Expositor: Álvaro Díaz H.
CONTENIDO
UNIDAD N°01: INTRODUCCIÓN
OBJETIVO
INTRODUCCIÓN
REVISIÓN DE REQUISITOS OHSAS 18001/ ISO 14001
UNIDAD N°02: ASPECTOS GENERALES DE ISO 19011
DEFINICIONES
GENERALIDADES OHSAS 18001/ ISO 14001
ÍNDICE DE LA NORMA ISO 19011:2011
1. ALCANCE
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
UNIDAD N°03: DEFINICIONES, PRINCIPIOS Y PROGRAMA DE AUDITORÍA
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
UNIDAD N°04: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA Y COMPETENCIAS
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES
UNIDAD N°01
INTRODUCCIÓN
OBJETIVO
INTRODUCCIÓN
REVISIÓN DE REQUISITOS OHSAS 18001/ ISO 14001
OBJETIVO
Brindar a los participantes los
conocimientos y herramientas que les
permitan participar en la planificación,
ejecución y reporte de resultados de las
auditorias internas del Sistema Integrado
de Gestión basado en las normas
OHSAS 18001 e ISO 14001.
INTRODUCCIÓN
REFERENCIA NORMATIVA
DIRECTRICES PARA LA AUDITORÍA
DE SISTEMAS DE GESTIÓN
ISO 19011:2011
INTRODUCCIÓN
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Condiciones y factores que afectan o podrían afectar la salud
y seguridad de empleados o trabajadores (incluyendo
personal temporal o contratado), visitantes y cualquier otra
persona que se encuentre en el lugar de trabajo.
INTRODUCCIÓN
MEDIO AMBIENTE
Entorno en el cual una organización opera,
incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y
sus interrelaciones.
ASPECTO AMBIENTAL
Elemento de las actividades, productos o
servicios de una organización que puede
interactuar con el medio ambiente.
INTRODUCCIÓN
IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio ambiente ya sea
adverso o beneficioso, como resultado total o parcial
de los aspectos ambientales de una organización.
SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL SGA
Parte del sistema de gestión de una organización empleada para desarrolla e
implementar su política ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.
INTRODUCCIÓN
PARTE INTERESADA
Persona o grupo que tiene interés o está
afectado por el desempeño ambiental de una
organización.
AUDITORIA INTERNA
Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoria del sistema de gestión
ambiental fijado por la organización.
REVISIÓN DE REQUISITOS
POLITICA S&SO PLANIFICAR
• Requisitos generales
• IPERC/Identificación de aspectos ambientales
A P • Requisitos legales y otros requisitos
• Objetivos y programas
V H
REVISIÓN DE REQUISITOS
A P
V H • Recursos, funciones, responsabilidad y
autoridad
• Competencia, formación y toma de conciencia
• Comunicación, participación y consulta
• Documentación
• Control de documentos
• Control operacional
HACER • Preparación y respuesta ante emergencias
REVISIÓN DE REQUISITOS
A P
• Seguimiento y medición
• Evaluación de cumplimiento de requisitos legales
y otros requisitos
V H
• Investigación de incidentes, no conformidad, acción
correctiva y acción preventiva
• Control de registros
• Auditoría interna VERIFICAR
REVISIÓN DE REQUISITOS
ACTUAR
A
• Revisión por la Dirección
P
V H
FIN DE
UNIDAD N°01
UNIDAD N°02
ASPECTOS GENERALES DE ISO 19011
DEFINICIONES
GENERALIDADES OHSAS 18001/ ISO 14001
ÍNDICE DE LA NORMA ISO 19011:2011
1. ALCANCE
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
DEFINICIONES
AUDITORÍA INTERNA
Proceso sistemático, independiente y documentado
para obtener evidencias de auditoría y evaluarlas
de manera objetiva, con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los criterios de
auditoría.
