CAPITULO 3

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA CUANTITATIVO

¿QUÉ ES PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN?

Una vez que se ha concebido la idea de investigación y el científico, estudiante o experto social han
profundizado el tema en cuestión, se encuentran en condiciones de plantear el problema de investigación.
En realidad, plantear el problema no es sino afinar y estructurar más formalmente la idea de investigación.
El paso de la idea al planteamiento del problema puede ser en ocasiones inmediato, casi automático, o bien
llevar una considerable cantidad de tiempo; depende de qué tan familiarizado esté el investigador con el
tema a tratar. El seleccionar un tema, una idea, no coloca inmediatamente al investigador en una posición
que le permita comenzar, antes necesita formular el problema específico en términos concretos y explícitos y
de manera que sea susceptible de ser investigado por procedimientos científicos
Como señala Ackoff: un problema correctamente planteado está parcialmente resuelto, a mayor exactitud
corresponden más posibilidades de obtener una solución satisfactoria. El investigador debe ser capaz no sólo
de conceptuar el problema sino también de verbalizarlo de forma clara, precisa y accesible.

Criterios de planteamiento del problema

Los criterios de acuerdo con Kerlinger para plantear adecuadamente el problema de
Investigación:
1) El problema debe expresar una relación entre dos o más variables.
2) Debe estar formulado claramente y sin ambigüedad como pregunta
3) El planteamiento implica la posibilidad de prueba empírica, de poder observarse en la realidad.

2.2. ¿QUÉ ELEMENTOS CONTIENE EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE

INVESTIGACION?

Son 5 y están relacionados entre sí:

1) Objetivos de investigación.
*Tienen la finalidad de señalar a lo que se aspira en la investigación y deben expresarse con claridad, pues
son las guías del estudio.
En primer lugar, es necesario establecer qué pretende la investigación, es decir, cuáles son sus
objetivos. Hay investigaciones que buscan ante todo contribuir a resolver un problema en especial -en este
caso debe mencionarse cuál es y de qué manera se piensa que el estudio ayudará a resolverlo- y otras que
tienen como objetivo principal probar una teoría o aportar evidencia empírica a ésta.
Los objetivos deben expresarse con claridad y deben ser susceptibles de alcanzarse; son las guías del
estudio
También durante la investigación pueden surgir objetivos adicionales, modificarse los objetivos iniciales e
incluso ser sustituidos por nuevos objetivos, dependiendo de la dirección que tome la investigación.

2) Preguntas de investigación
*Orientan hacia las respuestas que se buscan con la investigación. No deben utilizar términos ambiguos
o abstractos.
Es conveniente plantear a través de una o varias preguntas según sea el caso- el problema- que se
estudiará. Plantear el problema de investigación en forma de preguntas tiene la ventaja de presentarlo de
manera directa y con menos distorsión.
A veces solamente el propósito del estudio es formulado aunque la pregunta o preguntas deben resumir lo
que habrá de ser la investigación. Las preguntas generales deben aclararse y delimitarse para esbozar el área-
problema y sugerir actividades pertinentes Hay preguntas demasiado generales que no conducen a una
investigación concreta .Las preguntas no deben utilizar términos ambiguos ni abstractos.
Las preguntas pueden ser más o menos pero en la mayoría es mejor que sean más precisas.
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Hay macroestudios que investigan muchas dimensiones de un problema y que inicialmente pueden plantear
preguntas más generales. Sin embargo, casi todos los estudios tratan de cuestiones más específicas y
limitadas.
Así mismo, es necesario establecer los límites temporales y espaciales y esbozar un perfil de las unidades de
observación para tener una idea más clara del tipo de investigación. Es difícil que todos estos aspectos sean
incluidos en la pregunta o preguntas de investigación, pero pueden plantearse una o varias preguntas y
acompañarlas de una breve explicación del tiempo, lugar y unidades de observación del estudio.

3) Justificación de la investigación
*Indica el por qué de la investigación exponiendo sus razones. Por medio de la justificación debemos
demostrar que el estudio es necesario e importante
Es necesario justificar las razones que motivan el estudio. La mayoría de las investigaciones se
efectúan con un propósito lo suficientemente fuerte para que justifique la realización. Además, el por qué es
conveniente llevar a cabo la investigación y cuáles son los beneficios que se derivarán de ella.

Criterios para evaluar el valor potencial de una investigación

Se puede establecer una serie de criterios para evaluar la utilidad de un estudio. Cuanto mayor número de
respuestas se contesten positiva y satisfactoriamente, la investigación tendrá bases más sólidas para justificar
1) Conveniencia ¿Qué tan conveniente es la investigación?, esto es, ¿para qué sirve?
2) Relevancia social ¿Cuál es su relevancia para la sociedad?, ¿quiénes se beneficiarán?, ¿de qué modo?,
¿qué proyección social tiene?
3) Implicaciones prácticas ¿Ayudará a resolver algún problema práctico?, ¿Tiene implicaciones?
4) Valor teórico ¿se logrará llenar algún hueco de conocimiento?, ¿se podrán generalizar los resultados?, ¿la
información que se obtenga puede servir para comentar, desarrollar o apoyar una teoría?, ¿puede sugerir
ideas, recomendaciones o hipótesis a futuros estudios?
5) Utilidad metodológica ¿puede ayudar a crear un nuevo instrumento para recolectar y/o analizar datos?,
¿pueden lograrse con ella mejoras de la forma de experimentar con una o más variables?, ¿sugiere cómo
estudiar más adecuadamente?
Es difícil que una investigación pueda responder positivamente a todas estas interrogantes; algunas
veces sólo puede cumplir un criterio.

4) Viabilidad de la investigación
*factibilidad de la realización de un estudio en cuanto a los recursos disponibles
En el planteamiento del problema es necesario considerar: la viabilidad o factibilidad misma del
estudio; debemos tomar en cuenta la disponibilidad de recursos (financieros, humanos y materiales)que
determinarán en última instancia los alcances de la investigación
Esto es importante particularmente cuando se sabe que se dispondrá de pocos recursos para la investigación.

5) Consecuencias de la investigación
*repercusiones negativas y positivas que el estudio implica en los ámbitos éticos y estéticos.
Es necesario que el investigador se cuestione acerca de las consecuencias de su estudio. Cabría
reflexionar sobre la conveniencia de efectuar o no la Investigación: la investigación científica no estudia
aspectos morales ni hace juicios de este tipo. La decisión de hacer o no una investigación por las
consecuencias que ésta pueda tener es una decisión personal de quien la concibe.

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Flujo del pensamiento en el planteamiento del problema

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Forma grafica de delimitar un problema:
1) Se escriben los conceptos que se tienen en “la mira” para plantear el problema de investigación.
2) Se buscan conceptos mas específicos para los conceptos generales
3) Una vez precisados los objetivos, se redactan los objetivos y preguntas de investigación
El planteamiento puede enriquecerse con datos y testimonios que enmarquen el estudio.

1. Plantear el problema de investigación cuantitativa es afinar y estructurar más formalmente la idea de

investigación, desarrollando 5 elementos: objetivos, preguntas, justificación, viabilidad y evaluación. Los
elementos deben ser capaces de guiar a una investigación concreta y con posibilidad de prueba empírica.
2. Los objetivos y preguntas de investigación deben ser congruentes entre sí e ir en la misma dirección.
3. Los objetivos establecen qué pretende la investigación, las preguntas nos dicen qué respuestas deben
encontrarse mediante la investigación y la justificación nos indica por qué debe hacerse la investigación.
4. Los criterios principales para evaluar el valor potencial de una investigación: conveniencia, relevancia
social, implicaciones prácticas, valor teórico y utilidad metodológica .debe analizarse la viabilidad y sus
consecuencias.
5. El planteamiento de un problema de investigación científico no puede incluir juicios morales o estéticos.
Pero debe cuestionarse si es o no ético llevarlo a cabo.

CAPITULO 4
La elaboración del marco teórico:
revisión de la literatura y construcción de una perspectiva teórica
¿Qué ES EL MARCO TEORICO?
*Es un compendio escrito de artículos, libros y otros documentos que describen el estado pasado y actual del
conocimiento sobre el problema de estudio. Nos ayuda a documentar como nuestra investigación agrega
valor a la literatura existente.
*Elaboración del marco teórico: sustentar teóricamente el estudio, una vez que ya se ha planteado el
problema (se han establecido los objetivos y preguntas de la investigación), se ha evaluado su relevancia y
factibilidad.
Consiste en sustentar teóricamente el estudio, analizar y exponer aquellas teorías, enfoques teóricos,
investigaciones y antecedentes en general que se consideren válidos para el correcto encuadre del estudio

¿CUÁLES SON LAS FUNCIONES DEL MARCO TEÓRICO?

1. Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios.
2. Orienta sobre cómo habrá de llevarse a cabo el estudio. Dar cuenta de cómo ha sido tratado un
problema específico de investigación
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3. Amplía el horizonte del estudio y guía al investigador para que éste se centre en su
problema evitando desviaciones
4. Conduce al establecimiento de hipótesis o afirmaciones que más tarde habrán de someterse a prueba
5. Inspira nuevas líneas y áreas de investigación
6. Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.

¿QUÉ ETAPAS COMPRENDE LA ELABORACIÓN DEL MARCO TEÓRICO?

1) la revisión de la literatura correspondiente
2) la adopción de una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica

EN QUÉ CONSISTE LA REVISIÓN DE LA LITERATURA?

Consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografía y otros materiales, así como en extraer y recopilar
la información relevante y necesaria que atañe al problema de investigación. Es una revisión selectiva,
tendremos que seleccionar solamente las más importantes y recientes.

Actividades que normalmente se realizan como parte de la revisión de la literatura:

*Detección de la literatura y otros documentos
Dankhe (1986) distingue tres tipos básicos de fuentes de información

Fuentes primarias (directas). Constituyen el objetivo de la investigación bibliográfica o revisión de la

literatura y proporcionan datos de primera mano. Un ejemplo de éstas son los libros, antologías, artículos de
publicaciones periódicas, monografías, documentos oficiales, reportes de asociaciones, trabajos presentados

Fuentes secundarias. Consisten en compilaciones, resúmenes y listados de referencias publicadas en un área

de conocimiento en particular (son listados de fuentes primarias); reprocesan información de primera mano.

Fuente terciaria agrupa compendios de fuentes secundarias (revistas que contienen artículos de satisfacción
laboral).

Inicio de la revisión de la literatura

La revisión de la literatura puede iniciarse directamente en el acopio de las fuentes primarias,
situación que ocurre cuando el investigador conoce la localización de éstas, se encuentra familiarizado con
el campo de estudio y tiene acceso a ellas.
Es recomendable iniciar la revisión de la literatura consultando a uno o varios expertos en el tema y acudir
a fuentes terciarias o secundarias, para de este modo localizar y recopilar las fuentes primarias. Resulta
aconsejable, acudir a un centro de información que esté conectado por terminal de computadora a distintos
bancos o bases.
Para identificar la literatura que nos interesa y que servirá para elaborar el marco teórico podemos:
a) Acudir directamente a las fuentes primarias u originales (cuando se conoce muy bien el área de
conocimiento en donde se realiza la revisión de la literatura).
b) Acudir a expertos en el área para que orienten la detección de la literatura pertinente y a fuentes
secundarias, y así localizar las fuentes primarias (que es la estrategia de detección de referencias más
común).
c) Acudir a fuentes terciarias para localizar fuentes secundarias y lugares donde puede obtenerse
información, y a través de ellas detectar las fuentes primarias de interés.

Obtención (recuperación) de la literatura

Ya identificadas las fuentes primarias pertinentes, es necesario localizarlas físicamente en las bibliotecas,
filmotecas, hemerotecas, videotecas u otros lugares donde se encuentren; y obtenerlas para posteriormente
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consultarías; a veces no se dispone de ellas, casi nunca se dispondrá de todas las fuentes primarias que se
deben consultar; pero sí es importante que se localicen y revisen la mayoría

Consulta de la literatura
Una vez que se han localizado físicamente las fuentes primarias la literatura, se procede a consultarlas. El
primer paso consiste en seleccionar aquellas que serán de utilidad
y desechar aquellas que no. Actualmente, las fuentes primarias más utilizadas para elaborar marcos teóricos
son los libros, las revistas científicas y las ponencias o trabajos presentados en congresos, simposios y otros
eventos similares. Es conveniente hacerse las siguientes preguntas: ¿se relaciona la referencia con mi
problema de investigación?, ¿cómo?, ¿qué aspectos trata?, ¿desde qué perspectiva aborda el
tema?: ¿psicológica, antropológica, sociológica, comunico- lógica, administrativa?
En lo que se refiere al apoyo bibliográfico, se considera que no debe acudirse a obras elaboradas en el
extranjero; la cuestión es cómo usarlo
Una vez que se seleccionaron las referencias o fuentes primarias útiles para el problema de
investigación, éstas se revisan y se extrae la información necesaria para después integrarla y desarrollar el
marco teórico. Al respecto, es recomendable anotar todos los
datos completos de identificación de la referencia para volver a localizarla.

Extracción y recopilación de la información de interés en la literatura

Existen diversas maneras de recopilar, algunos autores sugieren el uso de también puede recopilarse en hojas
sueltas, libretas o cuadernos; hay incluso quien la graba en cassettes. Lo importante es que se extraigan los
datos e ideas necesarias para la elaboración del
marco teórico; lo que resulta indispensable es anotar la referencia completa
*Libros
Título y subtítulo del libro, nombre(s) del(los) autor(es), lugar y año de edición, nombre de la editorial y
cuando se trate de una reimpresión, el número de ésta.
*Capítulos de libros escritos, cuando éstos fueron escritos por varios autores y recopilados por una o
varias personas (compilaciones)
Título, subtítulo y número del capítulo, nombres(s) del(los) autor(es) del capítulo, título y subtítulo del libro,
nombre(s) del(los) compilador(es) o editor(es) (que es diferente a la editorial), lugar y año de edición, página
del libro en la que comienza el capítulo y página en dónde termina, nombre de la editorial, número de
reimpresión (si es el caso). Cuando el capítulo ha sido publicado anteriormente en otra fuente, la cita
completa donde se expuso o publicó (siempre y cuando lo incluya el libro, generalmente aparece esta cita en
alguna parte de él).
*Artículos de revistas
Título y subtítulo del artículo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre de la revista, año, volumen, número o
equivalente; página donde comienza el articulo y página donde termina.
*Artículos periodísticos
Título y subtítulo del artículo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre del periódico, sección y página(s) donde
se publicó y día y año en que se publicó.
*Videocasetes y películas
Título y subtítulo de la videocinta, documental filmado, película o equivalente; nombre del(los)
productor(es) y director(es), nombre de la institución o empresa productora, lugar y año de producción.
*Trabajos presentados en seminarios, conferencias, congresos y eventos similares
Título y subtítulo del trabajo, nombre(s) del(los) autor(es), nombre completo delevento y asociación,
organismo o empresa que lo patrocina, mes y año en que se llevó acabo y lugar donde se efectuó.
*Entrevistas realizadas a expertos
Nombre del entrevistado, nombre del entrevistador, fecha precisa cuando se efectuó la
entrevista, medio a través del cual se transcribió o difundió, tema de ésta, dirección o lugar

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donde se encuentra disponible y la forma en que está disponible (trascripción, cinta,
videocasete, etc.).
*Tesis y disertaciones
Titulo de la tesis, nombre(s) del(los) autor(es), escuela o facultad e institución de educación superior donde
se elaboró la tesis (Escuela de Psicología de la Universidad___) y año.
*Documentos no publicados (manuscritos)
Título y subtitulo del documento, nombre(s) del(los) autor(es), institución o empresa que apoya
al documento (por ejemplo, si se trata de apuntes de alguna materia, es necesario anotar el
nombre de ésta, el de la escuela o facultad correspondiente y el de la institución) —hay desde
luego documentos personales que carecen de apoyo institucional—; lugar y fecha (mes y año)
en que fue producido o difundido el documento y la dirección donde se encuentra disponible.
Con el propósito de que el lector observe qué información se requiere obtener para diversos
tipos de referencia, a fin de incluirlas en la bibliografía, se recomienda consultar las referencias
bibliográficas de este libro.

CAPÍTULO 5
DEFINICIÓN DEL ALCANCE DE LA INVESTIGACIÓN A REALIZAR: EXPLORATORIA,
DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL O EXPLICATIVA.

¿Qué alcances puede tener el proceso de investigación cuantitativa?

Si hemos decidido -una vez realizada la revisión de la literatura- que nuestra investigación vale la pena y que
debemos realizarla el siguiente paso consiste en visualizar el alcance que tendrá. El alcance del estudio
depende del alcance de la estrategia de investigación.
Los estudios exploratorios sirven para preparar el terreno y ordinariamente anteceden las otras de tipo
descriptivo, correlacionales o explicativo. Los estudios descriptivos por lo general fundamentan las
investigaciones correlacionales, las cuales a su vez proporcionan información para llevar a cabo estudios
explicativos que generan un sentido de entendimiento y son altamente estructurados. Las investigaciones
que se están realizando en un campo de conocimiento específico pueden incluir los tipos de estudio en las
distintas etapas de su desarrollo.
Surge la pregunta: ¿de qué depende que nuestro estudio se inicie como exploratorio, descriptivo,
correlacional o explicativo? básicamente depende de dos factores: el estado del conocimiento en el tema de
investigación que nos revele la revisión de la literatura y el enfoque que el investigador le pretenda dar a su
estudio.

¿EN QUÉ CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLORATORIOS?

*se realiza cuando el objetivo consiste en examinar un tema poco estudiado

Los estudios exploratorios se efectúan, cuando el objetivo es examinar un tema o problema de
investigación poco estudiado o que no ha sido abordado antes.
Los estudios exploratorios sirven para aumentar el grado de familiaridad con fenómenos relativamente
desconocidos, obtener información sobre la posibilidad de llevar a cabo una investigación más completa
sobre un contexto particular de la vida real, identificar conceptos o variables promisorias, establecer
prioridades para investigaciones posteriores o sugerir afirmaciones (postulados) verificables. Esta clase de
estudios son comunes en la investigación del comportamiento, sobre todo en situaciones donde hay poca
información. Tal fue el caso de las primeras investigaciones de Sigmund Freud
Los estudios exploratorios por lo general determinan tendencias, identifican relaciones potenciales entre
variables y establecen el 'tono' de investigaciones posteriores más rigurosas". Se caracterizan por ser más
flexibles en su metodología en comparación, y son más amplios y dispersos buscan observar tantas

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manifestaciones del fenómeno estudiado como sea posible. Asimismo, implican un mayor "riesgo" y
requieren gran paciencia, serenidad y receptividad por parte del investigador.

¿EN QUÉ CONSISTEN LOS ESTUDIOS DESCRIPTIVOS?

*busca especificar propiedades, características y rasgos importantes de cualquier fenómeno que se analice.
Describe tendencias de un grupo o población.
Los estudios descriptivos buscan especificar las propiedades importantes de personas, grupos,
comunidades o cualquier otro fenómeno que sea sometido a análisis. Miden y evalúan diversos aspectos,
dimensiones o componentes del fenómeno o fenómenos a investigar. Desde el punto de vista científico,
describir es medir. En un estudio descriptivo se selecciona una serie de cuestiones y se mide cada una de
ellas independientemente, para así -y valga la redundancia- describir lo que se investiga.

Los estudios descriptivos miden conceptos miden de manera más bien independiente los conceptos o
variables con los que tienen que ver. Aunque, desde luego, pueden integrar las mediciones de cada una de
dichas variables para decir cómo es y se manifiesta el fenómeno de interés, su objetivo no es indicar cómo se
relacionan las variables medidas. Los estudios exploratorios se interesan fundamentalmente en descubrir,
los descriptivos se centran en medir con la mayor precisión posible. En esta clase de estudios el
investigador debe ser capaz de definir qué se va a medir y cómo se va a lograr precisión en esa medición,
debe ser capaz de especificar quién o quiénes tienen que incluirse en la medición.
La investigación descriptiva requiere considerable conocimiento del área que se investiga para formular las
preguntas específicas que busca responder. La descripción puede ser más o menos profunda, pero en
cualquier caso se basa en la medición de uno o más atributos del fenómeno descrito.
Predicciones incipientes
Los estudios descriptivos pueden ofrecer la posibilidad de predicciones aunque sean rudimentarias.

¿EN QUÉ CONSISTEN LOS ESTUDIOS CORRELACIONALES?

*asocia variables mediante un patrón predecible para un grupo o población.

Los estudios correlacionales pretenden responder a preguntas de investigación. Este tipo de estudios tienen
como propósito medir el grado de relación que exista entre dos o más conceptos o variables (en un
contexto en particular).
En ocasiones sólo se analiza la relación entre dos variables X____Y pero frecuentemente se ubican
relaciones entre tres variables X _______ Y
\ /
\Z/
Y también relaciones múltiples, X _______ Y _________ W
\ /
\ Z / ______________F

En este último caso se plantean cinco correlaciones (se asocian cinco pares de correlaciones: X con Y X con
Z, Y con Z, Y con W y Z con F)
Los estudios correlacionales miden las dos o más variables que se pretende ver sí están o no relacionadas
en los mismos sujetos y después se analiza la correlación
La utilidad y el propósito principal de los estudios correlacionales son saber cómo se puede comportar un
concepto o variable conociendo el comportamiento de otra u otras variables relacionadas.

La investigación correlacional tiene, un valor explicativo aunque parcial. Al saber que dos conceptos o
variables están relacionados se aporta cierta información explicativa. Y si agregamos más variables que se
relacionan con dicha relación, la explicación se torna más completa.

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Riesgo: correlaciones espurias
Puede darse el caso de que dos variables estén aparentemente relacionadas, pero que en realidad no lo estén,
o que se conoce en el lenguaje de la investigación como "correlación espuria". Por ejemplo, supóngase que
lleváramos a cabo una investigación con niños -cuyas edades oscilaran entre los 8 y los 12 años- con el
Propósito de analizar qué variables se encuentran relacionadas con la inteligencia y midiéramos su
inteligencia a través de alguna prueba. Nos daríamos cuenta de que se da la siguiente tendencia: "a mayor
estatura, mayor inteligencia". Estos resultados no tendrían sentido. Estamos ante una correlación espuria
cuya explicación- no sólo es parcial sino errónea; se requeriría de una investigación a nivel explicativo para
saber cómo y por qué las variables están supuestamente relacionadas. El ejemplo citado resulta obvio, pero
en ciertas ocasiones no es tan sencillo detectar cuándo una correlación carece de sentido.

¿EN QUÉ CONSISTEN LOS ESTUDIOS EXPLICATIVOS?

*pretende establecer las causas de los eventos, sucesos o fenómenos que se estudian
Los estudios explicativos están dirigidos a responder a las causas de los eventos físicos o sociales; su
interés se centra en explicar por qué ocurre un fenómeno y en qué condiciones se da éste, o por qué dos o
más variables están relacionadas.

¿UNA INVESTIGACIÓN PUEDE INCLUIR ELEMENTOS DE LOS DIFERENTES TIPOS DE

ESTUDIO?

Algunas veces una investigación puede caracterizarse como exploratoria, descriptiva, correlacional o
explicativa, pero no situarse únicamente como tal. Esto es, aunque un estudio sea esencialmente exploratorio
contendrá elementos descriptivos, o bien un estudio correlacional incluirá elementos descriptivos, y lo
mismo ocurre con cada una de las clases de estudios. Asimismo, como se mencionó antes, una investigación
puede iniciarse como exploratoria o descriptiva y después llegar a ser correlacional y aún explicativa.

¿DE QUÉ DEPENDE QUE UNA INVESTIGACIÓN SE INICIE COMO EXPLORATORIA,

DESCRIPTIVA, CORRELACIONAL o EXPLICATIVA?
Tal como se mencionó anteriormente, son dos los factores que influyen en que una investigación se inicie
como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa: a) el estado del conocimiento en el tema de
investigación que nos revele la revisión de la literatura y b) el enfoque que el investigador pretenda dar a
su estudio.
La literatura nos puede revelar que no hay antecedentes sobre el tema en cuestión o que no son
aplicables al contexto, en cuyo caso la investigación tendrá que iniciarse como exploratoria. Si la literatura
nos revela guías aún no estudiadas e ideas vagamente vinculadas, el estudio se iniciará como exploratorio.
En segundo término, la literatura nos puede revelar que hay “piezas y trozos“de teoría con apoyo empírico
moderado, estudios descriptivos que han detectado y definido ciertas variables. En estos casos nuestra
investigación puede iniciarse como descriptiva (porque hay detectadas ciertas variables en las cuales si
puede fundamentar el estudio). Así mismo, se pueden adicionar variables a medir.
En tercer término, la literatura nos puede revelar la existencia de una o varias relaciones entre conceptos o
variables. En estas situaciones la investigación se iniciará como correlacional.
En cuarto término, la literatura nos puede revelar que existe una o varias teorías que se aplican a nuestro
problema de investigación; en estos casos el estudio puede iniciarse como explicativo.
Por otra parte, el enfoque que el investigador le de a su estudio determina cómo se iniciará éste. Si un
investigador piensa en realizar un estudio sobre un tema ya estudiado previamente pero dándole un enfoque
diferente, el estudio puede iniciarse como exploratorio. Sin embargo, alguien puede pretender llevar a cabo
una investigación para analizar las características de un determinado fenómeno y qué factores los hacen
como tales. Su estudio se iniciará como exploratorio -suponiendo que no encuentre antecedentes
desarrollados sobre los motivos que provocan el fenómeno-.

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Igualmente, un investigador puede pretender únicamente indicar cuál es el nivel de determinada dimensión;
y aunque exista una teoría que explique cómo se relacionan los conceptos, el estudio se iniciará -y concluirá
como descriptivo.

¿CUÁL DE LOS CUATRO TIPOS DE ESTUDIO ES EL MEJOR?

La respuesta es muy simple: Todos, los cuatro tipos de investigación son igualmente válidos e importantes.
Todos han contribuido al avance de las diferentes ciencias. Cada uno tiene sus objetivos y razón de ser. En
este sentido, la preocupación debe estar puesta en hacerlo bien y contribuir al conocimiento de un
fenómeno. El que la investigación sea de un tipo u otro -o incluya elementos de uno o más de éstos- depende
de cómo se plantee el problema de investigación. La investigación debe hacerse "a la medida" del
problema que se formule (preguntas y objetivos).

AL DEFINIRSE EL ALCANCE DEL ESTUDIO ¿QUÉ OCURRE CON EL PLANTEAMIENTO DEL

PROBLEMA?
Una vez que hemos efectuado la revisión de la literatura, el planteamiento del problema puede permanecer
sin cambios, modificarse radicalmente o experimentar algunos ajustes.
En esta etapa se recomienda visualizar el planteamiento gráficamente de acuerdo con el alcance.
En el exploratorio: escribir los conceptos claves, conceptos tentativos dentro de un área temática.
Se considera si los conceptos reflejan el problema específico del investigador, entonces serán los conceptos
con los que se comenzara a explorar, consecuentemente el planteamiento se modificara o ajustara según el
caso.
Con los estudios descriptivos, se visualizan las variables que se pretenden describir.

RESUMEN:

1. Una vez efectuada la revisión literaria y afinamos el plan-tratamiento del problema, pensamos en qué
alcance tendrá nuestra investigación: exploratoria, descriptiva, correlacional y explicativa.
2. Ningún alcance de la investigación es superior a los demás, todos son significativos y valiosos.
La diferencia para elegir uno u otro tipo de investigación estriba en el grado de desarrollo del
conocimiento respecto al tema a estudiar y a los objetivos planteados.
3. Los estudios exploratorios tienen por objeto esencial familiarizarnos con un tópico desconocido o
poco estudiado o novedoso. Esta clase de investigaciones sirven para desarrollar métodos a utilizar en
estudios más profundos.
4. Los estudios descriptivos sirven para analizar cómo es y se manifiesta un fenómeno y sus componentes
5. Los estudios correlacionales pretenden ver cómo se relacionan o vinculan diversos fenómenos.
6. Los estudios explicativos buscan encontrar las razones o causas que provocan ciertos fenómenos.
7. Una misma investigación puede abarcar fines exploratorios, en su inicio, y terminar siendo
descriptiva, correlacional y hasta explicativa: todo según los objetivos del investigador.

MANUAL DE TECNICA DE LA INVESTIGACION EDUCACIONAL

Deobold B. Van Dalen

Capitulo 7.
ANALISIS DEL PORBLEMA
Para llevar adelante un trabajo de investigación, la tarea de identificar y analizar el problema es condición
previa indispensable. EL ANALISIS DEL PROBLEMA –la identificación de variables que intervienen y de
las relaciones existentes entre ellas- es imprescindible de ser planeado hasta en los últimos detalles.

Identificación.
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La identificación y análisis de un problema es un paso de fundamental importancia, pero puesto que muchos
estudiosos carentes de experiencia se aferran a cualquier detalle, lo consideran como un problema. Esto
sucede porque previamente no decidieron con precisión qué problema debían resolver, vagan sin rumbo en
un mar de hechos y su viaje sin derrotero está destinado al fracaso.
John Dewey sugiere que los problemas aparecen cuando algún hecho confunde o provoca molestia, y luego
de determinar con precisión qué es lo que perturba, se encuentra el medio para resolverlo.
El problema se materializa cuando el estudioso percibe que algo no está bien o requiere una explicación mas
profunda. Cuando un científico desea adquirir un concepto preciso de los factores que dexterminan un
hecho, implica que ha establecido una condición necesaria para identificar un problema.
El sentimiento de duda no implica en la realidad un problema, pero sí indica un área de la que puede surgir
uno. Para conocer con precisión las causas que determinan el problema pueden plantearse algunas preguntas
exploratorias. Hasta que no se descubran los factores que provocan las dificultades, no podrá ser resuelto el
problema. Antes del desarrollo de la investigación, es necesario aislar, precisar y aclarar los hechos que
originan el problema.

Análisis.
Procedimiento inductivo y deductivo que se utiliza para identificar las causas que dan origen a un problema.
*Desarrollo de la investigación a partir de la conciencia de una dificultad
Todos los problemas se originan al percibir una dificultad. Si el mismo se plantea de forma vaga, no sirve
como guía para formular una situación. Se debe circunscribir la indagación a una situación más específica, y
explorar ésta en profundidad. Hasta tanto no se precise la naturaleza y las dimensiones del problema, no se
hallará el científico en condiciones de abocarse a la búsqueda de una solución.

*Reunir datos que puedan relacionarse con el problema.

Para facilitar la identificación de las causas, se compila una lista de 1) datos conocidos y puntos que deban
ser aclarados, 2) posibles explicaciones que puedan influir sobre el problema.
Cuanto mayor sea la cantidad de dtos recolectados, mayores seran las posibilidades de localizar las causas.
La identificación de las variables importantes y de las relaciones existentes entre ellas es una tarea que
requiere de cuidados y una profundidad intelectual. Encarar todos los factores pertinentes insume bastante
tiempo, pero sin este trabajo es imposible resolver el problema.

*Búsqueda del significado de la información disponible

Para que la lista adquiera verdadero significado, se procura hallar las relaciones que existen entre los hechos
por una parte, y entre las explicaciones, por otra, y finalmente las relaciones entre aquellos con éstas. Los
primeros hechos a tener en cuenta, que se le ocurren al investigador, pueden proporcionar un conocimiento
más exacto del problema.
A medida que se ahonde en el problema, puede descubrirse que los hechos que al principio aparecieron
como las causas de la dificultad, suelen no ser factores determinantes de ella. Los factores que al principio
fueron considerados los más importantes, pueden ser solo indicios que sugieran las causas reales.

*Búsqueda de datos que permitan aclarar el problema

Consiste en buscar datos que le permitan confirmar sus hallazgos, verificar la exactitud de sus conclusiones
con respecto a la naturaleza del problema y determinar si no existen otros hechos, explicaciones y relaciones
que determinen la problemática. Este paso se desarrolla a través de observaciones, test, análisis de datos, etc.

*Examen de los supuestos que fundamentan los elementos hallados

Los supuestos en que se basan los elementos del problema hallados por el investigador pueden ser sólidos,
pero antes de proseguir con la investigación es necesario examinarlos con cuidado y reunir suficientes
pruebas que lo confirmen.

*Delimitación de las dimensiones del problema

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Un análisis exhaustivo proporciona una visión más clara de la situación, permite limitar los próximos
estudios. Si los hechos revelan que alguna de las explicaciones “conjeturales” no son las causas de la
dificultad, puede eliminarlas de la investigación. El prolongado proceso posterior (enumerar factores, reunir
información confiable, buscar relaciones) permite enfocar el problema cada vez con mayor claridad. Al
comienzo de la investigación se planteo una pregunta de considerable vaguedad; una vez concluido el
análisis, puede formularse un interrogante de carácter mas especifico.

*Resumen de los procedimientos empleados en el análisis del problema

Las tareas a realizar cuando se analiza una situación problemática:
1. Reunir hechos que pudieran relacionarse con el problema
2. Decidir mediante la observación si los hechos hallados son importantes
3. Identificar las posibles relaciones existentes entre los hechos.
4. Proponer diversas explicaciones (hipótesis) de la causa de la dificultad
5. Cerciorarse la importancia de éstas para el problema (observación y análisis)
6. Encontrar entre las explicaciones, relaciones que permitan una visión mas profunda
7. Hallar relaciones entre los hechos y las explicaciones
8. Examinar los supuestos en lo que se apoyan los elementos identificados.
Este análisis minucioso elimina las ideas carentes de importancia y permite hallar los hechos y
explicaciones que se relacionan con la dificultad.
Un análisis general permite la identificación de posibles dificultades y permite también determinar qué
información será necesario buscar durante el estudio.

DESCRIPCION Y PLANTEO DEL PROBLEMA

El primer esbozo del enunciado puede revisarse varias veces durante el análisis del problema. El enunciado
que el investigador incluye en el informe final casi nunca es el mismo que formulo al iniciar su trabajo.

Definición del alcance de la investigación

De algún modo el investigador al enunciar un problema debe procurar circunscribir su investigación dentro
de límites razonables. Debe limitar su estudio a investigar determinados aspectos del fenómeno, para así
poder formular y responder una pregunta especifica con relación al tema.
Para llevar a cabo una investigación dentro de límites razonables, puede descomponerse la pregunta original
en varios interrogantes secundarios. A veces se incorporan al estudio dos o más subpreguntas, aunque en
ocasiones éstas pueden proporcionar las bases para nuevos trabajos, tal vez para responderlas sea necesario
llevar a cabo varios estudios.

Determinación de la naturaleza del problema

Los enunciados pueden enunciarse en forma de pregunta o bien como una exposición. Cualquiera sea la
manera, el objetivo consiste en presentarlo en sus dimensiones exactas, mediante una exposición concreta y
explicita.
El investigador debe presentar junto con el enunciado, los antecedentes del estudio, la teorias en las que se
baso y los supuestos básicos en los que se apoya. Un enunciado completo incluye todos los hechos,
relaciones y explicaciones que se revelaron como importantes en el analisis; y las relaciones que existen
entre ellos.

Definición de los términos

Al enunciar un problema debe procurarse aclarar con presicion que fenómeno sera considerado y evaluar si
cada termino o símbolo tendra el mismo valor intrinseco para todos los investigadores competentes. Los
terminos deben ser especificos –que se relaciones de manera directa con un suceso observable- o bien,
conservar la palabra original y agregar el significado tanto en el informe como en el enunciado.

12
-Definición mediante el espejo. Existen diversas clases de definiciones posibles. Los ejemplos constituyen
un medio útil para relaciones las palabras con el mundo de las cosas. Cuando se trate de un fenómeno de
carácter abstracto imposible de señala, se puede tratar de facilitar su evocación mediante ejemplos
ilustrativos, logrando una definición denotativa con límites ambiguos.

-Definición mediante la determinación del género y la diferencia especifica Una definición es adecuada si
proporciona suficientes características esenciales mediantes las cuales sea posible relacionar claramente el
termino en cuestión con la referencia correspondiente. Se puede indicar su género, (clase) y luego señalar las
características/diferencias especificas. Esta definición es útil especialmente cuando se trata de fenómenos
que han sido clasificados desde el punto de vista estructural y se ha establecido un cierto número de
términos correspondientes a grandes clases, cuyos significados son más o menos unívocos.

-Definición mediante el establecimiento del significado de un término. Cuando EL investigador desea

trasmitir una idea, puede acuñar un término y estipular el sentido que le atribuye. El investigador puede
descubrir que las palabras de uso corriente provocan igual confusión que las acuñadas por él, las figurativas
o las que se emplean con escasa frecuencia. Cuando emplee una palabra conocida pero sobre cuyo
significado no existe un acuerdo general, deberá estipular el sentido con el que la utiliza. Cuando se leen y
comparan informes de diversas investigaciones, es necesario adoptar una actitud alerta, porque los hallazgos
y las conclusiones pueden expresarse mediante palabras conocidas a las que se le atribuyen diferentes
significados.

-Definición mediante el análisis operacional Para que los elementos de observación en los que se basan los
términos que se emplean en un estudio adquieran un carácter tan explicito como sea posible, el investigador
debe especificar la referencia empírica de tales términos, mediante, por ejemplo, definiciones operacionales:
instrucciones acerca de las operaciones necesarias para producir el fenómeno.
Cuando el fenómeno a designar no se trata de “realidades”, podemos ligar los fenómenos con referencias
empíricas mediante razonamientos lógicos
Cuando un investigador define los términos mediante la descripción precisa de procedimientos, logra
superar la brecha que separa el término de la experiencia de observación directa. Permite que se llegue a un
acuerdo acerca del fenómeno, que pueda ser reproducido por otras personas y en consecuencia posibilita las
investigaciones de carácter acumulativo.

RECURSOS PARA ANALIZAR Y LOCALIZAR LOS PROBLEMAS

Una mente superficial tiene escasas oportunidades de encontrar o reconocer dificultades. La lectura
sistemática y continua de publicaciones educacionales y científicas ayudara al estudioso a preparar el terreno
intelectual donde es posible que broten ideas.

Inmersión en la literatura
Cuando se trata de hallar un problema, es necesario explorar, forjarse una idea de las teorías que otros
desarrollaron y examinar los estudios realizados sobre los aspectos de tales teorías. A partir de estas
nociones es posible hacer deducciones que puedan ponerse a prueba en relación con los fenómenos
pertenecientes al área que se desea estudiar.
Al estudiar las diversas teorías existentes con respecto a fenómenos determinados, se pueden advertir
debilidades, incongruencias o vacilan que quizá sugieran la existencia de un problema.
Si se poseen suficientes conocimientos en relación con algún campo especifico, es posible entonces discutir
las teorías existentes.
Las publicaciones periódicas de carácter profesional, directa o indirectamente sugieren problemas sin
resolver 1) informes sobre investigaciones de actualidad, 2)artículos que exponen o cuestionan ciertos
supuestos, procedimientos, técnicas y generalizaciones aceptadas en el campo, 3) estudios que resumen las

13
investigaciones llevadas a cabo en diversas áreas, e indican en consecuencia, donde existen vacios que
requieren investigación adicional.
Las disertaciones doctorales y los informes técnicos que publican los investigadores sobre la educación y
disciplinas afines, en partículas los párrafos de las conclusiones, pueden proporcionar sugerencias para
nuevos estudios.

Exposición a los estímulos profesionales

El activo intercambio intelectual en que se presentan, explican, analizan y critican las distintas ideas,
constituyen una rica fuente de inspiración. Los seminarios, conversaciones con profesores, con colegas,
cursos, estimulan el surgimiento de ideas. Como así también la labor de investigación, ya que por lo general,
un estudio sugiere problemas que demandan solución.

Examen de las experiencias cotidianas

Puesto que todos los problemas se originan a partir de las situaciones de la vida diaria, es necesaria una
mente alerta que estudie con sensibilidad las diversas situaciones que se presentan en la cotidianeidad, que
ayude a detectar con rapidez los problemas de investigación.

Anotaciones
Tanto antes de iniciar el estudio, como durante el transcurso, que el investigador tome nota de manera
sistemática y organizada, estimulara el pensamiento crítico y lo orientara hacia el descubrimiento de nuevas
ideas. Cuando de manera inesperada surge algún pensamiento que pueda ser de utilidad, debe anotárselo
inmediatamente e indicar que relación guarda con la investigación.

Adopción de un punto de vista critico

Un investigador debe experimentar las dificultades y satisfacciones que entraña el hecho de cuestionar las
teorías y practicas existentes. Adoptar una actitud crítica; cuestionar, poner en tela de juicio la validez,
buscar deficiencia y contradicciones, mantener un saludable escepticismo.

EVALUACION DEL PROBLEMA

Cuando por primera vez se tiene conciencia de la existencia de una situación problemática, debe evaluarse si
es posible y conveniente realizar una investigación, esta evaluación debe ser tan pronto como sea posible.
Para una evaluación exhaustiva, es necesario familiarizarse son ciertas técnicas metodológicas completas, si
bien existen algunas consideraciones básicas. La conveniencia de iniciar un estudio determinado depende 1)
quién realiza la investigación, 2) qué hechos deben considerarse en la solución.
Cualquiera sea el problema evaluado, deben tenerse en cuenta tanto los factores personales como los de
carácter social.

Consideraciones personales.
El investigador debe plantearse las siguientes preguntas.
*Se relaciones al problema con mis objetivos y expectativas y con los de los demas?
*Estoy realmente interesado y libre de ideas preconcebidas?
*Poseo o puedo adquirir los conocimientos y habilidades necesarias para abordar el problema?
*Dispongo de los fondos suficientes?
*Puedo obtener apoyo administrativos, orientación y cooperación para la ejecución de la investigación?
Puesto que el interés es muy importante, el investigador debe escoger un problema que despierte en
el deseo de resolverlo. La curiosidad proporciona el entusiasmo y empuje necesario para sobrellevar los
periodos prolongados de trabajo intensivo.
Sin embargo puede ser aconsejable desechar un problema si existen sólidos prejuicios a favor de un punto de
vista determinado, puesto que no podría adoptar una actitud objetiva. El investigador debe tener en cuenta
las facilidades que le ofrece el medio social al que pertenece y sus posibilidades personales.

