INTERPRETACIÓN E
IMPLEMENTACIÓN DE LA
NORMA
ISO 14001:2015
Expositor:
Ing. CIP Martin Armestar López
Consultor en Sistemas Integrados de Gestión
Objetivos del Curso
El objetivo es trasladar la experiencia en la implantación de sistemas de gestión
ambiental de nuestros técnicos para:
Proporcionar los conocimientos teóricos necesarios para la implantación de un
Sistema de Gestión Ambiental según la Norma ISO14001:2015.
Dar a conocer las etapas de que consta el proyecto de implantación de un Sistema
de Gestión Ambiental y cómo llevar a cabo su gestión y control.
Poner en conocimiento de los asistentes los requisitos que introduce la Norma
ISO14001:2015, proporcionándoles las metodologías más adecuadas para su
cumplimiento, a través de supuestos prácticos.
Familiarizar al alumno con algunos de los conceptos críticos de la Norma ISO
14001:2015.
Dotar a los alumnos de las herramientas necesarias y de una colección de
documentos y ejemplos que les permita conseguir una implantación exitosa y en el
menor tiempo posible.
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Que es la Norma ISO 14001:2015
ISO 14001 es una norma que proporciona la implantación de un Sistema de
Gestión Ambiental, y ayuda a organizaciones pequeñas, medianas y
grandes, a controlar los impactos que producen sus actividades en el medio
ambiente, reducirlos o incluso eliminarlos.
El estándar hace que las empresas sean mucho más sostenibles,
desarrollen tecnologías limpias, se especialicen en el manejo de todos los
aspectos ambientales y cumplan con la legislación ambiental vigente.
Las mejoras que estamos conociendo están generando un gran revuelo en
las organizaciones en las que está implementada, debido a que este
estándar aporta relevancia económica, social y ecológica.
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Antecedentes: Evolución Norma ISO 14001
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cambios en ISO 14001:2015
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Estructura de Alto Nivel – Anexo SL
Anexo SL da consistencia y compatibilidad a
través de todas las normas de Sistema de
Gestión
Todas las normas del Sistema de Gestión
tendrán la misma:
Estructura
Formato
Vocabulario
Nomenclatura de las cláusulas principales
Texto especifico de disciplina
Nuevos párrafos en las subcláusulas referidas específicamente a la
Disciplina
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Estructura de Alto Nivel – Anexo SL
Define la estructura y el formato común para todas las nuevas normas de
sistemas de gestión ISO y revisiones de las normas existentes.
Cláusula 1 – Alcance
Cláusula 2 – Referencias normativas
Cláusula 3 – Términos y definiciones
Cláusula 4 – Contexto de la organización
Cláusula 5 – Liderazgo
Cláusula 6 – Planificación
Cláusula 7 – Apoyo
Cláusula 8 – Operación
Cláusula 9 – Evaluación del desempeño
Cláusula 10 – Mejora
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Estructura de Alto Nivel – Anexo SL
Si tomamos los requerimientos entre las normas ISO
9001 e ISO 14001, por ejemplo control de
documentos, en caso de ISO 9001, se encuentra en
la cláusula 4.2.3, mientras que en ISO 14001 se
localiza en 4.4.5.
El Anexo SL enmienda esta situación ya que los
requerimientos aparecerán en la misma estructura (7.5
Información documentada) aunque la disciplina
cambie.
