Ttulo de la obra: EL TEOREMA DE CATEGORA DE BAIRE Y APLICACIONES

Autor: Wilman Brito

Editado por el Consejo de Publicaciones de la Universidad de Los Andes

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Mrida, estado Mrida. Venezuela
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1a edicin en CD-Rom. 2011

Reservados todos los derechos
Wilman Brito

Diseo de portada: INNOVA. Diseo y Tecnologa C.A.

Mrida, Venezuela, 2011

El Teorema de Categora de Baire
y
Aplicaciones

Wilman Brito
 DEDICATORIA

A Claudia, mi esposa.

A mis hijos:

Sebastian, Rubn, Noelia, Diego, Andrea y Fabiola,

y a la memoria de mi amigo

Dimedes Brcenas.
II
 PRLOGO

Una trivialidad profunda. As califica T. W. Krner [270] al Teorema de Categora de Baire. Uno est
inclinado a pensar que la razn fundamental para tal declaracin es que, aparte de su simple y elegante
demostracin, pocos resultados comparten, como lo hace el Teorema de Categora de Baire, el privilegio de
intervenir, directa o indirectamente, en la demostracin de una cantidad elevadsima de resultados muchos
de los cuales son no triviales, algunos son un verdadero reto a la propia imaginacin y muchos otros son,
simplemente, esplndidos, hermosos. El contenido de estas notas muestran algunas de las formidables y, a
veces, inimaginables aplicaciones que se apoyan en dicho teorema.
Como se puede entrever, el ttulo de este libro indica una declaracin de intenciones. A pesar de la in-
mensa gama de aplicaciones que se sustentan sobre el Teorema de Categora de Baire, existe un sorprendente
vaco de un texto que se dedique exclusivamente a recoger gran parte de esas aplicaciones. Ese vaco no se
llena con esta modesta contribucin, pero es un paso hacia adelante. Por consiguiente, el primer objetivo de
estas notas es presentar, con un tratamiento absolutamente informal, algunas de esas aplicaciones. Es impor-
tante observar que en casi todos los textos de Anlisis Funcional, del Anlisis Real o la Topologa cuando
desarrollan algunas de las aplicaciones del Teorema de Categora de Baire muestran, por su inters particu-
lar, casi siempre los mismos resultados entre los que se encuentran, en el caso del Anlisis Funcional, de
los Teoremas de Acotacin Uniforme, de la Aplicacin Abierta o del Grfico Cerrado y, en algunos casos,
demostrar la existencia de un conjunto abundante de funciones continuas que poseen una serie de Fourier
que diverge en un punto. Cuando se trata de la Topologa o el Anlisis, el ejemplo ms emblemtico es la
demostracin de la abundancia de las funciones continuas a valores reales definidas, digamos, sobre [0, 1]
que no poseen derivada finita en ningn punto de su dominio, mientras que en otros casos se dedican a
demostrar la imposibilidad de expresar a Q, el conjunto de nmeros racionales, como un G -denso, o una
demostracin de que el conjunto ternario de Cantor es no numerable, etc. Esos ejemplos son enteramente
comprensibles y justificables, pero pueden sustentar la idea de que el mbito de aplicaciones del menciona-
do teorema se reduce a los ejemplos ya descritos y, tal vez, a otras pocas aplicaciones. Estas notas intenta
convencer al lector de lo contrario al ofrecer un abanico muchsimo ms amplio de aplicaciones que, por
lo general, no son fciles de encontrar en casi ningn otro texto donde se aplica el Teorema de Categora
de Baire. Por supuesto, muchas otras aplicaciones, adems de los resultados clsicos, son incorporadas en
estas notas mostrndose, por supuesto, otras de data ms reciente pero dejando, aun por fuera, muchsimas
otras aplicaciones.
En su tesis doctoral Sur les fonctions des variables relles [28], escrita en 1899, Ren Baire, despus
IV

de introducir los conceptos de primera y segunda categora al final del captulo 2 escribe: el continuum cons-
tituye un conjunto de segunda categora, resultado que ms tarde se conocer como el Teorema de Categora
de Baire y por el cual Baire es famoso en la comunidad matemtica. Poco tiempo antes, George Cantor haba
demostrado que ningn conjunto numerable poda llenar totalmente un intervalo abierto; es decir, la totali-
dad de los puntos de cualquier intervalo abierto es no numerable. Baire extiende este principio al demostrar
que ningn conjunto de primera categora en R (de los cuales, los subconjuntos numerables de R constituyen
un caso particular) puede cubrir totalmente un intervalo abierto, es decir, el Teorema de Categora de Baire
es una generalizacin de mayor alcance que la no numerabilidad del conjunto de los nmeros reales. El obje-
tivo fundamental en la tesis de Baire era caracterizar aquellas funciones de dos variables que eran continuas
en cada variable separadamente pero que podan ser o no continuas simultneamente en ambas variables.
Cauchy haba afirmado en su famoso libro Cours dAnalyse (una afirmacin falsa) que si una funcin
de dos variables es continua respecto a cada una de ellas, entonces dicha funcin es continua como funcin
de ambas variables. Casi al final de las primeras 27 pginas de su tesis, Baire haba demostrado que esas
funciones (las funciones de dos variables que eran continuas en cada variable separadamente pero no con-
tinuas simultneamente en ambas variables) eran puntualmente discontinuas sobre cada conjunto perfecto.
(Una funcin f es puntualmente discontinua con respecto a un conjunto cerrado F, si el conjunto de puntos
de continuidad de f |F es denso en F). De hecho, Baire mostr que dichas funciones se pueden representar
como lmites puntuales de sucesiones convergentes de funciones continuas. Tales funciones sern conocidas
posteriormente como funciones de la primera clase de Baire, trmino acuado por Ch. J. de la Valle Poussin
(1866-1962) y denotadas por B1 . Seguidamente Baire prueba que el conjunto de puntos de discontinuidad
de cualquier funcin f B1 es de primera categora y extiende dicho resultado mostrando que las familias
de las funciones derivadas, las semicontinuas y las de variacin acotada estn contenidas en B1 . De esta
manera, para todas esas clases de funciones, el conjunto de sus puntos de discontinuidad es pequeo. Una
elegante y agradable exposicin histrica del trabajo de R. Baire la desarrolla Gilles Godefroy en [184].
Existen varias maneras de describir o determinar el tamao de los conjuntos. Por ejemplo, en la Teora
de Conjuntos ellos se miden en trminos de su cardinalidad y, por consiguiente, tanto los conjuntos finitos
as como los infinitos numerables son considerados pequeos, mientras que los conjuntos no numerables
son pensados como muy grandes. Esa manera de clasificar a tales conjuntos fue usado por primera vez por
Cantor para demostrar la existencia de los nmeros trascendentes. En efecto, en primer lugar Cantor de-
mostr que R, el conjunto de los nmeros reales, era no numerable y, posteriormente, que el conjunto de
los nmeros algebraicos era numerable. Esos dos ingredientes le permitieron, finalmente, concluir que los
nmeros trascendente existen (sin mostrar ninguno de ellos) y que tales nmeros, en comparacin con los
nmeros algebraicos, son ms numerosos. Similarmente, en la Teora de la Medida e Integracin, se usa
la nocin de longitud o medida para describir el tamao de los conjuntos. Los conjuntos de medida cero,
as como uniones numerables de tales conjuntos, se piensan como conjuntos pequeos, mientras que los de
medida positiva se consideran grandes. Observe que si es la medida de Lebesgue sobre [0, 1], entonces
cualquier subconjunto finito o infinito numerable de [0, 1] tiene medida cero por lo que la nocin de con-
junto pequeo coincide en ambas teoras para los conjuntos finitos y los infinitos numerables. Sin embargo,
existen en [0, 1] conjuntos no numerables que poseen medida de Lebesgue cero como es el caso del conjunto
ternario de Cantor. Esta distincin establece que la manera de cmo se mide el tamao de los conjuntos
en ambas teoras, al menos desde el punto de vista de los conjuntos no numerables, son distintos. Por otro
lado, la nocin de categora de Baire ofrece otra perspectiva de medicin de conjuntos pero desde la ptica
topolgica. En este ambiente, los conjuntos nunca densos son considerados conjuntos pequeos. Cualquier
conjunto que es unin numerable de estos conjuntos pequeos es llamado un conjunto de primera categora
o magro y, en consecuencia, tambin se le considera pequeo. Un conjunto que no es de primera categora
se le suele llamar de segunda categora o no-magro. Intuitivamente, los conjuntos de segunda categora son
 V

conjuntos grandes o muy abundantes. Similar a la observacin anterior existen conjuntos que son grandes
desde el punto de vista de la categora de Baire pero que resultan ser pequeos en la Teora de la Medida e
Integracin y viceversa. Como veremos ms adelante, el Teorema de Categora de Baire resulta ser, en conse-
cuencia, un resultado acerca del tamao de los subconjuntos de un espacio mtrico completo u otro espacio
apropiado pero siempre sustentado sobre la nocin de densidad. Existen en la literatura otras variedades de
conjuntos pequeos que han sido estudiados con cierta profundidad como son, por ejemplo, los conjuntos
-porosos o los conjuntos Gamma-nulos, tambin estn los conjuntos de Gauss nulo y los Haar nulo, que
son de especial inters, particularmente, en la Teora de Probabilidades, etc.
El Teorema de Categora de Baire constituye, sin lugar a dudas, una herramienta poderosa. Dicho teorema
ofrece un mtodo no constructivo para demostrar la existencia, pero sin exhibir ningn ejemplo concreto,
de ciertos objetos que por lo general son muy difciles de visualizar y, por supuesto, de construir. Una
formulacin equivalente de dicho teorema en espacios topolgicos es la siguiente: Un espacio topolgico
X es llamado un espacio de Baire si cualquier coleccin numerable de subconjuntos abiertos densos en X
posee interseccin densa. Cmo se aplica el mtodo de categora de Baire? Pues bien, supongamos que
queremos demostrar la existencia de un objeto matemtico x satisfaciendo alguna propiedad P(x). El mtodo
de categora consiste, esencialmente, en encontrar un espacio mtrico completo adecuado X (o algn otro
espacio de Baire suficientemente bueno) y mostrar que el conjunto {x X : P(x)} es abundante en X ; o
de modo equivalente, que el conjunto {x X : P(x) no se cumple} es de primera categora en X . Esto no
slamente muestra que existe un x tal que P(x) se cumple, sino que en el espacio X casi todos los elementos
x tienen, desde el punto de vista topolgico, la propiedad P(x).
Ahora explicaremos cmo hemos organizado la presentacin de estas notas. En el captulo 1 se intro-
ducen algunos pre-requisitos necesarios, pero insuficientes, para darle cierta coherencia, armona e indepen-
dencia a los resultados objeto de estudios. Posteriormente se introducen las nociones de conjuntos de primera
y segunda categora y se prueban algunos resultados relacionados con esas nociones, entre los cuales se en-
cuentra, por supuesto, el trivialmente profundo Teorema de Categora de Baire para varios clases importantes
de espacios de Baire tales como los espacios mtricos completos, los localmente compactos y, en general,
para una categora ms amplia conocida como los espacios Cech-completos. Similarmente, se prueba que el
mtodo de categora de Baire tambin es aplicable a los espacios Oxtoby-completos, etc. Ya en ste captulo
se comienzan a dibujar algunas de las extraordinarias consecuencias que se obtienen por medio el Teore-
ma de Categora de Baire al mostrarnos algunos hechos aparentemente excepcionales e insospechados. El
captulo 2 es, por su amplitud y variedad, el ms interesante. Las aplicaciones del Teorema de Categora de
Baire comienzan, en primer lugar, con una galera de monstruos, es decir, examinando ciertos objetos que en
principio se consideran como excepcionalmente raros y, a veces, extravagantes pero que tales objetos consti-
tuyen, de hecho, la regla y no la excepcin. Algunos de esos resultados generaron, en sus comienzos, ciertas
reacciones adversas que les permitieron a algunos matemticos alejarse con horror y temor de esas plagas
lamentables, pero a otros les caus una especie de alegra contagiosa en busca de otros monstruos ocul-
tos. En todo caso, lo que esos resultados muestran es el triunfo del mtodo de categora de Baire en revelar
abundantes objetos ocultos con apariencia inslita y, a veces, inimaginables. La mayora de esas aplicaciones
abarcan reas fundamentalmente del Anlisis Real y Complejo incluyendo Teora de la Medida, as como
en la Teora de los Espacios de Banach y de los Operadores Lineales Acotados entre ellos. Por ejemplo, en
el transcurso de estas notas tratamos de mostrar cmo el Teorema de Categora de Baire aparece como una
herramienta importante en la demostracin de resultados vinculados con: Principios Variacionales, Anlisis
Diferencial en Espacios de Banach, Dentabilidad, Fragmentabilidad, Juegos Topolgicos, Funciones Analti-
cas, Series Trigonomtricas y de Fourier, etc. El ltimo captulo es una breve incursin al hermoso, sutil y
delicado resultado conocido con el nombre de El Teorema Grande de Baire. En dicho captulo se tratan
ciertos aspectos de las funciones de la primera clase de Baire, la caracterizacin clsica de tales funciones,
VI

as como algunas (muy pocas) aplicaciones en el mbito de los espacios de Banach. Tangencialmente nos
involucramos con ciertos ndices y sus relaciones con las funciones de la primera clase de Baire.
Finalmente queremos hacer notar, en primer lugar, que lo extenso de estas notas se debe fundamental-
mente al esfuerzo que se ha hecho para que dicha exposicin sea lo ms autocontenida posible tratando, en
lo posible, de demostrar gran parte de los resultados enunciados y utilizados, aunque en algunos casos, muy
pocos, se provee slo un bosquejo de la demostracin y, en consecuencia, se hace imprescindible pedirle
al lector que en la bibliografa recomendada al final del libro consulte los resultados no demostrados en
estas notas. Por otro lado, existe una seccin marcada con dos asteriscos, la ltima del Captulo 2, que no
presenta ninguna demostracin. El nico inters en incluirlas es el de informar brevemente al lector sobre
ciertos resultados actuales e importantes vinculados en, cierta medida, con el Teorema de Categora de Baire
y que tratan sobre ciertos conjuntos que sin poseer una estructura lineal, contienen subespacios lineales que
a veces resultan ser muy grandes. En segundo lugar, muchos otros aspectos que tienen que ver, directa o
indirectamente, con el Teorema de Categora de Baire no han sido incluidos por diversas razones. Por ejem-
plo, los relacionados con las versiones computables del Teorema de Categora de Baire, as como la nocin
de porosidad en la Teora de los Espacios Mtricos, la nocin de prevalencia en espacios de Banach y su
relacin con otras nociones en la Teora de la Medida e Integracin y otros campos del quehacer matemtico
no aparecen en estas notas. Los libros de John C. Oxtoby [345] (el clsico por excelencia en este tema), R.
P. Boas [56], N. L. Carothers [84], A. B. Kharazishvili [253], A. M. Bruckner [76], B. S. Thomson, J. B.
Bruckner y A. M. Bruckner [426], as como la tesis de Sara H. Jones [241], el artculo de Haworth-McCoy
[208], y algunos otros que no mencionamos, tratan temas que no hemos incluidos en estas notas. Las tesis de
Ivan Bergman [49] y fundamentalmente la de Johan Thim [424] tambin son ampliamente recomendadas.
Quiero expresar mis ms profundas gracias al profesor y amigo Dimedes Brcenas quien se nos fue
as, de improviso, dejndonos con una tristeza que uno no sabe dnde ubicarla y un profundo dolor. En la
primera versin de estas notas, el Dr. Brcenas las ley completamente hacindome llegar sus observaciones
que me parecieron muy pertinentes y que, por supuesto, incorpor con sumo entusiasmo. La versin casi
final de las mismas, la que ahora tenemos a mano, fueron sometidas a un riguroso y meticuloso escrutinio
por parte del Dr. Dick van Dulst convirtiendo su lectura en algo ms comprensible y agradable. Tenemos
la firme conviccin que su intervencin ha sido determinante en la fase final de la misma y de un enorme
beneficio en su presentacin. Muchos resultados fueron corregidos, otros desincorporados y algunos vueltos
a rehacer. A ellos un de gratitud. Eso no significa que no puedan seguir existiendo posibles errores u
omisiones que, dicho sea de paso, son de mi entera responsabilidad, pero de ninguna manera imputables ni
al Dr. van Dulst ni al Dr. Brcenas. Aunque tenemos que ceder a la tentacin de las siempre necesarias y,
a veces, inagotables ampliaciones y correcciones cuando se escribe unas notas tan extensas, debemos, sin
embargo, agradecer a quien, por algn medio, me haga saber sobre omisiones o errores encontrados en el
mismo para, en un futuro (si tal cosa es posible), mejorar las mismas. Gracias por adelantado.
Como comentario final debemos decir que lo nico que aspiramos con la publicacin de estas notas es
que algn lector encuentre algo de inters en ellas y pueda divertirse disfrutando de la trivialidad profunda
del Teorema de Categora de Baire pasendose por sus, a veces simples, y en ocasiones profundas, pero
siempre hermosas y poderosas, aplicaciones.
W.B.
E-mail: wbrito@[Link]
Universidad de Los Andes
Mrida - Venezuela
 NDICE GENERAL

Prlogo III

1. El Teorema de Categora de Baire 1

1.0. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
1.1. Conjuntos y funciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2
1.2. El Axioma de Eleccin, el Lema de Zorn, el Principio del Buen-Orden, Ordinales, Cardinales
y la Hiptesis del Continuo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6
1.3. Espacios mtricos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
1.4. Espacios topolgicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
1.5. Espacios normados y de Hilbert . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31
1.6. Conjuntos de primera y segunda categora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 33
1.7. El Teorema de Categora de Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
1.8. Algunas formas equivalentes de los espacios de Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
1.9. Primeras consecuencias del Teorema de Categora de Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
1.10. Conjuntos tipo-Cantor que slo poseen nmeros irracionales . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
1.11. Espacios completamente metrizables y Cech-completos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
1.11.1. k Espacios completamente metrizables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
1.11.2. k Espacios Cech-completos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
1.11.3. k Espacios Oxtoby-completos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 71
1.11.4. k Espacios topolgicos con un subespacio denso completamente metrizable . . . . 74
1.12. Puntos de continuidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82
1.12.1. k El Teorema genrico de Baire-Kuratowski . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
1.12.2. k Funciones cuyos puntos de continuidad es nunca-denso . . . . . . . . . . . . . 93
1.12.3. k Espacios de Baire y funciones exclusivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 97
1.12.4. k Funciones que son continuas sobre un conjunto G -denso . . . . . . . . . . . . 100
1.13. El Teorema de Categora de Baire y el Axioma de Eleccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103
1.14. El Teorema de Categora de Baire y el Axioma de Martin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 107
1.15. El Teorema de Categora de Baire y conjuntos de Luzin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 110
VIII NDICE GENERAL

2. Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire 113

2.1. Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes . . . . . . . . . . . . 113
2.1.1. k Funciones continuas nunca diferenciables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 115
2.1.2. k Funciones continuas nunca rectificables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
2.1.3. k Convolucin de funciones continuas nunca diferenciables . . . . . . . . . . . . 125
2.1.4. k Funciones diferenciables nunca montonas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 130
2.1.5. k Funciones continuas nunca Lipschitz . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 137
2.1.6. k Funciones continuas nunca montonas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 138
2.1.7. k Funciones nunca montonas de la 2a especie y de tipo no montonas . . . . . . 140
2.1.8. k Funciones que no cruzan lneas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
2.1.9. k Funciones continuas con un conjunto denso de mximos locales propios . . . . 149
2.1.10. k Funciones continuas con un conjunto no numerable de ceros . . . . . . . . . . . 151
2.1.11. k Funciones cuyos puntos de discontinuidad son c-densos . . . . . . . . . . . . . 155
2.1.12. k Funciones de clase C nunca analticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157
2.1.13. k Funciones analticas nunca prolongables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 162
2.1.14. k Series de Fourier siempre divergentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 168
2.1.15. k Series universales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 176
2.1.16. k Series condicionalmente convergentes en R y abundantes reordenamientos . . . 189
2.1.17. k Series con signos alternantes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 195
2.1.18. k Nmeros de Liouville . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
2.1.19. k Aproximaciones diofnticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 203
2.2. Otras aplicaciones en espacios de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
2.2.1. k Algunas aplicaciones clsicas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
2.2.2. k Diferenciabilidad en espacios de Banach . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 242
2.2.3. k Norma LUR, compacidad dbil y puntos ms lejanos . . . . . . . . . . . . . . . 257
2.2.4. k Dentabilidad, la PRN y densidad de funcionales . . . . . . . . . . . . . . . . . 260
2.2.5. k Abundantes medidas que no poseen tomos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 273
2.2.6. k El Teorema de Vitali-Hahn-Saks . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 288
2.2.7. k El Teorema de Acotacin Uniforme de Nikodm . . . . . . . . . . . . . . . . . 293
2.2.8. k Abundantes medidas de control: Rybakov-Walsh . . . . . . . . . . . . . . . . . 296
2.2.9. k Fragmentabilidad y espacios de Asplund . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 300
2.2.10. k Fragmentabilidad y compacidad dbil . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 317
2.2.11. k Fragmentabilidad y cuasi-continuidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 319
2.2.12. k Fragmentabilidad y principios variacionales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
2.2.13. k El juego de Banach-Mazur y espacios de Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . 330
2.2.14. k El juego de Banach-Mazur y Principios de seleccin . . . . . . . . . . . . . . . 340
2.2.15. k El juego de Banach-Mazur y lmite puntual de funciones cuasi-continuas . . . . 343
2.2.16. k El juego de Banach-Mazur-Oxtoby . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 346
2.2.17. k El juego de Choquet . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 353
2.2.18. k El juego de Kenderov-Moors y fragmentabilidad . . . . . . . . . . . . . . . . . 355
2.2.19. k El juego de Banach-Mazur y problemas de optimizacin . . . . . . . . . . . . . 362
2.2.20. k El Teorema Grande de Namioka . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 369
2.2.21. k Las propiedades de Namioka y co-Namioka . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 375
2.2.22. k El juego de Christensen-Saint Raymond y la propiedad de Namioka . . . . . . . 386
2.2.23. k El juego de Banach-Mazur y aplicaciones cuasi-continuas . . . . . . . . . . . . 392
2.2.24. k Densidad de funciones con un mximo fuerte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400
NDICE GENERAL IX

2.2.25. k Orbitas y operadores hipercclicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 402

2.2.26. k Abundantes bases ortonormales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 423
2.2.27. k Abundantes operadores diagonales e irreducibles . . . . . . . . . . . . . . . . . 428
2.2.28. k Abundantes operadores que poseen un vector cclico en comn . . . . . . . . . 451
2.2.29. k Abundantes operadores unitarios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 454
2.3. Espacios vectoriales en conjuntos excepcionalmente raros . . . . . . . . . . . . . . . . . 460
2.3.1. k Funciones continuas nunca diferenciables . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 460
2.3.2. k Funciones continuas con infinitos ceros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 462
2.3.3. k Funciones siempre sobreyectivas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 462
2.3.4. k Funciones continuas que interpolan sucesiones . . . . . . . . . . . . . . . . . . 462
2.3.5. k Funciones K-lineales discontinuos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 463
2.3.6. k Funciones con un conjunto denso de puntos de discontinuidades removibles . . 463
2.3.7. k Funciones que poseen un nmero finito de puntos de continuidad . . . . . . . . 463
2.3.8. k Funciones cuyas derivadas son no acotadas sobre un intervalo cerrado . . . . . . 464
2.3.9. k Funciones no medibles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 464
2.3.10. k Funciones casi-siempre continuas pero no Riemann-integrables . . . . . . . . . 464
2.3.11. k Funciones Riemann-integrables que no son Lebesgue-integrables . . . . . . . . 465
2.3.12. k Funciones continuas con un nico mximo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 466
2.3.13. k Operadores hipercclicos y supercclicos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 466
2.3.14. k Funciones nunca cuasi-analticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 467
2.3.15. k El Teorema de Bishop-Phelps . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 467
2.3.16. k Series de Fourier siempre divergentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 468
2.3.17. k Series de Dirichlet siempre divergentes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 468
2.3.18. k Funciones de clase C nunca analticas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 469

3. El Teorema Grande de Baire 471

3.0. Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 471
3.1. El Teorema Grande de Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 471
3.1.1. k Funciones de la primera clase de Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 474
3.1.2. k El Teorema Grande de Baire - Una prueba . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 478
3.2. Algunos ejemplos de funciones que pertenecen a B1 (X ) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 491
3.3. Aplicaciones del Teorema Grande de Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 498
3.4. ndices de Szlenk, de Bourgain y de oscilacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 511
3.4.1. k ndice de Szlenk . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 512
3.4.2. k ndice de Bourgain . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 514
3.4.3. k ndice de oscilacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 515
X NDICE GENERAL
 CAPTULO 1

EL TEOREMA DE CATEGORA DE BAIRE

Introduccin

Las aplicaciones clsicas del Teorema de Categora de Baire sustentan la idea de que dicho teorema
es uno de los tantos resultados importantes en matemticas. Que ello sea verdad no aade nada nuevo, sin
embargo, dicho resultado va ms all del simple hecho de considerarlo como un teorema importante. Aunque
su demostracin es simple, su amplio abanico de aplicaciones, como intentaremos probarlo en estas notas, es
inmenso. Tal vez por esa razn Krner [270] lo califica como una trivialidad profunda. Por ejemplo, su rea
de influencia en la demostracin de un nmero significativo de resultados importantes e interesantes se hace
sentir en el anlisis clsico, en topologa, en ecuaciones diferenciales, en la teora de nmeros, en el anlisis
convexo, en el anlisis funcional, en probabilidades, en anlisis armnico, etc. Constituye, de hecho, un
mtodo poderoso para probar, no slo la existencia de ciertos objetos cuyas construcciones son, en muchas
casos, tremendamente difciles, sino la abundancia de tales objetos. Sin embargo, y este es uno de los retos
que hay que sortear con xito, existe un cierto grado de dificultad en relacin con el mtodo de Categora de
Baire el cual consiste en encontrar el espacio mtrico completo adecuado o, en su defecto, algn espacio
de Baire apropiado donde dicho mtodo es aplicable. Ocasiones tendremos de exhibir numerosos ejemplos
donde tal mtodo es aplicado tales como la existencia de funciones continuas que no son diferenciables en
ningn punto de su dominio, as como funciones diferenciables que siempre oscilan en cualquier subintervalo
de su dominio, etc.
Antes de entrar de lleno en los pormenores del Teorema de Categora de Baire y algunas de sus aplica-
ciones, ser necesario revisar de manera sucinta algunas nociones bsicas de Teora de Conjuntos, Funciones
y Espacios Topolgicos que asumiremos, corriendo el riesgo de equivocarnos, que el lector conoce. Sin
embargo, parte de la teora de los Espacios de Banach y, en particular, de los Espacios de Hilbert que se
necesitan en estas notas no se desarrollan en esta seccin aunque se discuten brevemente en ciertas porciones
del mismo. En todo caso, la bibliografa al final de estas notas pueden servir al lector de ayuda para conocer
(y ver su demostracin) de algunos de los resultados en las que no se provee ninguna prueba.
2 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

1.1. Conjuntos y funciones

k Conjuntos
En esta seccin revisaremos brevemente algunas propiedades bsicas de conjuntos y funciones que son
de inters para el desarrollo de estas notas. Comnmente, un conjunto se describe como una coleccin (o
reunin) de objetos de cualquier naturaleza llamados los elementos o miembros del conjunto pero evitando
definir lo que es una coleccin o lo que es un objeto con el slo propsito de eludir la aparicin de las
denominadas paradojas de la Teora de Conjuntos. Por tal motivo, en estas notas, los trminos conjunto y
elemento permanecern sin ser definidos y sern aceptados como entidades fundamentales confiando en
que el lector posee una nocin, o sentimiento intuitivo, de lo que es un conjunto y lo que es elemento de
un conjunto. Los elementos que forman parte de un conjunto particular, digamos X , sern denotados por
el smbolo x X que se lee: x es un elemento o miembro de X , o tambin se dir que x pertenece
a X . Anlogamente, el enunciado x 6 X significa que x no pertenece a X , o x no es un miembro o
elemento de X .
En general, usaremos letras minsculas tales como a, b, c, . . . , x, y, z, , , , . . . para indicar los miembros
o elementos de un conjunto, y letras maysculas A, B,C, . . . , X ,Y, Z, A, B, C, . . . ,A, B, C, etc., para designar
conjuntos. Si los elementos de un conjunto son a su vez conjuntos (los cuales sern representados por letras
maysculas), entonces dicho conjunto ser llamado una familia, o una coleccin de conjuntos e indicado
con una letra tipo gtica A, B, C, etc., o una letra de tipo caligrafa A, B, C, etc.
Si A y B son conjuntos, el enunciado A B, que se lee: A es un subconjunto de B, o tambin A est
contenido o A es una parte de B, significa que todo elemento de A pertenece al conjunto B aunque pueden
existir elementos de B que no estn en A. Por otro lado, decir que A no es un subconjunto de B, en notacin
A * B, significa que existe al menos un elemento de A que no es miembro de B. Como suele suceder en
muchas partes de las matemticas, existen convenciones que resultan ser muy adecuadas. Por ejemplo, en
la Teora de Conjuntos, postular la existencia de un conjunto que no posee elementos es una de ellas. A tal
conjunto se le llama el conjunto vaco y denotado por 0. / El conjunto vaco est caracterizado por la siguiente
propiedad: x 0/ nunca se satisface, cualquiera que sea x. Es importante destacar que, una vez admitido la
existencia del conjunto vaco, siempre se cumple que 0/ X , para cualquier conjunto X . En efecto, suponer
que 0/ * X significa que existe algn x tal que x 6 X , pero como x nunca se satisface, entonces ello
obliga a sentenciar que 0/ X . De esto ltimo se deduce que el conjunto vaco es nico. Un mtodo usual
de obtener subconjuntos de un conjunto dado es el siguiente: se parte de un conjunto X y se considera una
propiedad P referente a los elementos de X la cual puede o no ser cierta para algunos o todos los miembros
de X . En este sentido, cualquier conjunto de la forma A = {x X : P(x) es cierta} define un subconjunto de
X . Dado un conjunto X , indicaremos por P(X ) el conjunto de las partes de X , es decir,

P(X ) = A : A X .

Observe que A P(X ) si, y slo si, A X . Diremos que A es igual a B, en notacin, A = B, si ocurre
que A B y B A. Si la relacin A = B no se cumple, entonces diremos que A y B son distintos y lo
denotaremos por A 6= B. La notacin A $ B significa que A B pero A 6= B, que se expresa diciendo que
A es un subconjunto propio de B. La diferencia A \ B es el conjunto formado por todos los elementos de A
que no son miembros de B, esto es,

A \ B = x : x A y x 6 B .

En el caso particular en que X es un conjunto fijo y A X , entonces a X \ A se le llama el complemento de

A (relativo a X ) y tambin denotado por Ac .
Sec. 1.1 Conjuntos y funciones 3

Dados los conjuntos A y B, la unin e interseccin de ambos conjuntos denotados por A B y A B,

respectivamente, se definen como:
 
AB = x : x A x B y AB = x : x A y x B .

En el caso particular en que A B = , entonces se dice que A y B son conjuntos disjuntos. Similarmente,
el producto cartesiano A B se define por

A B = (a, b) : a A, b B .

Puesto que no existe ninguna limitacin para restringirnos a dos conjuntos en las definiciones de unin
e interseccin, podemos considerar uniones e intersecciones arbitrarias de conjuntos. Sea entonces A una
familia de conjuntos, definimos la unin e interseccin, respectivamente, de dicha familia como
[  \ 
A = x : x A para algn A A y A = x : x A para todo A A ,
AA AA
S T
Con frecuencia, escribiremos A y A como sinnimos para la unin e interseccin de la familia A,
respectivamente. Si A es una familia numerable, digamos A = {A1 , A2 , . . .}, entonces, en lugar de escribir
S S T
AA A, usaremos la notacin n=1 An . Lo mismo se hace con la interseccin, es decir, escribiremos n=1 An
T
en lugar de AA A. Como antes, si ocurre que A B = para cada par de conjuntos A, B en A, entonces
diremos que A es una familia disjunta o que los conjuntos de A son disjuntos dos a dos.
Suponga ahora que X es un conjunto no vaco y que A es una familia de subconjuntos de X . Si ocurre
S
que X = AA A, entonces diremos que A es un cubrimiento de X . Si la familia A es disjunta y, adems, es
un cubrimiento de X , entonces se dice que A es una particin de X .
Algunas propiedades importantes sobre familias de conjuntos y que se usan frecuentemente son las si-
guientes. Sean A, B familias de conjuntos. Entonces se verifica que:
[  [  [

A B = AB
AA BB (A,B)AB

y
\  \  \

A B = AB .
AA BB (A,B)AB

Tambin se cumplen las Leyes de Morgan: si X es un conjunto no vaco y A P(X ), entonces

[ \
\ [

X\ A = X \A y X\ A = X \A .
AA AA AA AA

Algunas de las definiciones formuladas anteriormente constituyen una parte de los denominados Axio-
mas de la Teora de Conjuntos de Zermelo-Fraenkel, formulados por Ernst Zermelo y Adolf Fraenkel, ha-
bitualmente referidos como ZF y que evitan la famosa paradoja de Bertrand Russell. Los dems axiomas o
propiedades en ZF no formuladas explcitamente en estas notas se pueden consultar, por ejemplo, en [240],
o [230].
Confiamos en que el lector ha tenido, o posee, cierta experiencia con el sistema de los nmeros reales
R as como tambin con el sistema de los nmeros complejos C por lo que no le dedicaremos tiempo a su
4 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

construccin. En particular, asumiremos familiaridad con Z, el conjunto de todos los nmeros enteros, con
N, el conjunto de todos los nmeros enteros positivos, con Q, el conjunto de todos los nmeros racionales
y su complemento, I = R \ Q, el conjunto de todos los nmeros irracionales. El smbolo K denotar indis-
tintamente R o bien C, mientras que N0 = N {0}. Recordemos que un conjunto A de R se dice acotado
superiormente (respectivamente, inferiormente) si existe una constante M tal que x M (respectivamente,
M x) para todo x A. Diremos que A es acotado si l es acotado tanto superiormente as como inferior-
mente. Tambin se dice que A tiene o posee un supremo finito a0 R, que escribiremos como, a0 = sup A,
si las siguientes dos condiciones se cumplen:
(1) x a0 para todo x A, y
(2) si a R es tal que x a para todo x A, entonces a0 a.
La condicin (2) puede ser reemplazada por
(2 ) Dado > 0, existe x A tal que a0 < x.
El nfimo, nf A, se define de manera similar. La siguiente propiedad fundamental, conocida con el nombre
de Axioma del Supremo, se cumple: cualquier conjunto A de R acotado superiormente (inferiormente)
posee un supremo (nfimo). Si A no est acotado superiormente (inferiormente), escribiremos sup A = +
(nf A = ).

k Funciones
.
Sean X ,Y conjuntos no vacos. Una relacin de X en Y es un subconjunto R de X Y . Cualquier elemento
(x, y) de R se indicar por el smbolo xRy. Si X = Y , entonces a la relacin R se le llama relacin binaria.
Recordemos que una relacin de equivalencia sobre un conjunto X es una relacin
binaria R sobre
dicho conjunto que es reflexiva, simtrica (x, y) R (y, x) R, para todo x, y X y transitiva. Cuando
(x, y) R, escribiremos (x y) mod R y diremos que x y y son R-equivalentes o equivalentes mdulo R.
Cuando no exista ninguna posibilidad de un mal entendido, escribiremos x y en lugar de (x y) mod R.
La clase de equivalencia de x mdulo R es el conjunto Cx = {y X : (x y) mod R}. Puesto que x Cx
S
para todo x X , resulta que las clases de equivalencias forman una particin de X , es decir, X = xX Cx y,
cualesquiera sean x, y X , se verifica que Cx = Cy o bien Cx Cy = . Al conjunto
n o
X /R = Cx : x X ,

se le llama el conjunto cociente de X por la relacin R. Observe que si x, y Cz , entonces Cx = Cy = Cz , esto

es, todos los elementos de una misma clase dan origen a clases idnticas. La funcin Q : X X /R definida
por Q(x) = Cx para cada x X , se le llama la aplicacin cociente o cannica. Q es claramente sobreyectiva.
Una funcin, o aplicacin, de X en Y es una relacin f de X en Y con la propiedad adicional de que si
(x, y) y (x, z) estn en la relacin, entonces y = z, es decir, para cada x X existe exactamente uno, y slo un
elemento y Y , al que denotaremos por f (x), tal que (x, f (x)) f . Siguiendo la tradicin, a la funcin f la
expresaremos, en lo sucesivo, con el smbolo f : X Y . Al conjunto X se le llama el dominio de la funcin
f , mientras que a Y se le llama el contradominio de f . Dos funciones f : X Y y g : X Y son iguales
si X = X , Y = Y y f (x) = g(x) para todo x X . El conjunto

Gra( f ) = (x, f (x)) X Y : x X
es llamado el grfico de la aplicacin f : X Y . Si f : X Y es una funcin y A X , entonces la imagen
de A por f , es el conjunto 
f (A) = f (x) Y : x A .
Sec. 1.1 Conjuntos y funciones 5

Por otro lado, si B Y , la imagen inversa de B por f , es el conjunto


f 1 (B) = x X : f (x) B .

Es fcil ver que si A P(X ), entonces

[  [ \  \
f A = f (A), f A f (A).
AA AA AA AA

Observe que la inclusin anterior puede ser propia. En efecto, si existen elementos x, y X con x 6= y pero
satisfaciendo f (x) 6= f (y), entonces tomando A = {x} y B = {y}, se tiene que AB = , de donde f (AB) =
, mientras que f (A) f (B) = { f (x)}.
Para la imagen inversa se cumple que si B P(Y ), entonces
[  [ \  \
f 1 B = f 1 (B) y f 1 B = f 1 (B).
BB BB BB BB

Si B Y , tambin es vlida la siguiente igualdad:

f 1 Y \ B = X \ f 1 (B).

Ms aun, dado A X , se tiene que A f 1 ( f (A)), mientras que si B Y , entonces f ( f 1 (B)) B.

Una funcin f : X Y se llama inyectiva si dados x, y X arbitrarios, f (x) = f (y) implica que x = y.
Otros sinnimos de la palabra inyectiva que comnmente se usan son biunvoca y uno a uno. La funcin f
se dice que es sobreyectiva, o simplemente sobre, si Y = f (X ), es decir, si para cada y Y existe un x X
tal que y = f (x). Si f es tanto inyectiva as como tambin sobreyectiva, entonces la llamaremos biyectiva.
Observe que, para que ocurra la igualdad f 1 ( f (A)) = A cualquiera que sea A X , es necesario y
suficiente que f sea inyectiva. Similarmente, f es sobreyectiva si, y slo si, f ( f 1 (B)) = B para todo B Y .
Si f : X Y y g : Y Z son funciones, entonces podemos definir la funcin compuesta g f : X Z
como (g f )(x) = g( f (x)) para todo x X . Sea A un subconjunto de X . La aplicacin i : A X , definida por
i(x) = x para todo x A, se llama la aplicacin inclusin de A en X . En el caso particular cuando A = X , la
aplicacin inclusin de X en X , se llama la funcin identidad y ser indicada por Id : X X . Cada funcin
biyectiva f : A B da origen a otra funcin biyectiva, llamada la inversa de f y denotada por f 1 : B A
tal que f f 1 = f 1 f = Id.
Sean f : X Y una funcin y A un subconjunto no vaco de X . La restriccin de f al subconjunto A
es la aplicacin f |A : A Y definida por ( f |A)(x) = f (x) para todo x A. Ntese que f |A = f i, donde
i : A X es la inclusin de A en X . Por otro lado, dada una funcin g : A Y , toda aplicacin f : X Y tal
que g = f |A se llama una extensin de g al conjunto X . La funcin A : X R definida por
(
1 si x A,
A (x) =
0 si x 6 A

se le denomina la funcin caracterstica de A.

k Familias indexadas, productos cartesianos

.
Sea J un conjunto no vaco cuyos elementos llamaremos ndices. Dado un conjunto arbitrario X , cual-
quier funcin x() : J X es llamada una familia de elementos de X (con ndices en J si es necesario
6 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

enfatizar el conjunto de ndices). La imagen de cada elemento J por medio de x() se denotar por x y
la funcin x() se indicar por el smbolo (x )J . Cuando J = N, entonces cualquier familia de elementos
de X con ndices en N se llamar una sucesin en X y se denotar por (xn )
n=1 , (yn )n=1 , (zn )n=1 , etc.
Suponga ahora que 6= A P(X ) y que x() : J A es una aplicacin sobreyectiva. Por definicin,
para cada conjunto A A existe un ndice J tal que x() = A al que denotaremos por A . En este caso,
la coleccin A se identifica con la familia de conjuntos {A : J}, lo que frecuentemente escribiremos
S S
como A = (A )J . En este caso escribiremos J A en lugar de AA A y lo mismo para la interseccin. Si
J = N, usaremos la notacin A = (An ) n=1 a la que llamaremos una sucesin de conjuntos. Una sucesin de
conjuntos (An )n=1 se dice que es creciente (respectivamente, decreciente) si An An+1 (respectivamente,
An An+1 ) para todo n N. Si las inclusiones son todas estrictas, entonces diremos que la sucesin es
estrictamente creciente (respectivamente, estrictamente decreciente).
Sea (A )J una familia cualquier de conjuntos. Se define el producto cartesiano de esta familia como
el conjunto de todas las funciones x que tienen dominio J tal que x() = x A para cada J, es to es,
( )
[ 

A = x() : J A  x() = x A para cada J .
J J

Cada funcin x J A es llamada una funcin de eleccin para la familia (A )J . Si ocurre que todos
los A son iguales, digamos, A = A para todo J, entonces el producto cartesiano J A se denotar
brevemente por AJ . En el caso particular en que J = {1, . . . , n} para algn n N, escribiremos An en lugar de
AJ . Similarmente, si J = N, pondremos AN como un sinnimo de AJ . En general, escribiremos n=1 An como
sinnimo de nN An . El conjunto Kn es llamado el espacio Euclideano de dimensin n (o n-dimensional)
y si X es un conjunto arbitrario, entonces KX denota el conjunto de todas las funciones f : X R. De inters
es el producto cartesiano J A donde A = {0, 1} para todo J. A ste producto lo denotaremos por
2N , el cual consiste de todas las sucesiones de 0s y 1 s.

1.2. El Axioma de Eleccin, el Lema de Zorn, el Principio del Buen-Orden,

Ordinales, Cardinales y la Hiptesis del Continuo
k El Axioma de Eleccin
.El Axioma de Eleccin es un axioma de la teora de conjuntos que postula la existencia de ciertos ob-
jetos sin dar ninguna indicacin de cmo obtenerlos. Desde su aparicin ha resultado ser un axioma muy
controversial. Su aceptacin, en trminos generales, se sustenta sobre la creencia de que nuestra percepcin
sobre los conjuntos finitos se puede ampliar a los conjuntos infinitos, pero ms all de eso, el principal ar-
gumento para su aceptacin es que dicho axioma es tremendamente til. Muchos resultados importantes
y fundamentales en Anlisis Real, Topologa, Anlisis Funcional, Algebra, etc. se pueden demostrar si se
acepta, sin limitaciones, el Axioma de Eleccin. Una muestra de ello se puede ver, por ejemplo, en el libro
de H. Herrlich: Axiom of Choice [215]. Entre las numerosas formas equivalentes del Axioma de Eleccin
que existen, tal vez una de las ms populares sea el siguiente:

Axioma de Eleccin (AC). Si (X )J es una familia de conjuntos tal que X es no vaco para
todo J, entonces existe al menos una funcin de eleccin para la familia (X )J .

Lo anterior se puede expresar diciendo que: dada cualquier coleccin (X )J de conjuntos no vacos, el
producto cartesiano J A es no vaco, lo que cotidianamente se traduce en afirmar que, dada cualquier
Sec. 1.2 El Axioma de Eleccin, el Lema de Zorn, el Principio del Buen-Orden, Ordinales, Cardinales y la Hiptesis
del Continuo 7

coleccin (X )J de conjuntos no vacos uno puede elegir, de cada X , un nico punto x para formar un
nuevo conjunto. Es un hecho ya establecido que el Axioma de Eleccin es independiente de los axiomas de
la Teora de Conjuntos de Zermelo-Fraenkel (ZF) en el sentido de que ni la verdad, ni la falsedad de dicho
axioma puede ser demostrado en ZF. Aadindole a la Teora de Conjuntos de Zermelo-Fraenkel el Axioma
de Eleccin se obtiene una Teora de Conjuntos mucho ms amplia y poderosa denominada brevemente
ZFC. El uso del Axioma de Eleccin muchas veces se oculta y, aunque sea obvio para el experto, puede
no ser percibido por el principiante. De hecho, grandes matemticos tales como Borel y Lebesgue que eran
acrrimos detractores de tal axioma, lo usaron inconscientemente en la prueba de algunos teoremas. Por
ejemplo, Lebesgue lo utiliz para demostrar que uniones numerables de conjuntos medibles son medibles,
mientras que Borel se vali de l para demostrar la existencia de funciones continuas f : R R las cuales
no pueden ser representadas como series dobles de polinomios.

k El Lema de Zorn
.Entre las numerosas y variadas formas equivalentes del Axioma de Eleccin, se encuentra el as llamado
Lema de Zorn, un resultado formulado por M. Zorn en 1935 [456] y que resulta ser extremadamente til
en varias ramas del quehacer matemtico. Por ejemplo, el Lema de Zorn es fundamental para demostrar
resultados importantes tales como: el Teorema de Hahn-Banach, el Teorema de Krein-Milman, el Teorema
del Ultrafiltro, la prueba de la existencia de una base de Hamel en cualquier espacio vectorial no trivial, etc.
Recordemos que una relacin binaria sobre un conjunto X no es otra cosa que cualquier subconjunto R de
X X . La relacin binaria R se dice que es un orden parcial si ella es
(a) reflexiva: (x, x) R para todo x X ,
(b) antisimtrica: si (x, y) y (y, x) estn en R, entonces x = y,
(c) transitiva: si (x, y) y (y, z) estn en R, entonces (x, z) R.
Escribiremos  para denotar un orden parcial sobre X . Un conjunto X equipado con un orden parcial  es
llamado un conjunto parcialmente ordenado y denotado por (X , ). Dos elementos x, y en un conjunto
parcialmente ordenado se dicen que son comparables si x  y o y  x. Un conjunto parcialmente ordenado
en el cual cualquier par de elementos son comparables es llamado un conjunto totalmente (o linealmente)
ordenado y a dicho orden se le denomina un orden total o lineal. Una cadena en un conjunto parcialmente
ordenado es un subconjunto que est totalmente ordenado. En un conjunto parcialmente ordenado (X , ) la
relacin x y significa que x  y pero x 6= y. Con frecuencia escribiremos y  x como sinnimo de x  y.
Sea (X , ) un conjunto parcialmente ordenado y sea A X . Un elemento x X es una cota superior de
A si a  x para todo a A. Si x0 es una cota superior de A y si cualquier otra cota superior x de A satisface
x0  x, entonces se dice que x0 es el supremo de A. Un elemento x0 X se dice que es el mximo o el
elemento ms grande en X si x  x0 para todo x X . Por otro lado, un elemento x0 X se dice que es
un elemento maximal en X si no existe y X para el cual x0 y, es decir, si el nico elemento x X que
satisface x0  x es el propio x0 . Observe que un elemento maximal no tiene porque ser ms el grande de
todos: ms aun, lo que no le est permitido a un elemento maximal es ser menor que cualquier otro elemento
del conjunto. Por ejemplo, sea X = {x R2 : k x k2 1}, es decir, X es la bola cerrada unitaria con la norma
euclideana. Sobre X defina el siguiente orden parcial : si x, y X , x  y si, y slo si, x Iy , donde
Iy es el segmento radial que va desde el origen al punto y. Es claro que cualquier par de vectores x, y X
no son comparables si ellos estn sobre segmentos radiales distintos. De esto se sigue que cualquier vector
v {x R2 : k x k2 = 1} es maximal pero no es un mximo. Las definiciones de nfimo, mnimo y minimal
se definen de modo enteramente similar. La demostracin del prximo resultado se puede ver, por ejemplo,
en [215].
8 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Lema 1.2.1 (Lema de Zorn). Sea (X , ) un espacio parcialmente ordenado. Si cualquier cadena en X
posee una cota superior, entonces X posee un elemento maximal.

Con mucha frecuencia, el Lema de Zorn se utiliza cuando F es una familia de subconjuntos de un con-
junto dado X ordenados por la relacin de inclusin con la propiedad de que cualquier cadena C F, su
S S
unin C, tambin est en F. (Observe que C es una cota superior para C con respecto a ). En este caso
particular, el Lema de Zorn se expresa del modo siguiente:

Corolario 1.2.1 (Principio Maximal de Hausdorff). Sea F una familia de subconjuntos no vacos de un
conjunto no vaco X . Suponga que los elementos de F estn ordenados por la relacin de inclusin y que
S
para cualquier cadena C F, se cumpla que su unin C tambin est en F. Entonces F posee un elemento
maximal.

k Principio del Buen-Orden

.Entre los conjuntos infinitos, el conjunto de los nmeros naturales con su orden natural (N, ) es un con-
junto que disfruta del denominado principio del buen-orden, el cual establece que cualquier subconjunto
no vaco de N contiene un primer elemento, es decir, el elemento ms pequeo (o mnimo) del subconjunto.
Si pudiramos extender dicho principio a cualquier conjunto no vaco con un orden establecido abrigaramos
la esperanza de poder trabajar con cualquier conjunto bien ordenado del mismo modo conque trabajamos
con N y, por supuesto, eso nos conducira a extender nuestra manera tradicional de contar ms all de los
naturales y, por supuesto, dispondramos de una extensin del proceso de induccin matemtica. Por tales
motivos, el principio del buen orden es una propiedad que pudiramos pensar como altamente deseada.
Sea (X , ) un conjunto parcialmente ordenado. Diremos que  es un buen-orden en X o que X est
bien-ordenado por  si cualquier subconjunto no vaco A de X posee un primer elemento, es decir, un
elemento x A es el primer elemento o el elemento mnimo en A si x  a para todo a A. Observe que
un buen-orden  sobre un conjunto X automticamente lo convierte en un conjunto totalmente ordenado.
En efecto, si x, y X , entonces el conjunto A = {x, y} posee, por ser  un buen orden sobre X , un primer
elemento, es decir, o bien x  y, o bien y  x. Por esta razn uno puede suponer que un conjunto bien ordenado
es un par (X , ), donde X un conjunto totalmente ordenado y  es un buen-orden en X . Si (X , ) y (X ,  )
son conjuntos bien-ordenados, entonces una funcin f : X X se dice que es un orden-isomorfismo si
f es biyectiva y f (x) f (y) siempre que x y. En este caso diremos que X y Y son orden-isomorfos o,
simplemente, isomorfos.
El orden lexicogrfico es un ejemplo de un buen-orden en el producto cartesiano de dos conjuntos bien-
ordenados. Recordemos su definicin. Sean (A, 4A ) y (B, 4B ) dos conjuntos parcialmente ordenados. El
orden lexicogrfico, tambin conocido como el orden del diccionario, es una relacin de orden  definida
sobre el producto cartesiano A B del modo siguiente: para todo (a, b), (a , b ) A B,

(a, b)  (a , b ) a 4A a o bien (a = a b 4B b )

Ntese que la regla que define a  es la misma regla que se utiliza para ordenar las palabras en cualquier
diccionario. De all su nombre.
Suponga ahora que (A, 4A ) y (B, 4B ) son dos conjuntos bien-ordenados y que el producto cartesiano A
B est provisto del orden lexicogrfico . Sea X un subconjunto no vaco de A B. Observe que el conjunto
X1 = {a A : (a, b) X } por ser no vaco en A, posee un primer elemento, llammoslo a0 (recuerde que
estamos asumiendo que (A, 4A ) es un conjunto bien-ordenado). De modo enteramente similar, el conjunto
X2 = {b B : (a0 , b) X } posee, en B, un primer elemento, digamos b0 . Resulta claro, por la definicin del
Sec. 1.2 El Axioma de Eleccin, el Lema de Zorn, el Principio del Buen-Orden, Ordinales, Cardinales y la Hiptesis
del Continuo 9

orden lexicogrfico, que (a0 , b0 ) es el primer elemento de X y, por lo tanto, A B con el orden lexicogrfico
 es un conjunto bien-ordenado. Es fcil ver que si n N y si (Ai , 4i ) es un conjunto bien-ordenado para
i = 1, . . . , n, entonces uno puede, recursivamente, definir el orden lexicogrfico  en el producto cartesiano
i=1 Ai y entonces hacer de ste un conjunto bien-ordenado.
Sea (X , ) un conjunto parcialmente ordenado. Para cada x X , defina

S(x) = {y X : y x}.

Al conjunto S(x) se le llama un segmento inicial determinado por x.

Teorema 1.2.1 (Principio del Buen-Orden). Cualquier conjunto no vaco puede ser bien-ordenado.

Prueba. Sea X un conjunto no vaco y sea

n o
F = (A, 4A ) : A X y 4A es un buen-orden sobre A .

Puesto que cualquier conjunto finito est bien ordenado por cualquier orden lineal o total, resulta que F 6= .
Sobre F se define el orden parcial - declarando que: (A, 4A ) - (B, 4B ) si
(1) A B,
(2) 4A y 4B coinciden sobre A y,
(3) si x B \ A, entonces a 4B x para todo a A.
S
Sea ahora C una cadena en F y definamos C = {A : (A, 4A ) C}. Sobre C se define el orden 4C del modo
siguiente: x 4C y si, y slo, si existe un (A, 4A ) C tal que x, y A, en cuyo caso, x 4A y. Es fcil ver
que el ordenamiento 4C est bien definido y es un buen orden sobre C. Por esto, (C, 4C ) F y es claro
que (C, 4C ) es una cota superior para C. Por consiguiente, por el Lema de Zorn, el conjunto F posee un
elemento maximal, digamos, (A0 , 4). Afirmamos que A0 = X . En efecto, suponga por un momento que
A0 6= X y sea x cualquier elemento en X \ A0 . Ordene el conjunto B0 = A0 {x} con el mismo orden que
posee A0 estipulando, adems, que a 4 x para todo a A0 . Entonces (B0 , 4) es un elemento de F tal que
(A0 , 4) - (B0 , 4), lo que evidentemente contradice la maximalidad de (A0 , 4). Por esto A0 = X y 4 es un
buen-orden sobre X . 
Se puede demostrar que el Axioma de Eleccin, el Lema de Zorn y el Principio del Buen-Orden son
todos equivalente (vase, por ejemplo, [240]).

k Nmeros ordinales
.Mientras que el cardinal de un conjunto mide la cantidad de elementos que l posee, el ordinal de un
conjunto bien-ordenado mide su longitud. Siguiendo a John von Neumann diremos que:

Definicin 1.2.1. Un nmero ordinal es un conjunto bien-ordenado con la propiedad de que S() = ,
para todo .

Esta definicin es equivalente a afirmar que X es transitivo, es decir, si a x X , entonces a X y,

adems, que X est totalmente ordenado por la relacin . Con esta definicin podemos escribir, con el
orden usual, 0 = , 1 = {0}, 2 = {0, 1}, . . . , n + 1 = {0, 1, 2, . . . , n}, . . . , es decir, cada nmero natural
es un nmero ordinal finito. De conformidad con la notacin estndar denotaremos por 0 el conjunto bien-
ordenado de los nmeros naturales N0 . En general, si es un ordinal, entonces + 1 := {} tambin es
10 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

un ordinal llamado el sucesor inmediato de . En lo que sigue escribiremos + = + 1. Similarmente, se

S
puede demostrar de que si A es un conjunto de ordinales, entonces A es igualmente un ordinal. Un ordinal
S
sin un sucesor inmediato es llamado un ordinal lmite, es decir, es un ordinal lmite si = .
Usando la definicin de sucesor inmediato, podemos continuar generando ordinales numerables del modo
siguiente:
+0 = 0 + 1, ( 0 + 1)+ = 0 + 2,

En esta escala, despus de 0 , 0 +1, 0 +2, . . ., viene 0 + 0 = 0 2. Similarmente, despus de 0 2, 0 2+

1, 0 2 + 2, . . . viene 0 2 + 0 = 0 3. Si se contina con este mecanismo indefinidamente se logra construir
una gigantesca cantidad de ordinales cada uno de los cuales es, por definicin, un ordinal numerable:

0 , . . . , 0 2, . . . 0 3 . . . , 20 , . . . , 20 + 1, . . . 20 + 2, . . . , 20 + 0 , . . . , 20 + 0 + 1, . . . ,
0

20 + 0 + 2, . . . , 20 + 0 2, . . . , 30 , . . . , 0 0 , . . . , 0 0 , . . .

Es importante destacar que ninguno de los ordinales: 0 , 0 2, . . . , 20 , . . . , 0 0 , . . . posee un predecesor in-

mediato. Cada uno de ellos es, por supuesto, un ordinal lmite.
Se puede demostrar que todos los nmeros ordinales isomrficos entre s, son iguales. Esto permite que
cualquier par de nmeros ordinales puedan ser comparados, esto es, si y son nmeros ordinales y si
definimos
si, y slo si, = ,

resulta que para cualesquiera dos nmeros ordinales y , se cumplir una, y slo una, de las siguiente tres
posibilidades: < , = < . A la relacin de orden la llamaremos el orden cannico de los
nmeros ordinales. Es un hecho ya establecido que:
(a) Si A es cualquier conjunto de nmeros ordinales, entonces (A, ) est bien-ordenado.
(b) Cualquier conjunto bien-ordenado es isomrfico a nico nmero ordinal.
Sea un nmero ordinal tal que 0 < y sea X un conjunto arbitrario. Similar a la definicin de sucesin
en X , por una sucesin transfinita de tipo en X entenderemos cualquier aplicacin : S() X . El
elemento de X asignado al nmero ordinal < es denotado por x en lugar de (), y la sucesin transfinita
en s misma es denotada por x1 , x2 , . . . , x , . . . , < , o brevemente por (x )< . Si en lugar de puntos
se consideran subconjuntos

de X , entonces estaremos hablando de una
sucesin transfinita de conjuntos
que denotaremos por F < . La sucesin transfinita de conjuntos F < es llamada no decreciente si
F F para < < y no creciente si F F para < < .
Los conjuntos bien-ordenados son tiles, entre otras cosas, porque ellos poseen una estructura inductiva
la cual permite pensarlo como inductivamente construido. Qu significa esto? Pues bien, suponga que
(X , 4) es un conjunto infinito bien-ordenado y sea x1 su primer elemento. Considere ahora el primer elemento
de X \ {x1 }, digamos x2 , despus el primer elemento de X \ {x1 , x2 }, llammoslo x3 , etc. Por supuesto, si X
es no-numerable, tal procedimiento no agota la totalidad de los elementos de X pero, aun en este caso,
despus de obtener una sucesin (xn ) n=1 en X con x1 x2 , podemos continuar con nuestro proceso
inductivo eligiendo el primer elemento de X \{x1 , x2 , . . .} y se contina. Tal procedimiento es conocido como
el Principio de Induccin Transfinita.

Teorema 1.2.2 (Principio de Induccin Transfinita). Sea (X , ) un conjunto bien ordenado y sea A X .
Si ocurre que para cada x X , la condicin: S(x) X implica que x A, entonces A = X .
Sec. 1.2 El Axioma de Eleccin, el Lema de Zorn, el Principio del Buen-Orden, Ordinales, Cardinales y la Hiptesis
del Continuo 11

Prueba. Suponga que A 6= X . El subconjunto B := X \ A de X es no vaco y, gracias al hecho de X est bien

ordenado, B posee un primer elemento, llammoslo x0 . Sin embargo, como S(x0 ) X , nuestra hiptesis nos
revela que x0 A, lo cual contradice el hecho de que x0 6 A. Por esto, A = X . 
Existe una forma alternativa de expresar el resultado anterior que guarda una estrecha similitud con el
Principio de Induccin clsico. Puesto que S() es un conjunto bien ordenado para cada ordinal , enton-
ces existe un principio de induccin por cada ordinal. Sea un ordinal y sea A un subconjunto de S()
satisfaciendo las siguientes propiedades:
(1) 1 A,
(2) + 1 A, siempre que A y, finalmente,
(3) A siempre que S() A, para cualquier ordinal limite < .
Entonces A = S().
Otro hecho que con frecuencia usaremos es el siguiente: Suponga que X es cualquier conjunto no vaco.
Por el Principio del Buen-Orden existe un conjunto bien ordenado (D, 4) que sirve
 como un conjunto de
ndices para los elementos de X , es decir, a X lo podemos representar como X = x : D .

k Cardinalidad
.La nocin anterior de nmeros ordinales se introdujo como conjuntos estndar para comparar conjuntos
bien-ordenados por medio de isomorfismos. Si la relacin de orden no es nuestra prioridad, entonces la
herramienta principal para comparar conjuntos es la nocin de equipotencia. Dos conjuntos X y Y se dice
que son equipotentes, o que ellos poseen el mismo nmeros de elementos, si existe una funcin biyectiva
f : X Y . Escribiremos X Y para denotar que X y Y son equipotentes. Un extraordinario resultado de
Cantor establece que:
Teorema 1.2.3 (Cantor). Cualquier conjunto arbitrario X es equipotente a un subconjunto propio de P(X ),
pero no es equipotente a P(X ).

Prueba. Decir que X no es equipotente a P(X ) significa que ninguna funcin f : X P(X ) puede ser
sobreyectiva. Para ver esto, sea x X . Entonces f (x) es un subconjunto de X que puede o no contener a
x. Considere ahora el conjunto F = {x X : x 6 f (x)}. Afirmamos que no existe x X tal que F = f (x).
Suponga por un momento que existe algn x0 X para el cual F = f (x0 ) y observe que: x0 F si, y slo si,
x0 6 f (x0 ) = F. Esta contradiccin establece que f no puede ser sobreyectiva y, en consecuencia, X y P(X )
no son equipotentes. Ms aun, si definimos f (x) = {x} para todo x X , resulta que f es inyectiva y, as, X
es equipotente a un subconjunto propio de P(X ) y concluye la prueba. 
Sea ahora un nmero ordinal. Por el Teorema de Cantor el conjunto potencia P() posee las siguientes
dos propiedades:
(a) es equipotente a un subconjunto propio de P(), y
(b) no es equipotente a P().
Por el Principio del Buen-Orden, el conjunto P() admite un buen-orden. Sea el nmero ordinal del
conjunto bien-ordenado P() y considere el conjunto F = { : }. Si es cualquier nmero
ordinal tal que , entonces < pues, en caso contrario, tendramos que = lo que nos indicara
que P() es equipotente a un subconjunto de , lo cual es imposible. Se sigue ahora del carcter transitivo de
que . De all que el conjunto F es el conjunto de todos los nmeros ordinales que son equipotentes
a . Lo anterior justifica la siguiente definicin.
12 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Definicin 1.2.2. Un nmero cardinal es un nmero ordinal tal que para todo F , donde F es
el conjunto de todos los nmeros ordinales que son equipotentes a .
Claramente cualquier nmero natural es un nmero cardinal finito. Es interesante observar, por lo visto
anteriormente, que N0 , el conjunto de los nmeros naturales, admite dos representaciones: una como 0 ,
el primer ordinal infinito y la otra como 0 , el primer cardinal infinito. Como cualquier conjunto bien-
ordenado es isomrfico a nico nmero ordinal, resulta que cualquier conjunto X es equipotente a nico
nmero cardinal que denotaremos por card(X ). Por otro lado, del Teorema de Cantor se sigue que

0 < card(P(N)) = 20 = c,

donde 20 = c denota el cardinal de R.

k La Hiptesis del Continuo

.Un aleph, , es el nmero cardinal de un conjunto infinito bien-ordenado. Puesto que todo subconjunto
de un conjunto bien-ordenado hereda esa propiedad, es decir, sigue siendo bien-ordenado, resulta que:

Cualquier cardinal infinito menor que un es un .

Teniendo en cuenta que, en presencia del Axioma de Eleccin, todos los conjuntos estn bien-ordenados,
entonces todos los cardinales infinitos son alephs. En particular, el conjunto (A, ) de todos los alephs est
bien-ordenado. Consideremos ahora el conjunto Z0 formado por todos los ordinales cuya cardinalidad es
0 . No es difcil ver que Z0 es no-numerable. Definimos entonces 1 como el cardinal de Z0 . En general,
si para cada n N, el cardinal n ha sido definido, entonces n+1 es el cardinal del conjunto Zn de todos
S
los ordinales de cardinalidad n . El cardinal 0 es el cardinal de n=1 Zn y se contina la construccin de
cada para cada ordinal > 0 .
Se sigue de la definicin de 1 que 1 20 . En su Continuum Hypothesis, G. Cantor estableci su
famosa conjetura:

Hiptesis del Continuo (CH). 20 = 1

Es decir, en la sucesin infinita de cardinales transfinitos 0 , 1 , 2 . . ., la Hiptesis del Continuo afirma

que 20 = 1 . Esta hiptesis tambin se puede formular en los siguientes trminos: teniendo en cuenta que
0 < 20 = c, existir algn conjunto infinito A R tal que 0 < card(A) < c? La Hiptesis del Continuo
es la que afirma que un tal conjunto A no existe, en otras palabras: si A es un subconjunto infinito de R,
entonces card(A) = 0 , o bien card(A) = c.
Muchos resultados interesantes e importantes son posibles si se acepta dicha hiptesis. En 1938 Kurt
Gdel demostr la consistencia del sistema ZFC + CH. Paul Cohen, en 1964, demostr la consistencia del
sistema ZFC + CH.

k Construccin de 1 , el primer ordinal no numerable.

Sea X un conjunto no numerable y suponga que X est bien-ordenado por la relacin . Entonces existe
un conjunto X tal que:
(1) es no numerable, y
(2) para cada , el conjunto S() = { : < } es numerable.
Sec. 1.3 Espacios mtricos 13

Para demostrar esto, considere el conjunto


S = X : S() es no numerable ,

donde S() = { X : < }. Nuestro conjunto S puede, o no, ser vaco. Si S 6= , entonces el Principio
del Buen-Orden nos garantiza que S posee un primer elemento, llammoslo 1 y la prueba termina una vez
que hallamos definido = S(1 ). En efecto, como 1 S, tenemos que:
(a) S(1 ) es no numerable, y adems,
(b) por ser 1 es el ordinal ms pequeo para el cual (a) se cumple, se sigue que si = S(1 ), es decir,
< 1 , entonces S() es numerable .
If S = , defina W = X {X } y extienda el orden de X al nuevo conjunto W declarando que < X para
cualquier X . Si ahora hacemos 1 = X y = S(1 ), vemos que las conclusiones (a) y (b) dadas arriba
son inmediatas.
A 1 se le conoce con el nombre de el primer ordinal no numerable, mientras que a los elementos del
conjunto 0 = \ {1 } se les llaman ordinales numerables. Observe que card(1 ) = 1 . El hecho de que
posee un primer elemento nos permite pensar a N0 como un subconjunto de identificando al nmero 0
con el primer elemento de y, recursivamente, identificando cada n N, n > 0, con el primer elemento de
\ {0, 1, 2, . . . , n 1} de modo que se preserve el orden de los naturales.

k Conjunto de Bernstein
.El Principio del Buen-Orden permite construir ciertos conjuntos extraos en R. Por ejemplo, existe un
subconjunto no vaco B de R tal que l y su complemento intersectan cualquier conjunto cerrado no nume-
rable de R. Tal conjunto se conoce con el nombre de Monstruo de Bernstein o, simplemente, conjunto de
Bernstein. Veamos su construccin. Considere la familia F de todos los subconjuntos cerrados no numera-
bles de R. Por el Principio del Buen-Orden podemos indexar a dicho conjunto con los nmeros ordinales
menores que 1 , esto es, F = {F : < 1 }. Usaremos induccin transfinita para construir a B. Para ello
es necesario, invocando de nuevo el Principio del Buen-Orden, que asumamos que R est bien-ordenado
y, por consiguiente, que cada F tambin lo est. Sean p1 , q1 los primeros dos elementos de F1 . Para cada
S
1 < < 1 , suponga que p , q han sido definidos para todo < . Puesto que < {p , q } es numerable
S
y F es no numerable, entonces el conjunto K := F \ < {p , q } es no vaco y, por consiguiente, bien-
ordenado. Seleccionemos ahora los dos primeros elementos de K , digamos p , q . Esto termina nuestro
proceso por induccin transfinita. Sea B = {p : < 1 }. Puesto que p B F y q (R \ B) F para
cualquier < 1 y como cualquier conjunto cerrado no-numerable es algn F , resulta que el conjunto B
tiene las propiedades deseadas.
Observe que si B es conjunto de Bernstein tambin lo es R \ B. Ms aun, si B es conjunto de Bernstein,
entonces cualquier conjunto cerrado F B es, necesariamente, numerable pues, en caso contrario, F debera
contener puntos de R \ B lo que resulta imposible. En particular, B no contiene a ningn conjunto perfecto,
un subconjunto de R el cual es cerrado y no posee puntos aislados. En efecto, es un hecho bien conocido que
todo subconjunto perfecto de R es no numerable (vase el Teorema 1.8.8, pgina 52) y entonces el resultado
sigue de la observacin anterior.

1.3. Espacios mtricos

Sea X un conjunto no vaco. Una mtrica sobre X es una aplicacin d : X X R que cumple con las
siguientes propiedades:
14 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

(1) d(x, y) 0 para todo x, y X ,

(2) d(x, y) = 0 si, y slo si, x = y,
(3) d(x, y) = d(y, x) para todo x, y X ,
(4) d(x, z) d(x, y) + d(y, z) para todo x, y X .

El par (X , d), donde X es un conjunto y d es una mtrica sobre X , es llamado un espacio mtrico. Si la
condicin d(x, y) = 0 no siempre implica que x = y y todas las dems se cumplen, entonces diremos que d
es una pseudo-mtrica y, en consecuencia, diremos que (X , d) es un espacio pseudo-mtrico. Si (X , d) es
un espacio mtrico y Y es un subconjunto no vaco de X , entonces la restriccin de d a Y Y es una mtrica
sobre Y que seguiremos denotando por d. El espacio mtrico (Y, d) se le denomina subespacio mtrico de
(X , d). Aqu estn algunos ejemplos de espacios mtricos.
(a) Una de las mtricas ms simples que se puede definir sobre cualquier conjunto no vaco X es la mtrica
discreta d definida, para todo x, y X , por
(
1, si x 6= y
d(x, y) =
0, si x = y.
El espacio mtrico (X , d) se le conoce con el nombre de espacio mtrico discreto.
(b) Si 1 p < , la funcin d np : Kn Kn R definida por
!1/p

n p
d np (xi )ni=1 , (yi )ni=1 = xi yi
i=1

para todo (xi )ni=1 , (yi )ni=1 Kn es una mtrica sobre Kn . A tales espacios lo denotaremos por np . Si p = ,
la mtrica dn : Kn Kn R se define por

 
dn (xi )ni=1 , (yi )ni=1 = max xi yi 
1 in

para todo (xi )ni=1 , (yi )ni=1 Kn . Como antes, escribiremos n en lugar de (Kn , kk ).
En general, si 1 p < , indicaremos por p el espacio vectorial de todas las sucesiones (xn )
n=1 de
nmeros reales o complejos que son p-sumables, es decir, que satisfacen
 p
xn  < ,
n=1

dotado de la mtrica !1/p

 p
d p (xn )
n=1 , (yn )n=1 = xn yn ,
n=1
mientras que si p = , entonces denota el espacio vectorial de todas las sucesiones acotadas de
escalares (reales o complejos), es decir, (xn )
n=1 si, y slo si, existe una constante no negativa K tal
que |xn | K para todo n N, provisto de la mtrica del supremo

 
d (xn ) 
n=1 , (yn )n=1 = sup xn yn .

nN

Dos subespacios realmente importantes de son

 
c = (xn ) n=1 : lm xn existe y c0 = (xn )
n=1 : lm xn = 0 .
n n
Sec. 1.3 Espacios mtricos 15

(c) Si X es un conjunto no vaco, denotaremos por (B (X ), d ) el espacio mtrico de todas las funciones
f : X R que son acotadas, es decir, existe una constante K f R+ tal que | f (x)| K f para todo x X ,
donde d : X X R se define por
 
d ( f , g) = sup  f (x) g(x)
xX

para todo f , g B (X ). En el caso particular en que X = N X = {1, 2, . . . , n} para cualquier n N,

entonces B (N) = y B ({1, 2, . . . , n}) = n .

(d) Para cada n N, sea (Xn , dn ) un espacio mtrico y considere el producto cartesiano X =
n=1 Xn . Enton-

ces las aplicaciones d, : X X R definidas para cada par x = (xn )n=1 y y = (yn )n=1 de elementos
de X por

mn{dn (xn , yn ), 1} 1 dn (xn , yn )
d(x, y) = 2n
y (x, y) = 2n 1 + dn(xn , yn ) , (P)
n=1 n=1

representan, cada una, una mtrica sobre X .

Fijemos un espacio mtrico (X , d). Los conjuntos

 
U (x, r) = y X : d(x, y) < r , B(x, r) = y X : d(x, y) r

y 
S(x, r) = y X : d(x, y) = r .
los llamaremos, respectivamente, la bola abierta, la bola cerrada y la esfera con centro x y radio r > 0.
Un subconjunto G X se dice que es abierto si para cada x G, existe un r > 0 tal que U (x, r) G. Un
subconjunto F de X se dice que es cerrado si X \ F es abierto. No es difcil demostrar que tanto c, as como
c0 son cerrados en .
Sea A un subconjunto de X . Un punto x A es un punto interior de A si existe un r > 0 tal que
U (x, r) A. El conjunto de todos los puntos interiores de A ser denotado por int(A) y llamado el interior
de A. Es fcil ver que int(A) es un conjunto abierto y que si U es un subconjunto abierto de A, entonces
U int(A) A, es decir, int(A) es el conjunto abierto ms grande contenido en A. En particular, A es abierto
si, y slo si, A = int(A). La clausura de A, que indicaremos con el smbolo A, es el conjunto cerrado ms
pequeo conteniendo a A, esto es, si F es un subconjunto cerrado de X con A F, entonces A A F.
Se sigue que A es cerrado si, y slo si, A = A. Un subconjunto A de X es denso en X si A = X . Un punto
x X es un llamado un punto frontera de A si para cualquier r > 0, la bola abierta U (x, r) contiene puntos
tanto de A as como de X \ A. El conjunto de todos los puntos frontera de A lo escribiremos por Fr(A) y lo
nombraremos la frontera o el borde de A.
Si x X y A es un subconjunto no vaco de X , la distancia entre x y A se define como

dist(x, A) := nf d(x, a) : a A .

Se puede comprobar, sin mucha dificultad, que

(a) dist(x, A) = dist(x, A),
(b) dist(x, A) = 0 si, y slo si, x A, y
 
(c) dist(x, A) dist(y, A) d(x, y) cualesquiera sean x, y X .
16 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Diremos que A es acotado en X , si existe una constante M 0 tal que d(x, y) M para todo x, y A. Si A
es acotado en X , el dimetro de A se define mediante el nmero

diam(A) := sup d(a, b) : a, b A .

Pondremos diam(A) = si el conjunto A no sea acotado en X .

Si (xn )
n=1 es una sucesin en X y x0 X , diremos que (xn )n=1 converge a x0 , en notacin lmn xn = x0
o, brevemente, xn x0 , si para cada > 0, existe un N N tal que d(xn , x0 ) < para todo n N. Es fcil
ver que si F es un subconjunto de X , x F si, y slo si, existe una sucesin (xn )
n=1 en F tal que xn x0 . En

particular, F es cerrado si, y slo si, siempre que (xn )n=1 es una sucesin en F que converge a algn x0 X ,
entonces x0 F.
Una sucesin (xn ) n=1 en X se llama sucesin de Cauchy si, para cada > 0, existe un N N tal que
d(xn , xm ) < para todo m, n N. Un hecho importante que hay que destacar referente a las sucesiones de
Cauchy es que si (xn ) n=1 es de Cauchy en X , entonces se puede determinar la existencia una subsucesin

(nk )k=1 de enteros positivos tal que d(xnk , xnk+1 ) < 2k para todo k N. Toda sucesin convergente es de
Cauchy, sin embargo, el recproco no es, en general, vlido. Si una sucesin de Cauchy en X , digamos(xn ) n=1 ,
posee alguna subsucesin convergente a algn punto x X , entonces la sucesin (xn ) n=1 es en s misma
convergente y converge, adems, al punto x. Un espacio mtrico en donde toda sucesin de Cauchy converge
a un elemento de dicho espacio, es llamado un espacio mtrico completo.
Cualquier espacio mtrico discreto es completo, de hecho, todos los espacios mtricos definidos en
los ejemplos anteriores son completos, salvo, por supuesto, el del producto cartesiano. En este caso, si


(Xn , dn )
n=1 es una familia numerable de espacios mtricos, entonces el producto cartesiano n=1 Xn , d
es completo si, y slo si, cada (Xn , dn ) es completo.
Un espacio mtrico (X , d) se llama separable si contiene un subconjunto denso numerable. Es fcil
ver que un espacio mtrico (X , d) es separable si, y slo si, X es 2 numerable, lo cual significa que X
posee una base numerable, es decir, existe una coleccin numerable C de subconjuntos abiertos de X tal
que todo abierto no vaco U de X se puede expresar como una unin de elementos de C. Ms aun, si X
es un espacio mtrico separable, entonces X es de Lindelf. Esto ltimo significa que, si C es cualquier
S
cubrimiento abierto de X , es decir, una familia de subconjuntos abiertos no vacos de X tal X = V C V ,
entonces existe una subcoleccin numerable de C, digamos, C0 = Vn C : n N que tambin cubre a X ,
S
esto es, X = n=1 Vn .
Sea (X , d) un espacio mtrico. Una sucesin ( fn )n=1 de funciones a valores reales definidas sobre X se
dice que converge uniformemente sobre X a una funcin f si para cada > 0, existe un entero N N con
la propiedad de que si n N, entonces se cumple que
 
 fn (x) f (x) <

para todo x X .
El siguiente test para la convergencia uniforme de una serie dada debido a K. Weierstrass, es muy con-
veniente (vase, por ejemplo, [386], Theorem 7.10, p. 148).

M-Test de Weierstrass. Sea ( fn )n=1 una sucesin de funciones a valores reales definidas sobre un
espacio mtrico (X , d). Suponga que, para cada n N, existe una constante no negativa Mn tal que
 
 fn (x) Mn para todo x X.

Si
n=1 Mn < , entonces la serie n=1 fn converge uniformemente sobre X .
Sec. 1.4 Espacios topolgicos 17

Si (X , d) es un espacio mtrico, denotaremos por (C(X ), d ) el subespacio vectorial de (B (X ), d )

formado por todas las funciones continuas y acotadas f : X R. En este caso, (C(X ), d ) resulta ser cerrado
en (B (X ), d ) y, en consecuencia, un espacio mtrico completo, pues (B (X ), d ) es completo.
Dado un espacio mtrico arbitrario (X , d),

si dicho espacio no es completo, entonces siempre se puede
b
construir un espacio mtrico completo X, d y una aplicacin con las siguientes propiedades:
b

(a) la aplicacin : X Xb es una isometra de X sobre (X ) y (X ) es denso en X, b

(b) el espacio mtrico completo X, b db es, salvo isometra, nico; es decir, si X, e de , es otra com-
pletacin de (X , d), entonces existe una nica isometra f : Xb Xe tal que f = .



Al par X, b db , lo llamaremos la completacin de (X , d). En la prctica, casi siempre ocultamos la


isometra , identificamos a X con su imagen (X ) y simplemente decimos que X, b db es la completacin
de (X , d). En este caso, db coincide con d sobre X X .

1.4. Espacios topolgicos

Los conjuntos abiertos son las piezas fundamentales en la teora de los espacios mtricos. La abstrac-
cin de las propiedades bsicas de tales conjuntos conduce a la construccin de una nueva rea de estudio
denominada los espacios topolgicos.

Definicin 1.4.1. Sea X un conjunto no vaco y suponga que es una coleccin no vaca de subconjuntos
de X . Diremos que es una topologa sobre X siempre que se cumplan las siguientes propiedades:
(a) , X ,
S
(b) si {U : J} es cualquier coleccin de elementos de , entonces J U , y
Tk
(c) si para cualquier k N, U1 , . . . ,Uk , entonces i=1 Ui .

Los elementos de cualquier topologa son llamados conjuntos abiertos o simplemente -abiertos. Un
espacio topolgico es un par (X , ), donde X es un conjunto no vaco y es una topologa sobre X . Con
frecuencia hablaremos de un espacio topolgico X sin mencionar la topologa cuando sobre dicho conjunto
no se ha definido explcitamente ninguna otra topologa.
Cualquier subconjunto no vaco Y de un espacio topolgico (X , ) puede ser considerado
 en s mismo
como un espacio topolgico definiendo la topologa Y sobre Y del modo siguiente: Y := U Y : U ,
esto es,
G Y si, y slo si, existe U tal que G = U Y.
En este caso se dice que (Y, Y ) es un subespacio de (X , ) y a Y se le llama la topologa inducida por .
En un espacio topolgico (X , ), un subconjunto G de X se llama un entorno de un punto x X si existe un
conjunto abierto U tal que x U G. El conjunto G se dice que es un entorno abierto de un punto x X
si G, adems de ser un entorno de x, es un conjunto abierto. Se puede demostrar que un conjunto G X es
abierto si, y slo si, para cada x G, existe un entorno abierto Vx de x tal que Vx G. Un subconjunto F
de un espacio topolgico (X , ) se llama conjunto cerrado si X \ F es un conjunto abierto. Se sigue de las
propiedades de los conjuntos abiertos que:
(a) y X son conjuntos cerrados,
T
(b) si {F : J} es cualquier coleccin de subconjuntos cerrados de X , entonces J F es cerrado, y
18 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Sk
(c) si para cualquier k N, F1 , . . . , Fk son conjuntos cerrados, entonces i=1 Fi tambin es cerrado.
Sea (X , ) un espacio topolgico y suponga que E es un subconjunto de X . La unin de todos los con-
juntos abiertos contenidos en E es llamado el interior de E y denotado por int (E) o int(E). Observe
que si E no contiene ningn subconjunto abierto, entonces int (E) = . En cualquier caso, int (E) es el
conjunto abierto ms grande contenido en E. Escribiremos int(E) cuando no exista ninguna otra topologa
explcitamente definida sobre X . Similarmente, la interseccin de todos los conjuntos cerrados que contienen

a E es llamado la clausura de E y denotado por E . Observe que E siempre existe. En efecto, la familia
F : F X : E F, F cerrado es no vaca pues X pertenece a F y gracias a que la interseccin arbitraria
T
de conjuntos cerrados es cerrado, resulta que E = FF F. Como antes, si el contexto es claro, es decir,

si no existe otra topologa definida sobre X , escribiremos simplemente E en lugar de E . Se tiene entonces
que E es el conjunto cerrado ms pequeo que contiene a E. Cualquier punto x E es llamado un punto de
clausura de E.
Teorema 1.4.1. Sea (X , ) un espacio topolgico y suponga que E es un subconjunto de X .
(1) x E si, y slo si, V E 6= para cualquier conjunto abierto V conteniendo a x.
Y
(2) Si E Y X , entonces E = E Y .

Prueba. Ejercicio.
Para cada x X , denote por Nx la familia de todos los conjuntos abiertos que contienen a x. Segn el
resultado anterior vemos que

E = x X : V E 6= para todo V Nx .
Un resultado que es particularmente til es el siguiente:
Lema 1.4.1. Sean (X , ) un espacio topolgico y U un subconjunto abierto no vaco de X . Si A X es tal
que U A = , entonces U A = . En particular, si U y V son abiertos no vacos y disjuntos, entonces
U V = = U V .

Prueba. Suponga que A es un subconjunto de X para el cual U A = , pero que U A 6= . Sea x U A.

Entonces x U y x A. Ahora bien, como x A, del Teorema 1.4.1 se sigue que cualquier entorno abierto
de x intersecta a A; en particular, siendo U un entorno abierto de x (pues x U ), tenemos que U A 6= , lo
que constituye una flagrante violacin a nuestra hiptesis. 
Observe que el Lema 1.4.1 tambin se puede reescribir en la forma:
U A 6= si, y slo si, U A 6= .
Definicin 1.4.2. Sea (X , ) un espacio topolgico y sea D un subconjunto de X . Diremos que D es denso
en X si D = X .

Notemos que D = X significa que el conjunto cerrado ms pequeo que contiene a D es X . En general,
si A y B son subconjuntos de X se dice que A es denso en B si B A. Esto ltimo tambin se puede expresar
diciendo que si V es un abierto no vaco de X tal que V B 6= , entonces V A 6= . En efecto, si fuera
V A = , entonces el Lema 1.4.1 nos dira que V A = y, en consecuencia, como B A, tendramos que
V B = , lo cual es contradictorio.
Una condicin equivalente a la definicin de densidad que no hace referencia a ningn punto del espacio
y que usaremos frecuentemente es la siguiente:
Sec. 1.4 Espacios topolgicos 19

Teorema 1.4.2. Sean (X , ) un espacio topolgico Hausdorff y D un subconjunto de X . Entonces, D es denso

en X si, y slo si, para cada subconjunto abierto no vaco U de X , U D 6= .

Prueba. Supongamos, en primer lugar, que D es denso en X y sea U un subconjunto abierto no vaco de
X . Si fuera U D = , entonces F := X \U sera un conjunto cerrado conteniendo a D y, en consecuencia,
D F, lo que contradice la densidad de D, ya que F = X \U $ X .
Recprocamente, suponga que U D 6= para cada subconjunto abierto no vaco U de X . Si fuera D 6= X ,
entonces U := X \D sera un conjunto abierto no vaco que satisface U D = . Esta contradiccin establece
que D = X . 
Una primera consecuencia del resultado anterior es el siguiente.

Corolario 1.4.1. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Si D es denso en X y U es un subconjunto

abierto no vaco de X , entonces U = U D.

Prueba. Puesto que U D U , resulta que U D U . Para verificar la otra inclusin tomemos un x U
arbitrario y suponga que V es un entorno abierto de x. En este caso, U V 6= y como D es denso en X ,
vemos que V (U D) = (U V ) D 6= . Esto prueba que x U D y, en consecuencia, U U D. 

Definicin 1.4.3. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Una familia B es llamada una base de
, si cada conjunto abierto no vaco es la unin de miembros de B.

La familia B tambin es llamada una base para X . Las familias B que pueden servir como bases
para X se caracterizan del modo siguiente:

Teorema 1.4.3. Sean (X , ) un espacio topolgico y B . Son equivalentes:

(1) B es una base para X .
(2) Para cada conjunto abierto no vaco G de X y cada x G, existe un V B tal que x V G.
Prueba. (1) (2) Sea x G. Puesto que B es una base para X , existe una subfamilia {V B : J} de
S
B tal que G = J V . Entonces existe al menos un V B tal que x V G.
S
(2) (1) Sea G . Para cada x G, encuentre un Vx B con x Vx G. Entonces G = xG Vx es un
abierto, lo cual prueba que B es una base para X . 
Adems del resultado anterior, existe un modo ms prctico de describir los conjuntos abiertos de un
espacio topolgico.

Corolario 1.4.2. Sean (X , ) un espacio topolgico y B una base para X . Un subconjunto G de X es

abierto si, y slo si, para cada x G, existe un V B tal que x V G.

Prueba. Si G es abierto, entonces la condicin sigue del Teorema 1.4.3. Recprocamente, si la condicin se
S
cumple, entonces (como en la prueba del Teorema 1.4.3) encontramos que G = xG Vx donde cada Vx B
y, por consiguiente, G es abierto. 
Sobre cualquier conjunto no vaco siempre existen dos topologas extremas: la topologa discreta
TD := P(X ), y la topologa trivial o indiscreta TT := {, X }. Todo conjunto no vaco X provisto de la
topologa discreta (respectivamente, de la topologa trivial) ser llamado un espacio topolgico discreto
(respectivamente, un espacio topolgico trivial). Cualquier otra topologa sobre X , digamos , se encuen-
tra entre ellas dos, es decir, TT TD . En general, si G es una familia arbitraria de topologas sobre un
20 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

T
conjunto no vaco X , entonces JG J tambin es una topologa sobre X . De esto se sigue que, para cual-
quier coleccin de subconjuntos A de un conjunto X , siempre existe una topologa A, llamada la topologa
generada por A, con las siguientes propiedades: (1) A A, y (2) A es la topologa ms pequea sobre
X que contiene a A, es decir, si es cualquier topologa sobre X con A , entonces . En efecto,
la familia GA formada por todas las topologas sobre X que contienen a A es no vaca pues TD GA. La
T
topologa A = JGA J cumple con los dos requerimientos anteriores. Sean 1 y 2 dos topologas sobre
un mismo conjunto X . Diremos que 2 es ms fina que 1 si 1 2 , es decir, si 2 contiene ms abiertos que
1 . En este caso tambin se dice que 1 es menos fina que 2 .
Si (X , d) es un espacio mtrico, entonces la coleccin d formada por todas las bolas abiertas U (x, r) con
x X y r > 0 constituye una topologa sobre X denominada la topologa mtrica. Un espacio topolgico
(X , ) se dice que es metrizable si existe una mtrica d sobre X tal que la topologa mtrica d coincide con
la topologa original .
Definicin 1.4.4. Un espacio topolgico (X , ) se llama un espacio de Hausdorff si cualesquiera dos puntos
distintos en X poseen entornos abiertos disjuntos, es decir, si x 6= y, entonces existen entornos abiertos Vx y
Vy de x e y respectivamente tal que Vx Vy = .

La propiedad de ser Hausdorff implica que para cada x en un espacio de Hausdorff, el conjunto {x} es
cerrado. En efecto, sea y X \ {x}. Entonces y 6= x de donde existen entornos abiertos Vy y Vx de y y x
respectivamente tal que Vy Vx = . Esto prueba que cada y X \ {x} posee un entorno abierto Vy contenido
S
en X \ {x}, es decir, X \ {x} = yX\{x} Vy es abierto y, por lo tanto, {x} es cerrado.
Definicin 1.4.5. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff (X , ). Diremos que X es regular si, dado
cualquier conjunto cerrado F X y cualquier punto x 6 F, existen conjuntos abiertos disjuntos G1 y G2
tales que x G1 y F G2 . Similarmente, diremos que X es normal si, para cualesquiera par de subcon-
juntos cerrados y disjuntos F1 y F2 , existen subconjuntos abiertos y disjuntos G1 y G2 tales que F1 G1 y
F2 G2 .

Es claro que todo espacio topolgico normal es regular. Tambin es fcil establecer que todos los espacios
mtricos son espacios de Hausdorff. De hecho, cualquier espacio mtrico es normal y, por consiguiente,
regular.
Una de las nociones topolgicas importantes y que se usa frecuentemente  es la de compacidad. Sean
(X , ) un espacio topolgico y K un subconjunto de X . Una coleccin V = V : I de subconjuntos
S
de X se dice que es un cubrimiento abierto de K si cada V es un conjunto abierto y K I V . Si J
es un subconjunto de I y si la subcoleccin V0 = V : J cubre a K, entonces decimos que V0 es un
subcubrimiento de K. Diremos que V posee un subcubrimiento finito de K si existen V1 , . . . ,Vn en V tal
S
que K nk=1 Vk .
Definicin 1.4.6. Un subconjunto K  topolgico de Hausdorff (X , ) se dice que es compacto
de un espacio
si cualquier cubrimiento abierto V = V : I de K se puede reducir a un subcubrimiento finito, es decir,
S
existen V1 , . . . ,Vn en V tal que K nk=1 Vk .

Por ejemplo, todo subconjunto cerrado y acotado de Kn es compacto para cualquier n N. En general, en
cualquier espacio normado de dimensin finita (X , kk) se cumple que: un subconjunto K de X es compacto
si, y slo si, K es cerrado y acotado. Este resultado se conoce como el Teorema de Heine-Borel. Observe
que ningn espacio discreto infinito numerable puede ser compacto. En efecto, suponga que (X , ) es un
espacio topolgico con la topologa discreta cuya cardinalidad
 es igual a 0 . Escribiendo a X como una
sucesin, digamos X = x1 , x2 , . . . , resulta que V = {xn } : n N es un cubrimiento abierto de X del cual
Sec. 1.4 Espacios topolgicos 21

no se puede extraer un subcubrimiento finito. Tambin es fcil demostrar que si K1 , . . . , Kn son espacios de
Hausdorff compactos, entonces:
(a) K1 Kn es compacto.
(b) K1 Kn es compacto.
(c) ni=1 Ki es compacto.
Se demuestra, igualmente con facilidad, que todo espacio mtrico compacto (X , d) es acotado. En efecto,
fijemos cualquier x0 X y considere el cubrimiento abierto U = U (x0 , n) : n = 1, 2, . . . de X . Entonces,
S
por compacidad, existe n1 , . . . , nk en N tal que X = ki=1 U (x0 , ni ). Si ahora definimos N = max{n1 , . . . , nk },
vemos que X = U (x0 , N) y, por lo tanto, X es acotado.
Teorema 1.4.4. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y suponga que K X .
(1) Si K es compacto, entonces es cerrado.
(2) Si X es compacto y K es cerrado, entonces K es compacto.
Prueba. (1). Suponga que K es compacto y fijemos un x0 X \ K. Para cada x K, usemos el hecho de que
X es Hausdorff,
 hallar entornos abiertos y disjuntos Vx y Vx (x0 ) de x y x0 respectivamente. Puesto que
para
V := Vx : x K es un  cubrimiento abierto de K, la compacidad de K permite reducirlo a un subcubrim-
S T
iento finito, digamos, Vx1 , . . . ,Vxn . Claramente U := ni=1 Vxi y V := ni=1 Vxi (x0 ) son conjuntos abiertos
disjuntos con x0 V X \ K. Esto prueba que X \ K es abierto, es decir, K es cerrado.
(2). Suponga que X es compacto y que K es un subconjunto cerrado de X . Sea V un cubrimiento abierto de
K. Como K es cerrado, entonces X \ K es abierto y, en consecuencia, V (X \ K) es un cubrimiento  abierto
de X . Por compacidad, existen V1 , . . . ,Vn en V tal que X = V1 Vn (X \ K). Claramente V1 , . . . ,Vn
es un cubrimiento de K. 
Como una consecuencia del resultado anterior tenemos que
Corolario 1.4.3. Sea (X , ) un espacio de Hausdorff compacto. Entonces X es normal y, por consiguiente,
regular.

Prueba. Sean K1 y K2 dos subconjuntos cerrados y disjuntos de X . Por el Teorema 1.4.4 sabemos que
ambos conjuntos son compactos. Fijemos un x K1 y, para cada y K2 , seleccionemos
 conjuntos abiertos y
x x
disjuntos Vy y Vy tales que x Vy y y Vy . Del cubrimiento abierto V2 = Vy : y K2 de K2 seleccionemos,

por compacidad, un subcubrimiento finito, digamos Vy1 , . . . ,Vn(x) . Sean

n(x) n(x)
\ [
Ux = Vyxi y Hx = Vyi .
i=1 i=1

Puesto que este procedimiento se puede llevar a cabo para cada x K1 , la coleccin V1 = Ux : x K1
resulta ser un cubrimiento abierto de
 K1 que, gracias
a la compacidad de dicho conjunto, se puede reducir a
un subcubrimiento finito, digamos Ux1 , . . . ,Uxm . Definamos ahora
m
[ m
[
G1 := Uxi y G2 := Hxi .
i=1 i=1

Entonces, por construccin, K1 G1 , K2 G2 y G1 G2 = . Como tanto G1 as como G2 son abiertos,

concluimos que X es normal. 
22 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Propiedades ms agradables se obtienen en espacios mtricos compactos. Antes es preciso recordar al-
gunos resultados fundamentales en la teora de los espacios mtricos. El primero establece que en espacios
mtricos completos los conjuntos cerrados son los nicos que heredan la completitud.

Teorema 1.4.5. Sean (X , d) un espacio mtrico completo y F un subconjunto de X . Entonces (F, d) es

completo si, y slo si, F cerrado.

Prueba. Suponga que F es cerrado y sea (xn )

n=1 una sucesin de Cauchy en F. Entonces (xn )n=1 es de
Cauchy en X y, por la completitud de X , ella converge a algn x X . Esto prueba que x es punto de acumu-
lacin de F el cual pertenece a F por ser dicho conjunto cerrado.
Recprocamente, suponga que F es completo y sea x F. Entonces existe una sucesin (xn ) n=1 en F que
converge a x. Puesto que toda sucesin convergente es de Cauchy, resulta que (xn ) n=1 es de Cauchy en el
espacio mtrico completo (F, d) y, por consiguiente, converge al mismo punto x. Por esto, x F y termina la
prueba. 
El siguiente resultado es la pieza fundamental para la demostracin del Teorema de Categora de Baire
en espacios mtricos completos.

Teorema 1.4.6 (Encaje de Cantor). Sea (X , d) un espacio mtrico completo. Si (Fn ) n=1 es una sucesin
T
decreciente de subconjuntos cerrados no vacos de X tal que lmn diam(Fn ) = 0, entonces n=1 Fn = {x0 }
para algn x0 X .

Prueba. Apliquemos el Axioma de Eleccin para escoger, por cada n N, un xn Fn . Afirmamos que
la sucesin (xn )
n=1 es de Cauchy en X . En efecto, sea > 0 y usemos el hecho de lmn diam(Fn ) = 0
para elegir un entero N > 0 tal que diam (FN ) < . Como la sucesin (Fn ) n=1 es decreciente, se sigue que
si m, n N, entonces d(xn , xm ) < . En efecto, como xn Fn FN y tambin xm Fm FN , resulta que
d(xn , xm ) diam(FN ) < . Por esto (xn )
n=1 es de Cauchy y, gracias a la completitud de X , ella converge
a un x0 X . Puesto que todos los trminos de la sucesin (xn ) n=1 , salvoTun nmero finito, estn en Fn
para todo n N, result que x0 F n = Fn para todo n N. Por esto, x0 n=1 Fn . Para demostrarTla otra
T
inclusin, observe que como F
n=1 n Fm para todo m N, entonces la existencia de cualquier y n=1 Fn
nos indicara que x0 , y Fm y, por consiguiente, d(x0 , y) diam(Fm ) 0 cuando m . Esto prueba que
y = x0 y termina la demostracin. 

Definicin 1.4.7. Sea (X , d) un espacio mtrico.  Decimos que X es totalmente acotado o precompacto si,
para cada > 0, del cubrimiento abierto U = U (x, ) : x X de X se puede extraer un subcubrimiento
S
finito, es decir, existen x1 , . . . , xn en X tal que X = ni=1 U (xi , ).

Es claro que cualquier espacio mtrico compacto es totalmente acotado. Tambin es cierto que cual-
quier subconjunto de un espacio totalmente acotado es totalmente acotado. Ms aun, si K es un subconjunto
totalmente
 acotado de X , entonces
K tambin es totalmente acotado. En efecto, sea > 0 y suponga que
U (x1 , /2), . . . ,U (xn , /2) es un cubrimiento abierto finito de K. Como
n
[ n
[
K U (x1 , /2) U (xn , /2) = U (xi , /2) U (xi , ),
i=1 i=1

resulta que U (x1 , ) K, . . . ,U (xn , ) K es un cubrimiento abierto finito de K, lo que demuestra que K
es totalmente acotado.
Totalmente acotado es una propiedad que revela muchas cosas, entre ellas el siguiente resultado.
Sec. 1.4 Espacios topolgicos 23

Teorema 1.4.7. Si un espacio mtrico (X , d) es totalmente acotado, entonces X es separable.

Prueba. Para cada n N, sea n = 1/n. Usemos  n el hecho de que X es totalmente acotado para obtener,
n Skn
para cada n N, un subconjunto finito Dn = x1 , . . . , xkn de X tal que X = i=1 U (xi , 1/n). Pongamos
S
D= n=1 Dn . Claramente D es numerable. Veamos que D = X . En efecto, sea x X . Para cada n N, existe
algn yn Dn y, por consiguiente, x U (yn , 1/n). Lo anterior permite construir una sucesin (yn )n=1 en X
tal que d(yn , x) < 1/n. Esto, por supuesto, indica que lmn yn = x, lo que a su vez nos dice que x D. Fin
de la prueba. 
Una de las caracterizaciones clsicas de compacidad en espacios mtricos, pero de suprema importancia,
es la siguiente:
Teorema 1.4.8. Sea (X , d) un espacio mtrico. Son equivalentes:
(1) X es compacto.
(2) X es completo y totalmente acotado.
Prueba. (1) (2). Suponga que X es compacto y sea (X, b la completacin de (X , d). Como Xb es un
b d)
espacio de Hausdorff y X es un subconjunto compacto de X,b el Teorema 1.4.4 nos dice que X es cerrado en
b b b Por esto, X es completo. Que
X, pero adems, siendo X tambin denso en X, entonces se tiene que X = X.
X es tambin totalmente acotado sigue del hecho de que X es compacto.
(2) (1). Suponga que X es completo y totalmente acotado. Para obtener una contradiccin, suponga que
X no es compacto. Esto significa que existe algn cubrimiento abierto V de X del que no es posible extraer
ningn subcubrimiento finito. Ahora bien, como X es totalmente acotado, podemos seleccionar un cubri-
miento abierto y finito de X , digamos {U11 , . . . ,Uk11 }, tal que el dimetro de todos ellos sean iguales pero
menor que 1. Observe {U 1 , . . . ,U k } tambin es un cubrimiento finito de X por lo que al menos uno de esos
conjuntos cerrados, llammoslo F1 , no se puede cubrir por una subcoleccin finita de V. Puesto que F1 tam-
bin es totalmente acotado, podemos cubrirlo por una coleccin finita {U12 , . . . ,Uk22 } de conjuntos abiertos
2 2
todos de igual dimetro pero menor que 1/2. Como antes, {U 1 , . . . ,U k2 } es un cubrimiento finito de F1 y, por
consiguiente, al menos uno de esos conjuntos cerrados, digamos F2 , no se puede cubrir por una subcolec-
cin finita de V. Continuando indefinidamente con este proceso,

se obtiene una sucesin decreciente (Fn ) n=1
de subconjuntos cerrados de X tal que lmn diam Fn ) = 0. Como X es completo, el Teorema 1.4.6 nos
T S
revela que n=1 Fn = {x0 } para algn x0 X = V V V . De aqu se sigue que x0 V0 para un cierto V0 V
y, en consecuencia,

por ser V0 abierto, U (x0 , 1/n) V0 para algn n N. Finalmente, puesto que x0 Fn
y diam Fn < 1/n, concluimos que Fn U (x0 , 1/n), de donde se obtiene que Fn V0 , lo cual es una con-
tradiccin pues, segn nuestra construccin, ningn Fk poda ser cubierto por una subcoleccin finita de V,
sin embargo, V0 = {V0 } es una subcoleccin finita de V que cubre a Fn . Esto termina la prueba. 
Observe que en la prueba de la primera parte del teorema anterior se demostr que: si (X , d) es un espacio
mtrico compacto, entonces su completacin tambin es compacto. De hecho, uno puede pedir menos para
obtener la misma conclusin como lo demuestra el siguiente corolario.
b db ) es
Corolario 1.4.4. Un espacio mtrico (X , d) es totalmente acotado si, y slo si, su completacin (X,
compacto.

Prueba. Suponga que X es totalmente acotado y sea (Xb , db) su completacin. Como X es totalmente acotado
su clausura X, por lo visto anteriormente, tambin es totalmente acotado y puesto que X = X,b se concluye
que Xb es totalmente acotado (y completo). Se sigue del Teorema 1.4.8, que Xb es compacto. El recproco es
inmediato. 
24 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Un subconjunto K de un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) se dice que es relativamente compacto

si K es compacto. En Kn , todo subconjunto acotado es relativamente compacto. En general, vale el siguiente
resultado.
Teorema 1.4.9. Sea (X , d) un espacio mtrico completo. Un subconjunto K de X es relativamente compacto
si, y slo si, l es totalmente acotado.

Prueba. Suponga que K es un subconjunto relativamente de X . Entonces K es compacto y se sigue que K y,

por consiguiente K, es totalmente acotado.
Recprocamente, suponga que K es totalmente acotado. Entonces K es totalmente acotado. Ms aun,
puesto que X es completo y K es cerrado, entonces K tambin es completo. Uno invoca de nuevo al
Teorema 1.4.8 para concluir que K es compacto. 
Otro de los resultados importantes de los conjuntos compactos es el siguiente.
Teorema 1.4.10 (Tychonoff). Sea (K ) una familia de espacios topolgicos compactos. Entonces el
producto I K es compacto.

Prueba. Vase, por ejemplo, [141], XI, Theorem 1.4, p. 224.

Del Teorema 1.4.4 tambin se deduce que si (K )I es una familia arbitraria de subconjuntos compactos
T
en algn espacio topolgico de Hausdorff (X , ), entonces I K es compacto, aunque dicha interseccin
puede ser vaca. Sin embargo, si la familia (K )I es numerable, digamos (Kn ) n=1 , y adems decreciente,
T
entonces K
n=1 n =
6 . Lo anterior permite justificar la siguiente definicin.
Definicin 1.4.8. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Una familia de subconjuntos (K )
de X se dice que tiene la propiedad de interseccin finita (PIF) si, para cada subconjunto finito F ,
T
F K 6= .

Una de las tantas caracterizaciones hermosas que poseen los espacios compactos de Hausdorff es la
siguiente:
Teorema 1.4.11. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) es compacto si, y slo si, cualquier familia
T
(K ) de subconjuntos cerrados de X con la propiedad de interseccin finita, se cumple que K 6= .

Prueba. Supongamos que X es compacto y sea (K ) una familia de subconjuntos cerrados de X con la
T
propiedad de interseccin finita. Si ocurriera que K = , entonces, haciendo U = X r K para cada
, resultara que la familia (U ) sera un cubrimiento abierto de X , del que, por la compacidad de X ,
T
se podra extraer un subcubrimiento finito, digamos U1 , . . . ,Un . De esto se seguira que nk=1 Kk = lo
cual es una contradiccin. La otra implicacin es ms sencilla de probar. 
Una consecuencia inmediata del resultado anterior es el siguiente.
Corolario 1.4.5. Si (K )< es una familia transfinita no-creciente de subconjuntos compactos no vacos
T
de un espacio topolgico de Hausdorff (X , ), entonces < K es compacto y no vaco.

Prueba. Para demostrar este hecho podemos suponer que X es compacto pues, en caso contrario, traba-
jaramos con K1 . Puesto que cualquier interseccin finita de los K es no vaca, se sigue del Teorema 1.4.11
T
que K := < K es no vaco y, adems, como K es cerrado (por ser interseccin de conjuntos cerrados
Teorema 1.4.4) y contenido en el compacto X tenemos, por una nueva aplicacin del Teorema 1.4.4, que K
es compacto. 
Sec. 1.4 Espacios topolgicos 25

Sean (X , X ) y (Y, Y ) espacios topolgicos de Hausdorff. Recordemos que una funcin f : (X , X )

(Y, Y ) es continua en un punto x X si, para cualquier entorno abierto V de f (x), existe un entorno abierto
U de x tal que f (U ) V . La funcin se dice continua en X si f es continua en todos los puntos de X . Si (X , d)
es un espacio mtrico, una funcin f : X R se dice que es uniformemente continua si dado > 0, existe
un > 0 dependiendo slo de tal que | f (x) f (y)| < para cualesquiera x, y X que satisfagan d(x, y) < .
Es claro que toda funcin uniformemente continua es continua. Aunque el recproco no siempre es cierto, en
algunos casos, por ejemplo cuando X es un espacio mtrico compacto, cualquier funcin continua f : X R
es uniformemente continua.

Teorema 1.4.12. Sea f : (X , X ) (Y, Y ) una funcin, donde (X , X ) y (Y, Y ) espacios topolgicos de
Hausdorff. Son equivalentes:
(1) f es continua en X .
(2) Para cualquier conjunto abierto V en Y , f 1 (V ) es abierto en X .
(3) Para cualquier conjunto cerrado F en Y , f 1 (F) es cerrado en X .


(4) Para cualquier conjunto E en X , f E f (E).

Prueba. Ejercicio.
El siguiente resultado establece que compacidad se preserva por imgenes continuas, es decir:

Teorema 1.4.13. Sean (X , X ) y (Y, Y ) espacios topolgicos de Hausdorff y f : (X , X ) (Y, Y ) una fun-
cin continua. Si K es un subconjunto compacto de X , entonces f (K) es compacto en Y .

Prueba.
 1
Sea V = V : I un cubrimiento abierto de f (K). Puesto que f es continua, la coleccin U =
f V : I es un cubrimiento abierto de K el cual, por compacidad, se reduce a un subcubrimiento
S S
finito, digamos f 1 (V1 ), . . . , f 1 (Vn ) , es decir, K ni=1 f 1 (Vi ). De esto se sigue que f (K) ni=1 Vi
y termina la prueba. 
Cualquier espacio mtrico compacto es separable y todo subconjunto compacto de un espacio mtrico
es acotado. Observe que si (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff y si K Y X , entonces K es
compacto en Y si, y slo si, K es compacto en X .
Sabemos que toda funcin continua f : X Y transforma sucesiones convergentes en sucesiones conver-
gentes; sin embargo, no ocurre lo mismo para sucesiones de Cauchy, es decir, f no necesariamente transforma
sucesiones de Cauchy en sucesiones de Cauchy. Por otro lado, cualquier funcin uniformemente continua
transforma sucesiones de Cauchy en sucesiones de Cauchy. Un de los resultados fundamentales sobre fun-
ciones uniformemente continuas es el siguiente:

Teorema de Extensin Continua. Sean (X , d) y (Y, ) espacios mtricos. Suponga que (Y, ) es
completo, D es un subconjunto denso en X y f : D Y es un funcin uniformemente continua.
Entonces existe una nica extensin a todo X que preserva la continuidad uniforme, es decir, existe
una nica funcin F : X Y tal que F es uniformemente continua sobre X y F(x) = f (x) para todo
x D.

Sean (X , X ) y (Y, Y ) espacios topolgicos de Hausdorff. Una funcin continua f : (X , X ) (Y, Y ) se

dice que es un homeomorfismo si ella es biyectiva y su inversa f 1 es continua. En este caso se dice que los
espacios topolgicos X e Y son homeomorfos . Si (X , d) y (Y, ) son espacios mtricos y f : X Y es un
aplicacin biyectiva y continua tal que d(x, y) = ( f (x), f (y)) para todo x, y X , entonces diremos que X y
26 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Y son isomtricos y a la funcin f se le llama una isometra sobreyectiva. Dos espacios isomtricos son,
desde el punto de vista mtrico, indistinguibles. Es importante destacar que una funcin continua y biyectiva
no es necesariamente un homeomorfismo. Por ejemplo, si X = R con la topologa discreta y Y = R con la
topologa estndar, entonces la funcin identidad id : (R, P(R)) (R, | |) es continua y biyectiva, pero no
es un homeomorfismo pues id1 no es continua. Sin embargo, si (X , ) es compacto, se obtiene el siguiente
resultado:
Teorema 1.4.14. Sean (X , ) y (Y, ) espacios topolgicos de Hausdorff y suponga que (X , ) es compacto.
Entonces toda biyeccin continua f : X Y es un homeomorfismo.
Prueba. Slo tenemos que demostrar que la funcin inversa f 1 : Y X es continua en Y , es decir, si F X

1
es cerrado, entonces f 1 (F) = f (F) es cerrado en Y . Suponga que F es un subconjunto cerrado en X .
Como X es compacto, el Teorema 1.4.4 nos garantiza que F es compacto y la continuidad de f nos revela,
gracias al Teorema 1.4.13, que f (F) es compacto en Y . Por una nueva aplicacin del Teorema 1.4.4 tenemos
que f (F) es cerrado en Y . 
Una consecuencia inmediata del resultado anterior es el siguiente:
Corolario 1.4.6. Sea (X , ) un espacio de Hausdorff compacto. Si es otra topologa sobre X que es menos
fina que , entonces = .

Prueba. El hecho de que sea menos fina que significa que la funcin identidad id : (X , ) (X , ) es una
biyeccin continua y, entonces, por el Teorema 1.4.14, id es un homeomorfismo. 
Sea (K, ) un espacio de Hausdorff compacto. Denotemos por C(K) el conjunto de todas las funciones
continuas f : K K y dotemos a dicho espacio de la topologa de la convergencia uniforme, esto es, la
topologa generada por la mtrica del supremo d ( f , g) = sup{| f (x) g(x)| : x K} para todo f , g C(K).
(C(K), d ) resulta ser un espacio mtrico completo. Cmo se caracterizan los subconjuntos compactos de
C(K)? La respuesta viene dada por un formidable resultado atribuido a G. Ascoli y C. Arzel y conocido
como el Teorema de Arzel-Ascoli.
Teorema 1.4.15 (Arzel-Ascoli). Sea (K, ) un espacio de Hausdorff compacto. Un subconjunto S de C(K)
es relativamente compacto si, y slo si,
(a) S es puntualmente acotado, esto es, sup{| f (x)| : f S} < para cada x K, y
(b) S es equicontinuo, lo cual significa que: dado > 0, cualquier punto x K posee un entorno abierto Vx
tal que | f (x) f (y)| < para todo y Vx y cualquier f S. .

Prueba. Suponga que S es relativamente compacto. Entonces S es compacto en (C(K), d ) y puesto que
todo conjunto compacto es acotado se sigue, en particular, que S es acotado, esto es, existe una constante
M > 0 tal que d ( f , g) M para todo f , g S. De aqu se sigue que S es puntualmente acotado ya que
si tomamos g 0, entonces para cada x K se verifica que sup{| f (x)| : f S} M. Para demostrar la
equicontinuidad fijemos un > 0 y sea x0 un punto cualquiera en K. Observe que, gracias al Teorema 1.4.8,
S, y entonces S, es totalmente acotado. Escojamos ahora un subconjunto finito G = { f1 , . . . , fn } en S de modo
S
que S ni=1 B( fi , /3). Como cada aplicacin fi G es continua, podemos escoger un entorno abierto Vx0
de x0 tal que
| fi (x) fi (x0 )| < /3
para cualquier x Vx0 y cualquier i {1, . . . , n}. Sea f un elemento arbitrario de S. Entonces f B( fi , /3)
para algn i {1, . . . , n}, de donde se sigue que para ese i y para todo x Vx0 se cumple que
| f (x) f (x0 )| | f (x) fi (x)| + | fi (x) fi (x0 )| + | fi (x0 ) f (x0 )| <
Sec. 1.4 Espacios topolgicos 27

Esto prueba la equicontinuidad de S.

Para demostrar la otra implicacin, suponga que S C(K) es puntualmente acotado y equicontinuo y
fijemos un > 0. Para cada x K, uno invoca la equicontinuidad de S para hallar un entorno abierto Vx de x
tal que | f (x) f (y)| < /3 para cualquier y Vx y cualquier f S. Puesto que la coleccin {Vx : x K} es
un cubrimiento abierto de K, la compacidad de K nos revela la existencia de una coleccin finita, digamos
S
{x1 , . . . , xm } K, tal que K mi=1 Vxi , en particular, para cada i = 1, . . . , m,

| f (x) f (xi )| < /3 para todo x Vxi y todo f S. (1)


Por otro lado, como S es puntualmente acotado, el conjunto F := ( f (x1 ), . . . , f (xm )) Km : f K es aco-
tado en (Km , ), donde (u, v) = sup{|ui vi | : i = 1, 2, . . . , m} para cada u = (u1 , . . . , um ) y v = (v1 , . . . , vm )
en Km . Se sigue del Teorema de Heine-Borel que F es compacto y entonces, por el Teorema  1.4.9
resulta que
F es totalmente acotado lo cual implica la existencia de una coleccin finita G := f1 , . . . , fn de funciones
en S tal que para cada f S, existe un j {1, . . . , n} para el cual


( f (x1 ), . . . , f (xm )), ( f j (x1 ), . . . , f j (xm )) < /3. (2)

Tomemos ahora cualquier f S y fijemos uno de los f j G. Si x K, entonces existe un i {1, . . . , m} tal
que x Vxi y, por consiguiente, de (1) y (2) se deduce que
       
 f (x) f j (x)  f (x) f (xi ) +  f (xi ) f j (xi ) +  f j (xi ) f (x) < .
S
Esto prueba que d ( f , f j ) lo cual significa que S nj=1 B( f j , ), esto es, S es totalmente acotado y, de
nuevo, por el Teorema 1.4.9 tenemos que S es relativamente compacto.
Definicin 1.4.9. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) es llamado localmente compacto si cualquier
punto x X posee un entorno abierto Vx que es relativamente compacto.

No es difcil ver que un subconjunto A de un espacio localmente compacto (X , ) es localmente compacto

si, y slo si, A es de la forma A = V F, donde V es abierto y F es cerrado.
Lema 1.4.2. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y suponga que G es un subconjunto de X el cual
es localmente compacto. Si G es denso en X , entonces G es abierto en X .

Prueba. Sea x G. Por la compacidad local de G, existe un entorno abierto U de x contenido en G tal que
U G es compacto y, por consiguiente, cerrado en X . Por otro lado, puesto que G es denso en X y U es
abierto, resulta del Corolario 1.4.1 que U = U G. Ms aun, como U G es un cerrado conteniendo a U G,
se obtiene que U = U G U G, es decir, U G. Finalmente, puesto que U es un subconjunto abierto
de G, existe un conjunto abierto V X tal que U = V G, de donde se sigue, por una nueva aplicacin del
Corolario 1.4.1, que x V V = V G = U G, lo que confirma que G es abierto en X . 
Un resultado bien conocido que usaremos en el transcurso de estas notas es el siguiente:
Teorema 1.4.16. Sea (X , ) un espacio de Hausdorff localmente compacto. Para cualquier conjunto com-
pacto K X y cualquier conjunto abierto V conteniendo a K, existe un conjunto abierto no vaco U en X
tal que U es compacto y K U U V .

Prueba. Para cada x K, tomemos un entorno abierto Vx de x tal que V x V y un entorno abierto Wx de
x tal que W x es compacto en X . Pongamos Ux = Vx Wx . Entonces Ux es compacto por ser un subconjunto
cerrado del compacto W x . Por la compacidad de K, existe un conjunto finito {x1 , . . . , xn } K tal que

K Ux1 Uxn := U.
28 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Entonces U es abierto, el conjunto U = W x1 W xn es compacto y se cumple que K U U V . 

Un subconjunto A de un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) se dice que es un -compacto si existe
S
una sucesin (Kn )
n=1 de subconjuntos compacto de X tal que A = n=1 Kn .

Definicin 1.4.10. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) es llamado K -localmente compacto si X es

-compacto y localmente compacto.

Observe que Q es una unin numerable de conjuntos compactos, es decir, es un -compacto pero no es
localmente compacto, por lo tanto Q no es K -localmente compacto. Ms adelante volveremos a considerar
espacios -compactos que no son, en general, localmente compactos.

Definicin 1.4.11. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) es un espacio de Lindelf si cada cubrimiento

abierto de X contiene un subcubrimiento numerable.

Es fcil ver que si f : (X , X ) (Y, Y ) es una funcin continua y sobreyectiva y si el espacio de Hausdorff
X es de Lindelf, entonces Y tambin es de Lindelf. En general, un subespacio de un espacio de Lindelf no
necesita ser de Lindelf. Sin embargo, subespacios cerrados viviendo en espacios de Lindelf permanecen
Lindelf. La siguiente caracterizacin de los espacios K -localmente compactos resulta ser muy til.