14
 Consideraciones sociales
Es necesario evaluar también los factores sociales, puesto que el objetivo es el de incrementar el
conocimiento de la humanidad. Debe formularse las siguientes preguntas:
*la resolución del problema incrementará en una medida considerable el conocimiento sobre este tema?
*tendrá el descubrimiento algún valor práctico para otros personas?
*si es que ya ha sido tratado el [Link] necesario ampliar su alcance?
*impulsara este estudio el desarrollo de otras investigaciones?
Después de considerar detenidamente el problema y de formula un plan para llevar a cabo la
investigación, el estudioso puede realizar un estudio experimental que le permitirá ver con mas claridad
como funcionan las variables de la situación. Ayudara al invetigador a evaluar la conveniencia de abocarse a
una investigación a gran escala.
El objetivo final del cientifico consiste en servir a la sociedad. Por ese motivo, llos investigadores deben
examinar sus limitaciones personales y tratar de sobreponerse a ellas, para poder encarar problemas de mas
importancia

TECNICAS CUALITATIVAS DE INVESTIGACION SOCIAL (MIGUEL VALLES)

3.1 De los paradigmas y perspectivas a los diseños de investigación cualitativa: diez lecciones del paso
del tiempo.
Repasemos algunas lecciones de dicha historia con el fin de ilustrar la conexión de lo teórico y lo técnico.
1- La tradición empírica adquiere importancia a lo largo del siglo XIX, pero se mantiene separada de la teoría
sociológica y las universidades. Durkheim deja la mejor guía práctica de su concepción de la investigación
sociológica en estudios concretos. Se logra la fusión de la teoría y la investigación social empírica, de
manera notable. Por otro lado, muestra en su obra el lado humano del científico, las circunstancias
ineludibles del contexto histórico de su paréntesis vital.
2- Si el legado intelectual de Durkheim influyo en el desarrollo de la sociología cuantitativa, Weber fue
importante para la sociología cualitativa. Especialmente para la línea de los fenomenólogos, y los
etnometodologos. Considerar su obra como un esfuerzo de síntesis teórico- metodología del historicismo,
neokantismo, positivismo y marxismo. De nuevo el condicionamiento socio histórico.
3- Si en la vieja Europa se fundó la sociología, en los EEUU se cristalizo como ciencia empírica. El
planteamiento teórico- analítico de Merton y el virtuosísimo de Lazarsfeld, imprimieron un sello personal en
la sociología. Bajo sus auspicios, la tradición teórica y empírica se aproximaron, aunque sin producirse su
integración. García Ferrando dice que “el desarrollo de conceptos y de instrumentos metodológicos, crea,
parte de una autentica tecnología de investigación sociológica, que conlleva el agrandamiento de la fractura
entre teoría sustantiva, y teoría metodológica.
4- El nuevo viraje de la sociología en los años 60 y 70 llevaron a Marsal a reafirmar su tesis sobre “la
dependencia de la metodología sociológica del vaivén de las orientaciones teóricas, y en ultimo termino, del
condicionamiento social de las ideas sociológicas”.
5- A pesar del cuestionamiento de sociología funcionalista, el reconocimiento de sus aportes en el terreno de la
teoría y la investigación sociológica parece fuera de duda. La crisis ha traído un periodo en la sociología de
pluralidad en la elección de diversos paradigmas disponibles. Carácter multiparadigmático de la sociología.
6- En la sociología española de los últimos años se produjo un sinsentido respecto de los métodos y técnicas de
investigación social. Ocurre “prácticamente en el vacio sin existir todavía una tradición enraizada de
investigación empírica y de utilización de técnicas de investigación.
7- El perfil que muestra la sociología en los años 80 y 90, sigue guardando una cierta relación con las
coyunturas socio-políticas del momento. Nueva generación de sociólogos: el interaccionismo simbólico o
la entometodología, y la ultima teoría crítica de Habermas. Se abre a principios de los 80 “etapa
15
 favorecedora del desarrollo de las técnicas de investigación”; persistencia de dos enfoques complementarios,
el cualitativista y cuantitativista.
8- Para Lamo de Espinosa el principal problema es que los sociólogos españoles han abandonado el interés
teórico o científico prefiriendo la investigación empírica remunerada. La desproporción entre la parca
producción teórica y la creciente investigación empírica constituye el mal generalizado de la sociología a
fines de siglo.
9- Momento actual de la sociología pasa por una doble crisis: primero, la del paradigma estructural-
funcionalista, en los años 60; y luego la de su tradicional oponente, el marxismo, contribuyendo a ello el
derrumbamiento de regímenes de socialismo real en los últimos años.
10- El mencionado enfrentamiento no resulta ser novedoso de la situación mas actual, sino el reconocimiento de
la necesidad de múltiples perspectivas y estrategias de análisis en el estudio de una realidad social cada vez
más compleja. Además de la integración micro-macro y los esfuerzos de síntesis teórica, por la relación
entre acción y estructura, y el aumento del interés por la metateorización en sociología.
Para este autor, que basa su obra en el concepto kuhniano de paradigma, el meta-análisis sociológico va a
favorecer la clarificación y síntesis de la teoría, asi como la integración de métodos y el aprovechamiento de
los datos.
Cualquier práctica investigadora puede concebirse como un acto que tiene lugar dentro de un
contexto socio histórico especifico, en el que el investigador social toma decisiones que revelan su
adherencia ideológica, su compromiso. Dichas decisiones incluyen la elección del tema de estudio, su
enfoque teórico desde paradigmas y perspectivas concretas, asi como la utilización de una estrategia y
técnicas metodológicas. Todas ellas, decisiones de diseño, aparentemente técnicas o practicas, pero en el
fondo asociables a posturas ideológicas o sociopolíticas determinadas.

3.2 Diseño de la investigación cualitativa

La aproximación a la metodología cualitativa suele hacerse después de haber recibido una formación, más o
menos solida, en la metodología cuantitativa.
“La investigación con técnicas cualitativas está sometida a un proceso de desarrollo básicamente idéntico al
de cualquier otra investigación de naturaleza cuantitativa. Proceso que se desenvuelve en 5 fases de trabajo:
definición de la problemática, diseño de trabajo, recogida de datos, análisis de datos, validación de informe.
Cada una de las técnicas principales cualitativas imprime su sello particular a cada una de las cinco fases”.
Estos autores parecen tomar un camino pragmático de la analogía con el proceso de investigación
cuantitativa. Se deja abierta la puerta al “sello particular” de las técnicas cualitativas y al “estilo cualitativo
propio” proveniente de principios y criterios alternativos en cada una de las fases.
Erladson y otros contraponen el “diseño tradicional” (cuantitativo) al “diseño emergente”. La
principal diferencia entre ambos se halla, en la “especificidad del plan original de investigación”. “ El
diseño de un estudio naturalista por lo general no se establece completamente antes de que empiece el
estudio sino que emerge al mismo tiempo que se recogen los datos, se lleva a cabo el análisis preliminar, y
pasa a describirse de modo más completo el contexto.
El concepto de diseño emergente, asi como la clave de la flexibilidad del diseño en los estudios
cualitativos aparecen hoy en día ya recogidos en los textos sobre metodología cualitativa. Patton “los
diseños cualitativos continuan siendo emergentes incluso desp de q comienza la recogida de datos”. Pero:
“matiza el grado de flexibilidad y apertura es, sin embargo, un asunto de gran variación entre diseños “.
Una manera de arrojar luz sobre la naturaleza de los diseños en la investigación cualitativa consiste
en recordar que no hay un polo cualitativo frente a otro cuantitativo, sino más bien un continuo entre ambos.

16
 Esto supone romper que el investigador hace uso de los métodos y técnicas cualitativos solo con propósitos
descriptivos o exploratorios.
Dos tipos de diseño cualitativos el emergente y el proyectado, entre los que se encontraría la mayor parte
de la investigación cualitativa.
Janesick dice que diseñar significa tomar decisiones a lo largo de todo el proceso de investigación y
sobre todas las fases o pasos que conlleva dicho proceso. Algunas se tomaran al principio, mientras se va
perfilando el problema a investigar y se delimitan los casos, el tiempo y el contexto del estudio. Otras irán
surgiendo sobre la marcha, durante el estudio y otras al final del estudio. Lo importante es tener en cuenta
que se trata de cuestiones que deben trabajarse y resolverse en cada circunstancia concreta de investigación.
El diseño no se estampa mediante un molde o modelo. ( CUADRO 3.1 p 91)
Un planteamiento algo mas didáctico y pragmático en torno al diseño cualitativo se encuentra en
Morse, ella se centra en el detalle de las fases que se siguen hasta completar el proceso de una investigación
cualitativa. Cada etapa exige al investigador afrontar cuestiones de diseño, muchas ellas antes de la escritura
del proyecto. La lista de fases y tareas que distingue Morse son:
- Fase de reflexión : identificación del tema y preguntas a investigar, asi como tmb identificar perspectivas
paradigmáticas,
- Fase de planeamiento: selección de contexto de una estrategia, preparación del investigador, escritura del
proyecto.
- Fase de entrada: selección de informantes y casos, y realización de primeras entrevistas y observaciones.
- Fase de recogida productiva y análisis preliminar
- Fase de salida del campo y análisis intento
- Fase de escritura.
Otro aspecto común en ambos autores es la importancia que se le da al investigador en el diseño cualitativo.
Para Janesick el proceso de investigación comienza con el reconocimiento, por parte del investigador , de su
condicionamiento histórico y sociocultural, y de las características éticas y políticas de la investigación.
Morse, refleja una mayor preocupación por la preparación técnica del investigador, para la cual propone un
decálogo del investigador cualitativo, que indica que el buen investigador debe ser: paciente, polifacético,
meticuloso, conocedor del tema, versado en teoría social, es capaz de trabajar, al mismo tiempo,
inductivamente, tiene confianza en sus interpretaciones, verifica y contrasta su info , se afana en el sentido
intelectual de dar sentido a sus datos y no descansa hasta que el estudio se publica.
Amado de Miguel, ha publicado “una consideración general sobre el modo de entender la actividad
investigadora del sociólogo”, trabando con gracia y penetración un triple decálogo de las “cualidades
(virtudes y pecados) que componen el ideal del sociólogo”. (CUADRO 3.4 p92).
Síntesis del concepto de diseño de investigación sociológica mediante estudios cualitativos o mixtos. (VER
CUADRO 3.1 p 93)

3.2.1 Elementos de diseño I: formulación del problema.

Janesick nos sitúa en el punto de partida de la cadena de etapas y tareas que componente el diseño y
realización de los estudios cualitativos. Para que el proceso se ponga en marcha, el investigador necesita: el
interrogante inicial , fruto de una idea o un encargo. El diseño de la investigación cuali empieza con un
interrogante.
Hernández Sampieri y otros, consideran que el primer paso en el proceso de investigación consiste en
“concebir la idea a investigar”. El carácter más cualitativo que cuantitativo lo dará la formulación del

17
 problema, el tipo de preguntas que plantee el investigador. En cualquier caso se ha de trabajar este elemento
de diseño, del q van a depender otras decisiones de diseño fundamentales.
La formulación del problema se refiere a un proceso de elaboración que va desde la idea inicial de
investigar sobre algo, hasta la conversión de dicha idea en un problema investigable . El planteamiento de
un problema dentro de un campo disciplinar es una labor de diseño, que el investigador ha de desarrollar
para convertir su idea original o el encargo recibido en un problema investigable.
Strauss y Corbin sistematizan esta fase de puesta en marcha del estudio, refiriéndose a dos preguntas que
atormentan al joven investigador. Ellas son:
1- Como encontrar un problema investigable?
2- Como concretarlo para que pueda ter manejable?
La primera pregunta la responden señalando 3 “fuentes de problemas investigables”:
- Las sugerencias de investigadores experimentados o la convocatoria de ayudas (becas) a la investigación
sobre tema propuesto.)
- La lectura del material escrito (revistas, libros, documentos no publicados, etc.).
- La experiencia personal y profesional.
La segunda pregunta tiene su respuesta más general en la especificación de las preguntas de
investigación. Estas ayudan a decidir qué aspectos del problema se van a enfocar y con qué métodos. Las
preguntas de investigación, en los estudios cualitativos, deben conjugar la amplitud con la focalización.
En la práctica , la investigación precisa de un dinamismo propio: “… necesitamos una pregunta o
preguntas de investigación que nos den la flexibilidad y libertad para explorar un fenómeno en profundidad
(…) la amplitud de la pregunta inicial va progresivamente estrechándose y focalizándose durante el
proceso de investigación”.
Aparecen integradas las preguntas de investigación y la conexiones teórico-conceptuales o el marco
conceptual.

3.2.2 Elementos de diseño II: decisiones muéstrales (selección de contextos, casos y fechas).
Reflexiones en torno al muestreo cualitativo:
1- Una de las decisiones muestrales que el investigador suele barajar es la selección de contextos relevantes al
problema de investigación. Dentro de este contexto, posteriormente, se procederá a seleccionar casos
individuales.
2- El segundo criterio tiene que ver con las “consideraciones pragmáticas”, “la condición de la accesibilidad”,
“la condición de recursos disponibles” en la selección de contextos.
3- Selección estratégica de casos, procediendo según pautas de muestreo teórico. Las muestras en los estudios
cualitativos no están generalmente pre especificadas, sino que pueden evolucionar una vez comenzado el
trabajo de campo.
4- Importancia de tomar decisiones muestrales sobre la cronologías de la investigación (momentos o fechas
del trabajo de campo).
Por otro lado se pueden realizar técnicas netamente cualitativas para las decisiones muestrales, entre las
cuales podemos tomar: entrevistas en profundidad grupales e individuales, asi como también grupos de
discusión.

3.2.3 Elementos de diseño III: selección de estrategias de obtención, análisis y presentación de los datos.

18
 La utilización de determinados recursos técnicos (análisis documental, entrevistas, observación del
terreno, etc.) , pertenecen al conjunto de técnicas cualitativas. Tanto estas técnicas como las cuantitativas,
son instrumentos que están ahí, a la espera de que cada investigador haga uso especifico de ellas.
Para ello se cuenta, además de las técnicas, con modelos o patrones de procedimiento en los que han
quedado cristalizados los usos específicos de investigadores, autores de estudios sobresalientes. A estos
patrones de procedimiento se los suele llamar estrategias metodológicas. Su denominación se debe a que
implican más de una técnica y a que ocupan una posición de puente entre las técnicas, y las perspectivas y
paradigmas.
Marshall y Rossman presentan una ordenación de técnicas y estrategias de investigación, partiendo
del propósito del estudio y de las preguntas concretas de investigación. Lista de 7 estrategias, las cuales son:
- Experimentos y cuasi experimentos
- Encuentra
- Análisis de información de archivo
- Historia
- Estudio de casos
- Estudio de campos
- Etnografía.
De todas estas estrategias, la más explícitamente cualitativa son los “estudios de campo” y las
“etnografías”.
La clasificación de estrategias en el continuum cualitativo son:
1- La estrategia de investigación documental uso de documentación: tal como se realiza en la s
metodología cuantitativa donde resulta obligado hacer un uso mínimo de las fuentes
documentales y estadísticas; en los estudios cualitativos cabe plantear un uso mínimo de
documentos de todo tipo, incluso de fuentes estadísticas.
2- La estrategia del estudio de caso(s): se agrupan dentro de esta divertías modalidades:
- Los estudios de casos etnográficos, en los que la técnica es la observación participante.
- Los estudios de casos biográficos, se barajan sobre las técnicas de los documentos personales, los
relatos de vida, y las historias de vida.
- Otros estudios de caso, caracterizados por metodologías singulares (etnometodologos,
evaluación, otras).
3- La estrategia de triangulación: en la práctica investigadora se da siempre un soplamiento
entre las estrategias descriptas , que empujan al investigador, en las circunstancias de cada
estudio, practicas una mínima combinación de ellas. Por ejemplo: una triangulación en la que
se da una combinación de las estrategias cualitativas de estudio de caso etnográfico y
biográfico, además, que se hace uso de fuentes documentales y estadísticas.
En los estudios cualitativos se suele diferenciar una fase recogida, de la fase del análisis intenso. La
relación mas estrecha entre la recogida y el análisis suele darse en los estudios cualitativos que practican el
procedimiento del muestreo teórico. Habrá que tomar decisiones acerca de cómo producir info cualitativa.
Lo que supone prestar atención a las distintas formas técnicas de obtención, análisis y escritura de los datos.
Las estrategias metodológicas constituyen un elemento clave en el diseño de los estudios cualitativos.

3.3 Criterios evaluativos de calidad en los estudios cualitativos.

Debe tenerse en cuenta en que no todos los investigadores cualitativos buscan criterios alternativos
con los que evaluar su trabajo.
19
 Hammersley identifica tres posiciones básicas entre los etnógrafos. Termino que es utilizado por el
autor en un sentido amplio para cubrir lo que generalmente se denomina método cualitativo, aproximación
de estudio de caso, etc. Las tres posiciones que distingue son:
1- Postura de los que aplican, a la investigación cuali, los mismos criterios que se emplean en la
investigación cuanti. Los conceptos de validez interna y externa, toman como modelo de
investigación la lógica experimental e intentan afrontar las posibles amenazas a la validez en el
diseño mismo de la investigación; o bien, los conceptos clásicos de validez y fiabilidad
asociados a la medición u operacionalización conceptual.
2- Postura de quienes argumentan que los criterios utilizados por los investigadores cuantitativistas
deben redefinirse y a ser posible sustituirse por unos adecuados, a la investigación cualitativa.
Evaluar un trabajo cualitativos según su grado de:
- Producción de teoría formal.
- Consistencia de las observaciones empíricas.
- Credibilidad científica
- Producción de hallazgos generalizables o transferibles a otros contextos.
- Reflexividad o autoconciencia de los efectos que el investigador y la estrategia de investigación
provoca en los resultados obtenidos.
- Cantidad de información sobre los procesos de investigación que se proporciona a los lectores.
3- La postura de los que rechazan cualquier clase de criterios, debido a la naturaleza de la
investigación cualitativa. Razonando que en cualquier tipo de investigación no se persigue un
conocimiento verdadero y tampoco se defiende que los criterios evaluativos manejados
produzcan verdades, fuera de toda duda.
Se tome el camino que se tome, la disciplina metodológica acaba siendo una exigencia de
cualquier acto de investigación.
Strauus y Corbin presentan dos conjuntos de criterios para evaluar los estudios. Distinguen 3
grupos de “criterios de calidad” a considerar en un estudio cualitativos:
- Criterio de confiabilidad: estos son los que han presentado mayor atención, dado que en dicho
conjunto se encuentran los criterios de validez y fiabilidad desarrollados desde la metodología
cuanti.
- Criterio de autenticidad
- Criterios éticos.
En cambio el segundo y tercer grupo de criterios, no tienen que ver tanto con la adecuación
metodológica como con los esfuerzos del investigador por conseguir y mantener unas relaciones negociadas,
renegociables a lo largo de la investigación , favorables a los contextos y personas estudiadas. Por otro lado
se consideran que los códigos éticos adquieren carácter diferente en los estudios cualitativos, ya que estos
perseguirán mucho mas la protección de la persona, trascendiendo los estándares habituales para apuntar a
otras consideraciones.

“EL DISEÑO DEL I.S EN TRABAJO SOCIAL” - CELATS

ACERCA DE LA AUTONOMIA DEL METODO BIOGRAFICO (Francisco Ferraroti)

Los motivos de un “revival”

20
 Desde hace algunos años el debate teórico sobre el método biográfico ha conocido un auge
sorprendente. Ese interés creciente por el empleo sociológico de la biografía responde a una doble
existencia:
a) la necesidad de una renovación metodológica que resulta de la crisis generalizada de los instrumentos
heurísticos de la sociología: la metodología clásica de las ciencias sociales ya no tiene buena reputación. Se
atacan dos axiomas fundamentales: la objetividad y la intencionalidad nomotética. Pero el esfuerzo por
integrar la sociología en el campo de las ciencias naturales solo condujo a un método escolástico. La
búsqueda de las “leyes sociales” se enfrenta con crecientes dificultades. Los cuestionamientos sobre la
objetividad y la nomotesis que caracterizarían a la sociología han conducido a la valoración creciente de una
metodología más o menos alternativa: el método biográfico.
b) la exigencia de una antropología nueva que aparece en el “capitalismo avanzado”, las grandes
explicaciones estructuras con la ayuda de categorías muy generales no satisfacen a sus destinatarios, hay una
necesidad de lo concreto. Se exige una ciencia de mediaciones que traduzca las estructuras sociales en
comportamientos individuales o micro sociales.
La biografía, que llega a ser un instrumento sociológico, parece prometer esa mediación del acto a la
estructura, de la historia individual a la historia social; parece implicar la construcción de un sistema de
relaciones y la posibilidad de una teoría no formal, histórica y concreta, de la acción social.
Los avatares del método biográfico
El método biográfico se plantea, desde el comienzo, como una apuesta científica que presenta dos
aspectos escandalosos:
- el método biográfico pretende atribuir a la subjetividad un valor de conocimiento. Una biografía es
subjetiva en varios niveles. Lee la realidad social desde el punto de vista de un individuo históricamente
especificado. Se sitúa en el marco de la interacción personal, que es bastante más estrecha y compleja que
las relaciones observador-observado admitidas por el método.
- el método biográfico se sitúa mas allá de toda metodología cuantitativa y experimental.
De esta manera, se proyecta fuera del marco epistemológico propuesto por las ciencias sociales. La
sociología ha hecho todo lo posible por incluir el método biográfico en el marco tradicional. Se ha intentado
entonces, utilizar el método biográfico anulando completamente su especificidad heurística, por un doble
rodeo epistemológico y metodológico.
Este empobrecimiento epistemológico de la biografía la ha tornado un conjunto de materiales
biográficos yuxtapuestos, se torna un simple protocolo neto del conocimiento sociológico. No es más que el
vehículo y soporte concretado de informaciones básicas; no tendría ningún valor y ninguna significación en
sí mismo: ficha sociológica personalizada que ofrece una serie de datos útiles si el análisis los coloca en el
marco de una interpretación mucho más general. No se la considera como un saber organizado sino como
uno que hay que aprender a descifrar.
El empobrecimiento toma una segunda forma: la reducción de la biografía a un simple “episodio de
vida” social utilizable como ejemplo, caso o ilustración dentro de un marco interpretativo que se sitúa en un
nivel más elevado de abstracción.
El método biográfico tradicional ha proporcionado dos respuestas que se corresponden con dos
utilizaciones diferentes de la biografía: por un lado, servirá para la verificación de un modelo interpretativo,
como elemento que verifica y confirma conocimientos ya adquiridos, no enseña nada. Por otro lado, las
dificultades aumentan si se pretende, más que verificar el modelo, elaborarlo a partir de las biografías.
La especificidad del método biográfico
Los materiales utilizados por el método biográfico pueden dividirse en dos grandes grupos. Por un
lado, los MATERIALES BIOGRAFICOS PRIMARIOS, es decir, los relatos autobiográficos directamente
recogidos por un investigador en el marco de una interacción primaria. Por otro, los MATERIALES
BIOGRAFICOS SECUNDARIOS, es decir, documentos biográficos de cualquier tipo que no han sido
utilizados por un investigador en el marco de una relación primaria con sus “personajes”: fotos, relatos y
testimonios escritos, recortes de diarios, etc.

21
 El método biográfico tradicional prefiere los materiales secundarios por ser más objetivos. Es por
esto que la condición elemental para una renovación del método biográfico pasa por abandonar este
privilegio y llevar al corazón del método biográfico los materiales primarios y su subjetividad explosiva.
Toda narración autobiográfica relata una praxis humana. Si la esencia del hombre es, en su realidad,
el conjunto de las relaciones sociales, toda praxis humana individual es actividad sintética, totalización
activa de todo un contexto social. Cualquier vida humana se revela hasta en sus aspectos menos
generalizables como la síntesis vertical de una historia social. Todo comportamiento o acto individual nos
parece la síntesis horizontal de una estructura social.
La antropología social considera a todo hombre como la síntesis individualizada y activa de una
sociedad, elimina la distinción de lo general y de lo particular en un individuo. Legitima entonces, el intento
de leer una realidad social a través de una biografía. En consecuencia, legitima el valor heurístico de una
biografía donde se conserva toda su especificidad epistemológica. Pero la biografía sociológica no es solo un
relato de experiencias vividas, es también una microrrelación social. Toda interview biográfica es una
interacción social completa, un sistema de roles, de expectativas, de comunicaciones, de normas y valores
implícitos. Siempre esconde tensiones, conflictos y jerarquías de poder. Sus formas y contenidos varían
según el interlocutor.
Un relato biográfico no es un informe “de acontecimientos”, es una acción social por la cual un
individuo re totaliza sistemáticamente su vida (la biografía) y la interacción social en curso (la interview)
por medio de un relato-interacción. El relato biográfico nos proporciona:
- una imagen totalizada de un sistema social a partir del espacio social donde se va esbozando la
socialización y se elabora la acción social;
- una totalización en desarrollo como síntesis activa de la imagen totalizada y de la interacción presente en
situación.
El acto como síntesis activa de un sistema social, la historia individual como historia social totalizada
por una praxis: estas dos proposiciones implican una marcha heurística que apunta a lo universal a través de
lo singular, buscando lo objetivo a partir de lo subjetivo, descubriendo lo general a través de lo particular. El
método biográfico anula entonces la validez universal de la proposición de Aristóteles: “Solo hay ciencia de
lo general”; vemos que puede haber ciencia de lo particular y subjetivo.
Los comportamientos se apropian de las influencias de la sociedad a través de una actividad sintética
que los retraduce en actos individuales no reductibles a sus factores determinantes. El hombre no es el objeto
pasivo que pretende el determinismo mecanicista. El campo de cualquier comportamiento humano es testigo
de la co-presencia activa de los condicionamientos externos y de la praxis humana que los filtra y los
interioriza al totalizarlos. El modelo mecanicista y determinista no puede dar cuenta del papel doblemente
dialectico (negación y negación de la negación) que es intrínseco a la praxis humana.
El conocimiento tiene como objeto al otro, a la interacción inextricable y reciproca entre el
observador y lo observado. Llega a ser un conocimiento de dos por la intersubjetividad de una interacción.
El observador solo conocerá a fondo, científicamente, su “objeto” al precio de ser conocido también en
profundidad.
Si se quiere usar sociológicamente el potencial heurístico de la biografía sin traicionar sus caracteres
esenciales (subjetividad, historicidad), debemos proyectarnos, de entrada, fuera del marco epistemológico
clásico. Se deben buscar los fundamentos epistemológicos en una razón dialéctica capaz de comprender la
praxis sintética reciproca que rige la interacción entre un individuo y un sistema social. Debemos buscar
modelos caracterizados por una retroalimentación permanente de todos los elementos entre sí, modelos
antropomórficos que solo pueden ser concebidos por una razón no analística y no formal.
Campo de mediaciones y biografía del grupo
La insuficiencia heurística del marxismo y del método biográfico tradicional cabe en estas dos frases.
Para captar el proceso que produce la persona y su producto en el interior de una clase y de una sociedad
determinadas en un momento histórico dado, la falta al marxismo y a la sociología una jerarquía de
mediaciones. Hay que encontrar las mediaciones que nos permiten engendrar lo concreto singular, la vida, la
lucha real y fechada a partir de las contradicciones generales de las fuerzas productivas y de las relaciones
de producción.
22
 La marcha heurística simultanea de una biografía a una sociedad y de una sociedad a una biografía,
implica, en consecuencia, una teoría y una tipología de las mediaciones sociales que son los campos activos
de las totalizaciones reciprocas. Tenemos que establecer una jerarquía de estos sistemas de mediación.
Tenemos que leerlos a partir de la perspectiva del individuo, quien a su vez los sintetiza horizontalmente (su
contexto social inmediato) y verticalmente (la sucesión cronológica de su impacto con los diferentes
espacios de mediación). Tenemos que identificar los espacios que sirven de articulaciones entre las
estructuras y los individuos, los campos sociales en donde se enfrentan más directamente la praxis
singularizante del hombre y el esfuerzo universalizante de un sistema social.
El mismo GRUPO llega a su vez y simultáneamente a ser el objeto de la praxis sintética de sus
miembros. Cada uno de ellos comprende al grupo a partir de su perspectiva individual. Cada uno de ellos se
construye psicológicamente como un “yo” a partir de su lectura del grupo del que forma parte. El grupo
primario se presenta así como la mediación fundamental entre lo social y lo individual. Se define como el
campo social en donde existen indisolublemente la totalización de un contexto social y la totalización que de
esa totalización del grupo realizan individualmente todos sus miembros.
El grupo, tomado como punto de partida del vaivén heurístico, permite eliminar la etapa más
compleja de todo método biográfico: la comprensión de la totalización infinitamente rica que un individuo
opera en su contexto y que expresa a través de formas cripticas de un relato biográfico. Permite colocarse, de
entrada, no en el nivel del individuo en situación (nivel que está dominado por la dimensión psicológica)
sino en el nivel del aspecto inmediatamente social del grupo primario.

LA HISTORIA ORAL CONTEMPORANEA: UNA MIRADA PLURAL (Jorge Aceves)

A la historia oral le ha interesado conocer y comprender la dinámica propia de los grupos y
sociedades humanas, y, como parte de una disciplina científica, le preocupan los hechos y fenómenos
sociales en los que participan instituciones e individuos involucrados en determinados procesos económicos,
políticos y culturales.
Estos intereses de la historia oral surgieron por el esfuerzo de búsqueda de nuevas alternativas para el
oficio del historiador, que se fueron concretando en el proceso de detección de “nuevos sujetos sociales”. La
historia oral como método de investigación, orienta y señala, propone y sugiere caminos por ensayar. No es
un método terminado, está construyéndose en la práctica.
Al hablar de historia oral como método de investigación nos estamos refiriendo al procedimiento
establecido de construcción de nuevas fuentes para la investigación socio-histórica, con base en los
testimonios orales recogidos sistemáticamente para investigaciones específicas. Hacer historia oral
significaría producir conocimientos históricos, científicos, y no simplemente lograr una exposición ordenada
de fragmentos y experiencias de vida de los “otros”. Al investigador no sólo le importa construir y
sistematizar sus nuevas “fuentes orales” sino que requiere integrarlas y confrontarlas con los demás acervos
históricos.
En la actualidad, la historia oral es una práctica de investigación internacional que ha construido sus
propias redes y campos de interrelación. Participan una diversidad de estilos y procedencias profesionales; la
interdisciplina es uno de sus elementos característicos. Se ha derivado de una rama de la historia: la “historia
social”. Este espíritu que desarrollo la historia social como movimiento disciplinario internacional, revoco a
gran escala los estilos y procesos de investigación histórica, facilitó que surgiera y con el tiempo se asentara,
una corriente de investigación que retomaba lo propuesto por las vertientes “locales” y “populares” y que lo
aplicaría a nuevos campos poco considerados por otros colegas historiadores.
Un elemento característico de la historia oral es producir nuevas fuentes, pero guiados por la idea de
aportar algo original; ya que no sólo escogieron sujetos sociales descuidados por otros, sino que intentaron
abordarlos a partir de examinar con mirada crítica todas las fuentes existentes y producir las que no existían.
Al plantarse la necesidad de producir nuevas fuentes, los llamados “archivos orales”, se tuvo que
recurrir también a la experiencia desarrollada en otros campos de las ciencias sociales. La práctica de la
historia oral se convirtió en una especia de campo profesional donde cambian distintos profesionales. Se
tomaron conceptos teóricos desarrollados por la antropología y la sociología, se asimilaron sus técnicas
23
etnográficas para el trabajo de campo, se incorporaron métodos de investigación más propicios para
desarrollar aproximaciones cualitativas en los fenómenos de tipo histórico. El desarrollo de la historia oral
contemporánea ha sido moldeado desde el principio por esta interrelación con diversas disciplinas sociales y
humanas, por lo que su consolidación no es solo una derivación de la historia social.
Tanto los relatos de vida como las autobiografías, las historias de vida, los testimonios orales. Etc.
Son fragmentos discursivos-narrativos que adquieren una diversidad de modulaciones y sentidos, en buena
parte determinados por las condiciones de producción de los mismos; o sea, por la situación previa y durante
la situación de la entrevista oral.
La posibilidad de acercarse a los actores y recoger de “viva voz” sus relatos y testimonios ha sido
una manera “próxima” y válida para reconstruir los procesos de formación de esas identidades colectivas y
para apreciar el entrecruzamiento de las vidas y trayectorias individuales con los procesos grupales y
societales. Los relatos de vida nos proporcionan voces con calidad y verosimilitud sobre los acontecimientos
pero, sobre todo, la visión y versión propia de los actores involucrados e inmersos en el mundo cotidiano.

Y TODO QUEDA ENTRE FAMILIA. Estrategias, objeto y método para historias de familias (Jorge
González)
Antecedentes
Las historias de familia que buscamos elaborar, son antes que otra cosa, narraciones que nos
documentan la no-linealidad de los cursos de vida y así, cada familia o individuo puede volverse observable
como un sistema a escala contenido dentro de un tejido complejo de macro estructuras.
Son precisamente estas interpretaciones de la vida y del mundo que son vividas como evidentes por
las familias, la materia prima sobre la que nuestro trabajo tiene que tejerse. En ellas encontramos no solo el
registro, siempre selectivo y situacional, de los hechos y acontecimientos que marcaron la vida de las
familias durante cierto periodo, sino que también nos enfrentamos muy especialmente con el sentido
elaborado y sedimentado de esos hechos. Es por ello que el terreno de los estudios sobre la cultura donde
ubicamos la pertinencia de nuestra propuesta.
Sentido y estrategia
Mediante este acercamiento pretendemos hacer observables un conjunto de trayectorias de redes
sociales de individuos y familias diversas, a veces nucleares, a veces extensas, interconectadas en el tiempo
por relaciones de parentesco y afinidad, dentro de un entorno social, político y cultural complejo.
Partimos de que toda familia ocupa un lugar en un espacio social multidimensional que le envuelve,
y en virtud de su posición estructural en él, tiene mayores o menores posibilidades de acceso en su tiempo de
vida a diversos tipos de recursos.
Es solo mediante una serie de estrategias adecuadas (o inadecuadas con sus consecuencias negativas)
que la familia puede aproximarse, controlarlos o bien, apropiarse de ellos y solo así llegado el momento,
dichos recursos (o su carencia) pueden ser objeto de transmisión a los descendientes.
Todos estos movimientos se verifican dentro de un complejo sistema de competencia social
generalizada en donde cada subsistema (trabajo, religión, salud, etc) tiene sus propias reglas y sus propios
ritmos.
La documentación y reconstrucción de los contextos, es decir las reglas, los juegos, los recursos, etc.
Dentro de los que se desarrolló una familia particular, es de alto valor, por ello algunas veces, esta técnica se
puede con provecho apoyar en historias de vida que en profundidad incursionen en los sentidos de las
trayectorias individuales.
Selección de informantes
No es aconsejable, salvo raras excepciones, entrevistar jóvenes, pues su memoria y su información
parental es escasa precisamente porque tienen la mirada puesta “hacia el futuro”. Las personas de edades
avanzadas, generalmente tienen más claras orientaciones hacia el pasado.
Unidad de observación
Como nuestra investigación tiene como objeto generar información básica, descriptiva y exploratoria
sobre la formación y transformación de las ofertas culturales en México durante este siglo, quisimos fijar la
mirada no en un solo individuo, sino en una parte de la infinidad de vínculos de parentesco que unen a
24
nuestra sociedad. En ellas nos interesa ver los efectos del cambio social sobre los destinos individuales y
familiares así como los procesos de trasmisión de recursos diversos dentro de las familias.
Por esta razón, la unidad de observación debe comprender al menos tres generaciones.
El trabajo con la familia de estudio nos llevara a hacer una o varias entrevistas con uno o más
miembros de la red familiar. De cada miembro y de cada pareja de esta red trataremos de obtener una serie
de fichas de trabajo de campo.
Fichas para datos biográficos
De cada miembro y de cada pareja que aparezca en la red familiar se debe hacer una ficha de
registro. En la medida en que la información de cada pareja y cada individuo puede ser muy diferente, no se
puede realizar una sola ficha sino que deben utilizarse las siguientes:
GENEALOGIAS: Ficha de registro de parejas
Ciudad: __________________________ Investigador____________________
Familia: __________________________ Generación: 1 2 3
Cónyuge 1: ____________________________________ Nombres y apellidos
Cónyuge 2: ____________________________________ Nombres y apellidos
Unión ________________________________________ Fecha y lugar
Matrimonio: civil ( ) religioso ( ) ambos ( ) no reconocidos ( )
Ruptura ______________________________________ Fecha, lugar y condiciones
Descendientes _________________________________
Nombre, genero, año y lugar de nacimiento de cada hijo (incluidos los muertos)
Residencia: fecha, lugar y cambios

GENEALOGIAS: Ficha de registro individual

Ciudad _______________________________________ Investigador ________________________
Familia _______________________________________ Parentesco _______________
Nombre ______________________________________ Generación 1 2 3
Apellido Materno __________________________ Apellido Paterno _________________________
Genero ___________________________________ Religión ______________________________
Lugar de nacimiento _________________________
Fecha de nacimiento __________________________
Escolaridad __________________________________
Ocupaciones _________________________________
Parejas ______________________________________
Hijos ________________________________________
Desplazamientos ______________________________
Comentarios y relatos familiares
El proceso de llenado de fichas siempre va acompañado de comentarios y narraciones variadas de los
parientes. Cuando comencemos a charlar sobre la historia de la familia, conviene tratar de enfocarnos
específicamente en los siguientes aspectos:
- Trayectorias sociales de vida: no solo como individuos sino como género, como hermanos, como
padres, como esposos de una misma generación. Por trayectoria se entiende: el conjunto de movimientos
sucesivos de un agente dentro de un espacio estructurado (jerarquizado), sujeto a desplazamientos y
distorsiones, o más precisamente, en la estructura de distribución de las diferentes especies de capital que se
disputan en el campo, capital económico y el capital especifico de consagración.
Es muy importante que en esas trayectorias, podamos documentar los proyectos que fracasaron, es
decir, aquellos que en un lugar y un tiempo determinado se previeron como posibles pero que no pudieron
ser alcanzados. Son muy relevantes porque ayudan a conocer los límites de las fronteras del campo de
posibilidades de cada familia como unidad y de cada red como conjunto. De especial relevancia son la
trayectoria conyugal, la espacial, la ocupacional y cualquiera de las posibles trayectorias campales
(educación, religión, medios, artes, salud, etc) que en una familia o miembro se hayan producido.

25
 - Micro cultural familiares: todas las familias se forman, crecen y se desarrollan dentro de un
universo simbólico de ideas-fuerza que orientan la acción y las interacciones. Con ellas se marcan los límites
de que se puede hacer, lo que se debe hacer y lo que se tiene que hacer para alcanzar una serie de objetivos-
valor en una vida. Es por eso que debemos tratar de esclarecer dentro de las micro- historias que nos cuentan
¿qué tipos de valores se fomentaban? ¿Qué actitudes se favorecían, cuales se evitaban?, etc. Existen también
situaciones diferentes que marcan estos micro-climas familiares: enfermedades, catástrofes, violencia,
muerte prematura.
También es posible que las personas nos den versiones ad-hoc: en lugar de decir lo que
efectivamente creen que sucedió, nos dicen lo que ellos creen que deben decir ante una entrevista para una
investigación. Cuando cruzamos la información con los testimonios de otros miembros de la familia,
podemos contemplar las versiones y así tener un mejor conocimiento.
- Procesos de trasmisión inter-generacional: dentro de las diferentes familias existen diferentes tipos
de recursos que los padres quieren o necesitan pasar a sus hijos. A veces, los intereses y perspectivas de los
hijos no coinciden con lo que sus padres quieren hacer de ellos. Los relatos y juicios sobre las transmisiones
que se han dado en la familia resultan claves para entender las sinuosidades y permite describir las no-
linealidades de la historia de este tipo de sistemas complejos.
- Contextos sociales: es muy valiosa toda la información o evaluación que se recupere respecto a los
contextos sociales dentro de los que se desarrollaron las estrategias de vida de individuos y de familias, en
los que se vieron y se evaluaron las oportunidades, en los que se realizaron las transmisiones, se formaron
las trayectorias y se decidieron los destinos diversos o similares de una red familiar.
Este es el lugar donde el tiempo histórico afecta e influye sobre el tiempo familiar y el tiempo
individual para definir los cursos de la vida. Debemos tener en cuenta las distintas escalas de perturbaciones
o fluctuaciones externas que aceleraron, retardaron o impidieron la movilidad y las transformaciones de la
familia. Estas pueden ser condiciones naturales, sociales, sanitarias, ecológicas, y cada familia tiene un
elenco variado de tematizaciones sobre el particular dentro de su memoria colectiva. Tratamos más bien de
describir, identificar y comprender los fenómenos, más que de tratar de medirlos con precisión aguda. Las
trayectorias y las transmisiones se vuelven observables a través del genograma.
El genograma: una mirada pancrónica
Para poder elaborar adecuadamente una historia de familia, además de contar con los registros
personales y conyugales de nuestra red familiar, antes de redactar nuestra versión de esa historia tenemos
que ser capaces de observar de manera global el conjunto de relaciones y propiedades de nuestra red objeto.
Con toda la información anterior, registrada y aun en proceso de registro, comenzamos la elaboración
grafica de nuestra ventana de observación: el genograma.
La dimensión temporal
En el margen izquierdo del papel milimétrico se marcan los años y las décadas.
Se tenemos este primer modelo construido en el que solo aparecen los años de nacimiento,
podríamos agregar los nombres y adjuntar algunos datos sobre la trayectoria conyugal, educativa,
ocupacional, espacial y otras características de los parientes más relevantes de la gráfica.
El objetivo de esta gráfica es tener una visión esquemática pero holística de las relaciones, por tanto,
mientras mejor hecho esté el genograma, mejor visión tendremos de los procesos y los racimos de
trayectorias que queremos observar.
El genograma nos va a mostrar las relaciones parentales básicas y al mismo tiempo, la inscripción
del tiempo biográfico (las vidas) en el tiempo histórico.
Cuando nos aparezca algún personaje con alguna de sus trayectorias muy compleja podemos hacer
un genograma horizontal auxiliar, en el solo aparece un solo personaje (o familia) al que se le trazan sus
eventos y mutaciones.
El relato de la historia de familia
No se debería comenzar el relato de la historia de la familia sin tener terminado al menos un borrador
del genograma y sin tener clara una cronología básica de los eventos familiares.
Recomendaciones generales para una redacción:
a) extensión limitada;
26
b) comenzar por las generaciones más antiguas y terminar con las más jóvenes;
c) dividir el árbol genealógico por bloques (rama materna, rama paterna), respetar la cronología dentro de
cada bloque;
d) el conjunto del texto debe centrarse en una pareja, preferentemente de edad media o avanzada;
e) insertar un número máximo de extractos en las entrevistas para hacer escuchar la voz de los protagonistas;
f) es muy importante desarrollar las descripciones de los contextos, pues es en este nivel en que se definen y
aprenden las reglas del juego de competencias múltiples y desbalanceadas;
g) se puede enriquecer el texto con fragmentos de notas y comentarios socio-históricos al pie de página;
h) una vez descrita la historia de la familia podemos agregar una serie de comentarios sociológicos de
interpretaciones cobre lo vivido.
Narrar historias es una habilidad adquirida, no un don
Hay dos errores que se deben prevenir:
a) no dedicar el tiempo suficiente a la fase analítica y perder el punto de vista configuracional de este caso
como totalidad, y
b) dar saltos bruscos de una rama a la otra o de una generación a otra sin previo aviso al lector.
En la historia de familia debemos intentar reconstruir las lógicas de la vida familiar.
Para poder narrar en orden cronológico, el genograma debe mostrar de manera clara y visible el
orden de nacimiento de los hermanos de una familia. Así, se comienza a narrar desde el mayor hasta el
menor de los hermanos hasta terminar con esa familia. La operación se repite con cada núcleo familiar que
compone o aparece en nuestra ventana de observación.
Las personas que vivieron juntas en unidades de residencia por un tiempo son nuestras unidades
narrativas básicas. La narrativa de la historia de la familia constará de tantas partes como familias nucleares
o unidades domesticas haya en la red. Una familia deja de ser nuclear cuando los hijos se van y dejan por
cualquier motivo de vivir juntos, cuando la unidad domestica de consumo y producción se fragmenta. Al
escribir sobre cada racimo de familias, hay que tratar de describir los escenarios locales, el contexto local,
los lugares en los que vive la gente. Es altamente recomendable seguir el tiempo cronológico tanto como sea
posible.
Síntesis
A partir de los relatos e informaciones variadas construimos una cronología familiar y múltiples
fichas. Una vez iniciada o terminada la fase de fichas, elaboramos el genograma. Con éste tendremos una
perspectiva global única para trabajar la historia de familia.

UNIDAD 2
USO DE LAS HISTORIAS DE VIDA EN LAS CIENCIAS SOCIALES - godard/ cavanes –
El debate y las prácticas sobre el uso de las historias de vida en las ciencias sociales.

1_ los olvidos en la historia del enfoque biográfico:

Cuando se habla de la historia de la biografía, se habla de la Escuela de chicago, de Thomas y Znaniecki, de
antropólogos que trabajaron con esta técnica entre las dos guerras.
La idea de la sociología del curriculum, es que el curso de la existencia está preestructurado por formas
institucionales. El interés es poner en evidencia formas de la existencia que preceden a los individuos.
Aparece la escuela canadiense en la historiografía del análisis biográfico, pero desaparece el aporte de la
corriente de investigación norteamericana que analiza simultáneamente las generaciones y los ciclos de vida.
Así mismo, está el trabajo de Elder de EEEE que se preocupa por la organización temporal de la existencia.
La forma en que se ha hecho la historia de la biografía, introduce una división entre la Socioantropologia de
los estudios biográficos y una dimensión más longitudinal, más cuantitativa.
Entre los años 50 y 60, se produce un olvido en la historia del análisis biográfico.
Se establece un corte entre lo cualitativo y lo cuantitativo, mi idea es tratar de demostrar que los mismos
esquemas teóricos pueden aplicarse a cualquiera de los dos tipos de análisis.