DEFINICIONES
EVIDENCIAS DE AUDITORÍA
Entrevista
Observación
Cruce de Información
Rev. documentos y registros
DEFINICIONES
CRITERIOS DE AUDITORÍA
Requisitos OHSAS 18001/ ISO 14001
Requisitos Legales (Incluye propios)
Documentación SG SSOMA
GENERALIDADES
OBJETIVO DE AUDITORÍA
Determinar si el Sistema Integrado de Gestión:
1. Es conforme con las disposiciones planificadas, los estándares y los
requisitos de la norma OHSAS 18001/ ISO 14001.
2. Ha sido efectivamente implementado y se mantiene de manera
eficaz.
Proveer información para la Revisión
por la Dirección
GENERALIDADES
CLASIFICACIÓN DE LAS AUDITORÍAS
1. Auditorías de primera parte
2. Auditorías de segunda parte
3. Auditorías de tercera parte
GENERALIDADES
AUDITORÍAS DE PRIMERA PARTE
Opción N° 01
AUDITORES DE LA
ORGANIZACIÓN CLIENTE
Opción N° 02
ORGANIZACIÓN
AUDITORES
EXTERNOS
Auditor Auditado
GENERALIDADES
AUDITORÍAS DE SEGUNDA PARTE
Opción N° 01
AUDITORES DE LA PROVEEDOR
ORGANIZACIÓN
CLIENTE
Opción N° 02
AUDITORES
EXTERNOS
Auditor Auditado
GENERALIDADES
AUDITORÍAS DE TERCERA PARTE
AUDITORES
CLIENTE
EXTERNOS
Entidad certificadora
/acreditador
Auditor Auditado
NORMA ISO 19011:2011
ÍNDICE
1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Principios de auditoría
5. Gestión de un Programa de auditoría
6. Realización de la Auditoría
7. Competencia y evaluación de auditores
1. ALCANCE
Es aplicable a todas las organizaciones que necesitan
llevar a cabo auditorías internas o externas de los
sistemas de gestión o gestionar un programa de
auditoría.
FIN DE
UNIDAD N°02
UNIDAD N°03
DEFINICIONES, PRINCIPIOS Y PROGRAMA DE AUDITORÍA
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
• Generalidades
• Programa de auditorias internas
• Responsabilidades
• Recursos
• Procedimiento de auditoria
• Registros
• Seguimiento y revisión
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
3.2 Criterios de auditoría utilizados como referencia
Registros, declaraciones de hecho o cualquier otra
3.3 Evidencia de auditoría información que son pertinentes para los criterios de
auditoría y que son verificables
Resultado de la evaluación de la evidencia de la
3.4 Hallazgos de la auditoría auditoría recopilada frente a los criterios de la
auditoría
Persona con la competencia para llevar a cabo una
3.8 Auditor auditoría
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Uno a mas auditores que llevan a cabo una auditoría,
3.9 Equipo auditor con el apoyo de expertos técnicos, si es necesario.
3.10 Experto técnico Persona que aporta conocimientos específicos o su
experiencia al equipo auditor
Conjunto de una o mas auditorías planificadas para un
3.11 Programa de auditoría periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un
propósito específico
3.12 Plan de auditoría Descripción de las actividades in situ y de los
Preparativos de una auditoría
3.13 Alcance de auditoría Extensión y límites de una auditoría
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
• La Auditoría se caracteriza por la dependencia de una serie
de principios. Estos principios deben ayudar a hacer de la
auditoría una herramienta eficaz y fiable en apoyo de las
políticas y controles de gestión, proporcionando información
sobre la cual una organización puede actuar para mejorar su
rendimiento.
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIA
HALLAZGO: = Evidencia + Criterio
NC OBS OM
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
INTEGRIDAD
PRESENTACIÓN ECUANIME
CUIDADO PROFESIONAL
CONFIDENCIALIDAD
INDEPENDENCIA
ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIA
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
a) Integridad: El fundamento de la profesionalidad.
Trabajo con honestidad, diligencia, responsabilidad,
imparcialidad y competencia
Cumplimiento de requisitos legales aplicables
b) Presentación imparcial: La obligación de informar con
veracidad y exactitud.
c) Debido cuidado profesional: La aplicación de diligencia y
juicio al auditar.
