APROBANDO OECTA DE NORIEAS. Y Sroceohenroe ce recta BLstrewk fetivos, = "pRoceDENTES “DE. LA DetINGUENcIR CoMUN, emmEN oRGaNIZADO —- f} cronid mitsrcacon ‘OmecTOR DEL EDIE GE ASEBORAMENTO PHP N°250=2018-DIRGEN/DIRCUAS-PIP\ Lima, 07 suc 2018. VISTO, el Informe Técnico N° 001-2018-DIRNIC PNPIDIRILA- SEC-UNIPLA del 28 de marzo de 2018, justificando la necesidad de que la Direccién de Investigacion de Lavado de Activos de la Policia Nacional del Perit cuente con una directiva que norme el Sistema Policial de Investigacion de Lavado de Activos para prevenir, detectar, investigar y denunciar actos de lavado de activos procedentes de la delincuencia comiin ylo crimen organizado, del financiamiento del terrorismo, y promover e investigar procesos por pérdida de dominio. CONSIDERANDO: Que, el articulo 168° de la Constitucién Politica del Pert establece gue las leyes y los reglamentos respectivos determinan la organizacién, funciones, las especialidades, preparacién y el empleo; y norman la disciplina de las Fuerzas Armadas y la Policia Nacional del Peru; Que, el Decreto Legislative N° 1267- Ley de la Policia Nacional del Peri, establece en el numeral 15 del articulo 9°, que la Direccion General tiene entre sus funciones aprobar en el marco de su competencia, las resoluciones, manuales, reglamentos, directivas y demés documentos de cardcter interno que regulen el funcionamiento operativo de la Policia Nacional del Pert para el ejercicio de Ia funcién policial; Que, mediante Decreto Legisiativo N° 1106 - Ley de lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la mineria ilegal y crimen organizado, se justifica la necesidad de que el Estado cuente con los instrumentos legales que coadyuven a la lucha contra la criminalidad en sus diversas formas y establecer una nueva normatividad sustantiva y procesal para combatirla; Que, el Decreto Supremo N° 026-2017-IN que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1267 - Ley de la Policia Nacional de! Per, establece en el articulo 133° que la Direccién de Investigacion de Lavado de Activos es el érgano especializado, de caracter técnico y sistémico, normativo; que genera, promueve e investiga procesos por pérdida de dominio a nivel nacional, en el marco de la lucha contra la delincuencia y el crimen organizado en el ambito de su competencia, de conformidad con la normativa legal sobre ia materia;Que, el objeto de la directiva es establecer _normas, procedimientos para la organizacién y funcionamiento del Sistema Policial de Investigacién de Lavado de Activos, por ende prevenir, detectar, investigar y denunciar actos de lavado de activos procedentes de la delincuencia comun ylo crimen organizado, del financiamiento del terrorismo, y promover e investigar rocesos por pérdida de dominio: Que, mediante Hoja de Estudio y Opinién N° 70-2018-DIRCOAS- PNP del 19 de abril de 2018, el Comité de Asesoramiento de la Policia Nacional del Pert, opiné favorablemente por la aprobacidn de la Directiva de Normas y Procedimientos que Regula el Sistema Policial de Investigacién de Lavado de Activos Procedentes de la Delincuencia Comin, Crimen Organizado y del Financiamiento del Terrorismo; Lo dictaminado por la Direccién de Asesoria Juridica de la Policia Nacional del Pert, mediante Informe Legal N° 29-2018-DIRGEN-PNP- SECEJE/DIRASJUR-DIVDJPN-DEPFCJEPN del 23 de enero de 2018; Lo propuesto por el General de la Policia Nacional del Pert Director de Investigaciin de Lavado de Activos de la Policia Nacional del Pert: yi Lo opinado por el General de la Policia Nacional del Pert, Director de! Comité de Asesoramiento de la Policia Nacional del Pert SE RESUELVE: Articulo 4°.- Aprobar la Directiva de Normas y Procedimientos que Regula el Sistema Policial de Investigacién de Lavado de Activos, Procedentes de la Delincuencia Comin, Crimen Organizado y del Financiamiento del Terrorismo; la misma que como anexo adjunto forma parte de la presente resolucion Articulo 2°.- Las Direcciones y Organos de la Policia Nacional del Pert, comprometidos accionaran en las areas de su competencia, de acuerdo a lo establecido en la directiva que se aprueba conforme al articulo 1° de la presente resolucién, Articulo 3°.- Publicar la presente resolucién en la pagina Wed institucional de la Policia Nacional del Peri y en la pagina Web “Aguila 6 de ia Direccién de Recursos Humanos de la Policia Nacional del Pert. Registrese, niquese y archivese. LiMa O7 JUL 2018 ES COPIA FIEL DEL ORIGINAL“AfIO DEL DIALOGO Y LA RECONCILIACION NACIONAL” N PNP/DIRNIC-DIRILA-B. (RD. N° 250:2018-DIRGENDIRGOAS PNP. De 07UL2018) “NORMAS Y PROCEDIMIENTOS QUE REGULAEL SISTEMA POLICIAL DE INVESTIGACION DE LAVADO DE ACTIVOS, PROCEDENTES DE LA DELINCUENCIA COMUN, CRIMEN ORGANIZADO Y DEL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.” 1. OBJETO La presente Directiva tiene por objeto establecer normas y procedimientos para la organizacién y funcionamiento del Sistema Policial de Investigacién de Lavado de Activos de la Policia Nacional del Perd (SINLA PNP), para prevenir, detectar, investigar y denunciar actos de lavado de activos procedentes de la delincuencia comin y/o crimen organizado, del financiamiento del terrorismo y promover e investi procesos por pérdida de dominio. Ml, FINALIDAD 2.1. Optimizar el Sistema P« de Investigacion de Lavado de / Activos de la Policia Nacional del Pera (SINLA PNP), de conformidad a la Estructura Organica de la Policia Nacional del Peru, estableciendo las relaciones funcionales, operativas, técnico- a normativas de coordinacién y de interaccién de los diferentes 6rganos de la Policia Nacional del Peri a nivel nacional, involucrados en la lucha contra el lavado de activos y (“fp financiamiento del terrorismo, asi como en la generacién e investigacién de procesos por pérdida de dominio en cumplimiento de la Constitucién Politica del Peri, Tratados Internacionales y leyes especiales sobre la materia. fy 2.2. Delimitar la competencia y responsabilidad