INFORME DE AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL ALPINA

S.A.S.

ZULLY XIMENA CHACON ROJAS

JESUS HERNANDO MORENO ROJAS
MANUEL ESTEBAN RODRIGUEZ SANCHEZ

UNIVERSIDAD PEDAGOGICA Y TECNOLOGICA DE COLOMBIA

FACULTAD DE INGENIERIA
ESCUELA DE INGENIERIA AMBIENTAL
TUNJA
2019
 1. INFORMACIÓN GENERAL
1.1. Organización ALPINA S.A.S.
1.2. Localización del sitio Sopó, Cundinamarca.
1.3. Alcance de la Auditoria Integrado
Normas ISO 14000 – 14001
Resolución 2115 de 2007
Matriz legal
1.4. Criterios
Matriz de impactos
Ley 1562 de 2012 de 2012
Plan de Gestión, Alpina
1.5. Representante legal Cristiam Alejandro Rodríguez Melo
1.6. Tipo de Auditoria Externa e Integrada
1.7. Tiempo de auditoria 8 Horas

1.8. Equipo auditor:

Zully Ximena Chacón Rojas
Manuel Esteban Rodríguez Sánchez
Jesús Hernando Moreno Rojas

1.8.1. Líder Auditor

Zully Ximena Chacón Rojas

1.8.2. Auditor
Jesús Hernando Moreno Rojas

1.8.3. Experto Técnico

Manuel Esteban Rodríguez Sánchez
2. Objetivos de la Auditoria

2.1. Determinar la efectividad del sistema de gestión ambiental en la

organización Alpina S.A.S.
2.2. Generar hallazgos a partir de los criterios de evaluación del SGA y las
evidencias encontradas en el proceso de auditoría.

3. Actividades Desarrolladas

3.1. Revisión documental in-situ

3.2. Observación de los procesos productivos, realizados por el personal.
3.3. Entrevista a líderes y operarios de procesos.
4. Hallazgos de la Auditoria
4.1. Hallazgos que apoyan la conformidad del sistema de gestiona con los
requisitos.

Se encontró una conformidad en el establecimiento de la política ambiental en la

organización y se pudo evidenciar en campo, la presencia de medios de
socialización físicos, además de la capacitación a trabajadores para dar a conocer
los beneficios de implementarla al SGA.

Aunque la organización cuenta con un informe de gestión, es necesario que sea

más específico ya que las generalidades pueden causar confusión al momento
de realizar la revisión. Además, muchas veces no mostraron la documentación
solicitada sino alguna similar, se espera que esto no se realizara para tratar de
confundir al equipo auditor.

La organización no cuenta con registros de asistencia a las diferentes

capacitaciones realizadas, aunque contaran con los formatos de asistencia. Cabe
recalcar el hecho de que mostraran dichos formatos en vez de los registros de
asistencia solicitados, esto cuenta como intento de engaño.

La organización tiene plenamente establecida la inversión que se debe destinar a

la implementación y monitoreo del SGA, por lo tanto, se tiene una conformidad en
el cumplimiento de recursos para mejora continua dentro de la organización.

La organización muestra buen manejo del procedimiento de quejas y reclamos,

tanto interno como externo, gracias a que cuentan con la documentación
correspondiente.

La licencia ambiental correspondiente a la que otorga la ANLA, está plenamente

identificada dentro de la documentación y está vigente al día de la auditoria.

A pesar de que cuentan con procedimientos para el monitoreo de algunos de sus

parámetros, no cuentan con uno específico para el ruido, esto se evidencia en el
documento DGA – 125 – 4, en el que se presenta monitoreo de energía, agua y
residuos sólidos entre otros, pero no se encuentra el de ruido.

Cuenta con el procedimiento de aprovechamiento de residuos sólidos generados

dentro de los procesos productivos de la organización mediante el Plan de
Gestión Integral de Residuos Sólidos.

La organización cuenta con los registros que evidencia los procesos de auditoria
interna, mediante los informes de gestión de desempeño donde se contemplan
los indicadores de desempeño par años específicos, Conforme a la cláusula 9.2
de la ISO 14001 2015.

Los indicadores de desempeño ambiental, da conformidad al seguimiento de

corrección de hallazgos de no conformidad encontradas en las auditorias
anteriores, conforme a la cláusula 10.1 de la ISO 14001 2015.
Para la realización del mantenimiento de equipos y maquinaria destinada en los
procesos de producción cuentan con el documento de mantenimientos de equipos
según las etapas del proceso conforme a las necesidades específicas de cada
maquinaria y equipo, por lo tanto, se establece una conformidad en este aspecto.

