UNIVERSIDAD PERUANA UNIÓN

FACULTAD DE INGENIERÍA Y ARQUITECTURA

EP INGENIERÍA AMBIENTAL

TITULO:
Planificación para el seguimiento y la evaluación de un SGSST
Verificación de un SGSST
Inspecciones de seguridad
Auditorías internas y externas de un SGSST
INTEGRANTES:
 Abad Campoverde Dayana Alhely
 Bitón Bravo Dely Sadit
 Carranza Gallardo Jherson
 Correa Haro Fiorela
 Campos Fernández Maria Orfelina
 Castillo Yarleque Francisco Javier
 Castillo García Wendy Nicole
 Fustamante Carrión Anita
 Mora Ihuaraqui Sandy
 Rodriguez Laiche Jully Milagros
 Vilca Cárdenas Mishel Candelaria
DOCENTE:
Dayani Shirley Romero
MORALES – PERÚ
2 018
Tabla de contenido
1. Introducción 1
2. Marco teórico 2
2.1. PLANIFICACIÓN PARA EL SEGUIMIENTO Y LA EVALUACIÓN DE UN
SISTEMA DE GESTION, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (ISO 45001) 2
2.1.1. Objetivo de un sistema de gestión de la SST 2
2.1.2. Objetivos de seguridad y salud en el trabajo 2
2.1.3. Requisitos para la implementación del sistema de gestión en seguridad y salud en
el trabajo (sg sst). 3
2.1.4. Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos 7
2.1.5. Planificación de acciones 8
2.1.6. Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño 8
2.2. VERIFICACIÓN DE UN SGSST 9
2.2.1. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo 9
2.2.2. Verificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo 10
2.3. LA INSPECCIÓN 18
2.3.1. Importancia de las inspecciones de seguridad 18
2.3.2. Aspectos clave de las inspecciones de seguridad 19
2.3.3. Inspecciones planeadas (informales) 20
2.3.4. Pasos para una inspección de seguridad 21
2.4. AUDITORÍAS 23
2.4.1. Adecuada Implementación 24
2.4.2. Características de un auditor 24
2.4.3. Clases de Auditoría 24
3. Conclusión 30
Referencias 31
 4

1. Introducción

La Salud Ocupacional a nivel mundial es considerada como un pilar fundamental en

el desarrollo de un país, siendo la salud ocupacional una estrategia de lucha contra la

pobreza, protección de la salud de los trabajadores, la prevención de accidentes de

trabajo y enfermedades ocupacionales causadas por las condiciones de trabajo y riesgos

ocupacionales en las diversas actividades económicas.

El propósito de un sistema de gestión de la SST es proporcionar un marco de referencia

para gestionar los riesgos y oportunidades para la SST. El objetivo y los resultados

previstos del sistema de gestión de la SST son prevenir lesiones y deterioro de la salud

relacionados con el trabajo a los trabajadores y proporcionar lugares de trabajo seguros

y saludables; en consecuencia, es de importancia crítica para la organización eliminar

los peligros y minimizar los riesgos para la SST tomando medidas de prevención y

protección eficaces.

La verificación involucra la medición, seguimiento y evaluación del comportamiento en

materia de seguridad y salud de la organización, que debe identificar, investigar y

corregir cualquier causa que provoque una no conformidad con los requisitos del

sistema, adoptando las acciones correctivas convenientes.

La importancia de las inspecciones de seguridad radica en que el hecho de que

permiten la identificación y análisis de aquellas situaciones y actos anómalas que
pueden alterar el normal funcionamiento de la actividad de la organización, ya sea por
interrupciones en sus procesos, porque los bienes materiales se vean deteriorados, por
provocar daños a la salud de los trabajadores o incluso porque puedan generar impactos
negativos en el medio ambiente.
 5

2. Marco teórico

2.1. PLANIFICACIÓN PARA EL SEGUIMIENTO Y LA EVALUACIÓN DE UN

SISTEMA DE GESTION, SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (ISO
45001)

2.1.1. Objetivo de un sistema de gestión de la SST

El propósito de un sistema de gestión de la SST es proporcionar un marco de referencia

para gestionar los riesgos y oportunidades para la SST. El objetivo y los resultados
previstos del sistema de gestión de la SST son prevenir lesiones y deterioro de la salud
relacionados con el trabajo a los trabajadores y proporcionar lugares de trabajo seguros y
saludables; en consecuencia, es de importancia crítica para la organización eliminar los
peligros y minimizar los riesgos para la SST tomando medidas de prevención y protección
eficaces.

Cuando la organización aplica estas medidas a través de su sistema de gestión de la SST,

mejoran su desempeño de la SST. Un sistema de gestión de la SST puede ser más eficaz y
eficiente cuando toma acciones tempranas para abordar oportunidades de mejora del
desempeño de la SST.

