Empresa Municipal de Servicios de Agua y Saneamiento de Abancay - EMUSAP
PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL DE LA EPS
EMUSAP SAC
PEI: 2018 - 2020
Abancay - Apurímac, mayo 2018
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Empresa Municipal de Servicios de Agua y Saneamiento de Abancay - EMUSAP
PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL DE LA EPS EMUSAP
ABANCAY AC, PEI: 2018 - 2020
Ing. ANTONIO RIVEROS SOTOMAYOR
Gerente General
Directorio:
Ing. José David Pereyra Batállanos
CPC. Caballero ..
Wilbert Huillca Montes
Jefe oficina de planificación y desarrollo empresarial
En otro cuadro se precisara el ET, con vuestros nombres y cargos
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Contenido
Presentación......................................................................................... Error! Bookmark not defined.
Declaración de política institucional .................................... Error! Bookmark not defined.
Mision institucional ............................................................ Error! Bookmark not defined.
Objetivos estrategicos institucionales ................................. Error! Bookmark not defined.
Acciones estrategicas institucionales ................................... Error! Bookmark not defined.
Ruta estrategica institucional .............................................. Error! Bookmark not defined.
ANEXOS
ANEXO 1: Matriz de articulación de planes (B-1)
ANEXO 2: Matriz de plan estratégico institucional (B-2)
ANEXO 3: Análisis situacional de la empresa y el futuro deseado
ANEXO 4: Resolución de aprobación del PEI
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PRESENTACION
La Planificación Estratégica Institucional – PEI, constituye uno de los instrumentos más importantes
utilizados por las organizaciones e instituciones públicas y privadas, para proyectarse en el tiempo y
cumplir con objetivos determinados. Esta herramienta permite a la EPS EMUSAP SAC, definir el
marco de acción bajo el cual orientará su trabajo, tomando en cuenta los diferentes actores y
unidades que la conforman, así como aquellos que influyen de manera indirecta en su desarrollo.
El PEI establece prioridades a nivel Objetivos y Acciones Estratégicas Institucionales, orientadas a
resolver las prioridades de la población usuaria y la modernización institucional, considerando las
limitaciones tanto humanas y financieras que afronta las EPS pequeñas como es el caso de la EPS
EMUSAP Abancay.
El Centro Nacional de Planeamiento Estratégico - CEPLAN, organismo técnico especializado que
ejerce la rectoría del Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico, establece mediante directivas
y guías, los lineamientos, procedimientos y metodologías para la elaboración de los Planes
Estratégicos correspondiente a la fase de Políticas y Planes.
El Plan Estratégico Institucional de la EPS EMUSAP SAC, para el periodo 2018 – 2020, es el
instrumento de planificación que se redacta en el marco del Planeamiento Institucional, y utiliza
información generada en el Plan Nacional de Saneamiento, el PMO 2014 - 2019, articulándose
también a las políticas del gobierno central y regional, y a los ODS o agenda al 2030. Este Plan busca
identificar de manera interna, los pasos que la Empresa debe implementar para alcanzar los objetivos
que se propone. Se determina así en el Planeamiento Institucional, la Política Institucional, la Misión
Institucional y los Objetivos Estratégicos Institucionales con sus correspondientes indicadores y
metas. Se identifican también las Acciones Estratégicas Institucionales y sus correspondientes
indicadores y metas, y la Ruta Estratégica.
Ing. Antonio Riveros Sotomayor
Gerente General de la EPS EMUSAP
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I. DECLARACIÓN DE POLÍTICA INSTITUCIONAL
La política y lineamientos de política institucional de la EPS EMUSAP SAC, alineadas a la política nacional
y regional en materia de saneamiento, es el de “PROMOVER EL ACCESO UNIVERSAL, SOSTENIBLE
Y DE CALIDAD A LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO DE LA POBLACIÓN DEL ÁMBITO DE
INTERVENCIÓN DE LA EMPRESA”, que se resumen en el siguiente cuadro
Política Institucional de la EPS EMUSAP SAC
“PROMOVER EL ACCESO UNIVERSAL, SOSTENIBLE Y DE CALIDAD A LOS SERVICIOS DE SANEAMIENTO
DE LA POBLACIÓN DEL ÁMBITO DE INTERVENCIÓN DE LA EMPRESA”
Lineamientos (grandes acciones para lograr los
Objetivos
objetivos)
1. Atender a la población sin acceso a los servicios y de Acceso de la población a los servicios de
manera prioritaria a la de escasos recursos. Saneamiento
2. Garantizar la generación de recursos económicos y su uso
Sostenibilidad Financiera
eficiente
3. Desarrollar y fortalecer la capacidad de gestión de la
Modernización de la gestión institucional
empresa
4. Desarrollar proyectos de saneamiento sostenibles, con
Optimización de las soluciones técnicas
eficiencia técnica, administrativa, económica y financiera
5. Desarrollar una cultura ciudadana de valoración de los Educación ciudadana para la valoración de los
servicios de saneamiento servicios de saneamiento
Principios
La gestión y prestación de los servicios de saneamiento se sustenta, fundamentalmente, en los siguientes
principios:
1. Acceso universal: El acceso a los servicios de saneamiento, en condiciones de eficiencia, sostenibilidad
y calidad, es derecho de toda persona y es obligación del Estado asegurar su provisión por medio de
prestadores que brinden los servicios en tales condiciones.