27
2_ las incertidumbres teóricas del análisis biográfico
Cuando hablamos de incertidumbres, hacemos referencia al estatuto científico del análisis biográfico. El
gran problema radica en la dificultad de encontrar una unidad teórica en este campo, encontrar unos puntos
centrales de debate.
Uno de los problemas más importantes es el que se refiere al Estatuto Teórico de este enfoque. Hay 3
alternativas:
● La primera, proviene de tradición científica, la Escuela de Chicago: los temas de investigación aquí
se centraron básicamente en el análisis de los comportamientos marginales, es decir, entender desde
el interior, la lógica de las conductas del individuo marginal.
● La segunda, de una tradición militante: la idea es hacer que las personas cuenten su propia historia y
se miren a sí mismos, favorece una actitud de concientización. En esta perspectiva, el trabajo
biográfico puede ayudar a los Trabajadores Sociales.
● Una tercera línea hace referencia a la tradición de la historia oral: donde el enfoque biográfico se
utiliza como una fuente de información sobre un medio, generalmente medios sociales, llamados
dominados (por ej.: el medio obrero)

Detrás de todo esto hay una especie de ILUSION de acceso directo a lo real, una ilusión de que lo real no es
construido por el investigador sino que se puede llegar directamente a ello.
Además, muchas veces, el enfoque biográfico es utilizado para hacer algo distinto y se pierde el objetivo
real, se pierde la idea de lograr la organización de las secuencias temporales de la historia de vida. Si se
habla de historia, es necesario utilizar elementos conceptuales y teóricos que permitan pensarla.
Hay una manera de abordar el enfoque biográfico: se trata de introducir unos campos de inteligibilidad a las
temporalidades individuales. A menudo la biografía es una forma de construir las condiciones de
intercambio entre interlocutores por fuera de las instituciones, de establecer un proceso por medio del cual
se hace producir una información verdadera a un individuo, lo que desde mi punto de vista es una IUSION
CIENTIFICA. La ilusión refiere a que la manera de contar la vida depende de la estructura narrativa y a
presumir que al pedirle a una persona que cuente su vida, esta va a contarla naturalmente. Eso es absurdo.
No hay esquemas comunes de narración, cada agrupo social tiene el suyo.
Hay una segunda ilusión, se piensa que se puede borrar la construcción teórica. Si se hace una entrevista no
dirigida, se olvida que a posteriori se va a convertir en una entrevista escrita, que va a ser analizada y con la
que hay que tomar decisiones sobre el manejo de la información. Es importante construir algo sobre esa
palabra verdadera” y para construir es necesario tener instrumentos teóricos y metodológicos.
Así, el análisis depende de una serie de construcciones teóricas, es necesario utilizar un modelo teórico y
poder dominarlo. Cuando desde el comienzo no se construye teóricamente el objeto, es necesario hacer una
construcción teórica posterior, y eso es grave. Cuando no se construye el objeto desde el c comienzo, no se
sabe que se busca.
Por eso me opongo, a la ilusión de transparencia del relato, a la idea de que existe una técnica biográfica que
puede remplazar a la teoría, porque la TEORIA NO SE PUEDE ELUDIR.

3_el problema del sujeto

La HISTORIA DE VIDA interroga sobre lo que es realmente una vida. La historia de vida es una historia,
una manera de jugar con los tiempos sociales, de trabajar sobre la organización temporal de las existencias.
Sobre esto se construye el objeto biográfico en la historia de vida. La biografía utilizada para describir los
medios sociales, es un desarrollo interesante. Pero también se utiliza una técnica de entrevista.

Un primer aspecto es la discusión sobre el status del sujeto, el status de lo que realmente una existencia en
una sociedad, para luego abordar el tema de las temporalidades sociales. En relación con el status del sujeto
encontramos un tipo de pregunta, que considera que una vida, una existencia, un sujeto, son una
COSNTRUCCION SOCIAL, y no un dato.

28
La segunda fase de camino consiste en aproximaciones de tipo hermenéutico, estas consisten en decir que la
biografía es un relato, una manera de construir con palabras una vida y que la biografía no existe sino a
través del relato, así la Biografía es siempre algo que proviene de una estructura narrativa. Hay que tener en
cuenta la INTRIGA de una existencia para construir el relato, a partir de una expresión implícita.
El tercer tipo de aproximación central sobre el sujeto es la BIOGRAFIA como historia del sujeto. No es tan
evidente relatar una vida individual. La biografía nos remite a la construcción de temporalidades sociales,
aunq pasamos de una sociología del sujeto a una sociología del acontecimiento de la coyuntura. Los
acontecimientos organizan la vida del sujeto, y las coyunturas pautan la vida del sujeto.
Otra manera de abordar el problema se caracteriza por una aproximación longitudinal que puede tomar
secuencias de la vida del sujeto y no necesariamente toda la vida. La idea es construir cadenas causales,
cadenas de acontecimientos que parecen organizar la vida del sujeto. Es entonces pensar secuencias de
acontecimientos, lo cual es un Primer acto importante, es necesario plantearnos de antemano qué
acontecimientos vamos a reconstruir o construir de la vida del sujeto. Un Ejemplo de esto es: entrevistar a
individuos sobre un momento determinado de su vida, por ejemplo cuando salen del colegio, si buscan
trabajo o deciden estudiar y luego analizar como una decisión en un momento determinado de su vida, puede
condicionar el resto de su existencia.
Para esto, hay ciertos riesgos, uno de estos es de la aproximación “balística”, en donde se escribe una
trayectoria social, un destino social, que de alguna manera precede a la biografía. Los individuos
desaparecen y no queda más que destinos sociales pre-establecidos, es el riesgo estadístico-probabilístico, es
un riesgo determinista.
Hay muchas hipótesis sobre la construcción de la existencia de un individuo, sobre las temporalidades, sobre
estos nudos o momentos claves en que los destinos pueden cambiar. En esos momentos de transición,
también podemos hacernos preguntas sobre las Representaciones.

Para nosotros, un individuo no es una historia. Cada unidad de observación, cada individuo es por lo menos
cuatro historias: historia RESIDENCIAL, historia FAMILIAR, historia de PROFESIONAL, e historia de
FORMACION. Queremos entender cómo estas diversas historias se conjugan, se articula, se influencian
entre ellas, para comprender los cambios en las biografías.
Otro dato que interviene, tiene que ver con las historias ascendentes del padre, de la madre y de las
generaciones anteriores, aquí se busca entender las transiciones con respecto a lo q ocurrió en la generación
anterior, es visibilizar cómo algunos acontecimientos en la vida de las personas constituyen nudos o puntos
de bifurcación que pueden cambiar el destino de las personas. Se trata de averiguar si existen
acontecimientos que varían en función de las generaciones.

Es necesario siempre, establecer hipótesis para orientar y subrayar qué es lo que se busca contar, encontrar.
La BASE es la hipótesis que los investigadores han planteado sobre la importancia de un numero de
acontecimientos que aparecen en la vida de los individuos,
Pueden existir enfoques centrados en el sujeto mismo, en el individuo singular, mientras que puede haber
enfoques sobre los acontecimientos que construyen la existencia de los mismos.
Entre la persona entrevistada y el entrevistador, se da una construcción. Y muchas veces es más importante
lo que la persona no dice a primeras, o sino la forma en que lo dice la persona.

4_temporalidades, modelos y problemas teorico-metodologicos

Se recolectan los relatos biográficos por cuestionario o por entrevista. Pero el enfoque biográfico está basado
en la comparación. El problema es entonces poder elaborar modelos de análisis que permitan luego este tipo
de ejercicio. Hacerlo así es construir una sintaxis de los procesos temporales de manera que se pueda obtener
una gramática de los procesos temporales.
Distinguimos tres modelos:
● Modelo arqueológico:
La idea es que toda la explicación se centra en la búsqueda de un puto de origen en la vida del individuo que
permitiría explicar el resto de su vida. Aquí se busca un punto de origen a partir del cual emerge el resto. La
29
idea base es que busquemos un acontecimiento fundador. Un punto de origen que permite explicar todo lo
que puede pasar después, muchas veces, este punto suele ser el medio social de los padres.
Este enfoque nos plantea numerosos problemas, uno de los principales es la REGRESION PERMANENTE,
ya que la búsqueda de un punto fundamental esta siempre atraída por esta suerte de tentativa de regresión
infinita en la vida de unas personas. La gran dificultad de este proceso es el problema de la Variable
Oculta. Cuando fijamos un punto de origen para explicar el resto, lo difícil es saber si ese punto es realmente
el origen o si hay algo antes mucho más explicativo.
Otro punto a tener a cuenta aquí es el problema de las relaciones causales de un acontecimiento la idea de
que un acontecimiento ejerce influencia sobre otro a distancia., ya que una causa puede producir efecto 30
años después.

● Modelo itinerario o modelo procesual:

Este enfoque analiza la estructura misma del proceso. Se trata de comprender cómo se estructuran los
procesos de encadenamiento a lo largo de la vida. Partimos de la hipótesis de que se producen cosas a lo
largo de la vida, la idea es comprender cómo se estructura ese proceso.
Se distinguen distintas maneras de proceder. La idea es que las temporalidades, la construcción del tiempo,
se hace de manera diferente según el enfoque teórico. Una primera forma es la organización de los
acontecimientos en la existencia, es el proceso conocido del individuo que permanece más tiempo de lo
imaginado en un estado. Hay efectos de umbral.
La primera manera de considerar las cosas es considerar el efecto propio de la temporalidad. La segunda
manera es considerar la Cronología de los acontecimientos. El orden de aparición de los acontecimientos,
tiene un efecto sobre el orden de aparición de los acontecimientos posteriores.
El orden de las cosas no es indiferente.
Una tercer forma son los esquemas bifurcativos, donde las existencias se analizan a partir de un modelo de
sucesión de momentos de crisis, de bifurcaciones y de secuencias estables. Aquí hay su variantes, se pueden
tener modelos que consideran q esos puntos son imprevisibles o modelos en q se considera q son totalmente
previsibles.
Se trata de analizar ciertos momentos de prueba, por los cuales atraviesa el individuo y en los cuales vuelven
a resurgir determinaciones anteriores.

● Modelo estructural
Hace referencia a temporalidades externas, acontecimientos externos. Aquí se hace intervenir datos
temporales externos a la vida del individuo. Se parte de la idea de que las vidas están preestructuradas por
otras temporalidades (por ejemplo, las administraciones del Estado reorganizan una verdadera topografía de
la existencia, al igual que los sistemas institucionales).
Uno no organiza su vida en el aire, sino que hay una serie de recorridos que están preestructurados (por
ejemplo la edad escolar a tal edad uno debe estar en un lugar y no en otro). Entre estas formas sociales de
organización de la existencia hay formas institucionales fuertes, muy coercitivas, pero existen tmb formas de
presión cultural sobre lo que se hace o no se hace a determinada edad. Nadie hace lo que quiere en cualquier
momento y esto muchas veces se expresa en el lenguaje.
Los problemas que puede enfrentar este modelo tienen que ver con saber si se pueden definir coyunturas
históricas, efectos del periodo, en los que finalmente en un país dado la historia se voltea.
Un segundo aspecto de este modelo estructural, se refiere a la diferenciación. Diferenciación entre diferentes
EFECTOS:
✓ Efectos de EDAD: el que tiene relación con la edad, con lo que cambia con el envejecimiento. Entre
mas envejece la gente se vuelve mas rígida en sus concepciones educativas
✓ Efecto de GENERACION: es un efecto ligado a una generación particular. Este efecto de generación
puede reflejar que el cambio de comportamiento se atribuye al hecho de que se pertenece a
determinada generación.
✓ Efecto de PERIODO: consiste en decir que en un momento determinado, por razones muy diversas,
la sociedad va a transformarse.
30
Es necesario NO confundir el efecto de la edad con el efecto de la generación.

El razonamiento en términos de experiencia biográfica hace necesario el razonamiento en términos de

experiencia generacional. Hay que saber qué es lo que es posible hacer y que no es posible hacer en cada
periodo.
La noción de Generación es esencial. Situar los fenómenos biográficos con respecto a las generaciones es
como ubicar su contexto de validez histórica. El recurso de la noción de generación sobrepasa la noción
biográfica.
La segunda idea es introducir la discontinuidad en la continuidad, introducir periodizaciones que permitan
delimitar temporalmente una generación con respecto a otra.
Hay varias posiciones, una de ellas consiste en definir periodos de ruptura global en una sociedad. Hay dos
posiciones básicas con respecto a las rupturas, la primera afirma que las rupturas que intervienen en
diferentes campos son sincrónicas, la otra consiste en decir que esto nunca funciona de esta manera porque
la historia de las diferentes practicas esta siempre en desfase.

El concepto de acontecimiento se refiere a un punto en el tiempo, un punto en el tiempo muy preciso, pero
a su vez un punto o evento, puede tener definiciones temporales, un acontecimiento es lo que cambia, lo que
modifica algo. Un hecho no es un acontecimiento.
La idea de coyuntura de la existencia, hace referencia a un momento en que se encadena diferentes
acontecimientos.

Es importante reflexionar sobre las categorías conceptuales que sustentan nuestras decisiones
metodológicas. Cuando hacemos historias de vida hacemos historia y nos topamos con los problemas que
encuentra el historiador sobre una cantidad de puntos.
Cuando se habla de recorrido se hace referencia a procesos de encadenamiento o a acontecimientos a lo
largo de una vida. Cuando se habla de trayectoria, hablo de esquemas de movilidad en que se metió un
individuo, sabiendo de donde partió.

Hay un problema en las ciencias ya que nos e abren espacios científicos para decir que existe un campo
científico que se llama “campo de análisis biográfico”.
Si queremos trabajar en biografía no hay que encerrarse en un solo campo ni en una sola disciplina, por
ejemplo, el trabajo con los demógrafos es muy importante, como así también con los antropólogos y
sociólogos.

5_Los aspectos técnico-metodológicos:

Los problemas fundamentales tanto de las encuestas cuantitativas, como de las encuestas cualitativas son
más problemas de orden teórico y de orden lógico, dentro de este último encontramos los problemas
técnicos.

El primero de los problemas al abordar el problema de una encuesta de tipo longitudinal es la introducción
de discontinuidades en la continuidad del tiempo, de rupturas en el tiempo. Las rupturas requieren
escogencias lógicas. El problema que se plantea es cómo construir el tiempo. Se pueden trabajar tres
tiempos:
● Con relación a la construcción de la muestra:
El primer problema es saber si se quiere considerar un proceso en su Origen o en su Término. Si uno desea
estudiar una secuencia particular uno puede interesarse por un problema especial, aquí se tomaría al proceso
en su origen. Si al contrario queremos tomar el proceso en su término, en su finalización, tenemos que hacer
una muestra distinta.
El segundo tipo de problema que se plantea es que por un lado se debe determinar la fecha de inicio y cómo
se construye la cohorte en función de la fecha, y por otra, a qué edad se va a retener a las personas para
entrevistar.
31
Un tercer problema es la idea del pre-muestreo social, una pre-selección.

● La escogencia de los instrumentos de observación:

El primer problema que vamos a encontrar es el de la duración en el tiempo. Puede hacerse un corte a la
izquierda o corte a la derecha.
El segundo problema se presenta cuando se construye la gua de entrevista o el cuestionario en una encuesta
no directiva, cualitativa, y se pide a los individuos simplemente relatar su vida. El problema es que las
personas van a evocar algunos acontecimientos y no otros. Por eso es necesario guiar la observación sobre
una serie de acontecimientos para definir el número de puntos en el tiempo, de acontecimientos que se
quieren observar en el tiempo. Por lo que se debe realizar una selección.
Otro tipo de problema que se plantea al construir estas herramientas de observación es saber si se toma una
población al inicio o al final de un proceso. Se pueden definir tres grandes tipos de encuestas:
✓ la encuesta RETROSPECTIVA, que implica tomar en un periodo de tiempo a un cierto número de
individuos a quienes se pide que reconstruyan su vida a posteriori.
La ventaja es la profundidad temporal, no hay que hacer un seguimiento en el tiempo. El gran inconveniente
tiene que ver con los problemas de memoria y olvido de los individuos, es muy concurrente el error en las
fechas. Otro inconveniente es que no tenemos población de origen.,

✓ La encuesta REINA, es el tipo de encuesta panel, que toma el proceso en sus orígenes y repite las
observaciones sobre los mismos individuos en distintos momentos del tiempo.
La ventaja del panel real es que uno sigue a las personas en tiempos reales, no hay problemas de memoria.
La desventaja es que la población envejece y es necesario volver a ubicar a algunas personas que se van o
mueren. Otro inconveniente es que mientras se le va haciendo el seguimiento a las personas, uno no obtiene
resultados, lo que quiere decir que durante 4 años o más, uno como investigador no puede dar resultados,
entonces hay que tener entidades financieras que estén dispuestas a financiar la investigación durante un
largo periodo sin resultados.
✓ Y la entrevista ESTADISTICA O SEUDOPANEL.

● Análisis de los datos temporales

---------------------------------------------------

El segundo problema que debe plantearse es en relación a qué tipo de encuesta se va a adoptar. Existen
diferentes tipos de cuestionarios longitudinales. Un primer tipo de información sobre los acontecimientos de
sus vidas y sobre los procesos; y después otro tipo de información sobre la ascendencia: los padres, abuelos,
hermanos. En relación con la información sobre la ascendencia se construye un cuestionario de tipo
CLASICO, con casillero.
Podemos distinguir cinco calendarios: un calendario es el ORGNAIZADOR de una secuencia de
acontecimientos en un mismo campo de práctica. Tenemos el calendario RESIDENCIAL, la historia desde
su movilidad residencial. El calendario FAMILIAR, el calendario PROFESIONAl, y el calendario
Profesional del cónyuge.

GENEALOGIAS SOCIALES COMENTADAS Y COMPARADAS (Daniel Bertaux)

La cosa en sí misma solo puede ser conocida a través de instrumentos de observación particulares
que permiten conocer algunas características. El instrumento no es el mensaje completo, la imagen
completa; pero ciertamente lo conforma.
Movilidad social: se trata de un proceso histórico que nadie ha visto jamás con sus propios ojos,
porque tales cuestiones no son para ser vistas.
En la investigación sobre movilidad social hemos llegado peligrosamente cerca de confundir la
representación y los “representado”, los procesos mismos.

32
 La perspectiva clasista (europea) de Erikson-Goldthorpe es adecuada en sociedades que heredaron
ciertas características estructurales de su pasado feudal; la perspectiva de las variables norteamericana-
australiana se adaptan probablemente mejor a sociedades cuyas economías puramente mercantiles
reconformaron la esfera de las relaciones sociales y que las convirtieron en una serie de mercados. Esto no
se aplica a sociedades comunistas.
Un nuevo instrumento de observación brinda una nueva visión de la movilidad social, una visión que
pueda renovar también nuestras concepciones acerca de ello.
Una nueva metodología: genealogías sociales comentadas y comparadas
Descansa sobre la recolección de genealogías sociales e historias de familia. De aquí que
corresponde con la entrada de la familia en procesos de movilidad social. Se adapta mejor en sociedades
donde los lazos familiares son fuertes, donde éstos funcionan como canales para la movilización de recursos
en el proceso familiarmente centrado de colocar a los descendientes en trayectorias sociales deseables.
La primera experiencia con las genealogías sociales fue llevada a cabo en la Universidad Laval, en
Quebec, primero en 1978 y luego en 1981.
Definición del grupo familiar
La distinción entre familia de origen (u orientación) y familia de procreación ayuda a clarificar los
temas, pero no resuelve todos los enigmas. La idea “genealogía” también es reconstruida. Se parte desde una
perspectiva centrada en un ego, hacia una visión centrada más socialmente.
Parentesco significa tanto filiación como alianza. La idea básica es tener tantas personas como sea
posible en cada nivel generacional, para así poder reflejar el actual proceso de relevo generacional que
sucede en la sociedad.
Datos básicos
Datos biográficos básicos: año de nacimiento, de matrimonio (s), de muerte, nivel de escolaridad,
trayectoria ocupacional y historia migratoria.
De las genealogías sociales a las historias de familia
La mente del sociólogo, al observar a una genealogía social dada, primero nota los datos. La
genealogía social produce algunas pistas acerca de cómo sucedió, pero no dice nada de por qué sucedió de
esa manera. No obstante, la mente busca los porqués por cadenas de eventos y procesos, por intenciones,
metas o valores que subyacen a importantes acciones que estructuran el curso de la vida familiar y rellena
los vacios con apresuras explicaciones sociológicas.
Si llega como una pieza de datos en bruto, los vacíos pueden ser llenados por hipótesis de sentido
común, tanto en el nivel de la genealogía individual, como en nivel de los datos agregados.
El conjunto de relatos, ya sea transmitidas a través de la tradición oral dentro de la familia o bien
directamente dadas como un testimonio al entrevistador, “la historia de la familia” es un complemento muy
útil a la genealogía social de la propia familia. Se puede decir que la genealogía social da hechos de manera
estandarizada, mientras que la historia de la familia proporciona el significado de los hechos. Las historias
de familia no aportan únicamente significados, sino nuevos hechos, cadenas completas de acciones y
sucesos (procesos), eslabones causales entre acciones; lejos de estar encerradas en el sospechoso reino de la
memoria y de los relatos subjetivos, las historias de familia constituyen el núcleo sociológico de todo
estudio de caso.
Puede parecer que lo que conoce un miembro cualquiera de la red parental es de reducido valor. No
obstante:
a) mucho de ese conocimiento permanece obvio y sin valor para ser mencionado, hasta que llega un
entrevistador (puede ser su propia sobrina o nieto) y a través de sus preguntas lo saca a la superficie.
b) además en muchas familias hay una persona, a menudo una mujer y tal vez una que se quedó soltera,
quien podría especializarse en el conocimiento genealógico, en historias familiares y en historias de vida:
son ricas fuentes de información de hechos y de significados transmitidos a ellas a través del específico
prisma moral de su grupo.
c) varios miembros de la red familiar deben ser entrevistados para que se verifiquen y complementen unos a
otros.

33
 Las historias de familia pueden ser muy significativas para la teoría de la movilidad social, pues
permiten el acceso a una amplia variedad de procesos que están en el corazón de la producción de las
trayectorias sociales de los miembros de la familia.
Análisis a través de comparaciones
Los materiales conformados a partir de las genealogías sociales con historias de familias pueden
analizarse de varias maneras.
Un análisis estadístico requiere el desarrollo de métodos específicos y programas de procesamiento
de la información. En el otro extremo se pueden analizar los casos de familia de uno en uno. Toma largo
tiempo ser capaz de entender al menos alguna de las características de la historia de la familia.
El paso siguiente parece ser estudiar familias con antecedentes similares (por ejemplo cuyas
generaciones de abuelos fueran granjeros) y enfocarse sobre los procesos de diferenciación de los itinerarios
sociales ampliamente colectivos y familiares.
Al comparar las diferencias en los destinos de los grupos de hermanos con antecedentes familiares
parecidos se pueden identificar más cercanamente el papel, por ejemplo, de contextos locales, patrones
existentes de migración, acceso a la escuela o factores internos de la familia.
Este análisis comparativo intra-clases debería permitirnos identificar “el campo de posibilidades”
para un origen social dado, dentro de una sociedad y en un momento histórico determinado. El campo de
posibilidades no es el mismo en todos los orígenes sociales; lo que tal análisis comparativo debe
proporcionarnos y permitir avanzar nuestro conocimiento sobre los procesos de movilidad social es cuanto
difieren, cuáles son sus principales factores de diferenciación, en donde se superponen y en donde no, pues
hay “monopolios” en los dos extremos de la escala social, aunque también en medio de sectores especiales.
Cuando se comparan sociedad completas o regiones dentro de un país, o las oportunidades relativas
de, por ejemplo, grupos étnicos, o tipos de sociedad la comparación debe ser por completo más significativa
si opera no sólo sobre flujos de movilidad y oportunidades relativas, sino sobre varios conjuntos de “reglas
del juego” de la competencia social generalizada, uno de los objetos sociológicos centrales de la
investigación sobre la movilidad social.
Conclusión
Lo que una genealogía social con historias de familia proporciona es información sobre una pequeña
parte del inmenso tejido de las relaciones y alianzas de parentesco incrustadas en el espacio social, hechas de
posiciones de clase y de estatus.

LOS RELATOS DE VIDA: DANIEL BARTAUX

Introducción: En ciencias sociales el relato de vida resulta de una forma particular de entrevista, la
entrevista narrativa, en el curso de la cual un investigador, demanda a una persona desde aquí denominada
“sujeto”, relatar toda o una parte de su vida. Nos orientamos a una orientación precisa: la perspectiva
etnosociologica. Esta perspectiva es resueltamente, objetivista, en el sentido de que su objetivo es estudiar
un fragmento particular de la realidad sociohistorica: un objeto social; comprender como funciona y como se
transforma, poniendo el acento sobre las configuraciones de relaciones sociales, los mecanismos, los
procesos, las lógicas de acción que los caracterizan. Se precisara en el cuerpo del texto lo que hace falta
entender por fragmento particular de la realidad sociohistorica: reconociendo la heterogeneidad de los
sectores de la sociedad, se trata de concentrar el estudio sobre tal o cual mundo social centrado sobre un
actividad especifica, o en sobre tal o cual categoría de situación, reagrupando el conjunto de personas que se
encuentran en una situación dada.
El recurso de los RV se encuentra exclusivamente concentrada en las interacciones cara a cara: la
perspectiva etnosociologica conduce a orientar los relatos de vida hacia la forma de relatos de practicas en
situación la idea central en tanto que atraviesa las practicas, se pueden comenzar a comprender los contextos
sociales en el seno de los cuales ellos se han inscripto y que contribuyen a reproducir o transformar. Es
necesario concentrar la atención sobre las prácticas recurrentes. El esfuerzo de comprensión de las prácticas
puede conducir ciertamente a interesarse en el nivel semántico de las creencias, representaciones, valores y
34
proyectos que, combinándose a las situaciones objetivas, inspiran las lógicas de acción de los actores. La P.E
intenta atravesarlas para captar las relaciones y procesos sociales estructurales, según el principio que la
existencia precede a la conciencia; lo que no impide concebir que esta última pueda retornarlas sobre la
existencia por la mediación de los actos.

I. La perspectiva etnosociologica:
1- cuestiones epistemológicas: por P.E designamos un tipo de investigación empírica basada en la entrevista
en terreno, que se inspira en la tradición etnográfica por sus técnicas de observación, pero que construye sus
objetos en referencia a problemáticas sociológicas. Hace falta pasar de lo particular a lo general,
descubriendo, en el seno del terreno observado las formas sociales, relaciones, mecanismos sociales, lógicas
de acción, lógicas sociales, procesos recurrentes. El recuerdo de la inserción de todo fenómeno social en un
movimiento histórico general de transformación de las sociedades, son muy necesarios.
2- los objetos de estudio de la investigación etnosociologica: un doble movimiento contradictorio de
homogeneización y de diferenciación caracteriza a las sociedades contemporáneas. Por eso la vida social
engendra una variedad creciente de categorías de situación emergentes o socialmente reconocidas. La P.E
toma en cuenta esta diversidad y propone una forma de investigación empírica adaptada a la captación de las
lógicas propuestas a tal o cual mundo social, o a tal o cual categoría de la situación.
2.1: los mundos sociales: un mundo social se construye alrededor de un tipo de actividad específica.
Los mundos sociales se desarrollan también alrededor de actividades no remuneradas, ya sean culturales,
deportivas, asociativas, u otras. El funcionamiento mismo de un mundo social puede engendrar una variedad
más o menos grande de tipos de microcosmos; estudiar uno solo conduciría a generalizar abusivamente el
mundo social, por eso hace falta multiplicar los campos de observación y compararlos.
2.2 las categorías de la situación: son aquellas que constituyen a los ojos de la administración y/o al
del sentido común, categorías que presentan características específicas. Esta situación es social en la medida
que engendra limitaciones y lógicas de acción que presentan puntos de vista comunes, o es percibida a través
de esquemas colectivos. El recurso de RV es eficaz aquí porque esta forma de recolección de datos
empíricos lleva a la formación de trayectorias, lo que permite captar mecanismos y procesos por los cuales
los sujetos han venido a encontrarse en una situación dada y como se esfuerzan para enfrentar esa situación.
2.3 las trayectorias sociales: la extraordinaria variedad de recorridos de vida, hacen del estudio global
de los fenómenos de movilidad social por medio de los RV una tarea impracticable. Para llegar a generalizar
en el estudio de la formación de trayectorias biográficas, hace falta reducir el campo de observación a un
tipo particular de recorrido o de contexto. La P.E no se aplica mas que a los objetos sociales relativamente
bien delimitados, que el recurso de los TV permite aprehenderlos al interior y en sus dimensiones
temporales.

3- las técnicas de la investigación etnosociologica: lo que el investigador presupone al comienzo, se acerca

a relevamientos del orden de los estereotipos, prejuicios, etc. y es una de las virtudes de este tipo de
investigación rescatar elementos en el espacio publico, fundados sobre la observación concreta. Las técnicas
buscan comprender el funcionamiento interno del objeto de estudio y elaborar un modelo de funcionamiento
bajo la forma de un cuerpo de hipótesis plausibles. Las personas que viven y se desarrollan en el campo de
estudio, toman el lugar de informadores. El RV aquí puede constituir un instrumento importante de
relevamiento de saberes prácticos con la condición de orientarlo hacia la descripción de experiencias vividas
personalmente, y de los contextos en lo cuales ellas se inscribieron, esto orienta los RV hacia lo que
llamamos “relato de prácticas”. Este último se encuentra en profunda afinidad con la acción en situación que
constituye el centro de gravedad de las nuevas sociologías. Se debe articular los relatos de vida con otras
fuentes documentales. El RV aporta entre otras la dimensión diacrónica, que es también la articulación
concreta de “factores” y mecanismos diversos.

4- status y funciones de los datos empíricos: en la P.E los datos se orientan a ver como funciona un mundo
social o una situación social. Esta función descriptiva es esencial y conduce a una descripción densa en
profundidad del objeto social que toma en cuenta en sus configuraciones internas de relaciones sociales, sus
35
relaciones de poder, sus tensiones, sus procesos de reproducción permanente, sus dinámicas de
transformación. El objeto de la P.E es de elaborar progresivamente un cuerpo de hipótesis plausibles, un
modelo fundado sobre las observaciones, rico en descripciones de mecanismos sociales y en proposiciones
de interpretación de los fenómenos observados. Los RV en una P.E buscan remontar de lo particular a lo
general gracias a la puesta en relación de casos particulares, de lo que contienen los datos fácticos
reubicados en su orden diacrónica, de indicios descriptivos o explicativos propuestos por los sujetos. Aquí la
función de los datos es para ayudar a la construcción de un cuerpo de hipótesis.

5- cuestiones de muestras: hace falta disponer no solo de un solo caso, pero si de una serie de casos
construidos de modo que hagan posible su comparación.
5.1 la variedad de posiciones: el mundo social esta conformado por agentes y sectores situados en
posiciones diferentes. Debemos esperar por lo tanto que los agentes y sectores tengan visiones diferentes de
las mismas realidades sociales. Este fenómeno de múltiples percepciones de una misma realidad es
fundamental. En función de esto somos llevados a construir progresivamente una muestra, construyendo las
diferentes categorías de los agentes y de subcategorías que aparezcan oportunas.
5.2 la diferenciación: dentro de un mismo lugar las personas ocupan distintas funciones, actividades,
roles, etc. debido a que no tienen la misma estructura de personalidad, o de habitus (Bourdieu).
5.3 la exigencia de variación: se trata de descubrir, dentro de las posiciones del investigador, la
variedad de los testimonios posibles.

6- status de la hipótesis: se trata de elaborarlas a partir de observaciones y de una reflexión fundada sobre
las recurrencias. En terreno no se va a verificar hipótesis sino a construir al menos algunas sobre los juegos
sociales y sus posiciones. El modelo así construido tiene el status de una interpretación plausible mas que
una explicación en sentido estricto. Agreguemos solamente que la comparación constituye un modo pujante
de consolidar una interpretación y en aumentar el alcance potencial. Seria tautológico decir que hemos
verificado una hipótesis porque ella acuerda efectivamente a los casos concretos a partir de los cuales se ha
elaborado. Es necesario que todas las hipótesis retenidas acuerden entre ellas.

7- la generalización de los resultados: lo que le da valor de generalidad a los datos recogidos por
cuestionarios es su número y sobre todo el principio de la muestra representativa: él solo permite generalizar
a millones de individuos las consideraciones estadísticas observadas sobre algunos moles. La verosimilitud
de las generalizaciones reposa enteramente sobre el descubrimiento de los “mecanismos genéricos” de
configuraciones especificas de relaciones sociales que definen las situaciones, las lógicas de acción en
respuesta a esas situaciones, de procesos sociales así engendrados.

8- el tropismo del sociólogo hacia lo general: en la investigación etnosociologica el investigador avanza

hacia el terreno sino sin ideas preconcebidas, al menos parcialmente consciente de su ignorancia. Más aún si
él ha elegido el objeto de estudio, es él el que plantea una pregunta a su mirada. Ahora bien no se puede
tratar no se puede tratar de una cuestión general.

II. El relato de vida:

1-concepciones del relato de vida:
1.1 el impas de la concepción maximalista: el RV cubrirá toda la historia de la vida del sujeto, para
cada periodo de esta historia el relato describirá no solamente la vida interior del sujeto y sus acciones, sino
también los contextos interpersonales y sociales.
1.2 el relato de vida como forma narrativa: hay RV donde una persona cuenta a otra persona un
episodio cualquiera de su experiencia vivida. El verbo “contar” es aquí esencial: significa que la producción
discursiva del sujeto ha tomado la forma narrativa. Hace falta detectar los personajes, describir sus
relaciones recíprocas, explicar sus razones de actuar, describir los contextos de acciones e interacciones.
Desde que hay forma narrativa en una entrevista, el sujeto la utiliza para expresar los contenidos de una
parte de su experiencia vivida, diremos que hay RV.
36
 1.3 historias vividas y relatos: historia real de una vida hace referencia a las circunstancias dadas. De
acuerdo a esto la historia de una persona posee una realidad previa al modo en el cual se la cuenta,
independiente de ella. Poniendo en relación numerosos testimonios de la experiencia vivida de una misma
situación social se podrá superar sus singularidades para atender, por construcción progresiva, una
representación sociológica de los componentes sociales (colectivos) de la situación.
1.4 las líneas de vida: para que un RV cuente la historia de una vida, se estructura alrededor de una
sucesión temporal de acontecimientos y de situaciones que de el resultan; esta sucesión constituye en alguna
medida la columna vertebral. Esta columna vertebral constituye la línea de vida. Esta línea no es asimilable
a una recta armoniosa, la mayoría de las existencias, son sacudidas por el capricho de fuerzas colectivas que
reorientan sus trayectorias de modo imprevisto y generalmente incontrolable.
1.5 la experiencia pasada por un filtro: en el RV etnosociológico forma oral y más espontánea y
sobre todo forma dialogada el sujeto es ENBLEE invitado por el investigador a considerar sus experiencias
pasadas a través de un filtro. El sujeto en efecto a sido informado de los intereses de conocimiento del
investigador, si acepta la propuesta se transformar en un pacto que será reiterado a partir de la fase que
lanzará el entrevistador. Este pacto precentra la entrevista. Sucede que el sujeto y el investigador no tienen la
misma percepción del pacto que han establecido. En razón de la presencia subyacente del filtro, lo que
genera un RV es así mucho menos abundante, mucho mas centrado sobre la evocación de mecanismos
sociales que la autobiografía producida en solitario.
1.6 una concepción realista de los relatos de vida: entre las experiencias vividas por un sujeto y su
puesta en relato se interponen un gran número de mediaciones. Concentrar la atención sobre esas
mediaciones puede conducir a que todo discurso autobiográfico y por extensión todo relato de vida, no seria
otro que una reconstrucción subjetiva, no teniendo ninguna relación con la historia realmente vivida, no
tendría interés mas que en su forma discursiva. Debemos reconocer a la crítica textualista de haber dado luz
sobre algunas mediaciones subjetivas y culturales a través de las cuales la experiencia vivida viene a
expresarse bajo la forma narrativa. En la P.E disponemos de toda una seria de testimonios sobre el mismo
objeto social. El poner en relación esos testimonios unos con otros permite separar lo que se releva de
coloraciones retrospectivas y de aislar un núcleo común a las experiencias, el que corresponde a su
dimensión social, que es precisamente lo que buscamos captar.

2- dominios de la existencia: los seres humanos viven en grupos y en primer lugar en familias.
2.1 las relaciones familiares a interpersonales: las flias constituyen micro medios de relaciones
intersubjetivas donde no domina las relaciones instrumentales sino las relaciones afectivas, morales y
semánticas, es decir generadoras de sentidos. Esto ejerce una presión sobre cada miembro de un pequeño
grupo humano. Basta con considerar las familias como lugares de producción antropométrica para percibir
su gran complejidad. Los RV pueden contribuir al conocimiento sociográfico de las formas y tipos de
familias reubicados en sus contextos sociales y su época.
2.2 la experiencia de la escuela y de la formación de adultos: la escolarización condiciona toda la
experiencia de vida. El estudio de las trayectorias de formación por el modo de RV permitirá comprender
mejor lo que pasa en el seno de este inmenso proceso, apostando los datos sobre los fenómenos inaccesibles
por otras técnicas.
2.3 la inserción profesional: se permite comprender, mas allá de la fachada institucional de las etapas
y otros contratos de inserción, lo que pasa realmente entre la salida del sistema escolar y la toma de un
empleo estable.
2.4 el empleo: la esfera del empleo esta constituida por un gran número de mundos sociales. Cada
empresa pública o privada constituye un universo específico. Es solamente gracias a los RV concebido como
relatos de prácticas que hemos podido comenzar a descifrar, no solamente las lógicas de recorrido de sus
agentes, sino también las dinámicas internas de esta rama en la larga duración.
2.5 la articulación de los dominios de la existencia: la evocación breve de cuatro grandes dominios
de existencia no debe hacer olvidar su articulación concreta con las experiencias de vida. Las familias
contienen el mejor y mayor tiempo de las existencias individuales: mas, ellas generan a través la producción

37
de nuevas vías, nuevas temporalidades, lo que, a través del fenómeno de las transmisiones
intergeneracionales, introduce la temporalidad critica de las generaciones.
2.6 dominios específicos: la lista de dominios susceptibles de estudio con el recurso del RV incluye
también dominios específicos para los cuales se han utilizado efectivamente.

3- conclusión: en la P.E las experiencias vividas constituyen en tanto que yacimientos de saberes que no
demandan mas que a ser explotados en provecho del conocimiento socio gráfico y sociopolítico. Pero para
ello hace falta despojarse de la creciente influencia del modelo autobiográfico. No se trata de buscar la
comprensión del individuo dado, sino un fragmento de realidad socio histórica, un objeto social.

III. tres funciones de los relatos de vida:

El RV recogido con fines de investigación, es un testimonio orientado por la intención de conocimiento del
investigador que la recoge. Tiene una función exploratoria, una analítica y una explicativa.
1- función exploratoria: se trata de encontrar participantes simples e interrogarles sobre la experiencia
concreta del objeto social estudiado. Esos primeros testimonios trataran sobre la descripción de realidades
que no son aun familiares al investigador. Será necesario interrumpir a menudo el hilo del testimonio para
hacer explicar tal modo de hablar local o tal fenómeno mencionado primero a través de una simple alusión.
El investigador tiene todo por aprender y desaprender, hace falta poner en cuestionamiento los presupuestos
que lleva sobre sí. Esto dura hasta el fin de la investigación en terreno.

2- función analítica: se trata de reescuchar, retranscribir, leer y releer las entrevistas, analizarlas y releer las
notas del diario de campo constituye un buen método para hacer avanzar rápidamente la “formación” del
investigador. Se trata de la formación en la recogida de las entrevistas, formación entendida como desarrollo
progresivo de una representación de “eso que pasa realmente” en el seno del objeto social estudiado. La
función de los RV ahora es generar una multitud de indicadores que permitan brotar hipótesis tras hipótesis
de testear estas últimas por comparaciones y no guardar más que aquellas pertinentes para la construcción
del modelo.

3- función expresiva: se cumple la esta ultima a través de la ejemplificación. Las ilustraciones son textos de
testimonios fáciles de leer, que llaman inmediatamente la atención del lector, del mismo modo que lo hace
una obra ilustrada se va primero a las imágenes porque ellas “hablan” inmediatamente del imaginario.

IV. el relevamiento de los relatos de vida:

1- dificultades falsas y verdaderas: recoger un RV más desarrollado no demanda de esfuerzos
sobrehumanos. Si ustedes tienen frente a ustedes a alguien que tiene ganas de hablar, si ustedes tienen ganas
de escucharlo y si saben manifestar interés, lo esencial esta hecho. La experiencia en terreno ayudará mas
adelante a aumentar progresivamente las capacidades de entrevistador: es a través de ella que aprenderán a
escuchar bien, a relanzar, a entender bien y comprender sobre el momento las palabras del otro, a controlar
vuestros impulsos, a hacer las buenas preguntas en los buenos momentos. Lo más difícil será encontrar los
primeros voluntarios.

2- la apertura del terreno: para expresarle a los demás que vamos a hacer, y de que se trata debemos
construir nuestra identidad de investigador. Si podemos presentar en terreno la operación de investigación de
modo que aparezca útil para alguna categoría de personas, eso nos abrirá todas las puertas. Esta regla vale
para todas las categorías sociales de las que no se habla jamás en los medios o solamente para
caracterizarlos. Todo el mundo social tiene sus puertas de entrada, basta descubrirlas. No debemos
subestimar las dificultades iniciales y hay que esperar embrollarse un poco al principio; pero no se trata de
subestimarlos, la gente puede tener sus propias razones para hablar. Sin embargo, ellos no se confiarán si no
tienen confianza. Construir la identidad de investigador a fin de inspirar ese sentimiento constituye la
apuesta principal de apertura del campo.

38
3- la obtención de la cita: ubiquémonos en la situación más delicada, no nos hemos encontrado aun con la
persona, jamás nos ha visto. Para solicitar una entrevista se tendrá que ser claro, preciso y breve. A ustedes
les interesa solamente su experiencia en tanto que miembro de una categoría social. Déjele elegir el
momento de la jornada y el lugar. Fije una fecha lo mas próxima posible, deje si es posible un número de
teléfono a donde se podrá recordar o dejar un mensaje. Una de las normas de nuestra sociedad indica que no
rechacemos la comunicación sin un motivo valido. Eso nos ayudara, sobre todo si se presenta como alguien
que busca comprender una situación que vuestro interlocutor conoce, por su experiencia mejor que nosotros.

4- la preparación de la entrevista: considere el tiempo de preparación como tomando parte integrante de su

trabajo de investigador. Desde el principio tendrá un cuaderno de terreno donde anotará todos los pasos, los
encuentros, los resultados, las observaciones y también las reflexiones. Luego retome su guía de entrevista
que se trata de una lista de cuestiones que usted se ha planteado sobre su sujeto de estudio, sus modos de
funcionamiento, sus contextos de acción. La entrevista narrativa consta de dos partes, la primera incitara al
sujeto a contar, no es sino al final de la entrevista si queda tiempo, que se remitirá a su guía para repasar los
puntos no cubiertos. En fin, no debemos ser negligentes con los detalles prácticos, verifique pilas y casetes,
piense en vestirse de un modo adecuado a la situación de entrevista, verifique el itinerario, llegue a la hora
prevista, es la primera de las cortesías.

5- la conducción de la entrevista: se debe evitar hablar demasiado, pero también no expresar nada.
5.1 la actitud general: sea lo mas natural posible atento pero no ansioso abierto pero concentrado, de
todos modos la calidad de la entrevista no depende mas que de usted.
5.2 lanzar la entrevista: es necesario ponerse en situación de un contexto social, que el objetivo de la
entrevista sea reafirmado y que al menos sea planteada la primera pregunta. Se debe intentar desarrollar una
relación interpersonal que invierta la relación social. Mencione de nuevo su objeto de estudio en términos
familiares y lance la entrevista con una frase que contenga el verbo “contar”.
5.3 acompañar: usted quiere que su entrevistado entre lo mas rápido posible en el rol de narrador,
debe ayudarlo de dos modos manifestando su interés por lo que le cuenta, e interrumpiéndole lo menos
posible.
5.4 administrar lo inesperado: aprenderá poco a poco a administrar los silencios prolongados, las
emociones fuertes que acompañan la evocación de momentos dramáticos, las confidencias bajo el sello del
secreto, los momentos molestos, etc. hace bien que la realidad le toque, no solamente en su intelecto sino
también sus nervios sobre sus prejuicios y los presupuestos de su inconsciente.
5.5 el registro: existen dos modos de registrar una entrevista, el grabador y la toma de notas,
aconsejamos utilizar los dos simultáneamente. Luego anote si le vienen ideas, preguntas, hipótesis,
intuiciones, etc. concentre su espíritu sobre lo que le ha sorprendido o chocado; ensaye de ponerse en lugar
del sujeto. Puede ser que eso le ponga en cuestión sus representaciones. Entonces, la fase de análisis ya
comenzó.

V. el análisis del relato de vida:

1- introducción: lo RV no revelan de entrada todos sus secretos. El objetivo de este capitulo, es proponer no
por un modo de análisis valioso para cualquier relatos de vida aislado, sino un modo de análisis destinados a
explicitar lo que cada uno de los RV recogidos en el curso de la investigación etnosociológica contiene de
elementos pertinentes de información y significación con el fin de preparar la puesta a punto para el análisis
comparativo.

