TALLER 1: INTERPRETACION DE REQUISITOS ISO 9001

Objetivo: entender los requisitos de la norma ISO 9001:2015 y la importancia de saber identificar
un criterio de auditoria.

N° Declaración V F Cláusula
1 Debe existir una lista de proveedores aprobados.
2 Para asegurar resultados válidos, todos los equipos de medición y ensayo
deben ser verificados antes del uso.
3 Todo material entrante debe ser inspeccionado para asegurar que cumple
los requisitos especificados.
4 Al planificar la realización del servicio la organización debe determinar los registros
necesarios para proporcionar evidencia de cumplimiento con los requisitos
5 Todos los equipos de medición utilizados en una unidad de fabricación
deben controlarse y calibrarse.
6 La salida de un proceso misional/central estará relacionada a los requisitos
del 8.7
7 Puede existir la figura de un representante de la dirección.
8 La organización debe determinar los requisitos relacionados con el producto
incluyendo los requisitos legales y reglamentarios.
9 Se puede identificar solo una parte interesada
10 No se cuenta con un manual de la calidad.
11 Deben prepararse órdenes de compra para todos los productos comprados
12 Debe estar disponible instrucciones de trabajo para todos los procesos.
13 Las cuestiones internas y externas se pueden realizar a través de lluvia de
ideas
14 No es necesario hacer seguimiento y medición a los procesos de soporte
para asegurar la conformidad con los requisitos del servicio
15 Las salidas no conformes pueden ser despachados por la organización
previo acuerdo con el cliente.
16 Se puede identificar un solo riesgo a la calidad de servicios/productos
17 Se debe mantener eficacia del programa de capacitación anual del personal
18 Los diseños deben detallar cualquier criterio de aceptación para el P/S
19 Todos los problemas detectados en la organización requieren de una acción
correctiva.
20 Cada proveedor debe haber sido evaluado en sitio por el departamento de
calidad como parte del proceso de selección.

V= Verdadero

F= Falso
 TALLER 1: INTERPRETACION DE REQUISITOS ISO 14001 –ISO 45001

Objetivo: entender los requisitos de la norma ISO 1401:2015 –ISO 45001 y la importancia de saber
identificar un criterio de auditoria.

N° Declaración V F Cláusula
1 La política ambiental, seguridad y salud ocupacional debe ser difundida a las
partes interesadas.
2 Los objetivos ambientales deben ser conocidos por los trabajadores.
3 El personal debe conocer los impactos ambientales significativos que sus
actividades pueden ocasionar.
4 Se debe identificar el contexto de la organización para implementar ISO
45001
5 Es obligatorio contar con un representante de la dirección SIG
6 La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto al
SGSST, protegiendo a los trabajadores de represalias al informar de
incidentes, peligros, riegos y oportunidades.
7 La organización debe considerar los peligros originados fuera del lugar de
trabajo si pueden afectar la seguridad del personal que trabaja bajo su
control.
8 No se requiere a la organización implementar controles operacionales
relativos a contratistas y visitantes en SST.
9 La organización debe determinar y eliminar los obstáculos o barreas a la
participación y minimizar aquellas que no puedan eliminarse.
10 Se debe identificar los aspectos ambientales desde una perspectiva de ciclo
de vida.
11 En el proceso de la identificación de peligros se debe tener en cuenta cómo
se organiza el trabajo, los factores sociales, incluyendo la carga de trabajo,
horas de trabajo, victimización y acoso, el liderazgo y la cultura
organizacional.
12 La organización no debe evaluar cumplimiento legal ni tomar acciones la
respecto.
13 La comunicación interna permite que las personas que realicen trabajos
bajo control de la organización contribuya a la mejora continua.
14 Cuando los equipos de monitoreo son calibrados por terceros no es
necesario guardar registros de calibración.
15 Se deben fijar metas y objetivos para todos los aspectos ambientales.
16 Se debe realizar pruebas periódicas para las emergencias identificadas.
17 Se puede requerir a una organización que notifique a sus clientes los
incidentes SST
18 Los exámenes médico ocupacionales son controles operacionales.
19 Los riesgos y oportunidades se deben incluir en la revisión por la dirección
20 Se deben controlar todos los aspectos ambientales.