Se evidencia que los operarios están capacitados y cumplen con los

requerimientos para la operación de los procesos productivos, se tiene una
conformidad en capacitación de personal y experiencia.

Cuentan con la implementación de planes de consumo de energía en los procesos

optimizando con el uso de maquinarias que utilizan formas alternativas de
combustible. De igual modo, los operarios conocen la política ambiental de la
organización, el manejo de residuos sólidos aprovechables y subproductos de los
procesos.

La organización cuenta con las certificaciones de higiene y procedimientos para

el manejo de microrganismos utilizados en los procesos de incubación,
coagulación, homogenización y control de calidad.

Se tiene un cumplimiento de la Resolución 2115 de 2007, dado que la

organización realiza el monitoreo y control de parámetros en la PTAP localizada
en la planta.

4.2. Oportunidades de mejora

Se debe exigir el cumplimiento de los elementos de protección personal a
cabalidad para los operarios para todos los procesos.
Sintetizar la información que se genera de los procesos de auditorías tanto
interna como externar haciendo énfasis en las no conformidades.

Continuar profundizando en la implementación de estrategias para la

protección del medio ambiente y el mejoramiento del desempeño del SGA,
como por ejemplo la instalación de paneles solares y otros sistemas
innovadores disponibles en el mercado.

Es necesario que se enfoquen en obtener toda la documentación solicitada

con la que no cuentan, ya que es preferible que digan que no tienen alguno a
que el auditor vea que están mostrando algo diferente a lo que se solicitó.
5. Información Relacionada con el desempeño y la eficacia del sistema de
gestión Ambiental
5.1. Análisis de la eficacia del sistema de gestión ambiental
Es sistema de gestión ambiental debe implementar un número mayor de
capacitaciones de los funcionarios de la organización
Se evidencia el cumplimiento de las mejoras de las no conformidades de las
auditorías internas y externas.
5.2. Relación de no conformidades detectadas en la Auditoria.

La organización no cuenta con permiso para uso de suelo conforme a la actividad

productiva, conforme a la cláusula 6.1.3 de la ISO 14001 2015.

La organización no cuenta con el plan de respuesta ante emergencias generadas

por los impactos ambientales, establecido como requisito en la cláusula 8.2 de la
ISO 14001 2015.

La organización tiene una matriz de evaluación de impactos, sin embargo, no

cuenta con un procedimiento específico para la identificación de aspectos
ambientales significativos y para el monitoreo y/o mitigación de impactos
negativos generados por los procesos productivas.

A pesar de que se tienen los informes de gestión de desempeño y dirección, la

organización carece de un documento que especifique la eficacia que se ha tenido
con la implementación del SGA.

No se cuenta con una documentación donde se establezcan las metas de la

organización en materia ambiental, por lo tanto, no existe claridad en los métodos
y mecanismos que se van a utilizar para lograr los objetivos del Sistema de
Gestión Ambiental, como lo establece la norma ISO 14000 de 2015.

La organización no tiene documentados los registros de generación de residuos

sólidos generados en los procesos de producción, por lo tanto, se establece una
no conformidad en la eficiencia e implementación del PGIRS dentro de la
organización.

La organización no tiene establecido con claridad a un responsable de la gestión

externa de residuos sólidos no aprovechables, evidenciado en la falta de
conocimiento por parte de los trabajadores de la planta de producción.

En cuanto a la seguridad en el trabajo y la señalización, se encontró una

inconformidad, dado que no se tiene una correcta señalización de los elementos
que se deben usar en las zonas que así lo requieren.

5.3. Análisis del proceso de auditoria

Se audito el 100% de los procesos productivos y los requisitos de referencia de
La ISO 14001 de 2015

6. Resultados de la revisión y acciones correctivas para las no conformidades

detectadas en la auditora.
Solicitar la Expedición del permiso de uso de suelos conforme a la actividad
productiva a la entidad ambiental competente.
Conformar el equipo de atención de emergencias generadas por impactos
ambientales con el fin de evaluar y planificar la respuesta ante emergencias
generadas por estos.

