Nombre:
Matrícula:
Fecha de elaboración:
Nombre del Módulo: Sistemas de Gestión de la Calidad v1
Nombre de la Evidencia Auditoria a un sistema de calidad
de Aprendizaje:
Nombre del asesor:
INTRODUCCIÓN
“La calidad es nuestra mejor garantía de la fidelidad de los clientes, nuestra mas
fuerte defensa contra la competencia extranjera y el único camino para el
crecimiento y los beneficios” Jack Welch
La presente actividad consiste en elaborar un plan de auditoria de la empresa
DINSA. Esta empresa se dedica exclusivamente a la elaboración de tapones
plásticos para rines, ubicada en la ciudad de León, Guanajuato. Lleva 10 años en el
mercado y es una empresa reconocida en la región.
Cabe mencionar que el objetivo principal en desarrollar la auditoria es que permitirá
la identificación de fallos existentes en diferentes procesos, el planteamiento de
acciones correctivas y preventivas o la promoción de la mejora continua en todos
los procesos organizativos, en el que puede garantizar una serie de ventajas y
beneficios que afectan de forma muy positiva a las organizaciones.
Y una característica principal de la organización es que cuenta con un buen prestigio
y las ventas son constantes porque tiene contratos establecidos con empresas, y
posee ocho oficinas de venta distribuidas en ciudades cercanas a León. Y esto
permite a DINSA que se posicione en el mercado competitivo.
PARTE 1 PLAN DE AUDITORÍA
A) OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Las auditorías de calidad tienen como objetivo
medir el grado de calidad de un sistema u organización. Lo que se pretende con la
auditoria es:
➧ Identificar las posibles desviaciones que se estén produciendo.
➧ Analizar los motivos que propician la existencia de estas desviaciones.
➧ Planificación de medidas correctoras por parte de las empresas de auditoría y
fijación de nuevos objetivos a conseguir con estas medidas.
➧ Implementación de las medidas correctoras determinadas anteriormente.
➧ Supervisión de los nuevos resultados.
➧ Determinar unos objetivos nuevos una vez que la situación esté normalizada.
B) CRITERIO O NORMA DE REFERENCIA: Se tomará como referencia la Norma
ISO 9001
C) ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
Las áreas para auditar son:
[Link] Gerencial
[Link]
[Link]
4. Servicios Generales
[Link]
6. Compras y Fianza
7. Ventas y Mercadotecnia
8. Recursos Humanos
D) AUDITOR LIDER: La persona que realizara la auditoria es Steve Rodríguez,
esta persona será encargada de elaborar el plan de auditoria.
E) IDIOMA DE LA AUDITORIA: El idioma utilizado será el español.
F) AGENDA DE LA AUDITORIA:
4. Contexto de DINSA
4.1. Organización y su entorno
5. Liderazgo
5.1. Liderazgo y compromiso
6. Planificación
6.1 Evaluación de riesgos (acciones para abordar los riesgos y las oportunidades
de la empresa)
7. Soporte
7.1 Recursos
8. Operaciones (realización del producto)
8.1 Planificación y control operacional
9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
10. Mejora
10.1 No conformidades y acciones correctivas
G) FECHA DE EMISION DEL PLAN: 30-03-2019
Objetivo de la auditoría:
Las auditorías de calidad tienen como objetivo
Alcance de la auditoría: medir el grado de calidad de un sistema u
organización. Lo que se pretende con la auditoria
[Link] Gerencial
es:
[Link]
}
[Link] ➧ Identificar las posibles desviaciones que se
4. Servicios Generales estén produciendo.
[Link] ➧ Analizar los motivos que propician la existencia
6. Compras y Fianza de estas desviaciones.
7. Ventas y Mercadotecnia ➧ Planificación de medidas correctoras por parte
8. Recursos Humanos de las empresas de auditoría y fijación de nuevos
objetivos a conseguir con estas medidas.
➧ Implementación de las medidas correctoras
determinadas anteriormente.
Idioma de la auditoría: ESPAÑOL Equipo auditor: La persona que realizara la
auditoria es Steve Rodríguez, esta persona será
encargada de elaborar el plan de auditoria.
Fecha de emisión: 30-03-2019
Criterio o Norma de referencia: ISO 9001
Responsable
Área,
Auditor del proceso
Día Horario proceso a ser Requisito
responsable o del área
auditada
auditada
Direccion Jimena 4. Contexto de
5-02-19 8:30 am Alex Martínez DINSA
Gerencial Rodríguez
4.1.
Blanca Ricardo
17-02-19 9:00 am Administrativa Organización y
Jiménez Navarro su entorno
4.3. Alcance del
Pamela sistema de
24-02-19 8:30 am Calidad Mario Juárez gestión de
Negrete
calidad
Servicios Omar
12-03-19 10:00 am Silvia Neri 7.1 Recursos
Generales Cabrera
6.3. Planificación
18-03-19 8:45 am Producción Roberto Lara Juan Gómez y control de
cambios
8.7 Control de
provisión
Compras y externa de
23-03-15 8:45 am Lilia López Marie Conroe bienes y
Fianza
servicios
(compras)
4.1.
Ventas y Giselle Frida
25-03-19 9:00 am Organización y
Mercadotecnia Breton Mosqueda su entorno
9.1.2
Recursos Javier Felipe
28-03-19 9:00 am Satisfacción del
Humanos Calderón Cornejo cliente
PARTE 2 REPORTE FINAL DE LA AUDITORIA
H) OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Las auditorías de calidad tienen como objetivo
medir el grado de calidad de un sistema u organización. Lo que se pretende con la
auditoria es:
➧ Identificar las posibles desviaciones que se estén produciendo.
