LA TRATA DE PERSONAS

ANTECEDENTES:

La trata de personas tiene sus raíces en la historia de la humanidad, desde un

comienzo estuvo vinculado con las guerras, la esclavitud y la consideración de
la mujer como un objeto sexual.

Se traficaban las mujeres desde la época colonial, en especial las africanas y

las indias que eran extraídas de sus pueblos natales y comercializadas para la
mano de obra, servidumbre o como un objeto sexual. Siempre existió un
objetivo sexual que se presentaba dentro del mercado matrimonial o con una
figura diferente como sería la de concubina o mujeres de libre disposición.

Dentro de América latina se ubico en la época de la conquista española,

conforme a la ley de guerra los españoles tomaban o entregaban el botín de
mujeres al vencedor, dando origen al comercio sexual, creándose
establecimientos para este tipo de actividades. Posterior a las colonias
empiezan a surgir las primeras normas que sancionaban este tipo de
actividades con una pena de muerte como sanción.

El fenómeno de trata de mujeres se agudizo a comienzos del siglo XX después

de cada guerra mundial, siendo las mujeres europeas las afectadas, que
huyendo del hambre y los horrores que trae consigo la guerra, fueron la presa
fácil de los traficantes, siendo por ella utilizadas con el fin de explotarlas
sexualmente como concubinas o prostitutas en los países de Europa del este,
Asia y áfrica, de aquí es donde se origina la denominación de trata de blancas,
porque las mujeres que eran comercializadas para prostituta o concubina eran
europeas blancas.

Referencias sobre este problema en los instrumentos de las Naciones Unidas

es en el Convenio Internacional de 1904 (Acuerdo Internacional sobre
Represión de Trata de Blancas) que solo se centro en la protección de las
victimas siendo ineficaz. La trata era conceptualizada como movilización de
mujeres asociada a la esclavitud pero ligada estrechamente a fines “inmorales”
(prostitución) y requería el cruce de fronteras nacionales.
Para el año 1910 se aprobó la Convención Internacional para la Represión de
la Trata de Blancas, que obligó a los países firmantes a castigar a los
proxenetas y se amplió la definición para incluir el comercio interno de mujeres
en los países, estrechamente vinculada con la esclavitud.1

En 1921 se aprobó la supresión de la trata de mujeres y de niños, en 1933 se

aprobó la represión de la trata de mujeres mayores de edad obligando a los
estados subscritos a castigar a las personas que realizaban dichas actividades.

En 1949 todas esas convenciones quedaron en una sola que reprimía la trata
de personas y la explotación de la prostitución ajena, a pesar del intento no se
logro definir el fenómeno en su totalidad, aunque se determinaba al tráfico del
sexo y a los actos relacionados con la prostitución, no ha sido adoptado en la
mayoría de países resultando ineficaz dicha convención.

Años más tarde, el término trata de blancas cayó en desuso, pues en la trata se
ven involucradas personas de diferente sexo, edad, culturas, razas y ubicación
geográfica, no únicamente mujeres blancas y no solo en la explotación sexual.
En la actualidad, esta definición resulta extremadamente limitada en tanto no
reconoce las diversas manifestaciones de la trata de personas en el mundo; así
como el hecho de que no solo las mujeres pueden resultar victimizadas, sino
también personas menores de edad, cualquiera que sea su sexo, así como
también hombres adultos. La tendencia internacional en materia de prostitución
ha sido la de profundizar en sus causas económicas y sociales y establecer
una estrategia contra el proxenetismo y la explotación sexual de las mujeres. A
finales del siglo XX, la comunidad internacional estableció una definición más
precisa, siendo el término correcto trata de personas.

CONCEPTO:

Por "trata de personas" se entenderá la captación, el transporte, el traslado, la

acogida o la recepción de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la
fuerza u otras formas de coacción, al rapto, al fraude, al engaño, al abuso de
poder o de una situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de
1
Mariblanco Staff Wilson, Articulo del Recorrido histórico sobre la trata de personas, Pág.2
pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una persona que tenga
autoridad sobre otra, con fines de explotación. Esa explotación incluirá, como
mínimo, la explotación de la prostitución ajena u otras formas de explotación
sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prácticas análogas
a la esclavitud, la servidumbre o la extracción de órganos2.