7. Recomendación del grupo auditor con respecto al proceso de auditoria

 Mayor disposición por parte de funcionarios para la realización de los
procesos de auditorías.
 Generar un documento síntesis para evidenciar los procesos de auditoria.
 Mejorar la documentación de los registros para residuos sólidos generados
en la organización.

8. ANEXOS

CRONOGRAMA DEL PLAN DE AUDITORIA.

HORA ACTIVIDAD
8:00 A.M Reunión de apertura de la auditoria.
Revisión documental a cargo del equipo auditor y el
8:30 A.M
representante legal de Alpina José Niño
9:00 A.M. Revisión al proceso de Ordenamiento
9:30 A.M. Revisión al proceso de Control de PH
10:00 A.M Revisión del proceso de Enfriamiento
10:30 A.M Revisión al proceso de Clarificación
11:00 A.M Revisión del proceso de Llenado de envases
12:00 P.M Almuerzo
Revisión del proceso de Adición de aromas y
2:00 P.M.
colorantes
2:30 P.M. Revisión del proceso de Homogenización
3:00 P.M. Revisión del proceso de Incubación y Coagulación
4:00 P.M. Revisión del proceso de Refrigeración
4:30 P.M. Revisión al proceso de Control de calidad
Reunión de discusión de observaciones por o arte
5:00 P.M:
del equipo auditor
 Reunión de socialización de observaciones entre el
5:15 P.M. equipo auditor y el Representante legal de la
organización.
5:30 P.M. Reunión de cierre de la auditoria
6:00 P.M. Fin de la auditoria
LISTAS DE CHEQUEO EN DOCUMENTOS Y PROCESOS

FICHA TÉCNICA DE PROCESO: ORDEÑAMIENTO

Responsable de visita Jesús Hernando Moreno Rojas Organización: ALPINA S.A.S.

Ítem Evidencia Hallazgo Observaciones

La señalización de los implementos de
seguridad está debidamente señalizada, a
Se presenta el registro a las
su vez todos los operarios cumplen con su
diferentes capacitaciones
¿Cuáles son las Buenas porte.
sobre el tema, esto se
Prácticas de Ordeño en La política ambiental también esta
evidencia gracias a la Conformidad
la finca productora de señalizada. La respuesta de los operarios
documentación presentada en
leche? fue satisfactoria gracias a la actitud que
la revisión y en los
tuvieron frente a estas.
conocimientos de los operarios.
Respuesta dada por: Daniel Mesa -
Operario
Se puede observar claramente
la señalización de los centros La respuesta fue clara, lo que quiere decir
de acopio, lugar donde se que el operario tenia manejo del tema y
¿Dónde se realiza el realiza el control, cuenta con claridad sobre los lugares dentro de la
control de calidad de la las suficientes medidas de Conformidad organización donde se lleva a cabo el
leche? idoneidad e higiene para proceso.
cumplir con disminuir la Respuesta dada por: Felipe Leandro
posibilidad de alguna Aguazaco - Operario
afectación externa.

FICHA TÉCNICA DE PROCESO: CONTROL DE PH

Responsable de visita Jesús Hernando Moreno Rojas Organización: ALPINA S.A.S.

 Ítem Evidencia Hallazgo Observaciones
A pesar de que cuentan con un Al momento de responder presentaron
¿Cuál es el rango de
rango de acidez, no cuentan con evasivas y no se respondió de acuerdo a lo
acides máx. que
un registro que permita No conformidad que se requería.
manejan en el proceso
evidenciar adecuadamente que Respuesta dada por: Nelly Jiménez -
de ordeño?
se está dentro de este rango. Operario

FICHA TÉCNICA DE PROCESO: ENFRIAMIENTO

Responsable de visita Jesús Hernando Moreno Rojas Organización: ALPINA S.A.S.

Ítem Evidencia Hallazgo Observaciones

Utilizan la técnica de fermentación A pesar de que cumplen con el objetivo de
discontinua en tanques el cual, la pregunta, la señalización de los
mejora la productividad y disminuye implementos de seguridad no es la ideal,
el consumo energético, como se a su vez, no todos los operarios cuentan
¿Cuentan con
refleja en los registros de consumo. con el porte de estos, lo que aumentan los
dispositivos ahorradores Conformidad
El manejo de la información es riesgos para los mismos operarios.
de energía?
adecuado para este proceso. El La política ambiental se puede observar
monitoreo realizado a este proceso en el área de trabajo.
cuenta con un control estricto para Respuesta dada por: David Pineda -
minimizar la posibilidad de errores. Operario