Teorema 1.4.17. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Son equivalentes:

(1) X es K -localmente compacto.
S
(2) X se puede representar en la forma X = n=1 Un , donde cada Un es un conjunto abierto relativamente
compacto y Un Un+1 para cada n N.
(3) X es un espacio de Lindelf localmente compacto.
Prueba. (1) (2). Suponga que X es K -localmente compacto. Entonces X se puede escribir en la for-
S
ma X = n=1 Kn , donde cada Kn es algn compacto de X . Puesto que X es localmente compacto, por el
Teorema 1.4.16 existe un conjunto abierto no vaco U1 tal que U 1 es compacto y K U1 U 1 . Proceda in-
ductivamente con la misma receta para escoger, por cada n > 1, unconjunto abierto
relativamente compacto
Un conteniendo al compacto Un1 Kn . Es claro que la coleccin Un : n N satisface los requerimientos
de (2).

(2) (3). Suponga que (2) se cumple y sea C = V : I cualquier cubrimiento abierto de X . Para cada
n N, use la compacidad de
 Un para extraer de C un subcubrimiento
finito, digamos {Vi, j C : 1 j n(i)}.
Entonces, la familia U := Vi, j C : 1 j n(i), i N es un subcubrimiento numerable de X .
(3) (1). Usemos la compacidad local de X para
construir un cubrimiento de X por entornos abiertos
relativamente compactos, digamos V (x) : x X . Ahora, como X es Lindelf, podemos extraer un sub-
cubrimiento numerable y la prueba termina. 
Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Un punto x0 X se llama un punto lmite o punto de
acumulacin de un subconjunto F de X si, cualquier conjunto abierto G conteniendo a x0 contiene puntos
de F distinto de x0 . Si se denota por F el conjunto de todos los puntos de acumulacin de F, se tiene que
F = F F . A F se le llama el conjunto derivado de F.

Teorema 1.4.18. Sea (X , d) un espacio mtrico. Son equivalentes:

(1) X es compacto.
(2) X es numerablemente compacto, es decir, cualquier sucesin en X posee un punto de acumulacin.
Sec. 1.4 Espacios topolgicos 29

(3) X es secuencialmente compacto, esto es, cualquier sucesin en X posee una subsucesin convergente.
Prueba. (1) (2). Suponga que X es compacto pero que existe una (xn ) n=1 en X que no posee puntos de
acumulacin. Entonces M = {x1 , x2 , . . .} es infinito y M = . Se sigue que M = M M = M, por lo que M
resulta ser un conjunto cerrado viviendo en el compacto X . Por el Teorema 1.4.4, M es compacto, lo cual es
imposible pues M es discreto.
(2) (3). Es inmediato.
(3) (1). Sea (xn ) n=1 una sucesin de Cauchy en X . Por hiptesis, dicha sucesin posee una subsucesin
convergente, de donde se sigue que la sucesin de Cauchy converge. Esto prueba que X es completo. Veamos
que X tambin es totalmente acotado. Para ver esto ltimo, sea > 0 y escojamos un punto x1 X . Si ocurre
que X = U (x1 , ) nos detenemos pues el resultado ha sido demostrado. En caso contrario, existe un x2 X
tal que d(x2 , x1 ) . Si X = U (x1 , ) U (x2 , ) paramos el proceso pues la demostracin ha concluido. En
caso contrario, existe un x3 X tal que d(x3 , x2 ) y d(x3 , x1 ) . Continuando con este proceso, o se
construye un conjunto finito de puntos x1 , . . . xn en X para el cual
X = U (x1 , ) U (x2 , ) U (xn , ),
o en caso contrario se obtiene una sucesin (xn )
n=1 en X tal que d(xm , xn ) para todo m 6= n. Claramente de
tal extravagante sucesin no se puede extraer ninguna subsucesin convergente contradiciendo de este modo
nuestra hiptesis. Con esto hemos demostrado que X totalmente acotado. Un llamado al Teorema 1.4.8 nos
permite concluir que X es compacto. 
Uno puede, con la ayuda del resultado anterior, derivar el siguiente resultado.
Corolario 1.4.7. Si (X , d) es un espacio mtrico compacto, entonces cualquier funcin continua f : X R
es uniformemente continua.
Prueba. Suponga que f no es uniformemente continua. Esto significa que existe algn > 0 con la propiedad
de que cualquiera que sea > 0, podemos determinar un par de puntos x, y X con d(x, y) < pero tal que
| f (x) f (y)| . Si para cada n N, tomamos = 1/n, lo anterior permite la construccin de un par de
sucesiones (xn )
n=1 y (yn )n=1 en X tales que, para todo n N,

d(xn , yn ) < 1/n pero | f (xn ) f (yn )|

Como X es compacto, el Teorema 1.4.18 nos dice que podemos extraer una subsucesin (xnk )
k=1 de (xn )n=1
que converge a algn punto z X . Puesto que



1
d(z, ynk ) d z, xnk + d xnk ,ynk < d z, xnk + , k 1
nk
se concluye que la subsucesin (ynk )
k=1 de (yn )n=1 tambin converge a z. Veamos que esto conduce a un
imposible. En efecto, por un lado, como f es continua, resulta que
   
lm  f (xnk ) f (z) = 0 y lm  f (ynk ) f (z) = 0. (1)
k k

Mientras que, por el otro lado, para todo k 1 se cumple que

     
0 <  f (xnk ) f (ynk )  f (xnk ) f (z) +  f (ynk ) f (z).
   
Esto ltimo conduce a que uno de los lmites lmk  f (xnk ) f (z) o lmk  f (ynk ) f (z) debe ser
estrictamente positivo, logrndose de este modo un disparate en relacin a (1). Por esto f es uniformemente
continua y finaliza la prueba. 
Otro hermoso, pero clsico, resultado que resulta ser mucha utilidad es el siguiente.
30 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Teorema 1.4.19. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff compacto. Son equivalentes:

(1) X es metrizable.
(2) (C(X ), d ) es separable.

Prueba. (1) (2). Suponga que X es metrizable y sea d una mtrica sobre X que genera la topologa .
Tenemos que (X , d) es un espacio mtrico compacto y, por consiguiente, separable, gracias al Teorema 1.4.7.
Por ser X separable, podemos seleccionar
 una sucesin (xn ) densa en X . Ahora bien, para cada n N,
n=1
la coleccin de bolas abiertas Un = U (xi , 1/n) : i = 1, 2, . . . es un cubrimiento abierto de X y, por ser X
Sn
compacto, dicha coleccin se puede reducir a un subcubrimiento finito, digamos, X = ki=1 U (xi , 1/n). Para
cada n N y cada uno de los i {1, 2, . . . , kn } considere los conjuntos
 
Fni = x X : d(xi , x) 1/n y Gin = x X : d(xi , x) 2/n .

Puesto que la aplicacin x d(x, A) es continua de X en R cualquiera que sea el subconjunto A de X , resulta
que cada funcin fni : X [0, +) definida por

d(x, Gin )
fni (x) =
d(x, Gin ) + d(x, Fni )

es continua y verifica que (

1, si x Fni ,
fni (x) =
0, si x Gin .
Finalmente, definiendo ni : X [0, +) por

fni (x)
ni (x) = ,
fn1 (x) + + fni (x) + + fnkn (x)
vemos que:
(a) cada ni es continua,
(b) ni (x) = 0 para todo x Gin , y
(c) n1 (x) + + nkn (x) = 1 para cualquier x X .
 S
Si consideramos, para cada n N, el conjunto Dn = ni : i = 1, 2, . . . , kn , tendremos que D = n=1 Dn es
numerable y denso en (C(X ), d ). Veamos esto ltimo. Sea > 0 y sea f C(X ). Como f es uniformemente
continua, existe un n N tal que | f (x) f (y)| < cualesquiera sean x, y X satisfaciendo d(x, y) < 2/n.
Sea g : X R definida por
g(x) = a1 n1 (x) + + an nkn (x)
donde ai = f (xi ) para i = 1, . . . , kn . Claramente g es continua y como n1 + + nkn = 1, tenemos que
 kn  kn 
 
| f (x) g(x)| =  ni (x) f (x) ni(x) f (xi )
i=1 i=1
kn  
ni (x) f (x) f (xi )
i=1
<
Sec. 1.5 Espacios normados y de Hilbert 31

Esto demuestra que D0 , el conjunto de todas las combinaciones lineales de la forma a1 n1 + + an nkn
donde los ai = f (xi ) y los ni estn en D es denso en (C(X ), d ) y, por consiguiente, tambin lo es D (esto
ltimo no requiere gran esfuerzo demostrarlo). Por esto, (C(X ), d ) es separable.
(2) (1). Se deja como ejercicio al lector. 
Finalizamos esta seccin con el siguiente resultado.
Teorema 1.4.20. Sea (X , d) un espacio mtrico separable.
(1) Si G es un subconjunto abierto de X , entonces G es separable.
(2) Si (Y, ) es otro espacio mtrico y f : X Y es una funcin continua sobreyectiva, entonces Y tambin
es separable.
Prueba. (1) es consecuencia inmediata del Corolario 1.4.1. Para demostrar (2), sea D un subconjunto nu-
merable y denso de X . Veamos que f (D) es numerable y denso en Y . En efecto, la numerabilidad de f (D)
sigue del hecho de que f es sobreyectiva. Para ver la densidad, sea V Y cualquier abierto no vaco y sea
y V . Como f es sobreyectiva, existe x X tal que y = f (x). Por la continuidad de f en x, existe un abierto
U X conteniendo a x tal que f (U ) V . La densidad de D conduce a que U D 6= y, en consecuencia,
6= f (U D) f (U ) f (D) V f (D). Esto termina la prueba. 

1.5. Espacios normados y de Hilbert

Si X es un espacio vectorial sobre K, una norma sobre X es una aplicacin kk : X R tal que
(1) k x k 0 para todo x X ,
(2) k x k = 0 si, y slo si, x = 0,
(3) k x k = || k x k para todo K y todo x X ,
(4) k x + y k k x k + k y k para todo x, y X .
Al par (X , kk) se le llama un espacio normado. En ocasiones diremos que X es un espacio normado sin
mencionar de manera explcita la norma kk. Si (X , kk) es un espacio normado, entonces la norma kk
genera una mtrica sobre X , llamada la mtrica norma, definida por d(x, y) = k x y k para todo x, y X .
Por consiguiente, todo espacio normado resulta ser un espacio mtrico con la mtrica norma. A todo espacio
normado completo se le conoce con el nombre de espacio de Banach.
Si sobre el espacio B (X ) se define k f k = supxX | f (x)|, para cada f B (X ), entonces (B (X ), kk )
es un espacio de Banach. De particular inters en estas notas es cuando X = [0, 1]. En este caso, (C[0, 1], kk )
es cerrado en (B (X ), kk ) y, por consiguiente, es un espacio de Banach. Igualmente, si 1 p < , entonces



k (xn )
n=1 k p = n=1 |xn |
p 1/p es una norma sobre que hace que dicho espacio sea completo. Para p = ,
p
k (xn ) k
n=1 = sup |x
nN n | define una norma sobre que lo convierte en un espacio de Banach. Para cada
n N definimos el espacio de Banach de dimensin finita np como

np = (a1 , . . . , an ) : ai K, i = 1, . . . , n

1/p
con la norma k x k p = ni=1 |xi | p si 1 p < , o k x k = sup1in |xi | si p = , para cualquier
x = (a1 , . . . , an ) Kn .
Si (X , kkX ) y (Y, kkY ) son espacios normados, toda aplicacin T : X Y que satisfaga la igualdad
T (ax + by) = aT (x) + bT (y) cualesquiera sean x, y X y a, b R, se llama una transformacin lineal.
32 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Si T es transformacin lineal y si existe una constante M 0 tal que k T x kY M k x kX para todo x

X , entonces diremos que T es un operador lineal continuo o acotado. Si se define, para cada operador
lineal acotado T : X Y , el nmero k T k = supk x kX 1 k T x kY , entonces k T k define una norma sobre el
espacio vectorial L(X ,Y ) de todos los operadores lineales acotados de X en Y . Ms aun, (L(X ,Y ), kk) es
un espacio de Banach si, y slo si, (Y, kkY ) es de Banach. Cuando Y = R, escribiremos X en lugar de
L(X , R). A X se le llama el dual (topolgico) de X , sus elementos los llamaremos funcionales lineales
continuos o acotados y escribiremos x , y , . . . para denotar, en general, a los elementos de X , aunque
en algunas ocasiones escribiremos f , g, . . . para denotar elementos de X . Observe que, por el resultado
anterior, X con la norma k x k = sup{|x (x)| : k x k 1} para todo x X , siempre es un espacio de
Banach independientemente si X es o no de Banach. Es fcil establecer que si X es un espacio normado
sobre R, entonces
k x k = sup{|x (x)| : k x k 1} = sup{x (x) : k x k 1}.

Dado x X y x X , en ocasiones, en lugar de usar la notacin x (x) para denotar el valor de x en x,

escribiremos hx, x i.
Recordemos que un subconjunto K de un espacio lineal normado (X , kk) se dice que es convexo, si
tx + (1 t)y K siempre x, y K y 0 < t < 1, es decir, si cualquier segmento lineal [x, y] := {tx + (1 t)y :
0 t 1} est contenido en K, cualesquiera sean x, y K. Si K X es convexo, entonces un punto x K
se dice que es un punto extremal de K si x no es el centro de ningn segmento lineal (no trivial) contenido
en K. Denotaremos por ext(K) el conjunto de todos los puntos extremales de K.
Cuando (X , kk) es un espacio normado sobre el cuerpo K, el dimetro de A X ser denotado por
kk diam(A), diamkk (A), norma-diam(A), o simplemente diam(A) cuando no exista peligro de confusin
en la notacin. Tambin, si A es un subconjunto de un espacio topolgico de Hausdorff (X , ), el interior de
A lo denotaremos por int (A), int (A) o int (A) si el contexto es claro, mientras que su clausura ser
X
denotada por A , A , o A si no existe posibilidad alguna de confusin. Similarmente, X r A, o bien Ac ,
denotar el complemento de A en X .
Un producto interno sobre un espacio vectorial real X es una aplicacin h, i : X X R satisfaciendo
las siguientes propiedades: para todo x, y, z X y todo R,

(1) hx, yi 0 y hx, xi = 0 si, y slo si, x = 0,

(2) hx, yi = hy, xi,
(3) hx, yi = hx, yi,
(4) hx, zi hx, yi + hy, zi.

Al par (X , h, i) se le llama espacio producto interno. Con frecuencia diremos que X es un espacio pro-
ducto interno sin especificar explcitamente el producto interno h, i. Cuando X es un espacio vectorial so-
bre C, entonces la definicin de producto interno exige, adems, que hx, yi = hy, xi para todo x, y pX . Si
(X , h, i) es un espacio producto interno, entonces el producto interno h, i genera la norma k x k = hx, xi
para todo x X y, en consecuencia, todo espacio producto interno puede ser pensado como un espacio nor-
mado con la norma antes definida. Si dicho espacio normado resulta ser completo, entonces diremos que
(X , h, i) es un espacio de Hilbert. Por ejemplo, Kn con el producto interno natural hx, yi = ni=1 xi yi , donde
x = (x1 , . . . , xn ), y = (y1 , . . . , yn ) Kn es un espacio de Hilbert. Similarmente, 2 con el producto interno
hx, yi =
i=1 xi yi donde x = (xn )n=1 y y = (yn )n=1 son elementos de 2 , tambin constituye un espacio de
R1
Hilbert. Sin embargo, C[0, 1] con el producto interno h f , gi = 0 f (t)g(t)dt no es un espacio de Hilbert.
Sec. 1.6 Conjuntos de primera y segunda categora 33

Una desigualdad importante, conocida con el nombre de desigualdad de Cauchy-Schwarz establece que en
cualquier espacio producto interno (X , h, i) se cumple que

|hx, yi| k x k k y k para todo x, y X.

1.6. Conjuntos de primera y segunda categora

Cun grande, en un sentido que debemos precisar, es el conjunto de los puntos de discontinuidad de
una funcin a valores reales definida sobre un espacio mtrico? Pensemos, por un momento, sobre la fun-
cin caracterstica de los nmeros racionales. Medir el tamao de estos conjuntos nos conduce a la nocin,
definida por Baire, conocida como conjunto de primera categora. La pequeez de estos conjuntos quedar
evidenciada al demostrarse, hecho conocido como el Teorema de Categora de Baire, que ningn espacio
mtrico completo puede ser cubierto con uniones numerables de conjuntos de primera categora.

Definicin 1.6.1. Sean (X , )
un espacio topolgico Hausdorff

y E un subconjunto de X . Diremos que E es
nunca denso en X si int E = . Si ocurre que int E 6= , entonces se dice que E es denso en alguna
parte de X .

El trmino conjunto raro se usa, con cierta frecuencia, como un sinnimo de conjunto nunca-denso.
Observe que un conjunto nunca-denso no puede ser entorno de ninguno de sus puntos, es decir, E X es
nunca-denso en X si cada subconjunto abierto no vaco U de X contiene un conjunto abierto no vaco V tal
que V E = . En efecto, suponga que existe un subconjunto abierto no vaco U de X con la propiedad de
que cualquier subconjunto abierto no vaco de U intersecta a E. Esto, por supuesto, significa que E contiene
a U lo que es imposible por ser E nunca-denso. Por otro lado, decir que E no es nunca-denso significa que E
contiene a algn abierto no vaco U X , es decir, E es denso en alguna parte de X , o de modo equivalente,
E es denso en algn abierto no vaco U de X . Notemos tambin que E es nunca-denso en X si, y slo si, E
es nunca-denso en X y que cualquier subconjunto de un conjunto nunca-denso sigue siendo nunca-denso. La
frontera de cualquier conjunto cerrado E X es nunca-denso en X . En efecto, suponga que U es un abierto
no vaco incluido en Fr(E) = E \ int(E). Entonces U E, de donde se sigue que U est contenido en el
interior de E lo cual es imposible.

Lema 1.6.1. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y suponga que D = {D1 , . . . , Dn } es una colec-
cin finita de subconjuntos no vacos de X tal que D1 . . . Dn es denso en X . Entonces existe algn k en
{1, 2, . . . , n} tal que Dk es denso en alguna parte de X .

Prueba. Sin perder generalidad, podemos asumir y, as lo haremos, que la coleccin finita D = {D1 , . . . , Dn }
cuya unin es densa en X es minimal en el siguiente sentido: si removemos algn Di de dicha coleccin,
la unin de lo que queda no es denso en X . Supongamos entonces que hemos removido, por ejemplo, a Dn
de la coleccin minimal D. Como D1 . . . Dn1 = D1 . . . Dn1 6= X , resulta que en alguna parte de X
habita algn conjunto abierto no vaco, digamos U , que no intersecta a esa clausura. Por supuesto, teniendo
en cuenta que D1 . . . Dn es denso en X , es decir,

D1 . . . Dn1 Dn = X , el conjunto abierto U debe
estar contenido en Dn , lo cual significa que int Dn 6= y, por lo tanto, el conjunto Dn es denso en alguna
parte de X . 

La siguiente simple observacin permitir deducir algunas de las formas equivalentes que posee la nocin
de conjunto nunca-denso.
34 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Teorema 1.6.1. Para cualquier subconjunto B de un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) se cumple que

X r int (B ) = X r B. (1.6.1)

En particular, int (B ) = si, y slo si, X r B es denso en X .

Prueba. En efecto, como int (B ) B, entonces X r B X r int (B ) y ya que X r int (B ) es cerrado en X ,

se concluye que X r B X r int (B ). Por otro lado, supongamos que x X pero x / X r B. Entonces existe
una bola abierta U (x, r) en X con centro x y radio r > 0 tal que U (x, r) (X r B) = . Esto significa que
/ X r int (B ). Esto nos dice que
x U (x, r) B, lo cual quiere decir que x int (B ) y, en consecuencia, x
X r int (B ) X r B y termina la prueba. 
Observemos que, como consecuencia del teorema anterior, tenemos la siguiente caracterizacin de los
conjuntos nunca-densos.

Teorema 1.6.2. Sea (X , ) un espacio topolgico Hausdorff y sea B un subconjunto de X . Son equivalentes
las siguientes condiciones:
(a ) B es nunca-denso en X .
(b ) X r B es denso en X .
Prueba. Esto es consecuencia inmediata de (1.6.1). 
Conviene, en este punto, reforzar el resultado anterior con algunas observaciones importantes.

Comentario Adicional 1.6.1 (1) En relacin al apartado (b) del Teorema 1.6.2, debemos hacer notar que
si un subconjunto de X , digamos A, es denso en X , entonces no es necesariamente cierto que
su complemento, X r A, es un subconjunto nunca-denso de X . En efecto, basta tomar X = R y
A = Q para probar nuestra aseveracin. Sin embargo, tenemos que
Si A es denso y, adems, abierto en X , entonces X r A es nunca-denso en X .
Prueba. Supongamos que A es abierto y denso en X . Por el Teorema 1.6.2, basta probar que
X r (X r A) es denso en X . Por ser A abierto tenemos que X r A = X r A y as, de la igualdad

X r (X r A) = X r (X r A) = A

se obtiene el resultado gracias a la densidad de A en X . 

(2) Observemos que la interseccin de dos conjuntos densos en un espacio topolgico Hausdorff
(X , ) no es necesariamente denso. Basta considerar, por ejemplo, A1 = Q y A2 = I = R r Q
como subconjuntos de R, para darnos cuenta de ello. Sin embargo, si adems de densos nuestros
conjuntos son abiertos, entonces su interseccin es densa. De hecho tenemos:
Si G1 , G2 , . . . , Gn es una coleccin finita de subconjuntos no vacos, abiertos y densos en X ,
T
entonces ni=1 Gi es, adems de abierto, denso en X .
Prueba. La prueba es suficiente hacerla para dos conjuntos. Supongamos entonces que G1 y G2
son abiertos y densos en X . Sea U un abierto no vaco de X . Como G1 es abierto y denso en X ,
resulta que U G1 es un abierto no vaco. Ahora bien, puesto que G2 es denso en X , entonces
(U G1 ) G2 = U (G1 G2 ) 6= . Esto prueba que G1 G2 es denso y, por supuesto, abierto
en X . 
Sec. 1.6 Conjuntos de primera y segunda categora 35

Es interesante observar que si (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff, entonces la coleccin

ad formada por el conjunto vaco ms todos los subconjuntos abiertos y densos de X
constituye una nueva topologa para X la que, por supuesto, es ms pequea que . En efecto,
claramente el conjunto vaco y X estn en ad . Similarmente, la unin de cualquier coleccin
de elementos de ad sigue viviendo en ad y, finalmente, por (2), la interseccin de cualquier
coleccin finita de elementos de ad se queda dentro de ad .
Uno de los resultados importantes en anlisis y cuyo estudio es el objetivo principal de estas no-
tas, es el Teorema de Categora de Baire, el cual establece que en ciertos espacios topolgicos la
interseccin de cualquier coleccin numerable de subconjuntos abiertos densos de dicho espacio
tambin es densa.

(3) Toda unin finita de conjuntos nunca-densos es nunca-denso. En efecto, si A1 , . . . , An es una

coleccin finita de conjuntos nunca-densos en X , entonces por el Teorema 1.6.2, X r Ak es denso
(y abierto) en X para k = 1, . . . , n. Por el resultado anterior se sigue que
n
\
(X r Ak )
k=1

es denso en X y, en consecuencia, como

n
\ n
[ n
[
(X r Ak ) = X r Ak = X r Ak
k=1 k=1 k=1
Sn
se concluye, usando de nuevo el Teorema 1.6.2, que k=1 Ak es nunca-denso en X .

(4) Si bien es cierto que la unin finita de conjuntos

nunca-densos es nunca-denso, ella no se preser-
va por uniones numerables, es decir, si An n=1 es una sucesin infinita de subconjuntos nunca-
S
densos de X , entonces no es necesariamente cierto que su unin, n=1 An , sea nunca-denso en
X . Basta considerar a R con la mtrica usual como nuestro espacio ambiente y elegir una enu-
meracin cualquiera de los racionales, digamos (rn )
n=1 . Cada conjunto

An =
{rn } es nunca-denso
S
en R, pero su unin es Q el cual es denso en R. As, int n=1 A n = int Q = int(R) = R.

Aunque la nocin de conjunto nunca-denso se transmite por inclusin, dicho concepto sigue siendo muy
restrictivo debido esencialmente a su incapacidad para preservarse por uniones numerables. Sin embargo,
la definicin de conjunto de primera categora subsana esa deficiencia. En el Captulo 2 de su tesis, Baire
introduce los conceptos de primera y segunda categora, mientras que Denjoy es el responsable del trmino
conjunto residual o genrico.

Definicin 1.6.2. Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y M un subconjunto de X . Diremos que

a) M es de primera categora en X si existe una sucesin An n=1 de subconjuntos de X , cada uno de los
S
cuales es nunca-denso en X tal que M = n=1 An .

b) M es de segunda categora en X si no es de primera categora en X .

Cuando X es de segunda categora, entonces frecuentemente se dice que X es un espacio de segunda

categora en s mismo. Observe que otro modo equivalente de formular la nocin de espacio de segunda
categora es:
36 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Observacin (ESC). Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) es de segunda categora si, y slo si,
cualquier interseccin numerable de subconjuntos abiertos densos en X es no vaca.
A los conjuntos de primera categora tambin se les conoce con el nombre de conjuntos magros o disemi-
nados y a los conjuntos de segunda categora como conjuntos no magros o co-magros.
Conviene destacar que estas nociones de categora son relativas, es decir, dependen del espacio ambiente.
Por ejemplo, R, visto como subconjunto de C, es cerrado con interior vaco, por lo que resulta ser de primera
categora en C, pero como veremos ms adelante, R es de segunda categora en s mismo. Es claro que
los conjuntos de primera categora se conservan por uniones numerables. Si estos conjuntos, los de primera
categora, vivieran, por ejemplo, en un espacio mtrico completo, esa condicin nos indicara que ellos son
conjuntos topolgicamente pequeos en el siguiente sentido: ninguno ellos y, ms aun, ni siquiera alguna
unin numerable de tales conjuntos, logran cubrir la totalidad de los puntos del espacio mtrico completo.
Esto es, en esencia, lo que prob Baire y que hoy en da se conoce como el Teorema de Categora de Baire.
Por otro lado, un conjunto de segunda categora es, desde el punto de vista topolgico y por ser opuesto a los
conjuntos de primera categora, un conjunto grande, tal vez demasiado grande. Una nocin intermedia ms
adecuada, conocida como residualidad, ser formulada un poco ms abajo.
Antes de continuar recordaremos algunos conceptos y resultados conocidos que sern fundamentales
en nuestro estudio. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y sea F un subconjunto no vaco de X .
Decimos que F es un F si existe una sucesin (Fn )n=1 de subconjuntos cerrados en X tal que

[
F= Fn .
n=1

El complemento de un conjunto F se llama un conjunto G ; es decir, un conjunto G es un G si existe una

sucesin (Gn )
n=1 de subconjuntos abiertos en X tal que

\
G= Gn .
n=1

Un conjunto que simultneamente se puede representar tanto como un F as como un G ser llamado
ambiguo.

Ejemplo 1.6.1. (1) Q es un F , mientras que el conjunto de los nmeros irracionales R r Q, es un G -

denso.
Es Q un conjunto ambiguo? Ms adelante veremos, como consecuencia del Teorema de Categora de
Baire, que a Q le est negada la posibilidad de poder expresarse como un G .

(2) Si (X , d) es un espacio mtrico y F X es cerrado, entonces F es un G . En particular, F es ambiguo.

Prueba. Para cada n N, sea [
Gn = U (x, 1/n)
xF

donde, como siempre, U (x, 1/n) es la bola abierta con centro x y radio 1/n. Como cada Gn es abierto y
T
teniendo en cuenta que F Gn para todo n, resulta que F n=1 Gn .
T
Para demostrar la otra inclusin, tomemos y n=1 Gn . Entonces y Gn para todo n N. Fijado un n,
existe un x F tal que y U (x, 1/n) lo cual dice que y F y como F es cerrado, entonces y F = F.
T
Esto prueba que n=1 Gn F y termina la demostracin de (2). 
Sec. 1.6 Conjuntos de primera y segunda categora 37

(3) Cualquier conjunto abierto G en un espacio mtrico (X , d) es un F . En particular, G es ambiguo pues

trivialmente es un G .

Existen varias formas equivalentes de definir lo que es un espacio de Baire. La siguiente es una de la
ms tiles y convenientes que existen. El trmino espacio de Baire fue introducido por N. Bourbaki [67]
para describir aquellos espacios topolgicos en los cuales cualquier conjunto abierto no vaco es de segunda
categora.

Definicin 1.6.3. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) se llama espacio de Baire si, para cualquier
T
sucesin (Gn )
n=1 de subconjuntos abiertos densos de X , su interseccin, n=1 Gn , es denso en X .

Lo primero que debemos destacar es que, por la Observacin (ESC), todo espacio de Baire es de segunda
categora. Sin embargo, existen espacios de segunda categora que no son espacios de Baire (vase la obser-
vacin (1) del Comentario Adicional 1.7.3, pgina 42). Por otro lado, existen ciertas categoras de espacios
topolgicos en donde ambas nociones coinciden. Por ejemplo, todo espacio homogneo de segunda catego-
ra es un espacio de Baire (vase, por ejemplo, [208], Prop. 1.27). Recordemos que un espacio topolgico
de Hausdorff (X , ) se dice que es homogneo si para cualquier par x, y de puntos distintos de X , existe un
homeomorfismo : X X tal que (x) = y.
Otra de las definiciones importantes que usaremos con mucha frecuencia en estas notas es la siguiente:

Definicin 1.6.4. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Un subconjunto M de X se llama residual

en X si X r M es de primera categora en X .

Una primera observacin respecto a los conjuntos residuales es la siguiente: M es un subconjunto residual
de X si, y slo si, M contiene la interseccin de una familia numerable, digamos (Gn ) n=1 , de subconjuntos
abiertos densos en X . En efecto, supongamos que M es residual en X . Entonces existe una sucesin (An ) n=1
S
de subconjuntos nunca-densos de X tal que X \ M = n=1 A n . Por el Teorema 1.6.2, cada conjunto abierto
Gn = X \ An es denso en X y, en consecuencia,

[
\
\
\
M=X\ An = (X \ An ) X \ An = Gn .
n=1 n=1 n=1 n=1

La otra implicacin se deja como ejercicio al lector. Cuando (X , ) es un espacio de Baire, se puede afirmar
algo ms contundente: todo subconjunto residual de X es denso en X , en particular, no vaco. Eso forma
parte del contenido del prximo teorema.
Histricamente, los espacios mtricos completos fueron los primeros espacios (como generalizaciones de
la recta real R) en donde se demostr que ellos satisfacen las condiciones equivalentes dadas en el prximo
resultado.

Teorema 1.6.3 (Categora de Baire). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Las siguientes condi-
ciones son equivalentes:
(a) X es un espacio de Baire.
(b) Cada conjunto de primera categora en X tiene interior vaco.
(c) Cada subconjunto abierto no vaco G de X es de segunda categora en X .
(d) Todo subconjunto residual de X es denso en X ; es decir, si E es de primera categora en X , entonces
X r E es denso en X .
38 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Prueba. (b) (a). Sea (Gn ) una sucesin de subconjuntos abiertos densos de X . Entonces, por la obser-
vacin (1) del Comentario Adicional 1.6.1, pgina 34, cada X r Gn es un subconjunto nunca-denso de X .
S T
Por (b), n=1 (X r Gn ) = X r n=1 Gn tiene interior vaco y as, gracias a (1.6.1),
!

\
\
Xr Xr Gn = Gn
n=1 n=1

es denso en X .
(a) (c). Sea G un subconjunto no vaco y abierto de X y supongamos que G es de primera categora en X .
S S
Entonces existe una sucesin (En ) de subconjuntos nunca-densos de X tal que G = n=1 En n=1 E n . De
aqu se sigue que

\
(X r E n ) X r G. (1.6.2)
n=1

Por otro lado, como cada En es nunca-denso en X , entonces por el Teorema 1.6.2 resulta que cada subconjunto
T
X r E n es abierto y denso en X y, as, de (a) obtenemos que n=1 (X r E n ) es denso en X . En particular,
por (1.6.2), X r G es denso en X . Pero siendo X r G cerrado y denso en X , tenemos que X r G = X y, por
consiguiente, G = . Esta contradiccin establece que G es de segunda categora en X .
(c) (d). Sea E un subconjunto que es de primera categora en X . Entonces int (E ) tambin es de primera
categora en X . Por (c), int (E ) = y por (1.6.1) concluimos que X r E es denso en X .
(d) (b). Sea E un subconjunto de primera categora en X . Por (d) tenemos que X r E es denso en X y
gracias a (1.6.1), se concluye que int (E ) = . 

1.7. El Teorema de Categora de Baire

Estamos interesados en conocer qu tipos particulares de espacios topolgicos satisfacen las condiciones
equivalentes dadas en el Teorema 1.6.3. En esta seccin vamos a demostrar que los espacios mtricos com-
pletos as como los espacios topolgicos de Hausdorff localmente compactos las satisfacen. En general,
veremos que todo espacio Cech-completo as como todo espacio Oxtoby-completo (ms generales que los
Cech-completos, vase la Seccin 1.11) son tambin espacios de Baire.
Estamos ahora en posicin de formular y probar el Teorema de Categora de Baire para los espacios
mtricos completos y los espacios de Hausdorff localmente compactos. En 1897, William Fogg Osgood
prueba que la interseccin de una sucesin de subconjuntos abiertos densos de R es densa en R. Dos aos
despus, R. Baire observa que el mismo resultado sigue siendo verdadero en Rn y lo aprovecha en su estudio
de las funciones que se obtienen como lmites puntuales de sucesiones de funciones continuas (llamadas
funciones de la primera clase de Baire). En 1914, F. Hausdorff extendi el resultado a los espacios comple-
tamente metrizables. Un poco ms tarde, Stefan Banach observ que el mencionado resultado de Osgood y
Baire no slo es cierto en Rn sino tambin, con la misma demostracin de Baire, en cualquier espacio mtri-
co completo y en cualquier espacio topolgico localmente compacto, dando as forma definitiva a lo que
hoy da conocemos como El Teorema de Categora de Baire para Espacios Mtricos Completos y Espacios
Topolgicos Localmente Compactos.

Teorema 1.7.1 (Teorema de Categora de Baire para espacios mtricos completos). Si (X , d) es un es-
pacio mtrico completo, entonces X es un espacio de Baire.
Sec. 1.7 El Teorema de Categora de Baire 39

Prueba. Sea {Gn } n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos y densos de X y sea U un subconjunto abierto
T
no vaco de X . Nuestra tarea es demostrar que U n=1 Gn 6= . Como G1 es denso en X , entonces U G1 6=
. Sea x U G1 y determinemos una bola abierta U1 con centro en x y radio < 1 contenida en U G1
tal que U 1 U G1 . Como U1 es un abierto no vaco de X y G2 es denso en X , entonces U1 G2 6= .
De nuevo, existe una bola abierta U2 de radio < 1/2 contenida en U1 G2 tal que U 2 U1 G2 . Notemos
una vez ms que U2 G3 6= por la densidad de G3 . Podemos, sin duda alguna, continuar con esta receta
indefinidamente para obtener una sucesin de bolas abiertas (Un )
n=1 satisfaciendo:
1. U 1 U 2 U n y
2. lm diam(U n ) = 0.
n
T
Todo est preparado para invocar el Teorema de Encaje de Cantor y concluir que n=1 U n 6= . Observemos
ahora que si definimos U0 = U , obtenemos

\ 
\ 
\
6= Un Un1 Gn U Gn
n=1 n=1 n=1

que era lo que queramos demostrar. 

Otras variantes del Teorema de Categora de Baire se pueden obtener modificando el concepto de com-
pletitud. Algunas de ellas las discutiremos en la Seccin 1.11, donde se estudian conceptos de completitud
ms complicados tales como: completitud de Cech, pseudo-completitud o completitud de Oxtoby, etc.

Comentario Adicional 1.7.2 Habamos afirmado un poco ms arriba que todo espacio mtrico completo
es de segunda categora en s mismo. Esto, por supuesto, es consecuencia inmediata del Teorema de
Categora de Baire ms el hecho de que todo espacio de Baire es de segunda categora en s mismo.
Tambin es claro que cualquier conjunto residual viviendo en un espacio mtrico completo es de
segunda categora.
El Teorema de Categora de Baire para espacios mtricos completos posee, en principio, dos limita-
ciones importantes que debemos destacar.
(1) La primera tiene que ver con la completitud del espacio mtrico (X , d). No existe ninguna garan-
ta de un Teorema de Categora de Baire para espacios mtricos no completos, es decir, la inter-
seccin de una familia numerable de subconjuntos abiertos y densos en un espacio mtrico no
completo puede ser vaca. Veamos un ejemplo.

Ejemplo. Sea X = R[t] el espacio vectorial de dimensin infinita de todos los polinomios con
coeficientes reales. Para cada p X , donde p(t) = an t n + + a1t + a0 , definimos su norma por
k p k = |an | + + |a1 | + |a0 |.
Es fcil ver que kk define una norma sobre X la que a su vez genera la mtrica d(x, y) = k x y k
bajo la cual (X , d) no es un espacio completo. En efecto, la sucesin (pn )
n=1 definida por

t t2 tn
pn (t) = 1 + + + +
1! 2! n!
es de Cauchy en X , pues si n < m, entonces
m
1
d(pm , pn ) = k pm pn k =
k=n+1 k!
40 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

el cual se puede hacer tan pequea como se quiera si n se escoge lo suficientemente grande. Por
otro lado, la sucesin (pn ) n
n=1 no converge a ningn polinomio p(x) = a0 + a1 x + + an x con
n N fijo, pero arbitrario, ya que si m > n, entonces
  
 1   1  m
1
d(pm , p) = k pm p k = |a0 1| + |a1 1| + a2  + + an  +

2 n! k!
k=n+1
m
1
k!
,
k=n+1

de donde se deduce que

n
1
lm d(pm , p) e
m
k! ,
k=0
1
para cualquier n N que se prefije. Pero como, e nk=0 > 0 para cualquier entero positivo

k!
n, resulta que la sucesin (pm )m=1 no converge a ningn polinomio en X .
S
Veamos ahora que X es de primera categora. En primer lugar observemos que X = n=1 Fn ,
donde, para cada n N, Fn es el subespacio vectorial de X formado por todos los polinomios de
grado menor o igual a n. Puesto que la dimensin de cada Fn es finita, entonces Fn es cerrado
en X y, en consecuencia, tiene interior vaco (vase el Ejemplo (B-2), pgina 212). Esto prueba
que X es de primera categora en s mismo. Finalmente, por el Teorema 1.6.2, cada uno de los
conjuntos Gn = X r Fn es abierto y denso en X , pero claramente su interseccin no es densa, pues
T
n=1 Gn = .
(2) La segunda observacin es la exigencia de la numerabilidad en la coleccin de los conjuntos
abiertos que son densos en el espacio X . Si se elige una coleccin no numerable de tales abiertos
densos en dicho espacio es posible que la conclusin del Teorema de Categora de Baire no se
cumpla. Por ejemplo, trabajando con X = R y si, para cada x R, definimos Gx = R r {x},
resulta que cada Gx es abierto y denso en X , pero sin embargo, su interseccin es vaca:
\
Gx = .
xR

(3) Ya hemos observado que las nociones de categora son relativas, es decir, dependen del espacio
ambiente. Considere, por ejemplo, a Z dotado de la mtrica inducida por la mtrica estndar de
R. Entonces (Z, | |) es un espacio mtrico completo y, por el Teorema de Categora de Baire,
es de segunda categora en s mismo lo que, en principio, pudiera ser contradictorio al hecho de
que Z es la unin de una coleccin numerable de puntos. Sin embargo, en este espacio, cada
punto es un conjunto abierto y, por consiguiente, no es nunca-denso, es decir, Z no es de primera
categora. Por otro lado, si Z es visto como un subconjunto de R y no como un espacio en s
mismo, entonces Z, efectivamente, es un conjunto de primera categora en R.
(4) La demostracin de Cantor de la no numerabilidad de R es consecuencia inmediata del Teorema
de Categora de Baire dado anteriormente. En efecto, si R fuese numerable, entonces existira una
S
sucesin (xn )
n=1 tal que R = n=1 {xn }. Definiendo, para cada n N, el conjunto Gn = R r {xn },
resulta que ellos son abiertos y densos en R, por lo que el Teorema de Categora de Baire nos
T T S
garantiza que n=1 Gn es denso en R, lo cual es imposible ya que n=1 Gn = R r n=1 {xn } = .
(5) Ser un espacio de Baire es una propiedad topolgica; es decir, se preserva bajo homeomorfismos,
por lo tanto, todo espacio topolgico homeomorfo a un espacio mtrico completo es un espacio
de Baire.
Sec. 1.7 El Teorema de Categora de Baire 41

Otra clase importante de espacios topolgicos que pertenecen a la familia de los espacios de Baire son los
espacios de Hausdorff localmente compactos. Recordemos que un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) es
localmente compacto si cada x X posee un entorno abierto Ux cuya clausura es compacta.
La demostracin del prximo resultado, el cual es la versin del Teorema de Categora de Baire para
espacios localmente compactos, es muy similar a la del Teorema 1.7.1.
Teorema 1.7.2 (Teorema de Categora de Baire para espacios localmente compactos). Si(X , ) es un es-
pacio de Hausdorff localmente compacto, entonces X es un espacio de Baire.
T
Prueba. Sea (Gn )n=1 es una sucesin de subconjuntos abiertos densos de X . Para demostrar que n=1 Gn
T
es denso en X , sea G un subconjunto abierto no vaco de X y veamos que G intersecta a n=1 Gn . Puesto
que G1 es denso en X , tenemos que G G1 6= . Sea x G G1. Como K = {x} es compacto y G G1 es
abierto conteniendo a K, existe, por el Teorema 1.4.16, un abierto no vaco O1 X tal que O1 es compacto y
O1 O1 G G1 . De nuevo, como G2 es denso en X , el conjunto abierto O1 G2 es no vaco, y por lo tanto,
usando de nuevo el Teorema 1.4.16, podemos obtener un abierto no vaco O2 en X tal que O2 es compacto
y O2 O2 O1 G2 . Continuando inductivamente con este proceso podemos encontrar una sucesin de
conjuntos abiertos no vacos (On )
n=1 en X tal que, para cada n N, On es compacto y On On On1 Gn .
Puesto que, para cada n N,
n
\
Ok = On
k=1

resulta que la sucesin (On )

n=1 tiene la propiedad de interseccin finita y as, por el Teorema 1.4.11 aplicado
al compacto O1 , se tiene que

\
\
6= On G Gn .
n=1 n=1
Esto termina la prueba. 
En particular, cualquier espacio de Hausdorff compacto, por ser un espacio localmente compacto, es
un espacio de Baire. Ya hemos visto, chele una miradita al Teorema 1.6.3, que cualquier conjunto abierto
viviendo en un espacio de Baire es de segunda categora. El siguiente resultado dice algo ms: los subcon-
juntos abiertos no vacos de un espacio de Baire retienen esa propiedad.
Teorema 1.7.3. Todo subconjunto abierto no vaco de un espacio de Baire es, en su topologa relativa, un
espacio de Baire.
Prueba. Sea O un subconjunto abierto no vaco de un espacio de Baire (X , ) y sea (Gn ) n=1 una sucesin
de conjuntos abiertos densos en O. Entonces cada Gn es abierto en X y, en consecuencia, los conjuntos
Hn = Gn (X r O), n = 1, 2, . . . son abiertos y densos en X . En efecto, cada Hn es abierto por ser unin de dos
conjuntos abiertos, mientras que la densidad es consecuencia de las siguientes dos observaciones:
 primero,
siendo Gn es denso en O, resulta entonces que O Gn , y segundo, H n = Gn X r O O (X r O) = X .
T
Puesto que X es un espacio de Baire, el conjunto n=1 Hn es denso en X , en particular, no vaco. Finalmente,
como 
\ \  \ 
6= Hn = Gn (X r O) = Gn (X r O),
n=1 n=1 n=1
T
se sigue que n=1 Gn es denso en O. 

El resultado anterior nos garantiza que todo subconjunto abierto no vaco de un espacio de Baire es, en
su topologa relativa, un espacio de Baire. Qu ocurre con los subconjuntos cerrados? Sabemos que si X
42 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

es un espacio mtrico completo o un espacio topolgico de Hausdorff localmente compacto, entonces todo
subconjunto cerrado de X preserva esa propiedad y, por consiguiente, resulta ser, en su topologa relativa, un
espacio de Baire; sin embargo, si X es un espacio de Baire arbitrario y F es un subconjunto cerrado de X ,
entonces no siempre es cierto que F, en su topologa relativa, sea un espacio de Baire. Veamos un ejemplo.

Ejemplo 1.7.1. Un subconjunto cerrado de un espacio de Baire que no es un espacio de Baire. Consi-
deremos el espacio 
X0 = R2 r (x, 0) : x R r Q .
Veamos que X0 es un espacio de Baire. Para probar esto, considere el conjunto Y = {(x, y) X0 : y 6= 0}.
Entonces Y es claramente abierto y denso en X0 y, adems, es un espacio de Baire por ser localmente
compacto. Sea ahora (Gn ) n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos y densos en X0 y observe que
Gn Y es, para cada n N, un abierto denso en Y y, gracias al hecho de que Y es un espacio de Baire,
T T T
se tiene que n=1 (Gn Y ) = ( n=1 Gn ) Y es denso en Y , de donde se sigue que n=1 Gn es denso en
X0 . Esto prueba que X0 es un espacio de Baire. Finalmente, el subconjunto F = {(x, 0) R2 : x Q}
es claramente cerrado en X0 pero, obviamente, de primera categora.

El ejemplo anterior permite la justificacin de la siguiente definicin:

Definicin 1.7.1. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) se dice que es hereditariamente de Baire si

cada subconjunto cerrado de X es un espacio de Baire con respecto a la topologa relativa.

Observe que todo espacio hereditariamente de Baire es un espacio de Baire. En virtud de lo expresado
anteriormente se puede afirmar, con toda propiedad, que los espacios completamente metrizables y los es-
pacios localmente compactos son hereditariamente de Baire. Ntese que nuestro espacio X0 , en el ejemplo
anterior, no es ni localmente compacto ni completamente metrizable.
Una manera sencilla de caracterizar los espacios hereditariamente de Baire es por medio del siguien-
te teorema, el cual es muy similar a las equivalencias (a) y (c) del Teorema 1.6.3 cambiando Baire por
hereditariamente de Baire y abierto por cerrado.

Teorema 1.7.4. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) X es hereditariamente de Baire.
(2) Todo subconjunto cerrado de X es de segunda categora en s mismo.

Prueba. (1) (2) es inmediata por el hecho de que todo espacio de Baire es de segunda categora en s
mismo. Para demostrar la otra implicacin suponga, para llegar a una contradiccin, que (2) se cumple pero
no (1). Entonces existe un subconjunto cerrado F de X que no es de Baire. Esto implica la existencia de un
S
abierto relativo V de F que es de primera categora. Escribamos a V en la forma V = n=1 Fn , donde cada Fn
es un cerrado de F que es nunca-denso en V . Como cada Fn sigue siendo nunca-denso en V y ya que

[
V = V \V Fn ,
n=1

tenemos que el conjunto cerrado V es de primera categora en s mismo. Esta contradiccin da por terminada
la prueba. 

Comentario Adicional 1.7.3 (1) No todo espacio de segunda categora es un espacio de Baire. Aunque
ya hemos visto que todo espacio mtrico completo es de segunda categora en s mismo, existen
Sec. 1.7 El Teorema de Categora de Baire 43

espacios mtricos de segunda categora en s mismo que no son espacios de Baire. Por ejemplo,
si  
A = (x, 0) R2 : x R y B = (0, y) R2 : y Q, y 6= 0 ,
entonces el espacio X = A B, con la topologa inducida por R2 , es de segunda categora en s
mismo. En efecto, sea (Gn ) n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos y densos en X . Para ver
T
que G
n=1 n =
6 , podemos proceder del modo siguiente: teniendo en cuenta que Gn (0, ) es
T
abierto y denso en (0, ) por ser (0, ) abierto en X , resulta que ( n=1 Gn ) (0, ) es denso en
(0, ) pues (0, ) es un espacio de Baire (l es localmente compacto), de donde se concluye que
T
n=1 Gn 6= . Esto prueba que X es de segunda categora en s mismo. Por otro lado, X no es
un espacio de Baire ya que B es un conjunto abierto de X que es unin numerable de conjuntos
nunca-densos.
Es fcil ver que la patologa anterior desaparece si X es un espacio vectorial topolgico: Un
espacio vectorial topolgico es de Baire si, y slo si, es de segunda categora en s mismo.
En efecto, si X es un espacio vectorial topolgico de segunda categora en s mismo, entonces
S
todo entorno abierto V de 0 es de segunda categora en X , pues X = n=1 nV . Por la invariancia
de las traslaciones, cualquier entorno de cualquier punto es de segunda categora en X y, en
consecuencia, todo abierto es de segunda categora en X . Se sigue ahora del Teorema 1.6.3 (c)
que X es un espacio de Baire.
(2) No todo espacio normado es un espacio de Baire. La observacin (1) del Comentario Adicional
1.7.2 es un ejemplo de un espacio normado que es de primera categora en s mismo. Otro ejemplo
es el siguiente: sea X = C([0, 1]) el espacio normado formado por todas las funciones continuas
f : [0, 1] R provisto de la norma kk1 definida por
Z 1
kfk= f (x) dx
0

para toda f C([0, 1]). Es un hecho ya establecido que (X , kk1 ) es un espacio normado no com-
pleto. Consideremos el conjunto B = { f X : k f k 1}, donde la norma kk viene dada por
k f k = sup{| f (x)| : x [0, 1]}, para cada f X . Como B es equilibrado, convexo y absorbente,
resulta que

[
X= nB.
n=1

Nos proponemos demostrar que B es un conjunto kk1 -cerrado en X con interior vaco. Veamos
esto. Si B tuviera interior no vaco, entonces B B = B + B = 2B sera un entorno del cero en
X y, en consecuencia, las normas kk1 y kk seran equivalentes, lo cual es imposible. Para ver
que B es kk1 -cerrado en X , tomemos una sucesin ( fn )n=1 en B tal que k fn f k1 0 para
alguna f X . Veamos que f B. Supongamos que ello no es cierto. Entonces k f k > 1 y, por
consiguiente, existen un intervalo J [0, 1] y un > 0 tal que | f (x)| > 1 + para todo x J.
Pero entonces
Z 1 Z
k f n f k1 = | fn (x) f (x)| dx | fn (x) f (x)| dx > long(J)
0 J

para todo n N, contradiciendo de esta forma el hecho de que k fn f k1 0. Esto prueba

entonces que B es nunca-denso en (X , kk1 ) y, por lo tanto, que X es de primera categora en s
mismo.
44 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

(3) La recta de Sorgenfrey es un espacio de Baire. Recordemos que la recta de Sorgenfrey,

 S, no
es otra cosa
que R pero con la topologa s , la cual es generada por la base B = [a, b) : a, b
R, a < b . Observe que s es ms fina que la topologa usual de R.

Prueba de que S es de Baire. Sea (Gn ) n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos y densos en
T
S. Vamos a demostrar que G = n1 Gn es denso en S. Para ello ser suficiente tomar cualquier
elemento en B, digamos [a, b) B, y demostrar que [a, b) G 6= . Puesto que B es una base
para s , cada Gn es unin de elementos de B, es decir, para cada n N, existe un conjunto de
ndices Jn tal que
[ 

Gn = an , bn .
Jn

La topologa estndar de R (generada por los intervalos abiertos) la denotaremos por . Conside-
remos ahora, para cada n N, el -abierto Un de R definido por
[

Un = an , bn .
Jn

Afirmamos que cada Un es -denso en R. En efecto, sea (u, v) un intervalo -abierto en R con
u < v. Puesto que Gn es s -denso en S, tenemos que [u, v) Gn 6= . Por consiguiente, existe un
Jn para el cual [u, v) [an , bn ) 6= . De esto se sigue que (u, v) (an , bn ) 6= y, por lo tanto,
(u, v) Un 6= . As, Un es un abierto denso en (R, ) para cada n N. Como R, con la topologa
usual, es un espacio espacio mtrico completo, el Teorema de Categora de Baire nos dice que
T T T T
n=1 Un es -denso en R. Ahora bien, ya que n=1 Un n=1 Gn , resulta que n=1 Gn tambin
es -denso en R, de donde obtenemos que

\ 
(a, b) Gn =6
n=1

cualesquiera sean a, b R con a < b. Finalmente, en virtud de que

\ 
\ 
(a, b) Gn [a, b) Gn
n=1 n=1

se concluye que

\ 
[a, b) Gn =6 .
n=1

Esto termina la prueba de que S es un espacio de Baire. 

(4) Otra forma de demostrar que un espacio topolgico es un espacio de Baire, debido a G. Choquet,
y similar en espritu al Teorema de Encaje de Cantor, depende de la capacidad que poseen ciertos
espacios en admitir una cierta relacin de orden entre sus subconjuntos abiertos no vacos de
modo que se mantenga un fuerte lazo de contencin entre ellos, y que adems, las sucesiones
decrecientes, en el orden establecido, an produzcan intersecciones no vacas. En el siguiente
resultado usaremos = r {}, donde (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff.
Sec. 1.7 El Teorema de Categora de Baire 45

Teorema de Choquet. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) es un espacio de Baire si

existe una relacin < entre los elementos de tal que,
(a) si A < B, entonces A B, cualesquiera sean A, B ,
(b) para cualquier subconjunto abierto no vaco B, existe un A tal que A < B,
(c) si A B < C D, entonces A < D, donde A, B,C, D y
T
(d) si An > An+1 para cada n N, entonces n=1 An 6= , donde An para todo n N.

Prueba. Vale la pena aadir que, por (a) y (c), la relacin < es transitiva, es decir, un orden
parcial. Supongamos que X no es un espacio de Baire. Por el Teorema 1.6.3, existe un conjunto
abierto no vaco G que es de primera categora en X . Escojamos ahora una sucesin (Fn ) n=1
S
de conjuntos cerrados nunca-densos en X tal que G = F
n=1 n . Vamos ahora a construir una
sucesin (On )
n=1 de conjuntos abiertos no vacos en X con On G para todo n N tales que
n
[
On > On+1 y On Fk =
k=1

para cada n N. Puesto que int(Fn ) = , entonces G * F1 , y as, G (X r F1 ) es un subconjunto

abierto no vaco de G que no intersecta a F1 . Por (b), existe un subconjunto abierto no vaco O1
tal que O1 < G (X r F1 ). Por (a), O1 G (X r F1 ), es decir, O1 G y O1 F1 = . Por (c),
O1 < G, lo cual finaliza la construccin de O1 .
Para construir O2 , notemos de nuevo que la condicin int(F1 F2 ) = , garantiza que O1 *
(F1 F2 ) y, como antes, esto determina que el conjunto O1 (X r (F1 F2 )) es un abierto no vaco
que no intersecta a F1 F2 . La condicin (b) nos provee de la existencia de un conjunto abierto
no vaco O2 tal que O2 < O1 (X r (F1 F2 )). Un llamado a (c) nos dice que O2 < O1 , mientras
que de (a) se sigue que O2 O1 (X r (F1 F2 )) y, en consecuencia, O2 (F1 F2 ) = .
Continuando de este modo obtenemos la sucesin buscada (On ) n=1 . Una vez en posesin de la
sucesin (On ) n=1 , tenemos que

\
 [ 
On Fn =
n=1 n=1

y, as,

\
 [
 \ 
\
= On Fn = On G = On ,
n=1 n=1 n=1 n=1
mientras que por (d),

\
On 6= .
n=1
Esta contradiccin establece que X es un espacio de Baire. 
Por ejemplo, si (X , ) es un espacio de Hausdorff localmente compacto, entonces uno define
la relacin < sobre , la familia de todos los subconjuntos abiertos no vacos de X , del modo
siguiente:
A < B si A es relativamente compacto y A B
para todo A, B . No es difcil ver que sta relacin cumple con las condiciones impuestas en
el teorema anterior y, por consiguiente, X es un espacio de Baire.
46 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Similarmente, si (X , d) es un espacio mtrico completo, entonces podemos definir la relacin <,

entre los subconjuntos abiertos no vacos de X , como sigue:

d(B)
A<B si AB y d(A) ,
2
donde d(E) = mn{1, diam(E)}, para cualquier E X , y diam(E) es el d-dimetro de E. Es-
ta relacin satisface las condiciones impuestas en el teorema anterior y, entonces, (X , d) es un
espacio de Baire (vase, por ejemplo, [336], p. 263-265).
(5) Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Diremos que X tiene la propiedad de Moore si
ningn conjunto cerrado F X es la unin de una sucesin de conjuntos cerrados (Fn )
n=1 tal
que, para todo n N, cualquier punto de Fn es un punto lmite de X \ Fn .
No es difcil ver que cualquier espacio mtrico completo, as como cualquier espacio compacto
posee la propiedad de Moore. La primera aparicin de este resultado, demostrado para el caso en
que X = R, proviene de [318], Theorem 53, p. 21. El hecho interesante es el siguiente debido a
J. T. Astin [22]:
Teorema de Astin. Si (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff con la propiedad de Moore,
entonces X es un espacio de Baire.
Prueba. Sea (Gn ) n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos densos en X . Para cada n N, de-
finamos Fn = X \ Gn . Puesto que cada Fn es cerrado y todo punto de Fn es un punto lmite de
S
X \ Fn = Gn , se sigue de nuestra hiptesis que n=1 Fn no es un conjunto cerrado y, por consi-
guiente,

[
\
6= X \ Fn = Gn .
n=1 n=1
T T
Veamos que n=1 Gn es denso en X . Suponga, para obtener una contradiccin, que

G no
T n=1 n
es denso en X . Esto significa que existe un conjunto abierto U de X tal que U n=1 Gn = ,
de donde se sigue que todo punto de U est en Hn = U \ Gn para algn n N y, por lo tanto,
S
U= n=1 Hn . Sin mucha dificultad se prueba que

[
[

U = Hn = H n U \U ,
n1 n=1

lo que nos dice que el conjunto cerrado U es una unin numerable de conjuntos cerrados. Nuestra
tarea ahora a demostrar, para obtener una contradiccin con nuestra hiptesis, que cada punto de
esos conjuntos cerrados es un punto lmite de su complemento en U. En efecto, es
claro que
cualquier punto del conjunto cerrado H0 = U \ U es un punto lmite de U \ U \ U = U . Sea
n N. Veamos que cada punto de H n es un punto lmite de U \ H n . Notemos, en primer lugar,
que si x H n , entonces x U y, por consiguiente, es un punto lmite de U \ Hn , y as, un punto
lmite de U \ H n . Finalmente, sea y H n . Si y Hn , entonces por lo acabado de probar, x es un
punto lmite de U \ H n . Suponga que x H n \ Hn y sea V un conjunto abierto conteniendo a y.
Entonces V contiene un punto z Hn y, por lo visto anteriormente, z es un punto lmite de U \ H n .
Esto prueba que V contiene puntos de U \ H n y, por lo tanto, y es un punto lmite de U \ H n . Esta
T
contradiccin establece que n=1 Gn es denso en X y termina la prueba. 
El recproco del resultado de Astin es, en general, falso.
Sec. 1.8 Algunas formas equivalentes de los espacios de Baire 47

Finalizamos estas observaciones con el siguiente interesante resultado.

Teorema ([146], pg. 76). Si K es un subconjunto convexo compacto de un espacio vectorial to-
polgico de Hausdorff localmente convexo X , entonces (ext K, ) es un espacio de Baire, donde
ext K es el conjunto de los puntos extremales de K y es la topologa dbil de X restringida a
ext K.

1.8. Algunas formas equivalentes de los espacios de Baire

Esta seccin est dedicada fundamentalmente a presentar algunos resultados que son equivalentes a un
espacio de Baire y otros que se obtienen como consecuencia directa del Teorema de Categora de Baire.
El Teorema de Categora de Baire se puede generalizar a familias numerables de conjuntos G -densos
tal como se muestra a continuacin.

Teorema 1.8.1. Sea (Gn )n=1 una sucesin de subconjuntos de un espacio de Baire (X , ). Si cada Gn es un
T
G -denso en X , entonces n=1 Gn es un G -denso en X .

Prueba. Como cada Gn es un G , existe una sucesin (Gnk ) k=1 de conjuntos abiertos de X tal que Gn =
T
k=1 Gnk . Teniendo en cuenta que Gn Gnk para todo k N, la densidad de cada Gn nos garantiza la de cada
Gnk , n, k = 1, 2, . . .. Puesto que la coleccin {Gnk : n, k = 1, 2, . . .} es numerable, el Teorema de Categora de
T T T
Baire nos revela que n=1 Gn = n=1 k=1 Gnk es un G -denso en X . 
Del resultado anterior se concluye que Q no puede ser un G . En efecto, si fuese Q un G , entonces R \ Q
y Q ambos seran G -densos y por el resultado anterior tendramos que Q (R \ Q) = es un G -denso. El
siguiente resultado nos proporciona una caracterizacin de los conjuntos residuales en espacios de Baire.

Teorema 1.8.2. Sea (X , ) un espacio de Baire y sea M un subconjunto no vaco de X . Las siguientes condi-
ciones son equivalentes:
(a) M es residual en X .
(b) M contiene un subconjunto G -denso en X .

Prueba. (a) (b). Supongamos que M es residual. Entonces su complemento X rM es de primera categora
S S
en X ; es decir, X r M = n=1 En n=1 E n , donde, para cada n N, el conjunto E es nunca-denso en X .
T n

Tomando complementos a ambos lados de la inclusin anterior obtenemos M n=1 X r E n = G. Por el
Teorema 1.6.2, el conjunto X r E n es, para cada n N, abierto y denso en X , de donde resulta que G es un
G , y adems, denso en X , por nuestra hiptesis.
(b) (a). Supongamos que M contiene un subconjunto G -denso en X . Esto quiere decir que existe una
T
sucesin (Gn )
n=1 de subconjuntos abiertos de X tal G := n=1 Gn M es denso en X . Puesto

que G Gn
S
para todo n N, tenemos que cada Gn es denso en X . Por esto X r M n=1 X r G n , y ya que cada
X r Gn es, por el Teorema 1.6.2 nunca-denso en X , resulta que X r M est incluido en un conjunto de
primera categora en X y en consecuencia l mismo es de primera categora en X . Esto termina la prueba. 

De los dos resultados anteriores se sigue que:

Si (X , ) es un espacio de Baire, entonces la familia RRES (X ), formada por todos los subconjuntos
residuales en X , es estable bajo intersecciones numerables, vale decir, intersecciones numerables
de conjuntos residuales preservan la residualidad.
48 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Este es el argumento fundamental por el cual los conjuntos G -densos que viven en un espacio de Baire son
considerados, desde el punto de vista topolgico, ms numerosos que los conjuntos que son slamente
densos en dicho espacio: en efecto, en cualquier espacio de Baire, como sabemos, la interseccin de una
cantidad finita de conjuntos densos puede ser vaca (por supuesto, no todos pueden ser G -densos), pero
la interseccin de cualquier cantidad numerable de conjuntos residuales no slo se intersectan, sino que,
adems, dicha interseccin siempre es densa. Por consiguiente, los conjuntos residuales viviendo en un
espacio de Baire abarcan casi todo el espacio, es decir, se les puede pensar como muy grandes o muy
abundantes. Es por esta razn que una propiedad P(x) la cual se cumple para todos los puntos x de un
conjunto residual residenciado en algn espacio de Baire se llama abundante, genrica, o tpica y a tales
conjuntos residuales se les dice que son abundantes, tpicos o genricos.
El siguiente hecho lo usaremos ms adelante.

Lema 1.8.1. Sean (X , ) un espacio de Baire y (On ) una sucesin de subconjuntos abiertos en X tal que
S
n=1 On es denso en X . Si G es un subconjunto de X tal que G On es residual en On para cada n N,
entonces G es residual en X .

Prueba. Definamos la sucesin de conjuntos (Wn )

n=1 del modo siguiente:

n1
[
W1 = O1 , y Wn = On r Oj para n = 2, 3, . . .
j=1

S
Claramente esos conjuntos son abiertos y disjuntos dos a dos. Sea W = n=1 Wn ySobservemos que W es
denso en X . En efecto, sea
U un subconjunto abierto no vaco de X . Por hiptesis, n=1 On es denso en X
S S
de modo que n=1 U O n = U O
n=1 n =
6 . Sea n 0 el primer entero positivo para el cual U On0 6= .
Sn0 1
Esa eleccin de n0 significa, por supuesto, que U k=1 Ok = y, por consiguiente, U Wn0 6= . Por esto,
U W 6= con lo cual queda demostrada la densidad de W . Por otro lado, como G On es, por hiptesis,
residual en el espacio de Baire On (en su topologa relativa), el Teorema 1.8.2 nos dice que G On contiene
un subconjunto G -denso en On , es decir, para cada n N, existe una sucesin (Unj )j=1 de subconjuntos
abiertos y densos en On tales que

\
Unj On U nj y Unj G On, n, j = 1, 2, . . .
j=1

T

Es claro que cada Unj Wn es abierto y denso en Wn y, por lo tanto, j=1 Unj Wn G Wn . Definiendo
S

Gj = n=1 Unj Wn para cada j N, vemos que los G j son abiertos y densos en X . Adems, teniendo en
cuenta que Wn Wm = siempre que n 6= m, resulta entonces que
  \

\ [ \ [ [

Gj = Wn Unj = Unj Wn G Wn G.
j=1 n=1 j=1 n=1 j=1 n=1

Un llamado al Teorema 1.6.3 nos revela que el conjunto G es residual en X . 

Es un hecho interesante tener en cuenta el siguiente resultado.

Teorema 1.8.3. Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y G un subespacio denso en X . Si (G, ) es

un espacio de Baire, entonces X es un espacio de Baire.
Sec. 1.8 Algunas formas equivalentes de los espacios de Baire 49

Prueba. Sea (Gn ) n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos densos de X . Entonces, para cada n N, Gn G
T T
es un abierto denso en G y como G es un espacio de Baire, n=1 (Gn G) = ( n=1 Gn ) G es denso en
T
G. De esto se sigue que n=1 Gn es denso en X . En efecto, sea V un subconjunto abierto no vaco de X .
T
Como G es denso en X , V G es un abierto no vaco en G. Usemos ahora el hecho de que ( n=1 Gn ) G es
T T
denso en G para verificar que (V G) ( n=1 Gn ) G = (V ( n=1 Gn )) G es no vaco. Esto prueba que
T T
V ( n=1 Gn ) es no vaco, es decir, n=1 Gn es denso en X . 
Observe que todo espacio mtrico de Baire es residual en su completacin. Contrario a la conclusin
del teorema anterior, un subespacio denso de un espacio de Baire no necesita ser de Baire. En efecto, basta
tomar a R como nuestro espacio de Baire y mirar a Q como el subespacio denso que, como hemos visto, no
es de Baire. Sin embargo, si a la densidad de un subespacio viviendo en un espacio de Baire se le impone la
condicin de que dicho conjunto tambin sea un G , se obtiene el siguiente resultado.
Teorema 1.8.4. Sea (X , ) un espacio de Baire. Si G es un subconjunto G -denso de X , entonces (G, ) es
un espacio de Baire.
T
Prueba. Sea (On )n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos y densos de G. Para ver que n=1 On es denso
en G, notemos en primer lugar que por ser G un G -denso de X , existe una sucesin (Gn )
n=1 de subconjuntos
T
abiertos y denso de X tal que G = G
n=1 n . Sea (U ) una sucesin de subconjuntos abiertos de X tal que
n n=1
On = G Un , n = 1, 2, . . .. Claramente cada Un es denso en G y, ms aun, ellos tambin son densos en X . En
efecto, sea V un subconjunto abierto no vaco de X . Entonces V G es un abierto no vaco de G y como Un
es denso en G, resulta que (V G) Un = (V Un ) G 6= . Esto prueba que V Un 6= y, por lo tanto, Un
T T T
es denso en X . Puesto que X es un espacio de Baire, n=1 Un es denso en X y as, n=1 On = G n=1 Un
es denso en G. 
Resulta interesante observar, como consecuencia del resultado anterior, que los conjuntos G que no son
densos pero tienen su residencia en un espacio hereditariamente de Baire tambin heredan la propiedad de
Baire, vale decir:
Corolario 1.8.1. Sea (X , ) un espacio hereditariamente de Baire. Si G es un subconjunto G de X , entonces
G, en su topologa relativa, es un espacio de Baire.

Prueba. Si G es un G de X , entonces se tiene, en particular, que G es residual en G el cual, por hiptesis,

es un espacio de Baire. Se sigue del Teorema 1.8.4 que G es un espacio de Baire. 
Ya hemos visto que todo espacio mtrico completo es un espacio de Baire, sin embargo, existen espacios
mtricos de Baire que no son completos. Para ver esto ltimo, notemos que el conjunto de los nmeros
irracionales I, por ser un G -denso de R es, por el resultado anterior, un espacio mtrico de Baire que, como
sabemos, no es completo.
Si bien es cierto que los conjuntos de primera categora en un espacio de Baire poseen, gracias al
Teorema 1.6.3, interior vaco, ellos no tienen porque ser nunca-densos, es decir, una unin numerable de
conjuntos nunca-densos no es, en general, nunca-denso como se puede ver, por ejemplo, tomando a Q que,
como sabemos, es de primera categora en R pero no es nunca-denso en dicho espacio. Que ello ocurra as
se debe fundamentalmente a que Q es un F pero no un G como veremos ms abajo. Una pregunta natural
que se sustenta sobre la observacin anterior es la siguiente: cul es el estatus de los conjuntos de primera
categora que pueden ser representados como conjuntos G en un espacio de Baire? Una respuesta un poco
sorprendente fue establecida por Kuratowski en su libro [274], Theorem 2, p. 417, del modo siguiente: si X
es un espacio mtrico completo y A es un subconjunto de X que es un G de primera categora, entonces
A es nunca-denso. El resultado anterior de Kuratowski fue generalizado para espacios de Baire por Dragan
Jankovic, Maximillian Ganster e Ivan Reilly [231] del modo siguiente.
50 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Teorema 1.8.5 (Kuratowski). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Son equivalentes:

(1) X es un espacio de Baire.
(2) Cada subconjunto G de X que es de primera categora en X es nunca-denso en X .
Prueba. (1) (2). Suponga que X es un espacio de Baire y sea A un subconjunto G de primera categora
en X . Como A es un G , entonces X \ A es un F y, por lo tanto, A (X \ A) = A \ A tambin es un F por
S
ser la interseccin de un cerrado con un F . Sea A \ A = n=1 Fn una representacin de A \ A por medio de
una unin numerable de conjuntos cerrados de X . Puesto que la frontera de A, Fr(A) = A \ int(A), es nunca-
denso, resulta que A \ A Fr(A) tambin tiene interior vaco. Por esto, cada Fn tiene interior vaco, de donde
se sigue que A \ A es de primera categora. Por consiguiente, A = A (A \ A) es de primera categora por ser
la unin de dos conjuntos de primera categora. Finalmente, como X es un espacio de Baire, el Teorema 1.6.3
nos garantiza que A tiene interior vaco, es decir, A es nunca-denso.
(2) (1). Suponga ahora que cada conjunto G de primera categora en X es nunca-denso, pero que X no
es un espacio de Baire. Por el Teorema 1.6.3 esto significa que existe un conjunto abierto U de X que es
de primera categora. Puesto que cualquier conjunto abierto es claramente un G , resulta que U es un G de
primera categora con interior no vaco y, en consecuencia, no puede ser nunca-denso. Esta contradiccin
establece que X es un espacio de Baire. 
Una consecuencia inmediata del teorema anterior es que Q no puede ser un G . Este resultado tambin
se puede deducir del Teorema 1.8.8 dado ms abajo.

Teorema 1.8.6. Sean (X , ) un espacio de Baire y (Fn )nN una sucesin de subconjuntos cerrados de X tal
S
que X = n=1 Fn . Entonces

[
H= int(Fn )
n=1

es abierto y denso en X .
Prueba. Observemos que H es abierto por ser unin de conjuntos abiertos. Para cada n N, sea Hn = int(Fn )
y definamos Gn = Hn (X r Fn ). Nuestro objetivo es probar que cada Gn es abierto y denso en X . En efecto,
cada Gn es abierto por ser unin de dos conjuntos abiertos. Para ver que Gn es denso en X para cada n N,
fijemos n N y tomemos cualquier subconjunto abierto no vaco U de X . Ocurre entonces que o bien U Fn ,
en cuyo caso
U Hn Gn , es decir, U Gn 6= ,
o bien U * Fn , de donde se obtiene que U (X rFn ) 6= , y por consiguiente U Gn 6= . Esto prueba nuestra
T
afirmacin. Puesto que X es un espacio de Baire, E = n=1 Gn es denso en X . Afirmamos que E H. En
S
efecto, suponga que x E X = n=1 Fn . Entonces existe algn n0 N tal que x Fn0 . Por otro lado, x Gn0
T
pues x E = n=1 Gn , y as, x Hn0 H; es decir, x H y por lo tanto E H. De aqu se sigue que H es
denso en X y concluye la prueba. 
Una consecuencia inmediata del resultado anterior es el siguiente:

Corolario 1.8.2. Sea (X , ) un espacio de Baire y sea (Fn )nN una sucesin de subconjuntos cerrados de X
S
cuya unin cubre a X , es decir, X = n=1 Fn . Entonces existe algn n0 N tal que int(Fn0 ) 6= .

Prueba. Si ocurriera que int(Fn ) = para todo n N, entonces por el Teorema 1.8.6 tendramos que el
S
conjunto vaco n=1 int(Fn ) = sera denso en X . Esta contradiccin establece que int(Fn0 ) 6= para algn
n0 N. 
Sec. 1.8 Algunas formas equivalentes de los espacios de Baire 51

Recordemos que un espacio topolgico de Hausdorff ha sido definido como K -localmente compacto
si l es localmente compacto y -compacto. Si uno suprime la condicin de compacidad local, entonces se
obtiene el siguiente resultado.

Corolario 1.8.3. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff que es un -compacto. Son equivalentes:
(1) X es de Baire.
(2) X posee un subconjunto denso localmente compacto.
S
Prueba. (1) (2) Sea (Kn )
n=1 una sucesin de subconjuntos compactos de X tal que X = n=1 Kn . Como
S
cada Kn es cerrado, se sigue del Teorema 1.8.6 que G = n=1 int(Kn ) es denso en X . Es claro que G es
localmente compacto.
(2) (1) Suponga que G es un subconjunto denso y localmente compacto en X . Siendo G un subespacio
localmente compacto, el Teorema de Categora de Baire nos revela que l es un subespacio de Baire y
entonces el resultado sigue del Teorema 1.8.3. 
Recordemos que una funcin f : X R, donde X es un espacio topolgico de Hausdorff, se dice que es
inferiormente semicontinua si, para cada k R, el conjunto Fk = {x X : f (x) k} es cerrado en X . El
siguiente resultado sigue del corolario anterior.

Corolario 1.8.4. Sea (X , ) un espacio de Baire y sea f : X R una funcin inferiormente semicontin-
ua. Entonces, cada abierto no vaco U de X contiene un abierto no vaco V sobre el cual f est acotada
superiormente.

Prueba. Sea U un abierto no vaco de X . Por el Teorema 1.7.3, U es un espacio de Baire. Para cada n N,
sea 
Fn = x U : f (x) n .
Por ser f inferiormente semicontinua el conjunto Fn es cerrado en X , en particular, cerrado en U en la
S

relativa y, adems, n=1 Fn
= U . Se sigue del Corolario 1.8.2 que existe algn n0 N tal que
topologa
int Fn0 6= . Definiendo V = int Fn0 se termina la prueba. 

Teorema 1.8.7. Sea (X , ) un espacio de Baire. Si (Gn )

n=1 es una sucesin de subconjuntos abiertos de X
T T
con n=1 Gn = , entonces n=1 Gn es nunca-denso en X .
Prueba. Para cada n N, definamos Hn = Gn (X r Gn ). Entonces cada Hn es abierto y denso en X . En
efecto, Gn es abierto por ser unin de (dos) abiertos, mientras que su densidad se sustenta por el hecho
siguiente:  
H n = Gn X r Gn Gn (X r Gn ) = X .
T
Por ser X un espacio de Baire, n=1 Hn es denso en X .
T
Supongamos que n=1 Gn no es nunca-denso en X . Entonces existe un subconjunto abierto U de X
T T T
tal que U G . Observemos tambin que U n=1 Hn 6= gracias a la densidad de n=1 Hn en
T n
n=1 T
X . Sea x U n=1 Hn . Puesto que n=1 Gn = , existe al menos un n0 N tal que x / Gn0 , y como
x Hn0 = Gn0 (X r Gn0 ), resulta que x X r Gn0 . Esta conclusin, sin embargo, contradice el hecho de
T T
que al estar x U n=1 Gn , entonces x Gn0 . Por esto, n=1 Gn es nunca-denso en X . 
Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Recordemos que un punto x X es un punto aislado si
{x} es un subconjunto abierto de X . Observe que si (X , d) es un espacio mtrico, entonces x es un punto
aislado si existe r > 0 tal que U (x, r) = {x}.
52 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Teorema 1.8.8. Sea (X , ) un espacio de Baire sin puntos aislados. Si G X es un G -denso en X , entonces
G es no numerable. En particular, X es no numerable.

Prueba. Daremos dos demostraciones de este resultado. La primera, usando el Teorema 1.8.5. Suponga que
G = {x1 , x2 , . . .} es numerable. Puesto que X no posee puntos aislados, cada conjunto {xn } es cerrado y
nunca-denso, por lo que G resulta ser un G de primera categora y, as, por el Teorema 1.8.5, G es nunca-
denso. Esto, por supuesto, contradice el hecho de que G es denso en X .
T
Segunda prueba. Sea G un subconjunto de X que es un G -denso en X . Entonces G = n=1 Gn , donde cada
Gn es abierto en X . Puesto que G es denso en X y G Gn para cada n N, resulta que cada Gn tambin es
denso en X . Supongamos que G fuese numerable, digamos, G = {xn } n=1 . Consideremos los complementos
Un = X r {xn } de cada conjunto {xn }. Cada Un es abierto, pues {xn } es cerrado y, adems, denso en X ya
T
que ningn {xn } es aislado. Como X es un espacio de Baire, el conjunto n=1 Un es denso en X y teniendo
en cuenta que la interseccin de dos conjuntos G -denso es no vaco se llega a la siguiente contradiccin:

\
 \ 
= G (X r G) = Gn Un 6=
n=1 n=1

Por esto, G no puede ser numerable. 

El resultado que sigue nos muestra otra manera de verificar que Q nunca es un G .

Corolario 1.8.5. Si (X , d) es un espacio mtrico completo sin puntos aislados, entonces ningn subconjunto
denso numerable de X se puede expresar como un G . En particular, el conjunto Q de los nmeros racionales
es un F que nunca se puede expresar como un G en R.

Prueba. Esto es consecuencia inmediata del Teorema 1.8.8. 

Algunas otras consecuencias interesantes tambin se derivan inmediatamente del Teorema 1.8.8. En
efecto:

1) Si (X , ) es un espacio de Baire infinito numerable, entonces X contiene infinitos puntos aislados. En

efecto, como X es un espacio de Baire numerable, el Teorema 1.8.8 no asegura que X posee al menos
un punto aislado. Puede el conjunto X contener slo un nmero finito de puntos aislados? La respuesta
es No! y he aqu el por qu ello es as. Supongamos que x1 , . . . , xn son todos los puntos aislados de X
y sea G = X \ {x1 , . . . , xn }. Siendo G un subconjunto abierto no vaco de X , el Teorema 1.7.3 nos dice
que G, en su topologa relativa, es un espacio de Baire y, por supuesto, infinito numerable. Ahora, el
Teorema 1.8.8 nos revela que G contiene al menos un punto aislado que, por supuesto, tambin es aislado
en X y no es ninguno de los xi s. Esta contradiccin establece que X contiene infinitos puntos aislados.
Como consecuencia de lo anterior tenemos que: todo subconjunto cerrado infinito numerable del espacio
euclidiano Rn posee una infinidad de puntos aislados. Lo que acabamos de probar tambin implica que
Q, como subconjunto de R, no puede, nunca, ser un espacio de Baire pues dicho conjunto es infinito
numerable sin puntos aislados. En particular, la topologa natural de Q no puede ser definida por una
mtrica bajo la cual Q sea un espacio mtrico completo.

2) El bien conocido mtodo de diagonalizacin de Cantor se usa con frecuencia para demostrar que R es
no numerable; sin embargo, puesto que (R, | |) es un espacio mtrico completo sin puntos aislados, el
Teorema 1.8.8 nos provee de otra va para probar que R es no numerable.
Sec. 1.9 Primeras consecuencias del Teorema de Categora de Baire 53

3) Recuerde que si (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff, un subconjunto F de X se llama perfecto

si l es cerrado y no contiene puntos aislados. Observe que: si (X , d) es un espacio mtrico completo, o
si (X , ) es un espacio hereditariamente de Baire, entonces cualquier subconjunto perfecto F de X es no
numerable. En efecto, en este caso F es un espacio de Baire sin puntos aislados y el resultado sigue del
Teorema 1.8.8. Este resultado nos facilita otra demostracin de que el conjunto ternario de Cantor es
no numerable, pues es un subconjunto perfecto de [0, 1] el cual es un espacio mtrico completo (vase
la prxima seccin para recordar la definicin de ).
4) Entre los espacios metrizables los espacios hereditariamente de Baire se pueden caracterizar por medio
del siguiente resultado de W. Hurewicz [225].
Teorema de Hurewicz. Un espacio topolgico metrizable X es hereditariamente de Baire si, y slo si,
cualquier subconjunto perfecto no vaco F de X es no numerable.

Finalizamos esta seccin con el siguiente resultado que tambin es de utilidad.

Lema 1.8.2. Sean (X , d) y (Y, ) espacios mtricos completos y suponga que f : X Y es una funcin
continua y abierta. Si D es un subconjunto G -denso de Y , entonces f 1 (D) es un G -denso en X .
Prueba. Sea V un subconjunto abierto y denso en Y . Vamos a demostrar en primer lugar que f 1 (V ) es
abierto y denso en X . En efecto, por continuidad, f 1 (V ) es abierto en X . Para ver que dicho conjunto es
denso en X , sea U es un subconjunto

abierto no vaco de X . Supongamos, por un momento, que U f 1 (V ) =
. Puesto que f U f 1 (V ) = f (U ) V , resulta que f (U ) V = lo cual es imposible pues, al ser f una
aplicacin abierta, f (U ) es un abierto no vaco y, gracias a la densidad de V , f (U ) V 6= . Esto muestra
T
que f 1 (V ) abierto y denso en X . Supongamos ahora que D es un G -denso de Y . Entonces D = n=1 Vn ,
donde cada Vn es abierto y denso en Y y, por consiguiente,

\
f 1 (D) = f 1 (Vn )
n=1

es, por la primera parte y el Teorema de Categora de Baire, un G -denso en X . 

1.9. Primeras consecuencias del Teorema de Categora de Baire

Es un hecho conocido que todo subconjunto abierto no vaco G de R se puede escribir como una unin
numerable de intervalos abiertos dos a dos disjuntos. Como una consecuencia del Teorema de Categora de
Baire, obtenemos:
Teorema 1.9.1. Ningn intervalo cerrado y acotado J de R se puede escribir como una unin numerable de
intervalos cerrados y disjuntos dos a dos.

Prueba. Supongamos que existe una sucesin (Fn ) n=1 de intervalos cerrados y disjuntos dos a dos en R tal
S
que J = n=1 Fn . Puesto que cada Fn = int (Fn ) Fr(Fn ), resulta que

[
[
J= int (Fn ) Fr(Fn ),
n=1 n=1

y, en consecuencia,

[
[
Jr int (Fn ) = Fr(Fn )
n=1 n=1
54 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

es un subconjunto cerrado en el espacio mtrico completo R y, por consiguiente, tambin es completo. Un

llamado al Teorema de Categora de Baire nos revela que al menos un Fr(Fn ) debe tener interior no vaco, lo
cual es imposible pues ya sabemos que la frontera de cualquier intervalo cerrado es nunca-denso en R. 

Teorema 1.9.2. Sea f : [0, ) R una funcin continua tal que lmn f (nx) = 0 para cada x [0, ).
Entonces lmx f (x) = 0.

Prueba. Nuestro primer paso es demostrar que lmx f (x) existe. Fijemos > 0 arbitrario y para cada
n N, definamos
n
\ o
Fn = x [0, ) : | f (mx)| .
m=n

Como f es continua, cada Fn es cerrado en el espacio mtrico completo [0, ). Por otro lado, dado x [0, ),
se sigue de nuestra hiptesis que lmn f (nx) = 0 y, en consecuencia, existe n0 N tal que | f (nx)| para
T
todo n n0 . Esto prueba que [0, ) = n=1 Fn y entonces el Teorema de Categora de Baire nos dice que
int(Fn0 ) 6= para algn n0 N. Seleccionemos un intervalo abierto, digamos (a, b), dentro de int(Fn0 ). Por
nuestra definicin de Fn0 , tenemos que

f (mx) para todo m n0 y todo x (a, b).

Observemos que si m es suficientemente grande, entonces

(m a, m b) (m + 1)a, (m + 1)b 6= ,



(m + 1)a, (m + 1)b (m + 2)a, (m + 2)b 6= ,
..
.

En efecto, por el principio de Arqumedes, seleccionemos un m N tal que a < m(b a). Si ahora tomamos
cualquier m max{n0 , a/(b a)}, tendremos que

[


(m a, ) = ka, kb (k + 1)a, (k + 1)b .
k=m

y, en consecuencia,
f (x) para todo x (m a, ).
De esto se concluye que lm f (x) existe y es 0. 
x

El siguiente ejemplo est relacionado con el proceso de integracin repetida. Vamos a precisar. Supon-
gamos que f C[0, 1] y definamos
Z x Z x Z x
f1 (x) = f (t) dt, f2 (x) = f1 (t) dt, , fn (x) = fn1 (t) dt.
0 0 0

Si alguna de las fk es idnticamente nula, entonces f 0. Esto se prueba de manera inmediata haciendo uso
del Teorema Fundamental del Clculo, es decir, diferenciado a fk repetidamente k-veces, se tiene que f 0.
El siguiente resultado, que es una generalizacin de lo anterior, se obtiene como una aplicacin del Teorema
de Categora de Baire.
Sec. 1.9 Primeras consecuencias del Teorema de Categora de Baire 55

Teorema 1.9.3. Sea f C[0, 1] y defina, como antes,

Z x
fk (x) = fk1 (t) dt, x [0, 1],
0

para cada k 1, donde f0 = f . Si para cada x [0, 1], existe un entero k = k(x) tal que fk (x) = 0, entonces
f 0.

Prueba. Supongamos que f 6= 0 sobre [0, 1]. Entonces existe un x0 [0, 1] tal que f (x0 ) 6= 0. Por la con-
tinuidad de f existe un intervalo abierto U [0, 1] conteniendo a x0 tal que f (x) 6= 0 para todo x U . Sea J
un intervalo cerrado contenido en U . Para cada k N, sea

Ek = x [0, 1] : fk (x) = 0 .

El Teorema Fundamental del Clculo nos garantiza que, de nuevo por continuidad de f , que cada fk tambin
es continua y, en consecuencia, cada Ek es cerrado. Adems, como por hiptesis, cualquier x [0, 1] est en
algn Ek , tenemos que,

[
[0, 1] = Ek .
k=1

En particular,

[
J= (J Ek )
k=1

Por el Teorema de Categora de Baire, existe algn k tal que J Ek contiene un intervalo abierto, digamos
Ik , sobre el cual fk 0. Derivando se llega a que f (x) = 0 para todo x Ik lo cual est en contradiccin con
nuestra suposicin. Por esto, f 0 y termina la prueba. 

Es un hecho bien conocido que si f : [0, 1] R es una funcin de clase C , esto es, su n-sima derivada
f (n)existe para todo n N, entonces la Frmula de Taylor establece que si a [0, 1], entonces para cualquier
x [0, 1] se cumple que
n1 (k)
f (a) f (n) (x1 )
f (x) = (x a)k + (x a)n , (FT)
k=0 k! n!

donde x1 es un cierto punto comprendido entre x y a. Por consiguiente, una condicin necesaria y suficiente
f (k) (a)
para que la serie de Taylor n
k=0 n! (x a) converja hacia f (x) es que

f (n) (x1 )
lm (x a)n = 0.
n n!

Observe que si la n-sima derivada de f es 0, entonces (FT) nos revela que f coincide sobre [0, 1] con un
polinomio de grado a lo sumo n 1. Una generalizacin de ste resultado, que se resuelve por una aplicacin
del Teorema de Categora de Baire, fue formulado por E. Landis en la revista Mathematical Eeducation en
1960 del modo siguiente:

Teorema 1.9.4. Sea f C [0, 1]. Si para cada x [0, 1], existe un entero n(x) N tal que f (n(x)) (x) = 0,
entonces f coincide con un polinomio.
56 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Prueba. Para cada n N, sea 

En = x [0, 1] : f (n) (x) = 0 .
Como cada f (n) es continua, el conjunto correspondiente En es cerrado. Por otro lado, dado cualquier punto
x [0, 1] vemos, usando nuestra hiptesis, que existe algn n N tal que f (n) (x) = 0, lo cual nos dice que
x En y, en consecuencia,

[
[0, 1] = En .
n=1
S
Se sigue del Teorema de Categora de Baire, Teorema 1.8.6, que G := n=1 int(En ) es abierto y denso en
[0, 1]. Sea = {n N : int(En ) 6= }. Ahora bien, como todo subconjunto abierto no vaco de R es unin
numerable de intervalos abiertos y disjuntos dos a dos, resulta que para cada n , existe una coleccin
numerable (Ikn )
k=1 de intervalos abiertos y disjuntos dos a dos tal que

[
int(En ) = Ikn .
k=1

Pongamos J = Ikn : k, n N . Entonces

[ [
[
G = Ikn = Ikn .
Ikn J n=1 k=1

Sea n0 = mn . Nos proponemos demostrar que int(En0 ) = [0, 1]. Suponga, para obtener una contradiccin,
que
int(En0 ) 6= [0, 1]. (1)
Tal contradiccin la lograremos en tres actos:
(1o ). G 6= [0, 1]. En efecto, consideremos cualquier intervalo Ikn0 de los que cubren a int(En0 ). Por (1),
tenemos que Ikn0 6= [0, 1]. Esto garantiza que uno de los dos puntos extremos de Ikn0 , llammoslo , satisface
S S
0 < < 1. Suponga que G. Como G = n
n=1 k=1 Ik , entonces para algn n1 > n0 y algn j, debe
ocurrir que I j . Tenemos as que est en el interior de I jn1 y en la clausura de Ikn0 . Sea J1
n1

cualquier intervalo abierto tal que J1 I jn1 . Como est en la clausura de Ikn0 , entonces se cumple que
J1 Ikn0 6= . En particular,
I jn1 Ikn0 6= . (2)

Sea J un intervalo abierto no vaco contenido en I jn1 Ikn0 . Sabemos que f (n1 ) = 0 sobre I jn1 y tambin que
f (n0 ) = 0 sobre J. Se sigue de la Frmula de Taylor que f coincide con un polinomio de grado menor que n0
sobre I jn1 , y en consecuencia,
I jn1 int(En0 ).
Por otro lado, como cualesquiera dos intervalos de los que cubren a int(En0 ) son iguales o disjuntos, se sigue
de (2) que
I jn1 = Ikn0 .
Esta igualdad es la que genera la contradiccin pues es un punto interior de I jn1 y a la vez un extremo del
mismo conjunto Ikn0 = I jn1 . Por esto 6 G y, as, G 6= [0, 1].
(2o ). Definamos H = [0, 1]\G. Queremos demostrar que H es un conjunto perfecto. Puesto que G es abierto,
denso y distinto de [0, 1], tenemos que H es no vaco, cerrado y nunca-denso en [0, 1]. Suponga que H no es
Sec. 1.9 Primeras consecuencias del Teorema de Categora de Baire 57

perfecto. Entonces H contiene algn punto aislado, digamos y. Como y 6 G, resulta que dicho punto es un
extremo comn a dos de los intervalos disjuntos que cubren a G, digamos Iin y I jm . Suponga que m > n. Se
sigue de la continuidad de f (n) que f (n) (y) = 0 y como f coincide con un polinomio de grado menor que n
sobre I jm , entonces f (n) = 0 sobre el intervalo abierto Iin {y} I jm . Esto nos dice que y int(En0 ) G y,
por consiguiente, y 6 H. Esta contradiccin establece que H es perfecto.
(3o ). Veamos finalmente que (1) no puede ocurrir. En efecto, por el acto anterior sabemos que H es no vaco
y cerrado en [0, 1] y, por consiguiente, l es completo. Adems, como

[
H = (En H),
n=1

el Teorema de Categora de Baire es el responsable de garantizarnos la existencia de un n1 , que mantendremos

fijo, tal que int(En1 H) es no vaco. Sea U un conjunto abierto no vaco contenido en En1 H. Entonces U
es de la forma U = H V , para algn abierto no vaco V [0, 1]. Ahora bien, puesto que U En1 , tenemos
que f (n1 ) = 0 sobre U y se sigue de la definicin de derivada que, para cualquier x U ,

f (n1 ) (y) f (n1 ) (x)

f (n1 +1) (x) = lm = 0.
yx
yU
yx

Observe que dicho lmite existe para cualquier x U H gracias a que H es perfecto. Lo anterior permite
concluir que f (m) (x) = 0 para todo x U y todo m n1 .
Puesto que G es denso en [0, 1] y V es un abierto no vaco de [0, 1], entonces G V 6= . De esto se sigue
que alguno de los intervalos abiertos que cubren a G intersecta a V . Designemos a un tal intervalo por K.
Entonces K Em1 para algn m1 y as, f (m1 ) (x) = 0 para cualquier x K. En particular, f (m1 ) = 0 sobre
K V . Comparemos ahora a m1 con n1 .
(a) Si m1 n1 , entonces derivando a f (m1 ) , n1 m1 veces, conseguimos que f (n1 ) = 0 sobre K V .
(b) Si m1 > n1 , entonces cualquiera de los puntos extremos de K pertenece a H y, por lo tanto, cualquier
punto en la frontera de K V est en H V = U . Si es un tal punto, entonces

f (n1 ) () = f (n1 +1) () = = f (m1 1) () = f (m1 ) () = 0.

Puesto que f (m1 ) = 0 sobre K V , podemos calcular la integral desde a cualquier punto arbitrario x K V
para obtener Z x
0 = f (m1 ) (t) = f (m1 1) (x) f (m1 1) () = f (m1 1) (x).

Esto prueba que f (m1 1) = 0 sobre K V . Si el argumento anterior

se repite m1 n1 veces, se llega a que
f (n1 ) n n
= 0 sobre K V . Pongamos J0 = Ik J : Ik V 6= y sea
[
G0 = Ikn .
Ikn J0

Lo que acabamos de demostrar nos dice que f (n1 ) = 0 sobre Ikn V para cualquier intervalo Ikn J0 . Pero
adems, como todo intervalo Ikn J \ J0 cumple que Ikn V = , se sigue del Corolario 1.4.1, que G0 V =
G V = V . De esto y, la continuidad de f (n1 ) , se concluye que f (n1 ) = 0 sobre V . En particular, f (n1 ) = 0
sobre V . Esto ltimo nos indica que ningn punto de H puede pertenecer a V lo que contradice el hecho de
que H V = U 6= .
58 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Se concluye de esta forma que la suposicin (1) no es viable por lo que int(En0 ) = [0, 1]. Sin embargo,
como la familia de intervalos abiertos {Ikn0 : k = 1, 2, . . .} que cubre a int(En0 ) es disjunta, entonces ella debe
reducirse a un nico intervalo, es decir, existe un k0 tal que Ikn00 = [0, 1] y, en consecuencia, f (n0 ) = 0 sobre
[0, 1]. Se sigue de la Frmula de Taylor (FT) que f es un polinomio de grado a lo sumo n0 1. 

Finalizamos esta seccin con otro resultado interesante el cual tambin hace uso del Teorema de Cate-
gora de Baire. Si bien es cierto que tanto R as como R2 tienen la misma cardinalidad, es decir, existe una
biyeccin entre ellos, resulta que ninguna biyeccin entre tales espacios puede ser continua.
Teorema 1.9.5. Ninguna funcin biyectiva f : R R2 puede ser continua.

Prueba. En primer lugar vamos a demostrar que:

Si g : [a, b] R2 es una funcin continua e inyectiva, entonces g([a, b]) es un subconjunto cerrado
nunca-denso de R2 .
En efecto, para comenzar, observemos que como g es continua y [a, b] es compacto, el conjunto g([a, b]) es
compacto, en particular, cerrado en R2 . Adems, como g es inyectiva resulta que g : [a, b] g([a, b]) es un
homeomorfismo. Esto implica, en particular, que g([a, b]) es conexo. Afirmamos que g([a, b]) es nunca-denso
en R2 . Supongamos que g([a, b]) tiene algn punto interior, digamos x. Entonces g([a, b]) contiene alguna
bola abierta, digamos U (x, ), para algn > 0. Trasladando y reduciendo un poco (si fuera necesario) la
bola U (x, ), podemos suponer que x 6= g(a), g(b). Afirmamos que g([a, b]) r {x} es conexo. Para ver esto
ltimo supongamos, por contradiccin, que existen abiertos O1 y O2 no vacos y disjuntos en g([a, b]) r {x}
tal que g([a, b]) r {x} = O1 O2 . Puesto que U (x, ) r {x} es conexo dicho conjunto debe estar contenido
en O1 o bien en O2 . Supongamos que U (x, ) r {x} O1 y pongamos O11 := O1 {x} = O1 U (x, ). Es un
ejercicio sencillo verificar que O11 y O2 son abiertos en g([a, b]) y, adems se cumple que

g([a, b]) = O11 O2 y O11 O1 = .

Esto, evidentemente, contradice el hecho de que g([a, b]) es conexo.

Una vez establecido que g([a,
b]) r {x} es conexo, la continuidad de g1 : g([a, b]) [a, b] implica que
el conjunto g1 g([a, b]) r {x} tambin es conexo en [a, b], lo cual es imposible pues, al ser x un punto
interior de g([a, b]) (recuerde que estamos suponiendo que x 6= g(a), g(b)), resulta que c := g1 (x) (a, b)
es un punto interior de [a, b] y, por lo tanto,


g1 g([a, b]) r {x} = [a, b] r {c}

sera conexo. Esta contradiccin establece que g([a, b]) es nunca-denso en R2 .

S
Supongamos ahora que f : R R2 es biyectiva y continua. Escribamos a R como R = n=1 [n, n].
Puesto que f es biyectiva tenemos que

[
R2 = f (R) = f ([n, n]).
n=1

Por lo probado anteriormente, resulta que cada conjunto cerrado f ([n, n]) tiene interior vaco y como R2 es
un espacio mtrico completo, el Teorema de Categora de Baire nos garantiza que

[
f ([n, n]) 6= R2 .
n=1

Esta contradiccin prueba que f no puede ser una biyeccin continua. 

Sec. 1.10 Conjuntos tipo-Cantor que slo poseen nmeros irracionales 59

1.10. Conjuntos tipo-Cantor que slo poseen nmeros irracionales

El conjunto ternario de Cantor es un subconjunto de [0, 1] que desde su descubrimiento se ha con-
vertido en una caja de sorpresas: aparte de poseer una propiedades sorprendentes y extraordinarias, lo que
le confiere un estatus de privilegio y una fuente casi inagotable de contraejemplos, tambin es de mucha
utilidad en Topologa, Teora de la Medida, Sistemas Dinmicos, etc. Dicho conjunto se construye recursiva-
mente del modo siguiente: el primer paso consiste en divider el intervalo [0, 1] en tres subintervalos todos de
igual longitud y luego eliminar el subintervalo abierto J que se encuentra ubicado en el centro, es decir, se
elimina el intervalo J = ( 13 , 23 ), conservndose los otros dos intervalos cerrados F0 = [0, 13 ] y F1 = [ 23 , 1]. En
el segundo paso se divide cada uno de los dos intervalos cerrados anteriores en tres partes iguales eliminn-
dose, como antes, los intervalos abiertos centrales J0 = ( 19 , 29 ) y J1 = ( 79 , 89 ), respectivamente, retenindose
los 22 intervalos cerrados restantes F00 = [0, 19 ], F01 = [ 29 , 13 ], F10 = [ 23 , 79 ] y F11 = [ 89 , 1]. Si se contina
de este modo indefinidamente, se obtiene, para cada n N, 2n intervalos cerrados Fi1 in donde, para cada
k = 1, . . . , n, ik es 0 1 y cada uno de los 2n intervalos cerrados anteriores se subdivide en tres partes iguales,
conservndose los dos intervalos cerrados Fi1 in 0 y Fi1 in 1 que se encuentran a ambos extremos de cada
subdivisin y removiendo cada intervalo abierto central Ji1 in . El conjunto que sobrevive despus de todas
estas remociones es lo que se llama el conjunto ternario de Cantor, esto es, si para cada n N, el conjunto
n se toma como la unin de los 2n intervalos cerrados Fi1 in y si definimos

\
= n .
n=1

entonces es el conjunto ternario de Cantor.

0 1

1 2
0 3 3 1
1

1 2 1 2 7 8
0 9 9 3 3 9 9 1
2
.. .. .. ..
. . . .

El conjunto ternario de Cantor posee, entre otras, las siguientes propiedades (vase, por ejemplo,
[412], pg. 57-58): es compacto, perfecto, nunca-denso, no numerable, totalmente disconexo, posee medida
de Lebesgue nula, es simtrico, esto es, = 1 , cada punto x posee una representacin ternaria nica
expresada en la forma x = n=1 an 3
n = (0.a a a ) , donde a {0, 2} para todo n N, cualquier espacio
1 2 3 3 n
mtrico compacto, perfecto y totalmente disconexo es homeomorfo a , etc.
En existen dos categoras de puntos: los visibles y los ocultos. Los visibles son los extremos de los
intervalos retenidos en cada paso de su construccin, es decir,
1 2 1 2 7 8 1 2 7 8 19 20 25 26 1 2
0, 1, , , , , , , , , , , , , , , , , . . . .
3 3 9 9 9 9 27 27 27 27 27 27 27 27 81 81
Los ocultos, como su nombre lo indica, no estn a la vista y, por consiguiente, no son fciles de detectar.
Por ejemplo, en esta categora estn todas las fracciones del tipo 3n1+1 , para todo n N (vase [312]). En
60 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

efecto, teniendo en cuenta que todo punto x posee una representacin ternaria nica expresada en la
forma x = (0.a1 a2 a3 )3 , donde an {0, 2} para todo n N, entonces
   
2 2 2 2 2 2
(0. 0
| .{z
. . 0} 2
| .{z
. . 2} 0
| .{z
. . 0} 2
| .{z
. . 2} . . .)3 = n+1
+ n+2 + + 2n + 3n+1
+ 3n+2 + + 4n +
3 3 3 3 3 3
n n n n
  
2 2 2 1 1 1
= n+1
+ n+2 + + 2n 1 + 2n + 4n + 6n
3 3 3 3 3 3
3n 1 1 3n 1 3n 1
= = 2n =
32n 1 3 1 (3n + 1)(3n 1)
1 2n
3
1
= .
3n + 1
3n
Adems, como es simtrico, los siguientes nmeros tambin forman parte de : 1 3n1+1 = 3n +1 para todo
n N. En particular, para n = 1 uno obtiene que 14 y su numerosa familia

1 3 1 11 1 11 25 35 1 11 25 35 73 83 97 107
, , , , 2 , 2 , 2 , 2 , 3 , 3 , 3 , 3 , 3 , 3 , 3 , 3 ,...
4 4 34 34 3 4 3 4 3 4 3 4 3 4 3 4 3 4 3 4 3 4 3 4 3 4 3 4
todos estn en . En realidad, existen muchos otros racionales ocultos en que no son fciles de visualizar,
como por ejemplo, todas las fracciones del tipo 3n21 , para todo n N, ya que

2 2 2
(0. 0
| . {z
. . 02} 0
| . {z
. . 02} )3 = n
+ 2n + 3n +
3 3 3
n n
"  2  3 #
2 1 1 1
= n 1+ n + n + n +
3 3 3 3
2 1
=
3n 1
1
3n
2
= ,
3n 1

y por simetra, 1 3n21 para todo n N. Pero adems, por el hecho de poseer la misma cardinalidad
que R, hay una cantidad infinita no numerable de nmeros irracionales ocultos. Determinar los nmeros
irracionales de [0, 1] que habitan en es una tarea harto difcil. Sin embargo, el nmero de Liouville 2
n=0 3n!
y su simtrico 1 2
n=0 3n! , (vase la pgina 199 para la definicin de nmero de Liouville), son de los pocos
irracionales que se conocen pertenecen a . Ahora bien, si consideramos todos los trasladados de , es decir,
S
conjuntos de la forma x + para x R, resulta claro, por el hecho de que 0 , que R = xR (x + ) y que
una cantidad no numerable de tales trasladados son distintos (observe que gracias al Teorema de Categora de
Baire no es posible que exista slo una cantidad numerable de tales traslados distintos dos a dos). Ms aun,
una cantidad no numerable de tales trasladados son, necesariamente, disjuntos dos a dos. De esto se deduce
que al menos uno de esos trasladados no contiene ningn nmero irracional (de hecho, existen muchos de
ellos). El siguiente resultado (vase, [449], Theorem 18, p. 52-53) establece que el conjunto de todos los
x R tal que el trasladado x + consta nicamente de nmeros irracionales es, por una aplicacin del
Teorema de Categora de Baire, residual en R.
Sec. 1.10 Conjuntos tipo-Cantor que slo poseen nmeros irracionales 61

Teorema 1.10.1 (Scheeffer). Sea el conjunto ternario de Cantor. Entonces existe un x R tal que x +
consta slo de nmeros irracionales, es decir,

x + := x + : R \ Q.

Ms aun, el conjunto G := x R : x + R \ Q} es residual en R.

Prueba. Sea (qn )

n=1 una enumeracin de los nmeros racionales y, para cada n N, definamos el conjunto
S
n = qn . Observe que como 0 , entonces qn n por lo que Q n=1 n . Por otro lado, como es
un subconjunto cerrado nunca-denso de [0, 1], resulta que n tambin es un cerrado nunca-denso de R y se
sigue del Teorema de Categora de Baire que

[
n 6= R.
n=1
S S
Nos proponemos demostrar que x + R \ Q para cualquier x R \
n=1 n . En efecto, sea x R
\ n=1 n .
S
Entonces x 6 n=1 n Q, de donde se sigue que x 6 Q. Suponga por un momento que x + Q 6= .
Entonces se pueden elegir un y algn qn0 Q de modo tal que x + = qn0 y, en consecuencia, nuestro x
S
se puede escribir en la forma x = qn0 qn0 = n0 lo que contradice el hecho de que x 6 n=1 n . Por
otro lado, como cada n es un conjunto cerrado nunca-denso de R, resulta que R \ n es un abierto denso de
R por lo que, una nueva aplicacin del Teorema de Categora de Baire, nos garantiza que

[
\

G := R \ n = R \ n ,
n=1 n=1
 
es un G -denso en R. Finalmente, como G x R : x + R \ Q} resulta que x R : x + R \ Q}
es residual en R. 
En general, el resultado de Scheeffer es vlido, no slo para el conjunto de Cantor , sino para cualquier
conjunto perfecto y nunca-denso de R. Un poco ms tarde, F. Bagemihl [27] debilita la hiptesis del resultado
anterior demostrando que:
Teorema 1.10.2 (Bagemihl). . Si F R es de primera categora y
N es un subconjunto de R a lo ms
numerable, entonces existe un conjunto residual G R tal que x + N F = para todo x G.

Prueba. Suponga que N = {x1 , x2 , . . .} y, para cada n N, defina Gn = x R : xn + x 6 F . Observe que,
por el Teorema 1.6.3, R \ F es residual ya que F es de primera categora y, as,


Gn = xn + R \ F
T
tambin es un conjunto residual en
R. Si ahora definimos G = n=1 Gn , entonces G es residual en R y, para
todo x G, se cumple que x + N F = . 
Otros conjuntos tipo Cantor que constan slo de nmeros irracionales fueron obtenidos por Boes, Darst
y Erds en [57] al demostrar que

Teorema de Boes-Darst-Erds. Existe un conjunto residual G [0, 1] tal que, para cada G, el
conjunto (0, 1) consta slo de nmeros irracionales.

En el resultado anterior, para cada (0, 1], es el conjunto tipo-Cantor que se construye sobre [0, 1]
del modo siguiente: remueva del centro de [0, 1] un intervalo abierto de longitud /3. De los dos intervalos
62 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

cerrados que quedaron remueva del centro de cada uno de ellos un intervalo abierto de longitud /32 . Ahora
quedan 22 subintervalos cerrados y se repite la operacin anterior removiendo del centro de cada uno de
ellos un intervalo abierto de longitud /33 , retenindose los 23 intervalos cerrados restantes. Continuando
indefinidamente con este procedimiento se construye, con los intervalos cerrados que se retienen en cada
T
etapa del mismo, el conjunto tipo-Cantor , es decir, = n=1 n , donde cada n es la reunin de los
2 intervalos cerrados retenidos en cada paso. Pongamos 0 = [0, 1] y observe que := 1 es nuestro usual
n

conjunto ternario de Cantor.

1.11. Espacios completamente metrizables y Cech-completos

La familia Ba, formada por todos los espacios de Baire, constituye, sin duda alguna, una clase muy
interesante de espacios topolgicos con amplias e importantes aplicaciones en Anlisis Real, Anlisis Fun-
cional, Topologa y muchas otras ramas de las matemticas. Sin embargo, una de las grandes deficiencias
que se le atribuye a los espacios de Baire es su incapacidad para preservarse por productos, ni aun por pro-
ductos finitos. En efecto, Oxtoby [347] fue el primero en construir un espacio de Baire cuyo cuadrado no es
un espacio de Baire. Similarmente, un subespacio (cerrado o no) de un espacio de Baire no necesita ser un
espacio de Baire. Estas carencias obliga a intentar la bsqueda de ciertas subclases de Ba que se preserven
tanto por productos as como por subespacios cerrados. En esta seccin mostraremos algunas subclases de
Ba que poseen propiedades especiales que no son compartidas, en general, por los miembros de Ba. Por
ejemplo, la coleccin de los espacios mtricos completos forman una subclase de Ba que, adems de ser
numerablemente productiva (el producto de cualquier familia numerable de espacios mtricos completos es
completo), sus subespacios cerrados heredan la completitud de la mtrica. Propiedades un tanto similares la
tiene la subfamilia de Ba formada por los espacios localmente compactos.
Como hemos mencionado anteriormente, existen otras variantes del Teorema de Categora de Baire que
se obtienen modificando el concepto de completitud. Algunas de esas variantes son la completitud de Cech,
la completitud numerable de Cech, la completitud de Oxtoby, etc. Tales categoras de espacios fueron inven-
tadas a partir de 1950 con el propsito de preservar el producto de espacios de Baire. El estudio de algunos de
estos tipos de espacios sern analizados en esta seccin, evitando penetrar en sus propiedades ms relevantes
por lo que slo se abordan ciertos resultados que nos son de utilidad en esta notas. Fundamentalmente se
demuestra que cada uno de esos espacios forman parte del exclusivo clan de los espacios de Baire.

1.11.1. k Espacios completamente metrizables

Recordemos que un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) se llama completamente metrizable si existe
una mtrica completa d sobre X tal que la topologa d , generada por d, coincide con . En este caso tambin
se dice que la topologa generada por d es compatible con . El hecho de que (X , ) sea completamente
metrizable es equivalente a la existencia de un espacio mtrico completo (Y, ) y un homeomorfismo de
(X , ) sobre (Y, ).
Fijemos ahora un espacio mtrico completo (X , d). Sabemos que los nicos subespacios completos de
X son los subespacios cerrados. Sin embargo, si nos preguntramos por los subespacios de X que son com-
pletamente metrizables, entonces la respuesta sera muy diferente; por ejemplo, el conjunto de los nmeros
irracionales no es un subespacio cerrado de R y, por consiguiente, no puede ser completo, sin embargo, es
un subespacio completamente metrizable como se puede ver usando el Teorema de Alexandroff-Hausdorff,
Teorema 1.11.3, demostrado un poco ms abajo. Lo mismo es cierto para cualquier conjunto abierto no vaco
que resida en un espacio mtrico completo. De inmediato veremos que la familia de los espacios topolgicos
completamente metrizables es una subclase de Ba.
Sec. 1.11 Espacios completamente metrizables y Cech-completos 63

Teorema 1.11.1. Si (X , ) es un espacio topolgico completamente metrizable, entonces X es un espacio de

Baire.

Prueba. Este resultado es inmediato si se tiene en cuenta que todo espacio mtrico completo es un espacio
de Baire y que los espacio de Baire se preservan bajo homeomorfismos. He aqu otra prueba menos directa.
Sea una mtrica con respecto a la cual X es completo. Vamos a demostrar que si A es un subconjunto de
primera categora de X , entonces X r A es denso en X e invocar el Teorema 1.6.3, para concluir que X es un
espacio de Baire.
Supongamos entonces que A es un subconjunto de primera categora de X y sea U un subconjunto
abierto no vaco de X . Escojamos una sucesin de subconjuntos cerrados nunca-densos (Fn ) n=1 en X tal que
S
A = n=1 Fn y notemos que para cada n N, el conjunto Un1 r Fn 6= , donde Un es cualquier conjunto
-abierto en X . Pongamos U0 := U y seleccionemos cualquier sucesin encajada (Un ) n=0 de bolas -abiertas
en X con centro en xn Un1 r Fn y de radio < 1/2n tal que

U n Un1 r Fn n = 1, 2, . . .

Afirmamos que la sucesin (xn )

n=1 es -Cauchy. En efecto, para todo i, j n

2 1
(xi , x j ) (xi , xn ) + (xn , x j ) < n
= n1 .
2 2
Puesto que (X , ) es un espacio mtrico completo, existe un z0 X tal que (xn , z0 ) 0. Por otro lado, como
xi U n para todo i n, se sigue

\
z0 U n U0 r A = U r A.
n=1

Esto prueba que U (X r A) 6= y, por lo tanto, X r A es denso en X . Un llamado al Teorema 1.6.3 concluye
la prueba. 
Los conjuntos abiertos, viviendo en un espacio mtrico completo, que no son al mismo tiempo cerrados,
nunca son completos con la mtrica heredada, sin embargo, ellos son completamente metrizables.

Teorema 1.11.2. Sea (X , d) un espacio mtrico completo. Si U es un subconjunto abierto no vaco de X ,

entonces U es completamente metrizable.

Prueba. Definamos la mtrica sobre U por

 
 1 1 
(x, y) = d(x, y) + 
 
d(x, X rU ) d(y, X rU ) 

para cada x, y U . Es realmente un ejercicio sencillo establecer que es una mtrica y que la condicin
d(xn , xm ) 0 si, slo si, (xn , xm ) 0 para todo xn , xm U es equivalente a que la aplicacin identidad
Id : (U, ) (U, d) es un homeomorfismo. Puesto que para todo x, y U se cumple que d(x, y) (x, y),
se sigue de lo anterior que cualquier sucesin -Cauchy (xn ) n=1 en U ser automticamente d-Cauchy en
U y, as, por la d-completitud de X tendr un d-lmite, digamos x0 X . Notemos ahora que x0 no puede
estar en X r U . En efecto, si ese fuera el caso tendramos que lmn d(xn , X r U ) = 0 y, en consecuencia,
lmn (xn , xm ) = para cada m N, lo cual implicara que (xn ) n=1 no es -Cauchy. Esta contradiccin
obliga a que x0 quede fuera de X r U , es decir, x0 U . Finalmente, la continuidad de las aplicaciones
d(x, X rU ) y 1/ nos garantizan que lmn (xn , x0 ) = 0 y, por lo tanto, (U, ) es completo. 
64 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Un resultado mucho ms general que el anterior y una de las tantas razones que justifican el por qu los
conjuntos G son importantes lo constituye el siguiente resultado de Alexandroff y Hausdorff. La implicacin
(1) (2) fue demostrada por P. Alexandroff para el caso de un espacio mtrico completo separable y
generalizada a espacios metrizables arbitrarios por F. Hausdorff (vase, por ejemplo, [155], p. 345). Es
interesante observar que J. Dugundji le atribuye a S. Mazurkievicz la autora de ese resultado (vase, [141],
Theorem 8.3, p.308).

Teorema 1.11.3 (Alexandroff-Hausdorff). Sean (X , d) un espacio mtrico completo y G un subconjunto

no vaco de X . Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) G es un G en X .
(2) G es completamente metrizable.

Prueba. (1) (2). Supongamos que G es un subconjunto G de X . Entonces existe una sucesin de subcon-
T
juntos abiertos no vacos (Uk )k=1 de X tal que G = n=1 Un . Sin perder generalidad, podemos suponer que
U1 U2 . Por el Teorema 1.11.2, para cada n N, existe una mtrica completa dn sobre Un compatible
con la topologa relativa de Un . Definamos ahora : G G R por

1
(x, y) = 2n mn{1, dn (x, y)}
n=1

para todo x, y G. Es rutina verificar que, en realidad, es una mtrica sobre G y que la aplicacin identidad
id : (G, d) (G, ) es un homeomorfismo. Si (x j )j=1 es una sucesin -Cauchy en G, entonces ella es dn -
T
Cauchy en Un para cada n N y as, por completitud, posee un d-lmite en G = n=1 Un . Por supuesto, ese
d-lmite es el -lmite de la sucesin (xn )
n=1 y, en consecuencia, (G, ) es completo.
(2) (1). Supongamos que G es completamente metrizable. Entonces G es homeomorfo a un espacio
mtrico completo (Y, ). Sea f un homeomorfismo de G sobre Y . Por la continuidad de f , para cada x G y
cada n N, existe un nmero positivo (x, n) tal que

1
f (x), f (x ) < siempre que d(x, x ) < (x, n) y x G. (1.11.1)
n
Podemos suponer, sin perder generalidad, que (x, n) < 1/n. Fijemos n N y definamos el conjunto
[
Gn = U (x, rn (x)), (1.11.2)
xG

donde rn (x) = (x, n)/2. Como cada Gn es abierto en G, entonces todo lo que tenemos que probar es que
T T T
G= n=1 Gn . En primer lugar es claro que G n=1 Gn . Sea z n=1 Gn . Entonces, por (1.11.2), para cada
n N, existe un xn G tal que d(z, xn ) < rn (xn ) = (x, n)/2. Puesto que (x, n) < 1/n se sigue que xn z.
Tambin, para cualesquiera m, n N con m > n, tenemos que

(xn , n) (xm , m)
d(xn , xm ) d(z, xn ) + d(z, xm ) < + (xn , n) + (xm , m). (1.11.3)
2 2
Podemos distinguir dos casos: (1) Si (xn , n) (xm , m), se sigue de (1.11.1) que d(xn , xm ) < (xm , m) y
por consiguiente,

1
f (xm ), f (xn ) < . (1.11.4)
m
Sec. 1.11 Espacios completamente metrizables y Cech-completos 65

(2) Si (xm , m) (xn , n), se sigue de (1.11.3) que d(xn , xm ) < (xn , n) y gracias a (1.11.1) se concluye que

1
f (xn ), f (xm ) < . (1.11.5)
n


Observe que (1.11.4) y (1.11.5) implican, en ambos casos, que f (xn , xm ) < 1/n para todo m > n y, enton-
ces, la sucesin (yn )
n=1 definida por yn = f (xn ) para todo n N es de Cauchy en el espacio mtrico completo
(Y, ). As, existe un y Y tal que (yn , y) 0. Pongamos x = f 1 (y). Entonces x G y por la continuidad
de f 1 resulta que d(xn , x) 0, pero como tambin d(xn , z) 0 concluimos que z = x. Por esto z G, con
T
lo cual hemos demostrado que G = n=1 Gn . Esto prueba que G es un G en X . 
Corolario 1.11.1. El conjunto de los nmeros irracionales, I = R r Q, con la mtrica heredada de R, es
completamente metrizable. En particular, Q no es completamente metrizable.

