Resumen Ejecutivo – Informe de Control Posterior
I. Información general de informe de control posterior:
N° de informe: Informe de Auditoría de Cumplimiento N° 026-2017-2-0434
Proyecto “Construcción del puente peatonal Solidaridad, altura de la
Nombre del informe: cuadra 18 de la Av. Malecón Checa, distritos de San Juan de Lurigancho
y El Agustino, provincia de Lima, Lima, código SNIP N° 130074”, a cargo
de EMAPE S.A.
Determinar si el proyecto “Construcción del puente peatonal Solidaridad,
altura de la cuadra 18 de la Av. Malecón Checa, Distritos de San Juan de
Objetivo de la auditoria:
Lurigancho y El Agustino, provincia de Lima, Lima, código SNIP N° 130074”;
a cargo de EMAPE S.A., se implementó conforme a lo establecido en las
disposiciones técnicas y legales vigentes.
Municipalidad Metropolitana de Lima / Empresa Municipal Administradora de
Entidad auditada:
Peaje de Lima (EMAPE S.A.)
Monto auditado:
S/ 5 000 000,00
Monto examinado: S/ 5 000 000,00
Distritos:
San Juan de
Ubigeo: Región: Lima Provincia: Lima
Lurigancho,
El Agustino
II. Tipo de servicio de control posterior:
Item Tipo de control: (marcar con “X”)
1 Auditoría de Cumplimiento X
2 Auditoría Financiera
3 Auditoría de Desempeño
III. Resultados del servicio de control posterior:
1 Observaciones: (Listar el total de observaciones que se cargan en los aplicativos)
1. Se aprobó expediente técnico con deficiencias, al proyectar cimentación superficial sobre taludes sujetos a
erosión y modificar sin sustento técnico el sistema de protección previsto en el estudio de hidrología e
hidráulica, generando el colapso del estribo izquierdo y la caída del puente ante la ocurrencia del fenómeno
del Niño Costero, ocasionando la pérdida de la inversión y en consecuencia perjuicio económico por
S/ 4 971 204,89.
2. Se otorgó buena pro a postor que no cumplió Requerimientos Técnicos Mínimos establecidos en las Bases de
la L.P. N° 0017-2009-EMAPE; y durante la ejecución de obra se vulneró las condiciones contractuales, al no
observar la falta de intervención del personal propuesto, no verificar la veracidad de certificados de controles
de calidad que resultaron ser adulterados y falsos, y valorizar trabajos no ejecutados, ocasionando perjuicio
económico por S/ 27 422,91.
2 Recomendaciones: (Listar total de recomendaciones que se cargan en los aplicativos)
AL SEÑOR ALCALDE DE LA MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA:
1. Poner en conocimiento de la Procuraduría Pública Municipal encargada de los asuntos judiciales de la
Municipalidad Metropolitana de Lima, para que inicie las acciones legales de relevancia civil y penal respecto
a los funcionarios y servidores públicos señalados en las observaciones N°s 1 y 2, respectivamente, incluidos
en el presente informe de auditoría y los que resulten responsables.
2. Que el gerente Municipal Metropolitano, una vez liquidado el pago por el servicio de desarticulación de la
estructura colapsada del puente Solidaridad (contrato N° 041-2017-EMAPE/GCAF de 27 de octubre de 2017)
comunique a la Procuraduría Pública Municipal, considere y acumule dicho monto cancelado al perjuicio
económico detectado en la observación N° 1.
3. Disponer el inicio de las acciones administrativas para el deslinde de responsabilidades de los funcionarios y
servidores de la Empresa Municipal Administradora de Peajes de Lima – EMAPE S.A. comprendidos en las
observaciones n.°s 1 y 2, teniendo en consideración que su inconducta funcional no se encuentra sujeta a la
potestad sancionadora de la Contraloría General de la República, toda vez que la ocurrencia de los hechos
observados, fueron con anterioridad a la aplicación del Procedimiento Administrativo Sancionador (PAS).
AL DIRECTORIO DE LA EMPRESA MUNICIPAL ADMINISTRADORA DE PEAJE DE LIMA S.A. - EMAPE
S.A.:
4. Que el gerente General disponga medidas que garanticen la correcta formulación de expedientes técnicos de
puentes proyectados sobre el cauce de ríos, cautelando que los diseños aprobados se encuentren acorde a
las condiciones del terreno y características morfológicas e hidráulicas existentes, a fin que dichas estructuras
perduren en el tiempo durante la vida útil estimada.
5. Que el gerente General disponga medidas que garanticen una objetiva verificación del cumplimiento de los
requisitos técnicos mínimos, así como la correcta evaluación y calificación de las propuestas presentadas por
los postores, durante el desarrollo de procesos de contratación de obras a cargo de la Entidad.
6. Que el gerente General disponga medidas que garanticen el cumplimiento de los controles internos en la
ejecución de obras, referidos a la verificación del equipo y personal propuesto por los contratistas,
valorizaciones, controles de calidad y recepción de obras.
3 Funcionarios comprendidos en los hechos y presuntas responsabilidades identificadas (Apéndice 1):
(Nombres y apellidos – DNI – Presunta responsabilidad Civil / Penal / Adm. Entidad / Adm. PAS)
Presunta responsabilidad
Nombres y DNI Cargo
N° Observación
Apellidos N° Desempeñado Administrativa Civil Penal
Humberto 1 X X
Gerente
Antonio
1 07239875 Técnico
Guzmán 2 X X
de EMAPE SA
Quispe
Jefe del 1 X X
Departamento
de Ingeniería
2 X X
de
José Luis
EMAPE SA
2 Justiniano 07247459
Miembro del
Martínez
Comité
Especial 2 X X
LP N° n.º 0017-
2009-EMAPE
Fausto Coordinador de
Adolfo Obra
3 07652598 1 X X
Suárez (Elaboración de
Robles Estudios)
José Manuel Revisor del
4 Yeckle 09733296 expediente 1 X X
Montalvo técnico
Presidente del
Moisés
Comité
Edward
5 16742941 Especial 2 X X
Montalvo
LP N° n.º 0017-
Ayala
2009-EMAPE
Miembro del
Carlos Jesús Comité
6 López 08374058 Especial 2 X X
Gonzáles LP N° n.º 0017-
2009-EMAPE
Coordinador de
Obra
2 X X
(Ejecución de
Edmundo
obra)
7 Paniagua 08757429
Integrante del
Corazao
Comité de
2 X X
Recepción de
Obra
Carlos Integrante del
Wilmer Comité de
8 10646575 2 X X
Huamaní Recepción de
Tinco Obra
David Integrante del
Florencio Comité de
9 41763591 2 X X
Huachaca Recepción de
Talaverano Obra
Lima, 20 de diciembre de 2017
Lugar/ día/ mes/ año
OCI Municipalidad Metropolitana de Lima
Subgerencia de Control Lima y Callao
(Unidad Orgánica que emite el informe)