de los diversos niveles oho del SINLA PNP, encargados de prevenir, detectar, investigar, denunciar y combatir los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, asi como en los procesos por pérdida de dominio, a nivel nacional en observancia del principio de legalidad, del debido proceso y respeto irrestricto de los Derechos Humanos.SEE yy Ww. 2.3. Unificar criterios en la direccién, organizacién, coordinacién, ejecucién, control y supervision de las investigaciones y operaciones Policiales que realizan las unidades orgénicas especializadas del SINLA PNP a nivel nacional. ALCANCE, Las disposiciones contenidas en la presente Directiva son de cumplimiento de todas las Unidades Orgénicas Especializadas integrantes del Sistema Policial de Investigacién de Lavado de Activos de la Policia Nacional del Perti (SINLA PNP) a nivel nacional. RESPONSABILIDADES 4.1 La Inspectoria General es el érgano de la Policia Nacional del Peri, encargada de preservar, controlar y supervisar el cumplimiento de las normas y procedimientos establecidos en la presente Directiva, 4.2 La Direccién de Investigacién de Lavado de Activos de la Policia Nacional del Pert, verificara que las Unidades Orgénicas Especializadas de la Direccién de Investigacion de Lavado de Activos PNP, adecuen el accionar policial a la presente Directiva. BASE LEGAL 5.1. Constitucién Politica del Estado. 5.2 Normas Intemacionales contra el Blanqueo de Capitales y la Financiacién del Terrorismo y la Proliferacion. 5.3. Las Cuarenta Recomendaciones del GAFI del 16 febrero 2012. 5.4 Ley N° 30077 del 20 de agosto 2013, Ley Contra el Crimen ‘Organizado. 5.5 Decreto Legislativo N° 957 del 29 de julio 2004, Cédigo Procesal Penal y sus modificatorias 5.6 Decreto Legislative N° 1106 del 18 abril 2012 — Ley de Lucha Eficaz contra el Lavado de Activos y otros delitos relacionaos a la Mineria legal y Crimen Organizado. 5.7 Decreto Legislativo N° 1249 del 26 noviembre 2016, Decreto Legislative que dicta medidas para fortalecer la prevencién, deteccién y sancién del Lavado de Activos y el Terrorismo. 5.8 Decreto Legislativo N° 1267 del 18 diciembre 2016 - Ley de la Policia Nacional del Peri. 5.9 Decreto Supremo N° 057-2011-PCM del 01 de julio 2011, que aprueba el Plan Nacional de Lucha Contra el Lavado de Activos y 2vi. Financiamiento el Terrorismo y la creacién de la Comision Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo. 5.10 Decreto Supremo N° 195-2013-EF — Reglamento de la obligacién de declarar el ingreso 0 calidad de dinero en efectivo y/o instrumentos financieros negociables emitidos al portador. 5.11 Decreto Supremo N° 003-2014-JUS, con el que “Aprueban Plan para la Consolidacién de la Reforma Procesal Penal y el Reglamento de la Comisién Especial de Implementacién de! Cédigo Procesal Penal.” 5.12 Decreto Supremo N° 015-2017-JUS, del 30 de junio 2017, sobre vigencia del Cédigo Procesal Penal, en los Distritos Judiciales pertinentes. 5.13 Decreto Supremo N° 018-2017-JUS del 15 setiembre 2017, Aprueban Politica Nacional contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y fortalecen la Comision Ejecutiva Multisectorial Contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo - CONTRALAF. 5.14 Decreto Supremo N° 026 -2017 — IN del 15 de octubre 2017, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1267 “Ley de la Policia Nacional del Pert" 5.15 Resolucién Ministerial N° 115 — 2015 —IN, que aprueba la Directiva NN* 002 -2015 ~ IN -DGPNP. 5.16 Resolucién Directoral N° 644-2014-DIRGEN PNP/EMG del 09 de julio 2014, que aprueba la creacién de la Direccién de Investigacién de Lavado de Activos. 5.17 Resolucién Directoral 702-2016-DIRGEN/EMG-PNP del 15 de julio 2016, que integra la DIVILA TID ala DIRILA PNP. DISPOSICIONES GENERALES 6.1 SISTEMA DE INVESTIGACION DE LAVADO DE ACTIVOS DE LA POLICIA NACIONAL DEL PERU (SINLA PNP) EI Sistema Policial de Investigacion de Lavado de Activos de la Policia Nacional del Peri (SINLA PNP) esta conformado por el conjunto de Unidades Organicas Especializadas a nivel nacional, integradas funcionalmente, cuya misién es prevenir, detectar, investigar y denunciar los actos de lavado de activos procedentes de la delincuencia comin y del crimen organizado, el financiamiento del terrorismo y generar e investigar procesos por pérdida de dominio, contemplados en la normatividad especializada,6.2 ORGANO RECTOR 6.21 6.22 Esta constituido por la Direccién de Investigacién de Lavado de Activos de la Policia Nacional del Peri (DIRILA PNP), es el érgano de carécter sistémico, especializado, técnico- normativo, operative; responsable de prevenir, detectar, investigar_y combatir los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y en los procesos por pérdida de dominio; actéa en el marco de la Constitucién Politica del Pert y la ley. ‘Son funciones: 6.221 [Link] [Link] [Link] [Link] Conducir el Sistema de Investigacién de Lavado de Activos de la Policia nacional del Pert a nivel nacional, a través de las directivas y disposiciones de carécter, especializadas que dicte a todos los 6rganos componentes del sistema. Planificar y organizar el Sistema de Investigacion de la Lavado de Activos, a través de'la elaboracién y ejecucién de un Plan Estratégico orientado a fortalecer y consolidar el sistema, con la finalidad de prevenir, detectar, investigar y combatir eficazmente los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y en los proceso de pérdida de domino. Establecer normas y/o. directivas de carécter técnico-normativo y operativo en el émbito de su competencia, para la evaluacién y aprobacién del Comando institucional. Difundir la doctrina de lavado de agtivos, del financiamiento del terrorismo y de la pérdida de domino a las Unidades Orgénicas Especializadas integrantes del SINLA PNP. Disefiar y formular los perfiles del personal policial encargado de la investigacion de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y en los procesos de pérdida de dominio.