Prueba. Sabemos que I no es un espacio mtrico completo, sin embargo, como dicho conjunto es un G , el
Teorema 1.11.3 nos dice que I es completamente metrizable. 
El Teorema 1.11.2 o, en su defecto, el Teorema de Alexandroff-Hausdorff, combinado con el Lema 1.4.2
permite demostrar el siguiente corolario.
Corolario 1.11.2. Sea (X , ) un espacio metrizable localmente compacto. Entonces X es completamente
metrizable.

Prueba. Sea d una mtrica compatible con y suponga que (Xb , db) es la completacin de X . Como X es
b se sigue del Lema 1.4.2 que X es un subconjunto abierto de X.
denso en X, b El Teorema 1.11.2 completa la
b entonces X es un G en X.
prueba. Otra manera es ver esto es observar que como X es abierto en X, b Se sigue
ahora del Teorema de Alexandroff-Hausdorff que X es completamente metrizable. 

1.11.2. k Espacios Cech-completos

Existen familias interesantes de espacios topolgicos de Hausdorff que incluyen a todos los espacios que
son localmente compactos as como a todos los espacios mtricos completos y donde, adems, cada miembro
de la familia es un espacio de Baire. Por ejemplo, la familia formada por todos los espacios numerablemente
Cech-completos es una de ellas. Antes de describir tales espacios ser conveniente recordar la definicin de
algunas nociones de espacios topolgicos que usaremos en estas notas.
Definicin 1.11.1. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff.
(a) X se llama regular si para cada x X y cada subconjunto cerrado F de X con x 6 F, existen conjuntos
abiertos disjuntos U y V tales que x U y F V .
(b) X se llama normal si para cada par F y G de conjuntos cerrados y disjuntos de X , existen conjuntos
abiertos disjuntos U y V tales que F U y G V .
(c) X se llama completamente regular si para cada x X y cada subconjunto cerrado F de X con x 6 F,
existe una funcin continua f : X [0, 1] tal que f (x) = 1 y f (F) = 0.
Recordemos que todo espacio mtrico, as como todo espacio de Hausdorff compacto, son normales.
Similarmente, todo espacio localmente compacto es completamente regular.
Uno de los resultados interesante en anlisis es el irrenunciable y hermoso Lema de Urysohn el cual
garantiza la existencia de ciertas funciones continuas a valores reales definidas sobre un espacio normal. A
travs de l se pueden probar otros resultados importantes como son: el Teorema de Metrizacin de Urysohn,
el Teorema de Extensin de Tietze y muchos otros (vase, por ejemplo, [141]).
66 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Teorema 1.11.4 (Lema de Urysohn). Sea (X , ) un espacio normal y sean F y K subconjuntos cerrados y
disjuntos de X . Entonces existe una funcin continua f : X [0, 1] tal que f (F) = {1} y f (K) = {0}.

Es claro, por el Lema de Urysohn, que todo espacio normal es completamente regular y que todo espa-
cio completamente regular es regular. Una de las ventajas que poseen los espacios completamente regulares
es que ellos tienen un buen comportamiento con respecto a subespacios y productos, es decir, cualquier
subespacio de un espacio completamente regular es completamente regular y cualquier producto de espa-
cios completamente regulares es completamente regular. Otra buena propiedad encontrada en los espacios
regulares es la siguiente:
Teorema 1.11.5. (X , ) es un espacio regular si, y slo si, para todo x X y cualquier entorno abierto U de
x, existe un entorno abierto V de x tal que x V V U .

Prueba. En efecto, sea x X y sea U un entorno abierto de x. Definamos F = X r U . Entonces F es un

conjunto cerrado de X que no contiene a x. Como X es regular, existen conjuntos abiertos disjuntos V y W
que contienen a x y a F respectivamente. Observemos ahora que V es disjunto de F, ya que si y F V ,
el conjunto W sera un entorno de y intersectando a V . Esta contradiccin establece que x V V U . El
recproco se deja como ejercicio al lector. 
Definicin 1.11.2. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) se llama cuasi-regular si para cada conjunto
abierto no vaco U de X , existe un conjunto abierto no vaco V de X tal que V U .

Por lo probado anteriormente tenemos que: todo espacio regular es cuasi-regular. En particular, todos
los espacios mtricos, as como todos los espacios localmente compactos, son cuasi-regulares.
Teorema 1.11.6. Si (X , ) es un espacio de Hausdorff cuasi-regular y si G es un subconjunto denso de X ,
entonces G tambin es cuasi-regular.
Prueba. Miremos a G como un subespacio topolgico de X con su topologa inducida G y sea U cualquier
subconjunto abierto no vaco de G. Entonces existe un conjunto abierto no vaco W de X tal que U = W G.

Como X es cuasi-regular, existe un abierto no vaco V de X tal que V W . Notemos que V G es un abierto
no vaco de G y que  

V G G V G W X = U.
Esto termina la prueba. 
Definicin 1.11.3. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Una compactificacin de X es un par
(X , ) donde X es un espacio de Hausdorff compacto y es un homeomorfismo de X sobre un subespacio
denso de X .

En la prctica siempre identificaremos a X con su imagen (X ) X y diremos simplemente que X

es una compactificacin de X . Al conjunto X r X se le llama el resto de X . Puesto que cualquier subes-
pacio de un espacio de Hausdorff compacto es completamente regular, resulta que los nicos espacios que
pueden ser compactificados son los completamente regulares. El teorema clsico fundamental que garan-
tiza la existencia de compactificaciones para espacios completamente regulares es el siguiente (vase, por
ejemplo, [141]).
Teorema 1.11.7 (Stone-Cech). Sea (X , ) un espacio completamente regular. Entonces existe una compac-
tificacin X de X con la siguiente propiedad: toda funcin continua y acotada f : X R se puede extender
a una nica funcin continua y acotada b f : X R.
Sec. 1.11 Espacios completamente metrizables y Cech-completos 67

La compactificacin obtenida en el teorema anterior, que ser denotada siempre por X , se le llama la
compactificacin de Stone-Cech. Tal compactificacin posee algunas propiedades especiales:
(1) La compactificacin de Stone-Cech es nica en el sentido de que cualquier otra compactificacin satis-
faciendo la propiedad dada en el Teorema de Stone-Cech es homeomorfa a X .
(2) X es la compactificacin ms larga de X en el sentido de que cualquier otra compactificacin de X ,
digamos X , existe una aplicacin continua f : X X tal que f (x) = x para todo x X .
Entre los espacios completamente regulares, los localmente compactos se caracterizan por el siguiente
resultado.
Teorema 1.11.8 (Alexandroff). Cualquier espacio de Hausdorff (X , ) localmente compacto (no compacto)
admite una compactificacin X tal que X r X consta de un nico punto.
Prueba. (Bosquejo). Sea x un objeto que est fuera de X y defina X = X {x }. Considere ahora la
familia definida del modo siguiente:

= (X \ K) {x } : K X es compacto .
No es difcil, aunque bastante tedioso, verificar que es una topologa para X (los detalles se pueden ver,
por ejemplo,
 en Munkres
[324]) que adems es Hausdorff. Veamos que (X , ) es compacto. En efecto,
sea U = Ui : i I un cubrimiento abierto de X . Puesto que x X , debe existir algn Ui0 que contenga
a x y, en consecuencia, Ui0 debe ser de la forma Ui0 = (X \ K0 ) {x } para algn compacto K0 X .
Construyamos la familia V = Vi : i I declarando que
Vi = Ui , si Ui ,
Vi = X \ K, si Ui = (X \ K) {x },
para algn compacto K X . Observe que como cada K es compacto, entonces l es cerrado en X (vase el
X \ K es abierto en X . Esto nos dice que cada Vi es abierto en X . Ms
Teorema 1.4.4) y, en consecuencia,
aun, la familia Vi : i I \ {i0 } es un cubrimiento
abierto del compacto K0 del que se puede extraer su
subcubrimiento finito, digamos V1 , . . . ,Vn . Es claro que U0 ,U1 , . . . ,Un es un subcubrimiento finito de
X .
Resta por ver que X es -denso en X . En efecto, como X no es compacto, cualquier subconjunto
compacto no vaco K de X cumple que X \ K es un abierto no vaco y, entonces, para cualquier abierto

U = (X \ K) {x } conteniendo a x , se tiene que U X 6= . Esto muestra que x X = X . 
La compactificacin obtenida en el teorema anterior se le llama la compactificacin de Alexandroff o
compactificacin por un punto y ser denotada siempre por X . Ntese que x es el nico punto en X r X
para el cual X \ X = {x }.
Sea U un cubrimiento abierto de un espacio topolgico de Hausdorff (X , ). Un subconjunto F de X se
dice que es U-pequeo si F est contenido en algn miembro de U. En general, una familia F de subconjun-
tos de X se dice que es U-pequea si existen F F y U U tal que F U .
Definicin 1.11.4. Un espacio completamente regular (X , ) se llama numerablemente Cech-completo si
existe una coleccin numerable (Un )
n=1 de cubrimientos abiertos de X satisfaciendo la siguiente propiedad:
para cualquier familia numerable y decreciente F = (Fk ) k=1 de subconjuntos cerrados de X que es Un -
pequea para cada n N, se cumple que

\
Fk 6= .
k=1
68 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Es un ejercicio sencillo establecer, por ejemplo, que todo espacio mtrico completo (X , d) es numerable-
mente Cech-completo. En efecto, para cada n N, considere el cubrimiento abierto Un = {U (x, 1/n) : x X }
formado por todas las bolas abiertas de radio 1/n y observar que si (Fk )
k=1 es una familia numerable y decre-

ciente de subconjuntos cerrados de X tal que (Fk )k=1 es Un -pequea para cada n N, entonces el Teorema
T
de Encaje de Cantor nos garantiza que k=1 Fk 6= . Similarmente, todo espacio localmente compacto es
numerablemente Cech-completo. Para demostrar esa afirmacin es suficiente elegir, para cada n N, el cu-
brimiento abierto Un formado por todos los conjuntos abiertos que son relativamente compactos en dicho
espacio y proceder como en el ejemplo anterior. Lo que nos interesa aqu es demostrar que los espacios
numerablemente Cech-completos tambin son espacios de Baire.
Teorema 1.11.9 (Teorema de Categora de Baire para espacios Cech-completos). Si (X , ) es un espa-
cio topolgico de Hausdorff que es numerablemente Cech-completo, entonces X es un espacio de Baire.
Prueba. Suponga que X es un espacio numerablemente Cech-completo. Sea (Gn ) n=1 una sucesin de sub-
T
conjuntos abiertos densos en X y consideremos G = n=1 Gn . Probemos que G es denso en X ; es decir,
G V 6= para cualquier subconjunto abierto no vaco V de X .
Sean entonces V subconjunto abierto no vaco de X y (Un ) n=1 una coleccin numerable de cubrimientos
abiertos de X con las propiedades establecidas en la definicin de numerablemente Cech-completo. Ahora se
procede como en la demostracin del Teorema de Categora de Baire para espacios mtricos completos con
una pequea variacin: hacer uso del hecho de que X es cuasi-regular. En efecto, como U1 es un cubrimiento

un U1 U1 tal que V U1 6= . Por ser G1 denso en X y el conjunto V U1
abierto de X , podemos encontrar
abierto, se sigue que V U1 G1 6= y ahora, por la cuasi regularidad de X , podemos encontrar un abierto
V1 de X tal que V 1 V U1 G1 . De esto se sigue que

V 1 V G1 y V 1 U1 para algn U1 U1 .

Repitamos el proceso anterior al conjunto abierto no vaco V1 G2 pero trabajando ahora con U2 , es decir,
teniendo en cuenta que U2 es un cubrimiento abierto de X se obtiene, usando de nuevo el hecho de que X es
cuasi-regular, un conjunto abierto V2 de X tal que

V 2 V1 G2 y V 2 U2 para algn U2 U2 .

Continuando indefinidamente con este proceso se obtienen una sucesin (Vn )

n=1 de subconjuntos abiertos
de X y una sucesin (Un )
n=1 de subconjuntos de X que cumplen

V V1 V2 , V n Gn y V n Un para algn Un Un .

Tomando F = {V n : n N}, vemos que dicha coleccin es una sucesin decreciente de conjuntos cerrados
donde cada V n es Un -pequea, n = 1, 2, . . .. Como X es numerablemente Cech-completo, resulta que

\
V n 6= ,
n=1

de donde se deduce que G V 6= . 

Una nocin ms restrictiva que la de espacio numerablemente Cech-completo es la siguiente:
Definicin 1.11.5. Sea (X , ) un espacio completamente regular. Diremos que X es Cech-completo si existe
una coleccin numerable (Un ) n=1 de cubrimientos abiertos de X con la propiedad de que cualquier familia
F de subconjuntos cerrados de X con la propiedad de interseccin finita y Un -pequea para cada n N, se
T
cumple que FF F 6= .
Sec. 1.11 Espacios completamente metrizables y Cech-completos 69

Es claro que todo espacio Cech-completo es numerablemente Cech-completo y, por consiguiente, es un

espacio de Baire. Igualmente, todo subespacio cerrado de un espacio Cech-completo sigue siendo Cech-
completo. En algunos casos es conveniente disponer de la siguiente condicin equivalente para los espacios
Cech-completos (vase, por ejemplo, [155], p. 251-252).
Teorema 1.11.10. Sea (X , ) un espacio de Hausdorff completamente regular. Las siguientes condiciones
son equivalentes:
(1) X es Cech-completo.
(2) X es un G en X .
(3) X es un G en cualquier compactificacin X de X .
Si, adems, X es un espacio mtrico, las condiciones precedentes son equivalentes a

(4) X es completamente metrizable.

Prueba. (1) (2). Supongamos que X es Cech-completo y sea (Un ) n=1 una coleccin numerable de cubri-
mientos abiertos de X tal que para cualquier familia F de subconjuntos cerrados de X con la propiedad de
T
interseccin finita y Un -pequea para cada n N, se cumple que FF F 6= .
Para cada n N, pongamos Un = {Us,n }sSn , donde Sn es un conjunto de ndices con la misma cardinali-
dad que la de Un . Puesto que X X , existen conjuntos abiertos Vs,n en X tal que Us,n = X Vs,n para cada
s Sn y n = 1, 2, . . . Claramente
[
\
X Vs,n .
n=1 sSn

Para demostrar que X es un G en X es suficiente demostrar la otra inclusin.

T S
Tomemos un punto x n=1 sSn Vs,n y sea B(x) la familia de todos los entornos abiertos de x en X .
Entonces la familia F = {X V : V B(x)}, donde V denota la clausura de V en X , consiste de subconjuntos
cerrados del espacio X con la propiedad de interseccin finita. Por otro lado, para cada n N, existe un s Sn
tal que x Vs,n y se sigue de la regularidad de X ( X es un espacio de Hausdorff compacto) que existe un
V B(x) tal que V Vs,n , por lo que X V X Vs,n = Us,n . Esto prueba que la familia F es Un -pequea.
Por esto, \
X V 6= ,
V B(x)

y como X es un espacio de Hausdorff, \

V = {x},
V B(x)

de donde resulta que x X . Esto prueba que X es un G en X .

(1) (3) es idntica a la implicacin anterior cambiando slo X por X .
(2) (1). Supongamos que X es un G en X y sea (Gn ) n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos de X
T
tal que X = G
n=1 n . Por la regularidad de X podemos escoger, para cualquier x X y cualquier n N, un
conjunto abierto no vaco Vx,n X tal que x Vx,n V x,n Gn . Sea

Un = X Vx,n : x X , n = 1, 2, . . .

Es claro que la familia (Un )

n=1 es una coleccin numerable de cubrimientos abiertos de X . Considere ahora
F = {Fs : s S} una familia de subconjuntos cerrados de X con la propiedad de interseccin finita y Un -
pequea para cada n N. Como X es compacto y la familia F = {F s : s S} (clausura tomada en X )
70 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

T
consiste de subconjuntos cerrados en X con la propiedad de interseccin finita, resulta que sS F s 6= .
T T
Sea x sS F s . Para ver que x sS Fs ser suficiente demostrar que x X . Veamos esto ltimo. Puesto
que para todo n N, F es Un -pequea, escojamos, para cada n N, un sn S tal que Fsn Un para algn
Un Un y, adems, un xn X para el cual se cumpla que Un = X Vxn ,n . Entonces

Fsn X Vxn ,n .

Como
x Fsn X V xn ,n V xn ,n Gn
para todo n N, tenemos que

\
x Gn = X .
n=1

La prueba de (3) (1) tambin vale, como en la implicacin (2) (1), para X en lugar de X .
Hemos demostrado hasta ahora que: (1) (2) y (1) (3), de donde se sigue que (2) (3). Veamos
ahora que (1) (4), si X es un espacio mtrico.
(1) (4). Sea X un espacio mtrico que es Cech-completo y suponga que (Xb , db) es una completacin de
X . La prueba de la implicacin (1) (2) sigue siendo vlida si reemplazamos X por X, b por lo que X
b
resulta ser un G en X . Se sigue ahora del Teorema de Alexandroff-Hausdorff, Teorema 1.11.3, que X es
completamente metrizable.
(4) (1). Suponga que X es completamente metrizable y sea una mtrica completa sobre X que genera
su topologa. Para demostrar que X es Cech-completo, considere, para cada n N, el cubrimiento abierto
Un de X formado por todas las bolas abiertas de -radio < 1/n y sea F cualquier familia de subconjuntos
-cerrados de X con la propiedad de interseccin finita y Un -pequea para cada n N. Entonces existe Fn F
tales que diam(Fn ) < 2/n, (n = 1, 2, . . .). Escojamos xn Fn . Afirmamos que la sucesin (xn )
n=1 es de
Cauchy en (X , ). La propiedad de interseccin finita de F garantiza que Fn Fm 6= para cada n, m N.
Fijemos un z Fn Fm. Se sigue entonces que

2 2
(xn , xm ) (xn , z) + (z, xm ) < +
n m
el cual puede hacerse tan pequeo como se quiera si n y m se eligen lo suficientemente grande. Esto prueba
que la sucesin (xn )
n=1 es de Cauchy en el espacio mtrico completo (X , ) y, en consecuencia, existe x X
tal que lmn (xn , x) = 0. Observe, en particular, que para todo n N,

2
(x, xn ) = lm (xn , xm ) .
m n
T
Queda por demostrar que x FF F. Fijemos F F. Para cualquier n N y cualquier y F Fn (el cual
es no vaco ya que F posee la PIF), se tiene que

2 2 4
(x, y) (x, xn ) + (xn , y) + = ,
n n n
de donde se concluye que (x, y) = 0, pues n N es arbitrario. Por esto, (x, F) = 0 lo cual es equivalente a
decir que x F. 
Sec. 1.11 Espacios completamente metrizables y Cech-completos 71

Los espacios Cech-completos poseen el especial encanto de ser numerablemente productivos, vale decir,

si (Xn )
n=1 es una familia numerable de espacios Cech-completos, entonces n=1 Xn es un espacio Cech-
completo ([155], Theorem 3.9.8, p. 255). La hiptesis sobre la numerabilidad de la familia (Xn ) n=1 de es-
pacios Cech-completos es esencial en el resultado anterior. En efecto, en 1961, Oxtoby demuestra que si
(X )D es una familia de espacios Cech-completos, entonces D X es un espacio de Baire que no es ne-
cesariamente Cech-completo. Por ejemplo, el espacio producto N1 es, por el resultado anterior, un espacio
de Baire que no es Cech-completo (vase, [155], Exercise 3.9.C, p. 256). Lo extraordinario del resultado de
Oxtoby es que no hay restriccin sobre la cardinalidad del conjunto de ndices D. En particular, si cada X
es localmente compacto o completamente metrizable, entonces D X es un espacio de Baire.

1.11.3. k Espacios Oxtoby-completos

La siguiente categora de espacios topolgicos originalmente creada por Frolk [165] bajo el nombre
de espacios casi-completos y llamados espacios casi Cech-completos por Aarts y Lutzer en [1] tambin
pertenecen a la clase de los espacios de Baire con propiedades muy interesantes.
Definicin 1.11.6. Un espacio completamente regular (X , ) se llama casi Cech-completo si existe un sub-
conjunto G -denso G de X que es Cech-completo.
Ms adelante veremos, Corolario 1.11.3, que todo espacio casi Cech-completo es un espacio de Baire.
En la bsqueda de espacios topolgicos ms generales que los espacios Cech-completos, J. M. Aarts y D. J.
Lutzer [2] se preguntan:
Existe una clase natural de espacios topolgicos que contenga a los espacios completamente
metrizables y a los espacios localmente compactos pero que, adems, cada uno de sus miembros
satisfaga la conclusin del Teorema de Categora de Baire?
En [427], Aaron R. Todd usando la nocin de espacio pseudo-completo introducida por Oxtoby en [347]
(a los que llamaremos espacio de Oxtoby), profundiza los resultados de Oxtoby y demuestra que esa clase
de espacios es una apropiada e interesante respuesta a la pregunta formulada por Aarts y Luster.
Definicin 1.11.7. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Una coleccin B de subconjuntos abier-
tos no vacos de X se llama una pseudo-base de si para cualquier conjunto abierto no vaco U de X , existe
V B tal que V U . El espacio X se llama Oxtoby-completo si X es cuasi-regular y posee una sucesin de
pseudo-bases (Bn )n=1 con la siguiente propiedad:

\
siempre que Vn Bn y V n+1 Vn para cada n N, entonces Vn 6= .
n=1

Los espacios Oxtoby-completos son los comnmente llamados espacios pseudo-completos definidos
por Oxtoby en [347]. Esta nocin difiere ligeramente de la definida en [212]. En la literatura sobre el tema,
a una pseudo-base tambin se le llama -base. Cualquier espacio mtrico completo es un espacio Oxtoby-
completo. En efecto, basta tomar la sucesin de pseudo-bases (Bn ) n=1 , donde cada Bn consiste de todas
las bolas abiertas de radio < 1/n. Similarmente, cada espacio localmente compacto es un espacio Oxtoby-
completo. En general, vale el siguiente resultado:
Teorema 1.11.11. Si (X , ) es un espacio Cech-completo, entonces X es un espacio Oxtoby-completo.
Prueba. Sea X un espacio Cech-completo. Por el Teorema 1.11.10, X es un G en X . Puesto que X es un
espacio cuasi-regular, entonces X , siendo denso en X , tambin es cuasi-regular. Sea (Gn )
n=1 una sucesin
T
de subconjuntos abiertos de X tal que X = n=1 Gn . Para cada n N, definamos

Bn = H X : H es abierto en X y H Gn .
72 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Afirmamos que cada Bn es una pseudo-base de X . En efecto, sea U un subconjunto abierto no vaco de X .
Sea G un subconjunto abierto no vaco de X tal que U = G X . Entonces G Gn , es un abierto no vaco en
X y como X es cuasi-regular, existe un abierto no vaco H X tal que H G Gn. Por esto H X Bn
y H X G X = U . Esto prueba nuestra afirmacin.
Supongamos ahora que Un Bn y que Un U n+1 X (= la clausura de Un+1 relativo a X ), para cada
n N. Por definicin, Un = Hn X , donde Hn es un abierto no vaco de X y H n Gn . Puesto que
T
Un Un+1 , la sucesin decreciente de cerrados (U n )
n=1 en el compacto X cumple con n=1 U n 6= . Por
otro lado, como H n Gn , entonces U n Gn y, en consecuencia,

\
\
Un Gn = X .
n=1 n=1

Por esto,

\
\

\ 
\
Un U n+1 X = U n+1 X = U n 6= ,
n=1 n=1 n=1 n=1

y, as, X es un espacio Oxtoby-completo. 

En la bsqueda de familias de espacios de Baire con propiedades agradables tenemos el siguiente re-
sultado demostrado por Oxtoby en [347]. Ms adelante abordaremos otra demostracin de dicho resultado
usando juegos topolgicos (Teorema 2.2.77, pgina 339).

Teorema 1.11.12 (Oxtoby). Si (X , ) es un espacio Oxtoby-completo, entonces X es un espacio de Baire.

Prueba. Sea X un espacio Oxtoby-completo y sea (Bn ) n=1 una sucesin de pseudo-bases satisfaciendo la

condicin impuesta por la definicin. Sea ahora (Gn )n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos densos de
T
X y pongamos G = n=1 Gn . Para demostrar que G es denso en X , tomemos un abierto no vaco arbitrario
U de X . Hagamos U0 := U . Como G1 es denso, U G1 es un conjunto abierto no vaco y por ser B1 una
pseudo-base podemos elegir V1 B1 tal que V1 U G1 . Usemos ahora la cuasi-regularidad de X para
obtener un conjunto U1 en B1 tal que
U 1 V1 U G1 .
La densidad de G2 nos dice que U1 G2 es un conjunto abierto no vaco y argumentando como antes, existe
un abierto no vaco U2 B2 tal que
U 2 U1 G2 .
Continuando de este modo se logra producir una sucesin (Un )
n=1 de subconjuntos abiertos no vacos tal
que Un Bn y
U n Un1 Gn
T
para todo n N. Es claro que U n+1 Un y, entonces, por hiptesis n=1 Un 6= . De esto se sigue que
G U 6= y termina la prueba. 
Los siguientes resultados nos sern de utilidad en lo que sigue.

Teorema 1.11.13. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff cuasi-regular.

(1) Si X posee una pseudo-base B tal que la clausura de cada uno de sus miembros es numerablemente
compacto, entonces cualquier subespacio G -denso Y de X es Oxtoby-completo.
(2) Si Y es un subespacio denso Oxtoby-completo de X , entonces X es Oxtoby-completo.
Sec. 1.11 Espacios completamente metrizables y Cech-completos 73

Prueba. (1). En primer lugar, por el Teorema 1.11.6, Y es cuasi-regular por ser un subespacio denso de un
T
espacio cuasi-regular. Sea (Gn )
n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos de X tal que Y = n=1 Gn . Para
cada n N, definamos 
Bn = H Y : H B y H Gn .
Evidentemente Bn es una clase de conjuntos relativamente abiertos no vacos de Y . Cualquier conjunto
relativamente abierto no vaco de Y es de la forma G Y , donde G, y entonces G Gn, es no vaco y abierto
en X . Puesto que X es cuasi-regular, existe un conjunto H B tal que H G Gn . Por esto, H Y Bn y
H Y G Y . Esto prueba que Bn es una pseudo-base en Y para cada n N.
Supongamos ahora que para cada n N, tenemos un Un Bn tal que Un U n+1 Y (= la clausura de
Un+1 en la topologa relativa de Y ). Por definicin, existe Hn B tal que Un = Hn Y y H n Gn . Puesto
que Un Un+1 , resulta que (U n )
n=1 es una sucesin decreciente de subconjuntos cerrados no vacos todos
T
incluidos en el conjunto numerablemente compacto H 1 . Por consiguiente, n=1 n 6= . Ya que H n Gn ,
U
tenemos que U n Gn , y de all que

\
\
Un Gn = Y.
n=1 n=1
Finalmente se obtiene que
 
\ \
\ \
Un U n+1 Y = U n+1 Y = U n 6=
n=1 n=1 n=1 n=1

lo cual prueba que X es Oxtoby-completo.

(2). Para demostrar que X es Oxtoby-completo, sea (Bn ) n=1 una sucesin de pseudo-bases de X tal que para
T
cada Un Bn se cumpla que Un U n+1 , n = 1, 2, . . . Queremos demostrar que U
n=1 n =
6 . Notemos que,

por la densidad de Y , cada abierto no vaco U de X intersecta a Y . Por esto, la familia (Bn )n=1 , donde cada
Bn viene dada por 
B n = U Y : U Bn
es una sucesin de pseudo-bases de Y con la propiedad de que para cada Un Bn , Un U n+1 . Como Y es
T
Oxtoby-completo,
n=1 Un 6= y, por lo tanto,
 
\ \ \
\
Un Un Y = Un Y = Un 6= .
n=1 n=1 n=1 n=1

La prueba es completa. 
Como una consecuencia del resultado anterior tenemos que la clase de los espacios Oxtoby-completos
contiene a la de los espacios casi Cech-completos.
Corolario 1.11.3. Si (X , ) es un espacio casi Cech-completo, entonces X es Oxtoby-completo. En particu-
lar, X es un espacio de Baire.

Prueba. Supongamos que X es un espacio casi Cech-completo y sea Y un subespacio denso Cech-completo
de X . Por el Teorema 1.11.11, Y es Oxtoby-completo y gracias al Teorema 1.11.13 resulta que X es Oxtoby-
completo. 
En [2], Aarts y Lutzer construyen un espacio Oxtoby-completo que no es casi Cech-completo demostran-
do, de este modo, que la nocin de espacio Oxtoby-completo es ms general que la de ser casi Cech-
completo.
74 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Comentario Adicional 1.11.4 Recordemos que es a R. Baire a quien se le atribuye la demostracin del Teo-
rema de Categora de Baire para Rn 1899. En 1914, F. Hausdorff extendi el resultado a los espacios
completamente metrizables. Veintitrs aos despus, E. Cech estableci que un espacio es completa-
mente metrizable si, y slo si, es metrizable y un G en alguna de sus compactificaciones. Los espa-
cios que son G en alguna de sus compactificaciones son conocidos como espacios Cech-completos
(Teorema 1.11.10); en tales espacios (los Cech-completos) se satisface el Teorema de Categora de
Baire (Teorema 1.11.9). Oxtoby extiende, en [347], algunos resultados vlidos para espacios Cech-
completos creando los espacio Oxtoby-completos y demostrando que ellos tambin pertenecen a la
clase de los espacios de Baire. Adems, cualquier espacio Cech-completo est incluido en la clase de
los espacios Oxtoby-completos.

1.11.4. k Espacios topolgicos con un subespacio denso completamente metrizable

Los espacios topolgicos de Hausdorff conteniendo un subespacio denso completamente metrizable
poseen propiedades tan interesantes como las estudiadas anteriormente en esta seccin. Tales espacios son
de Baire (vase el Teorema 2.2.112, pgina 389) y cuando ellos son metrizables coinciden con los espacios
Oxtoby-completos.
Sea U = (Us )sS una familia de subconjuntos de un espacio topolgico X . U se llama localmente finita
si, para cualquier punto x X , existe un entorno abierto U de x tal que el conjunto {s S : U Us 6= } es
S
finito. Si U = n=1 Un , donde cada Un es una familia localmente finita, entonces se dice que la familia U
S
es -localmente finita. Recordemos que una familia U se dice que es un cubrimiento de X si X = sS Us .
Si todos los Us son abiertos (respectivamente, cerrados), entonces se dice que U es un cubrimiento abierto
(respectivamente, cerrado). Un cubrimiento U de X se llama exhaustivo si cualquier conjunto no vaco
S X posee un subconjunto relativamente abierto de la forma U S con U U. La familia U es un cuasi-
S
cubrimiento abierto de X si cada elemento de U es abierto y su unin, UU U , es denso en X . Observe
que cualquier pseudo-base de X es un cuasi-cubrimiento abierto de X .
Sean U y V dos colecciones de subconjuntos de X . Diremos que V es un refinamiento de U si, para
cada V V, existe un U U tal que V U . Si los elementos de V son conjuntos abiertos (respectivamen-
te, cerrados) de X llamamos a V un refinamiento abierto (respectivamente, refinamiento cerrado) de U.
Similarmente, diremos que V es un refinamiento fuerte de U si V es un refinamiento de U y para cada ele-
mento V V existe un elemento U U tal que V U . La coleccin V se dice que es una familia disjunta
si cualesquiera dos elementos de V tienen interseccin vaca. Finalmente, decimos que V es una familia
S
-disjunta si V = n=1 Vn , donde cada Vn es una familia disjunta.
Comencemos por recordar el siguiente resultado (vase, por ejemplo, [324], Lema 39.2, p. 280) cuya
prueba daremos slo para entender la tcnica para construir familias disjuntas con ciertas propiedades a
partir de una familia dada.
Teorema 1.11.14. Sea (X , d) un espacio mtrico. Si U es un cubrimiento abierto de X , entonces existe un
cubrimiento abierto V de X tal que:
(1) V es una familia -disjunta,
(2) V refina a U, y
(3) V es -localmente finita.
Prueba. Sin perder generalidad, podemos suponer que U = (Us )sS , donde S es un conjunto bien ordenado
(de ndices) por la relacin <. Fijemos ahora un n N y para cada Us U definamos

Sn (Us ) = x X : U (x, 1/n) Us ,
Sec. 1.11 Espacios completamente metrizables y Cech-completos 75

donde U (x, r) es la bola abierta en X con centro x y radio r. Usemos ahora el buen ordenamiento de S para
definir el conjunto [
Tn (Us ) = Sn (Us ) r Ut .
t<s

Afirmamos que (Tn (Us ))sS es una familia disjunta. En efecto, sean Us ,Ut elementos distintos de U con s < t
y sean x Tn (Us ) y y Tn (Ut ). Dado que x Tn (Us ), entonces x Sn (Us ) y, por lo tanto, U (x, 1/n) Us .
S
Por otro lado, como s < t y y Tn (Ut ) = Sn (Ut ) r r<t Ur , resulta que y 6 Us y as, y 6 U (x, 1/n). Esto
prueba que
1
d(x, y) para todo x Tn (Us ) y todo y Tn (Ut ).
n
De lo anterior se sigue nuestra afirmacin. Los conjuntos Tn (Us ) no son todava los que realmente andamos
buscando; sin embargo, dilatando a cada uno de ellos ligeramente podemos lograr lo que queremos. Sea
entonces [
En (Us ) = U (x, 1/3n).
xTn (Us )

Notemos que los conjuntos (En (Us ))sS son abiertos, disjuntos dos a dos y En (Us ) Us para todo s S. Si
ahora definimos

Vn = En (Us ) : s S
resulta que la familia Vn es disjunta y refina a U ya que En (Us ) Us para todo s S. Para ver que Vn es
localmente finita, sea x X . Entonces la bola abierta U (x, 1/6n) intersecta a lo sumo un elemento de Vn .
Finalmente, definiendo

[
V= Vn
n=1

tenemos que dicha familia es -disjunta, refina a U y es -localmente finita. Falta por verificar que ella
S
tambin cubre a X . En efecto, sea x X . Puesto que X = sS Us , existe un s S tal que x Us . Por ser S
un conjunto bien ordenado, podemos elegir a s como el primer elemento en S para el cual x Us . Como Us
es un conjunto abierto, podemos escoger un n N tal que bola abierta U (x, 1/n) est contenida en Us . Por
definicin, x Sn (Us ) y como s es el primer elemento de S tal que x Us , resulta que x Tn (Us ). Esto prueba
que x En (Us ) Vn V. 
Ya hemos visto que en todo espacio mtrico (X , d), cada subconjunto cerrado es un G . En espacios
topolgicos no mtricos el resultado anterior no es, en general, cierto. Sin embargo, si nuestro espacio topo-
lgico X es regular con una base -localmente finita, entonces dicho resultado se cumple puesto que, gracias
al Teorema de Metrizacin de Nagata-Smirnov, X resulta ser metrizable (vase, [324], Lema 40.3, p. 285).
Recordemos la siguiente definicin.

Definicin 1.11.8. Sea F una familia no vaca de subconjuntos de un espacio topolgico de Hausdorff X :
(1) Diremos que F es un filtro base sobre X si
(a) F 6= para todo F F, y
(b) si F1 , F2 F, entonces existe F F tal que F F1 F2 .
(2) F se dice controlado por una sucesin (Un )
n=1 de subconjuntos de X si, para cada n N, existe F F
tal que F Un .
76 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Observemos que, por definicin, todo filtro base sobre X tiene la propiedad de interseccin finita y que
si F es un filtro base sobre X controlado por una sucesin (Un )n=1 de subconjuntos de X , entonces dicha
sucesin tambin posee la propiedad de interseccin finita.

Definicin 1.11.9. Sea (X , ) un espacio de Hausdorff completamente regular. Una sucesin (Un )
n=1 de
subconjuntos de X se dice completa si, para cualquier filtro base F sobre X controlado por (Un )
n=1 , se
cumple que \
F 6= .
FF

Si en la definicin anterior la familia F se toma numerable, entonces se dice que la sucesin (Un )
n=1
es numerablemente completa. Una sucesin (Un ) n=1 de familias de subconjuntos de X se dice comple-
ta (respectivamente, numerablemente completa) si (Un ) n=1 es una sucesin completa (respectivamente,
numerablemente completa) siempre que Un Un para todo n N.
En lo que sigue, asumiremos que todos nuestros espacios topolgicos son espacios de Hausdorff com-
pletamente regulares. Los espacios casi Cech-completos se pueden caracterizar por medio de sucesiones
completas del modo siguiente (vase, [311], Proposition 4.2, p. 118):
Teorema (X). Un espacio topolgico de Hausdorff completamente regular (X , ) es casi Cech-
completo si, y slo si, X posee una sucesin completa (Un )
n=1 de cuasi-cubrimientos abiertos tal
que cada Un es una familia disjunta, n 1.

Lema 1.11.1. Sea (X , ) un espacio topolgico.

(1) Si (Un )
n=1 es una sucesin completa de subconjuntos de X y si para cada n N, existe un conjunto
Vn Un , entonces (Vn )
n=1 tambin es una sucesin completa.

(2) Si (Us )sS es una coleccin de subconjuntos abiertos de X , entonces para cada s S, existe un abierto
S S
Vs Us tal que la familia (Vs )sS es disjunta y sS Vs es denso en sS Us .

Prueba. (1) es inmediata. Para demostrar (2), suponga que < es un buen-orden para S, y para cada s S
S
defina Vs = Us r t<s Ut . Entonces la familia (Vs )sS satisface las condiciones establecidas. 

Lema 1.11.2. Si el espacio topolgico (X , ) posee una sucesin completa (Un )

n=1 de cuasi-cubrimientos
abiertos, entonces existe una una sucesin completa (Vn )
n=1 de cuasi-cubrimientos abiertos tal que, para
cada n N,
(1) Vn es una familia disjunta, y
(2) Vn+1 es refinamiento fuerte de Vn .

Prueba. Sea (Un )

n=1 una sucesin completa de cuasi-cubrimientos abiertos. Para cada n N, podemos
suponer que Un = (Uns )sSn , donde el conjunto de ndices Sn est bien-ordenado. Sea
[
V1 = (V1s )sS1 , donde V1s = U1s r U1t .
t<s

Supongamos que hemos construido V1 , V2 , . . . , Vn satisfaciendo las propiedades (1) y (2). Sea

W = W : W es abierto en X y W Un+1 Vn para algn Un+1 Un+1 y Vn Vn .
Sec. 1.11 Espacios completamente metrizables y Cech-completos 77

Puesto que X es regular y ya que tanto Un+1 , as como Vn , son cuasi-cubrimientos abiertos de X , resulta que
W tambin es un cuasi-cubrimiento abierto de X . Por el Lema 1.11.1 (2), existe un un cuasi-cubrimiento
abierto disjunto Vn+1 de X tal que cada Vn+1 Vn+1 es un subconjunto de algn W W. De esto se sigue
que Vn+1 es un refinamiento fuerte de Vn , (n = 1, 2, . . .) y termina la prueba. 
La siguiente caracterizacin de los espacios completamente regulares que contienen un subespacio denso
completamente metrizable se debe fundamental a Michael [311] y Nagamizu [327].

Teorema 1.11.15. Sea (X , ) un espacio topolgico. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) X contiene un subespacio G -denso completamente metrizable.
(2) X contiene un subespacio denso completamente metrizable.
(3) X posee una sucesin completa (Un ) n=1 de cuasi-cubrimientos abiertos con la siguiente propiedad:
para cada sucesin (Un )
n=1 con la propiedad de interseccin finita, donde Un Un para todo n N, se
cumple que \
U n = {x0 }, para algn x0 X.
n=1

(4) X posee una sucesin completa (Un )

n=1 de cuasi-cubrimientos abiertos tal que:

(a) Un es disjunta para todo n N,

(b) Un+1 es un refinamiento fuerte de Un para cada n N, y
(c) para cada sucesin decreciente {Un : Un Un , n N}, se cumple que

\
U n = {x0 }, para algn x0 X.
n=1

Prueba. Claramente (1) (2).

(2) (3). Supongamos que X tiene un subespacio denso completamente metrizable Y y sea una mtrica
completa generando la topologa relativa de Y . Siendo (Y, ) un espacio Cech-completo y puesto que X es
una compactificacin de Y , el Teorema 1.11.10 nos garantiza que Y es un G en X . Sea (Gn )
n=1 una sucesin
T
de subconjuntos abiertos de X tal que Y = n=1 Gn . Observe que como X es denso en X , U X 6= para
cada abierto no vaco U X , lo cual permite, para cada n N, definir la familia
n o
X
Un := U X : U X es abierto, U Gn , diam(U Y ) < 1/n .

Se sigue de la regularidad de X que Un es un cuasi-cubrimiento de X .

Observemos en primer lugar que la sucesin (Un ) n=1 satisface la conclusin de (3). En efecto, sea
(Un )
n=1 una sucesin con la PIF, donde U n U n para todo n N. Para cada n N, usando la definicin
X
de Un , elijamos un abierto Vn en X tal que Un = Vn X , Vn Gn , y diam(Vn Y ) < 1/n. Sea xn Vn Y ,
(n = 1, 2 . . .). Puesto que (Un )
n=1 tiene la PIF, resulta que la sucesin (xn )n=1 es de Cauchy en Y y entonces
T Y Y
xn x0 Y . Por esto, n=1 Vn Y = {x0 } ya que diam(Vn Y ) < 1/n. Adems,

\
\
\
\
X X X
Un = Vn X Vn Gn = Y,
n=1 n=1 n=1 n=1
78 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

de donde se obtiene que

\
\
X Y
Un = Vn Y = {x0 }. (1.11.6)
n=1 n=1

Veamos finalmente que la sucesin (Un )

n=1 es completa. De nuevo, sea (Un )n=1 una sucesin con Un Un

para todo n N y sea F un filtro base sobre X controlado por (Un )n=1 . Para cada n N, escojamos un Fn F
tal que Fn Un . Como antes, sea xn Vn Y , (n = 1, 2 . . .). Por ser F un filtro base sobre X controlado por
(Un )
n=1 , tenemos que la sucesin (Un )n=1 posee la PIF y, entonces, por lo demostrado anteriormente vemos
que (1.11.6) se cumple.
Notemos a continuacin que
\
\
\
\
\
X X X X
F Fn U n = {x0 } y Fn Gn = Y,
FF n=1 n=1 n=1 n=1

T X T X T X
de modo que n=1 F n = n=1 F n , y como X es compacto, FF F 6= . Por esto,
\
\
\
\
X X X X
6= F Fn = Fn U n = {x0 },
FF n=1 n=1 n=1

de donde se sigue que

\ X
F = {x0 }
FF
T
= {x0 }. Esto prueba que (Un )
X
y puesto que x0 Y X , concluimos que FF F n=1 es completa.
(3) (4). Sea (Un )n=1 una sucesin completa de cuasi-cubrimientos abiertos de X satisfaciendo (3). Por el
Lema 1.11.2, existe una sucesin completa (Vn ) n=1 de cuasi-cubrimientos abiertos de X tal que Vn es una
familia disjunta y Vn+1 es un refinamiento fuerte de Vn , para todo n N.
Sea (Vn )n=1 una sucesin decreciente, donde Vn Vn para cada n N. Por la construccin de los Vn ,
para cada n N, existe un Un+1 Un+1 tal que V n+1 Vn Un+1 . Puesto que (Vn ) n=1 es una sucesin

decreciente, entonces ella resulta ser un filtro base controlado por la sucesin (Un )n=1 , de donde se sigue que
T T T T
n=1 V n 6= . Por otro lado, como n=1 Vn n=1 U n y ya que, por hiptesis, n=1 U n = {x0 } para algn
T
x0 X , se concluye que n=1 V n = {x0 }.
(4) (1). Supongamos que (4) se cumple. Entonces, por el Teorema (X), X es casi Cech-completo, y
S
gracias al Corolario 1.11.3, un espacio de Baire. Para cada n N, sea Gn = UUn U . Entonces Gn es un
T
subconjunto abierto denso en X y, en consecuencia, por el Teorema de Categora de Baire, Y = n=1 Gn es
un G -denso en X .
Notemos que por la condicin (c), si x, y Y , con x 6= y, existe un n N tal que Un separa a tales puntos;
es decir, existen diferentes elementos Ux y Uy en Un tales que x Ux y y Uy . Esto nos permite definir la
siguiente mtrica sobre Y del modo siguiente:
(
0, si x = y
(x, y) = 
1
mn n : Un separa a x y a y , si x 6= y.

Usando las condiciones (b) y (c) se puede demostrar, sin mucha dificultad, que es una mtrica completa
sobre Y . Ms aun, para cada Un Un y x Un Y , el conjunto Un Y es una bola abierta con centro en x y
radio 1/n de modo que la topologa original de Y , |Y , es ms fuerte que la -topologa. Para demostrar que
la -topologa es ms fuerte que |Y , necesitaremos probar el siguiente hecho:
Sec. 1.11 Espacios completamente metrizables y Cech-completos 79

Afirmacin: Sean F un subconjunto cerrado de Y y suponga que x Y r F. Entonces existe un

n N y un Un Un tal que x Un y Un F = .
Prueba de la Afirmacin. Suponga que, para cada n N, x Un pero que Un F 6= . El Axioma
de Eleccin nos permite escoger en cada Un F, un punto, digamos xn . Pongamos

Fn = xm : m n + 1
T
para cada n N. Por la condicin (b), la sucesin (Un )
n=1 es decreciente, y por (c), n=1 Un = {x}.
De aqu se sigue

\
\
6= Fn Un = {x}
n=1 n=1

y, en consecuencia, x F. Esta contradiccin establece nuestra afirmacin. 

Por lo acabado de probar, resulta que la -topologa es ms fuerte que la topologa original |Y de Y , y
entonces Y es un subespacio G -denso completamente metrizable de X . 
El siguiente lema es ms fuerte que la equivalencia (1) (2) del Teorema 1.11.15.

Lema 1.11.3. Sea (X , ) un espacio de Hausdorff completamente regular y sea Y un subespacio denso com-
pletamente metrizable de X . Entonces Y es un G en X .

Prueba. Segn el Teorema 1.11.10, Y es Cech-completo, de modo que, por el mismo teorema, Y es un G
en cualquier compactificacin Y . En particular, si tomamos Y = X , se sigue que Y es un G en X , y en
consecuencia, tambin en X . 
Una de las caracterizaciones interesantes de los espacios mtricos que contienen un subespacio denso
completamente metrizable es la siguiente (vase, por ejemplo, [2]).

Teorema 1.11.16. Sea (X , d) un espacio mtrico. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) X es casi Cech-completo.
(2) X es Oxtoby-completo.
(3) X contiene un subespacio denso completamente metrizable.

Prueba. (1) (2) es el Corolario 1.11.3.

(2) (3). Suponga que (2) se cumple y sea (Bn ) n=1 una sucesin de pseudo-bases de X con respecto a la
cual X es Oxtoby-completo. Nuestro objetivo inmediato es construir, inductivamente, una sucesin (Vn )
n=1
de familias de subconjuntos abiertos de X satisfaciendo, para cada n N, las siguientes condiciones:

(a) Vn Bn ,
(b) Vn es un cuasi-cubrimiento abierto de X , sus miembros son disjuntos dos a dos y cada elemento de Vn
tiene dimetro < 1/n.
(c) Vn+1 refina a Vn , y
(d) V n+1 Vn siempre que Vn+1 Vn+1 y Vn Vn .

Fijemos n N. Para construir Vn , consideremos todas las familias V de subconjuntos abiertos de X tales
que
80 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

(1) V es disjunta,
(2) V Bn , V es un cuasi-cubrimiento abierto de X y
(3) diam(V ) < 1/n, para todo V V.
La relacin
V  V si, y slo si, V V
es un orden parcial. Es un ejercicio sencillo verificar que todo conjunto totalmente ordenado (= a una cadena)
admite una cota superior y, en consecuencia, el Lema de Zorn nos provee de una familia, denotada por Vn ,
que es maximal, es decir, que no puede ser extendida. Observe ahora que la maximalidad de Vn garantiza
que
[ [
V U. (1.11.7)
V Vn UBn
S S
En efecto, si W := UBn U \ V Vn V 6= , entonces como W es abierto en X , existe una bola abierta Un en
W con dimetro menor que 1/n. Ahora, por ser Bn una pseudo-base, existe V Bn , V 6= , con V Un W .
Por esto, diam(V ) < 1/n y, por lo tanto, V := Vn {V }, es una nueva familia contiendo estrictamente a Vn lo
que, evidentemente, viola la maximalidad de Vn . Esto prueba (1.11.7). Puesto que Bn es un cuasi-cubrimiento
abierto de X se sigue de (1.11.7) que
[
V = X,
V Vn

de modo que Vn tambin es un cuasi-cubrimiento de X . Uno puede, con un poco de cuidado, arreglar las
cosas para que Vn+1 sea un refinamiento (fuerte) de Vn (vase la prueba del Lema 1.11.2). Si ahora Vn Vn
T
y la sucesin (Vn )
n=1 es decreciente, entonces V n+1 Vn (n = 1, 2, . . .), de modo que n=1 Vn 6= por ser X
T
Oxtoby-completo. Adems, como diam(Vn ) < 1/n, resulta que n=1 V n = {x0 }, para algn x0 X . Notemos
tambin que, evidentemente, (Vn ) n=1 es una sucesin completa. La conclusin deseada sigue ahora de la
implicacin (4) (1) del Teorema 1.11.15.
(3) (1). Sea Y un subespacio denso completamente metrizable de X . Sea una mtrica completa sobre
Y compatible con su topologa relativa. Entonces (Y, ) es un espacio mtrico completo y, por consiguiente,
un espacio Cech-completo denso en X . Se sigue del Lema 1.11.3 que Y es un espacio Cech-completo que es
G -denso en X , es decir, X es casi Cech-completo. 

Comentario Adicional 1.11.5 Los espacios completamente metrizables juegan un papel importante en mu-
chas ramas del quehacer matemtico y por esa razn han sido objeto de un estudio amplio y profundo
de sus propiedades. Adems del Teorema de Alexandroff-Hausdorff, las siguientes caracterizaciones
de tales espacios constituyen una muestra de algunas de las investigaciones en esa rea (vase, por
ejemplo, [310]).

Teorema 1.11.17. Sea (X , ) un espacio metrizable. Son equivalentes:

(1) X es completamente metrizable.
(2) X es un G de algn espacio mtrico completo.
(3) X tiene una sucesin completa (Un )
n=1 de cubrimientos abiertos.
(4) X tiene una sucesin completa (Un )
n=1 de cubrimientos exhaustivos.
(5) X tiene una criba abierta completa ({U : An }, n )
n=1 .
Sec. 1.11 Espacios completamente metrizables y Cech-completos 81

(6) X tiene una criba exhaustiva completa ({U : An }, n )

n=1 .
(7) X tiene una criba estrictamente exhaustiva pseudo-completa ({U : An }, n )
n=1 .
(8) El jugador II posee una estrategia estacionaria ganadora para G(X ).
(9) El jugador II posee una estrategia ganadora para G(X ).
(10) El jugador II posee una estrategia estacionaria ganadora para G (X ).
(11) El jugador II posee una estrategia ganadora para G (X ).

Todas las nociones no definidas que aparecen en el teorema anterior se pueden leer, por ejemplo, en
el artculo de E. Michael [310]. En el mismo artculo, Michael obtiene, para los espacios casi Cech-
completos, las siguientes caracterizaciones.

Teorema 1.11.18. Sea (X , ) un espacio de Hausdorff completamente regular. Son equivalentes:

(1) X es casi Cech-completo.
(2) X tiene una sucesin completa (Un )
n=1 de cuasi-cubrimientos abiertos, donde cada Un es dis-
junta, n 1.
(3) X tiene una cuasi-criba abierta completa disjunta ({U : An }, n )
n=1 .
(4) X tiene una sucesin completa (Un )
n=1 de cuasi-cubrimientos abiertos.
(5) X tiene una cuasi-criba abierta completa ({U : An }, n )
n=1 .
(6) El conjunto GT = { f C(X ) : (X , f ) es Tykhonov bien-formulado generalizado} es residual en
C(X ).

Una demostracin de la ltima caracterizacin del resultado anterior se puede ver en el artculo de
Coban, Kenderov y Revalski ([100], Theorem 6.2, p. 546).

Recordemos que un espacio topolgico de Hausdorff X es de tipo numerable si cualquier compacto

K de X est contenido en un subconjunto compacto F X que tiene una base numerable de entornos
abiertos en X . Todos los espacios mtricos y as como todos los espacios localmente compactos son
de tipo numerable. En [14], Arhangelskii se formula la siguiente pregunta:

Cundo, un espacio completamente regular X , admite una compactificacin bX tal que bX r X

pertenece a una clase dada de espacios topolgicos?

Un resultado clsico, pero no trivial es esta direccin, es el siguiente teorema de M. Henriksen y J.

Isbell [211]:

Teorema de Henriksen-Isbell. Un espacio de Hausdorff completamente regular (X , ) es de tipo

numerable si, y slo si, el resto en cualquier (o alguna) compactificacin de X es de Lindelf.
Se sigue del Teorema de Henriksen-Isbell que cualquier resto de un espacio metrizable es un espacio
de Lindelf y, en consecuencia, paracompacto.

Es Arhangelskii, en [14], quien introduce la siguiente definicin con el objetivo de estudiar propie-
dades generalizadas de metrizabilidad de restos de compactificaciones, poniendo especial atencin en
los grupos topolgicos:
82 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Definicin 1.11.10. Un espacio de Hausdorff completamente regular (X , ) se llama Ohio-completo

si en cualquier compactificacin bX de X , existe un subconjunto Z bX que es un G tal que X Z
y para cualquier x Z r X existe un subconjunto S bX , que tambin es un G , tal que x S y
S X = .

En dicho artculo, Arhangelskii demuestra que si X es un espacio Cech-completo, Lindelf, p-espacio,

o posee una G -diagonal, entonces X es Ohio-completo.

Una de las grandes deficiencias que posee la clase Ba de los espacios de Baire, es que ella no es
productiva; es decir, el producto de espacios de Baire no es necesariamente un espacio de Baire. El
problema de unificacin de Baire consiste en encontrar subclases de Ba que sean productiva y tengan
algunas otras buenas propiedades.

Clase perfecta de compactos. Una familia E de subconjuntos compactos se llama perfecta si ella
es estable bajo imgenes continuas, productos numerables y subconjuntos cerrados. (Mercourakis-
Negrepontis [307], p. 529)
Ejemplos de clases perfectas son: la clase de los compactos de Eberlein, la clase de los compactos
de Talagrand, la clase de los compactos de Gulko, la clase de los compactos de Corson, la clase de
los compactos fragmentables, la clase de los compactos de Stegall, etc. Detalles y propiedades de los
espacios antes mencionados se pueden ver en el artculo de Negrepontis [337], en el de Mercourakis-
Negrepontis [307] y en el libro de Fabian [157].

Para otros ejemplos y caracterizaciones interesantes de espacios de Baire el lector puede consultar la
excelente monografa de Haworth-Mccoy [208].

1.12. Puntos de continuidad

Uno de los aspectos importantes cuando se trabaja con funciones a valores reales o complejos definidas
sobre un espacio topolgico arbitrario es determinar el conjunto de puntos donde ella es, o bien continua, o
bien discontinua. En esta seccin abordaremos brevemente el estudio de funciones a valores reales definidas
sobre un espacio mtrico completo X . El resultado central es el teorema de Baire-Kuratowski el cual establece
que cualquier funcin f : X R que es el lmite puntual de una sucesin de funciones continuas a valores
reales definidas sobre X , el conjunto de sus puntos de continuidad constituye un G -denso.

Definicin 1.12.1. Sean (X , ) y (Y, ) espacios topolgicos de Hausdorff y f : X R una funcin. El

conjunto
PC( f ) = {x X : f es continua en x}
se llama el conjunto de los puntos de continuidad de f , mientras que Disc( f ) = X r PC( f ) denota el
conjunto de los puntos de discontinuidad de f .

Una de las caractersticas fundamentales del conjunto PC( f ), para cualquier funcin f : X R donde
(X , d) es un espacio mtrico, viene dada por el siguiente resultado.

Teorema 1.12.1. Sean (X , d) un espacio mtrico y f : X R una funcin cualquiera. Entonces PC( f ) es
un G en X .
Sec. 1.12 Puntos de continuidad 83

Prueba. Para cada k N, definamos

[
Gk = U X : U es abierto, | f (x) f (y)| < 1/k para todo x, y H
T
y pongamos G = k=1 Gk . Puesto que cada Gk es un conjunto abierto, G es un G . Vamos a demostrar que
G = PC( f ).
(1) PC( f ) G. Sea x0 PC( f ). Entonces f es continua en x0 y, en consecuencia, para cada entero k 1,
existe un > 0 tal que | f (x) f (x0 )| < 2k
1
siempre que d(x, x0 ) < . Hagamos U := U (x0 , ), donde U (x0 , )
es la bola abierta de centro x0 y radio . Entonces, para cualquier par de elementos x, y U , se cumple que
1 1 1
| f (x) f (y)| | f (x) f (x0 )| + | f (y) f (x0 )| < + = ,
2k 2k k
con lo cual se establece que x0 G.
(2) G PC( f ). Sea x0 G y sea > 0. Elijamos un k N tal que 1k < . Como x0 G, resulta que x0 Gk
y, en consecuencia, existe un subconjunto abierto U de X tal que x0 U y | f (x) f (y)| < 1k para todo
x, y U . Pero siendo U abierto, existe un > 0 tal que la bola abierta U (x0 , ) U . De aqu se sigue que si
x U (x0 , ); es decir, si d(x, x0 ) < , entonces x, x0 U y, por lo tanto, | f (x) f (x0 )| < 1k < . Esto prueba
que f es continua en x0 y termina la prueba. 
El siguiente teorema puede ser pensado como una especie de opuesto al resultado anterior para el caso
en que (X , d) = (R, | |).

Teorema 1.12.2. Si G es un conjunto G no vaco de R, entonces existe una funcin f : R R tal que
PC( f ) = G.
T
Prueba. Sea (Vn )n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos de R tal que G = n=1 Vn . Sin perder generali-

dad, podemos suponer que la sucesin (Vn )n=1 es decreciente con V1 = R, pues en caso contrario la sucesin
Tn
(Un )
n=1 , donde U1 = R, y para n 2, Un = i=1 Vi , es decreciente y su interseccin es igual a G.
Definamos ahora la funcin f : R R por


0 si x G
f (x) = 1/n si x Vn rVn+1 , x Q


1/n si x Vn rVn+1 , x 6 Q
Veamos que G = PC( f ). Sean > 0 y x G. Escojamos n0 N tal que 1/n0 < . Puesto que x Vn0 y como
Vn0 es abierto, existe un > 0 tal que (x , x + ) Vn0 y, en consecuencia,

1
|x y| < | f (x) f (y)| = | f (y)| < ,
n0

lo cual prueba que f es continua en x, es decir, x PC( f ).

Para demostrar la otra inclusin, supongamos que x PC( f ) pero que x 6 G. Entonces existe al menos
un n tal que x Vn (por ejemplo, x V1 ). Sea n el nico entero positivo tal que x Vn \Vn+1 . En este caso
f (x) = 1/n dependiendo si x es racional o irracional. Existen dos casos a considerar:
x 6 V n+1 . Puesto que x Vn \Vn+1 , existe un > 0 tal que (x , x + ) Vn \Vn+1 . Si y (x , x + )
es irracional, entonces
2 1
| f (x) f (y)| = > > .
n n
84 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Esto dice que f no es continua en x, lo cual es contrario a nuestra hiptesis.

x V n+1 . En este caso, existe una sucesin (xk )k=1 en Vn+1 tal que xk x. Puesto que | f (xk )| 1/(n+ 1)
para todo k N y | f (x)| = 1/n tenemos que f (xk ) 6 f (x) y, por consiguiente, x 6 PC( f ).
Por lo tanto, la suposicin de que x est en PC( f ) pero no en G, conduce a una contradiccin. Esto
termina la prueba. 
En general, el conjunto de los puntos de continuidad de una funcin f : X R, donde (X , d) es un
espacio mtrico, no necesita ser denso en dicho espacio. Esto justifica la siguiente definicin (vase tambin
la pgina 474.

Definicin 1.12.2. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Una funcin f : X R se dice que es
puntualmente discontinua si PC( f ) es denso en X .

En vista del Teorema 1.12.1 tenemos que:

Corolario 1.12.1. Si (X , d) es un espacio mtrico y f : X R es una funcin puntualmente discontinua,

entonces PC( f ) es un G -denso en X .

Denotemos por pDC(X ) el conjunto de las funciones f : X R que son puntualmente discontinuas,
donde (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff. En la Seccin 1.12.4 veremos que si (X , d) es un espacio
mtrico completo, entonces cualquier funcin inferiormente semicontinua (respectivamente, superiormente
semicontinua) f : X R es puntualmente discontinua. Del siguiente resultado se deduce que pDC(X ) es, en
realidad, un espacio vectorial sobre R.

Teorema 1.12.3. Sea (X , d) un espacio mtrico completo y sean f , g : X R funciones puntualmente dis-
continuas. Entonces f + g es una funcin puntualmente discontinua.

Prueba. Notemos que, por hiptesis, los conjuntos PC( f ) y PC(g) son G -densos en X . Se sigue ahora
del Teorema 1.8.1 que PC( f ) PC(g) es denso en X y como PC( f ) PC(g) PC( f + g), obtenemos el
resultado. 
Una pregunta que podemos formularnos con inters es la siguiente: Si (X , ) es un espacio topolgico
de Hausdorff, qu tan complicado es el conjunto de los puntos de continuidad de una funcin f : X R?
Cundo PC( f ) es un G -denso? Qu papel juega la completitud si nos restringimos a un espacio mtrico?
Como se sabe, uno puede, dado un subconjunto infinito numerable F de puntos de R, construir una
funcin f : R R tal que Disc( f ) = F. En efecto, si F = {xn R : n N}, entonces definimos f : R R
por la frmula
1
f (x) = n
nNx 2

donde, para cada x R, Nx = {n N : xn < x}. No es difcil establecer que f es montona creciente y
discontinua nicamente en los puntos de F. En general, en la definicin de f , uno puede tomar cualquier
sucesin (cn ) n
n=1 de nmeros reales positivos con nN cn < , en lugar de la sucesin (1/2 )n=1 .
Aunque, como muestra el ejemplo que sigue a continuacin, existen funciones a valores reales que son
continuas en los irracionales y discontinuas en los racionales, lo sorprendente es que lo contrario es imposible
que ocurra; es decir, no existe funcin alguna f : R R que sea continua nicamente en los racionales, es
decir, tal que PC( f ) = Q. Vito Volterra demostr tal afirmacin sin apelar al Teorema de Categora de Baire,
pues la hace dos dcadas antes de la aparicin del teorema de Baire en su tesis de 1899. Sin embargo, con
sta herramienta, es decir, con el Teorema de Categora de Baire, la prueba es muy sencilla.
Sec. 1.12 Puntos de continuidad 85

Respondiendo a la pregunta: cundo PC( f ) es un G -denso en su dominio?, un resultado parcial se

obtiene si X es un espacio mtrico completo y f es el lmite puntual de una sucesin de funciones continuas
a valores reales definidas sobre X . Antes de probar esto, veamos el siguiente ejemplo construido por K. J.
Thomae en 1875.
Teorema 1.12.4 (Funcin de Thomae). . Sea g : [0, 1] R la funcin definida por


1 si x = 0,


1 p
g(x) = si x = Q [0, 1], con m.c.d (p, q) = 1 ,

q q


0 si x / Q [0, 1],

y extienda a g a todo R declarando que g(x) = g(x + n) para cada n Z y todo x [0, 1]. Entonces g es
continua en los irracionales y discontinua en los racionales. En particular, g es puntualmente discontinua.

Prueba. Veamos, en primer lugar, que g es discontinua sobre Q. Sea x = p/q un nmero racional con
m.c.d (p, q) = 1. Como el conjunto de los nmeros irracionales es denso en R, podemos elegir una suce-
sin de nmeros irracionales (xn )
n=1 tal que xn x cuando n . Por definicin, g(xn ) = 0 para todo
n N, mientras que g(x) = 1/q 6= 0, es decir, lmn g(xn ) 6= g(x). Esto prueba la discontinuidad de g en
x Q y como x es arbitrario, concluimos que g es discontinua sobre Q.

1
2


12 1
2 1 3
2 2

Para probar que g es continua sobre los irracionales, ser suficiente, por la periodicidad de g, demostrarla
en lo irracionales del intervalo (0, 1). Tomemos cualquier x0 (0, 1) \ Q y sea 0 < < 1. Elijamos un N N
tal que N1 < . Nuestro objetivo es determinar un intervalo abierto con centro en x0 , digamos J, que no
contenga ningn racional en forma reducida de la siguiente lista
1 1 2 1 3 1 2 3 4 N 1
, , , , , , , , , , (1.12.1)
2 3 3 4 4 5 5 5 5 N
Por qu la eleccin de J es la adecuada? Pues bien, supongamos que hemos obtenido el intervalo J y
tomemos cualquier x J. Notemos ahora que:
si x es irracional, entonces g(x) = g(x0 ) = 0 y, en consecuencia,

|g(x) g(x0 )| = 0 < .

si x es racional, entonces dicho nmero no es ninguno de los que aparecen en (1.12.1) y, por con-
p
siguiente, su denominador debe ser mayor que N, es decir, x es de la forma con q > N y, por lo
q
tanto,
1 1
|g(x) g(x0 )| = |g(x)| = < < .
q N
86 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Esto demuestra la continuidad de g en x0 y la prueba finalizar una vez hallamos construido el intervalo J.
El procedimiento para obtener el intervalo abierto J es muy sencillo: en efecto, sea

SN = p/q (0, 1) : p, q son primos relativos con q N

Es claro que SN es un conjunto finito y sus elementos son los puntos que aparecen en la lista (1.12.1). Ahora
bien, como SN es finito, podemos hallar un > 0 tal que J := (x0 , x0 + ) (0, 1) y SN (x0 , x0 + ) =
. Esto termina la prueba. 
Si bien es cierto que la funcin g : R R definida anteriormente es continua nicamente en los irracio-
nales, el siguiente resultado nos muestra que es imposible construir una funcin f : R R que sea continua
slamente en los racionales.

Teorema 1.12.5 (Volterra). No existe funcin f : R R tal que PC( f ) = Q.

Prueba. Supongamos que una tal f existe. Por el Teorema 1.12.1 sabemos que PC( f ) es un G , mientras
que, por hiptesis, PC( f ) = Q. La combinacin de estos hechos nos dice que Q es un G -denso lo cual
contradice el Corolario 1.8.5. 
Como ya habamos mencionado, la primera demostracin del resultado anterior, sin usar el trivialmente
profundo Teorema de Categora de Baire, fue dada por la mente brillante del matemtico italiano Vito Volter-
ra cuando an era un estudiante (a penas contaba con 19 aos) y dos dcadas antes de la aparicin del
resultado de Baire. Volterra us la funcin de Thomae g para tal propsito. Quieres ver cmo lo hizo?.
Prueba del Teorema 1.12.5 al estilo Volterra. Supongamos que una existe una funcin f : R R que
es continua nicamente en los racionales y sea g la funcin de Thomae ya definida. Tomemos un nmero
racional cualquiera x0 en (0, 1). Como f es continua en x0 , existe un > 0 tal que (x0 , x0 + ) (0, 1) y

| f (x) f (x0 )| < 1/2 siempre que | x x0 | < .

Escojamos ahora a1 y b1 de modo que [a1 , b1 ] (x0 , x0 + ). Entonces, para todo x, y [a1 , b1 ] se cumple
que
1 1
| f (x) f (y)| | f (x) f (x0 )| + | f (y) f (x0 )| < + = 1.
2 2
El siguiente paso es elegir arbitrariamente un nmero irracional y0 (a1 , b1 ) y usar la continuidad de g en y0
para obtener, como en el paso anterior, puntos a2 y b2 tales que [a2 , b2 ] (a1 , b1 ) y | g(x) g(y)| < 1 para
todo x, y [a2 , b2 ]. En particular,

| f (x) f (y)| < 1 y | g(x) g(y)| < 1

para todo x, y [a2 , b2 ]. Repitiendo el argumento anterior pero ahora trabajando con el intervalo (a2 , b2 ) en
lugar de (0, 1), podemos construir un intervalo [a3 , b3 ] (a2 , b2 ) tal que las desigualdades

1 1
| f (x) f (y)| < y | g(x) g(y)| < .
2 2
se cumplan para todo x, y [a3 , b3 ]. Continuando con este proceso indefinidamente, se construye una sucesin
([an , bn ])
n=1 de intervalos cerrados tal que

(1) (0, 1) [a1 , b1 ] [a2 , b2 ] [an , bn ] ,

Sec. 1.12 Puntos de continuidad 87

(2) [an+1 , bn+1 ] (an , bn ), para todo n N,

(3) lm longitud([an , bn ]) = 0, y
n

(4) | f (x) f (y)| < 1/2n y | g(x) g(y)| < 1/2n para todo x, y [an , bn ].
Observe que las condiciones (1) y (3) permiten invocar el Teorema de Encaje de Cantor para obtener un
T
nico punto z0 tal que n=1 [an , bn ] = {z0 }. Por otro lado, usando (2), vemos que an < z0 < bn para todo
n N y se sigue de (4) que f y g son ambas continuas en ese punto. Pues bien, esto ltimo es lo que no
est bien: hemos construido un punto z0 que a todas luces resulta ser un monstruo: dicho punto es, al mismo
tiempo, un nmero racional por ser f continua en z0 , pero tambin es un nmero irracional por ser g continua
en ese punto. Esta contradiccin revela que la susodicha funcin f no puede existir. 
Como consecuencia del anterior resultado de Volterra en combinacin con la funcin de Thomae, Volter-
ra de nuevo nos sorprende cuando deduce que:
Corolario 1.12.2 (Volterra). No existe funcin continua f : R R tal que f (x) es irracional para cualquier
nmero racional x y f (y) es racional para cualquier nmero irracional y.

Prueba. Suponga que una tal funcin continua f existe y defina la funcin G : R R por

G(x) = g( f (x)) para todo x R,

donde g es la funcin de Thomae. Bajo esta suposicin, una contradiccin con el Teorema 1.12.5 se obtendr
al demostrarse que G es continua en los racionales. En efecto, suponga que x es un nmero racional. Entonces
f (x) es irracional y como g es continua en los irracionales resulta de la continuidad de f en x que G es
continua en x. Para terminar la prueba debemos mostrar que G es discontinua en los irracionales. Para ver
esto, sea y un nmero irracional. Usando la densidad de Q en R, escojamos una sucesin (xn ) n=1 en Q
convergiendo a y. Por la continuidad de f tenemos que lmn f (xn ) = f (y). Como f (xn ) es irracional
para todo n N, resulta, de la definicin de g, que G(xn ) = 0 para todo n N, de donde se sigue que
0 = lmn G(xn ) 6= G(y) = g( f (y)) ya que f (y), por ser racional, implica que g( f (y)) 6= 0. 
Un resultado ms general que el corolario anterior fue obtenido de nuevo por Volterra en 1881 quien aun
no cumpla los 20 aos (vase el artculo de W. Dunham [143]) al demostrar que
Teorema 1.12.6 (Volterra). Sea (X , ) un espacio de Baire. No existen funciones puntualmente discontinuas
f , g : X R para las cuales los puntos de continuidad de una de ellas sean los puntos de discontinuidad de
la otra y viceversa.

La prueba de esto ltimo se obtendr como consecuencia de un resultado de Gauld y Piotrowski [195]
que generaliza considerablemente el Teorema de Volterra. Para formular y demostrar lo expresado por Gauld
y Piotrowski es preciso revisar algunos hechos simples de topologa.
Recordemos que si (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff, A es un subconjunto de X y G es una
coleccin de subconjuntos de X , entonces
[
st(A, G) := U G : U A 6= .
S
Si A = {x}, escribiremos st(x, G) en lugar de st({x}, G). En este caso, st(x, G) = U G : x U .
Una sucesin (Gn )
n=1 de cubrimientos abiertos de X se llama un desarrollo de X si, para cada x X ,
el conjunto Bx := {st(x, Gn ) : n N} es una base en x, lo cual significa que, para cada conjunto abierto U
88 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

conteniendo a x, existe un n N tal que st(x, Gn ) U . Un espacio topolgico que posee un desarrollo se llama
espacio desarrollable. Es fcil ver que cualquier espacio
 mtrico (X , d) posee un desarrollo. En efecto, para
cada n N, considere el cubrimiento abierto Gn = U (x, 1/n) : x X de todas las bolas abiertas con centro
en x y radio 1/n y ahora observe que (Gn ) n=1 es un desarrollo de X . La clase de espacios desarrollables
constituyen una de los ms naturales y tiles generalizaciones de los espacios metrizables.
Sean X ,Y espacios topolgicos de Hausdorff, f : X Y una funcin y sea G un cubrimiento abierto de
Y . Considere el conjunto

( f , G) = x X : existe un abierto U conteniendo a x y existe un abierto V G tal que f (U ) V .

Observe que ( f , G) es un conjunto abierto por ser unin de conjuntos abiertos. Adems, es claro que,
PC( f ) ( f , G). Ms aun, si (Gn )
n=1 una sucesin de cubrimientos abiertos de X y si se define

\
( f , (Gn )
n=1 ) = ( f , Gn ),
n=1

entonces ( f , (Gn )
n=1 ) es un G en X .

Teorema 1.12.7. Sean X un espacio topolgico de Hausdorff, Y un espacio desarrollable con desarrollo
(Gn )
n=1 y f : X Y una funcin. Entonces PC( f ) es un G de la forma

\
PC( f ) = ( f , Gn ).
n=1

Prueba. Puesto que PC( f ) ( f , Gn ) para todo n N, es suficiente demostrar la otra inclusin. Sea x
T
n=1 ( f , Gn ). Entonces, para cada n N, existe un entorno abierto Un de x y un Vn Gn tal que f (Un ) Vn .
Puesto que (Gn )
n=1 es un desarrollo, resulta que la coleccin (Vn )n=1 es una base en f (x). Suponga ahora
que W Y es un conjunto abierto conteniendo a f (x). Entonces existe un conjunto Vn con Vn W , de donde
se sigue que f (Un ) Vn W . Esto prueba que f es continua en x y, as, x PC( f ). 

Definicin 1.12.3. Sean (X , ) y (Y, ) espacios topolgicos de Hausdorff. Una funcin f : X Y tal que
PC( f ) y Disc( f ) son ambos densos en X es llamada una funcin de Volterra. Una funcin de Volterra
f : X Y se dice que es exclusivamente discontinua si no existe funcin alguna g : X Y tal que

PC( f ) = Disc(g) y PC(g) = Disc( f ).

La funcin de Thomae es un ejemplo de una funcin de Volterra que es exclusivamente discontinua.

Observe que la condicin de densidad de los conjuntos PC( f ) y Disc( f ) no se puede omitir en la definicin
de funcin exclusivamente discontinua. En efecto, sea f : R R definida por
(
x si x Q,
f (x) =
x si x R \ Q.

Entonces PC( f ) = {0}, y Disc( f ) = R \ {0}. Ahora, sea g : R R definida por

(
1 si x 0,
g(x) =
0 si x < 0.

Claramente, PC( f ) = Disc(g) y PC(g) = Disc( f ).

Sec. 1.12 Puntos de continuidad 89

Teorema 1.12.8 (Gauld-Piotrowski). Sean X un espacio de Baire y Y un espacio desarrollable. Entonces

cualquier cualquier funcin de Volterra f : X Y es exclusivamente discontinua.

Prueba. Suponga que existe una funcin de Volterra f : X Y que no es exclusivamente discontinua. Esto
significa que existe una funcin g : X Y tal que

PC( f ) = Disc(g) y PC(g) = Disc( f ).

Puesto que, por definicin, PC( f ) Disc( f ) = , usando el hecho de que PC(g) = Disc( f ), tenemos que

PC( f ) PC(g) = .

Veamos ahora que lo anterior no puede ocurrir. En efecto, siendo f una funcin de Volterra se cumple
que PC( f ) y Disc( f ) son densos en X , y como PC(g) = Disc( f ), resulta que PC( f ) y PC(g) son densos
en X . Por el Teorema 1.12.7, ambos conjuntos son G -densos, y puesto que X es un espacio de Baire, el
Teorema 1.8.1 nos garantiza que PC( f ) PC(g) es un G -denso en X y, en consecuencia, no vaco. Esta
contradiccin establece que cualquier funcin de Volterra es exclusivamente discontinua. 

Prueba del Teorema de Volterra. Suponga que existen funciones puntualmente discontinuas f , g : X R
tales que los puntos de continuidad de una de ellas sean los puntos de discontinuidad de la otra y viceversa.
Entonces PC( f ) y Disc( f ) son ambos densos en X puesto que PC( f ) y PC(g) = Disc( f ) lo son por hiptesis.
Esto prueba, en particular, que f es una funcin de Volterra y, en consecuencia, por el Teorema 1.12.8, f es
exclusivamente discontinua, lo cual significa que una tal g no puede existir. De modo enteramente similar se
prueba que una tal f tampoco puede existir. 

Comentario Adicional 1.12.6 Los resultados de Volterra le permitieron a D. B. Gauld y Z. Piotrowski [195]
formular las siguientes definiciones, pero reformuladas un poco ms tarde por Gauld, Greenwood y
Piotrowski en [173].

Definicin 1.12.4. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff (X , ).

(a) X se dice que es un espacio dbil de Volterra si, para cada par de funciones puntualmente
discontinuas f , g : X R, se cumple que PC( f ) PC(g) 6= .
(b) X se dice que es un espacio de Volterra si, para cada par de funciones puntualmente discontinuas
f , g : X R, se cumple que PC( f ) PC(g) es denso en X .

Es claro que todo espacio de Volterra es un espacio dbil de Volterra, pero cul es la relacin de stos
espacios con los de Baire? Aunque la definicin de espacios de Volterra estn formulados en trminos
de funciones, la siguiente equivalencia interna permite hacer transparente la relacin entre ellos. En
efecto, Gauld, Greenwood y Piotrowski en [173] prueban que:

Teorema 1.12.9 (Gauld-Greenwood-Piotrowski). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff.

Son equivalentes:
(1) X es un espacio de Volterra (respectivamente, un espacio dbil de Volterra).
(2) La interseccin de cualesquiera par de conjuntos G -densos en X , es densa en X (respectiva-
mente, es no vaca).
90 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Resulta entonces claro que todo espacio de Baire (respectivamente, todo espacio de segunda catego-
ra) es un espacio de Volterra (respectivamente, es un espacio dbil de Volterra). Estas cuatro categora
de espacios son todas distintas (vase [174] para algunos ejemplos). En [81] se pueden ver las de-
mostraciones de las siguientes caracterizaciones. Recuerde que un espacio topolgico de Hausdorff
X se dice que es un espacio homogneo si para cualquier par x, y de puntos distintos de X , existe un
homeomorfismo : X X tal que (x) = y.
Teorema 1.12.10 (Cao-Gauld). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff.
(1) Si X contiene un subespacio denso metrizable, entonces X es un espacio de Baire (respectivamen-
te, un espacio de segunda categora) si, y slo si, X es un espacio de Volterra (respectivamente,
un espacio dbil de Volterra).
(2) Si X es un espacio homogneo, entonces X es un espacio de Volterra si, y slo si, X es un espacio
dbil de Volterra.

1.12.1. k El Teorema genrico de Baire-Kuratowski

Un siguiente teorema es un resultado excepcionalmente importante por sus muchas aplicaciones y que se
debe fundamentalmente a Ren Baire en el caso real, pero generalizado a espacios mtricos completos por K.
Kuratowski. Algunos autores se lo atribuyen a Baire y a Osgood (vase, [84], p. 183). Este resultado establece
que ciertas funciones definidas sobre un espacio mtrico completo y a valores reales poseen abundantes
puntos de continuidad. Como siempre, C(X ) denotar el espacio mtrico completo formado por todas las
funciones continuas acotadas f : X R con la mtrica del supremo, es decir, d ( f , g) = sup{| f (x) g(x)| :
x X } con f , g C(X ).
Teorema 1.12.11 (Teorema Genrico de Baire-Kuratowski). Sea (X , d) un espacio mtrico completo y
sea f : X R una funcin arbitraria. Suponga que existe una sucesin de funciones en C(X ), digamos
( fn )nN , tal que f (x) = lmn fn (x) existe para cada x X . Entonces el conjunto de los puntos de con-
tinuidad de f , PC( f ), es un G -denso en X . En particular, si X no posee puntos aislados, entonces PC( f ) es
no numerable.

Prueba. PC( f ) es un G gracias al Teorema 1.12.1. Veamos que l es denso en X . Para k, m, n N, definamos
 
  1
 
Fkmn = x X : fm (x) fn (x) .
k
Siendo fm , fn funciones continuas, tambin lo es | fm fn | y, en consecuencia, cada Fkmn es cerrado en X .
Fijando k, m N y definiendo

\
Fkm = Fkmn ,
n=m
S
resulta que cada Fkm tambin es cerrado en X . Afirmamos que X =  cada k N.
m=1 Fkm para  En efecto, sea
k N y sea x X . Puesto que lmn fn (x) = f (x), existe un m N tal que  fn (x) f (x) 1/(2k) para
todo n m. Ahora bien, si n m, entonces
     
 fm (x) fn (x)  fm (x) f (x) +  fn (x) f (x) 1 + 1 = 1
2k 2k k
lo que prueba que x Fkmn para todo n m y, por lo tanto,

\
[
x Fkmn = Fkm Fki
n=m i=1
Sec. 1.12 Puntos de continuidad 91

S
Esto prueba nuestra afirmacin. Por el Teorema 1.8.6, cada Gk = m=1 int(Fkm ) es abierto y denso en X . Se
T
sigue del Teorema de Categora de Baire que E = k=1 G k es denso en X .
Nos proponemos demostrar que E PC( f ). En efecto, sean x0 E y > 0. Elijamos un k N de
S
modo tal que 1k < 3 . Como x0 Gk = m=1 int(Fkm ), existe un m N tal que x0 int(Fkm ). Siendo int(Fkm )
abierto, podemos elegir un 0 > 0 de modo que la bola  abierta U (x0 , 0 ) int(Fkm ). Observemos ahora que
si d(x, x0 ) < 0 , entonces x int(Fkm ) Fkm y as,  fm (x) fn (x) 1/k para cualquier n m. Usando la
continuidad del valor absoluto, se obtiene que
     
 fm (x) f (x) =  fm (x) lm fn (x) = lm  fm (x) fn (x) 1 .
n n k
 
 particular, fm (x0 ) f (x0 ) 1/k. Por otro lado, como fm continua en x0 , podemos hallar un 1 tal que
En  
 
 fm (x) fm (x0 ) /3 siempre que x U (x0 , 1 ). Sea = min{0 , 1 }. Si d(x, x0 ) < , entonces
       
 f (x) f (x0 )  f (x) fm (x) +  fm (x) fm (x0 ) +  fm (x0 ) f (x0 )
1 1
+ + + + =
k 3 k 3 3 3
Esto prueba que f es continua en x0 y, en consecuencia, E PC( f ). De aqu se sigue que PC( f ) es un
G -denso en X . Finalmente, si X no posee puntos aislados, entonces el Teorema 1.8.8 es el responsable de
que PC( f ) sea no numerable. 
Existen dos aspectos importantes referentes al Teorema Genrico de Baire-Kuratowski que debemos
destacar. El primero es que dicho teorema sigue siendo vlido si reemplazamos a R, el rango de las fun-
ciones fn , por cualquier otro espacio mtrico (Y, d) (que, por comodidad, pudiramos pensar como completo
y separable, aunque es importante resaltar que tales condiciones no son necesarias). El otro aspecto est
relacionado con el hecho de que la sucesin ( fn )n=1 es equicontinua sobre E y que, adems, gracias al Teo-
rema de Arzela-Ascoli, ella converge uniformemente sobre cualquier subconjunto compacto de E (vase,
por ejemplo, [397], Theorem 20.8, p. 545).
El siguiente resultado puede ser pensado como un casi recproco del Teorema Genrico de Baire-
Kuratowski [439].

Teorema 1.12.12 (Wayment). Sea (X , d) un espacio mtrico completo. Si G X es un G -denso, entonces

existe una funcin f : X R tal que f es continua sobre G y discontinua sobre X \ G.
T
Prueba. Sea (Gn ) n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos no vacos de X tal que G = n=1 Gn . Para cada
n N, considere la funcin fn : X R definida por fn (x) = 0 si x Gn y fn (x) = 1/2n si x X \ Gn .
Entonces la funcin f = n=1 fn cumple con lo establecido. En efecto, si x G, entonces f (x) = 0, mientras
que si x 6 G, entonces f (x) > 0. Para ver que f es discontinua sobre X \ G, tome un x X \ G y suponga
que por algn milagro oculto f es continua en x. Entonces, como G = X , existe una sucesin (xn ) n=1 en G
tal que xn x y, por consiguiente, lmn f (xn ) = f (x), lo que produce el fatdico, 0 = 1. Por otro lado, si
x0 G y > 0, entonces podemos seleccionar un N N de modo tal que n=N 1/2 < . Escojamos ahora
n
TN1
un conjunto abierto U n=1 Gn con x0 U . Entonces, si x U se tiene que

0 < f (x) f (x0 ) = f (x) < 1/2n <
n=N

y as, f es continua en x0 . Como x0 era arbitrario se concluye que f es continua sobre G. 

92 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Como una aplicacin curiosa del Teorema Genrico de Baire-Kuratowski vamos a demostrar un resultado
sobre sumabilidad debido a H. Steinhaus el cual establece que una matriz regular no puede sumar todas las
sucesiones de 0s y 1s. La demostracin de esto requiere ciertas definiciones y un resultado de Silverman-
Toeplitz que se enuncia un poco ms abajo.
En lo que sigue supondremos que s = CN denota el espacio vectorial, con las operaciones usuales, de
todas las sucesiones x = (xn )
n=1 de nmeros complejos. Sean y c los subespacios vectoriales de s for-
mados por todas las sucesiones acotadas y todas las sucesiones convergentes, respectivamente. Notemos que
c s.
Es bien conocido que toda matriz compleja infinita, digamos A = (ank ) n,k=1 , define una transformacin
lineal A : s dada por
!

A (x1 , x2 , . . .) = a1k xk , a2k xk , . . . , ank xk , . . . ,
k=1 k=1 k=1

para todo x = (xn ) n=1 en . Si la aplicacin A transforma sucesiones convergentes en sucesiones conver-
gentes y, adems, preserva lmites; es decir, lmn xn = L implica que lmn (A x)n = L, donde (A x)n =
k=1 ank xk , entonces diremos que A es un mtodo de sumabilidad regular y a la matriz A la llamaremos
una matriz regular
Las matrices regulares estn caracterizadas por el siguiente resultado, cuya prueba puede verse, por
ejemplo, en [106] o [360].

Teorema de Silverman-Toeplitz. Una matriz A = (ank )

n,k=1 es regular si, y slo si,

(1)
k=1 ank converge para cada n N y lm n
ank = 1,
k=1
(2) lm ank = 0 para todo k N, y
n
 
(3) existe una constante M > 0 tal que  
k=1 ank < M para todo n N.

Notemos que (3) implica que A x para cada x , o sea, que A ( ) . Sea A una matriz
regular. Se dice que una sucesin x = (xn )
n=1 es A-sumable o que A suma a x si A transforma a x en
una sucesin convergente; es decir, si A x c. Un problema interesante en la teora de sumabilidad es ver si
una matriz regular puede sumar sucesiones de \ c0 . El prximo resultado da una respuesta parcial a dicha
pregunta.
Denotemos por = {0, 1}N el espacio de todas las sucesiones de 0s y 1s dotado de la mtrica d dada
por

|xn yn |
d(x, y) =
n=1 2n
para todo x = (xn )
n=1 y todo y = (yn )n=1 en . Es un hecho fcil de comprobar que (, d) es un espacio
mtrico completo. Estamos ahora en posesin de las herramientas necesarias para demostrar el resultado ya
mencionado de Steinhaus, cuya prueba es tomada de [103].
Teorema 1.12.13 (Steinhaus). Una matriz regular no puede sumar todas las sucesiones de .

Prueba. Sea A = (ank ) una matriz regular. Por la condicin (3) del Teorema de Silverman-Toeplitz,
 
n,k=1
tenemos que la serie k=1
ank  es convergente para cada n N, lo cual permite definir, sin ambigedad, la
funcin fn dada por fn (x) = k=1 ank xk para todo x y todo n N. Veamos que cada fn es continua sobre
Sec. 1.12 Puntos de continuidad 93

 
. En efecto, sea > 0. Si elegimos j N lo suficientemente grande de modo que
k= j ank < , tendremos
 
que para todo x, y :

 
d(x, y) < 2 j xk = yk siempre que k < j  fn (x) fn (y) |ank | < .
k= j

Supongamos ahora que A suma todas las sucesiones de . Esto, lo que quiere decir, es que la funcin
f (x) = lmn fn (x) est definida para todo x . De inmediato vamos a demostrar que f es discontinua en
cualquier punto de . Sea x arbitrario y considere cualquier bola abierta U (x, r) con centro en x y radio
r > 0. Entonces existen dos puntos, digamos z = (zn )
n=1 y w = (wn )n=1 en U (x, r), tal que a partir de un cierto
n, todos los zn son igual a 1 y a partir de otro n, todos los wn son iguales a cero. En efecto, puesto que la serie
n=1 |xn 1| 2
n converge, existe un k lo suficientemente grande de modo que
n=k+1 |xn 1| 2n < r.
Defina ahora z, w por
( (
xn si n k xn si n k
zn = y wn =
1 si n > k 0 si n > k.

Ahora bien, como A es regular y z, w c, resulta que

f (z) = lm fn (z) = lm zn = 1 y f (w) = lm fn (w) = lm wn = 0,

n n n n

de donde se sigue que | f (z) f (w)| = 1. Esto prueba la discontinuidad de f en cualquier punto de . Por
otro lado, como f es el lmite puntual de una sucesin de funciones continuas, el Teorema Genrico de
Baire-Kuratowski nos garantiza que el conjuntos de los puntos de continuidad de f es un G -denso. Esta
contradiccin establece el resultado. 

1.12.2. k Funciones cuyos puntos de continuidad es nunca-denso

Nos ocuparemos ahora de recordar la definicin de la oscilacin de una funcin f : X R, donde (X , d)
es un espacio mtrico. Baire introduce este concepto en su tesis para medir cunto salta una funcin en
una discontinuidad. Recordemos que si (X , d) es un espacio mtrico:

Un punto x0 X es un punto de discontinuidad de f si, y slo si, existe un > 0 tal que, dado
cualquier > 0, se tiene que | f (x) f (x0 )| para algn x X con d(x, x0 ) < .
Lo anterior se puede expresar en la forma: Una funcin f es discontinua en x0 X si, para cualquier
intervalo abierto y acotado I conteniendo a x0 , siempre se tiene que


diam f (I) = sup | f (x) f (y)| : x, y I .

La siguiente definicin permitir describir a Disc( f ) en trminos de estos supremos

Definicin 1.12.5. Sea (X , d) un espacio mtrico y sea f : X R una funcin arbitraria. Para cada sub-
conjunto F de X , definimos la oscilacin de f en F como

osc ( f , F) = sup | f (x) f (y)| : x, y F


= diam f (F) .
94 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Observe que si f es acotada sobre F, entonces 0 osc ( f , F) 2 sup{| f (x)| : x F} < . Por supuesto, si
f no es acotada sobre F, pondremos osc ( f , F) = . En general, si x X la oscilacin de f en x se define
como


osc ( f , x) = nf osc f ,U (x, )
>0


= nf diam f (U (x, ))
>0

= nf sup | f (y) f (z)| : y, z U (x, ) .
>0

Notemos que si < , entonces osc ( f ,U (x, )) osc ( f ,U (x, )), por lo que


osc ( f , x) = lm osc f ,U (x, )
0+

siempre que osc ( f ,U (x, )) < para algn > 0.

Queremos, finalmente, hacer la observacin de que la definicin de oscilacin en un punto se puede llevar a
cabo, en trminos generales, si (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff, (Y, d) es un espacio mtrico y
f : X Y es una funcin. En efecto, en este caso, la oscilacin de f en x0 X se define como

osc ( f , x0 ) = nf sup d( f (x), f (y)) : x, y U ,
UN(x0 )

donde N(x0 ) representa a la familia de todos los entornos abiertos de x0 en X .

El siguiente resultado caracteriza la continuidad de una funcin en trminos de su oscilacin en un punto.

Teorema 1.12.14. Sea (X , d) un espacio mtrico y sea f : X R una funcin. Entonces

(1) PC( f ) = {x X : osc ( f , x) = 0}.

(2) Para cada > 0, el conjunto O f () = x X : osc ( f , x) < es abierto en X .

Prueba. (1) Sea x PC( f ). Dado > 0 existe,
por la continuidad de f en x, un > 0 para el cual se
cumple que f (U (x, )) f (x) /2, f (x) + /2 . De aqu se sigue osc ( f , x) y como > 0 es arbitrario,
concluimos que osc ( f , x) = 0. Esto prueba que PC( f ) {x X : osc ( f , x) = 0}.
Para demostrar la otra inclusin, sea x X tal que osc ( f , x) = 0. Entonces, dado > 0, existe un > 0
tal que | f (y) f (z)| < para todo y, z U (x, ). En particular, | f (x) f (y)| < para todo y U (x, ). Con
esto hemos demostrado que x PC( f ) y con ello la primera parte del teorema.
(2) Sean > 0 y x O f (). Entonces osc ( f , x) = nf>0 osc ( f ,U (x, )) < y, por lo tanto, existe un 0 > 0
tal que osc ( f ,U (x, 0 )) < . Sea = 0 /2 y veamos que

U (x, ) O f ().

En efecto, sea y U (x, ). Si d(z, y) < , entonces d(z, x) d(z, y) + d(y, x) < + = 0 y, por consiguiente,
se cumple que U (y, ) U (x, 0 ). Por esto,

| f (z) f (z )| < para todo z, z U (y, ),

es decir, osc ( f , B(y, )) < y as, osc ( f , y) < . Como y U (x, ) es arbitrario, resulta entonces que
U (x, ) O f (). Esto termina la prueba. 
Sec. 1.12 Puntos de continuidad 95

Observemos que el Teorema 1.12.14 nos dice que si F es un subconjunto cerrado de X y f : X R

no posee puntos de continuidad en F, entonces osc ( f , x) > 0 para todo x F. Por otro lado, puesto que el
conjunto 
D ( f ) = x X : osc( f , x) = X \ O f ()
es cerrado en X para cada R, entonces Disc( f ), el conjunto de todos los puntos de X donde f es discon-
tinua, se puede representar en la forma
n
[ 1o [
Disc( f ) = X \ PC( f ) = x X : osc( f , x) = D1/n ( f ), (D f )
n=1
n n=1

de donde se obtiene que Disc( f ) es siempre un F .

Queremos hacer resaltar que el Teorema 1.12.14 sigue siendo vlido para cualquier funcin f : X Y ,
donde (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff y (Y, d) es un espacio mtrico.
Kostyrko and alt [272] demostraron que si un espacio lineal de funciones acotadas posee un elemento
que es discontinuo casi-siempre, entonces en dicho espacio existe un conjunto residual de funciones con la
misma propiedad. Ms especficamente,


Teorema de Kostyrko-alt. Si F es un subespacio lineal del espacio de Banach B [0, 1], kk
tal que 

nf PC( f ) : f F = 0,
entonces el conjunto 

R = f F : PC( f ) = 0
es residual en F, donde es la medida de Lebesgue sobre [0, 1].


Observe que la hiptesis del teorema claramente se satisface si existe una f F para la cual PC( f ) = 0.
Tambin debemos notar que si el subespacio lineal F de B [0, 1] no es norma-cerrado, entonces el conjunto
residual R en la conclusin del teorema anterior puede ser vaco.
En [393], S. Saito obtiene la siguiente versin topolgica del Teorema de Kostyrko-alt.


Teorema 1.12.15 (Saito). Sea F un subespacio lineal del espacio de Banach B [0, 1], kk tal que, para
cada subconjunto abierto no vaco U de [0, 1], existe f F tal que PC( f ) no es residual en U . Entonces el
conjunto 
R = f F : PC( f ) es nunca-denso
es un G -denso en F.

Prueba. Para cada subintervalo cerrado no degenerado y con extremos racionales I de [0, 1], pongamos

F(I) = f F : PC( f ) no es residual en I

= f F : Disc( f ) es de segunda categora en I

Afirmamos que cada F(I) es un abierto denso de F. Antes de abordar la demostracin nuestra afirmacin
vamos a probar el siguiente resultado auxiliar:
(1) Si f , g F y t R, entonces
Dt ( f ) Dt2k f g k (g).
96 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Sea x Dt ( f ). Para cada > 0 y cada bola abierta U con centro en x, tenemos que


diam f (U ) osc( f , x) t > t ,

lo cual implica que existen x1 , x2 U tal que | f (x1 ) f (x2 )| > t . Se sigue de esto que


diam g(U ) |g(x1 ) g(x2 )| | f (x1 ) f (x2 )| 2 k f g k > t 2 k f g k .

Tomando el nfimo sobre todas las bolas abiertas U con centro en x, obtenemos que

osc(g, x) t 2 k f g k .

Como era arbitrario, concluimos que osc(g, x) t 2 k f g k , es decir, x Dt2k f g k (g).

(2) F(I) es abierto. En efecto, sea f F(I). Puesto que
n
[ 1o [
Disc( f ) = x X : osc( f , x) = D1/n ( f )
n=1
n n=1

es de segunda categora en I, existe algn n N y un subintervalo abierto J I tal que J D1/n ( f ). Si g F

satisface k f g k < 1/2n, entonces por la primera parte tenemos que

J Dt ( f ) Dt2k f g k (g) Dt (g)

lo cual prueba que g FI .

(3) F(I) es denso. Dado > 0 considere cualquier bola abierta U := U ( f , ) en F. Veamos que U F(I) 6= ,
lo que es equivalente a encontrar un h F(I) tal que k f h k < . Sin perder generalidad, podemos suponer
que f 6 F(I), es decir, que PC( f ) es residual en I. Por nuestra hiptesis sobre F, existe una g F tal
que PC(g) no es residual en int(I). Escojamos un escalar c > 0 lo suficientemente pequeo de modo tal
que c k g k < , y definamos h = f + cg. Resulta que h F pues F es un espacio lineal y puesto que
PC( f ) PC(h) PC(g), el conjunto PC(h) no puede ser residual en I. Como k f h k < tenemos que
h F(I) y termina la prueba de la densidad de F(I).
Para terminar la prueba observe que \
R = F(I),
II(Q)

donde I(Q) es la coleccin numerable de todos los subintervalos cerrados no degenerados con extremos
racionales de [0, 1]. En efecto, si f R, entonces PC( f ) es nunca-denso y, por consiguiente, en ningn
subintervalo I I(Q) dicho conjunto es denso, lo cual significa que PC( f ) no es residual en I. Esto prueba
T T
que f II(Q) F(I). Recprocamente, suponga que f II(Q) F(I). Entonces PC( f ) no es residual en I
para cualquier I I I(Q). Si PC( f ) no es nunca-denso en [0, 1], entonces en algn subintervalo I I(Q)
el conjunto PC( f ) (que es un G ) sera denso en I y, en consecuencia, residual en I. Esta contradiccin
establece que f R. 

Corolario 1.12.3. Si A es un subconjunto G -nunca-denso de [0, 1], entonces la familia


F = f B [0, 1] : A PC( f )

satisface la hiptesis del Teorema 1.12.15.

Sec. 1.12 Puntos de continuidad 97

Prueba. Por el Teorema 1.12.2, A = PC( f ) para alguna f B [0, 1]. Observe que F es un subespacio
norma-cerrado pues si ( fn )
n=1 es una sucesin en F convergiendo uniformemente a f , entonces

\
PC( f ) PC( fn ) A.
n=1

Como comentario final, ntese que si F = B1 [0, 1], entonces por el Teorema de Baire-Kuratowski, PC( f )
es un G -denso (en particular, residual en [0, 1]) para cualquier f F, de modo que la hiptesis del Teorema
de Saito no se satisface. Si ahora se considera F = B2 [0, 1] y tomamos la funcin caracterstica de Q [0, 1],
f = Q[0,1] , entonces f es una funcin nunca continua perteneciente a la clase B2 [0, 1]. El Teorema de Saito
nos dice entonces que B2 [0, 1] posee un conjunto residual R con la propiedad de que para cualquier f R,
el conjunto PC( f ) es nunca-denso.

1.12.3. k Espacios de Baire y funciones exclusivas

Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y (Y, d) un espacio mtrico. Una funcin f : X Y se
dice que es exclusiva (en ingls, cliquish) en un punto x0 X si, para cada > 0 y cada entorno abierto
U (x0 ) de x0 , existe un conjunto abierto no vaco U U (x0 ) (U no necesariamente contiene a x0 ) tal que,
para todo x, y U ,

d f (x), f (y) < .
Denotemos por Exc( f ) el conjunto de todos los puntos de exclusividad de f , es decir,

Exc( f ) = x X : f es exclusiva en x .

Si ocurre que Exc( f ) = X , entonces a f se le llama una funcin exclusiva.

Es claro que toda funcin que es continua en un punto es exclusiva en dicho punto, pero el recproco no
siempre se cumple. Por ejemplo, la funcin f : R R dada por
(

sen 1/x si x 6= 0,
f (x) =
2 si x = 0

es exclusiva en x = 0, pero claramente no es continua en dicho punto. Una funcin exclusiva puede tener
muchos puntos de continuidad. En efecto, la funcin de Thomae g : (0, 1) R definida por
(
1/q si x = p/q, donde p y q son primos relativos,
g(x) =
0 si x es irracional

como sabemos, es continua en todos los irracionales de (0, 1), pero es exclusiva en todo punto de (0, 1).
Es consecuencia de la definicin de funcin exclusiva que la suma de dos funciones exclusivas es de nuevo
exclusiva. Similarmente, el lmite uniforme de una sucesin de funciones exclusivas retiene la exclusividad.
Tambin es claro que:
Observacin FCE. Si (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y A es un subconjunto nunca-
denso de X , entonces la funcin caracterstica de A, A : X R, es exclusiva en todo punto de
X.
En efecto, tomemos cualquier x0 X . Sean > 0 y U (x0 ) un entorno abierto de x0 . Como A es nunca-
denso en X , existe un conjunto abierto no vaco V U (x0 ) tal que V A = . Es claro que, cualesquiera
sean x, y V , 0 = | f (x) f (y)| < , lo cual nos dice que A es exclusiva en x0 .
98 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Observe que

PC( f ) Exc( f ) o, de modo equivalente, X \ Exc( f ) Disc( f ).

En el siguiente resultado, (1) fue demostrado por J. S. Lipinski y T. alt [294], mientras que (2) y (3)
se debe a A. Neubrunnov [339]

Teorema 1.12.16 (Lipinski-alt-Neubrunnov). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y supon-

ga que f : X R una funcin arbitraria. Entonces se cumple que:
(1) Exc( f ) es cerrado en X .
(2) Exc( f ) \ PC( f ) es de primera categora en X .
(3) Si Exc( f ) es denso en X , entonces f es exclusiva. En particular, Disc( f ) es de primera categora en X .

Prueba. (1) Sea y0 Exc( f ) y sea U (y0 ) un entorno abierto de y0 . Como Exc( f ) U (x0 ) 6= , podemos
elegir un x0 Exc( f ) U (x0 ). Siendo U (y0 ) un entorno abierto de x0 y ya que x0 Exc( f ), se sigue de la
exclusividad de f en x0 que existe, para cada > 0, un conjunto abierto no vaco U U (x0 ) tal que, para
todo x, y U ,  
 f (x) f (y) < .

Esto prueba que f es exclusiva en y0 , por lo que y0 Exc( f ). Hemos demostrado que Exc( f ) = Exc( f ) por
lo que Exc( f ) es cerrado en X .
(2) Observe que

Exc( f ) \ PC( f ) = Exc( f ) Disc( f )

[ 
= Exc( f ) x X : osc( f , x) 1/n
n=1

[ 
= Exc( f ) x X : osc( f , x) 1/n
n=1
[
= Fn ,
n=1

donde Fn = Exc( f ) x X : osc( f , x) 1/n para cada n N. Afirmamos que cada Fn es nunca-denso
en X . En efecto,

fijemos n N y sea x X . Sea U cualquier

entorno abierto de x. Si x 6 Exc( f ), entonces
X \Exc( f ) U U y claramente V := X \Exc( f ) U es, por la primera parte, un abierto no vaco que no
intersecta a Fn , esto es, V Fn = , por lo que Fn es nunca-denso en X . Por otro lado, si x Exc( f ), se sigue
de la exclusividad de f en x que existe, para el n fijado y el entorno abierto dado U de x, un conjunto abierto
no vaco V U tal que, para todo y1 , y2 V , se cumple que | f (y1 ) f (y2 )| < 1/2n. Esta ltima desigualdad
implica que osc( f , y) 1/2n < 1/n para todo y V . Esto prueba que V Fn = y, en consecuencia, Fn
es, tambin en este caso, nunca-denso en X . Lo acabado de demostrar confirma que Exc( f ) \ PC( f ) es de
primera categora en X .
(3) Suponga que Exc( f ) es denso en X . Se sigue de (1) que Exc( f ) = Exc( f ) = X , lo cual prueba que f es
exclusiva. Ahora, usando (2), vemos que

Disc( f ) = X \ PC( f ) = Exc( f ) \ PC( f )

Sec. 1.12 Puntos de continuidad 99

es de primera categora en X . 
Del resultado anterior se sigue que: si (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff arbitrario y la funcin
f : X R es exclusiva, entonces Disc( f ) es de primera categora en X . En efecto, como f es exclusiva,
resulta que Exc( f ) = X y como, obviamente, Exc( f ) es denso en X , se deduce del resultado anterior que
Disc( f ) es de primera categora en X .
Denotemos por Exc(X ) el conjunto de todas las funciones f : X R que son exclusivas.

Corolario 1.12.4. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Entonces pDC(X ) Exc(X ), es decir,
toda funcin f : X R puntualmente discontinua es exclusiva.

Prueba. En efecto, si f es puntualmente discontinua, entonces PC( f ) es denso en X y como PC( f ) Exc( f ),
resulta que Exc( f ) es denso en X y la conclusin sigue del Teorema 1.12.16. 
Aunque el recproco de este ltimo resultado no siempre es vlido, ocurre que si al espacio X se le impone
el requerimiento de que sea un espacio de Baire se obtiene la siguiente caracterizacin de las funciones
exclusivas, vase [133].

Teorema 1.12.17 (Dobo-alt). Sean (X , ) un espacio de Baire y f : X R una funcin arbitraria. Las
siguientes condiciones son equivalentes:
(1) f es exclusiva.
(2) f es puntualmente discontinua.
(3) PC( f ) es un G -denso en X o, equivalentemente, Disc( f ) es de primera categora en X .

Prueba. (1) (2). Si f es exclusiva sobre X , entonces Disc( f ) es de primera categora en X y como X es un
espacio de Baire, PC( f ) = X \ Disc( f ) es un G -denso en X . Esto prueba que f es puntualmente discontinua.
(2) (3). Es inmediato.
(3) (1). Suponga que Disc( f ) es de primera categora en X , pero que X 6= Exc( f ). Puesto que 6=
X \ Exc( f ) Disc( f ), el conjunto X \ Exc( f ) tambin es de primera categora en X . Por el Teorema de
Lipinski-alt-Neubrunnov, Exc( f ) es cerrado y, en consecuencia, X \ Exc( f ) es un abierto no vaco de X .
Pero como todo conjunto abierto viviendo en un espacio de Baire es, segn el Teorema 1.7.3, un espacio
de Baire en su topologa relativa y, en particular, de segunda categora, resulta que el conjunto no vaco
X \ Exc( f ) es, al mismo tiempo, de primera y de segunda categora en X . Esta contradiccin establece que
X = Exc( f ) y as, f es exclusiva. 
Finalizamos esta seccin con la siguiente caracterizacin de los espacios de Baire, (vase [375], Propo-
sition 5.3, p. 55).

Teorema 1.12.18 (Neubrunnov-Richter). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Las siguientes

condiciones son equivalentes:
(1) X es un espacio de Baire.
(2) PC( f ) es denso en X para cualquier funcin exclusiva f : X R.

Prueba. (1) (2) sigue del Teorema 1.12.17.

(2) (1). Es suficiente demostrar, por una aplicacin del Teorema 1.6.3, que si A X es de primera catego-
S
ra, entonces X \ A es denso en X . Sea A un subconjunto de primera categora en X . Entonces A = n=1 An ,
100 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

donde cada An es un subconjunto nunca-denso de X . Para cada n N, la funcin fn = An es, por la Ob-
servacin FCE, una funcin exclusiva y, en consecuencia, la funcin f = n=1 3
n f tambin es exclusiva
n
gracias al M-test para la convergencia uniforme de Weierstrass. Por hiptesis, PC( f ) = X \ Disc( f ) es denso
en X , por lo que ser suficiente demostrar que:

A Disc( f ).

Sea x0 A. Entonces x0 An0 para algn n0 N y, por consiguiente, f (x0 ) 3n0 . Fijemos ahora un entorno
S 0 S 0
abierto arbitrario U de x0 . Como nn=1 An es nunca-denso y U es abierto, resulta que U \ nn=1 An 6=
S 0
de modo que podemos elegir un y0 U \ nn=1 An . De esto se sigue que fn (y0 ) = 0 para cualquier n
{1, 2, . . . , n0 } y, en consecuencia,

1 n0
f (y0 ) = 3n fn (y0 ) 3n =
2
3 .
n=n0 +1 n=n0 +1

Usando el hecho de que f (x0 ) 3n0 y la desigualdad anterior, se obtiene que

1 1
f (x0 ) f (y0 ) 3n0 3n0 = 3n0 ,
2 2
lo cual demuestra, por la arbitrariedad de U , que f es discontinua en x0 y, por lo tanto, A Disc( f ). Fi-
nalmente, puesto que PC( f ) = X \ Disc( f ) es denso en X , entonces PC( f ) X \ A lo que hace que dicho
conjunto tambin sea denso en X y termina la prueba. 

1.12.4. k Funciones que son continuas sobre un conjunto G -denso

En vista de los resultados de la seccin anterior, estamos obligados a preguntarnos: Qu clase, o familia,
de funciones f : X R tienen la propiedad de que el conjunto de sus puntos de continuidad, PC( f ), es denso
en X ? El objetivo central de esta seccin es mostrar algunas familias especiales de funciones cuyos puntos
de continuidad son muy abundantes, es decir, constituyen un conjunto G -denso de su dominio. Primero
recordaremos la siguiente definicin.

Definicin 1.12.6. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Una funcin f : X R se llama supe-
riormente semicontinua (resp. inferiormente semicontinua ) si para cada a R, el conjunto

Ga = {x X : f (x) < a} (resp. Ga = {x X : f (x) > a})

es abierto en X .

Puesto que el complemento de un conjunto abierto es cerrado, tenemos que f es superiormente semicon-
tinua si, y slo si, para cualquier a R, el conjunto Fa = {x X : f (x) a} es cerrado en X . Similarmente,
f es inferiormente semicontinua si, y slo si, para cualquier a R, el conjunto Fa = {x X : f (x) a} es
cerrado en X .
Comenzaremos de inmediato con los ejemplos.

Ejemplo 1. Sea (X , d) un espacio mtrico completo. Si f : X R es superiormente semicontinua (resp.

inferiormente semicontinua ), entonces PC( f ) es un G -denso en X .
Sec. 1.12 Puntos de continuidad 101

Prueba. Slo haremos la prueba para el caso en que f es superiormente semicontinua . Sea {rn }
n=1 una
enumeracin de Q. Para cada n N, definamos

Hn = Gn (X r Gn ),

donde Gn = {x X : f (x) < rn } es, por hiptesis, abierto en X . Observemos en primer lugar que cada Hn es
abierto en X y, adems, denso en X ya que

H n = Gn (X r Gn ) Gn (X r Gn ) = X .
T
Por el Teorema de Categora de Baire, G = n=1 Hn es un G -denso en X .
Afirmamos que G PC( f ). En efecto, sean x G y > 0. Como f (x) < f (x), podemos elegir
un nmero racional rn tal que f (x) < rn < f (x). Puesto que x Hn y x / Gn = {x X : f (x) < rn },
entonces x X r Gn y, en consecuencia, existe un 1 > 0 tal que U (x, 1 ) Gn = ; es decir, para cualquier
y U (x, 1 ), se cumple que f (x) < rn < f (y).
Por otro lado, siendo G f (x)+ un conjunto abierto conteniendo a x, existe un nmero real 2 > 0 tal que
U (x, 2 ) G f (x)+ . Por esto, f (y) < f (x)+ para cualquier y U (x, 2 ). Si ahora definimos = min{1 , 2 },
tendremos que si y U (x, ), entonces d(x, y) < y, en consecuencia, f (x) < f (y) < f (x) + lo cual
nos asegura que f es continua en x, esto es, x PC( f ). Siendo x G arbitrario, concluimos que G PC( f ).
Esto prueba que PC( f ) es un G -denso en X . 

Ejemplo 2. Si f : R R es derivable en todo punto de R, entonces PC( f ) es un G -denso en R.

Prueba. Para cada n N, definamos fn : R R por

  1 
fn (x) = n f x + f (x) x R.
n
Como cada fn es continua sobre el espacio mtrico completo R y lmn fn (x) = f (x) para cada x R, la
conclusin de que PC( f ) es un G -denso en R sigue del Teorema 1.12.11. 
El resultado anterior tambin es vlido si f est definida en cualquier subconjunto cerrado (o abierto) de
R.

Ejemplo 3. Sea F un subconjunto cerrado de un espacio mtrico completo (X , d). Entonces PC(F ) es un
G -denso en X .

Prueba. Para cada n N, definamos fn : X R por

1
fn (x) =
1 + n d(x, F )

para cada x X . Puesto que la aplicacin x 7 d(x, F) es continua, cada fn tambin lo es. Observe que si
x F, entonces d(x, F ) = 0 y, en consecuencia, fn (x) = 1 para todo n N; mientras que si x / F, entonces
d(x, F) > 0 y as, lmn fn (x) = 0. Esto prueba que, para cada x X , lmn fn (x) = F (x) y, por lo tanto,
gracias al Teorema 1.12.11, PC(F ) es un G -denso en X . 

Un resultado ms general que el anterior se cumple, pero se requiere que recordemos el siguiente caso
particular del lema de Uryshon:
102 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Lema de Urysohn. Sea (X , d) un espacio mtrico. Si E y F son subconjuntos cerrados y disjuntos

de X , entonces existe una funcin continua f : X R tal que:
(1) 0 f (x) 1 para todo x X ,
(2) f (x) = 0 para todo x E, y
(3) f (x) = 1 para todo x F.

En efecto, la funcin
d(x, E)
f (x) = (x X )
d(x, E) + d(x, F)
donde d(x, A) = nf{d(x, a) : a A} para cualquier A X , cumple (1), (2) y (3). 

Ejemplo 4. Sea (X , d) un espacio mtrico completo. Si F X es ambiguo; es decir, F es tanto un G as

como un F , entonces PC(F ) es un G -denso en X .

Prueba. Como F es tanto un G como un F , podemos escribir

[
[
F= Fn y X rF = Bn ,
n=1 n=1

donde tanto los Fn as como los Bn son subconjuntos cerrados de X y ambas sucesiones son crecientes. Por el
Lema de Urysohn, para cada n N, existe una funcin continua fn : X R tal que fn = 1 sobre Fn y fn = 0
sobre Bn . De esto se sigue que lm fn = F y as, por el Teorema 1.12.11, PC(F ) es un G -denso en X . 
n

Otra consecuencia inmediata que se deriva del Teorema 1.12.11 es el siguiente:

Ejemplo 5. No existe ninguna sucesin de funciones continuas ( fn )

n=1 , donde fn : R R, n = 1, 2, . . . tal
que, para cada x R,
lm fn (x) = Q (x)
n

Este ejemplo expresa, en la terminologa del Captulo 3, que Q 6 B1 (R), es decir, Q no es una funcin de
la primera clase de Baire.
El prximo resultado, que se obtiene como consecuencia del ejemplo anterior, establece que sobre
B [0, 1], el espacio vectorial de todas las funciones acotadas f : [0, 1] R, la convergencia puntual no
es generada por ninguna mtrica definida sobre dicho espacio.

Ejemplo 6. No existe ninguna mtrica d sobre el conjunto B [0, 1] tal que

lm d( fn , f ) = 0 si, y slo si, lm fn (x) = f (x), para cada x [0, 1].

n n

Prueba. Sea (rn ) n=1 una enumeracin de los nmeros racionales en [0, 1]. Para cada n N, consideremos la
funcin fn : [0, 1] R definida por
(
1 si x = r j , j = 1, . . . , n
fn (x) =
0 en otro caso.
Sec. 1.13 El Teorema de Categora de Baire y el Axioma de Eleccin 103

Claramente
lm fn (x) = Q [0,1] (x) para cada x [0, 1].
n

Por otro lado, para cada n N, podemos construir una sucesin (gnk ) k=1 de funciones continuas convergien-
do puntualmente a fn en [0, 1]. En efecto, basta considerar funciones cuyos grficos estn formados por
tringulos issceles tales que sus vrtices sean los puntos (r1 , 1), . . . , (rn , 1) y cuyas bases, cada vez menores,
estn en el eje de las abscisas. Supongamos ahora que existe una mtrica d sobre B [0, 1] bajo la cual la d -
convergencia sea la misma que la convergencia puntual. Tendramos entonces que

lm d( fn , Q [0,1] ) = 0.
n

Por construccin, sabemos que, para cada n N, lmk d(gnk , fn ) = 0. Fijemos n N, y escojamos ahora
un kn N de modo tal que d(gnkn , fn ) < 1/n. Entonces
1
d(gnkn , Q [0,1] ) d(gnkn , fn ) + d( fn , Q [0,1] ) < + d( fn , Q [0,1] ),
n
de donde se deduce que lmn d(gnkn , Q [0,1] ) = 0, lo cual significa que la sucesin de funciones continuas
(gnkn )
k=1 converge puntualmente a Q [0,1] , lo que resulta imposible por el Ejemplo 5. 