Implementar un sistema de gestión de la SST conforme a este documento permite a una

organización gestionar sus riesgos de la SST y mejorar su desempeño de la SST. Un
sistema de gestión de la SST puede ayudar a una organización a cumplir sus requisitos
legales y otros requisitos.

2.1.2. Objetivos de seguridad y salud en el trabajo

La empresa debe establecer objetivos de seguridad y salud en el trabajo para las funciones
y niveles pertinentes para mantener y mejorar el Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud en el Trabajo y conseguir la mejora continua del desempeño de la seguridad y
salud en el trabajo:

Los objetivos de seguridad y salud en el trabajo deben:

 Ser coherentes con la política de seguridad y salud en el trabajo.

 Ser medibles o ser susceptibles de realizar la evaluación del desempeño.

 Tener en cuenta los diferentes requisitos legales.

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 Tener en cuenta los resultados que ofrece la evaluación de riesgo y las oportunidades.

 Tener en cuenta los resultados de la consulta de los empleados y cuando existan, con los
representantes de los trabajadores.

 Ser objeto de seguimiento.

 Actualizar, según corresponda.

2.1.2.1. Planificación para lograr los objetivos de seguridad y salud en

el trabajo

A la hora de planificar como conseguir los objetivos, la empresa deberá determinar:

 Qué se va a hacer.

 Qué recursos se requieren.

 Quién será la persona responsable.

 Cuándo se finalizará.

 Cómo se evaluarán los resultados, se incluyen los indicadores para el seguimiento del
proceso en el logro de los objetivos de seguridad y salud en el trabajo que sean
medibles.

 Cómo se integran las acciones para conseguir los objetivos de seguridad y salud en el
trabajo en los procesos de negocio de la empresa.

2.1.3. Requisitos para la implementación del sistema de gestión en

seguridad y salud en el trabajo (sg sst).

Dentro de la metodología estipulada en el Decreto 1443 de 2014, indica utilizar los principios
del ciclo PHVA o ciclo Deming (1950), el cual se explica a continuación:
El ciclo PHVA (planificar, hacer, verificar y actuar), está vinculado por los resultados a la
mejora continua del proceso; es decir, el resultado de una parte del ciclo se convierte en la
entrada de otra, tal como se ilustra en la siguiente figura:
 7

• A c c io n e s C o rre c tiv a s • Establecer los

y Preventivas o b je tiv o s y e l m e t o d o
para alcanzarlos

A c tu a r P la n e a r

V e rific a r H acer
• Evaluaciòn del • Generaciòn de
desempeño P ro d u c to s /s e rv ic io s
• C o m p o rt a m ie n t o y Capacitacion
conformidad • R e a liz a lo p la n t e a d o

Figura 1. Ciclo PHVA

Utilizando el ciclo anterior mencionado, Se establecen cuatro etapas en este proceso,

que hacen de este sistema, un proceso circular virtuoso, pues en la medida que el ciclo
se repita recurrente, se logrará en cada ciclo, obtener una mejora:

 Planear la forma como debe mejorar la seguridad y salud de los trabajadores, detectando
los errores que se están cometiendo o pueden ser sujetos de mejora y definir los pasos a
seguir para remediar los problemas. Esto enmarcado en normatividad vigente y alineado
con los principios organizacionales. (planear).

 Implementación de las medidas planificadas. (Hacer).

 Inspeccionar que los procedimientos y acciones implementados están de acuerdo con

los objetivos trazados. (Verificar).

 Realizar las acciones de mejora necesarias para garantizar beneficios en la seguridad y

salud de los trabajadores. (Actuar)
 8

Figura 2. Principales SGSST

Los pasos indicados para la correcta implementación del SG SST, que nos menciona la
Guía técnica de Implementación MiPymes diseñada por el Ministerio de trabajo, son de
obligatoriedad para la correcta implementación:

Paso 1. Evaluación inicial del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.

Paso 2. Identificación de peligros, evaluación, valoración y gestión de los riesgos.

Para dar cumplimiento a estos pasos se debe revisar todas las actividades con el fin de
identificar las prioridades en términos de seguridad y salud en el trabajo, identificando los
siguientes elementos:

 La identificación de Normatividad Legal Vigente.

 La verificación de la identificación de los peligros y evaluación

 La valoración de riesgos.

 La identificación de las amenazas y evaluación de vulnerabilidad.

 El cumplimiento del Cronograma de capacitación. (Incluyendo contratistas y sub –

contratistas)

 Evaluación de los Programas de Vigilancia Epidemiológica.

 La descripción sociodemográfica.
 9

 Registro y seguimiento de los indicadores definidos de SST del año anterior.

Paso 3. Política y Objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Se establece el compromiso frente al SG-SST, la Política deber ser específica y

apropiada a la naturaleza de sus peligros y tamaño e incluyendo a contratistas y
subcontratistas. Se debe tener claro los objetivos claves para el SG-SST, la
identificación de peligros y evaluación y valoración de riesgos, la protección de la
seguridad y salud de los trabajadores mediante mejora continua y el cumplimiento de
la normatividad legal vigente.

