Curso Formación de Auditores
TEMA ISO 9001 : 2015 Auditores Internos Versión
Titulo Interpretación Requisitos Normativos 1.17
TALLER 8
Las situaciones siguientes ocurren durante una auditoria de tercera parte. En cada una de ellas,
puede haber no conformidades con respecto de ISO 9001:2015.
Tareas:
Determine la existencia de una no conformidad (o conformidad)
Clasifique la no conformidad encontrada como Mayor o Menor
Determine el número de Cláusula de ISO 9001:2015 que identifica la no conformidad
Seleccione dos de las no conformidades encontradas en la auditoria y escriba las
declaraciones de los hallazgos en los formatos respectivos
En el evento que usted decide que una situación proporciona evidencia insuficiente de no
conformidad, determine porque usted piensa que hay evidencia insuficiente y haga una
lista de cosas que usted buscaría como evidencia de que la situación está bajo control.
1. El representante de la dirección de la organización XYZ S.A. informa al auditor que la
organización ha efectuado ciertas mejoras y simplificaciones a la documentación del
sistema de gestión. Muchos de los procedimientos operacionales han sido eliminados,
al tiempo que se han desarrollado proceso de formación general y han considerado que
procedimientos adicionales no eran necesarios. Los manuales de formación disponibles
parecen ser explicativos y claros, pero no están identificados con un documento de
referencia o alguna identificación de cuándo o quien efectuó la última revisión. El
director de formación explico que cualquier cambio requerido de materias se discute en
las reuniones de formación, cada formador es responsable de efectuar los cambios
necesarios a sus propios materiales de trabajo. ¿Qué no conformidad aplicaría y a qué
punto de la Norma?
2. En la sala de controles de una estación de energía el auditor pregunta al supervisor jefe
sobre el reporte de las estaciones de energía. El supervisor contesta que las salidas se
registran en la hoja de control computarizada. La hoja de control muestra que han
existido 2 fugas en las últimas 24 horas, 4 durante la última semana y aproximadamente
un promedio de 15 por mes durante los últimos 6 meses.
3. El auditor pregunto sobre los datos que se presenta a la dirección de la estación de
energía. El supervisor mostró al auditor una hoja de control con un detalle mensual de
los costos de reparación, contra ingeniero a cargo. Esto se imprime cada mes y es
presentado cada tres meses para la revisión por la dirección. La única acción tomada de
la última revisión consintió en hablar con el ingeniero jefe para que tome medidas
disciplinarias con uno de los ingenieros por utilizar mucho dinero en los trabajos de
reparación. El auditor determino con el supervisor jefe y el ingeniero jefe que no existen
otros resúmenes de datos considerados o elaborados.
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4. En un departamento de compras el auditor observo que el personal establecía órdenes
con los proveedores mediante el teléfono e introducía los detalles directamente en un
sistema informático. Se dijo al auditor que este personal estaba formado para la tarea y
que las bases de datos tenían los detalles de las especificaciones más habituales para los
proveedores, por lo que no era necesario una revisión independiente de las órdenes
individuales.
5. El acta de la reunión de la revisión por la dirección de la compañía XYC, incluye detalles
sobre el cumplimiento de sus objetivos de calidad. Uno de los objetivos de calidad es “el
100% de las entregas a tempo” y el acta registra que la entrega a tiempo se ha efectuado
para el 65% de las órdenes. No se registran toma de acciones en las actas. Preguntando
sobre este tema el director ejecutivo, dijo que fue inevitable que los clientes grandes
tomaran la prioridad. Cuando se preguntó sobre si el personal de ventas podría distribuir
mejor los tiempos el director ejecutivo indico que esto ocasionaría perdidas en el
negocio, comento que el sistema de entrega era mejor que muchas otras industrias del
mercado.
6. En la oficia de un director de calidad, el auditor pidió ver la planificación de auditorías
internas. Este mostró que los diez departamentos eran auditados cada seis meses. El
auditor pregunto, ¿cómo se había decidido la frecuencia de auditorías? El director dijo
que cuando se estableció el sistema, hace 3 años, se estableció este intervalo en el
manual de calidad y desde entonces se había mantenido.
7. El auditor pidió ver el registro de las solicitudes de accione correctivas. En este figuraban
40 AC relativas a las ultimas auditorías realizadas, de estas 25 eran del departamento de
ventas, el resto se repartían entre otros 5 departamentos y en 2 departamentos no
habían surgido ACs. El departamento de ventas es quien realizaba todas las actividades
de revisión de los requisitos del cliente.
AC= Acción Correctiva
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