1.13. El Teorema de Categora de Baire y el Axioma de Eleccin

Recordemos que en la demostracin del Teorema de Categora de Baire para Espacios Mtricos Com-
pletos uno elige, para cada natural n, una bola abierta Un := U (xn , rn ) con rn < 1/2n1 tal que

U(xn , rn ) U (xn1 , rn1 ) Gn ,

obtenindose de este modo una sucesin (xn )n=1 que resulta ser de Cauchy en X y, en consecuencia, converge
a un x X . Este punto x pertenece, por supuesto, a todos los U(xn , rn ) y, por lo tanto, a todos los Gn como
se deseaba. El hecho fundamental que hay que destacar en dicha demostracin es que, cada par (xn , rn ) se
escoge de un conjunto de pares posibles los cuales dependen del par anterior (xn1 , rn1 ), es decir, que en
dicha prueba se hace uso de una forma muy especial del Axioma de Eleccin (AC) denominada el Axioma
de Elecciones Multiples. Formas ms dbiles del Axioma de Eleccin han sido propuestos para excluir
resultados tales como la paradoja de Banach-Tarski. Uno de ellos es el siguiente:

Axioma de Eleccin Numerable (AC ). Si (Xn ) n=1 es una sucesin de conjuntos tal que Xn
S
es no vaco para todo n N, entonces existe al menos una funcin f : N n=1 n tal que
X
f (n) Xn para todo n N.

El modelo ZF + AC , es decir, la Teora de Conjuntos derivada de los Axiomas de Zermelo-Frankel

(sin el Axioma de Eleccin) al que se le ha aadido el Axioma de Eleccin Numerable, es particularmente
til para el desarrollo del anlisis. Por ejemplo, AC es suficiente para demostrar que la unin numerable
de conjuntos numerables es numerable. Similarmente, es suficiente para demostrar el Teorema de Encaje de
Cantor, probar que cualquier punto de acumulacin de un conjunto A R es el lmite de alguna sucesin de
A \ {x} y muchos otros resultados importantes en matemticas. Varios formas equivalentes del Axioma de
Eleccin Numerable se pueden ver, por ejemplo, en [215].
El Axioma de Eleccin con frecuencia se usa para demostrar la existencia de conjuntos en R que son
no medibles segn Lebesgue, la existencia de un conjunto de nmeros reales sin la propiedad de Baire, o
104 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

la paradoja de Banach-Tarski, etc. A diferencia del Axioma de Eleccin, el siguiente axioma, intermedio
entre el Axioma de Eleccin y el Axioma de Eleccin Numerable, aunque no es suficiente para demostrar
los resultados que acabamos de mencionar, sin embargo su uso es mucha utilidad.
Sea X un conjunto no vaco. Recordemos que una relacin binaria sobre X es un subconjunto R X X .
Escribiremos x R y en lugar de (x, y) R. El Axioma de Elecciones Mltiples puede ser establecido del modo
siguiente:

Axioma de Elecciones Mltiples (DC). Sean X un conjunto no vaco, a X y R una relacin

binaria sobre X tal que:

para cada x X , existe y X satisfaciendo x R y. (DC-1)

Entonces existe una funcin f : N0 X , es decir, una sucesin (xn )

n=0 en X tal que

x0 = a y xn R xn+1 para todo n N.

Teorema 1.13.1. AC DC AC .

Prueba. AC DC. Sea R una relacin binaria sobre un conjunto no vaco X verificando (DC-1) y sea
a X . Si para cada x X , definimos n o
Yx = y X : x R y ,

entonces por (DC 1), cada Yx es no vaco y, en consecuencia, por el Axioma de Eleccin existe una funcin
S
f : X xX Yx X tal que f (x) Yx para todo x X , es decir, x R f (x) para todo x X . Definiendo
inductivamente los xn , n = 0, 1, 2, . . . por

x0 = a, x1 = f (x0 ), x2 = f (x1 ), xn+1 = f (xn ),

entonces x0 = a y xn R xn+1 para todo n N, establecindose de este modo DC.

DC AC . Sea (Xn )
n=1 una sucesin de conjuntos no vacos. Para cada n N, defina

n
[
Yn = Xm y Y = Yn .
m=1 n=1

Sobre Y considere la relacin binaria R dada por

x1 , . . . , xn R z1 , . . . , zm m = n + 1 y xi = zi , i = 1, . . . , n.

Observe que Y claramente satisface (DC-1) y, as, por hiptesis, existe una sucesin

(yn )
n=1 en Y tal que
yn R yn+1 para todo
n N. Sin perder generalidad, podemos suponer que y1 = x1 . Entonces, cada yn tiene
la forma xn1 , . . . , xnn nm=1 Xm y, por consiguiente,

xnn n=1
Xn .
n=1

Esto termina la prueba. 

Observe que el Axioma de Elecciones Multiples justifica slamente una sucesin de elecciones, donde,
por supuesto, cada una de ellas depende de la anterior. Dicho axioma no implica el Axioma de Eleccin
Sec. 1.13 El Teorema de Categora de Baire y el Axioma de Eleccin 105

aunque, matemticamente, es un axioma muy til. El modelo o sistema ZF + DC es importante, funda-

mentalmente, por el hecho de que casi todos los resultados de inters en la Teora de la Medida clsica, as
como muchos de los resultados importantes del Anlisis Funcional elemental, con la excepcin del Teorema
de Hahn-Banach y algunos otros que son consecuencias del Axioma de Eleccin, son demostrables en ZF
+ DC. Por ejemplo, como veremos de inmediato, el Teorema de Categora de Baire para espacios mtricos
completos es demostrable en ZF + DC.
El resultado principal de esta seccin es el siguiente.

Teorema 1.13.2. Son equivalentes:

(1) DC.
(2) Cualquier espacio mtrico completo es de Baire.
(3) Si para cada n N, Xn es un espacio discreto, entonces
n=1 Xn es un espacio de Baire.

(4) Si X es un espacio discreto, entonces X N es un espacio de Baire.

Prueba. (1) (2). Sea (X , d) un espacio mtrico completo y sea (Gn ) n=1 una sucesin de subconjuntos
T
abiertos y densos en X . Para demostrar que G es denso en X , tomemos un subconjunto abierto no
T n=1 n
vaco arbitrario V de X y veamos que V n=1 Gn 6= . Ya hemos visto que para cualquier entero m 1,
Tm
n=1 Gn es abierto
T
y denso en X (observacin (2) del Comentario Adicional 1.6.1, pgina 34) por lo que el
conjunto V m n=1 n es un abierto no vaco. Esto permite definir el conjunto
G
( )
m
\
Y = (n, x, r) N X R : 0 < r < 2n y B(x, r) V Gn .
n=1

Sobre el conjunto Y definamos la siguiente relacin binaria R declarando que

(n, x, r) R (n , x , r ) B(x , r ) U (x, r).

Se sigue fcilmente de la definicin de Y que, para cada y Y , existe y para el cual y R y . Usando ahora el
hecho de que DC se cumple, se garantiza la existencia de una sucesin (yn ) n=1 en Y tal que yn R yn+1 para todo
n N. Si hacemos yn = (mn , xn , rn ) para todo n N, resultar que la sucesin (xn ) es de Cauchy en X la
T n=1 T
cual converge, gracias a la completitud de X , a un x X . Por construccin, x n=1 B(xn , rn ) V n=1 Gn .

(2) (3). Si sobre el conjunto X := n=1 Xn definimos la mtrica d por

(

0, si xn = yn para todo n N,
d (xn )
n=1 , (yn )n=1 = mn{nN: x =
6 y }
2 n n , en otro caso.

Entonces (X , d) es un espacio mtrico completo el cual resulta ser de Baire por la hiptesis.
(3) (4). Es inmediata.
(4) (1). Sea X un conjunto no vaco y suponga que R es una relacin binaria sobre X que cumple (DC-1).
Sea a X . Considere a X con la topologa discreta. Por (4), el espacio producto Y := X N es un espacio de
Baire. Para cada m N, defina
n o
Gm = (xn ) n=1 Y : existe n N con xm R xn .
106 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Sabiendo que R satisface (DC-1), tenemos que Gm es no vaco. Adems, como X es un espacio discreto,
cualquier conjunto de la forma {xm } n6=m Xn , donde Xn = X para todo n 6= m, es un abierto en la topologa
producto, por lo que cada Gm resulta ser abierto y, adems, denso en Y . Por ser Y un espacio de Baire, se
tiene que

\
Gm 6= .
m=1
T
Sea (xn )
n=1 m=1 Gm . Por construccin, para cada n N, existe un m N tal que xn R xm . Definamos, va
recursin, la sucesin (xn )
n=0 por

x0 = a, xn+1 = x mn{mN: xn R xm } .

Entonces xn R xn+1 para cada n N. La prueba es completa. 

En el teorema anterior muchas otras equivalencias se pueden agregar, vase [215]. Ms aun, en el mbito
de nuestro inters, se puede agregar la siguiente: DC es equivalente a: cualquier espacio Cech-completo es
un espacio de Baire (vase la Seccin 1.10.2 para la definicin de espacios Cech-completos y [189] para esa
y otras equivalencias a DC).
Hubiese sido altamente deseable contar con una demostracin del Teorema de Categora de Baire para
espacios mtricos completos sin apelar al Axioma de Elecciones Dependientes, pero como vimos en el
teorema anterior, ello no es posible. Sin embargo, en el sistema ZF, sin ningn axioma adicional, se puede
obtener el siguiente resultado:

Teorema 1.13.3. En el sistema ZF, todo espacio mtrico completo separable es un espacio de Baire.

Prueba. Sea (X , d) un espacio mtrico completo separable y sea D = {xn : n N} una sucesin densa en
X . Tomemos cualquier sucesin de subconjuntos abiertos y densos en X , digamos (Gn ) n=1 , y veamos que
T
n=1 Gn es denso en X . En efecto, sea V un subconjunto abierto no vaco de X . Como G1
es denso en X , el
conjunto V G1 es un abierto no vaco y ya que D es denso en X , resulta que D V G1 es no vaco. Sea
entonces 
n1 = mn n N : xn V G1

y defina y1 = xn1 . Hagamos ahora m1 = mn m N : U (y1 , m) V G1 y pongamos r1 = 1/m1 . Como
U (y1 , r1 ) es una bola abierta abierta contenida en V
G1 , entonces U (y1 , r1 ) G2 es un abierto no vaco y
por la densidad de D, el conjunto D U (y1 , r1 ) G2 es no vaco. Como antes defina y2 y r2 . En general,
para todo entero n 1, haciendo

yn+1 = x mn mN: x U(x ,r ) G

m n n n+1
( )
1 1
rn+1 = mn ,  ,
n + 1 mn m N : B(yn+1 , m) U (xn , rn ) Gn+1
T
resultar entonces que la sucesin (yn )
n=1 es de Cauchy en X y, por lo tanto, converge a un y V n=1 Gn .
Esto termina la prueba. 
Del resultado anterior se traduce que en ZF pueden existir espacios mtricos completos (por supuesto,
no separables) que no son espacios de Baire. De igual forma existen espacios de Hausdorff compacto que no
son espacios de Baire. Esto no ocurre en ZF + DC.

Teorema 1.13.4. En ZF + DC cualquier espacio de Hausdorff compacto es un espacio de Baire.

Sec. 1.14 El Teorema de Categora de Baire y el Axioma de Martin 107

Prueba. Sea (X , ) un espacio de Hausdorff compacto y sea (Gn ) n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos y
T
densos en X . Para demostrar que n=1 G n es denso en X , tomemos un subconjunto abierto no vaco arbitrario
T T
V de X y veamos que V n=1 G n =
6 . Sabemos que para cualquier entero m 1, m n=1 Gn es abierto y
Tm
denso en X , por lo que V n=1 Gn es un conjunto abierto no vaco. Sea
( )
m
\
Y = (n,U ) N : U V Gn ,
n=1

donde = \ {}. Sobre Y defina la siguiente relacin binaria R:

(n,U ) R (m,W ) n<m y W U.

Se sigue que R cumple (DC-1) y, por lo tanto, existe una sucesin (yn ) n=1 en Y tal que yn R yn+1 para todo
n N. Esto implica que, para yn = (mn ,Un ), tengamos la siguiente relacin de inclusin decreciente:

U n+1 Un U 2 U1 .

Puesto que la familia de compactos (U n )

n=1 posee la propiedad de interseccin finita, se sigue que existe al
T T
menos un x U
n=1 n V G
n=1 n . 

AC es estrictamente ms dbil que DC y ste ltimo es estrictamente ms dbil que AC. Ya hemos
visto que la afirmacin: todo espacio mtrico completo es un espacio de Baire, es equivalente al Axioma
de Elecciones Mltiples, sin embargo, la afirmacin: todo espacio de Hausdorff compacto es un espacio de
Baire no se sabe si implica el Axioma de Elecciones Mltiples. Lo que si se conoce es que si a la afirmacin
anterior se le aade que todo producto numerable de espacios de Hausdorff compactos es compacto, entonces
se cumple DC (vase, [215], p. 105).

1.14. El Teorema de Categora de Baire y el Axioma de Martin

Si se asume la Hiptesis del Continuo, entonces se puede construir una coleccin C de subconjuntos
T
abiertos y densos de R cuya cardinalidad es 20 y tal que CC C no es denso en R. En efecto, basta con
T
tomar C = {Gx : x G} para comprobar que xR Gx = , donde cada Gx = R \ {x} es abierto y denso
en R. Es decir, bajo el imperio de la Hiptesis del Continuo slo es posible tomar colecciones a lo sumo
numerables de subconjuntos abiertos y densos en R para que su interseccin sea densa. Esto conduce a la
pregunta: si la Hiptesis de Continuo no es verdadera, es decir, si se acepta que existen cardinales entre 0 y
20 , se puede obtener un Teorema de Categora de Baire para R para cualquier coleccin de subconjuntos
abiertos y densos de cardinalidad , donde 0 < < 20 ? La respuesta es s si al sistema ZFC se le aade
un nuevo axioma denominado el Axioma de Martin. El llamado Axioma de Martin (AM) es un enunciado
de tipo combinatorio que afirma que para cualquier cardinal con 0 < 20 y para cualquier familia
teniendo a lo sumo subconjuntos densos en un conjunto X con un orden parcial que posee una propiedad
llamada ccc, existe un subconjunto del conjunto X que es genrico en el sentido de intersectar a todos esos
subconjuntos densos. Para abordar la presentacin del Axioma de Martin debemos definir lo que es: ccc,
subconjunto denso en un conjunto parcialmente ordenado y filtro genrico.
Sea (X , 4) un conjunto parcialmente ordenado.
(1) Una anticadena en X es un subconjunto A X tal que cualesquiera que sean p, q A con p 6= q, ellos
son incompatibles, es decir, no existe r X para el cual r 4 p y r 4 q. El orden parcial (X , 4) cumple
la condicin de cadena numerable, abreviado ccc, si toda anticadena en X es numerable.
108 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

(2) Un subconjunto D de X es denso en X si, para cada p X , existe un q D tal que q 4 p.

(3) Un filtro sobre X es un conjunto G X tal que:

a) Para cualesquiera p, q G, existe r G tal que r 4 p y r 4 q (todo par de elementos en G son
compatibles en G).
b) Para todo p G y para todo q X (p 4 q q G) (G se traga todo lo que est arriba de
cualquier elemento suyo).

Sea un nmero cardinal. El Axioma de Martin MA() es el enunciado: Si (X , 4) es un conjunto

(no vaco) parcialmente ordenado que satisface la ccc y si D es una coleccin conteniendo a lo sumo
subconjuntos densos en X , entonces existe un filtro D-genrico G sobre X , esto es, G es un filtro sobre X tal
que G D 6= para todo D D.
El siguiente teorema, el cual generaliza el Teorema de Categora de Baire para R, es el resultado principal
de esta seccin (vase, T. Jech [240], p. 277).

Teorema 1.14.1 (-Teorema de Categora de Baire). Sea un numero cardinal. Si MA() es verdadero,
entonces la interseccin de cualquier coleccin C = {U : < } de subconjuntos abiertos y densos en R
es denso en R.

Prueba. Sea un cardinal y suponga que MA() es verdadero.

Para cada < , sea U un subconjunto
T
abierto y denso en R. Vamos a demostrar que < U I 6= para cualquier intervalo abierto y acotado
I R. Consideremos el conjunto (no vaco)

X = p R : p es no vaco, abierto y con p I ,

y dotmoslo del siguiente orden parcial: para cada p, q X

p 4 q si, y slo si, p q.

Veamos que (X , 4) satisface la ccc. En efecto, sea C una anticadena en X y observe que cualquier par de
elementos en C son disjuntos. En efecto, sean p, q C y suponga que p q 6= . Definiendo r = p q
tendramos que r X y se cumplira que r 4 p y r 4 q lo que violara la definicin de anticadena. Por otro
lado, como cada intervalo abierto de C contiene un racional y como dicha familia es disjunta, resulta que ella
es numerable. Por esto, X satisface la ccc. Definamos ahora la coleccin D = {D : < }, donde

D = p X : p U

para cada < . Afirmamos que cada D es denso en X . En efecto, sea p X . Como U es denso en R,
resulta que p U 6= y como p I, entonces del hecho de que U tambin es abierto, nos permite escoger
un abierto no vaco p1 p tal que p1 U . Esto finaliza la prueba de que D es denso en X . Sea G el filtro
T
D-genrico obtenido usando el Axioma de Martin. Puesto que G es un filtro, tenemos que {p : p G} es
no vaco, y est contenido en cada U puesto que G D 6= . Esto termina la prueba del teorema. 
Cun grande debe ser el cardinal para el cual MA() sea verdadero? El resultado anterior permite
concluir que no puede sobrepasar a 20 tal como lo muestra el siguiente corolario.

Corolario 1.14.1. Si es un cardinal par el cual MA() es verdadero, entonces < 20 . En particular,
MA(1 ) implica que 20 > 1 , la negacin de la Hiptesis del Continuo.
Sec. 1.14 El Teorema de Categora de Baire y el Axioma de Martin 109

Prueba. Para cada x R, el conjunto Gx = R \ {x} es abierto y denso en R. Si ocurriera que 20 ,

entonces O = {Gx : x R} sera una coleccin de subconjuntos abiertos y densos en R con card(O) cuya
interseccin es vaca, lo que, por supuesto, contradice el Teorema 1.14.1. 
El corolario anterior justifica plenamente la siguiente definicin.
Definicin 1.14.1. El Axioma de Martin (MA) es el enunciado: MA() es verdadero para todo < 20 .

Sea < 20 . El -Teorema de Categora de Baire para R es la afirmacin: la interseccin de cualquier

coleccin C = {U : < } de subconjuntos abiertos y densos en R es denso en R. El Teorema 1.14.1 nos
dice entonces que:
Corolario 1.14.2. MA implica el -Teorema de Categora de Baire para R, para cualquier < 20 .

Teorema 1.14.2. La Hiptesis del Continuo implica el Axioma de Martin MA.

Prueba. Sea 0 < 20 . Asumiendo que la Hiptesis del Continuo es verdadera, resulta que = 0 .
Suponga entonces que (X , 4) es un conjunto parcialmente ordenado y sea D = {Dn : n N} una familia
numerable de subconjuntos densos en X . Mostraremos ahora la existencia de un filtro D-genrico G sobre
X . En efecto, sea p0 X . Como D1 es denso en X , existe un q D1 tal que p 4 p0 . Defina G1 = {q X :
q 4 p0 y q D1 }. Como G1 6= , seleccione p1 G1 y use la densidad de D2 para hallar un q D2 tal
que q 4 p1 . Defina, como antes, G2 = {q X : q 4 p1 y q D2 }. De nuevo, como G2 es no vaco, escoja
p2 G2 . Continuando con esta receta, se obtiene una sucesin (pn )
n=0 en X tal que p0 < p1 < p2 < . Sea

G el filtro generado por (pn )n=0 , es decir,

G = q X : pn 4 q para algn n N0 .

Es fcil verificar que G es un filtro y como, por construccin, G Dn 6= para todo n N, resulta que G es
D-genrico G sobre X y termina la prueba. 
Hay que hacer notar que la demostracin del resultado anterior no utiliza la hiptesis de que el conjunto
parcialmente ordenado (X , 4) cumpla la ccc. Esta hiptesis, aunque no es necesaria en el caso numerable, si
lo es para cualquier otro caso donde 0 < 20 .
Corolario 1.14.3 (Rasiowa-Sikorski). MA(0 ) es verdadero.

Algunos hechos importantes que nos interesa destacar referente al Axioma de Martin son los siguientes:
(a) El Axioma de Martin es consistente con la negacin de la Hiptesis del Continuo, es decir, si ZFC
es consistente, entonces tambin lo es ZFC + MA + 20 > 1 . Esto fue demostrado por Solovay y
Tennenbaum en 1971 (vase, [240]). Por este motivo, MA puede ser pensado como una generalizacin
de la Hiptesis del Continuo.
(b) Otra de las versiones conocidas del Axioma de Martin es la siguiente. MA es equivalente a la afirmacin:
ningn espacio de Hausdorff compacto con la ccc puede ser cubierto por una coleccin de conjuntos
nunca-densos cuya cardinalidad sea menor que 20 .
Si uno se pregunta por qu en la definicin del Axioma de Martin no se incluye a 20 , la respuesta es
que MA(20 ) es falsa. En efecto, si MA(20 ) fuese verdadera, entonces podemos considerar al espacio
de Hausdorff compacto X = [0, 1], el cual es separable y, por consiguiente, satisface la ccc. Como X no
posee puntos aislados, todos sus puntos son nunca-densos y as, X es la unin de 20 puntos, lo que es
imposible por (b). La demostracin de (b) se puede ver, por ejemplo, en [179].
110 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire

Para finalizar, debemos decir que el Axioma de Martin posee importantes e interesantes consecuencias,
vase [240]. Por ejemplo:
Para cada < 20 , MA() implica que la -lgebra de los subconjuntos medibles-Lebesgue de R es -
completa y la medida de Lebesgue es -aditiva, es decir, si {E : < } es una familia disjunta dos a
dos, entonces [ 
E = (E ).
< <

1.15. El Teorema de Categora de Baire y conjuntos de Luzin

Los conjuntos de Luzin al igual que los conjuntos de Bernstein son, en efecto, conjuntos muy raros. Se
trata de conjuntos que son ambos no numerables pero los de Luzin tienen la propiedad que al ser intersectado
con cualquier conjunto de primera categora se obtiene un conjunto a lo ms numerable. Su existencia fue
establecida por primera vez por P. Mahlo en 1913. Un ao despus, N. Luzin obtiene el mismo resultado pero
con un desarrollo mucho ms amplio siendo esa, tal vez, la razn por la cual a tales conjuntos se le llama
conjuntos de Luzin. Su existencia se prueba aadindole la Hiptesis del Continuo (CH) a la usual Teora de
Conjuntos de Zermelo-Fraenkel aderezada con el Axioma de Eleccin, ZFC ms el Teorema de Categora
de Baire.
Recordemos que 1 denota el primer ordinal no numerable cuya cardinalidad es 1 (= el primer cardinal
no numerable). Como se sabe, Cantor haba demostrado que c = 20 , donde c es la cardinalidad de R y que
c > 0 . El contenido de la Hiptesis del Continuo, proclamada por Cantor, consiste en afirmar que 20 = 1 .

Definicin 1.15.1. Un subconjunto X R se llama conjunto de Luzin si

(a) X es no numerable, y
(b) para cualquier conjunto de primera categora A R, card(X A) 0 .
Veamos ahora por qu la existencia de conjuntos de Luzin se sustenta sobre la Hiptesis del Continuo en
combinacin con el Teorema de Categora de Baire.

Teorema 1.15.1 (Mahlo-Luzin). La Hiptesis del Continuo implica la existencia de un conjunto de Luzin.

Prueba. Sea Nd la familia de todos los conjuntos no vacos, cerrados y nunca-densos en R. Observe que, si
denotamos por F y O las familias de todos los subconjuntos cerrados y todos los subconjuntos abiertos de R,
respectivamente, entonces
card(F) = card(O) = card(U ) 0 =c
0

donde U consiste de todas las uniones numerables de intervalos abiertos con extremos racionales. De esto se
sigue que card(Nd ) c. Por otro lado, puesto que para cada x R, el conjunto {x} pertenece a Nd , entonces
card(Nd ) > 0 y, as, la Hiptesis del Continuo nos garantiza que card(Nd ) = c = 1 . Esto permite escribir
a Nd en la forma Nd = {F : < 1 }.
Puesto que F 6= R para todo < 1 , uno comienza eligiendo, arbitrariamente, un F1 Nd y un x1 6 F1 .
Vamos usar induccin transfinita para construir nuestro conjunto. En efecto, sea < 1 y supongamos que
hemos elegido x para < de tal manera que para cualesquiera < < se tenga que x 6 F . Veamos
cmo obtenemos x . Consideremos el conjunto
[  
X = F x : <
<
Sec. 1.15 El Teorema de Categora de Baire y conjuntos de Luzin 111

y observemos que por ser X de primera categora en R, el Teorema de Categora de Baire no garantiza
que X 6= R y, entonces, lo que hacemos es elegir un x R \ X . Esto finaliza la construccin de (x )<1 .
Definamos ahora 
X = x : < 1 .
Afirmamos que X es un conjunto de Luzin. En efecto:
(a) X es no numerable, pues si < < 1 , entonces x 6= x y, en consecuencia, card(X ) = c.
S
(b) Sea A = n=1 An un conjunto de primera categora en R, donde cada An es cerrado y nunca-denso. Puesto
que Nd es la familia de todos los conjuntos cerrados nunca-densos de R, resulta que para cada n N,
existe un F Nd tal que An = F . Por construccin, sabemos que

X An = X F x :
S
y como ste ltimo conjunto es numerable, entonces tenemos que X A = n=1 X An es numerable.
Esto termina la prueba. 

Comentario Adicional 1.15.7 (1) La existencia de un conjunto de Luzin implica la existencia de un con-
junto de Luzin denso en R. En efecto, si X es un conjunto de Luzin en R, entonces X Q
tambin es un conjunto de Luzin en R el cual es denso en R. Esta observacin combinada con
el Teorema 2.2.38 permite concluir que la Hiptesis del Continuo combinada con el Teorema de
Categora de Baire implican la existencia de un conjunto de Luzin denso en R.
(2) Un conjunto X R se llama conjunto de Sierpinski si X es no numerable y su interseccin
con cualquier conjunto de medida de Lebesgue cero es a lo ms numerable. Similar al caso de la
existencia de conjuntos de Luzin, la existencia de conjuntos de Sierpinski tambin se demuestra
asumiendo la Hiptesis del Continuo. Como un caso particularmente interesante se demuestra
que tales conjuntos son no-medibles segn Lebesgue. De hecho, ningn subconjunto no nume-
rable de un conjunto de Sierpinski puede ser medible Lebesgue. ([253], Theorem 5, p. 169).
(3) Es imposible probar la existencia de conjuntos de Luzin en la teora ZFC, (vase, por ejemplo,
[253], p. 159-160). Ms aun, aceptar el Axioma de Martin ms la negacin de la Hiptesis del
Continuo (MA + CH) implica la no existencia de conjuntos de Luzin (as como la no existencia
de conjuntos de Sierpinski) en R. Esto se debe fundamentalmente al hecho de que bajo el Axioma
de Martin cualquier subconjunto de R cuya cardinalidad es menor que c es tanto de primera
categora as como de medida de Lebesgue cero (vase, [313], p. 205).
(4) Si pensamos a R como un espacio vectorial sobre el cuerpo de los racionales Q, que denotaremos
por RQ , resulta que en este caso RQ es de dimensin infinita. Veamos esto. Si la dimensin de
RQ fuese finita, digamos n, entonces RQ sera isomorfo a Qn : en efecto, si {r1 , r2 , ..., rn } es una
base de RQ , entonces asociando a cada x RQ la nica n-upla (q1 , . . . , qn ) Qn bajo la cual
x = q1 r1 + + qn rn se establece el isomorfismo de RQ sobre Qn , de donde se sigue que la
cardinalidad de RQ es la misma que la de Qn , lo cual no es posible porque el cardinal de Qn es
el mismo que el de Q (igual a 0 ) que es estrictamente inferior al de R. Otra
forma
dever que la
dimensin de RQ es infinita es considerar las races de los enteros primos 2, 3, 5, 7, . . . que
constituyen un conjunto linealmente independiente sobre RQ . Un hecho curioso e interesante,
demostrado por R. B. Darst en [109], es la existencia de una base de Hamel en R (como un
espacio vectorial sobre Q) que es un conjunto de Luzin.
112 Cap. 1 El Teorema de Categora de Baire
 CAPTULO 2
APLICACIONES DEL TEOREMA DE
CATEGORA DE BAIRE

Hemos dividido las aplicaciones del Teorema de Categora de Baire en dos grandes bloques: el primer
bloque abarca slo la existencia de ciertas clases de funciones en un espacio de Baire especfico y de otros
objetos que pudiramos pensar como muy raros por el hecho de que ellos son difciles de visualizar y, por
lo general, tambin muy difciles de construir pero que, a pesar de esa naturaleza un tanto extica, ellos
constituyen casi todos los elementos en el espacio de Baire bajo consideracin. En el segundo bloque nos
deleitaremos al presentar ciertas aplicaciones en el mbito de los espacios de Banach incluyendo algunas
de las aplicaciones que son consideradas clsicas tales como los Teoremas de Acotacin Uniforme, de la
Aplicacin Abierta, el de Vitali-Hahn-Saks, etc., as como otras de data ms recientes como son el Teorema
Grande de Namioka, los juegos de Banach-Mazur y de Choquet, operadores hipercclicos, etc.

2.1. Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes

Puede acontecer que en algn momento, en el transcurso de una investigacin, uno se encuentra con un
problema que, a primera vista, parece no tener solucin y sin embargo, suele existir un conjunto increble-
mente abundante de soluciones a dicho problema. En algunos casos, esos conjuntos que podemos llamarlos
conjuntos extraos, pueden o no tener una estructura lineal e interesa saber si es posible que dentro de ellos
exista algn subespacio vectorial (de alguna dimensin). En la penltima seccin de este captulo expon-
dremos algunos fantsticos resultados (sin demostracin) que han sido obtenidos en esa direccin. Artculos
recientes tales como [17, 18, 196, 32] y las referencias all citadas, exhiben, adems de los ejemplos que
aqu presentamos, otros tipos de conjuntos de funciones extraas que poseen subespacios vectoriales. Por lo
pronto, en esta seccin mostraremos algunos ejemplos de, no slo de la existencia de ciertos monstruos que
se exhiben en nuestra galera, sino de una propliferacin increble de ellos. Algunos tipos de conjuntos de
funciones con propiedades muy particulares, y que son muy difciles de visualizar, constituirn fundamen-
talmente los elementos de nuestra galera.

En lo que sigue, C[a, b] denotar el espacio mtrico completo de todas las funciones f : [a, b] R que
114 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

son continuas en el intervalo [a, b], dotado de la mtrica del supremo d , esto es,
 
d ( f , g) = sup  f (x) g(x), para todo f , g C[a, b].
x[a,b]

C[a, b] resulta ser un espacio vectorial sobre R con las operaciones usuales de suma y producto por un escalar.
Con mucha frecuencia C[a, b] tambin ser pensado como un espacio Banach con la norma del supremo kk
definida por  
k f k = sup  f (x), f C[a, b].
x[a,b]

El espacio (C[a, b], d ) posee una estructura tan rica que con ella es posible producir resultados tan
impresionantes que han asombrado a propios y a extraos. Comencemos por recordar dos maravillosos e
importantes teoremas obtenidos por K. Weierstrass sobre la densidad de los polinomios algebraicos y los
e 2] respectivamente, quien, para ese momento contaba con 70
polinomios trigonomtricos en C[a, b] y C[0,
aos de edad. En lo que sigue P[a, b] denotar el conjunto (de hecho, un subespacio vectorial) de todos los
polinomios algebraicos en C[a, b], es decir,

[
P[a, b] = Pn [a, b],
n=1

donde Pn [a, b] es el subespacio lineal (de dimensin finita) generado por 1, x, . . . , xn . Observemos que
p P[a, b] si, y slo si, existen un n N y escalares a0 , a1 , . . . , an tal que p(x) = a0 +a1 x+ +an xn . Decimos
que el grado de p, grado(p), es n si an 6= 0 en la representacin anterior. Una consecuencia inmediata del
siguiente resultado es que P[a, b], siendo un subespacio lineal de dimensin infinita de (C[a, b], kk ), nunca
es norma-cerrado en C[a, b].

Teorema 2.1.1 (Teorema de Aproximacin de Weierstrass (A)). Sea f C[a, b]. Para cada > 0, existe
un polinomio algebraico p en P[a, b] tal que
 
 f (x) p(x) <

para todo x [a, b], esto es, k f p k < .

Casi cualquier libro sobre Anlisis Real en una variable contiene una demostracin del resultado de
Weierstrass. Sin embargo, una detallada y agradable exposicin del Teorema de Aproximacin de Weierstrass
y algunas de sus variantes se puede leer, por ejemplo, en el artculo [353] escrito por A. Pinkus.
Consideremos el subespacio de C[0, 2] definido por

e 2] = f C[0, 2] : f (0) = f (2) .
C[0,

Este espacio puede ser pensado, y de hecho as lo consideraremos, como la restriccin al intervalo [0, 2] de
todas las funciones 2-peridicas en C(R). Denotemos por Tn [0, 2] el subespacio vectorial de dimensin
finita de todos los polinomios trigonomtricos generado por {1, sen(x), cos(x), . . . , sen(nx), cos(nx)}. Como
antes,

[
PT [0, 2] = Tn [0, 2]
n=1

e 2] formado por todos los polinomios trigonomtricos en C[0,

designa el subespacio vectorial de C[0, e 2].
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 115

e 2]. Para cada > 0, existe

Teorema 2.1.2 (Teorema de Aproximacin de Weierstrass (T )). Sea f C[0,
un polinomio trigonomtrico t en PT [0, 2] tal que
 
 f (x) t(x) <

para todo x [0, 2], o lo que es lo mismo, k f t k < .

Estos dos resultados resultan ser equivalentes tal como se demuestra en Pinkus [353], pg. 14-16.

2.1.1. k Funciones continuas nunca diferenciables

El Teorema de Aproximacin de Weierstrass establece que el conjunto P[0, 1], de todos los polinomios
algebraicos en [0, 1], es norma-denso en C[0, 1]. Esto nos dice que cualquier funcin f C[0, 1] se puede
aproximar, en la norma, por un polinomio algebraico p P[0, 1] tanto como se desee, es decir, dado > 0
y cualquier f C[0, 1], existe p P[0, 1] tal que k f p k < . Consideremos ahora C [0, 1], el espacio de
todas las funciones continuas infinitamente diferenciables en [0, 1]. Puesto que P[0, 1] $ C [0, 1] $ C[0, 1],
resulta que C [0, 1] tambin es norma-denso en C[0, 1] y, por lo tanto, cualquier funcin en C[0, 1] se puede
aproximar, en la norma, por una funcin en C [0, 1]. Por supuesto, C [0, 1], al igual que P[0, 1], son sub-
espacios lineales de C[0, 1] que nunca son cerrados en (C[0, 1], kk ). Siguiendo en la misma direccin de
aproximacin en la norma, vamos a demostrar un poco ms abajo una afirmacin que es casi opuesta a la an-
terior, es decir, demostraremos que cualquier funcin en C[0, 1] tambin se puede aproximar, en la norma, por
una funcin continua que no posee derivada en ningn punto de [0, 1]. Recordemos que una funcin continua
f : [0, 1] R es nunca diferenciable en [0, 1] si en ningn punto de [0, 1] ella posee derivada finita. Qu tan
grande, en el sentido de categora, es el conjunto de todas las funciones continuas nunca diferenciables en
[0, 1]?
En esta seccin abordaremos, por medio del Teorema de Categora de Baire, una solucin al problema
de la existencia de abundantes funciones continuas nunca diferenciables: los primeros monstruos en nuestra
Galera. Debemos recordar que en los cursos de Clculo elemental, la mayora de las funciones continuas
que usualmente se utilizan son, por lo general, diferenciables en casi todos los puntos de su dominio, salvo
algunas excepciones donde los puntos en los cuales la funcin no lo es constituye un conjunto a lo ms nu-
merable. Cabe entonces concebir la idea, lo que es enteramente razonable, de que si una funcin es continua,
entonces el conjunto de puntos donde ella no es diferenciable es insignificante en algn sentido. Si tal idea
tuviera alguna posibilidad de ser cierta, podramos intentar caracterizar el conjunto de los puntos donde una
funcin continua es diferenciable. Con Bolzano, Weierstrass y otros matemticos se sepult definitivamente
todas las esperanzas que haba de caracterizar tales conjuntos. La primera demostracin de la existencia de
una funcin continua nunca diferenciable parece provenir del matemtico checo Bernard Placidus Tohann
Nepomuk Bolzano (1781-1848), un sacerdote contestatario que a pesar de haber enseado por pocos aos
en la Universidad de Praga, le prohibieron seguir con sus enseanzas por expresar puntos de vistas que no
eran aceptables por las autoridades de ese momento. Su trabajo matemtico pas casi desapercibido y nunca
recibi el reconocimiento que mereca salvo mucho tiempo despus de su muerte. Bolzano era contempor-
neo de Weierstrass. Adems de dar definiciones similares de lmite, derivada, continuidad y convergencia,
tambin hizo valiosas contribuciones a la lgica y la teora de conjuntos (vase, por ejemplo, [60]). Bolzano
invent, alrededor del ao 1830, un procedimiento para la construccin de funciones continuas nunca dife-
renciables. De hecho, l solamente afirmaba la no existencia de la derivada en un conjunto denso de puntos.
La historia detrs de ese ejemplo est acompaada de circunstancias desafortunadas. En efecto, el manuscrito
de Bolzano con el nombre Functionenlehre, escrito alrededor del ao 1830 y que contena la susodicha
funcin, no fue publicado sino un siglo despus, en 1930. La construccin de Bolzano es muy distinta a otras
116 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

construcciones de funciones nunca diferenciables en el sentido que ella se hace a travs de un procedimiento
geomtrico en lugar de usar series convergentes. La tesis de Johan Thim [424] contiene detalladamente la
construccin de Bolzano as como el estudio de otras 17 funciones nunca diferenciables.
Es un hecho establecido que, dado cualquier conjunto numerable D de R, se puede construir una funcin
continua sobre R de modo tal que ella deja de ser diferenciable precisamente sobre dicho conjunto. En efecto,
sea D = {d1 , d2 , . . .} un subconjunto numerable de R y sea (xn )
n=1 una sucesin de nmeros reales positivos
tal que

xn < .
n=1

Podemos tomar, por ejemplo, xn = 1/2n para n = 1, 2, . . . Para cada x R, consideremos la funcin hx : R R
definida por (
1 si t < x,
hx (t) =
0 en otro caso.
Ahora, la funcin g : R R definida por

g(x) = xn hx (dn )
n=1

es continua excepto en los puntos de D y entonces la funcin f : [0, 1] R dada por

Z x
f (x) = g(t) dt
0

es continua, acotada y, gracias al Teorema Fundamental del Clculo, deja de ser diferenciable exactamente
en los puntos de D.
Imaginarse la grfica una funcin continua que no sea diferenciable en ningn punto de su dominio es
una tarea extremadamente difcil. Lagrange, en 1777, era uno de los que crean que toda funcin continua era
diferenciable excepto para ciertos valores particulares. Compartiendo la misma opinin de Lagrange sobre
este punto de vista se encontraba, el tambin matemtico, Ampere y algunos otros. Bernard Riemann, sin
embargo, sostena puntos de vista diferente para ciertas funciones continuas representadas por series. De
hecho, en una conferencia en 1861, l afirm, como conjetura, que la funcin R definida por

sen(n2 x)
R(x) = n2
n=1

era continua pero nunca diferenciable. La continuidad es, por supuesto, una consecuencia fcil del M-test
de Weierstrass, pero la no-diferenciabilidad, si tal cosa es posible, no es trivial. Riemann jams present
una prueba de su conjetura. Sin embargo, la afirmacin de Riemann accion la curiosidad y la duda de
K. Weierstrass quien, en un intento por demostrarla, se encontr con su primer ejemplo de una funcin
continua nunca diferenciable. Pero Weierstrass no era el nico que dudaba de la afirmacin de Riemann.
En 1916 Hardy [206] demostr que R no era diferenciable en todos los mltiplos irracionales de , pero
que era diferenciable en algunos nmeros racionales. Despus de un poco ms de cincuenta aos, J. Gerver
([177], [178]) resolvi completamente el problema demostrando, en primer lugar, que R es efectivamente
diferenciable en todos los mltiplos racionales de de la forma (2p + 1)/(2q + 1), donde p y q son enteros
y luego probando que R no es diferenciable en ningn punto de la forma 2p/(2q + 1) o (2p + 1)/2q.
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 117

Es un hecho aceptado hoy en da por la comunidad matemtica que la funcin continua, pero nunca
diferenciable, creada por K. Weierstrass, fue el primer ejemplo contundente de una tal funcin que apareci
por primera vez publicada en una revista arbitrada de matemticas (en el ao de 1875), aunque algunos ya
conocan de su existencia pues ella fue dada a conocer por el propio Weierstrass el 18 de Julio de 1872 en
una conferencia impartida en la Academia Real de Ciencias en Berlin. Sin embargo, Allan Pinkus nos cuenta
que Weierstrass dio a conocer su funcin en un saln de clases en 1861 (ver, Allan Pinkus, Weierstrass and
Approximation Theory). En el Volumen 2 de su Mathematische Werke, publicado en 1895, aparece el artculo
de Weierstrass donde demuestra que la funcin

W (x) = an cos(bn x)
n=0

es continua pero nunca diferenciable, siempre que 0 < a < 1, ab > 1 + (3/2) y b es un entero impar > 1.
Cincuenta y cinco aos ms tarde, en 1916, G. H. Hardy prueba que la funcin de Weierstrass W sigue siendo
continua y nunca diferenciable si adems de la condicin 0 < a < 1 se exige que ab 1, con b > 1, pero sin
pedirle que sea un entero impar.
El descubrimiento de funciones continuas nunca diferenciables conmocion a la comunidad matemtica
de la poca que incluso, matemtico de la talla de Charles Hermite (1822-1901), en una carta dirigida a
Stieltjes fechada el 20 de Mayo de 1893, le deca:
Je me dtourne avec horreur et effroi de cette plaie lamentable des functions continue qui nont
pas de driv.
(Me alejo con horror y temor de esta plaga lamentable de las funciones continuas que no poseen derivadas).
Aunque hoy en da existen variados ejemplos de funciones continuas nunca diferenciables, (vase, por
ejemplo, Johan Thim [424]), encontrar una de ellas es casi una proeza y, por supuesto, una curiosidad.
Sin embargo, a primera vista pudiera pensarse que este tipo de funciones son excepcionales, que es algo
patolgico y, de hecho, hasta hace un poco ms de cien aos esa era la opinin expresada por la mayora
de los matemticos de la poca; pero resulta, y este es lo que fundamentalmente debemos resaltar, que la
existencia de tales funciones constituye, desde el punto de vista topolgico, la regla y no la excepcin. En
efecto, el conjunto de tales funciones es tan asombrosamente cuantioso que l constituye un conjunto de
segunda categora, pero, adems, su conocimiento es crucial para entender la teora de los movimientos
Brownianos, la teora de los fractales, la teora del caos o la teora de las ondas pequeas (wavelets), slo por
mencionar algunas de las teoras que hacen uso de ese resultado.
En un artculo de 1929, Hugo Steinhauss [417] propuso el siguiente problema:
De qu categora es el conjunto de todas las funciones continuas nunca diferenciables en el espacio
de todas las funciones continuas?
La respuesta fue dada a conocer en dos artculos diferentes. El primero por Stefan Banach en 1931 [30] y el
segundo por S. Mazurkiewicz en 1932 [304]. La prueba que aqu presentamos se debe a J. C. Oxtoby [345].
Denotaremos por ND[0, 1] el conjunto formado por todas las funciones f C[0, 1] que son nunca dife-
renciables, es decir, que no poseen derivada finita en ningn punto de [0, 1]. Por el resultado de Weierstrass,
ND[0, 1] es no vaco. Lo que result ser devastador a las pretensiones de Hermite y los que pensaban como
l sobre este punto, fue el siguiente resultado de Banach y Mazurkiewicz.


Teorema 2.1.3 (Banach-Mazurkiewicz). En el espacio de Banach C[0, 1], kk , el conjunto ND[0, 1] es
residual.
118 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

La demostracin del Teorema de Banach-Mazurkiewicz se facilita un poco si tenemos presente el si-

guiente lema el cual fue observado por primera vez por Lebesgue quien lo us para dar una demostracin
ms sencilla al primer teorema de aproximacin de Weierstrass. Antes necesitaremos recordar la siguiente
definicin.
Definicin 2.1.1. Una funcin continua f : [0, 1] R es lineal a trozo si existe una particin de [0, 1],
digamos P = {t0 ,t1 , . . . ,tn }, donde 0 = t0 < t1 < < tn = 1, tal que f es lineal en cada subintervalo [ti1 ,ti ]
para i = 1, 2, . . . , n.

Lema 2.1.1 (Lebesgue). El conjunto CLT [0, 1] de todas las funciones continuas lineales a trozos en [0, 1] es
denso en (C[0, 1], kk ).

Prueba. Sea f C[0, 1]. Para cada n N y cada particin Pn = {t0 ,t1 , . . . ,tn } de [0, 1], donde siempre supon-
dremos que 0 < t1 < < tn = 1, definamos la funcin hn : [0, 1] R, asociada a Pn , por
x ti

hn (x) = f (ti ) + f (ti+1 ) f (ti ) , x [ti ,ti+1 ], i = 0, 1, . . . , n 1.
ti+1 ti
Claramente hn CL[0, 1]. Sea > 0. Lo que queremos demostrar es la existencia de alguna particin Pn , tal
que la funcin hn , asociada a Pn , satisfaga k f hn k < . En efecto, como f es uniformemente continua
sobre [0, 1], existe un > 0 tal que, para todo x, y [0, 1],

|x y| < | f (x) f (y)| < /4.

Escojamos una particin Pn = {t0 ,t1 , . . . ,tn } de [0, 1] de modo que maxi{0,...,n1} (ti+1 ti ) < . Sea x [0, 1]
y fijemos i {1, 2, . . . , n} tal que x [ti ,ti+1 ]. Entonces

| f (x) hn (x)| = | f (x) f (ti )| + | f (ti ) hn (ti )| + |hn (ti ) hn (x)|

= | f (x) f (ti )| + 0 + | f (ti ) hn (x)|
| f (x) f (ti )| + 0 + | f (ti ) f (ti+1 )|
< /2
Por esto, !

k f hn k max sup | f (x) hn (x)| <
i=0,...,n1 x[ti ti+1 ] 2
y termina la prueba. 
Estamos ahora preparado para dar la demostracin del Teorema de Banach-Mazurkiewicz.

Prueba del Teorema de Banach-Mazurkiewicz. En primer lugar ntese que para cada n N con n 2,
si x [0, 1 1/n], entonces x 1/2. Si tomamos cualquier h (0, 1 x) para el cual h 1/2, entonces el
incremento x + h [0, 1] y, por lo tanto, el cociente
 
 f (x + h) f (x) 
 
 h 

siempre est bien definido. Consideremos ahora, para cada entero n 2, el conjunto
n o
En = f C[0, 1] : existe x [0, 1 1/n] tal que, para todo h (0, 1 x), | f (x + h) f (x)| nh .
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 119

Observe que cualquier funcin f C[0, 1] teniendo una derivada lateral a la derecha finita en algn punto
S
de [0, 1) pertenece a En para algn n N. En consecuencia, la unin n=2 En contiene a todas las funciones
f C[0, 1] que poseen una derivada lateral a la derecha finita en algn punto de [0, 1). Nuestro objetivo
inmediato es demostrar que cada En es cerrado y nunca-denso en C[0, 1]. Fijemos un n 2.

(1) En es cerrado. Sea f E n . Entonces existe una sucesin ( fk )

k=1 en En tal que fk f uniformemente,
es decir, k fk f k 0 cuando k . Como cada fk En ,

existe un xk [0, 1 1/n] tal que | fk (xk + h) fk (xk )| nh, para todo h (0, 1 xk ). ()

Puesto que la sucesin (xk )

k=1 vive en el compacto [0, 1 1/n], el Teorema de Bolzano-Weierstrass nos
garantiza la existencia de una subsucesin (xk j )j=1 de (xk )k=1 convergiendo a algn x [0, 1 1/n]. Uno
puede suponer que xk j x para todo j N. Sea ( fk j )j=1 la correspondiente subsucesin de ( fk ) k=1 satisfa-
ciendo (). Entonces, para todo h (0, 1 x), h fijo, se tiene que h (0, 1 xk j ) para todo j, y as,

| f (x + h) f (x)| | f (x + h) f (xk j + h)| + | f (xk j + h) fk j (xk j + h)| +

+ | fk j (xk j + h) fk j (xk j )| + | fk j (xk j ) f (xk j )| + | f (xk j ) f (x)|

| f (x + h) f (xk + h)| + f fk + nh + fk f +
j j j
+ | f (xk j ) f (x)|.

Observemos ahora que como f es continua tanto en x como en x + h y ya que lm j xk j = x, resulta que

lm | f (x + h) f (xk j + h)| = 0 y lm | f (xk j ) f (x)| = 0.

j j

Similarmente, como lm j fk j f 0, se sigue de la desigualdad anterior que cuando j , uno
obtiene que | f (x + h) f (x)| nh. Esto prueba que f En y as, En es cerrado.

(2) En es nunca-denso en C[0, 1] o, de manera equivalente,

n o
C[0, 1] r En = f C[0, 1] : para todo x [0, 1 1/n], existe h (0, 1 x) tal que | f (x + h) f (x)| > nh

es denso en C[0, 1]. Fijemos un > 0 y sea g C[0, 1] r En . Queremos demostrar que cualquier bola abierta
U (g, ) con centro en g y radio intersecta a C[0, 1] r En . Por el Teorema de Aproximacin de Weierstrass,
existe un polinomio algebraico p P[0, 1] tal que k g p k < 2 . Construyamos ahora la funcin continua
lineal a trozos q CLT [0, 1] del modo siguiente: sea m un entero positivo suficientemente grande de modo
que 1/2m < /2 y 2 5m > n + k p k y definamos


1

2 5m x, si 0x

2 10m
2 1 1
q(x) = m
2 5m x, si m
<x m

2  2 10 10

k k k+1

, para k = 1, 2, . . . , 10m 1.
q x m , si <x
10 10m 10m
120 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

1
2m

0 1 1
10m
1
Entonces k q k = 2m < 2 y para cada x [0, 1], existe h suficientemente pequeo (dependiendo de x) tal que
 
 q(x + h) q(x) 
  = 2 5m > n + p .
 h 

Finalmente, definiendo la funcin f = p + q, vemos que f C[0, 1] y

k g f k k g p k + k q k < .

De lo anterior podemos concluir que, para todo x [0, 1], existe h (0, 1 x] tal que
     
 f (x + h) f (x)   q(x + h) q(x)   p(x + h) p(x) 
   >n
 h   h   h 


lo cual significa que f C[0, 1] r En y, por lo tanto, f U (g, ) C[0, 1] r En . Esto prueba que el conjunto
C[0, 1] r En es denso en C[0, 1].
De modo enteramente anlogo se prueba que
n o
Hn = f C[0, 1] : existe x [1/n, 1] tal que, para todo h (0, x), | f (x h) f (x)| nh

es cerrado y que C[0, 1] r Hn es denso en C[0, 1] para todo n 2.

Definamos Fn = En Hn , y notemos que para n N con n 2, el conjunto C[0, 1] r Fn es abierto y denso
en C[0, 1]. Por el Teorema de Categora de Baire, el conjunto

[
\

G = C[0, 1] r Fn = C[0, 1] r Fn
n=2 n=2

es un G -denso en C[0, 1]. Ms an,

G ND[0, 1].
En efecto, una funcin f C[0, 1] con derivada finita en algn punto de [0, 1] pertenece o bien a algn En o
S S
algn Hn , es decir, f n=2 Fn . En consecuencia, si f G, entonces f 6 n=2 Fn por lo que dicha funcin
no puede tener derivada finita en ningn punto de [0, 1], es decir, f ND[0, 1]. Por esto, ND[0, 1] resulta ser
un conjunto residual en C[0, 1] y termina la prueba. 

Qu es lo que realmente hay que destacar, en este caso especfico, del Mtodo de Categora de Baire?
Pues bien, uno de los aspectos ms importantes y, por supuesto, altamente ilustrativo de lo contundente que
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 121

resulta el Teorema de Categora de Baire, es el hecho de que la aplicacin de dicho mtodo nos asegura
la abundancia de funciones continuas nunca-diferenciables, a pesar de que no se muestra ningn ejemplo
concreto de una funcin de ese tipo, tarea que puede resultar, con frecuencia, un poco arduo y a veces de muy
difcil construccin. Sospecho que el lector podr apreciar, una vez ms, lo mgico que resulta dicho mtodo
y convencerse de la gran fortaleza del Teorema de Categora de Baire. Otra prueba del Teorema de Banach-
Mazurkiewicz, que posteriormente presentaremos, puede ser llevada a cabo usando un juego topolgico muy
especial conocido como el juego de Banach-Mazur-Oxtoby, vase el Teorema 2.2.83, pgina 351.
Recordemos que si f C[0, 1] y a [0, 1), entonces

f (x) f (a) f (x) f (a)

D+ f (a) = lm sup y D+ f (a) = lm inf .
xa xa xa xa

Si D+ f (a) = D+ f (a), dicho valor comn ser denotado por f+ (a). De forma similar se definen D f (a),
D f (a) y f (a). Llamaremos a D f (a) y D f (a) las derivadas de Dini de f en a.
Es importante destacar que los conjuntos En y Hn , definidos en la demostracin del Teorema de Banach-
Mazurkiewicz, cumplen:

[ n o
En = f C[0, 1] : existe x [0, 1) tal que < D+ f (x) D+ f (x) < +
n=1
[ n o
Hn = f C[0, 1] : existe x (0, 1] tal que < D f (x) D f (x) < + .
n=1

Banach y Mazurkiewicz no probaron exactamente el mismo resultado. Lo que fundamentalmente de-

muestra Mazurkiewicz es que el conjunto de las funciones continuas que poseen al menos una derivada
lateral acotada en algn punto es de primera categora, mientras que Banach va ms all al demostrar un
resultado ms fuerte: Las funciones continuas que tienen una derivada de Dini acotada en algn punto de
su dominio es de primera categora.
Uno puede considerar las funciones en C[0, 1] que poseen, en algn punto de [0, 1], derivada infinita y
seguir obteniendo residualidad en dicho espacio.
Teorema 2.1.4 (Banach). Para cada a [0, 1), el conjunto

G(a)+ = f C[0, 1] : D+ f (a) = ,


es un G -denso en C[0, 1], kk .

Prueba. Para cada n N, sea

n o
Vn = f C[0, 1] : f (x) f (a) > n(x a) para algn x (a, a + 1/n) [0, 1] ,
T
y notemos que G(a)+ = n=1 Vn . Veamos que cada Vn es un abierto denso en C[0, 1].
Vn es abierto. Fijemos cualquier f Vn . Por definicin, podemos encontrar un punto x en el intervalo
(a, a + 1/n) [0, 1] tal que f (x) f (a) > n(x a), y entonces hallar un > 0 de modo que tambin se
satisfaga la desigualdad f (x) f (a) > n(x a) + 2. Si ahora g U ( f , ), tendremos que

g(x) g(a) f (x) f (a) 2 > n(x a),

122 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

lo cual prueba que g Vn . Esto demuestra que Vn es abierto.

Vn es denso. Sea g C[0, 1] \Vn de modo que D+ g(a) < y sea > 0. Elijamos una funcin h P[0, 1]
satisfaciendo
khk < y h (a) > n D+ (g)(a).
Entonces D+ (g + h)(a) = D+ (g)(a) + h+ (a) > n, por lo que g + h Vn U (g, ). Siendo > 0 arbitrario,
resulta que Vn es denso en C[0, 1]. Por el Teorema de Categora de Baire, tenemos que G(a)+ es un G -denso
en (C[0, 1], kk ). Esto termina la prueba. 
Similarmente se demuestra que el conjunto

G(a)+ = f C[0, 1] : D+ f (a) = ,

es un G -denso en (C[0, 1], kk ).

Comentario Adicional 2.1.1 (1) Un mtodo diferente para obtener funciones en C[0, 1] que no poseen
derivadas en ningn punto es utilizar el siguiente resultado:
Teorema. Una funcin f : [0, 1] R es continua si, y slo si, su grfico

Graf( f ) = (x, f (x)) : x [0, 1]

es un subconjunto compacto de R R.
Los detalles de la construccin de una f ND[0, 1] se pueden ver, por ejemplo, en [163], p.
45-47.
(2) Puesto que (C[0, 1], kk ) es un espacio mtrico completo sin puntos aislados, resulta que, por
el Teorema 1.8.8, el conjunto ND[0, 1] es no numerable. Observe, por otro lado, que ND[0, 1]
no es un espacio vectorial por lo que la suma y el producto de dos funciones continuas nunca
diferenciables puede que no sean funciones nunca diferenciables. Sin embargo, A. Wachowicz
demuestra, en [436], el siguiente resultado:
Teorema de Wachowicz. En C[0, 1] C[0, 1] los siguientes conjuntos son residuales:
n o
(1) ND[0, 1]+ = ( f , g) C[0, 1] C[0, 1] : f + g es nunca diferenciable .
n o
(2) ND[0, 1] = ( f , g) C[0, 1] C[0, 1] : f g es nunca diferenciable .
A pesar de no ser un espacio vectorial, puede ND[0, 1] {0} contener dentro de s un subespa-
cio vectorial de alguna dimensin? La pregunta surge a propsito del conocimiento que se tena
de los siguientes hechos: en 1940 B. Levine y D. Milman [293] haban demostrado que cualquier
subespacio norma-cerrado de C[0, 1] compuesto nicamente de funciones de variacin acotada
es de dimensin finita. Similarmente, V. I. Gurariy [197] haba demostrado en el ao 1967 que
si X es un subespacio de C[0, 1] de dimensin infinita y cualquier funcin en X es diferenciable
en cualquier punto de (0, 1], entonces X contiene una copia isomrfica de c0 . Posteriormente,
en 1991, el mismo Gurariy [199] construy, en C[0, 1], un subespacio de dimensin infinita con-
teniendo slo funciones nunca diferenciables (excepto, por supuesto, la funcin idnticamente
cero). Ms aun, un resultado de Banach-Mazur (ver, [29]) establece que (C[0, 1], kk ) es univer-
sal para la clase de todos los espacios de Banach separables de dimensin infinita; es decir,
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 123

Teorema Universal de Banach-Mazur. Dado cualquier espacio de Banach (X , kk) separable

y de dimensin infinita X , existe un subespacio norma-cerrado Y de (C[0, 1], kk ) que es lineal-
mente isomtrico a X .
Uno de los resultados ms fascinante en esta direccin producto de la combinacin de los trabajos
de Gurariy y el Teorema Universal de Banach-Mazur se obtuvo en 1995, cuando Luis Rodrguez
Piazza [377] demuestra que el subespacio Y de C[0, 1], en el Teorema Universal de Banach-
Mazur, se puede elegir de modo que cada f Y , f 6= 0, sea nunca diferenciable.
Teorema de Rodrguez Piazza. Cualquier espacio de Banach separable (X , kk) es linealmente
isomtrico a un subespacio norma-cerrado Y de (C[0, 1], kk ) tal que cualquier funcin distinta
de cero en Y es nunca diferenciable.

(3) Recordemos que una funcin f : [a, b] R se llama de variacin acotada si

( )
n
sup | f (ti ) f (ti1)| : PP < ,
i=1


donde P es el conjunto de todas las particiones P = a = t0 ,t1 , . . . ,tn = b de [a, b]. Fijemos R R
y denotemos por BV(R) el conjunto de todas las funciones en C[0, 1] con variacin acotada a lo
sumo R. Resulta que BV(R) es kk -cerrado en C[0, 1] y, por consiguiente, un espacio mtrico
completo. En [454] Tudor Zamfirescu demuestra el siguiente resultado.
Teorema de Zamfirescu. El conjunto

G = f BV(R) | f = 0 -c.s

es residual en (BV(R), kk ).

Sin embargo, si en lugar de BV(R) consideramos a BV[0, 1], el conjunto de todas las funciones
en C[0, 1] que son de variacin acotada, entonces no se puede afirmar que el conjunto de las
funciones f BV[0, 1] tales que f = 0 -casi siempre sea un conjunto residual en BV[0, 1] ya
que, en este caso, (BV[0, 1], kk ) resulta ser un espacio de primera categora en s mismo pues

[
BV[0, 1] = BV(n)
n=1

y cada BV(n) es nunca-denso en BV[0, 1].

(4) Sabemos, gracias al Teorema de Banach-Mazurkiewicz, que ND[0, 1] es un conjunto abundante
en el espacio de Baire (C[0, 1], kk ). En particular, ND[0, 1] tambin es denso en (C[0, 1], kk ).
Esto nos dice que dada cualquier f C[0, 1] siempre existe una funcin g ND[0, 1] y una
funcin h C [0, 1] que estn tan prxima a f (en el sentido de la norma kk de C[0, 1]) como
se desee. Esto es lo que, en principio, parece paradjico. Lo interesante de ese resultado es que
de l se desprende que lo normal o tpico es que cuando metemos la mano en el saco de las
funciones continuas en [0, 1] y elegimos arbitrariamente una funcin, resulta que dicha funcin
es, casi con toda seguridad, una funcin nunca diferenciable. Pudiramos, finalmente, intentar
concluir lo siguiente: Desde el punto de vista de la categora de Baire, abundan ms funciones
nunca diferenciables que las que son derivables en algn punto de [0, 1].
124 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

(5) Johan Thim, en su Tesis publicada en 2003 y titulada: Continuous Nowhere Differentiable
Functions da ejemplos explcitos de 18 funciones nunca diferenciables, comenzando con la
de Bolzano (1830), siguiendo con la Callrier (1860), la de Riemann (1861), la de Weierstrass
(1872), etc. y culminado con la de Wen (2002). Similarmente, el artculo de A. N. Sing de 1953
publicado en [217] contiene un desarrollo interesante sobre The theory and construction of
non-differentiable functions. La tesis de Ivan Bergman [49] tambin se ocupa de algunas de las
aplicaciones clsicas del Teorema de Categora de Baire.
(6) Si bien es cierto que ND[0, 1] es un conjunto abundante desde la perspectiva de la categora
de Baire, dicho conjunto no es un boreliano; es decir, no pertenece a la -lgebra generada por
los conjuntos abiertos de (C[0, 1], kk ). Este hecho fue probado por Mazurkiewicz en ber die
menge der differenzierbaren Funktionen, Fun. Math. 27 (1936), 244-249.
(7) Finalmente queremos hacer mencin del siguiente resultado demostrado por Bruckner, Ceder y
Weiss [79] el cual establece, en trminos generales, que cualquier funcin continua f : [0, 1] R
es diferenciable cuando se restringe a cierto subconjunto de [0, 1]:

Teorema de Bruckner, Ceder y Weiss. Sea f C[0, 1]. Dado cualquier subconjunto perfecto P
en [0, 1], existe un conjunto perfecto Q P tal que f |Q es infinitamente diferenciable.

2.1.2. k Funciones continuas nunca rectificables

Otro conjunto de funciones de C[0, 1] que contiene a ND[0, 1] lo constituye la familia de todas las fun-
ciones f C[0, 1] que nunca son rectificables. Recordemos su definicin. Sea f C[0, 1] y sea [a, b] un
subintervalo arbitrario no degenerado de [0, 1], es decir, a < b. Para cada particin finita P = {t0 ,t1 , . . . ,tk }
de [a, b] defina

k q
2
2
l( f , P) = ti ti1 + f (ti ) f (ti1 ) y L( f , [a, b]) = sup l( f , P),
i=1 PPf [a,b]

donde P f [a, b] denota el conjunto de todas las particiones finitas de [a, b]. Si L( f , [0, 1]) es finito, entonces
decimos que el grafo de f es rectificable. Si L( f , [a, b]) = para todo intervalo no degenerado [a, b] [0, 1],
entonces diremos que el grafo de f es nunca rectificable.
Denotemos por NR[0, 1] el subconjunto de C[0, 1] formado por todas las funciones que poseen grafos
nunca rectificables.

Corolario 2.1.1. ND[0, 1] NR[0, 1]. En particular, NR[0, 1] es residual en (C[0, 1], kk ).

Prueba. Suponga, por un momento, que hemos encontrado una funcin f ND[0, 1] tal que f 6 NR[0, 1].
Esto significa que existe algn subintervalo [a, b] de [0, 1] tal que L( f , [a, b]) < . Es bien conocido que
toda funcin con grafo rectificable es de variacin acotada ([13], Teorema 6.17, p. 162) y que toda funcin
de variacin acotada puede ser expresada como diferencia de dos funciones montonas crecientes ([13],
Teorema 6.13, p. 159). Por ltimo, como toda funcin montona creciente resulta ser derivable casi siem-
pre (Teorema de Diferenciabilidad de Lebesgue, Teorema 2.1.4, pgina 130), se deduce entonces que f es
diferenciable en algunos puntos de [0, 1] lo que constituye una contradiccin pues habamos supuesto que
f ND[0, 1]. Esto prueba que ND[0, 1] NR[0, 1] y una aplicacin del Teorema de Banach-Mazurkiewicz
concluye la prueba de la segunda parte. 
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 125

2.1.3. k Convolucin de funciones continuas nunca diferenciables


Recordemos que C[0, e 2] = f C[0, 2] : f (0) = f (2) es un subespacio cerrado del espacio de Ba-
e 2], kk ) tambin es un espacio de Banach. Si f , g C[0,
nach (C[0, 1], kk ) y, por consiguiente, (C[0, e 2],

entonces, como ya hemos mencionado, tales funciones se identifican con sus extensiones peridicas (mdulo
e 2] se define por
2) en R. La convolucin de dos funciones f , g C[0,
Z 2
( f g)(t) = f (t s)g(s) ds.
0

e 2] y se cumple, adems, que

Observemos que f g C[0,
e 2],
(1) f g = g f , para toda f , g C[0,
e 2],
(2) ( f g) h = f (g h), para toda f , g, h C[0,
(3) f (g + h) = f g + f h, para toda f , g, h C[0,
e 2] y todo , R,
e 2]. Usando induccin vemos que
(4) k f g k 2 k f k k g k , para toda f , g C[0,
|| f f || (2)n1 k f kn ()
| {z }
(n veces)

e 2] y todo n N.
para cualquier f C[0,
La condiciones anteriores nos dice, en particular, que la funcin : C[0,
e 2] C[0,
e 2] C[0,
e 2] defini-
da por
( f , g) = f g, f , g C[0,
e 2]
es bilineal (=lineal en cada variable) y continua.
e 2] es una funcin de Lipschitz, es decir, | f (x) f (y)| M|x y| para todo x, y [0, 2], para
Si f C[0,
alguna constante M 0, entonces L( f ) denotar la menor de las constantes M que satisfacen la desigualdad
anterior y que llamaremos la constante de Lipschitz de f . Recordemos que si f es continuamente diferencia-
ble, entonces f es de Lipschitz y, en este caso, L( f ) = k f k . Adems, si f es continuamente diferenciable,
e 2] y se cumple que
tambin lo es f g para todo g C[0,


f g = f g.
En consecuencia, f g es de Lipschitz y

L( f g) = f g 2 f k g k = 2 L( f ) k g k .
n1
En general, usando induccin, vemos que f g .
. . g es de Lipschitz y
(n1 veces)
z }| { n1


n1


L( f g g) = f g . . . g = f g .. . g

n1



2 f g . . . g 2 L( f )(2) k g kn1
n2



n1
= L( f ) 2 k g k .
En la bsqueda de funciones extraas pero abundantes, el prximo objeto que visualizaremos en nuestra
Galera de Monstruos es la existencia de funciones continuas nunca diferenciables que son convoluciones.
El siguiente resultado fue demostrado por Witold M. Bogdanowicz en [59].
126 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

e 2] que satisfacen
Teorema 2.1.5 (Bogdanowicz). El conjunto CND[0, 2] de todas las funciones f en C[0,
que cada una de las funciones

f, f f, f f f, f f f f, ...


e 2], kk .
es nunca diferenciable, es residual en C[0,

La demostracin del Teorema de Bogdanowicz se basa en ciertas propiedades que posee la funcin
: C[0,
e 2] [0, +] definida por
 
| f (t) f (s)|
( f ) = nf sup : t [0, 2], t 6= s , e 2].
f C[0,
s[0,2] |t s|

e 2], 0 ( f ) + y (a f ) = |a|( f ) para todo a R.

Notemos que, para cualquier f C[0,

Lema 2.1.2. La funcin satisface las siguientes propiedades:

(a) es inferiormente semicontinua .
(b) Si f es diferenciable en algn punto s [0, 2], entonces ( f ) < +.
e 2] satisface una condicin de Lipschitz con constante de Lipschitz L(g) 0, es decir, si
(c) Si g C[0,
|g(t) g(s)| L(g)|t s|, para todo t, s [0, 2],

entonces se cumple que ( f + g) ( f ) + L(g) para toda f C[0, e 2].


(d) Sean P = 0 = s0 < s1 < < sm = 2 una particin de [0, 2] y f una funcin en C[0,e 2] que es
diferenciable en [0, 2]. Si
 
| f (sn ) f (sn1 )|
M = nf : n = 1, 2, . . . , m ,
|sn sn1 |

entonces ( f ) M.

Prueba. (a). Sea a R. Vamos a demostrar que el conjunto Ea () = f C[0, e 2] : ( f ) a es cerrado
e 2]. Sea ( fn ) una sucesin en Ea () tal que lmn fn = f uniformemente. Entonces f C[0,
en C[0, e 2]
n=1
y lo que queremos ver es que ( f ) a. Para cada n N, sea n > 0 de modo que n < 1/n. Puesto que
( fn ) a, podemos hallar un sn [0, 2] tal que
 
| fn (t) fn (sn )|
sup : t [0, 2], t 6= sn a + n .
|t sn |

De esto se sigue que

| fn (t) fn (sn )| (a + n )|t sn |, para todo t [0, 2], y todo n = 1, 2, . . ..

Siendo (sn )
n01 una sucesin en el compacto [0, 2], existe una subsucesin de ella (que seguiremos denotando
del mismo modo) convergiendo a un punto s0 [0, 2]. De la convergencia uniforme de la sucesin ( fn ) n=1
hacia f sobre [0, 2] tenemos que

| f (t) f (s0 )| a|t s0 |, para todo t [0, 2], y todo n = 1, 2, . . ..

Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 127

Esto prueba que f Ea ().

(b). Si f es diferenciable en s (0, 2), entonces la funcin

f (t) f (s)
g(t) = , para t [0, 2], t 6= s
t s

es acotada lo cual implica que ( f ) es finita.

e 2] satisface una condicin de Lipschitz con constante de Lipschitz L(g).
(c). Supongamos que g C[0,
Entonces    
( f (t) + g(t)) ( f (s) + g(s))  f (t) f (s)
  + L(g)
t s |t s|
y de esta desigualdad se deduce que ( f + g) ( f ) + L(g).
(d). Para demostrar esta ltima desigualdad debemos probar, antes, el siguiente:
Lema. Suponga que g C[0, e 2] es una funcin diferenciable satisfaciendo g(s0 ) = = g(sm ) =
0. Fijemos n {1, 2, . . . , m}. Entonces, para cada s [sn1 , sn ], o existe un t [sn1 , sn ] diferente
de s tal que g(s) = g(t), o bien g (s) = 0.
Prueba. Puesto que g continua en [sn1 , sn ], ella alcanza su mximo en un punto t1 y su mnimo
en un punto t2 . Sea s cualquier punto en [sn1 , sn ] y suponga que g (s) 6= 0. Podemos asumir que
g(s) 6= 0 (y en consecuencia s 6= sn1 , s 6= sn ), pues en caso contrario la conclusin de la afirmacin
se cumple. Se sigue de g (s) 6= 0 que g(s) < g(t1 ) y g(s) > g(t2 ). Ahora bien, como g(s) 6= 0,
entonces g(s) > 0 o g(s) < 0. Slamente consideraremos el primer caso pues el segundo caso
trabaja de modo enteramente similar. Tenemos entonces que

0 = g(sn ) = g(sn1 ) < g(s) < g(t1 ).

Existen slo dos posibilidades para s: o bien s pertenece al intervalo (sn1 ,t1 ) o bien al intervalo
(t1 , sn ). Si s pertenece al intervalo (sn1 ,t1 ), entonces podemos encontrar un punto t en el intervalo
(t1 , sn ) tal que g(s) = g(t). Un razonamiento similar permite la misma conclusin si s pertenece al
intervalo (t1 , sn ). Esto termina la prueba de nuestra lema. 
Consideremos ahora la funcin g : [0, 2] R definida por

t sn1

g(t) = f (sn1 ) f (sn ) f (sn1 )
sn sn1

para todo t [sn1 , sn ], n = 1, 2, . . . , m. Esta funcin satisface las condiciones de nuestro lema. De all que,
para cada n = 1, 2, . . . , m y cada s [sn1 , sn ], existe otro punto t, distinto de s, tal que g(s) = g(t) o
g (s) = 0. En el primer caso tenemos que

f (t) f (s) f (sn ) f (sn1 )

= ,
t s sn sn1

mientras que para el segundo se obtiene

f (sn ) f (sn1 )
f (s) = .
sn sn1
128 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Cualquiera de los dos casos que ocurra permite concluir que

    
 f (t) f (s)   f (sn ) f (sn1 ) 
sup   : t [0, 2], t 6= s  
t s   sn sn1 

para todo s [sn , sn1 ] y todo n {1, 2, . . . , m}. Tomando nfimo a ambos lados de esta desigualdad sobre el
conjunto {1, 2, . . . , m} obtenemos lo que queramos demostrar. 

Estamos ahora en condiciones de demostrar el Teorema de Bogdanowicz

e
Prueba del Teorema de Bogdanowicz. Sea
F = C[0, 2] \ CND[0, 2]. Nos proponemos demostrar que F
e
es de primera categora en C[0, 2], kk . Para cada par de enteros no negativos m, n definamos

Fmn = e 2] : ( f f ) m .
f C[0,
| {z }
(n veces)

n
Notemos que si f F, entonces para algn n N, f . . . f es diferenciable en algn punto de [0, 2] y por
n
(b) del Lema 2.1.2 tenemos que ( f . . . f ) es finito. Esto nos dice que f debe estar en algn Fmn para

ciertos m, n N, es decir,

[
F Fmn .
m,n=1

e 2]. Fijemos m, n en N.
Nos proponemos demostrar que cada conjunto Fmn es cerrado y nunca-denso en C[0,
Puesto que la aplicacin : C[0,
e 2] C[0,
e 2] dada por

( f ) = f f , e 2]
para toda f C[0,
| {z }
(n veces)

es continua (esto sigue de la desigualdad ()), entonces la semicontinuidad inferior de la funcin nos
e 2]. Nos queda por ver que Fmn es nunca-denso en C[0,
garantiza que Fmn es cerrado en C[0, e 2]. Esto lo
haremos demostrando que la suposicin contraria conlleva a una contradiccin.
Lema. Si Fmn tiene interior no vaco, entonces existe una constante M 0 tal que

( f f ) M k f kn e 2].
para toda f C[0, ()1
| {z }
(n veces)

Prueba. Decir que Fmn tiene interior no vaco significa que existe una bola abierta,
 digamos U (g, r), incluida

e
en Fmn para alguna g C[0, 2] y algn r > 0, donde como siempre U (g, r) = f C[0,e 2] : k f g k < r .

e 2] con derivada continua es denso en dicho espacio, podemos
Puesto que el conjunto de las funciones en C[0,
suponer (y as lo haremos) que g posee una derivada continua y, en consecuencia, satisface una condicin
de Lipschitz con constante de Lipschitz L(g) = k g k . Observemos que cualquiera que sea f U (g, r), se
cumple que
n
(1) ( f .
. . f ) m,

(2) k f k k g k + k f g k < k g k + r := d, y
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 129

(3) como hemos visto antes, el hecho de que g tiene una derivada continua, y por consiguiente satisface
n1
una condicin de Lipschitz con L(g) = k g k , ello implica que g f .
. . f tambin es una funcin de
Lipschitz con constante de Lipschitz L(g)(2d)n1 .

Fijemos f U (g, r) y pongamos h = f g. Entonces h U (0, r) y gracias a (c) del Lema 2.1.2, tenemos la
desigualdad

(h f f ) ( f f f ) + L(g f f ) m + L(g)(2)n1 .
| {z } | {z } | {z }
(n1 veces) (n veces) (n1 veces)

Lo acabado de probar nos revela que: para cualquier h U (0, r), con f = g + h, se tiene que

(h f f ) m + L(g)(2d)n1 .
| {z }
(n1 veces)

De la conmutatividad de la convolucin, la desigualdad anterior e induccin, se deduce la existencia de un

nmero K > 0 tal que
(h| h {z h}) K, para todo h U (0, r).
(n veces)

e 2] tal que f 6= 0. Entonces h = (r/2 k f k ) f U (0, r) y usando el hecho de que la convolucin

Sea f C[0,
es lineal en cada variable y que la aplicacin es homognea obtenemos que

 n  n
r r
( f f f ) = f f f
2 k f k | {z } 2 k f k | {z }
(n veces) (n veces)
 
r r r
= f f f
2 k f k 2 k f k 2 k f k
| {z }
(n veces)

= (h
| h {z h}) K.
(n veces)

Finalmente, definiendo M = (2/r)n K resulta la desigualdad

( f f f ) M k f kn .
| {z }
(n veces)

e 2]. Esto termina la demostracin de nuestro lema. 

la cual se cumple para todo f C[0,
e 2] definida por f (t) = cos(kt). Puesto que
Para cualquier k N, consideremos ahora la funcin f C[0,
1 ikt 1 ikt
f (t) = 2 e + 2 e se deduce fcilmente que f f = f , y por consiguiente,

f f f = n1 f .
| {z }
(n veces)

De la propiedad (d) del Lema 2.1.2 vemos que si tomamos la particin {0, /k, . . . , 2k/k} se consigue la
desigualdad
2k
( f ) .

130 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Por otro lado, usando la desigualdad ()1 del lema anterior tendremos que

2n2 k ( f f f ) M k f kn = M
| {z }
(n veces)

para cualquier k N. Esta ltima desigualdad es, por supuesto, imposible para todo k N, de donde se
concluye que Fmn no puede tener interior no vaco y as F es de primera categora. Por el Teorema de
e 2].
Categora de Baire, el conjunto CND[0, 2] es residual en C[0, 

Comentario Adicional 2.1.2 En el mismo artculo, Bogdanowicz (Witold M. Bogdanowicz posteriormente

se cambi de nombre hacindose llamar Victor M. Bogdan) considera el espacio de Frchet (= espacio
vectorial topolgico completamente metrizable) C[0, +) de todas las funciones f : [0, +) R que
son continuas cuya topologa es generada por la familia de semi-normas

k f kn = sup | f (t)| : t [0, n] , n = 1, 2, . . .

Como antes, la convolucin de dos funciones f , g en C[0, +) viene dada por

Z t
( f g)(t) = f (t s)g(s) ds.
0

Teorema (Bodganowicz). El conjunto E, formado por todas las funciones f C[0, +) tal
que las funciones
f, f f, f f f, ...
son nunca diferenciables en el intervalo (0, +), es residual en C[0, +).

2.1.4. k Funciones diferenciables nunca montonas

Como ya hemos visto, el Teorema de Categora de Baire ha servido como un vehculo importante en la
prueba de existencia de funciones que eran muy difciles de construir y, por supuesto, tambin difciles de
visualizar. Tal es el caso, por ejemplo, de las funciones continuas nunca diferenciables. Nuestro objetivo es
esta seccin es probar, como en el caso anterior, la abundancia de funciones diferenciables nunca montonas.
Una funcin f : [0, 1] R que no es montona en ningn subintervalo no degenerado de [0, 1] se llama
nunca montona o siempre oscilante. Que toda funcin continua nunca diferenciable es nunca montona
es consecuencia del siguiente resultado clsico, cuya prueba puede verse, por ejemplo, en [364], Theorem 3,
p. 418, o tambin, [384], p. 96.

Teorema de Diferenciabilidad de Lebesgue. Si F : [a, b] R es una funcin montona, entonces

F existe -casi siempre.

Por consiguiente, si NM[0, 1] representa el subconjunto de C[0, 1] formado por todas las funciones continuas
que son nunca montonas, entonces NM[0, 1] es residual en (C[0, 1], kk ). Este resultado lo volveremos a
demostrar ms adelante sin apelar al Teorema de Banach-Mazurkiewicz.
En el transcurso del siglo XVIII a los matemticos les era totalmente imposible determinar si existan
funciones que fueran siempre diferenciables pero nunca montonas. Es importante destacar que para que
exista una funcin diferenciable nunca montona f debe ocurrir que los conjuntos

{x : f (x) > 0} y {x : f (x) < 0}

Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 131

sean ambos densos en R. Dini era uno de los que crean que tales funciones podan existir, mientras que P. du
Bois-Reymond tena la presuncin de que las funciones nunca montonas no podan ser diferenciables. En
1887, Kpcke a fuerza de coraje y perseverancia dio a conocer explcitamente, a travs de una construccin
increblemente complicada, una funcin diferenciable nunca montona. Esa construccin permiti que se
unieran al clan con nuevas funciones de este tipo matemticos como Denjoy, Pereno, Hobson, etc. Todas
esas construcciones seguan siendo difciles y largas (la ms corta constaba de 10 pginas). Casi 100 aos
despus, en 1974, Y. Katznelson y K. Stromberg [254] reviven la investigacin al construir otra funcin
diferenciable nunca montona pero mucho ms simple que la dada por Kpcke. Fundamentalmente lo que
Katznelson y Stromberg probaron fue el siguiente resultado:

Teorema de Katznelson-Stromberg. Existe una funcin f : R R tal que:

(1) f es siempre diferenciable sobre R;
(2) f es acotada sobre R y
(3) f no es montona en ningn subintervalo de R.

Una exposicin detallada del resultado anterior se puede leer en su fuente original o en el libro de A. B.
Kharazishvili [253], pg. 69-77. La funcin f , construida por Katznelson y Stromberg, disfruta de algunas
propiedades interesantes: por ejemplo, f , por ser acotada, implica que f es una funcin Lipschitziana. En
particular, f es absolutamente continua, lo cual implica que f es Lebesgue-integrable en cada subintervalo
[a, b] de R; en segundo lugar, f no es Riemann-integrable en ningn subintervalo [a, b] de R. Ms an,
f es una funcin de la primera clase de Baire; es decir, se puede representar como lmite puntual de una
sucesin de funciones continuas y, por consiguiente, el conjunto de puntos donde ella es continua es un
G -denso (Teorema Genrico de Baire-Kuratowski, pgina 90). Por ltimo, los conjuntos {x : f (x) > 0}
y {x : f (x) < 0}, adems de ser disjuntos, son medibles Lebesgue y, para cada subintervalo [a, b] de R,
(a < b), se cumple que

 

{x : f (x) > 0} [a, b] > 0 y {x : f (x) < 0} [a, b] > 0.

Dos aos ms tarde de la aparicin del resultado de Y. Katznelson y K. Stromberg, Clifford E. Weil
[440], usando el Teorema de Categora de Baire, prueba la existencia de abundantes funciones de ese tipo
en apenas 2 pginas. Veamos ahora el procedimiento que Weil sigui para demostrar la abundancia de las
funciones diferenciables nunca montonas usando el Teorema de Categora de Baire. Para probar lo que hizo
Weil necesitaremos las siguientes nociones y herramientas:
Como siempre, B [0, 1] denota el conjunto de todas las funciones f : [0, 1] R que son acotadas dotado
de la mtrica uniforme
d ( f , g) = sup | f (x) g(x)|,
x[0,1]

para todo f , g B [0, 1]. Como ya hemos afirmado, es bien conocido que (B [0, 1], d ) es un espacio
mtrico completo. Recordemos que una funcin f : [0, 1] R es una derivada, si existe al menos una
funcin diferenciable F : [0, 1] R tal que F (x) = f (x) para todo x [0, 1] (por supuesto, en los puntos
extremos 0 y 1, se requiere que las derivadas laterales a la derecha y a la izquierda, respectivamente, existan).
Consideremos ahora el conjunto D[0, 1] formado por los elementos de B [0, 1] que son derivadas, es
decir, n o
D[0, 1] = f B [0, 1] : existe F C[0, 1] tal que F = f .
132 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Observemos que C[0, 1] D[0, 1] pues, si f C[0, 1], entonces la funcin F : [0, 1] R definida por
Z x
F(x) = f (t) dt, para todo x [0, 1]
0

es, gracias al Teorema Fundamental del Clculo, una funcin diferenciable satisfaciendo F = f . Adems,
(D[0, 1], d ) es cerrado en B [0, 1] y, en consecuencia, un espacio mtrico completo. Para ver esto ltimo,
sea ( fn )
n=1 una sucesin en D[0, 1] tal que lmn d ( fn , f ) = 0 y sea Fn : [0, 1] R tal que Fn = fn para
todo n N. Haciendo uso del siguiente resultado conocido, (vase, por ejemplo, [386] Theorem 7.17, p.
152):
Teorema C1 . Si (Gn )
n=1 es una sucesin de funciones en D[0, 1] convergiendo uniformemente
a una funcin G, entonces la sucesin (G n (x))
n=1 converge uniformemente a una funcin g(x)

y, adems, G (x) = g(x).
se sigue que la sucesin (Fn )
n=1 converge uniformemente a una funcin diferenciable F y F es el lmite
uniforme de ( fn )
n=1 ; es decir, F = f D[0, 1]. Esto prueba que (D[0, 1], d ) es cerrado en B [0, 1].
Para cada f D[0, 1] pongamos, como antes, Z( f ) = {x [0, 1] : f (x) = 0} y definamos
n o
D0 [0, 1] = f D[0, 1] : Z( f ) es denso en [0, 1] .

Notemos que si f D0 [0, 1], entonces Z( f ) es, por el Ejemplo 2, pgina 101, un subconjunto G -denso de
[0, 1]. Similar al argumento de la prueba del Teorema 2.1.8, vamos a demostrar que D0 [0, 1] es cerrado en
D[0, 1]. En efecto, sea ( fn )
n=1 una sucesin en D0 [0, 1] tal que fn f uniformemente, donde f D[0, 1].
Como cada Z( fn ) es un G -denso de [0, 1], el Teorema de Categora de Baire nos revela que

\
Z= Z( fn )
n=1

es denso en [0, 1] y ya que fn f uniformemente, entonces Z Z( f ), de donde se sigue que f D0 [0, 1].
Esto prueba que (D0 [0, 1], d ) es cerrado en (D[0, 1], d ) y, en consecuencia, un espacio mtrico completo.
Exactamente como en la demostracin del Teorema 2.1.8 se verifica que D0 [0, 1] es, en realidad, un espacio
vectorial sobre R. Es sobre ste espacio que Clifford Weil, usando el Teorema de Categora de Baire, prueba
la abundancia de funciones diferenciables nunca montonas. El espacio D0 [0, 1] ser interesante en la medida
en que podamos demostrar que l, como espacio vectorial, es no trivial. Ese es el contenido de la siguiente:

Afirmacin 1. D0 [0, 1] 6= {0}.

Prueba de la Afirmacin 1. El Teorema de Katznelson-Stromberg nos garantiza la existencia de una funcin
0 6= f D0 [0, 1]. He aqu otra tal funcin obtenida explcitamente a la que llamaremos funcin de Pompeiu.
Observemos, en primer lugar, que si d es cualquier nmero real, entonces la funcin gd (x) = (x d)1/3 tiene
derivada finita excepto en x = d, donde su derivada es infinita.
Sea (dn )
n=1 una sucesin densa en [0, 1] y para cada x [0, 1], definamos

1
(x dn ) 3 gn (x)
F(x) = = ,
n=1 2n n=1 2
n

donde hemos puesto gn (x) = (x dn )1/3 . Por el M-Test de Weierstrass, la serie converge uniformemente y,
por lo tanto, F es una funcin continua sobre [0, 1]. Pero adems, como cada gn es montona creciente, F
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 133

es montona creciente y entonces el Teorema de Diferenciabilidad de Lebesgue nos dice que su derivada
F existe -c.s., donde

es la medida de Lebesgue

sobre R restringida a [0, 1]. Observe que de la igualdad
a b = a1/3 b1/3 a2/3 + a1/3 b1/3 + b2/3 , vlida para todo a, b R, se sigue que

F(t) F(x) 1
t x
= h 2 1
1 2
i .
n=1 (t dn ) + (t dn ) (x dn ) 3 + (x dn ) 3 2n
3 3

Definamos  

1
K = x [0, 1] : 3(x dn ) 3 2n
2 converge ,
n=1

y notemos que como K {dn : n N} = , entonces [0, 1] \ K es denso. Si usamos las siguientes desigual-
1 3
dades (a2 + b2 ) a2 + ab + b2 (a2 + b2 ), donde a, b R, tendremos que
2 2

1
si x K, entonces F (x) existe y F (x) = 3(x d ) 2
3 2n
> 0, y
n=1 n

F(t) F(x)
si x 6 K, entonces F (x) = lm = .
tx t x
Siendo F una funcin estrictamente creciente, F[0, 1] = [F(0), F(1)]. Sea G : [F(0), F(1)] [0, 1] la inversa
de la funcin F. Entonces G es montona creciente y, gracias al Teorema de Diferenciabilidad de Lebesgue,
G es diferenciable -casi siempre. sobre [F(0), F (1)], adems se cumple que G (F(x)) = 1/F (x) para casi
todo x. Notemos que G es acotada y que G (F(x)) = 0 si, y slo si, x 6 K. De esto se sigue que G = 0
sobre un subconjunto denso de [F(0), F(1)]. Finalmente, si sustituimos G por G , donde es cualquier
aplicacin lineal de [0, 1] sobre [F(0), F (1)], entonces resultar que 0 6= G D0 [0, 1].

Afirmacin 2. El conjunto
n o
E = f D0 [0, 1] : existe un intervalo abierto I [0, 1] tal que f (I) [0, +) o f (I) (, 0]

es de primera categora en D0 [0, 1].

Prueba de la Afirmacin 2. Sea (In ) n=1 una enumeracin de todos los subintervalos abiertos no vacos de
[0, 1] con extremos racionales distintos, y para cada n N pongamos
n o n o
En = f D0 [0, 1] : f (In ) [0, +) y Fn = f D0 [0, 1] : f (In ) (, 0] .

Entonces

[
E= (En Fn ),
n=1

y es suficiente demostrar que tanto En as como Fn son cerrados y nunca-densos, para cada n N. El argu-
mento ser llevado a cabo slo para En ya que un procedimiento similar trabaja para Fn .
Que En es cerrado es inmediato. Para demostrar que En tiene interior vaco, supongamos que f En
y sea > 0. Puesto que f D0 [0, 1], entonces Z( f ) es denso en [0, 1] y por lo tanto Z( f ) In 6= . Sea
x0 Z( f ) In . Entonces x0 In y f (x0 ) = 0. Sea 0 6= h D0 [0, 1] y suponga que h(x1 ) < 0 para algn
134 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

x1 [0, 1]. Defina ahora g = h , donde es un difeomorfismo de [0, 1] sobre [0, 1] tal que (x0 ) = x1 .
Tenemos entonces que g D0 [0, 1] satisface g(x0 ) < 0. Sea M > 0 tal que

M > sup | g(x)| : x [0, 1] .

Entonces  
d f , g + f < .
M

Como  en el espacio vectorial D0 [0, 1], resulta que M g + f D0 [0, 1]. Observemos, sin embargo,
 g y f estn
que M g + f (x0 ) < 0, lo cual dice que M g + f no es un elemento de En . Esto prueba que En no puede
contener ninguna bola abierta y, as, En es nunca-denso. 

Teorema 2.1.6 (Weil). El conjunto DNM[0, 1] = F D0 [0, 1] : F es nunca montona es residual en
(D0 [0, 1], kk ).

Prueba. Sea E el conjunto definido en la Afirmacin 2 del pargrafo anterior. Es claro que D0 [0, 1] \ E
DNM[0, 1]. Puesto que E es de primera categora en D0 [0, 1], el Teorema de Categora de Baire nos garantiza
que D0 [0, 1] \ E es un G -denso y, por consiguiente, DNM[0, 1] es residual en (D0 [0, 1], kk ). 
Del resultado de Weil se sigue, en particular, la existencia de abundantes funciones satisfaciendo las
condiciones (1), (2) y (3) del Teorema de Katznelson-Stromberg.
Teorema 2.1.7 (Cater, [88]). Sea


D00 = f D0 [0, 1] : Z( f ) = 0 .

Entonces D00 es residual en (D0 [0, 1], kk ).

Prueba. Para cada n N, defina



Gn = f D0 [0, 1] : Z( f ) 1/n .

Veamos en primer lugar que cada Gn es cerrado en D0 [0, 1]. Fijemos n N y tomemos cualquier sucesin
( fk )
Gn tal que lmk k fk f k = 0 para alguna funcin f D00 . Puesto que fk Gn , tenemos que
k=1 en
Z( fk ) 1/n para todo k N. Sea
[
\
Z = Z( fk ).
j=1 k= j

Resulta que para cualquier x Z, f (x) = 0, es decir, Z = Z( f ) y como (Z) lm supk (Z( fk )) 1/n,
tenemos que f Gn . Esto prueba que Gn es cerrado.
Nuestro siguiente paso es demostrar que Gn es nunca-denso en D0 [0, 1]. En efecto, fijemos un f Gn y
sea > 0. Escojamos ahora una funcin g D00 tal que 0 g 1. Teniendo en cuenta que f Gn , resulta
que


{x [0, 1] : | f (x)| > 0} = [0, 1] \ Z( f ) < 1/n


y, en consecuencia, podemos determinar un 0 < c < de modo tal que {x [0, 1] : 0 < | f (x)| < c} < 1/n.
De esto se sigue que

{x [0, 1] : f (x) = cg(x)} < 1/n,
y, por consiguiente,

{x [0, 1] : f (x) + cg(x) = 0} < 1/n.
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 135

Esto prueba que f + cg 6 Gn y, como, k f + cg f k = k cg k c < , tenemos que Gn no puede contener

ninguna bola abierta, es decir, Gn es nunca-denso.
S
Finalmente, puesto que D00 = D0 [0, 1] \ n=1 Gn , el Teorema de Categora de Baire nos revela que D00
es residual en (D0 [0, 1], kk ). 

Si se considera el espacio D1 [0, 1], formado por todas las funciones f : [0, 1] R que poseen derivadas
acotadas sobre [0, 1] con la norma

k f k1 = sup | f (x)| + sup | f (x)| = k f k + f ,
x[0,1] x[0,1]

entonces (D1 [0, 1], kk1 ) resulta ser un espacio de Banach incluido en C[0, 1]. Tibor alt [395], demuestra
el siguiente:
Teorema 2.1.8 (alt). El conjunto NM1 [0, 1], formado por todas las funciones en D1 [0, 1] que son nunca
montonas en [0, 1], es nunca-denso en (D1 [0, 1], kk1 ).

Prueba. Si f es cualquier funcin a valores reales definida sobre [0, 1], denotaremos por Z( f ) el conjunto de
los ceros de la funcin f , es decir, Z( f ) = {x [0, 1] : f (x) = 0}. Consideremos ahora el conjunto

D0 [0, 1] = f D1 [0, 1] : Z( f ) es denso en [0, 1] .

Notemos en primer lugar que si f NM1 [0, 1], entonces se verifica que Z( f ) es denso en [0, 1]. En efecto,
puesto que f cambia de signo en cada subintervalo de [0, 1] y como f posee la propiedad de Darboux (esto
significa que si f (a) < d < f (b) para cualesquiera a, b [0, 1] con a < b, entonces existe un c (a, b) tal
que f (c) = d), entonces Z( f ) es denso en [0, 1], de donde se sigue que

NM1 [0, 1] D0 [0, 1].

De inmediato probaremos que D0 [0, 1] es cerrado en D1 [0, 1]. Sea ( fn ) n=1 una sucesin en D0 [0, 1] con-
vergiendo a una funcin f D1 [0, 1], es decir, lmn k fn f k1 = 0. Se sigue de la definicin de la norma
kk1 que ( fn )
n=1 converge uniformemente a f y la sucesin de derivadas, ( fn )n=1 , converge uniformemente

a f . Puesto que las derivadas fn (n = 1, 2, . . .) pertenecen a la primera clase de Baire, B1 [0, 1], (vase,
Ejemplo 7, pgina 493), cada uno de los conjuntos Z( fn ) (n = 1, 2, . . .) es un G en [0, 1], y como adems,
fn D0 [0, 1] (n = 1, 2, . . .), tales conjuntos resultan tambin ser densos en [0, 1]. Se sigue del Teorema de
Categora de Baire que

\
Z( fn )
n=1

es un G -denso en [0, 1] y claramente dicho conjunto es un subconjunto de Z( f ). Esto prueba que Z( f )

es denso en [0, 1] y, por lo tanto, f D0 [0, 1]. Con lo anterior hemos demostrado que D0 [0, 1] es cerrado en
D1 [0, 1]. En realidad, D0 [0, 1] es un subespacio lineal cerrado propio del espacio D1 [0, 1]. En efecto, sean
f , g D0 [0, 1]. Por el Teorema de Categora de Baire, Z( f ) Z(g ) es un G -denso de [0, 1] y claramente
Z( f )Z(g ) Z(( f +g) ), por lo que f +g D0 [0, 1]. Tambin es claro que si f D0 [0, 1] y r R, entonces
r f D0 [0, 1]. Por el Ejemplo B-2, pgina 212, D0 [0, 1] es nunca-denso en D1 [0, 1] y, por consiguiente,
tambin lo es NM1 [0, 1]. 

Comentario Adicional 2.1.3 1) Otra demostracin de la existencia de funciones diferenciables nunca

montonas se puede ver en un artculo recientemente publicado por R. Aron, V. I. Gurariy y J.
B. Seoane ([18], Corollary 3.3).
136 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

2) Haciendo uso del siguiente resultado de Petruska y Laczkovich ([76], Theorem 2.1, p. 226)

Teorema de Petruska-Laczkovich. Sea J [0, 1]. Para cualquier f B1 [0, 1], la restriccin
de f sobre J se puede extender a una derivada sobre [0, 1] si, y slo si, (J) = 0.

se prueba sin mucha dificultad que la aplicacin

0 si x es irracional

1 p
f (x) = q si x = q es irreducible con q par


1 si x = p
es irreducible con q impar
q q

genera una funcin diferenciable nunca montona. En efecto, es fcil verificar que f es continua
en cada punto irracional de [0, 1] y, por lo tanto, f B1 [0, 1], donde B1 [0, 1] es el espacio de
todas las funciones de la primera clase de Baire (el hecho de que f B1 [0, 1] se puede deducir
del Teorema Grande de Baire (b), vase el Captulo 3 para detalles). Puesto que los racionales
en [0, 1] forman un conjunto J de medida (de Lebesgue) cero, la restriccin de f a J puede,
por el Teorema de Petruska-Laczkovich, ser extendida a una funcin derivada fb sobre todo [0, 1].
Puesto que fb > 0 sobre el conjunto denso Q1 = {p/q Q [0, 1] : p/q es irreducible con q par}
y fb < 0 sobre el conjunto denso Q2 = {p/q Q [0, 1] : p/q es irreducible con q impar}, se
sigue que si F = b
f sobre [0, 1], entonces F es una funcin diferenciable nunca montona.
3) Sea f : [0, 1] R una funcin. Recordemos que el grfico de f es el conjunto Gra( f ) definido
por Gra( f ) = {(x, f (x)) : x [0, 1]}. Denotemos por L(, c) = {(x, x + c) : x R} una recta no
vertical en R2 para algn , c R. Un conjunto de nivel de f es un subconjunto E de [0, 1] tal
que {(x, f (x)) : x E} es la interseccin de Gra( f ) con alguna lnea recta no vertical L(, c). A
todo conjunto de nivel lo denotaremos por Z( f , E, , c) := {(x, f (x)) : x E, f (x) = x + c}. En
[80], A. M. Bruckner and K. M. Garg demostraron la existencia de un subconjunto residual G
de (C[0, 1], kk ) tal que los conjuntos de nivel de cada miembro de G consisten de un conjunto
perfecto o la unin de un conjunto perfecto con un de tipo I, donde un conjunto es de tipo I si
ste contiene uno o, a lo sumo, dos puntos.
Tambin es interesante mirar el trabajo de U. B. Darji y M. L. Morayne [112]. Un poco ms
tarde, F. S. Cater en [87] demuestra que:

Teorema 2.1.9 (Cater, [87]). El conjunto


G = f C[0, 1] : Z( f , E, , c) posee medida (lineal) cero

es residual en (C[0, 1], kk ).

Ms aun, (compare con el Teorema 2.1.7),

Teorema 2.1.10 (Cater, [87]). El conjunto


G0 = f D[0, 1] : Z( f , E, , c) es nunca-denso y de medida (lineal) cero

forma un subconjunto residual de (D[0, 1], kk ).

Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 137

2.1.5. k Funciones continuas nunca Lipschitz

Con la aparicin, en la galera de los monstruos, de funciones continuas nunca diferenciables se abri una
especie de caja de Pandora de funciones raras. Para algunos, la existencia de esos objetos extraos limitaba
el anlisis clsico, mientras que para otros, hurgar en sus propiedades constitua un reto fascinante. Pero,
muy a pesar de las plagas lamentables y a las crticas adversas, esa disputa dio origen al estudio de nuevas
disciplinas en el campo de las matemticas y oblig a los matemticos a mirar ciertos fenmenos con ms
detenimiento. Veremos ahora la abundancia de las funciones continuas que son nunca Lipschitziana y que,
adems, tales funciones son nunca diferenciables.

Definicin 2.1.2. Una funcin f C[0, 1] es llamada M-Lipschitz si existe una constante M 0 tal que
| f (x) f (y)| M|x y| para todo x, y [0, 1]. Diremos que f es Lipschitz o Lipschitziana si ella es M-
Lipschitz para algn M 0.
En general, dado x [0, 1], diremos que f C[0, 1] es M-Lipschitz en x si existe una constante M 0
tal que | f (x) f (y)| M|x y| para todo y [0, 1]. Se dice que f es Lipschitz en x si ella es M-Lipschitz
en x para algn M 0.

Denotemos por NL[0, 1] el conjunto de todas las funciones f C[0, 1] tal que f no es Lipschitz en ningn
punto x [0, 1]. Cualquier funcin en NL[0, 1] ser llamada nunca Lipschitz.

 variacin acotada si supPP i=1 | f (ti ) f (ti1 )| < ,

n
Recordemos que una funcin f : [a, b] R es de
donde P es el conjunto de todas las particiones P = a = t0 ,t1 , . . . ,tn = b de [a, b]. Es claro que toda funcin
Lipschitz f : [a, b] R es de variacin acotada y como sta ltima es la diferencia de dos funciones mon-
tonas no-decrecientes (Teorema de descomposicin de Jordan) resulta, por el Teorema de Diferenciabilidad
de Lebesgue, que f diferenciable casi-siempre. En particular,

Teorema de Diferenciabilidad de Lebesgue II. Cualquier funcin Lipschitz f : [a, b] R es

diferenciable -casi siempre.
Teorema 2.1.11. NL[0, 1] es un G -denso en (C[0, 1], kk ). En particular, NL[0, 1] ND[0, 1].

Prueba. Para cada n N, definamos


Fn = f C[0, 1] : f es n-Lipschitz en algn x [0, 1] .

Afirmamos que Fn es un conjunto cerrado nunca-denso en C[0, 1]. Fijemos n N y veamos que Fn es cerrado
en C[0, 1]. En efecto, sea ( fk )
k=1 una sucesin en Fn convergiendo uniformemente a una funcin f C[0, 1].
Por definicin, para cada k N, existe un xk [0, 1] tal que | fk (xk ) fk (y)| n|xk y| para todo y . Por
la compacidad de [0, 1], la sucesin (xk ) k=1 posee una subsucesin, que seguiremos denotando del mismo
modo, que converge a algn un x [0, 1]. Entonces la continuidad de cada fk as como la convergencia
uniforme de la sucesin ( fk ) k=1 hacia f nos garantizan que

| f (x) f (y)| | f (x) fk (x)| + | fk (x) fk (xk )| + | fk (xk ) fk (y)| + | fk (y) f (y)|
| f (x) fk (x)| + n|xk x)| + n|xk y| + | fk (y) f (y)| n|x y|

para cada y [0, 1]. Esto prueba que f Fn , por lo que Fn es cerrado.
Para demostrar que Fn es nunca-denso en C[0, 1], tomemos cualquier conjunto abierto no vaco V en
C[0, 1] y veamos que V * Fn . Puesto que el conjunto ND[0, 1], de todas las funciones continuas nunca dife-
renciables, es denso en C[0, 1], resulta que V ND[0, 1] 6= . Seleccionemos una funcin g V ND[0, 1].
138 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Por el Teorema de Diferenciabilidad de Lebesgue II antes mencionado, tenemos que Fn ND[0, 1] = , por
lo que g 6 Fn , es decir, g V \ Fn . Esto prueba que V * Fn y como V era arbitrario, resulta que Fn es nunca-
denso. Siendo el conjunto Gn = C[0, 1] \ Fn un abierto denso en C[0, 1] para cada n N, podemos aplicar el
T
Teorema de Categora de Baire, para concluir que NL[0, 1] = n=1 Gn es un G -denso en C[0, 1].
Para la ltima parte, sea f NL[0, 1]. Entonces, para todo n N y cualquiera x [0, 1] se cumple que
| f (x) f (y)| > n|x y| para algn y [0, 1]; es decir,
 
 f (x) f (y) 
sup   = +
y6=x xy 

para todo x [0, 1]. Esto nos dice que f no tiene derivada en ningn punto de [0, 1] y, por lo tanto, la funcin
f ND[0, 1]. 

Definicin 2.1.3. Una funcin continua f : [0, 1] R se dice que que no satisface una condicin de Lip-
schitz uniforme de orden 1 en cualquier intervalo de [0, 1] si, para cualquier subintervalo J de [0, 1], se
cumple que
| f (x) f (y)|
sup = +.
x,y J |x y|
x 6= y

Para cada f C[0, 1], sea Nd( f ) el conjunto de todos los puntos x de [0, 1] donde f no es diferenciable.
M. Hata [207] demuestra lo siguiente.

Teorema 2.1.12 (Hata). Sea f C[0, 1] la cual no satisface una condicin de Lipschitz uniforme de orden
1 en cualquier intervalo de [0, 1]. Entonces Nd( f ) es residual en [0, 1].

Prueba. Para cada n N, definamos

( )
| f (y) f (x)|
Gn = x (0, 1) : sup >n .
x<y1 yx

Es claro que que Gn es abierto para todo n N. Veamos ahora que Gn es denso. Supongamos que J Gn =
para algn intervalo abierto no vaco J de [0, 1]. Ahora bien, para todo x, y J, con x < y, tenemos que

| f (y) f (x)|
n
yx
ya que x 6 Gn , es decir, f satisface una condicin de Lipschitz uniforme de orden 1 en J lo cual viola nuestra
hiptesis. Esto prueba de Gn es denso en [0, 1]. Uno invoca el Teorema de Categora de Baire para concluir
T
que G = n=1 Gn es un G -denso en [0, 1] y observar finalmente que

G = x (0, 1) : |D+ f (x)| + |D+ f (x)| = + Nd( f ).

Esto termina la prueba. 

2.1.6. k Funciones continuas nunca montonas

El prximo ejemplo en nuestra galera tiene que ver con la existencia de funciones continuas nunca
montonas, es decir, funciones continuas que siempre oscilan en cualquier subintervalo no degenerado que
se piense. Recordemos que:
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 139

Definicin 2.1.4. Una funcin f : [0, 1] R se dice nunca montona o siempre oscilante en [0, 1] si no
existe subintervalo cerrado [a, b] de [0, 1] con a < b, sobre el cual f es montona.

Construir una funcin siempre discontinua y nunca montona es muy fcil. Por ejemplo, la funcin
caracterstica de Q en [0, 1], f = |Q[0,1] , es una tal funcin. Observemos que una funcin nunca montona en
[0, 1] no debe confundirse con una funcin que no es montona en [0, 1]. Existen funciones continuas nunca
montona? La respuesta, como ha de esperarse, es afirmativa. En efecto, teniendo en cuenta el Teorema de
Diferenciabilidad de Lebesgue I a la mano, se sigue que toda funcin continua nunca diferenciable en [0, 1] es
una funcin continua nunca montona. En particular, la funcin continua nunca diferenciable de Weierstrass
es nunca montona. He aqu otro ejemplo tomado de [176], Example 21, p. 29.
Sea f0 : R R la funcin peridica con perodo 1 definida por

f0 (x) = | x | si | x | 1/2,

y para cualquier n Z,
f0 (x + n) = f0 (x) si | x | > 1/2.
Si para n 1, definimos
fn (x) = 4n f0 (4n x),
resulta que fn es una funcin peridica de perodo 4n cuyo valor mximo es 12 4n . Se sigue del M-Test de
Weierstrass que la funcin f : R R, definida por,

f0 (4n x)
f (x) = fn (x) = 4n
, xR
n=0 n=0

es continua, y con un poquito de esfuerzo se puede probar que ella es nunca montona. En efecto, sean k Z
y m N y defnase a := k4m y h := 42m1 . Entonces

fn (a) = 0, si n m, y fn (a h) = 0, si n 2m + 1,

de donde se sigue que f (a h) f (a) h. Finalmente, aproximando cualquier elemento arbitrario x R,

pero fijo, por k4m para algn k Z y algn m N y aplicando el razonamiento anterior, podemos garantizar
que f es nunca montona.
Denotemos por NM[0, 1] el conjunto de todas las funciones f C[0, 1] que son nunca montonas. Ya
hemos visto, como consecuencia del Teorema de Diferenciabilidad de Lebesgue I, que ND[0, 1] NM[0, 1]
de donde resulta, por la residualidad de ND[0, 1] en C[0, 1], que NM[0, 1] tambin es residual en C[0, 1].
Vamos a demostrar, como en los casos anteriores, que efectivamente NM[0, 1] es residual en C[0, 1] por una
aplicacin del Teorema de Categora de Baire sin apelar al expediente de la residualidad de ND[0, 1] en
C[0, 1].
Teorema 2.1.13. El conjunto NM[0, 1] es residual en (C[0, 1], kk ).

Prueba. Sea (In )

n=1 una enumeracin de todos los subintervalos cerrados de [0, 1] con extremos racionales
distintos. Definamos, para cada n N, el conjunto

Cn = f C[0, 1] : f es no decreciente en In .

Afirmamos que Cn es cerrado. En efecto, sea f Cn . Entonces existe una sucesin ( fk ) k=1 en Cn tal que
fk f uniformemente. Sean x, y [0, 1] con x < y. Como fk Cn , entonces fk (x) fk (y) para todo k N
140 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

y as, f (x) = lmk fk (x) lmk fk (y)

= f (y), lo cual prueba que f Cn . Similarmente, definiendo
Dn = f C[0, 1] : f es no creciente en In para cada n N, resulta que Dn es cerrado. Fijemos n N, y sea

Gn = C[0, 1] r (Cn Dn ) = f C[0, 1] : f no es montona sobre In .

Vamos a demostrar que Gn es abierto y denso en C[0, 1]. Que Gn es abierto en C[0, 1] sigue inmediatamente
por ser el complemento de un conjunto cerrado. Para ver que Gn es denso en C[0, 1], es suficiente demostrar
que Gn es denso en CL[0, 1], el conjunto de todas las funciones continuas lineales a trozos en [0, 1] que, como
sabemos, es denso en C[0, 1] (Lema 2.1.1).
Sea f CL[0, 1] r Gn y sea > 0. Puesto que f es lineal a trozo as como montona sobre In , podemos
elegir un intervalo [a, b] In tal que b a sea lo suficientemente pequeo de modo que | f (b) f (a)| < /2
y donde, adems, f sea lineal y no decreciente sobre [a, b]. Definamos ahora h sobre [0, 1] por


f (x), si x [0, 1] \ (a, b)


a+b
h(x) = f (b) + , si x =

2 h i  i 2

lineal sobre a, a + b y a + b , b ,

2 2
Puesto que h no es montona sobre [a, b] tenemos que h Gn y
a + b a + b
k h f k = h f f (b) + f (a) < + = .
2 2 2 2 2
Siendo > 0 arbitrario, se sigue que Gn es denso en CL[0, 1] y, en consecuencia, denso en C[0, 1]. Puesto
que cada elemento de la sucesin (Gn ) n=1 es abierto y denso en C[0, 1], el Teorema de Categora de Baire
T
nos dice que G = n=1 Gn es un G -denso en C[0, 1]. Observemos que si f G, entonces f Gn para todo
n N y, por consiguiente, f no es montona en ningn subintervalo de [0, 1] con extremos racionales. Sea
ahora J cualquier intervalo en [0, 1]. Entonces existe un subintervalo I con extremos racionales tal que I J,
pero como I es uno de la sucesin (In )n=1 concluimos que f no es montona en ningn subintervalo de [0, 1].
Esto termina la prueba. 

2.1.7. k Funciones nunca montonas de la 2a especie y de tipo no montonas

Una clase ms pequea que las funciones continuas nunca montonas y que tambin constituye un con-
junto residual en C[0, 1] son las funciones continuas nunca montonas de la 2a especie.

Definicin 2.1.5. Una funcin continua nunca montona f : [0, 1] R se dice nunca montona de la 2a
especie si la funcin f+r (x) := f (x) + rx es nunca montona para todo r R.

La clase de todas las funciones continuas nunca montonas f : [0, 1] R que son de la 2a especie ser
denotada por NM2 [0, 1]. A estas funciones tambin se les conoce con el nombre de funciones de tipo nunca
montonas ([76], p. 210). Observe que si f es nunca montona pero no es de la 2a especie, entonces existe
algn r R tal que f (x) + rx es montona en algn subintervalo I [0, 1].
Notemos que cualquier funcin f C[0, 1] nunca diferenciable es nunca montona y, por consiguiente,
para cualquier r R, la funcin f (x) + rx tambin es nunca montona en [0, 1]. En consecuencia, cualquier
funcin nunca diferenciable f en C[0, 1] es una funcin nunca montona de la 2a especie; esto es:
k ND[0, 1] NM2 [0, 1].
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 141

Por otro lado, ninguna funcin diferenciable nunca montona puede ser de la 2a especie, es decir,

k DNM[0, 1] NM2 [0, 1] = .

Prueba. Sea f NM2 [0, 1] y supongamos, por un momento, que f DNM[0, 1]. Por el Ejem-
plo 2, pgina 101, f es continua sobre un subconjunto G -denso de [0, 1]; es decir, el con-
junto PC( f ) = {x [0, 1] : f es continua en x} es un G -denso de [0, 1]. Adems, puesto que
Z( f ) = {x [0, 1] : f (x) = 0} es un G en [0, 1] y ya que f NM[0, 1], entonces Z( f ) es
tambin denso en [0, 1], de donde resulta, por el Teorema de Categora de Baire, que el conjunto

D = Z( f ) PC( f ) = x [0, 1] : f (x) = 0 y f es continua en x

es un G -denso en [0, 1]. Fijemos un nmero arbitrario m > 0 y sea x cualquier elemento de D.
Puesto que f (x) = 0, existe un entorno abierto Nx de x tal que | f (y)| < m/2 para todo y Nx .
Por otro lado, como f es continua en x resulta que f (y) + my es creciente sobre Nx , de donde se
sigue que f no puede ser de la 2a especie. Esta contradiccin establece que f 6 DNM[0, 1]. 
Observe, finalmente, que ninguna funcin en NM2 [0, 1] puede estar en DNM[0, 1], de donde se deduce
la existencia de funciones en NM[0, 1] que no estn en NM2 [0, 1].

Puesto que ND[0, 1] NM2 [0, 1] y ND[0, 1] es residual en C[0, 1], resulta que NM2 [0, 1] tambin es
residual en C[0, 1]. Volveremos a demostrar este hecho, pero sin apelar a la residualidad de ND[0, 1].

Teorema 2.1.14. El conjunto NM2 [0, 1] es residual en (C[0, 1], kk ).

Prueba. Notemos que si f C[0, 1] r NM2 [0, 1], entonces existe un r R tal que f+r es montona sobre
algn subintervalo de [0, 1]. Para cada subintervalo arbitrario I de [0, 1], definamos
n o
[
AI = f C[0, 1] : existe r R con f+r no decreciente sobre I = An ,
n=1

donde, para cada entero n 1,

n o
An = f C[0, 1] : existe r [n, n] con f+r no decreciente sobre I .

Vamos a demostrar que cada An es cerrado y nunca-denso en C[0, 1].

An es cerrado. Sea ( fk )
k=1 una sucesin en An tal que fk f uniformemente. Entonces f C[0, 1]. Para
probar que f An , notemos que para cada k 1, existe un rk [n, n] tal que

fk (x) + rk x fk (y) + rk y si x y con x, y I.

Por el Teorema de Bolzano-Weierstrass, existe una subsucesin (rki )

i=1 de (rk )i=1 tal que rki r [n, n].
Por esto, f (x) + rx f (y) + ry siempre que x y con x, y I y, as, f An .
An es nunca-denso. Lo que queremos demostrar es que An no contiene ninguna bola abierta. Sea U ( f , )
una bola abierta con centro f y radio > 0, donde f An y > 0. Sea g ND[0, 1] con k g k 1. Afirmamos
que f + g U ( f , ) r An . Supongamos que f + g An . Entonces existe un r1 [n, n] tal que

h(x) := f (x) + g(x) + r1 x

142 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

es no decreciente sobre I y, en consecuencia, diferenciable -casi siempre sobre I gracias al Teorema de

Diferenciabilidad de Lebesgue. Adems, como f An , existe otro r2 [n, n] tal que f (x) + r2 x es no
decreciente sobre I y, como antes, diferenciable -casi siempre sobre I. Notemos ahora que h(x) r1 x+ r2 x =
( f (x) + r2 x) + g(x), de donde se sigue

h(x) ( f (x) + r2 x) r1 x + r2 x
g(x) =

es diferenciable -casi siempre sobre I, lo cual es imposible pues g ND[0, 1]. Esta contradiccin establece
que f + g 6 An y, entonces, An es nunca-denso.
Por
 lo anterior, cada conjunto
AI es de primera categora en C[0, 1]. Lo mismo es cierto para el conjunto
BI = f C[0, 1] : f AI . Sea (Ik ) una enumeracin del conjunto de todos los subintervalos de [0, 1]
k=1S S
con extremos racionales y definamos A = k=1 AIk y B = k=1 BIk . Entonces A y B son conjuntos de primera
categora y como C[0, 1] r NM2 [0, 1] = A B es de primera categora, el Teorema de Categora de Baire nos
asegura que NM2 [0, 1] = C[0, 1] r (A B) es residual en C[0, 1]. 

Denotemos por Lip1 [0, 1] el conjunto de todas las funciones f C[0, 1] que son 1-Lipschitz en [0, 1] con
la mtrica del supremo. Similar al anterior tenemos el siguiente resultado de Borwein y Wang [64].

Teorema 2.1.15 (Borwein-Wang). En (Lip1 [0, 1], d ), el conjunto

n o
G = f Lip1 [0, 1] : f (x) rx NM[0, 1], para todo | r| < 1

es residual.

