AUDITORIA DE
SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO
PRESENTACIÓN
1. Celular en Modo Reunión
2. Participa Activamente
3. Preguntar
4. Respetar las Opiniones
INFORMACIÓN DE SEGURIDAD
4
OBJETIVOS
Conocer nociones generales sobre auditorias
Reconocer los principales requisitos en la norma OHSAS 18001
Comprender la legislación en SST sobre la verificación del
SGSST
Reconocer las directrices para la auditoria del sistema de
gestión.
3
ÍNDICE
Requisitos de norma Principios
Comparación con Ley
29783 ISO 19011 V.2011
Definición y Terminología Perfil Auditores
Clasificación Gestión de un Programa
Requisitos OHSAS 18001:2007
MEJORA CONTINUA:
"el proceso recurrente de
optimización del sistema de
gestión de la seguridad y salud
en el trabajo para lograr
mejoras en el desempeño de la
seguridad y salud en el trabajo
global de forma coherente con
la política de seguridad y salud
en el trabajo de la organización“
(OHSAS18001-2007).
Figura 3 Modelo de Sistema de Gestión de la SST del
Estándar OHSAS 18001
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
OHSAS 18001-2007 REQUISITOS-CICLO PDCA
4.1 Requisitos Generales
4.2 Política SST
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
4.3.2 Requerimientos legales y otros
4.3.3 Objetivos y programas
4.4.1 Recursos, roles,
responsabilidad y
PLAN autoridad
(Planificar) 4.4.2 Competencia,
capacitación y
concientización
4.6 Revisión por la ACT MEJORA DO 4.4.3 Comunicación,
dirección (Actuar) CONTÍNUA (Hacer) participación y
consulta
4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de
CHECK documentos
(Verificar) 4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparación y
respuestas ante
4.5.1 Medición de desempeño y monitoreo emergencias
4.5.2 Evaluación de cumplimiento legal
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoria Interna
OHSAS 18001-2007 REQUISITOS-CICLO PDCA
4.1 Requisitos Generales
4.2 Política SST
4.3.1 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos
4.3.2 Requerimientos legales y otros 4.4.1 Recursos, roles,
4.3.3 Objetivos y programas responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
PLAN
capacitación y
(Planificar) concientización
4.4.3 Comunicación,
participación y
4.6 Revisión por la ACT MEJORA DO consulta
dirección (Actuar) CONTÍNUA (Hacer) 4.4.4 Documentación
4.4.5 Control de
documentos
CHECK 4.4.6 Control operacional
(Verificar) 4.4.7 Preparación y
respuestas ante
emergencias
4.5.1 Medición de desempeño y monitoreo
4.5.2 Evaluación de cumplimiento
4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditoria Interna
4.5.5 Auditoria Interna
La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema de
gestión de la SST se realizan a intervalos planificados para:
a) Determinar si el sistema de gestión de la SST:
1) Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de la SST,
incluidos los requisitos de este estándar OHSAS y
2) Se ha implementado adecuadamente y se mantiene y
3) Es eficaz para cumplir la política y los objetivos de la organización.
b) Proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.
4.5.5 Auditoria Interna
La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas
de auditoría, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de
las actividades de la organización, y los resultados de auditorías previas.
Se deben establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos de
auditoría que traten sobre:
a) Las responsabilidades, las competencias y los requisitos para planificar y
realizar las auditorías, informar sobre los resultados y mantener los registros
asociados; y
b) La determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos.
La selección de los auditores y la realización de las auditorías deben asegurar la
objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.
OHSAS 18001: Auditoría
Definición de auditoría (según OHSAS 18001:2007)
“3.2 Auditoría:
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener “evidencias de la
auditoría” y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los “criterios de auditoría”.
(ISO 9000:2005, 3.9.1)
Nota 1: Independiente no significa necesariamente externo a la organización. En muchos casos, la
independencia puede demostrarse al estar el auditor libre de responsabilidades en la actividad que se audita.”
