AUDITORIA RESSO
COMO SE CUMPLE
1. PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
01.- Certificacin de la norma OHSAS 18001 (5%)
Cuenta con la certificacin de la norma OHSAS
1 CERTIFICADO NORMA SI LA EMPRESA CUENTA CON SIG, SI NO TIENE N/A
18001:2007?
01.- Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el trabajo (2.0%)
En las elaboracin del Programa de Seguridad y Salud en
SE VERIFICA COMO EVIDENCIA EN PROGRAMA DE SSO: DESCRIPCIN DE LA
el Trabajo de la empresa, se consider los enunciados de la
POLITICA (IMAGEN) Y SU ENTREGA EN GSSO (SERNAGEOMIN) CON TIMBRE
2 Poltica Corporativa de Gestin de Seguridad, Salud en el
RECEPCIN Y DOCUMENTO RESPALDO INGRESO SISTEMA, ADEMAS SE REVISARA A
Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita en el
LO MENOS 3 ACTIVIDAES DEL PROGRAMA.
Ttulo I RESSO
Esta Poltica Corporativa se dio a conocer a todos los SGR-R-006.DCH Y POLITICA CORPORATIVA ADJUNTA EN DOCUMENTO DE LA
3 trabajadores de la contratista y subcontratistas? Se cuenta TOTALIDAD DE LOS TRABAJADORES (SOLICITAR LISTADO TRABAJADORES DE LA
con evidencia de ello? EMPRESA)
02.- Elementos del Programa (Establecimiento de objetivos y metas) (3.5%)
La empresa define objetivos y metas para la gestin de
SE VERIFICA EN PROGRAMA DE SSO QUE CONTENGA OBJETIVOS Y METAS Y SU
seguridad y Salud en el Trabajo consistentes con la Poltica
4 ENTREGA EN GSSO (SERNAGEOMIN) CON TIMBRE RECEPCIN Y DOCUMENTO
Corporativa de Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos
RESPALDO INGRESO SISTEMA, VERIFICAR RESPALDOS DE CUMPLIMIENTO.
Operacionales de Codelco?
SE VERIFICA EN PROGRAMA DE SSO QUE CONTENGA EN LOS OBJETIVOS Y METAS
El programa definido para el cumplimiento de los
LOS IDICADORES DE DESEMPEO Y SU ENTREGA EN GSSO (SERNAGEOMIN) CON
objetivos y metas, cuenta con indicadores de desempeo,
TIMBRE RECEPCIN Y DOCUMENTO RESPALDO INGRESO SISTEMA, SI TIENE EL
5 responsables, recursos y plazos consistentes con la
PROGRAMA Y CUENTA CON LO SOLICITADO, PERO N O HA SIDO ENTREGADO EN
criticidad de las actividades definidas, as tambin como
GSSO (SERNAGEOMIN) ES UN N1 Y LOS PUNTOS 4 Y 2 SE INFORMARIA CON CERO
los 12 Elementos del SIGO de CODELCO
SU CUMPLIMIENTO.
3.- Planificacin y Administracin del Sistema de Gestin (3.0%)
PRESENTAR DOCUMENTO DEL MARCO LEGAL, UNO DE ELLOS EL SGR-R-047 DONDE
NOMBRAMOS LA NORMATIVA APLICABLE A LAS ACTIVIDADES DEL CONTRATO
La empresa cuenta con una metodologa formal para la
(FILTRADO) Y EL SGR-R-023 DONDE SE TRABAJA EL ARTICULADO DE LA
identificacin y evaluacin del marco regulatorio legal que
NORMATIVA APLICABLE, VERIFICANDO A LA FECHA DE AUDITORIA EL AO DE
6 aplica a sus procesos, con al menos 1 ao de antigedad?
ANTIGUEDAD, SOLICITAR EVIDENCIA DE CUMPLIMIENTO. ADEMAS SE DEBEN
Se dispone de un registro de Evaluacin del
VERIFICAR LA NORMATIVA LEGAL INTERNA (NEO-NECC-REGLAMENTOS) Y SU
cumplimiento del Marco Regulato
REGISTRO DE EVALUACIN EL PLAN DE CIERRE DE BRECHAS CON RESPONSABLES Y
PLAZOS DE CUMPLIMIENTO.