2- retranscribir: es necesario hacerlo si queremos analizar a fondo el relato de vida. Ayuda a aprender no
solo sobre el objeto de investigación y sobre las lagunas de su guía de entrevistas sino también de sus
defectos como entrevistador. Si le falta tiempo, o medios, podrá contentarse para las siguientes entrevistas
con la reescuchar de los casetes y de las notas tomadas durante la entrevista.

39
3- encontrar la estructura diacrónica de la historia reconstituida: relato de vida habla de realidades
exteriores al sujeto que habla bajo una forma narrativa.
3.1 tres ordenes de realidad: la realidad histórica empírica de la historia realmente vivida (recorrido
biográfico), situaciones objetivas del sujeto y el modo en que las ha vivido. La realidad psíquica y semántica
constituida por eso que el sujeto sabe y piensa retrospectivamente del recorrido biográfico, lo que el sujeto
hace de sus experiencias. Y finalmente la realidad discursiva del relato mismo que produce en la relación
dialógica de la entrevista, lo que el sujeto realmente quiere decir. El trabajo del biógrafo consiste en
reconstruir los hechos y su orden diacrónico, es decir la sucesión temporal de los acontecimientos,
situaciones acciones de su personajes para después buscar comprender los contextos de esos hechos; para
finalmente construir un relato englobando la biografía. Este trabajo requiere una gran parte de selección e
interpretación. Pero seria arbitrario deducir que todo el relato no es más que una reconstrucción, incluso pura
ficción, tal juicio puede en rigor tomarse a titulo de hipótesis sobre las interpretaciones de encadenamientos
propuestos por el sujeto, en tanto que juicio a priori sobre sus esfuerzos para reconstituir la cronología de los
mismos acontecimientos, es manifiestamente inadmisible.
3.2 la estructura diacrónica de los acontecimientos biográficos: las diferentes versiones de la misma
historia real, ponen en perspectiva los acontecimientos principales de modo sensiblemente diferentes en
función del punto de vista adoptado, tenderán a acordar a cada una un peso, una significación diferente.
Toda vez que esos acontecimientos constituyen un núcleo común de todas las formas posibles de puesta en
intriga de esta historia. Ese núcleo común posee una estructura, y esa estructura es diacrónica. Queremos
decir que los acontecimientos destacados, se han sucedido en el tiempo que existe entre ellos relaciones
antes/ después que son tan fáciles como los eventos mismos.
3.3 estructura diacrónica y causalidad secuencial: la objetividad discursiva de la estructura diacrónica
subyacente a todo RV bastaría para eso que nos dedicamos a encontrar esa estructura. Pero hay otra razón
que conserva esta vez a los encadenamientos de la causalidad secuencial. Hemos captado toda la
importancia que hay en reconstituir con precisión los encadenamientos de situaciones, acontecimientos y
acciones para abrir camino a la comprensión de la causalidad secuencial. Es siguiendo a esos mismos hilos
secuenciales que los sujetos reconstituyen su propia historia.
3.4 Estructura diacrónica del relato: la forma mas corriente de rodeo del relato en relación a la
descripción lineal de la historia reconstituida no es tanto por el retorno para atrás sino por el “salto
adelante”, por asociaciones de ideas o por otras razones el sujeto salta como a pies juntos por encima de todo
un periodo de su vida; esto lo lleva inmediatamente al momento preciso del salto.
3.5 diacronía, cronología, historia y cambio social: no hay que confundir diacronía y cronología. La
diacronía concierne a la sucesión temporal de los acontecimientos, sus relaciones antes/después, la
cronología concerniente a la datación en términos de milésimos (1968, 1891…) o en términos de edad.
Bastan algunos datos o edades para reconstituir totalmente la cronología al momento del análisis. Las dos
escalas temporales que son el tiempo histórico y el tiempo biográfico son paralelas. Tomar plena conciencia
del paralelismo entre tiempo histórico y tiempo biográfico requiere haber dedicado nuestra atención al curso
de los primeros análisis, pero ese trabajo es correspondido por el “equipamiento intelectual” que se inscribe
en el espíritu del investigador y cuya eficacia se revelara en el curso de las entrevistas posteriores. Trabajar
la reconstitución de las estructuras diacrónicas de recorridos biográficos y a su inscripción en el tiempo
histórico, es tomar conciencia progresivamente del impacto de los fenómenos históricos colectivos y de los
procesos de cambio social sobre los recorridos biográficos. Además hay que analizar las numerosas
mediaciones entre procesos colectivos de cambio social y recorridos individuales y familiares, estas
mediaciones son reciprocas.
3.6 las zonas blancas: el ordenamiento de acontecimientos que han constituido el recorrido
biográfico del sujeto hará desaparecer necesariamente las “zonas blancas” sobre las cuales no se ha dado
ninguna información.

4- reconstruir la evolución de la composición de los grupos de cohabitación: aquí queremos subrayar la

importancia central de lo familiar en la reconstitución de la biografía y sus múltiples efectos sobre los
recorridos de vida individuales. El mejor modo de tomar plena conciencia es trabajar en la reconstrucción de
40
la composición de los grupos familiares sucesivos de los que el sujeto ha tomado parte. Incluso, si el objeto
de estudio es un medio profesional, haremos bien en no ignorar lo familiar, encontraremos allí numerosas
llaves para la comprensión de las lógicas de acción.

5- el análisis comprehensivo:
5.1 imaginación y rigor: tal es la pareja fecunda que engendra un buen análisis comprehensivo. Pero
aquí la prioridad va a la imaginación, porque se trata de imaginar, es decir formarse una representación
primero mental y después discursiva, de las relaciones y procesos que se engendran en los fenómenos de los
cuales hablan los testimonios, muy a menudo bajo la forma alusiva. Es por el trabajo de su imaginación
sociológica que el investigador moviliza los recursos interpretativos de que él dispone, que el aviva en el
conjunto del espacio cognitivo situado en el interior de su horizonte.
5.2 los indicios: todos los RV orientados hacia las prácticas del sujeto y los contextos sociales de sus
prácticas comparten necesariamente numerosas indicaciones sobre fenómenos sociales propiamente dichos.
Una de las posturas centrales del análisis comprehensivo consiste precisamente en identificar aquello que
remite a un mecanismo social que ha marcado la experiencia de vida, al considerarlos como otros indicios a
interrogarse sobre su significación sociológica, es decir al mundo sociohistórico.

6- ensayo de clasificación de los niveles de significación:

6.1 tres niveles principales: todo RV aporta elementos de información situados en niveles muy
diferentes. Los niveles mas pertinentes hacen una distinción fundamental entre sistema y actor(es), campo y
habitus o estructura vs. agencia. A esos dos niveles le agregaríamos un nivel intermedio el de las relaciones
intersubjetivas fuertes las que se establecen entre dos personas relacionadas entre ellas.

VI: el análisis comparativo:

1- el espíritu comparativo: es por la comparación entre recorridos biográficos que vemos aparecer las
recurrencias de las mismas situaciones, las lógicas de acción parecidas, que reparamos a través de sus
efectos, un mismo mecanismo social o un mismo proceso. Es por la comparación que podemos precisar,
confirmar y darle una forma sociológica a nuestras hipótesis.

2- las recurrencias en los recorridos: sea cual sea el tipo de objeto social que hayamos elegido estudiar se
estará de entrada confrontando a los recorridos que presentan hechos comunes. Su comparación podrá
llevarlos a clasificarlos en algunos tipos diferentes. El valor de este tipo de hipótesis se mida, no solamente
por aquellas que dan cuenta de las recurrencias observadas, sino por aquellas que dan cuenta de ella
sociológicamente. Tal es la virtud del descubrimiento del mecanismo social: una vez que ha sido percibido
identificado teorizado sobre un pequeño numero de casos, incluso al limite sobre un caso singular, el se
desprende de ese caso y toma valor de universalidad.

3- la construcción de hipótesis y de conceptos sociológicos: en la investigación en terreno la elaboración de

hipótesis y de conceptos va a la par, es decir, no se construye y define antes de llegar al campo de lo
empírico.
3.1 la transferencia de conceptos: existe ya previamente a toda investigación en terreno, un corpus
muy rico de conceptos sociológicos elaborados en más de un siglo de trabajo. Es exacto que frente a un
fenómeno que vemos aparecer de modo recurrente, un momento importante es aquel donde pasamos de la
intuición de ese fenómeno a su nominación. Es evidente que en vista del desarrollo colectivo del vocabulario
sociológico, tales transferencias conceptuales valen más que la multiplicación continúa de categorías cuya
sola forma es nueva.
3.2 las palabras del saber local: para dar cuenta de fenómenos colectivos los etnólogos han recurrido
a menudo a términos del lenguaje local, que es evidentemente perfectamente adaptado a su expresión.
3.3 la elaboración de conceptos ad hoc: se trata del principio de un concepto plenamente
desarrollado, un concepto semilla en algún modo, del cual su validez requiere ser probado en diferentes

41
contextos, cuya coherencia requiere ser trabajado. Pero al menos designa una cuestión a profundizar,
identificando y nominando un conjunto de hechos comunes a una situación recurrente.
3.4 interpretación o descripción profunda: es en la profundidad de las descripciones que se
encuentra la vía hacia lo general.

VII. puesta en forma y redacción: el recurso de los RV en una perspectiva etnosociológica, conduce a
especificar los problemas generales de consolidación del modelo y de su exposición bajo forma escrita.
Introduce la forma narrativa no solamente a nivel de los datos sino por extensión a la reflexión así orientado
hacia la captura de los encadenamientos secuenciales.

1- la consolidación del modelo: el modelo del investigador evoluciona a lo largo de la investigación a

medida que nos vamos insertando en terreno. Es entonces la continuidad entre observaciones, análisis,
reflexiones y escritura que debería predominar a lo largo de toda la investigación, hasta y comprendiendo el
orden del primer lanzamiento de la redacción final; hasta que el investigador escribe para él.

2- la construcción de la exposición: el modelo es en alguna forma pluridimensional, como es el objeto

mismo. La exposición escrita del modelo, por el contrario, no puede ser más que lineal. Hay varias lógicas
para un buen plan de exposición.
Una de ellas es la del descubrimiento progresivo de las características del objeto, esta lógica es genética en
el sentido en que retraza la génesis del modelo, su presentación tomara una forma narrativa.
Otra lógica posible es la del funcionamiento del objetos mismo es la forma científica por excelencia supone
un conocimiento muy profundo del objeto.
Un tercer modo de exposición seria aquel del relato histórico que describe la génesis del objeto mismo.
Una cuarta lógica subyacente a toda investigación sociológica es tal que organiza los pasajes de lo general a
lo particular y viceversa. El movimiento conjunto de la exposición debe ir entonces de lo general a lo
particular y luego de lo particular a lo general, si el pasaje de lo general a lo particular se plantea en términos
de tipicalidad morfológica, el retorno hacia lo general se formula totalmente en esos términos.
En ciertos casos se podrá ver una quinta lógica que seria la de una dinámica de desarrollo biográfico
caracterizando un tipo particular de trayectorias.

3- la publicación de los relatos de vida:

3.1 la publicación de los extractos: los extractos en el texto deben tener el mismo lugar que el que
han ocupado en el desarrollo mismo de la investigación. Si han funcionado como indicios abriendo una
pista, que ellos jueguen de nuevo ese rol en texto de redacción. En términos de recorte y resúmenes de los
discursos, vivencias, etc.; solo se pueden utilizar dos tipos de operaciones: los cortes que serán indicados por
(…) y el montaje por desplazamiento de frases que podrá ser indicado por // //. Aun falta que ninguna de
esas operaciones modifique en nada el sentido del discurso; es esencial asegurarse del la autenticidad de los
extractos expresados. En este marco el respeto por los materiales recogidos, prima sobre la estética literaria.
3.2 la publicación in extenso: hace falta verdaderamente circunstancias excepcionales para que un
relato de vida pueda dar material para una publicación in extenso. En primer lugar debemos obtener el
acuerdo del sujeto. Publicar es ponerse en la plaza pública mientras que habíamos prometido inicialmente la
confidencialidad. Hace falta también que el relato sea suficientemente rico para merecer publicaciones.

Conclusión: la presente obra no da cuenta mas que de uno de los modos posibles de utilizar los relatos de
vida, el que consiste en considerarlos como medios de acceso al conocimiento de objetos sociohistórico tales
que mundos sociales o situaciones socialmente construidas. En esta perspectiva que yo he propuesto llamar
“etnosociologia” los sujetos toman el estatus de informadores sobre sus propias practicas y sobre los
contextos sociales en el seno de los cuales ellas se han inscripto; un acuerdo a priori a sus testimonios un
status de veracidad, que lo verificamos comparando sistemáticamente y confrontando sus dichos con otras
fuentes.

42
INFIDELIDAD FEMENINA Y TOLERANCIA SOCIAL EN EL CAMPO: EL PAPEL DE LA
SEXUALIDAD EN LA COSNTRUCCION DE IDENTIDADES: ACEVES LOZANO, Jorge
Es un lugar común considerar que la mujer ocupa un sitio secundario en la sociedad: se ve inmersa en
relaciones de subordinación. Esta negación en el discurso del papel desempeñado por las mujeres ha
ocasionado que diversas corrientes de pensamiento intenten revalorar su participación como sujetos de
conocimiento y como activas contribuyentes de la dinámica social. Así durante las tres últimas décadas
hemos asistido a una gran explosión de “cuestión femenina”.
Actualmente prevalece el rechazo a cualquier intento de englobar a las mujeres en una categoría única.
Poniéndose mayor atención a los múltiples y diferenciados procesos de construcción de los individuos en
ámbitos particulares.
Aunque encontramos gran cantidad de investigaciones realizadas, los estudios se han centrado en indagar
acerca de sus funciones económicas, dejándole lado otros elementos que es necesario incorporar para lograr
un acercamiento más completo.
La sexualidad de las mujeres tiene escasa menciones o se refiere exclusivamente al tema de salud
reproductiva, sin embargo el conocimiento que se tiene sobre la esfera de las representaciones, las normas y
valores es prácticamente nulo.
Las nociones culturales sobre la mujer gravitan a menudo en torno a sus características naturales o
biológicas: fertilidad, maternidad, sexo y flujo menstrual; y las mujeres como esposas, madres, brujas,
monjas o prostitutas, se definen casi exclusivamente en base de sus funciones sexuales.

Este trabajo pretende destacar ciertos aspectos que, al parecer, han sido poco estudiados en el análisis de la
multiplicidad de recursos de los que echa mano la mujer campesina de México para sobrevivir bajo
condiciones adversas, bajo la forma de HISTORIA ORAL.
Situarse dentro de la perspectiva de la historia oral implica, además de la aplicación de una metodología y de
diversas técnicas consecuentes, adoptar una postura teorico-filosofica especifica que otorga a la subjetividad
y a la memoria individual un estatus epistemológico tan valido como el que pueden tener los documentos
para el registro de la historia. Considera que los fenómenos sociales no pueden ser analizados como datos,
ya que el sujeto no solamente puede elegir sino que, además, su comportamiento puede venir determinado
por una concepción verdadera de la realidad o por una falsa, pero en cualquier caso, cuando los hombres
consideran ciertas situaciones como reales, son reales sus consecuencias. Aquí se rescata el elemento
SUBJETIVO.

El uso de la HISTORIA DE VIDA en la investigación antropológica se presenta, entonces, como la

alternativa para conocer los procesos de construcción cotidiana de los individuos, elaborados a partir de una
especificidad historia y cultural. Los relatos vitales ponen de manifiesto los espacios donde convergen la
acción individual y colectiva, evidenciando el complejo entramado simbólico de una cultura particular. Al
mismo tiempo, los sujetos realizan un ejercicio hermenéutico de su experiencia, donde la conexión
contenida en la vida solo alcanza adecuada representación en la relación del significado de los procesos
vitales con la comprensión y el sentido de la vida den su conjunto.

LA HISTORIA DE VIDA: REFLEXIONES A PARTIR DE UNA EXPERIENCIA DE

INVESTIGACION (Homero Saltamacchia)
La entrevista de historia de vida es una específica forma de interacción social.
El entrevistado y su lugar
- en la reconstrucción de datos ficticios
Una de las dificultades que presentan muchos de los temas que aborda la investigación sociológica es
la falta de información detallada sobre el mismo. Para explicar esto se pueden encontrar varias razones, entre
las que figuran:
43
1. el desinterés que historiadores y archivos oficiales muestran por esa historia.
2. la represión gubernamental, que tiende a hacer desaparecer los vestigios de aquella historia en el proceso
de desorganización y aniquilación de movimientos u otro tipo de actividades sociales de las clases
subalternas.
3. el que las conversaciones, reuniones, panfletos, etc; con que se va forjando el sistema de relaciones
mediante el que se estructura el futuro movimiento social o muchas actividades, quedan a lo sumo en la
memoria, pero no es posible encontrar archivos.
Estas y otras causas, obligan a recurrir a la memoria de los participantes como único acceso a la
información.
El entrevistado normalmente tiene 2 ventajas sobre el investigador:
1. ha vivido en la época y en la región en que se fueron desarrollando los acontecimientos que interesan y/o
2. se ha interesado por ellos de una u otra forma.
A partir de esto el entrevistado puede proveer 2 tipos básicos de información:
1. sobre acontecimientos directamente vividos,
2. sobre acontecimientos de los fue informado en ese momento o al poco tiempo.
El entrevistado es un actor de los sucesos narrados. Vivió e interpretó esos hechos tanto desde su
instrumental cognitivo como desde los intereses materiales o simbólicos que organizaron su participación. El
dato que nos provee como informante debe ser evaluado a partir del conocimiento de esas circunstancias.
- en la reconstrucción del sentido
“sentido” es definido como el lugar que ocupan los hechos en la estructura de relevancias que
organizan la percepción activa del sujeto. Esa estructura de relevancia está formada por los valores, saberes
y certezas. Esas estructuras le permiten distinguir lo importante de lo que no lo es, lo repudiable de lo
envidiable, etc. La historia de vida permite preguntar al entrevistado sobre ese sentido particular que para él
tuvieron los actos en el momento de ocurrir.
También aquí deberá iniciarse un proceso de deconstrucción-reconstrucción del dato en el que la
colaboración del entrevistado será indispensable. Se tratará de revivir los hechos intentando reconstruir el
sentido atribuido a los mismos en el momento en que ocurrieron.
La intervención del entrevistador
El infinito y caótico mundo de lo real sólo puede ser conocido si en él se impone un orden. Conocer
es un largo proceso de selecciones y reconstrucciones.
Para evitar pensar al conocimiento como mera deducción (método hipotético deductivo) que, al
menos en sus comienzos, el proceso de investigación debe estar abierto a otras posibles definiciones de lo
real. Tener presente esta condición, en el proceso de las entrevistas de historia de vida, significa:
1. aceptar un momento inicial en que la intervención del entrevistador debe reducirse a un mínimo para
permitir que aparezca toda una riqueza temática e interpretativa que de otra forma, hubiese quedado oculta o
reprimida.
Los problemas de la relación
La entrevista siempre implica la producción de una relación social. Para comprender el discurso del
entrevistado es indispensable saber cuáles son los significados que el entrevistador encierra para el
entrevistado. Como así también que significa para él el acto mismo de la entrevista en relación a su vida
actual o futura.
La entrevista no debería ser una forma de “recolección de datos”, sino una propuesta de
investigación conjunta. La mejor manera de combatir los sesgos subjetivos no es ocultando su existencia en
el proceso de la investigación, sino, por el contrario, haciéndolos absolutamente presentes y conscientes.
La entrevista como co-investigación:
En un relato de vida nos encontramos con una fuente que habla y que se relaciona con nosotros
intersubjetivamente. Tampoco tiene los límites de las entrevistas estructuradas, en las que el investigador
debe cumplir estrictamente el plan previamente diseñado para la entrevista. Lo que lo posiciona
positivamente es la posibilidad de interactuar.
Mediante la entrevista se puede iniciar una tarea conjunta de desestructuración de las explicaciones
que el entrevistado ha asumido como definitivas; se puede profundizar en ellas discutiéndolas desde
44
distintos puntos de vista; completándolas con informaciones adicionales y que anteriormente no habían sido
tomadas en cuenta; se puede introducir hipotéticamente un alerta sobre los posibles efectos del paso del
tiempo en la estructuración del recuerdo; se pueden analizar las posibles alteraciones que provengan de las
varias interferencias.
Si bien es cierto que las diferencias entre entrevistador y entrevistado se mantienen, ya no se trata de
la presencia de entrevistador que hace preguntas y escucha y de un entrevistado que contesta. Se trata de una
tarea de búsqueda compartida.
En muchos casos, la entrevista se convertirá en el espacio de interacción de dos lenguajes; uno
principalmente teórico, el otro cercano al lenguaje de la vida cotidiana. El efecto de esa interacción debería
ser el de una confrontación o unificación tendencial de sentidos, aunque solo sea una utopía.
La preparación de las entrevistas
La espontanea productividad de una entrevista solo es asegurada si antes de ella el entrevistador se
familiarizó profundamente con el universo fáctico y cultural del entrevistado y se hizo cargo de cualquier
tipo de interferencia que pudiese restar fluidez y confianza a la interacción.
Producción de datos pertinentes mediante fuentes secundarias: los datos recogidos por otras
técnicas proporcionan un material de gran importancia como complemento en cada fase de la investigación.
Su análisis permitirá:
a. construir preguntas y campos problemáticos para ser incluidos en las guías de entrevistas por si es
necesario recurrir a ellas en algún momento.
b. tener presente las explicaciones de los hechos más difundidos pues pueden estar presentes en la memoria
del entrevistado organizando su propia interpretación, guiando su reconstrucción y hasta suplantarlo en su
memoria.
c. poder confrontar esas explicaciones y reconstrucciones con la lograda al fin de la investigación; haciendo
posible reconocer los aportes del propio trabajo.
Guía de la entrevista: lo óptimo es no llevarla, pero para ello el entrevistador debe estar muy bien
preparado. En caso de que no sea posible prescindir de ella, lo recomendable es un tipo de guía y una forma
de consulta que no llama demasiado la atención del entrevistado.
Determinación del lugar en que se llevará a cabo la entrevista: es indispensable recordar que el
contexto es parte de la interacción. En lo posible, se debe seleccionar un lugar adecuado para que la
entrevista se lleve a cabo de forma espontanea y tranquila.
El numero de las entrevistas: es deseable, aunque no siempre posible, la realización de 3
entrevistas:
1° entrevista:
1. se informa al entrevistado sobre los orígenes, objetivos y métodos de investigación.
2. se le solicita su colaboración. Se le pide que recuerde, si es posible en forma cronológica, lo que le
parezca respecto a su vida; poniendo especial énfasis en aquellos acontecimientos más ligados a su
experiencia inmediata y muy especialmente al recuerdo de anécdotas.
3. las intervenciones del entrevistador deberán tender únicamente a:
a. reducir el discurso del entrevistado hacia el tema cuando resulte evidente que éste se ha alejado
demasiado del mismo,
b. volver la atención del entrevistado a periodos poco abordados por el mismo.
Siempre debe anotar cual es la cusa de sus intervenciones y cuál es el lenguaje gestual del
entrevistado. Se debe evitar, en lo posible, que las pre-nociones del entrevistador limiten el campo de
recreación del entrevistado o influyan demasiado en el curso de su memoria.
El análisis preliminar del texto de la 1° entrevista tiene por objetivo la preparación de la 2°. En el
pueden diferenciarse dos etapas:
1. se estudia detenidamente el texto de la entrevista mediante varias lecturas y fichajes de la misma. Se
verifican las probables incongruencias en la información, se detectan los silencios significativos, se
identifican cuales son las ideas que siendo importantes para la marcha de la investigación han quedado poco
contempladas en el informe.

45
2. se compara el texto de la entrevista con los textos preparados anteriormente por el investigador a partir de
la información proporcionada por otras fuentes.
El producto de ambas fases permitirá la preparación de una guía bien detallada para la:
2° entrevista: es el momento más activo de la co-investigación.
El entrevistador debe cumplir un papel bien activo. Su propósito es cumplir lo más estrictamente
posible con la guía preparada en el análisis de la 1° entrevista. En ella conviene seguir los siguientes pasos:
1. exploración y elaboración conjunta de los problemas que hubiesen resultado importantes luego de las
críticas interna y externa del texto de la 1° entrevista.
2. énfasis en el análisis sobre los contenidos significativos de las acciones narradas. El objetivo será
descubrir la posible influencia del conocimiento a posteriori en la narración del entrevistado.
3. discusión con el entrevistado de las diferentes interpretaciones alternativas a la dada en el testimonio.
3° entrevista:
Completando el segundo ciclo de entrevistas, el investigador redactará un informa preliminar en que
reunirá los principales elementos de su propia reconstrucción. Es conveniente realizar esta 3° entrevista en la
que el investigador someterá su informe a la crítica del grupo de entrevistados con el objetivo de:
a. devolver a los entrevistados el fruto de la investigación.
b. estimular nuevas elaboraciones por parte de los entrevistados ahora en presencia de una interpretación
global del periodo o acontecimiento sobre el que testimoniaron.
c. dar a los entrevistados los elementos que le permitan juzgar su autorizaran o no que el entrevistador
incluya sus nombres en el informe de la investigación.

DESARROLLO DE LA INVESTIGACION PARTICIPATIVA (Boris Yopo)

Lo más importante y necesario es saber articular un conjunto de objetivos de aprendizaje en función
de las necesidades reales de los participantes.
La organización se establece bajo dos etapas: momentos y fases.
I. Etapa previa: Formación de un equipo interdisciplinario
La actividad de investigación y la educativa son una acción del grupo y no de individuos aislados.
Esto implica la exigencia de inter-subjetivación de las conciencias de los individuos participantes, lo que
solo puede ser logrado mediante la formación de equipos interdisciplinarios en que los sujetos buscan
extender sus percepciones para llegar a la formación de una visión coherente y sistemática de la realidad a
transformar. Esta formación debe comprender los aspectos teóricos y metodológicos. A la vez, el equipo
interdisciplinario debe adquirir una solida formación teórica y metodológica, cuyos constituyentes
principales son:
a. en el campo de la teoría hay que distinguir 3 áreas sustantivas:
- teoría del conocimiento dialectico,
- teoría del objeto social
- análisis de la formación social.
b. en el campo de la metodología se hace necesario precisar el conocimiento en las siguientes áreas:
- el método dialectico,
- análisis y reducción teórica,
- los distintos momentos, fases y etapas de investigación,
- el manejo de las diferentes técnicas investigativas que se utilizan.
Es conveniente familiarizarse con el trabajo de dinámica de grupos y los conceptos de código y
decodificación.
II. Etapa de la investigación participativa
1) Momento investigativo
a) Primera Fase: determinación y reconocimiento de un área de la investigación en la acción, cuya
parte dinámica se traduce en los siguientes componentes:
- determinación de un área económica, física y socio-cultural estratégica.
- reconocimiento sensorial del área por todo el equipo.
46
- levantamiento bibliográfico y cartográfico acerca del área motivo del estudio.
- entrevistas estructurales con las personas que residen en el área.
- selección de comunidades estratégicas dentro del área.
En cuanto a los instrumentos investigativos que se pueden emplear, se consideran, entre otros, los
siguientes:
- bibliografía,
- cartografía,
- diario de campo,
- fichas de descubrimiento,
- entrevistas estructuradas,
- reuniones de integración de las informaciones.
El DIARIO DE CAMPO es un cuaderno en el cual se anotan diariamente las percepciones o
impresiones y las opiniones del entrevistador, del promotor y de los participantes. Recomendaciones:
- anotar claramente la fecha, el lugar y los participantes
- describir el hecho observado a la mayor brevedad posible
- después de la descripción, se debe analizar la situación mediante un procedimiento de conceptualización
sobre causalidad, interrelaciones, etc.
- luego se establecen generalizaciones bajo forma de hipótesis,
- encuadrar el o los hechos en un contexto histórico económico-social, procurando descubrir las
contradicciones objetivas que se dan en su dinámica
- poner cuidado en los juicios de valor u opiniones personales debiendo considerarse como aspectos
adicionales y nunca como parte de la descripción teórica.
También se pueden realizar FICHAS DE DESCUBRIMIENTO, se dividen en 3 partes:
- descripción detallada de los elementos que componen una situación observada.
- selección de sus elementos o relaciones esenciales.
- ubicación del contexto histórico y económico-social.
b) Segunda Fase
Acercamiento inicial a las comunidades y grupos de área, sistematizando de la manera siguiente:
- reconocimiento sensorial y personal de las comunidades
- identificación y primeros contactos con grupos naturales o formas existentes
- observación inicial de la vida concreta de los componentes de la comunidad y participación de los
miembros del grupo interdisciplinario en el trabajo productivo y en la vida socio-cultural de la comunidad.
- selección de grupos estratégicos para llevar a cabo la investigación-acción.
Los INSTRUMENTOS INVESTIGATIVOS para esta etapa son:
- fotografías,
-observación participante,
- diario de campo,
- fichas de descubrimiento,
- sociometría,
- inventario de observaciones iniciales.
c) Tercera Fase
Investigación de la problemática de la comunidad y de los grupos que la constituyen, cuya
aproximación, cuya aproximación comprende los siguientes estudios:
- primer acercamiento sensorial de la problemática de los grupos seleccionados
- graficaciones y codificaciones hechas por los grupos a partir de la propia observación
- discusiones de los grupos sobre su propia interpretación de la realidad (decodificación)
- registro detallado de las decodificaciones efectuadas por el o los grupos
- sistematización de todo el material registrado con participación del o los grupos.
INTRUMENTOS INVESTIGATIVOS:
- visitas al terreno y observación directa-participativa
- diario de campo
47
- ficha de descubrimiento e ingresos
- graficaciones y códigos
- descodificación en grupos
- registro y grabaciones.
2) Momento de tematización: las fases de este momento se realizan con los grupos pero suponen por parte
del equipo investigador una preparación muy concienzuda, por ser una pedagogía no dirigida.
a) Primera Fase
Reducción teórica, con el fin de iniciar el análisis concreto de las observaciones realizadas bajo una
instancia deductiva-analítica. Abarca los siguientes componentes:
- análisis de los contenidos de las descodificaciones
- elementos constituyentes de las percepciones
- conjuntos de elementos conformando temas
- percepción de causalidad y explicaciones
- reducción teórica de los contenidos
INSTRUMENTOS INVESTIGATIVOS:
- análisis de contenidos
- clasificación y seriación de contenidos
- conformación de documentos preliminares en su carácter descriptivo y analítico
b) Segunda Fase
Reducción temática con el fin de ingresar a la etapa prospectiva mediante la elaboración de
proposiciones y material escrito. Pasos esenciales:
- formación de unidades pedagógicas a partir de los temas detectados que a su vez se transformaran en
problemas a ser presentados a la comunidad motivo del estudio y del taller
- elaboración de los códigos correspondientes al programa pedagógico
- capacitación y entrenamiento de los coordinadores y promotores para los círculos de estudio y elaboración
de los textos guías para cada reunión
- confección de material didáctico.
INSTRUMENTOS INVESTIGATIVOS:
- análisis de contenidos
- análisis teórico
- sistematización pedagógica
- codificaciones
- elaboración de material didáctico.
3) Momento de programación- acción
Implica ya la traducción de lo hasta aquí realizado hacia acciones concretas a ser llevadas a cabo en
la comunidad mediante la elaboración de proyectos relevantes.
a) Primera Fase
Decodificación en círculos de estudio para discutir y analizar los programas pedagógicos elaborados,
en base a las siguientes etapas:
- organización de los grupos
- trabajo en base a círculos de estudio
- discusión de los contenidos de los programas pedagógicos y análisis crítico de los mismos
- reajuste del programa pedagógico.
Instrumentos para el desarrollo de esta fase:
- grupos de estudio
- códigos
- problematización dialógica del o los temas fundamentales detectados.
b) Segunda Fase
Irradiación de la acción educativa adoptada y de las decisiones tomadas a la comunidad a través de
las siguientes acciones:
- presentación del programa educativo de la comunidad
48
- discusión, aceptación o rechazo del programa.
- organización de nuevos grupos y círculos de estudio.
INSTRUMENTOS:
- medios de comunicación colectiva, directos o indirectos
- técnicas de grupo, como asambleas, conversatorios, mesas redondas, discusión en grupos pequeños, panel,
etc.
c) Tercera Fase
Plantea la selección de proyectos en base a los siguientes pasos:
- evaluación de posibles alternativas de acción por la comunidad considerando la percepción y prioridades
que ésta manifiesta
- selección de proyectos concretos
- preparación de proyectos
- movilización de recursos existentes o potenciales
- decisión conjunta de la comunidad acerca de cuál o cuantos proyectos considerar para su ejecución.
INSTRUMENTOS:
- asambleas, conversatorios, plenarios
- técnicas de planificación de base, de elaboración y evaluación de proyectos
d) Cuarta Fase
Comprende la elaboración de los requerimientos educativos para cooperar a la realización del o de
los proyectos seleccionados. Componentes:
- determinación de exigencias de capacitación por áreas de estudio de acuerdo al proyecto
- preparación del personal para la ejecución del proyecto
- preparación del plan curricular para la capacitación en relación con el programa pedagógico que se piensa
ejecutar.
INSTRUMENTOS:
- técnicas de grupo
- técnicas de planeamiento curricular.
e) Quinta Fase
Comprende la fase final en el desarrollo de toda la investigación, incluyendo las siguientes acciones:
- análisis de la organización socio-económica de la comunidad motivo del proyecto
- establecimiento de mecanismos de control en la ejecución del proyecto por los mismos miembros de la
comunidad, con el objeto de permitir una evaluación constante, sistemática y permanente.
- ejecución del plan de capacitación y preparación del personal
- puesta en marcha o ejecución del proyecto, tomando en consideración los aspectos de gestión
- evaluación terminal del proyecto y análisis de los resultados por la comunidad
INSTRUMENTOS:
- técnicas de gestión
- técnicas de control de ejecución
- mecanismos de evaluación terminal
- técnicas de grupo
-cursos y cursillos.

CAPITULO 6: FORMULACION DE HIPOTESIS

Hipótesis
Las hipótesis son guías para una investigación o estudio. Indican lo que tratamos de probar y se
definen como explicaciones tentativas del fenómeno investigado. Se derivan de la teoría existente y deben
formularse a manera de proposiciones. Son respuestas provisionales a las preguntas de investigación. Son el
centro, la medula o eje del método deductivo cuantitativo.
El hecho de que formulemos o no hipótesis depende de un factor esencial: el alcance inicial del
estudio. Las investigaciones cuantitativas que formulan hipótesis son aquellas cuyo planteamiento define
49
que su alcance será correlacional o explicativo, o las que tienen un alcance descriptivo, pero que intentan
pronosticar una cifra o un hecho. Los estudios cualitativos, por lo regular, no formulan hipótesis antes de
recolectar datos.
Las hipótesis no necesariamente son verdaderas, y pueden o no comprobarse con datos. Son
explicaciones tentativas, no los hechos en sí.
En el ámbito de la investigación científica, las hipótesis son proposiciones tentativas acerca de las
relaciones entre dos o más variables, y se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados. Una vez
que se prueba una hipótesis, ésta tiene un impacto en el conocimiento disponible, que puede modificarse y
por consiguiente, pueden surgir nuevas hipótesis.
Variables
Una variable es una propiedad que puede fluctuar y cuya variación es susceptible de medirse u
observarse. Ej: genero, atractivo físico, religión, agresividad verbal, etc.
Adquieren valor para la investigación científica cuando llegan a relacionarse con otras variables, es
decir, si forman parte de una hipótesis o una teoría. En este caso se las suele denominar constructos o
construcciones hipotéticas.
¿De donde surgen las hipótesis?
Bajo el enfoque cuantitativo es natural que las hipótesis surjan del planteamiento del problema que
se vuelve a evaluar y si es necesario se replantea después de revisar la literatura. Es decir, provienen de la
revisión de la literatura. Pueden surgir del postulado de una teoría, del análisis de ésta, de generalizaciones
empíricas pertinentes a nuestro problema de investigación y de estudios revisados o antecedentes
consultados.
La revisión inicial de la literatura hecha para familiarizarnos con el problema de estudio nos lleva a
plantearlo, después ampliamos la revisión de la literatura y afinamos o precisamos el planteamiento, del cual
derivamos la hipótesis. Al formular la hipótesis volvemos a evaluar nuestro planteamiento del problema.
Los objetivos y preguntas de investigación pueden ser reafirmados o mejorados durante el desarrollo
del estudio. Asimismo, a través del proceso quizá se nos ocurran otras hipótesis que no estaban
contempladas en el planteamiento original.
Las fuentes de hipótesis de un estudio tienen mucho que ver a la hora de determinar la naturaleza de
la contribución de la investigación en el cuerpo general de conocimientos. Una hipótesis que simplemente
emana de la intuición o de una sospecha puede hacer finalmente una importante contribución a la ciencia.
Sin embargo, si solamente ha sido comprobada en un estudio, existen dos limitaciones con respecto a su
utilidad. Primero, no hay seguridad de que las relaciones entre las variables halladas en un determinado
estudio sean encontradas en otros. Segundo, una hipótesis basada simplemente en una sospecha no es
propicia de ser relacionada con otro conocimiento o teoría. Así pues, los hallazgos de un estudio basados en
tales hipótesis no tienen una clara conexión con el amplio cuerpo de conocimientos de la ciencia social.
Una hipótesis que nace de los hallazgos de otros estudios está libre en alguna forma de la primera de
estas limitaciones. Si la hipótesis está basada en resultados de otros estudios, y si el presente estudio apoya
la hipótesis de aquellos, el resultado habrá servido para confirmar esta relación en una forma normal. Una
hipótesis que se apoya no simplemente en los hallazgos de un estudio previo, sino en una teoría en términos
más generales, está libre de la segunda limitación: la de aislamiento de un cuerpo de doctrina más general.
A pesar de esto, es necesario recalcar que hipótesis útiles y fructíferas también pueden originarse en
planteamientos de un problema cuidadosamente revisado, aunque el cuerpo teórico que las sustente no sea
abundante. Lo que sí contribuye una grave falla en la investigación es formular hipótesis sin haber revisado
con cuidado la literatura, ya que se cometerían errores como sugerir hipótesis de algo bastante comprobado
o algo que ha sido contundentemente rechazado.
¿Qué características debe tener una hipótesis? (según el enfoque cuantitativo)
1. Deben referirse a una situación real. Solo pueden someterse a prueba en un universo y contexto
bien definidos. Es muy frecuente que cuando las hipótesis provienen de una teoría o una generalización
empírica (afirmación comprobada varias veces en la realidad), sean manifestaciones contextualizadas o
casos concretos de hipótesis generales abstractas. La hipótesis: “A mayor satisfacción laboral mayor

50
productividad”, es general y susceptible de someterse a prueba en varias realidades. En estos casos, al probar
nuestra hipótesis contextualizada aportamos evidencia a favor de la hipótesis más general.
2. Las variables o términos de la hipótesis deben ser comprensibles, precisos y lo más concretos
posibles.
3. La relación entre variables propuesta por una hipótesis debe ser clara y verosímil (lógica). Por ej:
“la disminución del consumo del petróleo en [Link] se relaciona con el grado de aprendizaje del algebra por
parte de niños que asisten a escuelas públicas en Buenos Aires” sería inverosímil y no es posible
considerarla.
4. Los términos o variables de la hipótesis deben ser observables y medibles, así como la relación
planteada entre ellos, o sea, tener referentes en la realidad. No deben incluir aspectos morales, o cuestiones
que no podemos medir.
5. Deben estar relacionadas con técnicas disponibles para probarlas. Al formular la hipótesis,
tenemos que analizar técnicas o herramientas de investigación para verificarla, si es posible desarrollarlas y
si se encuentran a nuestro alcance (se puede dar el caso de que existan pero no estén a nuestro alcance).
Tipos de hipótesis
1. de investigación
2. nulas
3. alternativas
4. estadísticas.
Hipótesis de investigación
Son proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones entre dos o más variables, y deben
cumplir los 5 requisitos mencionados. También se las denomina hipótesis de trabajo. Pueden ser:
1. DESCRIPTIVAS DE UN VALOR O DATO PRONOSTICADO: se utilizan a veces en estudios
descriptivos, para intentar predecir un dato o valor en una o más variables que se van a medir u observar. Ej:
“el aumento del número de divorcios de parejas cuyas edades oscilan entre los 18 y 25 años, será de 20% el
próximo año”.
2. CORRECCIONALES: especifican las relaciones entre dos o más variables y cómo están asociadas.
Alcanzan el nivel predictivo y parcialmente explicativo. No es importante el orden en que coloquemos las
variables. Por ej: “A mayor autoestima, habrá menor temor al éxito” (aquí la hipótesis señala que cuando
una variable aumenta, la otra disminuye; y si ésta disminuye, aquella aumenta).
3. DE DIFERENCIA DE GRUPOS: se formulan en investigaciones cuya finalidad es comparar
grupos. Cuando el investigador no tiene bases para presuponer a favor de qué grupo será la diferencia,
formula una hipótesis simple de diferencia de grupos (“el efecto persuasivo para dejar de fumar no será igual
en los adolescentes que vean la versión del comercial televisivo en colores, que el efecto en los adolescentes
que vean la versión del comercial en blanco y negro”). Y cuando sí tiene bases, establece una hipótesis
direccional de diferencia de grupos (“los adolescentes le atribuyen más importancia al atractivo físico en sus
relaciones de pareja, que las adolescentes a las suyas”. Esto último, por lo común, sucede cuando la
hipótesis se deriva de una teoría o estudios antecedentes, o bien, el investigador está bastante familiarizado
con el problema de estudio. Esta clase de hipótesis llega a abarcar dos, tres o más grupos.
4. CAUSALES: no solamente afirma la o las relaciones entre dos o más variables y la manera en que
se manifiestan, sino que además presupone un “sentido de entendimiento” de las relaciones. Tal sentido
puede ser más o menos completo, esto depende del número de variables que se incluyan, pero todas estas
hipótesis establecen relaciones de causa-efecto.
Correlación y causalidad son conceptos asociados, pero distintos. Si dos variables están
correlacionadas, ello no necesariamente implica que una será causa de la otra. Para establecer causalidad
antes debe haberse demostrado correlación, pero además la causa debe ocurrir antes que el efecto.
Asimismo, los cambios en la causa tienen que provocar cambios en el efecto. Al hablar de hipótesis, a las
supuestas causas se las conoce como variables dependientes. Únicamente es posible hablar de variables
independientes y dependientes cuando se formulan hipótesis causales o hipótesis de la diferencia de grupos,
siempre y cuando, en éstas últimas se explique cuál es la causa de la diferencia supuesta en la hipótesis.
Distintos tipos de hipótesis causales:
51
 1. Hipótesis causales bivariadas: en éstas se plantea una relación entre una variable independiente y
una variable dependiente. Ej: “percibir que otra persona del genero opuesto es similar a uno en cuanto a
religión, valores y creencias, nos provoca mayor atracción hacia ella”.

2. Hipótesis causales multivariadas: plantean una relación entre diversas variables independientes y
una dependiente, o una independiente y varias dependientes, o diversas variables independientes y varias
dependientes.
Ej: “la cohesión y la centralidad en un grupo sometido a una dinámica, así como el tipo de liderazgo
que se ejerza dentro del grupo, determinan la eficacia de éste para alcanzar sus metas primarias”.

Independiente Dependiente

Ej: “La variedad y la autonomía en el trabajo, así como la retroalimentación proveniente del
desarrollo de éste, generan mayor motivación intrínseca y satisfacción laborales”
Independientes Dependiente

X3: Retroalimentación
proveniente del trabajo
Las hipótesis multivariadas pueden plantear otro tipo de relaciones causales, en donde ciertas
variables intervienen modificando la relación (hipótesis con presencia de variables intervinientes). Ej: “La
paga aumenta la motivación intrínseca de los trabajadores, cuando se administra de acuerdo con el
desempeño”. Esquema causal con variable interviniente:

52
 Es posible que haya estructuras causales de variables más complejas que resulta difícil de expresar
en una sola hipótesis, porque las variables se relacionan entre sí de distintas maneras. Entonces se plantean
las relaciones causales en 2 o más hipótesis, o de forma grafica. Estructura causal compleja multivariada:

Esta figura podría desglosarse en múltiples hipótesis, por ejemplo:

H1: “la paga incrementa la satisfacción laboral”
H2: “la integración, la comunicación instrumental y la comunicación formal incrementan la satisfacción
laboral”
H3: “la centralización disminuye la satisfacción laboral”
H4: “la satisfacción laboral influye en la reasignación de personal”
H5: “la oportunidad de capacitación mediatiza la vinculación entre la satisfacción laboral y la reasignación
de personal”
H6: “la reasignación de personal afecta la integración, la efectividad organizacional, la formalización, la
centralización y la innovación”.

