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la empresa aquí MATRIZ DE RIESGOS DE LOS PROCESOS Fecha elaboración
Fecha revisión:
(Diseñada por: Ing. Germán Gómez Solarte y mejorada por TSU. Miriam Juárez)
Página: 1

Firma: Firma: Firma:

Elaboró: Revisó: Aprobó:

UNIDAD PARTICIPANTES DE LA
ELABORACIÓN DE LA MATRIZ
Cargo: Cargo: Cargo:

Objetivo: Alcance: Próxima Fecha de Seguimiento

de Tratamiento del Riesgo
Es el objetivo de esta matriz, no del proceso. El objetivo del proceso Establezca cuáles requisitos de la norma ISO 9001:2015 aplican al proceso y que puedan correr el riesgo de no poder cumplirse o la
esta descrito en la ficha del proceso. oportunidad de aprovecharse.

CALIFICACIÓN VALORACIÓN DEL CONTROL NUEVA CALIFICACIÓN FECHAS

EVALUACIÓN DEL TIPO DE NUEVA
ACTIVIDAD RIESGO CONTROLES EVALUACIÓN/RESULT TRATAMIENTO ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR /
PROBAB. IMPACTO RIESGO/RESULTADO CONTROL ESTADO EFICACIA TOTAL PROBABILIDAD IMPACTO ADO DEL RIESGO INICIO FIN RESULTADO

Escriba los
Seleccione el Selecciones el controles que
valor de la valor del se han
Probabilidad Impacto inicial La celda lo calcula IMPLEMENTAD La celda lo calcula
Escriba el riesgo inicial: (Consecuencias automáticamente O en la La celda lo automáticamente: La celda lo calcula Determine
Consite en que puede empresa para automáticamente
del proceso de valorar qué ocasionar a la
(IxP). Describe en controlar, Seleccione el Selecciones el calcula indica la nueva :indica la nueva las acciones Escriba los
estudio tan posible se organización la qué zona del mapa mitigar, corregir, Indique para valor del estado valor de la automáticame probabilidad si el calificación del la celda lo calcula que se indicadores o
(Posibilidad de puede de clasificación del cada tipo de eficacia de la nte, total de la La celda lo llevarán a
ocurrencia de materializar materialización riesgo se encuentra o prevenir el control si es: de la herramienta de corresponde a valoración de los impacto si el total automáticamente: cabo de Coloque la Coloque la herramientas de
aquella situación el riesgo del riesgo. Se ubicado el riesgo riesgo que se PREVENTIVO herramienta de control la suma de los controles de la valoración de Indica la nueva zona caloca de forma acuerdo al Establezca los Fecha en Fecha en medición conforme
Escriba la califica de ha control mostrado los controles de clasificación del automática: responsables la meta y las
actividad que que pueda descrito. Se descrito. Para ello o en la celda de mostrada en la resultados de existentes indican Indica qué tipo tratamiento que cada que cada
analizará entorpecer el califica según acuerdo con la
Tabla 2 de ka cruza las determinado.
Escriba el CORRECTIVO o acuerdo con la celda de la Estado y de que se debe existentes indican
que se debe
riesgo a partir de la
nueva evaluación de tratamiento prescrito,
(cargos/areas)
por cada acción acción está acción está acciones
establecidas/
normal la Tabla 1 calificaciones SEGUIMIENTO acuerdo con la la Eficacia del modificar este
desarrollo de las Hoja hoja "Métodos probabilidad e nombre de la A EJECUCIÓN si Tabla 4 Hoja Tabla 4 Hoja control con el campo, de modificar este dada según la Tabla 3 del riesgo será con el fin de y escríbalos prevista
mejorar o iniciar
prevista
finalizar último resultado
funciones de la "Métodos de deyCalificación
Control" impacto de acuerdo herramienta,
indicador, fuese una "Métodos de
Calificación y "Metodos de fin de acuerdo con la campo de acuerdo
con la Tabla 5 Hoja
Hoja "Método de
calificación y control"
aplicado disminuir el medido de acuerdo
al segumiento
entidad y le Calificación y con la Tabla 3 de la oportunidad Calificación y determinar si Tabla 5 Hoja nivel de
Control", como
impidan el logro como: Raro, Insignificante, Hoja "Métodos de política, control" Control" se recalcula el "Métodos de "Métodos de riesgo y establecido
lineamiento, Calificación y
de sus objetivos) Improbable, Menor, Calificación y acción, nivel de riesgo calificación y control" escríbalas
Posible, Control" control"
Moderado, instrumento,
Probable, Mayor o equipo con el
Casi Seguro
Catastrófico) cual controla el
riesgo
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLATABLAS 1, 2,DE3,OCURRENCIA
1: PROBABILIDAD 4Y5
NIVEL DESCRIPTOR DESCRIPCION FRECUENCIA

