MINERA CHINALCO PERÚ S.A.

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD TRUCK SHOP DEFINITIVO

PROYECTO GMI N° 161814

MPD004

P009CON-140-PL-G-002
PLAN DE MANEJO AMBIENTAL
Rev. 0

APROBADO POR:

Jefe de Propuesta: Daniel Alzamora V .

Cliente: MINERA CHINALCO PERÚ S.A

Revisión Hecho Por Descripción Fecha Revisado Aprobado

B N. Ortiz Emitido para aprobación 17/07/18 L. Muñoz DAV
0 N. Ortiz Emisión Final 17/08/18 L. Muñoz DAV

COMENTARIOS DEL CLIENTE:

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ÍNDICE

1 INTRODUCCIÓN ......................................................................................................................................... 3
2 ALCANCE ................................................................................................................................................... 3
3 POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO ............................................................................. 3
4 BREVE DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO ................................................................................................. 3
5 PLANIFICACIÓN ......................................................................................................................................... 4
5.1 Matriz de identificación de aspectos ambientales y evaluación de impactos ambientales .................. 4
5.2 Requisitos legales ............................................................................................................................... 5
5.3 Objetivos, metas y programas ............................................................................................................. 6
6 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN .......................................................................................................... 7
6.1
Recursos, funciones y responsabilidades ........................................................................................... 7
6.2
Competencia, formación y toma de conciencia ................................................................................... 9
6.3
Comunicación...................................................................................................................................... 9
6.4
Documentación ................................................................................................................................. 10
6.5
Control de documentos ..................................................................................................................... 10
6.6
Control operacional ........................................................................................................................... 10
6.6.1 Inicio de actividades ................................................................................................................. 10
6.6.2 Manejo de residuos peligrosos y no peligrosos ........................................................................ 10
6.6.3 Manejo de productos químicos e hidrocarburos....................................................................... 12
6.6.4 Control de emisión de gases y material particulado ................................................................. 12
6.6.5 Inspección ambiental ................................................................................................................ 13
6.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS ............................................................... 13
6.7.1 Plan de respuesta a emergencias ......................................................................................... 13
7 VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA .............................................................................................. 15
7.1 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva .................................................................... 15
7.2 Control de los registros ..................................................................................................................... 15
7.3 Auditoría interna ................................................................................................................................ 15
8 CIERRE DEL PLAN .................................................................................................................................. 15
9 DOCUMENTOS MCP ................................................................................................................................ 15
10 ANEXOS.................................................................................................................................................... 16
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1 INTRODUCCIÓN

Es política de GMI S.A. Ingenieros Consultores, en adelante GMI, brindar soluciones innovadoras y
generar valor agregado en nuestros servicios, a partir de una adecuada identificación de necesidades y
requerimientos de nuestros clientes, sobre la base de una planificación sostenida y mediante una
organización que cumpla con los compromisos contractuales.

Como parte de esta política, GMI cuenta con un Sistema de Gestión de Ambiental desde hace 9 años,
que actualmente está desarrollado bajo la norma ISO 14001 asegurando así cumplir con la legislación
aplicable y otros requisitos adoptados, relacionados a los aspectos e impactos ambientales de las
actividades de la organización. Nuestro Sistema de Gestión Ambiental para la Gestión de Proyectos de
Ingeniería, Procura, Construcción y Supervisión de Obras se encuentra certificado por Lloyd´s Register
Quality Assurance (Anexo 1).

Para el desarrollo exitoso del estudio de factibilidad del Taller de Mantenimiento Mecánico – “Truck Shop”
(TS) definitivo, se cuenta con distintas herramientas que son revisadas y adecuadas acorde con las
necesidades y exigencias del Minera Chinalco Perú S.A., en adelante MCP. La implementación de éstas,
así como la aplicación directa de las normas y procedimientos establecidos es responsabilidad de todas
las áreas involucradas en el proyecto, las cuales actúan bajo la coordinación del Gerente de proyecto.

2 ALCANCE

El alcance del servicio se dividirá en 02 partes:

Parte 1.- Desarrollo del estudio de Factibilidad.

Parte 2.- Investigaciones de Campo.

3 POLÍTICA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

GMI cuenta con una Política de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional (Anexo 2), la
cual está basada en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001, y es una declaración nuestro
compromiso por buscar la mejora continua de nuestros procesos.

4 BREVE DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

El servicio consiste realizar el estudio de factibilidad del Taller de Mantenimiento Mecánico – “Truck
Shop” (TS) definitivo dentro de la unidad minera Toromocho, ubicada a 4500 msnm, al este de Lima, en
el distrito de Morococha, provincia de Yauli, en la región Junín.
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La justificación del taller es contar con una instalación con mayor accesibilidad y de mayor capacidad,
para que todos los equipos cuenten con un servicio de mantenimiento mecánico permanente

El taller estará conformado por varias edificaciones y se construirá sobre una plataforma existente, en
base a estructuras de acero sobre bases de concreto, en una superficie aproximada de 8 500 m2. Las
dimensiones principales son 165,5 m de longitud y 49 m de ancho. Cabe precisar que tendrá dos naves.
Sus coordenadas de referencia son 8 714 567 N y 375156 E. Además, contará con puentes grúa (uni
por cada nave) y está subdividido en 10 estaciones de mantenimiento de camiones y seis (06) para otros
equipos auxiliares1.

El edificio tendrá un sistema de ventilación general dotado de celosías en los muros y extractores de
techo.

Componentes del taller de Mantenimiento (1)

- Bahías de mantenimiento de camiones: …………………… 10

- Bahías para mantenimiento de equipos pesados…............. .6

- Bahía de lavado de camiones y equipos auxiliares………… 2

- Pozas se decantación y trampas de grasa………..………....2

- Bahía cambio de llantas……………………………………......1

- Taller de soldadura………………………………………..…….5

GMI asegura la ejecución de los procesos conforme a las especificaciones, procedimientos, planos,
normas, requisitos legales y otros requisitos que forman parte del contrato de obra, comprometiéndose
con la protección ambiental y los controles operacionales en todas sus actividades.

5 PLANIFICACIÓN

5.1 Matriz de identificación de aspectos ambientales y evaluación de impactos ambientales

El documento Identificación de aspectos y evaluación de impactos 18000-PC-001 (Anexo 3) es un
procedimiento establecido por GMI que permite identificar los aspectos ambientales de las actividades
y/o servicios generados por la organización/proyecto y evaluar los impactos significativos desde una
perspectiva del ciclo de vida y; además, establecer un tratamiento y control.

1 Fuente Tercer Informe Técnico Sustentatorio de la Unidad Minera Toromocho.

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La identificación de los aspectos, evaluación de impactos y controles de las actividades que comprenden
el servicio se registra en la Matriz de identificación de aspectos, evaluación de impactos y determinación
de controles ambientales 161814-IAEI-001 (Anexo 4).

5.2 Requisitos Legales

Tipo y N° de Fecha de Origen Ítem aplicable
Ítem Título / Descripción
Documento publicación (I/E) /Interpretación

Ley N° Ley General del

01 15/10/2005 E 75.1, 113.2
28611 Ambiente

Ley Orgánica para el

Ley N° aprovechamiento
02 26/06/1997 E 28
26821 sostenible de los
recursos naturales

Ley N° Ley de Recursos

03 31/03/2009 E 34
29338 Hídricos

D.S. N° 001- Reglamento de la Ley de

04 24/03/2010 E 62, 236
2010-AG Recursos Hídricos

Ley de Gestión integral 7,29,34,36,

05 Ley N° 1278 23/12/2016 E
de Residuos Sólidos 47,55,68,

Reglamento de la Ley de 7,13,19,20,

D.S. N° 014-
06 Gestión integral de 21/12/2017 E
2017-MINAM Título V
Residuos Sólidos

Reglamento de
Protección y Gestión
Ambiental para las
D. S. N° 040- actividades de
07 12/11/2014 E 153
2014-EM explotación, beneficio,
labor general, transporte
y almacenamiento
minero

D.S. N° 009- Modifican Decreto

08 Supremo Nº 047-2001- 27/06/2012 E 2
2012-MINAM
MTC, que establece
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Límites Máximos
Permisibles de
Emisiones
Contaminantes para
Vehículos Automotores
que circulen en la Red
Vial.

Código de Colores para

Con
NTP dispositivos de
09 12/06/2005 E excepciones
900.058:2005 Almacenamiento de
de MCP
Residuos

Reglamento de
Protección y Gestión
Ambiental para las
D. S. N° 040- actividades de
10 12/11/2014 E 97, 153
2014-EM explotación, beneficio,
labor general, transporte
y almacenamiento
minero

5.3 Objetivos, metas y programas

GMI ha establecido como objetivo la prevención de impactos ambientales en los proyectos en los que
participe, por lo que está comprometido en cumplir las recomendaciones y normativas ambientales de
MCP, así como en implementar las mejores prácticas en los servicios ofrecidos para las diversas
actividades que se requieran.

Objetivos generales:

Evitar la afectación y/o cambios en la calidad del aire, agua o suelo.

Promover la optimización de recursos.
Evitar los incidentes ambientales controlando los procesos y actividades del proyecto.
Los objetivos específicos y su cumplimiento se determinan en el Programa de gestión ambiental 161814-
PGAS-001 (Anexo 5).
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6 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

6.1 Recursos, funciones y responsabilidades

Recursos

GMI desarrollará el estudio de factibilidad del Taller de Mantenimiento Mecánico – “Truck Shop” (TS)
definitivo desde la oficina principal, asimismo y paralelamente, ejecutará investigaciones de campo en
las instalaciones de MCP. Contará con personal con amplia experiencia en el servicio, quienes
dispondrán de los siguientes equipos y materiales:

Campo – Levantamiento topográfico

ITEM EQUIPO MODELO CANTIDAD DESCRIPCIÓN

C/accesorios trípode, jalones,
Estación Total Leica TS 06 PLUS 5" R 500 01
1 prismas y miniprisma
GPS doble frecuencia C/accesorios , trípode, antena,
GNSS R8 01
2 Trimble radio, colector
GPS doble frecuencia C/accesorios , trípode, antena,
GNSS R8 01
3 trimble radio, colector
Radios Walkie Talkie
MT 350 MR 06 Pilas recargables, cargador
4 Motorola
5 Laptop Toshiba HARMA/KARDON 01 Cargador y cable de poder

Campo – Investigaciones geotécnicas

ITEM EQUIPO/MATERIALES CANTIDAD

1 Retroexcavadora 4.4 L 01
2 Balanza 30 Kg 01
3 Equipo de densidad de campo 01
4 Equipo Sísmico Pasi Gea24 01
5 Colector data 01
6 Cables sísmicos -
7 Pico 02
8 Lampa 02
9 Balde 02
10 Barreta 02
11 Masa 30 Kg 01
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Organigrama del Proyecto

Funciones y responsabilidades

Gerente de proyecto

Verificar la implementación del Plan de Manejo Ambiental dentro del proyecto, asignando
responsabilidades a la línea de mando y al personal operativo en campo.
Establecer y mantener coordinación de operatividad del Plan de Manejo Ambiental del Proyecto
enfocada a la planificación y seguimiento.
Asegurar la disponibilidad de recursos para la implementación adecuada del presente Plan.
Rendir cuentas sobre el sistema de gestión ambiental.

Supervisor de campo

Asegurar que los procedimientos e instructivo sean cumplidos por el personal en general y
asegurar su participación en las capacitaciones y charlas sobre medio ambiente.
Difundir el Plan de Manejo Ambiental, analizando los aspectos y los riesgos ambientales de los
proyectos.
Verificar el cumplimiento del Plan de Manejo Ambiental, asegurando la disposición final
adecuada de los residuos generados en las actividades del proyecto.
Asegurar la investigación de todos los incidentes ambientales de su proyecto después de
notificar al área correspondiente de GMI y MCP.
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Colaboradores

Cumplir los estándares, procedimientos, prácticas de trabajo seguro y otros documentos

ambientales aplicables en su trabajo.
Participar en la identificación y evaluación de los aspectos e impactos ambientales de sus
actividades en el proyecto.
Asistir a las capacitaciones ambientales programadas y evidenciar cumplimiento de las pautas
de buen comportamiento ambiental en el proyecto.
Comunicar la ocurrencia de incidente / accidente ambiental a su supervisor inmediatamente.

6.2 Competencia, formación y toma de conciencia

GMI realiza la inducción de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente antes de desarrollar sus
actividades a todos sus colaboradores y serán registradas en el formato de Registro de asistencia 10000-
RAP (Anexo 6). Se ejecutará el siguiente programa de educación ambiental, durante la fase de campo:

TIPO TEMAS MES 1

Seguridad, salud ocupacional y medio
Inducción ambiente en el proyecto (incluye difusión de X
roles y responsabilidades)

Charla 5 min Política del Sistema de gestión integrado X

Charla 5 min Aspectos e impactos ambientales significativos X

Charla 5 min Reporte de incidentes X

Charla 5 min Segregación y manejo de RRSS X

6.3 Comunicación
GMI ha definido los siguientes medios de comunicación externa e interna:

Reuniones con las partes interesadas

Documentos emitidos a través de control documentario
Sistema de Información (intranet)
Correo electrónico
Panel de comunicaciones
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6.4 Documentación
Todos los documentos descritos en el presente plan son aquellos del Sistema de gestión ambiental
aplicable al proyecto.

6.5 Control de Documentos

GMI establece el control de la documentación del sistema de gestión ambiental del proyecto, el
procedimiento de Creación, actualización y control de información documentada del SGI 11000-PC-001
(Anexo 7). Asimismo, la documentación generada para el servicio contratado se presentará a través del
área de control documentario de MCP, cumpliendo con sus lineamientos definidos.

