AUDITORÍA EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO CIERRE A

Revisión inicial: Actualización:

1. PLANIFICACIÓN
CALIFICACIÓN
ASPECTO A EVALUAR
1 5 10
1.1. ¿Existe una política actualizada de Seguridad y Salud en el Trabajo SST
realizada en consulta con el Comité Paritario de Salud Ocupacional o el Vigía
Ocupacional que exprese los objetivos globales del Sistema de Gestión, esta
tiene alcance sobre todos los trabajadores independientemente de la forma de
contratación y vinculación, incluidos los contratistas y subcontratistas y sobre 5
todos los centros de trabajo, está firmada por la alta gerencia y su divulgación
es permanente?

1.2. ¿Se tiene documentado el diagnóstico de condiciones de trabajo (matriz

de peligros y riesgos o panorama de factores de riesgo) y su actualización es
permanente?

1.3. ¿Se tiene documentado el diagnóstico de condiciones de salud

(caracterización de la accidentalidad y ausentismo) y su actualización es
permanente?

1.4. ¿Se tiene documentado, divulgado y exhibido al menos en un sitio de la

empresa el reglamento de higiene y seguridad industrial?

1.5. ¿Se tiene documentado el perfil sociodemográfico de la población de la

empresa y su actualización es permanente?

1.6. ¿Se tienen identificados los requisitos legales aplicables a la empresa

para el control de los factores de riesgo y se da cumplimiento a estos?

1.7. ¿Se definieron, documentaron y divulgaron los objetivos y metas de

Seguridad y Salud en el Trabajo SST acordes con el diagnostico de las
condiciones de trabajo y salud?

1.8. ¿Se definieron, documentaron y divulgaron las actividades transversales

vinculadas al cumplimiento de objetivos y metas de Seguridad y Salud en el
Trabajo SST?

1.9. ¿Se elaboró un plan de trabajo anual que identifica responsables,

recursos e indicadores, para alcanzar cada uno de los objetivos y metas
propuestos?

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VALOR OBTENIDO
5
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 5.56

2. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
CALIFICACIÓN
ASPECTO A EVALUAR
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2.1. ¿Se ha definido la estructura responsable de liderar el Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo SST?

2.2. ¿La persona o equipo definido para liderar el Sistema de Seguridad y

Salud en el Trabajo SST tiene formación en el tema, es competente?

2.3. ¿Se han definido y comunicado los roles y responsabilidades que

avalados por un nivel alto de dirección lideran el Sistema de Seguridad y
Salud en el Trabajo SST y estas responsabilidades hacen parte de la
evaluación de desempeño?

2.4. ¿Se han definido los recursos financieros para la implementación del plan
de trabajo, estos tienen cobertura sobre todos los trabajadores
independientemente de la forma de contratación y vinculación y sobre todos
los centros de trabajo y todas las jornadas laborales?

2.5. ¿Se ha conformado el Comité Paritario de Salud Ocupacional

democráticamente o se ha elegido al Vigía Ocupacional de acuerdo con las
exigencias de legislación colombiana y este se encuentra informado del
desarrollo del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo SST?

2.6. ¿Se ha conformado el Comité de Convivencia y se ha elegido al

Coordinador de Alturas de acuerdo con las exigencias de legislación
colombiana y se han vinculado al Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo
SST?

2.7. ¿Se ha conformado otros grupos de trabajo como apoyo al Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SST?

2.8. ¿Se consulta y promueve la participación de los trabajadores en la

identificación de peligros y control de los riesgos propios de sus puestos de
trabajo?
2.9. ¿Se garantiza información oportuna sobre la gestión del Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo SST a los trabajadores y canales de
información que permitan recolectar inquietudes, ideas y aportes de los
trabajadores en el tema?

2.10. ¿Se garantiza la supervisión del Sistema de Seguridad y Salud en el

Trabajo SST, con cobertura en todos los centros y jornadas de trabajo?