4. PRINCIPIOS DE AUDITORÍA
d) Confidencialidad: Seguridad de la información.
e) Independencia: Es la base para la imparcialidad de la
auditoría y objetividad de las conclusiones.
Los auditores deben ser independientes de la actividad
auditada y estar libres de sesgo y conflicto de intereses.
f) Enfoque basado en evidencia: Un proceso de auditoria
sistémico permitirá obtener conclusiones certeras y fiables.
La evidencia de la auditoría debería ser verificable.
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
GENERALIDADES
Puede incluir una o más auditorías, las cuales pueden tener
diversos objetivos.
Auditorías internas
Auditorías de segunda parte
Auditorías de tercera parte
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
Conjunto de una o más auditorías internas planificadas para
un periodo de tiempo determinado y dirigidas a evaluar el
Sistema Integrado de Gestión de la organización.
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
Áreas Ene Feb Mar Abr May …… Dic
OPERACIONES X X
MANTENIMIENTO X X X X
LABORATORIOS X X X
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
PRIORIZAR:
1. Estado e importancia de los procesos y áreas a auditar.
2. Resultados de auditorías internas.
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
RESPONSABILIDADES
Responsable con conocimientos acerca de:
Principios de la auditoría
Competencia de los auditores
Aplicación de las técnicas de auditoría
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
RECURSOS
1. Recursos financieros
2. Técnicas de auditoría
3. Disponibilidad de auditores
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA
1. Planificación de auditorías
2. Competencia de auditorías
3. Selección de auditores
4. Realización de auditoría
5. Seguimiento de auditoría
6. Conservación de registros
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
REGISTROS
1. Planes de Auditoría
2. Informes de auditoría
3. Informe de no conformidades
4. Informe de acciones correctivas y preventivas
5. Informes de seguimiento de auditoría, si es aplicable
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
REGISTROS RELACIONADOS CON EL PERSONAL
1. Competencia de auditores
2. Evaluación de desempeño
3. Selección del equipo auditor
4. Mantenimiento y mejora de la competencia
5. GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE
AUDITORÍA
SEGUIMIENTO Y REVISIÓN
Se debe revisar y seguir a intervalos
planificados el Programa de Auditoría para
evaluar el cumplimiento de sus objetivos e
identificar oportunidades de mejora.
FIN DE
UNIDAD N°03
UNIDAD N°04
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA Y COMPETENCIAS
(PARTE I)
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
• Inicio de auditoría
• Revisión de la documentación
• Preparación de la auditoria in situ
• Realización de la auditoría in situ
• Informe de auditoría
• Finalización y seguimiento
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
INICIO DE AUDITORÍA
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
REALIZACIÓN DE AUDITORÍA IN SITU
INFORME DE AUDITORÍA
FINALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
INICIO DE AUDITORÍA
1. Definición de objetivo, alcance y criterios
2. Evaluación de la viabilidad de la auditoría
3. Selección del equipo de auditores
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
INICIO DE AUDITORÍA
DEFINICIÓN DE OBJETIVO
Determinación del grado de conformidad del Sistema Integrado de Gestión
1. Evaluación de la capacidad del sistema para asegurar el cumplimiento de
requisitos legales o contractuales.