Prueba. Sea I un intervalo abierto no vaco de [0, 1] y, para cada n N, definamos

   
n 1 1
EI = f Lip1 [0, 1] : existe r 1 + , 1 con f (x) rx no decreciente sobre I .
n n

Procediendo como en la demostracin del resultado anterior se prueba que cada conjunto EIn es cerrado.
Veamos que tambin es nunca-denso. Sea U ( f , 5) una bola abierta en Lip1 [0, 1] donde f EIn y > 0.
Fijemos x0 (0, 1) tal que (x0 , x0 + ) I y definamos la funcin g : [0, 1] R por


1
si x (x0 , x0 ]
g(x) = 1 si x (x0 , x0 + )


f (x) si x 6 (x , x + ) y siempre que f (x) exista.
0 0

Si ahora definimos f : [0, 1] R declarando que

Z x
f (x) = f (0) + g(t) dt
0

para todo x [0, 1], resulta que f Lip1 [0, 1] y

Z x  Z 1
   
| f (x) f (x)| =  ( f (t) g(t))
  f (t) g(t) dt = 4.
0 0
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 143

Observemos, sin embargo, que sobre I, la funcin f (x) rx con cualquier r [1 + 1/n, 1 1/n] no es no
decreciente, pues sobre el intervalo (x0 , x0 ) ella tiene derivada 1 r 1/n. Esto prueba que EIn es
S
nunca-denso en Lip1 [0, 1] y, en consecuencia, el conjunto EI = n
n=1 EI es de primera categora en Lip1 [0, 1].
Similarmente, si definimos
   
n 1 1
FI = f Lip1 [0, 1] : existe r 1 + , 1 con f (x) rx no creciente sobre I ,
n n
S
y FI = n
n=1 FI , entonces FI es de primera categora en Lip1 [0, 1]. Como antes, sea (Ik )k=1 el conjunto de
todos los subintervalos de [0, 1] con extremos racionales. Entonces, el conjunto G = Lip1 [0, 1] r (E F) es
S S
residual en Lip1 [0, 1], donde E = k=1 EIk y F = k=1 FIk . 
Continuando con nuestra galera de monstruos demostraremos ahora que la familia de todas las funciones
continuas que son de tipo no montona (esta coleccin es, en el sentido de inclusin, ms pequea que las
funciones continuas nunca montonas de la 2a especie) tambin es un G -denso en C[0, 1].
Definicin 2.1.6. Sea f C[0, 1]. Decimos que f es no-decreciente en x [0, 1] si existe un > 0 tal que

f (t) f (x) para todo t (x , x) [0, 1] y f (t) f (x) para todo t (x, x + ) [0, 1].

La funcin f se dice no-creciente en x [0, 1] si f es no-decreciente en x. Diremos que f es montona en

x [0, 1] si f es no-decreciente o no-creciente en x. Si existe un s R tal que la funcin f+s (x) := f (x) + sx
es montona en x, entonces decimos que f es de tipo montona en x. Si f no es de tipo montona en ningn
punto de [0, 1], entonces se dice que f es de tipo no-montona.

Denotemos por TNM[0, 1] el conjunto de todas las funciones en C[0, 1] que son de tipo no-montona. Es
un ejercicio sencillo demostrar que cualquier funcin f en TNM[0, 1] pertenece a NM2 [0, 1] NM[0, 1]. El
siguiente resultado fue demostrado por A. M. Bruckner y K. M. Garg [80] en 1977.
Teorema 2.1.16 (Bruckner-Garg). El conjunto TNM[0, 1] es residual en (C[0, 1], kk ).

Prueba. Sea A el conjunto de todas las funciones en f C[0, 1] para la cual existe un s R tal que f+s es
S
no-decreciente en algn punto de [0, 1] y notemos que A = n=1 An , donde, para cada n N,
n
An = f C[0, 1] : existe s [n, n], y algn x [0, 1], tal que
o
f+s (t) f+s (x) si t (x 1/n, x) [0, 1] y f+s (t) f+s (x) si t (x, x + 1/n) [0, 1] .

Vamos a demostrar, en primer lugar, que cada uno de los conjuntos An es cerrado y, posteriormente, ver que
ellos son nunca-densos en C[0, 1]. Fijemos n N.
An es cerrado. Sea ( fk ) k=1 una sucesin en An convergiendo uniformemente a una funcin f C[0, 1].
Por definicin, para cada k N, existe un sk [n, n] y un xk [0, 1] tal que fk (t) + sk t fk (xk ) + sk xk si
t (xk 1/n, xk ) [0, 1], mientras que fk (t)+ sk t fk (xk )+ sk xk si t (xk , xk + 1/n) [0, 1]. Por compacidad,
existe una sucesin creciente (ki )
i=1 de enteros positivos tal que (ski )i=1 converge a algn s [n, n] y
(xki )i=1 converge a algn x [0, 1]. Se sigue ahora de la convergencia uniforme de la sucesin ( fk )k=1 que

fki (xki ) f (x), de donde se obtiene que f+s (t) = f (t) + st f+s (x) = f (x) + sx si t (x 1/n, x) [0, 1],
mientras que f (t) + st f (x) + sx si t (x, x + 1/n) [0, 1]. Esto prueba que f An y, por lo tanto, An es
cerrado.
An es nunca-denso. Sea V un subconjunto abierto no vaco de C[0, 1]. Puesto que, por el Teorema de
Aproximacin de Weierstrass, el conjunto de los polinomios algebraicos P[0, 1] es denso en C[0, 1], resulta
144 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

que V P[0, 1] 6= . Sea p V P[0, 1] y escojamos un > 0 de modo que  la bola abierta con centro en p y
radio , U (p, ) est totalmente incluida en V . Sean 0 < < , = sup |p  (x)| : x [0, 1]} y elijamos un
entero impar m de tal que m > max{2n, 3( + n)/}. Para la particin P = 0, 1/m, 2/m, . . . , (m 1)/m, 1},
definamos la funcin h : [0, 1] R por
   
2i 2i + 1 m1
h = , h = 0, i = 0, 1, 2, . . . ,
m m 2
y h es lineal en cada intervalo [i/m, (i + 1)/m], para i = 0, 1, 2, . . . , m 1, es decir,
 
2i + 1
h(x) = x
1/m m
dependiendo si x [2i/m, (2i + 1)/m] o x [(2i + 1)/m, (2i + 2)/m], respectivamente. Entonces h C[0, 1]
y, adems, f = p + h U (p, ).

0 1 3 5
1
m m m

Afirmamos que f 6 An . Observe que f 6 An significa que: para todo x [0, 1] y todo s [n, n] al menos
una de las siguientes dos desigualdades no se cumple
f+s (t) f+s (x) si t (x 1/n, x) [0, 1]
f+s (t) f+s (x) si t (x, x + 1/n) [0, 1].
Para ver que f 6 An , tomemos cualquier x [0, 1]. Entonces existe un 0 i (m 1)/2 tal que
2i 2i + 2
x< .
m m
Existen tres casos a considerar segn x [2i/m, (2i + 1)/m), x [(2i + 1)/m, (2i + 3/2)/m) o x est en
[(2i + 3/2)/m, (2i + 2)/m].
Primer caso: Suponga que 2i/m x < (2i + 1)/m. Entonces x < (2i + 1)/m < x + 1/n y se sigue del
Teorema del Valor Medio para derivadas que existen 1 , 2 en (2i/m, (2i + 1)/m) tal que
     
2i + 1 2i + 1 2i + 1
f f (x) = p p(x) + h h(x)
m m m
   
2i + 1 2i + 1
= p (1 ) x + h (2 ) x
m m
   
2i + 1 2i + 1
x x
m 1/m m
 
2i + 1
< n x .
m
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 145

Esto prueba que

   
2i + 1 2i + 1
f +n < f (x) + nx, donde x < (2i + 1)/m < x + 1/n.
m m

Segundo caso: Suponga que (2i + 1)/m x < (2i + 3/2)/m. Entonces x 1/n < 2i/m < x, y usando el
hecho de que h es creciente en el intervalo [(2i + 1)/m, (2i + 2)/m], resulta que h(x) h((2i + 3/2)/m) =
/2. De nuevo, por el Teorema del Valor Medio para derivadas, tenemos que
     
2i 2i 2i
f f (x) = p p(x) + h h(x)
m m m
 
2i
= p () x + h(x) (para algn )
m
 
2i
x +
m 2
 
2i 3( + n)
> x +
m 2m
 
2i
> n x ,
m

es decir,    
2i 2i
f +n > f (x) + nx, donde x 1/n < 2i/m < x
m m
Tercer caso: Suponga que (2i + 3/2)/m x < (2i + 2)/m. Entonces x < (2i + 3)/m < x + 1/n y, como
antes,
     
2i + 3 2i + 3 2i + 3
f f (x) = p p(x) + h h(x)
m m m
 
2i + 3

= p () x h(x) (para algn )
m
 
2i + 3
x
m 2
 
2i + 3 3( + n)
< x +
m 2m
 
2i + 3
< n x ,
m

de donde se deduce que

   
2i + 3 2i + 3
f +n < f (x) + nx, donde x < (2i + 3)/m < x + 1/n.
m m

Esto prueba que f 6 An y, as, An es nunca-denso en C[0, 1]. Por

 esto tenemos
que A es un F de primera
categora en C[0, 1]. Denotemos, finalmente, por B el conjunto f : f A . Entonces B es igualmente un
F de primera categora en C[0, 1] y se sigue del Teorema de Categora de Baire que el conjunto TNM[0, 1] =
C[0, 1] \ (A B) es un G -denso en C[0, 1]. 
146 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

2.1.8. k Funciones que no cruzan lneas

Uno puede modificar ligeramente la definicin de funcin montona en un punto x [0, 1] para obtener
una nueva familia de funciones continuas cuyas grficas no las cruzan ninguna lnea recta. La idea intui-
tiva de esta nocin parte del hecho de que la mayora de las funciones continuas con las que uno se suele
tropezar en un curso de clculo diferencial tienen la propiedad de que en algn punto de su grfica, digamos
(x0 , f (x0 )), se puede encontrar una lnea recta que pasa por dicho punto y que a la izquierda de x0 un trozo
de la recta (pero no toda la recta) est, digamos, por encima del grfico de la funcin y a la derecha de x0
otro trozo de la misma lnea recta est por debajo de dicho grfico. Para hacer precisa esta idea tenemos la
siguiente definicin.

Definicin 2.1.7. Sea f C[a, b] y suponga que L es una lnea recta en el plano R2 , es decir, L : R R
es una funcin lineal continua. Diremos que L cruza a f (o que f cruza a L) localmente en algn punto
x0 (a, b), si f (x0 ) = L(x0 ) y existe un > 0 tal que

(1) L(x) f (x) para todo x [x0 , x0 ] [a, b] y L(x) f (x) para todo x [x0 , x0 + ] [a, b],
o bien,

(2) L(x) f (x) para todo x [x0 , x0 ] [a, b] y L(x) f (x) para todo x [x0 , x0 + ] [a, b].

Diremos que L cruza a f si L cruza a f localmente en algn punto x (a, b).

Los siguientes ejemplos pueden servir para aclarar alguna duda si es que la hubiere.

Ejemplo 2.1.2.

(a) Considere la funcin f : [1, 1] R definida por f (x) = x3 x. En el punto x0 = 0, la recta L(x) = 0,
es decir, el eje X , cruza a f localmente en ese punto pues, en el intervalo [1, 0], la recta est por
debajo de la grfica de f , mientras que en el intervalo [0, 1] la recta est por encima de la grfica de f .
En general, cualquier lnea recta no vertical que pase por el punto (0, 0) cruza a f localmente en ese
punto. Por otro lado, la lnea tangente en el punto (1/ 3, 2/3 3) no cruza a f localmente en dicho
punto. Sin embargo, existen lneas tangentes horizontales que cruzan localmente a una funcin. Por
ejemplo, la funcin f (x) = x3 posee una recta tangente en (0, 0) que la cruza en dicho punto.

(b) En el siguiente ejemplo, la funcin considerada oscila muy fuertemente alrededor del punto (0, 0) y es
razonable pensar que en dicho punto ninguna recta la cruza localmente. En efecto, si f : [1, 1] R
es definida por p
f (x) = |x| sen(1/x), f (0) = 0,
entonces es imposible que por el punto (0, 0) pase una lnea recta que cruce a f .
Observe que en cualquier otro punto del grfico de f existen muchas lneas rectas que cruzan a f
localmente. Aunque, como en el caso de las funciones continuas nunca diferenciables, puede ser difcil
imaginar y, peor aun, construir una funcin que no sea cruzada localmente por ninguna lnea recta, el
Teorema de Categora de Baire nos dice que tales monstruos abundan en C[0, 1].

Denotemos por NCL[0, 1], el conjunto formado por todas las funciones f C[0, 1] tal que, en cualquier
punto x (0, 1), ninguna lnea recta cruza a f localmente en dicho punto. Es importante destacar que

NCL[0, 1] $ ND[0, 1] y NCL[0, 1] $ NM[0, 1]. (1)

Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 147

En efecto, sea f NCL[0, 1] y suponga que f 6 ND[0, 1]. Esto significa que f es diferenciable en algn
punto x0 (0, 1). Si = f (x0 ), entonces cualquier lnea recta L cuya pendiente es distinta de y que pasa
por el punto (x0 , f (x0 )) cruza a f localmente en dicho punto y, por la tanto f 6 NCL[0, 1]. Esta contradiccin
establece nuestra primera inclusin.
Para demostrar la segunda inclusin, observe que si f C[0, 1] es montona sobre un subintervalo [a, b]
de [0, 1], entonces es claro que existen muchas lneas rectas que cruzan a f . De hecho, cualquier lnea
horizontal L(x) = k, donde k es cualquier nmero real entre f (a) y f (b), cruza a f . Esto significa que
NCL[0, 1] $ NM[0, 1].
La demostracin del siguiente resultado es casi una copia al carbn a la del Teorema de Bruckner-Garg.
Teorema 2.1.17. El conjunto NCL[0, 1] es residual en (C[0, 1], kk ).

Prueba. Para cada f C[0, 1] y cada R nos ser de gran utilidad definir, como en el Teorema de Bruckner-
Garg, la funcin f por
f (x) = f (x) x, para todo x [0, 1].
Observe que la funcin f se obtiene de f substrayendo la funcin lineal L(x) = x de f . Adems, una
lnea recta con pendiente cruza el grfico de f si, y slo si, la correspondiente lnea horizontal cruza el
grfico de f .
Para cada n N, sea An el conjunto de todas las funciones f C[0, 1] para las cuales existe un [n, n]
y un x [0, 1] tal que
f (t) f (x) cuando t [0, 1] (x 1/n, x)
y
f (t) f (x) cuando t [0, 1] (x, x + 1/n).
Ntese que A1 A2 An y que el nmero n en la definicin de An juega dos roles importantes.
En efecto, si f An , entonces
(a) existe al menos una lnea recta que cruza a f cuya pendiente est entre n y +n, y
(b) la fraccin 1/n indica la longitud de un intervalo en el cual la recta debe estar arriba o abajo del grfico
de la funcin antes de cruzarla de nuevo.
S
Sea A = n=1 An . Veamos que A es de primera categora en C[0, 1]. Fijemos n N.
(1) An es cerrado en C[0, 1]. La prueba es enteramente idntica a la demostracin del Teorema de Bruckner-
Garg.
(2) An es nunca-denso en C[0, 1]. Sea U ( f , ) una bola abierta con centro en f An y radio > 0. Vamos a
demostrar que U ( f , ) * An . En efecto, como ND[0, 1] es denso en C[0, 1], entonces U ( f , ) ND[0, 1] 6= .
148 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Escojamos g U ( f , ) ND[0, 1] pero tal que g NCL[0, 1]. Resulta que g U ( f , ) \ An y termina la
prueba de que A es de primera categora.
De modo completamente similar, se prueba que el conjunto B = { f C[0, 1] : f A} es de primera
categora. Finalmente,
NCL[0, 1] = C[0, 1] \ (A B)
es, por el Teorema de Categora de Baire, residual en (C[0, 1], kk ). 

Comentario Adicional 2.1.4 Del resultado anterior y las inclusiones en (1), tenemos una nueva prueba de
que los conjuntos ND[0, 1] y NM[0, 1] son residuales en (C[0, 1], kk ).
Las funciones continuas f : [0, 1] R nunca montonas juegan un papel muy importante en la Teora
de la Subdiferenciabilidad de Funciones. De hecho, ellas constituyen el ingrediente clave para la con-
struccin de funciones continuas, absolutamente continuas y Lipschitz con subdiferenciales grandes
sobre la recta real. Para una breve incursin en este campo, podemos invitar al lector a echarle una
mirada al reciente artculo de Xinafu Wang [438] en donde l demuestra, entre otros, los siguientes
resultados. (Los smbolos c f y a f representan la subdiferencial de Clarke y la subdiferencial aprox-
imada de f respectivamente. Las definiciones pueden verse en [438], pg. 138-140.)

Wang (1). Si f C[0, 1] es nunca montona, entonces el conjunto de todos los puntos x [0, 1] donde f es
oscilante, tanto a la derecha como a la izquierda de x, es residual en [0, 1].
Una funcin f : [0, 1] R se dice no-decreciente (no-creciente) a la derecha de t [0, 1] si existe
un h > 0 tal que f (t) f (x) (respectivamente, f (x) f (t)) para todo t < x < t + h. Si f no es
ni no-decreciente ni no-creciente a la derecha de t, entonces decimos que f es oscilante a la
derecha de t. De forma similar se define oscilante a la izquierda de t.
Sea X el conjunto de todas las funciones f : [0, 1] R que son continuas y no decrecientes en
[0, 1], dotado de la mtrica uniforme d . Entonces (X , d ) es un espacio mtrico completo.
Wang (2). En (X , d ), el conjunto 
G = f X : c f = a f [0, +)
es residual.
Si H denota la familia de las funciones f C[0, 1] que son estrictamente crecientes tales que
f (0) = 0 y f (1) = 1, dotado de la mtrica uniforme heredada de C[0, 1], entonces H no es ne-
d
cesariamente cerrado en C[0, 1]. Pero H es un G en el espacio mtrico completo H y, en
consecuencia, por el Teorema 1.11.3, es un espacio completamente metrizable. Sea d la mtrica
compatible que hace que (H, d) sea un espacio mtrico completo.
Wang (3). En (H, d), el conjunto 
H1 = f H : c f = a f [0, +)
es residual.
Wang (4). El conjunto

f C[0, 1] : c f = a f R y f existe slo sobre un conjunto de primera categora
es residual en (C[0, 1], kk ).
Wang (5). En LipM [0, 1], el conjunto

L = f LipM [0, 1] : c f = a f [M, M]
es residual.
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 149

2.1.9. k Funciones continuas con un conjunto denso de mximos locales propios

Como en el caso de las funciones continuas nunca diferenciables, la existencia de abundante funciones
continuas que poseen un conjunto denso numerable de mximos locales propios tambin se puede establecer
por una aplicacin del Teorema de Categora de Baire, un resultado demostrado por Drobot y Morayne en
[140] y que expondremos a continuacin.

Definicin 2.1.8. Sea f : [0, 1] R una funcin. Diremos que f posee un mximo local propio en x [0, 1],
si existe un entorno abierto Vx de x tal que f (y) < f (x) para todo y Vx \ {x}.

Es fcil demostrar que si f : [0, 1] R es una funcin cualquiera, entonces el conjunto de todos los
puntos x [0, 1] que son mximos locales propios de f es a lo ms numerable. En efecto, sea Q la familia
de todos los subintervalos abiertos de [0, 1] con extremos racionales distintos. Resulta que Q es numerable
gracias a la numerabilidad de Q. Para cada mximo local propio x de f , escojamos uno y slo un conjunto
Vx Q tal que x Vx y f (y) < f (x) para todo y Vx \ {x}. La correspondencia x 7 Vx es claramente uno a
uno con lo que demostrada nuestra afirmacin. Lo anterior nos conduce a formularnos la siguiente pregunta:
Existe una funcin continua f : [0, 1] R poseyendo un mximo local propio en cada punto de un conjunto
denso numerable? Aunque una tal funcin existe, su grfico no es, en lo absoluto, fcil de visualizar.
La siguiente funcin, construida por E. E. Posey y J. E. Vaughan en [359], es un ejemplo de una funcin
continua poseyendo un mximo local propio en cada punto de un conjunto denso numerable: sea (rn ) n=1 una
enumeracin de los racionales en R y defina g : R R por

g(x) = 1 mn{1, |x|}.

La funcin f : R R definida por

f (x) = gn (x),
n=1

siendo gn (x) = An g((x rn )/wn ), y donde los nmeros reales positivos An y wn cumplen ciertas condiciones,
posee un mximo local propio en cada rn (vase, [359] para los detalles).
Denotemos por MLP( f ) el subconjunto de [0, 1] formado por todos los mximos locales propios de f .
El siguiente es el resultado principal de esta seccin.

Teorema 2.1.18 (Drobot-Morayne). El conjunto


MLP[0, 1] = f C[0, 1] : MLP( f ) es denso en [0, 1] ,

es residual en (C[0, 1], kk ).

Prueba. Para cada subintervalo cerrado no degenerado I de [0, 1], es decir, I no se reduce a un punto, defi-
namos
n o
G(I) = f C[0, 1] : existe x int(I) tal que f (x) > f (y) para todo y I \ {x} .

Sea J un intervalo cerrado contenido en int(I) y pongamos

n   o
V (I, J) = f C[0, 1] : sup f (x) : x J > sup f (x) : x I \ int(J)} .
150 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Nuestra primera tarea es demostrar que G(I) es denso en C[0, 1]. Para ver esto, tomemos una funcin arbi-
traria f C[0, 1] y sea > 0. Pongamos z = sup{ f (y) : y I}. Entonces, por la definicin de z y la continuidad
de f , existe un intervalo abierto J = (a, b) incluido en I tal que

f (x) > z para todo x J.

Construyamos la funcin g C[0, 1] del modo siguiente:

2 z + f (a) a+b

(x a) + f (a), si a < x <

ba 2



z + , a+b
si x =
g(x) =
2

2 z + ) f (b) a+b



(x b) + f (b), si <x<b

ba 2


f (x), si x I \ J.

Es claro que, por construccin, g G(I) y, adems, d ( f , g) 2. Esto prueba que G(I) es denso en C[0, 1].
Veamos ahora que G(I) es un G en C[0, 1]. En primer lugar notemos que, para cada intervalo cerrado J
con J int(I) [0, 1], el conjunto V (I, J) es abierto en C[0, f V (I, J), la bola
1]. En efecto, para cada

abierta U ( f , r) con centro f y radio r = 13 sup f (x) : x J sup f (x) : x I \ int(J) est enteramente
contenida en V (I, J). Para cada n N, consideremos el conjunto
[n o
Gn (I) = V (I, J) : J es un intervalo cerrado con J int(I) y long(J) < 1/n .
T T
Entonces cada Gn (I) es abierto y se cumple que G(I) =
n=1 Gn (I). En efecto, sea f n=1 Gn (I). Entonces
f Gn (I) para todo n N, lo cual significa que, para cada n N, existe un intervalo cerrado Jn int(I) con
long(Jn ) < 1/n tal que  
sup f (x) : x Jn > sup f (x) : x I \ int(Jn ) .
T
De esto se sigue que n=1 Jn contiene todos los puntos donde f alcanza su mximo sobre I, pero como
T
lmn long(Jn ) = 0, el Teorema de Encaje de Cantor nos asegura que n=1 Jn consta de un nico punto,
digamos x int(I). Resulta claro que f alcanza su mximo sobre en x y, slamente, en x. Esto prueba que
T
f G(I) y, en consecuencia, n=1 Gn (I) G(I). Para demostrar la otra inclusin, tomemos una funcin
arbitraria f G(I) y observemos que para cualquier n N, existe un intervalo cerrado J incluido en el
interior de I con longitud menor que 1/n y tal que
 
sup f (x) : x J > sup f (x) : x I \ int(J) ,
T T
de donde obtenemos que f
n=1 Gn . Esto termina la prueba de que G(I) = n=1 Gn (I) es un G -denso

en C[0, 1]. Finalmente, si denotamos por (Im )m=1 una enumeracin de todos los subintervalos cerrados con
extremos racionales distintos de [0, 1], tendremos que, gracias al Teorema de Categora de Baire, el conjunto
T
G = m=1 G(Im ) es un G -denso en C[0, 1] y, por supuesto, G MLP[0, 1]. 
Es importante observar que si

MLP [0, 1] = f C[0, 1] : MLP ( f ) es denso en [0, 1] ,

donde MLP ( f ) denota el subconjunto de [0, 1] formado por todos los mnimos locales propios de f , entonces
con un argumento enteramente similar al anterior, se tiene que MLP [0, 1] tambin es residual en C[0, 1].
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 151

2.1.10. k Funciones continuas con un conjunto no numerable de ceros

Recordemos que si f C[0, 1], entonces los ceros de f se denotan por Z( f ) = {x [0, 1] : f (x) = 0}.
Puede una funcin f C[0, 1] poseer un conjunto no numerable de ceros y cuya medida de Lebesgue sea
cero? La respuesta, indudablemente, es afirmativa. En efecto, sea el conjunto ternario de Cantor en [0, 1] y
construyamos la sucesin ( fn ) n=1 en C[0, 1] del modo siguiente: sea {Jnk : n = 1, 2, . . . , k = 1, 2, . . . , 2
n1 } los

intervalos abiertos centrales extrados en el n-simo paso en la construccin de y sea {ank : n = 1, 2, . . . , k =

1, 2, . . . , 2n1 } los puntos medios de cada uno de los intervalos en {Jnk : n = 1, 2, . . . , k = 1, 2, . . . , 2n1 }.
Puesto que J11 = (1/3, 2/3) es el primer intervalo extrado en la construccin de , defina f1 as: f1 (1/2) = 1,
y en el intervalo J11 , f1 (x) est formado por las dos lneas que unen los extremos de J1,1 con el punto
(a11 , 1) = (1/2, 1). Finalmente, f1 (x) = 0 si x 6 J11 (vase la figura). Una vez que fn1 ha sido construida,
S n1
definamos fn como sigue: fn (x) = fn1 (x) para todo x 2k=1 J(n1)k y, como en la construccin anterior,
fn (x) est formado por la unin de todas las dos lneas que unen cada uno de los extremos de Jnk con los
S n1
puntos (a(n)k , 1/2n ) y para los puntos x 6 2k=1 Jnk , fn (x) = 0. Esto termina la construccin de la sucesin
( fn )
n=1 . Defina f (x) = lmn fn (x) para todo x [0, 1]. Se puede probar sin mucha dificultad que la con-
vergencia es, en realidad, uniforme por lo que f C[0, 1] y, adems, se cumple que Z( f ) = . Esto nos dice
que la cardinalidad de Z( f ) es c y, por supuesto, (Z( f )) = 0.

f1 f2

0 1 0 1

En vista del ejemplo anterior uno podra preguntarse, qu tan grande, desde el punto de vista de la
categora de Baire, es el conjunto de todas las funciones f C[0, 1] con infinitos (no numerable) ceros y
tales que la medida de cada uno de esos conjuntos sea cero? Si nos restringimos a cierto subespacio cerrado
de C[0, 1], el tamao de tales conjuntos fue medido por Toms Domnguez Benavides en [134]. En dicho
trabajo, Domnguez Benavides considera el siguiente espacio:

C0 [0, 1] = f C[0, 1] : Z( f ) 6= ,

con la mtrica uniforme heredada de C[0, 1], el cual resulta ser un subespacio cerrado de C[0, 1] y, por consi-
guiente, un espacio mtrico completo. El conjunto de todas las funciones f C0 [0, 1] tales que card(Z( f )) = c
y (Z( f )) = 0, donde, como siempre, denota la medida de Lebesgue en [0, 1], es residual en dicho espacio.

Teorema 2.1.19 (Domnguez Benavides). El conjunto


Z [0, 1] = f C0 [0, 1] : (Z( f )) = 0 ,

es residual en (C0 [0, 1], kk ).

Prueba. Para cada n N, consideremos el conjunto


Gn = f C0 [0, 1] : (Z( f )) < 1/n .
152 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Gn es abierto en C0 [0, 1]. Sea f Gn . Puesto que (Z( f )) < 1/n, de las propiedades de la medida de
Lebesgue, podemos determinar un conjunto abierto G [0, 1] tal que Z( f ) G, y (G) < 1/n. Siendo G
abierto, el nmero r dado por 
r := nf | f (x)| : x [0, 1] \ G ,
est bien definido y es no negativo. Afirmamos que r > 0. En efecto, supongamos por un momento que r = 0.
Entonces existe una sucesin (xn ) n=1 en el compacto [0, 1] \ G tal que 0 = lmn | f (xn )|. Por compacidad,
existe una subsucesin de (xn ) n=1 , que la seguiremos denotando del mismo modo, que converge a algn
x [0, 1] \ G. La continuidad de f nos garantiza que lmn | f (xn )| = | f (x)| = 0, de donde se desprende que
x Z( f ), lo cual es imposible pues x 6 G Z( f ). Por esto, r > 0.
Afirmamos que la bola abierta U ( f , r) est contenida en Gn . En efecto, sea g U ( f , r) y supongamos
que x Z(g). Puesto que d ( f , g) < r, resulta que
| f (x)| = | f (x) g(x)| d ( f , g) < r
de donde se sigue, gracias a la definicin de r, que x G. Esto prueba que Z(g) G y, en consecuencia,
(Z(g)) (G) < 1/n. Por esto, g Gn , con lo cual hemos demostrado que U ( f , r) Gn ; es decir, Gn es
abierto.
Gn es denso en C0 [0, 1]. Para ver que esto, consideremos el conjunto P0 [0, 1] formado por todos los poli-
nomios algebraicos que habitan en C0 [0, 1]. Observemos que si p P0 [0, 1], entonces (Z(p)) = 0 < 1/n, por
lo que p Gn . Lo anterior nos dice que P0 [0, 1] Gn y como P0 [0, 1] es, gracias al Teorema de Aproximacin
de Weierstrass, denso en C0 [0, 1], resulta que tambin es denso el conjunto abierto Gn en C0 [0, 1].
Por ser (C0 [0, 1], d ) un espacio mtrico completo, el Teorema de Categora de Baire nos revela que

\
Gn = Z [0, 1]
n=1

es un G -denso en C0 [0, 1]. 

Teorema 2.1.20 (Domnguez Benavides). El conjunto

Z1 [0, 1] = f C0 [0, 1] : card (Z( f )) = c ,
es residual en (C0 [0, 1], kk ).

Prueba. Sea A = f C0 [0, 1] : card (Z( f )) < c . Demostraremos que A es de primera categora en C0 [0, 1].
Para lograr tal objetivo, sea (In )n=1 una enumeracin de todos los subintervalos cerrados de [0, 1] cuyos
extremos son nmeros racionales distintos. Para cada n N, consideremos el conjunto

An = f C0 [0, 1] : f tiene un nico cero en In .
Afirmamos que An es nunca-denso en C0 [0, 1]. Supongamos, por el contrario, que int(An ) 6= . Entonces
existen una f An y un > 0 tal que U ( f , ) A. Sea xn In = [an , bn ] el nico cero de f en In . Por
continuidad, existe un 0 < < /2, tal que | f (x) f (xn )| < /2 siempre que 0 < |x xn | < 2. Definamos
la funcin continua g : [0, 1] R, con g U ( f , ), de modo que satisfaga




(x x n ) sen 1/|x xn | , si 0 < |x xn | <

0, si x = xn
g(x) =

f (x), si |x xn | 2.


lineal en [x 2, x ], [x + , x + 2],
n n n n
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 153

Suponga que xn 6= an y que, adems, an < xn (si xn 6= bn un argumento similar se puede usar). Denote
por z1 , z2 , z3 los tres primeros ceros de la funcin cos(1/z) en el intervalo (, 0) y sea r = |z3 |/2. Sea h
cualquier funcin en U (g, r). De la definicin de g se tiene que

g(zk + xn ) = zk , k = 1, 2, 3

de donde obtenemos que sign h(zk + xn ) = sign g(zk + xn ). De esto se sigue que

sign h(zk+1 + xn ) 6= sign h(zk+1 + xn ) para k = 1, 2

ya que sign g(zk + xn ) 6= sign g(zk+1 + xn ). Por consiguiente, en el intervalo (zk + xn , zk+1 + xn ), la funcin h
tiene un cero y, en consecuencia, dicha funcin posee, por lo menos, dos ceros en In . Esto implica que

U (g, r) An = ,

lo que evidentemente contradice el hecho de que g U ( f , ) An . Con esta contradiccin hemos demostrado
que An es nunca-denso en C0 [0, 1].
Finalmente, sea f A. Puesto que Z( f ) es un subconjunto cerrado a lo ms numerable de [0, 1], se sigue
del Teorema de Categora de Baire (vase el Teorema 1.8.8, pgina 52) que Z( f ) posee por lo menos un punto
asilado. Sea un cero asilado de f . Entonces existe un n N tal que es el nico cero de f en In . Esto nos
S
dice que f An y, por lo tanto, A n=1 An . Pongamos Gn = C[0, 1] \ An . Entonces Gn es un abierto denso
T
y, de nuevo, por el Teorema de Categora de Baire, tenemos que n=1 Gn es denso en C0 [0, 1]. Finalmente,

\ 

Gn C[0, 1] \ A = f C0 [0, 1] : card Z( f ) = c = Z1 [0, 1],
n=1

lo cual prueba que Z1 [0, 1] es residual en C0 [0, 1]. 

Combinando los dos resultados anteriores con una nueva aplicacin del Teorema de Categora de Baire
obtenemos el siguiente resultado (compare con el Teorema 2.1.7).

Corolario 2.1.2 (Domnguez Benavides). En (C0 [0, 1], kk ), el conjunto


H0c = f C0 [0, 1] : card (Z( f )) = c y (Z( f )) = 0 ,

es residual.

Consideremos ahora el espacio de Banach (C1 [0, 1], kk1 ) formado por todas las funciones f : [0, 1] R
continuamente diferenciable, es decir, tanto f as como f son continuas, provisto de la norma de Sobolev
k f k1 = k f k + k f k para toda f C1 [0, 1]. El siguiente resultado demostrado por Sard (vase, por ejem-
plo, [195], p. 205) nos ser de utilidad en nuestro prximo teorema.



Teorema de Sard. Para toda funcin f C1 [0, 1], se cumple que f Z( f ) = 0.
En contraste al Teorema de Domnguez Benavides, Udayan B. Darji y Michal Morayne [112] demuestran
el siguiente resultado

Teorema 2.1.21 (Darji-Morayne). El conjunto Z1< [0, 1] = f C1 [0, 1] : Z( f ) es finito} es residual en
(C1 [0, 1], kk1 ).
154 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Sea

A = C1 [0, 1] \ Z1< [0, 1] = f C1 [0, 1] : Z( f ) es infinito .

Afirmamos que si f A, entonces existe algn x [0, 1] tal que f (x) = f (x) = 0. En efecto, sea x Z( f ).
Por la compacidad de Z( f ) existe una sucesin (xn )
n=1 en Z( f ) convergiendo a x. Finalmente

f (xn ) f (x) 00
f (x) = lm = lm = 0.
n xn x n xn x

Sea ahora (In )

n=1 una enumeracin de todos los intervalos cerrados de [0, 1] con extremos racionales
distintos y observemos que

A = f C1 [0, 1] : Z( f ) es infinito
[ 
= f C1 [0, 1] : existe x In tal que f (x) = f (x) = 0 .
n=1

Vamos a demostrar que cada Fn = f C1 [0, 1] : existe x In tal que f (x) = f (x) = 0 es cerrado y nunca-
denso en C1 [0, 1]. Fijemos n N.
Fn es cerrado. Sea ( fk )k=1 una sucesin en Fn convergiendo en la norma kk 1 hacia una funcin f . Se sigue
de la definicin de kk1 que lmk k fk f k = 0 y tambin que lmk fk f = 0. En particular,
f C1 [0, 1]. Para cada k N seleccionemos un xk In tal que fk (xk ) = fk (xk ) = 0. Por compacidad, existe
una subsucesin de la sucesin (xk ) k=1 , que seguiremos denotando del mismo modo, convergiendo hacia
algn x [0, 1]. Usando la continuidad de f y la de f , as como la convergencia uniforme de las sucesiones
( fk )
k=1 y ( fk )k=1 se obtiene que f (x) = f (x) = 0. Esto prueba que f Fn , por lo que Fn es cerrado en
1
C [0, 1].



Fn es nunca-denso. Sea f Fn . Por el Teorema de Sard, f Z( f ) = 0. De esto se sigue que existe un
> 0 arbitrariamente pequeo tal que f (x) 6= para cualquier x Z( f ). Consideremos ahora la funcin
g = f . Afirmamos que g 6 Fn . Si ocurriera que g Fn , entonces g(z) = g (z) = 0 para algn z In , de
donde obtendramos que f (z) = y f (z) = 0 y, en consecuencia, f (Z( f )) lo que resulta ser imposible.
Es claro que g Ukk1 ( f , 2) por lo que Fn tiene interior vaco.

Tenemos as que A es de primera categora y, por consiguiente, Z1< [0, 1] es residual en (C1 [0, 1], kk1 )
gracias al Teorema de Categora de Baire. 

Comentario Adicional 2.1.5 Sean f B [0, 1] y R con 6= 0. Para cualquier c R, considere el

conjunto

Z( f , , c) = x [0, 1] : f (x) = x + c

Observe que cuando = c = 0, Z( f , 0, 0) es el conjunto Z( f ) de los ceros de f .

En [112], U. B. Darji y M. Morayne obtienen, entre otros, los siguientes resultados:

Teorema (Darji-Morayne). Para cualquier n 2, el conjunto


Zn< [0, 1] = f C n [0, 1] : Z( f , 0, c) es finito, para todo c ,

es residual en (Cn [0, 1], kkn ), donde k f kn = k f k + k f k + + f (n) , para toda f C n [0, 1].
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 155

Teorema (Darji-Morayne). El conjunto


Z,P [0, 1] = f C1 [0, 1] : Z( f ) es vaco o perfecto ,

es residual en C1 [0, 1].

2.1.11. k Funciones cuyos puntos de discontinuidad son c-densos

Sea la medida de Lebesgue en R. Un resultado bien conocido de Lebesgue referente a la integral de
Riemann establece que:
Teorema de Lebesgue. Una funcin acotada f : [a, b] R es Riemann integrable si, y slo si,
(Disc( f )) = 0, donde Disc( f ) es el conjunto de todos los puntos de discontinuidad de f .

Recordemos que R[a, b], el espacio de todas las funciones medibles y acotadas f : [a, b] R que son
Riemann integrables provisto de la mtrica del supremo d , es un espacio mtrico completo. Para ver esto, es
suficiente demostrar que R[a, b] es cerrado en (B [a, b], d ). En efecto, sea ( fn )
n=1 una sucesin en R[a, b]
convergiendo uniformemente a f B [a, b]. Por el Teorema de Lebesgue, (Disc( fn )) = 0 para todo n N.
S S
Afirmamos que Disc( f ) n=1 Disc( fn ). En efecto, sea x 6 n=1 Disc( fn ). Entonces fn es continua en x para
todo n N y como fn f uniformemente, resulta que f es continua en x, es decir, x 6 Disc( f ) y termina la
prueba de nuestra afirmacin. Finalmente, como (Disc( f )) n=1 (Disc( fn )) = 0, una nueva aplicacin
del Teorema de Lebesgue nos revela que f R[a, b]. Esto termina la demostracin de que (R[a, b], d ) es un
espacio mtrico completo.
Observe que estamos usando un can (el Teorema de Lebesgue) para matar un mosquito ( f R[a, b]),
pero no deja de ser agradable (slo en este contexto). En realidad, uno puede demostrar que f R[a, b]
usando el siguiente archiconocido criterio sobre la integrabilidad de Riemann:
 n
f R[a, b] > 0, P{x1 , . . . , xn }  (Mi mi)(xi+1 xi) < , (R1 )
i=1

donde Mi = sup{ f (x) : x [xi , xi+1 ]} y mi = nf{ f (x) : x [xi , xi+1 ]}, i = 1, . . . , n.
Sea f = Q : [0, 1] R la funcin caracterstica de Q en [0, 1]. Puesto que esta funcin es discontinua
en todo punto de [0, 1], la cardinalidad de Disc( f ) es c (la cardinalidad de R). Consideremos, sin embargo,
este otro ejemplo. Sea el conjunto ternario de Cantor en [0, 1] y definamos la funcin g : [0, 1] R por
(
1, para x
g(x) =
0, en otro caso.

Resulta que g es discontinua en cualquier punto de , el cual, como sabemos, tiene la cardinalidad del
continuo, es decir, card(Disc(g)) = c. Por otro lado, puesto que (Disc(g)) = 0, resulta g es Riemann inte-
grable, gracias al Teorema de Lebesgue, mientras que f no es Riemann integrable ya que (Disc( f )) = 1. El
propsito de esta seccin es demostrar la abundancia, en el espacio R[a, b], de las funciones f que satisfacen
card(Disc( f )) = c.
Definicin 2.1.9. Sea (X , d) un espacio mtrico. Un subconjunto S de X se dice que es c-denso en un
conjunto abierto O X si la interseccin de S con cualquier subconjunto abierto no vaco V de O contiene
c puntos.

Sea (X , d) un espacio mtrico separable y denotemos por B0 (X ) cualquier subespacio cerrado de B (X ).

156 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Definicin 2.1.10. Diremos que B0 (X ) posee la propiedad de discontinuidad c-densa si existe una funcin
h B0 (X ) tal que Disc(h) es c-denso en X .

El siguiente resultado, probado por Shi [405] en el ao 2001, es una generalizacin de uno demostrado
por Pavel Kostyrko, el cual establece que un espacio de funciones con la propiedad de discontinuidad c-densa
posee, en realidad, abundantes funciones cuyos puntos de discontinuidad tienen cardinalidad c.
Teorema 2.1.22 (Shi). Sea (X , d) un espacio mtrico separable y suponga que B0 (X ) posee la propiedad
de discontinuidad c-densa. Entonces, el conjunto

Gc0 = { f B0 (X ) : Disc( f ) es c-denso},

es un G -denso en (B0 (X ), kk ).

Prueba. Sea V un subconjunto abierto no vaco de X y consideremos el conjunto


A(V ) = f B0 (X ) : Disc( f ) V tiene cardinalidad c .

Lo que vamos a demostrar de inmediato es que A(V ) es abierto en B0 (X ). En efecto, sea ( fn ) n=1 una
sucesin en B0 (X ) r A(V ) convergiendo uniformemente a una funcin acotada f : X R. Puesto que cada
S
fn 6 A(V ), el conjunto En = Disc( fn ) V es a lo ms numerable y, en consecuencia, n=1 En es a lo ms
S 0
numerable. Ya que f es continua en cada punto x V r n=1 En , resulta que f B (X ) r A(V ). Por esto,
B0 (X ) r A(V ) es cerrado en B0 (X ) y, as, A(V ) es abierto en B0 (X ).
Afirmamos que A(V ) es tambin denso en B0 (X ). Para ver esto, sea U ( f , ) una bola abierta en B0 (X ),
donde f B0 (X ) y > 0. Existen dos opciones para f : la primera es que f A(V ), en cuyo caso no habra
nada que probar, y la segunda es que f 6 A(V ). En este ltimo caso f posee a lo sumo una cantidad numerable
de puntos de discontinuidad en V . Por hiptesis, existe una funcin h B0 (X ) tal que Disc(h) es c-denso.
Sea M una constante tal que |h(x)| M para todo x X y definamos g : X R por

g(x) = f (x) + h(x) para todo x X.
2M
Entonces g B0 (X ) posee por lo menos c puntos de discontinuidad en V . Adems,


d (g, f ) := ( f + h) f = h <
2M 2M
lo cual nos dice que g A(V ) U ( f , ). Esto prueba que A(V ) es denso en B0 (X ).
Como X es separable, podemos tomar una sucesin densa (xn ) n=1 en X . Para cada m N, considere la
bola abierta con centro en xn y radio 1/m, Vnm := U (xn , 1/m). Entonces, por el Teorema de Categora de
Baire
\ \
Gc0 = A(Vnm ),
n=1 m=1

es un G -denso en B0 (X ). 

Definicin 2.1.11. Una funcin f : R R se llama simtricamente continua si

 
lm f (x + h) f (x h) = 0
h0

para todo x R.
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 157

Denotemos por BSC[a, b] el conjunto de todas las funciones f B [a, b] que son simtricamente conti-
nuas dotado de la norma del supremo. Entonces BSC[a, b] es un espacio mtrico completo. Es claro que toda
funcin continua es simtricamente continua, pero el recproco no es, en general, vlido. Sin embargo, se
sabe que que toda funcin f BSC[a, b] es medible Lebesgue ([350]) y que, adems, ella es continua excep-
to sobre un conjunto de medida cero y de primera categora ([416]). En particular, f es Riemann integrable.
Por un resultado de T. C. Tran [430] el conjunto

TD[a, b] = f BSC[a, b] : Disc( f ) es c-denso
es no vaco. Ms aun, Shi [406] demuestra que TD[a, b] es un G -denso en BSC[a, b].
Corolario 2.1.3. Sea 
Gc1 = f R[a, b] : Disc( f ) es c-denso .
Entonces Gc1 es residual en (R[a, b], d ).

Prueba. Para poder aplicar el Teorema 2.1.22, todo lo que tenemos que hacer es construir una funcin
f R[a, b] tal que la cardinalidad de Disc( f ) sea c. Usemos el resultado de Tran para producir una funcin
simtricamente continua f : [a, b] R cuyos puntos de discontinuidad es c-denso. Por lo afirmado anterior-
mente, el conjunto de los puntos de discontinuidad de f tiene medida de Lebesgue cero (ver tambin, [425],
Theorem 2.3, p. 27) y gracias al Teorema de Lebesgue, f es Riemann integrable. Esto prueba que R[a, b]
posee la propiedad de discontinuidad c-densa y gracias al Teorema 2.1.22, Gc1 es residual en (R[a, b], d ). 

2.1.12. k Funciones de clase C nunca analticas

Recordemos que una funcin f : R K es de clase C si f posee derivada continua de todos los
ordenes; es decir, si f (n) existe y es continua para todo n N. Por otro lado, una funcin f de clase C ,
es analtica en x0 R si f admite un desarrollo en series de Taylor con radio de convergencia positivo
en x0 . Debemos recordar que para que una funcin f de clase C en un intervalo de R sea analtica, no
es suficiente que su serie de Taylor posea, en cada punto, un radio de convergencia positivo; es necesario,
adems, que la suma de dicha serie sea igual a f .
Lo que resulta ser un tanto sorprendente es la existencia de abundantes funciones de clase C que no
son analtica en ningn punto de su dominio, un resultado demostrado por primera vez por Morgenstern
[322] en 1954 usando, por supuesto, el Teorema de Categora de Baire. Uno de los ejemplos ms sencillo y
relativamente simple de una funcin de clase C sobre R que no es analtica en ningn punto, fue construido
por Mathias Lerch [291] en 1888:

cos(an x)
f (x) = n! (con a impar y > 1)
k=0

Denotemos por C [0, 1] el conjunto de todas las funciones continuas f : [0, 1] R que tienen derivadas
continuas de todos los ordenes en [0, 1], es decir, f (n) C[0, 1] para todo n N. Sobre C [0, 1] definamos la
siguiente mtrica:

pn ( f g)
d( f , g) = 2n , f , g C [0, 1],
n=0 1 + pn ( f g)
 
donde pn ( f ) = sup{ f (n) (x) : x [0, 1]} para toda f C [0, 1]. Observe que si ( fk )
k=1 es una sucesin en
C [0, 1], entonces

( fk ) ( fk )
(n)
k=1 es d- Cauchy k=1 es d - Cauchy, para cada n N
158 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

y
(n)
d( fk , f ) 0 fk f (n) 0, para cada n N.

De lo anterior y la completitud de (C[0, 1], kk ) se puede probar, sin mucha dificultad, que (C [0, 1], d) es un
espacio mtrico completo; es decir, un espacio de Baire. Las funciones en C [0, 1] son llamadas funciones
de clase C o tambin funciones suaves. Observemos que si para cada entero n 0 y cualquier > 0,
definimos el conjunto
\n 
Vn () = h C [0, 1] : pk (h) < ,
k=0

resulta que la coleccin {Vn () : > 0, n 0} es una base de entornos abiertos de la funcin cero en la
topologa mtrica. La familia de todas las traslaciones f + Vn () : f C [0, 1], n 0, > 0 forman,
entonces, una base de entornos abiertos bsicos para cualquier funcin f en la topologa mtrica. Observe
que

Vn ( f ; ) := f +Vn () = h C [0, 1] : pk (h f ) < para k = 0, 1, . . . , n ,

Definicin 2.1.12. Sean f C [0, 1] y x0 [0, 1]. Diremos que f es analtica en x0 siempre que la serie de
Taylor con centro en x0

f (n) (x0 )
T ( f ; x0 ) = (x x0 )n ,
n=0 n!
asociada a la funcin f , converge a f (x) para cada x en algn entorno abierto Ux0 de x0 .

Si I es un subintervalo en [0, 1] y f es analtica en todo punto de I, entonces diremos que f es analtica

en I. En caso de que f C [0, 1] sea analtica en x0 , el radio de convergencia, r f (x0 ), de la serie de Taylor
T ( f ; x0 ), que se define por la frmula de Cauchy-Hadamard
  1
 f (n) (x ) 1/n
 0 
r f (x0 ) = lm sup   ,
n  n! 

es siempre positivo. Como siempre, pondremos r f (x0 ) = 0 o r f (x0 ) = + segn el denominador del cociente
anterior sea infinito o se anule respectivamente. Notemos que r f (x0 ) puede ser positivo sin que f sea analtica
en x0 como se puede comprobar, por ejemplo, tomando la funcin
( 2
ex si x R r {0}
f (x) =
0 si x = 0.

la cual no es analtica en x0 = 0, pero cumple, sin embargo, que r f (0) = +.

Diremos que un punto x0 [0, 1] es una singularidad para f C [0, 1], si f no es analtica en x0 . No es
difcil establecer que el conjunto

S( f ) = x [0, 1] : x es una singularidad para f

es cerrado en [0, 1]. Es interesante observar que para cualquier singularidad x0 S( f ) existen, siempre, dos
posibilidades para la serie de Taylor asociada a la funcin f :
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 159

(1) la serie de Taylor T ( f ; x0 ) no converge, con excepcin del punto x0 , sobre ningn entorno abierto de x0 ,
llamada singularidad de Pringsheim, o
(2) la serie de Taylor T ( f ; x0 ) converge en algn entorno abierto de x0 pero lo hace hacia una funcin que
no coincide con f en ningn entorno de x0 , denominada singularidad de Cauchy.
Denotando por SP( f ), respectivamente, SC( f ), el conjunto de todas las singularidades de Pringsheim y todas
las singularidades de Cauchy de f en [0, 1], tenemos que S( f ) = SP( f ) SC( f ). Como ha de esperarse, una
singularidad de Pringsheim es peor que una de Cauchy. De la definicin de radio de convergencia tenemos
que: x0 SP( f ) si, y slo si, r f (x0 ) = 0.
Por NA[0, 1] denotaremos el conjunto de todas las funciones de clase C que son nunca analtica, esto
es, 
NA[0, 1] = f C [0, 1] : S( f ) = [0, 1] .
Denotaremos por SP[0, 1] el conjunto (ms pequeo) de todas las funciones de clase C con una singularidad
de Pringsheim en cualquier punto de [0, 1], es decir,

SP[0, 1] = f C [0, 1] : SP( f ) = [0, 1]
Por un resultado de Zahorsky [450], sabemos que SP[0, 1] 6= . Pero, puede ser el conjunto SP[0, 1] re-
sidual en C [0, 1]? Esta pregunta fue formulada por primera vez por Steinhauss y Marczewski. Un ao
despus de que D. Morgenstern [322] demostrara, en 1954, que NA[0, 1] es residual en C [0, 1], Salzmann
y Zeller [396] respondan afirmativamente a la interrogante planteada por Steinhauss y Marczewski, es de-
cir, ellos demostraron que SP[0, 1] tambin es residual en C [0, 1]. Es importante sealar que el artculo de
Morgenstern contiene dos errores que fueron sealados por Salzmann y Zeller en [396]. Esto permiti que
otros matemticos publicaran demostraciones diferentes, pero correctas, de la residualidad de NA[0, 1] en
C [0, 1]. Por ejemplo, Christensen [95] estableci, en 1971, que el conjunto NA0 [0, 1] formado por todas las
funciones f C [0, 1] para las cuales existe un subconjunto residual G f [0, 1] tal que r f (x) = 0 para todo
x G f , es residual en C [0, 1]. Dos aos despus, Darst [110] tambin demuestra que NA[0, 1] es residual
en C [0, 1]. En 1984, Cater [86] nos provee, de nuevo, de otra demostracin de que NA[0, 1] es residual en
C [0, 1]. Notemos que SP[0, 1] NA0 [0, 1] NA[0, 1], donde la ltima inclusin sigue del hecho de que
S( f ) es cerrado en [0, 1]. Se sigue de lo anterior que el resultado de Christensen implica el de Morgenstern-
Darst pero no el de la residualidad de SP[0, 1]. Finalmente, L. Bernal-Gonzlez [50] (para el caso complejo)
y T. I. Ramsamujh [362] (tanto para el caso real as como para el caso complejo) obtienen que SP[0, 1] es
residual en C [0, 1]. Es importante mencionar que el artculo de Ramsamujh posee un error que es corregido
por el propio Ramsamujh en [363].
Lo que veremos a continuacin es una demostracin de este ltimo hecho al estilo de Ramsamujh [362].
Teorema 2.1.23 (Salzmann-Zeller). El conjunto SP[0, 1] es residual en (C [0, 1], d).

Prueba. Supongamos que f C [0, 1] \ SP[0, 1]. Entonces existe un x0 [0, 1] tal que T ( f ; x0 ) converge en
algn entorno abierto de x0 . Esto nos dice que el radio de convergencia, r f (x0 ), de T ( f ; x0 ) es positivo. Pero
como  
 f (n) (x ) 1/n 1
 0 
lm sup   = ,
n  n!  r f (x0 )
resulta de la definicin del lmite superior que existe un n0 N tal que
 
 f (n) (x ) 1/n 2
 0 
  <
 n!  r f (x0 )
160 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

para todo n n0 . Sea 


 f (n) (x ) 1/n
 0 
M = max   : n = 0, 1, . . . , n0 1 ,
 n! 

y seleccionemos cualquier entero k con k max{M, 2/r f (x0 )}. Entonces, para todo entero n 0, se cumple
que  (n) 
 f (x0 ) kn n!

Consideremos ahora el conjunto

  
Fk = f C : existe x0 [0, 1] tal que  f (n) (x0 ) kn n! para todo n 0 .

Con este anlisis se deduce que

[

SP[0, 1] = C [0, 1] \ Fk .
k=1
Nuestro siguiente paso es demostrar que, para cada k N, Fk es un subconjunto cerrado nunca-denso
de C [0, 1] y entonces aplicar el Teorema de Categora de Baire para concluir que SP[0, 1] es residual en
C [0, 1]. Veamos entonces que cada Fk es un subconjunto cerrado nunca-denso de C [0, 1]. Fijemos k N.
1) Fk es cerrado en C [0, 1]. Sea ( f j )j=1 una sucesin en Fk convergiendo a una funcin f C [0, 1]. Por
definicin, para cada j N, existe un nmero real x j [0, 1] tal que
 (n) 
 f (x j ) kn n!
j

para todo n 0. Por compacidad podemos extraer, de la sucesin (x j )j=1 en [0, 1], una subsucesin de
(x j )j=1 , que seguiremos denotando del mismo modo, convergiendo a un punto x0 [0, 1]. Fijemos ahora
n 0. Entonces
 (n)       
 f (x0 )  f (n) (x0 ) f (n) (x j ) +  f (n) (x j ) f (n) (x j ) +  f (n) (x j )
j j
 
 f (n) (x0 ) f (n) (x j ) + pn ( f f j ) + kn n!.

Por la continuidad de f (n) , el primer trmino de sta desigualdad tiende a cero, mientras que el segundo
trmino tambin converge a cero ya que pn ( f f j ) d( f , f j ) y lm j d( f , f j ) = 0. Por esto,
 (n) 
 f (x0 ) kn n!

lo cual prueba que f Fk .

2) Fk es nunca-denso en C [0, 1]. Supongamos, por un momento, que Fk tiene interior no vaco. Entonces
existe un entorno abierto bsico, digamos Vm (g; ), contenido en Fk , donde

Vm (g; ) = h C [0, 1] : p j (h g) < para j = 0, 1, . . . , m

para algn g Fk , > 0 y m N. Puesto que el conjunto P[0, 1] de todos los polinomios algebraicos es,
por el Teorema de Aproximacin de Weierstrass, denso en C [0, 1] y ya que Vm (g; ) es abierto en C [0, 1],
resulta que P[0, 1] Vm (g, ) 6= . Podemos, por lo anterior, escoger un entorno bsico VN (p; ) incluido en
Vm (g, ), para un cierto p P[0, 1], un cierto N N y algn > 0 (que tambin podemos suponer que es
< 1). Tenemos as que
VN (p; ) Vm (g; ) Fk .
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 161

Nuestro siguiente objetivo es construir una funcin f VN (p; ) pero que quede fuera de Fk lo que, por
supuesto, ser contradictorio debido a que VN (p; ) est incluido en Fk . Elijamos un n N de modo tal que
n > max{N, k, grado(p)} y sea

4
b = 1 + nn n! .

Observe que como 0 < < 1, entonces b > 1. Definamos ahora la funcin f : [0, 1] R por

sen(bx)
f (x) = p(x) + .
2 bN
Esta es la funcin que producir la contradiccin. En efecto, ntese, en primer lugar, que como la m-sima
derivada de la funcin (x) = sen(bx) es
(
 (m)  m
 (x) = b |sen(bx)|, si m es par
bm | cos(bx)|, si m es impar.

entonces, para cualquier j = 0, 1, 2, . . . , N, (aqu es donde usamos el hecho de que b > 1)

 
 ( j) (x) 
 
p j ( f p) = sup  N  b jN < ,
x[0,1]  2b  2 2

lo cual demuestra que f VN (p; ). Por otro lado, de la relacin sen2 (bx) + cos2 (bx) = 1, se sigue que
1 1
| sen(bx)| o | cos(bx)| .
2 2
cualquiera sea el x en [0, 1]. Fijemos ahora cualquier elemento arbitrario x en [0, 1]. Para nuestro entero n
(recuerde que n > max{N, k, grado(p)}), se cumple que p(n) (x) = 0 y, por lo anterior, tenemos que
 (n)  bn  (n+1)  bn+1
 (x) o  (x) .
2 2
De esto se sigue, en el primer caso, que
   
 f (x) = p(n) (x) + (n) (x) =  (n) (x)
 (n) 
2 bN 2 bN
nN

b b = 1 + nn n!
4 4
> nn n! > kn n!

y, en el segundo caso (recuerde que < 1), se tiene que

 (n+1)   
 
f (x) =  N
 (n+1)
(x)
2b
4h
i2
bn+1N b2 = 1 + nn n!
4 4
 n 2 n+1
> 4 k n! > k (n + 1)!

En resumen, hemos encontrado un entero n con n > k tal que

 (n)   (n+1) 
 f (x) > kn n! o f (x) > kn+1 (n + 1)!
162 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

para todo x [0, 1]. Esto, por supuesto, contradice el hecho de que f VN (p; ) Fk y, en consecuencia, Fk
es nunca-denso en C [0, 1]. Con esto se termina la prueba. 

En 1954 A. P. Morgenstern [322] demostr, usando el Teorema de Categora de Baire, que las funciones
de clase C que son nunca analticas es residual en C [0, 1]. Por supuesto, ste hecho es un corolario in-
mediato del teorema anterior. Otras demostraciones del resultado de Morgenstern tambin fueron dadas por
F. S. Cater [86] en 1984 y por H. Shi [405] en 2001.

Corolario 2.1.4 (Morgenstern). NA[0, 1] es residual en (C [0, 1], d).

Prueba. Como SP[0, 1] NA[0, 1] el resultado sigue del teorema anterior. 

Comentario Adicional 2.1.6 En [50], Bernal Gonzlez obtiene un resultado ms general que el de Salz-
mann y Zeller al demostrar lo siguiente:

Teorema de Bernal Gonzlez. Sea (cn ) n=1 una sucesin en (0, +) y sea M un subconjunto
infinito de N0 := N {0}. Entonces el conjunto
n n  o
M((cn )
n=1 , M) = f C [0, 1] : existe infinitos n M tal que max
 f (n) (x),  f (n+1) (x) > cn
o
para todo x [0, 1]

es residual en C [0, 1].

S
Haciendo cn = (1 + n)! (1 + n)1+n y M = N0 tenemos que M((cn )
n=1 , N0 ) C [0, 1] \ k=1 Fk =

SP[0, 1], de modo que la residualidad de SP[0, 1] en C [0, 1] sigue del resultado anterior.
El conjunto NA[0, 1], siendo abundante (= residual) en C [0, 1] no posee una estructura lineal, sin
embargo, Cater [86] va un poco ms all al demostrar que NA[0, 1] {0} contiene un subespacio
vectorial de dimensin c que es denso en C [0, 1]. A un resultado ms general llega Bernal-Gonzlez
en [50] al demostrar que SP[0, 1] {0} contiene un lgebra de dimensin infinita que es, adems,
denso en C [0, 1].

2.1.13. k Funciones analticas nunca prolongables

Sea CN un conjunto no vaco, abierto y conexo. Recordemos que una sucesin ( fn ) n=1 de funciones
a valores complejos definidas sobre se dice que converge a f uniformemente sobre subconjuntos com-
pactos de si para cualquier compacto K y para cada > 0, existe un entero positivo N1 := N1 (K, )
tal que | fn (z) f (z)| < para todo z K y para todo n N1 . Como siempre, el espacio de las funciones
continuas a valores complejos definidas sobre ser denotado por CC (). ste espacio puede ser dotado de
una mtrica, distinta a la mtrica del supremo, bajo la cual una sucesin converge en dicha mtrica si, y slo
si, ella converge uniformemente sobre subconjuntos compactos de . Para obtener tal mtrica sobre CC ()
lo primero que vamos hacer es demostrar el siguiente resultado (vase, [385], Th. 13.3, p.285).

Teorema 2.1.24. Para cualquier conjunto abierto C, existe una sucesin (Kn )
n=1 de subconjuntos com-
pactos de tal que
S
(1) = n=1 Kn ,

(2) Kn int(Kn+1 ), para cada n = 1, 2, . . . y

Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 163

(3) si K es cualquier conjunto compacto, entonces existe un n N tal que K Kn .

Prueba. Para cada n N, definamos
n
1 o
Kn = z : dist z, C \ y |z| n .
n
Observe que, en este caso,
 [

C \ Kn = C : || > n D , 1/n
C\

donde, siguiendo la tradicin, usaremos el smbolo D(, r) para denotar la bola abierta con centro y radio
r en C, en lugar de U (, r). Es claro que cada Kn es compacto y que la sucesin (Kn )
n=1 satisface (1). Ms
aun, si z Kn , entonces uno verifica, sin mucha dificultad, que
 1 1 
D z, Kn+1 ,
n n+1
lo cual prueba (2). Finalmente, si K es cualquier subconjunto compacto, entonces

[
[
K Kn int(Kn+1 )
n=1 n=1

y por la compacidad de K, existe un subcubrimiento finito de K por los conjuntos {int(Kn+1 ) : n N}, es
decir, existe un N N tal que
N
[
K int(Kn+1 ) = int(KN+1 ) KN+1 .
n=1

Esto termina la prueba. 

Cualquier sucesin de compactos (Kn )
n=1 satisfaciendo las propiedades (1) (3) del teorema anterior
ser llamada una sucesin exhaustiva de subconjuntos compactos de .
Estamos ahora en condiciones de construir nuestra mtrica sobre CC (). Sea (Kn )
n=1 una sucesin ex-
haustiva de subconjuntos compactos de . Para cada n N, definamos

dKn ( f , g) = sup | f (z) g(z)|, f , g CC (),

zKn

el cual es finito pues Kn es un subconjunto compacto de . Notemos que dKn (, ) no es, en general, una
mtrica sobre CC (), sino una pseudo-mtrica, es decir, satisface todas la propiedades de una mtrica con la
excepcin de que la condicin dKn ( f , g) = 0 no implica, en trminos generales, que f = g.
Definamos ahora n : CC () CC () [0, +) por

dKn ( f , g)
n ( f , g) =
1 + dKn ( f , g)

para toda f , g CC (). Entonces se tiene que

Lema 2.1.3. (a) n (, ) es una pseudo-mtrica,

164 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

(b) 0 n ( f , g) < 1 para todo f , g CC (), y

(c) Si ( f j )j=1 es una sucesin de funciones en CC () y f CC (), entonces
lm n ( f j , f ) = 0 si, y slo si, lm dKn ( f j , f ) = 0.
j j

Prueba. (a) Es claro que n ( f , g) 0 y que n ( f , g) = n (g, f ) para toda f , g CC (). Para demostrar la
desigualdad triangular usemos la funcin : [0, +) [0, +) definida por (t) = t/(1 + t). Puesto que
(t) = 1/(1 + t)2 > 0, tenemos que es creciente y as, para toda f , g, h CC () se cumple que

n ( f , g) = (dKn ( f , g))


dKn ( f , h) + dKn (h, g)
dKn ( f , h) + dKn (h, g)
=
1 + dKn ( f , h) + dKn (h, g)
dKn ( f , h) dKn (h, g)
= +
1 + dKn ( f , h) + dKn (h, g) 1 + dKn ( f , h) + dKn (h, g)
dKn ( f , h) dKn (h, g)
+
1 + dKn ( f , h) 1 + dKn (h, g)
= n ( f , h) + n (h, g).

(b) es inmediata de la definicin de n .

(c) Supongamos que lm j dKn ( f j , f ) = 0. Entonces lm j n ( f j , f ) = 0 debido al hecho de que la funcin
(t) = t/(1 + t) es continua en t = 0 y n ( f j , f ) = (dKn ( f j , f )). Recprocamente,
si lm j n ( f j , f ) = 0,
entonces lm j dKn ( f j , f ) = 0 ya que dKn ( f j , f ) = n ( f j , f )/ 1 n ( f j , f ) . La prueba es completa. 

De la convergencia de la serie 2n(= 1), resulta que
n=1

( f , g) = 2nn( f , g) f , g CC ()
n=1

est bien definida y es, por lo probado anteriormente, la mtrica que nos interesa.

Lema 2.1.4. Fijemos una sucesin exhaustiva (Kn )

n=1 de subconjuntos compactos de y sean ( f j ) j=1 una
sucesin de funciones en CC () y f CC (). Entonces las condiciones siguientes son equivalentes:
(1) lm j f j = f uniformemente sobre subconjuntos compactos de .
(2) lm j ( f j , f ) = 0.
En particular, la topologa generada por es independiente de la seleccin de los Kn .

Prueba. Si lm j f j = f uniformemente sobre subconjuntos compactos de , entonces puesto que cada

Kn es compacto, se sigue lm j dKn ( f j , f ) = 0 y, en consecuencia, lm j n ( f j , f ) = 0. Para demostrar
que lm j ( f j , f ) = 0, tomemos cualquier > 0 y seleccionemos un entero positivo N suficientemente
grande de modo que

1
2n < 2 .
N+1
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 165

Entonces

( f j , f ) = 2n n( f j , f )
n=1
N
= 2n n( f j , f ) + 2n n ( f j , f g)
n=1 n=N+1
N
< 2n n( f j , f ) + 2n
n=1 n=N+1
N

< 2n n( f j , f ) + 2
.
n=1

Puesto que Nn=1 2n n ( f j , f ) 0 cuando j , entonces eligiendo un j0 lo suficientemente grande de

modo que Nn=1 2n n ( f j , f ) < /2 para todo j j0 , resultar que ( f j , f ) < siempre que j j0 , es decir,
lm j ( f j , f ) = 0.
Recprocamente, supongamos que lm j ( f j , f ) = 0. Para cualquier n N fijo, de la relacin

2m m ( f j , f ) 2n n ( f j , f ),
m=1

se sigue que

n ( f j , f ) 2n 2m m ( f j , f ) = 2n ( f j , f ) 0 cuando j .
m=1

Esto prueba que lm j n ( f j , f ) = 0 para todo n y as, por el Lema 2.1.3, lm j dKn ( f j , f ) = 0, lo cual
significa, gracias al Teorema 2.1.24 (3), que lm j f j = f uniformemente sobre subconjuntos compactos
de . 

Recordemos que una funcin f : C es holomorfa o analtica en si el lmite

f (z) f (z0 )
f (z0 ) = lm
zz0 z z0
existe para todo z0 . Si denotamos por H() el subespacio vectorial complejo de CC () formado de
todas las funciones que son holomorfas o analticas en , entonces (H(), ) resulta ser un espacio mtrico
completo, en particular, un espacio de Baire.
Se sigue del resultado anterior que si ( fn )
n=1 es una sucesin en (H(), ) tal que lmn fn = f uni-
formemente sobre subconjuntos compactos de , entonces f H(). Es natural preguntarse, qu ocurre
si la convergencia es puntual?, es decir, si lmn fn () = f () para cada , es cierto que f H()?
Para dar una respuesta a dicha interrogante debemos recordar los siguientes hechos:
Un conjunto F H() se llama una familia normal si cualquier sucesin de miembros de F contiene
una subsucesin la cual converge uniformemente sobre subconjuntos compactos de . En el siguiente teo-
rema haremos uso de un resultado clsico debido a P. Montel ([385], Theorem 14.6, p. 300) que dice lo
siguiente:

Teorema de Montel. Sea F H() y suponga que F es uniformemente acotada sobre cada sub-
conjunto compacto de . Entonces F es una familia normal.
Estamos ahora en condiciones de responder a nuestra interrogante anterior.
166 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema 2.1.25 (Osgood). Sea ( fn ) n=1 una sucesin en (H(), ) tal que lmn fn = f puntualmente.
Entonces existe un subconjunto abierto denso G de tal que f |G es holomorfa y la sucesin restriccin
( fn |G )
n=1 converge uniformemente sobre subconjuntos compactos de G a f |G .

Prueba. Defina, para k = 1, 2, . . .


\ n o
Fk = z : | fn (z)| k = z : sup | fn (z)| k .
n=1 nN

De la continuidad de las fn resulta que cada conjunto Fk es cerrado en y F1 F2 . Adems,

[
= Fk .
k=1
S
En efecto, es claro que k=1 Fk . Para demostrar la otra inclusin, sea z . Puesto que fn (z) f (z),
la sucesin ( fn (z))
n=1 es acotada de donde se sigue que z Fk para algn k N. Siendo un espacio de
S
Baire, el Teorema 1.8.6 nos garantiza que G := k=1 Gk es un abierto denso en , donde Gk = int(Fk ) para
k = 1, 2, . . ..
Una vez que estos hechos han sido establecidos, veamos que la sucesin ( fn ) n=1 es uniformemente
S
acotada sobre subconjuntos compactos de G. Sea entonces K un subconjunto compacto de G = k=1 Gk .
S
Puesto que la sucesin (Gk ) k=1 es un cubrimiento abierto de K, existe un m N tal que K m
k=1 k = Gm
G
y, por consiguiente, la sucesin es uniformemente acotada sobre K (por m). Por el Teorema de Montel existe
una subsucesin ( fn j )j=1 que converge uniformemente sobre subconjuntos compactos de G a una funcin g.
Por supuesto, g debe coincidir con f y, en consecuencia g y, por lo tanto f , debe ser holomorfa sobre G. Ms
aun, la sucesin ( fn |G )
n=1 converge uniformemente sobre subconjuntos compactos de G a f |G . 

Diremos que f H() admite prolongacin analtica si existe un dominio (= conjunto abierto conexo)

e conteniendo a , de modo que e r tenga interior no vaco, y una funcin e f H()e que es una
extensin de f , es decir, tal que f (z) = f (z) para todo z . Nuestro objetivo en esta parte es demostrar que
e
las funciones analticas que no admiten prolongacin analtica forman un conjunto residual en H().

Teorema 2.1.26. Sea C un conjunto no vaco, abierto y conexo. Si definimos el conjunto S por

S = { f H() : f admite prolongacin analtica},

entonces: o bien S = H(), o bien S es un subconjunto de primera categora en H().

Prueba. Siguiendo la tradicin, designemos, como siempre, por D la bola unitaria abierta de C; es decir,
D = {z C : |z| < 1}. Seleccionemos una sucesin densa (zn ) n=1 en la frontera de y para enteros
positivos arbitrarios m, n, p definamos
n

Hnmp = f H() : existe e f H (zn + m1D)
   o
e e 
tal que f = f y  f (z) p para todo z zn + m1 D .

Nuestra primera tarea es demostrar que cada Hnmp es cerrado en H(). Sea ( fk )
k=1 una sucesin en Hnmp
e
convergiendo a una funcin f H(). Denotemos por fk la extensin de fk segn la definicin de Hnmp .
Veamos que efk est uniformemente acotada en cada compacto de (zn + m1 D). En efecto, sea K un tal
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 167

compacto. Entonces K \ (zn + m1 D) es un compacto de en el cual fek est uniformemente acotada, mientras
que, por definicin, | e
fk | p sobre zn + m1 D, k = 1, 2, . . . Gracias al Teorema de Montel, aplicado al espacio



H (zn + m1 D) , existe una subsucesin ( e fnk ) e
k=1 de ( fn )n=1 tal que fnk f en H (zn + m D) . Es
e e 1

f | p sobre zn + m1 D y que e
claro que | e f extiende a f . Esto prueba que la funcin f Hnmp , por lo que Hnmp
resulta ser cerrado en H().

[
El siguiente objetivo es probar que si Enm = Hnmp , entonces
p=1

[
[
S = Enm .
m=1 n=1

Para ver esto ltimo, notemos que cualesquiera sean m, n N, se tiene que Enm S y, por consiguiente,
[
[
Enm S .
m=1 n=1

Por otro lado, sea f S . Entonces existe un dominio e conteniendo a y una e f H()e que es una
extensin de f . Por la conexidad de e resulta claro que
e 6= . Sea zn ,
e y escojamos un r > 0
de modo que la bola cerrada
 de centro zn y radio r est contenida en . Si ahora elegimos m N tal que
e
1
< r, resultar que fe es acotada, donde Dnm = zn + m1 D. Esto prueba que f Enm y as,
m Dnm

[
[
S = Enm .
m=1 n=1

Un hecho importante que debemos destacar es que, efectivamente, cada Enm es un subespacio vectorial de
H(). Lo probado anterior nos conduce a examinar las dos siguientes posibilidades:
a) o bien todos los Hnmp tienen interior vaco, en cuyo caso S es de primera categora,
b) o bien algn Hnmp tiene interior no vaco para alguna terna m, n, p N. En este caso, el subespacio
vectorial Enm tiene interior no vaco y, en consecuencia, por el Ejemplo B-2), pgina 212, forzosamente
coincide con H().
Esto termina la prueba. 
Notemos que si S = H(), entonces S = Enm = H() para algn par de enteros positivos n, m y,
por consiguiente, toda f H() se prolonga a una funcin analtica acotada sobre (zn + m1 D). Si para
cada zn , existe una fn H() tal que lmzzn | fn (z)| = , entonces S es de primera categora en H()
y, por tanto, existe una f H() que no admite prolongacin analtica. En efecto, la hiptesis implica que
Enm 6= H() para todos los valores de n y m en N. Como C, entonces siempre ocurre que S es de
primera categora en H() ya que, para cada n N, la funcin fn (z) = 1/(z zn ) est en H() y cumple
con lmzzn | fn (z)| = . Se sigue del Teorema de Categora de Baire que H() r S es residual en H(),
con lo cual hemos demostrado el siguiente teorema.

Teorema 2.1.27 (Kierst-Szpirajn). Si C es conjunto no vaco, abierto y conexo, entonces el conjunto

NE(), formado por todas las funciones f H() que no admiten prolongacin analtica sobre , es
residual en (H(), ).
168 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

2.1.14. k Series de Fourier siempre divergentes

En su libro: Thorie Analytique de la Chaleur, el cual fue publicado en 1822, Fourier present por
primera vez su teora de las series trigonomtricas, donde audazmente declaraba, basado en algunos ejem-
plos muy particulares, que cada funcin peridica de perodo 2 puede ser representada por una serie
trigonomtrica muy particular, conocida hoy en da por el nombre de serie de Fourier. Al parecer, la comu-
nidad de matemticos admiti tal afirmacin como un desafo y, como muchas otras afirmaciones dadas por
matemticos de renombre que decretan su veracidad sin demostrarla, los matemticos se han gastado ms
de un siglo tratando de ver cmo probar tal declaracin. De hecho, muchos matemticos de la poca solan
pensar que la serie Fourier de cualquier funcin continua deba converger puntualmente en todo su dominio.
En 1876, Paul du Bois Reymond exhibe el primer ejemplo de una funcin continua definida sobre [, ]
cuya serie de Fourier diverge en un punto. La existencia de una tal funcin (que probaremos ms adelante)
se demuestra sin mucha dificultad usando el Principio de Acotacin Uniforme el cual, como ya hemos visto,
se soporta sobre el Teorema de Categora de Baire. Ms aun, usando el Teorema de Categora de Baire se
demuestra la abundancia (en un conjunto residual) de funciones continuas que poseen un conjunto G -denso
de puntos de no convergencia ([78], pg. 684), aunque dicho conjunto tiene medida de Lebesgue cero. Para
terminar de hacer el panorama ms complicado, A. Kolmogorov, en 1922, cuando apenas contaba con 19
aos de edad (vase, [268], [432]), produce el primer ejemplo de una funcin f L1 [, ] cuya serie de
Fourier diverge casi-siempre (en el sentido de la medida de Lebesgue) en [, ], aunque, como comenta
el propio Kolmogorov, a l no le fue posible, para ese momento, construir una serie de Fourier siempre di-
vergente. Tres aos ms tarde, en 1926, Kolmogorov anuncia (sin prueba), en el artculo [269], la existencia
de una serie de Fourier siempre divergente. Con todo este panorama de resultados desagradables todava,
para ese momento, se desconoca si una funcin continua poda tener una serie de Fourier que diverge sobre
un conjunto de medida positiva. Luzin conjetur que eso no poda ocurrir. En 1966, Carleson demostr que
la conjetura de Luzin era cierta, es decir, la serie de Fourier de cualquier funcin continua sobre [, ] con-
verge casi-siempre. Es ms, Carleson demuestra que la serie de Fourier de cualquier f L2 [, ] converge
casi-siempre ([78], pg. 685). El mismo ao de 1966, Jean-Pierre Kahane y Y. Katznelson prueban que dado
cualquier subconjunto del crculo con medida de Lebesgue cero, existe una funcin continua cuya serie de
Fourier diverge sobre ese conjunto [249]. Una exposicin ms detallada de todos estos hechos se pueden
encontrar, por ejemplo, en los excelentes artculos de Jean-Pierre Kahane [247], P. L. Ulyanov [432] y S. H.
Jones [241].
Como siempre, si denota la medida de Lebesgue sobre R y 1 p < , entonces L p () denota el
espacio de Banach de todas las funciones medibles Lebesgue (clases de equivalencias) f definidas sobre R
con la norma kk p dada por
Z 1/p
k f k p := | f (t)| p dt < .
R

Suponga ahora que T = {z C : |z| = 1} es el crculo unitario en C. Existe un mecanismo sencillo de

identificar las funciones definidas sobre T con las funciones 2-peridicas definidas sobre R (esto quiere
decir que f (t) = f (t + 2) para todo t R). En efecto, si F es cualquier funcin definida sobre T y si f es la
funcin sobre R definida por
f (t) = F(eit ) (1)
entonces f es una funcin peridica de perodo 2. Recprocamente, si f es una funcin peridica sobre
R, con perodo 2, entonces existe una funcin F sobre T tal que (1) se cumple. Como cada funcin 2-
peridica f sobre R queda completamente determinada por sus valores en, digamos, [, ], entonces, con la
identificacin en mente antes mencionada, podemos suponer que T es el intervalo [, ] donde los extremos
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 169

de ese intervalo se identifican uno con el otro. Por esta razn podemos describir a L p (T) como el espacio
de todas las funciones (clases de equivalencias) f medibles Lebesgue, 2-peridicas definidas sobre [, ]
para la cual
 Z 1/p
1 p
k f k p := | f (t)| dt
2
es finita. En otras palabras, estamos considerando a L p (T) como todas las funciones f L p (/2) que son
2-peridicas.
Un polinomio trigonomtrico es una suma finita de la forma
n
a0
p(t) = + (ak cos kt + bk sen kt) (2)
2 k=1

donde t R, a0 , a1 , . . . , an y b1 , . . . , bn son nmeros complejos. Es claro que todo polinomio trigonomtrico

es una funcin 2-peridica. Teniendo en cuenta que eikt = cos kt + isenkt, podemos reescribir (2) en la
forma
n
p(t) = ck eikt , t R, (3)
k=n

donde b0 = 0, c0 = a0 /2 y, para cada k {1, . . . , n},

ak i bk ak + i bk
ck = y ck = .
2 2
Diremos que p(t) = nk=n ck eikt tiene grado n si tanto cn , as como cn , son distintos de cero.

Para cualquier f L1 (T), definimos los coeficientes de Fourier de f por la frmula

Z
b 1
f (n) = f (t)eint dt, n Z. (4)
2

La serie
+
b
f (n)eint ,
n=

asociada a la funcin f , se llama la serie de Fourier de f y su n-sima suma parcial, para n = 0, 1, 2, . . .,

viene dada por
n
Sn ( f ,t) = b
f (k)eikt .
k=n

En general, cualquier serie de la forma + int

n= cn e , es llamada una serie trigonomtrica.
Si ahora definimos el producto interno en L2 (T) por
Z
1
h f , gi = f (t)g(t) dt f , g L2 (T)
2

y si hacemos ek (t) = eikt para todo t [, ] y todo k Z, tendremos que

Z
(
1 i(nm)t 1, si n = m,
hen , em i = e dt = (4)
2 0, si n 6= m,
170 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

lo cual dice que {en : n Z} es un conjunto ortonormal en L2 (T), al que comnmente se llama sistema
trigonomtrico. Observe que si pm (t) = mk=m ck e
ikt es cualquier polinomio trigonomtrico, entonces la

igualdad (4) implica que Z

1
ck = pn (t)eikt dt, k = m, . . . , m.
2
Ms aun,
Sn (p, x) = p para todo n > m = grado de pm . (5)

Uno de los problemas importantes que dieron origen al desarrollo de la Teora de las Series de Fourier,
es el siguiente:

Problema de la convergencia puntual de series de Fourier. Para qu familia de funciones

definidas sobre T, digamos F(T), la serie de Fourier de cualquier f F(T) converge puntualmente
a f (t), es decir,
lm Sn ( f ,t) = f (t), para todo t R?
n

Es un hecho conocido que si f F(T) = L2 (T), entonces la serie de Fourier de f converge a f en la

kk2 -norma. Esto implica, en particular, la existencia de una subsucesin de (Sn ( f ,t))
n= que converge
puntualmente a f (t) para casi todo t (vase, por ejemplo, [385], Theorem 3.12). Sin embargo, lo anterior no
resuelve el problema satisfactoriamente. Qu ocurre, por ejemplo, si en lugar de trabajar con (L2 (T), kk2 )
se considera un espacio (ms pequeo) como C(T)? Al final de un artculo de 1829, Johann Peter Gustav
Lejeune Dirichlet comentaba que l estaba casi convencido de que la serie de Fourier de cualquier fun-
cin continua converga puntualmente a dicha funcin en cualquier punto. Grandes matemticos tales como
Riemann, Weierstrass, y Dedekind sostuvieron, por casi 40 aos, puntos de vista similares a los de Dirich-
let. Todos ellos estaban equivocados. En 1876, P. du Bois-Reymond da el primer ejemplo de una funcin
continua cuya serie de Fourier no converge a dicha funcin y no lo hace precisamente en los puntos de un
subconjunto denso de [, ]. Esto, por supuesto, resuelve en forma negativa el problema planteado en C(T).
El resultado de du Bois-Reymond usa el Teorema de Acotacin Uniforme como un ingrediente fundamental
es su demostracin. En lo que sigue abordaremos la demostracin de du Bois-Reymond.
Si f L1 (T) es una funcin cuya serie de Fourier diverge en algn t T, entonces la sucesin de
sus sumas parciales (Sn ( f ,t))
n= puede o no estar acotada. Si ocurre que dicha sucesin no est acotada,
entonces diremos que la serie de Fourier diverge no-acotadamente y la escribiremos como
 
sup Sn ( f ,t) = .
nZ

Para cada f L1 (T), podemos escribir a Sn ( f , x) en la forma

n
Sn ( f , x) = b
f (k)eikt
k=n
n  Z 
1
= 2
f (t)e ikt
dt eikx
k=n
Z
! Z
n
1 1
=
2
f (t) e i(xt)t
dt =
2
f (t)Dn (x t) dt,
k=n
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 171

donde
n
Dn (t) = e ikt , n = 0, 1, 2, . . . .
k=n
Los Dn C(T) son llamados los ncleos de Dirichlet y es fcil demostrar que ellos se pueden reescribir en
la forma  

sen n + 1
2 t
Dn (t) = , si t [, ], t 6= 0
sen 2t

2n + 1, si t = 0
De aqu se sigue que cada Dn (t) es una funcin par, 2-peridica, y para n N, toma valores positivos y
negativos. Ms aun, Z
1
Dn (t) dt = 1.
2
Ntese, finalmente, que Sn ( f ,t) = (Dn f )(t) = ( f Dn )(t), esto es
Z Z
1 1
Sn ( f , x) = f (x t)Dn (t)dt = f (t)Dn (x t)dt.
2 2

Teorema 2.1.28 (du Bois-Reymond). Sea t T. Existe una funcin f C(T) cuya serie de Fourier di-
verge, precisamente, en el punto t. Ms aun, el conjunto de todas las funciones en C(T) que comparten esa
propiedad es un G -denso en (C(T), kk ).
Prueba. Haremos la prueba suponiendo que t = 0 ya que no se pierde generalidad en asumir esta restriccin.
Definamos, para cada n N, el funcional lineal xn : (C(T), kk ) C por
Z
1
xn ( f ) = Sn ( f , 0) = f (t)Dn (t)dt, para cada f C(T).
2
Puesto que Z
1 k f k
|xn ( f )| = |Sn ( f , 0)| | f (t)||Dn (t)|dt k Dn k 1 ,
2 2
entonces
1
k Dn k 1 .k xn k
2
Nuestro primer objetivo ser demostrar que lmn k Dn k1 = . En efecto, como Dn es una funcin par y
0 sen(x) x para todo 0 x , resulta que

Z Z 

1 1 sen n + 12 t 
 dt
k Dn k 1 = |Dn (t)|dt =  t


2 2 sen 2
Z 
 Z

1 sen n + 12 t 
 dt 2 | sen n + 1
2 t|
= 
 dt
0 sen t
2
0 t
Z 1 Z
2 (n+ 2 ) | sen(s)| 2 n | sen(s)| 1

= ds > ds, donde s = n + t,
0 s 0 s 2
Z Z
2 n k | sen(s)| 2 n
1
= ds > k 0 sen(s)ds
k=1 (k1) s k=1
4 n 1
= k
2 k=1
172 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

de donde se deduce que lm k Dn k1 = .

n

Una vez establecido el resultado anterior, veamos ahora que k xn k = k Dn k1 . En efecto, fijemos un n N,
y consideremos la funcin (
1, si Dn (t) 0
g(t) =
1, si Dn (t) < 0.
De inmediato vamos a probar que, dado > 0, existe una funcin f C(T), con k f k = 1, tal que
lm0 f (t) = g(t). En efecto, puesto que Dn posee un nmero finito de ceros, la funcin signo g posee,
en consecuencia, un nmero finito de discontinuidades en salto. Sean {t1 , . . . ,tk } los puntos donde la funcin
g es discontinua. Para cada ti , consideremos un intervalo cerrado Ji con centro en ti y radio /2N, donde
N se elige de modo que los intervalos Ji sean lo suficientemente pequeo y disjuntos dos a dos, y entonces
se define la funcin f por:
( S
g(t), si t[, ] \ ki=1 Ji
f (t) =
lineal sobre Ji , i = 1, . . . , k

Es claro que con esta construccin f C(T), k f k = 1, y lm0 f (t) = g(t). Por otro lado, como
g(t)Dn (t) = |Dn (t)|, entonces

lm f (t)Dn (t) = |Dn (t)| y | f (t)Dn (t)| |Dn (t)|, -c.s en T

0

y se sigue del Teorema de la Convergencia Dominada de Lebesgue que

Z
1
lm xn ( f ) = lm f (t)Dn (t) dt
0 0 2
Z
1
= |Dn (t)| dt
2
= k Dn k 1 .

De esto se deduce que k xn k = k Dn k1 y, por consiguiente, lmn k xn k = . Un llamado al Teorema de

Acotacin Uniforme 2, pgina 217, nos revela la existencia de un subconjunto G -denso G de (C(T), kk )
tal que la igualdad
sup |xn ( f )| = sup |Sn ( f , 0)| =
nN nN

se cumple para cada f G. 

El Teorema de du Bois-Reymond establece, como hemos visto, la existencia de una funcin f C(T)
cuya serie de Fourier diverge en un punto. El resultado que sigue a continuacin afirma, adems, que el
conjunto de puntos donde dicha funcin diverge es un G -denso y que, ms aun, la coleccin de las funciones
en C(T) que comparten esa propiedad tambin es un G -denso. Formalmente,

Teorema 2.1.29 (du Bois-Reymond - genrico). Existe un subconjunto G C(T), el cual es un G -denso
en (C(T), kk ) tal que, para cada f G, el conjunto
n o
G f = t T : sup |Sn ( f ,t)| = ,
nN

es residual en T.
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 173

Prueba. Observemos que en la demostracin del Teorema de du Bois-Reymond la eleccin de t = 0 se hizo

slo por conveniencia en los clculos, pero debe ser claro que la conclusin es la misma si elegimos un punto
arbitrario t en T. En consecuencia,

Para cada t T, existe un conjunto Gt C(T), el cual es un G -denso en (C(T), kk ), tal que

S ( f ,t) := sup |Sn ( f ,t)| = ,

nN

para cada f Gt .
Usemos la separabilidad de T para fijar una sucesin densa (tn )
n=1 en T. Por el Teorema de du Bois-
Reymond (vase la observacin anterior) existe, para cada n N, un conjunto G -denso Gn en (C(T), kk )
tal que
S ( f ,tn ) = , para cada f Gn .
Sea

\
G= Gn .
n=1

Por el Teorema de Categora de Baire, G es un conjunto G -denso en (C(T), kk ) tal que, para cada f G,
S ( f ,tn ) = se satisface para todo n N.
Para cada f C(T), S ( f ,t), por ser el supremo de una coleccin de funciones continuas, es infe-
riormente semicontinua como una funcin de t y, por consiguiente, para cada nmero real r, el conjunto
{t T : S ( f ,t) > r} es abierto en T que, adems, es denso en dicho conjunto. Finalmente, si f G, el
conjunto
 \ 
G f = t T : S ( f ,t) = = t T : S ( f ,t) > k
k=1

es, por el Teorema de Categora de Baire, un G -denso en T. Esto termina la prueba. 

Gracias al resultado anterior podemos afirmar que la convergencia puntual de las series de Fourier es
atpica en el sentido de que: la serie de Fourier de la gran mayora de funciones continuas no converge
puntualmente.
Recordemos que si C(T) denota el espacio de Banach de todas las funciones continuas 2-peridicas
definidas sobre [, ], con la norma k f k = supt[,] | f (t)| para toda f C(T), entonces el Teorema
de Aproximacin de Weierstrass, Teorema 2.1.2, establece que PT (T), el conjunto de todos los polinomios
trigonomtricos, es denso en (C(T), kk ). Esto quiere decir que, dado > 0 y f C(T), existe p PT (T)
tal que k f p k < . Por otro lado sabemos, (vase, por ejemplo, [385], Theorem 3.14), que C(T) es denso
en (L1 (T), kk1 ) y como k f k1 k f k para toda f C(T), resulta que:

Corolario 2.1.5. Los polinomios trigonomtricos son densos en (L1 (T), kk1 ).

Prueba. Sean > 0 y f L1 (T). Como C(T) es denso en (L1 (T), kk1 ), escojamos una funcin g C(T)
tal que k f g k1 < /2. Invoquemos ahora el Teorema de Aproximacin de Weierstrass para obtener un
polinomio trigonomtrico p tal que k g p k < /2. Finalmente, las desigualdades

k f p k1 k f g k1 + k g p k1 k f p k1 + k g p k <

dan fin a la prueba. 

174 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

De hecho, los polinomios trigonomtricos son densos en (L p (T), kk p ), para cualquier 1 p < .
En una carta escrita a un amigo en 1826, Neils Hendrik Abel escribi: Las series divergentes son una
invencin del diablo. Cien aos despus, en 1926, A. N. Kolmogorov [269] exhibe el primer ejemplo de una
funcin peridica integrable Lebesgue cuya serie de Fourier diverge siempre (una prueba del resultado de
Kolmogorov puede ser leda en el excelente libro de Zygmund [457] quien presenta paso a paso la construc-
cin de Kolmogorov, o en el artculo de P. L. Ulyanov [432]). Kline, en 1972, arremete de nuevo contra las
series divergentes al afirmar: . . . usndolas se puede derivar cualquier cosa que se desee y es por esa razn
que ellas han producido muchas falacias y paradojas. Sin embargo, como se ha podido demostrar, tales
funciones forman, desde el punto de vista de la categora de Baire, un conjunto increblemente abundante.

Teorema de Kolmogorov. Existe una funcin f L1 (T) cuya serie de Fourier diverge siempre
sobre T. Ms aun,  
sup Sn ( f ,t) = , para cada t T.
nN

La versin genrica del resultado anterior que demuestra la abundancia de funciones f L1 (T) cuya
serie de Fourier diverge siempre sobre T, es dada por el siguiente.

Teorema 2.1.30 (Kolmogorov - genrico). El conjunto

n o
Fdiv = f L1 (T) : la serie de Fourier de f diverge siempre sobre T

es residual en (L1 (T), kk1 ). Ms aun,

n   o

Fdiv = f L1 (T) : sup Sn ( f ,t) = , para todo t T
nN

es residual en (L1 (T), kk1 ).

Prueba. Comencemos  escogiendo,

 por el Teorema de Kolmogorov, una funcin g en la bola unitaria B1 de
L1 (T) tal que supnN Sn (g,t) = para todo t T. De esto se deduce que: cualesquiera sean M, N N,
 
 
N (g,t) := sup Sn (g,t) SN (g,t) > M, para todo t T. (K)1
n>N

Nuestro primer objetivo es construir, va induccin, una sucesin estrictamente creciente (Nk ) k=0 de enteros
no negativos y una sucesin (gk )
k=1 de vectores en la bola cerrada unitaria de L 1 (T) tal que
 
sup Sn (gk ,t) SNk1 (gk ,t) > k, para todo t T. (K)2
Nk1 <nNk

Empecemos tomando N0 = 0 y supongamos que N0 , . . . , Nk1 , g1 , . . . , gk1 han sido definidos. Para ver cmo
se construyen Nk y gk , usemos (K)1 , donde hemos elegido M = k y N = Nk1 para obtener un vector gk B1
tal que N (gk ,t) > k para todo t T. Sea
 
N (t) := sup Sn (gk ,t) SNk1 (gk ,t), t T.
Nk1 <nNk

Para cada t T escojamos un Nt N tal que Nt (t) > k. Por la continuidad de N (t) sobre T, existe un
entorno abierto Ut de t tal que Nt (t ) > k para todo t Ut . Por compacidad, un nmero finito de tales
abiertos, digamos, Ut1 , . . . ,Ut j cubren a T. Tomando N = max{Nt1 , . . . , Nt j } resulta que N (t) > k para todo
t T. Justo ahora elija Nk = N para obtener (K)2 .
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 175

Con las sucesiones (Nk )

k=0 de enteros no negativos y (gk )k=1 de vectores en B1 satisfaciendo (K)2 pode-
mos definir, para cada M, k N, el conjunto
n
[   o
A(M, k) = f L1 (T) : sup Sn ( f ,t) SNl1 ( f ,t) > M para todo t T .
l=k Nl1 <nNl

Es claro que A(M, k) es abierto. Veamos que tambin es denso en L1 (T). Para ver esto ltimo, sea V cualquier
subconjunto abierto no vaco de L1 (T). Usemos el hecho de que los polinomios trigonomtricos son densos
en L1 (T) para obtener una bola abierta U (p, 2) contenida en V , donde p es un polinomio trigonomtrico y
> 0. Gracias a (K)2 , elijamos un l lo suficientemente grande de modo que l M/, Nl1 grado(p) y tal
que
  M
sup Sn (gl ,t) SNl1 (gl ,t) > , para todo t T. (6)
Nl1 <nNl
Afirmamos que el vector p + gl V tambin pertenece a A(M, k). En efecto, puesto que Nl1 grado(p),
se sigue de (5), de la pgina 170, que
Sn (p,t) SNl1 (p,t) = 0
para cada n > Nl1 y, por consiguiente, gracias a la linealidad de Sn (,t) en la primera variable y la desigual-
dad (6), obtenemos
   
sup Sn (p + gl ,t) SNl1 (p + gl ,t) = sup Sn (gl ,t) SNl1 (gl ,t) > M
Nl1 <nNl Nl1 <nNl

para todo t T. Con esto hemos demostrado que V A(M, k) 6= y, en consecuencia, la densidad de
A(M, k) ha quedado, de este modo, establecida. Un llamado al Teorema de Categora de Baire nos dice que
el conjunto
\
\

A(M, k) Fdiv
M=1 k=1
es un G -denso en (L1 (T), kk1 ). 
Comentario Adicional 2.1.7 A pesar de que los problemas de no convergencia de series de Fourier abundan
para funciones en L1 (T), en los espacios L p (T) con p > 1, el panorama es ms esperanzador. En efecto,
un resultado profundo, y a su vez difcil, de L. Carleson demostrado en 1966 para funciones continuas
[83] y generalizado por R. A. Hunt en [224] para funciones en L p (T) con p > 1 establece que:

Teorema de Carleson-Hunt. Para cada f L p (T) con p > 1, si


E = x T : lm Sn ( f , x) 6= f (x)
n

entonces (E) = 0.
En el mismo ao de 1966, Kahane y Katznelson [249] demuestran el recproco del resultado de Car-
leson con una prueba que podemos considerar sencilla.

Teorema de Kahane-Katznelson. Dado cualquier subconjunto medible Lebesgue E de T con (E) =

0, existe una funcin f C(T) cuya serie de Fourier diverge sobre E.
La abundancia de funciones continuas que satisfacen la conclusin del resultado de Kahane-Katznel-
son es lo que llamamos la versin genrica del fenmeno encontrado por Kahane-Katznelson y se
expresa del modo siguiente.
176 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema 2.1.31 (Kahane-Katznelson - genrico). Sea E un subconjunto F de T con (E) = 0. En-

tonces el conjunto n o
 
G = f C(T) : sup Sn ( f ,t) = , para todo t E
nN

es residual en (C(T), kk ).

Prueba. (Esbozo). La prueba descansa fundamentalmente sobre el siguiente resultado demostrado por
Kahane-Katznelson en [249].

Lema de Kahane-Katznelson. Sea F una unin finita de intervalos de T con (F) = a, donde
0 < a < 1 . Entonces existe un polinomio trigonomtrico p en C(T), con k p k = 1, tal que

1 1
S (p,t) := sup |Sn (p,t)| log , cuando t F.
nN a

Supongamos, en primer lugar, que E es cerrado con (E) = 0 y definamos, para cada n N,
n o
Gn = f C(T) : S ( f ,t) > n, para todo t E .

Puesto que S ( f ,t) es una funcin inferiormente semicontinua, resulta que cada Gn es abierto. Veamos
que ellos tambin son densos. Teniendo en cuenta que los polinomios trigonomtricos son densos
en C(T), es suficiente demostrar que cada entorno abierto de cualquier polinomio trigonomtrico f
intersecta a Gn . Sea f un polinomio trigonomtrico y sea U una bola abierta con centro en f y radio
2 > 0. Ntese que existe una constante M > 0 tal que S ( f ,t) M para todo t T. A continuacin,
usemos el Lema de Kahane-Katznelson para determinar un polinomio trigonomtrico p, con norma
k p k = 1, tal que
n+M
S (p,t) > para todo t T.

Entonces
S ( f + p,t) S (p,t) S ( f ,t) > n.
Esto prueba que f + 2 p Gn , es decir, U Gn 6= . Por el Teorema de Categora de Baire el conjunto
T
n=1 Gn G es un G -denso en C(T) .
S
Finalmente, sea E = k=1 Ek , donde cada Ek es cerrado con (Ek ) = 0, k = 1, 2, . . .. Por la primera
parte existe, para cada k N, un G -denso Hk de C(T) tal que

S ( f ,t) = , para todo f Hk y todo t Ek .

T
De nuevo, por el Teorema de Categora de Baire, k=1 Hk es un G -denso incluido en G. 

2.1.15. k Series universales

La representacin de funciones por series trigonomtricas, de Fourier, de Taylor, de Dirichlet, etc., siem-
pre ha sido un tema de inters. Ya hemos visto que el problema de la unicidad de la representacin por series
de Fourier posee, en general, una respuesta negativa, dada por Menchoff (o Menov, o Menshov) en 1916.
El otro problema, el de la existencia:
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 177

Dada una funcin medible Lebesgue f : R C, existe una sucesin (cn )

n=1 en C tal que

f (t) = cn eint -c.s?,
n=1

contrario al problema de la unicidad de la representacin, posee una respuesta positiva. Menchoff, de nuevo,
es el responsable de tal descubrimiento en el ao de 1940 (vase, por ejemplo, [271]).
En esta seccin abordaremos muy superficialmente algunas informaciones relacionadas con la respuesta
positiva de Menchoff al problema de existencia ya planteado. Ello condujo a la nocin de series universales
que ha tenido un gran impacto en el anlisis armnico y un profundo e increble desarrollo por ms de 50
aos. . . y aun contina.

Definicin 2.1.13. Sean (X , kk) un espacio de Banach complejo, (xn )

n=1 una sucesin en X y (cn )n=0 una

sucesin de nmeros complejos. La serie n=0 cn xn se llama universal si la sucesin (Sn )
n=0 de sus sumas
parciales es norma-densa en X .

En lo que sigue supondremos que CN , donde N = {0, 1, 2, . . .}, est provisto de la topologa producto.
Las hiptesis del siguiente teorema son naturales y muy permisivas. Ellas permiten reconfirmar lo que ya
haba demostrado Grosse-Erdmann en [193]: Universalidad es, en anlisis, un fenmeno genrico.

Teorema 2.1.32 (Bayart). Sean X un espacio vectorial topolgico, metrizable y separable, (xn )
n=1 una

sucesin en X y Y un subconjunto de CN con las siguientes propiedades:
(a) Y es un espacio de Baire,
(b) para cada m N , la proyeccin pm : Y C dada por pm (c0 , . . . , cm , . . .) = cm es continua, y
(c) si a = (an )
n=0 Y , b = (bn )n=0 Y y N 0, entonces c(N) = (b0 , . . . , bN , aN+1 , aN+2 , . . .) Y , y

lm c(N) = b.
N

Las siguientes condiciones son equivalentes:

(1) Para al menos un a = (an )
n=0 Y , la serie n=0 an xn es universal.


(2) El conjunto SU = (an )n=0 Y : n=0 an xn es universal es un G -denso en Y .

Prueba. Es claro que (2) implica (1). Suponga entonces que (1) se cumple. La separabilidad de X garantiza
la existencia de una base numerable (Uk )
k=1 para X . Definamos ahora, para cada k N, el conjunto
( )
N
Gk = (an )
n=0 Y : existe N 0 para el cual an xn Uk .
n=0

Nuestro objetivo es demostrar que cada conjunto Gk es abierto y denso en Y . Fijemos k N y observemos
que, por ser la proyeccin pm una funcin continua, tambin lo es la aplicacin m : Y X dada por m (a) =
am xm para todo a = (an )
n=0 Y . De esto se sigue que Gk es abierto en Y . Para demostrar la densidad de Gk ,
tomemos un abierto no vaco V de Y y veamos que Gk V 6= . Sea b = (bn ) n=0 V . Por hiptesis, existe un

elemento a = (an )n=0 Y tal que la serie a x
n=0 n n es universal. Por (c) resulta que c(N) Y para cualquier
N 0 y, adems, lmN c(N) = b. De esto se sigue la existencia de un entero N0 > 0 tal que

c = (b0 , . . . , bN0 , aN0 +1 , aN0 +2 , . . .) V.

178 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Afirmamos que c Gk . En efecto, como n=0 an xn es una serie universal, el conjunto S formado por todas sus
sumas parciales es denso en X y, por lo tanto, S intersecta al abierto Nn=0
0
an xn Nn=0
0
bn xn +Uk . Elijamos
ahora un entero N1 > N0 de modo que

N1 N0 N0
an xn an xn bn xn +Uk .
n=0 n=0 n=0

Se sigue que

N1 N0 N1 N0 N1 N0
cn xn = bn xn + an xn = bn xn + an xn an xn
n=0 n=0 n=N0 +1 n=0 n=0 n=0
 N0 N0  N1
= an xn bn xn + anxn Uk
n=0 n=0 n=0
T
Esto prueba que c Gk y, as, Gk V 6= . Siendo Y un espacio de Baire, se obtiene que SU = k=1 Gk es
un G -denso en Y . 
Sea un subconjunto no vaco, abierto y conexo de C. Recordemos que una funcin f : C es
representable por una serie de potencia en si para cualquier disco abierto D(a, r) corresponde una
serie n
n=1 cn (z a) que converge a f (z) para todo z D(a, r). El siguiente resultado es conocido.

Teorema 2.1.33 ([385], Th. 10.6, p.215). Una funcin f : C es representable por una serie de poten-
cias en si, y slo si, f H().

El primer ejemplo del fenmeno de universalidad para series de potencias fue observado por Fekete en
1914 (vase, por ejemplo, [193], p. 346), quien demostr el siguiente resultado:

k Teorema de Fekete. Existe una serie de potencia n

n=1 an x sobre [1, 1], con an R,
que diverge en cualquier punto x 6= 0, y que posee la siguiente propiedad: para cada
funcin continua f C[1, 1] satisfaciendo f (0) = 0, existe una sucesin estrictamente
creciente (nk )
k=1 de enteros positivos tal que

nk
f (x) = lm an xn
k n=1
uniformemente sobre [1, 1].

Si se tiene en cuenta un teorema de Borel (de 1895) el cual establece que cualquier serie de potencia es la
serie de Taylor alrededor del 0 de alguna funcin de clase C , entonces podemos valorar lo espectacular que
resulta el resultado de Fekete.
El ejemplo de Fekete de una serie de potencia (o de Taylor) exhibe dos aspectos de universalidad que
estn presentes en dicho resultado. El primero es el de la divergencia maximal: slo en x = 0 la serie converge.
El segundo aspecto, el ms interesante, es el de la existencia de un slo objeto el cual, a travs de un proceso
usualmente numerable (tomar lmites), permite aproximar una clase maximal de otros objetos. Esto es lo que
sugiere el nombre de universalidad, el cual fue empleado por primera vez por Marcinkiewicz en 1953 (l la
llam una primitiva universal) y quien tambin fue el primero en demostrar que tales primitivas universales
formaban un conjunto residual.
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 179

k Teorema de Marcinkiewicz. Sea (hn ) n=1 una sucesin de nmeros reales con hn 0.
Entonces existe una funcin continua f C[0, 1] tal que, para cualquier funcin medible
g : [0, 1] R, existe una sucesin estrictamente creciente (nk )k=1 de enteros positivos
con
f (x + hnk ) f (x)
g(x), c.s. en [0, 1].
hnk
Ms aun, el conjunto de tales f es residual en (C[0, 1], kk ).

Antes del resultado de Marcinkiewicz, D. Menchoff (vase [193], p. 362) haba demostrado el siguien-
te resultado que resolva positivamente el problema de la representacin de funciones medibles por series
trigonomtricas:

k Teorema de Menchoff. Existe una serie trigonomtrica n= cn e

2int cuyos coefi-

cientes convergen a cero tal que, para cualquier funcin medible Lebesgue f : T C,
existe una sucesin estrictamente creciente (nk )
k=1 de enteros positivos con

nk
f (t) = lm
k n=n
cn e2int , c.s. sobre T.
k

Posteriormente, en 1957, A. A. Talayan (vase, [193], p. 363) demostr que uno puede reemplazar el sis-
tema trigonomtrico por cualquier sistema ortonormal completo en L2 (T) para obtener la misma conclusin
en el Teorema de Menchoff. La siguiente definicin fue propuesta despus del resultado de Menchoff.
Definicin 2.1.14. Una serie trigonomtrica n= cn e
2int se dice universal en el sentido de Menchoff si,

para cualquier funcin medible Lebesgue f : T C, existe una sucesin estrictamente creciente (nk ( f ))
k=1
de enteros positivos tal que
nk ( f )
lm Snk ( f ) (t) = lm
k k
cn e2int = f (t), c.s. sobre T
n=nk ( f )

Veremos ahora algunos resultados genricos sobre universalidad. Para ello es importante hacer notar
que si ST (C) denota el conjunto de todas las series trigonomtricas con coeficientes complejos, entonces
a dicho conjunto lo dotaremos de la topologa que corresponde a la topologa producto de CZ mediante el
isomorfismo
+
ST (C) cn e2int 7 (cn )nZ CZ
n=

Por consiguiente, la topologa sobre ST (C) no es otra cosa que la topologa de la convergencia de los coe-
ficientes; es decir, una sucesin (sn )
n=1 converge a s en ST (C) si, y slo si, convergen los coeficientes para
cada ndice n:
+ +
lm
m n=
cmn e2int = cn e2int si, y slo si, lm cmn = cn
m
para cada n N.
n=

Con esta topologa, ST (C) resulta ser un espacio de Baire. Si S = +

n= cn e
2int S (C), entonces la n-
T
sima suma parcial de S ser denotada, como siempre, por Sn = nk=n ck e2ikt .
El siguiente lema, fundamentalmente la parte (b), es una pieza clave en la demostracin del prximo
teorema.
180 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Lema 2.1.5. Sea V un subconjunto abierto no vaco de T y sea N N. Definamos


V (T) = f C(T) : sop( f ) V , y K = T \V.

Entonces
n
N o
(a) fb(n) n=N : f V (T) = C2N+1 , es decir, la aplicacin

N
V (T) f 7 b
f (n) n=N C2N+1

es sobreyectiva.

(b) Para cada f C(T) y cada > 0, existe un polinomio trigonomtrico P de la forma

P(t) = cn e2int
N<|n|M

tal que k f P kK < , donde k g kK = sup |g(t)| : t K para g C(T).

N
Prueba. (a) Pongamos Y := fb(n) n=N : f V (T) y suponga que Y 6= C2N+1 . Entonces, el comple-
mento ortogonal de Y , Y 6= {0} y, por consiguiente, podemos elegir un = (n )Nn=N C2N+1 , 6= 0, tal
que Y , es decir, que cumpla
N
n fb(n) = 0, para toda f V (T). (1)
n=N

Veremos, en lo inmediato, que esta suposicin conduce a una contradiccin. Para ello, consideremos la
expresin Nn=N n zn = zN Nn=N n zn+N . Ya que el polinomio Nn=N n zn posee a lo sumo 2N + 1 ceros
y como V T es abierto, existe un t0 V tal que z0 = e2it0 cumple
N N
n zn = n e2 int0 6= 0. (2)
n=N n=N

Consideremos ahora (k )
k=1 una identidad aproximada centrada en t0 , es decir, para cada k N,
Z 1
k C(T), k 0 sobre T, k (t) dt = 0, sop(k ) [t0 1/k,t0 + 1/k].
0

N
Observemos que para k suficientemente grande, k V (T), de modo tal que b
k (n) n=N Y . Es fcil ver
que para cada n Z,
Z 1
b
k (n) = k (t)e2 int dt e2 int0 = zn0 cuando k . (3)
0

Se sigue ahora de (2) y (3) que

N N
lm
k n=N
nb
k (n) = n zn0 ,
n=N

y, por lo tanto, Nn=N nb

k (n) 6= 0 para k suficientemente grande, lo que evidentemente contradice a (1). Por
esto, Y = C 2N+1 .
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 181

(b) Fijemos f C(T), > 0, y pongamos n = b f (n) para cada n Z. Por lo demostrado en (a), existe
g V (T) tal que gb(n) = n , para n {N, . . . , N}, de modo que la funcin h = f g cumple
b
h(n) = 0, para todo n {N, . . . , N} (4)

Una aplicacin del Teorema de Aproximacin de Weierstrass nos proporciona un polinomio trigonomtrico
2 int tal que
M
n=M cn e
M
2 int
h cn e < . (5)
n=M 2N + 1

Conviene suponer que M > N. Se sigue de (4) y (5) que para cada n {N, . . . , N}
 ! 
   M 

cn  =  h cn e 2 int 
(n) < ,
 n=M  2N +1

y por lo tanto,
M

cn e2 int < (2N + 1) = .
n=M 2N + 1

Combinando esto ltimo con (5) se deduce que



h cn e2 int < + < 2.
N<|n|M
2N + 1

Finalmente, teniendo en cuenta que h|K = g|K , concluimos que

h cn e2 int < 2.
N<|n|M

K


Para cada a T, los conjuntos compactos K j (a) = [a, a + 1 1/ j] para j {3, 4, . . .}, sern usados en el
siguiente teorema.
Teorema 2.1.34 ([247], Th. 2.1). El conjunto de todas las series trigonomtricas
n= cn e
2int que poseen

la propiedad: para cada funcin f C(T) existe una sucesin estrictamente creciente (nk ) k=1 de enteros
positivos tal que
lm Snk (t) = f (t)
k
para cada t T y uniformemente sobre cada compacto K j (a) T con a T y j {3, 4, . . .}, es un G -denso
en ST (C).

Prueba. Dados P, un polinomio trigonomtrico con coeficientes racionales, > 0 un nmero racional y
j {3, 4, . . .}, consideremos el conjunto

G(P, , j) = S ST (C) : existe N N tal que |P(t) SN (t)| < sobre K j

el cual es, claramente abierto, en ST (C). Veamos que tambin dicho conjunto es denso en ST (C). Notemos
en primer lugar que cualquier subconjunto abierto de ST (C) contiene un cilindro de la forma

C = (cn )nZ : cn In para |n| M ,
182 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

donde M N, y los In son intervalos abiertos. Sea ahora U cualquier intervalo abierto no vaco de ST (C).
Fijemos un M N, e intervalos abiertos In de modo tal que el cilindro C, como se defini arriba, est
totalmente contenido en U . Sin perder generalidad podemos suponer, y as lo haremos, que M > grad(P).
Escojamos cn In con |n| M y definamos

Q=P cn e2int .
|n|M

Por (b) del lema anterior, existe un polinomio trigonomtrico R de la forma

R= cn e2int
M<|n|L

tal que k Q R kK j < , es decir,

P
cn e2int cn e2int

< .
|n|M M<|n|L Kj

Es claro que
S(t) := cn e2int G(P, , j) C G(P, , j) U,
|n|L

de donde se deduce que G(P, , j) es un abierto denso en ST (C). Por el Teorema de Categora de Baire, el
conjunto
\
\ \
G= G(P, , j)
PPQ Q j=3

es un G -denso en ST (C), donde PQ denota el conjunto de todos los polinomios trigonomtricos con coefi-
cientes racionales. 

Para el siguiente resultado el lector est invitado a echarle una mirada al Captulo 3, mirar la Defini-
cin 3.1.2, pgina 476, y revisar algunas de las propiedades del espacio B1 (X ) formado por todas las fun-
ciones f : X R que son lmite puntual de sucesiones de funciones continuas.

Corolario 2.1.6. El conjunto de todas las series trigonomtricas

n= cn e
2int que poseen la propiedad:

para cada funcin f B1 (T) existe una sucesin estrictamente creciente (nk )k=1 de enteros positivos tal
que
lm Snk (t) = f (t)
k

para cada t T, es un G -denso en ST (C).

Prueba. Sea f B1 (T). Entonces existe una sucesin ( fn )

n=1 en C(T) tal que

f (t) = lm fn (t), para cada t T. (1)

n

Sea G el G -denso cuya existencia fue probada en el Teorema 2.1.34 y sea, como antes, Kk = [a, a + 1 1/k].
Por el Teorema 2.1.34, para cada serie n= cn e
2int G y para cada k N existe un n N tal que
k

| fk (t) Snk (t)| < 1/k sobre Kk . (2)

Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 183

Se sigue de (1) y (2) que

lm Snk (t) = f (t), para cada t T
k
ya que t Kk para k suficientemente grande. 

Teniendo en cuenta que toda funcin medible Lebesgue f : T C es de la forma f = g + h, donde g es

medible Borel y h = 0 c.s. , y del hecho de que Bor(T) B1 (T), entonces se obtiene, como una consecuencia
del corolario anterior, la versin genrica del resultado de Menchoff (vase, [247], p. 154).
Teorema 2.1.35 (Menchoff - genrico). El conjunto de todas la series trigonomtricas que son universales
en el sentido de Menchoff es residual en ST (C).

Si ahora consideramos el subespacio ST (c0 ) = {s ST (C) : cuyos coeficientes cn tienden a 0}, resul-
ta que dicho conjunto constituye un espacio de Banach isomorfo a c0 y se cumple el siguiente resultado
demostrado por Kahane-Nestoridis [250].
Teorema 2.1.36 (Kahane-Nestoridis). El conjunto de todas la series trigonomtricas en ST (c0 ) que son
universales en el sentido de Menchoff es un G -denso.

Dada una funcin f C [1, 1] satisfaciendo f (0) = 0, diremos que f posee una serie de Taylor uni-
versal si

f (n) (0)
n! xn
n=1
es una serie universal. Del ejemplo de Fekete sobre la existencia de una serie de Taylor universal en combi-
nacin con el Teorema de Aproximacin de Weierstrass se sigue el siguiente resultado:
Corolario 2.1.7. El conjunto de todas las funciones f C [1, 1] que satisfacen f (0) = 0 y que poseen una
serie de Taylor universal, es residual en C[0, 1].

A pesar de este resultado, las series de Taylor universales resultan ms interesantes cuando ellas represen-
tan funciones analticas en un disco dado, digamos, D = {z : |z| < 1}. La siguiente definicin fue formulada
por V. Nesterodis [338].
Definicin 2.1.15. Una serie de Taylor S := n
n=1 cn z convergente en D se llama universal en el sentido de
Nestoridis si, dado cualquier compacto K C \ D el cual no divide el plano (es decir, cuyo complemento es
conexo), se satisface la siguiente propiedad: para cualquier funcin f : K C continua sobre K y analtica
en el interior de K, existe una sucesin de sumas parciales de S que converge a f uniformemente sobre K.

Consideraremos a UT (D), el conjunto de todas las series de Taylor universales en el sentido de Nestoridis,
como un subconjunto del espacio de las funciones holomorfas H(D). Si bien es cierto que hasta el momento
no se conoce, en forma explcita, una serie de Taylor universal en el sentido de Nestoridis, su existencia fue
demostrada por V. Nestoridis en [338], Theorem 2.6, p. 1300.
Abordaremos la prueba del resultado de Nestoridis siguiendo la demostracin dada por el propio Nesto-
ridis. Para ello se requieren de algunos lemas previos y el siguiente resultado de Mergelyan.
Teorema de Mergelyan ([385], Th. 20.5). Sea K un subconjunto no vaco y compacto de C
cuyo complemento es conexo. Si f : K C es continua sobre K y analtica en el interior de K
y si > 0, entonces existe un polinomio p tal que | f (z) p(z)| < para todo z K.
En los siguientes cuatro lemas vamos a demostrar que UT (D) es un subconjunto G -denso en H(D).
184 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Lema 2.1.6. Existe una sucesin (Km ) m=1 de conjuntos compactos infinitos en C \ D, cada uno con comple-
mento conexo, tal que se cumple lo siguiente: para cada compacto K C \ D teniendo complemento conexo,
existe un m N tal que K Km .