Cuando las hipótesis causales se someten al análisis estadístico, se evalúa la influencia de cada
variable independiente (causa) en la dependiente (efecto), y la influencia conjunta de todas las variables
independientes en la dependiente o dependientes.

¿QUE SON LAS HIPOTESIS NULAS? (del texto Formulación de Hipótesis)

Las hipótesis nulas son el reverso de las hipótesis de investigación. También constituyen proposiciones
acerca de la relación entre variables, solo que sirven para refutar o negar lo que afirma la hipótesis de
investigación. Si la hipótesis de investigación propone: “los adolescentes le atribuyen más importancia al
atractivo físico en sus relaciones de pareja que las adolescentes”, la hipótesis nula seria: “los adolescentes
No le atribuyen más importancia al atractivo físico en sus relaciones de pareja que las adolescentes”.
Como este tipo de hipótesis resalta la contrapartida de la hipótesis de investigación, hay prácticamente tantas
clases de hipótesis nulas como de investigación. Es decir, la clasificación de hipótesis nulas es similar a la
tipología de las hipótesis de investigación: hipótesis Nulas Descriptivas de un valor o dato pronosticado;
hipótesis que niegan o contradicen la relación entre dos o más variables, hipótesis que niegan que haya
diferencia entre grupos que se comparan, e hipótesis que niegan la relación de causalidad entre dos o más
variables.
Las hipótesis Nulas se simbolizan así: Ho.

Hipótesis Alternativas:
Son posibilidades alternas ante las hipótesis de investigación y nula. Ofrecen otra descripción, otra
explicación distinta a las que proporcionan estos tipos de hipótesis.
53
Si la hipótesis de investigación establece: “esta silla es roja”; la hipótesis Nula establece: “esta silla no es
roja”; y podrían formularse una o más hipótesis alternativas: “esta silla es azul”, “esta silla es verde”.
Las hipótesis alternativas se simbolizan: Ha y sólo pueden formularse cuando efectivamente hay otras
posibilidades.

¿En una investigación se formulan hipótesis de investigación, nula y alternativa?

Al respecto no hay reglas universales. Existen artículos muy variados en la constitución de hipótesis.
Se recomienda que aunque se incluyan exclusivamente las hipótesis de investigación, todas se tengan
presentes, no solo al plantearlas, sino durante todo el estudio. Esto ayuda a que el investigador esté siempre
alerta ante todas las posibles descripciones y explicaciones del fenómeno.

¿Cuántas hipótesis se pueden formular en una investigación?

Cada investigación es diferente. Algunas contienen gran variedad de hipótesis porque el problema de
investigación es complejo, mientras que otras investigaciones contienen una o dos hipótesis. La calidad de
una investigación no necesariamente está relacionada con el número de hipótesis que contenga.

¿En una investigación se pueden formular hipótesis descriptivas de un dato que se pronostica en una
variable, hipótesis correlaciónales, hipótesis de la diferencia de grupos e hipótesis causales?
SI. En una misma investigación es posible establecer todos los tipos de hipótesis, porque el problema de
investigación así lo requiere.
Los estudios que se inician y concluyen como descriptivos, formularan hipótesis descriptivas; los
correlaciónales podrían establecer hipótesis descriptivas de estimación, correlelacionales y de diferencia de
grupos; los explicativos podrían incluir hipótesis descriptivas de pronóstico, correlaciónales, de diferencia de
grupos y causales. No debemos olvidar que una investigación puede abordar parte del problema de manera
descriptiva y parte explicativa. Aunque debemos señalar que los estudios descriptivos no suelen contener
hipótesis.
Los tipos de estudios que no establecen hipótesis son los exploratorios. No puede presuponerse algo que
apenas va a explorarse.

¿Qué es la prueba de hipótesis?

No podemos probar que una hipótesis sea verdadera o falsa, sino argumentar que fue apoyada o no, de
acuerdo con ciertos datos obtenidos en una investigación particular. Desde el punto de vista técnico no se
acepta una hipótesis a través de un estudio, sino que se aporta evidencia en su favor o en contra. Cuantas
más investigaciones apoyen una hipótesis, más credibilidad tendrá, y será válida para ese contexto.
Las hipótesis, en el enfoque cuantitativo, se someten a prueba en la “realidad” cuando se aplica un diseño de
investigación, se recolectan datos con uno o varios instrumentos de medición y se analizan e interpretan esos
mismos datos.

¿Cuál es la utilidad de las hipótesis? Funciones.

● Son las guías de una investigación en el enfoque cuantitativo. Formularlas nos ayuda a saber lo que
tratamos de buscar, de probar. Proporcionan orden y lógica al estudio. Son como los objetivos de un
plan. Las sugerencias formuladas en las hipótesis pueden ser soluciones a los problemas de
investigación. Si lo son o no, efectivamente es la tarea de estudio.
● Tienen una función descriptiva y explicativa, según el caso. Cada vez que una hipótesis recibe
evidencia empírica en su favor o en contra, nos dice algo acerca del fenómeno con el cual se asocia o
se hace referencia. Si la evidencia es a favor, la información sobre el fenómeno se incrementa, y aun
así la evidencia es en contra, descubrimos algo acerca del fenómeno que no sabíamos antes.
● La tercera función es probar teorías. Cuando varias hipótesis de una teoría reciben evidencia positiva,
la teoría va haciéndose más robusta y cuanto más evidencia haya a favor de aquellas, más evidencia
habrá a favor de esta.

54
 ● Sugerir teorías. Diversas hipótesis no están asociadas con teoría alguna, pero llega a suceder que
como resultado de la prueba de hipótesis, se pueda construir una teoría o las bases para ésta.

¿Qué ocurre cuando no se aporta evidencia a favor de las hipótesis de investigación?

No siempre los datos apoyan las hipótesis. Pero no significa que la investigación carezca de utilidad. Lo
importante es analizar por qué no se aportó evidencia a favor de las hipótesis.
Para que las hipótesis tengan utilidad, no es necesario que sean las respuestas correctas a los problemas
planteados.

¿Deben definirse las variables de una hipótesis como parte de su formulación?

Al formular una hipótesis es indispensable definir los términos o variables incluidos en ella. Esto es
necesario por:
● Para que el investigador y en general cualquier persona que lea la investigación le den el mismo
significado a los términos incluidos en las hipótesis.
● Asegurarnos de que las variables pueden ser medidas, observadas, evaluadas o inferidas, es decir que
de ellas se puedan obtener datos de la realidad.
● Confrontar nuestra investigación con otras similares. Si tenemos definidas nuestras variables,
podemos comparar nuestras definiciones con las de otros estudios para saber “si hablamos de lo
mismo”. Si la comparación es positiva, confrontaremos los resultados de nuestra investigación con
los resultados de las demás.
● Evaluar más adecuadamente los resultados de nuestra investigación, porque las variables y no sólo
las hipótesis, se contextualizan.

Definición conceptual o constitutiva

Una definición conceptual trata a la variable con otros términos. Se trata de definiciones de diccionarios o de
libros especializados y cuando describen la esencia o las características de una variable, objeto o fenómeno
se les denomina definiciones reales. Estas constituyen la adecuación de la definición conceptual a los
requerimientos prácticos de a investigación.
Tales definiciones son necesarias pero insuficientes para definir las variables de la investigación, porque no
nos vincula directamente con la “realidad” o con el “fenómeno, contexto, expresión, comunidad o
situación”.

Definiciones operacionales
Una definición operacional constituye el conjunto de procedimientos que describen las actividades que un
observador debe realizar para recibir las impresiones sensoriales, las cuales indican la existencia de un
concepto teórico en mayor o menor grado.
Especifica qué actividades u operaciones deben realizarse para medir una variables. Una definición
operacional nos dice que para recoger datos respecto de una variable, hay que hacer esto y esto otro, además
articula procesos o acciones de un concepto que son necesarios para identificar ejemplos de este.
Cuando un investigador dispone de varias opciones para definir operacionalmente una variable, debe elegir
la que proporcione mayor información sobre la variable, capte mejor su esencia, se adecue más a su contexto
y sea más precisa.
Los criterios para evaluar una definición operacional son básicamente cuatro: Adecuación al contexto,
Capacidad para captar los componentes de la variable de interés, confiabilidad y validez. Una correcta
selección de las definiciones operacionales disponibles o la creación de la propia definición operacional se
encuentra muy relacionada con una adecuada revisión de la literatura.
Algunas variables no requieren ser definidas en el reporte de investigación porque ésta es muy obvia y
compartida, el mismo título de la variable la define.

RESUMEN:
55
 ● Las hipótesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o más variables y se
apoyan en conocimientos organizados y sistematizados.
● Las hipótesis son el centro del enfoque cuantitativo-deductivo.
● Las hipótesis contienen variables, estas son propiedades cuya variación es susceptible de ser medida,
observada o inferida.
● Las hipótesis surgen normalmente del planteamiento del problema y la revisión de la literatura, y
algunas veces a partir de teorías.
● Las hipótesis deben referirse a una situación, un contexto, un ambiente, un evento empírico. Las
variables contenidas deben ser precisas, concretas, y poder observarse en la realidad; la relación entre
las variables debe ser clara, verosímil y medible. Así mismo las hipótesis tienen que vincularse con
técnicas disponibles para probarlas.
● Al definir el alcance del estudio (exploratorio, descriptivo, correlacionar o explicativo) es que el
investigador decide establecer o no hipótesis. En los estudios exploratorios no se establecen
hipótesis.
● Las hipótesis se clasifican en: A) hipótesis de investigación; B) hipótesis nulas, C) hipótesis
alternativas y D) hipótesis estadísticas.
● La hipótesis estadísticas se clasifican en: A) hipótesis estadísticas de estimación; B) hipótesis
estadísticas de correlación; C) hipótesis estadísticas de la diferencia de grupos.

LAS HIPOTESIS DE INVESTIGACION SE CLASIFICAN EN:

1_ Hipotesis descriptiva de un dato o valor que se pronostica

2_hipotesis correlacionales:
▪ Hipótesis que establecen simplemente la relación entre las variables:
*Bivariadas
*Multivariadas
▪ Hiptesis que establecen cómo es la relación entre las variables( hipótesis direccionales:
* Bivaridas
*Multivariadas

3_ Hipotesis de la diferencia de grupos:

▪ Hipótesis que establecen diferencias entre los grupos a comaprar
▪ Hipótesis que especifican a favor de qúe grupo es la diferencia.

4_Hipotesis causales:
▪ Bivariadas
▪ Multivariadas:
*hipótesis con varias variables independientes y una dependiente
*hipótesis con una variable independeiente y varias dependeientes.
*hipótesis con diversas variables tanto independientes como dependedientes
*hipótesis con presencia de variables intervinientes
*hipótesis altamente complejas.

Restituto Sierra Bravo

Técnicas de Investigación Social

TEORIA Y EJERCICIOS

56
5. FORMULACION DE HIPOTESIS
NOCION E IMPORTANCIA
Hipótesis, son suposiciones. Presentan una gran generalidad. Las hipótesis científicas son enunciados
teóricos supuestos, no verificados pero probables, referentes a variables o a la relación entre variables.
Pueden definirse como soluciones a probables, al problema planteado, que el científico propone para ver si
son confirmadas por los hechos.
Iluminan el proceso de investigación, de ésta se derivan las variables a estudiar y se deben fundar en ellas la
determinación del campo, los métodos y los datos y hechos validos de interés.

NATURALEZA DE LAS HIPOTESIS:

LOS ENUNCIADOS
Las hipótesis son ante todo enunciados que expresan lingüísticamente juicios. Se pueden distinguir tres
niveles: real, conceptual y terminológico.
Real: seres o cosas que existen de una manera determinada, con ciertas características.
Conceptual: aprehendemos mediante el conocimiento, mediante los atributos que permiten desarrollar
juicios o proposiciones
Terminológico: los juicios formados precisan para su expresión de una forma lingüística.

Existe prueba---no---Afirmación infundada

---si--- Basada en la autoridad

La prueba ---no
es empírica ---si--Observaciones casuales

La prueba está --no

contrastada ---si---Observación científica

ESTRUCTURA DE LAS HIPOTESIS

Puede considerarse desde 4 puntos de vista: científico, gramatical, lógico y matematico.
Desde el punto de vista científico Los elementos estructurales son las unidades de observación, las variables
y las relaciones que unen a ambas y a las variables entre si.
En términos gramaticales, las unidades de observación son los sujetos, y las variables, los atributos.
Desde el punto de vista logico, la expresión lingüística del juicio,y sus elementos también son las variables,
los términos o categorías lógicas..
Matemáticamente, las variables y coeficientes se expresan mediante letras del alfabeto griego y términos
logicos de las operaciones matemáticas.
La relación entre estos puntos de vista:

Realidad Idea
Expresión
Representación
Formulación
lingüística gráfica matemática

CONDICIONES DE LAS HIPOTESIS

a) Conceptualmente claras y fácilmente comprensibles.
b) Los terminos deben poseer una realidad empirica
c) deben ser susceptibles de verificación mediante empleo de tecnicas asequibles
57
d) deben ser especificas o capaces de especificación
e) deben hallarese en conexión con las teorías precedentes.
f) deben poseer cierto alcance general.
g) deben ofrecen una respuesta probable al objeto de la investigación

TIPOS DE HIPOTESIS
1. Naturaleza
2. Estructura
3. Forma lógico- lingüística
4. Generalidad
5. Función en la investigación

De sentido común

Naturaleza Científica de
trabajo teórico

Metafísicas

de una sola variable

Estructura de dos variables

Asociación
Relación de dependencia

Atributivas
Simples relacionales
Copulativas
Tipos Formula lógico- compuestas alternativas
De hipótesis lingüística disyuntivas
Según condicionales
Su

Singulares
Generalidad Particulares
Universales limitadas
Universales estrictas

Función principales
Sub-hipótesis validez
Auxiliares de generalización

FORMALIZACION LOGICA DE LAS HIPOTESIS

Consiste en la expresión de los enunciados que forman las hipótesis mediante los signos lógicos.
58
DETERMINACION DE HIPOTESIS
Dos pasos principales:
a) hallar el aspecto, relación o factor que pueda ser solución a la cuestión investigada
b) expresarlo en forma adecuada susceptible de verificación
Las fuentes principales de hallazgo de hipótesis son el conocimiento vivo y experimental de las
realidades sociales el dominio critico de la [Link] factible determinar hipótesis mediante procedimientos
mas o menos lógicos, entre lo que cabe la inducción y la deducción.
C. Javeau en su obra propone técnicas para promover el hallazgo de hipótesis:
1. examen de la literatura sobre materia para deducir temas de referencia
2. la reunión-discusión del grupo de investigación. Las ideas surgidas pueden someter a la tecnica de analisis
de contenido
3. la entrevista de grupo con personas competentes o interesadas
4. entrevista en profundidad a personas seleccionadas
La formación de hipótesis, relaciones entre variables mediante combinación entre sí de elementos comunes.
Otra forma, las deducciones de principios admitidos. De un principio admitido se puede deducir
consecuencias que si se expresan en términos observables pueden constituir hipótesis.
También se pueden construir mediante argumentos de analogía o captación.
1. Analogía sustantiva: cuando la respuesta a la organización de un estimulo o fenómeno sugiere la
hipótesis de que en otra organización diferente tendrá lugar la misma relación estimulo-respuesta.
2. analogía estructural: sospecha que la ley de crecimientos de una población tendrá la misma forma
que la ley del crecimiento de un individuo.

Inductivamente:
1. la inducción de primer grado, que va de enunciados particulares a enunciados generales.
2. la inducción de 1º grado: generalización de generalizaciones de primer grado.
Otro tipo de formulación de hipótesis relacionada con la inducción, es la generalización empírico-inductiva.

DETERMINACION HIPOTESIS (PAG 363- UNIDAD 3)

Parea la determinación de hipótesis se pueden distinguir dos pasos principales:

- Hallar el aspecto, relación o factor que pueda ser solución a la cuestión investigada.
- Expresar dicho aspecto, relación o factor en forma adecuada susceptible de verificación.
En el primer caso se pueden distinguir dos pasos, según si el problema a investigar haya o no
sido determinado de antemano.
No existen reglas previas que resuelvan la cuestión de hallar el aspecto, relación o factor clave
base de la hipótesis. No obstante, si el problema ha sido determinado de antemano, la terea es más fácil,
pues resulta limitada por la formulación del problema a investigar al que debe dar respuesta.
Las fuentes principales de hallazgos de hipótesis son: el conocimiento vivo y experimental de las
realidades sociales, el dominio critico de la teoría de la disciplina en cuestión, son atención especial a sus
imperfecciones y lagunas, la cultura científica la preocupación científica y la vivencia de los problemas a
investigar.
Aun cuando el hallazgo de hipótesis de obra imaginativa, existen técnicas que pueden ayudar a la
imaginación en esta tarea y, por otra parte, es factible incluso determinar hipótesis mediante procedimientos
más o menos lógicos, entre los que cabe destacar la inducción y la deducción.
En relación a la imaginación, Javeau propone el uso de las siguientes técnicas para promover el
hallazgo de hipótesis:

59
 - El examen de la literatura sobre la materia a deducir temas de referencia que sirvan para el
enunciado de hipótesis de trabajo.
- La reunión- discusión del grupo de investigación al efecto. Las ideas surgidas se pueden someter
a la técnica de análisis del contenido.
- La entrevista de grupo con personas competentes o interesadas en la investigación.
- Entrevistas en profundidad a personas seleccionadas por su información o implicación en la
encuesta.
Mediante la aplicación de la imaginación y en algún modo también de la deducción, se pueden
hallar hipótesis buscando las causas de efectos determinados, o los efectos de ciertas causas.
Zettemberg muestra la formación de hipótesis, esta ya deductiva totalmente, sobre relaciones
entre variables mediante la combinación entre sí de elementos comunes de otros enunciados o la sustitución
de los términos que los forman por otros equivalentes.
Otra forma de inferir hipótesis que se puede considerar deductiva, es las deducciones de
principios admitidos. De un principio admitido se pueden deducir consecuencias que si se expresan en
términos observables pueden constituir hipótesis a efectos de su comprobación empírica. Este tipo de
deducción adopta la forma de que de principios más generales se deduce consecuencias directamente
observables.
Analógicamente se pueden construir hipótesis mediante argumentos de analogías o captación
intuitiva de pareceres. Bunge distingue dos tipos de salto analógico:
- Analogía sustantiva: cuando la respuesta de una organización a un estimulo o fenómeno sugiere
la hipótesis de que en otra organización diferente tendrá lugar la misma relación estimulo-
respuesta; o bien, cuando se trasladan las propiedades de un objeto a otro.
- Analogía estructural.
Inductivamente se puede construir hipótesis sobre la base del examen de casos diversos. Dos
tipos de generalización inductiva:
- La inducción de primer grado o inferencia, que va de enunciados particulares a enunciados
generales.
- Inducción de 2º grado o generalización de generalización de primer grado.
Otro tipo de formación de hipótesis relacionada con la inducción es la generalización empírico-
inductiva.

U.3 MANUAL DE METODOLOGIA (sautu- boniolo- dalle- elbert)

Las Hipótesis:
- son respuestas tentativas al problema de investigación, derivadas de una teoría.
En una investigación las hipótesis pueden:
- ser supuestos que se derivan de disciplinas que tratan procesos involucrados en el objetivo de
investigación pero que no son sometidos a testeo.
- Estar referidas al fenómeno/ proceso a testear. Contienen las principales variables y sus relaciones, y
la especificación de las variables que se tratan como constantes.
- Las afirmaciones acerca de hechos o sucesos específicos no son hipótesis. Las hipótesis siempre se
refieren a clases de fenómenos o procesos.

Los conceptos:

60
 - se utilizan con referencia a procesos, cosas, propiedades.
- Hay conceptos formales que se refieren a causalidad, estructura sistema espacio- temporal.
- Son abstractos y sus propiedades también lo son.
- Son afirmaciones generales referidas a clases de fenómenos. Un modo de elaborar un marco
conceptual es relacionar conjuntos de criterios/ ideas alrededor del tema central.
- Son formas de juntar y categorizar datos. El concepto engloba situaciones, circunstancias,
consecuencias, atributos de x.
- Son generalizaciones, por lo tanto no se ajustan a un caso real.
- Son multidimensionales y relacionales, se interpretan porque son parte de un sistema de términos
contenidos en proposiciones.
- Algunos de ellos son propiedades espaciales y o temporales, o son combinaciones de otros conceptos
que nos llevan a construir un concepto nuevo.

Las variables, su medición y status en el modelo de análisis:

- medición en ciencias sociales: atribuir propiedades a los objetos de estudio con el fin de obtener una
clasificación. Atribuir a los objetos valores o estados variables que representan conceptualmente
propiedades de los objetos.
- Variable: es un rasgo o aspecto de un objeto de estudio capaz de asumir diferentes valores. Los
distintos valores o estados de las variables se denominan categorías.
- Un correcto sistema de categorías debe ser exhaustivo, contener categorías mutuamente excluyentes
y ser pertinente para el universo que se esta estudiando.
- La clasificación de las unidades de análisis según determinados atributos supone el pasaje del nivel
conceptual al plano observacional empírico, y decisiones sobre el nivel de medición de las variables.
- Es el marco conceptual de referencia el que guía la selección de atributos o variables, que no refieren
a la totalidad del objeto de estudio sino a algunas “propiedades estratégicas”.
- Las variables teóricas o conceptos pueden presentar diferentes niveles de abstracción y en
consecuencia, diferentes dificultades para la medición.
- El proceso de pasaje de los conceptos a los indicadores (observables) e índices (medidas resumen) se
denomina operacionalizacion. Se trata de una traducción de los conceptos y nociones teóricas a
operaciones de investigación definidas.
- El proceso de operacionalizacion de una variable compleja (mas de una dimensión) implica una serie
de pasos:
o Definición nominal: definición conceptual de la variable teórica.
o Definición real: especificación de dimensiones o aspectos componentes a los que alude el
contenido del concepto.
o Definición operacional: selección de indicadores. Los indicadores son los referentes
empíricos de los atributos latentes que no son observables de modo directo. La relación entre
los indicadores y el concepto es de probabilidad y no de certeza, y por este motivo las
mediciones siempre son indirectas.
o Construcción de índices: en un sentido amplio, el término índice refiere a cualquier medida
resumen en tanto indicador total de una variable compleja. Para integrar varios indicadores en
un índice, estos deben tener entre si “dependencia teórica”. La construcción de medidas
resumen se justifica por la complejidad y por la inestabilidad de las respuestas aisladas
producidas por cada indicador. Los instrumentos de medición que se utilizan son: índices
sumatorios, tipologias y las escalas para medición de actitudes.
- tipos de variables:
o definidas en términos del tipo de unidad de análisis:
▪ unidad de análisis individual.
▪ Unidad de análisis agregada.
o Definidas según su nivel de medición:
▪ Nominal
61
 ▪ Ordinal
▪ Intercalar
▪ De razón
o Definidas según la cantidad de dimensiones:
▪ Simples
▪ Complejas
o Definidas por el papel que juegan en el diseño
▪ Se refieren a atributos de la unidad: atributos socio demográficos, actitudes psico-
sociales, conductas, etc.
▪ Se refieren al contexto cuya inserción califica a la unidad.
▪ Definen su posición en un agregado.
▪ Son cualidades de otros individuos vinculados con la unidad o sujeto.
▪ Indican la pertenencia a un agregado.
o Definidas por el status teórico- metodológico en las relaciones causales postuladas en el
modelo de análisis:
▪ Antecedentes
▪ Independientes
▪ Intervinientes
▪ Dependientes
▪
- procedimientos para definir variables:
o seleccionar resultados, consecuencias del fenómeno, proceso a investigar.
o Establecer qué circunstancias, situaciones o condiciones dan cuenta de ese fenómeno o
proceso.
o Transformar esos resultados y circunstancias en variables y sus categorías.
o Si se desea reducir el número de variables que denotan dimensiones que co- varían,
combinarlas en una matriz y establecer qué combinaciones se postulan como contribuyendo
al proceso.
o Utilizar esas combinaciones como categorías de la nueva variable compleja que afecta el
proceso. Hay combinaciones que se pueden eliminar o incluir en “otros”.

- tipos de relaciones entre variables:

o simétricas:
▪ cuando se postula que las variables se influencian entre si
▪ cuando son indicadores alternativos de una misma variable.
▪ Ambas variables son efectos de una causa común.
▪ Son parte de relaciones funcionales dentro de una unidad. Cada parte es dependiente
de la otra.
▪ Forman parte de un complejo conjunto: elementos de estilo de vida.
o Reciprocas.
o Asimétricas:
▪ Tipos de relaciones asimétricas: ubicadas en una secuencia teórica en la cual se
postulan relaciones de estimulo, respuesta antecedente, consecuente; determinante;
conexión necesaria; influye o afecta un proceso; fines y medios.
▪ Condiciones para sostener vínculos causales en las relaciones asimétricas: asociación
estadística, orden temporal de las variables dependientes e independientes, control de
variables extrañas.
▪ ¿Cómo se establece cual es la variables independiente y cual la dependiente?
Dirección de la influencia, momento en el que ocurre cada suceso, condiciones mas
fijas son antecedentes de las mas modificables.

62
Las preguntas de investigación y los conceptos sensibilizadores: las preguntas iniciales, que surgen de la
base de experiencia y del conocimiento teórico del investigador, deben estar en concordancia con las otras
decisiones del diseño de investigación.
- función de las preguntas de investigación en un:
o diseño de investigación: ayudan a focalizar el estudio y lo guían.
o Proyecto de investigación: explican específicamente aquello que el estudio intenta aprender o
comprender.
- deben tomarse en cuenta:
o los propósitos del estudio: porque y para que.
o El estado del arte: lo que ya se conoce acerca del fenómeno.
o El contexto conceptual: teorías acerca del fen. Los conceptos sensibilizadores son clave en el
proceso de investigación, guían al investigador a través de las diferentes etapas del diseño de
investigación.
o Las preguntas: deben ser susceptibles de ser respondidas por el tipo de estudio que se lleva a
cabo.
Las preguntas de investigación son susceptibles de ser reformuladas durante toda la investigación.,
permitiendo clarificar la pregunta inicial.

MANUAL DE METODOLOGIA.
Ruth Sautu, Paula Boniolo, etc

LAS HIPOTESIS:
-respuestas tentativas al problema de investigación derivadas de una teoría
Pueden ser:
*supuestos que se derivan de disciplinas que tratan procesos involucrados en el objetivo de la investigación.
Apoyaturas del propio y otros campos relacionados.
*deben estar referidas al fenómeno a testear. Contiene las principales variables y sus relaciones
*las afirmaciones no son hipótesis, al ser teóricas, las hipótesis siempre se refieren a clases de fenómenos o
procesos.

LOS CONCEPTOS
-se utilizan con referencia a procesos, hechos, propiedades, cosas
-pueden referirse a causalidad, estructura, sistema espacio temporal.
-son abstractos al igual que sus propiedades. Es posible que denoten un conjunto de objetos
-son afirmaciones generales referidas a clases de fenómenos.
-son formas de juntar y categorizar datos, el dialogo permite delimitar conceptos
-son generalizaciones, por lo que no son lo mismo que el caso real
-son multidimensionales y relacionales
-algunos son propiedades espaciales y/o temporales, o combinaciones de conceptos que levan a construir
otro nuevo.

LAS VARIABLES, SU DIMENSION Y STATUS EN EL MODELO DE ANALISIS

-concepto de medición en ciencias sociales: atribuir propiedades a los objetos de estudio. Medir significa
atribuir a los objetos valores o estados variables que representan propiedades de los objetos.
-una variable es un rasgo o aspecto de un objeto de estudio capaz de asumir diferentes valores, lo cual se
denominan categorías
-un correcto sistema de categorías debe ser exhaustivo, contener categorías mutuamente excluyentes y ser
pertinente al universo
-la clasificación de las unidades de análisis supone el pasaje del nivel conceptual o teórico al plano
observacional-empírico
63
-es el marco conceptual de referencia el que guía la selección de atributos que refieren a algunas
“propiedades estratégicas”
-poseen diferentes niveles de abstracción, y por tanto diferentes dificultades para su medición
-pasos para la operacionalizacion de variables complejas:
*Definición nominal: definición conceptual de la variable teórica
*Definición real: especificación de dimensiones o aspectos componentes a los que alude el contenido del
concepto.
*Definición operacional: selección de indicadores
*Construcción de índices: índice refiere a cualquier medida resumen en tanto indicador total de una variable
compleja.
-Tipos de variables:
*en términos de la unidad de análisis: individual o unidad de análisis agregada
*según su nivel de medición: nominal, ordinal, intercalar, de razón
*según la cantidad de dimensiones: simples o complejas (más de una dimensión)
*por el papel que juegan en el diseño:
-se refiere a atributos de la unidad, atributos socio-demograficos, psico-sociales
-se refiere al contexto o estructura social cuya inserción califica a la unidad
-define su posición en un agregado
-son cualidades de otros individuos vinculados con la unidad o sujeto
-indican la pertenencia a un agregado
*definidas por el status teorico-metodologico, de las relaciones causales postuladas:
-antecedentes, independientes, intervinientes, dependientes.
*Procedimiento para definir variables:
-seleccionar resultados, consecuencias del fenómeno.
-establecer las circunstancias que explican el fenómeno.
-transformar éstos en variables y categorías
-reducir el número de variables con las variables cuyas dimensiones co-varian
-utilizar estas combinaciones como categorías

-Tipos de relaciones entre variables

*Simétricas: cuando se postula que las variables se influencian entre sí. Cuando son indicadores alternativos
de una misma variables. Ambas variables son efectos de una causa común. Son parte de relaciones
funcionales dentro de una unidad, cada parte es dependiente de la otra. Forman parte de un complejo
conjunto
*Reciprocas:
*Asimétricas: ubicadas en una secuencia teórica en la cual se postulan relaciones de estimulo-respuesta-
antecedente-consecuente.
-disposición—respuesta; actitudes—consecuencias, conductas; habilidades—preferencias; hábitos—
opiniones; valores—opiniones o conductas; rasgos de personalidad—actitudes.
-determinante—dar cuenta de un fenómeno
-conexión necesaria: condición necesaria—consecuencia
-influye o afecta un proceso
-fines y medios.
-Condiciones para sostener vínculos causales en las relaciones asimétricas
-asociación estadística
-orden temporal de las variables independientes y dependientes
-control de variables extrañas

*¿Cómo se establece cual es la variable independiente y la dependiente?

-dirección de la influencia
-momento en el que ocurre cada suceso
64
-condiciones mas fijas son antecedentes de las mas modificables.

LAS PREGUNTAS DE INVESTIGACION Y LOS CONCEPTOS SENSIBILIZADORES

Las preguntas iniciales deben estar en concordancia con las otras desiciones del diseño
-función de las preguntas en un :
*diseño de investigación: ayudan a focalizar y guiar el estudio
*proyecto de investigación: explican específicamente aquello que el estudio intenta comprender
-debe tomarse en cuenta: los propositos del estudio, el estado del arte, el contexto conceptual
un paso fundamental es como formular las preguntas : en la etapa de la delimitacion del problema, en el
momento de seleccionar los casos, y al contruir los datos.
Son susceptible sde ser reformuladas durante toda la investigación, permitiendo clarificar la pregunta inicial.
Facilitando las estapas secesivas del proceso y la toma de decisiones de los metodos.

SEGUNDO PARCIAL
Cap. 7: CONCEPCION O ELECCION DEL DISEÑO DE INVESTIGACION (Hernández Sampieri)
¿Qué es un diseño de investigación?
El término DISEÑO se refiere al plan o estrategia concebida para obtener la información que se
desea. En el enfoque CUANTITATIVO el investigador utiliza su o sus diseños para analizar la certeza de las
hipótesis formuladas en un contexto particular o para aportar evidencia respecto de los lineamientos de la
investigación (si es que no se tienen hipótesis).
Si el diseño está concebido cuidadosamente, el producto final de un estudio (sus resultados) tendrá
mayores posibilidades de éxito para generar conocimiento.
¿Cómo debemos aplicar el diseño elegido o desarrollado?
Dentro del enfoque CUANTITATIVO, la calidad de una investigación se encuentra relacionada con
el grado en que apliquemos el diseño tal como fue preconcebido (particularmente en el caso de los
experimentos).
En el proceso cuantitativo, ¿de qué tipos de diseños disponemos para investigar?
1. Investigación experimental:
- pre-experimentos,
- experimentos puros,
- cuasi-experimentos.
2. Investigación no experimental:
- diseños transversales,
- diseños longitudinales.

DISEÑOS EXPERIMENTALES
¿Qué es un experimento?
Es un estudio en el que se manipulan intencionalmente 1 o más variables independientes (supuestas
causas-antecedentes), para analizar las consecuencias que la manipulación tiene sobre una o más variables
dependientes (supuestos efectos consecuentes), dentro de una situación de control para el investigador.
CAUSA EFECTO
(Variable independiente) (Variable dependiente)
X Y
Los experimentos son estudios de intervención en los que un investigador genera una situación para
tratar de explicar cómo afecta a quienes participan en ella en comparación con quienes no lo hacen.
¿Cuál es el primer requisito de un experimento?
Es la manipulación intencional de una o más variables independientes. La independiente es la que se
considera como supuesta causa en una relación entre variables, es la condición antecedente, y al efecto
provocado por dicha causa se lo denomina variable dependiente (consecuente).
La variable dependiente se mide

65
 La variable dependiente no se manipula, sino que se mide para ver el efecto que la manipulación de
la variable independiente tiene en ella.
La letra X suele utilizarse para simbolizar una variable independiente o tratamiento experimental, las
letras o subíndices a, b indican distintos niveles de variación de la independiente y la letra Y se utiliza para
representar una variable dependiente.
Grados de manipulación de la variable independiente
El nivel mínimo de manipulación es de presencia-ausencia de la variable independiente. Cada nivel o
grado de manipulación involucra un grupo en el experimento.
- PRESENCIA-AUSENCIA: implica que un grupo se expone a la presencia de la variable independiente y el
otro no. Posteriormente, los dos grupos se comparan. El GRUPO DE CONTROL o grupo testigo es en el
que está ausente la variable independiente. El GRUPO EXPERIMENTAL es el que recibe el tratamiento o
estimulo experimental. Ambos grupos participan en el experimento. En general puede afirmarse lo siguiente:
si en ambos grupos todo fue igual, menos la exposición a la variable independiente, es muy razonable pensar
que las diferencias entre los grupos se deban a la presencia-ausencia de tal variable.
- MAS DE DOS GRADOS: manipular la variable independiente en varios niveles tiene la ventaja de que no
solo se puede determinar si la presencia de la variable independiente o tratamiento experimental tiene un
efecto sino también si distintos niveles de la variable independiente producen diferentes efectos. Es decir, si
la magnitud del efecto (Y) depende de la intensidad del estimulo.
- MODALIDADES DE MANIPULACION EN LUGAR DE GRADOS: existe otra forma de manipular una
variable independiente que consiste en exponer a los grupos experimentales a diferentes modalidades de la
variable, pero sino que esto implique cantidad. En ocasiones la manipulación de la variable independiente
conlleva una combinación de cantidades y modalidades de ésta. Finalmente, es necesario insistir en que cada
nivel o modalidad implica, al menos, un grupo. Si hay tres niveles (grados) o modalidades, se tendrán 3
grupos como mínimo.
¿Cómo se define la manera de manipular las variables independientes?
Al manipular una variable independiente es necesario especificar que se va a entender por esa
variable en el experimento (definición operacional experimental). Es decir, trasladar el concepto teórico a un
estimulo experimental.
Por ej:
Variable independiente a manipular: exposición a la violencia televisada en adultos.
Operacionalización: exposición a un programa donde haya golpes, insultos, agresiones.
A veces resulta sumamente difícil representar el concepto teórico en la realidad, sobre todo con
variables internas, variables que pueden tener dos significados o variables que sean difíciles de alterar. La
socialización, la cohesión, la conformidad, la motivación, etc son conceptos que requieren un enorme
esfuerzo para operacionalizarse.
Para definir cómo se va a manipular la variable es necesario:
1. consultar experimentos antecedentes para ver si en estos resultó exitosa la forma de manipular la variable
independiente. Resulta imprescindible analizar si la manipulación de esos estudios puede aplicarse al
contexto especifico del nuestro, o como se extrapolaría a nuestra situación experimental.
2. evaluar la manipulación antes de que se conduzca el experimento: ¿las operaciones experimentales
representan la variable conceptual que se tiene en mente? ¿Los diferentes niveles de variación de la variable
independiente harán que los sujetos se comporten de diferente forma? ¿Qué otras maneras existen para
manipular la variable?
3. incluir verificaciones para la manipulación. Cuando se experimenta con personas hay varias formas de
verificar si realmente funciono la manipulación:
a. entrevistar a los participantes.
b. incluir mediciones relativas a la manipulación durante el experimento.
¿Cuál es el segundo requisito de un experimento?
Consiste en medir el efecto que la variable independiente tiene en la dependiente. Si no podemos
asegurar que se midió de manera adecuada, los resultados no servirán y el experimento será una pérdida de
tiempo.
66
 ¿Cuántas variables independientes y dependientes deben incluirse en un experimento?
Depende de cómo se haya planteado el problema de investigación y de las limitaciones que existan.
Conforme se aumenta el número de variables independientes se incrementarán las manipulaciones que
deben hacerse y el número de grupos requeridos para el experimento.
Por otro lado, en cada caso podría optar por medir más de una variable dependiente y evaluar
múltiples efectos de las independientes (en distintas variables). Al aumentar las variables dependientes, no
tienen que incrementarse los grupos, porque estas variables no se manipulan. Lo que aumenta es el tamaño
de la medición (cuestionarios con más preguntas, mayor número de observaciones, entrevistas más largas,
etc) porque hay más variables que medir.
¿Cuál es el tercer requisito de un experimento?
Es el control o la validez interna de la situación experimental. Si en el experimento se observa que
una o más variables independientes hacen variar a las dependientes, la variación de estas últimas se debe a la
manipulación de las primeras y no a otros factores o causas; y si se observa que una o más independientes no
tienen un efecto sobre las dependientes, se puede estar seguro de ello. Tener control significa saber que está
ocurriendo realmente con la relación entre las variables independientes y las dependientes.
Cuando hay control es posible determinar la relación causal. En la estrategia de la experimentación,
el investigador no manipula una variable sólo para comprobar la co-variación, sino que al efectuar un
experimento es necesario realizar una observación controlada.
Fuentes de invalidación interna
Existen diversos factores que tal vez nos confundan y sean motivo de que ya no sepamos ni la
presencia de una variable independiente o un tratamiento experimental surte o no un verdadero efecto. Se
trata de explicaciones rivales frente a la explicación de que las variables independientes afectan a las
dependientes. Atentan contra la validez interna, que se refiere a cuanta confianza tenemos en que sea posible
interpretar los resultados del experimento y éstos sean válidos. Se relaciona con la calidad del experimento y
se logra cuando hay control, cuando los grupos difieren entre sí solamente en la exposición a la variable
independiente (ausencia-presencia o en grados o modalidades), cuando las mediciones de la variable
dependiente son confiables y válidas, y cuando el análisis es el adecuado para el tipo de datos que estamos
manejando.
Fuente o Descripción El investigador debe:
amenaza a la
validez interna
Historia Eventos externos que ocurran durante el Asegurarse de que los
experimento e influyan solamente a algunos participantes de los grupos
de los participantes. de control y experimentales
experimenten los mismos
eventos.
Maduración Los participantes cambian o maduran, esto Seleccionar participantes
afecta los resultados. que cambien o maduren de
manera similar durante el
experimento.
Inestabilidad del Poca o nula confiabilidad del instrumento. Elaborar un instrumento
instrumento de estable y confiable.
medición
Inestabilidad del Las condiciones del ambiente o entorno del Lograr que estas
ambiente experimento no son iguales para todos los condiciones sean las mismas
experimental grupos participantes. para todos los grupos.
Administración Que la aplicación de una prueba o Tener pruebas equivalentes
de pruebas instrumento de medición antes del y confiables, pero que no
experimento influya las respuestas de los sean las mismas y que los
individuos cuando se vuelve a administrar la grupos que se comparen

67
 prueba después del experimento. sean equiparables.
Instrumentación Que las pruebas o instrumentos aplicados a Administrar la misma
los distintos grupos no sean equivalentes. prueba a todos los grupos
participantes.
Regresión Seleccionar participantes que tengan Elegir participantes que no
puntuaciones extremas en la variable medida tengan puntuaciones
y que no se mida su valoración real. extremas o pasen por un
momento anormal.
Selección Que los grupos del experimento no sean Lograr que lo sean.
equivalentes.
Mortalidad Que los participantes abandonen el Reclutar suficientes
experimento. participantes para todos los
grupos.
Difusión de Que los participantes de distintos grupos se Mantener a los grupos tan
tratamientos comuniquen entre sí afectando los separados como sea posible.
resultados.
Compensación Que los participantes del grupo de control Proveer beneficios a todos
perciban que no reciben nada y eso los los grupos.
desmoralice y afecte los resultados.
Conducta del Que su comportamiento afecte los Actuar igual con todos los
experimentador resultados. grupos y ser “objetivo”.
¿Cómo se logran el control y la validez interna?
El control en un experimento logra la validez interna y se alcanza mediante:
1. varios grupos de comparación (dos como mínimo).
2. equivalencia de los grupos en todo, excepto en la manipulación de la o las variables independientes.
Varios grupos de comparación
Con un solo grupo no estaríamos seguros de que los resultados se debieran al estimulo experimental
o a otras razones. Los experimentos con un grupo se basan en sospechas o en lo que aparentemente es, pero
carecen de fundamentos. Se corre el riesgo de seleccionar sujetos atípicos y de que intervengan la historia, la
maduración y más fuentes de invalidación interna, sin que el experimentador se dé cuenta. Por ello, el
investigador debe tener, al menos, un punto de comparación: dos grupos, uno al que se le administra el
estimulo y otro al que no.
Equivalencia de los grupos
Para tener control no basta con dos o más grupos, sino que éstos deben ser similares en todo, menos
en la manipulación de la o las variables independientes. El control implica que todo permanece constante,
salvo tal manipulación o intervención. Si los grupos no son equivalentes, entonces no podemos confiar en
que las diferencias se deban en realidad a la manipulación de la variable independiente y no a otros factores,
o a la combinación de ambos.
Los grupos deben ser equivalentes al iniciar y durante todo el desarrollo del experimento, menos en
lo que respecta a la variable independiente. Asimismo, los instrumentos de medición deben ser iguales y
aplicados de la misma manera.
Equivalencia inicial
Implica que los grupos son similares entre sí al momento de iniciarse el experimento. No se refiere a
las equivalencias entre individuos sino a la equivalencia entre grupos. Si tenemos dos grupos en un
experimento, es indudable que habrá, por ej, personas muy inteligentes en un grupo, pero también debe
haberlas en el otro. Si en uno hay mujeres, en el otro debe haberlas en la misma proporción. Y así con todas
las variables que lleguen a afectar a la o las variables dependientes, además de la independiente.
Equivalencia durante el experimento
Cuanto mayor sea la equivalencia durante su desarrollo, habrá mayor control y posibilidad de que si
observamos o no efectos estemos seguros de que verdaderamente los hubo o no. Cuando trabajamos