Será mandatorio de ahora en adelante que se siga una
misma estructura ahora denominada de alto nivel, y
sólo se adecúe a la especialidad en cuestión (calidad,
medio ambiente, seguridad de la información)
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Matriz de correspondencia
Requisitos de ISO 14001:2004 vs ISO 14001:2015
ISO 14001:2004 ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 ISO 14001:2015
0. Introducción 0. Introducción 4.1 Requisitos generales 4.3 Determinación del
alcance del
1. Objeto y campo de 1. Objeto y campo de Sistema de Gestión
aplicación aplicación Ambiental
2. Referencias normativas 2. Referencias normativas 4.4 Sistema de Gestión
Ambiental
3. Términos y 3. Términos y definiciones 5. Liderazgo
definiciones
5.1 Liderazgo
4. Requisitos del Sistema 4. Contexto de la
de Gestión Ambiental organización 4.2 Política ambiental 5.2 Política ambiental
4.1 Comprensión de la
organización y de 4.3 Planificación 6. Planificación
su contexto
6.1 Acciones para tratar
4.2 Comprensión de las riesgos y oportunidades
necesidades y expectativas
6.1.1 Generalidades
de las partes interesadas
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Matriz de correspondencia
Requisitos de ISO 14001:2004 vs ISO 14001:2015
ISO 14001:2004 ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 ISO 14001:2015
4.3.1 Aspectos 6.1.2 Aspectos ambientales 4.4 Implementación y 7. Soporte
ambientales significativos operación
4.3.2 Requisitos legales y 6.1.3 Obligaciones de 8. Operaciones
otros requisitos cumplimiento
4.4.1 Recursos, funciones, 7.1 Recursos
6.1.4 Riesgo asociado con responsabilidad
amenazas y oportunidades y autoridad
4.4.2 Competencia, 7.2 Competencia
4.3.3 Objetivos, metas y 6.2 Objetivos ambientales y formación y toma de
programas planificación conciencia
para lograrlos
7.3 Toma de conciencia
6.2.1 Objetivos ambientales
4.4.3 Comunicación 7.4 Comunicación
6.2.2 Planificación de 7.4.1 Generalidades
acciones para cumplir los
objetivos ambientales 7.4.2 Comunicación
interna
7.4.3 Comunicación
externa
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Matriz de correspondencia
Requisitos de ISO 14001:2004 vs ISO 14001:2015
ISO 14001:2004 ISO 14001:2015 ISO 14001:2004 ISO 14001:2015
4.4.4 Documentación 7.5 Información 4.5.1 Seguimiento y 9.1 Seguimiento, medición,
documentada medición análisis y evaluación
7.5.1 Generalidades
9.1.1 Generalidades
4.4.5 Control de 7.5.2 Creación y
documentos actualización 4.5.2 Evaluación del 9.1.2 Evaluación del
7.5.3 Control de la cumplimiento legal cumplimiento
información documentada 4.5.3 No conformidad, 10.2 No conformidad y
acción correctiva y acción acción correctiva
4.4.6 Control operacional 8.1 Planificación y control preventiva
operacional 4.5.4 Control de los 7.5.2 Creación y
4.4.7 Preparación y 8.2 Preparación y registros actualización
respuesta ante respuesta ante 7.5.3 Control de la
emergencias emergencias información documentada
4.5 Verificación 9. Evaluación del
desempeño
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Matriz de correspondencia
Requisitos de ISO 14001:2004 vs ISO 14001:2015
ISO 14001:2004 ISO 14001:2015
4.5.5 Auditoría interna 9.2 Auditoría interna
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de
auditoría interna
4.6 Revisión por la 9.3 Revisión por la
dirección dirección
10. Mejora
10.1 Generalidades
10.3 Mejora continua
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Periodo de Transición
2018
Set.2015 Certificación
Publicación 2016 2017 ISO
de la norma 14001:2004
no serán
válidas
Desde Setiembre 2015 empieza 3 años de periodo de transición
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Enfoque basado en Procesos
Proceso
Cualquier actividad que necesita elementos de
“entrada” y los convierte en elementos de
“salida”
Enfoque Basado en Proceso
La identificación y gestión de estas actividades
y sus interacciones
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Ciclo PHVA
Ciclo PHVA
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Enfoque basado en Riesgos
Efecto de la incertidumbre sobre el resultado
esperado
ISO 14001:2015 incorpora el riesgo en los
requisitos para el SGA
El grado de riesgo lo determina la organización
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Serie de Normas ISO 14000
Norma internacional que especifica los requisitos
ISO para un Sistema de Gestión Ambiental, para permitir a
14001:2015 una organización controlar sus aspectos ambientales y
mejorar su desempeño
Norma internacional que proporciona orientación
ISO sobre el establecimiento, implementación,
mantenimiento y mejora de un Sistema de Gestión
14001:2004 Ambiental y su coordinación con otros Sistemas de
Gestión
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Aclaración de Conceptos
Es necesario La responsabilidad se
Es necesario
pensar acerca de puede delegar, pero
pensar acerca de
un tema pero NO se NO la obligación de
un tema pero se
puede excluir responsabilizarse y
puede excluir
rendir cuentas
CONSIDERAR TENER ENCUENTA ASEGURARSE
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Aclaración de Conceptos
Pertinente o que se Hace referencia a aquellas
Adecuado e implica puede aplicar e cuestiones que son necesarias
algún grado de implica que si se abordar y gestionar porque
libertad puede hacer es afectan la capacidad para lograr
necesario hacerlo objetivos, metas y propósitos.