FICHA TÉCNICA PROCESO: CLARIFICACIÓN

Responsable de
Auditor líder: Zully Ximena Chacón Organización: ALPINA S.A.S.
visita

Ítem Evidencia Hallazgo Observaciones

 La organización cuenta con un Los operarios deben realizar este paso
procedimiento documentado del antes de la utilización de la leche como
proceso que se debe llevar a cabo materia prima en los procesos de
¿Qué proceso tiene la
para lograr la separación de partículas producción de yogurt y kumis, esto se
organización para
indeseadas de la leche. Conformidad logra realizando un proceso de
separar cuerpos
El personal está capacitado y cuenta centrifugación, donde se consigue la
extraños en la leche?
con el conocimiento necesario para separación de sólidos.
operar la maquinaria y realizar el Respuesta dada por: Laura Paipa -
procedimiento. Operario.

FICHA TÉCNICA DE PROCESO: LLENADO DE ENVASES

Responsable de visita Auditor líder: Zully Ximena Chacón Organización: ALPINA S.A.S.

Ítem Evidencia Hallazgo Observaciones

Los operarios conocen las acciones que deben
¿Cuentan con un tomar en los procesos para reducir el consumo de
Está documentado un
programa para la servicios, además de que se realiza la
programa de uso y
optimización y Conformidad. implementación de material que mejora estas
ahorro de energía y
minimización del uso de acciones.
agua.
energía eléctrica? Respuesta dada por: Cristiam Rodríguez -
Operario
Se tiene un Los operarios se encargan de realizar mediciones
¿Se realizan mediciones
procedimiento para de ruido por medio de equipos especializados,
de ruido en la zona?
realizan las mediciones Conformidad. además de contar con una infraestructura que
¿Cuenta con sistemas
y e correcto uso de los aísla buena parte del ruido generado.
de control de ruido?
equipos necesarios. Respuesta: Linda Gutiérrez - Operario.
 En los procesos no se encontró la documentación
¿La organización cuenta No se tiene
que soportara el control de residuos y monitoreo
con un responsable en documentado el registro
No conformidad al responsable, además los operarios no conocen
la gestión de residuos no de residuos y su
al responsable de la gestión externa.
aprovechables? responsable.
Respuesta: Cristiam Rodríguez - Operario

El operario conoce bien Para este proceso la organización, usa envases

el procedimiento, que se encuentran totalmente esterilizados y
¿Me podría especificar
además sabe realizar el requieren que los operarios de esta zona usen
el proceso de Llenado Conformidad
proceso sin inducir a la elementos que contribuyan a las buenas prácticas
de envases?
contaminación del dentro del proceso.
producto. Respuesta dada: Mauricio Téllez - Operario.

FICHA TÉCNICA PROCESO: ADICION DE COLORANTES Y AROMAS

Responsable de
Auditor líder: Zully Ximena Chacón Organización: ALPINA S.A.S.
visita

Ítem Evidencia Hallazgo Observaciones

Se sigue la metodología de Singh y Kumar,

El operario conoce la
donde se establecen las precauciones y
metodología que se debe llevar
¿Realiza análisis principales variables para analizar los
a cabo para analizar los
de calidad a los colorantes, además se realiza el proceso bajo
aditivos usados en la Conformidad
colorantes condiciones de higiene, con cambio de
producción de yogurt y kumis,
agregados? elementos cada 15 días.
además de que esta en la
Respuesta dado por: Adriana Romero -
capacidad para realizarla.
Operario.
 FICHA TÉCNICA DE PROCESO: HOMOGENIZACIÓN

Responsable de visita Esteban Rodríguez Organización: ALPINA S.A.S.

Ítem Evidencia Hallazgo Observaciones

¿Cuándo se realizó la última Entrevista Conformidad Se realizó en el último mes conforme a la
inspección sanitaria? fecha
Respuesta dada por: Diego Puerto -
Operario
¿Cuenta con dispositivos Entrevista Conformidad Se han implementado sistemas de vapor
ahorradores de energía? para el aprovechamiento de energía
Respuesta dada por: Adriana Montoya -
Operario
¿La organización hace entrega Entrevista No Los operarios responden afirmativamente
de los elementos de seguridad conformidad Aun así no cuentan con implementos de
personal involucrada en el seguridad personal
proceso? Respuesta dada por: Adriana Montoya -
Operario

FICHA TÉCNICA DE PROCESO: INCUBACIÓN Y COAGULACIÓN

Responsable de visita Esteban Rodríguez Organización: ALPINA S.A.S.