2. Esencialidad: Los servicios de saneamiento son servicios públicos esenciales por su impacto en la salud
de la población, el ambiente y el desarrollo económico sustentable. En virtud de este principio, los servicios
de saneamiento gozan de especial protección ante la ley, son prioritarios en las asignaciones
presupuestales de los distintos niveles de gobierno y tratamiento preferencial en las actuaciones del
Estado.
3. Inclusión social: Los planes, programas y actuaciones del Estado en todos sus niveles y sectores de
gobierno se enmarcan en la política de promoción del desarrollo e inclusión social, incidiendo
especialmente en la reducción de la brecha de infraestructura de los servicios de saneamiento y el acceso
de la población de escasos recursos, en condiciones de eficiencia, sostenibilidad y calidad.
4. Autonomía y responsabilidad en la gestión empresarial: Las decisiones de administración y gestión
de los prestadores de los servicios de saneamiento se basan en criterios técnicos, legales, económicos,
financieros y ambientales, que tiene como objetivo primordial el prestar los servicios de saneamiento en
condiciones de eficiencia, sostenibilidad y calidad y para ello gozan de autonomía administrativa,
económica y de gestión.
5. Independencia en el manejo de los recursos financieros y patrimonio: Las municipalidades
accionistas y sus autoridades o representantes se obligan al respeto irrestricto de la autonomía económica,
financiera y administrativa de los prestadores de los servicios de saneamiento; así como a no influir,
interferir, restringir, limitar o condicionar las decisiones respecto del destino de los recursos financieros o
económicos del prestador, con excepción de las atribuciones conferidas al máximo órgano del prestador,
en el marco de lo establecido en la Ley, su reglamento y normas sectoriales.
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6. Responsabilidad, transparencia y rendición de cuentas de las entidades sectoriales: Todas las
entidades del gobierno nacional, regional y local con competencias reconocidas por el ordenamiento legal,
vinculadas con la prestación de los servicios de saneamiento, están obligadas a ser transparentes en el
ejercicio de sus funciones y a implementar sistemas y reportes, formales y periódicos, de rendición de
cuentas sobre sus actuaciones ante la población y las respectivas instancias de gobierno.
7. Buen gobierno corporativo y rendición de cuentas de los prestadores: Implica la existencia de una
correcta asignación de derechos, poderes y responsabilidades entre los propietarios y sus representantes,
los accionistas y sus representantes, el órgano de administración y gestión y sus miembros, y la gerencia
de los prestadores, así como un ejercicio adecuado de los derechos de propiedad y de administración de
los prestadores. Las relaciones entre estos actores deben ser claras, transparentes, explicitas y objetivas.
8. Eficiencia: En la prestación de los servicios de saneamiento se busca la eficiencia priorizando el
aprovechamiento de las economías de escala, la modernización de la gestión y la aplicación de tecnologías
adecuadas a las condiciones culturales, socio económicas y ambientales del ámbito de prestación de los
servicios.
9. Equilibrio económico financiero: Para garantizar el acceso universal a los servicios de saneamiento, los
prestadores cuentan con los ingresos necesarios que les permita cubrir los costos de la operación eficiente,
el mantenimiento de los sistemas que comprenden los servicios y las amortizaciones de las inversiones
de ampliación y reposición de la infraestructura en saneamiento
10. Protección del ambiente y uso eficiente del agua: La prestación de los servicios de saneamiento
garantiza la gestión sostenible de los recursos hídricos en concordancia con las normas ambientales
mediante la priorización de proyectos, programas y acciones que promuevan y/o garanticen el
aprovechamiento eficiente y la conservación de las fuentes naturales de agua superficial y subterránea,
en los procesos de planeamiento y ejecución de inversiones.
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II. MISIÓN INSTITUCIONAL
Visión
La EPS EMUSAP ABANCAY S.A.C., es una empresa prestadora de servicios
de saneamiento moderno, consolidado, autónomo y financieramente viable,
basado en la innovación tecnológica, con eficiencia y eficacia, dando un servicio
de calidad a la población usuaria
Misión
“Promover y gestionar la prestación de los servicios de saneamiento en
Abancay, en forma oportuna, sostenida y sostenible, con tecnologías
apropiadas, la retribución de servicios eco sistémicos, valoración del recurso y
actores responsables, para alcanzar el acceso universal con calidad”.