6.6 Control Operacional

6.6.1 Inicio de actividades

GMI realizará la inspección ambiental de inicio de obra según lo indicado en el formato FOR-AMB-008
de MCP.
6.6.2 Manejo de Residuos Peligrosos y No Peligrosos

GMI controlará el manejo de residuos sólidos a través de los siguientes lineamientos:

Minimización

Reducir el consumo de papel y cajas de cartón de los materiales o insumos, a través del desarme
de las mismas.
Sensibilizar al personal en el manejo de residuos con el objetivo de minimizar la generación de
residuos.
Realizar compras necesarias para la ejecución del servicio.

Segregación

La segregación se realizará en base a un código de colores que toma como referencia la Norma Técnica
Peruana 900.058:2005 “Gestión de Residuo, Código de Colores para los Dispositivos de
Almacenamiento de Residuos”- NTP 900.058.2005 y las disposiciones de MCP.
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Segregación de residuos sólidos según MCP

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Almacenamiento

Se dispondrá residuos generados durante las actividades del proyecto, en los almacenes temporales
ubicados en cada zona de trabajo. Según la clasificación determinada por MCP e indicada en cada
contenedor.

Disposición final

La disposición de los residuos la realizará MCP.

6.6.3 Manejo de productos químicos e hidrocarburos

GMI solicita al proveedor las Fichas técnicas de los productos químicos (Anexo 8) para considerar las
medidas de almacenamiento y contención de derrames a fin de evitar generar impactos negativos al
ambiente.

6.6.4 Control de emisión de gases y material particulado

Vehículos

El control de las emisiones de gases y material particulado se realizará mediante la obtención del
Certificado de Inspección Técnica Vehicular emitida por la entidad autorizada y/o con el cumplimiento
de los mantenimientos preventivos.

Los vehículos deberán tener sus motores en buen estado de combustión para evitar emisiones de gases
y material particulado al medio ambiente.

En caso se produzcan aumentos localizados en los niveles de polvo u otras emisiones durante el traslado
en las instalaciones de MCP, se deberá asegurar el buen estado vehicular y controlar la velocidad de
desplazamiento. De ser necesario, se coordinará con MCP para controlar el polvo mediante riego de las
vías.

Se utilizará el formato Check List Básico para Circulación de Vehículos y Equipos Pesados 10000-CHLE
(Anexo 9) cada vez que se utilicen los vehículos.

Aerosoles

El control se ejercerá restringiendo el uso a solo aquellas actividades en las cuales sea muy necesario
utilizar éstos productos químicos. Así como su almacenamiento adecuado a fin de evitar deterioros en
el producto y generar innecesariamente residuos peligrosos.
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6.6.5 Inspección ambiental

GMI realizará la inspección ambiental y el Reporte mensual ambiental de empresas contratistas

correspondiente al tiempo de duración de la fase de campo del proyecto según lo indicado en los
formatos FOR-AMB-002 y FOR-AMB-019 de MCP respectivamente.

6.7 Preparación y respuesta ante emergencias

GMI ha identificado las siguientes situaciones de emergencia y sus controles, de acuerdo a la matriz de
aspectos e impactos ambientales:

INCIDENTES AMBIENTALES

Aspecto Impacto Medidas de control

Extintores, plan de respuesta a

Potencial incendio Contaminación del aire y suelo
emergencias

kit para control de fugas,

Potencial derrame Contaminación del suelo mantenimiento preventivo, plan
de respuesta a emergencias.

6.7.1 Plan de respuesta a emergencias

Derrame de hidrocarburos

Ante cualquier derrame es importante implementar las acciones oportunas adecuadas con el propósito
de controlar el incidente y ejecutar los trabajos de limpieza, que garanticen la mitigación apropiada de
los impactos ocurridos de tal manera que no sean perjudiciales al medio ambiente.

Procedimiento de Respuesta:

Informar de la ocurrencia de la emergencia comunicando a los presentes en el área y a MCP

según el flujo de comunicación determinado en su Plan de respuesta a emergencias.
Una vez identificada la fuga o derrame de aceites y/o hidrocarburos de un vehículo de transporte
de personal, proceder de inmediato al control a fin de evitar su expansión.
Utilizar el personal, materiales, equipos y/o herramientas apropiadas para las tareas de control
y limpiezas de derrame.
Utilizar el kit Antiderrames implementado en el vehículo, según el estándar de MCP.
Post evento

Evacuar el suelo/tierra o paños, impregnados con hidrocarburos, hacia el punto de acopio

temporal para residuos peligrosos de MCP.
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Proceder al llenado del Reporte de Incidentes Ambientales respectivo según el formato FOR-
AMB-003 de MCP.
Incendio

Procedimiento de Respuesta:

Informar de la ocurrencia de la emergencia comunicando a los presentes en el área y a MCP

según el flujo de comunicación determinado en su Plan de respuesta a emergencias.
Conocer qué tipo de fuego es.
Saber qué tipo de extintores debe usar en las distintas clases de fuego.
Desconectar la energía eléctrica del área que se está incendiando.
Cuando sea posible combatir el fuego mientras otro da la alarma.
Si se está preparado, usar el extintor más cercano y combata el fuego a una distancia de 3m a
favor del viento.
Aplicar el agente extintor en forma de abanico directamente sobre la superficie incendiada.
En casos de vehículos menores evacuar a 50m de distancia bajo el mismo criterio.
En caso de incendios en el interior de estructuras (edificios), evacuar el lugar hacia una zona
segura 30m fuera del radio.
Usar el extintor de incendios solamente cuando sea seguro hacerlo. Si el incendio es muy
grande o amenaza con expandirse o bloquear su camino de escape, abandone el área
inmediatamente.
Esperar al equipo de rescate para brindar información acerca del incidente y ellos puedan
combatir el incendio.
Post evento

No retornar al lugar del incendio hasta que no exista la autorización de ingreso del coordinador
de manejo de emergencias.
No tocar los cables de energía eléctrica, hasta que sean revisados por un especialista.
Verificar posibles daños en la edificación, se informará al jefe de brigadas.
Permanecer alerta, ya que el fuego puede revivir.
Ninguna persona de la empresa deberá prestar declaraciones a las autoridades ni periodistas,
esa función es responsabilidad exclusiva del Jefe del servicio.
Proceder al llenado del Reporte de Incidentes Ambientales respectivo según el formato FOR-
AMB-003 de MCP.
GMI establece que todo incidente o accidente ambiental debe ser reportado a MCP según el formato
FOR-AMB-003 y comunicado por escrito dentro las 24 horas al área de Excelencia Operacional - Lima,
según el formato 10000-RACC Registro de Accidentes de Trabajo (Anexo 10). Además, investigará y
tomará acciones para evitar la recurrencia de un incidente o accidente.

Luego de la investigación de un accidente e incidente, el supervisor comunicará a su personal las causas

raíces que contribuyeron a éste y la manera de evitar su repetición. Se difundirá la “Lección Aprendida”
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durante sus charlas de medio ambiente con el resto del personal, centrando su atención en las causas
y acciones correctivas, manteniendo en reserva la información que pudiera tener carácter confidencial,
como el nombre de los involucrados, cargo, etc.

7 VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

7.1 No Conformidad, acción correctiva y acción preventiva

Las no conformidades pueden ser identificadas como resultado de las auditorías, inspecciones
realizadas, o en las actividades rutinarias.

Los procesos o productos no conformes, identificados son documentados en el formato de Estado de

acciones 10000-EAC (Anexo 11), tal como se describe en el procedimiento de Control de No
Conformidades y Acciones Correctivas 11000-PC-003 (Anexo 12).

7.2 Control de los registros

El registro de la documentación del proyecto se conservará en las carpetas de red asignadas y
físicamente en files ordenados.

7.3 Auditoría Interna

GMI a través del procedimiento 11000-PC-002 Auditorías Internas del SGI (Anexo 13) establece
responsabilidades, requisitos y actividades para la planificación y realización de auditorías, la
presentación de resultados y el mantenimiento de los registros.

8 CIERRE DEL PLAN

Plan de abandono

GMI S.A. se compromete a retirarse de las instalaciones de MCP asegurándose de dejarlas en las
condiciones iniciales. El traslado de los equipos se realizará en los vehículos asignados al proyecto.
Asimismo, GMI realizará la inspección ambiental de cierre de obra y el reporte de entrega ambiental de
área de trabajo según lo indicado en los formatos FOR-AMB-009 y FOR-AMB-010 de MCP
respectivamente.

9 DOCUMENTOS MCP

GMI se compromete a cumplir con lo dispuesto en los siguientes documentos de MCP:

FOR-AMB-002 Inspección ambiental (Anexo 14)

FOR-AMB-003 Reporte de incidente Ambiental (Anexo 15)
FOR-AMB-008 Inspección ambiental de inicio de obra (Anexo 16)
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FOR-AMB-009 Inspección ambiental de cierre de obra (Anexo 17)

FOR-AMB-010 Reporte de entrega ambiental de área de trabajo (Anexo 18)
FOR-AMB-019 Reporte mensual ambiental empresas contratistas (Anexo 19)

10 ANEXOS

Anexo 1: Certificado ISO 14001:2015

Anexo 2: Política de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional
Anexo 3: 18000-PC-001 Identificación de aspectos y evaluación de Impactos
Anexo 4: 161814-IAEI-001 Identificación de aspectos, evaluación de Impactos Ambientales y
determinación de controles
Anexo 5: 161814-PGAS-001 Programa de gestión ambiental
Anexo 6: 10000-RAP Registro de asistencia
Anexo 7: 11000-PC-001 Creación, actualización y control de información documentada del SGI
Anexo 8: Fichas técnicas de los productos químicos
Anexo 9: 10000-CHLE Check List Básico para Circulación de Vehículos y Equipos Pesados
Anexo 10: 10000-RACC Registro de Accidentes de Trabajo
Anexo 11: 10000-EAC Estado de acciones
Anexo 12: 11000-PC-003 Control de No Conformidades y Acciones Correctivas
Anexo 13:11000-PC-002 Auditorías Internas del SGI
Anexo 14: FOR-AMB-002 Inspección ambiental
Anexo 15: FOR-AMB-003 Reporte de incidente Ambiental
Anexo 16: FOR-AMB-008 Inspección ambiental de inicio de obra
Anexo 17: FOR-AMB-009 Inspección ambiental de cierre de obra
Anexo 18: FOR-AMB-010 Reporte de entrega ambiental de área de trabajo
Anexo 19: FOR-AMB-019 Reporte mensual ambiental empresas contratistas
 Certificado de Aprobación
Certificamos que el Sistema de Gestión de :

GMI S.A. Ingenieros Consultores

Paseo de la República N° 4667, piso 7, Surquillo Lima, Perú
ha sido aprobado por LRQA de acuerdo con las siguientes normas:
ISO 14001:2015

Chris Koci
Emitido por: Lloyd's Register Central and South America Ltd en nombre de: Lloyd's Register Quality
Assurance Ltd

Fecha de emisión actual: 16 Noviembre 2017 Aprobaciones Originales:

Fecha de caducidad: 12 Noviembre 2018 ISO 14001 – 13 Noviembre 2009
Número de certificado: 10037919

Números de Aprobación: ISO 14001 – 0014279

El alcance de esta aprobación es aplicable a:

Estudio, Diseño y Desarrollo de Proyectos de Ingeniería, Procura, Construcción y Supervisión de Obras en los
Sectores de Minería, Energía, Hidrocarburos, Abastecimiento de Agua, Tratamiento de Agua, Redes de
Alcantarillado, Industria, Infraestructura, Transporte y Edificaciones.

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18000-PC-001 IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS Y EVALUACIÓN
Rev. 6 DE IMPACTOS
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ÍNDICE

1  Objetivo .................................................................................................................................................................. 3 
2  Alcance ................................................................................................................................................................... 3 
3  Definiciones ........................................................................................................................................................... 3 
3.1  Aspecto ambiental:.......................................................................................................................................... 3 
3.2  Impacto ambiental: .......................................................................................................................................... 3 
3.3  Situación normal: ............................................................................................................................................ 3 
3.4  Situación anormal: .......................................................................................................................................... 3 
3.5  Situación de emergencia: ............................................................................................................................... 3 
3.6  Parte interesada: ............................................................................................................................................. 3 
3.7  Ciclo de vida: ................................................................................................................................................... 3 
3.8  Responsable de proyecto/área: ...................................................................................................................... 4 
4  Responsabilidades ............................................................................................................................................... 4 
4.1  Área de Excelencia Operacional .................................................................................................................... 4 
4.2  Responsables del proyectos/área .................................................................................................................. 4 
4.3  Área de Prevención de Riesgos ..................................................................................................................... 4 
4.4  Personal GMI .................................................................................................................................................. 4 
5  Actividades ............................................................................................................................................................ 4 
5.1  Identificación de Aspectos Ambientales ......................................................................................................... 4 
5.2  Evaluación de Impactos Ambientales ............................................................................................................. 5 
5.3  Tratamiento de Aspectos Ambientales Significativos .................................................................................... 5 
5.4  Actualización ................................................................................................................................................... 5 
5.5  Comunicación.................................................................................................................................................. 5 
5.6  Elaboración del Programa de Gestión Ambiental .......................................................................................... 6 
6  Procedimientos, Instructivos y Formatos aplicables ....................................................................................... 6 
7  Control de cambios............................................................................................................................................... 6 
8  Anexos.................................................................................................................................................................... 7 
8.1  Anexo 1: Criterios de Evaluación.................................................................................................................... 7 
8.1.1  Importancia del impacto (Im) ................................................................................................................. 7 
8.1.2  Probabilidad de Ocurrencia ................................................................................................................... 8 
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1 Objetivo

Establecer un procedimiento documentado que permita identificar los aspectos ambientales y evaluar los impactos
generados por la organización a fin de controlar aquellos que puedan tener impactos significativos en el ambiente.

2 Alcance

Este procedimiento aplica a toda actividad o procesos en condiciones normales, anormales y de emergencia,
desarrollados por el personal de GMI en sedes administrativas en Lima. Los proyectos pueden usar como referencia
el presente documento según los requisitos del cliente.