[Link] Evaluar y proponer al Comando institucional a los Oficiales y Sub Oficiales PNP que deben prestar servicios en el SINLA PNP. [Link] Crear el Registro Nacional de Personas Naturales y Juridicas involucradas en la investigacién por lavado de activos, financiamiento del terrorismo y en los procesos por pérdida de dominio, 62.2.8 Crear) un adecuado canal y/o sistema de comunicacién que permita en tiempo real intercambiar informacion sensible con las diferentes, unidades organicas componentes del sistema. [Link] Coordinar con los érganos desconcentrados de las Macro Regiones, Regiones y Frentes Policiales a nivel nacional con la finalidad de brindar asistencia y soporte operativo y técnico en las investigaciones que llevan a cabo las Unidades Orgénicas Especializadas del SINLA PNP. [Link] Supervisar a los érganos integrantes del SINLA PNP para el cumplimiento de la normatividad especializada [Link] Promover la ejecucién de planes de estudio sobre capacitacién y especializacién del personal del SINLA PNP a nivel nacional e internacional [Link] Promover y proponer la suscripcién de convenios marco con los operadores de justicia para el intercambio’ de conocimientos y capacitacién permanente de los integrantes del SINLA PNP. [Link] Efectuar convenios interinstitucionales con cuerpos Policiales de otros paises para capacitar, especializar @ — intercambiar conocimientos, asistencia técnica y tecnolégica en temas de la ‘eaileware especialidad, que optimicen la labor investigadora or [Link] Efectuar coordinaciones extra-institucionales con entidades piiblicas y privadas a fin de contar con informacién que potencialice las investigaciones que se realizan en el SINLA PNP; asi como, para 563 64 designar al representante coordinador del sistema ante esa entidad, [Link] Generar propuestas de proyectos de ley para mejorar la normatividad vigente relacionada con la Persecucién del delito de lavado de actives, financiamiento del terrorismo y pérdida de dominio, ESTRUCTURA DEL SISTEMA POLICIAL DE INVESTIGACION DE LAVADO DE ACTIVOS PNP La DIRILA PNP cuenta con las siguientes Unidades Organicas Especializadas: 6.34 6.3.2 633 6.3.4 635 Divisi6n de Investigacién de Lavado de Activos Provenientes de Delitos Comunes, Divisin de Investigacion de Lavado de Activos Provenientes del Crimen Organizado. Divisin de Investigacion de Lavado de Activos Provenientes del Terrorismo. Division de Investigacion de Lavado de Activos Provenientes del Trafico llicito de Drogas. Divisi6n de Inteligencia Contra el Lavado de Activos. FUNCIONES DEL SISTEMA POLICIAL DE INVESTIGACION DE LAVADO DE ACTIVOS (SINLA PNP) 644 6.4.2 Planear, dirigir, organizar, articular, coordinar, controlar y supervisar las estrategias, operaciones y acciones de prevencién, deteccién, investigacin y denuncia de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo a nivel nacional bajo la conduccién juridica del fiscal especializado, en el marco de la normativa legal sobre la materia. Prevenir, detectar, investigar y denunciar a las personas que intervienen individual 0 colectivamente en actos de conversi6n, transferencia, ocultamiento o tenencia de dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilicito conoce o 6debia presumir, que constituyan actos de lavado de activos procedentes de la comisién de delitos comunes ylo del crimen organizado; de conformidad con la legislacién sobre la materia. 6.4.3. Prevenir, detectar, investigar y denunciar los actos de transporte, traslado, ingreso 0 salida por territorio nacional de dinero o titulos valores de origen ilicito que constituyan actos de lavado de activos procedentes de la comisién de delitos comunes» y/o integrantes de _organizaciones criminales; conforme a la normativa sobre la materia 6.4.4 Obtener y procesar informacién para promover e investigar procesos de pérdida de dominio, en el marco de la normativa legal vigente. 64.5 Planificar y conducir operativamente la investigaci6n material de! delito, bajo la conduccién juridica del fiscal, en concordancia con las leyes de la materia 6.4.6 Participar, consolidar y sustentar la programacién de actividades anuales articulado al cuadro de necesidades y asignacién’ presupuestal, proponiendo los indicadores de productos y procesos; asi como, formular, aprobar, ejecutar y evaluar el Plan de Trabajo Anual de la Direccién a su cargo, concordante con el Plan Operativo Anual de la Policia Nacional del Peri, Planes Generales y Planes de Operaciones. 6.4.7. Dirigir, coordinar, evaluar, controlar y supervisar_ la formulacién de los Planes de Operaciones de la Direccién a su cargo, en el marco del cumplimiento de los Planes Generales dispuestos y aprobados por la Sub Direccién General de la Policia Nacional de! Peri y los Planes de Operaciones de la Direccién Nacional de Investigacion Criminal; considerando en el planeamiento los documentos f de inteligencia que correspondan. sre 6.4.8 Aprobar las Ordenes de Operaciones que se desarrolia y ejecuta en las diversas unidades orgdnicas que componen la Divisién a su cargo; de conformidad con los Planes Generales dispuestos y aprobados por la Sub Direccién General de la Policia Nacional del Peri y los Planes de 76.4.9 6.4.10 6.4.11 6.4.12 6.4.13 6.4.14 6.4.15 6.4.16 Operaciones de la Direccién Nacional de Investigacion Criminal y los Planes de Operaciones de la Direccién de Investigacion de Lavados de Activos de la Policia Nacional del Peri, para el ejercicio operative de la funcién policial Evaluar, actualizar y proponer estrategias y procedimientos para las técnicas de operatoria policial dentro del ambito de su competencia Solicitar ante la autoridad competente las medidas limitativas de derechos previstas en Ia ley, y ejecutar las dispuestas por el Poder Judicial. Dirigir y supervisar la ejecucién de los peritajes contables, de valoracion de inmuebles, fisico-quimicos y otros, en el marco de las investigaciones que realiza en el dmbito de su competencia. Acopiar, proteger