Paso 4. Plan de Trabajo Anual del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el

Trabajo y asignación de recursos.

En el plan de trabajo se integran los objetivos, metas, actividades, responsables,

cronograma y recursos que se requieran en el SG-SST. Los aspectos que se deben
tener en cuenta en el desarrollo del plan:

 Cumplimiento de la Normatividad Legal Vigente.

 El fortalecimiento o la aplicación de cada uno de los componentes del SG-SST.

 El mejoramiento continuo y definición de prioridades, objetiva, medible y

cuantificable de acuerdo a las prioridades.

 Plan de trabajo.

 Definición de indicadores que permitan evaluar el SG-SST.

 Definición de recursos financieros, humanos y técnicos.

Paso 5. Programa de capacitación, entrenamiento, inducción y reinducción en SST.

Definir responsabilidades y funciones frente al SG-SST. Formar y capacitar a los

trabajadores, contratistas y subcontratistas.

Paso 6. Prevención, preparación y respuesta ante emergencias

Preparar a los trabajadores, contratistas y subcontratistas ante cualquier tipo de

emergencia.
 10

Paso 7. Reporte e investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades

laborales. Las empresas deben reportar e investigar todos los accidentes de trabajo y
enfermedades laborales calificadas, además de investigar los reportes de incidentes.

Paso 8. Criterios para adquisición de bienes o contratación de servicios con las

disposiciones del SG-SST.

El empleador debe tener presente algunos aspectos para proveedores y trabajadores

en misión, contratistas y sus trabajadores o subcontratistas durante la ejecución del
contrato, como Verificar antes del inicio del trabajo y periódicamente la afiliación al
Sistema General de Riesgos Laborales e Informar previo al inicio del contrato los
peligros y riesgos generales y específicos de su zona de trabajo.

Paso 9. Medición y evaluación de la gestión en SST. Por medio de los indicadores

se verifica el cumplimiento del SG-SST y de acuerdo con los resultados se
establecen las acciones correctivas, preventivas o de mejora necesarias.

Paso 10. Acciones preventivas o correctivas Sanciones por incumplimiento de la

medida.

El empleador debe definir e implementar acciones correctivas o preventivas, esto

con el fin de gestionar las no conformidades reales o potenciales que puedan influir
en una desviación del SG-SST.

2.1.4. Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos

La empresa tiene que mantener y conservar la información documentada sobre los

requisitos legales y otros requisitos, además se tendrá que asegurar de que mantiene
actualizada para que refleje cualquier cambio que se haya producido.

Es necesario que establezca, implemente y mantenga uno o varios procesos para:

 Determinar y tener acceso a todos los requisitos legales: Que han sido actualizados
y otros requisitos que se puedan aplicar a los peligros, los riesgos para la seguridad
y salud en el trabajo y el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
 11

 Tener en cuenta todos los requisitos legales: A la hora de establecer, implantar,

mantener y mejorar de forma continua el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo.

2.1.5. Planificación de acciones

La empresa debe tener en cuenta todas las prioridades de los controles y los
resultados del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo cuando se
planifique la toma de decisiones.

Al planificar las acciones la empresa deberá considerar las mejores prácticas que debe
utilizar, las opciones tecnológicas y financieras que se le ofrecen.

Es necesario que la empresa planifique:

 Acciones para abordar los riesgos y oportunidades, los requisitos legales, prepararse
para situaciones de emergencia y responder a ellas.

 La manera de integrar e implementar las acciones en sus procesos del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo o en otros procesos de negocio y
evaluar la eficacia de dichas acciones.

2.1.6. Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

2.1.6.1. Generalidades

La empresa tiene que establecer, implantar y mantener uno o varios procesos para
realizar el seguimiento, medición y evaluación del desempeño.

La empresa tiene que establecer:

 El seguimiento a realizar y qué es necesario medir, incluyendo la medida en la que

cumple todos los requisitos legales y otros requisitos, las actividades y operaciones
relacionados con los peligros, los riesgos y las oportunidades identificadas, el
progreso a la hora de conseguir los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de
la empresa y la eficacia de los controles operacionales y otros.

 Los métodos para el seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño,

según se pueda aplicar para asegurarse de que los resultados sean válidos.
 12

 Los criterios según los que la empresa evalúa el desempeño de la seguridad y salud
en el trabajo.

 Cuando se debe realizar el seguimiento y la medición.

 Cuando se tienen que analizar, evaluar y comunicar los resultados de seguimiento y

la medición.

 La empresa tiene que conservar la información documentada sobre: Evidencias de

los resultados del seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño.

 Mantenimiento, calibración o verificación de la medición del equipo

2.1.6.2. Evaluación Del Cumplimiento

La empresa tiene que planificar, implantar y mantener diferentes procesos para

evaluar el cumplimiento con los diferentes requisitos legales y otros requisitos.

