ESTUDIO DE CASO CADENA DE CAFES
“JOSÉ VALDÉS”
PRESENTADO POR:
YULY ANDREA MACHADO CUELLAR ID: 514061
KAREN LIZETH CHAVARRO CHAUX ID: 376548
MAYURI BAHAMON GUTIERREZ: 461338
CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS
AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL
NEIVA-2019
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ESTUDIO DE CASO CADENA DE CAFES
“JOSÉ VALDÉS”
PRESENTADO POR:
YULY ANDREA MACHADO CUELLAR ID:514061
KAREN LIZETH CHAVARRO CHAUX ID: 376548
MAYURI BAHAMON GUTIERREZ: 461338
DOCENTE:
INMA FIGUEROA HERNANDEZ
CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS
AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL
NEIVA
2019
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TABLA DE CONTENIDO
PROGRAMA DE AUDITORIA................................................................................................ 4
PLAN DE AUDITORIA ............................................................................................................ 6
LISTA DE CHEQUEO .............................................................................................................. 8
INFORME FINAL ..................................................................................................................... 9
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PROGRAMA DE AUDITORIA
Número y año del 15 de febrero de 2017 Sistema Integrado de Gestión
programa
Objetivo del -Valorar la situación de cada una de las áreas de la organización
programa: -Realizar una comparación de la situación actual de la organización con respecto a los requisitos de la norma ISO 9001
y el decreto 1072 SG_SST
-Identificar las no conformidades encontradas en cada una de las áreas de la organización.
Alcance del Verificar el sistema de calidad ISO 9001:2015; el Ministerio realizará una visita de inspección en coherencia con el
programa: decreto 1072 de 2015; llevar a cabo el proceso de auditoría interna teniendo en cuenta las dos normas ISO 9001 y el
Decreto 1072 SG_SST.
Personas Auditor, gerencia, líder del proceso de Operaciones y Logística, Operario de transporte, director del Sistema Integrado de
involucradas Gestión, Líder de Recursos Humanos
Documentos de ISO 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.
referencia
Miembro de la Esta persona es la encargada de elaborar el plan de auditoria aplicando las listas de verificación y finalmente realizar
auditoria el informe final.
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N° Fecha de Proceso/ dependencia/ proyecto Responsable del Equipo acompañante
auditoria proceso
15 de febrero de Para iniciar la auditoría interna se director del Sistema Auditor
2017 efectúa una reunión de apertura. Integrado de Gestión
(8a.m. a 8:30 a.m.)
15 de febrero de Indagar por la Política de Calidad Auditor Gerencia
2017 (9a.m a 10a. m.)
15 de febrero de Pregunta acerca de la Matriz de Auditor El líder del proceso de Operaciones y Logística
2017 Peligros e Identificación de Riesgos
con respecto al proceso de
operaciones y logística.
(10 a. m. a 12 m.)
15 de febrero de Revisa la parte operativa y, por El auditor y el líder del Operario de transporte
2017 último, la parte logística. proceso visitan la planta
15 de febrero de Revisión de la política de Calidad Auditor director del Sistema Integrado de Gestión
2017
15 de febrero de Revisar el Manual de Funciones Auditor Líder de Recursos Humanos
2017
15 de febrero de Reunión de cierre Auditor
2017
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PLAN DE AUDITORIA
CADENA DE CAFÉS Código
PLAN DE AUDITORIA Versión
“JOSÉ VALDÉS”
Emisión
Gerencia
Líder Director del Auditor y
Operaciones y Equipo
Proceso a Auditar Planeación estratégica Áreas del Sistema auditores en
logística auditor
proceso Integrado de formación
HSEQ
Gestión
Verificar el
Alcance
Objetivo de la cumplimiento de la Verificar el ISO 9001 y el decreto
de la Criterio de la auditoria
auditoria norma ISO 9001 el sistema de calidad 1072 SG_SST
auditoria
decreto 1072 SG_SST
Hora Hora
N Actividades Fecha Lugar Equipo auditor
inicio final
Reunión de
1 14/02017 8:00 AM 8:30 AM Auditor y auditores en formación
apertura
Revisión de las
políticas de la
organización,
2 15/02017 9:00 AM 10:00 AM Gerencia Auditor y auditores en formación
incluida la
política de
SST.
implementació Operaciones y
3 15/02017 10:00 AM 12:00 AM Auditor y auditores en formación
n del SG-SST. logística
6
Matriz de
Peligros e Operaciones y
4 15/02017 10:00 AM 12:00 AM Auditor y auditores en formación
Identificación logística
de Riesgos.