3 Definiciones

3.1 Aspecto ambiental:

Elemento de las actividades, de los productos o servicios de una organización que puede interactuar con el medio
ambiente. Nota. Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental significativo.

3.2 Impacto ambiental:

Cualquier cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos
ambientales de una organización.

3.3 Situación normal:

Son las condiciones habituales de los procesos, servicios o actividades.

3.4 Situación anormal:

Son las condiciones excepcionales o especiales de los procesos, servicios o actividades.

3.5 Situación de emergencia:

Situaciones no deseadas que pudieran derivar en accidentes ambientales o situaciones potenciales de emergencia.
Ejemplo: un incendio.

3.6 Parte interesada:

Personas u organización que puede afectar, verse afectada, o percibirse como afectada por una decisión o actividad.

3.7 Ciclo de vida:

Etapas consecutivas e interrelacionadas de un sistema de producto o servicio, desde la adquisición de materia prima
o su generación a partir de recursos naturales hasta su disposición final.
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3.8 Responsable de proyecto/área:

Se refiere a Gerentes de área, Jefes de Proyecto o Jefes de área responsables de las actividades realizadas en sus
áreas o proyectos.

4 Responsabilidades

4.1 Área de Excelencia Operacional

 Asegurar que se realice la identificación de aspectos, evaluación de impactos y control de aspectos

ambientales significativos en todas las operaciones de GMI.
 Brindar asesoría a los responsables de proyecto/área en la aplicación del presente procedimiento.

4.2 Responsables del proyectos/área

 Son responsables de realizar la identificación de los aspectos, evaluación de impactos de todas las
actividades a su cargo, así como de asegurar que se realiza el control de los aspectos ambientales
significativos.

4.3 Área de Prevención de Riesgos

 Asegurar que se realice la identificación de aspectos, evaluación de impactos y control de aspectos

ambientales significativos en los proyectos que se encuentran fuera de las oficinas de Lima y que
cuenten con Supervisor de Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental.
 Brindar asesoría a los responsables de proyecto/área en la aplicación del presente procedimiento.

4.4 Personal GMI

 Son responsables de realizar la identificación de los aspectos ambientales relacionados a sus

actividades.
 Son responsables de comunicar cualquier variación de sus actividades.
 Cumplir con este procedimiento.

5 Actividades

Todas las actividades descritas a continuación son realizadas en las sedes administrativas ubicadas en Lima, para
proyectos fuera de estas sedes se verificará la necesidad de su aplicación o el alineamiento a los procesos
establecidos por los clientes, asegurando que se cumplan como mínimo con los requisitos de la norma ISO 14001.

5.1 Identificación de Aspectos Ambientales

 Se identifica los Aspectos Ambientales de los procesos, productos, servicios y actividades de GMI,
que puedan controlar y de aquellos en los que puede influir, y; sus impactos ambientales asociados
desde una perspectiva de ciclo de vida, y se registran en el formato Identificación de Aspectos y
Evaluación de Impactos Ambientales 10000-IAEI.
 Se analizan los procesos, servicios o actividades en situaciones normales, anormales y de
emergencia.
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Rev. 6 DE IMPACTOS
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5.2 Evaluación de Impactos Ambientales

 Los responsables de proyecto/área evalúan los Impactos ambientales guiándose del Cuadro de
Criterios de Evaluación (Anexo 1).
 Se asigna por cada criterio el puntaje indicado en el cuadro y se procede a sumar el puntaje
asignado.
 Cuando resulta un puntaje mayor a 6 se identifican como aspectos que tienen o pueden tener
impactos significativos sobre el ambiente.
 Lo descrito en los puntos anteriores se registra en el formato Identificación de Aspectos y
Evaluación de Impactos Ambientales 10000-IAEI.
 El área de Excelencia Operacional recopila los datos finales obtenidos de la Identificación de
Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales de todas las áreas y/o procesos que se ejecutan
en las sedes administrativas.

5.3 Tratamiento de Aspectos Ambientales Significativos

 En coordinación con los responsables de proyecto/área se planifican las acciones necesarias para
abordar los aspectos ambientales significativos, que incluyen controles, responsables y recursos,
considerando las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales y de negocio.
 Para sedes administrativas en Lima, el Área de Excelencia Operacional selecciona los Aspectos
Ambientales que luego de ser evaluados tienen o pueden tener impactos significativos y los registra
en el formato Control de Aspectos Ambientales significativos 10000-CAA.
 Para proyectos fuera de estas sedes, el Supervisor de Gestión Ambiental selecciona los Aspectos
Ambientales que luego de ser evaluados tienen o pueden tener impactos significativos y los registra
en el formato Control de Aspectos Ambientales significativos 10000-CAA.

5.4 Actualización

El personal de GMI informa al responsable de proyecto/área cada vez que se establecen nuevos
procesos, nuevas actividades, cuando se adquiera nueva maquinaria o equipos, realicen cambios en
las instalaciones, se realiza nuevamente todo el proceso desde la identificación de aspectos.
 Al inicio de cada proyecto fuera de las sedes administrativas de Lima, se realiza nuevamente todo
el proceso desde la identificación de aspectos.
 Cambios en la legislación ambiental vigente aplicable a los aspectos ambientales significativos
identificados en la matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales
10000-IAEI.
 De no reportarse cambios, el área de Excelencia Operacional en sedes administrativas de Lima o
los responsables de Prevención de Riesgos en proyectos deben realizar, por lo menos una vez al
año, la revisión de la matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos
Ambientales 10000-IAEI, y el listado de Control de Aspectos Ambientales significativos
10000-CAA.

5.5 Comunicación

 El área de Excelencia Operacional y el área de Prevención de Riesgos, envían a los Responsables

de proyecto/área la identificación actualizada de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales.
 El área de Excelencia Operacional publica la matriz de Identificación de Aspectos y Evaluación
de Impactos Ambientales 18000-IAEI-001.
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18000-PC-001 IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS Y EVALUACIÓN
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 Los Jefes de área comunican a todo su personal a cargo directo e indirecto sobre los Aspectos
Ambientales y sus respectivas actualizaciones.
 Nota: la organización evaluará la comunicación de aspectos ambientales cuando sea requerido por
las partes interesadas.

5.6 Elaboración del Programa de Gestión Ambiental

Los Aspectos Ambientales Significativos hallados se tendrán en cuenta para trazar los objetivos y metas
ambientales, los cuales se ingresarán en el formato Programa de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud
Ocupacional 10000-PGAS. En este documento se registrarán las acciones para cumplir los objetivos
ambientales, que incluyen; las actividades, responsabilidades, recursos y plazos.

6 Procedimientos, Instructivos y Formatos aplicables

 Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales 10000 - IAEI

 Control de Aspectos Ambientales Significativos 10000 - CAA
 Programa de Gestión Ambiental, Seguridad y Salud Ocupacional 10000 - PGAS

7 Control de cambios

Adición (A)
Rev. Fecha N° ítem Cambio/Texto modificado
Supresión(S)
- Cambio de formato
3 06/07/2015 -- ---- - Cambio de responsable. En lugar de RED (Representante de la
Dirección) se considera área de Excelencia Operacional.
- “Todas las actividades descritas a continuación son realizadas en
oficinas ubicadas en Lima, para proyectos fuera de estas sedes se
3 06/07/2015 5 A verificará la necesidad de su aplicación o el alineamiento a los
procesos establecidos por los clientes, asegurando que se cumplan
como mínimo con los requisitos de la norma ISO 14001.”
- Cambio de los criterios en la metodología de evaluación. Se
considera el Criterio de Importancia (Severidad (S), Extensión (E),
Duración (D) y Reversibilidad (R) en lugar de los criterios de
3 06/07/2015 8 ----
cumplimiento legal, impacto al ambiente y magnitud.
- Para la probabilidad de ocurrencia se consideran puntajes de 0.2,
0.5 y 1.
- Se corrigió la puntuación mínima (6) para considerar un aspecto
4 28/09/2016 5.2 --
ambiental significativo.
- “Cambios en la legislación ambiental vigente aplicable a los
aspectos ambientales significativos identificados en la matriz de
5 08/03/2017 5.4 A
Identificación de Aspectos y Evaluación de Impactos Ambientales
10000-IAEI.”
- Conceptos de: situación de emergencia, parte interesada y ciclo de
6 24/07/2017 3 A
vida.
- En la identificación de los Aspectos Ambientales, se especificó que
será de aquellos que se puedan controlar y en los que se puede
6 24/07/2017 5.1 A influir.
- La perspectiva de ciclo de vida.
- Situaciones de emergencia.
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8 Anexos

8.1 Anexo 1: Criterios de Evaluación

SIGNIFICANCIA = (Importancia) x (Probabilidad de ocurrencia)

Fuente: Whitelaw (2004) e IHOBE (2009).

Significancia Rango Color

No significativo 0-6
Significativo <6 - 12

8.1.1 Importancia del impacto (Im)

Conesa (2003) definió la importancia como el ratio mediante el cual se mide, cualitativamente, el impacto ambiental.

Los criterios utilizados para determinar la Importancia del impacto son: Severidad (S), Extensión (E), Duración (D) y
Reversibilidad (R)

Severidad
+
Extensión
Importancia = +
Duración
+
Reversibilidad

 Severidad (de 1: menor grado a 3: mayor grado)

Conesa (2003) definió este atributo como el grado de incidencia de la acción sobre el factor en el ámbito
específico en que actúa; similar a Garmendia et al. (2005:232), quienes definieron la severidad como el
grado de destrucción del factor ambiental.

 Extensión (de 1:puntual a 3: extensivo)

Este atributo refiere a la superficie afectada. Garmendia et al. (2005) acotaron como ejemplo “(…) un
impacto extensivo es la modificación del nivel freático en la construcción de una presa y es puntual el
efecto sobre la vegetación de la apertura de una cantera, aunque sobre la fauna o sobre el paisaje
puede ser extensivo” (Garmendia et al., 2005).

 Duración (de 1: corta a 3: larga)

Este atributo trata las características del impacto en función del tiempo. Conesa (2003) señaló que este
criterio se refiere al tiempo que, supuestamente, permanecería el efecto desde su aparición y a partir
del cual el factor afectado retornaría a las condiciones iniciales, previas a la acción por medios naturales
o mediante la introducción de medidas correctoras.
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Garmendia et al. (2005) señalaron como ejemplo de un efecto de poca duración “el ruido que produce
un cambio durante una obra”; y como de larga duración “la modificación del régimen fluvial por la
construcción de una presa, la destrucción de la vegetación o la destrucción de árboles singulares por la
ocupación de la zona por una presa” (Garmendia et al., 2005).

 Reversibilidad (de 1:reversible a 3 irreversible)

Garmendia et al. (2005) definieron la reversibilidad como un atributo referido a la capacidad natural del
medio de eliminar el efecto al cesar la acción en un mediano plazo. Conesa (2003) definió la
reversibilidad como la posibilidad de reconstrucción del factor afectado por el proyecto, es decir, la
posibilidad de retornar a las condiciones iniciales previas a la acción por medios naturales, una vez que
aquella deja de actuar sobre el medio.

Garmendia et al. (2005) agregaron como ejemplo: “La destrucción de la vegetación puede ser reversible
si el medio es capaz, antes de cinco años, de recuperarse. La destrucción de árboles singulares es
irreversible, pues por medios naturales es imposible que se recupere, aunque es posible mitigarlo
parcialmente mediante medidas correctoras plantando nuevos árboles. Otro ejemplo de efecto
reversible es la turbidez en el agua de un río producida por movimiento de tierra; mientras que es un
efecto irreversible la colmatación de una presa por los sedimentos producidos en el mismo movimiento
de tierras, ya que el río puede recuperarse por medios naturales, mientras que la presa no.” (Garmendia
et al., 2005).

8.1.2 Probabilidad de Ocurrencia

Criterio referido a la regularidad con la que se presente un aspecto ambiental por determinada actividad (Carretero,
2010). Para el presente trabajo, se consideraron para la probabilidad tres categorías.

