LA MINERÍA INFORMAL EN EL PERÚ: A

PROPÓSITO DEL LA PROMULGACIÓN DEL PAQUETE

DE DECRETOS LEGISLATIVOS QUE IMPULSA Y REGULA
EL PROCESO DE FORMALIZACIÓN PARA TAL
ACTIVIDAD.

José Enrique Blas Arenas

“Son actividades realizadas por pequeños productores mineros

autoempleados, que trabajan de manera individual, en forma
familiar o agrupados en diversos tipos de organización
productiva, incluyendo formas asociativas, cooperativas,
pequeñas y microempresas, y, en algunos casos, comunidades
indígenas y afrodescendientes que realizan este tipo de
1
minería como una actividad tradicional.(…)” César Mosquera

I. INTRODUCCIÓN

El Estado peruano, con el objetivo de combatir la minería informal y/o ilegal, promulgó
una serie de decretos legislativo para impulsar y regular el proceso de formalización, a fin
de dar solución a tal problemática y a todos los asuntos que implican dicha actividad,
como son las repercusiones negativas en el medio ambiente, la comisión de delitos
ambientales, la evasión de tributaria, la trata de personas, la generación de accidentes y
enfermedades relacionadas a las labores desempeñadas, entre otros.

Para tener una definición de la minería informal –a nivel legal- debemos de empezar por
explicar que se entiende por minería ilegal, a fin de diferenciar ambas y establecer una
definición, en virtud a la promulgación del paquete de decretos legislativos que regulan el
proceso de formalización en el país. Así, la minería ilegal comprende aquellas actividades
mineras que se realizan sin cumplir con la normativa nacional que regula tal actividad, es
decir, normas de carácter técnica, ambiental, social y de seguridad y salud en el trabajo, y
que se ubiquen dentro de áreas no autorizadas para el ejercicio de tal actividad2. En
cambio, la minería informal es aquella actividad que, teniendo las características de
minería ilegal, se realizan en zonas autorizadas para tal actividad y que se encuentren
sujetos a un proceso de formalización en las condiciones que establece la normativa.

1
MOSQUERA, César. “El desafío de la formalización en la minería artesanal y de pequeña escala”, Análisis de las experiencias en Bolivia,
Colombia, Ecuador y Perú. Pág. 4.
2
Por ejemplo, que se realicen actividades en un área natural protegida de uso indirecto, considerándose ello, como una actividad ilegal
En la actualidad, de acuerdo al Registro Nacional de Declaración del Ministerio de Energía
y Minas, se han presentado 53,775 declaraciones de compromisos a nivel nacional, a fin
formalizar y adecuar sus actividades.

LUGAR GEOGRÁFICO Nº DE DECLARACIONES

Amazonas 96
Ancash 2831
Apurímac 5995
Arequipa 13897
Ayacucho 8359
Cajamarca 569
Callao 8
Cusco 1411
Huancavelica 393
Huánuco 203
Ica 1732
Junín 389
La libertad 5294
Lambayeque 20
Lima 1638
Lima-Metropolitana 225
Loreto 7
Madre de Dios 972
Moquegua 108
Pasco 999
Piura 2129
Puno 6141
San Martín 69
Tacna 236
Tumbes 35
Ucayali 19
TOTAL 53,775
Fuente: realización propia

Existen distintos escenarios en la cual se realiza la minería informal en el país, una de ellas
es la realización de actividades en concesiones mineras propias, es decir, que el propio
titular de la concesión minera realiza actividad minera informal -por no cumplir con la
normativa de carácter ambiental-, al no contar con los requisitos y autorizaciones legales
para el inicio de tales actividades; otro escenario es que la persona que realiza tal actividad
no cuente con una concesión minera; o, simplemente, realizan tal actividad en
concesiones mineras de terceros sin contar con la autorización del titular minero, es decir,
con un contrato de explotación suscrito entre el titular minero y el minero informal; o que,
bajo el último escenario, establezcamos que la propiedad o el terreno superficial del área
 de actividad por el minero informal pertenezcan a la propiedad comunal de una
determinada comunidad campesina, y que el minero informal sea el propio comunero de
tal comunidad, y que a la vez existan conflictos internos dentro de la propia comunidad
respecto al consentimiento de tal actividad informal por las impactos negativos en el
medio ambiente de la propiedad comunal.

Como se podrá apreciar, los escenarios de la actividad informal pueden ser diversos y de
distintos niveles de complejidad y conflictividad, de acuerdo a la idiosincrasia de las
personas y características propias de la zona donde se realiza tal actividad.

Más allá de la connotación sociocultural y de los impactos negativos al medio ambiente

que genera la actividad minera informal, referido a la contaminación de cuerpos hídricos,
suelos, ecosistemas, y a la propia salud de la población, es motivo del presente artículo
explicar el proceso de formalización, en virtud a la expedición del paquete de decreto
legislativos, a fin de conocer las distintas aristas y los pasos a seguir para la formalización.

II. PROCESO DE FORMALIZACIÓN DE LA MINERÍA INFORMAL

2.1. Antecedentes.

Mediante Ley Nº 29815, el Congreso de la República delegó al Poder Ejecutivo la

facultad de legislar en materia de minería ilegal e informal, específicamente, en
materia de interdicción de la minería ilegal referido al uso y ocupación territorio
nacional identificado para la actividad minera y la gestión responsable y sostenible
del mismo, regulación de zonas de exclusión de actividad minera, suspensión de
petitorios y concesiones mineras en áreas de exclusión, decomiso de uso de dragas
y otras máquinas similares; y, en materia de lucha contra la criminalidad asociada
a la minería ilegal estableciendo un nuevo marco legal penal, a fin de prevenir y
perseguir contra quienes realizan actividades de minería ilegal, y generen
actividades criminales de impacto socio-ambiental; dando para ello un plazo de
término de ciento (120) días calendarios3.