APROPIADO APLICABLE PERTINENTES
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Aclaración de Conceptos
Una organización Hace referencia a lo que la
Sustituye a los sustantivos proveedora externa organización tiene intención de
“documentación”, (incluido un contratista) lograr mediante la
“documentos” y “registros” que suministra procesos, implementación del sistema de
productos o servicios gestión
INFORMACIÓN DOCUMENTADA PROVEEDOR EXTERNO RESULTADO PREVISTO
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Aclaración de Conceptos
Incluye a las personas que trabajan
para la organización y aquellas que Fin ambiental de carácter
trabajan en su nombre y de las cuales Se usa para describir el
resultado de un cambio general coherente con la
la organización es responsable (por política ambiental, que una
ejemplo, contratistas) en la organización
organización se establece
PERSONAS QUE REALIZAN
TRABAJOS BAJO SU CONTROL EFECTO OBJETIVOAMBIENTAL
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Aclaración de Conceptos
Entorno en el cual una Cualquier cambio en el medio
organización opera, incluidos el Elemento de las actividades, ambiente, ya sea adverso o
aire, el agua, el suelo, los recursos productos o servicios de una beneficioso, como resultado
naturales, la flora, la fauna, los organización que puede total o parcial de los aspectos
seres humanos y sus interactuar con el medio ambientales de una
interacciones. ambiente organización
MEDIOAMBIENTE ASPECTOAMBIENTAL IMPACTOAMBIENTAL
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Aclaración de Conceptos
Etapas consecutivas e Parte del sistema de gestión
interrelacionadas del sistema del Conjunto de elementos de una usada para gestionar aspectos
producto, desde la adquisición de organización interrelacionados o ambientales, cumplir los
la materia prima o su generación a que interactúan para establecer requisitos legales y otros
partir de recursos naturales hasta políticas, y objetivos y procesos requisitos, y abordar los riesgos
el tratamiento al finalizar su vida para el logro de estos objetivos y oportunidades
CICLO DE VIDA SISTEMADE GESTIÓN SISTEMADEGESTIÓNAMBIENTAL
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Aclaración de Conceptos
Indica un
Indica un Indica una permiso, una
requisito recomendación posibilidad o
capacidad
Formas verbales de las normas
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Antecedentes
El logro de equilibrio entre el medio
ambiente, la sociedad y la economía, se
considera esencial para satisfacer las
necesidades del presente sin poner en
riesgo la capacidad de las generaciones
futuras para satisfacer sus necesidades.
El desarrollo sostenible como objetivo se
logra mediante el equilibrio de los “tres
pilares” de la sostenibilidad.
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Criterios de Sostenibilidad
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Objetivos del Sistema de Gestión Ambiental
Puede proporcionar la alta dirección la información para construir el éxito a
largo plazo y crear opciones para contribuir al desarrollo sostenible mediante:
La protección del medio ambiente mediante la prevención o la reducción
de los impactos adversos sobre el medio ambiente;
La mitigación de los posibles efectos adversos de las condiciones
ambientales en la organización;
La ayuda a estar conforme a las obligaciones de cumplimiento;
Mejorar el desempeño ambiental;
Lograr beneficios financieros y operacionales que pueden resultar
mediante la aplicación de alternativas ambientalmente racionales que
fortalezcan la posición de mercado de la organización;
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Objetivos del Sistema de Gestión Ambiental
Comunicar información ambiental a las partes interesadas pertinentes;
Controlar o influir en la forma en que los productos y servicios de la
organización se diseñan, fabrican, distribuyen, son consumidos y
dispuestos mediante el uso de una perspectiva de ciclo de vida, que puede
prevenir los impactos ambientales sin la intención de trasladarlos
involuntariamente a otro lugar dentro del ciclo de vida.
