene de manera efectiva. interna ¿Se tiene en cuenta la importancia
ambiental de los procesos, los cambios que
x
Interna interna afectan a nuestra organización y los
También se define cómo tiene que estructurarse el programa de auditorías, lo que las auditorías deben
cubrir, cómo se debe auditar y cómo han de ser reportadas. En el diseño de un programa de auditoría, resultados de auditorías anteriores?
debe tener en cuenta la importancia de los procesos desde el punto de vista ambiental, los cambios que ¿La organización define los criterios
afectan a la organización, y los resultados de auditorías previas.
de auditoría y el alcance de cada x
Se debe mantener información documentada para proporcionar evidencia de que el programa de auditoría?
auditoría se ha implementado en su totalidad. ¿La organización asegura la
objetividad e imparcialidad del
proceso de auditoría?
x
¿La organización se asegura que los
resultados de auditoría son transmitidos a
la alta dirección?
x
¿La Información documentada está
disponible como prueba de la aplicación del
programa de auditoría y los resultados de la
auditoría?
x
 La norma obliga a realizar revisiones del SGA y que se realizará por la alta dirección a intervalos
planificados, con el fin de garantizar la conveniencia, adecuación y eficacia del SGA. Por tanto hasta aquí
no hay cambios con respecto la norma ISO 14001:2004.
¿La organización revisa el SGA a intervalos
planificados, para asegurar su continua x
conveniencia, adecuación, eficacia?
La revisión por la dirección debe incluir y considerar:

a) el estado de las acciones derivadas de las revisiones previas;

b) los cambios en cuestiones externas e internas que son relevantes para el sistema de gestión
ambiental; las necesidades y expectativas de las partes interesadas, incluidas las obligaciones de
¿La revisión por la dirección tiene en cuenta x
todos los elementos que figuran en los puntos
cumplimiento; aspectos ambientales significativos; riesgos y oportunidades; A-G?
c) el grado en que se han alcanzado los objetivos ambientales;
d) información sobre el desempeño ambiental de la organización, incluyendo las tendencias en las no
conformidades y acciones correctivas; seguimiento y medición resultados; cumplimiento de sus ¿Las salidas de la revisión por la dirección

9.3 Revisión por la 4.6 Revisión por la

obligaciones de cumplimiento; resultados de la auditoría;
e) la adecuación de los recursos;
incluyen las decisiones y acciones
relacionadas con las oportunidades de x
dirección. dirección. mejora, los cambios del SGA y las
f) Comunicaciones pertinentes de las partes interesadas, incluidas las quejas; necesidades de recursos?
g) oportunidades para la mejora continua.
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir: ¿Dispone la organización de
información documentada como prueba x
• conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia del sistema de gestión ambiental; de los resultados de las revisiones por
• las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora; la dirección?
• Las decisiones relacionadas con la necesidad de cambios en el sistema de gestión del medio
ambiente, incluidos los recursos;
• acciones, si es necesario, cuando no se han alcanzado los objetivos ambientales;
• oportunidades para mejorar la integración del sistema de gestión medioambiental con otros procesos
de negocio, siempre que sea necesario;
• las posibles consecuencias para la dirección estratégica de la organización.
La organización debe retener la información documentada como evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección.
10. Mejora

ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 Guía Cuestiones relacionadas

Clausula Clausula

Se requiere a la organización a buscar activamente y aprovechar las oportunidades de mejora que

permitan a su organización para lograr los resultados previstos de la EMS.
x
Las fuentes potenciales de oportunidades de mejora incluyen los resultados del análisis y la ¿Se han determinado e implementado
10.1 General Nuevo evaluación del desempeño ambiental, evaluación del cumplimiento, auditorías internas y revisiones acciones de mejora de forma que el SGA
Requisito por la dirección (es decir, la cláusula 9). logre sus resultados previstos?

La mejora no siempre tiene lugar sobre una base continua. A veces se produce como resultado de las
medidas correctivas, a veces a través de avance / innovación y, a veces como resultado de una
reorganización.

Cuando se produce la no conformidad se debe tomar aquellas acciones que sean necesarias para
controlar y corregir la no conformidad, y para hacer frente a las consecuencias resultantes, incluyendo
x
la mitigación de los impactos ambientales adversos.
¿La organización ha establecido procesos
Una vez tomadas las acciones, se debe evaluar la necesidad de acciones para eliminar la causa o adecuados para la gestión de no
causas de la no conformidad con el fin de que no vuelva a ocurrir o vuelva a producirse en otros lugares, conformidades y las acciones correctivas
mediante la revisión y el análisis de la no conformidad. La organización debe determinar la causa u origen relacionadas?
de la no conformidad.
10.2
Nonconformity Nuevo requisito La organización revisará la efectividad de cualquier acción correctiva tomada y se actualizarán los
and corrective riesgos y oportunidades en función de estas No Conformidades detectadas para de este modo
action actualizar el SGA, siempre que se estime necesario.

Por último hay que retener la información documentada como evidencia de la naturaleza de las no
conformidades y de cualquier acción tomada posteriormente y los resultados de cualquier acción
 correctiva. Cuándo se han producido No Conformidades
¿La organización ha actuado sobre las
No se hace necesario disponer de un procedimiento para la gestión de las No Conformidades y mismas, ha evaluado la necesidad de
acciones correctivas. adoptar medidas para eliminar las causas (s),
ha implementado las acciones necesarias y
x☐
ha revisado la eficacia de las acciones
correctivas tomadas?

¿Se dispone de información documentada

como prueba de la naturaleza de las no
conformidades y de cualquier acción tomada
x
posteriormente y los resultados de las
acciones correctivas?

Se requiere que la organización trabaje de forma continua para mejorar su SGA en términos de su

10.3 Mejora
4.5.3 No
conformidad,
conveniencia, adecuación y eficacia. La conveniencia y adecuación son nuevos términos. ¿La organización ha determinado como
mejorar su SGA desde el punto de vista
x
acciones
continua Como parte de la mejora continua, debe utilizar las salidas de revisión por la dirección (véase la cláusula de la conveniencia, adecuación y eficacia?
correctiva y
acción 9.3.3) para determinar las áreas de bajo rendimiento e identificar las oportunidades de mejora.
preventiva
 Bibliografía

12. NTN ISO 14004 Sistema de Gestion Ambiental. Directrices Generales

Sobre Implementacion

05_Tarea_Normativa de Calidad y Ambiente

S5_FDIS-14001

S5_12_ebmt_iso_140012015_gap_analisis

05_Normativa de Calidad y Ambiente