En esa línea, dentro del paquete de decretos legislativos referido a la minería

informal e ilegal, se publicó el Decreto Legislativo N° 1105, el cual tiene por objeto
regular el proceso de formalización mediante el cual se establecen y administran
los requisitos, plazos y procedimientos para que la actividad minera informal
pueda cumplir con la legislación vigente y que culmina una vez que la persona
natural o jurídica que inició el proceso obtenga la autorización de inicio/reinicio

3
Ley Nº 29815. Delégase en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar en materias de minería ilegal.-
“Artículo 1. Disposición autoritativa general
Delégase en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar por el término de ciento veinte (120) días calendario sobre las materias
especificadas en el artículo 2 de la presente ley, conforme a lo previsto por el segundo párrafo del numeral 4 del artículo 101 y el artículo
104 de la Constitución Política del Perú y lo establecido en el inciso d) del numeral 1 del artículo 76 y en el artículo 90 del Reglamento del
Congreso de la República.”
 para el desarrollo de la actividad minera, otorgado por la autoridad competente, la
que supone la previa obtención entre otros, de la presentación del contrato de
explotación suscrito, la aprobación del respectivo Instrumento de Gestión
Ambiental Correctivo, el derecho de uso del terreno superficial, así como otros
requisitos y autorizaciones que sean requeridos en la legislación vigente.

2.2. La obligación del titular minero respecto a actividades de minería informal

dentro del área de su concesión minera.

Con la finalidad de facilitar la formalización a que se sujeta el referido dispositivo,

el titular de la concesión minera deberá presentar ante la Dirección General de
Minería del Ministerio de Energía y Minas –MEM, un documento en el cual
declarará, bajo responsabilidad, la existencia de actividad minera informal en el
área de su concesión.

Dicha declaración contendrá la intención del titular minero de suscribir con los
sujetos que desarrollen actividad minera informal dentro de su concesión minera,
ya sea mediante un contrato de explotación o un contrato de cesión minera o, de
ser el caso, su decisión de explotar directamente la concesión minera en su
beneficio4.

El Gobierno Regional efectuará un cruce de información entre lo expresado por el

minero informal en su Declaración de Compromiso y lo expresado por el titular
minero respecto de su concesión minera en la declaración a que se refiere el
primer párrafo del presente acápite, con la finalidad de establecer la naturaleza de
la relación existente entre el minero informal, la concesión minera y la titularidad
de ésta5.

4
Decreto Legislativo Nº 1105. Decreto Legislativo que establece disposiciones para el proceso de formalización de las actividades de
pequeña minería y minería artesanal.-
"Artículo 13.- Participación del titular de concesión minera en el proceso de formalización
Con la finalidad de facilitar la formalización a que se sujeta el presente dispositivo, dentro de los sesenta (60) días contados desde la
fecha de entrada en vigencia de esta norma, el titular de una concesión minera deberá presentar ante la autoridad competente un
documento en el cual declarará, bajo responsabilidad, la existencia de actividad minera informal en el área de su concesión.
Dicha declaración contendrá, asimismo, la intención del titular minero de suscribir con los sujetos que desarrollen actividad minera
informal en su concesión minera, un contrato de explotación o un contrato de cesión minera o, de ser el caso, su decisión de explotar
directamente la concesión minera en su beneficio.
El Gobierno Regional efectuará un cruce de información entre lo expresado por el minero informal en su Declaración de Compromiso y lo
expresado por el titular respecto de su concesión minera en la declaración a que se refiere el primer párrafo del presente artículo, con la
finalidad de establecer la naturaleza de la relación existente entre el minero informal, la concesión minera y el titular de ésta."
5
Resolución Ministerial Nº 247-2012-MEM-DM. Crean el Registro Nacional de Declaraciones de Compromisos a cargo de la Dirección
General de Minería en el ámbito del proceso de formalización de las actividades de pequeña minería y minería artesanal, y aprueban
formatos
"Artículo 1.- Créase el Registro Nacional de Declaraciones de Compromisos a cargo de la Dirección General de Minería, en el ámbito del
proceso de formalización de las actividades de pequeña minería y minería artesanal.”
 2.3. La obligación del minero informal respecto a la presentación de declaración de
compromiso.

La Declaración de Compromisos es un documento que deberá presentar los

sujetos a formalización, ante el Gobierno Regional correspondiente, a fin de iniciar
el proceso de formalización ante la autoridad competente, con ello
comprometiendo adecuar sus actividades a estándares normativos en materia
ambiental, seguridad y salud ocupacional, entre otros; es decir, el Proceso de
Formalización se considerará iniciado con la presentación de la referida
declaración, lo que permite al solicitante encontrarse en proceso de formalización.

La Declaración de Compromisos será materia de registro por el Gobierno Regional

y se encontrará vigente hasta que se otorgue al administrado la Autorización para
Inicio/Reinicio de Actividades de Exploración, Explotación y/o Beneficio de
Minerales; o hasta el momento en que se verifique el incumplimiento de los
requisitos establecidos en la normativa vigente, así como los plazos.

El Gobierno Regional tendrá a su cargo la implementación del mencionado

registro, el cual se constituye en un registro administrativo de carácter público.

Asimismo, el Gobierno Regional deberá comunicar al Ministerio de Energía y

Minas la presentación de la Declaración de Compromisos. Dicha comunicación
deberá ser efectuada, bajo responsabilidad, dentro de las cuarenta y ocho (48)
horas de presentada por el interesado al Gobierno Regional, para efectos de que el
Ministerio de Energía y Minas lleve el registro nacional de dichas Declaraciones de
Compromisos6.