Ítem Evidencia Hallazgo Observaciones

¿Debido al uso de Entrevista Conformidad Se manejan los PGIRS y PGIRSRESPEL,
microorganismos, cuenta usted cuenta con el plan de Aguas residuales
con manejo de residuos donde se tratan los vertimientos conforme a
peligrosos para las aguas que la Res 06 2015
entran en contacto con estos? Respuesta dada por: Alejandra Becerra -
¿Registra, monitorea y controla Operario
los parámetros microbiológicos
del agua vertida?
¿Cómo realiza el Entrevista Conformidad Se realiza el almacenamiento en tanques
almacenamiento y conservación mediante el procedimiento de cultivos
de los cultivos? ¿Qué medidas Respuesta dada por: Laura Sánchez - Jefe
de higiene utiliza para este de proceso
proceso?
¿Cuenta el personal de este Entrevista Conformidad Cuenta con las certificaciones de manejo de
proceso con certificación en alimentos, seguridad e higiene
manipulación e higiene de correspondientes
alimentos enfocados hacia los Respuesta dada por: Laura Sánchez - Jefe
insumos manejados en este de proceso
proceso?

FICHA TÉCNICA DE PROCESO: HOMOGENIZACION

Responsable de visita Esteban Rodríguez Organización: ALPINA S.A.S.

Ítem Evidencia Hallazgo Observaciones

¿Cuándo se realizó la Se cuenta con los registros pertinentes a las
última inspección Entrevista a operarios Conformidad inspecciones que se realizan
sanitaria? Respuesta dada por: Jairo Sierra - Operario
Los sistemas ahorradores son a vapor, esto
¿Cuenta con hace que sean de más fácil manejo y tengan
dispositivos ahorradores Entrevista a operarios Conformidad un menor costo
de energía? Respuesta dada por: Cristiam Rodríguez –
Lider del Proceso
 FICHA TÉCNICA DE PROCESO: CONTROL DE CALIDAD

Responsable de visita Esteban Rodríguez Organización: ALPINA S.A.S.

Ítem Evidencia Hallazgo Observaciones

Se miden parámetros de color, grasa,
¿Cuál es el control de azúcar, pH.
calidad de la materia Se ha realizado las capacitaciones
Entrevista a operarios Conformidad
prima y el producto correspondientes.
final? Respuesta dada por: Santiago Veloza -
Operario

FICHA TÉCNICA DE AUDITORIA

Tipo de
Externa
Método de Auditoria: In Situ Auditoria:
Criterios
Equipo Auditor: Normas ISO 14000 – 14001
Líder Zully Ximena Chacón Resolución 2115 de 2007
Matriz Legal
Auditor 2 Jesús Moreno Rojas Ley 1562 de 2012 de 2012
Plan de Gestión, Alpina
Auditor 3 Esteban Rodríguez Organización Auditada
Proceso: Revisión Documental Alpina Productos Alimenticios S.A.
Responsable: Todo el equipo Representante Legal
Fecha: 12 Marzo 2019 Cristiam Alejandro Rodríguez
Numeral
Ítem de la Evidencia Hallazgo Observaciones
norma
¿La organización cuenta con
el certificado de existencia y Certificado de existencia y El certificado fue otorgado por la
6.1.3 Conformidad
representación legal, otorgado representación legal. Cámara de Comercio de Bogotá.
por la Cámara de comercio?
¿Se tiene establecida la
Documento de política
política ambiental de la
ambiental. Se establece la política ambiental,
organización? ¿Qué
5.2 Capacitaciones para la Conformidad además, en carteleras y pagina web
procedimiento se tiene para
comunicación a de la organización.
comunicarla debidamente a
trabajadores.
sus trabajadores?
De qué manera se establecen
las funciones y Determina las funciones en cada
responsabilidades de cada 5.3 Reglamento del trabajo Conformidad proceso, además de las normas
uno de los trabajadores dentro internas para los trabajadores.
de la organización

Cuenta con un procedimiento

específico que contenga las
acciones para determinar y Plan de emergencias Conformidad Tiene una guía para establecer las
6.1.1.
abordar los riesgos y las acciones a seguir, por medio de
oportunidades encontradas simulacros, ante emergencias.
dentro de la organización