Si Existen brechas en el cumplimiento legal, se dispone un CON PLAN DE CIERRE DE BRECHAS CON LAS ACTIVIDADES, RESPONSABLES Y
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Plan de Cierre de stas? FECHAS DE CUMPLIMIENTO.
DE ACUERDO AL PLAN DE CIERRE DE BRECHAS VERIFCAR SU MONITOREO, ES DECIR
El Plan de Cierre de brechas, es monitoreado RESPALDOS (SGR-R-006.DCH, REGISTRO FOTOGRAFICO Y MARCO LEGAL
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peridicamente de manera formal? ACTUALIZADO SEGN LA FECHA DE CUMPLIMIENTO INDICADA EN EL PLAN DE
CIERRE DE BRECHAS.
Acerca del sistema de identificacin del marco
regulatorio:
LA EMPRESA EN CASO DE HABER RECIBIDO LA VISITA DEL SERNAGEOMIN Y/O
Se dio cumplimiento en plazo a las ORGANISMO ADMINISTRADOR Y/O RED SUR DEBE IMPLEMENTAR UN PLAN DE
9 instrucciones/observaciones de los organismos y OBSERVACIONES CON FECHAS DE CUMPLIMIENTO Y RESPONSABLES DE ACUERDO
autoridades fiscalizadoras competentes? Si aplica A LO SOLICITADO POR EL SERVICIO Y REGISTRO (DOCUMENTO FISICO) DE LIBRO DE
OBRA DIGITAL O FISICO.
Si la empresa contratista tiene subcontratos, Se dispone
con una metodologa formal para la identificacin, SI LA EMPRESA COLABORADORA TIENE SUB CONTRATO DEBE SOLICITAR
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evaluacin y cumplimiento y cierre de brechas del Marco DOCUMENTO MARCO LEGAL Y APLICAR MISMO CRITERIO DEL PUNTO 6, 7 Y 8
Legal aplicable de su contrato?
SI LA EMPRESA COLABORADORA TIENE SUB CONTRATOS EVIDENCIAR EL RESALDO
La empresa tiene subcontratos vigentes declarados a
11 (DOCUMENTO IMPRESO) DE INFORMACIN AL ADMINISTRADOR DE CONTRATOS
Codelco mediante LOD?
POR LIBRO DE OBRAS.
04.- Planificacin y Administracin del Sistema de Gestin (5.0%)
SE VERIFICA IPER (PERSONAS, PROCESOS E INSTALACIONES) ACORDE A LAS
ACTIVIDADES DEL CONTRATO Y SU TRAZABILIDAD CON EL MAPA DE PROCESOS,
Se cuenta con un registro de identificacin de peligros y
ESTE DEBE ESTAR ACTUALIZADO AL AO EN CURSO, FIRMADO Y CON LA
12 la evaluacin de riesgos actualizado acorde a las
INCORPORACIN DE LOS EVENTOS (ACCIDENTES, INCIDENTES O IAP) QUE HAYAN
actividades del contrato?
OCURRIDO EN LA DIVISIN Y/O CORPORACIN (SRA ASIGNADO DCH) APLICABLES
AL CONTRATO.
El programa de trabajo de SST cuenta con la validacin
previa, por parte del organismo administrador del seguro SE VERIFICA PLAN DE SSO CON EL MISMO CRITERIO DEL PUNTO 2, 4 Y 5. SI NO LO
13 correspondiente. Adems est suscrito por el HA ENTREGADO A GSSO (SERNAGEOMIN) Y/O A SU ORGANISMO ADMINISTRADOR
representante legal y por el administrador de la empresa EL CUMPLIMIENTO ES 0%
contratista?
La empresa cuenta con la identificacin de los GES (Grupo
de Exposicin Similar y/o Programa Vigilancia Mdica) y la
14 Verificar la implementacin de Plan de Higiene que identifique los GES
validacin por parte del organismo administrador del
seguro?