Es una evaluación sistemática, documentada, periódica, objetiva e
independiente que evalúa la eficacia, efectividad y fiabilidad del sistema de
gestión así como si el sistema es adecuado para alcanzar la política y objetivos
definidos por la empresa.
Terminología sobre la auditoria
Alcance de un Auditoria:
“Los procesos, áreas, sus ubicaciones, aspectos, peligros,
cláusulas del SST, requisitos legales” a los que abarca, así como
el periodo de tiempo cubierto.
Riesgo:
“Efectos de la incertidumbre sobre los objetivos”
• Programas
• Plan
• Recursos
• Técnicas y procedimientos de auditoría, entre otros.
No Conformidad, Acción
Correctiva y Acción Preventiva
(4.5.3.2)
No conformidad
Incumplimiento de un requisito
o criterio de auditoría. Que se
puede establecer en relación al
SGSST o en relación al
desempeño del mismo
14
No Conformidad, Acción Correctiva y
Acción Preventiva
No conformidad real: Incumplimiento de un requisito
de las normas relacionadas al SGSST y de la
documentación definida dentro de los alcances de los
sistema.
No conformidad potencial: Se refiere a posibles
desviaciones, que de no tomar acción, podrían
convertirse en una no conformidad real.
15
No Conformidad, Acción
Correctiva y Acción Preventiva
(4.5.3.2)
Acción correctiva: Acción tomada
para eliminar la causa de una no
conformidad detectada o otra
situación no deseable.
Acción preventiva: Acción tomada
para eliminar la causa de una no
conformidad potencial u otra situación
potencial no deseable.
16
Terminología sobre la auditoria
Registros,
declaraciones de
hechos o
cualquier otra
información que
son pertinentes
para los criterios
de auditoría y
Evidencia de la Auditoría que son
verificables
Terminología sobre la auditoria
Grupo de políticas,
procedimientos o
requisitos usados
como referencia y
contra los cuales se
compara la
evidencia de
auditoría
Criterios de la Auditoría
Terminología sobre la auditoria
Resultados de
la evaluación
de la evidencia
de la auditoría
recopilada
frente a los
criterios de
Hallazgos de la Auditoría auditoría
Terminología sobre la auditoria
Resultado de
una auditoría
tras considerar
los objetivos
de la auditoría
y todos los
hallazgos de la
Conclusión de la Auditoría auditoría
Terminología sobre la auditoria
EVIDENCIA
HALLAZGOS
CONCLUSIONES
POSITIVOS ( C )
CRITERIOS NEGATIVOS
(NC)
OBJETIVO
Terminología sobre la auditoria
Resultado de
una auditoría
tras considerar
los objetivos
de la auditoría
y todos los
hallazgos de la
Conclusión de la Auditoría auditoría
Clasificación de las Auditorías
Los criterios para la clasificación de las auditorías se basan en quién audita a
quién, con qué fines y cuáles son los propósitos.
Denominada como auditoria de
primera parte, esta es una
auditoría de una organización
sobre sí misma. Se realiza en
beneficio de la dirección de la
organización, quien utilizará la
información recopilada durante la
auditoría, por ejemplo para
confirmar la efectividad del
sistema de gestión de la SST o para
obtener información para la mejora
del sistema de gestión
Auditorías Internas
Clasificación de las Auditorías
Denominadas como auditorías de
segunda parte y tercera parte. Las
auditorías de segunda parte se llevan
a cabo por partes que tienen un
interés en la organización, tal como
los clientes, o por otras personas en
su nombre. Las auditorías de tercera
parte se llevan a cabo por
organizaciones auditoras
independientes y externas, tales
como aquellas que proporcionan el
registro o la certificación de
conformidad
Auditorías Externas
Clasificación de las Auditorías
Los criterios para la clasificación de las auditorías se basan en quién audita a quién,
con qué fines y cuáles son los propósitos.