Revisión de los Operaciones y
5 15/02017 10:00 AM 12:00 AM Auditor y auditores en formación
EPP logística
Revisión del
Recursos
6 manual de 15/02017 10:00 AM 12:00 AM Auditor y auditores en formación
humanos
funciones
Reunión de
7 Auditor
cierre
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LISTA DE CHEQUEO
CUMPLE
CARACTERISTICAS OBSERVACIONES
SI NO
1. La cadena de cafés José Valdés Cuenta un sistema de
X
calidad acorde a la norma Iso 9001
2. La cadena de cafes José Valdés Cuenta con un proceso
X
de auditoria
3. La cadena de cafes José Valdés Cuenta con un
X
programa para la planeación de las auditorias
4. La cadena de cafes José Valdés Cuenta con las
X
respectivas políticas y este las conoce perfectamente
5. La cadena de cafes José Valdés Cuenta con la política
X
de calidad la cual conocen y trabajan bien
6. La cadena de cafes José Valdés Cuenta con la política
X
de SST y esta es visible para todos los trabajadores
7. La cadena de cafes José Valdés Cuenta con la
X
implementación del SG-SST
8. La cadena de cafes José Valdés Cuenta con la matriz
de peligros e identificación de los riesgos según el X
cargo del trabajador y estas se encuentran actualizadas
9. Los trabajadores cuentan con los elementos de
protección personal necesarios para realizar las X
actividades
10. Los trabajadores utilizan los EPPS correspondientes a
X
su labor
11. La política de SST se encuentra firmada por el
X
responsable y con su respectiva fecha
12. La cadena de cafes José Valdés Cuenta con un
X
programa de capacitación
13. La cadena de cafes José Valdés Cuenta con la
X
evaluación del sistema de gestión
14. La cadena de cafes José Valdés Cuenta con un manual
de funciones donde se evidencien las
X
responsabilidades de seguridad y salud en el trabajo.
15. El asistente profesional cuenta con los estudios
X
requeridos para realizar las labores a cargo
16. Los trabajadores asisten frecuentemente a las
X
capacitaciones.
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INFORME FINAL
CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”
No conformidades
GERENCIA
En la primera parte del proceso de auditoría, el gerente determina conocer la política de
calidad y que en su función todo el plantel la conoce, pero cuando se le pide la política de
SST en total claridad no diferencia las políticas.
Confusión en cuanto la diferenciación de políticas.
OPERACIONES Y LOGÍSTICA
Inconsistencias en cuanto al conocimiento de la implementación del SG-SST.
Profesional encargado del sistema de gestión afirma la asistencia del trabajador y del
trabajo realizado por parte de la empresa para que los trabajadores conozcan sobre el
sistema de gestión.
Matriz de peligros e identificación de riesgos desactualizada, con respecto al tema de
operaciones y logística.
Inconformidad en cuanto la entrega de los elementos de protección personal (EPP).
No conocimiento de la política de calidad por medio de los trabajadores.
HSEQ
La mala elaboración de las políticas y no validación o firma de dichos documentos.
Inspecciones con fechas desactualizadas y gran tiempo de atraso y no actualizadas a la
fecha del requerimiento de los documentos
No cuentan con matriz legal.
No cuentan con el Programa de Capacitación y Salud en el Trabajo
La no evaluación del sistema de gestión.
RECURSOS HUMANOS
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El no establecimiento de funciones en cuanto de seguridad y salud en el trabajo.
El asistente profesional cumple con las funciones señaladas en el manual, pero no tiene
responsabilidades en SG-SST.
La no asistencia a las capacitaciones por parte del operario de transporte.
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BIBLIOGRAFÍA
NTC ISO 19011 . (22 de 02 de 2012 ). Obtenido de tienda icontec org:
[Link]
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