Vale mencionar que el primer plazo que otorgó el Decreto Legislativo 1105, venció
el 18 de junio del 2012, y la segunda ampliación fue la otorgada por la ley 29910,

6
Decreto Legislativo Nº 1105. Decreto Legislativo que establece disposiciones para el proceso de formalización de las actividades de
pequeña minería y minería artesanal.-
“Artículo 5.- De la Declaración de Compromisos
La Declaración de Compromisos es un documento que, según Formato contenido en el Anexo 1 del presente dispositivo, deberá
presentar la persona, natural o jurídica, ante el Gobierno Regional correspondiente, en un plazo de sesenta (60) días calendario
contados a partir de la entrada en vigencia de la presente norma. El Proceso de Formalización se considerará iniciado con la
presentación de la referida Declaración, lo que permite al solicitante encontrarse en proceso de formalización. (*)
La Declaración de Compromisos será materia de registro por el Gobierno Regional y se encontrará vigente hasta que se otorgue al
administrado las autorizaciones detalladas en el numeral 6 del artículo 4 de la presente norma; o hasta el momento en que se verifique
el incumplimiento de los requisitos establecidos en este dispositivo y la normativa vigente.
El Gobierno Regional tendrá a su cargo la implementación del mencionado registro, el cual se constituye en un registro administrativo
de carácter público.
El Gobierno Regional deberá comunicar al Ministerio de Energía y Minas la presentación de la Declaración de Compromisos. Dicha
comunicación deberá ser efectuada, bajo responsabilidad, dentro de las cuarenta y ocho (48) horas de presentada por el interesado al
Gobierno Regional, para efectos de que el Ministerio de Energía y Minas lleve el registro nacional de dichas Declaraciones de
Compromisos.
En caso el Gobierno Regional verificara el incumplimiento tanto de los requisitos establecidos por ley como de los compromisos suscritos
por el interesado en la Declaración de Compromisos antes referida, se procederá a la cancelación de la mencionada Declaración y de su
inscripción en el registro.”
 por sesenta (60) días, cuyo plazo venció el 3 de diciembre del 2012, por lo cual no
se admite ninguna declaración de compromiso de formalización por parte de la
autoridad competente.

2.4. La suscripción del contrato de explotación entre el titular minero y el sujeto a

formalización.

El título de concesión minera no autoriza por sí mismo a realizar las actividades

mineras de exploración ni explotación, sino que para dicho fin se requiere de
determinadas medidas administrativas o títulos habilitantes establecidos por ley.

Es en virtud a ello, que la norma dispone la suscripción de un acuerdo o contrato

de explotación entre el titular de la concesión minera y el sujeto a formalización
que realizan actividades mineras informales –pudiendo celebrar más de un
acuerdo o contrato dentro de una concesión minera-, por medio del cual el titular
minero autoriza al sujeto a formalización a extraer minerales de una parte o de
toda el área de su concesión a cambio de una contraprestación.

Mediante la suscripción del acuerdo o contrato de explotación, el titular del

derecho minero quedará liberado de la responsabilidad solidaria respecto de las
obligaciones ambientales y de seguridad y salud en el trabajo que asume el minero
interesado en su formalización7.

Los acuerdos que contiene el contrato de explotación deben establecerse por

común acuerdo entre el sujeto a formalización y el titular de la concesión minera,
señalando mínimamente lo siguiente:

a. Identificación del área autorizada de explotación, cuyos vértices deben estar

precisados mediante coordenadas UTM.
b. La vigencia del contrato de explotación, donde se establezca que el titular de
la concesión autoriza al o los mineros artesanales a trabajar en el área
asignada.
c. Las condiciones de la contraprestación brindada a favor del titular minero.
d. Las condiciones acordadas para la autorización del área.
e. Las causales o situaciones que originarían el dar por terminado dicho contrato.

7
Decreto Legislativo Nº 1105. Decreto Legislativo que establece disposiciones para el proceso de formalización de las actividades de
pequeña minería y minería artesanal.-
“Artículo 6.- De la Acreditación de la Titularidad, Contrato de Cesión, Acuerdo o Contrato de Explotación sobre la Concesión Minera
(…)
Mediante la suscripción del acuerdo o contrato de explotación, el titular del derecho minero quedará liberado de la responsabilidad
solidaria respecto de las obligaciones ambientales y de seguridad y salud en el trabajo que asume el minero interesado en su
formalización. El acuerdo o contrato de explotación en el marco del presente proceso de formalización podrá ser suscrito utilizando el
modelo contenido en el Anexo 2 del presente dispositivo. (…)”
 2.5. Requisitos para la inscripción del contrato de explotación.

El contrato de explotación debe inscribirse en los Registros Públicos, a fin que lo

acordado entre el concesionario minero y el o los mineros artesanales tenga
plenos efectos frente al Estado y a terceros. Para ello, los contratos que se
presenten para su inscripción, deberán de contener lo siguiente8:

a. Los nombres y apellidos, nacionalidad, estado civil de los contratantes y

nombres y apellidos, y nacionalidad de sus cónyuges, de ser el caso. Cuando se
trate de personas jurídicas, su denominación o razón social y los datos de su
partida en el Registro de Personas Jurídicas y los del poder de su
representante.
b. Identificación de los derechos mineros objeto del contrato.
c. En caso que el acuerdo o contrato sea sobre parte del área del derecho
minero, deberá identificarse dicha área mediante una poligonal cerrada
precisada en coordenadas UTM, además de otras referencias de ser el caso.
d. Contraprestación pactada.

Los Gobiernos Regionales o el Ministerio de Energía y Minas podrán intervenir, a

solicitud de las partes, como intermediarios en las negociaciones de los acuerdos o
contratos de explotación, ejerciendo el papel de facilitador y orientador de las
partes en negociación.

En caso el Gobierno Regional verificara el incumplimiento tanto de los requisitos

establecidos por ley como de los compromisos suscritos por el interesado en la
Declaración de Compromisos antes referida, se procederá a la cancelación de la
mencionada Declaración y de su inscripción en el registro9.