Ojo contrastar con las ultimas leyes y estatuto
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III: Objetivos Estratégicos Institucionales
Los objetivos estratégicos institucionales contienen, la descripción de lo que quiere alcanzar la empresa a
partir de la pauta que marca el sector (Dirección Regional de Vivienda o el Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento – MVCS) y el Plan de Desarrollo Local o Regional Concertado al 2030; en
base a las funciones y atribuciones que regula la SUNASS, que debe ser medido a través de indicadores
y metas de acuerdo al periodo del plan estratégico, en este caso el trienio 2018 - 2020.
En el siguiente cuadro tenemos los objetivos estratégicos Institucionales:
OBJETIVOS ESTRATEGICOS INSTITUCIONALES
1. Modernizar la Gestión Institucional
2. Incrementar el % de población usuaria de agua potable
3. Incrementar la cobertura de alcantarillado para los usuarios
4. Gestionar aguas residuales tratadas de la población
5. Garantizar la calidad de agua para la población
6. Incrementar la continuidad de servicio de agua potable para la población
7. Gestionar el plan de Riesgos de Desastres
8. Promover la Educación ciudadana sanitaria de la población
O puede ser: buscando integrar y coherencia (algunos del cuadro pudene ser indicadores)
1. Modernizar la gestión institucional
2. Incrementar la cobertura de servicios de saneamiento para la población (agua, alcantarillado y aguas
residuales)
3. Garantizar la generación de recursos económicos y su uso eficiente de parte de la empresa (calidad y
continuidad)
4. Promover la gestión de riesgos de desastres climáticos y antrópicos
5. Promover una cultura ciudadana de valoración de los servicios de saneamiento de la población
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3.1. Matriz de objetivos estratégicos institucionales, indicadores y metas
Metas
Objetivos Estratégicos Valor actual LB Valor proyectado Responsable de la medición
Indicador Años Fuente de verificación
Institucionales del indicador
Valor Año Valor Año 2018 2019 2020
No. de instrumentos
No. de Instrumentos de gestión Gerencia General y
s/i 2017 4 2020 2 3 4 actualizados y
actualizados (PEI, PMO, … Oficina de Planificación
aprobados
OEI, 1. Modernizar la gestión
% Implementación del plan de desarrollo Informes, registros de Oficina de recursos
institucional s/i 2017 100 2020 30 60 100
de capacidades del personal participantes humanos
Informes memoria y de Gerencia General y
Porcentaje de implementación del PEI 0 2017 100 2020 10 50 100
evaluación Oficina de Planificación
Gerencia de
Porcentaje de viviendas con agua segura 2017 2020
operaciones
OEI, 2. Incrementar la Porcentaje de viviendas con Gerencia de
cobertura de servicios de alcantarillado 2017 2020
operaciones
saneamiento para la población
Porcentajes de aguas residuales con Gerencia de
2017 2020
disposición final operaciones
Gerencia General y
OEI, 3. Garantizar la % Medidores 2017 2020
oficina de Planificación
generación de recursos
económicos y su uso eficiente % Re categorización 2017 2020 Gerencia comercial
de parte de la empresa 2017 2020 Gerencia comercial
Ampliación de ámbito de intervención
OEI, 4. Promover la gestión de % de implementación de la RSE 2017 2020 Gerencia general
riesgos de desastres % de Plan de Mantenimiento del sistema 2017 2020 Gerencia comercial
climáticos y antrópicos
Ojo, aguas pluviales 2017 2020 Gerencia comercial
Campaña de educación ambiental, agua
OEI, 5. Promover una cultura es vida – plan comunicacional 2017 2020 Gerencia general
ciudadana de valoración de los
servicios de saneamiento Ojo, racionamiento / control nocturno en 2017 2020 Gerencia comercial
las instituciones educ. y publicas %
Revisar, mejorar y completar el cuadro
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IV. Acciones estratégicas institucionales
Las acciones estratégicas, son los medios imprescindibles para el logro de los objetivos estratégicos
institucionales. Las acciones estratégicas institucionales se definen a partir de los bienes y servicios que se
entrega a USUARIOS para el logro de los objetivos y también a partir de las acciones orientadas a la mejora
de la gestión institucional o modernización de la misma
OEI, 1. Modernizar la gestión institucional
Valor Metas Responsable
Línea de base Fuente de
Cdgo Acciones Estratégicas Indicador proyectado Años de medición
verificación
Valor Año Valor Año 2018 2019 2020 del indicador
Capacidades y % de funcionarios y
GG y