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Factores de éxito
El compromiso de todos los niveles y funciones de la organización,
liderados por la alta dirección;
Los riesgos y oportunidades se integran en los procesos de negocio,
en las estrategias y con las otras prioridades del negocio, es decir en la
toma de decisiones importantes del negocio;
Se determinan los aspectos ambientales significativos con un enfoque de
prevención de impactos ambientales adversos;
El grado de cumplimiento de las obligaciones de cumplimiento.
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Estructura
Comprende 10 clausulas:
Cláusula 1 – Objeto y campo de Aplicación
Cláusula 2 – Referencias normativas
Cláusula 3 – Términos y definiciones
Cláusula 4 – Contexto de la organización
Cláusula 5 – Liderazgo
Cláusula 6 – Planificación
Cláusula 7 – Apoyo
Cláusula 8 – Operación
Cláusula 9 – Evaluación del desempeño
Cláusula 10 – Mejora
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 1. Objeto y Campo de Aplicación
Los requisitos para un sistema de gestión ambiental que una organización
puede usar para mejorar su desempeño ambiental.
Ayuda a una organización a lograr los resultados previstos de su sistema de
gestión ambiental
Es aplicable a cualquier organización
No establece criterios de desempeño ambiental específicos.
Se puede usar en su totalidad o en parte para mejorar sistemáticamente la
gestión ambiental.
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 2. Referencias Normativas
No se citan referencias normativas.
Cláusula 3. Términos y definiciones
Aplican términos y definiciones establecidos en la norma ISO
14001:2015 sobre:
a) Términos relacionados con organización y liderazgo
b) Términos relacionados con planificación
c) Términos relacionados con soporte y operación
d) Términos relacionados con la evaluación del desempeño y con la
mejora
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 4. Contexto de la Organización
4.1. Comprensión de la organización y de su contexto
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de
las partes interesada
4.3. Determinación del alcance del sistema de gestión
ambiental
4.4. Sistema de gestión ambiental
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 4. Contexto de la Organización
4.1. Comprensión de la organización y de su contexto
O Determinar las
Propósito Afectan su
R Debe cuestiones capacidad para
G externas e lograr resultados
A internas
N
I
Z
A
C
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 4. Contexto de la Organización
4.2. Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
O Las Partes Interesadas al Sistema de Gestión Ambiental
R Debe Las necesidades y expectativas pertinentes
G Cual de dichas necesidades se convierten en Requisitos
A Legales y otros
N
I
Z
A
C
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 4. Contexto de la Organización
4.3. Determinación del alcance del Sistema de Gestión
Ambiental
O Determinar limites y la
R Debe El Alcance Debe
aplicabilidad del SGA para
G establecer su alcance
A
Act. P/S
Considerar temas internos y
N
externos
I Controles
Requisitos legales y otros (4.2.)
Z Debe
Unidades, funciones y limites
A
C
I Una vez que se defina el alcance, se deben incluir en el sistema de
O gestión ambiental todas las actividades, productos y servicios de la
N organización que estén dentro de este alcance.
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 4. Contexto de la Organización
4.4. Sistema de Gestión Ambiental
Establecer
O Sistema de Gestión
Implementar
R Debe Ambiental incluido
G Mantener
procesos
A Mejorar
N
I
Z
A Considera lo
Debe 4.1. y 4.2.