2.6. Sobre la acreditación del terreno superficial superpuesto a la concesión minera.

8
De acuerdo al Art. 29 y 34 del Reglamento de Inscripciones del Registro de Derechos Mineros, Resolución Nº 052-2004-SUNARP/SN.
9
Decreto Legislativo Nº 1105. Decreto Legislativo que establece disposiciones para el proceso de formalización de las actividades de
pequeña minería y minería artesanal.-
“Artículo 6.- De la Acreditación de la Titularidad, Contrato de Cesión, Acuerdo o Contrato de Explotación sobre la Concesión Minera
El título de concesión minera no autoriza por sí mismo a realizar las actividades mineras de exploración ni explotación, sino que para
dicho fin se requiere de determinadas medidas administrativas o títulos habilitantes establecidos por ley.
La acreditación a que se refiere el presente artículo podrá darse mediante la suscripción de un contrato de cesión o de un acuerdo o
contrato de explotación, de acuerdo a lo establecido en la legislación vigente. Los contratos anteriormente mencionados deberán
encontrarse debidamente inscritos ante la Superintendencia Nacional de los Registros Públicos - SUNARP.
Mediante la suscripción del contrato de cesión minera, conforme se encuentra establecido en la ley de la materia, el sujeto de
formalización que lo suscriba se sustituye en todos los derechos y obligaciones que tiene el cedente.
Mediante la suscripción del acuerdo o contrato de explotación, el titular del derecho minero quedará liberado de la responsabilidad
solidaria respecto de las obligaciones ambientales y de seguridad y salud en el trabajo que asume el minero interesado en su
formalización. El acuerdo o contrato de explotación en el marco del presente proceso de formalización podrá ser suscrito utilizando el
modelo contenido en el Anexo 2 del presente dispositivo.
Los Gobiernos Regionales o el Ministerio de Energía y Minas podrán intervenir, a solicitud de las partes, como intermediarios en las
negociaciones de los acuerdos o contratos de explotación, ejerciendo el papel de facilitador y orientador de las partes en negociación.”
 La acreditación de uso del terreno superficial se da a través de un documento que
prueba que el solicitante es el propietario o está autorizado por el propietario del
predio para utilizar el terreno superficial donde se ubica o ubicará el desarrollo de
las actividades mineras, debidamente inscrito en la Superintendencia Nacional de
Registros Públicos - SUNARP o, en su defecto, del testimonio de escritura pública
del contrato o convenio por medio del cual se autoriza dicho uso10, a fin de tener
el título habilitante requerido por la norma que permita la realización de
actividades mineras.

2.7. El derecho de uso de agua en el proceso de formalización.

La autorización de uso de agua la otorga la Autoridad Nacional del Agua, a través

de la Autoridad Administrativa del Agua, al sujeto a formalización que lo solicita,
autorizando el uso de agua superficial por el plazo no mayor de dos (2) años, para
cubrir exclusivamente las necesidades de agua derivadas o relacionadas
directamente con la ejecución de estudios u obras y lavado de suelos11.

Para obtener la autorización, deberá de presentar los siguientes requisitos12:

a. Solicitud dirigida a la Autoridad Administrativa del Agua.

b. Documento de identidad del peticionario, si es persona jurídica debe
presentar documento que acredite la personería jurídica y poderes del
representante legal inscritos en registros públicos.
c. Documento que acredite la autorización de la ejecución de estudios u obras al
que se destinará el uso del agua, emitido por la autoridad competente.
d. Documento que acredite la propiedad o posesión legítima del predio en el que
hará uso del agua.

10
Decreto Legislativo Nº 1105. Decreto Legislativo que establece disposiciones para el proceso de formalización de las actividades de
pequeña minería y minería artesanal.-
“Artículo 7.- De la Acreditación de Propiedad o de Uso del Terreno Superficial
La acreditación de uso del terreno superficial se da a través de un documento que prueba que el solicitante es el propietario o está
autorizado por el propietario del predio para utilizar el (los) terreno(s) donde se ubica o ubicará el desarrollo de las actividades mineras,
debidamente inscrito en la Superintendencia Nacional de Registros Públicos - SUNARP o, en su defecto, del testimonio de escritura
pública del contrato o convenio por medio del cual se autoriza dicho uso.
Si la concesión se ubicara en terreno eriazo del Estado en zona no catastrada, no será necesario el requisito mencionado en el párrafo
precedente. Sin perjuicio de ello, el Gobierno Regional notificará esta situación a la Superintendencia Nacional de Bienes Estatales - SBN,
quien actuará según la legislación de la materia.”
11
Decreto Legislativo Nº 1105. Decreto Legislativo que establece disposiciones para el proceso de formalización de las actividades de
pequeña minería y minería artesanal.-
“Artículo 8.- De la Autorización de Uso de Aguas
Documento que otorga la Autoridad Nacional del Agua, a través de la Autoridad Administrativa del Agua, al usuario que lo solicita,
autorizando el uso de agua superficial por el plazo no mayor de dos (2) años, para cubrir exclusivamente las necesidades de agua
derivadas o relacionadas directamente con la ejecución de estudios u obras y lavado de suelos.”
12
De acuerdo al procedimiento N° 2 del Texto Único de Procedimientos Administrativos -TUPA de la Autoridad Nacional del Agua –ANA.
 e. Memoria descriptiva del proyecto de lavado de suelos, en el que se acredite la
disponibilidad del recurso hídrico solicitado y la infraestructura de evacuación.
f. Compromiso de pago por derecho de inspección ocular.
g. Recibo de pago por derecho de trámite.

2.8. Sobre el Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo –IGAC.

Entre los instrumentos de gestión ambiental que se aplican a todos los estratos de
la actividad minera en el país, el más relevante, decisivo y previa a la ejecución del
proyecto, es el Estudio de Impacto Ambiental que es un instrumento,
necesariamente, de carácter preventivo, el cual se clasifica en 3, en virtud al
impacto negativo que genere en el medio ambiente: (i) declaración de impacto
ambiental; (ii) estudio de impacto ambiental semidetallado; (iii) estudio de
impacto ambiental detallado. De aprobarse el instrumento de gestión ambiental
se expedirá la certificación ambiental que es, básicamente, la resolución que emite
la autoridad competente13.

Bajo esa premisa, el Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo que establece el

Decreto Legislativo, y demás normas, tiene entre sus objetivos el de contribuir a la
aplicación de las políticas y legislación ambiental en los procesos de formalización
de la actividad minera informal de la pequeña minería y de la minería artesanal en
curso, con la finalidad de facilitar el cumplimiento de las obligaciones ambientales
vigentes, principalmente, las orientadas a reducir los niveles de degradación y
contaminación generada por sus emisiones, efluentes o prácticas no sostenibles y
minimizar el impacto sobre la flora, la fauna y los ecosistemas.