De acuerdo con la definición de las Naciones Unidas, la trata de personas es

un proceso mediante el cual las personas son reclutadas y explotadas por los
traficantes, utilizando el engaño y / o alguna forma de coacción para atraerlos y
controlarlos. Bajo esta definición, tres son los elementos distintivos de este
delito: la conducta, los medios y los fines del proceso de la trata de personas.

_Por conducta se entiende a la captación, el transporte, el traslado, la acogida,

recepción o retención de la víctima.

_Por medios, a aquellos que suponen la anulación de la voluntad mediante el

uso de la violencia, la amenaza u otros tipos de coacción, la privación de la
libertad, el fraude, el engaño, el abuso de poder o de una situación de
vulnerabilidad, o de la concesión o pagos de beneficios.

_Los FINES o propósito de la trata, esto es el lucrar a través de la explotación

(sexual, laboral o comercial) de las víctimas.

Se tiene como conclusión que la trata de personas consiste en que los

traficantes atraen a las personas (especialmente mujeres) mediante engaños o
por medio de la fuerza teniendo un control sobre ellas, con el fin de obligarlas a
realizar trabajos sexuales o a trabajos forzosos.

2
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y niños, que
complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
articulo N° 3
MODALIDADES:

3La trata se produce a través de las siguientes modalidades:

- Explotación sexual de personas adultas y de personas menores de edad:

dentro de esta modalidad se dan las siguientes variantes: prostitución forzada,
explotación sexual de personas menores de edad, pedofilia, matrimonios
serviles, turismo sexual, pornografía.

- Trabajos forzados: se refiere a cualquier labor o servicio que se le exige a una

persona bajo amenaza de cualquier castigo y para la cual dicha persona no se
ha ofrecido de forma voluntaria. En su mayoría estos trabajos forzados se dan
en fábricas, ladrilleras, minas, trabajos agrícolas, trabajo en altamar y en el
servicio doméstico.

- Los niños soldados y soldados cautivos: esta modalidad de trata se realiza a

través del reclutamiento de personas menores de edad para combatir en las
filas de los grupos armados al margen de la ley. También dentro de esta
modalidad de los niños soldados, se da la de soldados cautivos.

- Trata con fines de reproducción: este tipo de trata se entiende como cualquier
práctica en la que la mujer, sin el derecho de renunciar, es prometida o
entregada en matrimonio, obligada o persuadida a embarazos forzados, a
“alquilar sus vientres” o a vender sus óvulos, a cambio de una compensación
económica o en especie para sí misma, para su familia, tutores o a cualquier
otra persona. Dentro de este tipo existen tres modalidades: los embarazos
forzados, los vientres de alquiler y las adopciones ilegales. También se dan
otras modalidades de trata como la mendicidad, la servidumbre por deuda o las
prácticas forzadas en actos religiosos y culturales.

3
Mariblanca Staff Wilson, Recorrido Histórico sobre la trata de personas.
INSTRUMENTOS NACIONALES CONTRA LA TRATA DE PERSONAS:

Constitucional política del estado.- A nivel constitucional, la defensa de la

persona humana y su dignidad son consideradas el fin supremo de la sociedad
y del estado4, con este precepto el estado peruano debe prever los medios
necesarios para garantizar los derechos de las personas. Dentro de nuestra
carta magna tiene una especial relevancia el artículo N° 2 incisos 24 literal b)
que tipifica lo siguiente:

“No se permite forma alguna de restricción de la libertad personal, salvo en los

casos previstos por la ley. Están prohibidas la esclavitud, la servidumbre y la
trata de seres humanos en cualquiera de sus formas”5

La ley N° 28950.- Ley contra la trata de personas y el tráfico ilícito de

migrantes, promulgada el 16 de enero del 2007; a través de esta norma se
realizaron modificaciones en el código penal (Artículo 153) y el código procesal
penal (Artículo 341).