C estipulado en
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y Compromiso
5.2. Política Ambiental
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y Compromiso Responsabilidad y obligación de
A RENDIR CUENTAS de la eficacia del
L Demostrar
SGA
T Liderazgo y
Debe Estableciendo Política y objetivos
A compromiso
Integración de los requisitos
respecto SGA
Asegurando los recursos necesarios
D Comunicando la importancia del SGA
I eficaz y conformidad requisitos
R Logro de resultados
E Dirigiendo y apoyando a las personas
C Promoviendo la mejora continua
C Apoyando otros roles pertinentes de la
I dirección
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 5. Liderazgo
5.2. Política Ambiental
A Adecuada al propósito
L Marco para los objetivos
Establecer
T Protección del Medio Ambiente
Debe Documentar
A Prevención Contaminación
Respaldar
Cumplir Requisitos legales y Otros
D Compromiso de mejora continua
I
R
E
Mantenerse como información documentada
C Debe Comunicarse dentro de la organización
C
Estar disponible a las partes interesadas
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 5. Liderazgo
5.3. Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
A
L
T
Debe Asegurarse Asignen y comuniquen
A
D
I Asignar responsabilidad y autoridad para:
R
E Asegurar conformidad del SGA
C Informar sobre el desempeño
C
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.2. Objetivos ambientales y planificación para lograrlos
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1. Generalidades
Procesos necesarios para cumplir con los
O Establecer requisitos:
R Debe Implementar
G Mantener Aspectos Ambientales
A Requisitos legales y otros
N Planificación de cambios
I Planificar para:
Z
A Comprensión de la organización y de su contexto;
C Las partes interesadas (internas y externas);
I Las necesidades y expectativas pertinentes;
O Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos
N legales y otros requisitos
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1. Generalidades
Procesos necesarios para cumplir con los
O Establecer requisitos:
R Debe Implementar
G Mantener Aspectos Ambientales
A Requisitos legales y otros
N Planificación de cambios
I Planificar para:
Z
A Comprensión de la organización y de su contexto;
C Las partes interesadas (internas y externas);
I Las necesidades y expectativas pertinentes;
O Cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos
N legales y otros requisitos
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2. Aspectos Ambientales
O Aspectos Ambientales
R Debe Identificar
G Impactos Ambientales
A
N
I Tener en cuenta:
Z
Los cambios, incluidos los desarrollos nuevos o planificados;
A
Las condiciones anormales y las situaciones de emergencia potenciales.
C
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2. Aspectos Ambientales
O Comunicar:
R Debe
G Aquellos aspectos que tengan o puedan tener un impacto
A ambiental significativo
N Diferentes niveles y funciones de la organización
I
Información documentada:
Z
A Aspectos ambientales e impactos ambientales asociados;
C Criterios establecidos;
I Aspectos ambientales significativos.
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2. Aspectos Ambientales
Son los elementos iniciales que se
Aspectos de
incorporan a la actividad como la
Entrada materia prima
Aspectos
Ambientales
Son los productos o subproductos,
Aspectos de
estos pueden ser significativos y
Salida no significativos
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.2. Aspectos Ambientales
Son aquellos impactos que
Impactos
resaltan o sobresalen en el efecto
Significativos y tiempo en que se generan
Impactos
Ambientales
Son aquellos impactos que no
Impactos No
resaltan o el efecto que generan
Significativos son mínimos y de tiempo corto
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.3. Requisitos Legales y Otros Requisitos
O Determinar y tener acceso a los requisitos legales y otros
R Debe requisitos relacionados con sus aspectos ambientales;
G Determinar cómo estos requisitos legales y otros
A requisitos se aplican a la organización;
N Tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos
I cuando se establezca, implemente, mantenga y mejore
Z Información continuamente su sistema de gestión ambiental.
A documentada
C
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 6. Planificación
6.1. Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.4. Planificación de Acciones
O Aspectos Ambientales Significativos
R Debe Toma de Acciones Requisitos legales y otros requisitos
G para abordar
Riesgos y oportunidades identificados
A
N
I La manera de:
Z
A Integrar e implementar las acciones en los procesos
C Evaluar la eficacia de estas acciones
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 6. Planificación
6.2. Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos
6.2.1. Objetivos Ambientales
Coherentes con la política ambiental;
O Establecer Objetivos Ser medibles;
R Debe Ambientales en las
G Ser objeto de seguimiento;
funciones y niveles Comunicarse;
A pertinentes
N Actualizarse.