Asimismo, se establecen las obligaciones del sujeto de formalización para prevenir,

controlar, mitigar y remediar los impactos ambientales, según correspondan,
siendo un requisito de obligatorio cumplimiento para la obtención de la

13
Ley Nº 27446. Ley del Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental
“Artículo 4.- Categorización de proyectos de acuerdo al riesgo ambiental
4.1 Toda acción comprendida en el listado de inclusión que establezca el Reglamento, según lo previsto en el Artículo 2 de la presente
Ley, respecto de la cual se solicite su certificación ambiental, deberá ser clasificada en una de las siguientes categorías:
a) Categoría I - Declaración de Impacto Ambiental.- Incluye aquellos proyectos cuya ejecución no origina impactos ambientales
negativos de carácter significativo.
b) Categoría II - Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado.- Incluye los proyectos cuya ejecución puede originar impactos
ambientales moderados y cuyos efectos negativos pueden ser eliminados o minimizados mediante la adopción de medidas fácilmente
aplicables.
Los proyectos clasificados en esta categoría requerirán un Estudio de Impacto Ambiental Semidetallado (EIA-sd).
c) Categoría III - Estudio de Impacto Ambiental Detallado.- Incluye aquellos proyectos cuyas características, envergadura y/o
localización, pueden producir impactos ambientales negativos significativos, cuantitativa o cualitativamente, requiriendo un análisis
profundo para revisar sus impactos y proponer la estrategia de manejo ambiental correspondiente.
Los proyectos de esta categoría requerirán de un Estudio de Impacto Ambiental detallado (EIA-d).”
 autorización de inicio de operaciones que se otorga en el marco del Proceso de
Formalización14.

2.8.1. Obligatoriedad del Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo:

Los sujetos de formalización que no cuenten con un instrumento de

gestión ambiental aprobado, deben gestionar la aprobación del IGAC
ante el Gobierno Regional correspondiente, de acuerdo a lo dispuesto en
el presente dispositivo.

El IGAC también es aplicable a quienes contando con un instrumento de

gestión ambiental aprobado, hayan modificado las condiciones,
características o la ubicación de su actividad u operación15.

2.8.2. Responsabilidad del sujeto a formalización:

Todo sujeto de formalización es responsable por las emisiones, efluentes,

descargas y demás impactos negativos que su actividad genere sobre los
ecosistemas, la salud de las personas, la cobertura boscosa, la
organicidad del suelo, y los recursos naturales. Esta responsabilidad
incluye los riesgos y daños ambientales por su acción u omisión16.

2.9. Participación Ciudadana en el Proceso del Instrumento de Gestión Ambiental

Correctivo.

14
Decreto Supremo Nº 004-2012-MINAM. Aprueban Disposiciones Complementarias para el Instrumento de Gestión Ambiental
Correctivo (IGAC), para la Formalización de Actividades de Pequeña Minería y Minería Artesanal en curso.-
“Artículo 9.- Elaboración del IGAC
El IGAC será elaborado de acuerdo al contenido mínimo establecido en el Anexo Nº 01 del presente Decreto Supremo.
El IGAC debe estar suscrito por un profesional, como mínimo; quién debe estar inscrito en el registro de consultoras regionales
autorizadas para elaborar IGAC o estudios ambientales a cargo del Gobierno Regional, en cuya jurisdicción se realiza la actividad, o del
Registro de consultoras autorizadas del Ministerio de Energía y Minas o por el Ministerio del Ambiente.
Para establecer o actualizar el registro de consultores a cargo del Gobierno Regional se deberá aplicar los Anexos Nº 04, Nº 05, Nº 06 y
Nº 07, así como registrarlos de acuerdo al Formato del Anexo Nº 08 del presente dispositivo, incluyendo las disposiciones
complementarias para la fiscalización y sanción de acuerdo al marco legal vigente, vinculado al funcionamiento del mencionado
Registro.”
15
Decreto Supremo Nº 004-2012-MINAM. Aprueban Disposiciones Complementarias para el Instrumento de Gestión Ambiental
Correctivo (IGAC), para la Formalización de Actividades de Pequeña Minería y Minería Artesanal en curso.-
“Artículo 4.- Obligatoriedad del Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo - IGAC
Los sujetos de formalización que a la vigencia del presente dispositivo no cuenten con un instrumento de gestión ambiental aprobado,
deben gestionar la aprobación del IGAC ante el Gobierno Regional correspondiente, de acuerdo a lo dispuesto en el presente dispositivo.
El IGAC también es aplicable a quienes contando con un instrumento de gestión ambiental aprobado, hayan modificado las condiciones,
características o la ubicación de su actividad u operación.”
16
Decreto Supremo Nº 004-2012-MINAM. Aprueban Disposiciones Complementarias para el Instrumento de Gestión Ambiental
Correctivo (IGAC), para la Formalización de Actividades de Pequeña Minería y Minería Artesanal en curso.-
“Artículo 5.- Responsabilidades de los sujetos de formalización
Todo sujeto de formalización es responsable por las emisiones, efluentes, descargas y demás impactos negativos que su actividad
genere sobre los ecosistemas, la salud de las personas, la cobertura boscosa, la organicidad del suelo, y los recursos naturales. Esta
responsabilidad incluye los riesgos y daños ambientales por su acción u omisión. Art. 5 del Decreto Supremo N° 004-2012-MINAM.”
 Sobre la Participación Ciudadana en el marco de las actividades mineras, el
Reglamento de Participación Ciudadana en el Subsector Minero, Decreto Supremo
Nº 028-2008-EM, establece que la participación responsable de toda persona en
forma individual o colectiva, en los procesos de definición, aplicación de medidas,
acciones o toma de decisiones de la autoridad competente, relativas al
aprovechamiento sostenible de los recursos minerales en el territorio nacional. En
esa línea, la norma referida establece que la Dirección General de Asuntos
Ambientales Mineros (DGAAM) del Ministerio de Energía y Minas es la autoridad
competente para orientar, dirigir y llevar a cabo de los procesos de participación
ciudadana referidos a las actividades mineras –mediana y gran minería-. En lo
referido al proceso de participación, la norma establece que la participación
ciudadana es un proceso público, dinámico y flexible que, a través de la aplicación
de variados mecanismos obligatorios y voluntarios, tiene por finalidad poner a
disposición de la población involucrada información oportuna y adecuada respecto
de las actividades mineras proyectadas o en ejecución; promover el diálogo y la
construcción de consensos; y conocer y canalizar las opiniones, posiciones, puntos
de vista, observaciones o aportes respecto de las actividades mineras para la toma
de decisiones de la autoridad competente en los procedimientos administrativos a
su cargo, en este caso la DGAAM.