Prueba. Sea K C \ D un conjunto compacto con complemento conexo. Si K es finito, entonces es fcil
determinar un compacto infinito K conteniendo a K tal que K C \ D y su complemento es conexo. Por
esta razn asumiremos que K es infinito. Claramente existe un entero n > 1 tal que

K {z C : 1 |z| n}.

Puesto que 0 y n + 1 pertenecen al complemento de K, el cual es conexo, podemos unirlos por una lnea
poligonal incluida en C \ K y teniendo vrtices con coordenadas racionales. Observemos que es un
conjunto compacto infinito cuyo complemento es conexo. Denotando por LP(K) el conjunto de tales lneas
poligonales resulta que dicho conjunto es numerable. Siendo y K compactos disjuntos, la distancia entre
ellos es estrictamente positiva. De esto se sigue la existencia de un nmero natural s tal que K L(n, , s),
donde  
1
L(n, , s) = z C : 1 |z| n, dist(z, ) .
s

0 n+1

Observemos ahora que el conjunto

A = {L(n, , s) : n, s N, LP(K)}

es numerable y que si (Km )

m=1 es una enumeracin de A, entonces cada compacto K C \ D con comple-
mento conexo est incluido en algn Km . 
Fijemos la sucesin (Km )
m=1 obtenida en el lema anterior y sea ( f j ) j=1 una enumeracin de todos los
polinomios cuyos coeficientes poseen coordenadas racionales. Para cada f H(D) y n Z con n 0,
denotemos, como siempre, por Sn ( f , z) la n-sima suma parcial del desarrollo de Taylor de f en z C. Ms
aun, para cualesquiera enteros m, j, s, n con m, j, s 1 y n 0, sea E(m, j, s, n) el subconjunto de H(D)
definido por  
  1
E(m, j, s, n) = g H(D) : sup Sn (g, z) f j (z) < .
zKm s
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 185

\
\ \
[

Lema 2.1.7. UT (D) = E(m, j, s, n).
m=1 j=1 s=1 n=0

Prueba. Por definicin,

\
\ \
[

UT (D) E(m, j, s, n) := G.
m=1 j=1 s=1 n=0

Para demostrar la otra inclusin, sea f G. Sean K C \ D un conjunto no vaco y compacto con comple-
mento conexo, y h : K C una funcin continua sobre K y holomorfa en el interior de K. Fijemos ahora un
> 0 y un N. Nuestra tarea inmediata es determinar un N > tal que
 
sup Sn ( f , z) h(z) < .
zK

Por el Teorema de Mergelyan, existe un polinomio f j (para algn j N) cuyos coeficientes poseen coorde-
nadas racionales tal que
 
sup h(z) f j (z) < .
zK 2
Sin perder generalidad, podemos suponer (y as lo haremos), que f j (0) 6= f (0). Por el Lema 2.1.6 existe un
m N tal que K Km . Puesto que, para cualquier s N,

[
f E(m, j, s, n),
n=0

se sigue que, para cada s N, existe un entero ns 0 tal que

  1
sup Sns ( f , z) f j (z) < .
zKm s

Observemos ahora que la sucesin (ns ) s=1 no puede poseer subsucesiones acotadas. En efecto, supongamos
que ella posee alguna subsucesin acotada. Entonces existe un entero 0 tal que ns = para infinitos s.
Sobre Km uno obtiene que S ( f , ) = f j () y puesto que Km es infinito resulta que S ( f , ) f j (), lo cual
contradice el hecho de f j (0) 6= f (0). Por consiguiente, la sucesin (ns )
s=1 converge a + y, en consecuencia,
existe un s N tal que 1/s < /2 y ns > .
Finalmente, puesto que

    1
sup h(z) f j (z) < , sup Sns ( f , z) f j (z) < < y K Km ,
zK 2 zKm s 2

la desigualdad triangular nos garantiza que

 
sup Sns ( f , z) h(z) <
zK

siempre que ns > . Esto prueba que f UT (D) y termina la prueba. 

Lema 2.1.8. E(m, j, s, n) es abierto en H(D) para cualesquiera enteros m, j, s, n con m, j, s 1 y n 0.

186 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Sea f E(m, j, s, n). Entonces

  1
sup Sn ( f , z) f j (z) < .
zKm s

Definiendo M = sup{|z| : z Km }, vemos que 1 M < +. Sea

1  
sup Sn ( f , z) f j (z)
s zKm
a := n > 0.
2
M

=0

Supongamos que g H(D) satisface  

sup g(z) f (z) < a.
|z| 12

Vamos a demostrar que

  1
sup Sn (g, z) f j (z) <
zKm s
lo cual nos conducir, por consiguiente, a que g E(m, j, s, n) y, en consecuencia a que E(m, j, s, n) es
abierto.
En efecto, para z Km tenemos que
     
Sn (g, z) f j (z) Sn (g f , z) + Sn ( f , z) f j (z).

Escribamos
n
Sn (g f , z) = b z .
=0
 
Puesto que sup|z| 1 g(z) f (z) < a, tenemos que |b | < a 2 . Para z Km ,
2

 
 n  n
 
 
b z < a 2 M .
=0  =0

De esto se sigue que

  n   1
sup Sn (g, z) f j (z) < a 2 M + sup Sn ( f , z) f j (z) = .
zKm =0 zKm s

Esto termina la prueba. 

[
Lema 2.1.9. Para cualesquiera m, j, s N, el conjunto G(m, j, s) = E(m, j, s, n) es abierto y denso en
n=0
H(D).

Prueba. Por el Lema 2.1.8 los conjuntos E(m, j, s, n), n = 0, 1, 2, . . . son abiertos y entonces cada G(m, j, s)
tambin lo es.
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 187

Sean f H(D), L D un disco compacto no vaco y > 0. Para demostrar que G(m, j, s) es denso en
H(D) es suficiente encontrar un n 0 y una funcin g E(m, j, s, n), tal que
 
sup  f (z) g(z) < .
zL

Notemos que los compactos Km y L son disjuntos y que Km L es un compacto con complemento conexo.
Por el Teorema de Mergelyan, aplicado a la funcin F : Km L C definida por
(
f j (z) si z Km ,
F(z) =
f (z) si z L,

la cual es continua sobre Km L y analtica en el interior Km L, existe un polinomio g tal que

 
F(z) g(z) < mn{, 1/s} sobre Km L.

Ms aun, si n := grado(g), entonces

  1  
Sn (g, ) = g(), sup Sn (g, z) f j (z) < y sup  f (z) g(z) < .
zKm s zL

Esto prueba que G(m, j, s) es denso en H(D) y termina la prueba. 

Finalmente estamos ahora en condiciones demostrar el teorema de Nestoridis.

Teorema 2.1.37 (Nestoridis). UT (D) es un subconjunto G -denso en H(D). En particular, UT (D) 6= .

Prueba. Puesto que H(D) es un espacio de Baire, la aplicacin de los lemas Lema 2.1.7 y Lema 2.1.9
producen el resultado. 
Como una consecuencia del resultado de Nestoridis combinado con el Teorema de Categora de Baire
tenemos:

Corolario 2.1.8 (Nestoridis). Sea f (z) = n

n=1 cn z una serie de Taylor con z D, cn C para todo n N
y cuyo radio de convergencia es mayor o igual a 1. Entonces f = s1 s2 , donde s1 y s2 son series de Taylor
universales en el sentido de Nestoridis.

Prueba. Puesto que f H(D), la aplicacin : H(D) H(D) definida por (g) = g + f , para toda g
H(D) es un homeomorfismo. Por el Teorema 2.1.37, el conjunto U(D) es un G -denso en H(D), y como es
un homeomorfismo, resulta que (UT (D)) = UT (D) + f tambin es un G -denso en H(D). Siendo H(D) un
espacio de Baire, el Teorema de Categora de Baire nos garantiza que el conjunto UT (D) (UT (D) + f ) 6= .
Esto muestra la existencia de dos elementos s1 , s2 UT (D), tal que f = s1 s2 . La prueba es completa. 
Recordemos que NE(D) representa el conjunto de todas las funciones f H(D) las cuales no se pueden
extender holomorficamente a ningn dominio conteniendo estrictamente a D. Es un hecho ya establecido
(vase, por ejemplo, Teorema 2.1.27, pgina 167, o [264]) que NE(D) contiene un subconjunto G -denso de
H(D). Por el Teorema de Categora de Baire tenemos que UT (D) NE(D) 6= . Sea f UT (D) NE(D).
Entonces f es una serie de Taylor universal en el sentido de Nestoridis que no es el desarrollo de Taylor de
ninguna funcin racional (= cociente de dos polinomios) ya que f no es extendible.
188 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Comentario Adicional 2.1.8 Recordemos que el Teorema de Marcinkiewicz establece que si (hn )
n=1 es una
sucesin de nmeros reales con hn 0, entonces existe una funcin continua C[0, 1] (llamada
funcin de Marcinkiewicz) tal que, para cualquier funcin medible Lebesgue g : [0, 1] R, existe
una sucesin estrictamente creciente (nk )
k=1 de enteros positivos con

(x + hnk ) (x)
g(x), c.s. en [0, 1].
hnk

Si definimos, para todo k N,

(x + hnk ) (x)
k (x) = , x [0, 1],
hnk

entonces k es continua y para cada g medible Lebesgue, lmk k (x) = g(x), -c.s., para alguna
sucesin (hnk )
k=1 convergiendo a cero. Por otro lado, el teorema de aproximacin de Luzin afirma que
toda funcin medible Lebesgue g : [0, 1] R es el lmite puntual de una sucesin de funciones continua
-c.s. Lo interesante del Teorema de Marcinkiewicz es que todas las funciones g : [0, 1] R que son
medibles Lebesgue se dejan aproximar por subsucesiones de una sola sucesin ( (+hhnn)() )n=1 .
Por otro lado, si consideramos slamente el caso cuando g es constante, vemos que la funcin tiene
la propiedad de que cualquier nmero real a es un nmero derivado de para casi todo punto de [0, 1].
Algunos otros resultados demostrado por Nestoridis en [338], en relacin a las series de Taylor uni-
versales, son los siguientes:

Teorema de Nestoridis. Sea f (z) = n

n=1 cn z una serie de Taylor universal en el sentido de
Nestoridis. Entonces
(1) (cn )
n=1 6 c0 .
(2) f 6 H 1 (D). En particular, f 6 H p (D) para cualquier p 1, donde H p (D) es el espacio
de Hardy de orden p.
(3) f no es el desarrollo de Taylor de ninguna funcin racional.
(4) Ninguna subsucesin de las sumas parciales de f converge uniformemente sobre T.
(5) Las series de Taylor universales en el sentido de Nestoridis cuando son consideradas en
el crculo |z| = 1, son series trigonomtricas universales en el sentido de Menchoff.
En un artculo aun no publicado, V. Farmaki y V. Nestoridis [160] usando la teora de Ramsey infinita,
especficamente, el principio de dicotoma de Galvin-Prikry, prueban el siguiente resultado:

Teorema de Farmaki-Nestoridis. Para cualquier sucesin ( j )j=1 en C, existe una subsuce-

sin (k j )j=1 tal que:
(1) cualquier subsucesin de (k j )j=1 define una serie de Taylor universal en el sentido de
Nestoridis, o
(2) ninguna subsucesin de (k j )j=1 define una serie de Taylor universal en el sentido de
Nestoridis.
Muchos otros resultados interesantes se pueden ver en [193], [248] y las referencias all citadas. Por
ejemplo, en ([193] Proposition 7), se prueba el siguiente resultado:
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 189

Teorema. Sean X un espacio vectorial topolgico metrizable y (xn )

n=1 una sucesin en X . Las
siguientes afirmaciones son equivalentes:
(1) Existe una serie universal n
n=1 an x en X .

(2) Para cualquier n0 N, el subespacio lineal generado por {xn : n n0 } es denso en X .

2.1.16. k Series condicionalmente convergentes en R y abundantes reordenamientos

Sea
n=1 an una serie de nmeros reales. La convergencia o divergencia de la serie n=1 an depende,
como sabemos, del orden en que los elementos de la sucesin a1 , a2 , . . . estn dispuestos, por lo que una
permutacin de los trminos de la sucesin puede modificar, o dejar inalterable, la convergencia o divergencia
de dicha serie. Resulta claro que para alterar el estatus de la convergencia de dicha serie la permutacin debe
ser capaz de modificar un nmero infinito de trminos de la sucesin, pues permutando slo un nmero
finito de los trminos de la sucesin la nueva serie no altera su convergencia o divergencia. Recordemos
que la serie
n=1 bn se dice que es un reordenamiento de la serie n=1 an si existe una permutacin de
N tal que bn = a(n) para todo n N. Existen series que poseen cualidades muy sorprendentes, como por
ejemplo, la serie n=1 (1)
n+1 /n la cual tiene la desconcertante particularidad de que, para cualquier valor

real preasignado, digamos r, existe una permutacin de N tal que n=1 (1)
(n) /(n) = r. Sin embargo,

este tipo de comportamiento no ocurre si nuestra serie es absolutamente convergente. Recordemos que una
serie n=1 an se dice que es absolutamente convergente si

|an | < .
n=1

Es bien conocido que si

n=1 an es una serie absolutamente convergente, entonces n=1 an converge y, para
cualquier permutacin de N, la serie n=1 a(n) permanece convergente retenindose, adems, la suma
de la serie original, es decir, a
n=1 (n) =
n=1 an (vase, por ejemplo, [267], Theorem 6, p. 81, o tambin
[244], Theorem 1.1.2, p. 3). Por esta razn, a tales series tambin se les conoce con el nombre de series
incondicionalmente convergentes, es decir, series que no alteran su suma independientemente de como se
cambien sus trminos por cualquier permutacin. Por otro lado, la serie n=1 an se dice que es condicional-
mente convergente si ella es convergente sin ser absolutamente convergente, es decir, n=1 an < , pero
|a
n=1 n | = +.
Por qu las series condicionalmente convergentes son interesantes? Tal vez una buena respuesta a dicha
interrogante sea, probablemente, un resultado descubierto por Bernard Riemann el cual establece que las
series condicionalmente convergentes pueden cambiar drsticamente su comportamiento por medio un cierto
reordenamiento, es decir: dada cualquier serie condicionalmente convergente y fijado cualquier nmero real
extendido , es decir, , es posible reordenar dicha serie de tal suerte que la nueva serie obtenida
converja a , o dicho de otro modo, reordenando adecuadamente una serie condicionalmente convergente
podemos hacer que la nueva serie sea divergente o que converja a un nmero real prefijado. Este hecho
notable, pero fascinante, se puede formular en los siguientes trminos (vase, por ejemplo, [386], Theorem
3.54, p. 76).
Teorema 2.1.38 (Riemann). Sea
n=1 an una serie condicionalmente convergente con an 6= 0 para todo
n N y suponga que +. Entonces existe una permutacin de N tal que
N N
lm inf
N
a(n) = y lm sup
N
a(n) = . (A)
n=1 n=1
190 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Para cada n N, sean

|an | + an |an | an
pn = y qn = .
2 2
Observe que, para cualquier n N, pn 0, qn 0, pn qn = an y pn + qn = |an |.
La prueba ser efectuada en dos pasos, el primero de los cuales es el siguiente:
(1) Las series
n=1 pn y n=1 qn son ambas divergentes.

En efecto, si ambas fueran convergentes, entonces

n=1 pn + n=1 qn = n=1 |an | sera convergente, lo
que resulta contrario a la definicin de serie condicionalmente convergente. Por otro lado, puesto que
N N
N N
an = pn qn = pn qn , N = 1, 2, . . . ,
n=1 n=1 n=1 n=1

la divergencia de
n=1 pn y la convergencia de n=1 qn (o viceversa) conducen, en ambos casos, a la diver-

gencia de n=1 an , lo que de nuevo viola nuestra hiptesis.
Particionemos el conjunto de los nmeros naturales en los dos subconjuntos siguientes:

N1 = {in : ain > 0, n = 1, 2, . . .} y N2 = {ln : aln < 0, n = 1, 2, . . .}

manteniendo el orden en el cual tanto los trminos positivos, as como los negativos, aparecen en la serie.
De este modo i1 < i2 < < in < y l1 < l2 < < ln < . Para evitar un poco lo engorroso de
los subndices, pongamos Pn = ain y Qn = |aln | para todo n N. Las series
n=1 Pn y n=1 Qn difieren

de las series n=1 pn y n=1 qn slamente por los trminos que son ceros, de all que ellas tambin son
divergentes.
El segundo y ltimo paso consistir en construir la permutacin .
(2) Existen subsucesiones (mn )
n=1 y (kn )n=1 de N tales que la serie



P1 + + Pm1 Q1 + + Qk1 + Pm1 +1 + + Pm2 Qk1 +1 + + Qk2 + Pm2 +1 + + Pm3 , (B)

satisface (A). Ntese que esta nueva serie es un reordenamiento de

n=1 an .

Para demostrar (2) comencemos, en primer lugar, escogiendo sucesiones en R, digamos (n )

n=1 y

(n )n=1 tales que

lm n = , lm n = , con 1 > 0, y n < n , n = 1, 2, . . . .

n n

La idea ahora es reordenar convenientemente los trminos de la serie para obtener lo deseado. Esto lo hare-
mos haciendo pasar delante ciertos bloques de trminos positivos de la serie y retrasando la entrada de otros
bloques de trminos negativos. Veamos esto.
Puesto que n=1 Pn = +, podemos elegir un entero positivo, llammoslo m1 , el cual ser tomado como
el ms pequeo, tal que
P1 + + Pm1 > 1 .
Observe que, por la eleccin de m1 , se cumple que P1 + + Pm1 1 1 y, en consecuencia,

1 < P1 + + Pm1 = P1 + + Pm11 + Pm1 1 + Pm1 .

Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 191

Definiendo S1p = P1 + + Pm1 , resulta que

 p 
S 1  Pm .
1 1

Vamos a definir los primeros m1 valores de nuestra permutacin declarando que:

(1) = i1 , (2) = i2 , ..., (m1 ) = im1 .

Similarmente, siendo divergente la serie

n=1 Qn , existe un k1 N, que de nuevo elegiremos como el entero
positivo ms pequeo, de modo tal que

Q1 + + Qk1 > P1 + + Pm1 1 ,

esto es,

P1 + + Pm1 Q1 + + Qk1 < 1 .


Una vez ms, la escogencia de k1 nos garantiza que P1 + + Pm1 Q1 + + Qk1 1 1 , de donde se
sigue que

1 Qk1 P1 + + Pm1 Q1 + + Qk1 1 Qk1 < 1 .
Por esto,  q 
S 1  Qk ,
1 1


donde hemos puesto S1 = P1 + + Pm1 Q1 + + Qk1 . Los siguientes valores de , comenzando desde
q

m1 + 1 hasta k1 , se obtienen definiendo

(m1 + 1) = l1 , (m1 + 2) = l2 , ..., (k1 ) = lk1 .

Usando de nuevo el hecho de que las series

n=1 Pn y n=1 Qn son divergentes podemos, como antes,
escoger los enteros positivos ms pequeos, digamos m2 y k2 , con k2 > k1 y m2 > m1 , tales que

P1 + + Pm1 + Pm1 +1 + + Pm2 > Q1 + + Qk1 + 2 ,

y
Q1 + + Qk1 + Qk1 +1 + + Qk2 > P1 + + Pm1 + Pm1 +1 + + Pm2 2 .
De esto se desprende, por las elecciones de m2 y k2 , que si definimos


S2 = P1 + + Pm1 Q1 + + Qk1 + Pm1 +1 + + Pm2 > 2
p

y


S2 = P1 + + Pm1 Q1 + + Qk1 + Pm1 +1 + + Pm2 Qk1 +1 + + Qk2 < 2 ,
q

entonces,  p   q 
S 2  Pm y S 2  Qk .
2 2 2 2

Hagamos

(k1 + 1) = im1 +1 , ..., (m2 ) = im2 , (m2 + 1) = lk1 +1 , ..., (k2 ) = lk2 .

El procedimiento anterior, que se puede llevar a cabo indefinidamente gracias al hecho (1), culmina con la
obtencin de las dos sucesiones (mn )
n=1 y (kn )n=1 de N tal que la serie (B), que como se puede ver es un
192 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

reordenamiento de n=1 an , satisface, como veremos de inmediato, las igualdades en (A). En efecto, para
cada n N, sean



Snp = P1 + + Pm1 Q1 + + Qk1 + Pm1 +1 + + Pm2 Qk1 +1 + + Qk2 + + Pmn1+1 + + Pmn



Snq = P1 + + Pm1 Q1 + + Qk1 + Pm1 +1 + + Pm2 Qk1 +1 + + Qk2 + + Pmn1+1 + + Pmn


Qkn1 +1 + + Qkn .

las sumas parciales de la serie (B). Resulta entonces, por el procedimiento antes descrito, que para cada
n N,  p   q 
Sn n  Pm y Sn n  Qk .
n n

Hasta ahora no hemos usado el hecho de que la serie n=1 an es convergente. Ha llegado el momento.
En efecto, como n=1 an es convergente, entonces lm n an = 0, de donde se sigue que lmn Pn = 0 =
lmn Qn . Por esto,
lm Snp = y lm Snq = .
n n

Es claro, por nuestra construccin de la serie (B), que ninguna subsucesin de las sumas parciales de (B)
puede tener como lmite a un nmero menor que o mayor que . Esto finaliza nuestra prueba. 

Observe que, como consecuencia del Teorema de Riemann se sigue que, dada cualquier serie condi-
cionalmente convergente
n=1 an :

(R1 ) si r R, entonces se puede construir una permutacin de N tal que

n=1 a(n) = r,
(R2 ) existen permutaciones 1 y 2 de N tales que

a1 (n) = y a (n) = +.
2
n=1 n=1

Parece razonable, en vista del resultado de Riemann, preguntarse por el tamao de todas aquellas per-
mutaciones de una serie condicionalmente convergente para las cuales la conclusin (R2 ) del Teorema de
Riemann se cumple. Para que tal pregunta tenga sentido es importante que sta pueda ser formulada en un
contexto adecuado, es decir, debemos determinar el espacio de Baire en la que tal pregunta se puede formular.
Denotemos por P(N) el conjunto de todas las permutaciones de N y dotemos a dicho conjunto de la
mtrica de Frchet d, definida por:

1 |xn yn |
d(1 , 2 ) = 2n 1 + |xn yn| ,
n=1

para cualesquiera 1 = (xn )
n=1 , 2 = (yn )n=1 P(N). Supongamos ahora que s = n=1 an es una serie condi-
cionalmente convergente y entonces definamos
n o
A(s) = A(a1 , a2 , . . .) = P(N) : a(n) converge
n=1

Observe que, gracias al Teorema de Riemann, A(s) es un subconjunto no vaco y propio de P(N). La pregunta
que anteriormente nos formulramos referente al tamao de las permutaciones que verificaban el Teorema
de Riemann ahora puede ser reformulada en los siguientes trminos (vase, Ralph P. Agnew, [4], quien le
concede a M. Kac el planteamiento del siguiente problema):
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 193

Problema de Kac. Dada una serie condicionalmente convergente s =

n=1 an , cul es la categora,
en el sentido de Baire, del conjunto P(N) \ A(s)?
Para abordar la solucin al Problema de Kac, es imprescindible que podamos verificar que nuestro es-
pacio mtrico (P(N), d) sea un espacio de Baire. Antes de demostrar esto ltimo, vamos a destacar dos
propiedades importantes del espacio mtrico (P(N), d). En primer lugar:
(a) (P(N), d) no es completo. En efecto, para cada n 2, considere la permutacin

n = 2, 3, , n 1, n, 1, n + 1, n + 2,

y observe que d(m , m+1 ) = 2m/(1+2m) para todo m 2, de donde resulta que (n )
n=1 es una sucesin
de Cauchy en P(N) que no converge a ningn punto de P(N).

(b) Sea > 0 y fijemos una permutacin arbitraria = (xn )n=1 de N. Suponga que hemos elegido un N N
de modo tal que n=N+1 1/2 n < . Entonces, cualquier permutacin = (y ) P(N) para la cual
1 n n=1
se cumple que yn = xn , n = 1, . . . , N, pertenece a la bola abierta con centro y radio , es decir,
1 U (, ). Esto sigue del hecho de que,

1 |xn yn |
d(, 1 ) = 2n 1 + |xn yn|
n=1

1 |xn yn |
= 2n 1 + |x y |
n n
n=N+1

1
< n
< .
n=N+1 2

De esto se deduce que si

n o
N(x1 , . . . , xN ) = (yn )
n=1 P(N) : yk = xk , k = 1, . . . , N ,

entonces N(x1 , . . . , xN ) U (, ).
Recprocamente, si N N es lo suficientemente grande y si 1 = (yn ) n=1 es cualquier permutacin de
N tal que 1 U (, 2N1 ), entonces x1 = y1 , . . . , xN = yN . En efecto, como n
n=N+1 1/2 = 2
N y ya

que d(, 1 ) < 2N1 , tenemos, por el hecho de que las coordenadas de y 1 son enteras, que xn = yn
para n = 1, . . . , N.

Denote por X el espacio NN formado por todas las funciones x : N N (= sucesiones en N) y dotemos
a dicho espacio con la mtrica de Frchet. Resulta que (X , d) es un espacio mtrico completo y P(N) es un
subespacio propio y, por supuesto, no cerrado de X . Para cada k, m N sea
n o
E(m, k) = (xn ) n=1 X : xm = k

y observe que E(m, k) es un subconjunto abierto de X . En efecto, si x E(m, k), entonces, por antes lo visto,
se sigue que cualquier y = (yn )
n=1 U (x, 2
m1 ) satisface que y = x , . . . , y = x = k, de donde se deduce
1 1 m m
que, U (x, 2m1 ) E(m, k). Definamos ahora
[
\
P = E(m, k).
k=1 m=1
194 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Resulta que P es un G en el espacio mtrico completo X y, entonces, por el Teorema de Alexandroff-

Hausdorff, pgina 64, P es completamente metrizable. Ntese que P es el conjunto de todas las sucesiones
(xn )
n=1 en X con la propiedad de queScada k N aparece al menos una vez en dicha sucesin. En efecto,

sea (xn )
n=1 P . Entonces (xn )n=1 m=1 E(m, k) para todo k 1. De aqu se sigue que, para cada k N,
existe un mk N tal que xmk = k, de donde se sigue nuestra afirmacin. Observe que cualquier permutacin
de N pertenece a P , es decir, P(N) P .
Lema 2.1.10. (P(N), d) es un espacio de Baire.

Prueba. Sea P la clausura de P(N) en X . Puesto que P(N) no es cerrado en X , P(N) $ P y, en consecuencia,
P(N) = P P. Por otro lado, siendo P un G en X (por ser completo), tenemos que P(N) tambin es un G
y, por lo tanto, por una nueva aplicacin del Teorema de Alexandroff-Hausdorff, completamente metrizable.
Se sigue del Teorema 1.11.1, pgina 63, que (P(N), d) es un espacio de Baire. 
Fijemos una serie condicionalmente convergente, digamos,
n=1 an , y denotemos por H(a1 , a2 , . . .) el
conjunto definido por
( )
N N
H(a1 , a2 , . . .) = P(N) : lm inf
N
a(n) = y lm sup
N n=1
a(n) = .
n=1

Por el Teorema de Riemann se tiene que H(a1 , a2 , . . .) es no vaco. Lo que Agnew demuestra es que tal
conjunto es abundante en (P(N), d) y, en consecuencia, como A(s) H(a1 , a2 , . . .), resulta que P(N) \ A(s)
tambin es residual en P(N), quedando, de esta manera, resuelto el problema de Kac.
Teorema 2.1.39 (Agnew). Si
n=1 an es una serie condicionalmente convergente, entonces H(a1 , a2 , . . .) es
residual en (P(N), d).

Prueba. Sea  
N
F +
= P(N) : lm sup
N n=1
a(n) < + .

Observe que si, para cada k N, definimos

 N 
Fk = P(N) : sup a(n)
N1 n=1
k ,

S
entonces F + = k=1 Fk . Nuestra primera tarea consistir en demostrar que cada conjunto Fk es nunca-
denso en P(N). Fijemos entonces k N y suponga, para arribar a una contradiccin, que int(Fk ) 6= . Sea
= (xn )
n=1 una permutacin en P(N) tal que

U ( , ) Fk

para algn > 0 y escojamos un m N lo suficientemente grande que nos garantice que

1
n
< .
n=m+1 2 2

Puesto que
n=1 |an | = +, podemos construir una permutacin = (xn )n=1 de N de modo tal que, para el

m escogido anteriormente, se cumpla:

xn = xn si 1 n m,
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 195

y si n > m, entonces

a (n) = axn = +.
n=m+1 n=m+1

Con esta definicin resulta que d( , ) < /2, por lo que U ( , ). Por otro lado, teniendo en cuenta
que
n=1 a (n) = +, podemos escoger un subndice q N tal que

a (1) + a (2) + + a (q) > k. (1)

Pongamos = 2q1 y observe ahora que si = (xn )n=1 U ( , ), entonces x1 = x1 , . . . , xq = xq y se

sigue de (1) que

a(1) + a(2) + + a(q) > k.
Esto prueba que 6 Fk y, por lo tanto, Fk no contiene ningn punto de U ( , ). En particular, Fk no contiene
a lo que, evidentemente, contradice el hecho de que

U ( , ) Fk .

Por esto, Fk es nunca-denso, y entonces F + es de primera categora.

De modo enteramente similar, se prueba que el conjunto
 N 
F = P(N) : lm inf a(n) > .

N
n=1

es de primera categora y, as, F = F + F es de primera categora en P(N). Finalmente, siendo (P(N), d)

un espacio de Baire, se sigue del Teorema 1.6.3, pgina 37, que el conjunto H(a1 , a2 , . . .) = P(N) \ F es
residual en (P(N), d). 

2.1.17. k Series con signos alternantes

La serie armnica alternada

(1)n+1
n
n=1
como sabemos, es un ejemplo de una serie condicionalmente convergente y, en consecuencia, gracias al
Teorema de Agnew, el conjunto
n o
A(a1 , a2 , . . .) = P(N) : a(n) converge ,
n=1

es de primera categora en (P(N), d), donde an = (1)n+1 /n para n = 1, 2, . . .. Recuerde que una permutacin
lo que hace es mudar la posicin de cada trmino an hacia la posicin a(n) . Supongamos que no queremos
mudar las posiciones de los trminos de la serie armnica alternada por medio de una permutacin sino,
slamente, cambiar la posicin de algunos o todos los signos +1 y 1 en dicha serie, es decir, supongamos
que para cada sucesin (n ) N
n=1 en {0, 1} , consideramos la serie

(1)n
n
. (1)
n=1

Podemos entonces preguntarnos: de qu categora, en el sentido de Baire, es el conjunto de todos los ele-
mentos (n ) N
n=1 de {0, 1} que permiten que la serie (1) siga siendo convergente? De modo ms general,
196 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

supongamos que hemos fijado una sucesin (bn ) n=1 de nmeros reales no negativos de modo que la serie
n=1 bn = +. De que categora es el conjunto
n o
C = (an ) N
n=1 {0, 1} : (1)a bn n
converge ?
n=1

o ms general aun, cul es la categora de

n  k  o
 an 
B = (an )
n=1 {0, 1}N
: existe M > 0 para el cual sup  (1)
kN n=1
bn  M ?

Este es el problema que, en esos trminos, queremos investigar. Como antes, es necesario disponer de un
espacio adecuado donde sea posible aplicar el Teorema de Categora de Baire. Para ello vamos a requerir que
nuestro espacio, en esta parte, sea 2N = {0, 1}N con la mtrica de Frchet d que, como sabemos, viene dada
por


1 |xn yn |
d x, y = n ,
n=1 2 1 + |xn yn |

donde x = (xn ) N N
n=1 , y = (yn )n=1 {0, 1} . Es un hecho ya establecido que (2 , d) es un espacio mtrico
completo. Observe que C B.
En primer lugar vamos a establecer el siguiente resultado auxiliar.

Lema 2.1.11. Sean k N, 1 , . . . , k nmeros reales y c un nmero real positivo. Entonces

n o
V+ (k, c) = (an ) n=1 2 : 1 (1) + 2 (1) + + k (1)
N a1 a2 ak
> c

es abierto en (2N , d).

Prueba. Sea a = (an ) n=1 un elemento de V+ (k, c). Lo que queremos demostrar es la existencia de algn > 0
tal que cada sucesin b = (bn )
n=1 cuya distancia a (an )n=1 sea menor que est en V+ (k, c). Esto se puede
obtener muy fcilmente con slo tomar = 1/2 . En efecto, ya hemos visto que si d(a, b) < , entonces
k+1

ai = bi para i = 1, 2, . . . , k lo cual significa que (bn )

n=1 tambin est en V+ (k, c). 

El siguiente resultado es de M. Dindo [131].

Teorema 2.1.40 (Dindo). Considere la serie an

n=1 (1) bn , donde (bn )n=1 es una sucesin de nmeros

reales no negativos tal que n=1 bn = + . Entonces
(   )
 k 
 
B = (an ) n=1 2 : existe M > 0 para el cual sup  (1) bn  M
N an
kN n=1 

es de primera categora en (2N , d).

Prueba. Notemos en primer lugar que

\
  k  o
[  
B = (an )n=1 2 :  (1) bn  M .
N  an 

M=1 k=1 n=1

Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 197

Para cada M N, sea

  k  
\  
FM = (an )
n=1 2 :  (1) bn  M .
N an 

k=1 n=1
S
Es claro B = M=1 FM . Fijemos M N y observe que si (an )
n=1 6 FM , entonces existe un k N tal que
  k  
 
(an )
n=1 (an )n=1 2 :  (1) bn  > M ,
N  an 
n=1

el cual, como sabemos (Lema 2.1.11), es abierto en (2N , d). Esto nos dice que 2N \ FM es abierto, y por
consiguiente, FM es cerrado en (2N , d).
Queda por establecer que cada FM es nunca-denso en (2N , d). Para ver esto, sea a = (an ) n=1 FM . Vamos
a demostrar que en cualquier bola abierta U (a, ) existe una sucesin (cn ) n=1 en dicha bola que no est en FM .
En efecto, dado > 0, escojamos un k N lo suficientemente grande de modo que 1/2k+1 < y considere
ahora la sucesin (cn )
n=1 definida por
(
an , para n = 1, 2, . . . , k,
cn =
0, para n > k.

Es claro que la sucesin (cn )

n=1 est en U (a, ) pero no pertenece a FM ya que

(1)cn bn = bn = .
n=k+1 n=k+1

Esto termina la prueba del teorema. 

Puesto que C B, resulta que C tambin es de primera categora en (2N , d). Por el Teorema de Categora
de Baire tenemos que
(   )
 k 
 an 
D = (an ) n=1 2 : lm sup  (1) bn  = +
N
k  n=1 

es residual en (2N , d).

Comentario Adicional 2.1.9 Si

n=1 zn es una serie convergente de nmeros complejos tal que n=1 |zn | =

+, entonces el Teorema de Agnew se puede aplicar a las series n=1 Re zn y n=1 Im zn para
demostrar que el conjunto
 
N 
A0 = P(N) : sup z(n)  <
N1 n=1

es de primera categora en P(N).

k Sea
n=1 an una serie condicionalmente convergente y para cada P(N), defina
 N 
SP() = a(n) : N = 1, 2, . . . .
n=1
198 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Si SP() denota el conjunto de todos los puntos de acumulacin o puntos lmites de SP(), entonces
J. Cervenansk [91] demuestra el siguiente resultado:

Teorema de Cervenansk. El conjunto

n o
H (a1 , a2 , . . .) = P(N) : SP() = [, +]

es residual en (P(N), d).

k Subseries de series en espacios normados.

Considere un espacio de Banach (X , kk) y sea n=1 xn una serie en X . Recordemos que la serie

n=1 xn se dice que es incondicionalmente convergente si para cualquier permutacin de N, la serie

n=1 x(n) converge. Denote por N1 el conjunto de todas las sucesiones (kn )n=1 de N tal que k1 < k2 <

< kn < Si (kn )n=1 es un elemento de N1 , entonces la serie

xk n = xk1 + xk2 + + xkn +
n=1

se llama una subserie de la serie

n=1 xn . La importancia de este concepto se evidencia por el hecho
de que:
Una serie
n=1 xn es incondicionalmente convergente si, y slo si, cada subserie de la serie n=1 xn
converge.
Existe una forma interesante de establecer una correspondencia uno a uno entre subseries de una serie
dada y los puntos del intervalo (0, 1]. En efecto, dada una serie
n=1 xn en X y fijado un elemento
(kn )
n=1 en N1 , considere el punto t (0, 1] definido por

t = 2k . n

n=1

Otra manera adecuada a nuestro objetivo es reescribir el punto t en la forma

(

0, si k 6 {k1 , k2 , . . .},
t = ck (t)2 ,
k
donde ck (t) = (1)
k=1 1, si k {k1 , k2 , . . .}.

Podemos ahora definir la correspondencia entre subseries de la serie

n=1 xn y los nmeros t (0, 1]
dados por la ecuacin (1), poniendo

S(t) = ck (t)xk .
k=1

El siguiente resultado es de Dindo, Martiovit y alt [132].

Teorema de Dindo, Martiovit y alt. Sea (X , kk) un espacio de Banach y n=1 xn una serie
divergente en X . Entonces el conjunto
 
C(x1 , x2 , . . .) = t (0, 1] : S(t) = ck (t)xk converge
k=1

es de primera categora en (0, 1].

Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 199

k Funcin que preserva suma.

Si se considera el espacio s de todas las sucesiones de nmeros reales, s = RN , dotado de la mtrica de
Frchet d, entonces (s, d) es un espacio mtrico completo y la funcin

: S [, +]

definida por

n
(xn )
n=1 = lm sup
n
xk
k=1

resulta ser sobreyectiva pero no
inyectiva y siempre discontinua en s. Ms aun, para cualquier a s y
r > 0, se cumple que U (a, r) = [, ]. Estos resultados se pueden ver en Lahiri y Das [276]. Si
para cada t [0, +] se define el conjunto

Ht = x s : (x) = t ,

entonces Lahiri y Das demuestran que

Teorema de Lahiri-Das. H es residual en (s, d).

k Como comentario final, Aizpuru, Prez Eslava y Seoane Seplveda en [6] prueban el siguiente
resultado.
Teorema de Aizpuru, Prez y Seoane . Sea CS(K) el conjunto formado por todas las series conver-
gentes en K. CS(K) contiene un espacio vectorial D tal que:
(1) Cualquier x D \ {0} es una serie condicionalmente convergente.
(2) dim(D) = c.

2.1.18. k Nmeros de Liouville

Adems de la clasificacin de R en nmeros racionales e irracionales, existe otra interesante particin de
R constituida ahora por nmeros algebraicos y trascendentes. Recordemos que un nmero real o complejo z
se dice algebraico si satisface alguna ecuacin algebraica de la forma

a0 + a1 z + a2 z2 + + an zn = 0

donde los coeficientes a0 , a1 , . . . , an estn en Z y no todos son ceros. Denotemos por Z[x] el conjunto de todos
los polinomios con coeficientes enteros y por Alg (C) el conjunto de todos los nmeros algebraicos. Observe
que todo nmero racional es algebraico pues, si z = p/q con p Z y q N, entonces z satisface la ecuacin
qx p = 0. Tambin ocurre que muchos nmeros irracionales (pero no tantos, pues como veremos ms
abajo, Alg (C) es numerable) son algebraicos. Por ejemplo, 2 es un irracional algebraico pues l solucin

de la ecuacin x2 2 = 0. En general, si p es un entero positivo que no es una potencia, entonces n p es
un irracional que satisface la ecuacin xn p = 0. Cualquier nmero real que no es algebraico se llama
trascendente, es decir, un nmero trascendente es aquel que no satisface ninguna ecuacin algebraica con
coeficientes enteros. Por definicin, cualquier nmero trascendente es irracional, pero como ya vimos, existen
nmeros irracionales que no son trascendentes. El grado de un nmero algebraico z es el entero positivo ms
pequeo n tal que z satisface una ecuacin algebraica de grado n. La primera prueba de la existencia de
200 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

nmeros trascendentes fue dada por Joseph Liouville quien, en 1844, descubri una clase muy extensa de
tales nmeros. Por ejemplo, todos lo nmeros de la forma
1 1 1 1 1
1 + + 2 + 6 + 24 + + k! +
n n n n n
son trascendentes, donde n es nmero entero mayor que 1. Aunque este descubrimiento de Liouville ge-
nera muchsimos nmeros trascendentes, sigue siendo un reto difcil para un matemtico demostrar que un
sospechoso particular es o no trascendente. Por tal razn, cuando Charles Hermite demostr, en 1873, que
e es trascendente, los matemticos no dejaron de asombrarse ante la belleza y sencillez de la prueba. Nueve
aos ms tarde del descubrimiento de Hermite, en 1882, Ferdinand Lindemann demostr que perteneca al
mismo clan.
Una pequea observacin es pertinente en este momento. Cualquier problema geomtrico que es resolu-
ble con la ayuda de la regla y el comps, cuando se lleva a su forma algebraica equivalente, conduce a una
o ms ecuaciones algebraicas con coeficientes enteros, que pueden ser resueltas por sucesivas extracciones
de races cuadradas. Lo que Lindemann demostr es que no satisface ninguna de tales ecuaciones y, por
consiguiente, el circulo no se puede cuadrar con dichos instrumentos.
Qu otros nmeros extraos de esos que he llamados trascendentes existen? Lo que vamos a demostrar
en esta seccin es que tales nmeros constituyen, de hecho, un subconjunto residual de R, por lo que su
existencia confirman la regla y no la excepcin. La abundancia de los nmeros trascendentes fue demostrada
por G. Cantor cuando dio a conocer el siguiente resultado:
Teorema 2.1.41 (Cantor). El conjunto Alg (C) formado por todos los nmeros algebraicos es numerable.

Prueba. Denote por Z[x] el conjunto de todos los polinomios con coeficientes enteros. Para cada polinomio
p Z[x] de grado n, sea 
Z(p) = z C : p(z) = 0 .
Por el Teorema Fundamental del lgebra, Z(p) contiene a lo sumo n elementos, es decir, es un conjunto
finito, y como [
Alg (C) = Z(p),
pZ[x]

entonces nuestra prueba finalizar una vez que hallamos demostrado que Z[x] es numerable. Veamos esto.
Para cada n N, considere, en primer lugar, el conjunto de todos los polinomios en Z[x] cada uno de los
cuales tiene grado n, esto es,  
n
P(n) = ak x k Z[x] : an 6= 0 .
k=1
Afirmamos que cada P(n) es numerable. Efecto, el conjunto
 n
En = (a0 , a1 , . . . , an ) : ak Z, an 6= 0 = Z Z (Z \ {0}).
es numerable y ya que la aplicacin : En P(n) definida por
n
(a0 , a1 , . . . , an ) = ak x k .
k=1

es claramente uno-a-uno y sobreyectiva, resulta que P(n) es numerable. Finalmente, como

[
Z[x] = P(n)
n=1
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 201

y cada P(n) es numerable, tenemos que Z[x] es numerable y, en consecuencia,

[
Alg (C) = Z(p)
pZ[x]

es a lo ms numerable (unin numerable de conjuntos finitos). Pero ya que Q Alg (C), se concluye que
Alg (C) es, efectivamente, numerable. 
El siguiente es el argumento de cardinalidad empleado por G. Cantor para demostrar la existencia de
nmeros trascendentes. En efecto, si denotamos por Tras (R) el conjunto de todos los nmeros reales que
son trascendentes, es decir, Tras (R) = R \ Alg (R), donde Alg (R) = Alg (C) R, entonces la no numerabili-
dad de R en compaa del resultado anterior, nos revela que Tras (R) es no numerable (Observe que como
Q Alg (R) Alg (C), entonces Alg (R) tambin es numerable). El argumento de Cantor, a pesar de ser muy
contundente, no muestra ningn miembro de Tras (R) (existen, pero son invisibles). Como se sabe, 30 aos
antes de esta demostracin de Cantor, Joseph Liouville se haba ocupado de mostrarnos algunos extraordinar-
ios nmeros trascendentes llamados, en honor a su nombre, nmeros de Liouville y que, gracias a la magia
del Teorema de Categora de Baire, se demostr posteriormente que la totalidad de tales nmeros constituye
un conjunto super abundante, es decir, es residual en R.
Lo que ahora sigue es la prueba que dio Liouville sobre la existencia de nmeros trascendentes. Para ello
debemos primero definir lo que se entiende por nmeros de Liouville.

Definicin 2.1.16. Un nmero x R se llama nmero de Liouville si x es irracional y para cada n N,

existen enteros p y q, con q > 1, tal que  
 
x p  < 1 .
 q qn

Denotaremos por L el conjunto de todos los nmeros de Liouville. De inmediato probaremos que los
nmeros de Liouville existen y son trascendentes. Para ello vamos a requerir del siguiente resultado.

Lema 2.1.12. Para cualquier nmero algebraico z Alg (R) de grado n > 1, existe un entero positivo M tal
que  
 
z p  > 1 (2.1.1)
 q Mqn
para todos los enteros p y q con q > 0.

Prueba. Puesto que z Alg (R), existe un polinomio de grado n > 1, digamos f (x) = nj=1 a j x j Z[x],
para el cual f (z) = 0. Consideremos el intervalo cerrado [z 1, z + 1]. Como la derivada f de f es una
funcin continua, su restriccin al intervalo compacto [z 1, z + 1] es acotada y, por consiguiente, podemos
determinar un entero M > 0 tal que | f (x)| M para todo x [z 1, z + 1]. Haciendo uso del Teorema del
Valor Medio para derivadas, arribamos a la desigualdad

| f (x)| = | f (x) f (z)| M|x z| (2.1.2)

siempre que x [z 1, z + 1].

Sean z1 , z2 , . . . , zm las races distintas de f (x) que son diferentes a z y supongamos que la desigualdad
(2.1.1) no se satisface. Entonces existen enteros p y q, con q > 0 tal que
 
 
z p  1 < 1.
 q Mqn
202 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Por esto,
p
[z 1, z + 1],
q
y, ms an,
p
6 {z1 , z2 , . . . , zm }.
q
En efecto, recordemos que como el grado de z es n, entonces el polinomio f (x) es irreducible sobre Z y, en
particular, irreducible sobre Q; esto significa que f (x) no tiene ninguna raz racional. Por consiguiente
   2  n
p p p p
0 6= f = a0 + a1 + a2 + + an
q q q q

y, en consecuencia,
  
 p  n n1 n2 2 n
f  = |a0 q + a1 q p + a2 q p + + an p | 1 .
 q  qn qn
Usando esto y la desigualdad (2.1.2), obtenemos
 
1  p 

M z ,
qn q

es decir,  
1  p 

z .
Mqn q
Esta contradiccin establece el fin de la prueba del lema. 

Ahora el resultado de Liouville.

Teorema 2.1.42 (Liouville). L Tras (R), es decir, cualquier nmero de Liouville es trascendente.

Prueba. Sea z un nmero de Liouville y supongamos que l es algebraico, es decir, z Alg (R). Por el
Lema 2.1.12, existen enteros positivos M y n tal que
 
 
z p  > 1 (2.1.3)
 q Mqn

para todos los enteros p y q, q > 0. Escojamos un entero positivo k tal que 2k 2n M. Como z es un nmero
de Liouville, para este k, existen enteros p y q, con q > 1 tal que
 
 
z p  < 1 .
 q qk

De esto y la desigualdad (2.1.3) obtenemos 1/qk > 1/Mqn , y as,

M > qkn 2kn M.

Esta contradiccin nos convence que todo nmero de Liouville es trascendente. 

Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 203

Nuestro prximo objetivo es mostrar, usando el Teorema de Categora de Baire, la abundancia de los
nmeros de Liouville. Para cada n N y cada nmero racional p/q con p y q primos entre s, construyamos
el intervalo abierto  
p 1 p 1
, + ,
q qn q qn
y entonces definamos  
[
[
p 1 p 1
Gn = , + .
q=2 p=
q qn q qn

Como cada Gn es un conjunto abierto conteniendo a Q, el Teorema de Categora de Baire nos dice que
T
G= n=1 Gn es un G -denso conteniendo a Q. Adems, ya que R r Q = I es tambin un G -denso, resulta
que L = I G es un G -denso; es decir,

Teorema 2.1.43. L es residual en R y, por lo tanto,

[
RrL = Q (R r Gn )
n=1

es de primera categora.

Puesto que L Tras (R), se sigue del resultado anterior que Tras (R) tambin es residual en R. Otra con-
secuencia inmediata del Teorema 2.1.43, observada por Paul Erds [156] en el ao de 1962, es la siguiente:
cualquier nmero real se puede escribir como la suma de dos nmeros de Liouville, esto es, R = L + L. En
efecto, sea x R y definamos Lx = x L. Resulta que Lx tambin es residual en R por lo que dicho con-
junto intersecta, gracias al Teorema de Categora de Baire, a L. Sea g1 L Lx . Entonces existe un g2 L
tal que g1 = x g2 y, en consecuencia, x = g1 + g2 . Similarmente, existen h1 , h2 en L tal que x = h1 h2 . Es
importante destacar que en el mencionado artculo de Erds tambin existe una demostracin constructiva
de ambos resultados.
Ntese que, en general, si G es cualquier subconjunto residual en un espacio de Banach (X , kk), entonces
cualquier x X se puede representar en la forma x = g1 + g2 , donde g1 , g2 G.

2.1.19. k Aproximaciones diofnticas

Un resultado de Kronecker establece que:

Teorema 2.1.44 (Kronecker). Para cada R \ Q, el conjunto


H = n + m : m, n Z

es denso en R.

La prueba del resultado de Kronocker puede ser llevada a cabo por una aplicacin del Principio del
Palomar o de Dirichlet, el cual se puede formular del modo siguiente:

Principio del Palomar o de Dirichlet. Si n palomas se distribuyen en m palomares, y si n > m,

entonces al menos uno de los palomares debe contener ms de una paloma.

Prueba del Teorema de Kronecker. Sea x R y sea > 0. Veamos que existen m, n Z para los cuales
se cumple que |m + n x| < . Por simplicidad, suponga que x = 0. Escojamos un entero n 1 tal que
204 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

n > 1/ y considere los n + 1 nmeros {0 }, {1 }, . . . , {n }, donde {a} denota la parte fraccional

de a, es decir, {a} = a [a] siendo [a] la parte entera de a. Divida el intervalo [0, 1) en n partes iguales:
[0, 1/n), [1/n, 2/n), . . . , [(n 1)/n, 1). Por el Principio del Palomar, al menos dos de los nmeros fraccionales
yacen en alguno de esos intervalos, es decir, existen enteros p y q en {0, 1, . . . , n} tales que |{p}{q}| <
1/n, esto es, |(p q) ([q ] [p ])| = |n + m| < , donde n = p q y m = [p ] [q ]. 
Observe que como R \ Q es residual en R, el resultado de Kronecker
 puede ser reestablecido
en los
siguientes trminos: existe un conjunto residual G R tal que H = n + m : m, n Z es denso en R
para cada G.
Un resultado ms general que el de Kronocker fue dado a conocer por Bagemihl y Seidel en [46]
al demostrar que: si (tn )
n=1 es una sucesin estrictamente creciente de nmeros reales positivos tal que
lmn tn = +, entonces existe un conjunto residual G R tal que, para cada x G, el conjunto

Hx = tn x + m : n N, m Z

es denso en R. Tambin es fcil ver que si la sucesin (tn ) n=1 satisface los requerimientos anteriores, entonces
el conjunto nm o
H = : m Z, n N
tn
es denso en R. En efecto, sean a, b N con a < b. El principio de Arqumedes nos garantiza la existencia
de un m0 N tal que m0 (b a) > 1, y puesto que lmn tn = , existe un n N tal que tn > m0 y, por
consiguiente, tn (b a) > 1, es decir, tn b tn a > 1. Como tn a y tn b difieren en ms de una unidad, existe un
m Z tal que tn a < m < tn b, de donde se sigue que
m
a< < b.
tn
Esto demuestra que H (a, b) 6= y termina la prueba. 
La demostracin del resultado de Bagemihl y Seidel depende de una versin muy especial del Teorema
de Categora de Baire que se utiliza, en particular, para derivar ste y otros resultados interesantes.
Recordemos que el Teorema 1.6.2 nos dice que si F es un subconjunto cerrado de un espacio topolgico
de Hausdorff X , entonces F es nunca-denso si, y slo si, X \ F es denso en X . Suponga ahora F es un
subconjunto arbitrario de X tal que X \ F es denso en X . qu condicin o condiciones hay que agregarle al
conjunto F, distinta a la de ser cerrado, para que l sea nunca-denso? La siguiente condicin fue dada por
Bagemihl y Seidel en [46]:
Lema 2.1.13 (Propiedad BS). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y sea F X . Suponga que:
(1) cada vez que A sea un subconjunto de F denso en algn abierto V X , se cumpla que V F, y
(2) X \ F es denso en X .
Entonces F es nunca-denso en X .

Prueba. Suponga que F no es nunca-denso en X . Esto significa que int(F) 6= , de donde se sigue, si
hacemos V = int(F), que F es denso en el abierto V X . Pongamos A := F. Entonces A es denso en el
abierto V y obviamente A F. Se concluye de (1) que V F. Por otro lado, (2) nos dice que cualquier
abierto de X intersecta a X \ F, en particular, V (X \ F) 6= lo que resulta obviamente imposible pues
V F. Esta contradiccin establece que F es nunca-denso en X . 
La siguiente es una versin del Teorema de Categora de Baire al estilo de Bagemihl y Seidel [46].
Sec. 2.1 Galera de monstruos: funciones y otros objetos raros pero abundantes 205

Teorema 2.1.45 (Bagemihl-Seidel). Sea (X , ) un espacio de Baire y suponga que (Fn )

n=1 es una sucesin
de subconjuntos de X cada uno de los cuales satisface las condiciones (1) y (2) dadas en el Lema 2.1.13.
S
Entonces X \ n=1 Fn es residual en X .

S
Prueba. Por el Lema 2.1.13, cada Fn es nunca-denso en X y, gracias al Teorema 1.6.3, X \ n=1 Fn es residual
en X . 

Teorema 2.1.46 (Bagemihl-Seidel). Sean Y1 un espacio topolgico de Hausdorff, Y2 un espacio de Haus-

dorff que es segundo numerable y X un espacio de Baire. Suponga que a cada x X se le ha asociado un
subconjunto no vaco Hx Y1 tal que
(3) si el conjunto D X es denso en algn subconjunto abierto no vaco G X , entonces el conjunto HD
S
es denso en HG , donde HA := xA Hx para cualquier A X .
Sea f : Y1 Y2 una funcin continua tal que
(4) si G es un subconjunto abierto no vaco de X , entonces f (HG ) es denso en Y2 .
Entonces existe un conjunto residual R X con la siguiente propiedad: para cada r R, el conjunto f (Hr )
es denso en Y2 .

Prueba. Como Y2 es segundo numerable podemos seleccionar una base numerable, digamos (Bn )
n=1 , en
dicho espacio. Para cada n N, defina el conjunto

Fn = x X : f (Hx ) Bn = .

Veamos que cada Fn posee las propiedades (1) y (2) del Lema 2.1.13. Fijemos n N y sea D un subconjunto
de X que es denso en algn abierto no vaco G X y tal que D Fn . En primer lugar vamos a demostrar
que G Fn . En efecto, como D es denso en G, la condicin (3) nos dice que el conjunto HD es denso en HG ,
esto es, HG H D y, por la continuidad de f , tenemos que f (HG ) f (H D ) f (HD ). Teniendo en cuenta que
D Fn , entonces f (Hd ) Bn = para todo d D, y en consecuencia,
[ 
f (HD ) Bn = f (Hd ) Bn = .
dD

Un llamado al Lema 1.4.1 nos revela que f (HD ) Bn = . En particular, f (HG ) Bn = lo cual significa
que f (Hg ) Bn = para todo g G, y en consecuencia, G Fn . Falta demostrar que X \ Fn es denso en X .
Sea G un subconjunto abierto no vaco de X . Por (4), f (HG ) es denso en Y2 , y como Bn es abierto en Y2 , se
tiene que f (HG ) Bn 6= . De esto se sigue que el conjunto G (X \ Fn ) = {x G : f (Hx ) Bn 6= } es no
vaco, y por consiguiente, X \ Fn es denso en X .
Habiendo demostrado que cada Fn satisface las propiedades (1) y (2) del Lema 2.1.13, el Teorema 2.1.45,
nos garantiza que el conjunto

[
\ n o
R := X \ Fn = (X \ Fn ) = x X : f (Hx ) Bn 6= , para todo n N
n=1 n=1

es residual en X . Puesto que (Bn )

n=1 es una base de Y2 , cualquier abierto V de Y2 se puede expresar en la
S
forma V = kK Bk para algn conjunto K N, de donde se sigue que f (Hx ) es denso en Y2 para cualquier
x R. 
206 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema 2.1.47 (Bagemihl-Seidel). Sean X un espacio de Baire, Y un espacio de Hausdorff segundo nu-
merable y ( fn )
n=1 una sucesin de funciones continuas de X en Y . Sea (Bn )n=1 una base fija de Y y suponga
que la siguiente condicin se cumple:

(5) para cualquier conjunto abierto no vaco G X y cualquier Bn , existe un k N tal que fk (G) Bn 6= .

Entonces existe un conjunto residual R X tal que, para cualquier x R, el conjunto Hx = { fn (x) : n N}
es denso en Y .

Prueba. Definamos Y1 = Y2 = Y y sea f la funcin identidad de Y en Y . Para cada x X , considere el

conjunto

Hx = fn (x) : n N .
S S
Observe que si A X , entonces HA = aA Ha = n=1 fn (A). Queremos demostrar que las hiptesis del
teorema implican las condiciones (3) y (4) del teorema anterior. En efecto, para ver que (3) se cumple,
suponga que D X es denso en algn abierto no vaco G X , esto es, G D. La continuidad de cada fn
nos asegura que fn (G) fn (D) para todo n N y, en consecuencia,
[ [ [
HG = fn (G) fn (D) fn (D) = HD ,
n1 n1 n1

es decir, HD es denso en HG y la condicin (3) del Teorema 2.1.46 queda establecida. Demostremos ahora
que (4) se cumple. Sea G un subconjunto abierto no vaco de X y veamos que f (HG ) = HG es denso en
S
Y . En efecto, sea U un subconjunto abierto no vaco de Y . Como U = nJ Bn para algn J N y ya
S S S
que HG = n=1 fn (G), entonces la condicin (5) nos revela que HG U = k=1 nJ ( fk (G) Bn ) es no
vaco, quedando as demostrada la condicin (4) del Teorema 2.1.46. Una aplicacin del Teorema 2.1.46 nos
asegura la existencia de un conjunto residual R X tal que f (Hx ) = Hx = fn (x) : n N es denso en Y para
cada x R. 

Teorema 2.1.48 (Aproximacin Diofntica). Sea (tn ) n=1 una sucesin estrictamente creciente de nmeros
reales positivos tal que lmn tn = . Entonces existe un conjunto residual R R tal que, para cada x R,
el conjunto

Hx = tn x + m : n N, m Z
es denso en R.

Prueba. Para poder aplicar el Teorema 2.1.47, hagamos X = Y = R, la base (Bn ) n=1 que vamos a consi-
derar es la que est formada por todos los intervalos abiertos no degenerados de R con extremos raciona-
les, mientras que ( fn )
n=1 consistir de una enumeracin de todas las funciones m,k : R R definidas por
m,k (x) = tm x + k, donde m N, k Z y x R. Veamos ahora que si G es cualquier subconjunto abier-
to no vaco de R, entonces para cualquier n N, existe un k N tal que fk (G) Bn 6= . En efecto, sea
(a, b) un intervalo abierto contenido en G. El principio de Arqumedes nos garantiza la existencia de un
m0 N tal que m0 (b a) > 1, y puesto que lmn tn = , podemos hallar un m N tal que tm > m0 y,
as, tm (b a) > 1. De esto se sigue que existe un entero j con tm a < j < tm b tal que cualquier nmero real
x (en particular, cualquier x Bn ) se puede escribir en la forma tm x0 + j para algn x0 (a, b). Si fk es la
funcin que corresponde a m, j (x) = tm x + j, para algn k N, en nuestra enumeracin, entonces tendremos
que fk (G) Bn 6= . Por el Teorema 2.1.47
existe un conjunto residual R R tal que, para todo x R, el
conjunto Hx = tn x + m : n N, m Z es denso en R. 
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 207

2.2. Otras aplicaciones en espacios de Banach

2.2.1. k Algunas aplicaciones clsicas

Esta seccin la dedicaremos a mostrar algunas de las aplicaciones clsicas del Teorema de Categora de
Baire en el mbito de los espacios de Banach tales como: el Teorema de Acotacin Uniforme, el Teorema
de Banach-Steinhauss, el Teorema de la Aplicacin Abierta, y otras aplicaciones viejitas pero que no son tan
conocidas. Algunas herramientas y resultados de la teora de los espacios de Banach sern presentadas en lo
que sigue y sus pruebas, las que no se dan, se pueden ver, por ejemplo, en [104]. Salvo mencin explcita de
lo contrario, todos nuestros espacios de Banach sern sobre el cuerpo de los nmeros reales.

k Espacios de Banach

Si (X , kk) es un espacio normado, entonces X denota el dual (topolgico) de X , es decir, el conjunto

de todos los funcionales lineales continuos definidos sobre X . Los elementos de X sern denotados por
x , y , z , . . . y, en ocasiones, por f , g, . . .. En algunas ocasiones usaremos el smbolo hx, x i para denotar el
valor de x en x, es decir, x (x). Sobre X se define la norma
 
k x k = sup |x (x)| : k x k 1 = sup x (x) : k x k 1

para cada x X . Resulta que con esa norma (X , kk) es un espacio de Banach. De ahora en adelante, el
smbolo BX denota la bola unitaria cerrada de X ; esto es, BX = {x X : k x k 1}, y la esfera unitaria ser
escrita por SX = {x X : k x k = 1}. En general, cualquier bola cerrada con centro en x X y radio r > 0 se
denotar por B(x, r), mientras que las bolas abiertas sern designadas por el smbolo U (x, r). En particular,
escribiremos UX = U (0, 1). Sea A un subconjunto de X . Recordemos que:

A es convexo si tx + (1 t)y A siempre x, y A y 0 < t < 1.

A es absorbente si, para cada x X , existe un kx > 0 tal que x tA para todo t > kx .

A es simtrico si A = A.

Usando induccin se demuestra que un subconjunto A de X es convexo si contiene a todas las combinaciones
convexas de A, es decir, para cualquier coleccin finita de vectores en A, digamos, x1 , . . . , xn y escalares no
negativos 1 , . . . , n con 1 + + n = 1, se cumple que 1 x1 + + n xn A. La cpsula convexa de A,
en notacin, co(A), es el conjunto convexo ms pequeo (con respecto a la inclusin) que contiene a A. Es
fcil establecer que co(A) consiste de todas las combinaciones convexas de A, esto es,
 n 
co(A) = i xi : xi A, i 0, 1 + + n = 1 .
i=1

Existe una coleccin de resultados, todos ellos vinculados entre s, conocidos con el mismo nombre de
Teorema de Hahn-Banach el cual establece la existencia, bajo ciertas condiciones, de funcionales linea-
les acotados sobre cualquier espacio lineal normado no nulo. Los que en esta notas necesitaremos son los
siguientes:
208 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema de Hahn-Banach. Sean (X , kk) un espacio normado y M un subespacio lineal cerrado

de X con M 6= X . Si x0 es un funcional lineal acotado definido sobre M, entonces existe un funcional
lineal acotado x definido sobre X que es una extensin de x0 y que preserva la norma, es decir,

x (x) = x0 (x) para todo x M, y k x k = k x0 k .

Ms aun, para cada x X , con x 6= 0, existe x X tal que k x k = 1 y k x k = x (x). En particular,


k x k = sup x (x) : x X , k x k = 1

para todo x X .
Teorema de Hahn-Banach (Forma Geomtrica). Sea (X , kk) un espacio de Banach y sean K, F
subconjuntos convexos no vacos de X tales que: K es compacto, F es cerrado y K F = .
Entonces existe un x X y nmeros reales y tales que

x (x) < < < x (y)

para todo x K y todo y F.

La topologa dbil o la -topologa sobre un espacio normado X se define como la topologa ms pequea
sobre X bajo la cual las aplicaciones

x 7 x (x), para cada x X

son continuas. Con esta topologa X es un espacio vectorial topolgico localmente convexo. Una base local
del 0 X en esta topologa viene dada por los conjuntos

U (x1 , . . . , xn , ) = x X : |x1 (x)|, . . . , |xn (x)| < , para x1 , . . . , xn X , n N.
kk
Si A X , su clausura en la -topologa ser denotada por A , mientras que A es su clausura en la
kk-topologa. Si bien la -topologa es ms dbil que la kk-topologa, los conjuntos convexos cerrados en
ambas topologas, coinciden.

Teorema 2.2.1 (Teorema de Mazur). Sea (X , kk) un espacio de Banach. Si A X es cualquier conjunto
kk
convexo, entonces A = A .
kk kk
Prueba. Es suficiente demostrar que A A ya que claramente A A . Sea x0 6 A pero suponga que
kk
x0 6 A . Por la forma geomtrica del Teorema de Hahn-Banach, existe un x X y un R tal que

x (x0 ) < < x (y)

kk
para todo y A . Resulta que el conjunto U = {x X : x (x) < } es un -entorno de x0 que es disjunto de
kk kk
A , por lo que x0 6 A . Esta contradiccin establece que A A y termina la prueba. 
Como una consecuencia inmediata del Teorema de Mazur se tiene que: si Y es un subespacio lineal del
kk
espacio lineal normado (X , kk), entonces Y = Y . Ms aun, si A es cualquier subconjunto no vaco de X ,
entonces
co kk (A) = co (A),
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 209

lo que escribiremos simplemente por co (A).

La aplicacin J : X X dada por Jx(x ) = x (x) para todo x X y todo x X , es una aplicacin
lineal continua que tiene el peculiar encanto de satisfacer la igualdad k Jx k = k x k para todo x X . Este
hecho nos revela que J es una aplicacin inyectiva y nos permite identificar cada elemento x de X con el
elemento Jx de X y, as, pensar a X como un subespacio norma-cerrado de X , es decir, cuando estemos
trabajando con el bidual X de un espacio de Banach X , convenimos en identificar a BX con J(BX ) y, en
general, a X con J(X ) X . Si ocurre que la aplicacin J es sobreyectiva, es decir X = J(X ) = X , entonces
se dice que X es un espacio reflexivo.
Si en lugar de X consideramos su dual X , podemos definir una nueva topologa sobre X , llamada la
-topologa, como la topologa ms pequea sobre X bajo la cual las aplicaciones

x 7 x (x), para cada x X

son continuas. Esta topologa convierte a X en un espacio vectorial topolgico Hausdorff localmente con-
vexo. Una base local del 0 X en la -topologa la constituye la coleccin de todos los conjuntos de la
forma
n 
\
U (0; x1 , . . . , xn , ) = x X : |x (xi )| , para x1 , . . . , xn X , n N.
i=1

Dos resultados importantes acerca de la -topologa sobre un espacio de Banach dual que nos sern de
gran ayuda son los siguientes:

Teorema de Banach-Alaoglu. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Entonces BX es -compacto.

Si X es separable, entonces (BX , ) es, adems, metrizable.
Teorema de Goldstine. Si (X , kk) es un espacio de Banach, entonces identificando a BX con J(BX )
tenemos que BX es -denso en BX ; es decir,

BX = BX .

Corolario 2.2.1 (Caracterizacin de espacios reflexivos). Sea (X , kk) un espacio de Banach. BX es dbil-
mente compacto si, y slo si, X es reflexivo.

Prueba. Suponga que BX es dbilmente compacto. Puesto que la aplicacin cannica J : (X , ) (X , )

es continua, entonces J(BX ) es -compacto, en particular, BX = J(BX ) es -cerrado. Se sigue ahora del

Teorema de Goldstine que BX = BX = BX , de donde se deduce fcilmente que J es sobreyectiva y, en
consecuencia, X es reflexivo.
Suponga ahora que X es un espacio reflexivo. Teniendo en cuenta que J : (X , ) (X , ) es un
homeomorfismo y sabiendo que BX es, gracias al Teorema de Banach-Alaoglu, -compacto, resulta que
BX es dbilmente compacto. 
El siguiente es un poderoso y fascinante resultado de R. C. James, que establece cmo caracterizar a los
subconjuntos dbilmente compactos en un espacio de Banach. Su demostracin, que no es en lo absoluto
trivial, puede ser vista en ([185], [219], p. 157161, o [323]). Algunas de las aplicaciones recopiladas del
resultado de James se pueden mirar en [74].
210 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema 2.2.2 (Teorema sup de James). Sea (X , kk) un espacio de Banach y suponga que K es un sub-
conjunto acotado y dbilmente cerrado de X . Entonces, K es dbilmente compacto si, y slo si, para cada
x X existe un x0 K tal que
x (x0 ) = sup x (K).

Con ste instrumento en las manos, el siguiente resultado es muy fcil de demostrar.

Corolario 2.2.2 (Teorema de Krein-mulian). Sea (X , kk) un espacio de Banach. Si K es un subconjunto

dbilmente compacto de X , entonces co (K) tambin es dbilmente compacto.

Prueba. Sea x X . Si K es dbilmente compacto, entonces el resultado de James nos provee de un x0 K

tal que x (x0 ) = sup x (K). Pero ya que, sup x (K) = sup x (co (K)), entonces x (x0 ) = sup x (co (K)) y de
nuevo, por el Teorema sup de James, co (K) es dbilmente compacto. 
Finalizamos, por ahora, con uno de los resultados clsicos e importantes en la teora de los espacios
normados que nos dice, en particular, que en los espacios lineales normados de dimensin infinita la bola
cerrada unitaria nunca puede ser compacta en la topologa de la norma.

Lema 2.2.1 (Lema de Riesz). Sean (X , kk) un espacio lineal normado y Y un subespacio lineal cerrado y
propio de X . Para cada 0 < < 1, existe un x SX tal que k x y k > para todo y Y .

Prueba. Escojamos un y X \Y , lo cual es posible por ser Y 6= X . Puesto que Y es cerrado, la distancia de y
a Y es positiva, es decir,
 d
0 < d := nf k x z k : z Y < ,

de all que existe un z Y tal que
d
kx zk < .

Definamos ahora
xz
x = .
kx zk
Es claro que x SX . Ms aun, si y Y , entonces

xz
k x y k = y
kx zk

x z xz
= y
kx zk kx zk kx zk

1
= x (z + kx z k y)
kx zk un elemento de Y

> d = .
d


Teorema 2.2.3 (Riesz). Sean (X1 , kk1 ) y (X2 , kk2 ) dos espacios de Banach sobre el mismo cuerpo K y
suponga que dim(X1 ) = dim(X2 ) < +. Entonces X1 y X2 son topolgicamente isomorfos.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 211

Prueba. Es suficiente demostrar que si (X , kk) es un espacio de Banach de dimensin

finita, digamos
dim(X ) = n para algn n N, entonces X es topolgicamente isomorfo a n1 , kk1 , donde

k (a1 , . . . , an ) k1 = |a1 | + + |an |


para cualquier vector (a1 , . . . , an ) n1 . Sea x1 , . . . , xn una base de Hamel para X y defina la aplicacin
lineal T : n1 X por

T (a1 , . . . , an ) = a1 x1 + + an xn .
Claramente T es un isomorfismo de n1 sobre X . Ms aun, para todo x = (a1 , . . . , an ) n1 resulta que

k T (x) k = k a1 x1 + + an xn k max k xi k k x k1
1in

lo cual prueba que T es un operador lineal continuo. Un llamado al Teorema de la Aplicacin Inversa (vase
el Corolario 2.2.8, pgina 223) nos revela que T 1 tambin es continuo y termina la prueba. 
Una consecuencia inmediata del Lema de Riesz y del resultado anterior es el siguiente teorema.

Teorema 2.2.4 (Teorema de Riesz). Sea (X , kk) un espacio de Banach. La bola unitaria BX es compacta
en la topologa de la norma si, y slo si, dim(X ) < +.

Prueba. Suponga que dim(X ) = n < +. Entonces, por el Teorema 2.2.3, X es isomorfo a n2 y, en conse-
cuencia, la compacidad de BX sigue del Teorema de Heine-Borel.
Suponga ahora que algn espacio de Banach (X , kk) de dimensin infinita posee su bola unitaria BX
compacta. Nuestra tarea, para generar una contradiccin, ser construir una sucesin (xn ) n=1 en BX de modo
tal que ninguna subsucesin de ella sea convergente en la norma. Para ver esto, comencemos escogiendo un
x1 SX y sea Y1 el subespacio lineal generado por x1 . Por ser Y1 un subespacio cerrado y propio de X , el Lema
de Riesz nos dice que existe un x2 SX tal que k x2 x1 k 3/4 para todo R. En particular, k x2 x1 k
1/2. Como los vectores x1 y x2 son linealmente independientes y la dimensin de X es infinita, el subespacio
lineal generado por x1 y x2 , llammoslo Y2 , es cerrado y propio. Por el Lema de Riesz, existe un x3 SX tal
que k x3 x1 x2 k 3/4 para todo , R. En particular, k x3 xi k 1/2 para i = 1, 2. Continuando
inductivamente con este mecanismo, obtenemos la sucesin deseada. Claramente la sucesin as construida
no posee subsucesin alguna convergente lo cual niega la compacidad de BX gracias al Teorema 1.4.18. 
Observe que, por el teorema anterior, en cualquier espacio de Banach de dimensin infinita X , ninguna
bola cerrada de X puede ser norma-compacta y, por consiguiente, ningn conjunto acotado, abierto y no
vaco cuando se clausura en la topologa de la norma puede ser norma-compacto. Como una consecuencia
inmediata del Teorema de Riesz en combinacin con el Teorema de Categora de Baire se tiene el siguiente:

Corolario 2.2.3. Si (X , kk) es un espacio de Banach de dimensin infinita, entonces (X , kk) nunca es un -
compacto, es decir, nunca se puede escribir como una unin numerable de subconjuntos norma-compactos.
S
Prueba. Suponga que X = n=1 Kn , donde cada Kn es un subconjunto norma-compacto de X . Por el Teorema
de Categora de Baire, existe un n0 N tal que int(Kn0 ) 6= . Esto significa que Kn0 contiene una bola abierta
U (x, r) para algn r > 0 y algn x X . De aqu se sigue que U (x, r) = B(x, r) es compacto y, entonces, por
el Teorema de Riesz, dim(X ) < . Esta contradiccin da por terminada la prueba. 

(B-1) Sea (X , kk) un espacio de Banach. Si K es un subconjunto absorbente, convexo y cerrado de X ,

entonces K contiene un entorno abierto del origen.
212 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Definamos D = K (K). Entonces D es absorbente, simtrico, convexo, cerrado y adems

0 D. Ms an, para cualquier subconjunto no vaco A de D, resulta que

1 1 1 1 1 1
0 A + (A) D + (D) D + D = D,
2 2 2 2 2 2

y entonces ser suficiente demostrar que int(D) 6= puesto que el entorno del origen

1 1
int(D) + (int(D))
2 2

est contenido en D. Supongamos que int(D) = . Entonces, para cada n N, el conjunto nD es

cerrado y tiene interior vaco; es decir, es nunca-denso en X . Del Teorema 1.6.2, se sigue que X r nD
T
es abierto y denso en X y por el Teorema de Categora de Baire, n=1 (X r nD) es denso en X .
Observemos ahora que

\
[
(X r nD) = X r nD =
n=1 n=1
S
pues X = n=1 nD ya que D es absorbente. Esta contradiccin establece que int(D) 6= y termina la
prueba. 

(B-2) Sea (X , kk) un espacio normado. Si F es un subespacio lineal cerrado y propio de X , entonces F es
nunca-denso en X .
Prueba. Supongamos que int(F) 6= y sea z int(F). Entonces existe un r > 0 tal que la bola abierta
U (z, r) F. Como F es un subespacio lineal, entonces

z +U (z, r) = U (0, r) F.

De aqu se sigue, gracias a que F es cerrado, que n U (0, r) F para todo n N y, en consecuencia,
S
n=1 n U (0, r) F. Por otro lado, si x X , entonces existe un n N tal que k x k nr, es decir,
x n U (0, r) por lo que

[
X= n U (0, r) = F,
n=1

lo que resulta ser imposible pues F es un subespacio propio de X . 

Varias consecuencias se derivan inmediatamente de ste resultado. Por ejemplo:

(a) En el espacio de Banach ( , kk ) de todas las sucesiones acotadas, las sucesiones que son
divergentes son abundantes, es decir, forman un conjunto residual. En efecto, si consideramos a
(c, kk ), el espacio de Banach de todas las sucesiones de nmeros reales convergentes, resulta
que c es un subespacio lineal, cerrado y propio de por lo que, gracias al resultado anterior, c es
nunca-denso en ; es decir, el conjunto \ c, que consiste de todas las sucesiones de nmeros
reales acotadas y divergentes, es norma-denso en . De hecho, como c es cerrado en , el
conjunto \ c es abierto y, en consecuencia, un G . Esto prueba que \ c es residual en .
Uno puede demostrar, sin apelar al resultado anterior, que \ c es denso en por medio del
siguiente argumento:
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 213

Sea U (x, ) una bola abierta arbitraria contenida en , donde x = (xn )

n=1 , y veamos que
U (x, ) ( \ c) 6= . Observe que si x 6 c, entonces no hay nada que demostrar. Suponga en-
tonces que x c y que lmn xn = a para algn a R. Escojamos ahora un N N tal que
|xn a| < /4 para todo n N. Definamos y = (yn ) n=1 del modo siguiente:
(
a + /4 si n es impar,
y1 = x1 , . . . , yN = xN , y para n > N pongamos yn =
a /4 si n es par.

Entonces d (x, y) = supnN |xn yn | < , de donde se sigue que y U (x, ). Por otro lado, como

lm sup yn = a + /4 y lm inf yn = a /4,

n n

vemos que y 6 c. Esto prueba la densidad de \ c en .

(b) Similar al Corolario 2.2.3 tenemos que: si (X , kk) es un espacio de Banach y si (Xn ) es
S n=1
una sucesin de subespacios lineales (no necesariamente cerrados) de X tal que X = n=1 n ,
X
entonces existe al menos un n0 N tal que X n0 = X . En efecto, si X n 6= X para todo n N,
entonces como cada X n es un subespacio lineal cerrado y propio de X , por el resultado ante-
rior tenemos que X n es nunca-denso y, en consecuencia, por el Teorema de Categora de Baire,
S S
X 6= n . Esto, por supuesto, contradice nuestra hiptesis pues, como X = n=1 Xn y ya que
n=1 XS
S S
n=1 Xn n=1 X n X , entonces X = n=1 X n . De lo anterior se concluye, en particular, que:
ningn espacio de Banach puede se escrito como una unin numerable estrictamente creciente
de subespacios lineales cerrados propios.
(c) Sea (Tn )
n=1 una sucesin de operadores lineales continuos de un espacio de Banach X en un
espacio normado Y tal que Tn 6= 0 para todo n N. Entonces, el conjunto

X0 = x X : Tn (x) 6= 0 para todo n 1

es residual en X . En efecto, como Tn es continuo y Tn 6= 0 para todo n N, resulta que el conjunto

Ker(Tn ) = {x X : Tn x = 0} es un subespacio lineal cerrado y propio de X . Por (B2), el conjunto
S
Ker(Tn ) es nunca-denso y, por lo tanto, como X es un espacio de Banach, X0 = X \ n=1 Ker(Tn )
es, por el Teorema 1.6.3, residual en X .
(d) Sean (X , kk) un espacio de Banach, x X y Y un subespacio lineal cerrado de X . Denotemos por
E(x,Y ) el error de mejor aproximacin de x con elementos de Y , esto es,

E(x,Y ) = nf k x y k : y Y ,

es decir, E(x,Y ) = dist(x,Y ). Otro resultado, producto de la combinacin del Lema de Riesz y el
Teorema de Categora de Baire es el siguiente (vase, [402], Theorem 1):

Teorema 2.2.5 (Shapiro). Sea (X , kk) un espacio de Banach y suponga que (Xn ) n=1 es una
sucesin estrictamente creciente de subespacios lineales cerrados y propios de X , es decir,

{0} $ X1 $ X2 $ $ X .

Si (n )
n=1 es una sucesin no-creciente de nmeros reales positivos convergiendo a cero, entonces
existe un conjunto residual G de X tal que, para cada x G, existe un nx N para el cual se
cumple que E(x, Xnx ) > mnx para todo m N.
214 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

S
Prueba. En primer lugar observe que, por (b), X 6= n=1 Xn . Seleccionando cualquier vector
S
xX\ n=1 Xn , tendremos que E(x, Xn ) > 0 para todo n N y, adems, por ser la sucesin
estrictamente creciente se tienen las desigualdades

E(x, X1 ) E(x, X2 ) > 0

Para cada m N, considere el conjunto

\
Ym = x X : E(x, Xn ) mn ,
n=1

el cual puede ser vaco para algn m. En cualquier caso, ya que E(,Y ) es una aplicacin continua,
resulta que cada conjunto Ym es cerrado en X . Ms aun, es fcil establecer que Ym es convexo y,
adems, como E(x, Xn ) = E(x, Xn ) para cualquier x X y cualquier n N, entonces Ym tambin
es simtrico. Sea

[
Y = Ym .
m=1
Veamos que cada Ym es nunca-denso en X . En efecto, suponga por un momento que, para algn
m0 N, Ym0 tiene interior no vaco y escojamos una bola cerrada B(x0 , r) contenida en Ym0 para
algn r > 0. Sin perder generalidad, podemos suponer que 0 < r < 1. Sea y cualquier vector en
X con k y k 1. Entonces x0 + ry Ym0 y por simetra, los elementos x0 ry y x0 + ry estn en
Ym0 . Usando ahora el hecho de que Ym0 es convexo, resulta que para cualquier y X con k y k = 1,
el elemento
1h

i
x0 + ry + x0 ry = ry
2
tambin pertenece a Ym0 , es decir, la esfera cerrada S(0, r) con centro en 0 y radio r est contenida
en Ym0 . Teniendo en cuenta que n 0, podemos seleccionar un entero positivo n0 lo suficien-
temente grande de modo tal que n0 < r/m0 . Si x S(0, r), entonces x Ym0 y, en consecuencia,
E(x, Xn0 ) m0 n0 < r lo que constituye una clara violacin al Lema de Riesz. Por el Teorema de
Categora de Baire, el conjunto

\

G = X \Y = X \Ym
m=1

= x X : nx N para el cual E(x, Xnx ) > mnx , para todo m N
es residual en X . 

Suponga ahora que (X , kk) es un espacio de Banach de dimensin infinita y que nuestro subespacio
lineal F siga siendo propio pero, en lugar de aceptar que sea cerrado, pedimos que sea denso en X .
Es F de segunda categora? La pregunta, formulada por V. Klee y A. Wilansky, obtuvo una respuesta
negativa si se acepta el Axioma de Martin. En efecto, en [16] J. Arias de Reyna construye, en cada
espacio de Banach separable de dimensin infinita, un subespacio lineal denso de primera categora
utilizando el Axioma de Martn para deducir que si es un nmero cardinal menor que 20 y si
A = {Ak R : k < } es una familia de subconjuntos de R cada uno de los cuales posee medida de
S
Lebesgue cero, entonces k< Ak tambin posee medida de Lebesgue cero (vase, [407]). Posterior-
mente, M. Valdivia [433] generaliza el resultado de Arias de Reyna a espacios vectoriales topolgicos
de Baire, separables y de dimensin infinita pero siempre admitiendo como premisa el Axioma de
Martin.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 215

(B-3) Sea (X , kk) un espacio de Banach de dimensin infinita. Si B es una base de Hamel (= base alge-
braica) de X , entonces la cardinalidad de B es no numerable.
Prueba. Supongamos que B es infinito numerable, digamos B = {e1 , e2 , . . . , en , . . .}. Definamos, para
cada n N, el conjunto
Fn = [{e1 , e2 , . . . , en }]
donde [{e1 , e2 , . . . , en }] denota el subespacio lineal generado {e1 , e2 , . . . , en }. Cada Fn es un subespacio
lineal de dimensin finita y, en consecuencia, propio y cerrado en X . Puesto que B es una base de
S
Hamel resulta que X = n=1 Fn y, por consiguiente, podemos hacer uso del Teorema de Categora de
Baire para que nos provea de la existencia de un n N tal que int(Fn ) 6= , lo que evidentemente
contradice el resultado anterior. Por esto B es no numerable. 

(B-4) Sea (K, ) un espacio de Hausdorff compacto. K es numerable si, y slo si, l es disperso y metrizable.

Recordemos que un espacio de Hausdorff compacto (K, ) se dice disperso si cada subconjunto ce-
rrado L de K posee al menos un punto aislado.
Prueba. Supongamos que K es numerable y para cada par de elementos x, y K con x 6= y, definamos
el conjunto
Hx,y = { f C(K) : f (x) = f (y)},
donde, como siempre, C(K) es el espacio de Banach de Banach de todas las funciones continuas
acotadas a valores reales definidas sobre K. Es fcil ver que cada Hx,y es un subespacio cerrado y
propio de C(K). Por (B 2), cada Hx,y tiene interior vaco; es decir, cada conjunto Hx,y es cerrado y
S
nunca-denso. Observe que como K es numerable, la unin x,yK Hx,y es una unin numerable y, as,
por el Teorema de Categora de Baire,
[
Hx,y C(K).
x,yK

Por consiguiente, existe una funcin f C(K) que no pertenece a ningn Hx,y ; es decir, f es una
funcin inyectiva sobre K. De aqu se sigue que f : K f (K) es un homeomorfismo y como f (K)
es un subconjunto mtrico compacto (de R), entonces K es metrizable. Para finalizar la prueba de
esta implicacin, notemos que cualquier subconjunto cerrado L de K es numerable y, de nuevo, por el
Teorema de Categora de Baire, L posee al menos un punto aislado; es decir, K es disperso.
Supongamos ahora que K es un espacio mtrico compacto disperso. Por el Lema 2.2.11, pgina 281,
existe un < 1 tal que K () = . Puesto que K () r K (+1) es a lo ms numerable ya que cada
x K () r K (+1) es un punto aislado de K () y como
[  [ 
K= K () r K (+1) K () = K () r K (+1) ,
< <

resulta que K es numerable. Esto termina la prueba de (B 4). 

(B-5) Teorema de Osgood. Sea (X , kk) un espacio de Banach y sea ( f ) una familia de funciones
continuas a valores reales definidas sobre X puntualmente acotada, lo cual significa que para cada
x X , existe una constante no negativa Mx tal que

sup | f (x)| Mx .

216 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Entonces existen un conjunto abierto no vaco V en X y una constante M > 0 tal que

sup | f (x)| M,
, x V

Prueba. Para cada entero positivo n, definamos

\
Fn = {x X : | f (x)| n}.

Puesto que cada funcin f es continua, el conjunto {x X : | f (x)| n} es cerrado y, por consi-
S
guiente, cada Fn es cerrado en X . Ms an, X = n=1 Fn . Un llamado al Teorema de Categora de
Baire nos garantiza la existencia de n0 tal que int(Fn0 ) 6= . Definiendo V = int(Fn0 ), resulta que

sup | fn (x)| M.
, x V


El resultado anterior fue probado por Osgood en 1897 ([343]) el cual nos permite demostrar, de una
forma casi inmediata, el Teorema de Acotacin Uniforme.

(B-6) Teorema de Acotacin Uniforme 1. Sean (X , kk) un espacio de Banach y (Y, kk) un espacio nor-
mado. Si (T ) D es una familia de operadores lineales continuos de X en Y puntualmente acotada,
es decir, para cada x X existe una constante positiva Mx tal que

sup ||T (x)|| Mx .

D

entonces ella es uniformemente acotada, vale decir, existe una constante positiva M tal que

sup ||T || M.
D

Prueba. Para cada D, la funcin f : X R definida por f (x) = ||T (x)|| para todo x X es
continua y, se sigue de nuestra hiptesis, que la familia ( f ) D es puntualmente acotada. Por el
Teorema de Osgood, existen una constante positiva M y un conjunto abierto no vaco V en X tal que

sup ||T (x)|| M .

D, x V

En particular, existe algn x0 V y algn > 0 tal que U (x0 , ) V , y

sup ||T (x)|| M .

D, x U(x0 ,)

Ahora, si y X con ||y|| < , entonces x0 + y U (x0 , ) y as, para todo D,

||T (y)|| ||T (x0 + y)|| + ||T (x0 )||

2M
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 217

Finalmente, si z X con z 6= 0 y si definimos y = (/2||z||) z, tendremos que ||y|| < y, por la

observacin anterior, ||T (y)|| 2M . Por esto, para todo D,
 
2||z||

||T (z)|| = T y

2||z||
= k T (y) k

4M
kzk.

Por consiguiente, tomando M = 4M /, tendremos que k T (z) k M k z k para todo y todo
z X , es decir,
sup ||T || M.
D


Observemos que el Teorema de Acotacin Uniforme tambin se puede expresar del modo siguiente:

(B-7) Teorema de Acotacin Uniforme 2. Sean (X , kk) un espacio de Banach y (Y, kk) un espacio nor-
mado. Si (T ) D es una familia de operadores lineales continuos de X en Y , entonces una, y slo
una, de las siguientes dos condiciones se cumple:
(a) o existe una constante positiva M tal que
sup ||T || M,
D

(b) o existe un subconjunto G -denso G de X tal que

sup ||T (x)|| = , para todo x G.

D

Prueba. Considere la funcin f : X R definida por

f (x) = sup k T (x) k (x X )

D

y sea
Gn = {x X : f (x) > n} (n = 1, 2, 3, . . .).
Como cada funcin x 7 k T (x) k es continua sobre X , resulta que f es inferiormente semicontinua
y, por consiguiente, cada Gn es abierto. Dos opciones son viables: la primera es que todos los Gn son
densos, en cuyo caso aplicamos el Teorema de Categora de Baire para obtener que la interseccin
T
G := n=1 Gn = {x X : f (x) = } es densa en X lo que constituye la prueba de la parte (b). La otra
posibilidad es que exista algn n0 N tal que Gn0 no sea denso en X . En este caso existe una bola
abierta, digamos U (x0 , ) en X , que no intersecta a Gn0 . Esto implica, en particular, que

k T (x) k n0 siempre que D y x U (x0 , ).

De esto ltimo se deduce que, para todo x U (x0 , ) y todo D

k T (x x0 ) k k T x k + kT x0 k 2n0 .
218 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Como en la prueba del Teorema de Acotacin Uniforme 1 se concluye de esto que

4n0
sup ||T ||
D

lo que finaliza la prueba de (a). 

La segunda parte del resultado anterior algunos autores prefieren en llamarlo el Principio of Conden-
sacin of Singularidades, mientras que el Teorema de Acotacin Uniforme 2 tambin se le conoce
con el nombre de Teorema de Banach-Steinhauss. Otra demostracin del Teorema de Acotacin
Uniforme 1 sin apelar al Teorema de Categora de Baire fue dada por S. Banach en su libro [29]
usando el mtodo de la joroba deslizante (Gliding hump). Ms recientemente, J. Hennefeld [210] uti-
lizando slo la nocin de series en un espacio de Banach y el hecho de que en tales espacios toda serie
absolutamente convergente es convergente (en la norma del espacio) nos proporciona otra manera de
probar el Teorema de Acotacin Uniforme.

Otra consecuencia del Teorema de Acotacin Uniforme es el siguiente:

(B-8) Teorema de Banach-Steinhauss. Sean (X , kk) un espacio de Banach, (Y, kk) un espacio normado
y (Tn )
n=1 una sucesin de operadores lineales continuos de X en Y tal que lmn Tn (x) existe para
cada x X . Si definimos T : X Y por la frmula

T (x) = lm Tn (x)
n

para todo x X , entonces:

a) T es lineal y continuo, y
b) k T k lm inf k Tn k.
n

Prueba. a) La linealidad de T es consecuencia inmediata de la de cada Tn . Por otro lado, puesto

que toda sucesin convergente es acotada, y ya que lmn Tn (x) existe para cada x X , se sigue
que para cada x X existe una constante positiva Mx tal que supn ||Tn (x)|| Mx , en otras palabras,
para cada x X , ||Tn (x)|| Mx k x k para todo n N. Por el Teorema de Acotacin Uniforme, existe
una constante M > 0, tal que supn ||Tn || M. De esto y la continuidad de cada Tn , se sigue que
||Tn (x)|| M||x|| para todo x X . Finalmente, de la desigualdad

k T (x) k k T (x) Tn (x) k + k Tn (x) k k T (x) Tn (x) k + M k x k

y el hecho de que T (x) = lmn Tn (x), concluimos que

k T (x) k M k x k para todo x X,

es decir, T es continua.
b) Sea (nk )
k=1 una subsucesin de N tal que lm k Tnk k = lm inf k Tn k. Entonces
k n

k T x k k (Tnk T )(x) k + k Tnk k k x k , para todo x X y k N.

De esto se sigue, teniendo en cuenta que T (x) = lm Tnk (x), que

k

k T x k ( lm k Tnk k) k x k , para todo x X,

k
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 219

por lo que
k T k lm k Tnk k = lm inf k Tn k .
k n

Esto finaliza la prueba. 

(B-9) Teorema de la Aplicacin Abierta. Sean (X , kk) y (Y, kk) espacios de Banach y T : X Y un
operador lineal acotado sobreyectivo. Entonces T es una aplicacin abierta; es decir, T transforma
conjuntos abiertos en X en conjuntos abiertos en Y .

Antes de abordar la prueba del Teorema de la Aplicacin Abierta, recordemos el siguiente hecho:

Lema (X). Si (X , kk) es un espacio de Banach, entonces cada serie absolutamente convergente es
convergente.

Prueba del Lema (X). Sea n1 xn una serie absolutamente convergente en X . Si m1 , m2 N con
m2 > m1 , entonces
m2 m1 m2

n n k xn k
x x
n=1 n=1
n=m1

el cual se puede hacer arbitrariamente pequeo siempre que m1 se escoja lo suficientemente grande.


Prueba del Teorema de la Aplicacin Abierta. La prueba la haremos en dos actos. El primer acto
requiere que demostremos, en primer lugar, el siguiente:

Lema (XX). Sean (X , kk) y (Y, kk) espacios de Banach y T : X Y un operador lineal acotado.
Supongamos que para algn > 0 y algn R > 0 se cumple que

UY (0, ) T (UX (0, R)).

Entonces
UY (0, ) T (UX (0, R)).

Prueba del Lema (XX). Nuestro primer objetivo ser construir, para cada 0 < < 1/2 y cada vector
y UY (0, ), una sucesin (xn )
n=1 en X tal que

k xn k < , x := xn y y = Tx = T xn .
n=1 n=1 n=1

Fijemos entonces 0 < < 1/2 y tomemos cualquier y UY (0, ). Por hiptesis, y T (UX (0, R)) y,
as, existe y1 T (UX (0, R)) tal que k y y1 k < . Pero y1 T (UX (0, R)) significa que existe un
x1 UX (0, R) tal que y1 = T x1 ; es decir, k y T x1 k < , lo cual es equivalente a decir que y T x1
UY (0, ). Observemos, por otro lado, que la condicin UY (0, ) T (UX (0, R)) implica que

UY (0, ) = UY (0, ) T (UX (0, R)) = T (UX (0, R))

y, en consecuencia,
y T x1 T (UX (0, R)).
220 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Procediendo como en el paso anterior, existe un punto x2 UX (0, ) tal que

k (y T x1 ) T x2 ) k < ;

es decir,
y T x1 T x2 UY (0, ) T (UX (0, R)).
Si suponemos que este proceso se lleva a cabo indefinidamente, habremos obtenido una sucesin
(xn )
n=1 en X tal que para todo n N, xn UX (0,
n1 R) y

y T x1 T x2 T xn UY (0, n ) T (UX (0, n R)).

De esto, y el hecho de que k xn k < n1 R, obtenemos

k xn k < y y = T xn .
n=1 n=1

Por otro lado, como X es completo, el Lema (X) nos dice que la serie n=1 xn converge a algn x X

y entonces, la continuidad de T nos garantiza que y = T x = n=1 T xn . Vamos de inmediato a verificar
que x UX (0, R/(1 2)). En efecto, las desigualdades

n n
R R

k x k = lm xi lm k xi k < ,
n
i=1
n
i=1 1 1 2


muestran que x UX (0, R/(1 2)) y, por lo tanto, y = T x T UX (0, R/(1 2)) .
Hasta ahora hemos demostrado que


UY (0, ) T UX (0, R/(1 2)) , para todo 0 < < 1/2.

Para finalizar el primer acto de la prueba elijamos, de nuevo, un elemento cualquiera y en UY (0, ).
Entonces k y k < . Escojamos ahora un d > 0 de modo que k y k < d < . Entonces
d
y UY (0, d) = UY (0, )

d

T UX (0, R/(1 2))



= T UX (0, dR/(1 2))

Puesto que d/ < 1, podemos redefinir > 0 eligindolo suficientemente pequeo de modo que siga
siendo menor que 1/2 pero que, adems, cumpla la desigualdad dR/(1 2) < R. De aqu se sigue
que y T (UX (0, R)) y, en consecuencia, UY (0, ) T (UX (0, R)). Esto termina la prueba del primer
acto. 
El segundo acto es demostrar que

para cada r > 0, existe un > 0 tal que UY (0, ) T (UX (0, r)). ()2

En efecto, fijemos r > 0 y observemos que como T es sobreyectiva, entonces

[

Y= T UX (0, n) .
n=1
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 221

Se sigue del Teorema de Categora de Baire que int T UX (0, n0 ) 6= para algn n0 N. Por la




simetra y convexidad de T UX (0, n0 ) se obtiene que 0 int T UX (0, n0 ) y, en consecuencia,



tambin 0 int T UX (0, r) . Por esto,


UY (0, ) T UX (0, r) , para algn > 0.
Un llamado al Lema (XX) nos dice


UY (0, ) T UX (0, r) ,
terminado as la prueba de ()2 .
Con estos ingredientes a la mano es fcil ver que T es una aplicacin abierta. En efecto, sea entonces
G un conjunto abierto no vaco en X y suponga que y T (G). Veamos que T (G) contiene una bola
abierta con centro en y. Sea x G tal que y = T x. Puesto que G es abierto, existe un r > 0 tal que
U (x, r) G y, por consiguiente, T (UX (x, r)) T (G). Usemos ahora ()2 para obtener un > 0 tal
que UY (0, ) T (UX (0, r)) y finalmente observe que



UY (y, ) = y + UY (0, ) T x + T UX (0, r) = T UX (x, r) T (G)
lo que demuestra que T (G) es abierto y termina la prueba. 

Los siguientes resultados son consecuencias inmediata del Teorema de la Aplicacin Abierta:

Corolario 2.2.4. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Entonces cualquier funcional lineal no nulo
x X , es una aplicacin abierta.

Prueba. Sea x X \ {0} y sea K. Como x 6= 0, podemos elegir un x0 X de modo tal que
x (x0 ) = 1. Entonces x (x0 ) = lo cual prueba que x es sobreyectivo y el Teorema de la Aplicacin
Abierta termina la prueba. 
Corolario 2.2.5. Sean (X , kk) y (Y, kk) espacios de Banach y T : X Y un operador lineal acotado
tal que T (X ) es de segunda categora en Y . Entonces T (X ) = Y .

Prueba. Puesto que

[

T (X ) = T UX (0, n)
n=1
y ya que T (X ) es de segunda categora en Y , el Teorema de Categora de Baire nos garantiza la


existencia de un n0 N tal que T UX (0, n0 ) tiene interior no vaco. Esto quiere decir que existe un
y0 Y y as como un r0 > 0 tal que


UY (y0 , r0 ) T UX (0, n0 ) .


Se sigue de la simetra de UY (y0 , r0 ) y la convexidad de T UX (0, n0 ) que
1 1 1
1


UY (0, r0 ) = UY (y0 , r0 ) + UY (y0 , r0 ) T UX (0, n0 ) + T UX (0, n0 ) = T UX (0, n0 ) .
2 2 2 2
Un llamado al Lema (XX) nos revela que


UY (0, r0 ) T UX (0, n0 ) ,
de donde se deduce que T (X ) = Y . 
222 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Corolario 2.2.6. (1 , kk1 ) es de primera categora en (2 , kk2 ). En particular,

n o
n=1 2 : |xn | =
G = (xn )
n=1

es un G -denso en (2 , kk2 ).

Prueba. Puesto que, como conjuntos, 1 2 , entonces la aplicacin inclusin j : 1 2 definida

por j(x) = x para todo x 1 es un operador lineal continuo ya que

k j k2 = sup k x k2 sup k x k1 1.
k x k1 1 k x k1 1

Si 1 fuese de segunda categora en 2 , entonces el corolario anterior nos dira que j(1 ) = 2 , lo cual
es imposible ya que, por ejemplo, la sucesin (1/n) n=1 2 \ 1 . Esto prueba que (1 , kk1 ) es de
primera categora en (2 , kk2 ) y se sigue del Teorema de Categora de Baire que 2 \ 1 = G es un
G -denso en (2 , kk2 ). 
Un argumento enteramente similar puede ser llevado a cabo para demostrar que p es de primera
categora en q para cualesquiera 1 p < q < .

Muchas funciones continuas, como sabemos, se pueden representar por medio de una serie de poten-
cia. Por ejemplo, si a = (an )
n=0 1 , entonces la funcin f : [0, 1] R definida por

f (x) = an xn C[0, 1].
n=0

es, por el M-test de Weierstrass, una funcin continua. Surge, como natural, preguntarse: qu tan
grande, en el sentido de la categora de Baire, es el conjunto
( )

an xn C[0, 1] : |an | < ?
n=0 n=0

Como otra aplicacin del Corolario 2.2.5, tenemos lo siguiente.

Corolario 2.2.7. El conjunto
( )

G = an x n
C[0, 1] : |an | =
n=0 n=0

es un G -denso en (C[0, 1], kk ).

Prueba. Es suficiente demostrar que el conjunto

( )

F = C[0, 1] \ G = an x n
C[0, 1] : |an | <
n=0 n=0

es de primera

categora en
(C[0, 1], kk ). Para ver esto ltimo, considere el operador lineal T :
1 , kk1 C[0, 1], kk dado por

T (a)(x) = an xn , para todo x [0, 1],
n=0
 Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 223

donde a = (an ) n=0 1 . T est bien definido y es fcil ver que l es lineal y continuo. Observe
que T (1 ) = F. Vamos a demostrar de inmediato que T no puede ser sobreyectivo. Suponga, por el
contrario, que T (1 ) = C[0, 1]. Entonces, para la funcin f C[0, 1] dada por f (x) = 1/1+ x, podemos
encontrar un a = (an ) n=0 1 tal que T (a) = f , es decir,

1
an xn =
1+x
,
n=0

la que tambin se puede escribir en la forma

an xn + anxn+1 = a0 + an + an+1 xn+1 = 1.
n=0 n=0 n=0

De esto se sigue que a0 = 1, a1 = 1, a2 = 1, . . ., de donde resulta que a = (1, 1, 1, 1, . . .) 6 1 . Esta

contradiccin establece que T no puede ser sobreyectiva y, entonces, por el Corolario 2.2.5, F = T (1 )
es de primera categora. 
Ya hemos visto que entre espacios topolgicos una biyeccin continua no necesariamente es un ho-
meomorfismo. Sin embargo, si nuestros espacios topolgicos son espacios de Banach y las aplica-
ciones continuas son operadores lineales continuos, tenemos unos de los resultados ms importantes
en la Teora de los Operadores Lineales Acotados que se obtiene como consecuencia del Teorema de
la Aplicacin Abierta.
Corolario 2.2.8 (Teorema de la Aplicacin Inversa). Sean (X , kk) y (Y, kk) espacios de Banach y
T : X Y un operador lineal acotado biyectivo. Entonces T 1 es un operador lineal acotado.

Prueba. Es claro que T 1 : Y X existe y es lineal. Para probar que l es acotado, tomemos cualquier
conjunto abierto G en X . Por el Teorema de la Aplicacin Abierta, T (G) es abierto en Y y ya que

1
T 1 (G) = T (G), resulta que T 1 es continua. 
Entre las aplicaciones inmediatas del Teorema de la Aplicacin Inversa est el siguiente:

(B-10) Teorema del Grfico Cerrado. Sean (X , kkX ) y (Y, kkY ) espacios de Banach y sea T : X Y una
transformacin lineal con grfico cerrado, esto es,

Gra(T ) = (x, T x) : x X

es un subconjunto cerrado de X Y . Entonces T es continua.

Observe que Gra(T ) es un subespacio lineal del espacio normado (X Y, kk), donde k (x, y) k =
k x kX + k y kY para todo (x, y) X Y . La parte crucial en la demostracin del Teorema del Grfico
Cerrado consiste en usar el siguiente hecho:
Lema 2.2.2. Sean (X , kkX ) y (Y, kkY ) espacios normados y sea T : X Y una transformacin
lineal. Son equivalentes:
(1) Gra(T ) es cerrado en X Y .
(2) Si (xn )
n=1 es una sucesin en X tal que los lmites

lm xn = x y lm T xn = y (a)
n n

existen, entonces y = T x.
224 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. (2) (1). Suponga que (x, y) Gra(T ). Entonces existe una sucesin (xn )
n=1 en X tal que

lm (xn , T xn ) = (x, y).

n

Se sigue de la definicin de la topologa producto que xn x y T xn y. Usando ahora (a) vemos

que y = T x y, en consecuencia, (x, y) Gra(T ). Hemos probado que Gra(T ) es cerrado.
(1) (2). Suponga que Gra(T ) es cerrado en X Y y sea (xn )
n=1 en X satisfaciendo (a). Entonces

k (xn , T xn ) (x, y) k = k xn x kX + k T xn y kY 0.

Como Gra(T ) es cerrado en X Y , resulta que (x, y) Gra(T ) y, por consiguiente, y = T x. Esto
termina la prueba. 

Prueba del Teorema del Grfico Cerrado. Observe que como (X , kkX ) y (Y, kkY ) son espacios
de Banach tambin lo es (X Y, kk) y, en consecuencia, (Gra(T ), kk) por ser cerrado en X Y es
igualmente de Banach. Consideremos la aplicacin P : Gra(T ) X definida por P(x, T x) = x para
todo (x, T x) Gra(T ). Claramente P es una aplicacin lineal biyectiva la cual es continua pues

k P(x, T x) kX = k x kX k x kX + k T x kY = k (x, T x) k , para todo (x, T x) Gra(T ).

Por el Teorema de la Aplicacin Inversa, Corolario 2.2.8, P1 es una aplicacin continua, donde
P1 : X Gra(T ) viene dada por P1 (x) = (x, T x) para todo x X . Esto significa que existe una
constante M > 0 tal que P1 (x) M k x kX para todo x X y, por lo tanto,

k T x kY k x kX + k T x kY = k (x, T x) k = P1 (x) M k x kX , para todo x X.

Por esto, T es continua y finaliza la prueba. 

Un resultado interesante producto de los Teoremas del Grfico Cerrado, de Arzel-Ascoli y del Lema
de Riesz, debido originalmente a Fonf, V. Gurariy, y a V. Kadec [161] establece lo siguiente:

Teorema 2.2.6 (Fonf-Gurariy-Kadec). En el espacio de Banach (C[0, 1], kk ), si X es un subespa-

cio norma-cerrado de C[0, 1] compuesto nicamente de funciones de clase C1 , entonces dim(X ) < .

Prueba. Defina el operador D : X C[0, 1] por D( f ) = f para toda f X . Claramente D es lineal y

se sigue del Teorema C1 , pgina 132, que D posee grfico cerrado. Como (X , kk ) es un espacio de
Banach, el Teorema del Grfico Cerrado nos dice que T es continuo, por lo que existe una constante
M > 0 tal que k D( f ) k M k f k para toda f X , y por lo tanto,

f M

para toda f BX = {g X : k g k 1}. Sea > 0 y tomemos /(1 + M). Si x, y [0, 1] satisfacen
0 < |x y| < , entonces se sigue del Teorema del Valor Medio y la desigualdad anterior que para cada
f BX , existe un entre x y y tal que

| f (x) f (y)| = | f ()||x y| f <
1+M
Esto prueba que BX es equicontinuo, y como BX es norma-acotado, el Teorema de Arzel-Ascoli,


Teorema 1.4.15, pgina 26, nos garantiza que BX es relativamente compacto en C[0, 1], kk . En
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 225

particular, por ser BX norma-cerrado, tenemos que BX es norma-compacto. Un llamado al Teorema de

Riesz, pgina 211, nos dice que dim(X ) < y finaliza la prueba. 

Es importante destacar que si [0, 1] es reemplazado por [0, 1) en el Teorema de Fonf-Gurariy-Kadec,

entonces, como fue demostrado por Wojtaszczyk (vase, [442], Theorem 1), el espacio X es isomorfo
a un subespacio normado cerrado de c0 .
Recordemos que un operador lineal acotado T : X Y , donde X y Y son espacios de normados, se
llama compacto si T (BX ) es compacto. Similarmente, diremos que T es un operador dbilmente

compacto si T (BX ) es compacto en la topologa dbil de Y . Observe que, por la continuidad de
T , T (BX ) = T (U X ) T (UX ), de modo que: T es compacto si, y slo si, T (UX ) es compacto. Lo
mismo vale para operadores dbilmente compactos. Otra consecuencia inmediata del Teorema de la
Aplicacin Abierta en combinacin con el Teorema de Riesz es el siguiente:
Corolario 2.2.9. Sean (X , kk) y (Y, kk) son espacios de Banach, ambos de dimensin infinita, y
suponga que T : X Y es un operador lineal acotado sobreyectivo. Entonces T nunca es compacto.

Prueba. Suponga que T es compacto. Por el Teorema de la Aplicacin Abierta, T (UX ) es un abierto
incluido en T (BX ) y, entonces, por la compacidad de T (BX ) resulta que T (UX ) tambin es norma
compacto, un hecho que es imposible por el Teorema de Riesz. 
Sin embargo, si se omite el requerimiento de completitud en el corolario anterior, la conclusin puede
no ser verdadera: existen espacios normados no completos X y Y , ambos de dimensin infinita, y
un operador lineal acotado T : X Y que es compacto y sobreyectivo (vase, [409]). A pesar de ese
ejemplo, si ocurre que X = Y , entonces ningn operador compacto T : X X puede ser sobreyectivo.
Para demostrar esto ltimo debemos recordar que:
Hecho I ([299], Lemma 1.7.10, p. 54). Si N es un subespacio lineal cerrado de un espacio normado
(X , kk), entonces la aplicacin cociente Q : X X /N definida por Q(x) = x + N para todo x X ,
es lineal, continua, abierta y sobreyectiva. Ms aun,

Q(UX ) = UX/N . (1)

Recordemos que si T : X Y es un operador lineal continuo, entonces el kernel de T , definido por

Ker(T ) = {x X : T x = 0}, es un subespacio lineal cerrado de X . Otro hecho importante de debemos
destacar referente al cociente X /Ker(T ) es el siguiente:
Hecho II ([299], Theorem 1.7.13, p. 55). Si T : X X es un operador lineal continuo, entonces la
aplicacin lineal asociada Tb : X /Ker(T ) X definida por Tb(x + Ker(T )) = T x para todo x X , es
continua e inyectiva. Adems, se cumple que T (X /Ker(T )) = T (X ).
En particular, si T es compacto, entonces Tb tambin lo es. En efecto, usando (1) y tomando la norma-
clausura del conjunto



Tb UX/Ker(T ) = Tb Q(UX ) = T UX
vemos que Tb es compacto. Observe que si X es un espacio normado de dimensin infinita, entonces
X /Ker(T ) tambin es de dimensin infinita (si X /Ker(T ) fuese de dimensin finita, entonces Ker(T )
sera de codimensin finita y, por consiguiente, la dimensin de X sera finita).
Teorema 2.2.7 (Spurn). Sea (X , kk) un espacio normado de dimensin infinita y sea T : X X un
operador compacto. Entonces T no puede ser sobreyectivo.
226 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Observe que, por el Corolario 2.2.9, la conclusin es inmediata si X es completo. Suponga
entonces que X no es completo pero que existe un operador T : X X que es compacto y sobreyectivo.
S
Puesto que T (BX ) = T (UX ), entonces K = T (UX ) es compacto y, adems, X = n=1 nK. Gracias a la
sobreyectividad de T , tenemos que

[
[
K X = T (X ) = T (nK) y K = K T (nK).
n=1 n=1

Como K es compacto y los conjuntos K T (nK) son cerrados por ser compactos, el Teorema de
Categora de Baire para espacios compactos nos revela que al menos uno se esos conjuntos tiene
interior no vaco, es decir, existe un n N y un conjunto abierto no vaco U X tal que

6= K U K T (nK). (2)

Puesto que K es la norma-clausura de T (UX ), podemos encontrar un y T (UX ) y un r > 0 tal que
y + rUX U . Escojamos x UX con y = T x y usemos la continuidad de T para elegir un s > 0 de
modo que
x + sUX UX y T (sUX ) rUX . (3)
De (2) y (3) se sigue que



T x + sUX T (UX ) y + rUX T (nK). (4)

Finalmente, la inclusin anterior implica que

Tb Q(x) + sUX/Ker(T ) = Tb Q(x + sUX )


= T x + sUX


T (nK) = Tb Q(nK) .

Puesto que Tb es inyectivo, esta ltima inclusin implica que

Q(x) + sUX/Ker(T ) Q(nK) (5)

lo cual constituye, por el Teorema de Riesz, una contradiccin, pues hemos encontrado una bola
abierta incluida en el compacto Q(nK). Por esto T no puede ser sobreyectivo. 

El argumento de Spurn en la prueba del resultado anterior se puede llevar a cabo para el caso de
operadores dbilmente compactos sobreyectivos casi sin modificaciones.

Teorema 2.2.8 (Mena Rodrguez). Sean (X , kk) un espacio normado y T : X X un operador

dbilmente compacto sobreyectivo. Entonces X /Ker(T ) es un espacio de Banach reflexivo.

Prueba. La demostracin es casi idntica a la anterior, el nico cambio es lo siguiente: el conjunto

K = T (UX ) ahora es dbilmente compacto y se repite el argumento anterior hasta llegar a (5), es
decir, Q(x) + sUX/Ker(T ) Q(nK). Teniendo en cuenta que Q(nK) es dbilmente compacto, entonces
de la inclusin anterior se deduce que BX/Ker(T ) es dbilmente compacto y por el Corolario 2.2.1, se
concluye que X /Ker(T ) es reflexivo. 

Es un hecho ya establecido, conocido como el Lema de Riemann-Lebesgue, que:

Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 227

Lema de Riemann-Lebesgue. Si f L1 (T), entonces lm|n| b f (n))

f (n) = 0, donde ( b n= es la
sucesin de los coeficientes de Fourier de f ; es decir,
Z
1
fb(n) = f (t) eint dt, para todo n Z.
2

Prueba. La demostracin de este hecho resulta sencilla si se tiene en cuenta que:

(a) Los polinomios trigonomtricos son norma-densos en L1 (T), y

(b) si p es un polinomio trigonomtrico y si N es el grado de p, entonces para todo n Z con |n| > N,
Z
1
pb(n) = p(t) eint dt = 0.
2

En efecto,sea > 0 y escojamos p un polinomio trigonomtrico tal que k f p k1 < . Si N es el grado

de p, entonces para todo n Z con |n| > N, se cumple que
   
 fb(n) =  fb(n) pb(n)
 Z 
1
int 
= f (t) p(t) e dt 
2
k f p k1 < ,

lo cual quiere decir que lm|n| fb(n) = 0. 

El resultado de Riemann-Lebesgue nos dice que si f L1 (T), entonces la sucesin de los coeficientes
de Fourier de f , ( bf (n))
n= , es un elemento de c0 (Z) = {(cn )n= : lm|n| cn = 0}, y resulta
entonces natural preguntarse por el recproco, es decir, si cualquier sucesin (cn )
n= en c0 (Z) son
los coeficientes de Fourier de alguna funcin f L1 (T), o dicho de otro modo, dada la sucesin
(cn )
n= en c0 (Z), existe alguna funcin f en L1 (T) tal que

cn = fb(n), para todo n Z?

Como una aplicacin del Teorema de la Aplicacin Abierta vamos a demostrar que la respuesta es, en
general, falsa.

Corolario 2.2.10. Existe una sucesin (cn )

n= c0 (Z) que no son los coeficientes de Fourier de
ninguna funcin f L1 (T).

Prueba. Consideremos el operador lineal T : L1 (T) c0 (Z) definido por

T(f) = b f (n) nZ .

El Lema de Riemann-Lebesgue garantiza que, efectivamente, T ( f ) c0 (Z) por lo que T est bien
definido. Por otro lado, puesto que
   Z 
 b   1 
 f (n) =  f (x)e inx
dx k f k1 ,
2

entonces k T ( f ) k k f k1 , lo cual muestra que T es continuo.

 228 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Vamos a verificar que T es inyectivo. Supongamos que T ( f ) = 0 para alguna f L1 (T). Entonces
b
f (n) = 0 para todo n Z y, por consiguiente, Sn ( f ,t) = nk=n b
f (n)eikt = 0 para todo n N. Por un
resultado bien conocido debido a Fejr (vase, por ejemplo, [145], Teorema 1.10) sabemos que

S0 ( f ,t) + + Sn ( f ,t)
n ( f ,t) =
n+1
converge a f en la norma de L1 (T). Por esto, f = 0 y, por lo tanto, T es inyectiva.
Qu ocurre si cada sucesin (cn ) n=1 c0 (Z) son los coeficientes de Fourier de alguna funcin f en
L1 (T)?. En este caso estaramos afirmando que la aplicacin T es sobreyectiva y, en consecuencia,
podemos invocar el Teorema de la Aplicacin Inversa para garantizar que su inversa T 1 es continuo,
lo cual es equivalente a la existencia de una constante positiva m tal que

m k f k1 k T ( f ) k , para toda f L1 (T). ()

Sin embargo, como los ncleos de Dirichlet, Dn , n N, pertenecen a L1 (T) y lmn k Dn k1 = ,

entonces sustituyendo los Dn en () y tomando lmite obtendramos que
 
= m lm k Dn k1 lm k T (Dn ) k = lm D
b n  = 1.

n n n

Esta fatal incongruencia nos revela que T no puede ser sobreyectiva y termina la prueba. 

(B-11) Si (X , kk) es un espacio de Banach separable de dimensin infinita, entonces:

(a) El conjunto PC (kk , BX ) de todos los puntos de -continuidad de la restriccin de kk a

BX es un G -denso en (BX , ), y
(b) PC (kk , BX ) SX , y en consecuencia, SX tambin es G -denso en (BX , ).

Prueba. (a) Sabemos que si (X , kk) es un espacio normado y si kk es la topologa generada por la
mtrica-norma, entonces kk : (X , kk ) R, es una aplicacin continua. Por otro lado, kk es siempre
- inferiormente semicontinua y si X es separable, entonces (BX , ) es un espacio compacto
metrizable y, en consecuencia, un espacio mtrico completo. Por el Ejemplo 1, pgina 100, kk es

subconjunto G -denso de (BX , ), pero no es - continua sobre (BX , ) ya
- continua sobre un

que int BX es vaco.