Se tiene una metodología

dirigida a la determinación de Evaluación del impacto sobre el
Matriz de impactos
aspectos ambientales y sus 6.1.2 Conformidad medio ambiente, de manera
ambientales
impactos asociados, para cuantitativa.
cada proceso productivo
La organización cuenta con un
procedimiento para la
identificación de aspectos No hay documento, aparte No
significativos (tanto positivos de la matriz de impactos. conformidad
como negativos), asociados a
los procesos de producción.
Para impactos negativos, que
La organización no tiene un
mecanismos ejecuta la
programa en el que se establezcan
organización, para monitorear No
6.1.2. No hay documento. las medidas que se deben tomar ante
y realizar el control conformidad
todos los impactos negativos que se
operacional para mitigarlos y/o
tienen.
corregirlos.
¿La organización ha
establecido los requisitos Matriz legal con aplicación
legales que aplican a los 6.1.3. de la resolución 631 de Conformidad
aspectos ambientales 2015
encontrados?
¿Qué métodos lleva a cabo la
organización para tener de Informes de gestión de
manera regular un proceso de directivas para cumplir
6.1.3. Conformidad
mejora continua, con base en requisitos legales.
el cumplimiento de los Informe de desempeño
requisitos legales?
De qué manera se tiene
No se tiene clara la documentación
documentada la eficacia de las No
6.1.4. que se requiere para soportar la
acciones que incorporaron en conformidad
eficiencia del SGA.
los procesos del SGA
¿Qué consideraciones
tecnológicas, requisitos
Programa de uso eficiente
financieros, operacionales y
y ahorro de agua y luz.
de negocios se tienen en 6.1.4. Conformidad
Registro de mantenimiento
cuenta para el cumplimiento
de maquinaria utilizada.
del proceso de mejora en la
organización?
¿Qué objetivos estableció la
Con estos documentos la
organización para la
Programa de manejo de organización busca cumplir con lo
mitigación de impactos
residuos sólidos. planteado en la política ambiental, en
asociados a los aspectos Conformidad
Convenio para manejo de cuanto a reducción en la generación
ambientales?, ¿es coherente
residuos. de residuos.
con la política ambiental
planteada?
Las metas ambientales están
acorde a los objetivos
mencionados, tienen definido No se tiene establecida de manera
No
¿qué se va a hacer? Y ¿cómo No hay documento. documentada las metas que quiere
conformidad
se van a evaluar los alcanzar la organización.
resultados? ¿Cómo se
socializan?
La organización tiene definida
dentro del plan de
financiamiento, la inversión Estados financieros de la Se establecen los recursos que se
Conformidad
para el establecimiento, organización. destinan específicamente para el
.
implementación, Presupuesto SGA.
mantenimiento y mejora del
SGA.
La organización cuenta con
A pesar de que mostraron
registros que permitan
el registro DGA – 124, no
comprobar el seguimiento y Fue necesario realizar una revisión
se mostró toda la
monitoreo de vertimientos 9.1.1 Conformidad completa del informe de Gestión para
información solicitada. Sin
generados en el proceso de comprobar que se cumpliera.
embargo este documento
producción para yogurt y
cumple con lo requerido.
kumis
A pesar de que se La organización debe tener un mejor
¿Tiene registros de asistencia
mostraron formatos de No manejo de la documentación ya que
a las diferentes capacitaciones 7.2
asistencia, no cuentan con conformidad confunden los registros con los
realizadas?
los registros solicitados. formatos
Además de los registros de
asistencia, ¿qué tipos de Cuentan con la
certificaciones tiene la certificación HACCP,
organización para evidenciar 7.2 registros de puntos críticos Conformidad
que las capacitaciones han y toda la documentación
cumplido su objetivo y los de vertimientos.
resultados fueron eficientes?
¿Qué mecanismos utiliza la
organización para mantener
Usan informes de gestión
una comunicación constante
u sostenibilidad, estos
con las partes externas?, ¿qué 7.4 Conformidad
cumplen a cabalidad la
documentos sustentan que
tarea de comunicación.
este proceso se esté llevando
de manera eficiente?
La organización tiene
establecidos formatos en
el documento DGA -117 –
¿Qué procedimiento
8, en los que se
estableció la organización
encuentran los formatos y
para el manejo de quejas y 7.4 Conformidad
guías que deben seguir
reclamos?, ¿cuenta con
para PQRS. Además de lo
formatos y registros?
anterior, cuentan con un
formato en la página web
de la organización.
La organización cuenta
¿Qué criterios tiene en cuenta
con los criterios
la organización para el
especificados en el
manejo, transporte interno y
6.2 documento DGA – 133, en Conformidad
disposición final de los
el que se encuentra el
residuos generados en cada
“Plan de manejo de
proceso?
residuos”
¿Tienen un convenio formal Cuentan con un contrato
con otra organización para el especial con un tercero
9.1.1 Conformidad
manejo de residuos ([Link]) este se
peligrosos? ¿De qué manera encarga de proveerles la
se encargan de hacer información sobre el
seguimiento al manejo que manejo de los residuos y
dan a estos residuos? de su disposición.