Ahora, la Participación Ciudadana en el marco del proceso de formalización de los

mineros informales, el cual coadyuva a la aprobación del IGAC, el proceso se
reduce y a los aportes, comentarios u observaciones que cualquier interesado
podrá remitir al Gobierno Regional hasta veinte (20) días calendario de publicado
el listado en el diario de mayor circulación regional, para ello el Gobierno Regional
publicará en un panel de su local institucional, un listado actualizado de las
solicitudes de aprobación del IGAC presentadas, así como en la web institucional y
en el diario de mayor circulación regional17.

2.10. Contenido del Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo.

El Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo elaborado, así como toda la

documentación e información adicional remitida por el sujeto de formalización o

17
Decreto Supremo Nº 004-2012-MINAM. Aprueban Disposiciones Complementarias para el Instrumento de Gestión Ambiental
Correctivo (IGAC), para la Formalización de Actividades de Pequeña Minería y Minería Artesanal en curso.-
“Artículo 11.- Participación ciudadana en el IGAC
11.1 El Gobierno Regional debe publicar semanalmente en un panel de su local institucional, el listado actualizado de las solicitudes de
aprobación del IGAC presentadas, conforme al Formato del Anexo Nº 02 de la presente norma, debiendo también hacerlo en su Web
institucional y en el diario de mayor circulación regional.
11.2 El Gobierno Regional debe publicar en su Portal Web dichas solicitudes con el Resumen Ejecutivo del IGAC correspondiente.
11.3 El mecanismo de participación ciudadana para el procedimiento de aprobación del IGAC, consistirá en los aportes, comentarios u
observaciones que cualquier interesado podrá remitir al Gobierno Regional hasta veinte (20) días calendario de publicado el listado en el
diario de mayor circulación regional.”
 sujetos de formalización, tienen carácter de Declaración Jurada y deben ser
suscritos por los mismos y cuando aplique por el apoderado común, como
expresión de veracidad de la información contenida y de la autenticidad de los
documentos presentados; sin perjuicio de las acciones legales correspondientes,
en caso se determine la falsedad de dichos documentos18.

2.11. Certificado de Capacitación.

Desde la presentación de la Declaración de Compromisos hasta el otorgamiento de

la Autorización para Inicio/Reinicio de Actividades de Exploración, Explotación y/o
Beneficio de Minerales, el sujeto de formalización deberá contar con un
Certificado de Capacitación emitido por el Gobierno Regional, que acredite la
capacitación básica requerida para el ejercicio de la actividad minera materia de
formalización. Esta capacitación la realizará el Gobierno Regional en coordinación
con el Ministerio de Energía y Minas y bajo los lineamientos establecidos por este
último19.

El contenido de la capacitación estará referido a aspectos normativos de carácter

general aplicable a las actividades de pequeña minería y minería artesanal; al
proceso de formalización; aspectos de seguridad y salud ocupacional; y, aspectos
ambientales.

2.12. El Certificado de Operación Minera excepcional y la emisión de la autorización

excepcional de uso de explosivos a mineros en procesos de formalización.

2.12.1. Certificado de operación minera excepcional:

18
Decreto Supremo Nº 004-2012-MINAM. Aprueban Disposiciones Complementarias para el Instrumento de Gestión Ambiental
Correctivo (IGAC), para la Formalización de Actividades de Pequeña Minería y Minería Artesanal en curso.-
“Artículo 7.- Contenido del Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo - IGAC
El contenido mínimo del Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo - IGAC está previsto en los Términos de Referencia Comunes que
como Anexo Nº 01 forman parte integrante del presente dispositivo.
En los casos de sujetos de formalización con concesiones mineras otorgadas antes de la vigencia del Decreto de Urgencia Nº 012-2010,
en las zonas del departamento de Madre de Dios no comprendidas en el Anexo 1 del Decreto Legislativo Nº 1100, así como de petitorios
solicitados antes de la vigencia del referido dispositivo en la misma zona, el Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo deberá cumplir
adicionalmente con los requisitos previstos en la Cuarta Disposición Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº 1100.”
19
Decreto Legislativo Nº 1105. Decreto Legislativo que establece disposiciones para el proceso de formalización de las actividades de
pequeña minería y minería artesanal.-
“Artículo 4.- Pasos para la Formalización de la Actividad Minera de la Pequeña Minería y Minería Artesanal
La formalización podrá ser iniciada o continuada, según sea el caso, por aquéllos que realizan la actividad cumpliendo con los pasos
siguientes:
1. Presentación de Declaración de Compromisos.
2. Acreditación de Titularidad, Contrato de Cesión, Acuerdo o Contrato de Explotación sobre la Concesión Minera.
3. Acreditación de Propiedad o Autorización de Uso del Terreno Superficial.
4. Autorización de Uso de Aguas.
5. Aprobación del Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo.
6. Autorización para Inicio/Reinicio de Actividades de Exploración, Explotación y/o Beneficio de Minerales.
(…)”
Los gobiernos regionales, en el ámbito de sus competencias, emitirán el
Certificado de Operación Minera Excepcional a las personas naturales o
personas jurídicas, o grupo de personas organizadas para ejercer dicha
actividad, que hayan iniciado el proceso de formalización.

El grupo de personas organizadas para ejercer la actividad minera se

presentará al Ministerio de Energía y Minas o Gobiernos Regionales
correspondientes mediante la figura de consorcio. Se entiende por
consorcio a toda agrupación contractual de personas naturales y/o
personas jurídicas que hayan presentado de manera individual sus
declaraciones de compromisos y que se agrupan exclusivamente con la
finalidad de adquirir explosivos y cumplir con los requisitos necesarios
para obtener la Autorización Excepcional de Uso de Explosivos a Mineros
en Proceso de Formalización, manteniendo cada uno su autonomía
tributaria, pero asumiendo de manera solidaria las obligaciones y
derechos relacionados con la adquisición de explosivos, traslado,
almacenamiento y uso de los explosivos y conexos.