 Determinar la frecuencia y los métodos necesarios para establecer la evaluación

del cumplimiento.

 Realizar acciones si es necesario.

 Mantener el conocimiento y la comprensión del estado de cumplimiento con los

requisitos legales y otros requisitos.

 Mantener toda la información documentada de los resultados de la evaluación del

cumplimiento.

2.2. VERIFICACIÓN DE UN SGSST

2.2.1. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

Conjunto de elementos interrelacionados o interactivos que tienen por objeto

establecer políticas y objetivos de seguridad en el área de trabajo. Para lograr dichos
objetivos debe existir responsabilidad social empresarial, en el orden de crear
conciencia sobre el ofrecimiento de buenas condiciones, mejorando la calidad de vida y
promoviendo la competitividad en el mercado (Ospina, 2003).
 13

2.2.2. Verificación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

Realizar el seguimiento y medición de los procesos respecto a la política de SST, los

objetivos, las metas y los requisitos legales, e informar de los resultados
(OHSAS18001)

La verificación involucra la medición, seguimiento y evaluación del comportamiento

en materia de seguridad y salud de la organización, que debe identificar, investigar y
corregir cualquier causa que provoque una no conformidad con los requisitos del
sistema, adoptando las acciones correctivas convenientes.

La norma OHSAS 18001 incluye cinco apartados:

1. Medición y
seguimiento del
desempeño.

2. Evaluación del cumplimiento

legal.

3. No conformidades.

4. Registros.

5. Auditorías

2.2.2.1. Medición y seguimiento del desempeño.

Un Sistema de Gestión de SST debe definir medidas de seguimiento para verificar la

conformidad del desempeño del sistema con los requisitos establecidos para identificar,
analizar y registrar las desviaciones respecto a esos requisitos.

En la medición del desempeño se debe incluir la medición de la eficacia de los

controles de la organización. Los resultados se pueden medir respecto a distintos
parámetros:
 14

 La política de SST.

 Los objetivos de SST.

 Otros requisitos de desempeño de la SST, como medidas cualitativas y cuantitativas,

seguimiento de eficacia y control, medidas proactivas y reactivas, registro de datos,
calibración de equipos y elementos de medida.

2.2.2.2. Evaluación del cumplimiento legal.

La frecuencia de las evaluaciones periódicas variará según los requisitos legales u

otros requisitos que la organización suscriba.

Requisitos OHSAS 18001 asociados a la evaluación del cumplimiento legal

 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos

para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.

 Mantener los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas.

 La organización debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. En este
aspecto puede:

 Combinar esta evaluación con la evaluación del cumplimiento legal.

 Establecer uno o varios procedimientos separados.

Figura 3. Frecuencia de evaluación de cumplimiento legal.

2.2.2.3. No conformidades:

Los datos sobre los incidentes son esenciales como indicador directo del desempeño
en SST ya que proporcionan información sobre las causas de las no conformidades y de
 15

las acciones correctivas y preventivas llevadas a cabo. En este sentido, la Norma

OHSAS 18001 establece una clara definición para estos tres conceptos:

Figura 4. Acción correctiva y preventiva

2.2.2.3.1. No conformidad

Cualquier desviación de los procedimientos y directrices establecidos que podría dar

lugar directa o indirectamente a incidentes, daños al lugar de trabajo o una combinación
de estas posibilidades, debe considerarse como una no conformidad.

Las desviaciones del sistema pueden ser detectadas por cualquier miembro de la
organización y en cualquier momento, como puede ser en:

 Auditorías internas o externas.

 Procesos rutinarios de evaluación del sistema.

 Operaciones diarias por las personas que están más cercanas al trabajo y observan los
problemas reales o potenciales.

 Evidencias relacionadas con el desempeño del Sistema de Gestión de SST

 Inspecciones periódicas de seguridad y salud.

2.2.2.3.2. Ejemplos de no conformidad:

 Incumplimiento de plazos.

 Incumplimiento de objetivos.

 Incumplimiento de procedimientos.
 16

 Uso inadecuado de EPPs.

2.2.2.3.3. Acciones Correctivas y Acciones Preventivas.

Una vez identificada una no conformidad real, es necesario adoptar las medidas
pertinentes para corregirla, iniciándose el programa de acciones correctivas. Estas
medidas evitan que las consecuencias sean mayores, pero no solucionan el problema, ya
que para ello se debería de actuar en el origen del mismo.

2.2.2.3.4. Requisitos OHSAS 18001

Las directrices para el control de las no conformidades, acciones correctivas y

preventivas deben establecerse a través de procedimientos que han de contemplar una
serie de requisitos establecidos por la Norma. Cualquier acción correctiva o preventiva
que se lleve a cabo debe adecuarse a la magnitud de los problemas y ser acorde con los
riesgos para la SST encontrados.
 17

Requisitos OHSAS 18001 Asociados a No Conformidades, AACC y AAPP

- La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para tratar las no conformidades reales o potenciales y para tomar

acciones correctivas y acciones preventivas.