68
simultáneamente con varios grupos es difícil que las personas que dan las instrucciones y vigilan el
desarrollo de los grupos sean las mismas. Entonces debe buscarse que su tono de voz, apariencia, edad,
género y otras características capaces de afectar los resultados sean iguales o similares, y mediante
entrenamiento debe estandarizarse su proceder.
¿Cómo se logra la equivalencia inicial?: asignación al azar.
La asignación al azar nos asegura probalísticamente que dos o más grupos son equivalentes entre sí.
Es una técnica de control que tiene como propósito dar al investigador la seguridad de que variables
extrañas, conocidas o desconocidas, no afectarán de manera sistemática los resultados de estudio. Funciona
para hacer equivalentes a los grupos de participantes, es una precaución contra interferencias que pueden o
no ocurrir, y ser o no importante si ocurren.
Puede llevarse a cabo empleando trozos de papel: se escribe el nombre de cada participante en uno
de los pedazos de papel, luego se juntan todos los trozos, se revuelven y se van sacando para formar los
grupos.
También puede llevarse a cabo utilizando una moneda: con cada sujeto se lanza y se le asigna un
grupo según el lado que haya tocado. Limitado solo a 2 grupos.
Una tercera forma es mediante el programa STATS que numera a todos los participantes y les asigna
números al azar de manera aleatoria.
La asignación al azar funciona mejor cuanto mayor sea el número de participantes con que se cuenta
para el experimento, cuanto mayor sea el tamaño de los grupos.
Otra técnica para lograr la equivalencia inicial: el emparejamiento
El proceso consiste en igualar a los grupos en relación con alguna variable específica (ej: agudeza
visual, conocimientos previos, ingresos, etc)que puede influir de modo decisivo en la o las variables
dependientes.
El 1° paso es elegir la variable concreta de acuerdo con algún criterio teórico. Debe estar muy
relacionada con las variables dependientes.
El 2° consiste en obtener una medición de la variable elegida para emparejar a los grupos. Esta
medición puede existir o efectuarse antes del experimento.
El 3° es ordenar a los participantes en la variable sobre la cual se va a efectuar el emparejamiento (de
las puntuaciones más altas a las más bajas).
El 4° es formar parejas, tercias, cuartos, etc de participantes según la variable de aparejamiento e ir
asignando a cada integrante de cada pareja, tercia o cuarto a los grupos del experimento, buscando un
balance entre estos.
Conforme más variables se usan para el emparejamiento, el proceso es más complejo.
Una tipología sobre los diseños experimentales
a. pre-experimentos
b. experimentos puros
c. cuasi-experimentos.
Simbología de los diseños experimentales
R: asignación al azar o aleatoria.
G: grupo de sujetos.
X: tratamiento, estimulo o condición experimental (presencia de algún nivel o modalidad de la variable
independiente).
0: una medición de los sujetos de un grupo (prueba, cuestionario, observación, etc). Si aparece antes del
estimulo o tratamiento, se trata de una pre-prueba. Si aparece después es una pos-prueba.
- : ausencia de estimulo (nivel “cero” en la variable independiente). Indica que se trata de un grupo de
control o testigo.
La secuencia horizontal indica tiempos distintos (de izquierda a derecha) y cuando en dos grupos
aparecen dos símbolos alineados verticalmente, esto indica que tienen lugar en el mismo momento del
experimento.
Pre-experimentos
Se llaman así porque su grado de control es mínimo.
69
1. Estudio de caso con una sola medición.
Podría diagramarse de la siguiente manera:
G X 0
Consiste en administrar un estimulo o tratamiento a un grupo y después aplicar una medición de una
o más variables para observar cuál es el nivel del grupo de éstas.
Este diseño no cumple con los requisitos de un experimento “puro”. No hay manipulación de la
variable independiente (niveles) o grupo de contraste (ni siquiera el mínimo de presencia-ausencia).
Tampoco hay una referencia previa de cuál era el nivel que tenía el grupo en las variables dependientes antes
del estímulo. No es posible establecer causalidad con certeza ni se controlan las fuentes de invalidación
interna.
2. Diseño pre-prueba/pos-prueba con un solo grupo.
Podría diagramarse de la siguiente manera:
G 01 X 02
A un grupo se le aplica una prueba previa al estímulo o tratamiento experimental, después se le
administra el tratamiento y finalmente se le aplica una prueba posterior al estímulo. Ofrece una ventaja sobre
el anterior: existe un punto de referencia inicial para ver qué nivel tenía el grupo en la o las variables
dependientes antes del estímulo. Es decir, hay un seguimiento del grupo. Sin embargo, el diseño no resulta
conveniente para fines de establecer causalidad: no hay manipulación ni grupo de comparación, y es posible
que actúen varias fuentes de invalidación interna.
Por otro lado, se corre el riesgo de elegir a un grupo atípico o que en el momento del experimento no
se encuentre en su estado normal.
En ocasiones, este diseño se utiliza con un solo individuo (estudio de caso experimental).
Los dos diseños pre-experimentales no son adecuados para el establecimiento de relaciones causales
porque se muestran vulnerables en cuanto a la posibilidad de control y validez interna. En ciertas ocasiones,
los diseños pre-experimentales sirven como estudios exploratorios, pero sus resultados deben observarse con
precaución.
Experimentos puros
Son aquellos que reúnen los dos requisitos para lograr el control y la validez interna:
1. grupos de comparación (manipulación de la variable independiente);
2. equivalencia de los grupos.
Estos diseños llegan a incluir una o más variables independientes y una o más dependientes.
Asimismo, pueden utilizar pre-pruebas y pos-pruebas para analizar la evolución de los grupos antes y
después del tratamiento experimental.
1. Diseño con pos-prueba únicamente y grupo de control
Este diseño incluye dos grupos: uno recibe el tratamiento experimental y el otro no (grupo de
control). Es decir, la manipulación de la variable independiente alcanza sólo dos niveles: presencia y
ausencia. Los sujetos se asignan a los grupos de manera aleatoria. Cuando concluye la manipulación, a
ambos grupos se les administra una medición sobre la variable dependiente en estudio.
En este diseño, la única diferencia entre los grupos es la ausencia o presencia de la variable
independiente. De preferencia, la pos-prueba debe administrarse inmediatamente después de que concluya el
experimento, en especial si la variable dependiente tiende a cambiar con el paso del tiempo. La pos-prueba
se aplica de manera simultánea a ambos grupos.
La comparación entre las pos-pruebas de ambos grupos nos indica si hubo o no efecto de la
manipulación. Si ambas difieren significativamente nos indica que el tratamiento experimental tuvo un
efecto a considerar. Por tanto, se acepta la hipótesis de diferencia de grupos. Si no hay diferencias se acepta
la hipótesis nula.
El diseño con pos-prueba puede extenderse para incluir más de dos grupos. En este caso, se usan 2 o
más tratamientos experimentales. Los participantes se asignan al azar a los grupos, y los efectos de los
tratamientos experimentales se investigan comparando las pos pruebas de los grupos.
Si se carece de grupo de control, el diseño puede llamarse “diseños con grupos de asignación
aleatoria y pos prueba únicamente”.
70
 En el diseño con pos-prueba únicamente y grupo de control, así como en sus posibles variaciones y
extensiones, se logra controlar todas las fuentes de invalidación interna. La administración de pruebas no se
presenta porque no hay pre-prueba.
Lo que no influya en un grupo también influirá de manera equivalente en todos los demás. Este
razonamiento se aplica a todos los diseños experimentales “puros”.
2. Diseño con pre-prueba pos-prueba y grupo de control
Incorpora la administración de pre-pruebas a los grupos que componen el experimento. Los
participantes se asignan al azar a los grupos, después se les aplica simultáneamente la pre-prueba; un grupo
recibe el tratamiento experimental y el otro no (grupo de control); por último, se les administra, también
simultáneamente, una pos-prueba.
La adición de la prueba previa ofrece dos ventajas:
a. sus puntuaciones sirven para fines de control en el experimento, pues al compararse las pre-pruebas de los
grupos se evalúa que tan adecuada fue la asignación aleatoria.
b. es posible analizar el puntaje-ganancia de cada grupo (la diferencia entre las puntuaciones de la pre
prueba y la pos prueba).
Este diseño elimina también las fuentes de invalidación interna.
3. Diseño de 4 grupos de Solomon
Solomon describió un diseño que era la mezcla de los dos anteriores. La suma de estos dos diseños
origina 4 grupos: dos experimentales y 2 de control, los primeros reciben el mismo tratamiento experimental
y los segundos no. Solo a uno de los grupos experimentales y a uno de los grupos de control se les
administra la pre-prueba; a los 4 grupos se les aplica la pos-prueba. Los participantes se asignan en forma
aleatoria. Los efectos se determinan comparando las 4 pos-pruebas. Los grupos 1 y 3 son experimentales y
los 2 y 4 son de control.
La ventaja es que el experimentador tiene la posibilidad de verificar los posibles efectos de la pre-
prueba, puesto que a unos grupos se les administra un test previo y a los otros no. Es posible que la pre-
prueba afecte a la pos-prueba o que aquella interactúe con el tratamiento experimental.
Este diseño controla todas las formas de invalidación interna.
4. Diseños experimentales de series cronológicas múltiples
Los 3 diseños experimentales que se han desarrollado sirven más bien para analizar efectos
inmediatos o a corto plazo. En ocasiones el experimentador está interesado en analizar efectos en el mediano
o largo plazo, porque tiene las bases para suponer que la influencia de la variable independiente sobre la
dependiente tarda en manifestarse.
En otras situaciones se busca evaluar la evolución del efecto en el corto, mediano y largo plazo (no
solo el resultado). También, en ocasiones la aplicación del estimulo por una sola vez no tiene efectos. En
tales casos es conveniente adoptar diseños con varias pos-pruebas, o bien con diversas pre-pruebas y pos-
pruebas, con repetición del estimulo, con varios tratamientos aplicados a un mismo grupo y otras
condiciones. A estos diseños se los conoce como SERIES CRONOLOGICAS EXPERIMENTALES.
En estos diseños se pueden tener dos o más grupos y los participantes son asignados al azar.
5. Diseños factoriales
En ocasiones, el investigador pretende analizar experimentalmente el efecto que sobre la o las
variables dependientes tiene la manipulación de más de una variable independiente. Manipulan dos o mas
variable independientes e incluyen dos o más niveles o modalidades de presencia en cada una de las
variables independientes. Se utilizan muy a menudo, en la investigación experimental. La construcción
básica de un diseño factorial consiste en que todos los niveles o modalidades de cada variable independiente
son tomados en combinación con todos los niveles o modalidades de las otras variables independientes.
¿Qué es la validez externa?
Un experimento debe buscar, ante todo, la validez interna, es decir, la confianza en los resultados. Si
no se logra, no hay experimento puro. Lo primero es eliminar las fuentes que atentan contra dicha validez.
También es deseable que un experimento tenga validez externa, que se refiere a que tan generalizables son
los resultados de un experimento a situaciones no experimentales, así como a otros participantes o
poblaciones.
71
Fuentes de invalidación externa
1. efecto reactivo o de interacción de las pruebas
Se presenta cuando la pre-prueba aumenta o disminuye la sensibilidad o la calidad de la reacción de
los participantes a la variable experimental, lo cual contribuye a que los resultados obtenidos para una
población con pre-prueba no puedan generalizarse a quienes forman parte de esa población pero sin pre-
prueba.
2. efecto de interacción entre los errores de selección y tratamiento experimental
Este factor se refiere a que se elijan personas con una o varias características que hagan que el
tratamiento experimental produzca un efecto, que no se daría si las personas no tuvieran esas características.
A veces este factor se presenta cuando se reclutan voluntarios para la realización de algunos experimentos.
3. efectos reactivos de los tratamientos experimentales.
La “artificialidad” de las condiciones puede hacer que el contexto experimental resulte atípico,
respecto a la manera en que se aplica regularmente el tratamiento. Por ej, a causa de la presencia de
observadores y equipo, los participantes llegar a cambiar su conducta normal en la variable dependiente
medida, la cual no se alteraría en una situación común donde se aplicara el tratamiento. Por ello, el
experimentador tiene que ingeniárselas para hacer que los sujetos se olviden de que están en un experimento
y no se sientan observados.
4. interferencia de tratamientos múltiples
Si se aplican varios tratamientos a un grupo experimental para conocer sus efectos por separado y en
conjunto; incluso, si los tratamientos no son de impacto reversible, es decir, si no es posible borrar sus
efectos, las conclusiones que solamente podrán hacerse extensivas a aquellos que experimentan la misma
secuencia de tratamientos, sean múltiples o la repetición del mismo.
5. imposibilidad de replicar los tratamientos.
Cuando los tratamientos son tan complejos que no pueden replicarse en situaciones no
experimentales, es difícil generalizar a éstas.
6. descripciones insuficientes del tratamiento experimental.
En ocasiones, el tratamiento o los tratamientos experimentales no se describen lo suficiente en el
reporte del estudio y, por consecuencia, si otro investigador desea reproducirlos le resultara muy difícil o
imposible hacerlo. Las instrucciones deben incluirse y la precisión es un elemento importante.
7. efectos de novedad e interrupción
Un nuevo tratamiento puede tener resultados positivos simplemente por ser percibido como
novedoso, o bien, lo contrario: tener un efecto negativo porque interrumpe las actividades normales de los
participantes. En este caso, es recomendable incluir a los sujetos paulatinamente al tratamiento y esperar a
que asimilen los cambios provocados por éste.
8. el experimentador.
También es considerado una fuente de invalidación interna. Puede generar alteraciones o cambios
que no se presentan en situaciones no experimentales. Es decir que el tratamiento solamente tenga efecto
con la intervención del experimentador.
9. interacción entre la historia o el lugar y los efectos del tratamiento experimental
Un experimento conducido en un contexto particular (tiempo y lugar), en ocasiones no puede ser
duplicado.
10. mediciones de la variable dependiente.
Puede suceder que un instrumento no registre cambios en la variable dependiente y otro sí. Si un
experimento utiliza un instrumento para recolectar datos, y de este modo sus resultados puedan compararse,
otros estudios deberán evaluar la variable dependiente con el mismo instrumento o uno equivalente.
Para lograr una mayor validez externa es conveniente tener grupos lo más parecidos posible a la
mayoría de las personas a quienes se desea generalizar, y repetir el experimento varias veces con diferentes
grupos. También, tratar de que el contexto experimental sea lo más similar al contexto que se pretende
generalizar.
¿Cuáles pueden ser los contextos de los experimentos?

72
 Se habla de experimentos de laboratorio y experimentos de campo. Los primeros se realizan bajo
condiciones controladas, en las cuales el efecto de las fuentes de invalidación interna es eliminado, así como
el de otras posibles variables independientes que no son manipuladas o no interesan. Los de campo son
estudios efectuados en una situación “realista” en la que una o más variables independientes son
manipuladas por el experimentador en condiciones tan cuidadosamente controladas como lo permite la
situación.
¿Qué alcance tienen los experimentos y cuál es el enfoque del que se derivan?
Debido a que analizan las relaciones entre una o más variables independientes y una o más
dependientes, así como los efectos causales de las primeras sobre las segundas, son estudios explicativos
(que obviamente determinan correlaciones). Se trata de diseños que se fundamentan en el enfoque
cuantitativo y en el paradigma deductivo. Se basan en hipótesis pre-establecidas, miden variables y su
aplicación debe sujetarse al diseño preconcebido; al desarrollarse, el investigador está centrado en la validez,
el rigor y el control de la situación de investigación. Asimismo, el análisis estadístico resulta fundamental
para lograr los objetivos de conocimiento. Su fin es estimar los efectos causales.
Simbología de los diseños con emparejamiento en lugar de asignación al azar
Otra técnica para hacer inicialmente equivalentes a los grupos es el emparejamiento. Este método es
menos preciso que la asignación al azar. Los diseños se representan con una E de emparejamiento, en lugar
de la R (asignación aleatoria o al azar).
¿Qué otros experimentos existen?: Cuasi-experimentos
Los diseños cuasi-experimentales también manipulan deliberadamente, al menos, una variable
independiente para observar su efecto y relación con una o más variables dependientes, sólo que difieren de
los experimentos puros en el grado de seguridad o confiabilidad que pueda tenerse sobre la equivalencia
inicial de los grupos. Los sujetos no se asignan al azar ni se emparejan sino que dichos grupos ya están
formados antes del experimento: son grupos intactos (por ej: grados escolares, grupos terapéuticos ya
integrados, equipos deportivos previamente formados, etc).
Pasos de un experimento
1. decidir cuantas variables independientes y dependientes deberán incluirse en el experimento. Deben
incluirse las variables que sean necesarias para probar las hipótesis, alcanzar los objetivos y responder las
preguntas de investigación.
2. elegir los niveles o modalidades de manipulación de las variables independientes y traducirlos en
tratamientos experimentales.
3. desarrollar el instrumento o instrumentos para medir la o las variables dependientes.
4. seleccionar para el experimento una muestra de personas que posean el perfil que interesa.
5. reclutar a los participantes del experimento. Esto implica tener contacto con ellos, darles las explicaciones
necesarias, obtener su consentimiento e indicarles día, lugar, hora y persona con quien deben presentarse.
6. seleccionar el diseño experimental o cuasi experimental apropiado para nuestras hipótesis, objetivos y
preguntas de investigación.
7. planear como vamos a manejar a los participantes del experimento. Es decir, elaborar una ruta crítica de
qué van a hacer las personas desde que llegan al lugar del experimento hasta que se retiran.
8. en el caso de experimentos puros, dividirlos al azar o emparejarlos; y en el caso de cuasi experimentos,
analizar cuidadosamente las propiedades de los grupos intactos.
9. aplicar las pre pruebas (cuando las haya), los tratamientos respectivos (cuando no se trate de grupos de
control) y las pos pruebas.

¿CUÁLES SON LOS TIPOS DE DISEÑOS DE INVESTIGACIÓN NO EXPERIMENTALES?

Distintos autores han adoptado diversos criterios para clasificar a la investigación no experimental.
Sin embargo, en este libro quisiéramos considerar la siguiente manera de clasificar a dicha
investigación: Por su dimensión temporal en los cuales se recolectan datos.
En algunas ocasiones la investigación se centra en analizar cuál es el nivel o estado de una o diversas
variables en un momento dado, o bien en cuál es la relación entre un conjunto de variables en un punto en el
tiempo. En estos casos el diseño apropiado es el transversal o transeccional. Otras veces la investigación se
73
centra en estudiar cómo evoluciona o cambia una o más variables o las relaciones entre éstas. En situaciones
como ésta el diseño apropiado (bajo un enfoque no experimental) es el longitudinal.

INVESTIGACIÓN TRANSECCIONAL O TRANSVERSAL: recolectan datos en un solo momento, en

un tiempo único. Su propósito es describir variables, y analizar su incidencia e interrelación en un momento
dado. Por ejemplo, investigar el número de empleados, desempleados y subempleados en una ciudad en
cierto momento. Pueden abarcar varios grupos o subgrupos de personas, objetos o indicadores. Por ejemplo,
medir los niveles de aprovechamiento de grupos de primero, segundo y tercer año de instrucción básica o
primaria. O tal vez medir la relación entre la autoestima y el temor de logro en atletas de deportes acuáticos,
de raqueta y de pista. Pero siempre, la recolección de los datos es en un único momento.
A su vez, los diseños transeccionales pueden dividirse en exploratorios, descriptivos y
correlacionales/causales
Exploratorios: es comenzar a conocer una variable o un conjunto de variables, una comunidad, un
contexto, un evento, una situación. Se trata de una exploración inicial en un momento específico.
Descriptivos: tienen como objetivo indagar la incidencia y los valores en que se manifiesta una o más
variables. El procedimiento consiste en medir en un grupo de personas u objetos una o —generalmente—
más variables y proporcionar su descripción. Son, por lo tanto, estudios puramente descriptivos que cuando
establecen hipótesis, éstas son también descriptivas. Ejemplo: Las famosas encuestas nacionales de opinión
sobre las tendencias de los votantes durante periodos de elección. Su objetivo es describir el número de
votantes en un país que se inclinan por los diferentes candidatos contendientes en la elección. Es decir, se
centran en la descripción de las preferencias del electorado. Los estudios transeccionales descriptivos nos
presentan un panorama del estado de una o más variables en uno o más grupos de personas, objetos o
indicadores en determinado momento. En ciertas ocasiones el investigador pretende hacer descripciones
comparativas entre grupos o subgrupos de personas, objetos o indicadores (esto es, en más de un grupo). Por
ejemplo, un investigador que deseara describir el nivel de empleo en tres ciudades. En este tipo de diseños
queda claro que ni siquiera cabe la noción de manipulación puesto que se trata a cada variable
individualmente, no se vinculan variables.

Causales: tienen como objetivo describir relaciones entre dos o más variables en un momento
determinado. Se trata también de descripciones, pero no de variables individuales sino de
sus relaciones, sean éstas puramente correlacionales o relaciones causales. En estos diseños lo que se mide
es la relación entre variables en un tiempo determinado. Por lo tanto, pueden limitarse a establecer
relaciones entre variables sin precisar sentido de causalidad o pueden pretender analizar relaciones de
causalidad. Cuando se limitan a relaciones no causales, se fundamentan en hipótesis correlacionales y
cuando buscan evaluar relaciones causales, se basan en hipótesis causales.
Ejemplo: Una investigación que pretendiera indagar la relación entre la atracción física y la confianza
durante el noviazgo en parejas de jóvenes, observando qué tan relacionadas están ambas variables (se limita
a ser correlacional).
Es importante saber que en ciertas ocasiones sólo se pretende correlacionar variables, pero en otras se busca
establecer relaciones causales. Desde luego, debemos recordar que la causalidad implica correlación pero no
toda correlación significa causalidad. Primero establecemos correlación y luego causalidad.
Su diferencia con los experimentos es la base de la distinción entre experimentación y no experimentación.
En los diseños transeccionales correlacionales/causales, las causas y efectos ya ocurrieron en la realidad
(estaban dadas y manifestadas) y el investigador las(os) observa y reporta. En cambio, en los diseños
experimentales y cuasiexperimentales el investigador provoca —intencionalmente— al menos una causa y
analiza sus efectos o consecuencias.
En estos diseños en su modalidad únicamente causal, a veces se reconstruyen las relaciones a partir de la (s)
variable (s) dependiente (s) en otras a partir de la(s) independiente (s) y en otras más sobre la base de
variabilidad amplia de las independientes y dependientes.

74
Veamos ahora una investigación causal prospectiva. En los diseños donde se reconstruyen las relaciones
sobre la base de variabilidad amplia de las independientes y dependientes no se parte de una variable en
especial ni de grupos, sino que se evalúa la estructura causal completa.
Todos los estudios transeccionales causales nos brindan la oportunidad de predecir el comportamiento de
una o más variables a partir de otras, una vez que se establece la causalidad. A estas últimas se les denomina
variables predectoras.

Encuestas de opinión: son investigaciones no experimentales transeccionales descriptivas o causales, ya

que a veces tienen los propósitos de unos u otros diseños y a veces de ambos. Generalmente utilizan
cuestionarios que se aplican en diferentes contextos.

INVESTIGACIÓN LONGITUDINAL: En ciertas ocasiones el interés del investigador es

analizar cambios a través del tiempo en determinadas variables o en las relaciones entre éstas. Entonces se
dispone de los diseños longitudinales, los cuales recolectan datos a través del tiempo en puntos o periodos
especificados, para hacer inferencias respecto al cambio, sus determinantes y consecuencias.
Los diseños longitudinales suelen dividirse en tres tipos: diseños de tendencia (trend), diseños de análisis
evolutivo de grupos (cohort) y diseños panel, como se indica en el siguiente esquema.

De tendencia: son aquellos que analizan cambios a través del tiempo (en variables o sus relaciones)
dentro de alguna población en general. Su característica distintiva es que la atención se centra en una
población. Por ejemplo, una investigación para analizar cambios en la actitud hacia el aborto en una
comunidad. Dicha actitud se mide en varios puntos en el tiempo (digamos anualmente durante 10
años) y se examina su evolución a lo largo de este periodo. Se puede observar o medir toda la
población o bien tomar una muestra representativa de ella cada vez que se observen o midan las
variables o las relaciones entre éstas.

De evolución de grupo: examinan cambios a través del tiempo en subpoblaciones o grupos específicos.
Su atención son las “cohorts” o grupos de individuos vinculados de alguna manera o identificados por
alguna característica común. Los diseños de los que estamos hablando hacen seguimiento de los
grupos a través del tiempo y por lo común se extrae una muestra cada vez que se mide al grupo o
subpoblación más que incluir a toda la subpoblación.

Diferencia entre diseños de tendencia y de evolución de grupo: en los dos se estudia el cambio en
subpoblaciones o poblaciones, pero debido a que en cada momento o tiempo se recolectan datos sobre una
muestra diferente aunque equivalente el cambio se evalúa colectivamente y no de manera individual. Si hay
variaciones el investigador no seria capaz de establecer en forma especifica qué individuos las provocan.
Ejemplo: Un investigador está interesado en estudiar las actitudes de los maestros respecto a las
asociaciones de profesionales en la Región “A”. Las actitudes son medidas cada tres años durante un
periodo de 15 años. En cada momento que se hace la medición, se seleccione de la población de maestros
existente en ese momento, una muestra de ellos. La membresía de la población puede cambiar a través del
tiempo al menos parcialmente (algunos pueden dejar de ser maestros o ingresar nuevos maestros), pero en
cualquier momento o tiempo la población es la misma: los maestros de la Región ‘A” (llamada población
general). Éste sería un ejemplo de un diseño de tendencia.
Si el investigador estuviera interesado en estudiar las actitudes hacia los sindicatos de profesionales por
parte de los maestros que se iniciaron como tales en 1986, en la Región “A”, el estudio involucraría el
análisis de una subpoblación o grupo específico. Tres años después, la siguiente muestra se obtendría de lo
que queda de esa subpoblación, la cual —en 1989— estará constituida por maestros con tres anos de
experiencia. Desde luego, algunos de los maestros que se iniciaron como tales en 1986 habrán dejado la
docencia, y el estudio incluirá sólo las actitudes del grupo o subpoblación de maestros que comenzaron a
serlo en dicho año y en 1989 continúan en el magisterio (de toda la población de maestros se estudia a una
subpoblación). Éste sería un ejemplo de diseño de evolución de grupo o cohort.
75
Diseños longitudinales panel: son similares a las dos clases de diseños vistas anteriormente, sólo que el
mismo grupo específico de sujetos es medido en todos los tiempos o momentos. Un ejemplo lo sería una
investigación que observara anualmente los cambios en las actitudes de un grupo de ejecutivos en relación a
un programa para elevar la productividad, digamos durante cinco años. Cada año se observaría la actitud de
los mismos ejecutivos. Es decir, los individuos y no sólo la población o subpoblación, son los mismos.
En los diseños panel se tiene la ventaja de que además de conocer los cambios grupales, se conocen
los cambios individuales. Se sabe qué casos específicos introducen el cambio. La desventaja es que a veces
resulta muy difícil obtener exactamente a los mismos sujetos para una segunda medición u observaciones
subsecuentes. Este tipo de diseños puede estudiar poblaciones o grupos más específicos y es conveniente
cuando se tiene poblaciones relativamente estáticas.
Los diseños longitudinales se fundamentan en hipótesis de diferencia de grupos, correlacionales y
causales. Estos diseños recolectan datos sobre variables —o sus relaciones— en dos o más momentos, para
evaluar el cambio en éstas. Ya sea tomando a una población (diseños de tendencia o trends) a una
subpoblación (diseños de análisis evolutivo de un grupo o “cohort”) o a los mismos sujetos (diseños panel).

Comparación de los diseños transeccionales y longitudinales: Los estudios longitudinales tienen la

ventaja de que proporcionan información sobre cómo las variables y sus relaciones evolucionan a través del
tiempo. Sin embargo, suelen ser más costosos que los transeccionales. La elección de un tipo de diseño u
otro, depende más bien del propósito de la investigación. Asimismo pueden combinarse ambos enfoques,
por ejemplo: Un investigador puede analizar en un momento dado la productividad en grandes, medianas y
pequeñas empresas; y ver cómo se modifica (o no se modifica) la productividad de las grandes empresas a
los seis meses, al año y a los dos años.

¿CUÁLES SON LAS CARACTERÍSTICAS DE LA INVESTIGACIÓN NO EXPERIMENTAL EN

COMPARACIÓN CON LA INVESTIGACIÓN EXPERIMENTAL?
El control sobre las variables es más riguroso en los experimentos que en los diseños cuasi-experimentales y
a su vez, ambos tipos de investigación tienen mayor control que los diseños no experimentales. En un
experimento se analizan relaciones “puras” entre las variables de interés, sin contaminación de otras
variables, y por ello podemos establecer relaciones causales con mayor precisión. En cambio, en la
investigación no experimental, resulta más complejo separar los efectos de las múltiples variables que
intervienen.
En los diseños experimentales las variables independientes pocas veces tienen tanta fuerza como en la
realidad o la cotidianeidad. Por lo tanto, si se encuentra un efecto en el laboratorio, éste tenderá a ser mayor
en la realidad. En cambio, en la investigación no experimental estamos más cerca de las variables
hipotetizadas como ‘reales” y —consecuentemente— tenemos mayor validez externa (posibilidad de
generalizar los resultados a otros individuos y situaciones cotidianas).
Una desventaja de los experimentos es que normalmente seleccionan un número de personas poco o
medianamente representativo respecto a las poblaciones que estudian. La mayoría de los experimentos
utilizan muestras no mayores de 200 personas, lo que dificulta la generalización de resultados a poblaciones
más amplias. Por tal razón los resultados de un experimento deben observarse con precaución y es a través
de la réplica de éste —en distintos contextos y con diferentes tipos de personas— como van generalizándose
dichos resultados.
En resumen, ambas clases de investigación —experimental y no experimental— se utilizan para el
avance del conocimiento y en ocasiones resulta más apropiado un tipo u otro dependiendo del problema de
investigación a que nos enfrentemos.

Los estudios de caso: poseen sus propios procedimientos y clases de diseños. Son estudios que al utilizar
los procesos de investigación cuantitativa o mixta; analizan profundamente una unidad para responder al
planteamiento del problema, probar hipótesis y desarrollar alguna teoría. En ocasiones utilizan la
experimentación, es decir se constituyen en estudios preexperimentales. Otras veces se fundamentan en un
76
diseño no experimental y en ciertas situaciones se convierten en estudios etnográficos al emplear métodos
cualitativos.

RESUMEN
1. La investigación no experimental es la que se realiza sin manipular deliberadamente las variables
independientes, se basa en variables que ya ocurrieron o se dieron en la realidad sin la intervención directa
del investigador. Es un enfoque retrospectivo.
2. La investigación no experimental es conocida también como investigación expost-facto (los hechos y
variables ya ocurrieron) y observa variables y relaciones entre éstas en su contexto natural.
3. Los diseños no experimentales se dividen de la siguiente manera:
4. Los diseños transeccionales realizan observaciones en un momento único en el tiempo. Cuando
miden variables de manera individual y reportan esas mediciones son descriptivos. Cuando describen
relaciones entre variables son correlacionales y si establecen procesos de causalidad entre variables son
correlacionales/causales.
5. Los diseños longitudinales realizan observaciones en dos o más momentos o puntos en el tiempo. Si
estudian a una población son diseños de tendencia, si analizan a una subpoblación o grupo específico son
diseños de análisis evolutivo de grupo y si estudian a los mismos sujetos son diseños panel.
6. La investigación no experimental posee un control menos riguroso que la experimental y en aquélla
es más complicado inferir relaciones causales. Pero la investigación no experimental es más natural y
cercana a la realidad cotidiana.
7. El tipo de diseño a elegir se encuentra condicionado por el problema a investigar, el contexto que
rodea a la investigación, el tipo de estudio a efectuar y las hipótesis formuladas.

CAPITULO 9: RECOLECCIÓN DE DATOS CUANTITATIVOS.

Se analizaran los requisitos que un instrumento debe cubrir para recolectar apropiadamente datos
cualitativos: confiabilidad validez y objetividad. Se presenta el proceso para elaborar un instrumento de
medición y las principales alternativas para recolectar datos: entrevistas, cuestionarios, formas para evaluar
contenidos, sistemas de observación y pruebas, por último se examina el procedimiento de codificación de
datos cuantitativos y la forma de prepararlos para su análisis.
Etapa de recolección de datos: una vez que seleccionamos el diseño de investigación apropiado y la muestra
adecuada, de acuerdo a nuestra hipótesis o problema, la siguiente etapa es la de recolectar datos pertinentes
sobre los atributos, conceptos, cualidades o variables de los participantes, casos, sucesos, comunidades u
objetos involucrados en la investigación.
Recolección de datos implica elaborar un plan detallado de procesamientos que nos conduzcan a reunir
datos con un propósito específico. Este plan incluye determinar:
- Cuales con las fuentes de donde vamos a obtener los datos?
- En donde se localizan tales fuentes?. Definirlas con precisión.
- A través de qué medio o que método vamos a recolectar los datos? Implica elegir uno o varios
medios y definir los procedimientos que utilizaremos en la recolección de los datos. El método o métodos
deben ser confiables, validos y objetivos.
- Una vez recolectados, de qué forma vamos a prepararlos para que puedan analizarse y respondan al
planteamiento del problema?
El plan se nutre de diversos elementos:
1- Las variables, conceptos o atributos a medir, contenidas en los planteamientos o hipótesis.
2- Las definiciones operacionales, es decir, como hemos operacionalizado las variables es crucial para
determinar el método para medirlas, lo cual a su vez, resulta fundamental para realizar las inferencias de los
datos.
3- La muestra.
4- Los recursos disponibles (tiempo, apoyo institucional, económico, etc).
El plan se implementa para obtener datos requeridos. Los atributos, cualidades y variables deben ser
medibles. EJEMPLO:
77
 - Las variables a medir son: satisfacción de las recompensas, grado de responsabilidad, desarrollo
personal, confianza en si mismo.
- Definiciones operacionales: encuesta del clima organizacional que mide las variables de interés.
- La muestra: 300 trabajadores.
- Recursos disponibles: económicos, suficientes. Tiempo: un mes.

Que significa medir?

En la vida diaria medimos constantemente. Medir significa “asignar números, símbolos o valores a las
propiedades de objetos o eventos de acuerdo con reglas”. No se le asignan a los objetos sino a sus
propiedades. Definición es más apropiada para las cs físicas que para las cs sociales, ya que varios de los
fenómenos que son medidos en éstas no pueden caracterizarse como objetos o eventos, ya que son
demasiados abstractos para ellos. Es más adecuado definir la medición como el “proceso de vincular
conceptos abstractos con indicadores empíricos”, el cual se realiza mediante un plan explicito y organizado
para clasificar los datos disponibles, en términos del concepto que el investigador tiene en mente. En este
proceso, el instrumento de medición o de recolección de datos tiene un papel central. Sin él no hay
observaciones clasificadas.
La definición incluye dos consideraciones: la primera es desde el punto de vista empírico y se resume en
que el centro de atención es la respuesta observable. La segunda es desde una perspectiva teórica y se
refiere a que el interés se sitúa en el concepto subyacente no observable que se representa por medio de la
respuesta. Asi, los registros de los instrumentos de medición, representan valores visibles de conceptos
abstractos. Un instrumento de medición adecuado es aquel que registra datos observables que representan
verdaderamente los conceptos o las variables que el investigador tiene en mente. En términos cuantitativos:
capturo verdaderamente la “realidad” que deseo capturar. La función de la medición es establecer una
correspondencia entre el “mundo real” y el “mundo conceptual”. El primero provee evidencia empírica, el
segundo proporciona modelos teóricos para encontrar sentido a ese segmento del mundo real que estamos
tratando describir.
La medición es efectiva cuando el instrumento de recolección de datos de la realidad representa las
variables que tenemos en mente. Al medir estandarizamos y cuantificamos los datos.

Requisitos que debe cubrir un instrumento de medición.

1- CONFIABILIDAD: se refiere al grado en que su aplicación repetida al mismo objeto o sujeto
produce resultados iguales. Se determina mediante diversas técnicas, las cuales se comentaran brevemente
después de revisar los conceptos de validez y objetividad. Grado en el que un instrumento produce
resultados consistentes y coherentes.
2- VALIDEZ: grado en que un instrumento realmente mide a variable que pretende [Link] una
cuestión mas compleja que debe alcanzarse en todo instrumento de medición que se aplica. Grado en el que
un instrumento en verdad mide la variable que se busca medir. Diferentes tipos de evidencia:
- Evidencia relacionada con el contenido: se refiere al grado en que un instrumento refleja un dominio
específico de contenido de lo que se mide. Es el grado en el que la medición representa al concepto o
variable medida. Se refiere al grado en que un instrumento refleja un dominio específico de contenido de lo
que se mide. El dominio de una variable normalmente es definido o establecido por la literatura. Estos
estudios exploratorios donde las fuentes previas son escasas, el investigado comienza a adentrarse en el
problema de investigación y a sugerir como puede estar construido tal dominio. De cualquier manera en
cada estudio uno debe probar que instrumento utilizado es válido. La pregunta que responde a la validez del
contenido es: el instrumento mide adecuadamente las principales dimensiones de la variable en cuestión?
- Evidencia relacionada con el criterio: es establece la validez de un instrumento de medición al
compararla con algún criterio externo que pretende medir lo mismo. Cuanto más se relacionen los resultados
de medición con el criterio, la validez de criterio será mayor. Si el criterio se fija en el presente de manera
paralela, se habla de validez concurrente (los resultados del instrumento se correlacionan con el criterio en el
mismo momentos o punto de tiempo).

78
Si el criterio se fija en el futuro, se habla de validez predictiva. El principio de la validez de criterio es
sencillo: si diferentes instrumentos o criterios miden el mismo concepto o variable, deben arrojar resultados
similares. La pregunta que responde a este criterio es: en qué grado el instrumento comparado con otros
criterios externos mide lo mismo? o, que tan cercanamente las puntuaciones del instrumento se relacionan
con otros resultados sobre el mismo concepto?.
- Evidencia relacionada con el constructo: significado del instrumento, esto es, qué está midiendo y
como opera para medirlo. Parte del grado en el que las mediciones del concepto proporcionadas por el
instrumento se relacionan de manera consistente con otras mediciones de otros conceptos, de acuerdo con
modelos o hipótesis derivadas teóricamente. A tales conceptos se los denomina constructos. Un constructo
es una variable medida y que tiene lugar dentro de una hipótesis, teoría o esquema teórico. Es un atributo
que no existe aislado, sino en relación con otros. Debe explicar el modelo teórico- emperico que subyace a
la variable de interés.
Incluye tres etapas: en la primera se establece y especifica la relación teoría entre los conceptos; en la
segunda se correlacionan los conceptos y se analiza cuidadosamente la correlación; y por último, se
interpreta la evidencia empírica de acuerdo con el nivel en el que clarifica la validez de constructo de una
medición en particular.
El proceso de validación de un constructo está vinculado con la teoría. No es conveniente llevar a cabo tal
validación, a menos que exista marco teórico que soporte la variable en relación con otras variables. Cuanto
más elaborada y con probada se encuentre la teoría que apoya la hipótesis, la validación del constructo
arrojara mayor luz sobre la validez general de un instrumento de medición. Para aportar validez de
constructo, las mediciones de las dimensiones deben estar asociadas entre su y fundirse en un concepto más
general, asimismo, correlacionarse con mediciones del involucramiento y el compromiso. Las preguntas que
se responden con esta validez son: el concepto teórico está realmente reflejado en el instrumento?, que
significan las puntuaciones del instrumento?, como opera el instrumento?, etc.
La validez de un instrumento de medición se evalúa sobre la base de todos los tiempos de evidencia.
Cuanto mayor evidencia de validez de contenido. De validez de criterio y de validez de constructo tenga un
instrumento de medición, este se acercara mas a representar las variables que pretende medir.

VALIDEZ TOTAL: validez del contenido + validez de criterio + validez de constructo

- Relación entre confiabilidad y validez: no se asumen, se prueban; un instrumento de medición

puede ser confiable, pero no necesariamente valido. Es requisito q el instrumento de medición demuestre ser
confiable y valido, de no ser así, los resultados de la investigación no deben tomarse en serio. Los factores
que pueden afectar la confiabilidad y la validez de los instrumentos de medición e introducen errores son
diversos, entre ellos los más comunes son:
● Improvisación: algunas personas creen que elegir un instrumento de medición o desarrollar uno es
algo que puede tomarse a la ligera, lo cual habla de un poco o nulo conocimiento del proceso de elaboración
de los instrumentos. Esta improvisación genera casi siempre instrumentos pocos validos o confiables, que no
deben existir en la investigación. Para construir un instrumento de medición se requiere conocer muy van la
variable que se pretende medir, asi como la teoría que lo sustenta.
● Utilización de instrumentos desarrollados en el extranjero que no han sido validados para nuestro
contexto: cultura y tiempo. Traducir un instrumento, aun cuando adoptemos los términos a nuestro lenguaje
y los contextualicemos, no es una validación.
● Instrumento resulta inadecuado para las personas que se les aplica: no es empático. Utilizar un
lenguaje muy elevado para el sujeto participante, tener en cuenta el género, edad, conocimientos,
motivación, contexto, y otras diferencias, son errores q llegan a afectar a la validez y confiabilidad del
instrumento de medición. Tener en cuenta que quien realiza la investigación debe siempre adaptarse a los
sujetos participantes, y no estos a la investigación.
● Cuestiones vinculadas con los estilos personales de os sujetos participantes tales como: deseabilidad
social, tendencia a asentir con respecto a todo lo que se pregunta, dar respuestas inusuales o contestar
siempre negativamente.
79
 ● Constituido por las condiciones en las que se aplica el instrumento de medición. Son cuestiones que
llegan a afectar negativamente la validez y confiabilidad, al igual que si el tiempo que se brinda para
responder al instrumento es inapropiado.
● Falta de estandarización. Que el orden de las preguntas sea distinto para algunos individuos, que los
instrumentos de observación no sean equivalentes, etc. Este elemento también se vincula con la objetividad.
● Aspectos mecánicos tales como si el instrumento es escrito, que no sean legibles las instrucciones.
Muchos de los errores se pueden evitar mediante una adecuada revisión de la literatura que nos permite
seleccionar las dimensiones apropiadas de las variables del estudio, criterios para comparar los resultados de
nuestro instrumento, teorías de respaldo, etc.
3- OBJETIVIDAD: se refiere al grado en que el instrumento es permeable a la influencia de los sesgos
y tendencias de los investigadores que lo administran, califican e interpretan. Se trata de un concepto difícil
de alcanzar, sobre todo para las cs. sociales. En ciertas ocasiones se resuelve mediante el consenso. La
objetividad aumenta las reducirse la incertidumbre. La certidumbre total no existe ni en las cs físicas, el
conocimiento es aceptado como verdadero, hasta q nueva evidencia demuestre lo contrario. La objetividad
se refuerza mediante la estandarización en la aplicación del instrumento y la evaluación de los resultados, asi
como el emplear personal capacitado y experimentado en el instrumento.
Los estudios cuantitativos buscan que la influencia de las características y las tendencias del investigador se
reduzca al mínimo posible. La validez, confiabilidad y objetividad no deben tratarse de forma separada, ya
que sin alguna de las tres el instrumento no es útil para llevar a cabo un estudio.

Como se sabe si un instrumento de medición es confiable y valido?

En la práctica es casi imposible que una medición sea perfecta. Generalmente se tiene un grado de error,
aunque se trata de que este error sea el mínimo posible, por lo que cualquier fenómeno se conceptualiza con
la siguiente fórmula: x= t + e. x representa los valores observados; t los valores verdaderos; y e el grado
de error en la medición. Si no hay un error de medición, el valor observado y el verdadero son equivalentes,
situación que refleja el ideal de la medición. Cuanto mayor sea el error al medir, el valor que observamos se
aleja del valor real o verdadero.

● Calculo de la confiabilidad: diversos procedimientos para calcular la confiabilidad de un instrumento

de medición. Todos utilizan formulas que producen coeficientes de confiabilidad. La mayoría de estos puede
oscilar entre cero y uno, donde un coeficiente de cero significa nula confiabilidad y uno representa un
máximo de confiabilidad. Cuanto más se acerque el coeficiente a cero, mayor error habrá en la medición.
Los procedimientos más utilizados para determinar la confiabilidad mediante un coeficiente son:
- Medida de estabilidad: un mismo instrumento de medición se aplica dos o más veces a un mismo
grupo de personas, después de cierto periodo. Su la correlación entre los resultados de las diferentes
aplicaciones es altamente positiva, el instrumento se considera confiable. El periodo entre las mediciones es
un factor a considerar.
- Método de formas alternativas o paralelas: no se administra el mismo instrumento de medición, sino
dos o más versionaos equivalentes a este. Las versiones son similares en contenido, instrucciones, duración
y otras características. Se administra a un mismo grupo de personas simultáneamente o dentro de un
periodo relativamente corto. Es confiable si la correlación entre los resultados de ambas administraciones es
positiva de manera significativa.
- Método de mitades partidas: necesita solo una aplicación de la medición. El conjunto total de ítems o
reactivos se divide en dos mitades equivalentes y se comparan las puntuaciones o los resultados de ambas. Si
el instrumento es confiable, las puntuaciones de las dos mitades deben estar muy correlacionada.
- Medida de consistencia interna: coeficientes que estiman la confiabilidad ( alfa y KR-20 y 21): el
método de cálculo en ambos casis requiere una sola administración del instrumento de medición. No es
necesario dividir en dos mitades los ítems del instrumento, simplemente se aplica la medición y se calcula el
coeficiente.
La confiabilidad varía de acuerdo con el número de ítems que incluya el instrumento de medición.
Cuantos más ítems haya, mayor será la confiabilidad.
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 ● Calculo de la validez: para calcularla primero es necesario revisar como ha sido medida la variable
por otros investigadores. Con base en dicha revisión, elaborar un universo de ítems o reactivos posibles para
medir la variable y sus dimensiones. Se consulta a investigadores familiarizados con la variable para ver si el
universo es verdaderamente exhaustivo. Se seleccionan los ítems bajo una cuidadosa evaluación, uno por
uno. Se administran los ítems, se correlacionan las puntuaciones de estos entre sí, y se hacen estimaciones
estadísticas para ver si la muestra es representativa. Para calcular la validez de contenido son necesarios
varios coeficientes.