y mantener la cadena de custodia de todos los medios probatorios con los procedimientos y las garantias previstas en la normatividad legal vigente. Incautar bienes muebles e inmuebles, vehiculos, naves, aeronaves y otros bienes patrimoniales de las personas naturales, juridicas y organizaciones criminales, implicados en el delito. de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y procesos por pérdida de dominio, conforme a la legislacién de la materia. Planificar, organizar, dirigir coordinar, ejecutar, controlar y supervisar las operaciones policiales de investigacién de lavado de activos, tendentes a identificar, ubicar y capturar a personas naturales vinculadas a organizaciones criminales dedicadas a ésta actividad delictiva a nivel nacional. Dirigir @ nivel nacional las acciones del sistema policial de investigacién de lavados de activos; asi como, disefiar, implementar y administrar los registros de criminalidad en lavados de activos. Coordinar con la Comision Ejecutiva Multisectorial de lucha contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo;6.4.17 6.4.18 6.4.19 6.4.20 6.4.21 6.4.22 asi como, con las demés entidades piblicas y privadas del Ambito nacional e internacional. Coordinar con los representantes del Poder Judicial y Ministerio Publico, sobre aspectos referidos a la funcién de Prevencién, investigacién y combate del delito de lavado de activos que desarrollan. las unidades —orgénicas. especializadas de la Direccién de Investigacién de Lavado de Activos y las que ejecutan funciones del sistema de investigacin de lavado de activos a nivel nacional; asi como, elaborar y proponer programas, protocolos y acciones conjuntas para articular la persecucién del delito. Coordinar y atender los requerimientos de las autoridades judiciales, Ministerio Publico y demas autoridades competentes en el 2mbito de sus funciones y de la normativa legal sobre la materia. Promover y proponer la suscripcién de convenios especiales con organizaciones nacionales e internacionales que apoyan la lucha contra delitos por lavado de actives, financiamiento del terrorismo y pérdida de dominio en materia de intercambio de informacién, capacitacion, especializacion y equipamiento de la Direccién de Investigacién de Lavado de Actives y unidades policiales que ejecutan funciones del sistema policial de investigacién de lavado de activos a nivel nacional, en coordinacién con la Sub Direccién General ylo la Direccién de Asuntos. Intemacionales de la Policia Nacional del Peri, en el Ambito de su competencia. Dirigir las acciones y operaciones especiales de inteligencia y contrainteligencia policial en el Ambito de su competencia, Pudiendo contar con la cooperacién y apoyo de agencias internacionales. Coordinar el apoyo necesario de los diversos érganos de la Policia Nacional del Peri, para el planeamiento y empleo de las fuerzas, en las operaciones conjuntas y simulténeas en la lucha contra el lavado de actives procedente de la delincuencia comin y/o criminalidad organizada a nivel nacional Dirigir y supervisar el proceso de registro, recopilacion y 96.4.23 6.4.24 6.4.25 6.4.26 6.4.27 6.4.28 TAA andlisis. de la informacion estadistica que produzca la Direccién a su cargo, para una adecuada toma de decisiones. Transmitir informacién para alimentar los registros y bases de datos del Registro Nacional de Seguridad Publica que administra la Direccién de Tecnologia de la Informacion y Comunicaciones de la Policia Nacional del Pera. Coordinar y gestionar ante la Escuela Nacional de Formacién Profesional Policial la —_capacitacién, especializacién y actualizacién permanente del personal policial de la Direccién a su cargo, en materias relacionadas al Ambito de su competencia ‘Administrar los recursos asignados a la Direccién a su cargo, con criterios de eficiencia y eficacia, de conformidad con el marco legal vigente. Informar y emitir opinién técnica sobre asuntos de su competencia. Asesorar al Director Nacional de Investigacién Criminal de la Policia Nacional del Pert en asuntos de su competencia Las demas funciones que le corresponda de acuerdo a las disposiciones legales vigentes y otras que el Director Nacional de Investigacion Criminal de la Policia Nacional del Pert le asigne. VI. DISPOSICIONES ESPECIFICAS 7.1 FUNCIONES DE LAS UNIDADES = ORGANICAS ESPECIALIZADAS DEL SINLA Division de Investigacién de Lavado de Activos provenientes de Delitos Comunes (DIVILAPDC) [Link] Prevenir, combatir, investigar, identificary denunciar a las personas naturales, juridicas u organizaciones criminales implicadas en el delito de lavado de activos provenientes de los delitos comunes que produzcan ganancias ilegales u otras, 10BAA 6113 [Link] [Link] [Link] 6117 que solicite el Ministerio Publico en el ambito nacional, excepto de trafico ilicito de drogas, terrorismo y crimen organizado, en el marco de la normativa legal sobre la materia, actuando bajo la conduccién juridica del fiscal. Detectar e investigar las actividades de financiamiento a la comisién de delitos comunes, aunque éstas provengan de actividades licitas 0 de apoyo. de personas naturales y/o juridicas nacionales o extranjeras. Solicitar al Ministerio Publico la apertura de investigacién preliminar a personas naturales y juridicas implicadas en presunto delito de lavado de actives provenientes de delitos comunes, en el marco de la normativa legal sobre la materia. Coordinar con el Ministerio Publico las diigencias a realizar con el propésito de fortalecer la investigacién, orientada a la identificacién de personas naturales y/o juridicas detectadas en el curso de la investigacién, solicitando su inclusion en el proceso; conforme a la normativa sobre la materia. ‘Acopiar y proteger todos los medios de prueba con el protocolo y las garantias previstas en la normativa vigente; asi como, solicitar las pericias necesarias para el cumplimiento de la investigacion. Solictar a través del Ministerio Publico las medidas