CRITERIO ALTO MEDIO BAJO

Puntaje 1 0.5 0.2

Alta probabilidad de Ocurre con poca

ocurrencia. Se presenta frecuencia o se presenta Muy poca probabilidad de
Probabilidad diariamente o cada vez en más de uno de los ocurrencia. Puede ocurrir
de Ocurrencia que se desarrollan las procesos o actividades. en periodos mayores de un
actividades normales de Puede ocurrir una vez al año.
la organización. mes o al año.
 IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS, EVALUACIÓN DE IMPACTOS Y CONTROLES
161814-IAEI-001
10000-IAEI

ÁREA/PROYECTO: SEDES GMI Estudio de factibilidad para el Truck Shop definitivo RESPONSABLE: Daniel Alzamora Fecha: 04/07/2018 Rev. 0

Cumplimiento Probabilidad
Proceso Actividad Situación Aspecto Ambiental Impacto Ambiental Legal
Severidad Extension Duración Reversibilidad Importancia Significancia Controles Responsable Frecuencia de control
de Ocurrencia

- Donación de residuos de papel y cartón para

su reciclaje
Agotamiento de recursos. Reducción de área - Control de consumo de papel e impresiones
N Consumo de papel y/o cartón 0 3 2 2 2 9 1 9 Excelencia Operacional Mensual
de bosques - Configuración de impresoras blanco y negro
a doble cara.
- Charlas del SGI

- Control de consumo
- Sensores de movimiento en piso 1 y 3
Agotamiento de recursos. Incremento de la Excelencia Operacional
N Consumo de energía eléctrica 1 2 2 2 3 10 1 10 - Configuración de supensión de Mensual
demanda energética IT
computadoras cada 10 min
- Charlas del SGI

Agotamiento de recursos.Incremento de la
N Consumo de agua 1 1 1 2 1 6 1 6
demanda de agua

Disminución de la calidad de las aguas

N Generación de residuos líquidos 1 2 1 1 1 6 1 6
superficiales

Trabajos de Oficina (Lima)

- Control de pesajes de RRSS
- Segregación de RRSS (incluidos RAEE)
Deterioro de la calidad del suelo en las área
Generación de residuos sólidos no - Evaluación de segregación a través del
N de disposición final. Reducción de la vida útil 1 3 2 2 2 10 1 10 Excelencia Operacional Mensual
Peligrosos ecopuntaje
de la infraestructura de disposición final
- Donación de residuos reciclables
- Charlas del SGI

Deterioro de la calidad del suelo en las área - Segregación de tóners y tinta Mensual / Según
N Generación de residuos sólidos peligrosos de disposición final. Reducción de la vida útil 1 3 2 3 3 12 1 12 - Disposición adecuada (certificados y IT capacidad de
de la infraestructura de disposición final manifiestos) almacenamiento

Desarrollo de proyectos o alternativas

N Impactos positivo diversos 1 3 2 3 2 11 1 11
"ecoeficientes"
Afectación de la calidad del aire 1 3 3 1 2 10 0.5 5
Potencial Incendio Afectación de la calidad del agua 1 1 1 1 1 5 0.5 2.5
E Afectación de la calidad del suelo 1 3 2 2 2 10 0.5 5
Potencial fuga de gas de aire Afectación de la calidad del aire. Deterioro de
1 3 2 2 2 10 0.2 2
acondicionado la capa de ozono
Agotamiento de recursos. Incremento de la
N Consumo de combustible 0 1 1 1 3 6 1 6
demanda energética
N Emisión de gases contaminantes Afectación de la calidad del aire 1 1 2 1 1 6 1 6

N Emisión de material particulado Afectación de la calidad del aire 1 1 2 1 1 6 1 6

N Generación de ruido Afectación sonora 0 2 2 2 1 7 0.5 3.5

Traslado de personal en Afectación de la calidad del suelo 0 3 2 1 2 8 0.5 4

vehículos
E Potencial derrame de hidrocarburos Afectación de la calidad del aire 0 2 1 1 2 6 0.5 3

Afectación de la calidad de agua 0 3 2 1 2 8 0.5 4

Deterioro de la calidad del suelo en las área

A Generación de residuos sólidos peligrosos de disposición final. Reducción de la vida útil 1 3 2 2 2 10 0.5 5
de la infraestructura de disposición final

Ingeniería Agotamiento de recursos. Incremento de la

N Consumo de combustible 0 1 1 1 3 6 1 6
demanda energética

N Emisión de gases contaminantes Afectación de la calidad del aire 1 1 2 1 1 6 1 6

N Emisión de material particulado Afectación de la calidad del aire 1 1 2 1 1 6 1 6

N Generación de ruido Afectación sonora 0 2 2 1 1 6 0.5 3

Traslado de equipos Afectación de la calidad del suelo 0 3 2 1 2 8 0.5 4

E Potencial derrame de hidrocarburos Afectación de la calidad del aire 0 2 1 1 2 6 0.5 3

Afectación de la calidad de agua 0 3 2 1 2 8 0.5 4

Deterioro de la calidad del suelo en las área

A Generación de residuos sólidos peligrosos de disposición final. Reducción de la vida útil 1 3 2 2 2 10 0.5 5
de la infraestructura de disposición final

Deterioro de la calidad del suelo en las área

Señalización y retiro de área Generación de residuos sólidos no
N de disposición final. Reducción de la vida útil 0 2 1 1 2 6 1 6
de trabajo en campo peligrosos
de la infraestructura de disposición final

Agotamiento de recursos. Reducción de área

N Consumo de papel y/o cartón 0 1 1 1 2 5 1 5
de bosques

Agotamiento de recursos. Incremento de la

N Consumo de energía eléctrica 1 1 1 1 2 6 1 6
demanda energética

Según frecuencia de
Agotamiento de recursos.Incremento de la - Utilizar la cantidad necesaria
N Consumo de agua 1 1 2 2 1 7 1 7 Daniel Alzamora actividades / Duración
demanda de agua - Chara de uso eficiente de recursos
del Proyecto

Topografía Según frecuencia de

Consumo de productos o sustancias - Revisar ficha técnica y utilizar la cantidad
N Agotamiento de recursos 0 2 1 1 1 5 1 5 Daniel Alzamora actividades / Duración
químicas (monumentación) adecuada
del Proyecto

- Segregación de RRS según MCP

Deterioro de la calidad del suelo en las área Según frecuencia de
Generación de residuos sólidos no - Charla sobre segregación y manejo de
N de disposición final. Reducción de la vida útil 1 2 2 1 2 8 1 8 Daniel Alzamora actividades / Duración
peligrosos RRSS Según legislación vigente y exigencias
de la infraestructura de disposición final del Proyecto
de MCP

Deterioro de la calidad del suelo en las área

A Generación de residuos sólidos peligrosos de disposición final. Reducción de la vida útil 1 3 2 2 2 10 0.5 5
de la infraestructura de disposición final

Deterioro de la calidad del suelo en las área

Generación de residuos sólidos no
Excavación de calicatas N de disposición final. Reducción de la vida útil 1 1 1 1 1 5 1 5
peligrosos
de la infraestructura de disposición final

Agotamiento de recursos. Reducción de área

N Consumo de papel y/o cartón 0 2 1 1 2 6 1 6
de bosques

Investigaciones geotécnicas Deterioro de la calidad del suelo en las área

Generación de residuos sólidos no
N de disposición final. Reducción de la vida útil 1 2 1 1 1 6 1 6
Peligrosos
de la infraestructura de disposición final

Significancia Rango Color

No significativo 0–6

Significativo <6 -12

 PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 161814-PGAS-001

10000-PGAS

ÁREA/PROYECTO: Estudio de factibilidad para el truck shop definitivo RESPONSABLE: Daniel Alzamora FECHA: 04/07/2018

IMPACTO VERIFICACION
PLAZO DE
OBJETIVO META AMBIENTAL ACTIVIDADES INDICADOR DE CUMPLIMIENTO RECURSOS RESPONSABLE
CUMPLIMIENTO RESP. FECHA RESULTADO
/RIESGO/TEMA

Recursos Humanos:
- HH de Supervisor de campo
Segregar y Prolongación de - HH de colaboradores
1. Charla de segregación N° Act. realizadas
almacenar 100% Actividades tiempo de vida útil de Recursos Tecnológicos: Daniel Registros de asistencia y
y manejo de residuos %= × 100 Supervisor de campo Fin del proyecto Mensual
adecuadamente los realizadas la infraestructura de N° Act programada - Computadora Alzamora registro de inspecciones
sólidos
residuos sólidos disposición final Recursos Materiales:
- Hojas bond
- Útiles de escritorio

Recursos Humanos:
Registros de asistencia
- HH de Supervisor de campo
Registro de mantenimiento
1. Control operacional - HH de colaboradores
preventivo de vehículos o
Prevenir incidentes 0 incidentes Afectación del suelo, 2. Charlas de 5 min Recursos Tecnológicos: Daniel
𝑁𝑁𝑁 𝑑𝑑𝑑𝑑 𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖𝑖 𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎𝑎 Supervisor de campo Fin del proyecto Mensual RTV
ambientales ambientales aire y agua (respuesta a - Computadora Alzamora
Registro de Check list pre
emergencias). Recursos Materiales:
operacional de equipos y
- Hojas bond
vehículos
- Útiles de escritorio

1.Revisión de
N° Act. realizadas Recursos Humanos:
mantenimiento preventivo Registros de asistencia
%= × 100 - HH de Supervisor de campo
o revisión técnica N° Act programada Registro de mantenimiento
Verificar el - HH de colaboradores
vehicular preventivo de vehículos o
cumplimiento de 100% Actividades Afectación del suelo, Recursos Tecnológicos: Daniel
2. Check list pre Supervisor de campo Fin del proyecto Mensual RTV
controles realizadas aire y agua - Computadora Alzamora
operacional de equipos y Registro de Check list pre
operacionales N° Act. realizadas Recursos Materiales:
vehículos operacional de equipos y
%= × 100 - Hojas bond
3. Programa de educación N° Act programada vehículos
- Útiles de escritorio
ambiental (capacitación y
charlas de 5 min)

Rev. 1 / 25-06-14
 REGISTRO DE ASISTENCIA __________-RAP-________

10000-RAP

DATOS DEL EMPLEADOR

RAZÓN SOCIAL: GMI S.A. INGENIEROS CONSULTORES RUC: 20100356270
DOMICILIO: Av. Paseo de la República N°4667 Dpto.701 Surquillo-Lima-Lima N° TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL:
ACTIVIDAD ECONÓMICA: 7110-Actividades de Arquitectura e Ingeniería y Actividades Conexas de Consultoría Técnica / 8299-Otras actividades de servicios de apoyo a las
empresas N.C.P

Inducción Capacitación Entrenamiento Simulacro de Charla Otros:

Emergencia
Proyecto/Área: Nombre del Capacitador o Entrenador:
Tema: Firma:
Tiempo (H) : Fecha:
Sostenida en:
N° Apellidos y Nombres DNI Área Firma
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23

Observaciones: Responsable del Registro

Nombre:

Cargo:

Fecha:

Firma:

Rev 2 / 31-08-16
Revisado: J. Muente
Aprobado: S. Cáceres
 REGISTRO DE ASISTENCIA __________-RAP-________

10000-RAP

DATOS DEL EMPLEADOR

RAZÓN SOCIAL: GMI S.A. INGENIEROS CONSULTORES RUC: 20100356270
DOMICILIO: Av. Paseo de la República N°4667 Dpto.701 Surquillo-Lima-Lima N° TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL:
ACTIVIDAD ECONÓMICA: 7110-Actividades de Arquitectura e Ingeniería y Actividades Conexas de Consultoría Técnica / 8299-Otras actividades de servicios de apoyo a las
empresas N.C.P

Inducción Capacitación Entrenamiento Simulacro de Charla Otros:

Emergencia
Proyecto/Área: Nombre del Capacitador o Entrenador:
Tema: Firma:
Tiempo (H) : Fecha:
Sostenida en:
N° Apellidos y Nombres DNI Área Firma
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
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Observaciones: Responsable del Registro

Nombre:

Cargo:

Fecha:

Firma:

Rev 2 / 31-08-16
Revisado: J. Muente
Aprobado: S. Cáceres
 11000-PC-001 Fecha: 20/09/16
CREACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y CONTROL DE
INFORMACIÓN DOCUMENTADA DEL SGI
Revisión 12 Pág. 2 de 7

ÍNDICE

1 Objetivo .............................................................................................................................................................. 3
2 Alcance ............................................................................................................................................................... 3
3 Definiciones........................................................................................................................................................ 3
4 Responsabilidades ............................................................................................................................................ 3
4.1 Gerente General .......................................................................................................................................... 3
4.2 Jefe de Excelencia Operacional................................................................................................................... 4
4.3 Responsable del Proceso ............................................................................................................................ 4
4.4 Gestión del Conocimiento ............................................................................................................................ 4
4.5 Automatización de Sistemas / Tecnología de la Información (IT) ................................................................ 4
5 Actividades ......................................................................................................................................................... 4
5.1 Creación o actualización de información documentada de origen interno ................................................... 4
5.2 Revisión y aprobación de información documentada de origen interno....................................................... 4
5.3 Mantenimiento, conservación, control y distribución de información documentada de origen interno......... 6
5.3.1 Para el mantenimiento, control y distribución de la información documentada deben considerarse: . 6
5.3.2 Para la conservación de la información documentada debe considerarse: ........................................ 6
5.4 Identificación y Control de Información documentada de origen externo .................................................... 6
6 Procedimientos, Instructivos y Formatos aplicables ..................................................................................... 6
7 Control de cambios ........................................................................................................................................... 7
8 Anexos ................................................................................................................................................................ 7
 11000-PC-001 Fecha: 20/09/16
CREACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y CONTROL DE
INFORMACIÓN DOCUMENTADA DEL SGI
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1 Objetivo
Describir los procesos de creación, actualización y control de la información documentada del Sistema de Gestión
Integrado (SGI).

2 Alcance
Se aplica a la información documentada de origen interno y externo del Sistema de Gestión Integrado (SGI) de GMI
S.A. Ingenieros Consultores (GMI). Este procedimiento no es aplicable para la documentación generada en los
proyectos.

3 Definiciones
 Archivo: Lugar en donde se guardan los documentos.

 Información documentada: Información que la organización tiene que controlar y mantener, y el medio en
que está contenida. Entiéndase como documentos y registros.
- De origen externo: Información generada por entidades y/o personas externas a la organización, como
por ejemplo: libros, normas técnicas, leyes, reglamentos, documentos técnicos, etc. que GMI ha
determinado como necesarios para su SGI.
- De origen interno: Información generada al interior de la organización, relacionada al SGI.
 Estados de la información: Se considera dos estados de acuerdo a la vigencia de la información:
- Vigente
- No vigente u Obsoleto
 Información/Documento no controlado: Copia en versión electrónica del documento, distribuido con fines
informativos.
 EO: Excelencia Operacional
 Información Pública: Información que puede ser conocida, cuya divulgación fuera de la empresa no
representa riesgo alguno.
 Información Confidencial: Se considera información confidencial toda información clasificada de Uso
interno y Restringida
- Información de Uso Interno: Información que puede ser conocida y utilizada por cualquier empleado
de la empresa, sin embargo, no puede ser transmitida fuera de la empresa sin autorización.
- Información Restringida: Información que puede presentar riesgos para la empresa, y que solo debe
ser conocida y utilizada por un grupo reducido de empleados, generalmente de la alta dirección, y cuya
divulgación o uso no autorizados podría ocasionar pérdidas graves a la Empresa. Su divulgación
requiere el consentimiento del propietario de la misma.
 Registro: Documento que provee evidencias objetivas de las actividades efectuadas o de los resultados
obtenidos.
 IT: Tecnología de la Información.
 SGI: Sistema de Gestión Integrado
 SI: Sistema de Información
 Responsable del proceso: Jefatura o Gerencia del área que es responsable directa del desarrollo del
proceso, según corresponda.