Procedimientos para construir un instrumento de medición.

Plan de recolección que responde a la pregunta de a través de qué métodos vamos a recolectar datos.
Tener en cuenta las siguientes fases:
1- REDEFINICIONES FUNDAMENTALES: tener claridad sobre los conceptos o variables de la
investigación. Al comenzar a desarrollar el o los instrumentos de medición, es necesario una última
reflexión para cerciorar cuáles son nuestras variables. Se siguiere contestar las siguientes preguntas:
- Que va a ser medido (identificación y listado de variables)?.
- Que o quienes van a ser medidos?.-
- Cuando (fechas precisas)?.
- Donde (lugar especifico)?
- Nuestro propósito al recolectar los datos?
- Definiciones operacionales son?
- Qué tipo de datos queremos obtener?
Como resultado de responder a las preguntas, se tienen las redefiniciones más importantes para proseguir.
2- REVISION ENFOCADA EN LA LTERATURA: si al elaborar el marco teórico realizamos una
revisión adecuada de la literatura, esta fase suele ser innecesaria. Pero puede ocurrirle a quien se inicia en la
investigación, que al consultar las fuentes primarias, no se haya enfocado en los instrumentos de medición
utilizados. Resulta indispensable volver a revisar la literatura, centrándose en tales instrumentos . se
recomienda considerar los siguientes elementos:
- Las variables que idea el instrumento o herramienta,
- Los dominios de contenido de las variables.
- La muestra.
- Las condiciones de administración.
- La información sobre la confiabilidad.
- La información sobre la validez.
- La información sobre la objetividad.
- Los recursos necesarios para administrarlos.
Sobre la base de tales elementos, se seleccionan uno o varios instrumentos que pudieran ser apropiados para
nuestra investigación.
3- IDENTIFICACION DEL DOMINIO DE LAS VARIABLES A MEDIR Y SUS INDICADORES:
simultanea a la anterior, se refiere a la dedición de las variables que habremos de medir, fundamentándonos
en la revisión de otros instrumentos. Señalar con precisión los componentes, dimensiones o factores que
teóricamente integran a la variable. Establecer los indicadores en cada dimensión.
4- DESICIONES CLAVE: una vez evaluados los instrumentos utilizados previamente, es necesario
tomar una serie de decisiones fundamentales, que agrupamos en tres rubros:
● Utilizar un instrumento de medición ya elaborado, adaptarlo o desarrollar uno nuevo. En el primer
caso, debemos elegir un instrumento que se encuentre disponible y sea posible su aplicación. Debemos asi
mismo seleccionar el que se haya generado lo más recientemente posible, el que se cite con mayor
frecuencia y amplitud en la literatura, reciba mejores evaluaciones por expertos, el que demuestre mayor
confiabilidad, validez y objetividad, se adecue mejor a nuestra muestra y contexto, etc. Solamente deben
seleccionarse instrumentos que reporten confiabilidad. Validez y objetividad.

81
En la segunda situación, el instrumento elegido se adapta al ambiente de nuestro estudio. Es decir, se
realizan algunos justes en la presentación, instrucciones, ítems. Tmb se revisa el lenguaje y la redacción. Si
ninguna de las dos opciones anteriores resulta satisfactoria, entonces tenemos que desarrollar uno propio.
Puede elaborarse a parir de instrumentos previos, de nuevas concepciones e ítems, o bien, una mezcla de
estas.
● Resolver el tipo de instrumento y formato. Simultanea a la primera cuando se utiliza un instrumento
ya elaborado o adaptado, pues este ya posee sus características y tiene un formato propio. Pero cuando se
desarrolla uno nuevo, el investigador debe decidir de qué tipo será y cuál será su formato, esto depende de
sus características físicas.
● Determinar el contexto de la administración. Implica decidir en qué espacio físico se implementa.
La naturaleza de los datos buscados y el tipo de instrumento elegido nos ayudan en ello, ya sabemos si
deseamos datos escritos y vamos a utilizar un cuestionario, este puede administrarse en distintos contextos.
5- CONSTRUCCION DEL INSTRUMENTO: implica la generación de todos los ítems y categorías del
instrumento. Esta construcción depende del tipo de instrumento y formato. Un ítem es una pregunta de
cuestionario, una categoría, una estadística. Al final de esta estaba el producto es una primera versión del
instrumento. Es como vamos a registrar los datos y el valor q le habremos de otorgar, a esto se lo conoce
como “codificación”. Codificar lo datos significa asignarles un valor numérico o simbólico que los
represente. A las categorías de cada ítem y variable se les asignan valores numéricos o signos que tiene un
significado. Cada ítem y variable deberán tener una codificación para sus categorías, a esto se lo conoce
como pre codificación hay veces que un ítem no puede ser codificado a priori, porque es muy difícil
conocer cuáles serán sus categorías.
La codificación es necesaria para analizar cuantitativamente os datos. A veces se utilizan letras o
símbolos en lugar de números, y esta puede o no incluirse en el instrumento de medición. Es importante
indicar el nivel de medición de cada ítem y el de las variables, porque es parte de la codificación y debido a
que dependiendo de dicho nivel se selecciona uno u otro tipo de análisis estadístico. Hay cuatro niveles de
medición ampliamente conocidos:
- Nivel de medición nominal: hay dos o más categorías del ítem o variable. Las categorías no tiene
orden ni jerarquía. Lo que se mide se coloca en una u otra categorías lo cual indica tan solo diferencias
respecto de una o más características, las categorías reflejan diferencias en la variable. Los números
utilizados en esta medición tiene una función puramente de clasificación y no se pueden manipular de
manera aritmética. Las variables nominales pueden incluir dos categorías o bien, tres o más categorías.
- Nivel de medida ordinal: hay varias categorías y estas mantienen un orden de mayor a menor. Las
etiquetas o los símbolos de las categorías sí indican jerarquía. Los números definen posiciones, sin embargo,
las categorías no están ubicadas en intervalos iguales. Tampoco se utilizan las operaciones aritméticas.
- Niveles de medición por intervalos: además del orden o la jerarquía entre categorías, se establecen
intervalos iguales en la medición. Las distancias entre categorías son las mismas a los largo de toda la
escala. Hay un intervalo constante, una unidad de medida. Este nivel de medición permite utilizar las
operaciones aritméticas básicas y algunas estadísticas modernas.
- Nivel de medición de razón: además de tenerse todas las características del nivel de intervalos , el
cero es real y es absoluto. Cero absolutos implica que hay un punto en la escala donde está ausente o no
existe la propiedad medida.
6- PRUEBA PILOTO: consiste en administrar el instrumento a personas con características semejantes
a las de la muestra objetivo de la investigación. Se somete a prueba no solo el instrumento de medición, sino
tmb las concisiones de aplicación y los procedimientos involucrados. Se analiza si las instrucciones se
comprenden y si los ítems funcionan de manera adecuada, se evalúa el lenguaje y la redacción. Los
resultados sede utilizan para calcular la confiabilidad inicial y de ser posible la validez del instrumento de
medición. La prueba piloto se realiza con una péquela muestra, cuyos resultados se usan para calcular la
confiabilidad inicial y de ser posible la validez del instrumento. Las recomendaciones que se realizan son:
- Que se disponga de espacios para comentarios de los sujetos participantes.
- Que se solicite a los participantes que marquen las ambigüedades, las categorías no incluidas,
redacción confusa.
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 - Tome en cuenta y se evalué lo escrito por los participantes durante todo el proceso.
- Etc.
7- VERSION FINAL: asi, con los resultados de la prueba, el instrumento de medición preliminar se
modifica, ajusta y mejora. Se tiene la versión final para administrar, la cual incluye un diseño grafico
atractivo para los participantes.
8- ENGRENAMIRNTO DEL PERSONAL: las personas del equipo de investigación que van a
administrar y/o calificar el instrumento , ya sea que se trate de entrevistadores , observadores, encuestadores
o que dirijan las sesiones para aplicarlo, deben recibir un entrenamiento teniendo en cuenta:
- Propósito del estudio,
- Calendarización y tiempos de estudio.
- Importancia de su participación,
- Auspiciantes,
- Establecimiento de confianza,
- Etc.
Durante el entrenamiento el personal que habrá de aplicar y/o calificar las respuestas o mediciones,
deben realizar varios ensayos delante de todos para corregir aquellas situaciones que puedan afectar la
objetividad y el correcto desempeño en la recolección de datos.
9- AUTORIZACIONES: antes de recolectar los datos es necesario garantizar varias autorizaciones. En
primer término, por los representantes de las organizaciones a las cuales pertenecen los participantes. Para
este fin conviene producir una breve presentación del estudio en algún formato multimedia o de video y
presentar el protocolo o proyecto que de cualquier manera debemos elaborar.
10- ADMINISTRACION DEL INSTRUMENTO: este es el momento de la verdad, todo nuestro trabajo
conceptual y de planeación se confronta con los hechos. La administración depende del tipo de instrumento
que hayamos seleccionado y la experticia de todo equipo que participa. Momento de revisar las principales
clases de instrumentos para medir. Los instrumentos que será revisados son: cuestionarios, escalas de
actitudes, registro del contenido y observación.

De que tipos de instrumentos de medición o recolección de datos cuantitativos disponemos en la

investigación?
En la investigación disponemos de diversos tipos de instrumentos para medir las variables de interés y
en algunos casos llegan a combinarse varias técnicas de recolección de los datos.
● CUESTIONARIOS: instrumento mas utilizado para recolectar dato, consiste en un conjunto de
preguntas respecto de una o más variables a medir. Este instrumento puede tener preguntas de tipo cerrado o
preguntas abiertas. Las preguntas cerradas contiene categorías u opciones de respuestas que han sido
previamente delimitadas. Es decir, se presentan a los participantes, las posibilidades de respuesta, quienes
deben acotarse a ellas. Pueden ser dicotómicas o incluir varias opciones de respuesta. Las categorías de
respuestas son definidas a priori por el investigador y se le muestran al sujeto encuetando, quien debe elegir
la opción que describa mas adecuadamente su respuesta. Cuando las preguntas presentan varias opciones,
estas deben recoger todas las posibilidades de respuesta. Hay preguntas cerradas donde el sujeto puede
seleccionar más de una opción o categoría de respuesta; en otras el encuetando tiene que jerarquizar
opciones, o bien designar un puntaje a una o diversas cuestiones, en otras se anota una cifra dentro de un
rango predeterminado y en otras el sujeto se ubica en una escala.
Por otro lado están las preguntas abiertas que no delimitan de antemano las alternativas de respuesta,
por lo cual el número de categorías de respuesta es muy elevado, en teoría , es infinito, y puede variar de
población en población.

Conviene usar preguntas cerradas o abiertas?

Un cuestionario obedece a diferentes necesidades y a un problema de investigación, lo cual origina que
en cada estudio el tipo de pregunta sea distinta. En algunos casos solo se utilizan preguntas cerradas, en
otras solo abiertas, y en algunos casos preguntas mixtas.

83
 Las preguntas cerradas son más fáciles de codificar y preparara para su análisis, requieren menos
esfuerzo por parte de los encuestados, ya que no tienen que escribir ni verbalizar pensamientos, sino
únicamente seleccionar la alternativa que sintetice su respuesta. Se reduce la ambigüedad de las respuestas
y favorece las comparaciones entre las respuestas. La principal desventaja es que se limitan las respuestas
de la muestra y ninguna de las categorías describe con exactitud lo que las personas tienen en mente. Para
formular preguntas cerradas es necesario anticipar las posibles respuestas.
Las preguntas abiertas proporcionan una info más amplia y son particularmente útiles cuando no
tenemos info sobre las posibles respuestas de las personas o cuando esta es insuficiente. Su desventaja es
que son más difíciles de codificar, clasificar, y preparar para el análisis, tmb pueden generar confusión en
sus repuestas. Responder a preguntas abiertas requiere de mayor esfuerzo y de más tiempo.
La elección del tipo de preguntas que contenga el cuestionario depende del grado en que puedan
anticipar las posibles respuestas, los tiempos de que se disponga para codificar y si se quiere una respuesta
más precisa o profundizar en alguna cuestión. Con frecuencia las preguntas cerradas se construyen con
fundamento en preguntas abiertas.

Las preguntas van pre codificadas? Siempre que se pretenda efectuar análisis estadístico, se requiere
codificar las respuestas de los participantes a las preguntas del cuestionario, y debemos recordar que esto
significa asignarles un símbolo o valores numéricos y que cuando se tienen preguntas cerradas es posible
codificar a priori o decodificar las opciones de respuesta, e incluir este pre codificación en el cuestionario.
En las preguntas abiertas la codificación surge luego de que se realizaron las encuestas y se obtuvieron las
respuestas.

Que preguntas son obligatorias? Las demográficas o de ubicación del sujeto, la edad, genero, nivel socio
económico, estado civil, escolaridad, etc. En cada investigación debemos analizar cuáles son pertinentes y
nos resultaran útiles.

Que características debe tener una pregunta? Las características que deben cubrirse al plantearlas son:
- Preguntas tiene que ser claras, precisas, comprensibles, para los sujetos encuestados. Deben evitar
términos confusos, ambiguos y de doble sentido.
- Es aconsejable que las preguntas sean lo más breves posibles, porque las largas resultan tediosas,
toman más tiempo y pueden distraer a los participantes.
- Deben formularse con un vocabulario simple, directo y familiar para los participantes. El lenguaje
debe adaptarse al habla de la población a la que van dirigidas las preguntas.
- No pueden incomodar al sujeto encuestado, ni ser percibidas como amenazantes y nunca este debe
sentir que se le enjuicia.
- Las preguntas deben referirse preferentemente a un solo aspecto o una relación lógica. Cuando se
expresan dos aspectos en la misma pregunta suele llegar a confundir, por lo que es necesario dividir la
pregunta.
- Las preguntas no habrían de inducir las respuestas. Se tienen que evitar las preguntas tendenciosas o
que dan pie a elegir un tipo de respuesta. El participante nunca debe sentirse presionado.
- Las preguntas no pueden apoyarse en instituciones, ideas respaldas socialmente ni en evidencia
comprobada, ya que es tmb una manera de inducir respuestas.
- Es aconsejable que evitar preguntas que nieguen el asunto que s interroga, tampoco incluir dobles
negaciones.
- No deben hacerse preguntas racistas o sexistas, ni que ofendan a los participantes. Se recomienda
sortear las preguntas con fuerte carga emocional o muy complejas.
- En las preguntas con varias categorías de respuesta, y donde el sujeto participante solo tiene que
elegir una , llega a ocurrir que el orden en el que se presentan dichas opciones afecta las respuestas de los
participantes. Resulta conveniente rotar el orden de la lectura de las respuestas a elegir de manera
proporcional.

84
 Con relación a cada pregunta del cuestionario sugieren cuestionar: es necesaria la pregunta?, es lo
suficientemente concreta?, responderán los participantes sinceramente?

¿CÓMO DEBEN SER LAS PRIMERAS PREGUNTAS DE UN CUESTIONARIO?

En algunos casos es conveniente iniciar con preguntas neutrales o fáciles de contestar, para que el
respondiente vaya adentrándose en la situación. No se recomienda comenzar con preguntas difíciles de
responder o preguntas muy directas. Imaginemos un cuestionario diseñado para obtener opiniones en torno
al aborto que empiece con una pregunta poco sutil tal como: ¿Está usted de acuerdo en que se legalice el
aborto en este país? Sin lugar a dudas será un fracaso.
A veces los cuestionarios pueden comenzar con preguntas demográficas sobre el estado civil, sexo,
edad, ocupación, nivel de ingresos, nivel educativo, religión, ideología, puesto en una organización o algún
tipo de afiliación a un grupo, partido e institución. Pero en otras ocasiones es mejor hacer este tipo de
preguntas al final del cuestionario, particularmente cuando los sujetos puedan sentir que se comprometen al
responder al cuestionario. Cuando construimos un cuestionario es indispensable que pensemos en cuáles son
las preguntas ideales para iniciar. Éstas deberán lograr que el respondiente se concentre en el cuestionario.

¿De qué está formado un Cuestionario?: Además de las preguntas y categorías de respuestas, un
cuestionario está formado por portada, introducción, instrucciones insertas a lo largo del mismo y
agradecimiento final.
Portada: incluye la carátula; en general debe ser atractiva gráficamente para favorecer las respuestas. Debe
incluir el nombre del cuestionario y el logotipo de la institución que lo patrocina.
Introducción: debe incluir: propósito general del estudio; motivaciones para el sujeto encuestado;
agradecimiento; tiempo aproximado de respuesta; espacio para que firme o indique su consentimiento;
identificación de quién o quiénes lo aplican; explicar brevemente como se procesaran los cuestionarios y una
cláusula de confidencialidad del manejo de la información individual; instrucciones iníciales claras y
sencillas.
Agradecimiento final: aunque haya agradecido de antemano vuelva a agradecer la participación.
Formato, distribución de instrucciones preguntas y categorías: las preguntas deben estar organizadas
para que sea más fácil de responder el cuestionario. La manera en que pueden distribuirse preguntas y
categorías de respuesta es variada cada quien es capaz de utilizar el formato que desee o juzgue conveniente,
lo importante es que en su totalidad sea comprensible para el usuario, las instrucciones, preguntas y
respuestas se diferencien, no resulte visualmente tedioso y se pueda leer sin dificultades.

¿De qué tamaño debe ser un cuestionario?: No existe una regla al respecto, pero si es muy corto se pierde
información y si resulta largo puede resultar tedioso de responder. En este último caso, las personas pueden
‘negarse a responder o —al menos— no completar el cuestionario. El tamaño depende del número de
variables y dimensiones a medir, el interés de los respondientes y la manera como es administrado.

¿Cómo se codifican las preguntas abiertas?: Las preguntas abiertas se codifican una vez que conocemos
todas las respuestas de los sujetos a las cuales se les aplicaron o al menos las principales tendencias de
respuestas en una muestra de los cuestionarios aplicados. El procedimiento consiste en encontrar y darles
nombre a los patrones generales de respuesta (respuestas similares o comunes), listar estos patrones y
después asignar un valor numérico o símbolo a cada patrón. Así, un patrón constituirá una categoría de
respuesta. Para cerrar las preguntas abiertas, se sugiere el siguiente procedimiento:

1. Seleccionar determinado número de cuestionarios mediante un método adecuado de muestreo,

asegurando la representatividad de los sujetos investigados.
2. Observar la frecuencia con que aparece cada respuesta a la pregunta.
3. Elegir las respuestas que se presentan con mayor frecuencia (patrones generales de respuesta).
85
4. Clasificar las respuestas elegidas en temas, aspectos o rubros, de acuerdo con Un criterio lógico,
cuidando que sean mutuamente excluyentes.
5. Darle un nombre o título a cada tema, aspecto o rubro (patrón general de respuesta).
6. Asignarle el código a cada patrón general de respuesta.

Al “cerrar” preguntas abiertas y ser codificadas, debe tenerse en cuenta que un mismo patrón de respuesta
puede expresarse con diferentes palabras. Por ejemplo, ante la pregunta: ¿Qué sugerencias podría hacer para
mejorar al programa “Estelar”? Las respuestas: “Mejorar las canciones y la música”, “cambiar las
canciones”, “incluir nuevas y mejores canciones”, etc., pueden agruparse en la categoría o patrón de
respuesta “modificar la musicalización del programa”.

En qué contextos puede administrarse o aplicarse un cuestionario?

Los cuestionarios pueden ser aplicados de diversas maneras:

A) Auto-administrado. En este caso el cuestionario se les proporciona directamente a los respondientes,

quienes lo contestan. No hay intermediarios y las respuestas las marcan ellos. Pero la forma de
administración puede tener distintos contextos: individual, grupal o por envío.
En el caso individual el cuestionario se entrega al sujeto y este lo responde ya sea que acuda a un lugar para
hacerlo o lo conteste en su lugar de trabajo u otro.
En el caso grupal se reúne a los participantes en grupo (chocolate por la noticia).
En el caso de autoadministración por envío se les manda el cuestionario a los participantes por correo postal
privado o mensajeria, por medio del correo electrónico, también se les puede pedir que ingresen a una
página web para responderlo.
B) Por entrevista personal. Las entrevistas implican que una persona calificada aplica el cuestionario a
los sujetos participantes, primero hace las preguntas a cada sujeto y anota las respuestas. Su papel es crucial,
es una especie de filtro. Las instrucciones son para el entrevistador. Normalmente se tienen varios
entrevistadores, quienes deberán estar capacitados en el arte de entrevistar y conocer a fondo el cuestionario,
y no deben sesgar o influir las respuestas. Su propósito es lograr que culmine exitosamente cada entrevista,
evitando que decaiga la concentración del participante, además de orientar a éste en el tránsito del
instrumento. Las explicaciones que proporcione deberán ser breves pero suficientes. Tiene que ser neutral
pero cordial y servicial. Al principio de la entrevista se debe comentar el propósito general del estudio, las
motivaciones y el tiempo aproximado de respuesta, agradeciendo de antemano la colaboración.
Rogers y Bouey diferencian la entrevista cuantitativa y la cualitativa, con relación a la primera
mencionan las siguientes características: el principio y final se define con claridad; el mismo instrumento es
aplicado a todos los participantes; el entrevistador pregunta el entrevistado responde; se busca que sea
individual sin personas que alteren la entrevista; es poco a nada anecdótica; la mayoría de las preguntas
suelen ser cerradas; el entrevistador y el propio cuestionario controlan el ritmo y dirección de la entrevista;
el contexto social no es un elemento a considerar; el entrevistador procura que el patrón de comunicación
sea similar.
C) Por entrevista telefónica. Esta situación es similar a la anterior, solamente que la entrevista no es
“cara a cara” sino a través del teléfono. El entrevistador le hace las preguntas al respondiente por este medio
de comunicación. Junto con la aplicación grupal de cuestionarios es la manera más económica de aplicar un
instrumento de medición, con la posibilidad de asistir a los sujetos de la muestra. El nivel de rechazo suele
ser menor que la entrevista frente al sujeto participante. Algunas recomendaciones para las entrevistas
telefónicas son las siguientes: enviar una carta previa en la que se indique el objetivo de la entrevista;
realizar la comunicación en el día y hora acordada; el entrevistador debe identificarse y recordarle al
entrevistado el propósito del estudio; entre la carta previa y la comunicación no debe pasar mas de una
semana; el entrevistador debe asegurarse que esta hablando con la persona correcta; indicar el tiempo que
tomara la entrevista; utilizar un cuestionario breve con preguntas perfectamente estructuradas y sencillas; el
entrevistador debe vocalizar correctamente y a la misma velocidad de su interlocutor; anotar casos de
rechazos y las razones; en el entrenamiento simular las condiciones de aplicación; establecer metas de
86
comunicaciones telefónicas por hora; si se pretende grabar la entrevista debe interrogarse al participante si
esta de acuerdo.

Consejos para la administración del cuestionario, dependiendo del contexto:

Cuando se tiene población analfabeta, con niveles educativos bajos o niños que apenas comienzan a leer o
no dominan la lectura, el método más conveniente de administración de un cuestionario es por entrevista.
Aunque hoy en día ya existen algunos cuestionarios muy gráficos que usan escalas sencillas.
Con trabajadores de niveles de lectura básica se recomienda utilizar entrevistas o cuestionarios
autoadministrados sencillos que se apliquen en grupos con la asesoría de entrevistadores o supervisores
capacitados.
En algunos casos, con ejecutivos que difícilmente pueden dedicarle a un solo asunto más de 20 minutos, se
pueden utilizar cuestionarios autoadministrados o entrevistas telefónicas. Con estudiantes suelen funcionar
los cuestionarios autoadministrados.
Asimismo, algunas asociaciones hacen encuestas por correo y ciertas empresas envían cuestionarios a sus
ejecutivos y supervisores mediante el servicio interno de mensajería o por correo electrónico. Cuando el
cuestionario contiene unas cuantas preguntas (su administración no toma más de 4 minutos —o máximo 5—
), la entrevista telefónica es una buena alternativa.
Ahora bien, sea cual fuere la forma de administración, siempre debe haber uno o varios supervisores que
verifiquen que se están aplicando correctamente los cuestionarios.
Escalas para medir las actitudes: una actitud es una predisposición aprendida para responder
coherentemente de una manera favorable o desfavorable ante un objeto, un ser vivo, actividad, etc. las
actitudes tienes diversas propiedades entre las que se destacan dirección e intensidad. Los métodos mas
conocidos para medir por escalas las variables que constituyen actitudes son: el método de escalamiento de
Likert, el diferencial semántico y la escala da Guttman.
Escalamiento tipo Likert: consiste en un conjunto de ítems presentador en forma de afirmaciones o juicios
ante los cuales se pide la reacción de los participantes. A cada punto se le asigna un valor numérico. Así, el
participante obtiene una puntuación respecto de la afirmación y al final su puntuación total, sumando las
puntuaciones obtenidas en relación con todas las afirmaciones. Las afirmaciones califican al objeto de
actitud que se esta midiendo. El objeto de actitud puede ser cualquier “cosa física”, un individuo, un
concepto o símbolo, una marca, una actividad, etc.

CAPITULO 8. SELECCIÓN DE LA MUESTRA

¿Sobre qué o quiénes se recolectaran los datos?
Unidades de análisis: se las denomina también casos o elementos
Solo cuando debemos realizar un censo debemos incluir en el estudio a todos los casos del universo o
población, sino utilizamos una muestra.
El interés se centra en “que o quienes”, los participantes, objetos, sucesos o comunidades de estudio. Esto,
depende del planteamiento inicial de la investigación: no sólo del objetivo de la investigación sino del
diseño de la misma, para lograr una coherencia entre los objetivos de la investigación y la unidad de análisis
de la misma.
Para seleccionar una muestra, lo primero que hay que hacer es definir la unidad de análisis; después,
se delimita la población.
La muestra es un subgrupo de la población de interés sobre el cual se recolectaran datos, y que tiene que
definirse de antemano, deben delimitarse las características de la población y debe ser ésta estadísticamente
representativa de la población.

Muestreo cuantitativo:
Objetivo central: seleccionar casos representativos para la generalización.

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Generalizar: *características
* Hipótesis
Con la finalidad de construir y probar teorías que expliquen a la población o fenómeno

Mediante una técnica adecuada

¿Cómo se delimita una población?

Una vez que se ha definido cuál será nuestra unidad de análisis, se procede a delimitar la población: el
conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de especificaciones. Es preferible establecer
claramente las características de la población, a fin de delimitar cuáles serán los parámetros muestrales.
Población o universo: conjunto de todos los casos que concuerdan con determinadas especificaciones

Limite de población (delimitación de la muestra

en
la población o universo)

La delimitación de las características de la población no sólo depende de los objetivos del estudio, sino de
otras razones prácticas: la calidad de un trabajo estriba en delimitar claramente la población con base al
planteamiento del problema; debe situarse claramente en torno a sus características de contenido, lugar y en
el tiempo.
Para una adecuada delimitacion del universo o población: Los criterios que cada investigador
cumpla dependen de sus objetivos de estudio, lo que es importante es establecerlos claramente. Toda
investigación debe ser transparente, sujeta a crítica, y este ejercicio no es posible si al examinar los
resultados, no pueden referirse a la población utilizada en un estudio.

¿Cómo seleccionar la muestra?

La muestra es, en esencia, un subgrupo de la población; subconjunto de elementos que pertenecen a ese
conjunto definido en sus características (población).
Pocas veces se puede medir a toda la población, por lo que obtenemos o seleccionamos una muestra y se
pretende que este
subconjunto sea un reflejo
fiel del conjunto de la
población.

Tipos de muestra
Muestra probabilística: subgrupo de la población en el que todos los elementos de esta tienen la misma
posibilidad de ser elegidos.
Muestra no probabilística o dirigida: subgrupo de la población en la que la selección de los elementos no
depende de la probabilidad sino de las características de la población.

88
 Categorizamos las muestras en dos grandes ramas: las muestras no probabilísticas y las muestras
probabilísticas. En estas últimas todos los elementos de la población tienen la misma posibilidad de ser
escogido, se obtiene definiendo las características de la población, el tamaño de la muestra y a través de
una selección aleatoria y/o mecánica de las unidades de análisis.
En las muestras no probabilísticas, la elección depende de causas relacionadas con las características del la
investigación o de quien que hace la muestra. Aquí el procedimiento depende del proceso de toma de
decisiones de una persona o grupo de personas.
El elegir entre una muestra probabilística o una no probabilística, depende de los objetivos del estudio, del
esquema de investigación y de la contribución que se piensa hacer con dicho estudio.

8.4. ¿CÓMO SE HACE UNA MUESTRA PROBABILÍSTICA?

Las muestras probabilísticas tienen muchas ventajas, quizás la principal es que puede medirse el tamaño de
error en nuestras predicciones. El principal objetivo en el diseño de una muestra probabilística es el de
reducir al mínimo este error al que se le llama error estándar
Son esenciales en los diseños de investigación por encuestas en donde se pretende hacer estimaciones de
variables en la población, estas variables se miden con instrumentos y se analizan con pruebas estadísticas
para el análisis de datos en donde se presupone que la muestra es probabilística.
Los elementos muestrales tendrán valores muy parecidos a los de la población, de manera que las
mediciones en el subconjunto, nos darán estimados precisos del conjunto mayor. La precisión de dichos
estimados depende del error en el muestreo, que se puede calcular.
Para hacer una muestra probabilística son necesarios dos procedimientos:
1. calcular un tamaño de muestra que sea representativo de la población;
2. seleccionar los elementos muestrales de manera que al inicio todos tengan la misma posibilidad de ser
elegidos.
Uno debe preguntarse: dado que una población es de N tamaño, ¿Cuál es el menor numero de
unidades muestrales que necesito para conformar una muestra (n) que me asegure un nivel de error estándar,
menos de 0.01? : La respuesta es encontrar una muestra que sea representativa con cierta posibilidad de error
y nivel de confianza
Muestra probabilística estratificada: muestreo en el que la población se divide en segmentos y se
selecciona una muestra para cada segmento.
En ocasiones el interés del investigador es comparar sus resultados entre segmentos o grupos de la
población.
Lo que aquí se hace es dividir a la población en subpoblaciones o estratos y se selecciona una muestra para
cada estrato. La estratificación aumenta la precisión de la muestra e implica el uso deliberado de diferentes
tamaños de muestra para cada estrato, a fin de lograr reducir la varianza de cada unidad de la media
muestral”
Dice Kish que en un número determinado de elementos muestrales n = Znh (la Z en realidad es ese dibujo
que representa la suma de, como no lo tengo pongo Z!) la varianza de la media muestral y puede reducirse
al mínimo si el tamaño de la muestra para cada estrato es proporcional a la desviación estándar dentro del
estrato.
Esto es:

En donde la muestra n será igual a la suma de los elementos muestrales nh. El tamaño den y la varianza de y
pueden minimizarse, si calculamos “submuestras” proporcionales a la desviación estándar de cada estrato.
Esto es:

En donde, nh y Nh son muestras y población de cada estrato, y sh es la desviación estandar de cada elemento
en un determinado estrato. Entonces tenemos que:

89
Muestreo probabilística por racimos
Muestreo en el que las unidades de análisis se encuentran encapsuladas en determinados lugares físicos.
Racimos: son sinónimos de clusters o conglomerados
El muestrear por racimos implica diferenciar entre la unidad de análisis y la unidad muestral. La
unidad de análisis (quiénes van a ser medidos, sujeto o sujetos a quienes en última instancia vamos a aplicar
el instrumento de medición) y unidad muestral se refiere al racimo a través del cual se logra el acceso a la
unidad de análisis.
El muestreo por racimos se selecciona los racimos, siguiendo los ya reseñados pasos de una muestra
probabilística simple o estratificada, y dentro de estos racimos se seleccionan a los sujetos u objetos que van
a ser medidos. Para ello se hace una selección que asegure que todos los elementos del racimo tienen la
misma probabilidad de ser elegidos.
¿Cómo se lleva a cabo el procedimiento de selección de la muestra?
Sobre muestra probabilística: dichos tipos de muestra dependen de dos cosas: del tamaño de la muestra; del
procedimiento de selección.
Se determina el tamaño de la muestra n, pero ¿cómo seleccionar los elementos muestrales? Se precisa el
número de racimos necesario ¿cómo se seleccionan los elementos muestrales?: se eligen siempre
aleatoriamente para asegurarnos que cada elemento tenga la misma probabilidad de ser elegidos.
Pueden usarse 3 procedimientos de selección:
1. Tómbola
Consiste en numerar todos los elementos muestrales del 1. Al n. Hacer unas fichas, una por cada elemento,
revolverías en una caja, e ir sacando n fichas, según el tamaño de la muestra. Los números elegidos al azar
conformarán la muestra.
Cuando nuestro muestreo es estratificado, se sigue el procedimiento anterior pero por cada estrato.

2. Números random o números aleatorios

El uso de números random significa la utilización de una tabla de números que implica un mecanismo de
probabilidad muy bien diseñado. Los números random fueron generados con una especie de ruleta
electrónica. Existe una tabla de un millón de dígitos
Siguiendo el ejemplo del inciso anterior, determinamos una muestra, y a partir de este se determinó una
submuestra para cada estrato.
Se eligen aquellos casos que se dictaminen en la tabla de números random, hasta completar el tamaño de la
muestra. Los números pueden recorrerse hacia arriba, hacia abajo, horizontalmente. Al fin siempre se logra
que cada elemento muestral tenga la misma probabilidad de ser elegido.

Selección sistemática de elementos muestrales.

Este procedimiento implica el seleccionar dentro de una población N a un número n de elementos a partir de
un intervalo K. K es un intervalo que va a estar determinado por el tamaño de la población y el tamaño de la
muestra. De manera que tenemos que K = N/n, en donde K = es un intervalo de selección sistemática N = es
la población y n = es la muestra
La selección sistemática de elementos muestrales 1/K se puede utilizar para elegir los elementos de
η para cada estrato y/o para cada racimo. La regla de probabilidad que dice que cada elemento de la
población tiene que tener la misma probabilidad de ser elegido, se mantiene empezando la selección de 1/K
al azar. Este procedimiento de selección es poco complicado y tiene varias ventajas: cualquier tipo de
estratos en una población X, se verán reflejados en la muestra, la selección sistemática logra una muestra
proporcionada.

Los listados y otros marcos muestrales

90
Falta discutir sobre algo esencial que precede a la selección de una muestra: el listado, el marco muestral:
marco de referencia que permite identificar físicamente a los elementos de la población, la posibilidad de
enumerarlos y por ende, proceder a la selección de los elementos muestrales. Se trata de un listado existente
o a una lista que se tiene que confeccionar ‘ad hoc”, con los casos de la población.
Los listados basados en listas existentes sobre una población pueden ser variados: el directorio telefónico, la
lista de miembros de una asociación, directorios especializados, las listas oficiales de escuelas de la zona, las
listas de las canciones de éxito publicadas por una revista, la lista de alumnos de una universidad, etc.
Hay listas que proporcionan una gran ayuda al investigador. No siempre existen listas que permitan
identificar a nuestra población. Será necesario pues recurrir a otros marcos de referencia que contengan
descripciones del material, organizaciones o sujetos que serán seleccionados como unidades de análisis.
Con frecuencia es necesario construir listas ad hoc, a partir de las cuales se elegirán los elementos que
constituirán las unidades de análisis en una determinada investigación.

De cada una de estas instancias daremos ejemplos mas detallados

Archivos
Cuando no hay una lista elaborada de sujetos, el investigador decide acudir a los archivos que constituyen su
marco muestral a partir del cual obtendrá la muestra.
En este caso y en otros en donde no todos los elementos del marco de referencia o de una lista se aconsejan
el reemplazo, con el siguiente elemento, sino simplemente no tomar en cuenta ese elemento, es decir como
si no existiera, continuándose con el intervalo de selección sistemática.

Mapas
Los mapas son muy útiles como marco de referencia en muestras por racimo. Por ejemplo, un investigador
quiere saber qué motiva a los compradores en una determinada tienda de autoservicio. Sobre un mapa de la
ciudad y a partir de la lista de tiendas que de cada cadena competidora: el mapa le permite ver la población
(tiendas autoservicio) y su situación geográfica, de manera que eligió zonas donde coexistan tiendas de la
competencia, como para asegurarse que el consumidor de la zona tenga todas las posibles alternativas.

Tamaño óptimo de una muestra

Las muestras probabilísticas, requieren dos procedimientos básicos: 1) la determinación del tamaño de la
muestra y 2) la selección aleatoria de los elementos muestrales.
Precisar adecuadamente el tamaño de la muestra puede tornarse en algo muy complejo. Puede resultar muy
útil el comparar qué tamaño de muestra han utilizado otros investigadores en ciencias sociales:
reproducimos las siguientes que indican el tamaño de la muestra más utilizada por los investigadores según
sus poblaciones (nacionales o regionales) y según los subgrupos que quieren estudiarse en ellas.

Las muestras nacionales, las que representan la población de un país, por lo general son de más de
1000sujetos.
Las muestras regionales (por ejemplo las que representen al área metropolitana) algún estado del país
o algún municipio o región son típicamente más pequeñas con rangos de 700 a 400 sujetos. El tamaño de
una muestra tiende más a depender del número de subgrupos que nos interesan en una población.

Recordemos que lo óptimo de una muestra depende en qué tanto su distribución se aproxima a la
distribución de las características de la población. Esta aproximación mejora al incrementarse el tamaño de
la muestra

La distribución de muestras de 100 o más elementos tienden a ser normales y esto sirve para el
propósito de hacer estadística inferencial sobre los valores de una población. A esto se le llama teorema de
límite central: señala que una muestra de mas de 100casos, será una muestra con una distribución normal en
sus características, lo cual sirve para el propósito de hacer estadística inferencial.

91
 Distribución normal: esta distribución en forma de campana se logra generalmente con muestras de
100 o más unidades muéstrales y es útil y necesaria cuando se hacen inferencias de tipo estadístico

¿Cómo son las muestras no probabilísticas?

Las muestras no probabilísticas, las cuales llamamos también muestras dirigidas suponen un procedimiento
de selección informal; se utilizan en cuanti y cualitativas. Selecciona sujetos “típicos” sin intentar que sean
representativos de una población determinada. Tienen desventajas: *al no ser probabilísticas, no podemos
calcular con precisión el error estándar (con qué nivel de confianza hacemos una estimación) ;en muestras
no probabilísticas tienen un valor limitado y relativo a la muestra en sí, mas no a la población, *los datos no
pueden generalizarse a una población, que no se consideró ni en sus parámetros, ni en sus elementos para
obtener la muestra.
La ventaja de una muestra no probabilística -desde la visión cuantitativa- es su utilidad para un
determinado diseño de estudio, que requiere no tanto de una “representatividad de elementos de una
población, sino de una cuidadosa y controlada elección de sujetos con ciertas características especificadas
previamente en el planteamiento del problema”.
Para el enfoque cuali, son de gran valor pues logran obtener los casos que interesan al investigador y ofrece
riqueza para la recolección y el análisis de datos.

Muestreo al azar por marcado telefónico (Random Digit Dialing)

Se utiliza para seleccionar muestras telefónicas. Involucra identificar areas geográficas y sus
correspondientes códigos telefónicos. Luego los demás dígitos del número pueden ser generados al azar de
acuerdo con los casos que requerimos para la entrevista (n).

Una máxima del muestreo y el alcance del estudio

Se trate de un muestreo u otro, lo importante es elegir a los informantes adecuados, de acuerdo al
planteamiento y el acceso a los mismos.
Los estudios exploratorios generalmente emplean muestras dirigidas, aunque podrian usarse muestras
probabilísticas. Las investigaciones experimentales, utilizar regularmente muestras dirigidas. Los estudios
no experimentales descriptivos o correlaciónales-causales deben emplear muestras probabilísticas si quieren
resultados generalizados.
En ocasiones, la muestra puede ser en varias etapas (poliétapica)

Preg d parcial
que es un cuestionario, requisito, tipos..
que es una muestra, tipos de muestreo aleatorio
medir Media, Mediana y Moda
que es un diseño de intervencion, clasificacion y describir el experimental puro
y los NBI, que son y explicar los 5...

El otro parcial era: q es medir? Describir requisitos del instrumento. Requisitos de la investigacion
experimental. Tipos

Un ejercicio de media aritmetica y desviacion media en serie de frecuencias. Calcular pobreza e indigencia
en un caso. Y diseño descriptivo explicativo y correlacional

92
ejercicios de como sacar la media aritmetica y la desviacion estandar, y calcular la linea de pobreza e
indigencia (ellos te dan las formulas)

Los Metodos CUANTITATIVOS. - Venturini; Castelli-

Estadística descriptiva:
Sus orígenes se remontan a la antigüedad ya que todos los pueblos hicieron censos de población,
recopilación de datos para establecer la situación financiera de los estados, etc.
La palabra ESTADISTICA significa Recuento, o tabla numérica de datos. Se atribuye a Achenwall, profesor
de la Universidad de Gotingam, la introducción del nombre Estadistica para designar la “ciencia de las cosas
que pertenecen al Estado”.
Actualmente, la Estadistica es una ciencia que utiliza los resultados del Cálculo de probabilidades y tiene
por objeto la elaboración de métodos y modelos que permitan la descripción, el análisis y la predicción de
fenómenos reales.
La Estadística se organiza a fines del siglo XVII como una rama de la matemática aplicada y alcanza su
verdadero desarrollo en el siglo XVIII. Desde los comienzos de la civilización ya se utilizaban
representaciones graficas y otros símbolos en pieles, rocas, palos de madera y paredes para contar el numero
de personas , animales o cosas. Hacia el año 3000 a.c los babilonios usaban pequeñas tablillas de arcilla para
recopilar datos. En el siglo XXXI a.c, los egipcios analizaban los datos de la población y la renta de la zona.
En China existían registros numéricos similares con anterioridad al año 2000 a.c. Los griegos clásicos
realizaban censos cuya información se utilizaba hacia el 594ª.c para cobrar impuestos. El imperio Romano
fue el primer gobierno que recopiló una gran cantidad de datos sobre la población, superficie y renta de
todos los territorios bajo su control.
En nuestros días, la estadística se ha convertido en un metodo efectivo para describir con exactitud los
valores de datos económicos, politicos, sociales, psicológicos, biológicos o físicos, y sirve como herramienta
para relacionar y analizar dichos datos. El trabajo del experto estadístico no consiste solo en reunir y tabular
los datos, sino sobretodo en el proceso de “interpretación” de esa información.
La estadística descriptiva analiza, estudia y describe a la totalidad de individuos de una población. Su
finalidad es obtener información, analizarla, elaborarla y simplificarla lo necesario para que pueda ser
interpretada comododa y rápidamente. El proceso que sigue la estadística descriptiva es el Metodo
Estadistico.

El método estadístico:
Es el metodo por el cual se procesan los datos, cuenta con las siguientes etapas:
Recolección de datos: es la etapa inicial, estos datos brindan información sobre las características de los
individuos observados.
Agrupamiento de datos. Gráficos : los datos recogidos deben ser convenientemente ordenados y agrupados,
dispuestos en tablas o graficos para facilitar su lectura.
Medición De datos. Analisis: aquí comienza a actuar la matematica. Se observa si los datos tienden a
centrarse en torno de algunos valores denominados parámetros de posición (media, mediana,modo). Luego
se analiza la dispersión de esos valores respecto de esos parámetros de posicion. Surgen asi los parámetros
de dispersión (desviación media, varianza, desviación estándar)
Inferencia estadística: mientras la estadística descriptiva trabaja con TODOS los individuos de la población;
la estadística inferencial trabaja con muestras, subconjuntos formados por algunos individuos de la

93
población. La inferencia estadística puede permitir en algunos casos predecir el comportamiento futuro de la
población obeservada.