- Cuando una acción correctiva y una acción preventiva identifiquen peligros nuevos

o modificados o la necesidad de controles nuevos o modificados, el procedimiento

debe requerir que las acciones propuestas se tomen tras una evaluación de riesgos

previa a la implementación.

- Asegurar que los cambios que surgen de una acción preventiva y una acción

correctiva se incorporan a la documentación del Sistema de Gestión de la SST.

Requisitos OHSAS Definidos en los Procedimientos

-Identificación de no conformidades, corrección y acciones a tomar para mitigar sus

consecuencias en SST.

-Investigación de no conformidades determinando sus causas y toma de acciones para

prevenir que vuelvan a ocurrir.

- Evaluación de la necesidad de acciones preventivas de no conformidades e

implementación de las mismas.

-Registro y comunicación de los resultados de las acciones tomadas.

- Revisión de la eficacia de las acciones tomadas.

 18

Figura 5. Identificación de no conformidad

 19

2.2.2.4. Registros.

Los registros presentan evidencias sobre actividades desempeñadas y aportan una

idea del grado en el que el Sistema de Gestión de SST se encuentra implantado en la
organización.

Se define registro como todo documento que presenta resultados obtenidos o

proporciona evidencias de las actividades desempeñadas.

Cuando los registros se encuentren relacionados con el cumplimiento de requisitos

contenidos en la normativa, los datos que contienen deberán de permanecer guardados
como mínimo el tiempo que está establecido en la legislación. Además los registros
críticos de SST deberían estar protegidos contra posibles incendios u otros daños.

Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

Figura 6. Registros típicos del OHSAS

Requisitos OHSAS 18001 Asociados al Control de los Registros

-La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios para

demostrar la conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de la SST y del

estándar OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.

-La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para la identificación, el almacenamiento, la protección, la

 20

recuperación, el tiempo de retención y la disposición de los registros.

Figura 7. Registros

2.2.2.5. Auditorías

Es un instrumento utilizado por el propio sistema para realizar una medición y

supervisión de su grado de cumplimiento comprobando de manera continua la eficacia y
la garantía de seguridad y salud que el empresario está ofreciendo a sus trabajadores.
Pueden realizarse por personal de la organización o por personal ajeno a ésta. En
cualquier caso, las personas que dirijan la auditoría deben ser imparciales y objetivas en
su realización. Una auditoría no es una inspección puesto que no busca los posibles
fallos en un momento puntual sino que analiza el funcionamiento del sistema a lo largo
del tiempo.

Se define auditoría como el proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener “evidencias de la auditoría” y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los “criterios de auditoría”.

Tipos de incidente

Accidente Incidente que ha dado lugar a un daño, deterioro de la salud o una

 21

fatalidad.

Casi Incidente donde no se ha producido un daño, deterioro de la salud o

Accidente una fatalidad

Situación de Se considera un tipo particular de incidente.

Emergencia

Las investigaciones de incidentes se deben llevar a cabo en el momento oportuno y los

resultados de ellas deben mantenerse y permanecer documentados. Como consecuencia

de las investigaciones se detectará la necesidad de acciones correctivas o de

oportunidades de acciones preventivas que serán tratadas de acuerdo a lo que marque la

Norma.

2.3. LA INSPECCIÓN

El parágrafo 2 del artículo 2.2.4.6.24 adjudica al empleador la responsabilidad de

realizar mantenimientos en las instalaciones de trabajo, en la maquinaria y equipo
utilizado por los trabajadores y, en general, en todas las áreas de la organización en las
que se desarrollen las actividades propias del negocio. Todo ello, de acuerdo con lo
determinado en los informes de inspección y, por supuesto, en concordancia con los
manuales de uso. La inspección, delegada así en el empleador – Alta Dirección -, se
convierte en elemento esencial para el SST y, es por ello, que el Decreto 1072 concede
especial importancia a esta actividad.

2.3.1. Importancia de las inspecciones de seguridad

Según (Lombardero, 2010) la importancia de las inspecciones de seguridad radica en

que el hecho de que permiten la identificación y análisis de aquellas situaciones y actos
anómalas que pueden alterar el normal funcionamiento de la actividad de la
organización, ya sea por interrupciones en sus procesos, porque los bienes materiales se
vean deteriorados, por provocar daños a la salud de los trabajadores o incluso porque
puedan generar impactos negativos en el medio ambiente. Así pues, como es obvio, a
mayor cantidad de situaciones inseguras en la organización, tendrá también mayor
 22

probabilidad de sufrir accidentes. Por tal motivo, mediante la aplicación de las

inspecciones de un modo sistemático, permite ser una herramienta de alto valor a nivel
de prevención, pues contribuye a aportar la información suficiente y precisa en base a la
que poder establecer los planes de acción considerados necesarios según las prioridades
que hayan sido detectadas en dicha inspección de seguridad.