El evento puede ocurrir solo en No se ha presentado en los

1 Raro circunstancias excepcionales. últimos 5 años.

El evento puede ocurrir en Al menos 1 vez en los

2 Improbable algún momento. últimos 5 años.

El evento podría ocurrir en Al menos 1 vez en los

3 Posible algún momento. últimos 2 años.

El evento probablemente Al menos 1 vez en el último

4 Probable ocurriría en la mayoría de las año.
circunstancias.

Se espera que el evento ocurra

5 Casi seguro en la mayoría de las Más de 1 vez al año.
circunstancias.

TABLA 2: IMPACTO DEL RIESGO OPORTUNID

MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
NIVEL TABLAS 1, 2,DESCRIPCION
DESCRIPTOR 3, 4 Y 5 DESCRIPTOR

Si el hecho llegara a
presentarse, tendría Baja
1 Insignificante consecuencias o efectos
mínimos sobre la entidad.

Si el hecho llegara a
presentarse, tendría bajo Menor
2 Menor impacto o efecto sobre la
entidad.

Si el hecho llegara a
presentarse, tendría medianas Moderada
3 Moderado consecuencias o efectos sobre
la entidad.
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
Si el hecho llegara a
presentarse, tendría altas Mayor
4 Mayor consecuencias o efectos sobre
la entidad.

Si el hecho llegara a
presentarse, tendría
desastrosas consecuencias o
5 Catastrófico efectos sobre la entidad. O en el Excelente
caso de Oportunidades, sería el
estado excelente para
aprovechar
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
TABLA 4: VALORACION DEL CONTROL EXISTENTE:

PARÁMETROS CRITERIOS PUNTAJES

No existe herramienta para 0

ejercer el control

ESTADO DEL CONTROL Posee una herramienta para

ejercer control sin un uso 10
sistemático
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
Posee una herramienta para
ejercer control que se usa de 50
manera sistemática y técnica

No hay seguimiento a la eficacia 0

del control

Están definidos los

responsables de la ejecución
del control y del seguimiento,
pero no se hace en la 10
frecuencia y ni se toman
decisiones sobre los resultados
del seguimiento a los controles
EFICACIA DEL CONTROL
Seguimiento al control
 EFICACIA DEL CONTROL
Seguimiento al control
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
Están definidos los
responsables de la ejecución
del control y del seguimiento, la
frecuencia de ejecución del 50
control y el seguimiento es
adecuada y se toman
decisiones sobre los resultados
del seguimiento a los controles
 MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5 TABLA 3: MAPA PARA LA CLASIFICACIÓ

PROBABILIDAD INSIGNIFICANTE
(1)

RARO
(1) B=1

IMPROBABLE (2) B=2

POSIBLE
(3) B=3

PROBABLE
(4) B=4

CASI SEGURO (5) M=5

PORTUNIDAD
 MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
DESCRIPCION TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5 TABLA 3.1 ZONA DE RIESGO

Si el hecho llegara a
presentarse, tendría B: Zona de riesgo baja
consecuencias o efectos
mínimos sobre la entidad.