1)RECOLECCION DE DATOS:
para que el investigador social pueda llevar a cabo una investigación necesita de su materia prima, y ésta son
los DATOS y sus tecnicas el METODO ESTADISTICO. si la materia prima no es buena, el producto final,
su investigacion, tmp lo será. por eso es que es tan improtante esta etapa.
POBLACION: es el Total del conjunto de observaciones
Individuo: es cada uno de los elementos observados
Atributo: es el aspecto que se observa.
Ejemplo: se quiere realizar un estudio sobre los pesos de los alumnos de un curso. La POBLACION es el
conjunto de pesos, el INDIVIDUO es cada peso, y el ATRIBUTO es el peso.
Tipos de atributos:
Cualitativos: no se expresan por un numero (sexo, religión, nacionalidad)
Cuantitativos: se expresan por un numero (peso, estatura,salario)
Cuando el atributo es cuantitativo: si la variable se mide en un Numero Entero, es una Variable Discreta; si
se mide en números reales es una Variable Continua.

2)AGRUPAMIENTO DE DATOS. GRAFICOS.

El agrupamiento puede realizarse de diferentes maneras:
Ej: 1,62; 1,77; 1,64; 1,64; 1,64; 1,66; 1,69; 1,66; 1,66; 1,66; 1,66; 1,66; 1,74; 1,67; 1,67; 1,67;
1,67; 1,67; 1,69; 1,69; 1,69; 1,66; 1,69; 1,71; 1,71; 1,71; 1,72; 1,67; 1,74 ; 1,62

o Serie Simple: se indica la estatura correspondiente a cada alumno es una tabla o matriz de datos:

ALUMNO ESTATURA
EN MTS

1 1,62
2 1,77
3 1,64
4 1,64
5 1,64
6 1,66
7 1,69
8 1,66
9 1,66
10 1,66
11 1,66
12 1,66
13 1,74
14 1,67
15 1,67
16 1,67
17 1,67
18 1,67
19 1,69
94
20 1,69
21 1,69
22 1,66
23 1,69
24 1,71
25 1,71
26 1,71
27 1,72
28 1,67
29 1,74
30 1,62

o Serie de Frecuencias:
X f fr fa %
1,62 2 0,07 2 7
1,64 3 0,1 5 10
1,66 7 0,23 12 23
1,67 6 0,2 18 20
1,69 5 0,17 23 17
1,71 3 0,1 26 10
1,72 1 0,03 27 3
1,74 2 0,07 29 7
1,77 1 0,03 30 3
30 1 100%
E

Frecuencia: es el número de veces que un valor se repite en el conjunto de observaciones.

Frecuencia absoluta (f) indica cuantas veces aparece el valor de cada variable

Frecuencia relativa (fr) es qué parte del total representa cada valor de la variable. Se obtiene dividiendo la
frecuencia absoluta por el número total de observaciones:

Frecuencia absoluta f
Fr= =
Total de observaciones n

Frecuencia acumulada (fa): indica cuantos datos se acumulan hasta un cierto valor. Se obtiene sumando a la
Frecuencia de ese valor, las Frecuencias de los valores anteriores.
Porcentaje (%): se obtiene multiplicando la Frecuencia relativa por 100. ( Fr x 100)

Intervalos de clase:
Cuando hay muchos datos, a veces conviene agruparlos por intervalos iguales llamados intervalos de clase.
Para determinar cuantos intervalos tomar y de qué amplitud, debemos primero, determinar el RANGO: que
es la diferencia entre el mayor valor y el menor valor.
La Amplitud se obtiene dividiendo el Rango por el numero de intervalos con los que se quiere trabajar. Si es
necesario el valor se puede aproximar.
95
 Rango
A=
Numero de intervalos

GRAFICOS:
Otra forma de visualizar la información son los graficos. Hay distintos tipos.
● Graficos circulares: trabajan con porcentajes, el área de cada sector representa el porcentaje que
corresponde a la frecuencia de un cierto valor de la variable. Resultan muy adecuados cuando hay
POCOS VALORES, o bien cuando el carácter que se estudia es
cualitativo.

● Gráficos de barras simples:

a) horizontales

b) verticales

● Histogramas: se empelan para representar variables continuas dispuestas en intervalos de clase. El

histograma consiste en considerar rectángulos que tienen por base el intervalo de clase y por altura la
frecuencia en dicho intervalo.

● Polígono de frecuencia: es la curva que se obtiene asi: se determinan los puntos medios de cada
intervalo de clase y su correspondiente frecuencia; además el punto medio del intervalo que antecede
al primero y el que sigue al ultimo. La CURVA que uno esos puntos se denomina Poligono de
Frecuencias.
96
 ● Curvas: se emplean para representar la evolución de una variable a traves del tiempo.

3) MEDICION DE DATOS- análisis:

A partir de las observaciones, es necesario obtener números que las caractericen o representen. Estos se
denominan Parámetros. Ellos pueden ser:
✓ Parámetros de posición: Los más comunes son la media aritmética (promedio), la mediana y la
moda.
Media Aritmética ( x ) : es el centro de gravedad de la distribución. Se calcula:
*si los datos NO están agrupados: X = X1 + X2 +… + Xn
N
es decir: X = Ex (chicas la E, es ese simbolito raro parecido q aparece en los apuntes, acá no hay)
n

*si los datos ESTÁN agrupados:

a) Serie de Frecuencias: la media aritmética se obtiene multiplicando cada valor por la frecuencia y luego
dividiendo por el número de observaciones:
X = X1.F1+X2.F2+…+[Link]
N
Es decir: X = Ex. f
n
B) intervalo de clase: la media aritmética se obtiene multiplicando el valor medio de cada intervalo por la
frecuencia y luego dividiendo por el número de observaciones:
X = X1m . f1 + X2m .f2+…+ Xnm. fn
N

Es decir: X = Exm. f
N

La Mediana (Md)
Indica el valor de la variable por encima y por debajo del cual está la misma cantidad de observaciones.
a) Los datos NO están agrupados: se ordenan las observaciones de mayor a menos. Si N es par, la
mediana es el promedio de los valores centrales, si N es impar , es el valor central.

b) Los datos SI están agrupados:

97
 *serie de frecuencias: la mediana corresponde al menor valor cuya frecuencia acumulada es mayor o igual
que N(es el total, o sea la cantidad de muestras. por Ej. 20 personas) dividido 2.
*intervalo de clase: consideramos los intervalos de clase y las frecuencias acumuladas. Determinamos el
intervalo de clase en el cual la frecuencia acumulada es el menor valor mayor o igual que n / 2. Se obtiene:
N - fa
Md = li + 2 h
f

EL Modo o la Moda (Mo)

Solo se aplica a datos agrupados. Es el valor de la variable al que corresponde la mayor frecuencia, osea el
que más se repite.
Formas de las curvas de distribución:
● Distribución normal: cuando coinciden los tres parámetros de posición: media aritmética, mediana y
modo, la distribución de dice norma. Gráficamente se representa por un dibujo campanular
simétrico: “la campana de Gauss” y representa el campo de probabilidad de las variables aleatorias
continuas.
● Distribución no normal: cuando no coinciden los tres parámetros de posición la curva puede ser
Asimétrica a Izquierda, o asimétrica a Derecha.

✓ Parámetros de dispersión:
Desviación: es la diferencia entre el valor de cada variable y la media.
Desviación media (Dm)
a) Los datos no están agrupados (serie simple): se obtiene efectuando el cociente entre la suma de los
valores absolutos de las desviaciones y el numero de observaciones.

Dm = E( x – x)
N

b) Los datos están agrupados:

*serie de frecuencias: la desviación media es igual al promedio de los productos de los valores absolutos de
los desvíos por la frecuencia de la variable:
E (x – x ). f
n

*intervalo de clase: es igual al promedio de los productos d los valores absolutos de los desvíos respecto del
punto medio del intervalo por la frecuencia del intervalo:
E (Xm – X). F1
N
LA VARIANZA: se trabaja con los cuadrados de las desviaciones. (Es decir los 3 casos anteriores, cada uno
al cuadrado)

La desviación estándar (o) es la raíz cuadrada de la varianza. Mide la dispersión de los datos con respecto a
la media.
O = / o2

PARAMETROS:
DE POSICION:
Media aritmética
Mediana

98
Moda

DE DISPERSION:
Desviación
Desviación media
Varianza; desviación estándar.

Metodología de la investigación social II. Olga Páez. Ficha resumen.

Conglomerado: Esta técnica tiene utilidad cuando el universo que se requiere estudiar admite ser
subdividido en universos menores de características similares a las del universo total. Entre ellos se escogen
algunos que serán los únicos que se procedan a investigar. Luego debe realizarse una segunda selección
dentro de cada uno de los conglomerados.
Estratificado: este supone que el universo puede desagregarse en subconjuntos menos, homogéneos
internamente pero heterogéneos entre si. El plan de subdivisión del conjunto “plan de representación” se
efectúa conforme al objetivo de la investigación. El reparto de la muestra en cada estrato, denominado
AFIJACION puede realizarse de tres maneras:
Afijación uniforme: que cada estrato tenga una muestra de igual tamaño
Afijación proporcional: que la muestra sea proporcional al número de elementos de cada estrato.
Afijación óptima: que la muestra de cada estrato sea proporcional al número de elementos y a la desviación
estándar.
Muestreo No Probabilístico: estas muestras no se basan en una teoría matematica-estadisticqa sino q
dependen del juicio del investigador. Estos métodos poseen ventajas en lo que se refiere a costos y tiempos,
pero es mas difícil controlar la validez de los resultados.
Por cuotas: en este método se fijan cuotas donde cada una consiste en un número de individuos q reúnen
determinadas condiciones. Se utiliza en encuestas de opinión. Consiste en predeterminar la cantidad de
elementos de cada categoría q habrán de integrar la muestra.
Intencional: las unidades se elijen de forma arbitraria designando a cada unidad según las caracterizas que
para l investigador resulten de relevancia. Se emplea el conocimiento y la opción personal para identificar
aquellos elementos qe deben ser incluidos en la muestra. Estas muestras no son tan útiles y se emplean en
los estudios de caso.
Muestra causal o accidental: es aquella q se obtiene sin ningún plan [Link] unidades elegidas
resultan producto de circunstancias fortuitas. El investigador no puede saber hasta que punto sus resultados
podrán proyectarse con confiabilidad.
Bola de nieve: se localizan algunos individuos, los cuales conducen a otros y estos a otros y así hasta
conseguir una muestra suficiente. Se aplica a casos especiales como drogadictos, pandillas,etc.

Tamaño de la muestra: la muestra descansa en el principio de que las partes representan al todo, y por tal,
refleja las características que definen a la población de la cual fue extraída, lo cual nos indica que es
representativa. Es decir, que para hacer una generalización exacta de una población, es necesario tomar una
muestra representativa.
La inferencia estadística realiza un estudio sobre una o varias muestras extraídas de una población o
universo y las conclusiones a las que se arriban son aplicables a todos los elementos de dicha población.
Limite de confianza: es la probabilidad de que el verdadero valor del parámetro estimado en la población se
sitúe en el intervalo de confianza obtenido.
Error sistemático: llamado de Distorsión o sesgo de la muestra, se presenta por causas ajenas a la muestra,
como:
Situaciones inadecuadas: se presentan cuando el encuestador tiene dificultades para obtener información y la
sustituye por la q más fácilmente está a su alcance, q no siempre es la más confiable.
Insuficiencia en la recolección de datos: hay distorsión por falta de respuestas o respuestas inadecuadas, ya
sea por ignorancia o falta de datos relativos a los elementos incluidos. Distorsiones causadas por prejuicios,
interés personas.
99
Errores de cobertura: a causa de que no se han incluido elementos importantes y significativos para la
investigación que se realiza.
Error de muestreo o muestral: error de estimación o estándar. Es la diferencia entre un estadístico y su
parámetro correspondiente. Es una medida de la variabilidad de las estimaciones de muestras repetidas en
torno al valor de la población, nos da una noción clara de hasta dónde y con qué probabilidad una estimación
basada en una muestra se aleja del valor que se hubiera obtenido por medio de un censo completo.
A medida que incrementamos el tamaño de la muestra, el error muestral tiende a reducirse, pues la muestra
va acercándose más al tamaño del universo.
Para fijar el tamaño de la muestra adecuado a cada investigación, es preciso primero determinar el
porcentaje de error que estamos dispuestos a admitir.
En estadística se llama, ESTIMACION, al conjunto de técnicas que permiten dar un valor aproximado de un
parámetro de una población a partir de los datos proporcionados por una muestra.
El termino PARAMETRO es utilizado para designar alguna característica descriptiva de los elementos de la
población. De forma análoga llamaremos estadístico A ALGUNA CARACTERISTICA DESCRIPTIVA DE
LOS ELEMENTOS DE LA MUESTRA.
Llamamos ERROR Muestral a la diferencia entre el valor del estadístico y el valor del parámetro. Para
determinar el tamaño de la muestra, el investigador necesita especificar el Error Muestra Tolerable, o sea
cuando se permite errar en la evaluación de los parámetros de interés., una fórmula para el cálculo del
tamaño mínimo de las muestras es:
No = 1
Eo (al cuadrado)
N: tamaño de la población
N: Tamaño de la muestra
No: Una primera aproximación para el tamaño de la muestra
Eo: error muestral tolerable
El uso de las MUESTRAS tiene el objetivo de extraer conclusiones q sean validas para el universo del cual
se obtuvo dicha muestra. Estas conclusiones tienen 2 propositos:
● ESTIMAR el valor de determinada característica de la población
● Prueba de Hipótesis estadísticas referidas a características de universo. Toman la forma de una
hipótesis nula. El investigador está interesado en rechazar esa hipótesis y aceptar consecuentemente
una hipótesis alternativa.
Condiciones de una buena muestra:
✓ TAMAÑO:
✓ Calidad

POBLACION Y MUESTRA
Población o universo: es el conjunto de todas las unidades o individuos en los que se desea estudiar el
fenómeno, el investigador debe definir y delimitar claramente el universo.
Una población está determinada por sus características definitorias. Por lo tanto, el conjunto de elementos
que posea esta característica se denomina Población o Universo. Población es la totalidad del fenómeno a
estudiar, donde las unidades de población poseen una característica común, la q se estudia y da origen a los
datos d una investigación.
Entonces, una población es el conjunto de todas las cosas q concuerdan con una serie determinada de
especificaciones.
En el caso q nuestro universo está compuesto por un numero alto de unidades será prácticamente imposible
examinar cada una de ellas, por ello se procede extraer una muestra. Cuando seleccionamos algunos
elementos con la intención de averiguar algo sobre una población determinada, nos referimos a este grupo
de elementos como Muestra.
La muestra descansa en el principio de que las partes representan al todo, y por tal, refleja las características
q definen la población de la que fue extraída.
100
Muestra es un subconjunto del universo, seleccionado por algun método de muestreo sobre el cual se
realiza la observación y recolección de los datos. El metodo de muestreo debe ser tal q asegure que la misma
tenga validez técnico-estadistica, es decir cumpla con los siguientes requisitos:
✓ Debe ser representativa: o reflejo general del unvierso estudiado, reproduciendo lo mas exactamente
las características del mismo
✓ Qe su tamaño sea estadísticamente proporcionado a la magnitud del universo
✓ Que el error muestral se mantega dentro de los limites adoptados como permitidos.

Las ventajas del uso de la muestra son:

▪ Económica: es mas económico el relevamiento de solo una parte de la población
▪ Tiempo: siempre será mas rápido relevar una muestra que la totalidad de la población
▪ Confiabilidad de los datos: al relevar un numero reducido de elementos, se puede prestar atención a
los casos individuales, evitando errores en la respuesta.
▪ Operacionalidad: es mas fácil realizar operaciones en pequeña escala. Uno de los problemas típicos
en grandes relevamientos es el control de los encuestadores.

Individuo-unidad de observación: es cada uno de los elementos que componen el universo y la muestra.
Los individuos no son necesariamente personas pueden serlo o sino ser acontecimientos.
Marco de referencia de un estudio estadístico:
1_ definir la unidad de observación. Las unidades de observación pueden tener existencia natural, como una
persona o cosa, o puede estar definida artificialmente como las distintas areas d una empresa.
2_ determinar qué vamos a medir
3_ definir si el relevamiento de datos se hace sobre la totalidad(población) o sobre una muestra. Si el analisis
se realiza en base a una muestra, el objetivo es obtener conclusiones acerca de la población.
4_ identificar el marco del muestreo.

Representativa: refleja lo mas exactamente posible al conjunto de la población

EL PLAN DE MEUSTREO: establece todo los pasos a seguir en la obtención de la muestra una vez que se
ha definido la población objetivo.
A) DEFINIR LA POBLACION:
Población: se defino como el conjunto de todos los elementos capaces de ser seleccionados en la muestra,
debe estar perfectamente definida en cuanto a los elementos que la componen y su probable distribución.
Unidad de muestreo: es un elemento o conjunto de elementos definidos en una población para ser
seleccionados en alguna etapa del proceso de muestreo.
Extensión del muestreo: se refiere al lugar físico donde se llevara a cabo la experiencia
Tiempo: hace referencia al periodo correspondiente a la recolección de la información.

B) IDENTIFICAR EL MARCO DE MUESTREO:

Es un listado de todas las unidades de muestreo q pueden ser seleccionadas en alguna etapa del proceso de
muestreo. La calidad de un marco de muestreo es de especial importancia para la calidad de la muestra.

Hay 4 problemas básicos q se deben tener en cuenta al utilizar un marco de muestreo:

Marco insuficiente: esto significa q el marco seleccionado no abarca todos los elementos q forman la
población definida para el estudio. Tales elementos no tienen ninguna probabilidad de ser seleccionados
para integrar la muestra y quedaran subrepresentados si la omisión es parcial y no representados si la
omisión es total
Duplicaciones: algunos marcos pueden incluir mas de una vez algunas observaciones. En la medida q estas
repeticiones no puedan ser detectadas tmb producen sesgo en los resultados.

101
Marco anticuado: es posible q el marco no esté actualizado, por lo q puede contener unidades q ya no
pertenecen al universo de estudio o pueden no contener unidades q deberían ser incorporadas.
Elementos ajenos: un marco puede tener elementos q no pertenecen al universo en estudio.
C) DETERMINAR EL TAMAÑO DE LA MUESTRA
D) ELEGIR UN METODO DE SELECCIÓN DE LA MEUSTRA Y SELECIONARLA.
Tipos de muestra y procedimientos de selección:
PROBABILISTICO:
Aleatorio simple
Aleatorio sistemático
Conglomerado
Estratificado

NO PROBABILISTICO:
Por cuotas
Intencional / teórico
Casual- accidental
Bola de nieve.

ACERCA DEL MÉTODO UTILIZADO PARA LA MEDICIÓN DE

LA POBREZA EN ARGENTINA
1. Consideraciones generales
La pobreza es, y ha sido por mucho tiempo, una temática central en el análisis de la situación social de los
países. En tanto fenómeno multidimensional, es medida por métodos alternativos que dan cuenta de las
distintas dimensiones que la caracterizan: por una parte, el método directo, también conocido como
Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI) que consiste en identificar el conjunto de hogares que no pueden
satisfacer alguna necesidad básica. Por otra parte, el método indirecto, también llamado el "enfoque del
ingreso", que consiste en calcular el ingreso mínimo, o línea de la pobreza (LP), por encima de la cuál todas
las necesidades básicas se satisfacen e identificar a aquellos hogares o personas cuyos ingreso se ubican por
debajo de esta línea.
El concepto de pobreza relativa postula que las necesidades humanas varían de acuerdo a los cambios
sociales y a la oferta de productos en un contexto social determinado, dependiendo en última instancia del
nivel de ingresos general

2. Características del Método del Ingreso en la Argentina.

El INDEC utiliza para esas estimaciones el “enfoque del ingreso” siguiendo el concepto de pobreza
absoluta. De acuerdo con este método, un hogar es considerado pobre si su ingreso (la suma de los ingresos
que reciben todos los miembros del hogar) resulta menor que la “línea de pobreza”. La idea es evaluar si los
recursos con los que cuenta el hogar le permiten solventar un presupuesto que refleje la adquisición de
aquellos bs y ss que posibiliten a sus miembros convivir dignamente en sociedad y desarrollarse
personalmente.

Las estimaciones que surgen de comparar los ingresos de los hogares que provienen de la Encuesta
Permanente de Hogares con el valor de la línea de pobreza que se computa regularmente. Para cada período
se calcula una línea de pobreza por hogar de manera de tomar en cuenta las diferencias que existen entre
ellos en cuanto a la cantidad de personas que lo componen, como en la distribución de sus miembros en
términos de edades y géneros.
En el año 1992 se introducen mejoras metodológicas donde el punto de partida de dicha metodología es el
cómputo del valor de la Canasta Básica de Alimentos. El valor monetario de esta canasta corresponde a la
Línea de Indigencia.

102
Para determinar dicha Canasta, se consideran inicialmente los valores recomendados por los nutricionistas
respecto de las cantidades mínimas de calorías y otros nutrientes que requieren personas de distinto género y
edad.

A los efectos de traducir esos requerimientos nutricionales en términos de un conjunto de alimentos

específicos, se toman en cuenta las pautas de consumo de la población: se considera la estructura de
consumo de un “grupo de referencia” conformado por hogares de ingresos relativamente bajos pero que no
hayan enfrentado una significativa limitación de recursos (hogares cuyos consumos de alimentos satisfacen
estrictamente, o superan levemente, los requerimientos nutricionales mínimos)
Finalmente, para la construcción de la Canasta Básica de Alimentos se realiza un ajuste que consiste en
excluir los alimentos cuyo costo por caloría es elevado, dichos productos son reemplazados por otros de
similares características, pero más baratos.
Las cantidades de los diferentes alimentos establecidos en la canasta básica se valorizaron utilizando "las
listas de precios medios mensuales obtenidos por el INDEC para el cálculo del Indice de Precios al
Consumidor, los que fueron promediados y agregados.

El componente no alimentario de la línea de pobreza se calcula de manera indirecta: En el "enfoque del

ingreso" .
El método al que se recurre se basa en postular que los hogares que satisfacen sus requerimientos
nutricionales también cubren las otras necesidades.
Específicamente, el componente no alimentario de la línea de pobreza se establece de manera agregada
considerando que su participación relativa debe ser la misma que los gastos no alimentarios tienen en el
gasto efectivo de la población de referencia. La relación Gasto en alimentos/ Gasto total se denomina
coeficiente de Engel. Entonces, se parte del gasto normativo de alimentación (el valor de la canasta básica) y
se lo multiplica por la inversa del coeficiente de Engel observado en la población de referencia.
Por lo tanto, la Línea de Pobreza de los hogares se calcula en función de la Canasta Básica Alimentaria a la
cual se le adiciona un factor de expansión (la inversa del coeficiente de Engel), que produce un monto
mínimo de ingreso necesario para cubrir todas las necesidades.

Ahora bien, es obvio que el gasto no alimentario de la población de referencia incluye gastos de vivienda,
medicamentos, indumentaria y transporte público, y turismo y mantenimiento de vehículos particulares. De
todos modos se insiste en que metodológicamente se emplea un estimador agregado: la inversa del
coeficiente de Engel.
A los efectos de poder seguir la evolución de la magnitud de la pobreza, esos valores originales son
regularmente actualizados a fin de tomar en cuenta la variación de los precios( el valor original de la
canasta alimentaria se actualiza con la variación de los precios de los artículos considerados en ella
tomando los precios medios de cada producto); para establecer en cada período el valor del coeficiente de
Ángel, se procede a actualizar la estructura de gastos del segundo quintil del ingreso per cápita del hogar
(población de referencia) de acuerdo a los cambios experimentados por los índices de precios
correspondientes, lo cual supone que se mantienen constantes las cantidades físicas del año base.

3. Comentarios sobre el ejercicio metodológico “Población Indigente y pobre en el total urbano:

metodología alternativa” de la Dirección Nacional de Coordinación de Políticas Macroeconómicas
(DNCPM).
La DNCPM elaboró recientemente un informe en el cual se ejercita un cálculo de medición de la pobreza
basado en el “enfoque del ingreso”, pero que utiliza criterios metodológicos diferentes.
Esto merece algunas consideraciones.
En primer lugar, cuando se dispone de nueva información, no resulta recomendable realizar modificaciones
parciales de una metodología sino que deben encararse revisiones integrales.

103
No hay diferencias entre las metodologías del INDEC y de la DNCPM, ya que utilizan la misma Canasta
Básica Alimentaria.
Las diferencias surgen en el criterio utilizado para valorizar esa canasta ya que la DNCPM argumenta que
los precios medios - que utiliza el INDEC- no son representativos de los que pagan los hogares de menores
ingresos porque tienen un alto componente de precios tomados en grandes centros comerciales (a los cuales
los pobres no concurren).
La dificultad que tiene esta propuesta es que implica abandonar el mejor indicador disponible para medir la
evolución de los precios y optar por alternativas que importan una menor calidad en términos estadísticos.
Por otra parte, definido el valor de la CBA en el año base, la actualización supone aplicar tasas de variación
de los precios. Estadísticamente lo mejor es aplicar el
Estimador IPC de los alimentos que componen la CBA.

3. b Gastos no alimentarios.
La otra modificación que propone la metodología de la DNCPM se refiere al cálculo de la inversa del
coeficiente de Engel para determinar el componente no alimentario de la línea de pobreza. En
Primer lugar propone utilizar el primer quintil de ingreso per cápita como población de referencia y no el
segundo .
Se justifica el cambio argumentando que el INDEC considera como población de referencia un estrato que
tiene "consumos suntuarios" como los que se efectúan en concepto de compra y mantenimiento de vehículos
particulares.
En segundo lugar, a fin de contar con una estructura más actualizada del consumo – propone utilizar como
población de referencia el primer quintil de la Encuesta Nacional de Gastos de los Hogares de 1996/97.
Se vuelve a afirmar que el procedimiento correcto es utilizar la misma población de referencia, y esta debe
estar constituida por los hogares ubicados en el umbral inmediato superior a aquellos que apenas satisfacen
las necesidades básicas alimentarias.
Si la propuesta de considerar al primer quintil se basa en el cuestionamiento por la inclusión de
determinados rubros de gastos que podrían considerase suntuarios, un procedimiento más ajustado sería
excluir tales rubros del gasto de la población de referencia y recalcular el coeficiente de Engel.
Otro punto cuestionable de la metodología de la DNCPM, es que no solo utiliza dos poblaciones de
referencia sino que además, las mismas surgen de encuestas realizadas con una diferencia de 10 años.
En resumen, el ejercicio metodológico realizado por la DNCPM significa, en los hechos, que la Línea de
Indigencia estimada, tiene en común con la medición oficial, la misma población de referencia y la misma
composición de la Canasta Básica Alimentaria, cuyas pautas de consumo de alimentos es la que surge del
año base 1985, pero utiliza para valuarla precios más bajos.

4. Revisión del Método Oficial de Calculo de la Pobreza.

El INDEC se halla en la etapa final de revisión de la metodología oficial para la medición de la pobreza.
Como parte de esta actualización metodológica se realizó una revisión integral y comprensiva de la
metodología.
Esta estrategia permite abordar la cuestión de la valuación de la Canasta Básica de
Alimentos con el propósito de utilizar las alternativas que mejor reflejen los precios a los que se enfrenta la
población de referencia. También se adecuaron las normas nutricionales que sirven de base a la definición
de la canasta.
En la revisión metodológica actual se han tomado en cuenta ambos fenómenos de manera explícita la
disminución proporcional del gasto en ciertos rubros a medida que aumenta el número de miembros del
hogar y gastos son originados principalmente por personas con ciertas características también llamadas
equivalencias de consumo

Otra cuestión que se contempla en dicha revisión es la que hace al estudio de los sesgos de la medición de
los ingresos en las encuestas a hogares.

104
Todas estas revisiones y avances reconocen la necesidad de que se proporcione a los usuarios y público en
general la más amplia información acerca de la metodología y de los supuestos implícitos de las
estimaciones oficiales de pobreza. Marzo de 2003

VALORIZACION MENSUAL DE LA CANASTA BASICA ALIMENTARIA Y DE LA CANASTA

BASICA TOTAL
Concepto de Canasta Básica Alimentaria y de Canasta Básica Total
La medición de la pobreza con el método de la "Línea de Pobreza" (LP) consiste en establecer, a partir de
los ingresos de los hogares, si éstos tienen capacidad de satisfacer -por medio de la compra de bienes y
servicios- un conjunto de necesidades alimentarias y no alimentarias consideradas esenciales.
El procedimiento parte de utilizar una Canasta Básica de Alimentos (CBA) y ampliarla con la inclusión de
bienes y servicios no alimentarios (vestimenta, transporte, educación, salud, etcétera) con el fin de obtener la
Canasta Básica Total (CBT).
La CBA se ha determinado en función de los hábitos de consumo de la población. Previamente se tomaron
en cuenta los requerimientos normativos kilocalóricos y proteicos imprescindibles para que un hombre
adulto, entre 30 y 59 años, de actividad moderada, cubra durante un mes esas necesidades. Se seleccionaron
luego los alimentos y las cantidades a partir de la información provista por la Encuesta de Ingresos y Gastos
de los Hogares.

Para determinar la Canasta Básica Total, se consideraron los bienes y servicios no alimentarios. Se amplía la
CBA utilizando el "Coeficiente de Engel" (CdE), definido como la relación entre los gastos alimentarios y
los gastos totales observados.
Tanto la CBA como los componentes no alimentarios de la CBT se valorizan cada mes con los precios
relevados por el Índice de Precios al Consumidor (IPC).
Dado que los requerimientos nutricionales son diferentes según la edad, el sexo y la actividad de las
personas, es necesario hacer una adecuación que refleje las características de cada individuo en relación a
sus necesidades nutricionales. Para ello se toma como unidad de referencia la necesidad energética (2.700
kcal) del varón adulto (de 30 a 59 años, con actividad moderada) y se establecen relaciones en función del
sexo y la edad de las personas construyendo así una tabla de equivalencias. A esa unidad de referencia se la
denomina "adulto equivalente".

2. Resultados recientes
El INDEC comunica periódicamente la incidencia de la pobreza y de la indigencia. En el primer caso se
analiza la proporción de hogares cuyo ingreso no supera el valor de la CBT; en el segundo, la proporción de
los que no superan la CBA.
Para efectuar esa comparación, se calculan los ingresos mensuales de cada uno de los hogares, relevados a
través de la Encuesta Permanente de Hogares (EPH) y se los compara con la CBA y la CBT
correspondientes al mismo hogar, considerando los valores "equivalentes" de todos sus miembros.

3. Composición de la Canasta Básica Alimentaria

Reproduce la composición de la Canasta Básica de Alimentos discriminando los artículos que la componen
y la cantidad de cada uno de ellos.

4. Tabla de equivalencias
Para calcular las unidades consumidoras en términos de adulto equivalente, se utiliza la tabla de
equivalencias de las necesidades energéticas.

5. Ejemplos de cálculos
5.1 Determinación de las unidades consumidoras (adultos equivalentes)
Se presentan a continuación un ejemplo de cómo se determina la cantidad de unidades consumidoras
(adultos equivalentes) para diferentes hogares.
105
– Hogar 1: de tres miembros, compuesto por una jefa de 35 años, su hijo de 18 y su madre de 61:
La jefa equivale a 0,74 de adulto equivalente.
El hijo equivale a 1,06 de adulto equivalente.
La madre equivale a 0,64 de adulto equivalente.
En total el hogar suma 2,44 unidades consumidoras o adultos equivalentes.

5.2 Determinación de los ingresos necesarios por hogar para superar el umbral de indigencia y de pobreza
La composición de cada hogar en términos de adultos equivalentes determina un valor de CBA específico
para ese hogar. Surge de multiplicar el costo de la CBA del adulto equivalente por la cantidad de adultos
equivalentes que conforman el hogar.
Para obtener el valor de la CBT, se multiplica el valor de la CBA del hogar por la inversa del Coeficiente de
Engel.
Los hogares serán considerados pobres si su ingreso es menor al valor de la CBT que le corresponde,
e indigente si su ingreso es inferior a la CBA correspondiente.

MAPA DE NECESIDADES BÁSICAS INSATISFECHAS 2001

El Censo y la localización de problemáticas sociales
El Censo Nacional de Población, Hogares y Viviendas 2001 es una herramienta muy ventajosa para la
focalización social y espacial ya que se trata de una fuente de información con cobertura universal que
atiende diversos aspectos de la temática sociodemográfica.
En primer lugar, la variedad de atributos que indaga permite describir las características sociales,
demográficas y habitacionales de la población (fuente básica para el conocimiento de las condiciones de
vida de los hogares), además por tratarse de un relevamiento nacional exhaustivo, el censo ofrece
información específica de áreas urbanas, localidades pequeñas y de la población dispersa en áreas rurales.
La información censal puede proporcionarse a distintos niveles de agregación geográfica y esta información
representada en mapas brinda una descripción que aumenta la precisión de los diagnósticos.

Localización de los hogares con Necesidades Básicas Insatisfechas

Se presenta una síntesis de algunos resultados censales (se muestra la incidencia y el perfil de los hogares
con Necesidades Básicas Insatisfechas)
Los hogares con Necesidades Básicas Insatisfechas son aquellos que presentan al menos una de las
siguientes condiciones de privación:
• Hacinamiento: hogares con más de tres personas por cuarto.
• Vivienda: hogares que habitan una vivienda de tipo inconveniente (pieza de inquilinato, vivienda precaria
u otro tipo, lo que excluye casa, departamento y rancho).
• Condiciones sanitarias: hogares que no tienen retrete.
• Asistencia escolar: hogares que tienen al menos un niño en edad escolar (6 a 12 años) que no asiste a la
escuela.
• Capacidad de subsistencia: hogares que tienen cuatro o más personas por miembro ocupado, cuyo jefe no
hubiese completado el tercer grado de escolaridad primaria.

Investigación - acción participativa: una metodología integradora del conocimiento y la acción.

o Transitar histórico de la investigación-acción participativa (IAP)

La IAP constituye una opción metodológica de mucha riqueza, ya que, por una parte, permite la expansión
del conocimiento, y por la otra, generan respuestas concretas a problemáticas que se plantean los
106
investigadores cuando deciden abordar un interrogante, desean aportar alguna alternativa de cambio o
transformación, así lo reconoce Miguel Martinez. “El método de la investigación – acción tan modesto en
sus apariencias, esconde e implica una visión de hombre y de la ciencia, más que un proceso con
diferentes técnicas”.

El autor ha tomado dos vertientes: una sociológica desarrollada principalmente de los trabajos de Kurt
Lewin y otros. Y otra educativa, inspiradas en ideas y prácticas de Paulo Freire y otros.

La tendencia sociológica tiene su principal representante Fals Borda, quien indico gran parte de su vida a
los estudios de comunidades campesinas.

Según Borda, la investigación participativa es: una vivencia necesaria para progresar en democracia, como
un complejo de actitudes y valores, como un método de trabajo que dan sentido a la praxis en el terreno.

Había que ver a la IP no solo como una metodología de investigación sino al mismo tiempo como una
filosofía de la vida que convierte a sus participantes en personas sentipensantes.

Borda destaca dos tendencias de investigación – acción, una que el denomino activista, representada por el
contingente latinoamericano, la otra representada por investigadores y educadores canadienses.

La relación con la tendencia educativa, han desarrollado algunas denominaciones, tales como investigación
– acción participativa, educativa, pedagógica en el aula, dependiendo de los autores que la practican.

Colombia ha desarrollado más de una tendencia educativa.

En argentina encontramos importantes estudios con el desarrollo de la metodología investigación – acción

participativa, especialmente en educación de adultos, realizados por Marta Lovanovich.

En Europa existen relevantes desarrollos en investigaciones desplegadas por intelectuales como Perez
Serrano en España. En los años 70 se evidencia un renacer en esta metodología.

Se encuentra la reivindicación de la docencia como profesión; emerge también un interés por lo práctico y
procesos deliberativos, se abundiza la crisis en la investigación social, dando pasos a nuevas maneras de
entender el conocimiento social y, por ende, educativo; entra en escena lo interpretativos, se privilegia de
los participantes; todo esto favorece el surgimiento en una nueva etapa en la investigación – acción.

En Gran Bretaña John Elliott y Clem Aderman protagonizaron un proyecto llamado Ford de enseñanza,
Lawrence Estenhouse, estos investigadores en conjunto dieron un gran impulso en una nuevo surgir de la
metodológica de investigación – acción en el campo de las ciencias de la educación.

o Rasgos distintivos
La investigación – acción participativa o la investigación – acción es una metodología que presenta unas
características particulares, entre ellas podemos señalar como se aborda el objeto de estudio, las
intencionalidades o propósitos, el accionar de los actores sociales involucrados en la investigación, los
diversos procedimientos que se desarrollan y los logros que se alcanzan.

En cuanto al objeto de estudio, se parte de un diagnóstico inicial, consulta a diferentes actores sociales en
búsqueda de puntos de vistas, opciones.

Antonio Latorre señala que la investigación – acción se diferencia de otras investigaciones en los diferentes
aspectos:
107
 - Requiere una acción como parte integrante del mismo proceso de investigación.
- El foco reside en los valores del profesional.
- Es una investigación sobre la persona, en el sentido de que los profesionales investigan sus propias
acciones.
El autor señala que las metas de investigación – acción son: mejorar y/o transformar la práctica social y/o
educativa, procurar una mejor comprensión de dicha práctica, articular de manera permanente la
investigación, la acción y la formación; acercarse a la realidad vinculando el cambio y el conocimiento,
protagonistas de la investigación al profesorado.

Los actores sociales se convierten en investigadores activos, participando en la identificación de las

necesidades o los potenciales problemas por investigar.

La investigación- acción participativa presenta características particulares que la diferencia de otros

enfoques metodológicos y que la hacen más viables para transformar realidades sociales. Según Pring, son
4 las características que presenta esta metodología a saber: cíclica, recursiva, pasos similares tienden a
repetirse, participativa, los involucrados se convierten en investigadores, cualitativa porque trata más con
el lenguaje que con números.

o Formar de organizar la investigación (fases, etapas, momentos, ciclos)

Las fases implican un diagnóstico, la construcción de planes de acción, la reflexión permanente de los
involucrados en la investigación, que permite redimensionar, reorientar o replantear en atención en las
reflexiones realizadas.

Lewin denomina ciclos de acción reflexiva: planificación, acción y evaluación de la acción. Stephre Kemmis
organiza dos ejes, que denomina estratégico, comprende acción y reflexión; y organizativo, que implica la
planificación y observación, ambos incluidos en 4 fases como planificación, acción, observación y reflexión.
Pérez Serrano, los pasos o etapas para el acercamiento con la metodología investigación – acción se inicia
con el diagnostico de una preocupación temática; luego, la construcción del plan de acción, la puesta en
práctica del referido plan y su respectiva observación, la reflexión e interpretación de resultados y
replanficación, si fuera necesaria.

En mis desarrollos investigativos presento 4 fases a saber:

- Fase1: descubrir una preocupación temática, se puede llevar a cabo con la búsqueda de
testimonios, aportes de los investigadores interesados, con la práctica de un diagnostico planificado
y sistemático que permita la recolección de la información necesaria para clarificar dicha temática o
problemática seleccionada.
- Fase 2: representada por la coconstrucción del plan de acción por seguir en la investigación.
Implica encuentros con los interesados, a fin de delinear las acciones acordadas por consenso que
el grupo considere más acertadas para la solución de la situación identificada o los problemas
existentes en una ara de conocimiento, en fin en una realidad seleccionada.
- Fase 3: consiste en la ejecución de plan de acción. La ejecución del plan de acción que previamente
se ha coconstruido y que representa las acciones tendientes a lograr las mejoras, las
transformaciones o los cambios que se consideren pertinentes.
- Fasse4: cierre de la investigación. Comprende procesos de reflexión permanente, durante el
desarrollo de la investigación, sistematización, codificación, categorización de la información,
respectiva consolidación del informa de investigación que da cuenta de las acciones, reflexiones y
transformación propiciadas a lo largo de la investigación.
108
Los autores coinciden en tener en cuenta de tener la reflexión- acción – reflexión como procesos básicos
para el desarrollo de los pasos, etapas o momentos de estudio bajo esta metodología transformadora y
cambio social

o Integración del conocimiento y la acción a través de la IAP

Fundamento central de esta metodología para la construcción del conocimiento y la consecuente acción,
con miras a generar procesos autoreflexivos profundos en los actores sociales participantes.

La IAP es un método en el cual participan y coexisten dos procesos: conocer y actuar; favorece en los
actores sociales el conocer, analizar y comprender mejor la realidad en la cual se encuentran inmersos, sus
problemas , capacidades, el conocimientos de esa realidad les permite, reflexionar, planificar y ejecutar
acciones tendiente a las mejoras y transformación significativos de aquellos aspectos que requieren
cambios; favorece la toma de conciencia, la asunción de acciones concreta y oportunas y la consecuente
acción transformadora.

En cada proyecto de IAP, según Eizagirre y Zabala sus tres componente se combinan en proporción
variable:

a. La investigación consiste en un procedimiento reflexivo, sistemático, controlado que tiene por

finalidad estudiar algún aspecto de la realidad.
b. La acción representa una fuente de conocimiento, al tiempo que la propia realización del estudio es
en sí una forma de intervención.
c. La participación significa que en el proceso están involucrados no solo los investigadores
profesionales, sino la comunidad destinataria del proyecto.
Cifuentes reconoce que Fals Borda propuso que el conocimiento debe transformar la realidad, hacerse más
pertinente en relación con un método de trabajo educativo renovador, con fundamentos de creatividad y
dialogo. Desde la investigación se pueden promover procesos permanentes de construcción del
conocimiento con rigor, elaborando instrumentos. Destaca que M. Cristina Salazar identifica que la IAP se
establecido como concepto, metodología y filosofía de transformación y aprendizaje.

Por su parte señala Cifuentes que la IAP combina la acción con el conocimientos, pues “el conocimiento
valido se genera en la acción”, propicia la contextualización de las prácticas sociales, su explicación
dialéctica y global desde diferencias identificadas en forma participativa. Ubicadas dentro de la concepción
de conocimiento dialectico, las técnicas son instrumentos, no fines.

o Breve relatoría de experiencias investigativas con IAP

La primera década del SXXI desarrolle algunas experiencias investigativas que eh clasificado en tres tipos:

✓ Experiencias pedagógicas en el aula.

✓ Investigación con fines de titulación
✓ Investigación de los proyectos institucionales.
✓ Experiencias pedagógicas con pares docentes

o Aproximaciones conclusivas
La metodología investigación - acción (IA) tiene sus orígenes en el siglo XX, durante la década del 40, de la
mano del sociólogo Kurt Lewin, como una opción alternativa frente a la unicidad metodológica
predominante, con el uso del método científico en las investigaciones desarrolladas en el campo de las
ciencias sociales.

109
La IA ha venido desplegando dos tendencias principales: las sociológicas, con su representante principal
latinoamericano, el sociólogo colombiano Orlando Fals Borda, quien la denomino investigación - acción
participativa; y por otra parte, la tendencia educativa, cuyo desarrollo más relevante se encuentra en l
década del 60 en Europa.

La investigación - acción, la investigación - acción participativa o investigación - acción en el aula presenta

fases, etapas o momentos que es importante conocer para el adecuado empoderamiento de los
investigadores, de manera que se realice una investigación sistemática, rigurosa, critica y legítimamente
científica, tal cual como fue planteada por Lewin.

La participación activa de los protagonistas del estudio, junto a los procesos de reflexión crítica y el interés
por promover las transformaciones sociales, marca una de las grandes diferencias de esta metodología con
otras dentro del enfoque cualitativo.

La transformación y emancipación constituye los ejes direccionadores de esta opción metodológica.

En relación con la experiencia bajo la orientación de la IAP, puede destacar que en la universidad donde
me desempeño como docente e impulsado la ejecución de varias experiencias investigativas tales como:
experiencias pedagógicas en el aula, investigación con fines de titulación, tesis de grado y el desarrollo de
proyectos institucionales. Es por ello que considero que este método de investigación promueve procesos
reflexivos y autorreflexivos profundos, incentiva a la acción permanente y al logro de verdaderos cambios y
transformaciones en el pensamiento de los actores sociales que participan.

Se concluye que esta metodología permite desarrollar investigaciones en las cuales la participación
protagónica de los propios investigados aunada a los procesos permanentes de autorreflexión, seguidos de
acciones pertinentes para contribuir a la solución de las problemáticas seleccionadas, marca un hito entre
el abanico de metodología de corte CUALITATIVO-

110