I
Tener en cuenta:
Z
A Aspectos Ambientales Significativos
C Requisitos Legales y Otros Requisitos
I Información documentada
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 6. Planificación
6.2. Objetivos Ambientales y planificación para lograrlos
6.2.2. Planificación de acciones
Qué se va a hacer;
O
Qué recursos se requerirán;
R Debe Determinar
G Quién será responsable;
A Cuándo se finalizará;
N Cómo se evaluarán los resultados
I
Considerar cómo se pueden integrar las acciones para el logro de sus
Z
objetivos ambientales
A
C
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 7. Apoyo
7.1. Recursos
7.2. Competencias
7.3. Toma de Conciencia
7.4. Comunicación
7.5. Información documentada
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 7. Apoyo
7.1. Recursos
Recursos necesarios para:
O
R Determinar y Establecimiento
Debe Implementación
G Proporcionar
A Mantenimiento
N Mejora continua
I
Z
A
C
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 7. Apoyo
7.2. Competencias
O De las personas bajo su control cuyo
Determinar
R trabajo afecte el desempeño y cumplir los
Debe competencias
G Requisitos legales y otros requisitos
A Competencias
Educación, formación, experiencia
N basadas
I
Z Determinar Asociados a sus Aspectos Ambientales y
A necesidades de evaluar eficacia
C formación
I Para adquirir la competencia, evaluar la
Determinar
O eficacia, deberá conservar información
competencias
N documentada necesaria
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 7. Apoyo
7.3. Toma de Conciencia
O
Política ambiental;
R
Asegurarse de Aspectos ambientales significativos y
G
que las personas los impactos ambientales reales o
A
que realicen el potenciales relacionados, asociados
N
Debe trabajo bajo el con su trabajo;
I
control de la Contribución a la eficacia y mejora del
Z
A organización desempeño ambiental;
C tomen conciencia Implicancias del incumplimiento de los
I requisitos legales y otros requisitos de
O la organización.
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 7. Apoyo
7.4. Comunicación
Determinar las
O comunicaciones
R internas y externas
G Debe
relacionadas con el
A Sistema de Gestión
N Ambiental
I
Z
A Qué comunicar;
C Cuándo comunicar;
I
A quién comunicar;
O
Cómo comunicar;
N
Quien comunica.
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 7. Apoyo
7.4. Comunicación
O Requisitos legales y otros
R requisitos;
G Debe tenerse en
Debe Coherencia entre la información
A cuenta
comunicada con la información
N generada.
I
Z
A
C Debe Mantener información documentada
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 7. Apoyo
7.5. Información documentada
7.5.1. Generalidades
O
R Debe Información documentada requerida por
G el Sistema de Gestión Ambiental
A
N
I Tamaño de la organización;
Z Información documentada Complejidad de los procesos;
A determinada por la organización Competencia de las personas;
C como necesario para la eficacia Necesidad de demostrar
I del Sistema de Gestión Ambiental cumplimiento de los Requisitos
O Legales y otros
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 7. Apoyo
7.5. Información documentada
7.5.2. Creación y actualización
O
R
G Documentación
A Debe
apropiada
N
I
Z
A
Identificación y descripción
C
Formato y los medios de soporte
I
Revisión y aprobación
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 7. Apoyo
7.5. Información documentada
7.5.3. Control de la Información Documentada
O
R
G Disponible y sea idónea para su uso
A donde se y cuando se necesite
N La información documentada
I se debe controlar para
Z asegurar
A Protegida (perdida de confidencialidad,
C uso indebido, perdida de integridad)
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 7. Apoyo
7.5. Información documentada
7.5.3. Control de la Información Documentada
O Distribución, acceso, recuperación y
R uso
G Almacenamiento y presentación de la
Para el control de la
A legibilidad
información documentada se
N
debe abordar las siguientes Control de cambios
I
actividades:
Z
A Conservación y disposición
C
La información documentada de origen externo que la organización
I
determina que es necesaria para el Sistema de Gestión Ambiental se debe
O
controlar según sea adecuado.