Realizar seguimiento, monitoreo y reporte

rutinario a las oportunbidades,
Revisión y actualización de los riesgos de manera
regular para verificar si se puede mejorar su
aprovechamiento
M: Zona de riesgo moderada

Modifica el tamaño de una oportunidad,

aumentado la
probabilidad y/o los impactos positivos, para lo
cual se requiere identificar, facilitar
y fortalecer los factores clave que los originan.
También puede centrarse en las
fuerzas impulsoras del impacto, buscando
aumentar la susceptibilidad de la organización a
la oportunidad.
A: Zona de riesgo alta
 MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
Compartir el posible impacto positivo con un
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
tercero que está más capacitado para capturar la
oportunidad para beneficio de
la organización. Un ejemplo para este caso es
formar asociaciones o consorcios con
empresas de mayor experiencia o infraestructura
con la finalidad de gestionar
oportunidades. O tratar de aprovechar la
oportunidad por si se logra.
C: Zona de riesgo extrema

Busca eliminar la incertidumbre asociada con un

riesgo,
orientando su gestión positivamente para que
ocurra favorablemente en la organización.
Esto puede requerir la participación de personal
más experimentado, o equipos más
rápidos o efectivos para reducir el tiempo hasta la
conclusión, o para ofrecer una
mejor calidad que la planificada originalmente. Se
puede seleccionar esta estrategia
para los riesgos con impactos positivos, cuando la
organización desea asegurarse de
que la oportunidad se haga realidad.
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
TABLA 5: RECALIFICACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO
De acuerdo con el resultado de la valoración de los controles

DEPENDIENDO SI EL CONTROL AFECTA PROBA

REPOSICIONA EL NIVEL DE RIESGO

RANGOS DE CALIFICACION DE LOS

CONTROLES
CUDRANTES A DISMINUIR EN LA
PROBABILIDAD

Entre 0-50 0
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
Entre 51–75 1

Entre 76-100 2
 MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
LA CLASIFICACIÓN DEL NIVEL DE RIESGO TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
IMPACTO

MENOR MODERADO MAYOR CATASTROFICO

(2) (3) (4) (5)

B=2 B=3 B=4 M=5

B=4 M=6 M=8 A=10

M=6 A=9 A=12 C=15

M=8 A=12 C=16 C=20

A=10 C=15 C=20 C=25

 MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
GO TABLAS
ACCIÓN1, 2, 3, 4 Y 5
POSIBLE

Asumir el riesgo

Asumir el riego, reducir el riesgo

Reducir el riesgo, evitar, compartir o

transferir el riesgo
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5

Reducir el riesgo, evitar, compartir o

transferir el riesgo
 MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
VEL DE RIESGO
de los controles existentes

OL AFECTA PROBABILIDAD O IMPACTO, SE

NIVEL DE RIESGO EN TABLA 3

CUADRANTES A DISMINUIR
IMPACTO

0
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
1

2
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS
NIVEL1,
DE2, 3, 4 Y 5
OPORTUNIDAD
IMPACTO

EXCELENTE MAYOR MODERADO MENOR INSIGNIFICANTE

(5) (4) (3) (2) (1)

M B B B B

A M M B B

E A A M B

E E A M B

E E E A M
 MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
ZONA DE OPORTUNIDAD ACCIÓN POSIBLE

B: Oportunidad baja Desecharla

M: Moderadamente aprovechable Mejorarla

A: Aprovechable Integrarla
 MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5

E: Zona Altamente aprovechable. Excelente Explotarla

 MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5

SUMA= ESTADO + EFICACIA

0 10 50

0 0 10 50 Se queda igual

10 10 20 60 menos 1 cuadrante
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5

50 50 60 100 menos dos cuadrantes

M
e
M n
e o
s n s
e o
s 2
q
u 1 c
e u
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5

PROBABILIDAD

RARO
(1)

IMPROBABLE (2)

POSIBLE
(3)

PROBABLE
(4)

CASI SEGURO (5)

 MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
N POSIBLE TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5
 MÉTODOS DE CALIFICACION DE RIESGOS Y RE-EVALUACION:
TABLAS 1, 2, 3, 4 Y 5

rantes
 Código: MRP-C-648
Revisión Formulario 1
Inserte el logo de la
empresa aquí MATRIZ DE RIESGOS PROYECTO Fecha elaboración 11/24/2018

Firma: Firma: Firma:

UNIDAD PARTICIPANTES DE LA
Elaboró: Revisó: Aprobó: ELABORACIÓN DE LA MATRIZ

Cargo: Gerente de Proyecto Cargo: Gerente GCSSOA Cargo: Gerente General

I.B.
Objetivo de la Matriz de Riesgos: Requisito SGC: Próxima Fecha de Seguimiento de
Tratamiento del Riesgo
El objetivo principal de la elaboracion de esta matriz de riesgo es identificar y Parte Interesada: CMEC. ISO 9001:2015 Apartes:8 Operación
controlar los riesgos o aprovechar las oportunidades del Contrato C-648. CMEC PRODUCCION:
PROYECTOS Sep-19

CALIFICACIÓN VALORACIÓN DEL CONTROL NUEVA CALIFICACIÓN FECHAS

SEGUIMIENTO-
TIPO DE NUEVA TRATAMIENTO DEL
ACTIVIDAD RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGORESULTADO CONTROLES
CONTROL EVALUACIÓN
RESULTADO
RIESGO
ACCIONES RESPONSABLE INDICADOR-META /
RESULTADO
PROBABILIDAD IMPACTO ESTADO EFICACIA TOTAL PROBABILIDAD IMPACTO INICIO FIN

Cambios debido a que Hacer seguimiento a los

el cliente añada nuevos cambios de alcance para
verificar si impactan en tiempo
requerimientos y y costos y hacer la oferta Permanente Aprobación del Cambio.
productos, lo cual puede Revisión de cambios de oportuna para someterla a
1)Alcance ampliar el alcance o 3 3 9 ALTO Preventivo 50 50 100 1 1 1 BAJO REDUCIDO, ASUMIR Gerente del Proyecto Jan-19 hasta la Decisión de la Gcia Gral.
alcance. aprobación del cliente según finalización del /Junta Directiva (cuando
modificarlo. (riesgo de los cambios. Decisión final de proyecto aplique)
no tomar en cuenta los ejecutar modificación si no se
cambios de alcance: aprueba el cambio: Gcia.
pérdidas económicas) General y Junta directiva.

Dificultades por las que

el proyecto no se
desarrolle de la manera
en la que se había
Lograr ejecución en
planificado inicialmente, CATASTROFICO o Seguimiento continua a Hacer seguimiento a la Permanente tiempo estimado.
2)Planificación debido a retrasos en el la ejecución del Preventivo y REDUCIR,EVITAR, planificación del proyecto y Gerente del Proyecto Jan-19 hasta la (COLOCAR LA FECHA
suministro de la 5 4 20 ALTAMENTE correctivo 50 10 60 4 3 12 ALTO COMPARTIR, TRANSFERIR someter planes de finalización del
información por parte APROVECHABLE proyecto. contingencia al cliente. proyecto ESTIMADA DE
del cliente.(Riesgo de EJECUCION)
Atrasos o demoras que
incrementan el tiempo
de ejecución)

Cambios debido a la
situación económica del
país: Salida del personal Contratar personal Asistencia de sub contratistas
necesario que domine el Permanente
por renuncias para idioma inglés (el riesgo para evitar demoras y lograr la Lograr la eficiencia
3)Personal emigrar, el tiempo en Preventivo eficiencia establecida. Gerente del Proyecto Jan-19 hasta la
3 3 9 ALTO 50 50 100 1 1 1 BAJO finalización del esperada del proyecto
REDUCIDO, ASUMIR
de no encontrarlo o no
buscar nuevo personal Preveer la necesidad del (CUAL ES ESE VALOR?)
que se adapte al encontrarlo a tiempo personal con antelación. proyecto
proyecto disminuye la sigue allí)
eficiencia.

27/27