LEGAJO
CORRIENTE
REFERENCIA DESCRIPCIÓN
1000 PLANEACIÓN
2000 INFORMES
3000 ADMINISTRACIÓN DE COMPROMISO
4000 PRUEBAS DE CONTROL
5000 PROCEDIMIENTOS SUSTANTIVOS
Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira
Revisado por: Abraham Mamani Chavez
REFERENCIA DESCRIPCIÓN
1010 LISTA DE PRE-PLANEACIÓN DE AUDITORIA
1100 DOCUMENTACIÓN DE LAS CONDICIONES PREVIAS DE COMPROMISO
DE AUDITORIA
1110 COMPROMISO DEL TRABAJO
1120 CALIFICACIÓN DEL RIESGO
1130 TARJETA DE REGISTRO DEL EMISOR
1140 CARTA DE ENCARGO DE AUDITORIA
1150 PROPUESTA DE AUDITORIA
1160 CONTRATO DE AUDITORIA
1200 PROCEDIMIENTOS ANALÍTICOS
1210 ANÁLISIS VERTICAL Y HORIZONTAL
1220 ANÁLISIS DE RATIOS
1300 DOCUMENTO DE LA MATERIALIDAD
1400 ENTENDIMIENTO DE LA ENTIDAD
1500 MATRIZ DE RIESGOS
Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira
Revisado por: Abraham Mamani Chavez
AUDT&R
LISTA DE PRE-PLANEACIÓN DE AUDITORIA
(cifras expresadas en bolivianos)
Cliente Periodo terminado al Referencia Preparado por
BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC
LISTA DE PRE-
PLANEACIÓN DE
AUDITORIA
Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira
Revisado por: Abraham Mamani Chavez
AUDT&R
LI DOCUMENTACIÓN DE LAS CONDICIONES PREVIAS DE COMPROMISO DE
AUDITORIA
(cifras expresadas en bolivianos)
Cliente Periodo terminado al Referencia Preparado por
BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC
DOCUMENTACIÓN
DE LAS
CONDICIONES
PREVIAS DE
COMPROMISO DE
AUDITORIA
Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira
Revisado por: Abraham Mamani Chavez
AUDT&R
COMPROMISO DEL TRABAJO
(cifras expresadas en bolivianos)
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COMPROMISO DEL
TRABAJO
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AUDT&R
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
(cifras expresadas en bolivianos)
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CALIFICACIÓN DEL
RIESGO
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AUDT&R
TARJETA DE REGISTRO DEL EMISOR
(cifras expresadas en bolivianos)
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TARJETA DE
REGISTRO DEL
EMISOR
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Revisado por: Abraham Mamani Chavez
AUDT&R
CARTA DE ENCARGO DE AUDITORIA
(cifras expresadas en bolivianos)
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CARTA DE ENCARGO
DE AUDITORIA
Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira
Revisado por: Abraham Mamani Chavez
AUDT&R
PROPUESTA DE AUDITORIA
(cifras expresadas en bolivianos)
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PROPUESTA DE
AUDITORIA
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AUDT&R
CONTRATO DE AUDITORIA
(cifras expresadas en bolivianos)
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CONTRATO DE
AUDITORIA
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AUDT&R
PROCEDIMIENTOS ANALÍTICOS
cifras expresadas en bolivianos)
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PROCEDIMIENTOS
ANALÍTICOS
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AUDT&R
ANÁLISIS VERTICAL Y HORIZONTAL
(cifras expresadas en bolivianos)
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ANÁLISIS VERTICAL
Y HORIZONTAL
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AUDT&R
ANÁLISIS DE RATIOS
(cifras expresadas en bolivianos)
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ANÁLISIS DE RATIOS
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AUDT&R
DOCUMENTO DE LA MATERIALIDAD
(cifras expresadas en bolivianos)
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DOCUMENTO DE LA
MATERIALIDAD
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AUDT&R
ENTENDIMIENTO DE LA ENTIDAD
(cifras expresadas en bolivianos)
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ENTENDIMIENTO DE
LA ENTIDAD
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AUDT&R
MATRIZ DE RIESGOS
(cifras expresadas en bolivianos)
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MATRIZ DE RIESGOS
Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira
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REFERENCIA DESCRIPCIÓN
4100 NARRATIVA DEL PROCESO DE INGRESO/PAGOS
4110 FLUJO DE INFORMACIÓN DE EGRESO/PAGO
4120 EVALUACIÓN DEL DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL PROCESO DE
PAGOS
4130 EVALUACIÓN DE LA EFICIENCIA OPERATIVA DEL CONTROL DE PAGOS
Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira
Revisado por: Abraham Mamani Chavez
AUDT&R
NARRATIVA DEL PROCESO DE INGRESO/PAGOS
(cifras expresadas en bolivianos)
Cliente Periodo terminado al Referencia Preparado por
BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC
NARRATIVA DEL
PROCESO DE
INGRESO/PAGOS
Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira
Revisado por: Abraham Mamani Chavez
AUDT&R
FLUJO DE INFORMACIÓN DE EGRESO/PAGO
(cifras expresadas en bolivianos)
Cliente Periodo terminado al Referencia Preparado por
BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC
FLUJO DE
INFORMACIÓN DE
EGRESO/PAGO
Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira
Revisado por: Abraham Mamani Chavez
AUDT&R
EVALUACIÓN DEL DISEÑO E IMPLEMENTACIÓN DEL PROCESO DE PAGOS
(cifras expresadas en bolivianos)
Cliente Periodo terminado al Referencia Preparado por
BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC
EVALUACIÓN DEL
DISEÑO E
IMPLEMENTACIÓN
DEL PROCESO DE
PAGOS
Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira
Revisado por: Abraham Mamani Chavez
AUDT&R
EVALUACIÓN DE LA EFICIENCIA OPERATIVA DEL CONTROL DE PAGOS
(cifras expresadas en bolivianos)
Cliente Periodo terminado al Referencia Preparado por
BANCO PARA EL FOMENTO A INICIATIVAS ECONÓMICAS S.A. 31/12/2018 AMZC
EVALUACIÓN DE LA
EFICIENCIA
OPERATIVA DEL
CONTROL DE PAGOS
Preparado por: Anderson Mario Zapana Coaquira
Revisado por: Abraham Mamani Chavez