Podrán agruparse en consorcios sólo los sujetos de formalización que se

encuentran en el estrato de productores mineros artesanales.

Las personas naturales o jurídicas o consorcios deberán solicitar el

Certificado de Operación Minera Excepcional en función de una
concesión minera o petitorio minero, precisándose el código único
correspondiente.

Asimismo, los requisitos para la presentación de la solicitud del

Certificado de Operación Minera Excepcional de los sujetos de
formalización, son los siguientes:

a. La identificación del sujeto de formalización.

b. La identificación de la concesión minera o petitorio minero y de las
coordenadas UTM donde se encuentran las labores.
c. El código único del Registro Nacional de Declaraciones de
Compromisos.
d. El programa de labores a realizar.
e. Croquis o plano de labores, en caso de minero artesanal.
f. Plano de labores, en caso de pequeña minería.
g. La indicación del estrato en que se encuentra: pequeño productor
minero o productor minero artesanal.
h. Declaración Jurada del sujeto de formalización, en el que se
compromete al uso debido de los explosivos y conexos.
 En caso de presentación de los planos de labores, éstos deberán estar
suscritos por un ingeniero de minas o geólogo colegiado y habilitado. En
caso de los croquis deberán estar suscritos por el sujeto de
formalización20.

2.12.2. Del procedimiento especial para la autorización de uso de explosivos

para el proceso de formalización en DICSCAMEC:

El Procedimiento Especial para la Autorización de Uso de Explosivos para

el proceso de formalización en DICSCAMEC, es otorgada por el Ministerio
del Interior, a través de la Dirección General de Control de Servicios de
Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos de Uso Civil
(DICSCAMEC).

Los requisitos para la solicitud de Autorización Excepcional de Uso de

Explosivos a Mineros en Proceso de Formalización, son los siguientes21:

20
Decreto Supremo Nº 046-2012-EM. Regulan procedimiento para la emisión del Certificado de Operación Minera Excepcional
requerido para la emisión de la Autorización Excepcional de Uso de Explosivos a Mineros en Proceso de Formalización por parte de la
DICSCAMEC.-
“Artículo 4.- De los requisitos para la solicitud del Certificado de Operación Minera Excepcional
Son requisitos para la presentación de la solicitud del Certificado de Operación Minera Excepcional de los sujetos de formalización, los
siguientes:
a) La identificación del sujeto de formalización.
b) La identificación de la concesión minera o petitorio minero y de las coordenadas UTM donde se encuentran las labores.
c) El código único del Registro Nacional de Declaraciones de Compromisos.
d) El programa de labores a realizar.
e) Croquis o plano de labores, en caso de minero artesanal.
f) Plano de labores, en caso de pequeña minería.
g) La indicación del estrato en que se encuentra: pequeño productor minero o productor minero artesanal.
h) Declaración Jurada del sujeto de formalización, en el que se compromete al uso debido de los explosivos y conexos.
En caso de presentación de los planos de labores, éstos deberán estar suscritos por un ingeniero de minas o geólogo colegiado y
habilitado. En caso de los croquis deberán estar suscritos por el sujeto de formalización.”
21
Decreto Supremo Nº 046-2012-EM. Regulan procedimiento para la emisión del Certificado de Operación Minera Excepcional
requerido para la emisión de la Autorización Excepcional de Uso de Explosivos a Mineros en Proceso de Formalización por parte de la
DICSCAMEC.-
“Artículo 7.- De los requisitos para la solicitud de Autorización Excepcional de Uso de Explosivos a Mineros en Proceso de Formalización
Son requisitos para la presentación de la solicitud, los siguientes:
a) Formulario de solicitud impresa, firmada por la persona natural o el representante legal de la persona jurídica o consorcio, indicando
número de RUC (sello y firma).
b) Copia legalizada del Certificado de Operación Minera Excepcional, expedida por el Ministerio de Energía y Minas para el caso de Lima
Metropolitana, o los gobiernos regionales en el ámbito de sus competencias.
c) Comprobante de Depósito en el Banco de la Nación - Rubro “Explosivos” Código 5347, indicando número de RUC.
d) Declaración jurada de la persona natural o el representante legal de la persona jurídica o consorcio de no poseer antecedentes
penales, judiciales y policiales.
e) Relación de manipuladores de explosivos, indicando el número de licencia vigente de cada uno de ellos.
f) En caso de no contar con polvorín propio y autorizado por la DICSCAMEC, presentará copia del contrato suscrito con la empresa que se
encargará del almacenamiento y seguridad de los explosivos (polvorín registrado en DICSCAMEC).
g) En caso de polvorín particular, presentará copia del contrato de locación de servicios (vigilancia armada permanente) con empresa
autorizada por DICSCAMEC para la prestación de servicios de vigilancia privada con arma de fuego que garantice las medidas de
seguridad.
h) Informe adjuntando acta de verificación expedido por la Jefatura Departamental de DICSCAMEC indicando las medidas de seguridad
del polvorín, empresa o entidad que brinda la seguridad y, de corresponder, los saldos de explosivos.”
 a. Formulario de solicitud impresa, firmada por la persona natural o el
representante legal de la persona jurídica o consorcio, indicando
número de RUC (sello y firma).
b. Copia legalizada del Certificado de Operación Minera Excepcional,
expedida por el Ministerio de Energía y Minas para el caso de Lima
Metropolitana, o los gobiernos regionales en el ámbito de sus
competencias.
c. Comprobante de Depósito en el Banco de la Nación - Rubro
“Explosivos” Código 5347, indicando número de RUC.
d. Declaración jurada de la persona natural o el representante legal de
la persona jurídica o consorcio de no poseer antecedentes penales,
judiciales y policiales.
e. Relación de manipuladores de explosivos, indicando el número de
licencia vigente de cada uno de ellos.
f. En caso de no contar con polvorín propio y autorizado por la
DICSCAMEC, presentará copia del contrato suscrito con la empresa
que se encargará del almacenamiento y seguridad de los explosivos
(polvorín registrado en DICSCAMEC).
g. En caso de polvorín particular, presentará copia del contrato de
locación de servicios (vigilancia armada permanente) con empresa
autorizada por DICSCAMEC para la prestación de servicios de
vigilancia privada con arma de fuego que garantice las medidas de
seguridad.
h. Informe adjuntando acta de verificación expedido por la Jefatura
Departamental de DICSCAMEC indicando las medidas de seguridad
del polvorín, empresa o entidad que brinda la seguridad y, de
corresponder, los saldos de explosivos.