2. Evaluación de la eficacia del Sistema Integrado de Gestión.
3. Identificación de oportunidades de mejora.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
INICIO DE AUDITORÍA
ALCANCE (EXTENSIÓN Y LÍMITES)
1. Ubicación
2. Unidades de la organización
3. Actividades / Procesos
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
INICIO DE AUDITORÍA
Criterios de Auditoría
(Referencia – Conformidad)
Requisitos de las normas OHSAS 18001 e ISO 14001
Requisitos legales aplicables a la empresa
Documentación del Sistema Integrado de Gestión
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
INICIO DE AUDITORÍA
EVALUACIÓN DE LA VIALIDAD DE LA AUDITORIA
1. Disponibilidad de información
2. Cooperación del auditado
3. Tiempo y recursos adecuados
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
INICIO DE AUDITORÍA
SELECCIÓN DEL EQUIPO DE AUDITORES
a) Competencia
b) Independencia
c) Cohesión del equipo
d) Disponibilidad
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REVISIÓN DE LA DOCUMENTACIÓN
Antes de las actividades de auditoría in situ, la
documentación debería ser revisada para
determinar la conformidad del sistema con
respecto a los criterios de auditoría.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
1. PREPARACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA
2. PREPARACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
1. PREPARACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA
DEFINICIÓN
Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una
auditoría.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
1. PREPARACIÓN DEL PLAN DE AUDITORÍA
CONTENIDO DEL PLAN DE AUDITORÍA
1. Los objetivos
2. Alcance de la auditoría
3. Criterios y los documentos de referencia
4. Fecha y lugares donde se realizará la auditoría
5. Hora y duración estimada
6. Equipo auditor
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
PLAN DE AUDITORÍA
1. INFORMACIÓN GENERAL DE AUDITORÍA INTERNA
Procesos / Sector Auditado:
ADMINISTRACIÓN - OPERACIONES
Fecha de Auditoría: 11 de Junio de 2014 Criterio: OHSAS 18001: 2007/ ISO 14001:2004
Auditor Líder: Sr. Perez
Auditor Asistente: Sr. Guzmán
Objetivo de la Auditoría: : Evaluar el grado de implementación del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo
Alcance de la Auditoría:
Todos los procesos administrativos y Operativos de la empresa MODELOS S.A.
1.1 AGENDA
Hora Auditor Líder Auditor Asistente
9:00-9:15 REUNIÓN DE APERTURA
9:15-11:00 Sistemas de Gestión (4.2, 4.3.1...) Compras (4.3.1, 4.5.1...)
11:00-12:00 RRHH (4.4.1…) Logística (4.3.1, 4.4.6…)
12:00-2:00 Operaciones (4.4.6, 4.4.7…) Almacén (4.4.7…)
2:00-3:00 ALMUERZO
3:00-4:00 REUNIÓN DE ENLACE DEL EQUIPO AUDITOR
4:00 REUNIÓN FINAL
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
ÁREAS OPERATIVAS
4.3.1/ 4.4.6/ 4.4.7/ 4.5.1/ 4.5.3/ 4.2 / 4.3.3
RECURSOS HUMANOS
4.4.1/ 4.4.2/ 4.4.3/ 4.5.1
ALTA DIRECCIÓN
4.2/ 4.3.3/ 4.4.1/ 4.6/ 4.5.1
ÁREAS ADMINISTRATIVAS
4.3.1/ 4.4.6/ 4.4.7
SSOMA/ SIG
4.1/ 4.2/ 4.3.1/ 4.3.2/ 4.4.3/ 4.4.4/4.4.5/ 4.4.7/4.5…
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
2. PREPARACIÓN DE LOS DOCUMENTOS DE TRABAJO
El equipo auditor debe revisar la información pertinente a las
tareas asignadas y prepara los documentos de trabajo que
sean necesarios como referencia y registro de la auditoría.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
LISTA DE VERIFICACIÓN
Herramienta del equipo auditor
Ayuda en la entrevista
Permite estructurar la evaluación
Recordatorio
No limitarse a ella
No es para interrogar
Permite despersonalizar la auditoría
Administración del tiempo
Uniformidad al proceso de Auditoría
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
LISTA DE VERIFICACIÓN
Ejemplo de preguntas relacionadas a la clausula 4.3.1 de OHSAS 18001:
Cual es el procedimiento de IPERC?
Qué metodología emplean para la identificación de los peligros/ riesgos?
Han identificado actividades rutinarias y no rutinarias en la matriz IPERC?
Han revisado/ actualizado la matriz IPERC después de la ocurrencia de algún
incidente?
El personal tiene conocimiento de los peligros y riesgos de sus tareas y
actividades?