"Artículo 153.- Trata de personas6

1. El que mediante violencia, amenaza u otras formas de coacción, privación de

la libertad, fraude, engaño, abuso de poder o de una situación de
vulnerabilidad, concesión o recepción de pagos o de cualquier beneficio, capta,
transporta, traslada, acoge, recibe o retiene a otro, en el territorio de la
República o para su salida o entrada del país con fines de explotación, es
reprimido con pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince
años.

2. Para efectos del inciso 1, los fines de explotación de la trata de personas

comprende, entre otros, la venta de niños, niñas o adolescentes, la prostitución
y cualquier forma de explotación sexual, la esclavitud o prácticas análogas a la

4
Constitución Política del Perú articulo N°1
5
Constitución Política del Perú articulo N° 2 inciso 24 literal b
6
Código penal Artículo 153.
esclavitud, cualquier forma de explotación laboral, la mendicidad, los trabajos o
servicios forzados, la servidumbre, la extracción o tráfico de órganos o tejidos
somáticos o sus componentes humanos, así como cualquier otra forma
análoga de explotación.

3. La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de niño,

niña o adolescente con fines de explotación se considera trata de personas
incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios previstos en el inciso1.

4. El consentimiento dado por la víctima mayor de edad a cualquier forma de

explotación carece de efectos jurídicos cuando el agente haya recurrido a
cualquiera de los medios enunciados en el inciso 1.

5. El agente que promueve, favorece, financia o facilita la comisión del delito de

trata de personas, es reprimido con la misma pena prevista para el autor".

Resolución Legislativa N° 27527.- A través de esta resolución el Perú

incorporo a nuestro ordenamiento el cuerpo normativo de la convención de las
naciones unidas contra la delincuencia organizada transnacional y sus dos
protocolos adicionales.

Ley N° 27765.- Ley penal contra el lavado de activos, dentro de esta ley la trata
de personas es considerada como un delito fuente del delito de lavado de
activos.7

Ley N° 28950.- Establece aspectos procesales como la posibilidad de la

realización del proceso especial de colaboración eficaz a las personas que
brinden información relacionada al delito de trata de personas, a fin de poder
recabar las pruebas necesarias para sustentar la condena en contra de los
autores.

7
Ley N° 27765 ley penal contra el lavado de activos Artículo N° 6
DESCRIPCION TIPICA DEL DELITO:

BIEN JURIDICO PROTEGIDO:

En el caso del delito de trata de personas, si bien existen posiciones que

señalan la pluriofensividad del mismo y, por ende, que protege más de un bien
jurídico (además de libertad individual, estaría la vida humana, la integridad
personal o la libertad de trabajo, entre otros), nuestro legislador ha incorporado
al delito de trata de personas dentro del Libro Segundo, Titulo IV, Capítulo I,
que corresponde a los delitos contra la libertad.

TIPICIDAD OBJETIVA:

SUJETO ACTIVO:

El sujeto activo del delito puede ser cualquier persona, siendo por tanto
un delito común.

SUJETO PASIVO:

El sujeto pasivo es el titular del bien jurídico protegido, de aquel que es

lesionado o puesto en peligro por el delito. Siendo así, solo la titularidad
del bien jurídico determina la condición de sujeto pasivo.

TIPICIDAD SUBJETIVA:

La trata de personas es un delito doloso, que requiere la conciencia y voluntad

de promover, facilitar, captar, retener a otro en el territorio o para su salida o
entrada del país recurriendo a las diversas formas de coacción.
IMPLICANCIA DE LA TRATA DE PERSONAS EN EL DELITO DE LAVADO
DE ACTIVOS

Como ya se sabe el delito de lavado de activos no está específicamente

regulado en el nuevo código penal, por motivo que este delito fue incorporado
en nuestra legislación con la ratificación del Perú en el convenio de Venia en
septiembre de 1991 a través de resolución legislativa N° 25352, es así que
después se promulga el decreto legislativo N° 736 el 8 de noviembre de ese
mismo año, incorporando dos artículos haciendo referencia al lavado de activos
en la sección II del capítulo III, del título XII del código penal correspondiente al
delito de tráfico ilícito de drogas. Dicha fórmula implementada en nuestra
legislación siguió cambiando por razón de resultar ineficaz y a la vez que solo
se centraba en un solo delito como la fuente del lavado de activos.8

Con los diversos organismos internacionales se fue expandiendo el concepto

para el delito de lavado de activos un ejemplo de ellas son la convención en
Palermo que expandió los delitos fuentes que abarcaría para el lavado de
dinero.

