Informe de Auditoría Interna
No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de páginas
1 18 al 23 de marzo de 2010
Equipo Auditor: Auditor Líder: Ricardo Hernández Uscanga
Objetivo:
Realizar una comparación de la situación actual de control de documentos que implementa el
área de mantenimiento de la empresa Servicios Gomsa S.C., con respecto a los numerales 7.5 y
9.2 de la norma ISO 9001:2015
Alcance:
Control de documentos del departamento de mantenimiento de la empresa Servicios Gomsa, S.C.
Criterios de Auditoría:
Numerales 7.5 y 9.2 de la Norma ISO 9001:2015, Sistema de Gestión de la Calidad.
Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación
4.2.4 De acuerdo a la acción 1-2010, se mostró la Lista de Documentación
del SGC parcialmente llenada, se recomienda dar seguimiento a la conclusión
y difusión de la misma.
Así mismo Se recomienda a los auditados presentar las evidencias
documentadas de la información proporcionada, ejemplos:
Procesos de Dirección m
No se mostraron los requisitos establecidos para la selección de los
profesores.
Se mencionó que los Planes de Estudios para Diplomados y Cursos pos-
técnicos no formales no requieren autorización por parte de la UNAM, sin
embargo no se mostró la evidencia que fundamente esta situación.
Proceso de Registro, 4.2.4 Se observó que el proyecto número 39 no cuenta con el dictamen
Aprobación y aprobatorio del Comité de Investigación, sin embargo se mostró el acta
Seguimiento de número 48 en donde hace mención a la aprobación del proyecto. Se O
Proyectos de recomienda integrar la evidencia de la aprobación al expediente.
Investigación
5.5.2 Se observó mejora en el manejo de la documentación del SGC, sin
embargo se recomienda continuar con el fortalecimiento indicado en las
Procesos de Dirección O
acciones correctivas 1-2010 y 2-2010 establecidas.
CLASIFICACIÓN:
M = No Conformidad Mayor
m = No Conformidad Menor
O = Observación o Área de Mejora
F04 PDI02 Rev.0 NOTA: De ser necesario utilice anexos
Informe de Auditoría Interna
Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación
5.5.3 Se cuenta con planes de trabajo para dar solución a las acciones
correctivas y pendientes del SGC, sin embargo se detectó que no todo el
personal auditado está informado de éstas, ejemplos:
No se mostró la evidencia de la evaluación del servicio de biblioteca en
relación a la prestación de su servicio, ni se mencionó la existencia de la
Procesos de Dirección Acción correctiva 6-2010, relacionada a la medición de la percepción de la O
satisfacción de los usuarios de este servicio.
No se mostró el documento que establece el criterio de 5 años para el
resguardo de los informes finales de los cursos, que son entregados por los
profesores, de acuerdo a la acción correctiva 1-2010.
Proceso de Registro,
7.1 Se recomienda que en el registro “Relación de Proyectos de Investigación
Aprobación y
Realizados por Profesores de la ENEO”, se haga referencia al número de
Seguimiento de O
acta en donde se determina su estado. Ejemplo: Proyecto número 19 estado
Proyectos de
cancelado, acta correspondiente número 51.
Investigación
8.5.2 Se identificaron fechas desfasadas en el cumplimiento de las acciones
correctivas existentes. Se recomienda dar cumplimiento a los compromisos
Procesos de Dirección M
adquiridos de acuerdo a las fechas indicadas en las acciones.
CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:
El personal auditado mostró gran disponibilidad y participación para la realización de la auditoría interna de calidad,
además de que demostró una mejora sustancial en el conocimiento y manejo del SGC de la ENEO.
Manteniendo el involucramiento en el manejo y uso del SGC de todo el personal como se ha dado a la fecha, así como
la conclusión de los planes de acción establecidos, serán determinantes para que la ENEO pueda afrontar
satisfactoriamente su pre auditoría y auditoría de certificación programadas para abril y mayo de 2010 respectivamente.
Líder Auditor: B. Estrella Álvarez
(Nombre y firma)
CLASIFICACIÓN:
M = No Conformidad Mayor
m = No Conformidad Menor
O = Observación o Área de Mejora
F04 PDI02 Rev.0 NOTA: De ser necesario utilice anexos