V= Verdadero / F= Falso
 TALLER 2: HECHO O INFERENCIA

Objetivo:

 Desarrollar la capacidad para leer información contenida en comunicaciones escritas sin

hacer inferencias.
 Visualizar el potencial de malinterpretar los requisitos de la norma u otras especificaciones.
 Aprovechar la oportunidad para discutir las consecuencias potenciales de “inventar”
requisitos que no existen en los documentos que especifican los criterios de auditoría.

“Rosas, agente comercial de la compañía XYZ, tenía programada una reunión a las 10 en
punto en la oficina del señor Vargas para discutir los términos de un pedido grande. En
el camino hacia esa oficina, Rosas se resbaló en el piso recién encerado, lo que resultó
en una pierna bastante golpeada. En el momento en que Vargas fue notificado sobre el
accidente, Rosas se encontraba camino del hospital para unas radiografías. Vargas llamó
al hospital para informarse, pero parecía que nadie allí sabía nada acerca de Rosas. Es
posible que Vargas haya llamado al hospital equivocado”.

HECHO: Una declaración fácilmente verificable revisando su fuente.

INFERENCIA: Una declaración sobre lo desconocido basado en lo que se conoce.

Clasifique: ¿Hecho o Inferencia?

1. El señor Rosas es un agente comercial.

2. Se suponía que Rosas se reuniría con Vargas.

3. Rosas tenía programada una reunión a las 10 en punto.

4. El accidente ocurrió en la compañía XYZ

5. Rosas fue llevado al hospital para radiografías.

6. Nadie en el hospital al que llamó el Sr. Vargas sabía nada acerca de Rosas.

7. Vargas había llamado al hospital equivocado.

 TALLER 3: ELABORAR PROGRAMA DE AUDITORIA INTEGRADA

Objetivo:

Elaborar el plan de auditoría interna para la Empresa ABC con una extensión de 4 días auditor. Utilice
información relevante de la empresa como el mapa de procesos, el alcance SIG, los establecimientos
(Sites).

Caso A: Mejora continua

Evaluar la eficacia del sistema Integrado de gestión 9001/14001/45001 recientemente

implementado, especialmente en relación a los resultados de la mejora continua del desempeño.

Caso B: Procesos contratados externamente.

Evaluar la eficacia del sistema integrado de gestión 9001/14001/45001 recientemente

implementado, especialmente en relación a los procesos contratados externamente.
 TALLER 4: REUNION DE APERTURA

Objetivo: Preparar a los participantes para realizar una reunión de apertura exitosa. Desarrollar la
capacidad de informar la agenda completa de la auditoría de manera positiva. Analizar prácticas
buenas y malas.

TALLER 5: LISTA DE VERIFICACIÓN

Objetivo: Elaborar una Lista de Verificación (check list) para asegurar profundidad y continuidad de
la auditoria. Así como una herramienta en la administración del tiempo y como ayudas memoria.

TALLER 6: EJECUCIÓN DE LA AUDITORIA

Objetivo: Preparar a los participantes para realizar una auditoría en campo exitosa. Desarrollar la
capacidad de elegir correctamente las evidencias objetivas, realizar una adecuada entrevista a los
auditados, retroalimentar los hallazgos identificados. Analizar prácticas buenas y malas.

TALLER 7: REUNION DE CIERRE Y REPORTE DE NC

Objetivo: Preparar a los participantes para realizar una reunión de cierre exitosa. Desarrollar la
capacidad de reportar las no conformidades a los auditados. Analizar prácticas buenas y malas.