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
LISTA DE VERIFICACIÓN
Ejemplo de preguntas relacionadas a la clausula 4.4.7 de OHSAS 18001:
Cual es el procedimiento de preparación y respuesta a emergencias?
Cuenta con equipo de brigadistas?
Cuantos simulacros de emergencia ha ejecutado?
Ha elaborado informes de los simulacros ejecutados?
Con que frecuencia de revisa, actualiza el plan de respuesta a emergencias?
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
1. Reunión de Apertura
2. Ejecución de Auditoría In Situ
3. Reunión de Cierre
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
PREPARACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
• Confirmar en plan de auditoria
• Presentación de los auditores
• Metodología de la Auditoría
• Alcance y objetivos
• Acordar el Itinerario
• Confirmar los acompañantes de la Auditoría
• Disposiciones logísticas
• Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas
FIN DE
UNIDAD N°04
PARTE I
UNIDAD N°04
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA Y COMPETENCIAS
(PARTE II)
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
• Inicio de auditoría
• Revisión de la documentación
• Preparación de la auditoria in situ
• Realización de la auditoría in situ
• Informe de auditoría
• Finalización y seguimiento
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
Recopilación de Información
Evidencia
Evaluación frente a los criterios
de auditoría
Hallazgos
Conclusiones de auditoria
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
COMUNICACIÓN DURANTE LA AUDITORÍA
Miembros del equipo auditor consultarse periódicamente para
intercambiar información.
Las evidencias recopiladas en la auditoria deben ser comunicadas al
auditado.
Acciones para reconfirmación del plan de auditoría.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
EVIDENCIA DE AUDITORÍA
Registros, declaraciones de hecho o cualquier información que es
pertinente para los criterios de auditoría y que son verificables.
Métodos de Recopilación de Información:
Entrevistas
Observación
Cruce de Información
Revisión Documentaria
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
HALLAZGO DE AUDITORÍA
Resultados de la evaluación de la evidencia recopilada frente
a los criterios de auditoría.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
GENERACIÓN DE HALLAZGOS
EVIDENCIAS DE
AUDITORÍA
HALLAZGO DE
AUDITORÍA
CRITERIOS DE
AUDUTORÍA
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
HALLAZGOS DE AUDITORIA
OPORTUNIDAD DE
NO CONFORMIDAD OBSERVACIÓN
MEJORA
NC Mayor
NC Menor
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
ENTREVISTAS
1. No son interrogatorios.
2. Deben mantenerse con las personas de niveles y funciones pertinentes de
acuerdo al alcance de la auditoría.
3. Se debe evitar el uso de preguntas cerradas.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
TÉCNICA DE ENTREVISTA
Palabras fundamentales del auditor:
Cómo
Dónde
Cuándo
Qué
Por qué
Quién
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
TÉCNICA DE ENTREVISTA
Palabras fundamentales del auditor:
Preguntas Abiertas
Preguntas Cerradas
Se debe evitar hacer:
– Preguntas que sugieren una respuesta
– Preguntas con connotación emotiva
Entonación adecuada
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
CONCLUSIONES DE UNA AUDITORÍA
Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo
auditor, tras considerar los objetivos y todos los hallazgos
de la auditoría.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
CONCLUSIONES DE UNA AUDITORÍA
EVIDENCIA
HALLAZGOS
CRITERIOS CONCLUSIONES
OBJETIVOS
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
CARATERISTICAS TIPICAS DE UN REPORTE DE NO CONFORMIDAD
Departamento N°
Fecha Standard y Claúsula Auditor
Mayor Menor Auditado
No-conformidad: evidencia+requisito incumplido
Análisis de Causa
Acción Correctiva - confirmación y fecha
Comentarios sobre el seguimiento de implementación y eficacia
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
RESULTADOS (HALLAZGOS) DE AUDITORIA
DETERMINACION DE UNA NO CONFORMIDAD
1. Requisito afectado
2. Descripción del incumplimiento
3. Evidencia objetiva y verificable
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
RESULTADOS (HALLAZGOS) DE AUDITORIA
NO CONFORMIDAD MAYOR
Hay una falla total de algún procedimiento o instrucción de trabajo
crítico para la calidad del producto, o en el funcionamiento del
sistema de calidad de la organización.