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 8. Operación
8.1. Planificación y Control Operacional
8.2. Preparación y Respuesta ante emergencias
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 8. Operación
8.1. Planificación y Control Operacional
O Debe
R Establecimiento criterios de operación;
G Implementación de controles;
A Controlando los cambios previstos y
N Establecer, Implementar revisando las consecuencias de los
I Controlar Mantener procesos cambios, tomando acciones cuando sea
Z necesarios para satisfacer el necesario
A Sistema de Gestión Ambiental Asegurando de que los procesos
C contratados externamente estén
I controlados.
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 8. Operación
8.1. Planificación y Control Operacional
Establecer, Implementar
O En coherencia con la Controlar Mantener procesos necesarios
R
perspectiva del ciclo de para satisfacer el Sistema de Gestión
G
A
vida debe Ambiental
N
I
Z Establecer controles en cada etapa de su ciclo;
A Determinar sus requisitos ambientales para la compra de productos y/o
C servicios;
I Comunicar sus requisitos ambientales a los proveedores externos;
O Suministrar información acerca de los impactos ambientales
N potenciales significativos.
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 8. Operación
8.2. Preparación y Respuesta a Emergencias
O Establecer
R Debe Implementar
G Mantener
A Procesos necesarios para prepararse y responder situaciones
N potenciales de emergencia;
I Responder mediante acciones para PREVENIR y mitigar los impactos
Z ambientales adversos asociados;
A Responder a situaciones de emergencias reales;
C Tomar acciones para prevenir o mitigar;
I
Poner a prueba las acciones de respuesta planificadas;
O
Evaluar y revisar los procesos (en particular luego que haya
N
ocurrido situaciones o pruebas)/ Informar a las partes pertinentes
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 9. Evaluación del Desempeño
9.1. Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.2. Auditoria Interna
9.3. Revisión por la Dirección
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 9. Evaluación del Desempeño
9.1. Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación
9.1.1. Generalidades
O Determinar:
R Debe Que necesita seguimiento y medición;
G Los métodos de seguimiento, medición, análisis y
A evaluación;
N Los criterios contra los cuales la organización evaluará
I
su desempeño ambiental, y los indicadores
Z
apropiados;
A
Cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la
C
I medición;
O Cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del
N seguimiento y la medición.
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 9. Evaluación del Desempeño
9.1. Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación
9.1.1. Generalidades
O Asegurar que se usan y mantienen equipos de
R Debe seguimiento y medición calibrados o verificados;
G
A Evaluar su desempeño ambiental y eficacia del
N Sistema de Gestión Ambiental;
I Comunicar interna y externamente sobre el
Z desempeño ambiental;
A Conservar información documentada apropiada.
C
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 9. Evaluación del Desempeño
9.1. Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación
9.1.1. Generalidades
O
R Indicadores de Desempeño Ambiental
G
A
N Cantidad de materia prima o energía usada.
I Cantidad de emisiones, CO2.
Z Residuos producidos por cantidad de producto terminado.
A Número de incidentes ambientales.
C Número de accidentes ambientales.
I Porcentaje de residuos reciclados.
O Inversión en protección ambiental.
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 9. Evaluación del Desempeño
9.1. Seguimiento, Medición, Análisis y Evaluación
9.1.2. Evaluación del Cumplimiento
O
Debe Establecer, Implementar y Mantener los procesos
R
G necesarios para evaluar cumplimiento de sus Requisitos
A Legales y otros
N
I
Z
A Frecuencia de evaluación
C Evaluar cumplimiento y tomar acciones
I Mantener conocimiento y comprensión de su estado
O Conservar información documentada como evidencia
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 9. Evaluación del Desempeño
9.2. Auditoria Interna
9.2.1. Generalidades
O
R Debe Llevar a intervalos planificados para indicar si cumple:
G
A
N Conformidad con:
I
Requisitos propios del Sistema de Gestión Ambiental;
Z
Requisitos de la Norma ISO 14001:2015,
A
C se implementa y mantiene eficazmente.