Cuenta la empresa contratista con Mapas de Riesgo de SE VERIFICA QUE LA EMPRESA COLABORADORA PRESENTE DOCUMENTACIN DE
Higiene Industrial en el lugar donde realiza sus LOS MAPAS DE RIESGOS, ADEMAS DEBE PRESENTAR EL PROGRAMA DE HIGIENE
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actividades?, a partir de los stos, se cuenta con un DEBIDAMENTE FIRMADO POR EL AREA DE SALUD OCUPACIONAL, ENSSO-GS&S
programa de gestin, con responsables, acciones y fechas? (TOMA CONOCIMIENTO), ADMINISTRADOR EECC, APR.
05.- Estandarizacin de los controles operacionales (3.0%)
Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles DEBE PRESENTAR LISTA DE VERIFICACIN DE LOS ECF A LA FECHA DE LA
16 de cumplimientos de los requisitos de los ECF que aplican AUDITORIA Y RESPALDO (DOCUMENTO) IMPRESO DE HABER ENVIADO AL
a sus procesos o servicios? ADMINISTRADOR DE CONTRATOS DCH DOCUMENTO POR LIBRO DE OBRAS.
DE LA LISTA DE VERIFICACIN DE ECF LA EMPRESA DEBE PRESENTAR UN
PROGRAMA DE CIERRE DE BRECHAS DEBIDAMENTE FIRMADO (ADMINISTRADOR
Las brechas del nivel de cumplimiento de los ECF son
DE CONTRATOS EECC Y APR), SU REGISTRO DE EVALUACIN Y VERIFICACIN DEL
17 llevadas a un programa de accin con fechas y
CUMPLIMIENTO DEL PLAN (EVIDENCIAS) Y RESPALDO (DOCUMENTO) IMPRESO DE
responsables?
HABER ENVIADO AL ADMINISTRADOR DE CONTRATOS DCH DOCUMENTO POR
LIBRO DE OBRAS.
Tiene identificado, documentado y evaluado los DEBE PRESENTAR LISTA DE VERIFICACIN DE LOS EST A LA FECHA DE LA
18 requisitos de los EST que aplican a sus procesos o AUDITORIA Y RESPALDO (DOCUMENTO) IMPRESO DE HABER ENVIADO AL
servicios? ADMINISTRADOR DE CONTRATOS DCH DOCUMENTO POR LIBRO DE OBRAS.
DE LA LISTA DE VERIFICACIN DE ECF LA EMPRESA DEBE PRESENTAR UN
PROGRAMA DE CIERRE DE BRECHAS DEBIDAMENTE FIRMADO (ADMINISTRADOR
Las brechas del nivel de cumplimiento de los EST son
DE CONTRATOS EECC Y APR), SU REGISTRO DE EVALUACIN Y VERIFICACIN DEL
19 llevadas a un programa de accin con fechas y
CUMPLIMIENTO DEL PLAN (EVIDENCIAS) Y RESPALDO (DOCUMENTO) IMPRESO DE
responsables?
HABER ENVIADO AL ADMINISTRADOR DE CONTRATOS DCH DOCUMENTO POR
LIBRO DE OBRAS.
LA EMPRESA DEBE PRESENTAR RESPALDOS DE LAS ACTIVIDADES DE LIDERAZGO EL
Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades
CUAL DEBE SER EL PERSONALIZADO DE CADA LINEA DE MANDO DEL CONTRATO
20 definidas en el Estndar de Liderazgo, de acuerdo a lo
CON LAS ACTIVIDADES, RESPONSABLES Y FECHAS DE CUMPLIMIENTO (PRESENTAR
programado?
