Auditor interno para sistemas binormativos SGC 9001/15 y SGA 14001/15

Cristian Contreras Bugueño

Normativa de Calidad y Ambiente Instituto

IACC

10-06-2019
 Desarrollo

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa de auditoría, donde además
del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la

ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015.

R: Para realizar de manera correcta la auditoria es necesario contar con los siguientes elementos:

 La elección de un auditor para la Norma ISO 9001, según la Escuela Europea de Excelencia puede ser un proceso
complejo que se determinará en parte en función de las actividades que realice la empresa, además de la cantidad de
trabajadores involucrados en el proceso. La planificación de la auditoria tiene que fijar requisitos mínimos que deben
poseer los auditores, por ejemplo el “conocimiento” tiene relación directa con la formación académica que tenga el
auditor, sobre todo estudios sobre Sistemas de gestión de la calidad y en auditorías internas, es importante que la
persona que realiza la auditoria cuente con una educación homologada donde pueda adquirir conocimientos generales,
además de tener formación específica en Sistemas de Gestión y auditorias. Otro punto importante en la elección del
auditor es la “experiencia” profesional que este posea.

 Es necesario que la organización pueda generar una Reunión inicial sobre la auditoría ISO 9001, donde se establezca
una planificación de la misma iniciando la calendarización con la reunión inicial. Esta tiene por finalidad dar a
conocer a los miembros del equipo que van a realizar la auditoría. Realizar una revisión sobre los objetivos de la
auditoria ISO 9001 esto nos permite comprobar que no tendremos sectores que puedan entrar en conflictos. Debemos
en esta reunión desarrollar el programa de auditoria, comprobar las fechas, horarios y materiales con la finalidad de
que todas las instalaciones se encuentren óptimas y no afecten el desarrollo habitual de la auditoría. Se incluye en este
punto la determinación de los procesos del Sistema de Gestión, basados en la norma ISO 9001 E ISO 14001.

 Otro punto importante previo al inicio de la auditoria es fijar los objetivos de forma clara que se pretenden lograr
como organización. Puedo mencionar que debe existir el compromiso de la ata dirección y de sus trabajadores para
llevar a cabo de manera correcta el proceso de auditoría.

 La organización debe desarrollar un plan de auditoría, este plan cuenta con una serie de características que
condicionaran la conformación de dicho plan, por ejemplo: El tipo de auditoría, el alcance y la complejidad.

 Los trabajadores deben estar informados sobre los beneficios, ventajas y desventajas de la incorporación a este tipo de
Normas internacionales. ISO 9001 y 14001 versión 2015.

 Se debe difundir a todos los trabajadores de la organización la Política integrada de gestión ISO 9001/15 e ISO
14001/15.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar asociados a la auditoría.

R: Los procesos que deben estar asociados a la auditoría corresponden a los detalles que se puedan acordar para establecer el
conjunto de auditorías, que sean planificadas en un tiempo determinado, con un propósito en concreto. Dentro del programa
se debería incluir lo siguiente:

 Objetivos
 Duración
 Procedimientos del programa de auditoría.
 Criterios de auditorías.
 Método de auditoria
 Selección del equipo auditor
 Recursos.
 Procesos para el manejo confidencial de la información.
Plan de auditoría: Debe ser elaborado por el líder responsable de la auditoría, debe ser consensuado con el auditado. Este plan
de contener una serie de características como por ejemplo: el tipo de auditoría, el alcance y la complejidad

Informe de auditoría: Corresponderá al informe que entregue como resultado de la auditoría, este documento debe ser
desarrollado por el auditor y su equipo. Debe reflejar las conclusiones, los hallazgos, las no conformidades detectadas durante
el proceso. Dicho informe además, debe ser claro, preciso y conciso.
Puntos que debe llevar este informe, se encuentran los siguientes:

 Objetivo de la auditoria.
 Alcance de la auditoria.
 Identificación del cliente.
 Identificación del equipo que desarrolla la auditoría.
 Fecha y lugar.
 Criterio de auditoria.
 Conclusiones de la auditoría.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles son los procesos que
se someterán a esta revisión.