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 9. Evaluación del Desempeño
9.2. Auditoria Interna
9.2.2. Programa de Auditoria Interna
O Establecer, Implementar y Mantener:
R Debe
G Uno o varios programas de auditoria interna;
A Definir criterios de auditoria;
N Definir alcance de la auditoria;
I Seleccionar auditores;
Z Informar a la dirección;
A Tomar acciones correctivas sin demora;
C Conservar la información documentada, como evidencia
I de la implementación del programa de auditoría y de los
O
resultados de ésta
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 9. Evaluación del Desempeño
9.2. Auditoria Interna
9.2.3. Revisión por la Dirección
A
L Las entradas deben incluir:
T Debe
A Estado de las acciones de las revisiones de la
dirección previas;
D
I Cambios en las cuestiones internas y externas, las
Revisar a necesidades y expectativas de las partes
R
E
intervalos interesadas, los requisitos legales y otros requisitos,
C planificados aspectos ambientales significativos, riesgos y
C oportunidades;
I
O
Objetivos ambientales;
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 9. Evaluación del Desempeño
9.2. Auditoria Interna
9.2.3. Revisión por la Dirección
A
L Las entradas deben incluir:
T Debe
A Información sobre el desempeño ambiental sobre
las no conformidades y acciones correctivas,
D
I
seguimiento y medición, cumplimiento de los
Revisar a requisitos legales y otros, así como los resultados
R
E
intervalos de las auditorias;
C planificados Adecuación de recursos;
C Comunicaciones pertinentes;
I
O
Oportunidades de mejora continua.
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 9. Evaluación del Desempeño
9.2. Auditoria Interna
9.2.3. Revisión por la Dirección
A
L Las salidas deben incluir:
T Debe
A Las conclusiones sobre la conveniencia,
adecuación y eficacia continuas del sistema de
D
I
gestión ambiental
Revisar a Las decisiones relacionadas con las oportunidades
R
E
intervalos de mejora continua;
C planificados Las decisiones relacionadas con cualquier
C necesidad de cambio en el sistema de gestión
I
O
ambiental, incluidas los recursos;
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 9. Evaluación del Desempeño
9.2. Auditoria Interna
9.2.3. Revisión por la Dirección
A
L Las salidas deben incluir:
T Debe
A Las acciones necesarias cuando no se hayan
logrado los objetivos ambientales;
D
I Las oportunidades de mejorar la integración del
Revisar a sistema de gestión ambiental a otros procesos de
R
E
intervalos negocio, si fuera necesario;
C planificados cualquier implicación para la dirección estratégica
C de la organización.
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 10. Mejora Continua
10.1. Generalidades
10.2. No conformidad y acción correctiva
10.3. Mejora Continua
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 10. Mejora Continua
10.1. Generalidades
O Debe Determinar oportunidades de mejora:
R
G Seguimiento, medición, análisis y evaluación;
A Auditorias internas;
N
Revisiones por la dirección.
I
Z
A
C Con el fin de implementar las acciones necesarias para
I lograr los resultados previstos en su sistema de gestión
O ambiental
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 10. Mejora Continua
10.2. No Conformidad y Acción Correctiva
a) Reaccionar ante la no conformidad, mediante:
O Debe Tomar acciones para controlar y corregir;
R Hacer frente a las consecuencias;
G b) Evaluar la necesidad de acciones para eliminar las
A causas de las no conformidades, mediante:
N La revisión de las no conformidades;
I Determinar la causa raíz;
Z Determinar existencia de no conformidades
A
similares;
C
Implementar cualquier acción necesaria;
I
O
Revisar la eficacia de las acciones tomadas;
N Realizar cambios si fuesen necesarios.
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 10. Mejora Continua
10.2. No Conformidad y Acción Correctiva
O Debe Conservar información documentada como evidencia
R de:
G
A La naturaleza de las no conformidades y cualquier
N
acción tomada posteriormente;
I
Z
Los resultados de cualquier acción correctiva.
A
C
Ser apropiadas a la importancia de los efectos de las no
I conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
Cláusula 10. Mejora Continua
10.3. Mejora Continua
O Debe Mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y
R eficacia del Sistema de Gestión Ambiental
G
A
N
I
Z
A
C
I
O
N
Interpretación ISO 14001:2015 – Requisitos