EVIDENCIA)
SE VERIFICA EL CUMPLIMIENTO EN SISTEMA PREVSIS (CUATRO OBSERVACIONES
Se cumple y se dispone de evidencias de actividades POR OBSERVADOR), DEBE PRESENTAR EVIDENCIA DE LAS ACTIVIDADES
21 definidas en el Estndar de Seguridad Conductual de REALIZADAS ANALISIS, TENDENCIAS (PPT, SGR-R-006.DCH DE LAS CONDUCTAS
acuerdo a lo programado PREOCUPANTES DEL MES (ANTERIOR) Y PLANES DE ACCION IMPLEMENTADOS
(DEBEN SER TTRAZABLES CON LAS CONDUCTAS PREOCUPANTES IDENTIFICADAS)
Respecto al Estndar de Aprendizaje. Se difunden los
reportes de incidentes Divisionales y Corporativos, en
RESPALDOS (SGR-R-006.DCH, INFORME PRELIMINAR, INFORME DIARIO,ETC) DE
22 especial los que apliquen a su servicio?. Si aplica, la
LAS DIFUSIONES DE REPORTES DE INCIDENTES DIVISIONALES.
empresa realiza una evaluacin de la probabilidad de
ocurrencia del incidente.
De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha SI LA EMPRESA HA TENIDO ACIIDENTES EN SU CONTRATO DEBE EVIDENCIAR
realizado la investigacin respectiva, las medidas INFORME DE INVESTIGACIN DE ACUERDO AL PROCEDIMIENTO "GESTIN DE
23 correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro INCIDENTE" (EVITA ANALISIS CAUSAL), EVIDENCIA DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y
del plazo de acuerdo a la investigacin?. Estas medidas; RESPALDOS DE LA VERIFICACIN EN TERRENO DE SU EFECTIVIDAD, SI NO HA
fueron verificadas en terreno? TENIDO ACCIDENTES Y/O INCIDENTES PUNTO NO APLICA
En el proceso de investigacin y anlisis causal, se SE VERIFICA HOJA MEDIDAS CORRECTIVAS EL CUAL DEBE IDENTIFICAR
24 privilegia la definicin de medidas de control de alta OBLIGATORIAMENTE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS QUE SON BARRERAS DURAS, SI
jerarqua? NO HA TENIDO ACCIDENTES Y/O INCIDENTES PUNTO NO APLICA
06.- Preparacin y Respuesta ante emergencias (3.5%)
SE VERIFICA PLAN DE EMERGENCIA DE DEBIDAMENTE REVISADO Y FIRMADO POR
La empresa cuenta con un plan de emergencia formal
EL ENSSO-GS&S (TOMA DE CONOCIMIENTO) Y SINIESTRALIDAD, ADEMS DE LA
que considere la comunicacin, coordinacin y plan de
25 MATRIZ DE ALTO IMPACTO DEBIDAMENTE FIRMADA Y ACTUALIZADA Y REGISTRO
accin ante una emergencia que le afecte y se difundi a
SGR-R-006.DCH DE LA DIFUSIN A LA TOTALIDAD DE LOS TRABAJADORES DEL
sus trabajadores?
CONTRATO (CONSULTAR CANTIDAD DE TRABAJADORES).
La empresa cuenta con un programa de simulacros
26 PRESENTAR EVIDENCIA EN PLAN DE EMERGENCIA
relacionados a emergencias que afecten a su servicio?
La empresa contratista capacita a sus trabajadores,
supervisores y lnea de mando respecto de los planes de DEBE PRESENTAR SGR-R-006.DCH DE LA DIFUSIN DEL PLAN DE EMERGENCIA,
27
emergencia de Codelco y propios, de las reas donde MATRIZ DE ALTO IMPACTO ACTUALIZADA Y DEBIDAMENTE FIRMADA.
ejecutaran sus actividades?
La empresa contratista evalu los riesgos de un potencial
accidente grave o fatal considerando los ECF identificados
PRESENTAR DOCUMENTACIN (CARPETA INFORME INVESTIGACIN) y carpeta con
28 y de las tareas crticas?. A partir de lo anterior; La
documentacin relacionada al documento F7-1
empresa ha realizado su simulacro documental de
accidente fatal.
Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el
29 simulacro documental fatal, fueron implementadas en VERIFICAR MEDIDAS IMPLEMENTADAS
plazo?
2. IMPLEMENTACION Y OPERACIN
01.- Obligacin de Informar / Derecho a Saber (1.0%)
La empresa informa a todos sus trabajadores a travs de
SE DEBE VERIFICAR TRAZABILIDAD Y ACTUALIZACIN (FIRMAS) DE LOS
la "Obligacin de informar" acerca de los riesgos, las
30 DOCUMENTOS (MATRIZ LEGAL, MAPA DE PROCESO, MATRIZ DE RIESGOS
medidas preventivas y mtodos de trabajo seguros antes
(PERSONAS, PROCESOS E INSTALACIONES)
de iniciar cualquier tipo de actividad?