Hay una total ausencia de algún procedimiento exigido en la norma.
Hay varias faltas menores en el procedimiento, que al sumarlas
sugieren en forma colectiva una falla total o importante del
procedimiento.
Es probable que la no conformidad tenga como resultado un riesgo
inmediato en relación a la conformidad del producto.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
RESULTADOS (HALLAZGOS) DE AUDITORIA
NO CONFORMIDAD MENOR
Existen deficiencias en un procedimiento o instrucción de trabajo o en el
funcionamiento del sistema de calidad de la organización , cuya ocurrencia no
es frecuente y cuyo incumplimiento no afecta la conformidad del producto con
los requisitos (incumplimientos no tan graves).
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
RESULTADOS (HALLAZGOS) DE AUDITORIA
DOCUMENTANDO UNA NO CONFORMIDAD (SACP)
Documentadas en una Solicitud de Acción Correctiva o algún otro documento
Asignar calificación (si es necesario)
De fácil entendimiento
No se debe culpar a personas
SACP´S
Deben ser sustentadas por evidencia objetiva
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Problema
Evidencia
Requisito Incumplido
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Ejemplo 1:
No se encontró evidencia de que la organización mantenga los registros
de la competencia del personal, incumpliendo el requisito 4.4.2 de la
Norma OHSAS 18001:2007
Casos:
• Jefe de Planta (José Pérez) Registros: Educación (título
profesional)
• Jefe de Laboratorio (Ana L.) y Registros: Educación y Formación
• Asistente de Compras (Mará R.) Registros: Educación
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Ejemplo 2:
Durante la auditoria a MODELOS S.A.C. se ha evidenciado que las personas
auditadas en los procesos de Gestión de Almacenes y Mantenimiento
desconocían sus responsabilidades.
Casos: Asistente de Almacén (José Pérez); Supervisor de manto. (Rafael
Gardoa)
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Ejemplo 3:
En el área de extrusión de cereales, aprecia un extrusor, código EP010-2013, nuevo
recientemente instalado el cual está siendo operado a través de un programador (PLC)
accionado directamente por el supervisor. El auditor pregunta al gerente de producción
por el resultado de la evaluación de riesgos de seguridad de esta nueva adquisición, el
Gerente le contestó que esto estaba pendiente esperando la próxima revisión del SIG
en Diciembre.
Redacción NC:
Se evidencio que la matriz IPERC del área de extrucción de cereales, no contempla
los peligros y riesgos correspondientes al extructor, código EP010-2013,
recientemente instalado, incumpliéndose la clausula 4.3.1 de la norma OHSAS 18001.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Ejemplo 4:
Durante la entrevista con el Gerente de QHSE de Súper Fish, el auditor preguntó cómo
programaban las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6
meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el
procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes de SAC, cód. SSG-10-01, que más del 70% de las no
conformidades son identificadas en el almacén de insumos y materia prima, cuyas análisis de
causas esta incompleto.