competencias trabajadores, con Recursos
AE 1.1 2017 2020 recursos
fortalecidas del personal capacidad humanos
humanos
de la Empresa resolutiva
Sistema de gestión Sistema integrado
institucional con enfoque implementado y de Directorio, GG
AE 1.2 2017 2020 Planificación
de procesos y mejora fácil manejo del y planificación
continua personal
Instrumentos de gestión Numero de
Directorio, GG
AE 1.3 actualizados en instrumentos 2017 2020 Planificación
y planificación
beneficio de la empresa aprobados
Ampliación y
mejoramiento de la Exp. GG,
AE 1.4 Expediente técnico 2017 2020
infraestructura liquidación Planificación
administrativa
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OEI, 2. Incrementar la cobertura de servicios de saneamiento para la población
Línea de Valor Metas Responsable
base proyectado Fuente de
Cdgo Acciones Estratégicas Indicador Años de medición
verificación
del indicador
Valor Año Valor Año 2018 2019 2020
AE 2.1
AE 2.2
AE 2.3
OEI, 3. Garantizar la generación de recursos económicos y su uso eficiente de parte de la empresa
Valor Metas Responsable
Línea de base Fuente de
Cdgo Acciones Estratégicas Indicador proyectado Años de medición
verificación
Valor Año Valor Año 2018 2019 2020 del indicador
AE 3.1
AE 3.2
AE 3.3
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OEI, 4. Desarrollar una cultura ciudadana de valoración de los servicios de saneamiento
Línea de Valor Meta Responsable
base proyectado Fuente de
Cdgo Acciones Estratégicas Indicador Año de la medición
verificación
Valor Año Valor Año 2018 2019 2020 del indicador
AE 4.1
AE 4.2
AE 4.3
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V. Ruta estratégica institucional
La ruta estratégica es el conjunto secuencial de acciones estratégicas que permite lograr los objetivos
estratégicos al 2021.
Por otro, la construcción de la Ruta Estratégica tiene como finalidad determinar las prioridades a nivel
de objetivos estratégicos institucionales, respetando la secuencia lógica de sus acciones y señalando
las unidades orgánicas responsables que colaboran en su ejecución.
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5.1. Matriz de ruta estratégica – priorización
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5.2. Cuadro de análisis y priorización de la Ruta Estratégica
Objetivo Estratégico Acción Estratégica Institucional Unidades Orgánicas
Código Institucional Prioridad Código AEI Participantes
1 AEI.1.1
2 AEI.1.2
OEI.1 3 AEI.1.3
4 AEI.1.4
1 AEI. 2.1
OEI.2 2 AEI. 2.2
3 AEI. 2.3
1 AEI.3.1
OEI.3 2 AEI.3.2
3 AEI.3.3
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Objetivo Estratégico Acción Estratégica Institucional Unidades Orgánicas
Código Institucional Prioridad Código AEI Participantes
1 AEI.4.1
OEI.4 2 AEI.4.2
3 AEI.4.3
1 AEI.5.1
2 AEI.5.2
OEI.5
3 AEI.5.3
4 AEI.5.4
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ANEXOS
Matriz de alineamiento B-1, B-2
Cartera de proyectos
Documento de análisis situacional de la empresa
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QUIENES SOMOS
El Decreto Legislativo N° 150 del 12 de junio de 1981, se constituye la Empresa de Servicio Nacional de
Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado – SENAPA como empresa matriz. Mediante Decreto
Legislativo N° 574 del 11 de abril de 1990, establece en su séptima disposición complementaria y transitoria,
la transferencia por parte de SENAPA las empresas filiales a las Municipales Provinciales que estuviera bajo
su jurisdicción, mediante D.S. N° 031-91-PCM se transfiere a título gratuito la totalidad de bienes y activos
ubicados en la unidad operativa de Apurímac a las municipalidades de Abancay y Andahuaylas. El 20 de mayo
de 1991 mediante escritura pública extendida ante el notario público María Núñez de Molina se constituyó la
“Empresa Municipal de Servicios de Abastecimiento de Agua Potable y Alcantarillado de Abancay”.
El 13 de noviembre de 1997, mediante Resolución de Superintendencia N° 534-97-SUNASS, se reconoce a la
empresa EMUSAP ABANCAY S.A. integrada por la Municipalidad Provincial de Abancay (distritos de Abancay,
Tamburco, y Curahuasi), Municipalidad Provincial de Aymaraes (Distrito de Chalhuanca), Municipalidad
Provincial de Grau (Distrito de Chuquibambilla).
En sesión de Junta General de Accionistas, se acordó la exclusión de la Municipalidad Distrital de Tamburco,
quedando constituida solamente por el socio Municipalidad Provincial de Abancay (Distrito de Abancay).
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