02.- Participacin de los trabajadores (1.0%)
La empresa cuenta con un mecanismo para la
31 participacin y consulta de los trabajadores en materias de LA EMPRESA DEBE IMPLEMENTAR INSTRUCTIVO DE PARTICIPACIN Y CONSULTA
SST?
En la confeccin del inventario de peligros, evaluacin de LA EMPRESA DEBE IMPLEMENTAR INSTRUCTIVO DE PARTICIPACIN Y CONSULTA,
32 riesgos y determinacin de controles, participaron los firmas del IPER que firmen algunos (minimo 3 o mas) los que participan en la
trabajadores del contrato / subcontrato? actividad, R-006 de participacin y respaldo fotografico.
Tiene la empresa un mtodo formal para asegurar la LA EMPRESA DEBE IMPLEMENTAR INSTRUCTIVO DE PARTICIPACIN Y CONSULTA,
33 participacin de sus trabajadores en la confeccin de firmas del IPER que firmen algunos (minimo 3 o mas) los que participan en la
procedimientos/instructivos de trabajos crticos? actividad, R-006 de participacin y respaldo fotografico.
LA EMPRESA DEBE IMPLEMENTAR INSTRUCTIVO DE PARTICIPACIN Y CONSULTA,
Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y
programa del CPH&S y evaluar las 3 ultimas actas si tiene comit paritario, si no
canalizar la participacin de sus trabajadores, supervisores
34 tiene CPH&S, solicitar documento de eleccin del delegado de faena, SGR-R-
y lnea de mando en los Comits Paritarios de Higiene y
006.DCH de asistencia a reuniones y programa de trabajo enviado por el CPH&S de
Seguridad de la empresa y/o de Faena?
la gerencia a la cual pertenece la empresa.
03.- Documentacin que debe mantener la empresa principal. (4.0%)
La empresa cuenta en su instalacin de faena con todos
SE SOLICITA RESPALDOS DE DOCUMENTACIN INDICADA EN GUIA DEL RESSO
35 los documentos del SIGO indicados en los puntos ms
PAGINA 18.
arriba?
04.- Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD) (0.5%)
Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de LA EMPRESA DEBE EVIDENCIAR SI NO CUENTA CON LIBRO DE OBRAS DIGITAL
36
Servicios o Libro de Obra Digital o Carta Contractual? LIBRO DE OBRA EN FISICO DEBIDAMENTE FIRMADO.
05.- Libro SERNAGEOMIN (0.5%)
La empresa contratista ha solicitado ser informada de
manera formal y oportuna respecto de la existencia de SOLICITAR INFORMACIN SI LA EMPRESA HA SIDO VISITADA POR EL
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observaciones en el libro de SERNAGEOMIN, que le SERNAGEOMIN, VER LIBRO SERNAGEOMIN
apliquen?
La empresa gestiona a travs de un plan y programa los LA EMPRESA EN CASO DE HABER RECIBIDO LA VISITA DEL SERNAGEOMIN DEBE
observaciones detectados por SERNAGEOMIN y estos son IMPLEMENTAR UN PLAN DE OBSERVACIONES CON FECHAS DE CUMPLIMIENTO Y
38
enviados por LOD o Carta Contractual al Administrador de RESPONSABLES DE ACUERDO A LO SOLICITADO POR EL SERVICIO Y REGISTRO
Contrato Codelco/VP? (DOCUMENTO FISICO) DE LIBRO DE OBRA DIGITAL O FISICO.
DOCUMENTO (NOTA INTERNA, LOD) DE ENTREGA AL ADMINISTRADOR DE
La empresa cumple con los plazos estipulados por el
39 CONTRATOS DCH DEL CUMPLIMIENTO A LOS HALLAZGOS DETECTADOS POR PARTE
SERNAGEOMIN?