2.11. ¿Se evalúa por lo menos una vez al año la gestión del Sistema de
Seguridad y Salud en el Trabajo SST y se implementan los correctivos
necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos?

2.12. ¿Se realiza inducción y entrenamiento en aspectos generales y

específicos de su cargo que incluya entre otros, la identificación y el control de
peligros y riesgos en su trabajo y la prevención de lesiones y enfermedades
laborales a todo trabajador que ingrese por primera vez a la empresa
independientemente de su forma de contratación y vinculación y de manera
previa al inicio de sus labores?

2.13. ¿Se ha definido, documentado y divulgado el plan de capacitación en

SST acorde con el diagnostico de las condiciones de trabajo y salud y este es
revisado como mínimo una vez al año con la participación del Comité Paritario
de Salud Ocupacional o Vigía de Salud Ocupacional?

2.14. ¿Se han definido, documentado e implementado las acciones para

eliminar los peligros prioritarios o controlar sus riesgos incluyendo el monitoreo
ambientan?
2.15. ¿Se tienen identificadas las tareas de alto riesgo (trabajos en alturas,
trabajos en caliente y trabajo en espacios confinados) y se han definido,
documentado y divulgado medidas de prevención y control de accidentes para
estas actividades?

2.16. ¿Se tienen identificados procedimientos críticos (manejo de sustancias

químicas y energías peligrosas) y se han definido, documentado y divulgado
medidas de prevención y control de accidentes para estas actividades?

2.17. ¿Se ha definido, documentado y divulgado los estándares de seguridad

para otros procesos y oficios críticos?

2.18. ¿Se tienen documentado e implementada la matriz de exámenes médico

ocupacionales de ingreso, control y retiro del personal acordes con el
diagnostico de las condiciones de trabajo?

2.19. ¿Se tiene documentado e implementado sistemas de vigilancia

epidemiológica de acuerdo con los peligros prioritarios identificados, incluido el
riesgo psicosocial y la identificación de enfermedades que puedan agravarse
por las condiciones de trabajo?

2.20. ¿Se tiene documentado e implementado la realización de inspecciones

de seguridad y se hace seguimiento a las medidas de prevención y control
recomendadas?

2.21. ¿Se tiene implementado un programa de mantenimiento preventivo,

predictivo y correctivo?

2.22. ¿Se tiene implementado la delimitación, demarcación y señalización de

las áreas en el lugar de trabajo?
2.23. ¿Se tiene documentado e implementado el suministro de Elementos de
Protección Personal EPP y el mantenimiento de los mismos de manera
complementaria con las medidas de prevención y control acorde con el
diagnostico de las condiciones de trabajo?

2.24. ¿Se tienen definidos, documentados y divulgados los programas para

promover los estilos de vida y trabajo saludable donde se fomente entre otros,
la prevención y el control de la fármaco dependencia, el alcoholismo y el
tabaquismo?

2.25. ¿Se tiene definido e implementado un programa de saneamiento básico

ambiental?

2.26. ¿Se tiene definido e implementado la identificación de peligros y la

evaluación de riesgos que puedan derivarse de cambios internos y externos y
la adopción de las medidas de prevención y control antes de su
implementación?

2.27. ¿Se tiene definido e implementado el plan de preparación y respuesta

ante emergencias con cobertura en cada centro de trabajo y jornadas
laborales?

2.28. Se tiene conformado y en funcionamiento la brigada de emergencias con

cobertura en cada centro de trabajo y jornadas laborales?

2.29. ¿Se tiene documentadas e implementadas acciones para reducir la

vulnerabilidad frente a las amenazas prioritarias y también para la prevención
y atención de emergencias con cobertura en cada centro de trabajo y jornadas
laborales?
2.30. ¿Se tiene documentado, implementado y divulgado un procedimiento
para el manejo de contratistas?