4 Responsabilidades

4.1 Gerente General

 Aprobar los parámetros de seguridad para el acceso a la información documentada del SGI.
 11000-PC-001 Fecha: 20/09/16
CREACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y CONTROL DE
INFORMACIÓN DOCUMENTADA DEL SGI
Revisión 12 Pág. 4 de 7

 Asegurar la asignación de recursos para el cumplimiento del presente procedimiento.

4.2 Jefe de Excelencia Operacional

 Definir y asegurar la identificación y descripción de la información documentada del SGI.
 Asegurar que la información documentada cumpla con los requisitos de las normas ISO 9001, 14001 y
OHSAS 18001.
 Controlar la información documentada del SGI, asegurando su disponibilidad de acuerdo a los parámetros
de seguridad definidos por la empresa.
 Mantener los archivos electrónicos de los documentos de origen interno.
 Realizar la distribución de la información de origen interno del SGI a través del SI.

4.3 Responsable del Proceso

 Aprobar la creación de documentos relacionados con su proceso.
 Asegurar la actualización y vigencia de la información documentada de sus procesos.

4.4 Gestión del Conocimiento

 Realizar la distribución de la información de origen externo del SGI a través del SI.
 Mantener los archivos físicos y/o electrónicos de los documentos de origen externo.

4.5 Automatización de Sistemas / Tecnología de la Información (IT)

 Configurar los accesos a los documentos en el SI de acuerdo a los perfiles y permisos establecidos.
 Asegurar la realización de copias de respaldo de la documentación del SGI.

5 Actividades

5.1 Creación o actualización de información documentada de origen interno

 La creación o identificación de cambios de un documento puede ser originada por el área de Excelencia
Operacional o por los colaboradores en coordinación con el Responsable del proceso.
 El colaborador elabora o actualiza el documento según las pautas establecidas en el presente documento,
en coordinación con el Responsable del proceso y con el área de EO. Asimismo determina y clasifica la
información marcando en el pie de página de la carátula el tipo de información: Pública o Confidencial: Uso
interno o Restringida.
 El área de EO debe asegurar que el documento mantenga la estructura y codificación establecida en el
instructivo 11000-I-001 Estructura y codificación de información documentada del SGI.
 Cuando se genera la actualización de un documento, se deben registrar las modificaciones en el ítem 7.
Control de Cambios, generando una nueva revisión del mismo.
Nota: La actualización del código, formato o logo en los documentos no genera nueva revisión del documento.

5.2 Revisión y aprobación de información documentada de origen interno

 La revisión y aprobación de los documentos se realiza en coordinación con el área de EO, considerando
como referencia lo siguiente:
11000-PC-001 Fecha: 20/09/16
CREACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y CONTROL DE
INFORMACIÓN DOCUMENTADA DEL SGI
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Aprobación: Gerente de
Operación / Jefe EO

Revisión: Jefe de Área

Área/Proceso Revisión Aprobación

Gerente de Desarrollo de
Gestión Comercial Gerente General
Negocios
Gestión de Proyectos Gerente de Operación / Jefe EO Gerente Técnico
Gerencia de Administración y Responsable de Compras / Gerente de Administración y
Finanzas Almacén Finanzas
Gerencia Humana Capacitación y Desarrollo Gerente de Gestión Humana
Jefe de Control de Proyectos/
Gerencia Técnica Jefe de IT/ Jefe de Gerente Técnico
Automatización
Gestión de Calidad Ingeniero EO Jefe de Excelencia Operacional
Gestión de Seguridad, Salud SSO: Gerente General
Ocupacional (SSO) y Medio Jefe de PdR
Ambiente (MA) MA: Jefe de EO

 La aprobación de plantillas y formatos para la documentación del SGI puede ser realizada directamente por
el Jefe de Excelencia Operacional.
 El Responsable de revisión analiza el contenido, si es conforme procede a firmarlo, de lo contrario entrega
el documento con sus observaciones al área de EO, quien es responsable de gestionar el levantamiento de
la observación con el responsable del proceso.
 Después de obtener el V°B°, se envía para la aprobación del responsable de aprobación, si es conforme
procede a firmarlo, de lo contrario entrega el documento con sus observaciones al área de EO, quien es
responsable de gestionar el levantamiento de la observación con el responsable del proceso.
 11000-PC-001 Fecha: 20/09/16
CREACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y CONTROL DE
INFORMACIÓN DOCUMENTADA DEL SGI
Revisión 12 Pág. 6 de 7

5.3 Mantenimiento, conservación, control y distribución de información documentada de origen interno

5.3.1 Para el mantenimiento, control y distribución de la información documentada deben considerarse:

 El control de los documentos del Sistema de Gestión Integrado es manejado a través del 11000-CSGI-001.
Este documento asegura el control y revisión de la información documentada, por lo menos una vez al año,
a cargo del área de Excelencia Operacional.
 El área de EO almacena los archivos electrónicos vigentes en formato original y en formato pdf, en la
carpeta designada en la red interna de GMI. Asimismo, archiva la revisión anterior del documento en la
carpeta “Obsoletos” en la red interna de GMI.
 La distribución de los documentos internos se realiza exclusivamente por el SI.
 El área de EO es responsable de publicar los documentos de acuerdo al instructivo 11000-I-002
Administración del SI para los documentos del SGI.
 El área de Gestión del Conocimiento comunica a toda la organización las “nuevas publicaciones” ya sea de
un nuevo documento o una nueva revisión vía correo electrónico.
 El área de IT asegura la realización de la copia de respaldo de documentación del SGI, de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento 16000-PC-005 Continuidad, Respaldo y Restauración.
 Los colaboradores pueden consultar los documentos controlados y vigentes del SGI a través de la
búsqueda “Lista Maestra de Documentos Internos” en el Sistema de Información.
 Cada proyecto es responsable de controlar la información documentada de origen interno utilizando el
formato 10000-LMI, cuando aplique, y debe ser verificada por lo menos una vez al año por el responsable.

5.3.2 Para la conservación de la información documentada debe considerarse:

 El Colaborador genera y archiva los registros generados durante la realización de las actividades. Es
responsable de mantenerlos legibles e identificables, garantizando su almacenamiento en lugares
apropiados y seguros a fin de evitar su deterioro.
 El Responsable del proceso establece y asegura el control de los registros generados a través del
documento 10000-CR Control de Registros, asimismo asegura la identificación, recuperación, retención y
disposición.

5.4 Identificación y Control de Información documentada de origen externo

 El Analista de Gestión del Conocimiento realiza la identificación y control de la información documentada de
origen externo. Coordina con los líderes de cada disciplina y/o responsables de proceso, la documentación
externa requerida para el SGI.
 Verifica por lo menos una vez al año la vigencia de los documentos externos con los organismos o
entidades calificadas. Gestiona la adquisición de documentos externos nuevos o nuevas versiones de los
mismos; en medio electrónico o físico.
 Ingresa los documentos externos en el SI.
 Los colaboradores pueden consultar los documentos externos a través de la búsqueda “Lista Maestra de
Documentos Externos” en el Sistema de Información.
 Para el caso de los requisitos legales aplicables con la gestión ambiental y la gestión de seguridad y salud
ocupacional, son controlados según el procedimiento Identificación, acceso y evaluación de requisitos
legales aplicable y otros requisitos 18000-PC-002.
 Cada proyecto es responsable de controlar la información documentada de origen externo utilizando el
formato 10000-LDE, cuando aplique, y debe ser verificada por lo menos una vez al año por el responsable.

6 Procedimientos, Instructivos y Formatos aplicables

 16000-PC-005 Continuidad, Respaldo y Restauración.
 18000-PC-002 Identificación, acceso y evaluación de requisitos legales aplicable y otros requisitos
 11000-I-001 Estructura y codificación de información documentada del SGI
 11000-PC-001 Fecha: 20/09/16
CREACIÓN, ACTUALIZACIÓN Y CONTROL DE
INFORMACIÓN DOCUMENTADA DEL SGI
Revisión 12 Pág. 7 de 7

 11000-I-002 Administración del SI para los documentos del SGI

 11000-CSGI-001 Control de Documentos
 10000-LMI Listado de documentos internos
 10000-LDE Listado de documentos externos
 10000-CR Control de Registros

7 Control de cambios
Adición (A)
Revisión Fecha N° ítem Cambio/Texto modificado
Supresión(S)
10 13/05/15 -- -- - Cambio de estructura y codificación de documentos.
- Actualización de responsabilidades de acuerdo a la nueva organización
de la Gerencia de Competitividad y Calidad. El área de Excelencia
Operacional asume el control de la documentación de origen interno del
SGI, el área de Gestión del Conocimiento asume el control de la
documentación de origen externo, ambos en lugar del área de Control
Documentario que mantiene la responsabilidad del control de la
información documentada de los proyectos.
- Los formatos: 10000-LMI, 10000-LDE, 10000-LMR, son reemplazados
por: 10000-LMD y 10000-CR.
- El presente documento y el instructivo 11000-I-001, reemplazan al
Manual de Control Documentario (12000-100-MA-001 al 006) para todo
lo referido a la información documentada del SGI.

11 20/01/16 --- --- - Incorporación del término de información documentada

- El área de EO es responsable de la publicación de los documentos
internos del SGI, incorporando el detalle en el Instructivo 11000-I-002
Administración del SI para los documentos del SGI.

12 20/09/16 --- A - Se agregó el Control de documentos, 10000-CSGI, para el control de la

información documentada a cargo de EO.
- Se especificó el uso del LMI y LDE para proyectos.

8 Anexos
No Aplica.
 CEMENTO ANDINO S.A.

1.- Sustancia / denominación de preparación y razón social

Identificación del producto

Nombre : Cemento Andino S.A (NCh148.Of68)
Sinónimo : Polpaico Especial, Polpaico 400, Polpaico P-10

Identificación del fabricante

Compañía : Cemento Andino S.A.
Contacto para información : Unión Andina de Cementos S.A.A- Av. Atocongo 2440. Villa
María del Triunfo. Lima,Perú, Lima 35. Teléfono: 511 217 0200 Fax: 2171496
Teléfono para emergencia : 56 02 337 65 00

2.- Composición, definición de componentes

Componentes: Clínker, puzolana y yeso

Componentes principales del clínker:

Fórmula Abreviatura Peso molecular
Silicato tricálcico Ca3(SiO5) C3S 228,1
Silicato dicálcico Ca2(SiO4) C2S 172,1
Aluminato tricálcico Ca3(Al2O6) C3A 269,9
Ferro aluminato tetracálcico Ca4(Al2Fe2O10) C4AF 485,6
Cal CaO C 56,0

Componentes principales de la puzolana:

Fórmula Peso molecular
Dióxido de sílice SiO2 60,1
Óxido de aluminio Al2O3 102,0
Óxido férrico Fe2O3 159,7
Cal CaO 56,0

Componentes principales del yeso:

Fórmula Peso molecular
Sulfato de calcio dihidrato ( yeso ) CaSO4 x 2H2O 172,0

3.- Riesgos posibles

Riesgo de inhalación de material particulado. Puede causar trastornos respiratorios.

Puede producir irritación de ojos y piel. Por ingestión, puede causar irritación y posible
envenenamiento

CEMENTO ANDINO Página 1 de 4

 CEMENTO ANDINO S.A.

4.- Medidas de primeros auxilios

Después de inhalación: Saque a la persona a un ambiente de aire fresco. El polvillo que se

encuentre en la garganta o en las vías nasales debe despejarse espontáneamente.
Comuníquese con un médico si presenta dificultad respiratoria, tos o irritación de las
vías aéreas (nariz, boca, laringe y tráquea).
Después de contacto con la piel: Primero con un paño limpio saque el polvo de cemento en
contacto con la piel, luego lávese con agua fresca y jabón de pH neutro o detergente
suave para la piel. Busque tratamiento médico en todos los casos de exposición directa
prolongada al cemento húmedo, mezclas de cemento, líquidos emanados de productos
de cemento fresco o de exposición prolongada de la piel húmeda al cemento seco.
Después de contacto con los ojos: Con los párpados abiertos, enjuáguese inmediatamente
los ojos con mucha agua p o t a b l e limpia durante 15 minutos por lo menos. Fuera de
enjuagarse, no intente retirar algún material del ojo. Consulte urgentemente a médico
luego de realizarse el lavado ocular. El cemento puede tener una rápida penetración
dentro del ojo (menos de un minuto) y puede causar lesiones corneales. Las secuelas
provocadas por la inflamación y los procesos de reparación aumentan, en algunos
casos, la gravedad de la lesión original.
Después de ingestión: No induzca vómitos. Si la persona está consciente, déle gran
cantidad de agua. Busque inmediatamente ayuda médica.

5.- Medidas en caso de incendio

El producto no es combustible. Se recomienda usar extintores de espuma o polvo químico.

Evitar utilizar agua

6.- Medidas en caso de derrame

Usar ropa de protección adecuada (ver apartado 8). Procurar buena ventilación.
Métodos de limpieza:
Recoger mecánicamente, evitando la formación de polvo.
Lavar la zona afectada a fondo con abundante agua.

7.- Medidas de protección en almacenamiento y manipulación

Almacenamiento: Opere un sistema adecuado de extracción o ventilación del aire para

mantener la exposición a riesgos por debajo de los límites de exposición permitidos.
Mantener protegido de la humedad para evitar hidratación y posterior endurecimiento.
Evitar el contacto prolongado con la atmósfera para que no se produzca carbonatación,
que altera la calidad del producto.

Manipulación (granel): No hay mayores requerimientos, salvo evitar la formación excesiva

de polvo.

Manipulación (sacos): Tomar las siguientes precauciones

En lo posible utilice medios auxiliares para levantar, cargar y trasladar sacos.
Nunca levantar más de un saco a la vez para no exceder la carga máxima permitida
(50 kg).