DEL SERNAGEOMIN
06.- Control y actualizacin documentos y datos de Seguridad y Salud en el Trabajo (2.0%)
Cuenta la empresa con un procedimiento interno que
asegure que todos los documentos en materia de gestin
40 SE VERIFICA PROCEDIMIENTO DEBIDAMENTE ACTUALIZADO Y FIRMADO
de seguridad y salud en el trabajo estn disponibles,
revisados y actualizados peridicamente?
Estn disponibles los documentos y datos relevantes en
materia de gestin de seguridad y salud en el trabajo para SE VERIFICA SI LA EMPRESA CUENTA CON UNA BIBLIOTECA DOCUMENTAL EN
41
los trabajadores en los sitios de operacin o instalacin de FAENA
faena?
Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios SE VERIFICA SI LA EMPRESA CUENTA CON UNA BIBLIOTECA DOCUMENTAL EN
42
de su tarea, en el rea de trabajo? FAENA
SE VERIFICA LA FECHA Y DOCUMENTO DEBIDAMENTE FIRMADO, SI LA EMPRESA
Los inventarios de Riesgos tienen menos de dos aos
43 HA TENIDO ACCIDENTES Y/O INCIDENTES DE ALTO POTENCIAL (INVESTIGACIN) SE
desde su ltima revisin?
VERIFICA LA FECHA DE LA ULTIMA REVISIN
07.- Estndares de control operacional (1.0%)
La empresa cuenta con documentos operativos que
asignan responsables y las actividades asociadas a las VERIFICAR SU CUMPLIMIENTO EN MATRIZ DE RIESGOS CASILLA MEDIDAS DE
44
medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF, EST y CONTROL QUE INCORPORE LOS ECF, EST Y RC.
Riesgos Crticos?
SE VERIFICA RESPALDOS DE AUDITORIAS QUE HAYAN REALIZADO EN EL CONTRATO
45 La empresa realiza auditoras internas de ECF y EST? (EJEMPLO PPT) Y SUS RESPECTIVOS CIERRES DE ACUERDO AL PLAN DE CIERRE DE
BRECHAS EN LOS PUNTOS 17 Y 19
Tiene hallazgos nivel 1? De ser positiva la respuesta Se
46 VERICAR SI APLICA DE ACUERDO A LOS HALLAZGOS DETECTADOS
encuentran resueltos?
3. VERIFICACION Y SEGUIMIENTO
01.- Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas (2.5%)
SI LA EMPRESA HA TENIDO FISCALIZACIONES POR EJEMPLO RED SUR U OTRA, DEBE
47 Resultados de Fiscalizaciones Internas y Externas
PRESENTAR LA EVIDENCIA (DOCUMENTO DE LA FISCALIZACIN)
02.- Registro y seguimiento de instrucciones (2.0%)
La empresa comunica los resultados de las entidades
fiscalizadoras o de los organismos administradores de la LA EMPRESA DEBE PRESENTAR DOCUMENTO EN FISICO (LOD IMPRESO) Y/O LIBRO
48 Ley 16.744 al Administrador de Contrato Codelco y a la DE OBRAS EN FISICO QUE EVIDENCIE QUE EL ADMINISTRADOR DE CONTRATOS FUE
Direccin de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada INFORMADO.
Divisin, mediante LOD / Carta contractual?
Existe un programa interno para el cumplimiento de las
VERIFICAR PROGRAMA INTERNO CON RESPONSABLES, FECHAS DE CUMPLIMIENTO
instrucciones y medidas correctivas emanadas de las
49 Y DEBIDAMENTE FIRMADO DE ACUERDO A LO SEALADO EN DOCUMENTO
autoridades fiscalizadoras externas o de los organismos
EMITIDO POR LA ENTIDAD FISCALIZADORES, SEGN FECHAS INDICADAS.
administradores de la Ley 16.744?