limitativas de derecho y medidas de coercién procesal contra los investigados, bienes muebles e inmuebles, y otros activos comprendidos en la investigacién por delito de lavado de activos provenientes de delitos comunes. Ejecutar operaciones policialestendentes a identificar, ubicar y capturar a personas naturales vinculadas 0 pertenecientes a organizaciones criminales dedicadas al delito de lavado de activos 1TAZ provenientes de delitos comunes. [Link]. Detener’a los presuntos autores y participes en caso de flagrante delito, actuando de acuerdo a los. procedimientos legales vigentes. [Link] Informar y emitir opinién técnica sobre asuntos de ‘su competencia. [Link] Asesorar al Director de Investigaci6n de Lavado de Activos en asuntos de su competencia; y. 7.14.41 Las demas funciones que le corresponda de acuerdo a las disposiciones legales vigentes y otras que el Director de Investigacién de Lavado de ‘Activos de la Policia Nacional del Peri le asigne. Division de Investigacion de Lavado de Activos Provenientes del Crimen Organizado. [Link]. Prevenir, combatir, investigar y denunciar, bajo la ‘conduccién juridica del fiscal especializado, a las Personas que _intervienen individual 0 colectivamente en el delito de lavado de activos y pérdida de dominio mediante actos de conversién, transferencia, ocultamiento y tenencia y transporte de dinero, bienes efectos o ganancias procedentes de la comisién de delitos cometidos por ‘organizaciones criminales a nivel nacional, con excepcién de aquellos que provienen del trafico ilicito de drogas y financiamiento del terrorismo. [Link]. Ejecutar operaciones policiales tendentes a identificar, ubicar y capturar a las personas naturales y juridicas implicadas en lavado de activos provenientes del crimen organizado a nivel nacional. 7.1.23 Detener a los presuntos autores y participes en caso de flagrante delito, actuando de acuerdo a los procedimientos legales vigentes. [Link] Coordinar con el Ministerio Publico las diligencias a 2TAS 7.2.6 TAT 71.28 realizar con el. propésito de fortalecer la investigacin orientada a la identificacién de Personas naturales 0 juridicas que se desprenden dentro de la investigaci6n, solicitando su inclusion en el proceso. ‘Acopiar informacién y solicitar al Ministerio Publico la apertura de investigacién policial por el presunto delito de lavado de activos a personas naturales y juridicas implicadas en crimen organizado a nivel Nacional, en el marco de la normativa legal sobre la materia. Solicitar a través de! Ministerio Publico las medidas limitativas de derechos orientadas a incautar bienes, inmuebles, vehiculos, naves, aeronaves y otros bienes patrimoniales de las personas naturales y juridicas implicadas en operaciones de lavado de activos vinculadas al crimen organizado; de conformidad con la legisiacién sobre la materia. Acopiar y proteger todos los medios de prueba con el protocol y las garantias previstas en la normativa vigente; asi como, solicitar las pericias necesarias para el cumplimiento de la investigacién. Investigar procesos por pérdida de dominio, contenidos en los expedientes provenientes del Ministerio Publico. Planificar, organizer, ejecutar, controlar y supervisar la ejecucién de incautaciones y/o inmoviizaciones de medios probatorios, bienes inmuebles, vehiculos, naves, aeronaves y otros bienes patrimoniales de las personas naturales y juridicas implicadas en el delito de lavado de activos provenientes de la comisién de delitos vinculados al crimen organizado, observando a cadena de custodia; de conformidad con la legislacién sobre la materia 3BTAB [Link] Informar y emitir opinién técnica sobre asuntos de su Ambito funcional. [Link]. Asesorar al Director de Investigacion de Lavado de Activos en asuntos de su competencia Division de Investigacién de Lavado de Activos Provenientes del Terrorismo (DIVILAPT) [Link]. Prevenir, combatir, investigar, identificar_y denunciar @ las personas naturales, juridicas y organizaciones criminales implicadas en el delito de lavado de activos provenientes del delito de terrorismo a nivel nacional, mediante actos de conversi6n, transferencia, ocultamiento y tenencia de dinero, bienes, efectos o ganancias procedentes de la comision de delitos 0 actividades ilicitas ylo como integrantes de organizaciones criminales. [Link]. Detectar e investigar las actividades de financiamiento del terrorismo que involucran la solicitud, a recoleccién de fondos u otros bienes con la intencién que sean utilizados para apoyar al terrorismo, actos terroristas u organizaciones terroristas, aunque éstas provengan de actividades licitas © de apoyo de personas naturales o juridicas nacionales y extranjeras. [Link]. Coordinar con el Ministerio Pblico las diligencias a realizar con el propésito de fortalecer la investigacién orientada a la identificacion de personas naturales 0 juridicas que se desprenden dentro de la-investigacién, solicitando su inclusién en el proceso. [Link] Incautar bienes inmuebles, vehiculos, naves, aeronaves y otros bienes patrimoniales de las Personas naturales y juridicas implicadas en el delito de lavado de activos provenientes de la comisién del delito de terrorismo o financiamiento al terrorismo. [Link] Solicitar a través del Ministerio Puiblico las medidas 4[Link] TABI TABS TA39 limitativas de derechos orientadas a incautar bienes inmuebles, vehiculos, naves, aeronaves y otros bienes patrimoniales de las personas naturales y juridicas implicadas en operaciones de lavado de actives provenientes del delito de terrorismo o financiamiento al terrorismo de conformidad con la legislacion sobre la materia. Ejecutar operaciones policiales tendentes a identificar, ubicar y capturar a personas naturales vinculadas 0 pertenecientes a organizaciones criminales dedicadas al delito de lavado de activos proveniente del delito de terrorismo financiamiento al terrorismo. Acopiar y proteger todos los medios de prueba con el protocolo y las