➧ Analizar los motivos que propician la existencia de estas desviaciones.
➧ Planificación de medidas correctoras por parte de las empresas de auditoría y
fijación de nuevos objetivos a conseguir con estas medidas.
➧ Implementación de las medidas correctoras determinadas anteriormente.
➧ Supervisión de los nuevos resultados.
➧ Determinar unos objetivos nuevos una vez que la situación esté normalizada.
I) CRITERIO O NORMA DE REFERENCIA: Se tomará como referencia la Norma
ISO 9001
J) ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
Las áreas para auditar son:
[Link] Gerencial
[Link]
[Link]
4. Servicios Generales
[Link]
6. Compras y Fianza
7. Ventas y Mercadotecnia
8. Recursos Humanos
K) AUDITOR LIDER: La persona que realizara la auditoria es Steve Rodríguez,
esta persona será encargada de elaborar el plan de auditoria.
Objetivo de la auditoría:
Las auditorías de calidad tienen como objetivo
Alcance de la auditoría: medir el grado de calidad de un sistema u
organización. Lo que se pretende con la auditoria
[Link] Gerencial
es:
[Link]
[Link] ➧ Identificar las posibles desviaciones que se
4. Servicios Generales estén produciendo.
[Link] ➧ Analizar los motivos que propician la existencia
6. Compras y Fianza de estas desviaciones.
7. Ventas y Mercadotecnia ➧ Planificación de medidas correctoras por parte
8. Recursos Humanos de las empresas de auditoría y fijación de nuevos
objetivos a conseguir con estas medidas.
➧ Implementación de las medidas correctoras
determinadas anteriormente.
Idioma de la auditoría: ESPAÑOL Equipo auditor: La persona que realizara la
auditoria es Steve Rodríguez, esta persona será
encargada de elaborar el plan de auditoria.
Fecha de emisión: 30-03-2019
Tipo de no Redacción de no ¿Requiere acción Requisito que se está
Proceso auditado
conformidad conformidad correctiva o de mejora? incumpliendo
Recursos No Conformidad No hay especificación o Mejora y Correctiva 6.3. Planificación y
Humanos Menor aprobación de la por que debe haber en control de cambios
aplicación de los la empresa cierto
respectivos puestos. grado de
comunicación de lo
que se va a hacer.
Calidad No conformidad En el almacén se Correctiva porque la 4.4. Sistema de
Mayor observaron cajas que no mercancía no debe gestión de calidad
tenían código y otras sufrir daños
presentaban daños de
humedad.
Dirección No conformidad El gerente general mostro Correctiva y mejora 5.3. Roles
General Mayor 2 objetivos y al preguntar porque el gerente responsabilidades y
al jefe de producción si tiene que ser capaz de autoridad
conocía dichos objetivos, interactuar con todos
contesto que no. los miembros de la
empresa para todo
plan que se lleve a
cabo.
CONCLUSIÓN
Auditoria es un proceso que permite mediante la recolección de evidencias,
determinar la confiabilidad y calidad de la ejecución de las actividades, en
congruencia a los criterios de auditoria, requisitos, políticas y procedimientos
establecidos en la organización, para la toma de decisiones.
La importancia de las auditorias se basa a que las entidades en busca de su
sostenibilidad en el mercado han implementado controles que les permitan, evaluar
paulatinamente o en el momento que sea necesario el desarrollo de sus
procedimientos y el cumplimiento de sus objetivos, con el fin de verificar su correcto
funcionamiento o según el caso implementar las acciones correctivas necesarias
Se debe considerar que la buena y adecuada, ejecución de una Auditoria en
cualquier organización, aplicando las técnicas de acuerdo con las normas vigentes,
traen a su interior fortalecimiento en sus procesos que redundan en promover la
eficiencia operacional. De acuerdo a sus beneficios, la Auditoria Interna y externa
en las organizaciones, se complementan entre sí, brindando desde dos fuentes
diferentes un grado de seguridad razonable a los procesos e información, que
permite a la Dirección, fortalecer estratégicamente sus procesos con el fin de
cumplir sus objetivos
Considero que la auditoria se ha convertido en una de las técnicas utilizadas, más
importantes dentro de las organizaciones, gracias a su implementación y desarrollo,
la alta dirección encuentra un mecanismo de control que permite conocer el estado
actual del sus procesos y la veracidad de la información, para determinar la eficacia
y eficiencia y así, poder tomar a tiempo las acciones necesarias para su correcto
cumplimiento de objetivos y metas.
FUENTES DE INFORMACIÓN
ESCUELA EUROPEA DE EXCELENCIA. (2019). Cómo preparar un Plan de
Auditoría Interna de Calidad según ISO 9001, Sitio web:
[Link]
calidad-segun-iso-9001/
IPN (2002). LA IMPORTANCIA DE LAS AUDITORIAS INTERNAS Y EXTERNAS
DENTRO DE LAS ORGANIZACIONES. Noviembre, de Instituto Politécnico
Nacional Sitio web:
[Link]
0FINAL%20DEL%20TRABAJO%20DE%20AUDITORIA%20OPERACIONAL%20A
DMINISTRATIVA%20Y%20SU%[Link]