Redacción NC:
Se evidenció que el registro de SAC, cód. SSG-10-01, no mencione el análisis de causas para
las no conformidades detectadas en la auditoria interna, para las áreas de almacén y materia
prima, incumpliéndose la clausula [Link] de la norma OHSAS 18001.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Productos/registros almacenados en condiciones inadecuadas
Falta implementar acciones para mejorar el desempeño de los
indicadores
No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones Correctivas
Acciones Correctivas inadecuadas
Existencia de Documentos Obsoletos
Documentos actualizados sin autorización
Registros incompletos o sin implementar
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Falta Identificación de necesidades de Capacitación por
competencia
Contratos que no se cumplen en todas sus cláusulas
No se evalúan a los subcontratistas
Criterios no homogéneos de control
No se cumple lo establecido en los procedimientos e instrucciones
Fechas de calibración vencidas
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA IN SITU
REUNION DE CIERRE
1. Agradecimiento
2. Objetivos
3. Alcance
4. Criterios
5. Fortalezas
6. Debilidades
7. Confidencialidad
8. Plazos de solución
9. Consultas
FIN DE
UNIDAD N°04
PARTE II
UNIDAD N°04
REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA Y COMPETENCIAS
(PARTE III)
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
• Inicio de auditoría
• Revisión de la documentación
• Preparación de la auditoria in situ
• Realización de la auditoría in situ
• Informe de auditoría
• Finalización y seguimiento
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
INFORME DE AUDITORÍA
Proporcionar un registro completo de la
auditoría, preciso, conciso y claro.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
INFORME DE AUDITORÍA
ESTRUCTURA:
Alcance y objetivos de la auditoría
Identificación de los auditores
Personas contactadas
Fecha de la auditoría
Normas de referencia
Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos
de la auditoria.
Fortalezas y Debilidades
Descripción de las no conformidades encontradas
Adjuntar: SACP y Observaciones
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
INFORME DE AUDITORÍA
¿QUÉ NO DEBE INCLUIRSE ?
Opiniones Subjetivas
Información Confidencial no correspondiente
Crítica hacia individuos
Declaraciones ambiguas
Detalles triviales
Hallazgos no mencionados en la reunión de cierre.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
FINALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO
La auditoria se completa cuando todas las actividades del plan de auditoria
han sido finalizadas y el informe aprobado ha sido distribuido.
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
FINALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO
CORRECTA REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES
Las no conformidades deberán registrarse y las evidencias de auditoría que las
apoyan
• Problema
• Evidencia SACP´S
• Requisito incumplido
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
FINALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO
La acción correctiva siempre debe contemplar:
Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos de la no
conformidad (corrección)
Realizar una investigación de causas acorde al problema
Eliminar las no conformidades (acción correctiva)
Definir el tiempo de implementación y responsables
6. REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA
FINALIZACIÓN Y SEGUIMIENTO
Auditor escribe
Auditor Identifica Auditor clasifica y
declaración de
No Conformidad hallazgos expide SAC
Auditor cierra Gerencia elimina la no
CICLO DE LA ACCION conformidad detectada
CORRECTIVA
Auditor verifica Gerencia investiga causa
efectividad raíz
Gerencia determina
Gerencia Auditor
acción correctiva para
implementa AC aprueba AC
prevenir recurrencia
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
COMPETENCIA
Educación
Atributos personales y aptitud
demostrada para aplicar conocimientos Formación
y habilidades
Experiencia
Atributos Personales
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
COMPETENCIA
Ético - imparcial, sincero, honesto y discreto
De mentalidad abierta
Diplomático-Amable
Con capacidad de comunicación (oral y escrita)
Observador
Perceptivo
Preparado
Paciente
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
COMPETENCIA
Interesado
Versátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones
Tenaz – persistente, orientado a la consecución de los
objetivos
Decidido
Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma
independiente a la vez que se relaciona eficazmente
con otros
Puntual
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
CARACTERÍSTICAS NO DESEABLES
Mente cerrada
argumentativo
Indisciplinado
Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tímido
Impaciente
Aceptar todo por las apariencias
Mal receptor
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
FORMACIÓN
1. Norma de Referencia OHSAS 18001/ ISO 14001
2. Técnicas de Auditoría
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
EXPERIENCIA
Experiencia laboral
Experiencia en auditoría
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
EQUIPO AUDITOR
AUDITOR LIDER AUDITOR
EXPERTO Valida las NC OBSERVADOR
TECNICO
Entrega el Informe de
Auditoria Seguimiento NC GUIA DE
AUDITORIA
Dirige la Reunión de
Apertura Recopilación de
Evidencia
Dirige la Reunión de
Lista de Verificación
Cierre
Informa y resuelve las
observaciones/ Redacta la NC
conflictos
FIN DE
UNIDAD N°04
PARTE III
7. COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE
AUDITORES
Gracias por la atención...!!
