MAPA DE RIESGOS
M.R. 1. 1/1
PERIODO: del 17 de abril al 16 de agosto de 2017
RIESGO DESCRIPCIÓN RIESGO DE TIEMPO POSIBLE SOLUCIÓN
CONTROL
Alto Medio Bajo
Falta de personal ético Alteración de estados financieros. 2 días para revisar el Contratar personal con ética
No cumplían con el código de X código de ética profesional
ética
Riesgo ambiental Rating ambiental muy bajo es 1 días para buscar Elaborar campañas ambientales
ineficiente decir no tenía una gestión de X posibles soluciones para evitar la contaminación.
riesgos ambientales correcta.
Alteración de Los contadores y auditores 3 días para buscar Una vez presentados los estados
documentos financieros. maquillaban los balances para X información suficiente financieros deben ser revisados y
producir perdidas en la empresa. evaluados por otros profesionales
fuera de la empresa
Fraude a la empresa Se realizo un fraude por más de 3 días para buscar Presentar los estados financieros
14 millones de dólares, lo que X información suficiente con transparencia, caso contrario
causo la desconfianza de sus se perderá a todo el mercado
acreedores y clientes (clientes, proveedores,
distribuidores, etc)
Inversión del capital Pagaron un precio demasiado 3 días para buscar Antes de realizar algún tipo de
en diferentes empresas alto al comprarlas, información suficiente compra ejecutar un presupuesto,
malgastando el dinero y X teniendo en cuenta todas las
teniendo considerables opciones disponibles.
pérdidas económicas
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RIESGO DESCRIPCIÓN RIESGO DE TIEMPO POSIBLE SOLUCIÓN
CONTROL
Alto Medio Bajo
Incumplimiento hacia los Parmalat fue incapaz de hacer 3 días para buscar Realizar presupuestos teniendo en
proveedores. efectivos los pagos a sus información suficiente cuenta el pago que hay que realizar
proveedores, ya que sus estados a cada uno de nuestros
financieros no proporcionaban| X proveedores, distribuidores,
trabajadores etc.
información verdadera sus
acciones cayeron a un centavo
de euro.
Dinero de la empresa El fundador de la empresa 2 días para buscar Separar las cosas personales con
usado con fines (dueño), suponía sustraer información suficiente el ámbito laboral, pues sin darse
personales. dinero para su beneficio cuenta puede causar varios daños.
personal no eran grave, pero la
compañía empieza a tener X
desviaciones en el ingreso de
dinero hacia cuentas bancarias
ubicadas en paraísos fiscales.
Incumplimiento de Los jefes departamentales no 2 días para leer el Tener en cuenta lo establecido en
políticas salariales. cumplían con políticas X código de trabajo el código de trabajo de cada país
salariales ni con los derechos
de los trabajadores teniendo
como resultado que las
familias se vean afectados
económicamente.
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RIESGO DESCRIPCIÓN RIESGO DE TIEMPO POSIBLE SOLUCIÓN
CONTROL
Alto Medio Bajo
Mala administración La rotación de personal Rotación constante para tener un
del talento humano especialmente auditoria interna mayor control en los registros.
operaba por largos años dando 1 día para dar posibles
paso a posibles fraudes X soluciones
financieros y maquillaje en los
valores de varias cuentas
contables
Conflictos en el área Los jefes departamentales 5 días para buscar Contratar o capacitar al personal
operativa asignaban funciones información suficiente para que pueda desempeñarse en
extracurriculares al personal X cada área de trabajo.
sin capacitarlo, tratando de
minimizar gastos.
Auspicios Parmalat empezó a ser 3 días para buscar Establecer una cantidad límite
auspiciante de varios eventos información suficiente para realizar todo tipo de
como la Formula 1, Champions auspicios.
League entre otros, lo cual X
disminuyo la liquidez de la
empresa.