Posteriormente se promulgo la ley N° 27639 la unidad de inteligencia financiera

de información para prevenir y detectar el lavado de dinero y activos, esta ley
se acompaño de la N° 27765 tipificando el delito de lavado de activos.

Dentro de de la ley N° 27765 se regula en un marco normativo especial fuera

del código penal con la finalidad de evitar discusiones respecto de la ubicación
sistemática y el bien jurídico protegido, en ella se regula como un delito fuente
al proxenetismo y al tráfico de menores en su artículo N° 6:

‘’El conocimiento del origen ilícito que debe conocer o presumir el agente de los
delitos que contempla la presente ley, corresponde a conductas punibles en la
legislación penal como el tráfico ilícito de drogas; delitos contra la
administración pública; secuestro; proxenetismo; tráfico de menores;
defraudación tributaria; delitos aduaneros u otros similares que generen

8
Resolución Legislativa N° 27527, resolución que aprueba la convención de las naciones unidas contra la
delincuencia organizada y sus dos protocolos adicionales.
ganancias ilegales, con excepción de los actos contemplados en el Artículo 194
del Código Penal’’.

Seguido de esto aparece la ley N° 28950 que realiza modificaciones de leyes y

artículos del código penal en beneficio de la lucha contra la trata de personas;
el decreto legislativo N° 986 modifica la ley N° 27765 (ley penal contra el lavado
de activos) ejm: articulo 3°: ‘’La pena será privativa de la libertad no menor de
veinticinco años cuando los actos de conversión y transferencia o de
ocultamiento y tenencia se relacionen con dinero, bienes, efectos o ganancias
provenientes del tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsión, trata
de personas o delitos contra el patrimonio cultural previsto en los artículos
228º y 230º del Código Penal.”
Después de 10 años de vigencia de la ley N° 27765 esta es derogada por el
decreto legislativo N° 1106 con denominación de lucha eficaz contra el lavado
de activos y otros delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado,
publicado el 19 de abril de 2012. En el cuerpo normativo la trata de personas
se encuentra ubicada el artículo N° 10 de la autonomía del delito y prueba
indiciaria, en su párrafo dos mantiene el texto de la ley con sus modificaciones
que fue derogada pero los considera como indicios para el proceso de lavado
de activos, esto tipifica lo siguiente:
‘’El lavado de activos es un delito autónomo por lo que para su investigación y
procesamiento no es necesario que las actividades criminales que produjeron el dinero,
los bienes, efectos o ganancias, hayan sido descubiertas, se encuentren sometidas a
investigación, proceso judicial o hayan sido previamente objeto de prueba o de
sentencia condenatoria.

El conocimiento del origen ilícito que tiene o que debía presumir el agente de los delitos
que contempla el presente Decreto Legislativo, corresponde a actividades criminales
como los delitos de minería ilegal, el tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, los delitos
contra la administración pública, el secuestro, el proxenetismo, la trata de personas, el
tráfico ilícito de armas, tráfico ilícito de migrantes, los delitos tributarios, la extorsión, el
robo, los delitos aduaneros o cualquier otro con capacidad de generar ganancias
ilegales, con excepción de los actas contemplados en el artículo 194° del Código Penal.
El origen ilícito que conoce o debía presumir el agente del delito podrá inferirse de los
indicios concurrentes en cada caso.

También podrá ser considerado autor del delito y por tanto sujeto de investigación y
juzgamiento por lavado de activos, quien ejecutó o participó en las actividades
criminales generadoras del dinero, bienes, efectos o ganancias’’