Evaluación del riesgo Inherente Evaluación del riesgo Residual
Riesgo Riesgo
Descripción
Código del Inherente Responsable del Frecuencia efectividad residual
Proceso Riesgo Causa Probabilidad Impacto de los Probabilidad Impacto
riesgo control del control del control
Probabilidad controles Probabilidad
x Impacto x Impacto
Falta de
control para
el ingreso de Automatizaci
elementos al ón del
Contaminación area de proceso de
de producto producción producción
con narcoticos por parte d
en la etapa de elos Ingeniero de
Producción 1 produccion empleados Posible (2) Alto (3) 6 producción diaria Fuerte (1) Raro (1) Alto (3) 3
Aprehensión Verificar los
de mercancías documentos
no declaradas de
(contrabando Mercancías embarque
mercancía despachadas frente a la
superior a por error del orden de Analista de
Importación 2 50SMLMV) proveedor Alto (3) Alto (3) 9 compra exportaciones Aleatorio Moderado (2) Posible (2) Alto (3) 6
Contrabando Falta de
por sustracción controles en
de mercancía la selección Implementar
durante el del un proceso
transporte en prestador de selección
una operación del servicio de
de transito de transportado Analista de
Importación 3 aduanero transporte Muy Probable (2) Alto (3) 6 res riguroso compras Permanente Moderado (2) Posible (2) Alto (3) 6
Supervisión
mediante
Contaminación seguimiento
de producto Ausencia de satelital al
con nárcoticos Supervisión 100% de las
durante el de la operaciones
transporte operación de de Analista de
Exportación 4 hasta el puerto transporte Muy Probable (2) Alto (3) 6 exportación Seguridad Permanente Fuerte (1) Posible (2) Alto (3) 6
Contaminación
de producto Venta
con nárcoticos realizada con Realizar
durante el término de visita de
transporte negociación seguridad al
Exportación 5 hasta el puerto EXWORK Muy Probable (2) Alto (3) 6 cliente Analista comercialanual Moderado (2) Posible (2) Alto (3) 6
Inexistencia
de Implementar
Perdida de lineamientos un
reputación y éticos para la procedimien
ser objeto de prevenicón to de
sanciones por del LA/FT en selección de
no tener el proceso proveedores
implementadas de que incluya
medidas para contratación revisión en
la prevención de listas
Compras 6 de LA/FT proveedores Muy Probable (2) Alto (3) 6 restrictivas Analista de compras
Permanente Fuerte (1) Raro (1) Alto (3) 3
procedimien
to de
Inexistencia selección de
de clientes y
lineamientos proceedores
éticos para la que incluya
prevenicón Realizar
del LA/FT en visita de
el proceso seguridad a
de clientes y
contratación proveedores
de a los que se
proveedores realice pago Analista
Importación 7 Realizar pagos a yproveedores
clientes inexistentes
Muy Probable (2) Alto (3) 6 por terceros comercial Permanente para
Fuerte
todos
(1) los nuevos
Raro (1)
proveedores
Alto (3)
a los cuales se les realice
3 pago por terceros
probabilidad
3 Muy ProbableLe ha ocurido a mi compañía
2 Posible Le ha ocurrido a otras empresas en el país
1 Raro No hay información sobre ocurrencia
Impacto
3 Alto Procesos Penales / perdida de cliente
2 Medio Sanciones Administrativas / Pago de indemnizaciones a Clientes
1 Bajo No hay Sanciones / no hay perdida de mercancía
Efectividad del Control
1 Fuerte El control existe y se aplica al 100% de las personas y las operaciones
2 Moderado El control existe y se aplica de manera aleatoria
3 Debil El control esta en desarrollo