garantias previstas en la normativa vigente; asi como, solicitar las pericias necesarias para el cumplimiento de la investigacién. Detener a los presuntos autores y participes en aso de flagrante delito, actuando de acuerdo a los procedimientos legales vigentes. Informar y emitir opinion técnica sobre asuntos de su Ambito funcional, [Link] Asesorar al Director de Investigacion de Lavado de Activos en asuntos de su competencia. Division de Investigacion de Lavado de Activos Provenientes del Trafico Ilicito de Drogas (DIVILAPTID) TAAA Prevenir, promover, combatir, investigar, identificar y denunciar a las personas naturales, juridicas u organizaciones criminales implicadas en el delito de lavado de activos provenientes del tréfico ilicito de drogas y delitos conexos a nivel nacional, mediante actos de conversién, transferencia, ocultamiento y tenencia de dinero, bienes, efectos o ganancias, asi como dinero titulos o valores procedentes de la ‘comisién de delitos o actividades licitas 0 como 15[Link] TAAS TASA TALS TASB 7AAT integrantes de organizaciones _criminales vinculadas al trafico ilicito de drogas. Planificar, organizer, ejecutar, controlar. -y supervisar la ejecucién de incautaciones de bienes muebles. @ inmuebles, en via de medidas cautelares y/o. sentencias declarativas en los procesos de pérdida de dominio, de conformidad a los dispositivos legales en vigencia. Ejecutar operaciones policiales tendentes a identificar, ubicar y capturar a las personas naturales y juridicas implicadas o vinculadas a ‘organizaciones criminales dedicadas al lavado de activos provenientes del trafico ilicito de drogas y delitos conexos. Detener a los presuntos autores y participes en caso de flagrante delito, actuando de acuerdo a los procedimientos legales vigentes. Coordinar con el Ministerio Publico las diligencias @ realizar con el propdsito de fortalecer la Investigacion, orientada a la identificacién de personas naturales 0 juridicas que se desprenden dentro de la investigacion, solicitando su inclusién en el proceso. Solicitar al Ministerio Publico la apertura de investigacién policial por el presunto delito de lavado de activos a personas naturales y juridicas implicadas en tréfico ilicito de drogas a nivel nacional, en el marco de la normativa legal sobre la materia. Solicitar a través del Ministerio Publico las medidas limitativas de derechos orientadas a incautar bienes inmuebles, vehiculos, naves, aeronaves y otros bienes patrimoniales de las personas naturales y juridicas implicadas en operaciones de lavado de activos provenientes del trafico ilicito de drogas y delitos conexos a nivel nacional de conformidad con la legislacién sobre la 16715 TA48 TAAS [Link] T1414 T1412 TAAAS materia. Acopiar informacién y solicitar al Ministerio PUblico apertura de investigacién en procesos por pérdida de dominio, en el marco de la normativa sobre la materia. Acopiar y proteger todos los medios de prueba con el protocolo y las garantias previstas en la normativa vigente; asi como, solicitar las pericias necesarias para el cumplimiento de la investigaci6n. Coordinar con las entidades publicas, privadas y de cooperacién comprometidas en la Lucha Contra el Lavado de Activos del Trafico llicito de Drogas, en el Ambito nacional e internacional. Informar y emitir opinion técnica sobre asuntos de su émbito funcional Investigar procesos por pérdida de dominio, contenidos en los expedientes _provenientes del Ministerio Publico. Asesorar al Director de Investigacion de Lavado de Activos en asuntos de su competencia Divisién de Inteligencia Contra el Lavado de Activos (DIvicLa) [Link] [Link] 7AS2 Producir inteligencia y contrainteligencia policial en materia del ambito funcional de la Direccién de Investigacion de Lavado de Activos, de conformidad con los lineamientos de la Direccién de Inteligencia de la Policia Nacional del Pert. Ejecutar operaciones especiales de inteligencia, en el marco del campo funcional de su competencia Obtener informacién en el ambito de sus funciones, en apoyo a los érganos de inteligencia que conforman el Sistema de Inteligencia Policial v7TAG TASS TAS. de la Policia Nacional de! Peri. (SIPOL PNP). Asesorar al Director de Investigacién de Lavado de Activos de la Policia Nacional de! Pert: en asuntos de su competencia, y Las demas funciones que le corresponda de acuerdo a las disposiciones legales vigentes y otras que el Director de Investigacién de Lavado de Activos de la Policia Nacional del Peri le asigne. Departamentos Desconcentrados de Investigacion de Lavado de Activos Provenientes del Crimen Organizado en Provincias. [Link] TAG.2 716.3 7.1.64 Prevenir, combatir, investigar, identificar denunciar a las personas naturales, juridicas u organizaciones criminales implicadas en el delito de lavado de activos provenientes de los delitos comunes y/o crimen organizado que se desarrolle en el Ambito geogréfico de su jurisdiccion y que no hayan sido deciarados complejos. Solicitar al Ministerio Publico la apertura de investigacién preliminar a personas naturales y juridicas implicadas en presunto delito de lavado de activos, en el marco de la normativa legal sobre la materia. Coordinar con el Ministerio Publico las diligencias a realizar con el. propésito de fortalecer la investigacién, orientada a la identificacién de personas naturales y/o juridicas detectadas en el curso de la investigacién, solicitando su inclusién en el proceso conforme a la normativa sobre la materia. Acopiar y proteger todos los medios de prueba con el protocolo y las garantias previstas en la normativa vigente; asi como, solicitar las pericias, necesarias para el cumplimiento de la investigacion. 18[Link] Solicitar a través del Ministerio Pablico las medidas limitativas de derecho y/o medidas de coercién procesal en las investigaciones por delito de lavado de activos. [Link] Ejecutar operaciones policiales tendentes a identificar, ubicar y capturar a personas naturales vinculadas 0 pertenecientes a organizaciones criminales dedicadas al delito de lavado de activos. [Link] Detener a los presuntos autores y participes en caso de flagrante delito, actuando de acuerdo a los procedimientos legales vigentes (protocolo de Proceso Inmediato). 