(b) Sea x0 BX y suponga que k x0 k < 1. Veamos que la bola -abierta U (x0 , ), donde = 1k x0 k,
no contiene ningn -entorno de x0 . En efecto, en primer lugar observe que U (xo , ) SX = y
ahora considere a V := V (xo ; x1 , . . . , xn ; ), un -entorno arbitrario de x0 . Puesto que V contiene al
subespacio x0 + H, donde H = {x X : x (xk ) = 0, k = 1, . . . , n} y como (x0 + H) SX 6= , resulta
que V " U (x0 , ). Esto prueba que PC (kk , BX ) SX , y en consecuencia, SX es, por la parte (a),
denso en (BX , ). Que SX es un G en (B X , ) sigue del hecho de que lo podemos escribir en la
T
forma SX =
n=1 x BX : k x k > 1 n .
1


(B-12) Sea (X , kk) un espacio de Banach con dual separable y sea K un subconjunto -compacto de X .
Entonces la aplicacin identidad, Id : (K, ) (K, kkX ), es continua en un subconjunto G -denso
de (K, ).
Prueba. Para cada > 0, definamos el conjunto
[
G = W K : W es abierto en X y kk diam(W K) < .
 Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 229

Claramente cada G es abierto en K. Ms an, los puntos de kk continuidad de Id son

T
exactamente los que se encuentran en n=1 G1/n . Si logramos probar que cada G es -denso en K,
T
entonces invocaremos el Teorema de Categora de Baire para concluir que n=1 G1/n es un G -
denso en K. Veamos entonces que cada G es -denso en K. Como X es separable, existe una
sucesin (xn )
n=1 tal que
  
[
K= K xn + BX .
n=1
2
Pero ya que cada uno de los conjuntos K (xn + 2 BX ) es -cerrado, el Teorema de Categora de Baire
S
(Teorema 1.8.6) nos asegura que el conjunto n=1 Wn es -denso en K, donde Wn es el -interior


relativo de K (xn + 2 BX ). Puesto que ciertamente cada Wn tiene norma-dimetro , resulta que su

unin forma parte de G . Por esto cada G es -denso en K y termina la prueba. 

Si no se exige que el espacio separable X tenga dual separable, podemos obtener la misma conclusin
del resultado anterior si slo pedimos que X satisfaga la propiedad de Kadec-Klee- .
Sea (X , kk) un espacio de Banach. Diremos que X tiene la propiedad de Kadec-Klee- si la
topologa de la norma y la topologa coinciden sobre SX , es decir, para cada red (x ) en X , las
condiciones

x x y k x k = k x k ,
kk
implican que x x .

Teorema. Sea (X , kk) un espacio de Banach separable cuyo dual X satisface la propiedad de
Kadec-Klee- y sea K un subconjunto -compacto de X . Entonces la aplicacin identidad,
Id : (K, ) (K, kkX ), es continua en un subconjunto G -denso de (K, ).
Prueba. Siendo X separable, el conjunto (K, ) es un espacio compacto metrizable, en parti-
cular, un espacio mtrico completo. Adems, como la norma dual kkX de X es inferiormente
semicontinua sobre (K, ), entonces se sigue del Teorema Genrico de Baire-Kuratowski (vase,
Ejemplo 1, pgina 100) que el conjunto de puntos de (K, ) donde kkX es continua es un G -
denso. La propiedad de Kadec-Klee- nos garantiza que Id : (K, ) (K, kkX ) es continua en
un subconjunto G -denso de (K, ). 

Sin referencia alguna a la separabilidad del espacio de Banach X , M. Talagrand en [420] obtiene la
siguiente generalizacin de los dos resultados anteriores.

Teorema de Talagrand. Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto de X que es -

compacto y dbilmente K-analtico. Entonces existe un subconjunto G -denso G de K tal que la
aplicacin identidad Id : (K, ) (K, kk) es continua en todo punto de G.
Vase la pgina 257 para la definicin de espacio dbilmente K-analtico .
(B-13) Sea (X , kk) un espacio de Banach de dimensin infinita. Entonces SX es un subconjunto G -denso de
(BX , ).

Prueba. Puesto que BX es convexo y SX BX , se sigue del Teorema de Mazur que SX BX . Sea

x0 BX r SX . Para demostrar que x0 SX , es suficiente considerar cualquier -entorno abierto bsico
V de x0 y probar que V SX 6= . Sea entonces V un -entorno bsico de x0 , es decir,

V = x X : |xi (x x0 )| < , i = 1, . . . , n ,
 230 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

T
donde > 0 y x1 , . . . , xn X . Tomemos cualquier 0 6= x ni=1 Ker(xi ) y observemos que la funcin
g : [0, +) [0, +) definida por g(t) = k x0 + tx k es continua y satisface las condiciones:

g(0) < 1 y lm g(t) = +.

t+

La continuidad de g nos garantiza la existencia de algn t0 > 0 tal que g(t0 ) = 1, es decir, k x0 + t0 x k =
1, lo cual significa que el punto x0 + t0 x SX . Veamos ahora que x0 + t0 x tambin pertenece a V .
En efecto, para cualquier i = 1, . . . , n, tenemos que |xi (x0 + t0 x x0 )| = t0 |xi (x)| = 0 < . Por esto,

x0 + t0 x V SX , lo cual prueba que BX SX y, por lo tanto, SX = BX . Para finalizar la prueba,
notemos que si para cada n N, definimos
n 1o
Gn = x BX : k x k > 1 ,
n
T
resulta que Gn es abierto en (BX , ) y SX = n=1 Gn . 

(B-14) Si (X , kk) es un espacio de Banach de dimensin infinita, entonces (X , ) no es un espacio de Baire.

Prueba. En efecto, por el resultado anterior sabemos que toda bola norma-cerrada en X es nunca
densa en la topologa dbil de X ; es decir, no posee interior dbil. As,

int B(x, r) = ,

donde int B(x, r) denota el interior de B(x, r) en la topologa dbil de X . Si (X , ) fuera un espacio
de Baire, entonces como

[
X= B(0, n)
n=1

tendramos, por el Teorema de Categora de Baire, que alguna bola cerrada B(0, n) debera tener
interior dbil no vaco, lo cual es imposible. 

Si bien es cierto que (X , ) no es un espacio de Baire cuando (X , kk) es un espacio de Banach de

dimensin infinita, en algunos casos subconjuntos ms pequeos pueden serlo, como por ejemplo
(BX , ). Concretamente:

(B-15) Si (X , kk) es un espacio de Banach reflexivo, entonces (BX , ) es un espacio de Baire.

Prueba. Esto sigue del hecho de que en espacios reflexivos la bola unitaria cerrada es dbilmente
compacta (Corolario 2.2.1). 
Existen otras condiciones bajo la cual (BX , ) es un espacio de Baire. Por ejemplo, cuando la norma
del espacio tiene la propiedad de Kadec-Klee. La norma kk del espacio de Banach X posee la pro-
piedad de Kadec-Klee o es una norma de Kadec-Klee si la topologa de la norma y la topologa
dbil coinciden sobre SX , es decir, si (xn )
n=1 es una sucesin en SX y x0 es un elemento de SX tal que
xn x0 dbilmente, entonces k xn x0 k 0.

(B-16) Sea (X , kk) un espacio de Banach. Si la norma kk posee la propiedad de Kadec-Klee, entonces
(BX , ) es un espacio de Baire.
Prueba. La demostracin se sustenta sobre los siguientes dos hechos conocidos:

(1) SX es un G -denso en (BX , ). (Ejemplo B-13).

 Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 231

(2) Un espacio topolgico de Hausdorff Y es de Baire si dicho espacio contiene un subespacio de

Baire denso. (Teorema 1.8.3, pgina 48).
Veamos ahora que (BX , ) es un espacio de Baire. En efecto, como (SX , kk) es un espacio de Baire (=
espacio mtrico completo con la topologa de la norma) y ya que nuestra norma satisface la propiedad
de Kadec-Klee, resulta (SX , ) es un espacio de Baire. El resultado se deduce inmediatamente de (1)
y (2). 
Puesto que la norma cannica kk1 de 1 tiene la propiedad de Kadec-Klee (vase el Ejemplo (B 22)
ms abajo), entonces (B1 , ) es un espacio de Baire. La situacin para la bola unitaria de c0 es
completamente diferente.

Teorema. (Bc0 , ) no es un espacio de Baire.

Prueba. Para cada n N, definamos

\
Bn = x = (xk )
k=1 Bc0 : |x j | 1/2 .
j=n

Es claro que cada conjunto Bn es cerrado en Bc0 en su topologa dbil, la cual coincide all, en dicho
conjunto, con la topologa puntual. Veamos ahora que Bn tambin es nunca-denso en esta topologa.
En efecto, dado > 0, x Bn y m N, existe un x Bc0 tal que |x j x j | < para todo j m y
|xmax {m+1,n} | > 1/2, de modo que x 6 Bn . Esto nos revela que Bn es nunca-denso-denso en topologa
S
dbil y, por lo tanto, Bc0 = n=1 Bn es de primera categora en s mismo en su topologa dbil, es decir,
(Bc0 , ) no es un espacio de Baire. 
(B-17) Si (X , kk) es un espacio de Banach tal que X es separable, entonces (BX , ) es un espacio de Baire.
Prueba. Visto X como un subconjunto de X , tenemos que

X = {x X : x (x) = 0, para todo x X}.

Dotemos ahora a X de la topologa de X . Puesto que (BX , ) es un compacto metrizable,

l es separable y, por consiguiente, podemos hallar una sucesin densa (yn ) n=1 en (BX , ). Por el


Teorema de Goldstine, para cada n N, existe una sucesin (xn,k )k=1 en BX tal que lmk xn,k = yn

en la topologa de X . Por el Teorema Bipolar sabemos que X = (X ) , donde A denota el

polar en X de un subconjunto A de X . Por esto,

BX = X BX
= (X ) BX
\ \ [  
 1

=  
x BX : x xn,kl < .
n=1 m=1 k=m
m

Veamos esto ltimo. Fijemos n N y observemos que

\ [  
 1

 
x BX : x xn,kl <
m=1 k=m
m

consiste precisamente de los elementos de X para los cuales existe una subsucesin (kl )
l=1 tal que


lm  x xn,kl  = 0. (1)
l
 232 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Pero lmk xn,k = yn , de modo que lmk x xn,k existe para cada x X y es igual a
yn (x ). Lo acabado de probar nos dice que (1) es equivalente a yn (x ) = 0, de donde se concluye que
\ \ [  
 1


x 
x BX : x xn,kl <  yn (x ) = 0 para todo n N
n=1 m=1 k=m
m
x (X ) .

Lo anterior nos muestra que BX es un G en (BX , ) y como (BX , ) es un compacto metrizable,

en particular, un espacio mtrico completo, entonces el Teorema de Alexandroff-Hausdorff, pgina 64,
nos revela que (BX , ) es completamente metrizable, y por consiguiente, un espacio de Baire. 

(B-18) Si (X , kk) es un espacio de Banach de dimensin infinita, entonces (X , ) no es metrizable.

Prueba. Supongamos que (X , ) es metrizable. Sea d la mtrica que genera la topologa dbil de X .
Entonces (X , d) satisface el primer axioma de numerabilidad y, por consiguiente, cada punto de X
posee una base de entornos a lo sumo numerable. Esto significa que los entornos bsicos del cero
generan todos lo dems entornos de X . De all resulta que podemos elegir una sucesin (xn ) n=1 en X

tal que para cada entorno dbil U de 0 se pueden encontrar un racional r > 0 y un entero positivo nU
de modo que 
W (0; x1 , . . . , xnU , r) = x X : |x1 (x)|, . . . , |xn (x)| < r U.
U

Ahora bien, cada x X genera el entorno dbil W = W (0; x , 1) de 0 y, en consecuencia,

W (0; x1 , . . . , xn , r) W.
W

Esto nos dice que x es una combinacin lineal de x1 , . . . , xn ya que

W

n
\
W
Ker(xn ) Ker(x ).
n=1

Sea Fm el subespacio lineal generado por x1 , . . . , xm , m = 1, 2, . . .. Puesto que cada Fm es un subespacio

S
de dimensin finita y, por consiguiente, cerrado de X y ya que X = m=1 Fm , el Teorema de Categora
de Baire nos revela que algn Fm tiene norma-interior no vaco. Esto, como sabemos, es imposible por
(B 2) de esta seccin. Esta contradiccin establece que (X , ) no es metrizable.

(B-19) Sean (X , kk) un espacio de Banach separable y K un subconjunto compacto de X tal que, para
cada x X , existe un x K verificando la igualdad

x (x) = sup | y (x)| = k x k . ()

y K

Entonces el conjunto

F = x BX : existe un nico x verificando ()

es un G -denso en BX .
Prueba. Sea (xn )
n=1 una sucesin densa en BX y, para cada m, n N, definamos
 
1
Em,n = x BX : existen x , y K tales que x (x) = y (x) = k x k y | x (xn ) y (xn )| .
m
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 233

Para demostrar que F es denso en BX , vamos a probar primero que

\

F = BX r Em,n .
m,n=1

y despus que cada Em,n es cerrado y nunca-denso

en BX , para luego invocar el Teorema de Categora
T
de Baire. Es claro que F m,n=1 B X r E m,n . Para demostrar la otra inclusin, sea x BX tal que

\

x BX r Em,n .
m,n=1

Como x 6 Em,n para todo m, n N, resulta que si x , y K satisfacen la igualdad x (x) = y (x) = k x k,
entonces
1
| x (xn ) y (xn )| < para todo m, n N
m
lo cual significa, gracias a la continuidad de los funcionales x y y y la densidad de la sucesin
(xn )
n=1 , que x = y ; es decir, x F.
Probemos ahora que cada Em,n es cerrado y nunca-denso en BX .

Em,n es cerrado: Sea (zn )

n=1 una sucesin en Em,n tal que zk z. Puesto que zk Em,n , existen

xk , yk K tales que

1
xk (zk ) = yk (zk ) = k zk k y | xk (xn ) yk (xn )| .
m
Ahora bien, como K es un -compacto metrizable, existen subsucesiones de (xk )
k=1 y (yk )k=1 , que
seguiremos denotando del mismo modo, tales que

xk x K y yk y K.

De aqu se sigue que

1
x (z) = y (z) = k z k y | x (xn ) y (xn )| ,
m
es decir, z Em,n .

Em,n es nunca-denso: Supongamos que para algn m, n N, el interior de Em,n es no vaco. Enton-
ces existen un x BX y un > 0 tal que la bola abierta U (x, ) Em,n ; esto es,

kx y k < y Em,n .

Obtendremos una contradiccin si logramos construir, por induccin, una sucesin (zn )
n=1 en BX y
dos sucesiones (xk )
k=1 y (y ) en K tales que:
k k=1

(a) k x zk k (1 1/2k ),
(b) xk (zk ) = yk (zk ) = k zk k y xk (xn ) k
m + y1 (xn )
234 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

En efecto, de ser cierto lo anterior tendramos, por la ltima desigualdad, que el lado izquierdo per-
manece acotado mientras que el lado derecho tiende a cuando k , lo cual es imposible.
Para comenzar la induccin, sea z1 = x. Como z1 Em,n , existen x1 , y1 K tales que
1
x1 (z1 ) = y1 (z1 ) = k z1 k y x1 (x1 ) + y1 (x1 ).
m
Supongamos que z1 , . . . , zk , y x1 , . . . , xk , y1 , . . . , yk han sido escogidos tales que
 
x z j < 1 1 , xj (z j ) = yj (z j ) = z j y xj (xn )
j
+ y1 (xn ) j = 1, . . . , k.
2j m

Definamos ahora
kx k
zk+1 = (zk + a xn ),
k zk + a xn k

donde a se ha elegido de modo que sea positivo y tal que k zk zk+1 k < 2k+1
. Puesto que zk+1 Em,n ,
existen xk+1 , yk+1 K tales que
1
xk+1 (zk+1 ) = yk+1 (zk+1 ) = k zk+1 k y xk+1 (xn ) yk+1 (xn ) .
m
Si pudiramos mostrar que
yk+1 (xn ) xk (xn ),
tendramos entonces que
1 k+1
xk+1 (xn ) + yk+1 (xn ) + y1 (xn )
m m
y concluiramos la prueba de la no densidad de Em,n . Veamos que ello es as. Notemos en primer lugar
que

k zk+1 k = yk+1 (zk+1 )

y (zk ) + a yk+1 (xn )
= k x k k+1
k zk + a xn k
k zk k + a yk+1 (xn )
kx k ,
k zk + a xn k
mientras que por otro lado,

k zk+1 k xk (zk+1 )
x (zk ) + a xk (xn )
= kx k k
k zk + a xn k
k zk k + a xk (xn )
= kx k ,
k zk + a xn k
de donde obtenemos
yk+1 (xn ) xk (xn ).
Hemos demostrado que Em,n es cerrado y nunca-denso en BX . Un llamado al Teorema de Categora
de Baire conduce a que F es un G -denso en BX . 
 Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 235

(B-20) Sea (X , kk) un espacio de Banach. La dimensin de X es infinita si, y slo si, todo subconjunto
totalmente acotado de X es nunca-denso.
Prueba. Supongamos que dim(X ) = y sea F un subconjunto totalmente acotado de X . Suponga,
para generar una contradiccin, que F no es nunca-denso. Por Teorema 1.4.9 resulta que K := F es
un conjunto compacto y como F no es nunca-denso, entonces int(K) = int(F) 6= . Escojamos x X
y un > 0 tal que U (x, ) K. Observe que como K es compacto, tambin lo es U (x, ) y entonces
el Teorema de Riesz nos revela que la dimensin de X es finita. Esta contradiccin establece que F es
nunca-denso.
Recprocamente, supongamos que todo subconjunto totalmente acotado de X es nunca-denso pero que
la dimensin de X es finita. De nuevo, por el Teorema de Riesz, BX es compacto y, en consecuencia,
totalmente acotado. Por hiptesis, BX es nunca-denso; es decir, int(BX ) = . Esto, por supuesto, es
imposible pues int(BX ) = UX = {x X : k x k < 1} es un abierto no vaco. Fin de la prueba. 

(B-21) Sea (X , kk) un espacio de Banach reflexivo de dimensin infinita. Entonces ext(BX ) es no numerable.
Sea C un subconjunto convexo de un espacio de Banach (X , kk). Recordemos que un punto x C
se llama un punto extremal de C si x no es el centro de ningn segmento (no degenerado) de lnea
contenido en C. El conjunto de todos los puntos extremales de C ser denotado por ext(C).
Un subconjunto H de X es un subespacio afn si H = x + Y , donde Y es un cierto subespacio lineal
cerrado de X y x X . Si C es un subconjunto convexo de X , un subespacio afn H de X se llama una
variedad soporte para C si H C 6= , y siempre que [x, y] := {tx + (1 t)y : 0 t 1} es cualquier
segmento de lnea contenido en C con un punto interior en H, entonces [x, y] H.

Hecho 1. Si f X y si existe x0 C tal que := f (x0 ) = sup f (z) : z C , entonces H = f 1 ()
es una variedad soporte para C.
Prueba. Suponga que [x, y] C y que para algn t (0, 1) el punto interior tx+ (1t)y H. Entonces
f (tx + (1 t)y) = . Afirmamos que f (x) = f (y) = . En efecto, si f (x) < o f (y) < entonces
tendremos que

f (tx + (1 t)y) = t f (x) + (1 t) f (y) < t + (1 t) = ,

lo cual es imposible. Similarmente, f (y) = , de donde se sigue que f (tx + (1 t)y) = para todo
t [0, 1] y as, [x, y] H. 
Varios resultados son necesarios para demostrar la no numerabilidad de ext(BX ). Comencemos con el
primero.

Lema D. Sea K un subconjunto convexo de un espacio de Banach (X , kk). Si H es una variedad

soporte para K tal que H K = {x} para algn x X , entonces x ext(K).
Prueba. Es claro que x K. Si x 6 ext(K), entonces x = 12 x1 + 12 x2 donde x1 6= x2 son elementos de K.
Como K es convexo, el segmento [x1 , x2 ] K y ya que x, que es un punto interior de [x1 , x2 ], pertenece
a H, entonces [x1 , x2 ] H pues H es una variedad soporte para K. Esto prueba, en particular, que
{x1 , x2 } H K. Esta contradiccin establece que x ext(K). 

Lema E. Sea K un subconjunto convexo y -compacto de un espacio de Banach real (X , kk). Si H es

una variedad soporte para K, entonces H contiene un punto extremal de K.
236 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Sea M la familia de todas las variedades soporte para K contenidas en H. Ntese que M 6=
pues H M. Ordenemos parcialmente a M por la relacin  declarando que
M 1  M 2 si M 1 M 2 .

T
Si M D
es una cadena en M, entonces D M es un subespacio afn de X y
\  \
M K = (M K) 6= ,
D D

ya que M K es -compacto para todo D. Si un segmento [x, y] K tiene un punto interior

T
en D M , entonces [x, y] M para cualquier D por el hecho de que M es una variedad
T T
soporte para K. De esto se sigue que [x, y] D M y, en consecuencia, D M es una variedad
soporte para K. Por el Lema de Zorn, existe un elemento minimal M0 en M. Vamos a demostrar
que M0 K = {x0 } para algn x0 X . Supongamos que existen x, y en M0 K con x 6= y. Como X
se para los puntos de X , existe f X tal que f (x) 6= f (y). Puesto que M0 K es -compacto, el
funcional lineal f alcanza su supremo sobre dicho conjunto; es decir, existe un w M0 K tal que
:= f (w) = sup{ f (z) : z M0 K}. Se sigue del Hecho 1 que f 1 () es una variedad soporte para
M0 K. Pongamos M = M0 f 1 (). Resulta que M es un subespacio afn (observe que w M )
y, ms aun, es una variedad soporte para K. Puesto que f (x) 6= f (y), entonces al menos uno de los
elementos en {x, y} no est en M , es decir, M es un subconjunto estricto de M0 contradiciendo de
este modo la minimalidad de M0 . Por esto, M0 K = {x0 } para algn x0 X . Un llamado al Lema D
nos revela que x0 ext(K). 
Teorema de Krein-Milman. Sean (X , kk)
un espacio de Banach y K un subconjunto convexo y -
compacto de X . Entonces K = co ext(K) .


Prueba. Sea B = co ext(K) y suponga que B 6= K. Sea c K \ B. Por el Teorema de Separacin
de Hahn-Banach, podemos seleccionar un funcional f X tal que f (c) > sup{ f (x) : x B}. Sea
= sup{ f (x) : x K}. Por el Hecho 1, el conjunto H = f 1 () es una variedad soporte para K y por
el Lema E, H contiene un punto extremal x de K. Pero como f (x)
= f (c) > sup{ f (x) : x B},
resulta que x 6 B. Esta contradiccin nos dice que K = co ext(K) y termina la prueba. 
Recordemos que el kernel o ncleo de una aplicacin lineal T : X Y se define como el conjunto
Ker(T ) = {x X : T x = 0}. Otro hecho que debemos recordar es el siguiente:
Hecho 2. Si X es un espacio vectorial de dimensin infinita y f1 , . . . , fn : X R son funcionales
T
lineales, entonces N = ni=1 Ker( fi ) es un subespacio de dimensin infinita.
.
Prueba. Definamos T : X Rn de la siguiente manera: para cada x X sea T x = ( f1 (x), . . . , fn (x)).

lineal y Ker(T ) = N. Por un resultado del lgebra lineal tenemos que
Claramente T es un operador
dim(T X ) + dim Ker(T ) = dim(X ). Dado que dim(X ) = y dim(T X ) < , se concluye que
dim(N) = . 
De lo anterior se sigue que si X es un espacio vectorial de dimensin infinita y f1 , . . . , fn son fun-
T
cionales lineales, entonces N = ni=1 Ker( fi ) 6= {0}, en particular, cualquier traslacin de N contiene
una recta.

Prueba de B-20). Por el Teorema de Krein-Milman, ext(BX ) 6= . Supongamos que ext(BX ) es nu-
merable y escribamos ext(BX ) = {x1 , x2 , . . . , xn , . . .}. Observe que, para todo n N, k xn k = 1. Para
cada n N, definamos 
Fn = f BX : f (xn ) = k f k .
 Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 237

Afirmamos que estos conjuntos son -cerrados. En efecto, sea ( f ) una red en Fn tal que f f en
la -topologa. Entonces,
lm k f k = lm f (xn ) = f (xn ),

de donde se sigue que k f k f (xn ) = lm k f k. Por otro lado, como la norma sobre X es -
inferiormente semicontinua , resulta que k f k lm inf k f k. Por esto, k f k = lm k f k y, por
consiguiente, f Fn .
S S
Veamos ahora que
n=1 Fn = BX . Es claro que n=1 Fn BX . Para demostrar la otra inclusin, sea
f BX . Puesto que X es reflexivo, el Corolario 2.2.1, pgina 209, nos revela que BX es -compacto,
y por lo tanto, el funcional f alcanza su supremo sobre tal conjunto, esto es, existe un x0 BX tal que
:= f (x0 ) = sup{ f (x) : x BX } = k f k. Resulta, por el Hecho 1, que H = f 1 () es una variedad
soporte para BX y se sigue del Lema E que H contiene un punto xn ext(BX ), lo cual quiere decir
S
decir que f Fn . Esto nos demuestra que BX =
n=1 Fn . Puesto que X es un espacio reflexivo, de
nuevo el Corolario 2.2.1 nos dice que la bola unitaria (BX , ) es compacta, en particular, un espacio
de Baire. Un llamado al Teorema de Categora de Baire nos garantiza que algn Fn , digamos F1 , posee
-interior no vaco. Sea f0 G := int(F1 ). Puesto que la multiplicacin por escalares positivos
menores que 1 son homeomorfismos de (X , ) bajo los cuales F1 es invariante, podemos suponer que
k f0 k < 1. Escojamos ahora un -entorno bsico V de f0 contenido en G. Es decir, el conjunto V tiene
la forma
\n 
V := f BX : |( f f0 )(yi )| < G.
i=1

para ciertos y1 , . . . , yn en X y algn > 0. Sea


N = f X : f (yi ) = f0 (yi ) para i = 1, . . . , n y f (x1 ) = f0 (x1 ) .

Puesto el espacio X es de dimensin infinita, el Hecho 2 nos garantiza que el conjunto N contiene
una lnea recta, es decir, existe f1 N con f1 6= f0 tal que f := f0 + ( f1 f0 ) N para todo R.
Como k f0 k < 1, la recta anterior debe cortar a la esfera unitaria de X , esto es, existe R tal que
k f k = 1. Esto prueba que f F1 y, por lo tanto,

1 = k f k = f (x1 ) = f0 (x1 ) k f0 k k x1 k = k f0 k .

Esto contradice el hecho de que k f0 k < 1 y, en consecuencia, ext(BX ) es no numerable. 

(B-22) En (1 , kk1 ), toda sucesin dbilmente convergente es norma convergente.

Recordemos que
n o
1 = (k )
k=1 R : |k | <
k=1

es un espacio de Banach cuando se le dota de la norma k x k1 =

k=1 |k |, donde x = (k )k=1 1 .
Sabemos que el dual de 1 , 1 , es en el sentido de que cada f 1 se identifica con un nico

elemento (ak )
k=1 de modo que f (x) = k=1 ak k para todo x = (k )k=1 1 , y que, adems, la

aplicacin f (ak )k=1 es una isometra de 1 sobre .
Una sucesin (xn )
n=1 en 1 , donde xn = (nk )k=1 para cada n N, se dice que converge dbilmente a 0

si para cualquier f 1 ocurre que lmn f (xn ) = 0, esto es equivalente a afirmar que, para cualquier

sucesin acotada (ak )k=1 se cumple que lmn k=1 ak nk = 0.
238 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Observe que como 1 es separable, entonces (B , ) es un compacto metrizable y que una mtrica
compatible con la topologa viene dada por

| fk gk |
d( f , g) = 2k
.
k=1

local de -entornos alrededor de cual-

Un hecho importante que debemos
 recordar es que una base
quier f B es dada por B f = V ( f , , N) : > 0, N N , donde
N 
\
V ( f , , N) := g B : | fi gi | < ,
i=1

con > 0 y N N arbitrarios.

Prueba de B-21). Sea (xn )

n=1 una sucesin en 1 convergiendo dbilmente a 0, donde xn = (nk )k=1

para cada n N. Nos proponemos demostrar que lmn k xn k1 = 0, es decir, lmn

k=1 |nk | = 0.
Sea k N y para cada > 0, definamos
n
\ o
Fk = f B : | f (xn )| .
n=k
3

Estos conjuntos son -cerrados en B , crecen con k y gracias a la
convergencia dbil de la sucesin
S
(xn )
n=1 hacia cero, es fcil ver que B = k=1 Fk . Como B ,
es un espacio mtrico compacto,

el Teorema de Categora de Baire nos revela la existencia de algn Fk0 con -interior no vaco. Para
ste k0 , existen una f = ( fi )
i=1 B , un entero N 1 y un > 0 tal que

V ( f , , N) Fk0 Fk para todo k k0 .

Puesto que lmn xn = 0, podemos elegir un p N de modo que Ni=1 |ni | < /3 para todo n p.
Fijemos ahora cualquier n max{k0 , p} y defina g = (gi )
i=1 B del modo siguiente:
(
fi , si 1 i N
gi =
sign(ni ), si i > N.

Entonces g V ( f , , N) y, por consiguiente, g Fk0 . De all que

 
 N 
 
 fi ni + |ni | ,
 i=1 i=N+1
 3

de donde se deduce que

N
2
|ni |
3
+ |ni | <
3
.
i=N+1 i=1

Se sigue de esto que

k xn k1 = |ni | < siempre que n max{k0 , p}.
i=1

La prueba es completa. 
 Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 239

(B-23) Sean (X , kk) y (Y, kk) espacios de Banach y T : X Y un operador lineal acotado. Entonces, T es
compacto si, y slo si, T (X ) est contenido en algn subconjunto -compacto de Y .
Prueba. Suponga que T es compacto. Entonces T (BX ) es compacto en la norma-topologa de Y y, por
consiguiente, n T (BX ) tambin lo es para todo n N. Puesto que

[
T (X ) n T (BX ),
n=1

entonces T (X ) est contenido en un subconjunto -compacto de Y .

Para demostrar la otra implicacin, suponga que T (X ) est contenido en un subconjunto -compacto
de Y , es decir,

[
T (X ) Kn ,
n=1

donde cada Kn es un subconjunto norma-compacto de Y . Pongamos Fn = T 1 (Kn ) para cada n N.

S
Por continuidad, cada Fn es cerrado en X y como X = n=1 Fn , el Teorema de Categora de Baire nos
dice que algn Fn0 posee interior no vaco. Esto significa que existe un x Fn0 y algn > 0 tal que
x + BX Fn0 . Ahora

T x + T (BX ) = T (x + BX ) T (Fn0 ) Kn0 ,

1



de modo que T (BX ) T x + Kn0 . Como 1 T x + Kn0 es compacto, la prueba termina. 

(B-24) Sea X un espacio de Banach y suponga que T : X
X es un operador lineal acotado con rango

denso, es decir, tal que Rang(T ) = T X = X . Si Gn n=0 es una sucesin de subconjuntos abiertos y
densos en X , entonces
\

T n Gn
n=0

es denso en X .
Prueba. Fijemos n N. Observe

que por la continuidad de T , y el hecho de que Gn es denso en X ,
tenemos que T (X ) = T Gn T (Gn ), de donde se sigue que X = T X = T (Gn ), es decir, T (Gn ) es
denso en X . El mismo argumento sirve para deducir que los conjuntos T 2 (Gn ), T 3 (Gn ), . . . , T n (Gn )
son densos en X para cada n N. Si tuviramos la certeza de que T n (Gn ) tambin es abierto en X ,
entonces invocaramos el Teorema de Categora de Baire para finalizar la prueba,
pero como no lo
T
sabemos, debemos tomar otro camino. Pues bien, para demostrar que n
n=0 T Gn es denso en X ,
procederemos del modo siguiente. Sea y X y sea > 0. Siendo G0 denso en X , existe x0 G0 tal
que
k y x0 k < /2.
Como G0 es un abierto conteniendo a x0 , podemos hallar una bola abierta U0 con centro en x0 y radio
r0 < /4 totalmente incluida en G0 . Ntese que cualquiera sea x1 T 1 (U0 ) se tiene que T x1 U0
y, por lo tanto, k T x1 x0 k < /2. Lo que tenemos que hacer es garantizar que x1 tambin est en
G1 . Para ello, observe que como T 1 (U0 ) es abierto en X , entonces la densidad de G1 nos dice que
G1 T 1 (U0 ) 6= . Escojamos ahora x1 G1 T 1 (U0 ) tal que
r0
k T x1 x0 k < .
kT k
240 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Sea U1 una bola abierta contenida en el abierto G1 T 1 (U0 ) con centro en x1 y radio
r1 < /42 .

Continuando inductivamente con este proceso, se construye una sucesin de vectores xk k=0 en X y


una sucesin de bolas abiertas Uk k=0 satisfaciendo las siguientes propiedades:
(a) xk Gk T 1 (Uk1 ) para todo k = 1, 2, 3, . . .
(b) cada bola Uk est contenida en Gk T 1 (Uk1 ) teniendo su centro en xk y radio rk < /4k+1 y,
(c) k T xk xk1 k < rk / k T kk para todo k 1.

Por ltimo, observe que T xk T (Gk ) Uk1 para todo k N. En efecto, como T (Gk ) es denso en X ,
entonces T (Gk ) Uk1 6= y, en consecuencia, para todo k N,


T xk T (Uk ) T Gk T 1 (Uk1 ) T (Gk ) Uk1 Uk1 .
En particular,
T n xk+n Uk , y T k xk U0 , para todo k, n N.

Sean ahora k, n N. Entonces

n rk+n
T xk+n T n1 xk+n1 k T kn1 k T xk+n xk+n1 k < ,
k T kk+1


de donde se sigue, fijando a k, que la sucesin T n xk+n n=0 es de Cauchy en X , la cual, por la com-
pletitud de X , converge a un punto yk Uk Gk . En efecto, ya hemos visto que, para cada k N,
T n xk+n Uk para todo n N, por lo que yk Uk Gk . Ms aun, para todo k 2 y todo n k


T n yk = T n lm T j xk+ j = lm T j+n x(kn)+ j+n = ykn .
j j

En particular, y0 = Ty1 = T 2 y2 = = T k yk = . Puesto que, por construccin, k y y0 k < y como

yk Gk para todo k 0, resulta que y0 T k (Gk ) para todo k 0. Esto termina la prueba. 
Ntese que cuando T = I, el operador identidad sobre X , obtenemos el Teorema de Categora de Baire
para espacios de Banach.

Comentario Adicional 2.2.10 Sea (X , kk) un espacio de Banach y para cada subconjunto acotado A de X
sea
n [n o
(A) = nf r > 0 : A Mi , con diam(Mi ) r para cada 1 i n .
i=1
A () se le llama la medida de no-compacidad de Kuratowski (vase, por ejemplo, [188]). No es
difcil ver que A es compacto si, y slo si, (A) = 0. Tambin se cumple que si A y B son subconjuntos
acotados de X con A B, entonces (A) (B). Similarmente, para cualquier s R se cumple que
(sA) = |s|(A).
Suponga ahora que K X es un conjunto convexo, cerrado y acotado. Fijemos un nmero real k > 0.
Una funcin f : K K se dice que es k - contractiva si para cualquier subconjunto A de K,


f (A) k (A).
Denotemos por (1 (K), d) el espacio mtrico completo de todas las funciones f : K K que son k
- contractivas, donde d( f , g) = sup{k
f (x) g(x) k : x K}. La aplicacin f se llama -condensante
si ella es continua y satisface f (A) < (A) para cualquier subconjunto A de K que no sea relativa-
mente compacto. En [136] demuestra el siguiente resultado.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 241

Teorema 2.2.9 (Domnguez Benavides). El conjunto Cond (K) formado por todas las aplicaciones
-condensantes en 1 (K) es residual en (1 (K), d).

Prueba. Sea D el conjunto de todas las k - contracciones (k < 1) en 1 (K), esto es,
[
D= k (K).
k<1

Observe que D es denso en 1 (K). En efecto, si f 1 (K) y si definimos fn = (n/n + 1) f para todo
n N, entonces la sucesin
 ( fn ) que fn C para todo n N y k fn f k 0. Para cada
n=1 verifica
f D, sea k f = nf k 0 : f k (K) y defina
[
\

G = U f , (1 k f )/2n .
n=1 f D

Claramente D G y, por consiguiente, G es un G -denso en 1 (K). Afirmamos que G est contenido

en Cond (K). En efecto, sean g G y A K con (A) > 0. Escojamos un entero positivo n0 tal que
1/n0 < (A). Puesto que g G, existe f D tal que g U ( f , (1 k f )/2n0 ) lo cual implica, usando
las propiedades de (), que



g(A) f (A) + (1 k f )/n0 < k f (A) + (1 k f )(A) = (A).
Esto demuestra que g Cond (K) y termina la prueba. 

Dada cualquier funcin f : K K, denotemos por PF( f , K) el conjunto de todos los puntos fijos de f
en K, esto es, 
PF( f , K) = x K : f (x) = x .
Como una aplicacin del teorema anterior, Domnguez Benavides obtiene, entre otros resultados, el
siguiente: para cada f Cond (K),
(1) PF( f , K) es no vaco y compacto, y
(2) Orb( f , x) es relativamente compacto.
El Teorema del Punto Fijo de Schauder [188] demostrado en 1930 por Julius Schauder establece que:
Teorema del Punto Fijo de Schauder. Sea (X , kk) un espacio de Banach y suponga que K es
un subconjunto convexo y norma-compacto de X . Entonces PF( f , K) 6= para cualquier funcin
continua f : K K.
Un maravilloso resultado de Tudor Zamfirescu [453] afirma que para casi todas las funciones f en
C(K), el conjunto PF( f , K) es no numerable. Especficamente,
Teorema 2.2.10 (Zamfirescu). Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto convexo y
norma-compacto de X . Entonces existe un conjunto residual G en (C(K), kk ) tal que, para cada
f G, el conjunto PF( f , K) es homeomorfo al conjunto ternario de Cantor .

El Teorema del Punto Fijo de Schauder generaliza el Teorema del Punto Fijo de Brouwer el cual afirma
que:
Teorema del Punto Fijo de Brouwer. Sea K Rn un conjunto convexo, compacto con interior no
vaco. Para cualquier f C(K), el conjunto PF( f , K) es no vaco.
De nuevo, Zamfirescu en el artculo ya citado demuestra que:
242 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema 2.2.11 (Zamfirescu). Sea K Rn un conjunto convexo, compacto con interior no vaco.
Entonces existe un conjunto residual G en (C(K), kk ) tal que, para cada f G, el conjunto PF( f , K)
tiene medida de Lebesgue n-dimensional igual a cero.

Finalizamos esta seccin mencionando el siguiente resultado de Toms Domnguez Benavides [135].
Sean (X , kk) un espacio de Banach, U un subconjunto abierto del espacio producto R X y C(U, X )
el conjunto de todas las aplicaciones continuas de U en X provisto de la topologa metrizable de la
convergencia uniforme. En R X usaremos la norma

k (t, x) k = max{|t|, k x k}

y en U C(U, X ) la mtrica


d (u, f ), (v, g) = max{k u v k , d( f , g)},

donde d es una mtrica sobre C(U, X ) que define la topologa considerada. Considere el problema de
Cauchy
x = f (t, x), x(tu ) = xu (1)
donde f C(U, X ) y u = (tu , xu ) U .

Teorema de Domnguez Benavides. Existe un conjunto residual G U C(U, X ) tal que, para
todo (u, f ) G, el problema (1) tiene solucin nica en un entorno V (u, f ) de tu la cual depende
continuamente de los valores iniciales.

2.2.2. k Diferenciabilidad en espacios de Banach

Las propiedades de diferenciabilidad de las funciones continuas y convexas a valores reales definidas
sobre un subconjunto abierto y convexo de Rn , han resultado ser de una importancia fundamental en ciertas
reas de las matemticas. Un estudio en profundidad de algunas propiedades similares de diferenciabilidad
pero ahora para funciones convexas continuas a valores reales definidas sobre un subconjunto abierto y
convexo de algn espacio de Banach de dimensin infinita ha sido llevada a cabo desde hace un poco ms
de 70 aos. En efecto, el primer resultado de este tipo fue obtenido por S. Mazur quien, en 1933, demostr
que cualquier funcin continua convexa a valores reales definida sobre un espacio de Banach separable
de dimensin infinita, es Gteaux-diferenciable en un subconjunto residual de dicho espacio. A partir de
ese momento el estudio de estas nociones generalizadas de diferenciabilidad dieron origen a la creacin
de los espacios de Asplund y los espacios dbilmente de Asplund; es decir, aquellos espacios de Banach
los cuales tienen la propiedad de que cualquier funcin convexa y continua definida sobre ellos es Frchet
(respectivamente, Gteaux) diferenciable en los puntos de un subconjunto G -denso de su dominio. En esta
seccin no intentaremos abordar dicho estudio, ni tan siquiera dibujar algunas de sus consecuencias ms
importantes sino, tan slo, mostrar algunos resultados fundamentales en los que el Teorema de Categora
de Baire aparece como un ingrediente importante en su demostracin. Los libros de Fabian [157], Giles
[181], Phelps [351], Deville-Godefroy-Zizler [128], etc. abordan muchos aspectos en profundidad de esos
espacios. Debemos sealar, finalmente, que estas dos modalidades de diferenciabilidad son, en trminos
generales, muy diferentes. Por ejemplo, existen exquisitas y variadas formas equivalentes de caracterizar a
los espacios de Asplund, pero no ocurre lo mismo con los espacios dbilmente de Asplund; de hecho, no
existen, hasta el momento, condiciones equivalentes que caractericen a dichos espacios y tan slo un nmero
modesto de condiciones necesarias son conocidas.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 243

k Funciones multivaluadas
Sean X y Y espacios topolgicos de Hausdorff y sea F : X 2Y una funcin multivaluada, es decir, una
funcin tal que, para cada x X , F(x) es un subconjunto de Y . Puesto queF(x) puede ser vaco
para algunos
x X , entonces es necesario definir el dominio de F como Dom(F) = x X : F(x) 6= . Para A X ,
S
definimos F(A) = {F(x) : x A}, mientras que si B Y , entonces
 
F 1 (B) = x X : F(x) B 6= y F # (B) = x X : F(x) B .
Observemos que F # (B) contiene cada punto x X para el cual F(x) = . Ms aun, F 1 (Y ) = Dom(F) y
F # (Y ) = X . Finalmente, el conjunto
 [
Gra(F) = (x, y) X Y : y F(x) = {x} F(x)
xX

se llama el grafo de F. Algunas referencias donde estos objetos son estudiados ms en profundidad son las
siguientes [157], [351], [448].
Definicin 2.2.1. Sean X y Y espacios topolgicos de Hausdorff. Una funcin multivaluada F : X 2Y
se llama superiormente semicontinua (respectivamente, inferiormente semicontinua) en x0 X si, para
cualquier conjunto abierto V Y con F(x0 ) V (respectivamente, F(x0 )V 6= ), existe un entorno abierto
U de x0 en X tal que F(x) V (respectivamente, F(x) V 6= ) para todo x U .

F es superiormente semicontinua en X si ella es superiormente semicontinua en cada punto de X . Note-

mos que la semicontinuidad superior se puede caracterizar del modo siguiente:
k F es superiormente semicontinua en X

(1 ) si, y slo si, el conjunto F # (V ) es abierto en X , para cualquier abierto V Y .

(2 ) si, y slo si, para cada subconjunto cerrado C de Y , el conjunto F 1 (C) es

cerrado en X .
Escribiremos F es usc (respectivamente, lsc) cuando dicha funcin es superiormente semicontinua (respec-
tivamente, inferiormente semicontinua).
En el caso particular en que X es un espacio de Banach, tenemos la siguiente formulacin:

Reformulacin (1). Sean (X , kk) un espacio de Banach y F : X 2X una aplicacin multivaluada.
Son equivalentes:
(1) F es norma - (respectivamente, norma - norma) superiormente semicontinua en x X .
(2) Para cada conjunto - abierto (respectivamente, norma-abierto) W conteniendo a F(x) y cual-
quier sucesin (xn )
n=1 en X con k xn x k 0, se tiene que F(xn ) W para todo n suficiente-
mente grande.
En lo que sigue slo consideraremos aplicaciones multivaluadas F : X 2Y cuyo dominio, Dom(F),
sea denso en X . La razn es la siguiente: si x0 6 Dom(F), entonces para algn conjunto abierto U de X
conteniendo a x0 tendramos que F(x) = para cualquier x U ; lo cual implica que F es automticamente
usc y lsc en tales puntos. Por lo tanto, si Dom(F) es denso en X y si F es usc en algn x0 X , entonces
necesariamente F(x0 ) 6= . Por consiguiente, convenimos que cuando decimos que F es a valores no-vacos
lo que estamos asumiendo es que Dom(F) = X .
Una de las definiciones importantes de aplicaciones multivaluadas es cuando la imagen de cualquier
punto es un conjunto compacto no vaco.
244 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Definicin 2.2.2. Sea F : X 2Y una funcin multivaluada superiormente semicontinua. Si para cada punto
x X , el conjunto F(x) es compacto y no vaco, entonces diremos que F es una aplicacin USCO. Si,
adems, Y es un espacio vectorial topolgico y F(x) es un conjunto no vaco, convexo y compacto, entonces
se dice que F es una aplicacin CUSCO.

El siguiente lema es clave para lo que sigue.

Lema 2.2.3. Sea F : X 2Y una aplicacin USCO y sea x X . Si (x )D es una red tal que x x, y
y F(x ) para cada D, entonces (y )D posee una subred que converge a algn y F(x).

Prueba. Supongamos que la conclusin es falsa. Esto significa que para cada z F(x), existe un entorno
abierto Vz de z tal que y 6 Vz para todo > z , donde z D depende de z. Puesto que F(x) es compacto,
S
existe un nmero finito de puntos, digamos z1 , . . . , zn F(x) tales que F(x) nk=1 Vzk := V . De lo anterior se
sigue que y 6 V siempre que > max{z1 , . . . , zn }, lo que entra en contradiccin con la semicontinuidad
superior de F en x. 
Una consecuencia inmediata del lema anterior es el siguiente
Corolario 2.2.11. Si F : X 2Y es una aplicacin USCO, entonces su grafo Gra(F) es cerrado en X Y .

Prueba. Suponga que (x , y )D es una red en Gr(F) la cual converge a (x, y) X Y , es decir,

x x, y F(x ) y y y.

Por el Lema 2.2.3, (y )D posee una subred que converge a algn punto de F(x). Se sigue que y F(x),
con lo cual hemos demostrado que (x, y) Gra(F). 
Si F : X 2Y es una aplicacin multivaluada con grafo cerrado en X Y , entonces diremos que F
tiene grafo cerrado. Algunas veces, el recproco del resultado anterior es tambin cierto: por ejemplo, si
F : X 2Y tiene grafo cerrado y si el espacio Y es compacto, entonces F es USCO. Sean F, G : X 2Y dos
aplicaciones multivaluadas. Diremos que F est contenida en G si F(x) G(x) para cada x X .
Teorema 2.2.12. Si F : X 2Y es una aplicacin multivaluada con grafo cerrado a valores no vacos la
cual est contenida en una aplicacin G : X 2Y la cual es USCO, entonces F es USCO.

Prueba. Conviene observar, en primer lugar, que como Gr(F) es cerrado, entonces F(x) tambin es cerrado
en Y para cada x X . Adems, como G(x) es compacto y F(x) G(x), resulta que F(x) es compacto para
cada x X . Supongamos ahora que F no es superiormente semicontinua . Entonces existe x0 X tal que F
no es superiormente semicontinua en x0 . Esto significa que en alguna parte de Y se encuentran un abierto
V conteniendo a F(x0 ) y una red (xd )dD en X convergiendo a x0 tal que para cada d D existe algn
yd F(xd ) r V . Ya que G es USCO y y G(x ), el Lema 2.2.3 nos ofrece la existencia de una subred de
(y )D , que seguiremos denotando del mismo modo, que converge a algn y G(x0 ). Por otro lado, como
Gra(F) es cerrado, resulta que y F(x0 ) lo cual constituye una contradiccin pues: y y F(x0 ), mientras
que y 6 V F(x0 ) para todo D. 
La ms importante subclase de las aplicaciones USCOs son las llamadas USCO minimales, las cuales
poseen poderosas y sorprendentes propiedades. Su existencia quedar garantizada por una aplicacin del
Lema de Zorn.
Definicin 2.2.3. Una aplicacin USCO F : X 2Y se llama USCO minimal si, para cada cualquier otra
aplicacin USCO G : X 2Y tal que G(x) F(x) para todo x X , entonces G = F.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 245

Teorema 2.2.13. Si F : X 2Y es una aplicacin USCO, entonces existe una aplicacin G : X 2Y que es
USCO minimal contenida en F.

Prueba. Sea n  o

H = H : X 2Y  H es USCO y H(x) F(x) para todo x X .

Observe que H 6= pues F H. Introduzcamos un orden parcial sobre H declarando que

H1  H2 siempre que H1 , H2 H y H1 (x) H2 (x) para todo x X.

Suponga ahora que H0 = {H H : D} es un conjunto totalmente ordenado por  y considere la

funcin H : X 2Y definida por
\
H(x) = H (x) para todo x X.
D

Veamos que H es USCO. En primer lugar observe que, para cada x X , {H (x) : D} es una familia
encajada de compactos no vacos, de donde resulta que H(x) es un subconjunto compacto no vaco de Y . Para
ver que H es superiormente semicontinua , sea C cualquier subconjunto cerrado de Y . Vamos a demostrar
que H 1 (C) = {x X : H(x) C 6= } es cerrado en X . En efecto, ntese que

x H 1 (C) si, y slo si, H(x) C 6= ,

\

si, y slo si, H (x) C =6 ,
D

si, y slo si, H (x) C 6= para todo D,

\ 
si, y slo si, x z X : H (z) C 6= .
D

Pero cada conjunto z X : H (z) C 6= es, por la semicontinuidad superior de H , cerrado en X , de
donde se sigue que H 1 (C) es cerrado en X . Hemos demostrado que H H y como H  H para todo D,
podemos invocar el Lema de Zorn para obtener una aplicacin USCO minimal G en (H, ) tal que G  F.
Esto termina la prueba. 
El siguiente resultado muestra varias propiedades tiles e interesantes de las aplicaciones USCOs mini-
males.

Teorema 2.2.14. Sean (X , X ) y (Y, Y ) espacios topolgicos de Hausdorff y F : X 2Y una aplicacin

USCO. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) F es USCO minimal.
(2) Si U X es abierto y C Y es cerrado tal que F(x) C 6= para todo x U , entonces F(U ) C.
(3) Si U y V son subconjuntos abiertos de X y Y respectivamente tales que U F 1 (V ) 6= , entonces existe
un subconjunto abierto no vaco U de X tal que U U y F(U ) V .
246 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. (1) (2). Sean U X abierto y C Y cerrado tales que F(x) C 6= para todo x U . Definamos
ahora H : X 2Y por
(
F(x) C si x U,
H(x) =
F(x) si x X rU.

Entonces, para cualquier x X , el conjunto H(x) es no vaco y H F. Siendo F USCO, el Corolario 2.2.11
nos dice que Gra(F) es cerrado y, por consiguiente, Gra(H) tambin es cerrado. Puesto que H F, el
Teorema 2.2.12 nos garantiza que H es USCO y, gracias a la minimalidad de F tenemos que H = F. Por
esto, F(x) C para cualquier x U ; es decir, F(U ) C.

(2) (3). Suponga que U y V son subconjuntos abiertos de X y Y respectivamente tales que U F 1 (V ) 6=
, lo cual significa que para algn x0 U tenemos que F(x0 ) V 6= . Si ahora definimos C := Y \ V ,
podemos distinguir dos casos:

(1) F(x0 ) V . En este caso, la semicontinuidad superior de F en x0 nos proporciona la existencia de un

conjunto abierto no vaco U U con x0 U , tal que F(U ) V .

(2) F(x0 ) * V . Esto quiere decir que F(x0 ) C 6= . Afirmamos que existe x1 U tal que F(x1 ) C = .
En efecto, si ocurriera que F(x) C 6= para todo x U , entonces tendramos, en virtud de (2), que
F(U ) C lo que evidentemente contradice la suposicin F(x0 ) C 6= . Finalmente, usando de nuevo
la la semicontinuidad superior de F en x1 , podemos determinar un entorno abierto U de x1 , U U ,
tal que F(U ) V .

(3) (1). Supongamos que F no es minimal. Por el Teorema 2.2.13 existe una aplicacin USCO minimal
F0 : X 2Y con F0 F y tal que, para algn x0 X , se cumple que F0 (x0 ) $ F(x0 ). Por la compacidad de
F0 (x0 ), podemos encontrar un conjunto abierto W Y tal que

F(x0 ) W 6= y F0 (x0 ) W = .

La semicontinuidad superior de F0 nos dice que F0 (U ) W = para algn conjunto abierto U X conte-
niendo a x0 . Por otro lado, como F(x0 ) W 6= tenemos que U F 1 (W ) 6= , y se sigue ahora de (3) que
F(U ) W para algn conjunto abierto no vaco U U conteniendo a x0 . En particular, F0 (U ) W lo que
resulta en una clara contradiccin con el hecho de que F0 (x0 ) W = . 

Uno de los problemas centrales de las aplicaciones multivaluadas es el siguiente:

Un Problema de las Aplicaciones Multivaluadas. Dada una aplicacin multivaluada F : X 2Y ,

donde X es un espacio de Baire y Y es un espacio topolgico, encuentre condiciones que garanticen
la existencia de un subconjunto G -denso X1 de X y de una funcin univaluada (= a un slo-valor)
continua f : X1 Y tal que f (x) F(x) para todo x X1 .

Esto ltimo significa que f es una seleccin de F sobre el conjunto X1 . En general, una seleccin para
la funcin multivaluada F : X 2Y es una funcin univaluada f : X Y tal que f (x) F(x) para cada
x X . Observe que, gracias al Axioma de Eleccin, siempre existe una seleccin para cualquier funcin
multivaluada.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 247

k Funciones convexas y los teoremas de diferenciabilidad de Mazur y Asplund-Lindenstrauss.

Sea X un espacio lineal sobre R. Recordemos que un subconjunto no vaco U de X se llama convexo si
x + (1 ) y U siempre que x, y U y [0, 1]. Una funcin f : U R se llama convexa si

f ( x + (1 ) y) f (x) + (1 ) f (y)

para todo x, y U y todo 0 1.

Un resultado clsico e importante sobre la diferenciabilidad de funciones a valores reales definidas sobre
intervalo abierto de R es el siguiente, cuya prueba puede ser consultada, por ejemplo, en [351], Theorem
1.16.
Teorema de diferenciabilidad real. Sea f : (a, b) R una funcin convexa continua. Entonces f
es diferenciable en todo punto de (a, b) excepto sobre un subconjunto a lo sumo numerable.

Nuestro objetivo es esta seccin es demostrar dos resultados fundamentales sobre diferenciabilidad de fun-
ciones convexas continuas definidas sobre espacios de Banach reales, donde se hace uso del Teorema de
Categora de Baire, siendo el primero de ellos el siguiente teorema publicado por Mazur en 1933 ([303]).
Teorema 2.2.15 (Teorema de diferenciabilidad de Mazur). Sean (X , kk) un espacio de Banach separa-
ble, U un subconjunto abierto convexo de X y f : U R una funcin convexa continua. Entonces el conjunto
de puntos donde f es Gteaux diferenciable es un G -denso de U .

La demostracin de este resultado requiere de algunas definiciones y resultados adicionales.

Definicin 2.2.4. Sean (X , kk) un espacio de Banach y f : X R funcin. Se dice que f es Gteaux
diferenciable en x X si existe un nico funcional lineal continuo de X en R, denotado por d f (x) X , tal
que
f (x + th) f (x)
hd f (x), hi = lm
t0 t
para cada h X . El funcional d f (x) es entonces llamado la derivada de Gteaux de f en x.
Si, adems, el lmite anterior es uniforme en h SX , diremos que f es Frchet diferenciable en x.
Equivalentemente, f es Frchet diferenciable en x si existe f (x) X , tal que
f (x + y) f (x) h f (x), yi
lm = 0.
y0 kyk
El funcional f (x) se le llama la derivada de Frchet de f en x.

La subdiferencial de una funcin convexa f , se define como la aplicacin multivaluada f : X 2X
dada por 
f (x) = x X : hx , y xi f (y) f (x) para todo y X , x X .
Notemos que f (x) consiste de todos los funcionales lineales continuos que son posibles candidatos para la
derivada de Gteaux de f en x. Es fcil ver que si f (x) 6= , entonces dicho conjunto es convexo. En efecto,
sean x1 , x2 f (x) y sea (0, 1). Para cualquier y X , tenemos que

h x1 , y xi f (y) f (x) y h(1 ) x2 , y xi (1 ) f (y) (1 ) f (x).

Sumando ambas desigualdades obtenemos h x1 + (1 ) x2 , y xi f (y) f (x) para todo y X , por lo

que x1 + (1 ) x2 f (x).
248 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Ms aun, se cumple la siguiente desigualdad (monotonicidad del operador f ):

hx y , x yi 0

siempre que x, y X y x f (x), y f (y). En efecto, si x f (x), y f (y), entonces sumando las
siguientes dos desigualdades se obtiene el resultado:

hx , y xi f (y) f (x) y hy , y xi = hy , x yi f (x) f (y).

De aqu en adelante consideraremos slo funciones convexas continuas f : U R, donde (X , kk) es un

espacio de Banach real y U un subconjunto abierto convexo de X .
Lema 2.2.4. Sea f : U R una funcin convexa continua. Entonces
(1) f (x) 6= para todo x U , y
(2) si f es Gteaux diferenciable en x U , entonces f (x) consta de un nico punto, a saber d f (x).

Prueba. (1) Fijemos x U y pongamos C : (x,t) : f (x) t . El conjunto C, que se denomina el epgrafo
de f , resulta ser convexo pues f y U lo son. Trasladando C al punto (x0 , f (x0 )) produce el conjunto
n o
C0 := C (x0 , f (x0 )) = (x,t) (U {x0 }) R : (x) := f (x + x0 ) f (x0 ) t .

Observe que (0, 0) C0 y que C0 es el epgrafo de sobre U \ {x0 }. Por el Teorema de Separacin de
Hahn-Banach, existe un hiperplano cerrado H en X R que soporta a C0 en (0, 0), lo que a su vez implica la
existencia de un funcional lineal no cero x X tal que

hx , xi (x) = f (x + x0 ) f (x0 ), para todo x U \ {x0 }

o bien
hx , x x0 i f (x) f (x0 ), para todo x U
lo cual quiere decir que x ( f ).
(2) Supongamos que d f (x0 ) existe y sea x ( f ). Veamos que x = d f (x0 ). Como x ( f ), tenemos que

hx , x x0 i f (x) f (x0 ), para todo x U.

Sea h X arbitrario y escojamos t > 0 lo suficientemente pequeo de modo que x := x0 + th U . Entonces

f (x0 + th) f (x0 )
hx , hi
t
de donde se obtiene que hx , hi hd f (x0 ), hi. Similarmente, como tambin hx , hi hd f (x0 ), hi, se
concluye que x = d f (x0 ). 
Recordemos una funcin convexa f : U R es localmente acotada en x0 U si existen constantes
M > 0 y > 0 tal que | f (x)| M para todo x U (x0 , ). Similarmente, f es localmente Lipschitz en
x0 si existen constantes M > 0 y > 0 tal que | f (x) f (y)| M k x y k siempre que x, y U (x0 , ). f
es localmente acotada (resp. localmente Lipschitz) sobre U si f es localmente acotada (resp. localmente
Lipschitz) en todo punto de U . Ms aun, diremos que la aplicacin x f (x) es localmente acotada en x0
si existe una constante M > 0 y un entorno abierto U de x0 tal que k x k M para todo x f (x) y todo
x U.
Un hecho que es importante resaltar es el siguiente.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 249

Lema 2.2.5. Sea f : U R una funcin convexa localmente acotada. Entonces

(1) f es localmente Lipschitz.
(2) f es localmente acotada, y para cada x U , f (x) es -compacto.
(3) La aplicacin subdiferencial x f (x) es norma- superiormente semicontinua sobre U .

Prueba. (1) Fijemos x0 X . Puesto que f es localmente acotada en x0 , existen constantes M > 0 y > 0
tal que | f (x)| M siempre que x U (x0 , 2). Para cualesquiera x, y U (x0 , ), sean = k x y k y z =
y + (y x)/. Entonces z U (x0 , 2). Puesto que

y = z+ x U (x0 , 2)
+ +
resulta que

f (y) f (z) + f (x)
+ +
y as,

2M
f (y) f (x) f (z) f (x) kx yk.
+
Intercambiando x con y, vemos que

| f (x) f (y)| M k x y k para todo x, y U (x0 , ).

Esto nos dice que f es localmente Lipschitz.

(2) Para ver que f es localmente acotada, sean x U (x0 , ) y x f (x). Entonces, para todo y U (x0 , ),

M
hx , y xi f (y) f (x) ky xk
2

lo cual implica que k x k 2 M

. Finalmente, como f (x0 ) es norma-acotado, slo nos resta demostrar que
f (x0 ) es -cerrado. En efecto, sea (xn )

n=1 una sucesin en f (x0 ) tal que xn x X en la -topologa.

Entonces, para todo n N y todo y X se tiene que

hxn , y x0 i f (y) f (x0 ).

Tomando lmite cuando n , se obtiene que

hx , y x0 i = lm hxn , y x0 i f (y) f (x0 )

n

y as, x f (x0 ). Se sigue del Teorema de Banach-Alaoglu que f (x0 ) es -compacto.

(3). Para demostrar esta ltima parte, haremos uso de la Reformulacin (1), pgina 243. En efecto, sean
x U , W cualquier subconjunto -abierto de X conteniendo a f (x) y (xn ) n=1 cualquier sucesin en
U tal que xn x en la norma. Vamos a demostrar que existe N N tal que f (xn ) W para todo n N.
Supongamos que este no es el caso, entonces existe una subsucesin de (xn ) n=1 , que la seguiremos denotando
del mismo modo, tal que f (xn ) 6 W para todo n = 1, 2, . . . Para cada n N, escojamos xn f (xn ) r W .
Puesto que f () es localmente acotada, podemos suponer que existe una bola norma-cerrada B(0, K) en X ,
conteniendo a todos los conjuntos f (xn ).
250 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Sea x {xn : n = 1, 2, . . .} B(0, K). Esto significa que x es el -lmite de una subred de (xn )
n=1 y,
por supuesto, x 6 W . Fijemos un y U y consideremos la expresin

hx , yi hxn , xi = hx , yi hxn , yi + hxn , yi hxn , xn i + hxn , xn i hxn , xi + hxn , xi hx , xi. (1)

Como x es un punto de -clausura de la sucesin {xn : n = 1, 2, . . .}, resulta que las sucesiones (hxn , xi)
n=1
y (hxn , yi)
n=1 poseen subsucesiones, a las que seguiremos nombrando del mismo modo, que convergen a
hx , xi y a hx , yi respectivamente, esto es,

lm hxn , xi = hx , xi y lm hxn , yi = hx , yi. (2)

n n

Adems, puesto que xn B(0, K) para todo n N, obtenemos que

 
hxn , xn i hxn , xi K k xn x k 0. (3)

Por otro lado, teniendo en cuenta que la desigualdad

hxn , yi hxn , xn i f (y) f (xn )

= f (y) f (x) + f (x) f (xn ),

la cual es vlida por estar xn f (xn ), y como f (x) f (xn ) 0 por la continuidad de f en x, resulta de la
desigualdad anterior que  
lm sup hxn , yi hxn , xn i f (y) f (x) (4)
n

Finalmente, tomando el lmite en (1) cuando n , y usando (2), (3) y (4) se concluye que

hx , yi hx , xi f (y) f (x) para todo y U .

Esto prueba que x f (x) rW , lo cual es una contradiccin por el hecho de que W contiene a f (x). 
Un resultado importante que caracteriza la diferenciabilidad de funciones convexas continuas en trminos
de ciertas selecciones es el siguiente:

Teorema 2.2.16. Sean (X , kk) un espacio de Banach, U un subconjunto abierto convexo no vaco de X y
f : U R una funcin convexa continua. f es Frchet (respectivamente, Gteaux) diferenciable en x U
si, y slo, existe una seleccin para f la cual es norma - norma (respectivamente, norma - ) continua
en x.
Prueba. La demostracin ser llevada a cabo slo para el caso en que f es Frchet diferenciable. Suponga-
mos que existe una seleccin para la subdiferencial f de f . Puesto que (x) f (x) para todo x U , te-
nemos que h(x), y xi f (y) f (x) para todo y U . Para tales y U tambin se cumple que (y) f (y),
y as, h(y), x yi f (x) f (y). Combinando estas dos desigualdades resulta que para todo y U ,

0 f (y) f (x) h(x), y xi h(y) (x), y xi. (2.2.1)

Si es norma-norma continua en x, entonces el hecho de que el ltimo trmino en la desigualdad (2.2.1) est
acotada por k (y) (x) k k y x k implica que f es Frchet diferenciable en x.
Recprocamente, supongamos que f es Frchet diferenciable en x U . En primer lugar vamos a de-
mostrar que f es norma-norma superiormente semicontinua en x, es decir, queremos probar que para cual-
quier entorno norma-abierto V de x := f (x), existe un entorno norma-abierto W de x tal que f (W ) V .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 251

Supongamos que f no es norma-norma superiormente semicontinua en x. Entonces es posible elegir un

> 0, una sucesin (xn )
n=1 en U y xn f (xn ) para cada n N tal que

k xn x k 0, pero k xn x k > 2.

La ltima desigualdad implica la existencia, para cada n N, de un zn SX tal que hxn x , zn i > 2. Ahora
bien, como f es Frchet diferenciable en x, existe un > 0 tal que x + y U y

f (x + y) f (x) hx , yi k y k

siempre que k y k . Por otro lado, puesto que xn f (xn ), tenemos que

hxn , (x + y) xn i f (x + y) f (xn )

y, as,
hxn , yi f (x + y) f (x) + hxn , xn xi + f (x) f (xn )
siempre que k y k . Sea yn = zn , n = 1, 2, . . . Entonces k yn k = y
 
2 < hxn x , yn i f (x + yn ) f (x) hx , yn i + hxn , xn xi + f (x) f (xn )
+ hxn , xn xi + f (x) f (xn ). (2.2.2)

Finalmente, como f es localmente acotada y |hxn , xn xi| k xn k k xn x k, se sigue de la continuidad de

f en x que f (x) f (xn ) 0 y, en consecuencia, las desigualdades en (2.2.2) nos conduce a la desigual-
dad 2 que resulta, a todas luces, contradictoria. Esto prueba que f es norma-norma superiormente
semicontinua en x.
Para cada x U , pongamos (x) = f (x). Resulta que es una seleccin para f la cual es norma-
norma continua en x. En efecto, los siguientes tres hechos: f (x) consta de un nico punto (Lema 2.2.4),
(y) f (y) para cada y U y f es superiormente semicontinua en x, implican inmediatamente que
(y) (x) = f (x) siempre que y x en norma, es decir, es norma-norma continua en x. 
Observemos que si la funcin convexa f : U R es continua en x0 U , entonces ella es localmente
acotada en dicho punto y, en consecuencia, f (x0 ) es localmente acotada. Adems,

Corolario 2.2.12. Sea f : U R una funcin continua y convexa. Entonces, para cada x U , tenemos que
d f (x) existe si, y slo si, f (x) consiste exactamente de un nico elemento.

Prueba. Ya sabemos, por el Lema 2.2.4, que si d f (x) existe, entonces f (x) consiste exactamente de un
nico elemento.
Supongamos ahora que f (x) consiste de un nico punto. El Lema 2.2.5 (3) nos dice que f es norma-
superiormente semicontinua en x. Similar a la parte final de la prueba del teorema anterior, la suposicin
de que f (x) consta de un nico punto, conduce a que cualquier seleccin para f es norma- continua
en x. Entonces, por el Teorema 2.2.16, d f (x) existe. 

Puesto que en espacios de Banach de dimensin finita la topologa y la topologa de la norma coinci-
den, la conclusin del siguiente corolario se deriva inmediatamente del Teorema 2.2.16.

Corolario 2.2.13. Si (X , kk) es un espacio de Banach de dimensin finita, entonces para cualquier funcin
continua y convexa definida sobre l, las derivadas de Gteaux y Frchet coinciden.
252 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba del Teorema de diferenciabilidad de Mazur. En primer lugar vamos a demostrar que el conjunto

F = x U : d f (x) no existe

es un F de U . En efecto, como X es separable podemos elegir una sucesin (xn ) n=1 densa en la esfera
unitaria SX de X . Para cada par de enteros n, m 1, definamos los conjuntos Fn,m como

Fn,m = x U : existen x , y f (x) satisfaciendo hx y , xn i 1/m .

Notemos que d f (x) no existe si, y slo si, f (x) contiene ms de un punto. De esto se sigue que

[
[
d f (x) no existe si, y slo si, x Fn,m ; es decir, F= Fn,m .
n,m=1 n,m=1

Por esto, slo debemos demostrar que cada Fn,m es relativamente cerrado en U . Para demostrar esto ltimo,
sea (zk )
k=1 cualquier sucesin en Fn,m tal que zk z U . Para cada k N, escojamos xk y yk en f (zk ) tal


que hxk yk , xn i 1/m. Puesto que X es separable, los subconjuntos norma acotados de X son metrizables
en la -topologa y, en consecuencia, por el acotamiento local de la aplicacin f en z y la -compacidad
de cada bola cerrada en X , no se pierde generalidad en asumir, y as lo haremos, que existen x , y X

tales que xk x y yk y . Usando estos hechos tenemos que, para cualquier y U ,

hx , y zi = lm hxk , y zk i lm [ f (y) f (zk )] = f (y) f (z),

k k

de modo que x (y similarmente y ) est en f (z). Adems, puesto que

hx y , xn i = lm hxk yk , xn i 1/m,
k

se concluye que z Fn,m .

Finalmente, para hacer uso del Teorema de Categora de Baire, tenemos que demostrar que cada U r Fn,m
es denso en U . Veamos esto. Fijemos m, n N y sean x0 U y > 0 arbitrarios. Consideremos la funcin
g : I R dada por
g(r) = f (x0 + rxn ) (r I),
donde I = {r R : x0 + rxn U }. Como g es convexa sobre el intervalo abierto I entonces, por el Teorema
de diferenciabilidad real, tenemos que g (r) existe para todos los puntos r I excepto, posiblemente, en
un conjunto a lo sumo numerable. Sea |r | < tal que g es diferenciable en r y pongamos x := x0 + r xn .
Observemos que k x0 x k < . Afirmamos que x 6 Fn,m . En efecto, si x Fn,m , entonces existen x , y
f (x ) tal que hx y , xn i 1/m. De esto se sigue que hx , xn i =
6 hy , xn i son las direcciones de dos lneas
tangentes distintas al grafo de la funcin g en (r , g(r )) lo cual es una contradiccin por el hecho de que
g es diferenciable en r . Por consiguiente, x U r Fn,m para m = 1, 2, . . . y, en consecuencia, toda bola
abierta U (x0 , r) intersecta a U r Fn,m ; es decir, U r Fn,m es un abierto denso en U . Un llamado al Teorema de
Categora de Baire nos revela que

\
(U r Fn,m )
n,m=1

es un G -denso de U . 
Un resultado similar al Teorema de diferenciabilidad de Mazur pero cambiando Gteaux diferenciabili-
dad por Frchet diferenciabilidad e imponiendo una condicin adicional al espacio de Banach, fue obtenida
por Asplund y generalizada por Lindenstrauss en los siguientes trminos.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 253

Teorema 2.2.17 (Teorema de diferenciabilidad de Asplund-Lindenstrauss). Sea (X , kk) un espacio de

Banach tal que X es separable y sea f : X R cualquier funcin convexa continua. Entonces f es Frchet
diferenciable sobre un subconjunto G -denso de X .

Prueba. Definamos el conjunto


F = x X : f no es Frchet diferenciable en x .

Vamos a demostrar que F es de primera categora en X . Para ello consideremos el epgrafo de f , es decir, el
subconjunto de X R definido por epi( f ) = {(x,t) X R : f (x) t}. Siendo epi( f ) un conjunto convexo
cerrado con interior no vaco en X R, el Teorema de separacin de Hahn-Banach en X R nos garantiza
la existencia, para cada x X , de un funcional px X tal que f (x + h) f (x) px (h) para cualquier h X .
Puesto que f no es Frchet diferenciable en los puntos de F, podemos seleccionar, para cada x F, un
mx N tal que
f (x + h) f (x) px (h) 1
lm sup > .
h0 khk mx
Fijemos m N y definamos Fm = {x F : mx = m}. Usemos ahora el hecho de que X es separable, para
seleccionar una sucesin densa en X , digamos (xk ) 1
k=1 y pongamos Um,k := U (xk , 24m ) para todo k N.
S
Resulta claro entonces que X = k=1 Um,k . Para cada k N, defina

Fm,k = x Fm : px Um,k .
S
Es una tarea fcil probar que F = m,k=1 Fm,k . Por esto, slo tenemos que demostrar que el conjunto Fm,k
es nunca-denso para cada m, k N. Fijemos m, k N y supongamos, para arribar a una contradiccin, que
F m,k tiene interior no vaco. Entonces existen un x Fm,k y un entorno abierto U de x tal que U F m,k .
Para obtener nuestra contradiccin es suficiente demostrar que existe un punto y U poseyendo un entorno
abierto V tal que V Fm,k = . Siendo f localmente Lipschitz, podemos suponer, sin perder generalidad,
que el entorno U de x Fm,k es de la forma U = U (x, r), donde r se elige de modo tal que f es Lipschitz con
constante K > 1/m sobre U (x, r). Observemos que esto implica que k px k K. En efecto, tenemos que

px (h) f (x + h) f (x), px (h) = px (h) f (x h) f (x) siempre que k h k < r,

y, por lo tanto,

| px (h)| max | f (x + h) f (x)| , | f (x h) f (x)| K k h k siempre que k h k < r.

Ahora bien, como x Fm,k , existe h X , k h k < r/2 tal que

khk
f (x + h) f (x) + px (h). (2.2.3)
m
Afirmamos que
 khk 
U x + h, Fm,k = .
12mK
Supongamos que existe z U (x + h, k h k /12mK) Fm,k . Notemos que z U (x, r), ya que k h k < r/2. Como
z Fm,k y x Fm,k , por la definicin de Fm,k tenemos que k px pz k < 1/(12m). Por la eleccin de pz se
tiene que
f (x) f (z) pz (x z). (2.2.4)
254 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Sumando las desigualdades (2.2.3) y (2.2.4) nos da

khk
f (x + h) f (z) > pz (x z) + + px (h)
m
khk
= px (x + h z) + (pz px )(x z) + . (2.2.5)
m
Puesto que k x + h z k k h k /12mK y k px k K, tenemos que

khk
|px (x + h z)| .
12mK
Ms aun,

khk 1
k z x k k z (x + h) + h k + khk 2khk y k px pz k ,
12mK 12m
de donde se sigue que

1 khk
|(px pz )(x z)| k px pz k k x z k 2khk = .
12m 6m
Reemplazando estas desigualdades en (2.2.2) obtenemos finalmente que

khk khk khk khk khk khk khk

f (x + h) f (z) > + > + = ,
12m 6m m 6m 3m m 2m
lo cual contradice el hecho de que

khk khk khk

| f (x + h) f (z)| K k x + h z k K = .
12m 12mK 12m
Hemos probado que F es de primera categora en X y, gracias al Teorema de Categora de Baire, el
conjunto de puntos donde f es Frchet diferenciable, G := X r F, es denso en X . De inmediato vamos a
demostrar que, en realidad, G es un G . En efecto, para cada n N, definamos
( )
f (x + y) + f (x y) 2 f (x) 1
Gn = x X : nf sup < .
>0 ySX n

Observemos que, por la convexidad de f , tenemos que para cada x, y X y cada 0 < <

f (x y) f (x) f (x y) f (x) f (x + y) f (x) f (x + y) f (x)

.

Se sigue de esto que f es Frchet diferenciable si, y slo si,

f (x + y) f (x y) 2 f (x)
nf sup = 0,
0 ySX
T
lo cual significa que G = n=1 Gn . En particular, cada Gn es denso en X . La prueba terminar una vez que
logremos demostrar que Gn es un conjunto abierto en X para cada n N. Para este fin, sea n N y tomemos
cualquier x Gn . Siendo f continua en x, ella es localmente acotada en dicho punto y, por lo tanto, gracias al
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 255

Lema 2.2.5, localmente Lipschitz en x, lo cual significa que existe alguna bola abierta U (x, r) sobre la cual f
es L-Lipschitz. Adems, como x Gn , existen un < r/2 y C < 1/n tal que

f (x + y) + f (x y) 2 f (x)
sup < C.
ySX

Escojamos 0 < < mn{ 2 , 4L

1
( n C)}. Afirmamos que U (x, ) Gn . En efecto, dado z U (x, ), tenemos
que para cualquier y SX ,

f (z + y) + f (z y) 2 f (z)
     
f (z + y) f (x + y) + f (x + y) + f (z y) f (x y) + f (x y) 2 f (z) f (x) 2 f (x)


L k z x k + f (x + y) + L kz x k + f (x y) + 2L kz x k 2 f (x)


f (x + y) + f (x y) 2 f (x) kz xk
= + 4L

4L 1  1
< C+ < C+ C = .
n n
Esto termina la prueba. 
Es importante destacar que la conclusin del Teorema de diferenciabilidad de Asplund-Lindenstrauss
sigue siendo vlido si la funcin f es convexa y continua sobre cualquier subconjunto abierto y convexo U
de X (vase, por ejemplo, [181], Theorem 8, p. 153-154). La demostracin que acabamos de dar se debe,
fundamentalmente, a Preiss y Zajcek.
Los espacios de Banach que tienen la propiedad de que cualquier funcin convexa continua definida
sobre un subconjunto abierto convexo de l es Frchet (resp. Gteaux) diferenciable sobre un subconjunto
G -denso reciben, por su importancia, nombres especiales.

Definicin 2.2.5. Un espacio de Banach (X , kk) se dice que es un espacio de Asplund (respectivamente,
dbilmente de Asplund) si cualquier funcin convexa continua f : U R, definida sobre un subconjunto
abierto convexo U de X , es Frchet diferenciable (respectivamente, Gteaux diferenciable) en cada punto de
algn subconjunto G -denso de U .

Comentario Adicional 2.2.11 1) Notemos que, con esta nueva terminologa, el Teorema de diferencia-
bilidad de Mazur puede ser expresado en la forma:
(i) Todo espacio de Banach separable es dbilmente de Asplund.
Mientras que el Teorema de diferenciabilidad de Asplund-Lindenstrauss nos dice que:
(ii) Todo espacio de Banach con dual separable es de Asplund.
Por otro lado 1 , siendo separable, es, por el Teorema de diferenciabilidad de Mazur, un es-
pacio dbilmente de Asplund aunque no es un espacio de Asplund. En efecto, es un ejercicio
aleccionador demostrar que el conjunto de los puntos de 1 donde la norma kk1 es Gteaux
diferenciable, es 
G = (k ) k=1 : k 6= 0, para todo k N .
T 
Es claro que G =
n=1 Gn , donde cada Gn = (k )k=1 : n 6= 0 es abierto y denso en 1 . Un poco
ms de trabajo se requiere para demostrar que kk1 no es Frchet diferenciable en ningn punto de
256 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

1 . En el otro extremo de los espacios p , resulta que no es un espacio dbilmente de Asplund

(vase, por ejemplo, [351], Example 1.21). Sin embargo, c0 , por ser un espacio separable con
dual separable es, por el Teorema de diferenciabilidad de Asplund-Lindenstrauss, un espacio de
Asplund. Tambin es claro que:
(iii) Todo espacio de Asplund es dbilmente de Asplund.
Es bueno advertir que la nocin de espacios dbilmente de Asplund no est relacionado con la
topologa dbil del espacio de Banach. Los conceptos de espacios de Asplund y dbilmente de
Asplund fueron introducidos por E. Asplund pero con nombres diferentes; de hecho l los llam
espacios de diferenciabilidad fuerte y dbil, respectivamente. Fueron, sin embargo, Namioka
y Phelps [332] los primeros en llamar a los espacios de diferenciabilidad fuerte espacios de
Asplund, mientras que Larman y Phelps [279] usaron el trmino dbilmente de Asplund para la
diferenciabilidad dbil. Todos estos hechos y ms, pero mucho ms, pueden ser consultados y
ampliados, por ejemplo, en [71], [181] y [351].
2) En 1990, Dominikus Noll demuestra en [341] un resultado anlogo al Teorema de diferenciabi-
lidad de Asplund-Lindenstrauss pero sobre conjuntos ms pequeos.

Teorema 2.2.18 (Noll). Sea X un espacio de Asplund space y sea C un subconjunto G y convexo
de X que no est contenido en ningn hiperplano cerrado de X . Sea : C R una funcin
inferiormente semi-continua tal que es localmente Lipschitz sobre un subconjunto denso de C.
Entonces existe un subconjunto G -denso G de C tal que es Frchet diferenciable en cualquier
punto x G.

3) La parte final de la demostracin del Teorema de diferenciabilidad de Asplund-Lindenstrauss

dice que: Si cada funcin convexa continua f : X R es Frchet diferenciable en cada punto
de algn subconjunto denso de X , entonces ella es Frchet diferenciable en cada punto de al-
gn subconjunto G -denso de X . En consecuencia, X es un espacio de Asplund si cada funcin
convexa continua sobre X es Frchet diferenciable sobre algn subconjunto denso de X (que
depende de la funcin). Por otro lado, hasta hace muy poco tiempo se desconoca si el resultado
anterior era vlido para espacios dbilmente de Asplund; es decir, si cada funcin convexa con-
tinua sobre X es Gteaux diferenciable sobre algn subconjunto denso de X (esto es lo que se
llama Espacio de Gteaux Diferenciabilidad), es cierto que dicho espacio es dbilmente de As-
plund? La respuesta, obtenida recientemente, es NO. En efecto, W. B. Moors y S. Somasundaram
en [321], exhiben un espacio de Gteaux diferenciabilidad que no es dbilmente de Asplund.
4) Otro resultado interesante y, si se quiere, impresionante pues su exigencia es mnima aunque a
veces difcil de verificar es el siguiente ([71],Theorem 5.6.2, p. 150):
Teorema de Ekeland-Lelourg. Si existe una funcin diferenciable f : X R abollada sobre
un espacio de Banach X , entonces X es un espacio de Asplund.
Una funcin diferenciable abollada (bump) es una funcin f : X R la cual es Frchet diferen-
ciable en cada x X y cuyo soporte es un subconjunto no vaco y acotado de X , donde el soporte
de f es la clausura (en la norma) del conjunto {x X : f (x) 6= 0}.
5) Entre los espacios de Banach que son dbilmente de Asplund estn:
a) Los espacios de Banach X cuyo dual
1 X admite una norma dual estrictamente convexa. Una
norma kk sobre X bajo la cual 2 (x1 + x2 ) < 1 siempre que x1 , x2 SX con x1 6= x2 , se
dice que es estrictamente convexa. En general, los espacios de Banach X cuya norma es
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 257

Gteaux suave; es decir, una norma sobre X que es Gteaux diferenciable en cada punto de
X , son dbilmente de Asplund. Ver, por ejemplo, [374].
b) Los dbilmente compacto generado. Un espacio de Banach X se llama dbilmente compacto
generado (WCG) si existe un subconjunto dbilmente compacto K de X tal que X = [K],
donde [K] denota el subespacio lineal generado por K. Tales espacios incluyen a los espacios
de Banach separables, a los reflexivos, a los L1 () si es -finita, a los c0 () para cualquier
conjunto , a C() si es Eberlein compacto, etc. Vase, por ejemplo, ([74], pg. 62-75)
para una demostracin de que estos espacios son WCG y, ([157], p. 19, Theorem 1.3.4) para
la demostracin de que todo espacio WCG es dbilmente de Asplund.
c) Los dbilmente K-analticos. Un espacio de Banach X se llama dbilmente K-analtico si
(X , ) es K-analtico; lo cual significa que existe una aplicacin superiormente semicontin-
ua F : NN K(X ) tal que [
K( f ) = X ,
f NN

donde K(X ) denota la coleccin de todos los subconjuntos dbilmente compactos de X .

Vase, por ejemplo, [157], p. 69, Corollary 4.1.3, para una demostracin de este hecho.
d) La clase de Stegall (para espacios de Banach), ([157], p. 56), etc.
6) Un hecho importante que se deriva de los espacios dbilmente de Asplund es el siguiente:

Teorema. Si X es un espacio dbilmente de Asplund, entonces todo subconjunto norma-acotado

K de X es relativamente secuencialmente -compacto; es decir, cualquier sucesin en K ad-
mite una subsucesin -convergente en X . (Vase, [157], Theorem 2.1.2, p. 38).

Existen varias caracterizaciones de los espacios de Asplund en trminos de ciertas propiedades estruc-
turales de los espacios de Banach las cuales pueden no estar directamente relacionadas a la diferenciabilidad.
En este sentido, una de las caracterizaciones de mayor utilidad es la siguiente.

Teorema 2.2.19. Para cualquier espacio de Banach (X , kk), las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) X es un espacio de Asplund.
(2) Cada subespacio norma separable Y de X , su dual Y es norma separable.

En [181], [351], [448] se puede ver la demostracin de este resultado y, adems, otras caracterizaciones
geomtricas de los espacios de Asplund que no abordaremos en estas notas.

2.2.3. k Norma LUR, compacidad dbil y puntos ms lejanos

Sea (X , kk) un espacio de Banach. La norma kk se llama localmente uniformemente rotunda en
x0 X si, siempre que (xn )
n=1 es una sucesin en X tal que

x0 + xn

(1) lm = k x0 k , y
n 2

(2) lm k xn k = k x0 k,
n
258 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

entonces lmn k xn x0 k = 0. Si la norma kk es localmente uniformemente rotunda en cada punto de X ,

diremos que ella es localmente uniformemente rotunda o, brevemente, (LUR).
Notemos que la norma kk es LUR en x0 SX si, y slo si, siempre que xn SX y lm k x0 + xn k = 2,
n
entonces lm k x0 xn k = 0.
n
La siguiente caracterizacin nos ser de utilidad en la demostracin del Teorema 2.2.21.

Teorema 2.2.20. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(a) X es LUR.
(b) Dado > 0 y x SX , existe un := (, x) > 0 tal que

1
kx yk < siempre que x BX y (x + y) > 1 .
2

Prueba. Suponga que X es LUR pero que (b) no se cumple. Entonces existe un > 0 y un x SX tal que
para cada > 0 se cumple que k x y k , pero 12 (x + y) > 1
1. De aqu se sigue la existencia de una

sucesin (yn )n=1 en SX tal que k x yn k para todo n N, pero 2 (x + yn ) 1, lo que, evidentemente,
contradice (a).
La otra implicacin se deja como ejercicio al lector. 
Recordemos, pgina 230, que una norma kk sobre un espacio de Banach X tiene la propiedad de Kadec-
Klee si la topologa de la norma y la topologa dbil coinciden sobre la esfera unitaria SX . Un hecho impor-
tante en la geometra de los espacio de Banach lo constituye el siguiente resultado.

Teorema 2.2.21. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Si kk es una norma LUR, entonces kk tiene la pro-
piedad de Kadec-Klee.

Prueba. Supongamos que kk es una norma LUR y que x0 SX . Entonces, para cada > 0 podemos elegir
un > 0, tal que k x0 x k < siempre que x BX y 12 (x0 + x) > 1 . Seleccionemos, por el Teorema de
Hahn-Banach, un x SX tal que x (x0 ) = 1 y que para cada x BX se cumpla que x (x) > 1 . Entonces

1
(x0 + x) 1 x (x0 + x) > 1
2 2

y, por lo tanto, k x0 x k < . Esto nos dice que el conjunto


U = x BX : x (x) > 1

constituye un entorno bsico de x0 en la norma topologa de BX . 

El resultado anterior combinado con el Ejemplo (B-16), pgina 230, nos dice que:

Corolario 2.2.14. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Si la norma kk es LUR, entonces (BX , ) es un
espacio de Baire.

Fijemos de nuevo un espacio de Banach (X , kk) y sea K un subconjunto dbilmente compacto de X .

Para cada x X , definimos la funcin

r(x) = sup k x z k : z K ,
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 259

a la que llamaremos la distancia ms larga de x a K. Es fcil ver que la funcin r es convexa y 1-Lipschitz
sobre X . Diremos que un punto z K es el punto ms lejano a x en K si r(x) = k x z k.
Para cada x X , la subdiferencial de r en x, r (x), vive en la bola unitaria de X ; es decir, r (x) BX .
En efecto, si x r (x), entonces x (y x) r(y) r(x) k y x k para cualquier y X y, por lo tanto,
k x k 1.

Teorema 2.2.22 (Lau). Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto dbilmente compacto de X .
Entonces el conjunto

n o
G = x X : sup{x (x z) : z K} = r(x) para algn x r (x)

es un G -denso en X . Ms an, si x G, entonces K posee un punto ms lejano a x.

Prueba. Para cada n N, definamos

n 1 o
Fn = x X : nf x (y x) r(x) + , para algn x r (x) .
yK n

Afirmamos que Fn es cerrado para cada n. En efecto, sea (x j )j=1 una sucesin en Fn tal que lm x j = x y
para cada j N, escojamos xj r (x j ) de acuerdo a la definicin de Fn . Usando el hecho de que BX es
-compacto y teniendo en cuenta que r (x j ) BX para todo j N, podemos asegurar que la sucesin
(xj )j=1 posee un -punto de acumulacin, al que llamaremos x . Consideremos las desigualdades

1
xj (y x j ) r(x j ) + , yK y xj (z x j ) r(z) r(x j ), z X.
n

Puesto que x j x y k xj k 1 para todo j N, resulta claro que los miembros izquierdos de las dos de-
sigualdades anteriores poseen, respectivamente, a x (y x) y a x (z x) como puntos de acumulacin. Se
sigue de esto que

1
x (y x) r(x) + , yK y x (z x) r(z) r(x), z X.
n

Esto prueba que x Fn y as, Fn es cerrado.

T
Puesto que G = n=1 Gn , donde cada Gn = X r Fn es abierto, entonces slo nos resta demostrar que Gn
es denso en X , o equivalentemente, Fn es nunca-denso en X . Supongamos

que para algn n, int(Fn ) 6=
y elijamos un > 0 tal que la bola abierta U := U y0 , 2r(y0 ) int(Fn ), para algn y0 Fn . Pongamos

= 4(1+)n mn{1, r(y0 )}. Escojamos ahora un z0 K tal que k y0 z0 k > r(y0 ) > r(y0 )/2. Ntese que
si definimos x0 = y0 + (y0 z0 ), entonces k x0 y0 k = k y0 z0 k > r(y0 )/2 > . Tomemos un punto
x1 en el segmento de lnea [x0 , y0 ] tal que k x0 x1 k = . Puesto que k x0 y0 k = k y0 z0 k r(y0 ),
resulta que tanto x0 , as como x1 , estn en U Fn . Por la definicin de Fn , existe un x1 r (x1 ) tal que
260 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

nf{x1 (y x1 ) : y K} r(x1 ) + 1n . Usando la desigualdad anterior, se sigue que

1
r(y0 ) r(x1 ) < k y0 z0 k + r(x1 ) = k x0 z0 k + r(x1 )
1+
1 1
r(x0 ) + r(x1 ) r(x1 ) + 2 r(x1 )
1+ 1+
 1  1
x1 (z0 x1 ) + 2 x1 (z0 x0 ) + 3
1+ n 1+ n
1   1

= x1 (z0 x0 ) + 3 = x1 (1 + )y0 (1 + )x0 + 3
1+ n 1+ (1 + )n

= x1 (y0 x0 ) + 3 x1 (y0 x1 ) + 4
(1 + )n (1 + )n
x1 (y0 x1 ).

Por esto, r(y0 ) < r(x1 ) + x1 (y0 x1 ), lo cual es contrario al hecho de que x1 r (x1 ). Esta contradiccin
establece que cada Fn es nunca-denso en X . Por el Teorema de Categora de Baire, G es un G -denso en X .
Con esto queda probada la primera parte del teorema.
Para probar la segunda parte, sea x G y escojamos un x r (x) segn la definicin de G. Como
x es un funcional dbilmente continuo, la compacidad dbil de K nos permite hallar un z0 K tal que
x (x z0 ) = sup{x (x z) : z K}. Entonces

r(x) = x (x z0 ) k x k k x z0 k k x z0 k r(x).

De all que k x z0 k = r(x) y termina la demostracin. 

2.2.4. k Dentabilidad, la PRN y densidad de funcionales

En esta seccin mostraremos una condicin geomtrica, aludida en la seccin anterior, conocida como
dentabilidad, que est estrechamente relacionada con la nocin de diferenciabilidad. Sean (X , kk) un espacio
normado y A un subconjunto no vaco acotado de X . Como siempre, la notacin co(A), denota la clausura de
la cpsula, o envoltura, convexa del conjunto A.

Definicin 2.2.6. Sean (X , kk) un espacionormado y D un subconjunto no vaco acotado de X . Para cada
f X , f 6= 0, escribamos M(D, f ) = sup f (x) : x D . Dado > 0, el subconjunto de D,

S(D, f , ) = x D : f (x) > M(D, f )

se llama una rebanada de D. Diremos que D es dentable si para cada > 0, existe un punto x D tal que
x 6 co(D rU (x , )). Suponga ahora que D X , pudiendo ser D no acotado. Diremos que D es hereditari-
amente dentable si cada subconjunto no vaco y acotado de D es dentable.

Las nociones de dentabilidad y rebanadas estn relacionadas por medio del siguiente resultado.

Teorema 2.2.23. Sean (X , kk) un espacio normado y D un subconjunto no vaco norma-acotado de X . Son
equivalentes:
(1) D es dentable.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 261

(2) D contiene rebanadas de dimetros arbitrariamente pequeos.

Prueba. Suponga, en primer lugar, que D es dentable y sea > 0. Por hiptesis, existe un x D tal que
x 6 co(D rU (x, )). Por el Teorema de Hahn-Banach, existen un f BX y un R tal que

sup f (x) : x co(D rU (x, )) < < f (x).

S(D, f, )
U (x, )
co(D \ U (x, ))

f 1 (r) D \ U (x, )

Figura 2.1:

Si ahora definimos = M(D, f ) , entonces claramente


S(D, f , ) = y D : f (y) > M(D, f ) U (x, ) D ()

tiene dimetro menor que 2.

Recprocamente, sea > 0 y supongamos que diam
S(D, f , ) . Definamos = M(D, f ) y
seleccionemos x S(D, f , ). Como diam S(D, f , ) , resulta que

S(D, f , ) U (x, ) D

y, en consecuencia,



co D rU (x, ) co D r S(D, f , ) f 1 (, ] .


Es claro que x 6 co D rU (x, ) , pues si x estuviera en D rU (x, ) tendramos, por la desigualdad anterior,
que f (x) lo cual es imposible pues f (x) > por estar x en S(D, f , ). Esto prueba que D es dentable. 
Es importante resaltar, para referencia futura, lo que dice () en el teorema anterior.
Si D es un subconjunto dentable de X y > 0, entonces existe un conjunto -abierto U X tal
que
U D 6= y kk diam(U D) < . (z)
Corolario 2.2.15. Sea D un subconjunto acotado de un espacio de Banach (X , kk). Si K = co (D) es
dentable, entonces tambin lo es D.

Prueba. Observemos que, para cada f X r {0}, se cumple que

M(D, f ) = sup x (x) = sup x (x) = M(K, f ).

xD xK

Por lo tanto, si > 0 y f X r {0}, entonces S(D, f , ) S(K, f , ) y as, si K contiene rebanadas de
dimetro arbitrariamente pequeo, tambin las posee D. 
262 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Si K es un subconjunto no vaco acotado de X , se define la -rebanada de K, como


S(K, x, ) = f K : f (x) > M(K, x)

donde x X y > 0. Un subconjunto K de X se llama -dentable si ste contiene -rebanadas de

norma-dimetros arbitrariamente pequeos. Un subconjunto K de X (K puede no estar acotado) se dice que
-hereditariamente dentable si cada subconjunto no vaco y acotado de K es -dentable.
En la teora de los espacios de Banach, la nocin conocida como Propiedad de Radon-Nikodym, de-
sarrollada intensamente en las dcadas de los 70 y los 80 del siglo pasado, constituye uno de los pilares
fundamentales de esa teora. De las variadas y sorprendentes formas equivalentes que existen en la literatura
en relacin a dicha propiedad (vase, por ejemplo, las monografas de J. Diestel and J. Uhl [129] y R. D.
Bourgin [71]), la siguiente nos ser de gran utilidad a nuestros intereses.

Definicin 2.2.7. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Se dice que X tiene la Propiedad de Radon-Nikodm
(abreviado PRN) si cada subconjunto no vaco acotado D de X es dentable, es decir, si X es hereditariamente
dentable.

Observe que, en virtud del Corolario 2.2.15, X tiene la PRN si cada subconjunto convexo y cerrado es
dentable. En general, podemos definir la PRN para subconjuntos de X del modo siguiente.

Definicin 2.2.8. Sea (X , kk) un espacio de Banach y sea K un subconjunto convexo, cerrado y acotado de
X . Diremos que K tiene la PRN si cada subconjunto convexo, cerrado y acotado de K es dentable.

Es importante destacar las siguientes formas equivalentes de la PRN para un subconjunto convexo, ce-
rrado y acotado de X .

Teorema 2.2.24 ([71], Theorem 2.3.6). Sea (X , kk) un espacio de Banach y sea K un subconjunto convexo,
cerrado y acotado de X . Son equivalentes:
(1) K tiene la PRN.
(2) Cada subconjunto convexo, cerrado, acotado y separable de K tiene la PRN.
(3) K es hereditariamente dentable.
(4) Cada subconjunto de K posee rebanadas de dimetro arbitrariamente pequeos.

Prueba. Se deja como ejercicio al lector. 

Definicin 2.2.9. Un rbol infinito en X es una sucesin (xn )

n=1 en X tal que

1
xn = (x2n + x2n+1 )
2
para cada n N. Si adems,
k x2n xn k = k x2n+1 xn k
para todo n N y algn > 0, entonces se dice que (xn )
n=1 es un -rbol infinito.

Corolario 2.2.16. Si (X kk) es un espacio de Banach con la PRN, entonces X no contiene -rboles infinitos
acotados para ningn > 0.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 263

Prueba. En efecto, si para algn > 0 existiera un -rbol infinito acotado en X , entonces dicho conjunto
no sera dentable y, por lo tanto, X no tendra la PRN. 
Dos resultados fundamentales y que nos interesan en esta seccin son los siguientes, cuya demostracin
se puede ver, por ejemplo, en [200], pg. 48-49:
Teorema de Krein-Milman. Si K es un subconjunto no vaco convexo y compacto de un espacio
vectorial topolgico localmente convexo X , entonces

ext (K) 6= y K = co (ext (K)).

Teorema de Milman. Si X es un espacio vectorial topolgico localmente convexo, K X es

convexo y compacto, y si F K es tal que K = co (F), entonces

ext (K) F.

Fijemos un espacio de Banach (X , kk) y suponga que K es un subconjunto no vaco convexo, cerrado
y acotado. El conjunto de los puntos extremales de K, ext (K), cuando es no vaco, constituye un conjunto
de particular importancia en la geometra de los espacios de Banach. Existen ciertos subconjuntos especiales
en ext (K) que permiten determinar ciertas propiedades del conjunto K que no se reflejan con el conjunto
ext (K). 
Para cada f X , denote por K f = z K : f (z) = supyK f (y) . Recordemos que x K es un llamado
un punto expuesto de K si existe f X tal que K f = {x}, es decir, si existe f X para el cual

f (x) > f (y) para todo y K, y 6= x.

Al funcional f se le dice que expone a x y se le llama un funcional expuesto de K. Denotaremos por

exp (K) el conjunto de todos los puntos expuestos de K y por E(X , K) denotaremos el conjunto de todos
los funcionales expuestos de K. Por ltimo, diremos que x K es un punto fuertemente expuesto de K si
existe f X tal que
(a) f expone a x, y

(b) lm+ diam(S(K, f , )) = 0.

0

En este caso diremos que f expone fuertemente a x y a dicho funcional se le llama funcional fuertemente
expuesto de K. Escribiremos s-exp (K) para denotar el conjunto de todos los puntos fuertemente expuestos
de K y por SE(X , K) denotaremos el conjunto de todos los funcionales fuertemente expuestos de K.

Las siguientes relaciones se cumplen:

s-exp (K) exp (K) ext (K) y SE(X , K) E(X , K).

En espacios de Banach de dimensin infinita se pueden dar ejemplos de conjuntos convexos, cerrados y
acotados donde las inclusiones anteriores son estrictas en cada uno de los casos (vase, por ejemplo, [71], p.
43-44). Sin embargo, para la primera cadena de contenciones, si dim(X ) < +, entonces s-exp (K) = exp (K)
(vase, por ejemplo, [7], Lemma 7.84, p. 306).
Si x es un punto de un subconjunto acotado K de X tal que

f (x) = sup f (z) : z K := M(K, f )
264 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

para algn f X r {0}, entonces decimos que x es un punto soporte de K y a f lo llamaremos un funcional
soporte de K. Definimos

NA(K) = f X r {0} : f es un funcional soporte de K .

En el caso particular cuando K = BX , escribiremos NA(X ) en lugar de NA(BX ) y a los elementos de NA(X )
los llamaremos funcionales que alcanzan la norma, debido a que si f NA(X ), entonces k f k = f (x0 ) para
algn x0 BX . En general, a NA(K) se le llama un conjunto de Bishop-Phelps debido fundamentalmente a
un resultado fascinante de E. Bishop y R. R. Phelps ([53]) el cual establece que:

Teorema 2.2.25 (Bishop-Phelps). Sea (X , kk) un espacio de Banach. Para cada subconjunto convexo, ce-
rrado y acotado K de X , el con junto NA(K) es norma-denso en X .

Existen varias demostraciones hermosas y elegantes de ste resultado. Una de ellas usa el principio
variacional de Ekeland (vase, por ejemplo, [125]). Otra demostracin interesante del mismo teorema para
el caso en que X es norma-separable es presentada en ([200], Theorem 370, p. 300). Nosotros abordaremos
la demostracin clsica de dicho teorema, la demostrada por E. Bishop y R. R. Phelps, por lo que vamos a
requerir varios resultados adicionales.

Lema 2.2.6. Sean f , g SX y > 0. Si

x f 1 (0) BX implica que | g(x)| ,
2
entonces k f g k o k f + g k .

Prueba. Notemos en primer lugar que la restriccin de g al subespacio cerrado f 1 (0) es un funcional lineal
de norma a lo sumo /2. Por el Teorema de Hahn-Banach, existe un h X tal que h = g sobre f 1 (0)
y k h k /2. Ahora, puesto que g h 0 sobre f 1 (0), entonces existe un R tal que g h = f . Por
esto,
1 ||  =  k g k k g h k  k h k .
   
2
Si 0, entonces
 
k f g k = k (1 ) f h k |1 | + kh k = 1 ||  + k h k ,

mientras que si < 0, entonces

 
k f + g k = k (1 + ) f + h k |1 + | + kh k = 1 ||  + k h k .


La siguiente consecuencia tcnica del Lema 2.2.6 ser usada ms adelante.

Lema 2.2.7. Sean f SX , > 0 y definamos V = f 1 (0) B(0, ). Sean x0 , y X satisfaciendo

2
f (x0 ) > f (y) y k x0 y k 1.

2
Si g SX y g(x0 ) > M(y +V , g), entonces k f g k k x0 y k.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 265

Prueba. Para poder aplicar el Lema 2.2.6, tomemos x f 1 (0) BX . Entonces y x y + V lo que
garantiza que g(y) g(x) < g(x0 ) pues g(x0 ) > M(y + V , g). Se sigue de esto que g(x0 ) g(y) > 0. Sea
= 2 (g(x0 ) g(y)). Entonces | g(x)| 2 . Un llamado al Lema 2.2.6 nos dice que

2
2
kg f k = g(x0 ) g(y) k x0 y k

o bien
2

kg+ f k g(x0 ) g(y) .

2


Pero si k g + f k g(x0 ) g(y) , entonces, teniendo en cuenta que f (x0 ) > f (y), resultara que

0 < g(x0 ) g(y) < g(x0 ) g(y) + f (x0 ) f (y)

= (g + f )(x0 y)
k f + g k k x0 y k
2

g(x0 ) g(y) k x0 y k

2
lo cual implicara que 1 < k x0 y k, una desigualdad que es contraria a nuestra hiptesis. Por lo tanto,
k f g k 2 k x0 y k. 

Para cada f SX y 0 < < 1, definamos


C( f , ) = x X : f (x) k x k .

Entonces C( f , ) es un cono convexo cerrado con interior no vaco (y vrtice 0).

Lema 2.2.8. Sean f , g SX , 0 < < 1 y 0 < < /(2 + ). Si g(z) 0 para cada z C( f , ), entonces
k f g k .

Prueba. Sea x X y supongamos que x f 1 (0) BX . Vamos a probar que | g(x)| /2. Para este fin,
escojamos y SX tal que f (y) (2 + )/. Entonces
   
2
y x 1 + 2 f (y) = f y 2 x

 
y, en consecuencia, y 2 x C( f , ). Como g 0 sobre C( f , ), entonces  2 g(x) g(y) 1 o, lo que es
lo mismo, | g(x)| /2. Por el Lema 2.2.7, o bien k f g k o k f + g k . Veamos que esto ltimo no
puede ocurrir. En efecto, sea z SX con f (z) > . Entonces f (z) > k z k tal que z C( f , ). De aqu que
g(z) 0 y, por lo tanto, k f + g k ( f + g)(z) f (z) > . 

Prueba del Teorema de Bishop-Phelps. Es suficiente demostrar que si f SX y si 0 < < 1, entonces
  tal que k f g k .
existe un g NA(K)

Sea = 2 2+
1
. Definamos un ordenamiento parcial  sobre K del modo siguiente: para x, y K,
diremos que
x  y si, y slo si, k y x k f (y) f (x).
Observemos que x  y si, y slo si, y x C( f , ).
266 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Supongamos que L es un subconjunto totalmente (= linealmente) ordenado de (K, ). Si x, y L, sa-

tisfacen la relacin x  y, entonces f (x) f (y). Por consiguiente, como la red ( f (x))xL es montona no
decreciente en R y acotada superiormente por M(K, f ), ella converge. Pero ya que k y x k f (y) f (x)
para x  y, entonces la red {x : x L} converge en la norma a un z K. Es claro que x  z para todo x L;
es decir, L posee una cota superior y, entonces, el Lema de Zorn nos dice que (K, ) posee un elemento
maximal, digamos x0 .
Si x es cualquier punto de K (x0 + C( f , )), entonces x x0 C( f , ). Puesto que tanto x como x0 estn
en K, entonces nuestra definicin de  nos dice que x0  x y, gracias a la maximalidad de x0 , se concluye
que x = x0 . Lo anterior nos garantiza que


K x0 + C( f , ) = {x0 }.
Observemos ahora que, gracias al Teorema de Hahn-Banach, podemos seleccionar un g SX satisfaciendo


sup g(K) = g(x0 ) = nf g x0 + C( f , ) ,
de donde se sigue que g NA(K) y, adems, g es no negativa sobre C( f , ). Invocando el Lema 2.2.8,
concluimos que k f g k . 
Debemos destacar que el Teorema de Bishop-Phelps no es vlido para espacios de Banach sobre C. En
efecto, en el ao 2000, Victor Lomonosov ([296]) construy un espacio de Banach complejo en donde no se
cumple la conclusin del Teorema de Bishop-Phelps.
El siguiente resultado es geomtricamente claro y ser usado en lo que sigue.
Lema 2.2.9. Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto acotado de X . Para cada > 0 y
f X r {0}, existe un > 0 tal que
S(K, g, /2) S(K, f , ) siempre que g X y k f g k .

Prueba. Sea m = sup {k x k : x K} y elijamos 0 < < /(4m). Sea g B( f , ); es decir, k f g k . Si

y S(K, g, /2), entonces g(y) > M(K, g) /2 y, en consecuencia,
f (y) g(y) | f (y) g(y)|

> M(K, g) m
2

M(K, f ) m m
2
> M(K, f )
lo cual significa que S(K, g, /2) S(K, f , ). 

Nuestro prxima tarea es demostrar que sobre cualquier conjunto convexo, cerrado y acotado con la PRN
abundan suficientes funcionales fuertemente expuestos. Comencemos con el siguiente resultado.
Teorema 2.2.26 (Bishop). Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto convexo, cerrado y
acotado de X . Si para cada > 0, el conjunto

O = g X : g determina una rebanada de K de dimetro a lo ms
es norma-denso en X , entonces SE(X , K) es un G -denso de X . En particular,
K = co (s-exp) (K)
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 267

Prueba. Sea f O . El Lema 2.2.9 garantiza que si g B( f , ) con > 0 lo suficientemente pequeo,
entonces g O y, por lo tanto, dicho conjunto es abierto y, adems, por hiptesis, denso en X . Por el
Teorema de Categora de Baire,

\
O1/n = SE(X , K)
n=1
es un G -denso de X .
Supongamos que K contiene propiamente a co (s-exp) (K). Usemos el Teorema de Separacin de Hahn-
Banach para producir una rebanada de K, digamos S(K, f , ), la cual es disjunta de co (s-exp) (K). Puesto que
SE(X , K) es denso en X , el Lema 2.2.9 nos garantiza la existencia de un funcional g SE(X , K) tal que
S(K, g, /2) S(K, f , ). Evidentemente, si x K es fuertemente expuesto por g, entonces dicho elemen-
to debe pertenecer tanto a co (s-exp) (K) como a S(K, g, /2), dos conjuntos disjuntos. Esta contradiccin
establece que K = co (s-exp) (K). 
En vista del Teorema 2.2.26, cabe entonces preguntarse qu subconjuntos K de X poseen la propiedad de
que O es denso en X ? Es un hecho conocido, vase [281], que si K es un subconjunto dbilmente compacto
en un espacio de Banach, entonces SE(X , K) es un G -denso de X . El mismo resultado fue obtenido un
poco ms tarde por J. M. Borwein [61] con una prueba distinta a la de Lau. El teorema de Lau-Borwein
haba sido obtenido previamente por Anantharaman [9] en el caso particular cuando K es la cpsula convexa
cerrada del rango de una medida vectorial : X (de all que K es dbilmente compacto), al demostrar
que SE(X , K) es un G -denso de X . El resultado de mayor generalidad obtenido hasta el momento es el
Teorema de Phelps-Bourgain, demostrado un poco ms abajo, que afirma que: si K posee la PRN, entonces
SE(X , K) es un G -denso de X , un resultado a todas luces ms general que el Lau pues todo conjunto
dbilmente compacto en un espacio de Banach posee la PRN (vase el Teorema 2.2.31, pgina 272).
Para demostrar el Teorema de Phelps-Bourgain es preciso probar un resultado geomtrico curioso, pero
tremendamente importante, tambin conocido como el Superlema (vase, [129], p. 157), demostrado inicial-
mente por I. Namioka en la versin y posteriormente por J. Bourgain en su versin general.
Teorema 2.2.27 (Namioka-Bourgain). Sea (X , kk) un espacio de Banach y sea > 0. Supongamos que
K, K0 y K1 son subconjuntos convexos, cerrados y acotados de X satisfaciendo las siguientes condiciones:
(1) K co (K0 K1 ).
(2) K0 K y diam(K0 ) < .
(3) K 6 K1 .
Entonces existe una rebanada S de K tal que S K0 6= y diam(S) < 2.

Prueba. Para cada r [0, 1] definamos


Cr = x X : x = (1 )x0 + x1 , x0 K0 , x1 K1 , r 1 .

Observemos que C1 = K1 y que cuando r decrece de 1 a 0, los conjuntos convexos crecen de K1 al conjunto
C0 = co(K0 K1 ) cuya clausura contiene, por hiptesis, a K. Estableceremos, en primer lugar, que

si 0 < r 1, entonces K 6 Cr .

En efecto, usemos la hiptesis (3) para elegir un x K tal que x 6 K1 . El Teorema de Hahn-Banach nos
provee de la existencia de un f X tal que

M(K1 , f ) < f (x) M(K, f ) (1)

268 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Ahora bien, si ocurriera que K Cr entonces, teniendo en cuenta que K0 K, tendramos la desigualdad
M(K0 , f ) M(K, f ) y, en consecuencia,

M(K, f ) M(Cr , f )
= M(Cr , f )

sup (1 )M(K0 , f ) + M(K1 , f ) : [r, 1]
= (1 r) M(K0 , f ) + r M(K1 , f )
(1 r) M(K, f ) + r M(K1 , f )

lo cual conduce a la relacin M(K, f ) M(K1 , f ) que, evidentemente, es contradictoria con (1).
Nuestro siguiente paso es demostrar que


diam K rCr < 2

para algn r > 0. Veamos esto. Como K C0 , tenemos que K r Cr C0 r Cr . Adems, puesto que C r es
cerrado, se sigue que C0 r Cr es denso en C0 r Cr . Tomemos y K r Cr . Entonces existe un x C0 r Cr
tal que k y x k < /4. Por otro lado, como x C0 r Cr , existen x0 K0 , x1 K1 y [0, 1] tal que
x = (1 )x0 + x1 . Pero ya que x 6 Cr , entonces 0 < r. De esto se sigue que

k y x0 k k y x k + k x x0 k

< + k x0 x1 k
4

+ r sup k y z k : y K0 , z K1
4

= +rM
4

donde m = sup k y z k : y K0 , z K1 . Si elegimos r < /4m tendremos que



diam K rCr 2 + 2r m + diam K0 < 2.
4

Finalmente, puesto que K r Cr 6= , podemos escoger un x0 K0 tal que x0 K r Cr . Gracias al Teorema

de Separacin de Hahn-Banach, existe una rebanada S de K disjunta de Cr y conteniendo a x0 . Por otro lado,
como K1 Cr K \ S y, por hiptesis, K co (K0 K1 ) tenemos que K0 S 6= y termina la prueba. 
Estamos ahora en posesin de las herramientas necesarias para demostrar el Teorema de Phelps-Bourgain.

Teorema 2.2.28 (Phelps-Bourgain). Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto convexo, ce-
rrado y acotado de X . Si K posee la PRN, entonces el conjunto SE(X , K) es un G -denso de X . En parti-
cular, K = co(s-exp)(K).

Prueba. Gracias al Teorema 2.2.26 es suficiente demostrar que el conjunto


O = g X : g determina una rebanada de K de dimetro a lo ms

es denso en X .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 269

Fijemos un 0 < < 1 y sea f SX . Lo que deseamos demostrar es la existencia de un g O tal que
k f g k . Puesto que K es acotado, existe un punto y X tal que f (y) < f (x) 1 para cada x K.
Pongamos

2m
m = sup {k x y k : x K}, = , V = f 1 (0) B(0, ), y C = y +V.

Notemos que si z C y x K, entonces f (z) = f (y) < f (x) 1 por lo que K C = . En particular,
K rC 6= . Definamos J = co (K C).

Afirmacin: Existe una rebanada S de J tal que S K 6= y diam(S) < .

Prueba de la Afirmacin. Considere el conjunto

D = x J : existe h X para el cual h(x) = M(J, h) > M(C, h) . ()

Veamos que D K. En efecto, sea x D. Entonces existe un h X tal que h(x) = M(J, h) > M(C, h). Como
x J, podemos seleccionar una sucesin (xn ) n=1 en co(K C) tal que lmn k xn x k = 0. Supongamos que
xn = n yn + (1 n )zn , donde 0 n 1, yn K, y zn C. Por la compacidad del intervalo [0, 1], podemos
suponer que = lmn n . Observemos que la condicin < 1 conduce a una contradiccin pues, en tal caso,

M(J, f ) = f (x)


= lm n f (yn ) + (1 n ) f (zn )
n

M(K, f ) + (1 ) M(C, f )
< M(J, f ).

Por esto = 1. Puesto que C es acotado, se sigue que lmn k x yn k = 0 y como K es cerrado, concluimos
que x K.
Una vez establecido que D K, tenemos que co (D C) J. Lo que queremos probar es que tales
conjuntos son iguales. Supongamos por un momento que co (DC) sea un subconjunto propio de J. Entonces
existe una rebanada S de J tal que S co (D C) = . Usemos el Teorema de Bishop-Phelps y el Lema 2.2.9
para encontrar un g NA(J) y un > 0 con S(J, g, ) S . Entonces g soporta a J en algn punto x.
Claramente x 6 co (D C) k D y como, g(x) = M(J, g) > M(C, g), resulta que x D. Esta contradiccin
prueba que J = co (D C). En particular D 6= , pues K rC 6= .
Puesto que K tiene la PRN, el conjunto D K es dentable y, por lo tanto, existe un punto x0 D tal que
x0 6 co (D rU (x0 , /5)). Sean



K0 = co D U (x0 , /5) y K1 = co (D rU (x0 , /5)) C

Observemos que como J = co (D C), entonces

(1) J = co (K0 K1 ).

(2) diam(K0 ) < /2 y K0 co (D) J.

(3) Probemos ahora que x0 J r K1 .

270 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

En efecto, suponga por un momento que x0 K1 , y pongamos D1 = co (D r U (x0 , /3)). Ntese que, en
este caso, K1 = co (D1 C). Puesto que x0 D, existe un h X tal que h(x0 ) = M(J, h) > M(C, h) y, como
adems, x0 K1 J, resulta que h(x0 ) = M(K1 , h) > M(C, h). Si aplicamos el argumento anteriormente
desarrollado para demostrar que D K a la situacin actual con D1 en lugar de D y K1 en lugar de J,
tendremos que x0 D1 . Puesto que esto contradice la eleccin de x0 , se sigue que x0 J r K1 .
El Teorema de Namioka-Bourgain, Teorema 2.2.27, nos garantiza la existencia de una rebanada S de J
de dimetro menor que , conteniendo un punto de K0 . Como K0 K, la prueba de nuestra afirmacin es
completa. 
Sea S = S(J, g, ) para algn g SX y tomemos x S K. Notemos, en primer lugar, que S C = lo
cual implica que g(x) > M(C, g). En efecto, si w S C, entonces
1 > > diam(S) k x w k f (x) f (w) = f (x) f (y) > 1
lo que resulta contradictorio. En segundo lugar, observemos que M(K, g) > M(C, g) pues, en caso contrario,
tendramos que M(J, g) = M(C, g) y, en consecuencia, cada rebanada de J determinada por g contendra
puntos de C. Como esto no ocurre para la rebanada S = S(J, g, ), concluimos que M(K, g) > M(C, g). Por
esto, 
M(K, g) = max M(K, g), M(C, g) = M(J, g).
Puesto que K J se sigue que S(K, g, ) S(J, g, ) y, por consiguiente,
diam(S(K, g, )) <
lo cual significa que g O . Observemos, por ltimo, que las condiciones del Lema 2.2.7 se satisfacen:
2 2m
f (x) > f (y), kx yk = , g(x) > M(C, g)

por lo que
2
kg f k k x y k .