¿La organización cuenta con

la licencia ambiental otorgada Esta se presenta en el
Cumplimiento
por la Autoridad Ambiental documento DGA – 127 – 8
respectiva?
¿Cuentan con permiso de Esta se presenta en el
6.1.3 Cumplimiento
vertimientos al Rio Teusacá? documento DGA – 132 – 3
Mostraron un documento que no fue
solicitado (Monitoreo eléctrico),
¿Qué procedimiento establece mientras que no se resolvió la
la organización para el No fue mostrado ningún situación para el que se pidió.
No
monitoreo de ruido y el 6.1.3 documento que sustente lo Además es necesario mencionar que
conformidad
cumplimiento de los valores que se solicito se debe mejorar la actitud del
máximos permisibles? personal encargado del manejo de la
documentación, este fue altanero e
indispuso al equipo auditor.
¿Qué documentación se tiene
para llevar un registro del De
Cuenta con el PGIRS
aprovechamiento de dichos cumplimiento
residuos?
¿Cada cuánto se realizan
auditorías internas dentro de la
Indicadores de desempeño De Actualizar la información
organización y que registros 9.2
2012 conformidad correspondiente para el año 2019
se tienen para la evidencia de
estos procesos?
¿Cuentan con un programa de
seguimiento para la corrección
de hallazgos de no Documento de indicadores De
10.1 Análisis y realizar correcciones
conformidad, encontrados en de desempeño Ambiental conformidad
las auditorías realizadas con
anterioridad?
¿La organización tiene un
cronograma para realizar el
Documento Mantenimiento De
mantenimiento a equipos y/o Realizado por etapas y procesos
de Equipos cumplimiento
maquinaria utilizados en los
procesos de producción?
¿Alpina, cuenta con el permiso
No cuenta con la De no Se presentan documentos que no
para uso de suelo, de acuerdo 6.1.3
documentación conformidad pertenecen al ítem auditado
a su actividad productiva?
Que actividades están Sintetizar la información
Documento de indicadores De
documentadas para realizar el 7.5.3
de desempeño conformidad
control de la información
Uso de agua, vertimiento uso de
Qué criterios tienen
Documento de indicadores De recursos hídrico y energético
establecidos para la operación 8.1
de desempeño conformidad
de los diferentes proceso
Como es el control operacional
que realizan a los diferentes Programa de disminución De
8.1 Revisar los objetivos del programa
procesos, en base a los de consumo de energía conformidad
criterios
Como comunican los
Documento de Informe de De Debe ampliarse a todas las partes
requisitos ambientales a sus
Gestión cumplimiento externas y no solo a los accionistas
proveedores externos
¿Cuentan con alguna guía
para responder ante diferentes De no Se presenta las capacitaciones que
8.2 No cuentan con esta guía
emergencias generadas por conformidad se han realizado
los impactos ambientales?
Tiene documentos donde se No cuentan con los
De no
presenten los resultados de 9.2 resultados de las Falta la documentación
conformidad
las auditorías internas previas auditorias
Documentación de la Debe ampliarse la documentación de
Informe de gestión y Junta De
implementación del programa 9.2 la implementación del programa de
directiva conformidad
de auditorías auditorias
ENTREGA DE INFORME FINAL
Se certifica que se entrega el informe de Auditoria de la Organización Alpina S.A.S.,
por parte del Grupo de Auditoria Rojas & Asociados, a los veinte 20 días del mes de
Marzo (3), del año 2019.

FIRMA DEL LIDER AUDITOR

__________________________________
ING. ZULLY XIMENA CHACON ROJAS
C.C. 1052408582 de Duitama.