7.1.68 Informar a la DIRILA PNP de todas las investigaciones que realicen sobre lavado de activos y/o pérdida de dominio, a fin de alimentar el Registro Nacional correspondiente [Link] Las dems funciones que le corresponda de acuerdo a las disposiciones legales vigentes y otras que el Director de Investigacion de Lavado de Activos de la Policia Nacional del Pert le asigne. 7.2 MACRO REGIONES, REGIONES Y FRENTES POLICIALES 724 7.22 7.23 7.24 Velar por el sostenimiento de las Unidades Orgénicas Especializadas de Investigacion de Lavado de Activos en la demarcaci6n territorial de responsabilidad, con el personal y medios logisticos que garanticen la prevencién, deteccién, investigacion y denuncia de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo a nivel nacional. Controlar y supervisar la observancia de las normas del ‘SINLA PNP, en Ia labor operativa funcional en la jurisdicci6n, a efecto de lograr resultados eficientes y eficaces. Velar el irestricto respeto a la ley y los derechos humanos en las investigaciones policiales que se realicen en la jurisdiccion, Coordinar y prestar apoyo de potencial humano y recursos materiales y logisticos al personal policial especializado del 197.3 14 75 SINLA PNP, que deba participar en la resolucién de casos 0 hechos delictuosos. trascendentes producidos en la jurisdiccion. 7.2.5 Realizaré las coordinaciones con la DIRILA PNP para la capacitacién y especializacién del personal policial bajo su mando, quienes al término de su preparacién deberan ser empleadas exclusivamente en la prevencién, deteccién, investigacién y denuncia de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo a nivel nacional. 7.26 Disponer que el érgano de inteligencia de las Macro Regiones, Regiones y Frentes Policiales remitan, a través del canal respectivo, a la DIRILA PNP Ja Apreciacion de Inteligencia mensual respecto de la prevencién, deteccién, investigacién y denuncia de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo a nivel nacional, que permita la explotacién de informaciones e inteligencia necesarias para enfrentar con eficacia y eficiencia la criminalidad en el pais, ya que esta desplaza continuamente en determinados &mbitos del territorio nacional. DIRECCION DE TECNOLOGIA DE LA INFORMACION Y COMUNICACIONES PNP Apoyara prioritariamente con medios informaticos y de comunicacién el funcionamiento del Sistema de Investigacion de Lavado de Activos. DIRECCION DE CRIMINALISTICA PNP Brindaré apoyo técnico-cientifico a través de los Laboratorios regionales de Criminalistica con que cuentan las sedes de las Macro Regiones, Regiones y Frentes Policiales para la celeridad en las investigaciones que realicen los érganos del SINLA PNP. DIRECCION DE RECURSOS HUMANOS PNP. 7.5.1 Velaré que en los cambios de colocacion anual, se acceda a los requerimientos de personal especializado solicitado por la DIRILA PNP para fortalecer el SINLA PNP. 2076 ww 78 79 7.5.2 Priorizaré que los egresados de las Escuelas de Formacién y Capacitacion y Postgrado de la especialidad de Investigacion Criminal 0 en su defecto el 20% de estos egresados, presten servicios en el SINLA PNP hasta que se consolide el niimero ideal del potencial humano en la Persecucién del delito DIRECCION DE INTELIGENCIA PNP Facilitar 0 prover todo tipo de informacién sobre la criminalidad comin u organizada de todo el pais al SINLA PNP para disefiar 0 redisefiar permanentemente las operaciones policiales que atentan contra el orden interno y seguridad ciudadana. ESCUELA NACIONAL DE FORMACION PROFESIONAL POLICIAL, 7.7.1 Revisaré y aprobara perentoriamente los Planes de Instruccién formulados. por la DIRILA PNP para la capacitacién y especializacion permanente del personal de Ja Policia nacional del Peru. 7.7.2. Efectuaré. permanente .e. inopinadamente la supervision técnica y académica sobre la capacitacién especializada que le posibilite informacion para formular recomendaciones adecuadas que permitan el logro de los objetivos propuestos. DIRECCION DE AVIACION POLICIAL Apoyaré con los recursos aéreos al SINLA PNP en la ejecucién de las operaciones que asi se requiera para la lucha contra los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, trasladando personal y equipos a la zona de operaciones; asi como, el transporte de detenidos y especies incautadas o comisadas INSPECTORIA GENERAL PNP La Inspectoria General de la Policia Nacional del Pert a través de sus drganos sistémicos, dispondré las acciones de control en el territorio de la Repiblica que posibilite el cabal cumplimiento de la presente Directiva. 21Vill. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS 84 8.2 8.3 a4 8.5 Los integrantes del SINLA PNP, en todas las intervenciones e investigaciones contra los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, deberan comunicar y coordinar con los operadores de justicia que indique la normatividad sobre la materia El organo rector del SINLA PNP es la DIRILA PNP, absolverd las consultas relativas a la aplicacién de las disposiciones de la presente Directiva, con {a finalidad de uniformar criterios a nivel nacional, debiendo incluso ser necesario desplazar a nivel nacional al interior del pais, personal especializado que difundan la doctrina de! SINLA PNP. Los érganos del Sistema de Lavado de Activos sélo utilizaran el canal del SINLA PNP (medios teleméticos, correos electrénicos, fax, telefonia fija o celular), para las orientaciones y coordinaciones en tiempo real sobre operaciones policiales en curso o para remitir, difundir o solicitar en forma diligente, informaciones sobre la Prevencién, deteccién, investigacién y denuncia de los delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo a nivel nacional. Los érganos componentes del SINLA PNP remitirén diariamente a la DIRILA PNP las sintesis de los documentos policiales que formulen ‘en cumplimiento de su misién, para la actualizacién de la base de datos. Los érganos componentes de! SINLA PNP remitiran diariamente a la Division de Inteligencia Contra el Lavado de Activos PNP un (01) ejemplar de la Nota Informativa formulada como consecuencia de las intervenciones policiales realizadas y/o por denuncias o hechos de trascendencia que se registren en sus respectivos Ambitos jurisdiccionales y funcionales, debiendo hacerlo al correo electrénico [Link]@[Link], sin perjuicio posteriormente de remitir el ejemplar impreso por el canal correspondiente. Los érganos componentes del SINLA PNP remitiran quincenalmente la informacién estadistica sobre: denuncias registradas y resueltas, documentos formulados, detenidos segiin género, armas y vehiculos ineautados segtin tipo, monto de dinero recuperado en soles y moneda extranjera y bandas desarticuladas, al correo electrénico: [Link]@[Link]; produccién operativa que se regularizaré mensualmente con los cuadros respectivos, que con oficio de atencién se remitiré a la Unidad de Planeamiento de la DIRILA PNP. 28.7 Los jefes de los diferentes niveles de los érganos componentes del SINLA PNP instruiran al personal policial bajo su mando sobre las normas y disposiciones establecidas en la presente Directiva y otras conexas para su estricto cumplimiento. 8.8 La presente Directiva seré difundida a todas las unidades policiales a nivel nacional y es de carécter obligatorio su cumplimiento para todo el personal de la Policia Nacional de! Peri, particularmente para las Unidades Orgénicas Especializadas integrantes de! Sistema de Investigacién de la Direcci6n de Investigacion de Lavado de Activos de la Policia Nacional del Pert. 8.9. El personal en funcién de investigacién policial, por la naturaleza del trabajo vestira de civil y cuando deba ejecutar operaciones policiales sobre hechos materia de investigacién, obligatoriamente portara en lugar visible su distintivo policial y, de ser el caso, también vestira el chaleco que identifica la dependencia donde presta servicios. IX. DISPOSICIONES FINALES 9.1 La presente Directiva se publicara en la pagina Web institucional de la Policia Nacional del Peri y en la pagina Web “Aguila 6" de la Direccién de Recursos Humanos de la Policia Nacional del Peri, para conocimiento del personal de la Policia Nacional del Pert. 9.2 La Direccién de Investigacién de Lavado de Activos de la Policia Nacional del Peru, se encargaré de capacitar e instruir al personal a su mando de los alcances de la presente Directiva a nivel nacional. VIGENCIA Esta Directiva entraré en vigencia al dia siguiente de su publicacién en la pagina Web institucional de la Policia Nacional del Peri y en la Pagina web “Aguila 6” de la Direccién de Recursos Humanos de la Policia Nacional del Peri ANEXOS. 11.1 Anexo I: Glosario de Términos, 11.2 Anexo Il: Organigrama 23ANEXO N°I GLOSARIO DE TERMINOS CRIMEN ORGANIZADO.- Organizacién compuesta por un grupo de Personas con determinadas jerarquias, roles y funciones, cuyo principal objetivo es la obtencién de beneficios materiales 0 econémicos mediante la comisién de delitos. DELINCUENCIA COMUN.- Es denominada para aquellos grupos de personas que hacen actuaciones ilegales sin tener una organizacién DILIGENCIAS.- Trémite administrative para lograr un fin y constancia escrita de haberlo efectuado ESTRUCTURA.. Distribuir, ordenar las partes de un conjunto. EFICACIA.- Capacidad de lograr el efecto que se desea 0 se espera. EFICIENCIA.- Capacidad de disponer de alguien o de algo para conseguir un efecto determinado, FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO.- Cualquier forma de accién econémica, ayuda o mediacién que proporcione apoyo financiero a las actividades de elementos 0 grupos terroristas. FONDOS.- Se refiere a los activos de cualquier tipo, sean corpéreos 0 incorpéreos, tangibles o intangibles, muebles o inmuebles, como quiera que hayan sido adquiridos, y los documentos legales 0 instrumentos en cualquier forma, incluyendo electrénica o digital, que evidencien la titularidad de, o la participacién en, tales activos. FUNCIONAMIENTO.- Accién y efecto de funcionar. INTERACCION.- Accién, relacién o influencia reciproca entre dos o mas personas 0 cosas. LAVADO DE ACTIVOS.- Son todas las acciones para dar apariencia de legalidad a recursos de origen ilicito. En la mayoria de los paises del mundo ésta conducta es considerada delito y también se conoce como lavado de dinero, blanqueo de capitales, legitimacion de capitales, entre otros. 24ORGANOS.- Parte de una organizacién politica 0 social que tiene una funcién especifica. ORGANIZACION.- Grupo de personas y medios organizados con un fin determinado. PERDIDA DE DOMINIO.- Incautacién, confiscacién y pérdida de los bienes y efectos ilicitamente adquiridos a quienes sean procesadas penalmente por la comisién de delito. PERSONAS NATURALES.- Responsable personalmente de las deudas y obligaciones de una empresa PERSONAS JURIDICAS.- Individuo 0 entidad que, sin tener existencia individual fisica, esta sujeta a derechos y obligaciones. PROCEDIMIENTOS.- Conjunto de acciones u operaciones que tienen que realizarse de la misma forma, para obtener siempre el mismo resultado bajo las mismas circunstancias. PROVENIENTES.- Que procede, dimana o trae su origen de una persona, cosa, delito, RECURSOS..- Conjunto de bienes, riquezas 0 medios de subsistencia. RIESGO.- Todas las referencias a riesgo aluden al riesgo de lavado de activos y/o financiamiento del terrorismo. Este término debe entenderse junto con la Nota Interpretativa de la Recomendaci6n. ‘SISTEMA.- Conjunto ordenado de normas y procedimientos que regulan el funcionamiento de un grupo o colectividad SINTESIS.- Composicién de un todo por la reunion de sus partes. 25isi i. i ui i! dl g VIdVL3893S vidia SINYIG