2.3.2. Aspectos clave de las inspecciones de seguridad

Algunas consideraciones a tener en cuenta en el campo de las inspecciones de

seguridad son las siguientes:

 Debemos fortalecer las competencias del personal de modo que todos sean
capaces de identificar peligros y valorar los riesgos.
 Lograr una participación más activa por parte de todos los niveles existentes en
una organización.
 Contar con una planificación estructurada, así como los instrumentos precisos.
 Disponer de indicadores de gestión que permitan realizar las mediciones
necesarias y poder tener así un seguimiento del grado de avance y dificultades
detectadas en los procesos.
 Diseñar un cronograma para las inspecciones de seguridad a realizar.
2.3.2.1. Tipos

Inspecciones no planeadas o informales

 No tienen una programación previa.
 Depende de la capacidad y habilidad del observador.
 No son sistemáticas.
 Puede pasar por alto problemas y riesgos no visibles.
 Se mejor su utilidad a través del uso de formatos y guías de revisión.
 23

Figura 8. Inspección

Figura 9. Inspección no planeada

2.3.3. Inspecciones planeadas (informales)

 Son aquellas que se hacen de forma programada y existe una preparación

previa.
 Son exhaustivas y detalladas.
 Se hacen con un método definido.
 Se capacitar para desarrollar visión crítica.
 Inspecciones a áreas, equipos y partes críticas
 Hacer un listado de todas las instalaciones, unidades operativas y su
equipo, materiales almacenados y todo aquello que pueda provocar
riesgos.
 Revisar sistemáticamente cada instalación para identificar aquellos
cuyo fallo pudiera provocar un accidente.
 Realizar una lista con todas las partes críticas detectadas.
 A partir de este inventario se puede establecer un Programa de Inspección
de partes críticas en el que figurarán:
 La condición que debe controlarse en cada elemento crítico.
 Las personas responsables de llevar a cabo la inspección.
 La frecuencia de la inspección en función de las características del
punto crítico y de la función que tiene.

 Evaluaciones de orden y limpieza

 Elimina causas de lesiones e incendios
 24

 Evita el desperdicio de energía

 Mayor aprovechamiento del espacio
 Ayuda a controlar el daño a la propiedad
 Estimula mejores hábitos de trabajo
 Inspecciones generales
 Requiere dedicación exclusiva a la inspección
 Se utilizan listas de verificación
 El inspector observa cada detalle de las secciones
 Se elaboran informes con los aspectos detectados y recomendaciones.
2.3.4. Pasos para una inspección de seguridad

Según (Balears, 2003) se divide en:

PASO 1
Preparación de la Inspección de Seguridad. Lograr un conocimiento previo lo
más exhaustivo posible, del proceso de trabajo que se va a inspeccionar. El
personal que realice la Inspección de Seguridad debe poseer un nivel suficiente
de formación respecto del funcionamiento de instalaciones y procesos, para
deducir las posibilidades de daño. En el ámbito de la Integración de la
Prevención en la empresa, lo anterior se traduce a que la persona más idónea
para realizar las inspecciones es el encargado o responsable del área
inspeccionada. Para este primer paso, será necesario:

 Consulta de documentaciones especializadas sobre el proceso a analizar. -

Estudio de los datos sobre accidentes de trabajo enfermedades
profesionales, del sector o de la propia empresa
 Consulta directa con el personal técnico de la empresa sobre las
características técnicas y aspectos organizativos de las instalaciones y
procesos.
 Conocimiento de Normas y Reglamentos específicos que puede afectar al
proceso.
En este primer paso de preparación de la Inspección de Seguridad se usa
cada vez con más frecuencia una herramienta denominada “Listas de
Chequeo”. Las Listas de Chequeo, son unas de las técnicas de análisis más
usuales, rápidas y seguras en el sentido de que no se olvide nada.

 Se basa en la utilización de unos cuestionarios, a los que se responde “si o

no”, “verdadero o falso”...
 25

 Su aplicación no entraña dificultad, por lo que cualquier persona conocedora

de las instalaciones y procesos productivos puede ejecutarlos.
PASO 2
Ejecución de la Inspección de Seguridad. En este segundo paso se realiza el
análisis directo de las condiciones de trabajo. El fin es detectar los riesgos, de
dos formas:

 Localización de peligros: Mediante el empleo de las listas de chequeo; con

el objetivo de localizar en el proceso productivo todo aquello que pueda
convertirse en accidente laboral o enfermedad profesional. Para ello, se
inspeccionarán las instalaciones en funcionamiento normal y sus posibles
variaciones.
 Identificación de peligros: Deben ser identificados como si fueran avances
de futuros accidentes.
Al identificar un riesgo hay que tener en cuenta los siguientes aspectos: -
Materiales o técnicos: forma del accidente, agente material y factores que
determinan la aparición del riesgo.