CEMENTO ANDINO Página 2 de 4

 CEMENTO ANDINO S.A.

8.- Medidas de protección personal para limitar exposición

Medidas de control

Ventilación: Opere un sistema adecuado de extracción o ventilación del aire para mantener
la exposición a riesgos por debajo de los límites de exposición permitidos.

Protección personal

Respiratoria: Cuando los niveles de polvillo o sílice rebasen o tengan probabilidad de rebasar
los límites de exposición apropiados, utilice protección respiratoria con filtro para polvos tipo
P-100.

Protección cutánea: Deberán usarse artículos protectores impermeables tales como

guantes de nitrilo, zapatos y ropa para evitar el contacto con la piel.

Protección ocular: Como mínimo, es preciso usar Lentes de seguridad con viseras laterales.
Deberán usarse antiparras con ventilación indirecta cuando haya o se prevean condiciones
de polvillo excesivo (visible). No usar lentes de contacto cuando se trabaje con este producto.

Higiene: Lávese periódicamente la piel expuesta con un jabón de PH neutro. Lávese

nuevamente antes de comer, beber, fumar o ir al servicio. Lave su ropa de trabajo después
de cada uso. Si la ropa se satura de material húmedo, es preciso quitarla y ponerse una muda
de ropa limpia y seca. Nunca ingerir alimentos o bebidas o fumar al manipular este producto.

9.- Propiedades físicas y químicas

Forma : Sólido, polvo fino.

Color : Gris oscuro
Olor : Inodoro
Temperatura de fusión : 1.500 °C aprox.
Temperatura de ebullición : >2.500 °C
Temperatura de inflamación : No inflamable
Flash point : No aplicable
Límites explosivos : No aplicable
Peso específico : 3 g/cc
Solubilidad en agua : Insoluble. Reacciona con agua formando una masa dura y
compacta, liberando calor.

10.- Estabilidad y reactividad

Reacciona con agua formando una masa dura y compacta, liberando calor.
Evitar el contacto prolongado con la atmósfera para que no se produzca carbonatación, que
altera la calidad del producto.
Evitar contacto con ácidos y oxidantes fuertes.

11.- Indicaciones referentes a toxicología

Toxicidad: No existe información específica. En la Tabla siguiente se indica los límites de los
componentes individuales*.

CEMENTO ANDINO Página 3 de 4

 CEMENTO ANDINO S.A.

HOJA DE DATOS DE SEGURIDAD

Al2O3 CaO Fe2O3 SiO2 CaSO4

NIOSH 3 3 3 10 mg/m3 (total) /
- 2 mg/m 5 mg/m 0,05 mg/m 3
5 mg/m (resp)
OSHA+ 15 mg/m3 (total) - - - -
OSHA 3 3 3 3 15 mg/m3 (total) /
5 mg/m (resp) 5 mg/m 10 mg/m 10 mg/m 3
5 mg/m (resp)
3 2.500 mg/m3 3
IDLH N. D. 25 mg/m 25 mg/m N.D.
(como Fe)

Por inhalación
irritación piel, ojos
irritación ojos,
irritación piel, ojos y sist.respiratorio por inhalación, tos,irritación ojo
Riesgos a la piel, mucosa. Por
y sistema perf.nasal, pneumoco- niosis dism.función
salud absorción,
respiratorio pneumo. benigna. pulmonar Silicosis
naúseas,
dermatitis.
vómitos,diarrea.
* Referencia: NIOSH Pocket Guide to Chemical Hazards. U.S. Deparment of Health and Human Services (1994)

12.- Indicaciones referentes a ecología

Efectos ecotóxicos: No existe información específica. Por ser insoluble en agua, y reaccionar
con ésta, endureciéndose, no produce contaminación de depósitos acuosos.

13.- Eliminación de residuos

Producto : No existe regulación
Envases/contenedores : De acuerdo a disposiciones legales

14.- Información sobre transporte

Producto no peligroso. No aplica

15.- Reglamentos y disposiciones legales

No aplica

16.- Otras Informaciones

Los datos consignados en esta Hoja Informativa fueron obtenidos de fuentes confiables. Sin
embargo se entregan sin garantía expresa o implícita respecto de su exactitud o corrección.
Las opiniones expresadas en este formulario son las de profesionales capacitados. La
información que se entrega en él es la conocida actualmente sobre la materia.
Considerando que el uso de esta información y de los productos está fuera de nuestro control,
Cemento Polpaico S. A. no asume responsabilidad alguna por este concepto. Determinar
las condiciones de uso seguro del producto es obligación del usuario.

CEMENTO ANDINO Página 4 de 4

 CHECK LIST BÁSICO PARA CIRCULACIÓN DE
VEHÍCULOS Y EQUIPO PESADO
_____-CHLE-_____
FORMATO 10000-CHLE

CONTRATISTA: F E C H A:
TIPO DE VEHICULO: LUGAR:
CODIGO DE VEHICULO: PLACA:

ACCESORIO UBICACIÓN BUENO MALO N/P COMENTARIOS

LUCES DELANTEROS
POSTERIORES
ESTACIONAMIENTO
FRENO
NEBLINEROS
CIRCULINA
PERTIGA
RETROCESO
PIRATA
NEUMATICOS DELANTEROS
POSTERIORES
REPUESTO
EJES DELANTEROS
POSTERIORES
BOCINAS DELANTERO
RETROCESO
ESPEJOS INTERIOR
LATERALES
CINTURONES DELANTEROS
POSTERIORES
LUNAS DELANTEROS
POSTERIORES
LATERALES
FRENOS NORMAL
PARQUEO
MOTOR
ACCESORIOS JAULA ANTIVUELCO
BARRA ANTIVUELCO
EXTINTOR
BOTIQUIN
CILINDRO DE OXIGENO
GATA
LLAVE DE RUEDAS
JUEGO DE LLAVES
ESTROBO
GRILLETES
LINTERNA DE MANO
TRIANGULOS/CONOS
TACOS
KIT ANTIDERRAME

CONCLUSIONES : APTO PARA CIRCULAR

NO APTO PARA CIRCULAR

REVISADO POR NOMBRES Y APELLIDOS CARGO

FIRMA

NOMBRES Y APELLIDOS DEL OPERADOR CODIGO

FIRMA

Rev.0/23.06.2008
Revisado:GAR
Aprobado: WSSR
 REGISTRO DE ACCIDENTES DE TRABAJO ______-RACC-______
10000-RACC
DATOS DEL EMPLEADOR PRINCIPAL
RAZÓN SOCIAL: GMI S.A. INGENIEROS CONSULTORES RUC: 20100356270
DOMICILIO: Av. Paseo de la República Nro. 4667 Dpto. 701 Surquillo - Lima - Lima N° TRABAJADORES EN EL CENTRO LABORAL:
ACTIVIDAD ECONÓMICA: 7110-Actividad de arquitectura e ingeniería y actividades conexas de consultoría técnica / 8299-Otras actividades de servicios de apoyo a las empresas N.C.P
DATOS DE EMPRESA DE INTERMEDIACIÓN, TERCERIZACIÓN, CONTRATISTA, SUBCONTRATISTA, OTROS:

RAZÓN SOCIAL O DOMICILIO (Dirección, distrito, departamento, TIPO DE ACTIVIDAD Nº TRABAJADORES

RUC
DENOMINACIÓN SOCIAL provincia) ECONÓMICA EN EL LUGAR DE TRABAJO

COMPLETAR SÓLO EN CASO QUE LAS ACTIVIDADES DEL EMPLEADOR SEAN CONSIDERADAS DE ALTO RIESGO
N° TRABAJADORES N° TRABAJADORES
NOMBRE DE LA ASEGURADORA
AFILIADOS AL SCTR NO AFILIADOS AL SCTR

DATOS DEL TRABAJADOR :

APELLIDOS Y NOMBRES DEL TRABAJADOR ACCIDENTADO: Nº DNI / CE EDAD

N° HORAS TRABAJADAS EN LA
PUESTO DE ANTIGUEDAD SEXO TURNO TIEMPO DE EXPERIENCIA EN
ÁREA TIPO DE CONTRATO JORNADA LABORAL
TRABAJO EN EL EMPLEO F/M D/ T/ N EL PUESTO DE TRABAJO
(Antes del accidente)

INVESTIGACIÓN DEL ACCIDENTE DE TRABAJO

FECHA Y HORA DE OCURRENCIA DEL FECHA DE INICIO DE LA

LUGAR EXACTO DONDE OCURRIÓ EL ACCIDENTE
ACCIDENTE INVESTIGACIÓN

DÍA MES AÑO HORA DÍA MES AÑO

MARCAR CON (X) GRADO DEL ACCIDENTE Nº DÍAS DE Nº DE

MARCAR CON (X) GRAVEDAD DEL ACCIDENTE DE TRABAJO TRABAJADORES
INCAPACITANTE (DE SER EL CASO) DESCANSO MÉDICO
AFECTADOS

ACCIDENTE ACCIDENTE PARCIAL PARCIAL TOTAL

MORTAL TOTAL TEMPORAL
LEVE INCAPACITANTE TEMPORAL PERMANENTE PERMANENTE

DESCRIBIR PARTE DEL CUERPO LESIONADO (De ser el caso):

DESCRIPCIÓN DEL ACCIDENTE DE TRABAJO

Describa sólo los hechos, no escriba información subjetiva que no pueda ser comprobada.

Adjuntar:
- Declaración del afectado sobre el accidente de trabajo.
- Declaración de testigos (de ser el caso).
- Procedimientos, planos, registros, entre otros que ayuden a la investigación de ser el caso.

Rev2 / 07-07-16
Revisado: J. Muente
Aprobado: S. Cáceres
DESCRIPCIÓN DE LAS CAUSAS QUE ORIGINARON EL ACCIDENTE DE TRABAJO

H2B2

MEDIDAS CORRECTIVAS

FECHA DE EJECUCIÓN Completar en la fecha de ejecución propuesta,

DESCRIPCIÓN DE LA MEDIDA CORRECTIVA RESPONSABLE el ESTADO de la implementación de la medida
DÍA MES AÑO correctiva (realizada, pendiente, en ejecución)

1.-

2.-

3.-

4.-

5.-

6.-

3.- dfgdfgdf

RESPONSABLES DEL REGISTRO Y DE LA INVESTIGACIÓN

Nombre: Cargo: Fecha: Firma:

Nombre: Cargo: Fecha: Firma:

Rev2 / 07-07-16
Revisado: J. Muente
Aprobado: S. Cáceres
 ESTADO DE ACCIONES
- EAC -
10000-EAC

FECHA DEL RESPONSABLE DE PLAZO DE REQUIERE PLAZO DE FECHA DE

PROCESO / TIPO DE REPORTADO REPORTADO NORMA INCUMPLIDA/ REQUISITO RESPONSABLE DE ANÁLISIS DE ACCIONES RESPONSABLE DE RESPONSABLE DE FECHA DE CIERRE
N° REPORTE AÑO MES GERENCIA CÓDIGO PROCESO SUBPROCESO CORRELATIVO DESCRIPCIÓN FUENTE PROCESO / CORRECCIÓN CUMPLIMIENTO ANÁLISIS DE CUMPLIMIENTO VERIFICACIÓN CIERRE REAL ESTADO
PROYECTO HALLAZGO POR (Nombre) POR (Cargo) RELACIONADA CON INCUMPLIDO CORRECIÓN CAUSAS CORRECTIVAS ACCIONES VERIFICACIÓN PROPUESTO (d/m/a)
(d/m/a) SUBPROCESO (d/m/a) CAUSAS? (d/m/a)2 (d/m/a)

Rev 5 / 10-03-15
Revisado: L. Muñoz
Aprobado: S. Cáceres
 Fecha: 07/03/2017
11000-PC-003 CONTROL DE NO CONFORMIDADES Y
Rev. 7 ACCIONES CORRECTIVAS
Pág. 2 de 6

ÍNDICE

1  Objetivo .................................................................................................................................................................. 3 
2  Alcance ................................................................................................................................................................... 3 
3  Definiciones ........................................................................................................................................................... 3 
4  Responsabilidades ............................................................................................................................................... 3 
4.1  Área de EO / Área de PdR.............................................................................................................................. 3 
4.2  Responsable de proceso ................................................................................................................................ 3 
4.3  Colaborador ..................................................................................................................................................... 3 
5  Actividades ............................................................................................................................................................ 4 
5.1  Identificación de una No Conformidad ........................................................................................................... 4 
5.2  Reporte de una No Conformidad .................................................................................................................... 4 
5.3  Evaluación y Registro de No Conformidades ................................................................................................. 4 
5.4  Codificación de No Conformidades ................................................................................................................ 5 
5.5  Seguimiento de hallazgos ............................................................................................................................... 5 
5.6  Tratamiento de una No Conformidad ............................................................................................................. 5 
5.7  Verificación ...................................................................................................................................................... 6 
6  Procedimientos, Instructivos y Formatos aplicables ....................................................................................... 6 
7  Control de cambios............................................................................................................................................... 6 
8  Anexos.................................................................................................................................................................... 6 
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11000-PC-003 CONTROL DE NO CONFORMIDADES Y
Rev. 7 ACCIONES CORRECTIVAS
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1 Objetivo

Establecer un procedimiento para el Control de No Conformidades y Acciones correctivas generadas en GMI.

2 Alcance

Aplicable a los procesos del Sistema de Gestión Integrado de GMI S.A.

3 Definiciones

 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación
no deseable.
 Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada
 No Conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito de las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001,
de la base documental y de nuestros procesos
 Servicio no conforme: Incumplimiento de los alcances del servicio
 PdRGA: Prevención de Riesgos y Gestión Ambiental
 EO: Excelencia Operacional
 GO: Gerente de Operación
 GG: Gerente General
 JD: Jefe de División
 JP: Jefe de Proyecto
 PdR: Prevención de Riesgos

4 Responsabilidades

4.1 Área de EO / Área de PdR

 Asegurar el seguimiento de las acciones identificadas hasta el cierre de la No Conformidad.