03.- Calificacin de Empresas Contratistas (0.5%)
LA EMPRESA DEBE PRESENTAR REGISTRO EN FISICO (LOD) Y/O REGISTRO EN LIBRO
El administrador de Contrato de Codelco solicit y recibi DE OBRAS EN FISICO (PAPEL) QUE EVIDENCIE QUE EL ADMINISTRADOR DE
50 por parte de la EECC la notificacin de su categorizacin CONTRATOS SOLICITO VIA LOD (PRIMER DOCUMENTO) Y RECIBIO DE PARTE DE LA
por LOD u otro medio? EMPRESA COLABORADORA (SEGUNDO LOD) LA NOTIFICACIN DE LA
CATEGORIZACIN.
04.- Procedimientos en caso de accidentes e incidentes (titulo VIII RESSO) (2.5%)
LA EMPRESA DEBE PRESENTAR EL SGR-R-006 DE LA CAPACITACIN DEL METODO
EVITA: Para el caso de las empresas que tengan CPH&S deben presentar registro de
Cuenta la empresa con personal capacitado con el
51 la participacin de los integrantes del CPH&S, Administrador de Contratos y para el
mtodo para investigar incidentes definido por Codelco?
caso de las empresas que tienen delegado de faena debe presentar respaldo con
su asistencia con administrador de contratos.
LA EMPRESA COLABORADORA DEBE PRESENTAR REGISTRO EN FISICO (LOD) Y/O
REGISTRO EN LIBRO DE OBRAS EN FISICO (PAPEL) QUE EVIDENCIE QUE SOLICITO AL
ADMINISTRADOR DE CONTRATOS DCH EL PROCEDIMIENTO DE GESTIN DE
La empresa solicit y cuenta con el Procedimiento de
INCIDENTE Y REGISTRO EN FISICO (LOD) Y/O REGISTRO EN LIBRO DE OBRAS EN
52 Gestin de Incidentes, entregado de manera formal
FISICO (PAPEL) QUE EVIDENCIE QUE CUENTAN CON EL PROCEDIMIENTO DE
mediante LOD?
GESTIN DE INCIDENTE (PRIMER DOCUMENTO) Y RECIBIO DE PARTE DEL
ADMINISTRADOR DE CONTRATOS (SEGUNDO LOD) EL PROCEDIMIENTO DE
GESTIN DE INCIDENTE.
La lnea de supervisin de la empresa conoce los
LA EMPRESA DEBE EVIDENCIAR REGISTRO SGR-R-006.DCH (EVIDENCIA ENTREGA Y
53 lineamientos del Procedimiento de Gestin de Incidentes?
DIFUSIN) Y PPT.
(Con evidencia de entrega y difusin)
05.- Obligaciones y Prohibiciones de las Empresas Contratistas y Subcontratistas (2.5%)
Cuenta la empresa con un plan de identificacin, difusin
y control para que sus trabajadores cumplan con las LA EMPRESA DEBE PRESENTAR PLAN DE DIFUSIN, REGISTRO SGR-R-006.DCH Y
54
obligaciones indicadas en el Ttulo IX del RESSO? (pgina SUS RESPECTIVOS CONTROLES
25)
Estn los reglamentos internos de HyS de la empresa
debidamente actualizados y correctamente asociados con VERIFICAR DE ACUERDO A LA GUIA DEL RESSO PAGINA 25 LA EVIDENCIA
55
las obligaciones indicadas en el Ttulo IX del RESSO? RELACIONADA A ESTE PUNTO.
(pgina 25)
La empresa difundi a todos sus trabajadores la SE VERIFICARA PLAN DE CAPACITACIN INTERNO DE LA EMPRESA CON FECHA DE
56 informacin acerca de las normas, estndares y CUMPLIMIENTO Y RESPONSABLES, SE VERIFICARA SGR-R-006.DCH DE LA DIFUSIN
procedimientos que le competen en sus labores? A LA TOTALIDAD DE LOS TRABAJADORES DEL CONTRATO
06.- Medidas de Prevencion Especiales (Titulo XI RESSO) (2.5%)
La empresa informa a travs del Libro de Obras o Libro de
Obra Digital o Cartas Contractuales al Administrador de LA EMPRESA DEBE PRESENTAR REGISTRO EN FISICO (LOD) Y/O REGISTRO EN LIBRO
57 Contrato Codelco respecto de los trabajos que implican DE OBRAS EN FISICO (PAPEL) QUE EVIDENCIE QUE EL ADMINISTRADOR DE
riesgos puros inaceptables y los mtodos seguros para CONTRATOS DCH FUE INFORMADO.
realizar sus tareas crticas.