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VALOR OBTENIDO
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PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0.00

3. VERIFICACIÓN Y EVALUACIÓN
CALIFICACIÓN
ASPECTO A EVALUAR
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3.1. ¿Se comparan los indicadores que evalúan la estructura con los que se
documentaron y divulgaron?
Política de SST
Asignación de responsabilidades
Documentos que soportan el programa de SST
Política de conservación de documentos
Asignación de recursos humanos, físicos y financieros
Evaluación inicial del programa (línea base)
Definición de objetivos de SST
Plan de trabajo anual y cronograma

3.2. ¿Se calculan los indicadores que evalúan el proceso y se comparan con
las metas definidas?
Cumplimientos de objetivos
Cronogramas
Acciones preventivas, correctivas y de mejora
Monitoreos ambientales y resultados
Programas de vigilancia a la salud de los trabajadores
Requisitos legales aplicables

3.3. ¿Se calculan los indicadores que evalúan el resultado y se compara con
las metas definidas?
Incidentes, accidentes, enfermedades y ausentismo relacionadas con el
trabajo
Otras pérdidas como daños a la propiedad derivadas de eventos laborales
Resultados de los programas de rehabilitación y recuperación de la salud de
los trabajadores
De las no conformidades detectadas en el seguimiento al programa de
Seguridad y Salud en el Trabajo SST

3.4. ¿Los indicadores que evalúan la estructura, el proceso y los resultados

cuentan con una ficha técnica?
Definición del indicador
Interpretación del indicador
Límites para el indicador
Método de cálculo
Fuente de la información para el cálculo
Periodicidad del reporte
Personas que deben conocer el resultado

3.5. ¿Se realiza la investigación de todos incidentes, accidentes y

enfermedades laborales, para determinar las causas y establecer las medidas
de prevención y control necesarias?
3.6. ¿Se realiza seguimiento al cumplimiento de las medidas de prevención y
control surgidas de la investigación de incidentes, accidentes y enfermedades
laborales.

3.7. ¿Se tienen definidos e implementados los procesos de rehabilitación,

reincorporación y reubicación de los trabajadores acorde con las
responsabilidades estipuladas por la legislación colombiana?

3.8. ¿Se evalúa periódicamente con la participación del Comité Paritario de

Salud Ocupacional (COPASO) o el Vigía Ocupacional el cumplimiento de
todos los componentes del Sistema de Gestión Seguridad y Salud en el
Trabajo y se determina si las acciones implementadas fueron adecuadas y
eficaces?

3.9. ¿Se divulgan los resultados de la verificación a los niveles pertinentes de

la empresa para tomar las medidas preventivas, correctivas o de mejora?

3.10. ¿La alta dirección realiza la evaluación mínimo una vez al año del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo SG SST y las
conclusiones de esta evaluación son documentadas y divulgadas al Comité
Paritario de Salud Ocupacional (COPASO) o Vigía de Salud Ocupacional y a
cada uno de los niveles pertinentes de la empresa para tomar medidas
preventivas, correctivas o de mejora?

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4. ACTUACIÓN
CALIFICACIÓN
ASPECTO A EVALUAR
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4.1. ¿Se definen acciones preventivas y correctivas necesarias con base en la
identificación y análisis de las causas fundamentales de las no conformidades,
responsables y fechas de cumplimiento?

4.2. ¿El empleador garantiza los recursos necesarios para el

perfeccionamiento del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
SG SST?

4.3. ¿Se implementan los ajustes al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

en el Trabajo SG-SST?

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VALOR OBTENIDO
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PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 0.00

PORCENTAJE DE
PHVA
CUMPLIMIENTO
PLANIFICACIÓN 5.56
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 0.00
VERIFICACIÓN Y EVALUACIÓN 0.00
ACTUACIÓN 0.00
AD Y SALUD EN EL TRABAJO CIERRE AÑO 2017

Actualización:
1. PLANIFICACIÓN

ACCIONES PARA LA MEJORA

Falta evidenciar la difusión

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

ACCIONES PARA LA MEJORA

ACCIONES PARA LA MEJORA
ACCIONES PARA LA MEJORA

OBSERVACIONES