2.13. Expediente técnico para la autorización de inicio o re inicio de actividades de

exploración y/o explotación.

Para iniciar o reiniciar actividades de exploración o explotación, así como

beneficiar minerales se requiere la autorización del Gobierno Regional
correspondiente, ello a través de la presentación de un expediente técnico.

La autorización referida deberá ser emitida previa opinión favorable del Ministerio
de Energía y Minas, basada en el informe de evaluación emitido por el Gobierno
Regional22.

22
Decreto Legislativo Nº 1105. Decreto Legislativo que establece disposiciones para el proceso de formalización de las actividades de
pequeña minería y minería artesanal.-
“Artículo 10.- De la Autorización para Inicio/Reinicio de Actividades de Exploración, Explotación y/o Beneficio de Minerales
Para iniciar o reiniciar actividades de exploración o explotación, así como beneficiar minerales se requiere la autorización del Gobierno
Regional correspondiente.
 2.14. Sobre los plazos establecidos para la formalización.

Sobre los plazos establecidos para el proceso de formalización, se expidió el

Decreto Supremo Nº 003-2013-EM23, donde se regulan las etapas de carácter
preclusivo, referidos a plazos establecidos que hagan posible el cumplimiento de
dichas etapas para el proceso de formalización; es decir, siendo requisito
indispensable para el proceso de formalización cumplir con cada uno de los
requisitos dentro del plazo establecido.

LOS PLAZOS PARA EL PROCESO DE FORMALIZACIÓN

1 Declaración de compromiso 3 de diciembre del 2012.
2 Acreditación de Titularidad, Contrato de 05 de setiembre de 2013
Cesión, Acuerdo o Contrato de Explotación
sobre la Concesión Minera.
3 Acreditación de Propiedad o Autorización de 16 de setiembre de 2013
Uso del Terreno Superficial.
4 Autorización de Uso de Aguas. 25 de setiembre de 2013
5 Aprobación del Instrumento de Gestión 05 de octubre de 2013
Ambiental Correctivo.
6 Autorización para Inicio/Reinicio de Una vez cumplido con todos
Actividades de Exploración, Explotación y/o los requisitos, y previa opinión
Beneficio de Minerales. de la autoridad competente.
Fuente: realización propia

III. CONCLUSIONES

3.1. El proceso de formalización de la actividad minera artesanal es similar al seguido

para la formalización de operaciones de todos los estratos -referido ello a los
pequeños productores mineros, productores mineros artesanales y régimen
general-, delimitando la capacidad de producción y el número de hectáreas
utilizadas para la actividad, para ello, en virtud al paquete de Decretos Legislativos
referidos a la formalización, se proporcionan alternativas para la elaboración y
evaluación de un Instrumentos de Gestión Ambiental Correctivo -IGAC para el caso
de los mineros informales, a fin de facilitar la obtención de la autorización de inicio
y/o reinicio de actividades.

3.2. El proceso de formalización inicia con la declaración de compromiso –de

formalización-, la cual deberá de presentar el propio minero informal ante el

La autorización referida deberá ser emitida previa opinión favorable del Ministerio de Energía y Minas, basada en el informe de
evaluación emitido por el Gobierno Regional, y consistirá en la verificación del cumplimiento de los pasos contenidos en el artículo 4 del
presente dispositivo.
El Ministerio de Energía y Minas establecerá mediante Decreto Supremo, en un plazo máximo de treinta (30) días calendario contados a
partir de la entrada en vigencia de la presente norma, las medidas complementarias para la autorización para el inicio/reinicio a que se
refiere el presente artículo, así como su cancelación.”
23
De fecha 05 del mes de febrero del año dos mil trece.
 Gobierno Regional, a fin que adecue sus actividades a la legislación subsectorial y
transectorial que implica la actividad minera.

3.3. En paralelo, de acuerdo a las disposiciones legales que regulan el proceso de

formalización, el titular minero podrá presentar a la Dirección General de Minería
del Ministerio de Energía y Minas, un documento donde declara la existencia de
actividad minera informal en el área de su concesión.

3.4. La suscripción del contrato de explotación entre el titular minero y el minero

informal –o sujeto a formalización-, permite la extracción de minerales dentro del
área de la concesión minera del titular minero, y es mediante la suscripción del
contrato de explotación, el titular minero queda liberado de la responsabilidad
solidaria respecto de las obligaciones de carácter ambiental y de seguridad y salud
en el trabajo.

3.5. El minero informal, en el marco del proceso de formalización, tendrá de acreditar

la propiedad o el derecho habilitante del terreno superficial que se encuentra
superpuesto al área de la concesión minera en la cual se encuentra realizando
actividad minera informal.

3.6. La aprobación del Instrumento de Gestión Ambiental Correctivo, establece la

responsabilidad por las emisiones, efluentes, descargas y demás impactos
negativos al propio minero informal, ya sea por su acción u omisión.

3.7. El mecanismo de Participación Ciudadana, para el procedimiento de aprobación

del IGAC, consistirá en la publicación, en un panel del local del Gobierno Regional,
un listado actualizado de las solicitudes de aprobación del IGAC, a fin de recibir
aportes, comentarios u observaciones de cualquier interesado.

3.8. La norma establece que los mineros informales cuenten con un certificado de
capacitación emitido por el Gobierno Regional, a fin que conozcan todos los
aspectos directos y conexos propios de la actividad.

3.9. Finalmente, la presentación de un expediente técnico, a fin de obtener la

autorización del Gobierno Regional, el cual describirá la actividad minera a
desarrollar, los métodos artesanales de exploración, explotación o beneficio, así
como las medidas de seguridad y salud en el trabajo.