 Aspectos humanos: comportamiento, aptitud física, etc., de las personas que

trabajan allí.
PASO 3
Explotación de los resultados de una inspección. Una vez hayan finalizado las
etapas de planificación y ejecución de la Inspección de Seguridad, se pasará a
explotar los resultados. Esta tarea consiste en extrapolar los datos obtenidos a
procedimientos que nos permitan diseñar medidas preventivas. La rapidez en
ordenar y completar los datos y también en el diseño de medidas preventivas es
primordial para realizar una buena inspección de seguridad.

Ejemplo de planing de las inspecciones planeadas

 26

2.4. AUDITORÍAS

La Auditoría es un procedimiento sistemático, independiente y documentado para

evaluar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, que se llevará a cabo

de acuerdo a la regulación que establece el Ministerio de Trabajo y Promoción del

Empleo. Es una herramienta de gestión cuyo objetivo es la evaluación del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo implantado en la empresa.

Tiene por objeto valorar de manera sistemática, documentada y en un momento

específico de la actividad de la empresa la forma, grado y cumplimiento de un Sistema

de Prevención de Riesgos Laborales a través de la verificación de aspectos de dicho

sistema, así como del cumplimiento de sus requerimientos.

2.4.1. Adecuada Implementación

La norma OHSAS 18001 se basa en el ciclo de mejora continua PDCA (Planificar,

Hacer, Verificar, Actuar), como herramienta para optimizar el comportamiento de la

organización en materia de SSO.

Como siempre se propone la implementación de sistemas de gestión, OHSAS 18001

no se trata simplemente de escribir políticas, manuales y procedimientos. No se trata de

 27

burocratizar la cuestión de SSO en la organización. Se trata de herramientas para la

mejor administración de los recursos, y eso es economía. (Gonzalez, 2014)

2.4.2. Características de un auditor

El trabajo de un consiste en obtener una información precisa y completa sobre unas

actividades específicas. Para hacerlo, tiene que trabajar desplazado de su lugar habitual

de trabajo y probablemente con supervisión directa o pequeña o nula. Tiene que

comunicarse con gente y concentrase en actividades que pueden ser extrañas a él, y

realizar juicios precisos sobre ellos.

Un buen auditor debe caracterizase por ser entre, otras cosas, diplomado, paciente, buen

comunicador, buen Juez, disciplinado imparcial, trabajador, con mente abierta, honesto,

analítico, curioso, interesado, con carácter resistente, profesional y entrenado

(Caracteristica De Los Auditores De Calidad, 2011).

2.4.3. Clases de Auditoría

2.4.3.1. Auditoría Interna

Es el examen crítico, sistemático y detallado de un sistema de

información de una unidad económica, realizado por un profesional con

vínculos laborales con la misma, utilizando técnicas determinadas y con el

objeto de emitir informes y formular sugerencias para el mejoramiento de

la misma. Estos informes son de circulación interna y no tienen

trascendencia a los terceros pues no se producen bajo la figura de la Fe

Publica.

Las auditorías internas son hechas por personal de la empresa. Un

auditor interno tiene a su cargo la evaluación permanente del control de las

 28

transacciones y operaciones y se preocupa en sugerir el mejoramiento de

los métodos y procedimientos de control interno que redunden en una

operación más eficiente y eficaz. Cuando la auditoria está dirigida por

Contadores Públicos profesionales independientes, la opinión de un

experto desinteresado e imparcial constituye una ventaja definida para la

empresa y una garantía de protección para los intereses de los accionistas,

los acreedores y el Público. La imparcialidad e independencia absolutas no

son posibles en el caso del auditor interno, puesto que no puede

divorciarse completamente de la influencia de la alta administración, y

aunque mantenga una actitud independiente como debe ser, esta puede

ser cuestionada ante los ojos de los terceros. Por esto se puede afirmar que

el Auditor no solamente debe ser independiente, sino parecerlo para así

obtener la confianza del Público.

La sistemática para la planificación y ejecución de las auditorías internas debe

quedar definida a través de un procedimiento. Esta se caracteriza por ser:

1. Un proceso sistemático: Es decir se realiza de una forma planificada, organizada

y con una periodicidad definida.

2. Un proceso Independiente: Lo que significa que los responsables de realizar las

auditorias no deben tener relación con las áreas auditadas

3. Un proceso Documentado: Significa deben existir evidencias del desarrollo de la

auditoría y de los resultados de la misma.

 29

El equipo auditor es el encargado de planificar, ejecutar e informar de los resultados de

la auditoria; en el caso que participen varios uno de los miembros del equipo actuara

como auditor jefe, todos los miembros del equipo auditor deben estar cualificados

(formación y/o experiencia) para el desarrollo satisfactorio de la auditoria.