R: La naturaleza del plan debe ser dinámica, el documento a trabajar no puede mantenerse estático o inamovible, este debe ir
evolucionando acorde a las necesidades y ejecución del plan, todas las partes que intervengan deben conocer el documento y
ser avisados sobre cualquier cambio que se le pueda generar a este, ya que deben estar todo los involucrados de acuerdo con
dichos cambios.

PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE SISTEMAS DE GESTIÓN ISO 9001/14001 VERSIÓN 2015

NOMBRE DE LA EMPRESA MAJOR DRILLING CHILE S.A.

AREA AUDITADA BODEGA DE INSUMOS

FECHA DE LA AUDITORIA 10-06-2019 AL 26-12-2019

EQUIPO AUDITOR
NOMBRE APELLIDOS TELÉFONO MAIL
CONTRERAS
CRISTIAN BUGUEÑO 954128599 [email protected]
STEVE SALINAS ORTIZ 954187845 [email protected]

OBJETIVOS

Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la norma de sistema de gestión. Determinar la capacidad
del sistema de gestión para asegurar que la Organización cumple los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables
en el alcance del sistema de gestión y a la norma de requisitos de gestión.
Determinar la eficacia del sistema de gestión para asegurar que la Organización puede tener expectativas razonables con relación
al cumplimiento de los objetivos especificados.

ALCANCES

Revisión de procedimientos, revisión de archivos, instructivos de salidas de materiales e ingresos

CRITERIOS
METODO INTERACCIÓN CON EL AUDITADO X MUESTREO
IN SITU X BASADO EN JUCIO X
SIN INTERACCIÓN CON EL
A DISTANCIA
AUDITADO ESTADISTICO
MIXTA
 CRONOGRAMA
HORA DE
HORA DE INICIO
TERMINO ACTIVIDAD/DISCIPLINA AUDITADA
8:00 9:30 REUNIÓN INICIO CON GERENCIA GENERAL Y JEFATURAS
9:45 10:30 BODEGA
11:00 12:00 COMPRAS
13:00 14:00 SERVICIOS GENERALES
14:15 15:00 RECLAMOS
15:15 17:00 REUNIÓN DE CIERRE

AUDITOR LIDER
CRISTIAN CONTRERAS BUGUEÑO FIRMA
FECHA 10/06/2019

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una deficiencia1 para cada
principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde desarrolla su actividad para dicha
identificación.

PRINCIPIO DEFICIENCIA
CONDUCTA ÉTICA Don Steve Salinas parte del equipo de auditoría tiene
relación familiar con el gerente general de la empresa Major
Drilling Chile S.A.
PRESENTACIÓN IMPARCIAL Los reportes entregados carecen de veracidad de los hechos.
DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL El personal es reacio a los cambios lo que puede provocar
problemas en la implementación.
CONFIDENCIALIDAD No se garantiza la seguridad de la información de los
procesos auditados esta es filtrada a otros departamentos.
INDEPENDENCIA Que el personal que audita no sea externo dificulta la
parcialidad a la hora de entregar las conclusiones
ENFOQUE BASADO EN LAS EVIDENCIAS No poseer capacidad de generar conclusiones confiables en
el proceso de auditoría.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted descubre que el sistema
de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que deberá realizar un plan de seguimiento
para la integración del sistema de gestión.

NO CONFORMIDAD SOLUCIÓN PLAZOS DE RESPONSABLE

IMPLEMENTACIÓN
Las partes interesadas no se Se debe determinar las partes 25-septiembre-2019 GERENCIA
encuentran determinadas interesadas de acuerdo al
Sistema de Gestión, sus
necesidades y expectativas.
La empresa no posee política La organización debe 26-octubre-2019 DEPTO
ambiental actualizada actualizar y protocolizar la PREVENCIÓN
Política ambiental de acuerdo
a los objetivos planteados por
la empresa.
Documentación en digital Se deben digitalizar toda la 30-octubre-2019 JEFATURA DE
documentación generada en la BODEGA
bodega de insumos.
 Bibliografía

 Contenido semana 8 Normativa de Calidad y Ambiente

 www.escuelaeuropeaexcelencia.com
 www.pymesycalidad20.com
 Sistema de gestión Major Drilling Chile S.A.