07.- Estndares mnimos (Ttulo XII RESSO) (2.5%)
Existe registro formal de Reunin de Inicio,
adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega de LA EMPRESA DEBE EVIDENCIAR REGISTRO DEBIDAMENTE FIRMADO POR
58 los documentos estipulados por las Divisiones de ADMINISTRADOR DE CONTRATOS DCH Y EECC DE REUNIN DE INICIO (VER GUIA
Codelco/VP y en especial el RESSO a la empresa contratista RESSO).
y por extensin a los subcontratistas?
Existe registro formal de Reunin de Arranque,
adecuadamente firmado, donde acrediten la entrega de LA EMPRESA DEBE EVIDENCIAR REGISTRO DEBIDAMENTE FIRMADO Y
59 los documentos estipulados por las Divisiones de ACTUALIZADO POR ADMINISTRADOR DE CONTRATOS DCH, ADMINISTRADOR DE
Codelco/VP, incluyendo la toma de conocimiento del EECC, APR CONTRATO Y ENSSO-GS&S DE REUNIN DE ARRANQUE.
RESSO de la empresa contratista.
08.-
Comites
LA EMPRESA DEBE EVIDENCIAR PLAN DE TRABAJO DEL CPH&S (SI CORRESPONDE)
Se cumple el programa de trabajo de los comits
DEBIDAMENTE FIRMADO Y ACTUALIZADO, DEBE PRESENTAR LAS 3 ULTIMAS
60 paritarios considerando las actas y los puntos legales
ACTAS Y REGISTRO DE INGRESO DOCUMENTO A INSPECCIN DEL TRABAJO, SE
descritos en la legislacin Art 24 DS N54?
VERIFICARA LA TRAZABILIDAD DE LAS ACTAS
Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta
61 VERIFICAR CADA PUNTO CON SU RESPECTIVA ACTIVIDAD (RESPALDOS)
utilizacin de los elementos de proteccin?
Vigila el cumplimiento de las medidas de prevencin de
62
higiene y seguridad (trabajador y empresa)?
Investiga las causas de los accidentes del trabajo y
63 enfermedades profesionales que se produzcan en la
empresa?
Decide si un accidente o enfermedad profesional se debi
64 por negligencia inexcusable del trabajador cuando
corresponda?
Indica la adopcin de todas las medidas de higiene y
65 seguridad que sirvan para la prevencin de los riesgos
profesionales?
Cumple las funciones o misiones que le encomienda el
66
organismo administrador respectivo?
Promueve la realizacin de cursos de adiestramiento
67 destinado a la capacitacin profesional de los
trabajadores?
09.- Estadistica e Informacin (Titulo XIV) (2.5%)
La empresa cumple con la exigencia de entregar el
informe requerido una vez por mes en la fecha requerida y SE VERIFICARA LA ENTREGA DE LA DOCUMENTACIN MENSUAL (SGR, E-200,
68 los datos referente al cumplimiento de las actividades FORMULARIO UNICO, BEL, SALUD OCUPACIONAL DEBIDAMENTE TIMBRADA,
impresas en l son concordante, con la informacin VERIFICAR RESPALDOS INDICADOS EN SGR A LOS MENOS 4.
existente en el rea de trabajo?
10.- Infracciones o Faltas de los Contratistas / Trabajadores (Titulo XV y XVI) (2.5%)
Cuenta la empresa con un plan de difusin, capacitacin y SE VERIFICARA PLAN DE DIFUSION INTERNO DE LA EMPRESA CON FECHA DE
evaluacin para que sus trabajadores, supervisores y lnea CUMPLIMIENTO Y RESPONSABLES Y REGISTRO SGR-R-006.DCH. DE LA TOTALIDAD
69
de mando cumplan y conozcan el proceder ante faltas DE LOS TRABAJADORES DEL CONTRATO CON SU RESPECTIVA CAPACITACIN Y
menores y graves? EVALAUCIN