2.4.3.1.1. Proceso de auditoría interna

1. Planificación de Auditoría. El equipo auditor elabora el plan de auditoría, donde

se planifica el desarrollo de la misma en fechas, alcances, departamentos auditar

y la agenda de visitas y reuniones.

2. Reunión Inicial. En este proceso se expone los objetivos de la auditoria el

alcance de los sistemas de gestión y se revisa el plan de auditoria.

3. Ejecución de Auditoria el equipo auditor emplea diferentes métodos para la

obtención de evidencias de auditoria que lleven a determinar el grado de

cumplimiento de los requisitos aplicables, estos métodos pueden revisión de

documentación y registros, entrevistas personales con los responsables y visitas

a las instalaciones.

4. Informe de Auditoria. Se recogen los hallazgos encontrados durante la auditoria,

en caso de incumplimiento de requisitos se establecen las no conformidades

correspondientes.

5. Acciones correctivas. Para eliminar las causas que han originado las no

conformidades detectadas.

Ver: https://www.youtube.com/watch?v=fm9RazSbpsY

2.4.3.2. Auditoría Externa

La auditoría externa o independiente consiste en que una empresa ajena supervise que

los estados financieros de una organización cumplan la normativa específica.

 30

A través de la auditoría externa se realiza un análisis y control exhaustivos por parte de

un auditor, el cual es totalmente ajeno a la actividad de la empresa, con el objetivo de

emitir una opinión imparcial e independiente sobre el sistema de operación de la

empresa y su control interno. Además, a través de la auditoría externa, se formulan

sugerencias de mejora de la organización.

La finalidad de la auditoría externa no es otra que dotar de razonabilidad y autenticidad

los sistemas de información de una empresa en concreto. De esta manera, los usuarios

de dicha información (pensemos, por ejemplo, en una entidad crediticia) puedan tomar

decisiones confiando en las declaraciones plasmadas en el informe de la auditoría

externa.

Tipos de auditorías externas

La auditoría externa se ejecuta a requerimiento de organismos oficiales, clientes u

organismos de certificación (organizaciones privadas que certifican el cumplimiento de

una norma de referencia).

Esta auditoría externa puede subdividirse del siguiente modo:

 Auditorías de segunda parte. Solicitadas por un cliente de la empresa auditada,

que le sirva de información previa a la realización de una compra o contratación

para corroborar que realmente la empresa cumple con los requisitos legales.

 Auditorías de tercera parte. Ejecutadas por una tercera parte independiente de

la empresa auditada. Por ejemplo, las auditorías reguladas en la Ley de

Prevención de Riesgos Laborales o la de certificación de los sistemas de gestión

ISO 9001.

2.4.3.2.1. Funciones de la auditoría externa

La auditoría externa tiene como finalidad obtener la mayor cantidad de información

posible de una organización, ya no sólo sobre los sistemas de gestión de información,

 31

sino sobre su estado financiero y comercial. De esta manera, se realiza un análisis y

control exhaustivo sobre la marcha de la empresa, así como la realización de un informe

de auditoría fidedigna y veraz que se entregará a terceras partes interesadas (ya sea un

inversor, comprador de un producto o una entidad crediticia).

2.4.3.3. Auditoría externa e interna: diferencias

A priori, son dos términos que pueden llevar a confusión, pero existen importantes

diferencias entre la auditoría interna y externa:

 En la auditoría interna existe un vínculo laboral entre el auditor y la empresa; en

la auditoría externa la relación es de tipo civil.

 En la auditoría interna, el resultado otorgado por el auditor es para la propia

organización, para su uso interno; en la auditoría externa, el dictamen se destina

a terceros interesados en dicha información.

 La auditoría interna está inhabilitada para dar fe pública, todo lo contrario que la

auditoría externa.
 32

Figura 10. Comparación de auditoría externa e Interna

 33

3. Conclusión

 El sistema de gestión es un método planificado, documentado, verificable y

mejorable destinado a administrar los peligros y riesgos asociados a la gestión

de la empresa.

 La verificación en un sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo

adopta acciones correctivas convenientes en los cuales incluye cinco apartados

que nos ayudan a hacer una verificación eficaz.

 La inspección de seguridad o revisión periódica de las condiciones de trabajo es

obligación de cada empresario y su incumplimiento merece ser sancionada; es

de gran utilidad pues permite detectar situaciones de riesgo que han podido

pasar desapercibidas en la evaluación de riesgos o aquellas en las que las

medidas correctoras han sido insuficientes. Es una técnica analítica previa al

accidente más utilizada, fácil y eficaz que puede utilizar el supervisor o

encargado, dentro de un sistema organizativo de prevención integrada.

 Las auditorías externas de un sistema de gestión, seguridad y salud en un trabajo

se tratan de herramientas para la mejor administración de los recursos, y eso es

economía.

Referencias
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