 Realizar cambios al Sistema de Gestión Integrado basado en las acciones implementadas.

4.2 Responsable de proceso

 Comunicar las no conformidades, incidentes y servicios no conformes al Área de Excelencia Operacional y/o
PdR.
 Asegurar a través del análisis de causa adecuado y la definición de acciones que no vuelva a ocurrir la No
Conformidad.

4.3 Colaborador

 Identificar y comunicar las No Conformidades, incidentes medio ambientales, incidentes potenciales de

seguridad y salud ocupacional.
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11000-PC-003 CONTROL DE NO CONFORMIDADES Y
Rev. 7 ACCIONES CORRECTIVAS
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5 Actividades

5.1 Identificación de una No Conformidad

Cualquier miembro de la organización puede identificar una No Conformidad a través de las siguientes fuentes:

Fuente Identificado por

Auditoría interna Auditor
Auditoría externa Auditor
Medición de la satisfacción del cliente GG / GO durante entrevistas con el Cliente
Informes de inspecciones, simulacros, monitoreos
JP / Supervisor PdRGA / Colaborador / Comité
(incumplimiento de plazos en el levantamiento de
de SSO
las desviaciones o recurrencias de las mismas)
Reporte del colaborador (Quejas, reclamos y
Colaborador / Partes interesadas
sugerencias, a través de reportes por correo)
Ocurrencia de incidentes con o sin daño a la
JP / Supervisor PdRGA / Colaborador
persona / medio ambiente
El seguimiento al cumplimiento de los requisitos JP / Supervisor PdRGA / Jefe de EO / Jefe de
legales de SSO y ambientales aplicables PdR

Para aquellos servicios que no cumplan con los requisitos aplicables, se identifican y se controlan para prevenir su
entrega no intencional, asimismo para los detectados durante o después de la prestación del servicio. La identificación
y control está a cargo del equipo del proyecto.

Una vez identificado el Servicio No Conforme se debe reportar de acuerdo al punto 5.2

5.2 Reporte de una No Conformidad

Una vez identificado algún incumplimiento se reporta de la siguiente manera:

 Para las no conformidades detectadas en Auditoria Interna, el auditor las reporta a través del Estado de
Acciones, 10000-EAC, al responsable del proceso afectado.
 Aquellas identificadas por parte del colaborador, se reportan a través del correo electrónico al área de EO y/o
al área de PdR, según sea el caso. Asimismo, para colaboradores que se encuentren en proyectos fuera de
Lima, reportan a través de los JP o el Jefe de PdRGA y/o Supervisor de PdRGA.
 Para incidentes medio ambientales y de SSO, deben reportarse según el procedimiento de Reporte,
investigación y registro de accidentes e incidentes 18000-100-PC-007, adjuntando el Reporte de incidente o
accidente, 10000-RACC

5.3 Evaluación y Registro de No Conformidades

El área de EO y/o PdR, según aplique, evalúan los hallazgos reportados para su clasificación como No Conformidad
tomando en cuenta: requisito, incumplimiento y evidencia.

 Si procede, el área de EO y/o PdR, según aplique, registran la No Conformidad en el Estado de Acciones
10000-EAC, coordinando con los responsables de las áreas o proyectos, según sea necesario.
 Si no procede, comunican el resultado de la evaluación al colaborador que reportó el hallazgo.
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11000-PC-003 CONTROL DE NO CONFORMIDADES Y
Rev. 7 ACCIONES CORRECTIVAS
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5.4 Codificación de No Conformidades

Todas las No Conformidades deben codificarse según:

XXXXX - NC - NNN

Dónde:

XXXXX: Código de Área o Proceso / Proyecto

NC: No Conformidad

NNN: Correlativo

5.5 Seguimiento de hallazgos

El área EO y/o PdR registra las no conformidades en el Estado de Acciones 10000-EAC para su seguimiento. El
Estado de acciones es un documento compartido en red, el cual debe mantenerse actualizado por las áreas de EO y
PdR.

El generador de la No Conformidad entrega/envía el Estado de Acciones 10000-EAC a los responsables del proceso
según corresponda, solicitando tomar acción (control, corrección, hacer frente a las consecuencias) y/o evaluar la
necesidad de adoptar acciones para eliminar causas de la no conformidad.

5.6 Tratamiento de una No Conformidad

El responsable del proceso con el apoyo del área de EO, tienen a cargo el tratamiento de la No Conformidad (NC), de
acuerdo al siguiente flujo:

1. “Reaccionar a la no 
conformidad”
‐ Tomar acción control, 
corrección, hacer frente a las 
consecuencias

2. Evaluar la necesidad 
5. Hacer cambios al  de adoptar acciones 
SGI para eliminar causas 
de la no conformidad

4. Revisar la 
3. Implementar 
efectividad de las 
acciones
acciones correctivas 

NOTA 1: En algunos casos, puede ser imposible eliminar la causa de una no conformidad.
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11000-PC-003 CONTROL DE NO CONFORMIDADES Y
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NOTA 2: La acción correctiva puede reducir la probabilidad de recurrencia a un nivel aceptable.

5.7 Verificación

El área de EO y/o PdR verifican el cumplimiento de las correcciones y/o acciones tomadas para levantar la no
conformidad y que éstas sean eficaces, a través de la revisión de las instalaciones, actividades, documentos,
estadísticas, registros generados, etc.

Si las acciones tomadas fueron eficaces, el área de EO y/o PdR registra el cierre de la NC en el Estado de las acciones
10000-EAC y comunica al responsable de proceso. Asimismo adjunta documentación sustentatoria como evidencia
en caso sea necesaria.

6 Procedimientos, Instructivos y Formatos aplicables

 Reporte, investigación y registro de accidentes e incidentes 18000-100-PC-007

 Estado de acciones 10000-EAC

7 Control de cambios

N° Adición (A)
Rev. Fecha Cambio/Texto modificado
ítem Supresión(S)
5 14/05/2015 A+S - Se incluyó como responsable de la Gestión de No
conformidades al área de PdR.
- Se incluyó la metodología para el tratamiento de una No
Conformidad.

6 15/08/2016 5.4 A+S - Se eliminó el formato 10000-SAC y en su lugar se colocó el

10000-EAC
- Se cambió la codificación de No Conformidades por la
abreviatura NC.

8 Anexos

No aplica
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AUDITORIAS INTERNAS DEL SGI
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ÍNDICE

1 Objetivo ................................................................................................................................................3
2 Alcance ................................................................................................................................................3
3 Definiciones .........................................................................................................................................3
4 Responsabilidades..............................................................................................................................3
4.1 Área de EO / Área de PdR .............................................................................................................3
4.2 Responsable del Proceso ..............................................................................................................4
4.3 Auditor Líder / Interno / Externo: ....................................................................................................4
5 Actividades ..........................................................................................................................................4
5.1 Selección y Calificación de Auditores Internos...............................................................................4
5.2 Elaboración y Aprobación del Programa de Auditorías ..................................................................5
5.3 Planificación de auditorías .............................................................................................................5
5.4 Realización de auditorias ...............................................................................................................5
5.4.1 Preparación de la auditoria ....................................................................................................5
5.4.2 Reunión de Apertura ..............................................................................................................5
5.4.3 Ejecución de la auditoria ........................................................................................................5
5.4.4 Reunión de Cierre .................................................................................................................6
5.5 Elaboración de Informe de Auditoria ..............................................................................................6
6 Procedimientos, Instructivos y Formatos aplicables .......................................................................6
7 Control de cambios .............................................................................................................................7
8 Anexos .................................................................................................................................................7
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AUDITORIAS INTERNAS DEL SGI
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1 Objetivo

Establecer las actividades necesarias para la planificación y realización de las auditorías internas del
Sistema de Gestión Integrado de GMI S.A.

2 Alcance

Se aplica a todos los procesos que estén dentro del Sistema de Gestión Integrado de GMI S.A.

3 Definiciones

 Criterios de auditoria: Políticas, procedimientos o requisitos, que se utilizan como una

referencia frente a la cual se compara la evidencia de la auditoria.
 Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información
que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
 Hallazgo de la auditoria: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria
recopilada frente a los criterios de auditoria.
 No conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito.
 Observación: Incumplimiento parcial de un requisito, el cual si no se toman acciones o se
repite puede convertirse en una No Conformidad.
 Programa Anual de Auditoria: Conjunto de una o más auditorias planificadas para un periodo
de un año y dirigidas hacia un propósito específico.
 Plan de Auditoria: Descripción de las actividades y los detalles acordados de una auditoria.
 GG: Gerente General
 Auditor Líder (AL): Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
Responsable de elaborar el Plan, liderar el proceso de auditoría y consolidar el Informe de
auditoría.
 Auditor Interno (AI): Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
Responsable de llevar a cabo la auditoria según el Plan.
 Equipo auditor: Conformado por el Auditor Líder y auditores.
 EO: Excelencia Operacional.
 PdR: Prevención de Riesgos.
 Ingeniero de EO: Ingeniero de Excelencia Operacional.

4 Responsabilidades

4.1 Área de EO / Área de PdR

 Elaborar el programa anual de auditorías.

 Asegurar la realización de las auditorías internas a todos los procesos del Sistema de Gestión
Integrado de GMI S.A.
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AUDITORIAS INTERNAS DEL SGI
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4.2 Responsable del Proceso

 Participar activamente de los procesos de auditoría interna.

 Realizar el tratamiento de las no conformidades identificadas en auditoría interna según lo
establecido en el procedimiento Control de No Conformidades y Acciones Correctivas 11000-PC-
003.

4.3 Auditor Líder / Interno / Externo:

 Efectuar las auditorías internas a los procesos, en cumplimiento del Plan de Auditorías Internas.

5 Actividades

5.1 Selección y Calificación de Auditores Internos

 El área de EO o área de PdR selecciona a los candidatos para auditores internos, sin embargo
podría seleccionar también a un profesional externo para la realización de Auditorías Internas.
 Los requisitos que se tendrán en consideración para la selección del equipo auditor son los
siguientes:
 Requisitos Auditor líder:
o Haber llevado un curso de auditor interno o de auditor líder.
o Haber participado por lo menos en 3 auditorías internas o externas, en cualquier
organización (también se considera la participación como “observador”).
o Conocimiento de la norma que se audita (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001).
o Experiencia de 6 meses como mínimo de haber ingresado a GMI S.A. o alguna
empresa del Grupo Graña y Montero, con la finalidad que conozca la
organización y su cultura.
 Requisitos Auditor interno:
o Haber llevado un curso de auditor interno o de auditor líder.
o Conocimiento de la norma que se audita (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001).
o Experiencia de 6 meses como mínimo de haber ingresado a GMI S.A. o alguna
empresa del Grupo Graña y Montero, con la finalidad que conozca la
organización y su cultura.
 Requisitos Auditor externo:
o Conocimiento demostrado de la norma que se audita (ISO 9001, ISO 14001,
OHSAS 18001) y de la norma ISO 19011, versión vigente, evidenciado con un
documento que lo demuestre.
o Experiencia demostrada en auditorías externas o internas de sistema de gestión
certificados (puede ser ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001)
 Asimismo se toman en cuenta los resultados de la Evaluación de desempeño del auditor, 10000-
EDA. Esta evaluación estará a cargo del área de EO y será realizada por lo menos una vez al
año.
 Se mantiene un registro de los auditores calificados.
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AUDITORIAS INTERNAS DEL SGI
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5.2 Elaboración y Aprobación del Programa de Auditorías

 El área de EO y el PdR elaboran el Programa Anual de Auditorias 10000-PAA donde definen los
procesos o áreas a auditar y la frecuencia considerando los resultados de Auditorías Internas
anteriores (desempeño), y la importancia de los procesos o áreas a auditar.

5.3 Planificación de auditorías

 Basado en el Programa de Auditorías, el área de EO o área de PdR nombra al equipo auditor,

incluyendo al Auditor Líder para dirigir el proceso de auditoría interna considerando experiencia
previa y procesos a ser auditados, pudiendo asumir el rol de auditor líder el Jefe/Ingeniero de EO
o Jefe de PdR/Supervisor PdR. Éste coordina con los responsables de los procesos y áreas
involucradas la fecha y hora(s) de la auditoria, a fin de asegurar su disponibilidad para la
Auditoría Interna.
 Luego, el Auditor Líder prepara el Plan de Auditoría Interna 10000-PAI donde se registra el
alcance y criterios de la auditoria, la fecha(s), hora(s), itinerarios de auditoría, auditados,
documentos a auditar, y auditores a cargo, para cada una de las auditorias programadas.
 Posteriormente comunica el Plan de Auditoría Interna 10000-PAI al personal involucrado en los
procesos a ser auditados.

5.4 Realización de auditorias

5.4.1 Preparación de la auditoria

 El equipo auditor revisa la documentación pertinente de los procesos a auditar y si lo requiere,

elabora la Lista de verificación para auditoría 10000-CHLA teniendo en consideración los
resultados de auditorías previas y cláusulas de la ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

5.4.2 Reunión de Apertura

 Cuando se auditan áreas o proyectos por primera vez se realiza una Reunión de Apertura con el
personal involucrado de acuerdo al Plan de Auditoría Interna 10000-PAI establecido.
 Durante la reunión de apertura se confirman los horarios, responsables y procesos a ser
auditados realizando modificaciones si fuera necesario.