Denominadas como auditorías de
segunda parte y tercera parte. Las
auditorías de segunda parte se llevan
a cabo por partes que tienen un
interés en la organización, tal como
los clientes, o por otras personas en
su nombre. Las auditorías de tercera
parte se llevan a cabo por
organizaciones auditoras
independientes y externas, tales
como aquellas que proporcionan el
registro o la certificación de
conformidad
Auditorías Externas
Clasificación de las Auditorías
La norma internacional ISO 19011-2011 cubre los siguientes aspectos para
proponer una guía para generar un programa de auditoria a un sistema de
gestión: calidad, seguridad, medio ambiente:
1. Alcance
2. Referencias Normativas
ISO
3. Términos y definiciones
4. Principios de auditoría
5. Gestión de un Programa de Auditoría
6. Realización de la auditoría
7. Competencia y evaluación de auditores
• Anexo A (informativo) Guía y ejemplos ilustrativos
de conocimientos específicos de disciplina y
habilidades de los auditores
19011-2011 • Anexo B (informativo) Guía adicional para auditores
respecto a la planeación y realización de auditoría
OHSAS 18001: Auditoría
Ejemplo de presentación de no conformidades
ELEMENTO DE DESCRIPCIÓ CLASIFICACIÓN DE NO OBSERVACIONES REFERENCIA COMENTARIOS
GESTIÓN N DE NO CONFORMIDAD DETECTADAS LEGAL
CONFORMID MUY GRAVE DESVIACI
AD GRAV ON
E
EVALUACIÓN No existe 1.- El documento de Ley 29783
INICIAL DE constància de evaluación de riesgos
RIESGOS la realización no contempla dichos
de la X riesgos.
Riesgos evaluación de 2.- Se han producido 2
psicosociales riesgos bajas por depresión en
psicosociales el último año.
PLANIFICACIÓN
ORGANIZACIÓN
PRINCIPIOS
Integridad
Presentación Imparcial
Debido cuidado profesional
Confidencialidad
Independencia
Enfoque basado en la evidencia
28
COMPORTAMIENTO Y
AUDITORES CONOCIMIENTO
ESTABLECER
PRIORIDADES Y ÉTICO, IMPARCIAL,
CENTRAR MENTALIDAD ABIERTA
IMPORTANCIA DIPLOMÁTICO,
OBSERVADOR,
PERCEPTIVO
COMPRENDER
OPINIONES
EXPERTOS SEGURO DE SI
MISMO, FIRME
COMUNICARSE
EFICAZMENTE
VERIFICAR
PERTINENCIA Y
EXACTITUD DE LA
7.2.3 INFORMACIÓN
RECOPILADA
MÉTODOS DE
AUDITORES EVALUACIÓN
30
GESTIÓN DE UN
PROGRAMA
31
ACTIVIDADES TÍPICAS
32
MÉTODOS AUDITORIA
33
B.1 ISO 19011.2011
REVISIÓN DE
DOCUMENTOS
• Completa
• Correcta
• Coherente
• Actual
• Cubren el alcance de auditoria
• Seguridad de información
• Eficacia del control interno documentos
34
B.2 ISO 19011.2011
MUESTREO
• Basado en Juicios
• Estadístico
• Selección de fuentes de información
• Entrevistas
• Observación actividades
• Políticas, planes, procedimientos
• Registros de inspección, actas de reuniones, informes de
auditorias , registros de programa de seguimiento
• Retroalimentación del cliente, mediciones externas, calificación
de proveedores
B.3 y B.4 ISO 19011.2011 35
HALLAZGOS
• Determinación
• Seguimiento de registros y conclusiones auditorías previas
• Requisitos del cliente de la auditoría
• Excedan la práctica normal, oportunidades de mejora
• Tamaño muestral y Categorización
• Registro de Conformidades
• Evidencia para respaldar la conformidad y declaración
• Registro de No Conformidades
• Evidencia
• Los hallazgos
B.8 ISO 19011.2011 36
EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO
Seleccionar indicadores Determinar el cumplimiento Incluir supervisiones en
de acuerdo a la empresa de la política, objetivos y el lugar de trabajo
y a sus objetivos en SST control de riesgos
Permite mejorar el IPERC
y el Sistema de Gestión
de SST
Gracias