5.4.3 Ejecución de la auditoria

 El equipo auditor audita los procesos y/o áreas y procede a recoger evidencias objetivas de las
mismas a través de entrevistas, observación de actividades y revisión de registros, con la
finalidad de verificar la implementación de los procesos del SGI y su efectividad. Asimismo
comunica al auditado los hallazgos encontrados durante la auditoría.
 Las auditorias se llevan a cabo haciendo uso de las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS
18001, la documentación del SGI, la lista de verificación para Auditoría 10000-CHLA (opcional) u
otro medio de ayuda en caso de ser necesario.
 11000-PC-002 Fecha: 15/08/2016
AUDITORIAS INTERNAS DEL SGI
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5.4.4 Reunión de Cierre

 El Auditor Líder comunica a los responsables de los proyectos, áreas o procesos las no
conformidades y observaciones. Si fuese posible, con los auditados se acuerdan los plazos de
solución para levantar las No Conformidades. Esta comunicación podría realizarse en una
Reunión de Cierre.

5.5 Elaboración de Informe de Auditoria

 El equipo auditor elabora el Informe de Auditoría 10000-INAP incluyendo los hallazgos de

auditoria, haciendo referencia a la cláusula incumplida de la ISO 9001, ISO 14001, OHSAS
18001 u otro requisito y las evidencias encontradas. El informe es enviado al Auditor Líder para
su revisión y consolidación.
 Una vez consolidado el Informe de auditoría final, es enviado al área de EO o PdR para su
revisión y registro en el Estado de Acciones 10000-EAC.
 El área de EO o PdR envía al Responsable del Proceso el Informe de Auditoría 10000-INAP y el
Estado de Acciones 10000-EAC generada. Coordina con los responsables del área o proyecto el
tratamiento de las no conformidades identificadas según lo establecido en el procedimiento
Control de No Conformidades y Acciones Correctivas 11000-PC-003.

6 Procedimientos, Instructivos y Formatos aplicables

 11000-PC-003 Control de No Conformidades y Acciones Correctivas

 10000-PAA Programa Anual de Auditorias
 10000-EDA Evaluación de desempeño del auditor
 10000-EAC Estado de Acciones
 10000-PAI Plan de Auditoría Interna
 10000-INAP Informe de Auditoría del Proyecto
 10000-CHLA Lista de verificación para Auditoría
 Listado de Auditores calificados
 11000-PC-002 Fecha: 15/08/2016
AUDITORIAS INTERNAS DEL SGI
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7 Control de cambios

Adición (A)
Rev. Fecha N° ítem Cambio/Texto modificado
Supresión(S)
7 14/05/2015 -- -- - Se adecuó el contenido del documento según la nueva
estructura y codificación.
- Se incluyeron los requisitos para la selección y
calificación del equipo del equipo auditor, incluyendo la
evaluación de desempeño.
- Se actualizaron las responsabilidades de acuerdo a la
nueva estructura en el área de Excelencia
Operacional.
- Se adicionó la elaboración de la Lista de verificación
para Auditoría 10000-CHLA, cuando sea necesario.
.

8 25/01/2016 5.2 A+S - Se incorporó al área de PdR en las actividades de:

Selección de auditores, elaboración del Programa
Anual de Auditorias, Planificación de auditorías y
elaboración de informes.
- Se eliminó la firma del Programa Anual de auditorias

9 15/08/2016 5.5 A+S - Se eliminó el formato 10000-SAC y en su lugar se

colocó el 10000-EAC

8 Anexos

No Aplica.
 Código: FOR-AMB-002
INSPECCIÓN AMBIENTAL
Versión: 0
DE ÁREAS A INTERVENIR
Fecha: 10.03.16

I. DATOS GENERALES
Fecha:
Área solicitante:
Persona responsable
Empresa contratista:
Contrato:

II. ANTECEDENTES DEL ÁREA A INTERVENIR

Sector:
Ubicación:
Proyecto / actividad:
Obra:
Superficie:

III. ASPECTOS AMBIENTALES DEL ÁREA A INTERVENIR

Componente Observación Posibles impactos Medidas de mitigación

Delimitación del área

Permisos

Relieve

Suelo

Cuerpos de agua
Flora y Vegetación

Fauna

Arqueología

Paisaje
III. REGISTRO FOTOGRÁFICO

Responsable del
Responsable de SS.AA.
área solicitante
 Código: FOR-AMB-003
REPORTE DE INCIDENTE AMBIENTAL Versión: 0
Fecha: 15.01.16

Fecha del Incidente: Hora del incidente:

Día Mes Año

Reportado por *: Área:

Cargo: Empresa:
(*) La persona que reporta es el responsable directo del incidente
DESCRIPCIÓN DEL INCIDENTE

Localización especifica:

Tipo de incidente

Área comprometida: m
2
Cantidad total del elemento perdido

Descripción del incidente:

Causas inmediatas del incidente: Causas Basicas del incidente

No usar bandeja de Tension
Sistema de Advertencia inadecuado Supervision Inadecuada
contencion Fisica/Fisiologica/Mental
Falta de Conocimiento del
Accidente de transito Condiciones Ambientales Peligrosas Mantto del Equipo Inadecuado
Operador
Operar Equipos Motivacion incorrecta del
Omision de Asegurar Estandar de trabajo Inadecuado
Defectuosos Operador

Otros Otros

Elemento del ambiente afectado

DETALLE DE ACCIONES INMEDIATAS DURANTE EL EVENTO

Cantidad total del material recogido Lugar de disposición temporal del material recuperado:
Galones

Lugar de disposición final del material recuperado:

Responsabilidad para acciones de remediación y fecha de entrega de reporte:

RESPONSABLE AMBIENTAL

NOMBRE Y APELLIDOS FIRMA

Nota: Entregar este reporte a la Gerencia de Servivios Ambientales como máximo, 24 horas después de ocurrido el incidente.

FOTOGRAFIA Y DESCRIPCION FOTOGRAFIA Y DESCRIPCION

 INSPECCIÓN AMBIENTAL DE INICIO DE Código: FOR-AMB-008
Versión: 0
OBRA Fecha: 15.01.16

Fecha: Contratista:
Lugar: Actividad:
Supervisor Ambiental (contratista): Telefono:

1. MATERIALES SI NO N/A
1.1 Cuenta con kit para fugas y/o derrames (según estandar).
1.2 Cuenta con bandejas de contención para fugas y/o derrames (según estandar).
1.3 Cuenta con bolsas de colores para segregación de residuos (según estandar).
1.4 Cuenta con recipientes de colores para disposición de residuos (según estandar).

2. INSTALACIONES (Campamentos, oficinas, plantas, talleres, etc.)

2.1 Cuenta con Baño Químico Portátil instalado por MCP.
2.2 Cuenta con contenedores de residuos instalados por MCP.
2.3 Cuenta con cilindros vacíos para aceite residual instalado por MCP.
2.4 Cuenta con estructuras cercanas a cuerpos de agua, áreas naturales o revegetadas.
2.5 Cuenta con almacen de hidrocarburos o productos químicos; los mismos se encuentran
diferenciados.

3. DOCUMENTACIÓN
3.1 La empresa contratista presentó su Plan de Manejo Ambiental y/o Matriz de Aspectos Ambientales.

3.2 Dicha documentación fue aprobada.

3. CONOCIMIENTO
3.1 Personal recibió capacitación de ingreso en temas ambientales por parte del contratistas (ej. Difusión
PMA)
3.2 Presentación relación de participantes de la capacitación mencionada.

Observaciones

Servicios Ambientales Gerente / Residente

MCP Empresa Contratista
 INSPECCIÓN AMBIENTAL DE CIERRE DE Código: FOR-AMB-009
Versión: 0
OBRA Fecha: 15.01.16

Fecha: Contratista:
Lugar: Actividad:
Supervisor Ambiental (contratista): Telefono:

I.SISTEMAS SANITARIOS SI NO N/A

1.1 Se encuentran los baños químicos en terreno
1.2 El sector en donde se colocaron los baños químicos esta libre de derrames
1.3 Se han retirado los sistemas de agua potable y alcantarillado, tanques sépticos
1.4 Se ha desmantelado la instalación que involucra plantas de tratamiento y demás

2. INSTALACIONES (Campamentos, oficinas, plantas, talleres, etc.)

2.1 Se han retirado las losas de concreto
2.2 Se ha desmantelado estructuras
2.3 Se retiró toda clase de servicios (agua, luz, electricidad,etc.)
2.4 Se ha retirato toda instalación temporal en los frentes de trabajo

3. RESIDUOS SÓLIDOS Y LÍQUIDOS

3.1 Se ha retirado todo punto de acopio temporal de residuos sólidos
3.2 El área de trabajo se encuentra libre del algún tipo de residuo o material en desuso
3.3 Los suelos se encuentran libres de derrame alguno, o señal de ello
3.4 Se han eliminado - retirado los materiales peligrosos o mermas
3.5 Se han retirado todo residuo líquido (Aceite usado, Agua de concreto)

4. MOVIMIENTOS DE TIERRA
4.1 Se observa zonas de acumulación de desmonte o Top Soil
4.2 Han restituido el área disturbada por las actividades de construcción
4.3 Presenta topografía homogénea o similar a la inicial

5, OBRAS LINEALES (Tendidos eléctricos y caminos)

5.1 Se han retirado los tendidos eléctricos que no presentarán servicio a la operación
5.2 Se han eliminado los caminos auxiliares construidos que no estarán en uso
5.3 Se ha dejado limpio el camino construido que se seguirá usando

6. RESTITUCIÓN DE LA FLORA
6.1 Se han restituido las especies de flora de acuerdo al plan de restauración

Observaciones

Servicios Ambientales Gerente / Residente

MCP Empresa Contratista
 REPORTE DE ENTREGA AMBIENTAL DE Código: FOR-AMB-010
Versión: 0

ÁREA DE TRABAJO Fecha: 15.01.16

FECHA:

ELABORADOR POR:

NOMBRE DE EMPRESA:
N° CONTRATO:
NOMBRE DEL CONTRATO:
FECHA DE INICIO DEL CONTRATO: DURACIÓN DEL CONTRATO:
GERENTE DEL PROYECTO DEL CONTRATISTA:
JEFE DE CONSTRUCCIÓN DEL CONTRATISTA:
SUPERVISOR AMBIENTAL DEL CONTRATISTA:
1.-Identificar la ubicación geográfica del área donde se realizarán los trabajos. Indicar las labores que
se realizarán en dicha área.

2.- Describir las condiciones naturales en las que se encuentra el área a entregar a la empresa
colaboradora para los trabajos (presencia de quebradas, cuerpos de agua, tipo de suelo, existencia
de flora).

3.- Identifique existencia de estructuras, construcciones, materiales, terrenos removidos, desmontes,
excavaciones, etc.


4.- Identifique existencia de residuos (peligrosos y no peligrosos) en el área a entregar así como la
presencia en el suelo de mancha de derrames pasados.


5.- Indique las acciones a tomar para corregir las desviaciones ambientales encontradas en el área a
entregar a la empresa colaboradora.

6.- Indique las actividades o los elementos que se incorporarán al lugar para reducir los impactos
ambientales que pudieran presentarse por la realización de trabajos en esta área (protección de
cursos de agua, uso de cilindros y contenedores de residuos, servicios higiénicos, etc.)

 REPORTE DE ENTREGA AMBIENTAL DE Código: FOR-AMB-010
Versión: 0

ÁREA DE TRABAJO Fecha: 15.01.16

FOTOGRAFÍAS

Nombre y Firma del Sup. Ambiental MCP Nombre y Firma del Gerente Contratista
 REPORTE MENSUAL AMBIENTAL Código: FOR-AMB-019

Versión: 0

EMPRESAS CONTRATISTAS Fecha: 20/08/2017

EMPRESA:
N° CONTRATO / WO
MES
AREA DE TRABAJO
RESPONSABLE:

1. AVANCE DE TRABAJOS
Fecha de Inicio Fecha de fin

Porcentaje de
N° Trabajadores
Avance

2.CONTROLES OPERACIONALES
Componente Ambiental Actividades ejecutadas durante el mes

Geomorfología y Relieve

Ruido y Vibraciones

Aire

Suelos

Agua Superficial / Subterránea

Flora y Fauna Silvestre

Paisaje

Manejo de Residuos

Manejo de materiales peligrosos

3. MANEJO DE RESIDUOS
3.1. Residuos No Peligrosos
Cantidad
Descripción Unidad Total Mes Observaciones
Sem1 Sem2 Sem3 Sem4

Orgánicos Kg. 0.0

Papeles y cartones Kg. 0.0

Plásticos Kg. 0.0

Vidrio Kg. 0.0

Madera Kg. 0.0

Generales Kg. 0.0

Metales Kg. 0.0

Otros Kg. 0.0

Total 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0

3.2. Residuos Peligrosos

Cantidad
Descripción Unidad Total Mes Observaciones
Sem1 Sem2 Sem3 Sem4

Aceite Usado Gls. 0.0

Aceite de Cocina Gls. 0.0

Filtros de Aceite Kg. 0.0

Filtros de Aire Kg. 0.0

Baterias Usadas Und. 0.0

Envases de Productos
Kg. 0.0
Peligrosos

Trapos impregandos con

Kg. 0.0
MATPEL
Pilas Comunes Kg. 0.0
Tierra impregnada con
Kg. 0.0
MATPEL

Otros Kg. 0.0

Total 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0

4. COMSUMO DE AGUA
Cantidad
Equipos (Descripción
Unidad Total Mes Observaciones
y Capacidad) Sem1 Sem2 Sem3 Sem4
Proceso Productivo
Cisterna 1 Gls. 0.0
Cisterna 2 Gls. 0.0
Cisterna 3 Gls. 0.0
Cisterna 4 Gls. 0.0
Total 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0

5. CONSUMO DE COMBUSTIBLE
Cantidad
Equipos Unidad Total Mes Observaciones
Sem1 Sem2 Sem3 Sem4
Proceso Productivo
Cisterna 1 Gls. 0.0
Cisterna 2 Gls. 0.0
Cisterna 3 Gls. 0.0
Cisterna 4 Gls. 0.0
Total 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0

6. INSPECCIONES AMBIENTALES (Internas y Externas por parte de MCP)

N° Fecha Área/Lugar Tipo N° Observaciones Abiertas Cerradas % Avance

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