Esto prueba que O es denso en X . Un llamado al Teorema 2.2.26 nos revela que SE(X , K) es un G -denso
de X . 
El siguiente corolario es la versin del Superlema.
Corolario 2.2.17 (Namioka (Versin )). Sea (X , kk) un espacio de Banach y sea > 0. Supongamos
que K, K0 y K1 son subconjuntos convexos y -compactos de X satisfaciendo las siguientes condiciones:
(1) K co (K0 K1 ).
(2) K0 K y diam(K0 ) < .
(3) K 6 K1 .
Entonces existe una -rebanada S de K tal que S K0 6= y diam(S) < 2.

Prueba. Definiendo, para cada r [0, 1], los conjuntos Cr exactamente del mismo modo como se hizo en la
demostracin del Teorema 2.2.27, resulta que todos ellos, as como co (K0 K1 ) (esta es una tarea fcil de
verificar), son -compactos y, por lo tanto, kk-cerrados. La prueba procede como antes, con la diferencia
de que al final, por ser Cr -compacto, el funcional que separa a x0 de Cr puede tomarse -continuo. 
La versin del Teorema de Phelps-Bourgain es como sigue, donde estamos identificando a X con un
subespacio de X va la aplicacin cannica J : X X , dada por Jx(x ) = x (x) para todo x X y todo
x X .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 271

Teorema 2.2.29 (Phelps-Bourgain (Versin- )). Sea K un subconjunto convexo -compacto de X y

suponga que K es -hereditariamente dentado. Entonces el conjunto SE(X , K) X es un G -denso de X .

Prueba. La demostracin es idntica a la del Teorema de Phelps-Bourgain con la nica diferencia de que los
funcionales deben ser escogidos en X , visto como un subespacio de X . 
Otra pregunta que podemos formularnos y que podra ser de utilidad es la siguiente: qu propiedades
topolgicas interesantes, al menos desde el punto de vista de la categora de Baire, posee el conjunto NA(K)?
Una respuesta es dada por el siguiente resultado el cual relaciona la PRN con el Teorema de Categora de
Baire.

Teorema 2.2.30 (Bourgain-Stegall). Sean (X , kk) un espacio de Banach y D un subconjunto convexo, ce-
rrado y acotado de X . Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) D tiene la PRN,
(2) NA(K) es residual en X para cada subconjunto convexo, cerrado y acotado K de D.

Prueba. (1) (2). Puesto que SE(X , K) NA(K), el Teorema 2.2.28 nos dice que NA(K) es residual en
X para cualquier subconjunto convexo, cerrado y acotado K de D.
(2) (1). Supongamos que (2) se cumple pero que D no tiene la PRN. Esto implica, en particular, la
existencia de un subconjunto convexo, cerrado, acotado y separable K de D que no es dentable. Lo anterior
nos revela que en alguna parte de R habita un cierto > 0 tal que cada rebanada de K tiene dimetro 5.
Escojamos ahora, por la separabilidad de K, una sucesin densa, digamos (xn ) n=1 , en dicho conjunto y,
para cada n N, definamos

Vn = K B(xn , ) y

On = g X : g determina una rebanada de K disjunta de Vn .
T S
Observemos que si g n=1 On y x K, entonces como K = n=1 Vn , resulta que x Vk para algn k N
y, en consecuencia, g(x) < M(K, g); es decir,

\

NA(K) X \ On .
n=1

Vamos probar que cada On es abierto y denso en X . Que On es abierto es consecuencia del Lema 2.2.9, por
lo tanto, lo que tenemos que chequear es la densidad de On . Sean entonces f X y 0 < < 1. Puesto que
On es cerrado bajo multiplicacin por escalares positivos, podemos suponer que k f k = 1. Escojamos y X
tal que f (x) f (y) > 0 para cada x K y sea m = sup{k x y k : x K}. Elijamos un 2m/ y definamos

V = f 1 (0) B(0, ) y C = y + V.

Es claro que Vn rC 6= . Notemos que, por el Teorema de Namioka-Bourgain, Teorema 2.2.27, el conjunto
J = co (Vn C) contiene una rebanada S con diam(S) < 5 y S Vn 6= pues diam(Vn ) < 2. Afirmamos
que K r J 6= . Supongamos por un momento que K J. Entonces, teniendo en cuenta que por definicin
Vn K, tendramos que S K sera una rebanada de K de dimetro menor que 5, lo cual contradice la
eleccin de . Esto prueba que K r J 6= . Sea x K r J 6= . Escojamos g SX tal que g(x) > M(J, f ) y
notemos que de la desigualdad
2 2
kx y k m < 1

272 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

y el Lema 2.2.7, se concluye que k f g k . Puesto que evidentemente g determina una rebanada disjunta
de Vn , se sigue que g On . Esto demuestra que On es denso en X por lo que invocando el Teorema de
T
Categora de Baire tenemos que
n=1 On es denso en X y, as, NA(K) sera de primera categora. Esta
contradiccin establece que C tiene la PRN. 

Teorema 2.2.31 (Lindenstrauss-Troyanski). Sea (X , k k) un espacio de Banach. Si K es un subconjunto

convexo y dbilmente compacto de X , entonces K posee la PRN. En particular, K = co (s-exp(K)).

Prueba. En primer lugar vamos a suponer que K es norma-separable. Sea (xn )

n=1 una sucesin norma-densa

en K. Fijemos un > 0 y definamos D = ext(K) . Observemos que

[ 
D = B(xn , /3) D .
n=1

Como D es dbilmente compacto y B(xn , /3) D es dbilmente cerrado en D, el Teorema de Categora

de Baire nos garantiza la existencia de un subconjunto dbilmente abierto V de X tal que 6= V D
B(xn , /3) D para algn n N. Pongamos



K0 = co V D y K1 = co K rV .

Notemos que

(1) K co (K0 K1 )

(2) K0 K y diam(K0 ) <

(3) K 6 K1

Observe que slo (3) requiere de una prueba. Como V D 6= , podemos elegir un x V ext(K) y, en

consecuencia, como se puede demostrar fcilmente, x 6 K rV . Un llamado al Teorema de Milman nos
revela que x 6 K1 . Invocando el Teorema de Namioka-Bourgain (Teorema 2.2.27), existe una rebanada S de
K de dimetro < . Como > 0 es arbitrario, entonces K tiene la PRN. El caso general ahora es consecuencia
del Teorema 2.2.24. 

Teorema 2.2.32 (Lau). Si K es un subconjunto convexo y dbilmente compacto de un espacio de Banach

(X , kk), entonces el conjunto SE(X , K) es un G -denso de X .

Prueba. Suponga que K X es convexo y dbilmente compacto. Por el Teorema de Lindenstrauss-Troyanski,

K posee la PRN. Un llamado al Teorema de Phelps-Bourgain finaliza la prueba. 
Observe que si (X , kk) es un espacio de Banach y K X es convexo y norma-compacto, entonces
K posee la PRN. En efecto, por el Teorema de Krein-Milman, ext(K) 6= y, en consecuencia podemos
seleccionar un x ext(K). Para cada > 0, el conjunto B = K \U (x, ) es norma-compacto y as tambin lo
kk
es A := co (B). Por el Teorema de Milman, ext(co (B)) B = B. Esto prueba que x 6 co (K \U (x, )) de
donde resulta que K es dentable y el resultado sigue del Teorema 2.2.24. 

Comentario Adicional 2.2.12 La demostracin del Corolario 2.2.32 se debe a Ka-Sing Lau [281] usando
un resultado de S. L. Troyanski y otro del mismo Lau (vase el Teorema 2.2.22) que dice:
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 273

Teorema de Lau. Si K es un subconjunto dbilmente compacto de un espacio de Banach (X , kk),

entonces el conjunto

FK = x X : k x z k = sup{k x y k : y K} para algn z K

es un G -denso en X .

No es difcil establecer que NA(Bc0 ) no es residual en c0 (vase, por ejemplo, [158]) y, por lo tanto,
c0 no tiene la PRN. Siguiendo con los conjuntos de Bishop-Phelps y en ausencia de la propiedad de
Radon-Nikodym, Kenderov, Moors y Sciffer demuestran en [262] que:

Teorema de Kenderov-Moors-Sciffer. Si K es un espacio de Hausdorff compacto infinito, entonces

el conjunto de Bishop-Phelps NA(C(K)) es de primera categora en C(K) .

2.2.5. k Abundantes medidas que no poseen tomos

En esta seccin desarrollaremos algunas de las herramientas sobre Teora de la Medida que necesitaremos
en estas notas. Las demostraciones de los resultados expuestos que no se prueban se pueden consultar, por
ejemplo, en [216], [113], [365] o [142].
Sea un conjunto no vaco. Recordemos que una -lgebra de es una familia de subconjuntos de
que cumplen con las siguientes propiedades:
(a) ,
(b) \ E para todo E , y
S
(c) n=1 En para cualquier coleccin numerable (En )
n=1 de elementos de .

Al par (, ) se le llama un espacio medible, y a los elementos de se les denominan conjuntos medibles.
Observe que, dada cualquier familia A de subconjuntos de , siempre existe una -lgebra de , denotada
por (A), con las siguientes propiedades:
(1) A (A), y
(2) (A) es la -lgebra ms pequea conteniendo a A.
En efecto, si consideramos la familia
n o
S = : es una -lgebra de conteniendo a A ,
T
entonces S es no vaco pues P() S y as, (A) = S posee las propiedades requeridas. A (A)
se le llama la -lgebra generada por A. En general, si (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff, la
-lgebra generada por la familia de todos los subconjuntos abiertos de X ser denotada por B0 (X ) y a los
elementos de B0 (X ) los llamaremos conjuntos medibles Borel o, simplemente, borelianos.
Denotemos por long(I) la longitud de cualquier intervalo acotado I de R, es decir, si a, b R son los
extremos de I con a < b, entonces long(I) = b a, mientras que si I no es acotado, entonces long(I) = +.
Para cada conjunto A R, considere la coleccin I(A) de todas las sucesiones (In ) n=1 de subintervalos
S
abiertos de R tal que I
n=1 n A. Definamos la funcin de conjuntos : P(R) [0, +] por

 
(A) = nf long(In ) : (In )n=1 I(A) ,

A R.
n=1
274 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Recordemos que un conjunto E R se llama medible Lebesgue si

(A) = (A E) + (A E c) para todo A R.
Es un hecho ya establecido que la familia 0 , formada por todos los conjuntos medibles Lebesgue, es una -
lgebra. Ms aun, B0 (R) $ 0 $ P(R); es decir, todo conjunto medible Borel es medible Lebesgue, aunque
existen conjuntos medibles Lebesgue que no son medibles Borel, as como tambin existen subconjuntos de
R que no son medibles Lebesgue. La restriccin de a 0 se llama la medida de Lebesgue y ser denotada,
en lo que sigue, por .
Sea un conjunto no vaco y sea una -lgebra de . Una funcin de conjuntos : [0, +] es
llamada una medida no-negativa o, simplemente, una medida si se cumplen las siguientes propiedades:
(1) () = 0, y
(2) es numerablemente aditiva (o -aditiva), es decir, si (En )
n=1 es una sucesin de elementos de ,
disjuntos dos a dos, entonces  
[
En = (En ).
n=1 n=1

A la tripleta (, , ) la llamaremos un espacio de medida. Observe que toda medida es finitamente

aditiva en el sentido de que
 k  k
[
En = (En ),
n=1 n=1

se cumple para cualquier coleccin finita {E1 , . . . , Ek } de elementos de , disjuntos dos a dos. Si () < ,
entonces diremos que es una medida finita y, entonces, a la tripleta (, , ) se le denomina un espacio
de medida finita. Cuando () = 1, diremos simplemente que es una medida de probabilidad. Ntese
que si es una medida finita, entonces ella es montona, esto es, para cualesquiera A, B con B A,
(B) (A). Adems, se cumple que,
(A \ B) = (A) (B).
En general, si es una medida no-negativa y si la sucesin (En )
n=1 no es necesariamente disjunta, entonces
siempre vale la desigualdad  

[
En (En)
n=1 n=1
conocida como la subaditividad de . Si permitimos que la funcin de conjuntos tambin tome valores ne-
gativos, tendremos un tipo muy importantes de medidas. Una funcin de conjuntos : R {, +}
es llamada una medida con signo si ella es numerablemente aditiva, () = 0, y (A) < + para todo A
o bien (A) > para todo A . Esta ltima condicin lo que establece es que una medida con signo slo
puede asumir uno de los valores {, +}, pero no ambos. Si es un medida con signo y si ocurre que
|(E)| < + para cualquier E , entonces a se le llama una medida con signo finita o simplemente
una medida real. Ntese que, a diferencia de las medidas no-negativas, una medida con signo no es, en
general montona, es decir, es posible hallar conjuntos medibles E, F con F E pero tal que (F) > (E).
Sin embargo, la siguiente propiedad es compartida tanto por una medida no-negativa as como por cualquier
medida con signo, vale decir, si es una medida con signo y si (En )
n=1 es una sucesin montona creciente
en , entonces siempre se cumple que
 
[
En = lm (En ).
n
n=1
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 275

Similarmente, si (En )
n=1 es montona decreciente en y si |(E1 )| < +, entonces
 
\
En = lm (En ).
n
n=1

Un resultado clave acerca de cualquier medida con signo es el siguiente: Si es una medida con signo
sobre un espacio medible (, ), entonces existen conjuntos L, M tales que
 
(L) = nf (A) : A y (M) = sup (A) : A .

De este hecho se deduce inmediatamente que si es una medida real, entonces

 
< nf (A) : A sup (A) : A < +.

Sea una medida no-negativa sobre (, ). Un conjunto E se llama un tomo para si

(a) (E) > 0, y
(b) si F E, F , entonces (F) = 0 o bien (F) = (E).
Es claro que si E1 y E2 son tomos, entonces (E1 E2 ) = 0 o (E1 E2 ) = 0. Tambin se cumple que si
() < +, entonces slo puede haber una cantidad a lo ms numerable de tomos disjuntos. En efecto, sea
A la coleccin de todos los tomos en que son disjuntos dos a dos. Para cada m N, considere la familia

Am = E A : (E) > 1/m

y sean E1 , . . . , Ek elementos arbitrarios en Am . Como la coleccin {E1 , . . . , Ek } es disjunta, resulta que

 k  k
[
> () Ei = (Ei ) > k/m,
i=1 i=1
S
de donde se sigue que Am contiene a lo sumo m () elementos y, en consecuencia, A = m=1 Am es a lo
ms numerable.
Sean una medida con signo sobre (, ) y P . Diremos que P es un conjunto positivo (para ) si
(E) 0 para todo E con E P. Similarmente, un subconjunto N se llama negativo (para ) si
(E) 0 para todo E con E N. El Teorema de Descomposicin de Hahn establece que:
Teorema 2.2.33 (Teorema de Descomposicin de Hahn). Si es una medida con signo sobre (, ), en-
tonces existe un conjunto positivo P y un conjunto negativo N tales que:
(a) = P N, y
(b) P N = .
El par (P, N) obtenido en el Teorema de Descomposicin de Hahn se le llama una descomposicin de
Hahn de para . . Dicha descomposicin es nica en el siguiente sentido: si (P1 , N1 ) es otra descomposi-
cin de Hahn para , entonces



P P1 = 0 y N N1 = 0.

Sea una medida con signo sobre (, ) y suponga que (P, N) es una descomposicin de Hahn de
para . Defina + , y || sobre por:

+ (E) = (E P), (E) = (E P), y ||(E) = + (E) + (E)

276 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

para todo E . Cada una de las funciones + , y || constituyen medidas no negativas y son llamadas,
respectivamente, la variacin positiva, la variacin negativa y la variacin total de . Es fcil establecer
que (E) = + (E) + (E) para todo E y, adems, que
 
||(E) = sup k
|(E )| : {E ,
1 2E . . .} P (E) ,
k=1

para todo E , donde P (E) es la familia de todas las particiones medibles numerables de E. La definicin
anterior no cambia si se considera, en lugar de P (E), la familia P f (E) de todas las particiones medibles
finitas de E. Si ||() < , diremos que es de variacin finita o acotada. Si es una medida real sobre
(, ), entonces siempre se cumple que

sup |(E)| ||() 2 sup |(E)| < +,

E E

por lo que, ||() < y, en consecuencia, k kva := ||() define una norma sobre ca(, ), el espacio
lineal sobre R formado por todas las medidas reales definidas sobre (, ). A k kva la llamaremos la nor-
ma variacin de . No es difcil demostrar que (ca(, ), kkva ) es, en realidad, un espacio de Banach.
Definiendo
k k = sup |(E)|
E

para cada ca(, ), entonces kk tambin es una norma sobre k k la cual es equivalente a kkva .
Sean y medidas con signos sobre (, ). Diremos que:
(1) es absolutamente continua con respecto a , y escribiremos, , si cualquier E B0 (X ) para el
cual se cumple que ||(E) = 0, entonces (E) = 0. Es fcil verificar que

si, y slo si, || .

Si es no negativa, entonces si, y slo si, para cada > 0 existe un > 0 tal que, cualquiera que
sea E para el cual (E) < , entonces |(E)| < .
La relacin no es, en general, simtrica, es decir, no siempre se cumple que .

(2) y se llaman equivalentes, en notacin, , cuando y se cumplen simultneamente.

(3) y se dice que son mutuamente singulares, que denotaremos por , si existe un conjunto E0
tal que
||(E0 ) = 0 y ||(X \ E0 ) = 0.
Observe que si, y slo si, || ||.

Dos de los resultados importantes de la Teora de la Medida e Integracin que usaremos en esta seccin son
los siguientes:

Teorema 2.2.34 (Teorema de Descomposicin de Lebesgue). Sea (, , ) un espacio de medida finita y

sea una medida real sobre (, ). Entonces existen dos nicas medidas reales sobre (, ), digamos 1 y
2 , tales que:
= 1 + 2 , 1 y 2 .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 277

Si (, , ) es un espacio de medida finita y si f L1 (), entonces la funcin de conjuntos : R

definida por Z
(E) = f d, E ,
E
es una medida real que satisface . El Teorema de Radon-Nikodm es la afirmacin en la direccin
contraria, es decir,

Teorema 2.2.35 (Teorema de Radon-Nikodm). Sean (, , ) un espacio de medida finita y una medida
real sobre (, ) tal que . Entonces existe una funcin integrable f L1 () para la cual se verifica la
igualdad Z
(E) = f d, para todo E . (3)
E

La funcin f , obtenida por intermedio del Teorema de Radon-Nikodym, se le llama la derivada de Radon-
d
Nikodm y suele denotarse por f := , mientras que la igualdad (3) en ocasiones se abrevia por = f .
d
Una de las tantas propiedades relevantes que posee la medida de Lebesgue sobre [0, 1], es que dicha me-
dida no posee tomos. Esta propiedad, que resulta ser muy natural para la medida de Lebesgue, podra hacer
pensar al lector que muchas medidas definidas, no sobre la -algebra los conjuntos medibles Lebesgue,
sino sobre la -lgebra ms pequea de los borelianos de [0, 1], no la comparten. Lo que vamos probar un
poco ms abajo es que el conjunto de todas las medidas finitas de Borel que no poseen tomos constituye, en
realidad, un conjunto muy abundante en el sentido de categora de Baire.
En esta seccin slo estaremos interesados en un tipo especial de espacios topolgicos: los espacios
mtricos compactos. En lo que sigue, (X , d) denotar un espacio mtrico compacto. En este caso, (X , d) re-
sulta ser un espacio Polaco, es decir, un espacio mtrico completo y separable. Como ya hemos mencionado,
B0 (X ) denota la -lgebra de Borel, esto es, la -lgebra generada por los conjuntos abiertos de X .
Como (X , d) es un espacio mtrico, sabemos (vase, [348], Theorem 1.1, p. 26) que toda medida de
Borel finita sobre X es regular en el sentido de que, para cada E B0 (X ) y cada > 0, existe un conjunto
abierto U y un conjunto cerrado F tales que:
(1) F E U , y

(2) (U \ F ) < .

Lo anterior es equivalente a afirmar que, para cada conjunto de Borel E,


(E) = sup (F) : F E, F es cerrado

= nf (U ) : U E, U es abierto .

Adems, manteniendo la hiptesis de que (X , d) es un espacio mtrico compacto, entonces es una medida
tensa, esto quiere decir que, para cada > 0, existe un compacto K X tal que

(X \ K ) < .

(Vase, [348], Theorem 3.2, p. 20). Como consecuencia de lo anterior se tiene que si es una medida de
Borel finita y, por consiguiente, tensa, entonces se verifica que, para todo conjunto E B0 (X ),

(E) = sup (K) : K E, K compacto .
278 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

En general, una medida real : B0 (X ) R, donde (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff arbi-

trario, se dice que es regular si + y son ambas regulares, lo que equivale a decir que la variacin total ||
es regular. Volvamos de nuevo a nuestros inicios y supongamos que (X , d) es un espacio mtrico compacto.
Denotemos por rca(X ) el espacio de Banach formado por todas las medidas reales (las cuales son regulares)
definidas sobre la -lgebra de Borel B0 (X ) con la norma de la variacin total:

k kva := ||(X ) = sup | (En )| , rca(X ),
n=1

supremo tomado sobre todas las particiones numerables (En ) n=1 de X , con En B0 (X ) para todo n N.
Una razn de peso importante en considerar el espacio de Banach (rca(X ), kkva ), es que el dual (topolgico)
de C(X ), (C(X ) , kk), se identifica isomtricamente con (rca(X ), kkva ) asociando, a cada funcional lineal
continuo x C(X ) , una nica medida rca(X ), (esto es lo que afirma el Teorema de Representacin de
Riesz), de modo tal que:
Z
x ( f ) := h f , i = f d, para toda f C(X ) y k x k = k kva .
X

Con esta identificacin, rca(X ) y C(X ) son, desde el punto de vista algebraico as como desde el punto de
vista topolgico, idnticos. Por este motivo, rca(X ) hereda todas las topologas de C(X ) , en particular, la
-topologa. De manera que, dotando a rca(X ) con la -topologa proveniente de C(X ) , resulta que si
rca(X ), entonces los conjuntos de la forma
 Z Z  
 
V (, f1 , . . . , fn , ) = rca(X ) :  fi d fi d < , i = 1, . . . , n
 
X X

donde > 0, y f1 , . . . , fn C(X ), con n N, forman una base de entornos bsicos abiertos de cada rca(X )
en la -topologa, y en consecuencia, dada cualquier sucesin (n ) n=1 en rca(X ) y cualquier rca(X ),

n si, y slo, si h f , n i h f , i para toda f C(X ).

En lo que sigue, denotaremos por rca+ (X ) el subconjunto de rca(X ) formado por todas las medidas
de Borel (no negativas) y por P(X ) el conjunto de todas las medidas de probabilidad en rca+ (X ); es decir,
la medida P(X ) si, y slo si, 0 y (X ) = 1. Puesto X es un espacio mtrico compacto, resulta
que (C(X ), kk ) es, por el Teorema 1.4.19, norma-separable, y se sigue del Teorema de Banach-Alaoglu,
Teorema 2.2.1, pgina 209, que Brca(X) , la bola unitaria norma-cerrada de rca(X ), es -compacta y metri-
zable. En particular, P(X ), por ser un subconjunto -cerrado de Brca(X) , es un espacio mtrico compacto
cuando la -topologa se restringe a dicho conjunto y, en consecuencia, (P(X ), ) resulta ser un espacio
de Baire.
S
Recordemos que si rca+ (X ) y si U0 = U : U es abierto y (U ) = 0 , entonces de la regularidad
de se deduce fcilmente que (U0 ) = 0, de donde resulta que U0 es el conjunto abierto ms grande en X
para el cual (U0 ) = 0. Por esta razn, se define el soporte de , sop(), como

sop() = X \U0 .

Es evidente que sop() es el conjunto cerrado ms pequeo de X tal que (sop()) = (X ). Una medida
rca+ (X ) se dice que es estrictamente positiva si sop() = X , o de forma equivalente: si (U ) > 0 para
todo conjunto abierto no vaco U de X .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 279

Es oportuno aclarar que no es verdad que en cualquier espacio topolgico de Hausdorff (ni aun si dicho
espacio es compacto) existe una medida de Borel estrictamente positiva (vase, por ejemplo, [7], Example
12.15, p. 442). Sin embargo, como nuestro espacio es un compacto metrizable, una tal medida existe si dicho
espacio no posee puntos aislados, hecho que probaremos ms abajo.

Lema 2.2.10. Sean (X , d) un espacio mtrico compacto, rca+ (X ) y A B0 (X ) un tomo de . Entonces

existe un x A tal que ({x}) > 0. En otras palabras, no posee tomos si, y slo si, ({x}) = 0 para todo
x X.

Prueba. Como (X , d) es un espacio mtrico compacto, l satisface el segundo axioma de numerabilidad,

es decir, X posee una base numerable. Fijemos entonces una tal base para la topologa de X , digamos,
{V1 ,V2 , . . .} y defina el conjunto de ndices I = {n N : (A Vn ) = 0}. Considere ahora el conjunto
[
B = A\ Vn .
nI

Entonces B es un conjunto medible incluido en A y se cumple que (B) = (A) > 0. En efecto, como
 [   [  [

A = A \ Vn A Vn = B A Vn ,
nI nI nI

y (A Vn ) = 0 para todo n I, entonces la numerabilidad aditiva de nos dice que (B) = (A) > 0. En
particular, B 6= .
Afirmamos que B consta de un nico punto. Para ver esto, supongamos, por contradiccin, que B posee
dos puntos distintos, digamos a y b. Puesto que X es de Hausdorff, existen conjuntos abiertos bsicos dis-
juntos Vi y V j tales que a A Vi y b A V j . Si (A Vi ) = 0, entonces i I lo cual es imposible
S
pues a B = A \ nI Vn . Si ahora hacemos uso del hecho de que A es un tomo y teniendo en cuenta que
(A Vi ) 6= 0, resulta entonces que (A Vi ) = (A). Con un argumento enteramente similar se prueba que
(A V j ) = (A). Sin embargo, ya que (A Vi ) (A V j ) = , entonces ni A Vi , as como tampoco A \Vi ,
tienen medida cero, lo cual evidentemente contradice el hecho de que A es un tomo. Por esta razn B se
reduce a un punto. 
El resultado anterior permite formular la siguiente definicin:
Definicin 2.2.10. Sea (X , d) un espacio mtrico compacto. Una medida rca+ (X ) se dice que es no-
atmica, o continua, si ({x}) = 0 para cualquier x X .

Se sigue del resultado anterior que cualquier media no-atmica rca+ (X ) no posee tomos. Si ocurre
que posee al menos un tomo, entonces se dice que es atmica. Notemos que si P(X ) no posee
tomos y D es cualquier subconjunto a lo ms numerable de X , entonces la numerabilidad aditiva de
garantiza que (D) = 0. Observemos tambin que si P(X ) es atmica, entonces ({x}) > 0 para algn
x X . Si denotamos por x la medida de Dirac en x X , es decir,
(
1 si x E,
x (E) =
0 si x 6 E,

para cada E B0 (X ), entonces x siempre es atmica. Adems, para toda f C(X ) y todo x X se cumple
que Z
h f , x i = f dx = f (x).
X
280 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

En general, una medida P(X ) se llama puramente atmica si existe una sucesin de nmeros reales
positivos (n )
n=1 y una sucesin (xn )n=1 en X tal que

(E) = n x (E),
n para todo E B0 (X ).
n=1

Es un hecho ya establecido que

Teorema 2.2.36. Si P(X ), entonces,
= c + pa ,
donde c es una medida de Borel continua y pa es una medida de Borel puramente atmica.

Prueba. Si no tiene tomos, entonces definimos := c y pa := 0. Supongamos que posee tomos y

sea A = {x X : ({x}) > 0}. Nos proponemos, en lo inmediato, demostrar que A es a lo ms numerable.
Para ver esto, definamos, para cada n N, el conjunto An = {x X : ({x}) 1/n}. Entonces

[
A = An
n=1

y cada conjunto An contiene a lo sumo de n elementos. En efecto, supongamos que An contiene N elementos,
digamos x1 , x2 , . . . , xN , con N N {+}, y usemos la numerabilidad aditiva as como la monotonicidad de
para obtener !
N [N
N
(x j ) = {x j } (X ) = 1.
n j=1 j=1

Esto prueba que N n, de donde se concluye que A es a lo ms numerable. Representemos al conjunto A

como A = {x1 , x2 , . . .} y definamos la media pa : B0 (X ) [0, +] por

pa (E) = ({x j }) x (E),
j para todo E B0 (X ).
j=1

Entonces pa es una medida puramente atmica, y para cualquier conjunto de Borel E, se cumple que

pa (E) = ({x j }) x (E)
j = ({x j })
xj E
= (E {x1 , x2 , . . .}) (E),
j=1
jN

es decir, pa , lo cual nos permite definir c : B0 (X ) [0, +] por

c (E) = (E) pa (E), para todo E B0 (X ).
Es claro que c rca+ (X ). Veamos que c no posee tomos. En efecto, sea x X . Si x = x j para algn
j N, entonces pa ({x j }) = ({x j }) y as, c ({x}) = 0. Por otro lado, si x 6= x j para todo j N, entonces
necesariamente pa ({x}) = 0 = ({x}) y, de nuevo, c ({x}) = 0. Esto termina la prueba. 

Recordemos que si X es un espacio topolgico de Hausdorff, el conjunto de los puntos lmites o puntos
de acumulacin de X se define como
X = X r {x X : x es un punto aislado de X}.
Usando induccin transfinita definimos, para cada nmero ordinal , el derivado de Cantor-Bendixson,
X (), como sigue:
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 281

1. X (0) = X ;

2. X (+1) = (X () ) , si es un ordinal, y
\
3. X () = X (), si es un lmite ordinal.
<

Es claro que X () es cerrado en X para todo < 1 y que la familia (X () )<1 es no-creciente, es decir,
X X (1) X (2) X () X () , para todo < . Ms aun,
[ 
X= X () r X (+1) X ()
<

para cualquier ordinal > 0. En efecto, si x 6 X () , existe un primer ordinal < tal que x 6 X () . Este no
T
puede ser un ordinal lmite, pues si lo fuera tendramos que X () = < X () , y en consecuencia, x 6 X ()
para algn < . Entonces tiene la forma = + 1 y por consiguiente, x X () r X (+1). Tambin es
oportuno observar que si X () = X (+1) para algn , entonces X () = X () para todo > .
Recordemos que un espacio topolgico de Hausdorff X se llama disperso si cada subconjunto cerrado
no vaco F de X posee al menos un punto aislado. El siguiente resultado es bien conocido y ser demostrado
slo por razones didcticas.

Lema 2.2.11. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff.

(1) X es disperso si, y slo si, X () = para algn ordinal .
(2) Si X es disperso y, adems, compacto y si es el primer ordinal para el cual se cumple que X () = ,
entonces no es un ordinal lmite.
(3) Si X es disperso y posee una base numerable, entonces < 1 , donde es el primer ordinal para el
cual X () = y 1 representa el primer ordinal no numerable.

Prueba. (1) Si X es disperso, entonces {X () : es un ordinal} es una familia de subconjuntos cerrados

estrictamente decreciente y se sigue que X () = siempre que card() >card(X). Por otro lado, suponer
que X no es disperso significa que X posee un subconjunto perfecto no vaco, digamos F. Evidentemente se
T
tiene que F {X () : es un ordinal}, de modo que X () 6= para todo .
(2) Suponga que es un ordinal lmite, entonces
\
= X () = X () .
<

Como X es compacto, la familia {X () : es un ordinal} es una coleccin de subconjuntos compactos de-

T
creciente, de donde resulta que < X () es no vaca. Esta contradiccin establece que no puede ser un
ordinal lmite.
(2) Sea (Un )
n=1 una base numerable para la topologa de X . Puesto que los X
() , con < , son cerrados

y no vacos, y decrecen estrictamente, podemos definir una aplicacin inyectiva : { : < } N de la

siguiente manera: para cada < , sea () N tal que U() X () 6= pero U() X (+1) = . Esto
prueba que < 1 . 
Como una consecuencia inmediata del lema anterior se tiene que
282 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Corolario 2.2.18. Si (X , d) es un espacio mtrico compacto disperso, entonces existe un ordinal no lmite
< 1 tal que X () = .

El siguiente resultado, probado por W. Rudin, establece que en espacios mtricos compactos dispersos
la nica medida no-atmica que existe sobre dicho espacio es la medida idnticamente nula.

Teorema 2.2.37 (Rudin). Sea (X , d) un espacio mtrico compacto disperso. Si P(X ) no posee tomos,
entonces = 0.

Prueba. Sea una medida de probabilidad no-atmica y supongamos que 6= 0. Por el Corolario 2.2.18,
existe un ordinal para el cual X () = . Como no es un ordinal lmite, existe un ordinal tal que
= + 1 y X () 6= . De la compacidad de X () se sigue que dicho conjunto debe ser finito y, entonces,
(X () ) = 0 pues es no-atmica. Esto prueba que el conjunto A := { : (X () ) < (X )} es no vaco. Sea
0 el primer ordinal para el cual (X (0 ) ) < (X ). Vamos a probar que, en este caso, 0 es un ordinal lmite.
En efecto, supongamos que para algn ordinal , 0 = + 1. De esto se sigue que la igualdad (X () ) =
(X (0 ) ) + (X () r X (0 ) ) se cumple. Por la definicin de conjunto derivado, resulta que X () r X (0 ) no
puede contener subconjuntos compactos infinitos. Apoyndonos ahora en la regularidad y continuidad de
, resulta que (X () r X (0 ) ) = 0 y, por lo tanto, (X () ) = (X (0 ) ), lo cual contradice nuestra eleccin de
0 . Por esto, 0 es un ordinal lmite. Por un simple argumento de compacidad se deduce que, para cada
conjunto abierto G conteniendo a X (0 ) , existe un ordinal < 0 tal que X () G. Pero como < 0 , resulta
que (X () ) = (X ) y, en consecuencia, (G) = (X ) para cada conjunto abierto G conteniendo a X (0 ) . De
nuevo, por la regularidad de tenemos que (X (0 ) ) = (X ) lo que origina una contradiccin. Esto prueba
que = 0 y termina la prueba. 
El Teorema 2.2.37 nos garantiza que sobre cualquier espacio mtrico compacto disperso (X , d), toda me-
dida de probabilidad continua definida sobre B0 (X ) es idnticamente nula. La misma conclusin se obtiene
si reemplazamos el espacio mtrico compacto disperso por cualquier conjunto de Luzin. La demostracin de
este hecho requiere del siguiente resultado clsico.

Lema 2.2.12. Sean (X , d) un espacio mtrico separable y P(X ) una medida continua. Entonces existe
un conjunto A X el cual es un F de primera categora tal que (X \ A) = 0.

Prueba. Usemos la separabilidad del espacio mtrico (X , d) para hallar un conjunto denso numerable de X ,
digamos D = {xn : n N} y fijemos un nmero natural k. Puesto
que es continua, para cada n N, podemos
S
encontrar un entorno abierto Vk (xn ) de xn tal que Vk (xn ) < 1/2k+n . Pongamos Vk = n=1 Vk (xn ). Entonces
Vk es un subconjunto abierto denso de X y se cumple, adems, que


(Vk ) Vk (xn ) < 1/2k .
n=1
T
Por el Teorema de Categora de Baire, el conjunto G = k=1 Vk resulta ser un G -denso en X . Si ahora
definimos A = X \ G, tendremos que A es un conjunto F de primera categora en X y como es finita se
cumple que (X \ A) = (G) = lmk (Vk ) = 0. La prueba es completa. 
Observe que el lema anterior establece que X se puede escribir en la forma X = G A, donde G es un
G -denso con (G) = 0, A es un F de primera categora y G A = .

Teorema 2.2.38. Sea X un conjunto de Luzin. Si P(X ) es continua, entonces = 0.

Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 283

Prueba. Puesto que (X , | |) es un espacio mtrico separable y P(X ) es continua, podemos elegir, por el
lema anterior, un conjunto A de primera categora en X tal que (X \ A) = 0. Como A tambin es de primera
categora en R, usando el hecho de que X es un conjunto de Luzin resulta que card(X A) = card(A) 0 .
Esto nos dice que A es a lo ms numerable y como es continua se concluye que 0 (A) = xA ({x}) = 0.
Por consiguiente, (X ) = (X \ A) + (A) = 0 y termina la prueba. 
En contraste con el resultado de Rudin, la ausencia de puntos aislados en un espacio mtrico compacto,
conduce a la existencia de abundantes medidas no-atmicas. Comenzaremos con la demostracin del si-
guiente resultado.

Lema 2.2.13. Sea K un subconjunto -compacto de rca+ (X ). Entonces

n o
K = rca+ (X ) : para alguna K

es -cerrado de rca+ (X ).
Prueba. Sea ( ) una red en K convergiendo (en la -topologa) a rca+ (X ). Veamos que K .
En efecto, por definicin, para cada , existe un K tal que . Siendo K -compacto, existe
una subred (d ) de ( ) con limite K. De esto se sigue que, para cada f C(X ), f 0,

h, f i = lmhd , f i lmhd , f i = h, f i
d d

de modo que K . 

 (X , d) un espacio
Lema 2.2.14. Sean mtrico compacto, K un subconjunto compacto de X y a > 0. Entonces
el conjunto Ka = a x : x K es -compacto en rca+ (X ).

Prueba. Puesto que la aplicacin : (X , d) (rca+ (X ), ) definida por (x) = x para cada x X , es
claramente continua, se sigue que el conjunto (X ) = {x : x X } es -compacto en rca+ (X ). En particular,
el conjunto Ka = {a x : x K} tambin es -compacto en rca+ (X ). 
Si (X , kk) es un espacio de Banach y A X , entonces el aniquilador de A se define como

A = x X : x (x) = 0 para todo x A ,

mientras que si B X , entonces el pre-aniquilador de B se define como


B = x X : x (x) = 0 para todo x B ,

Una de las buenas propiedades importantes que poseen las medidas de Dirac es que ellas sirven para
aproximar cualquier medida de Borel a valores reales; es decir, si rca(X ) entonces existe una cierta
combinacin lineal de medidas de Dirac que aproximan a en la -topologa. Para demostrar este hecho,
haremos uso del siguiente teorema.
Teorema B ([7], Corolary 5.108, p. 219). Sea B un subespacio lineal de rca(X ). Las siguientes
condiciones son equivalentes:
(1) B = {0}.
(2) B es -denso en rca(X ).
284 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

 Sean (X , d) un espacio mtrico compacto y (xn )n=1 una sucesin densa en X . Entonces
Teorema 2.2.39.
{xn : n N} , el subespacio lineal generado por {xn : n N}, es -denso en rca(X ).
 
Prueba. En primer lugar notemos que xn : n N = {0}. En efecto, sea f xn : n N . Entonces
Z
0 = h f , xn i = f xn = f (xn ),
X

y la densidad de la sucesin (xn )

n=1 , as como la continuidad
 de f , garantizan
 que f(x) = 0 para todo x X .
Esto prueba
 nuestra afirmacin.
 Por otro lado, como xn : n N = {xn : n N} , se sigue del Teorema
B que {xn : n N} es -denso en rca(X ). 

El resultado anterior establece que, para cualquier medida rca(X ), existen escalares a1 , . . . , an y
vectores z1 , . . . , zn en {x j : j N} tal que la medida = a1 z1 + + an zn aproxima a en la -topologa.
Si los coeficientes ai se eligen no-negativos y tales que a1 + . . . + an = 1, entonces la coleccin de todas las
medidas = a1 z1 + + an zn aproximan a las medidas P(X ) en la -topologa. Cualquier medida
P(X ) de la forma
n
= ai xi ,
i=1

donde los ai son nmeros reales no negativos satisfaciendo a1 + + an = 1, se llama una medida fini-
tamente soportada. En este caso decimos que es soportada por {x1 , . . . , xn }. En general, si D es un
subconjunto no vaco de X , denotaremos por P f s (D, X ) el conjunto de todas las medidas de probabilidad
finitamente soportadas por elementos de D; es decir,
 n 
P f s (D, X ) = P(X ) : = ai xi , a1 + + an = 1, ai 0, xi D, i = 1, . . . , n, n N .
i=1

Lema 2.2.15. Sean (X , d) un espacio mtrico compacto y D un subconjunto denso en X . Entonces P f s (D, X )
es -denso en P(X ).

Prueba. Vamos a demostrar que cualquier conjunto no vaco y -abierto V de P(X ) intersecta al conjunto
P f s (D, X ). Sin perder generalidad, podemos suponer que V es un entorno -abierto de P(X ) de la forma:
 Z Z  
 
V := V (, f1 , . . . , fn , ) = P(X ) :  fi d fi d < , i = 1, . . . , n ,
X X

donde > 0, y f1 , . . . , fn C(X ). Veamos que existe una medida de probabilidad finitamente soportada por
elementos de D perteneciente a V . En efecto, como las funciones f1 , . . . , fn son uniformemente continuas,
existe un > 0 tal que
d(x, y) < | fi (x) fi (y)| <
para cualquier x, y X e i = 1, . . . , n. De aqu se sigue la existencia de una particin finita F1 , . . . , Fk de X por
conjuntos medibles Borel de medida positiva con int(Fj ) 6= , j = 1, . . . , k, tal que

x, y Fj | fi (x) fi (y)| < , j = 1, . . . , k; i = 1, . . . , n.

Puesto que D es denso en X , cada interseccin int(Fi ) D es no vaca. Para cada i {1, . . . , n}, escojamos
xi int(Fi ) D y pongamos ai = (Fi ). Finalmente defina = ni=1 ai xi . Entonces P f s (D, X ) y para
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 285

f { f1 , . . . , fn }, tenemos que
Z Z  Z 
 Z
   n
 f d f d =  f d ai f (xi ) (puesto que f dx = f (x))
 X X
  X  X
i=1
 !
k Z Z 
 
=  f d f (xi )d  (puesto que (Fi ) = ai )
i=1 Fi Fi 
 Z 
k 
 
=  ( f (x) f (xi ))d
i=1 Fi 
k Z
| f (x) f (xi )|d
i=1 Fi
k Z
d
i=1 Fi
=
Esto demuestra que V y, en consecuencia, V P f s (D, X ). 
La existencia de medidas de Borel que no poseen tomos y que son estrictamente positivas se puede
demostrar por una aplicacin del Teorema de Categora de Baire tal y como se prueba en [348], Theorem
8.1, p. 53. Otra demostracin que no utiliza el Teorema de Categora de Baire se puede ver en [7], Theorem
12.22, p. 446, donde, en su lugar, se hace uso del Teorema de Banach-Alaoglu y del Lema de Uryshon. Vase
tambin [289].
Lema 2.2.16. Sea (X , d) un espacio mtrico compacto sin puntos aislados. Entonces rca+ (X ) contiene al
menos una medida no-atmica estrictamente positiva.
Prueba. Nuestra primera tarea es demostrar la siguiente:
Afirmacin. Para cada bola cerrada B en X con radio positivo, existe una medida no-atmica
B P(X ) tal que sop(B ) B.
Prueba de la Afirmacin. Sea B = B(x, r) una bola cerrada con centro en x X y radio r > 0. Puesto que
X no posee puntos aislados, la bola cerrada B(x, r/4) no se reduce a un punto; es decir, ella contiene infinitos
(1) (1) (1) (1)
puntos. Sean x1 y x2 dos puntos distintos de B(x, r/4) y pongamos 1 := d(x1 , x2 )/4. Considere
(1) (1)
ahora las bolas cerradas disjuntas B(x1 , 1 ) y B(x2 , 1 ). De nuevo, por la ausencia de puntos aislados
(2) (2) (1) (2)
en X , cada una de esas bolas contienen dos puntos diferentes, digamos x1 , x2 en B(x1 , 1 ) y x3 ,
(2) (1) (2) (2) (2)
x4 en B(x2 , 1 ). Sea 2 := mn{d(xi , x j )/4 : i, j = 1, 2, 3, 4}. Entonces las bolas cerradas B(x j , 2 ),
j = 1, 2, 3, 4 son disjuntas. Continuando inductivamente con este proceso se construyen, para cada n N, un
n > 0 y un conjunto
 (n) (n)
Xn = x1 , . . . , x2n
con 2n elementos tal que
n
n+1 , Xn B,
2
y para cada y B y cada k con k n, la bola B(y, k ) contiene a lo ms 2nk puntos de Xn . Defina, para cada
n N, la medida
n
1 2
n := n x(n) .
2 j=1 j
286 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Con esta definicin resulta que cada n es una medida de probabilidad cuyo soporte yace en B y, adems, se
cumple que

1 1
n B(y, k ) n 2nk = k (1)
2 2
para todo n k y cualquier y X . Puesto que (X , d) es un espacio mtrico compacto, sabemos que
(C(X ), kk ) es separable (Teorema 1.4.19, pgina 30) y, por consiguiente, por el Teorema de Banach-
Alaoglu, (P(X ), ) es un compacto metrizable. Por esto, la sucesin (n )
n=1 posee una subsucesin, a
la que seguiremos denotando del mismo modo, que converge a una medida P(X ).
Veamos ahora que sop() B. En efecto, por ser una medida tensa, tenemos que

(X \ B) = sup (K) : K X \ B, K compacto .

Fijemos K X \ B con K compacto. Por el Lema de Urysohn , existe una funcin continua f : X [0, 1] tal
que f = 1 sobre K y f = 0 sobre B. Es claro que
Z
(K) f d (X \ B). (2)
X

Puesto que n (en la topologa ) y como sop(n ) B, entonces

Z Z Z
f d = lm f dn y 0 f d n (X \ B) = 0
X n X X
R
de donde se deduce que X f d = 0, y as, por (2), (K) = 0. Puesto que K X \B era un compacto arbitrario,
se tiene que tambin (X \ B) = 0. Esto prueba que sop() B. Ms aun, por (1), es continua y termina la
prueba de nuestra afirmacin. 
Para finalizar la demostracin del lema, sea D un subconjunto denso numerable de X . Para cada n N
y cada x D, existe, por la afirmacin anterior, una medida de probabilidad continua n,x := B(x,1/n) con
soporte contenido en B(x, 1/n). Seleccionemos, arbitrariamente, nmeros cn,x > 0 tales que

cn,x < +.
nN,xD

Entonces
:= cn,x n,x
nN,xD

es una medida continua cuyo soporte contiene a todos los x D. Es claro que
[
sop() sop(n,x )
nN
xD

y tambin que el ltimo conjunto es denso en X por la densidad de D. Se sigue que sop() = X . Esto prueba
que es una medida estrictamente positiva. 

Teorema 2.2.40. Sea (X , d) un espacio mtrico compacto sin puntos aislados. Entonces Pc (X ), el subcon-
junto de P(X ) formado por todas las medidas que no poseen tomos, es un G -denso en (P(X ), ).

Prueba. Para cada n N, sea

n o
Gn = P(X ) : ({x}) < 1/n para cada x X .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 287

T
Evidentemente, Pc (X ) = n=1 Gn . Afirmamos que
(1) Gn es -abiertoen P(X ) para cada n N. Fijemos Gn . Para cada x X existe, por la regularidad de
, un nmero rx > 0 tal que (U (x, rx )) < 1/n. Usemos el Lema de Urysohn para determinar, para el x dado,
una funcin continua fx : X [0, 1] tal que
fx = 1 sobre B(x, rx ) y fx = 0 sobre X \U (x, rx ).
Observe que
h fx , i (U (x, rx )) < 1/n para todo x X.
Sn 1
Aprovechando el hecho de que X es compacto, escojamos x1 , . . . , xn en X de modo que X = i=1 U (xi , 2 rxi ).
Consideremos a continuacin el entorno -abierto de dado por

W := P(X ) : h fxi , i < 1/n, i = 1, . . . , n .
Para cualquier W tenemos que

1
U (xi , rxi /2) h fxi , i < , i = 1, . . . , n
n
S
lo cual implica que ({x}) < 1/n para cualquier x U (xi , 12 rxi ). Teniendo en cuenta que X = ni=1 U (xi , 12 rxi ),
resulta que la desigualdad ({x}) < 1/n vale para todo x X y, en consecuencia, W Gn . Esto termina la
prueba de (1).
(2) Pc (X ) es -denso en P(X ). Escojamos, por el Lema 2.2.16, una medida P(X ) que no posea tomos
y sea, a su vez, estrictamente positiva. Fijemos x X y, para cada k N, definamos la medida k P(X ) por


E B(x, 1/k)
k (E) := , E B0 (X ).
(B(x, 1/k))

Es claro que k Pc (X ) y, adems, k x . Esto prueba que Pc (X ) contiene a todas las medidas de Dirac
x , ( x X ) y, por consiguiente, a todas las medidas de probabilidad finitamente soportadas. Pero stas ltimas

son, en virtud del Lema 2.2.15, -densas en P(X ), de donde se sigue que Pc (X ) = P(X ). Esto prueba (2).
T
Teniendo en cuenta que Pc (X ) = n=1 Gn , entonces (1) y (2) nos revelan que Pc (X ) es un G -denso en el
espacio de Baire (P(X ), ). 
Fijemos ahora una medida de Borel sin tomos P(X ) que podemos elegir estrictamente positiva
gracias al Teorema 2.2.40. Por el Teorema de Descomposicin de Lebesgue, cada medida real rca(X )
admite una nica representacin en la forma = a + s , donde a y s . De hecho, induce una
descomposicin de rca(X ) en suma directa Ma Ms = rca(X ), donde
 
Ma = rca(X ) : y Ms = rca(X ) :
son subespacios lineales de rca(X ). Una aplicacin del Teorema de Radon-Nikodym permite identificar,
isomtricamente, al subespacio lineal Ma con L1 (). Como es estrictamente positiva, resulta entonces que
sop() = X y, por consiguiente, Ma = {0}. Se sigue del Teorema B que Ma es -denso en rca(X ). Con
esto hemos demostrado el siguiente teorema.
Teorema 2.2.41. Sean (X , d) un espacio mtrico compacto y una medida de Borel sin tomos estricta-
mente positiva en P(X ). Entonces el conjunto

Ma = rca(X ) :
es -denso en rca(X ).
288 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

2.2.6. k El Teorema de Vitali-Hahn-Saks

El Teorema de Vitali-Hahn-Saks afirma que si (n ) n=1 es una sucesin de medidas reales que converge
puntualmente a una funcin de conjuntos , entonces es una medida real. Existen varias pruebas de ste
resultado. Una de las ms conocidas se debe al propio Saks el cual usa el Teorema de Categora de Baire como
una herramienta fundamental en su demostracin (vase, [129], aunque tambin existe una demostracin por
S. Banach, obtenida de manera independiente, en la versin placa de su libro sobre teora de operadores
lineales usando el mismo mtodo de categora de Baire). Para lograr tal objetivo, Saks tuvo que construir un
espacio mtrico completo especial asociado a un espacio de medida finita para desarrollar su prueba. Nuestra
tarea es presentar los pasos del programa seguido por Saks.
La siguiente caracterizacin de la numerabilidad aditiva de una funcin de conjuntos es, con frecuencia,
de mucha utilidad:
Lema 2.2.17. Sea : [0, +) una funcin finitamente aditiva. Las siguientes condiciones son equiva-
lentes:
(1) es numerablemente aditiva.
T
(2) Si (En )
n=1 es una sucesin decreciente de elementos de tal que n=1 En = , entonces se cumple que
lmn (En ) = 0.
(3) Si (En )
n=1 es una sucesin creciente de elementos de , entonces
[ 
En = lm (En ).
n
n=1

Prueba. (1) (2). Suponga que es numerablemente aditiva y sea (An ) n=1 una sucesin decreciente de
elementos de . Pongamos, para cada n N, Bn = An \ An+1 . Los conjuntos Bn pertenecen a , son disjuntos
S
dos a dos, y A1 = B . Por la numerabilidad aditiva de resulta que la serie n=1 (Bn ) converge.
S n
n=1
Entonces, como An = m=n Bm , se concluye que (An ) = m=n B n tiende a 0 cuando n .
S
(2) (3). Sea (An )n=1 una sucesin creciente de elementos de y suponga que A = n=1 An . Entonces

(A \ An )n=1 una sucesin decreciente de elementos de cuya interseccin es vaca. Se sigue de (2) y del
hecho de que es finita, que (A) (An ) = (A \ An ) 0 cuando n , lo cual prueba (3).
(3) (1). Suponga ahora que la condicin (3) se satisface. Sea (Bn )
n=1 una sucesin en disjunta dos a dos.
S Sn
Hagamos B = B
n=1 n y, para cada n N, sea A n = B
m=1 m . Es claro que (An )
n=1 es una sucesin creciente
S
de conjuntos en tal que n=1 An = B y, en consecuencia, por nuestra hiptesis (B) = lmn (An ).
Finalmente, como es finitamente aditividad concluimos que,
!
n n
[
(Bm ) = lm
n
(Bm ) = lm
n
Bm = (B)
m=1 m=1 m=1

y termina la prueba. 

Sea X un conjunto no vaco y sean E y F subconjuntos de X . La diferencia simtrica E F se define

por



E F = E \F F \E



= E F \ E F .
Es fcil establecer que si E, F, G P(X ), entonces
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 289

(D1 ) E E = .
(D2 ) E F = F E.



(D3 ) E F E G G F .

Vamos ahora a asociar, a cada espacio de medida finita, un espacio mtrico completo. Fijemos, entonces,
un espacio de medida finita (, , ) y para cada par E, F defina

d (E, F) = (E F).

Usando las propiedades (D1 ), (D2 ) y (D3 ) se prueba que la funcin d es una pseudo-mtrica sobre
comnmente llamada la pseudo-mtrica de Frchet-Nikodm, es decir, se verifica que, cualesquiera sean
E, F, G :
(d1 ) d (E, E) = 0,
(d2 ) d (E, F) = d (F, E), y
(d3 ) d (E, G) d (E, F) + d (F, G)
pero la condicin: d (E, F) = 0 E = F no siempre se cumple. Para construir una mtrica a partir de la
pseudo-mtrica, es necesario considerar la siguiente relacin de equivalencia:

E F si d (E, F) = 0.

Esta relacin lo que hace es identificar todos los pares de conjuntos E, F que satisfagan la condicin
(E F) = 0. Es fcil ver que es, realmente, una relacin de equivalencia sobre y, en consecuencia,
podemos construir el conjunto cociente

:= / = [Ee ] : E ,

donde, para cada E , [Ee ] = {F : E F} constituye la clase de equivalencia determinada por E. Se

verifica, sin dificultad, que las operaciones conjuntistas mantienen compatibilidad, lo cual quiere decir que
si, E [Ee ] y F [Fe ], entonces d (E , F ) = d (E, F) por lo que la aplicacin de : [0, +) dada
por


de [Ee ], [Fe ] = d (E, F), [Ee ], [Fe ]
est bien definida, es decir, no depende sobre la eleccin de los representantes en las clases de equivalencias.
De hecho, de constituye una mtrica sobre . El espacio mtrico ( , de ) se denomina lgebra de Boole
mtrico asociado a (, , ). Asimismo, se comprueba la consistencia de las definiciones [Ee ]c := [Ee c ],
[Ee ] [Fe ] := [E]
F], etc.

Teorema 2.2.42 (Saks-Banach). Sea (, , ) un espacio de medida finita. Entonces:

(1) ( , de ) es un espacio mtrico completo.

(2) es uniformemente continua sobre ( , de ). En particular, una medida : [0, +) es uniformemente

continua sobre ( , de ) si, y slo si, .
(3) Las aplicaciones , : definidas por (A, B) = A B y (A, B) = A B son continuas.
290 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. (1) Sea [Een ] n=1 una sucesin de Cauchy en , de y, para cada n N, sea En un representante


de [Ee ]n . Deseamos demostrar que existe E tal que d (En , E) = (En E) 0. Como [Een ] n=1 es de
Cauchy, existe una subsucesin (nk )
k=1 de N tal que d (En , Enk+1 ) < 2
k para todo k N y todo n > n
k+1 .
Por consiguiente, pasando a una subsucesin si fuese necesario, podemos asumir que

d (Ek , En ) = (Ek En ) < 2n (1 )

para todo n N y todo k n. Sea

[
\
E = En .
k=1 n=k

Puesto que es una -algebra, el conjunto E . Afirmamos que d (En , E) 0. En efecto, para cada N N,
considere el conjunto

N [
\
[
[
[
[
FN = En = En En En = En .
k=1 n=k n=1 n=2 n=N n=N
T
Entonces (FN )
N=1 es una sucesin decreciente en cuya interseccin es E, por lo que N=1 FN \ E = . Se
sigue del Lema 2.2.17 que
! !

N [
\
[
lm En \ E = lm En \ E = lm (FN \ E) = 0,
N N N
k=1 n=k n=N

y as, dado > 0, existe un N N tal que

! !

[ N [
\
En \ E = En \ E < .
n=N k=1 n=k
2
S S
Por otro lado, teniendo en cuenta que, para todo m N, n=m Fn \ E n=N En \ E, resulta que
!

[
En \ E < , para todo m N. (2 )
n=m
2

Si escojemos ahora un m N lo suficientemente grande de modo que k=m+1 2

k < /2, tendremos, por

(1 ), que (Ek \ Em ) (Em Ek ) < 2m y, en consecuencia,

!

[
En \ Em (Ek \ Em ) 2k < . (3 )
n=m k=m+1 k=m+1 2
S
Finalmente, como E, Em n=m En , resulta de (2 ) y (3 ) que para todo m N,

(Em E) = (Em \ E) + (E \ Em )
! !

[
[
En \ E + En \ Em
n=m n=m
< .

Esto finaliza la demostracin de que ( , de ) es un espacio mtrico completo.

Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 291

(2) Puesto que

A B = A (A B) = B (A B),
cualesquiera sean A, B , entonces, por la subaditividad de , se tiene que

(A) (A B) (B) + (A B) y (B) (A B) (A) + (A B),

de donde se sigue que

|(A) (B)| (A B). (1 )
Esto prueba que es uniformemente continua sobre . Suponga ahora que es uniformemente continua
sobre ( , de ). Entonces, dado > 0, existe un > 0 tal que, cualesquiera sean A, B se cumple que
|(A) (B)| < siempre que (A B) < . Tomando B = , vemos que . Recprocamente, suponga
que . Entonces, dado > 0, existe un > 0 tal que |(E)| < siempre que (E) < . Sean ahora
A, B y suponga que (A B) < . Coma la desigualdad (1 ) es vlida para cualquier medida finita,
resulta que |(A) (B)| (A B) < .
(3) Si A, A1 , B, B1 son elementos arbitrarios de , entonces las siguientes igualdades se cumplen:

(A B) (A1 B1 ) = (A A1) (B B1) A (B B1) B1 (A A1)

(A B) (A1 B1 ) = A (B B1) B1 (A A1).

De lo anterior y del hecho de que

(A B) (A) + (B),
se sigue que las operaciones binarias (A, B) = A B y (A, B) = A B son aplicaciones continuas de
en . 
Estamos ahora en condiciones de formular y probar el Teorema de Vitali-Hahn-Saks al estilo Saks-
Banach, esto es, demostrarlo usando el Teorema de Categora de Baire.

Teorema 2.2.43 (Teorema de Vitali-Hahn-Saks). Sea (X , , ) un espacio de medida finita y suponga que
(n )
n=1 es una sucesin de medidas reales definidas sobre tal que
(a) n para cada n N y,
(b) existe una funcin de conjuntos : R para el cual
lm n (E) = (E), E .
n

Entonces:
(1) Para cada > 0, existe un > 0, tal que si E y (E) < , entonces |n |(E) < uniformemente en
n N, y
(2) es una medida real.

Prueba. Sea ( , de ) el espacio mtrico completo obtenido en el Teorema 2.2.42. Como n para cada
n N, una nueva aplicacin del Teorema 2.2.42, nos revela que cada n es uniformemente continua sobre
de modo que, para cada > 0 y cada k N, el conjunto
n
\   o
k = E : n (E) m (E) /3
m,n=k
292 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

es cerrado en ( , de ). Fijemos E . Ya que lmn n (E) = (E), resulta

 que la sucesin
 (n (E))
n=1
es de Cauchy en R y, en consecuencia, podemos hallar un k N tal que n (E) m (E) /3 para todo
 
n, m k. Esto prueba que E k y, por consiguiente,

[
= k .
k=1

Por le Teorema de Categora de Baire, existe un k0 N tal que int(k0 ) 6= , es decir, existe un r > 0 y un
A tal que

U (A, r) = E : de (A, E) < r k0 .
Esto implica que
 
n (E) m (E) < /3 para todo E U (A, r), m, n k0 . (2 )

Como n para n = 1, 2, . . . , k0 , podemos seleccionar un 0 < < r tal que, si B y (B) < ,
entonces
 
n (B) < /3, n = 1, 2, . . . , k0 . (3 )
Observe que si B es cualquier elemento en para el cual (B) < r, entonces B se puede escribir en la forma
B = (A B) \ (A \ B), donde A B, A \ B U (A, r). En efecto,

d (A B, A) = ((A B) A) = (B \ A) (B) < r y

d (A \ B, A) = ((A \ B) A) = (A B) (B) < r.

Por esto, para cualquier n N y cualquier B tal que (B) < se cumple, usando (2 ), (3 ) y la eleccin
de , que
  

n (B) = k (B) + n (B) k (B) 
0 0
  

k0 (B) + n (A B) n (A \ B) k0 (A B) k0 (A \ B) 
     
k0 (B) + n (A B) n0 (A B) + n (A \ B) k0 (A \ B)

< + + = .
3 3 3
Siendo > 0 arbitrario, se concluye que

lm n (B) = 0 uniformemente en n N
(B)0

quedando de esta forma establecida la prueba de (1).

T
Sea (En )
n=1 una sucesin decreciente en tal que n=1 En = . Para demostrar (2) es suficiente, de
acuerdo al Lema 2.2.17, verificar que lmn (En ) = 0. Como es numerablemente aditiva, el Lema 2.2.17
nos garantiza que (En ) 0 y, por lo tanto, dado > 0, podemos escoger un n0 N tal que |(En )| <
para todo n n0 . Usemos ahora el hecho de que n uniformemente en n N para, dado > 0, hallar
un 0 < < y un n1 n0 tal que n n1 implique que (Bn ) < y, as, |k (Bn )| < para todo k N.
Haciendo que k , se obtiene que |(Bn )| < para todo n n1 , lo cual prueba que es numerablemente
aditiva. 
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 293

Comentario Adicional 2.2.13 La primera parte del Teorema de Vitali-Hahn-Saks sigue siendo vlida si
las medidas n , en lugar de tomar valores reales, toman valores en un espacio de Banach arbitrario.
Ms aun, dicho resultado permanece cierto si es no-negativa, finitamente aditiva (no necesariamente
numerablemente aditiva) y como antes, las n toman valores en un espacio de Banach (vase, por
ejemplo, [130], p. 23 y p. 29).
El siguiente resultado de J. Dieudonne pareciera ser inmediato, pero es mucho ms difcil de demostrar
de lo que parece.

Teorema de Dieudonne. Sea (n ) n=1 una sucesin de medidas de Borel finitas definidas sobre
un espacio Placo X . Si lmn n (G) existe para cada subconjunto abierto G de X , entonces
lmn n (E) existe para cada conjunto de Borel G B0 (X ).

En particular, se sigue del Teorema de Vitali-Hahn-Saks que la funcin de conjuntos dada por

(E) := lm n (E), E B0 (X )
n

en el Teorema de Dieudonne, define una medida de Borel finita sobre (X , B0 (X )).

2.2.7. k El Teorema de Acotacin Uniforme de Nikodm

Uno de los resultados ms importantes en la Teora de la Medida conocido con el nombre de Teorema
de Acotacin Uniforme de Nikodm establece que cualquier subfamilia de ca(, ) puntualmente acotada
es uniformemente acotada. Este resultado fue demostrado por O. Nikodym en 1933 y constituye un notable
mejoramiento del Principio de Acotacin Uniforme en el espacio de todas las medidas (numerablemente
aditivas) a valores reales definidas sobre el espacio medible (, ). S. Saks es el encargado de dar una
demostracin del Teorema de Nikodm teniendo como teln de fondo el Teorema de Categora de Baire
sobre el espacio mtrico completo ( , de ) obtenido en la seccin anterior.

Teorema 2.2.44 (Teorema de Acotacin Uniforme de Nikodm). Sea (, ) un espacio medible y supon-
ga que M es una coleccin arbitraria de medidas en ca(, ) que es puntualmente acotada, es decir, para
cada E , existe una constante positiva KE tal que

sup |(E)| KE ,
M

Entonces M es uniformemente acotada, vale decir, existe una constante positiva K tal que

sup k k K,
M

donde k k = sup |(E)|.

E

La prueba del Teorema de Acotacin Uniforme de Nikodm descansa sobre el Teorema de Categora de
Baire y el siguiente:

Lema 2.2.18 (Saks). Sea (, , ) un espacio de medida finita. Si > 0, entonces existe una coleccin finita
S
de conjuntos disjuntos en , digamos {E1 , . . . , En }, tales que = ni=1 En y, para cada i {1, . . . , n} o bien
Ei es un tomo o, en caso contrario, (Ei ) > .
294 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Sea > 0. Como () < +, slo puede existir a lo ms una familia finita, digamos {E1 , . . . , Ek },
de tomos disjuntos con (Ei ) > para i = 1, . . . , k. Considere ahora el conjunto
k
[
Y = \ Ei .
i=1

Entonces Y no contiene ningn tomo que tenga medida mayor que . Nuestra tarea inmediata es demostrar
la siguiente
Afirmacin. Cualquier conjunto medible E Y con (E) > 0, contiene un conjunto medible B tal
que 0 < (B) .
Prueba de la Afirmacin. Suponga que la conclusin es falsa. Esto quiere decir que: existe un conjunto
medible E0 Y con (E0 ) > 0 con la siguiente propiedad: cualquier subconjunto medible B E0 satisface
que (B) > . En particular, (E0 ) > y, por consiguiente, E0 no es un tomo. Esto ltimo significa que
existe un conjunto medible B1 E0 tal que 0 < (B1 ) < (E0 ). Miremos ahora el conjunto E0 \ B1 . Siendo
E0 \ B1 un subconjunto medible de E0 , entonces, por nuestra suposicin, (E0 \ B1 ) > y, de nuevo, un
tal conjunto no puede ser un tomo. Como antes, podemos encontrar un conjunto medible B2 (E0 \ B1 )
con 0 < (B2 ) < (E0 \ B1 ). Continuando inductivamente con este procedimiento, se obtiene una sucesin
(Bn )
n=1 de conjuntos medibles y disjuntos dos a dos, cada uno de los cuales posee medida estrictamente
positiva. Puesto que  

[
(Bn ) = Bn () < +,
n=1 n=1
entonces lmn (Bn ) = 0, por lo que podemos determinar un N N tal que (Bn ) < para todo n N.
Esto, por supuesto, est en contradiccin con nuestra suposicin pues hemos hallado un conjunto medible
BN E0 que no cumple con (BN ) > . Nuestra afirmacin queda, en consecuencia, establecida. 
Continuemos con la prueba de nuestro lema. Para cada E , considere la siguiente subcoleccin
B(E, ) := {F : F E, (F) }. Observe que si E Y con (E) > 0, entonces, haciendo uso de nues-
tra afirmacin anterior, E contiene un conjunto medible F tal que (F) y, en consecuencia, B(E, ) 6= .
De esto se sigue que para cualquier conjunto medible E Y con (E) > 0, el nmero
n o
(E) = sup (F) : F B(E, ) ,

est bien definido y satisface 0 < (E) . Ahora bien, teniendo en cuenta que Y , de la definicin de
(Y ) se sigue que podemos hallar un conjunto medible F1 Y tal que
1
(Y ) (F1 ) .
2
En general, usando induccin, podemos determinar una sucesin (Fn )
n=1 de subconjuntos medibles de Y ,
disjuntos dos a dos, satisfaciendo las desigualdades:
 n 
1 [
Y \ Fi (Fn+1 ) , n = 1, 2, . . . .
2 i=1
S
Si ahora hacemos F0 := Y \ i=1 Fi , resulta que F0 es un subconjunto medible de Y y se sigue de las desigual-
dades anteriores que
 n 
[
(F0 ) Y \ Fi 2(Fn+1 ), n = 1, 2, . . . . (1)
i=1
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 295

Sin embargo, como i=1 (Fi ) (Y ) < +, entonces lmn (Fn ) = 0 por lo que las desigualdades en (1)
garantizan que (F0 ) = 0 y, por consiguiente, (F0 ) = 0. Finalmente, si m es el entero positivo ms pequeo
para el cual
i=m+1 (Fi ) < , entonces los conjuntos

[
E1 , . . . , Ek , F1 , . . . , Fm , Fi F0
i=m+1

forman la deseada particin. 

Prueba del Teorema de Acotacin Uniforme de Nikodm. Suponga que la conclusin es falsa. Esto sig-
nifica que para cada n N, existe una medida n M y existe un conjunto Gn tal que

|n (Gn )| > n. (1)

Considere ahora la funcin de conjuntos : [0, +) definida por

1 |n |(E)
(E) = 2n |n |() , E .
n=1

Claramente es una medida de probabilidad, de modo que podemos considerar el espacio mtrico com-
pleto ( , de ) obtenido en el Teorema 2.2.42. Puesto que n para todo n N, un nuevo llamado al
Teorema 2.2.42 nos revela que n es uniformemente continua sobre ( , de ), por lo que el conjunto
n
\   o
Hm = E : n (E) m
n=1

es cerrado en ( , de ) para cada m N. Cundo es que entra en escena el Teorema de Categora de Baire?
S
Pues ahora. Observe que como = m=1 Hm , entonces el Teorema de Categora de Baire nos garantiza que,
para algn m0 , el conjunto int(Hm0 ) es no vaco. Esto quiere decir que existe un conjunto B0 as como
tambin un nmero > 0 tal que la bola abierta U (B0 , ) est contenida en int(Hm0 ), lo cual es equivalente a
afirmar que: 
si E y (E B0 ) < , entonces |n (E) m0 n N. (2)
Sea A . Afirmamos que: si A es un tomo de , entonces A es un tomo de |n | para todo n N.
En efecto, suponga que para algn n N, A no es un tomo de |n |. Esto significa que existe algn conjunto
medible F A tal que 0 < |n |(F) < |n |(A), de donde se deduce que 0 < (F) < (A) lo que contradice el
hecho de que A es un tomo de . Por otro lado, si A es un tomo de |n | y si F A, F , con n (F) 6= 0,
entonces debemos tener que |n |(A \ F) = 0, de donde se sigue que n (F) = n (A), esto es, A es un tomo
de n . Podemos concluir, por lo que acabamos de probar, que si A es un tomo de , entonces A es un tomo
de n para todo n N.
Para el > 0 hallado, consideremos una particin medible finita de , digamos {E1 , . . . , Em }, obtenida
segn el Lema 2.2.18. Si {E1 , . . . , E p } son los tomos de la familia {E1 , . . . , Em } para los cuales se cumple
que (Ei ) , entonces por nuestra observacin anterior tenemos que cada Ek es un tomo para n , con
k = 1, . . . , p. Tomemos ahora cualquier E y sea Fk = E Ek para k = 1, . . . , m. Fijemos un k tal que
1 k p. Como Fk Ek y ya que n es una medida real, entonces no podemos, en general, concluir que
n (Fk ) n (Ek ); sin embargo, como Ek es un tomo para n resulta que n (Fk ) = 0 o n (Fk ) = n (Ek ), de
donde tenemos, en cualquier caso, que

|n (Fk )| |n (Ek )| = KEk , (3)

296 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

para cualquier k = 1, . . . , p y todo n N. Ntese tambin que

(Ek ) < , k = p + 1, . . . , m. (4)

Escribiendo cada Fk , para cada k = p + 1, . . . , m, en la forma

Fk = B0 Fk \ B0 \ Fk ,

vemos que



B0 Fk B0 = Fk \ B0 y B0 \ Fk B0 = B0 Fk ,
de donde se sigue, usando (4), que
n 
 
o
max B0 Fk B0 , B0 \ Fk B0 (Fk ) (Ek ) < , k = p + 1, . . . , m.

Usando (2) vemos que |n (B0 Fk )| m0 , as como tambin |n (B0 \ Fk )| m0 para todo n N. De esto
ltimo se concluye que,
 
|n (Fk )| = n (B0 Fk ) n (B0 \ Fk ) 2m0 , k = p + 1, . . . , m, (5)

para todo n N. Observe que como

m
[ m
[ p
[ m
[
E = (E Ek ) = Fk = Fk Fk ,
k=1 k=1 k=1 k=p+1

entonces, por (3) y (5), se tiene que para todo n N,

 m 
 
|n (E)| =  n (Fk )
k=1
p m
|n (Fk )| + |n (Fk )|
k=1 k=p+1
p
KE k
+ 2m0 (m p) := R.
k=1

El lado derecho de sta ltima desigualdad es claramente independiente de n, de modo que si tomamos
cualquier n > R y si reemplazamos a E por el correspondiente Gn en la desigualdad anterior se obtiene una
contradiccin pues, por (1) y la ltima desigualdad, n < n (Gn ) R < n. Esto termina la prueba. 

2.2.8. k Abundantes medidas de control: Rybakov-Walsh

Como antes representa un conjunto no vaco y una -lgebra de . Fijemos ahora un espacio de
Banach (X , kk) que, por conveniencia, siempre lo supondremos sobre el cuerpo R. Todos los resultados de
esta seccin que no son demostrados se pueden consultar en la monografa de J. Diestel y J. J. Uhl Jr. [130].
Una funcin de conjuntos m : X se llama una medida vectorial si

m(E1 E2 ) = m(E1 ) + m(E2 ),

Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 297

cualesquiera sean E1 , E2 disjuntos. Una medida vectorial m se dice que es numerablemente aditiva si,
para cualquier coleccin numerable y disjunta (En )
n=1 de , se cumple que:
 
[
m En = m(En ).
n=1 n=1

La convergencia de sta serie es en la topologa de la norma. Ntese que si es cualquier permutacin de N,

S S
entonces n=1 En = n=1 E(n) , por lo que la convergencia de la serie es incondicional.
Si m es una medida vectorial, entonces la variacin de es la funcin de conjuntos |m| : [0, +]
definida por  
n
|m|(E) = sup k m(Ei ) k ,
i=1
donde el supremo se elige sobre todas las particiones medibles finitas {E1 , . . . , En } de E. Si |m|() < +,
entonces diremos que m es de variacin acotada. Observe que |m| es finitamente aditiva y montona.
La semivariacin de m es la funcin de conjuntos k m k : [0, +] dada por

k m k (E) = sup |x m|(E) : x X , k x k 1
donde |x m| es la variacin total de la medida real x m. Si k m k () < + entonces se dice que m es de
semivariacin acotada. Gracias al Teorema de Hahn-Banach para espacios normados sabemos que k x k =
sup{|x (x)| : x X , k x k 1} para todo x X , de donde se obtiene que
k m k (E) |m|(E)
para todo E . Es fcil establecer que si m es una medida vectorial de variacin acotada, entonces m es
numerablemente aditiva si, y slo si, su variacin |m| tambin es numerablemente aditiva.
Sea m : X una medida vectorial numerablemente aditiva y sea una medida (no-negativa) finita
sobre (, ). Diremos que m es absolutamente continua con respecto a , en smbolos, m , si m(E) = 0
siempre que (E) = 0 con E . Esto es equivalente a afirmar que, para cada > 0, existe un > 0 tal que,
si E satisface (E) < , entonces k m(E) k < . Cuando esto ocurre tambin se dice que m es -continua.
Un resultado de Bartle-Dunford-Schwartz establece que (vase, por ejemplo, [130], p. 14):
Teorema 2.2.45 (Teorema de Bartle-Dunford-Schwartz). Sean (X , kk) un espacio de Banach, (, ) un
espacio medible y m : X una medida vectorial numerablemente aditiva. Entonces, existe una medida
no-negativa : R tal que m .

La medida obtenida en el Teorema de Bartle-Dunford-Schwartz se le acostumbra llamar una medida

de control. Lo que el Teorema de Bartle-Dunford-Schwartz no muestra es que la medida de control se
puede elegir de la forma |x m| para algn x X . Este es el Teorema de Rybakov ([130], Theorem 2, p.
268). Posteriormente, B. J. Walsh ([130], Corollary 3, p. 269) demuestra que existen abundantes funcionales
en X satisfaciendo la conclusin del resultado de Rybakov. El objetivo de esta seccin es presentar las
demostraciones de los resultados de Rybakov y Walsh.
Comencemos con los preparativos. En primer lugar vamos a requerir del siguiente resultado:
Teorema 2.2.46 (Teorema de Bartle-Dunford-Schwartz). Sean (X , kk) un espacio de Banach, (, ) un
espacio medible y m : X una medida vectorial numerablemente aditiva. Entonces, el rango de m,

m() = m(E) X : E ,
es un subconjunto relativamente dbilmente compacto de X .
298 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Sea x X . Puesto que x m es una medida real, el Teorema de Descomposicin de Hahn nos
garantiza la existencia de un par de conjuntos en , digamos P y N, tales que P es positivo, N es negativo,
P N = y = P N. Claramente x m es no-negativa sobre P y x m es no-negativa sobre N. Ahora
bien, como x es dbilmente continuo se tiene que
n
o 

sup x (x) : x m() = sup x (x) : x m()


= sup x m(E) : E



= sup x m(E P) + x m(E N) : E


= x m(P) .

Lo que hemos demostrado es que cada x X alcanza su supremo sobre el conjunto acotado y dbilmente

cerrado m() . Se sigue del Teorema sup de James, Teorema 2.2.2, pgina 210, que dicho conjunto es
dbilmente compacto. 
Sea K un subconjunto cerrado y acotado de X . Recordemos que x K es un punto expuesto de K, si
existe x X tal que Kx = {x}, donde

Kx = z K : x (z) = sup x (y) .
yK

Si m : X una medida vectorial numerablemente

aditiva, donde X es un espacio de Banach, entonces
sabemos que cualquier punto extremal de co m() es un punto extremal de m() (vase, [130], Theorem
1, p. 269).

Teorema 2.2.47 (Anantharaman). Sean (X , kk) un espacio de Banach, (, ) un espacio medible y supon-
ga que m : X es una medida vectorial numerablemente aditiva. Si un funcional lineal x X expone a
m() en algn punto m(E) m(), entonces

m |x m|.

Prueba. Suponga que m 6 |x m|. Esto significa que existe al menos un conjunto A tal que

|x m|(A) = 0 pero m(A) 6= 0.

Sea (P, N) una descomposicin de Hahn para x m. Como 0 6= m(A) = m(A P) + m(A N), debemos tener
entonces que m(A P) 6= 0, o bien, m(A N) 6= 0. Suponga que m(A P) 6= 0. Puesto que |x m|(A P) = 0,
resulta que
x m(P \ (A P)) = x m(P) = sup x m().
Usando ahora el hecho de que x expone a m() en m(E), se tiene que

m(P \ (A P)) = m(P).

Por otro lado, teniendo en cuenta que m(A P) 6= 0, vemos que

m(P \ (A P)) = m(P) m(A P) 6= m(P),

lo que conlleva a una contradiccin. Si ahora se supone que m(A N) no es cero, entonces reemplazando a
A P por A \ P en el razonamiento anterior, se obtiene de nuevo una contradiccin. Por esto, m |x m|. 
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 299

Teorema 2.2.48 (Rybakov). Sean (X , kk) un espacio de Banach, (, ) un espacio medible y m : X

una medida vectorial numerablemente aditiva. Entonces existe x X tal que

m |x m|.

Prueba. Sea K0 = m() . Por el Teorema de Bartle-Dunford-Schwartz, K0 es dbilmente compacto y, as,
por el Teorema de Krein-mulian, Teorema 2.2.2, pgina 210, co (K0 ) tambin es dbilmente compacto. En
particular,

K := co m() co (K0 )
es convexo y dbilmente compacto en X . El Teorema de Lindenstrauss-Troyanski, Teorema 2.2.31, nos
garantiza que K = co (s-exp(K)) y, por consiguiente, s-exp (K) 6= . Ahora bien, como s-exp (K) exp (K),
resulta que exp (K) es no vaco y K = co (exp(K)). Sea x exp (K) y sea x X un funcional lineal que
expone a x. Observe que las igualdades


sup x (K) = sup x co m() = sup x (K0 ) = sup x m(),

nos muestran que cualquier punto expuesto de K es un punto expuesto de K0 y que los puntos expuestos de
K0 son puntos expuesto de m(). Por esto, y teniendo en cuenta que cualquier punto extremal de K pertenece
a m(), se concluye que el punto expuesto x, por ser un punto extremal de K, pertenece a m(), es decir,
x = m(E) para algn E . Un llamado al Teorema de Anantharaman no revela que m |x m| con lo cual
termina la prueba. 
Teorema 2.2.49 (Walsh). Sean (X , kk) un espacio de Banach, (, ) un espacio medible y m : X una
medida vectorial numerablemente aditiva. Entonces el conjunto

Gm = x X : m |x m|

es residual en X .


K0 = m() . Como en la prueba del Teorema de Rybakov, tenemos que el conjunto K :=
Prueba. Sea
co m() es convexo y dbilmente compacto. Por el resultado de Lau, Teorema 2.2.32, pgina 272, el
conjunto SE(X , K) es un G -denso en X , en particular, E(X , K) es residual en X . La prueba finaliza
teniendo en cuenta que E(X , K) Gm gracias al resultado de Anantharaman. 

Comentario Adicional 2.2.14 Fijemos un conjunto no vaco , una -lgebra de subconjuntos de y

(X , kk) un espacio de Banach sobre R. Una medida vectorial m : X se dice que es no-atmica
si para cualquier E con m(E) 6= 0, existe un subconjunto medible A E tal que m(A) 6= 0 y
m(E \ A) 6= 0. Consideremos ahora el conjunto M de todas las medidas vectoriales m : X que
satisfacen:
(a) m es no-atmica y numerablemente aditiva, y
(b) el rango de m, m(), es relativamente norma-compacto.

Si dotamos a M con la norma


k m ksv := sup k m(E) k : E , m M,

entonces se puede demostrar que (M, kksv ) es un espacio de Banach. Similarmente, si definimos

Mv := m M : |m|() < + ,
300 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

entonces (Mv , kkv ) tambin resulta ser un espacio de Banach, donde k m kv = |m|() para cada me-
dida m Mv .
El conjunto de todas las medidas no-negativas, finitas y no-atmicas definidas sobre (, ) ser deno-
tado por ca(). Para cada ca(), considere los conjuntos

Mac () = m M : m , Mv () = Mv Mac (),

y  
Z
MRN () = m Mv : f L1 (, X ) tal que m(E) = f d para cada E .
E

Se puede demostrar que los subespacios lineales Mac () y Mv () son cerrados, respectivamente, en
los espacios de Banach (M, kksv ) y (Mv , kkv ) y, en consecuencia, ellos tambin son espacios de
Banach. Similarmente, MRN () es un subespacio lineal cerrado de (Mv , kkv ).
En [10], R. Anantharaman y K. M. Garg demuestran, entre otras cosas, los siguientes resultados:

Teorema 2.2.50 (Anantharaman-Garg). Sea ca(). En cada uno de los espacios de Banach
Mac (), Mv () y MRN () las medidas vectoriales m M que son equivalentes a forman un con-
junto G -denso.

Una medida m M se dice que nunca es de variacin finita si para cualquier E , ocurre que
|m|(E) = 0 o bien |m|(E) = +.

Teorema 2.2.51 (Anantharaman-Garg). Sea la medida de Lebesgue sobre la -lgebra de los

borelianos B0 de [0, 1]. Si el espacio de Banach X es de dimensin infinita, entonces las medidas
vectoriales en M que nunca son de variacin finita forman un conjunto G -denso en Mac ().

2.2.9. k Fragmentabilidad y espacios de Asplund

Fragmentabilidad es una nocin modelada sobre una generalizacin del concepto de dentabilidad. Ella
hace su debut por primera vez en un artculo de J. E. Jayne y C. A. Rogers [239] donde los autores investigan
la existencia de selecciones adecuadas para las aplicaciones multivaluadas semicontinuas superiormente a
valores compactos (USCO). Su importancia, a partir de ese momento, no ha dejado de crecer. Por ejemplo,
fragmentabilidad ha resultado ser una herramienta muy conveniente en el estudio de ciertas propiedades geo-
mtricas de los espacios de Banach, en la diferenciabilidad genrica de funciones convexas, en la propiedad
de Radon-Nikodm, en estabilidad genrica y la unicidad en el anlisis no lineal relacionados con problemas
de optimizacin, en programacin matemtica, en aplicaciones dinmicas, etc. Los artculos [232, 233, 234,
235, 236, 328, 372, 373] y las referencias all citadas forman parte de la bibliografa sobre el tema.

Definicin 2.2.11. Sea d una mtrica sobre un espacio topolgico de Hausdorff (X , ). El espacio (X , ) se
dice fragmentado por la mtrica d o d-fragmentado si, para cada > 0 y cada subconjunto no vaco D de
X , existe un subconjunto -abierto no vaco U de X tal que

U D 6= y d diam(U D) < ,

es decir, cada subconjunto no vaco de X contiene subconjuntos no vacos relativamente -abiertos de d-

dimetro arbitrariamente pequeo. El espacio (X , ) se dice fragmentable si existe una mtrica sobre dicho
espacio que lo fragmenta.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 301

En general, en la nocin de fragmentabilidad, la topologa original de X y la topologa d , generada

por d, pueden no estar directamente relacionadas. Observe que si U es un abierto de X y A X , entonces
el Lema 1.4.1 nos dice que: U A 6= si, y slo si, U A 6= . De esto se deduce la siguiente afirmacin:
para que (X , ) sea d-fragmentado es necesario y suficiente que cada subconjunto no vaco y -cerrado de
X contenga subconjuntos no vacos relativamente -abiertos de d-dimetro arbitrariamente pequeo. Por
supuesto, cada espacio mtrico es fragmentado por su propia mtrica. Sin embargo, la clase de los espacios
fragmentables es mucho ms amplia que la clase de los espacios metrizables. Notemos, en particular, que si
(X , kk) es un espacio de Banach norma-separable, entonces cada subconjunto norma-acotado y -cerrado
de X (es decir, -compacto), es metrizable y, en consecuencia, fragmentado por esa mtrica.

Definicin 2.2.12. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Si K es un subconjunto no vaco de X , diremos que
(K, ) es norma-fragmentado si dicho conjunto es fragmentado por la mtrica inducida por la norma del
espacio dual X .

El resultado que sigue, aunque elemental, es fundamental en el estudio de la nocin de fragmentabilidad.

Se trata de una caracterizacin de fragmentabilidad para espacios hereditariamente de Baire que resulta ser
muy interesante y de una utilidad practica incuestionable.

Teorema 2.2.52. Sean (X , ) un espacio hereditariamente de Baire y d una mtrica sobre X . Son equiva-
lentes:
(1) X es fragmentado por d.
(2) Para cada conjunto no vaco y -cerrado K de X , la identidad Id : (K, ) (K, d) posee al menos un
punto de continuidad.
(3) Para cada conjunto no vaco y -cerrado K de X , el conjunto de los puntos de continuidad de la identi-
dad Id : (K, ) (K, d) es un G -denso de (K, ).

Prueba. Claramente (3) (2) (1). Para demostrar que (1) (3) es suficiente considerar la aplicacin
identidad Id : (X , ) (X , d). Sea > 0 y definamos
[
G = U X : U es -abierto y d diam(U ) < .

Obviamente G es -abierto. Veamos que l es -denso en X . En efecto, sea V un subconjunto -abierto

no vaco de X . Como (X , ) es d-fragmentado, existe un subconjunto -abierto no vaco W de X tal que
V W 6= y d diam(V W ) < . Esto nos dice que V W G y como V W V , resulta que 6=
V W V G . Por esto, G es -denso en X . Finalmente, siendo (X , ) un espacio de Baire, podemos
T
concluir que n=1 G1/n es un G -denso en (X , ) y, por supuesto, dicho conjunto constituye el conjunto de
los puntos de continuidad de Id. 
Se sigue del Teorema 2.2.52 que, si X es un espacio hereditariamente de Baire el cual es fragmentado
por una mtrica d, entonces X es tambin fragmentado por cualquier mtrica cuya topologa sea idntica a
la generada por la mtrica d.
Notemos que si (X , kk) es un espacio de Banach, entonces (BX , ) es un espacio compacto y, en
consecuencia, un espacio hereditariamente de Baire. As, en particular, tenemos que

Corolario 2.2.19. Sea (X , kk) un espacio de Banach. La siguientes condiciones son equivalentes:
(1) (BX , ) es norma-fragmentado.
302 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

(2) Para cada conjunto no vaco y -compacto K de X , el conjunto de los puntos de continuidad de la
identidad Id : (K, ) (K, kk) es un G -denso de (K, ).

Observemos que, por el corolario anterior, si (BX , ) es norma-fragmentado, entonces la identidad

Id : (BX , ) (BX , kk) es continua sobre un subconjunto G -denso G de (BX , ); esto significa que
Id|G : (G, ) (G, kk) es un homeomorfismo, pues la topologa de la norma es ms fuerte que la topologa
y, por consiguiente, G es metrizable. Por esto,
Corolario 2.2.20. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Si (BX , ) es norma-fragmentado, entonces la
topologa de la norma y la topologa , restringidas ambas sobre BX , coinciden sobre un subconjunto
G -denso de (BX , ). En particular, (BX , ) contiene un subconjunto G -denso metrizable.

Sea (X , kk) un espacio de Banach de dimensin infinita y X su dual. Como se sabe, la aplicacin
identidad Id : (X , ) (X , kk) no tiene porque poseer puntos de continuidad; sin embargo, si X es
norma-separable, se obtiene el siguiente resultado.
Teorema 2.2.53. Sea (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin infinita cuyo dual X tambin
es separable. Entonces, para cada subconjunto -compacto K de X , existe un subconjunto G -denso G de
K tal que la aplicacin identidad IdK : (K, ) (K, kk) es continua en todo punto de G.

Prueba. Para cada > 0, considere el conjunto

[n o
G = W K : W es -abierto en X y kk diam(W K) .
T
Claramente, cada G es -abierto en K y, por supuesto, G =
n=1 G1/n constituye exactamente los puntos
donde IdK es kk continua. Veamos ahora que cada G es -denso en K. En efecto, como X es
separable, existe una sucesin (xn )
n=1 en X tal que
  
[
K = K xn + BX .
n=1
2

Puesto que cada uno de los conjuntos K (xn + (/2) 2 BX ) es -cerrado en K, el Teorema de Categora de
S
Baire nos asegura
n=1 Wn es -denso en K, donde Wn es el -interior de K (xn + (/2) 2 BX ) para cada
n N. Teniendo en cuenta que kk diam(Wn ) para cada n, resulta que Wn G y termina la prueba
de que cada G es -denso en K. Una nueva aplicacin del Teorema de Categora de Baire nos revela que
T
G= n=1 G1/n es un G que es -denso en K.

Una nocin estrechamente relacionada a la nocin de fragmentabilidad pero particularizada para los
espacios de Banach es la siguiente.
Definicin 2.2.13. Un espacio de Banach (X , kk) se dice que tiene la Propiedad de Punto de Continuidad
(PPC) si para cada subconjunto acotado y dbilmente cerrado K de X , la identidad IdK : (K, ) (K, kk)
posee al menos un punto de continuidad. Similarmente, diremos que (X , kk) posee la -Propiedad de
Punto de Continuidad ( -PPC) si para cada subconjunto -compacto K de X , la aplicacin identidad
IdK : (K, ) (K, kk) posee al menos un punto de continuidad.

El Teorema 2.2.53 nos muestra que si X es un espacio de Banach con dual separable, entonces X posee
la -Propiedad de Punto de Continuidad. Un resultado anlogo al Teorema 2.2.52, pero ahora trabajando
con la topologa dbil del espacio de Banach en cuestin, es el siguiente:
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 303

Teorema 2.2.54. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) (BX , ) es norma-fragmentado.
(2) X tiene la propiedad de punto de continuidad.
(3) Para cada subconjunto acotado y -cerrado K de X , el conjunto de los puntos de continuidad de la
identidad Id : (K, ) (K, kk) es un G -denso en (K, ).
Ms aun, si una cualquiera de las tres condiciones equivalentes arriba mencionadas se cumple, entonces
(BX , ) es hereditariamente de Baire.

Prueba. Claramente (3) (2) (1). Para cerrar el ciclo de estas implicaciones slo bastar demostrar que
(1) (3). Suponga entonces que (BX , ) es norma-fragmentado y probemos que el conjunto de puntos de
continuidad de Id : (K, ) (K, kk) es un G -denso en (K, ), donde K es cualquier subconjunto acotado
y -cerrado de X . Comencemos por tomar cualquier subconjunto relativamente -abierto no vaco U1 de K.
Escojamos, haciendo uso de la norma-fragmentabilidad de (BX , ), un subconjunto -abierto V1 de X tal que
V1 BX 6= y kk diam(V1 BX ) < 1. Usemos ahora la cuasi-regularidad de la topologa dbil para hallar

un subconjunto relativamente -abierto U2 U1 V1 de K tal que U 2 U1 . Aplicando induccin podemos
construir una sucesin decreciente (Un )
n=1 de subconjuntos relativamente -abiertos de K tales que

1
U n+1 Un y kk diam(Vn ) < , n = 1, 2, . . .
n
T T
Del Teorema de Encaje de Cantor resulta que
n=1 Un = n=1 U n = {x}, para algn x U1 . Es claro que
x es un punto de continuidad de la identidad Id : (K, ) (K, kk). Si denotamos por G el conjunto de los
puntos de continuidad de la identidad Id : (K, ) (K, kk), lo acabado de probar nos dice U G 6= para
cualquier conjunto relativamente -abierto no vaco U de K, lo cual quiere decir que G es -denso en K. Se
ve, como antes, que G es un G -denso en (K, ). Con esto hemos demostrado que (1) (3).
Falta por ver que si, por ejemplo, (3) se cumple, entonces (BX , ) es hereditariamente de Baire. Sea
entonces K un subconjunto -cerrado de BX y, como antes, denotemos por G el conjunto de los puntos
de continuidad de la identidad Id : (K, ) (K, kk). Observe que (G, kk) es un G en (K, kk), ya que
conjuntos -abiertos son kk-abiertos y, como tal, por el Teorema de Alexandroff-Hausdorff, pgina 64,
completamente metrizable, y por lo tanto, un espacio de Baire. Como (G, ) y (G, kk) son homeomorfos,
resulta que (G, ) tambin es un espacio de Baire que, adems, es denso en (K, ). Se sigue ahora del
Teorema 1.8.3, pgina 48, que (K, ) es un espacio de Baire, con lo cual termina la prueba. 
Para ver cmo se vincula la nocin de fragmentabilidad con los espacios de Asplund vamos a requerir
de los siguientes dos resultados auxiliares.

Lema 2.2.19. Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto -compacto de X . Si K no es

norma-fragmentado, entonces existen un > 0, una sucesin (Vn ) n=1 de subconjuntos no vacos relativa-
mente -abiertos de K y una sucesin de vectores (xn )
n=1 en SX tal que

V2n V2n+1 Vn para todo n N,

y con
f (xn ) g(xn )
siempre que f V2n y g V2n+1 . En particular, f (xn ) g(xn ) siempre que f V

2n y g V 2n+1 .
304 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Supongamos que (K, ) no es norma-fragmentado. Entonces existen un subconjunto no vaco y

acotado B de K y un > 0 tal que kkX diam (V ) > para cualquier subconjunto no vaco relativamente -
abierto V de K. Sea V un subconjunto arbitrario, no vaco y relativamente -abierto de K tal que V B 6= .
Entonces kkX diam (V B) > y, en consecuencia, existen f , g V B tal que k f g k > . Escojamos
x SX tal que ( f g)(x) = + para algn > 0. Si ahora definimos
 
V0 = h V : h(x) > f (x) /2 y V1 = h V : h(x) < g(x) + /2 .

resulta que esos conjuntos son no vacos, relativamente -abiertos de K, V0 V1 V y se cumple que
(h0 h1 )(x) > siempre que h0 V0 y h1 V1 ya que f V0 B y g V1 B, de modo que la construccin
anterior se puede llevar a cabo indefinidamente, para as obtener las sucesiones deseadas. 
El siguiente resultado nos ser de gran utilidad cuando tengamos que trabajar con un espacio de Banach
X para el cual su dual X sea fragmentado por alguna mtrica.

Teorema 2.2.55 (Jayne-Namioka-Rogers). Sean (X , X ) y (Y, Y ) espacios topolgicos de Hausdorff, y su-

ponga que X es un espacio de Baire y que Y es fragmentado por una mtrica d. Sea F : X 2(Y,Y ) una
aplicacin USCO minimal. Entonces existe un subconjunto G -denso G de X tal que, para cualquier x G,
el conjunto F(x) consta de un nico punto y F : X (Y, d) es superiormente semicontinua en cada x G.

Prueba. Para cada n = 1, 2, . . . definamos los conjuntos

[
Gn = U X : U es un abierto no vaco tal que d diam (F(U )) < 1/n ,

Claramente, los Gn son subconjuntos abiertos de X . Veamos que ellos son tambin densos en X . En efecto,

la fragmentabilidad de Y , existe un conjunto abierto G Y
sea V un subconjunto abierto no vaco de X . Por
tal que F(V ) G 6= y d diam F(V ) G < 1/n. Ahora, puesto que F es USCO minimal existe, por el
Teorema 2.2.14, un subconjunto abierto no vaco W de V tal que F(W ) G. Por esto, F(W ) F(V ) G
y, en consecuencia, W Gn . As, V Gn 6= quedando establecido que cada Gn es denso en X . Si ahora
T
definimos G = n=1 Gn , vemos que G es un G -denso en X gracias al Teorema de Categora de Baire. Es claro
que para cualquier x G, el conjunto F(x) consiste de un nico punto y que F : X 2(Y,d) es superiormente
semicontinua en cada x G. 

Comentario Adicional 2.2.15 Recordemos que una mtrica sobre Y se llama inferiormente semicontin-
ua si, para cada r 0, el conjunto

(x, y) Y Y : (x, y) r

es cerrado en la topologa producto de Y Y . Observe que la mtrica-norma d(x, y) = k x y k sobre un

espacio de Banach con su topologa dbil es siempre inferiormente semicontinua, similarmente lo es la
mtrica-norma sobre el dual de un espacio de Banach con su -topologa. En el resultado anterior de
Jayne, Namioka y Rogers podemos modificar la hiptesis sobre el espacio Y o la funcin multivaluada
F para obtener la misma conclusin. En efecto, si d es una mtrica inferiormente semicontinua sobre
Y y si

(a) Y es -fragmentado por una mtrica d, o

(b) F es fragmentada por d, (vase la Definicin 2.2.14, pgina 309)
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 305

entonces existe un subconjunto G -denso G de X tal que F es a un slo valor y superiormente semi-
continua en cualquier punto de G cuando a Y se le dota de la topologa generada por d.
La condicin (a) se debe a Jayne, Namioka y Rogers ([234], Theorem 3.1), mientras que (b) es un re-
sultado de Coban, Kenderov y Revalski ([101], Theorem 5.1). Vase tambin el artculo de Kenderov-
Moors [260].

Estamos ahora en condiciones de demostrar el siguiente resultado, fundamentalmente obtenido por

Namioka-Phelps [332] y Stegall.
Teorema 2.2.56 (Namioka-Phelps-Stegall). Sea (X , kk) un espacio de Banach. Son equivalentes:
(a) X es un espacio de Asplund.
(b) Cada subconjunto -compacto de X con la -topologa es norma-fragmentado.
(c) (BX , ) es norma-fragmentado.
(d) El conjunto de los puntos de continuidad de la identidad Id : (K, ) (K, kk) es un G -denso en
(K, ) para cada conjunto -compacto K X .
(e) X tiene la PRN.
Prueba. (a) (b). Supongamos que X es un espacio de Asplund pero que existe un conjunto K X ,
-compacto, que no es norma-fragmentado. Por el Lema 2.2.19, existen un > 0, una sucesin (Vn ) n=1 de
subconjuntos no vacos relativamente -abiertos de K y una sucesin de vectores (xn )
n=1 en SX tales que

V2n V2n+1 Vn para todo n N,

y adems,

f (xn ) g(xn ) siempre que f V 2n y g V 2n+1 .
Sea Y = [(xn )], la clausura (en la norma) del subespacio lineal generado por (xn )
n=1 . Claramente Y es

norma separable. Denotemos por la coleccin de todas las sucesiones = (n )n=1 de nmeros naturales

tal que n+1 2n {0, 1} para cada n. La -compacidad de los V n nos garantiza la existencia de algn

\
f V n .
n=1

Si = (n )
n=1 y = (n )n=1 son elementos distintos de y si = {n N : n 6= n }, entonces seleccionado
los xn SX correspondientes a los n , se tiene que f |Y f |Y | f (xn ) f (xn )| . Como el
conjunto es no numerable, se concluye que Y no es norma-separable. El Teorema 2.2.19 nos dice que X
no es de Asplund. Esta contradiccin establece que (K, ) es norma-fragmentado.
(b) (c). Es inmediato.
(c) (a). Supongamos que (BX , ) es norma-fragmentado y sea f : X R una funcin convexa continua.
Es suficiente demostrar que la subdiferencial f de f es norma-norma superiormente semicontinua y a un
slo valor en los puntos de un subconjunto residual de X .

Tomemos una aplicacin norma- USCO minimal F : X 2X tal que F(y) f (y) para todo y X .
Consideremos los conjuntos Hn = x X : F(x) nBX 6= para cada n N. Por definicin, cada Hn es
S
norma-cerrado y puesto que X = n=1 Hn , el Teorema de Categora de Baire (Teorema 1.8.6) nos dice que
[
int(Hn ) = X ,
n1
306 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Sea n N. Si int(Hn ) = , entonces lo que hacemos es definir Un = . Supongamos que int(Hn ) 6= . Como
F es USCO minimal, el Teorema 2.2.14 (2) nos revela que F(int(Hn )) nBX . Pero como (nBX , ) es
norma - fragmentado, el Teorema 2.2.55 nos muestra que F es a un slo-valor y norma - norma superiormente
semicontinua en cada punto de un conjunto Un el cual es residual en int(Hn ). Por esto, F es a un slo-
S
valor y norma - norma superiormente semicontinua en todos los puntos de O = n=1 Un . Sin embargo, por
el Lema 1.8.1, O es residual en X . Se sigue entonces del Teorema 2.2.16, pgina 250, que f es Frchet
diferenciable en cada punto de O. Esto prueba que X es un espacio de Asplund.
(c) (d). Es el Corolario 2.2.19.
(d) (e). Sea A un subconjunto no vaco y acotado de X . Vamos a demostrar que A es dentable. Sean
K = co (A) y > 0. Afirmamos que:

Existe un subconjunto convexo y -compacto D de K tal que K r D 6= y kk diam(K r D) < .

Prueba. En efecto, por el Teorema de Krein-Milman, el conjunto de los puntos extremales de K,

ext(K), es no vaco y, adems, K = co (ext(K)). Sea E = ext(K) . La suposicin (d) implica

que id : (K, ) (K, kk) posee, al menos, un punto de continuidad y, por consiguiente, existe un
subconjunto -abierto U de X tal que E U 6= y kk diam(E U ) /2. Observemos que
U ext(K) 6= pues E U 6= . Si ahora definimos

K1 = co (E rU ) K2 = co (E U ),

y

entonces se comprueba sin dificultad que:

K1 K, K2 K, K = co K1 K2 y kk diam(K2 ) /2.

El Corolario 2.2.17, nos garantiza la existencia de un subconjunto convexo y -compacto D de K

para el cual K r D 6= y kk diam(K r D) < . Esto termina la prueba de nuestra afirmacin.
Notemos ahora que A " D, es decir, A r D 6= . En efecto, si ocurre que A D entonces, por ser D
convexo y -compacto, resulta que K = co (A) D lo cual contradice el hecho de que K r D 6= .

Sea f A r D K r D. Entonces U ( f , ) K r D ya que kk diam(K r D) /2. De esto se sigue

que K r U ( f , ) D y as, co(D r U ( f , )) D. En particular, f 6 co(K r U ( f , )). Esto prueba que K es
dentable y, por consiguiente, A es dentable.
(e) (c). Supongamos que X tiene la PRN pero que (BX , ) no es norma-fragmentado. El Lema 2.2.19,
nos garantiza la existencia de un > 0, de una sucesin (Vn ) n=1 de subconjuntos no vacos relativamente
-abiertos de BX y de una sucesin de vectores (xn )
n=1 en X tales que

(1) k xn k = 1, para todo n = 1, 2, 3, . . .,

(2) V2n V2n+1 Vn , para todo n N y

(3) f (xn ) g(xn ) si f V2n y g V2n+1 . En particular, f (xn ) g(xn ) siempre que f V 2n y

g V 2n+1 .

Veamos que las tres condiciones anteriores producen las dos siguientes: para cada n N, existe un conjunto
Kn convexo y -compacto tal que

(1) K2n K2n+1 Kn , y

Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 307

(2) k f g kX para cada f K2n y cada g K2n+1 .

En efecto, para cada n N, sea Kn = co (Vn ). Entonces cada Kn es convexo, -compacto y se cumple, por

(2), que K2n K2n+1 Kn . Notemos que si f K2n y g K2n+1 , entonces

f g K2n K2n+1 co (V2n V2n+1 )

y as, por (3), ( f g)(xn ) > . Esto ltimo, en conjuncin con (1), nos dice que k f g kX .
(1) y (2) permiten construir, para cada n N, un -rbol finito de longitud n. Para hacer esto, es ms
conveniente cambiar la notacin y enumerar los Kn , los xn y los fn del modo siguiente:
K0

K1,1 K1,2

K2,1 K2,2 K2,3 K2,22

b
b
b

Kn,1 Kn,2 b b b Kn,2n 1 Kn,2n

k xn,k k = 1, fn,2k1 fn,2k (xn,k ) para toda fn,2k1 Kn,2k1 y toda fn,2k Kn,2k , k = 1, 2, . . . , 2n1 .
Ahora bien, escoja fn,1 Kn,1 , . . . , fn,2n Kn,2n de forma arbitraria y defina, sucesivamente, para m = n
1, n 2, . . . , 1, 0
1

fm,k = fm+1,2k1 + fm+1,2k , k = 1, . . . , 2m .
2
(n)
El resultado es un -rbol T (n) de longitud n, cuyos elementos denotaremos por fm,k , donde m = 0, 1, . . . , n;
k = 1, 2, . . . , 2m . Consideremos a continuacin el espacio producto compacto


=
m=1
Km,k , .
k{1,...,2m }

Fijemos un punto (cm,k )mN, k{1,...,2m } en e identifiquemos cada T (n) con el punto de cuyas coordenadas
son iguales a fm,k si m n, y a cm,k si m > n. Por la compacidad de , la sucesin (T (n) )
(n)
n=1 en posee un
punto de acumulacin, digamos T = ( fm,k )mN, k{1,...,2m } . Es un ejercicio fcil comprobar que
1

fm,k = fm+1,2k1 + fm+1,2k , m N, k = 1, . . . , 2m .
2
y que

fm+1,2k1 + fm+1,2k (x,,k ) .
Por consiguiente k fm+1,2k1 + fm+1,2k k . Con esto, hemos demostrado que T es un -rbol infinito en
BX lo cual contradice la PRN. 

Comentario Adicional 2.2.16 1) Notemos, en particular, como consecuencia del resultado anterior, que
si X es un espacio de Banach tal que (BX , ) es norma-fragmentado, entonces X es un espacio
dbilmente de Asplund. El recproco es, en general, falso.
308 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

2) Si la norma kk del espacio de Banach X es Gteaux suave, entonces (X , ) es fragmentable,

([374], Theorem 1.1).
3) Si la norma kk del espacio de Banach X es Frchet suave, entonces cada subconjunto norma
acotado de (X , ) es norma-fragmentable, ([374], Corollary 2.8).

Recordemos que si (Z, ) es un espacio topolgico de Hausdorff (Z, ), un punto x Z es llamado un

punto de condensacin de un conjunto A Z si cualquier entorno abierto U de x contiene una cantidad no
numerable de puntos de A.

Corolario 2.2.21 (Asplund-Namioka). Sea (X , kk) un espacio de Banach norma-separable. Las siguientes
condiciones son equivalentes:
(1) X tiene la PRN.
(2) X es norma-separable.
Prueba. (1) (2). Supongamos que X tiene la PRN pero que no es norma-separable. En este caso tampoco
es norma-separable la bola unitaria cerrada BX y, en consecuencia, existen un > 0 y un conjunto no
numerable A de BX tal que

para todo f , g A, f 6= g k f g k .

Por otro lado, como X es norma-separable, resulta que BX es un espacio -compacto metrizable. Usemos
ahora el Teorema de Cantor-Bendixson (vase, Corolario 3.1.1, pgina 474) para representar a BX en la
forma BX = P N, donde P es el conjunto perfecto de sus -puntos de condensacin y N es el conjunto a
lo ms numerable de sus puntos aislados. Puesto que A es no numerable, entonces dicho conjunto slo puede
poseer a lo sumo una cantidad numerable de puntos aislados. Por esta razn (eliminando una cantidad a lo
ms numerable de puntos de A), podemos suponer (y as lo haremos) que cada punto de A es un -punto
de condensacin de A. Ahora bien, como X tiene la PRN, el Teorema 2.2.56 nos garantiza que (A, ) es
norma-fragmentado y, en consecuencia, existe un subconjunto -abierto U de X tal que

A U 6= y kk diam(A U ) < .

Observemos ahora que si f , g A U , con f 6= g, entonces kk diam(A U ) k f g k . Esto nos dice

que A U debe contener exactamente un punto, digamos f ; pero como todos los puntos de A son -puntos
de condensacin, entonces A U es no numerable. Esta contradiccin establece que BX (y por lo tanto X )
es norma-separable.
(2) (1). Supongamos que X es norma-separable y sea K un subconjunto no vaco, -compacto de X .
Entonces, para cada > 0, existe una sucesin (xn )
n=1 en K tal que

[
K B(xn , ).
n=1

Puesto que cada bola B(xn , ) es -cerrada, se sigue del Teorema de Categora de Baire que existe algn
n0 N tal que K B(xn0 , ) tiene -interior relativo no vaco, y adems, dicho conjunto tiene dimetro
(en la norma) menor que 2. Esto nos muestra que (K, ) es norma-fragmentado y de nuevo, por el
Teorema 2.2.56, X tiene la PRN. 

La siguiente definicin, la cual aparece por primera vez en [204], ser de utilidad en el prximo resultado.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 309

Definicin 2.2.14. Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y (Y, d) un espacio mtrico. Una funcin
f : (X , ) (Y, d) se dice que es fragmentada por d si, para cada > 0 y cada subconjunto no vaco A de
X , existe un subconjunto abierto V X tal que V A 6= y


d diam( f (V A) < .

Un resultado interesante que relaciona fragmentabilidad con la existencia de puntos de Gteaux (Frchet)
diferenciabilidad para funciones continuas convexas en ausencia de separabilidad del espacio de Banach, es
el siguiente (vase, [371], Theorem 6.1).

Teorema 2.2.57 (Revalski). Sea (X , kk) un espacio de Banach tal que (X , ) es fragmentado por alguna
mtrica d. Si f : (X , kk) R es una funcin convexa continua, entonces existe un subconjunto G -denso G
de X tal que f es Gteaux diferenciable en cada punto de G. Si la mtrica d es generada por la norma dual
de X , entonces f es Frchet diferenciable en cada punto de G.

Prueba. Por ser f una funcin continua convexa, su subdiferencial f : (X , kk) 2(X , ) es, gracias al
Lema 2.2.5, una aplicacin USCO y, por consiguiente, por Teorema 2.2.13 de la pgina 245, existe una apli-

cacin USCO minimal F : (X , kk) 2(X , ) contenida en f . Por el Teorema 2.2.55, existe un subconjunto
G -denso G de X en cuyos puntos F es univaluada y norma - d superiormente semicontinua , donde d es
la topologa generada por d. Sea una extensin univaluada de F|G a todo X tal que (x) F(x) para cada
x X . Lo anterior garantiza que es una seleccin para f y como F es norma- superiormente semicon-
tinua , resulta que es norma- continua en todo punto x G. Se sigue ahora del Teorema 2.2.16 que f es
Gteaux diferenciable en cada punto de G.
En el caso en que la mtrica d es generada por la norma dual kk de X , la funcin F resulta ser
norma-norma superiormente semicontinua y univaluada en cada x G, lo que implica que es norma-norma
continua en cada x G. Un nuevo llamado al Teorema 2.2.16 nos revela que f es Frchet diferenciable en
cada punto de G. 
Notemos que el resultado anterior generaliza los Teoremas de diferenciabilidad de Mazur y de Asplund-
Lindenstrauss y que pueden ser reestablecidos en trminos de la nocin de espacios de Asplund del modo
siguiente:
(1) Todo espacio de Banach X tal que (X , ) es fragmentado por alguna mtrica d, es un
espacio dbilmente de Asplund, y

(2) Todo espacio de Banach X tal que (X , ) es fragmentado por la mtrica generada por
la norma dual, es un espacio de Asplund.

Estos dos ltimos resultados estn incluidos en el Teorema de Namioka-Phelps-Stegall, Teorema 2.2.56, pero
no hace dao volver a recordarlos.

Definicin 2.2.15. Sean (X , X ) y (Y, Y ) espacios topolgicos de Hausdorff. Una funcin f : X Y se dice
que es escasamente continua si, para cada subconjunto cerrado F de X , la restriccin de f a F, f |F , posee
al menos un punto de continuidad.

La condicin (2) del Teorema 2.2.52 dice que, cuando X es un espacio hereditariamente de Baire que
adems es fragmentado por una mtrica d, entonces la aplicacin identidad Id : (X , ) (X , d) es escasa-
mente continua. Ms adelante veremos que toda funcin f : X R de la primera clase de Baire, donde X es
un espacio de Baire, es escasamente continua (Teorema 3.1.3, pgina 479); de hecho, si nuestro espacio X es
310 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

un espacio mtrico completo separable, entonces vale el recproco. En este caso, el conjunto de puntos donde
f es continua constituye un subconjunto G -denso de X y por consiguiente, si (X , d) es un espacio mtrico
completo separable, la clase de todas las funciones f : X R que son escasamente continuas, puntualmente
discontinuas y exclusivas coinciden. Vase tambin la pgina 474.
El siguiente resultado, el cual generaliza el Teorema 2.2.52, establece la relacin existente entre las
funciones fragmentables y las escasamente continuas del modo siguiente:

Teorema 2.2.58. Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y (Y, d) un espacio mtrico. Toda apli-
cacin f : X Y escasamente continua es fragmentada por d. Si, adems, X es hereditariamente de Baire,
entonces vale el recproco.

Prueba. Supongamos que f es escasamente continua y consideremos un subconjunto no vaco A de X .

Siendo A un subconjunto cerrado no vaco de X , se sigue de nuestra hiptesis que f |A posee al menos un
punto de continuidad, digamos x0 A. De all que, dado > 0, existe un entorno abierto U de x0 tal que
diam f (U A) < . Por otra parte, como x0 A resulta que U A 6= , de donde obtenemos que

diam f (U A) diam f (U A) < .

Esto prueba que f es fragmentada por d.

Supongamos ahora que X es un espacio hereditariamente de Baire y que f : X Y es fragmentada por
d. Veamos que f es escasamente continua. Para obtener una contradiccin suponga que f no es escasamente
continua. Esto significa que en alguna parte de X existe un subconjunto cerrado no vaco F tal que f |F no
posee puntos de continuidad. Usemos esta condicin para definir, para cada n N, el conjunto
n 1o
Fn = x F : para cada entorno abierto U de x, diam f (U F)
n
S
y observemos que como f no posee puntos de continuidad en F, entonces F = n=1 Fn . Nos proponemos
demostrar que cada Fn es cerrado. En efecto, fijemos n N y sea (x )D una red en Fn convergiendo a
x X . Por ser F cerrado, se tiene que x F. Ms aun, si U es un entorno abierto de x, entonces por ser x
el lmite de la red (x )D tenemos que existe un 0 D tal que x U para todo 0 , lo cual nos dice
que U es un entorno abierto de cada uno de esos x Fn por lo que se cumple que diam f (U F) 1/n
y as, x Fn . Por otro lado, como X es hereditariamente de Baire, resulta que F es un espacio de Baire y,
en consecuencia, gracias al Teorema de Categora de Baire, existe un n N tal que intF (Fn ) 6= , donde
intF (Fn ) denota el interior de Fn relativo a F. Escojamos ahora un abierto V en X tal que V F es no vaco
y V F Fn . Finalmente, invocando el hecho de que f es fragmentada por d, para el conjunto V F y con
:= 1/n, existe un abierto U en X tal que U (V F) 6= y diam f (U (V F)) < 1/n, lo cual es una
contradiccin, puesto que si x V (U F) Fn , entonces V U es un entorno abierto de x y as, por
definicin, diam f ((V U ) F) 1/n. Esto termina la prueba. 
Finalizamos esta seccin con una caracterizacin interna de fragmentabilidad que resulta ser muy
til para demostrar ciertas propiedades de estabilidad de la familia Fd constituida por todos los espacios
topolgicos fragmentables (ver, por ejemplo, [157]).

Definicin 2.2.16. Una familia bien ordenada U = {U : 0 < 0 } de subconjuntos de un espacio topo-
lgico X se dice que es una particin de X relativamente abierta si
[ 
(a) U est contenido y es relativamente abierto en X r U , para cualquier , con 0 < < 0 , y
<
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 311

[
(b) X = U .
<0

Definicin 2.2.17. Sea W = {W : 0 < 0 } una familia bien ordenada de subconjuntos abiertos del
espacio topolgico de Hausdorff X . Se dice que W es regularmente creciente si

(a) W W siempre que 0 < < 0 ,

[
(b) W = U para cualquier ordinal lmite (0, 0 ], y
<

(c) W0 = X .

La siguiente proposicin relaciona estos dos ltimos conceptos.

Proposicin 2.2.1. Sea X un espacio topolgico de Hausdorff.


(1) Sea U = U : 0 < 0 una particin relativamente abierta de X . Si para cada , 0 < 0 ,
definimos [
W = U ,
<

entonces la familia W = W : 0 < 0 es regularmente creciente de subconjuntos abiertos de X y
U = W+1 rW para cualquier (0, 0 ).

(2) Sea W = W : 0 < 0 una familia de subconjuntos abiertos de X . Entonces la familia bien or-
denada U = U : 0 < 0 , donde U0 = W1 y U = W+1 r W para cualquier (0, 0 ), es una
S
particin relativamente abierta de X y se cumple que W = < U para cualquier (0, 0 ].

Prueba. (1). Es una tarea fcil verificar que las condiciones (a) - (c) de la Definicin 2.2.16 se cumplen
y que, adems, U = W+1 r W para cada (0, 0 ). Slo nos queda por probar que cada W es abierto.
Vamos a proceder por induccin transfinita. El conjunto W1 es abierto puesto que es igual a U0 . Supongamos
que W es abierto siempre que (0, ), donde es cualquier elemento fijo de (1, 0 ]. Si es un ordinal
S
lmite, entonces W = < U es claramente abierto. Si no es un ordinal lmite, entonces = + 1 y
 [ 
U = G X r U ,
<

donde G es un abierto en X ; as,

[
W = U = W U = W (G rW ) = W G
<

es abierto. Esto completa el paso inductivo y termina la demostracin de (1). Efectuando un proceso induc-
tivo similar al anterior se puede demostrar igualmente la parte (2). 
En lo que sigue, si U es una particin relativamente abierta de un espacio topolgico de Hausdorff X ,
entonces W(U) denotar la familia regularmente creciente obtenida en la Proposicin 2.2.1.
312 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Definicin 2.2.18. Sea un espacio topolgico de Hausdorff y sean U y V dos particiones relativamente
abiertas de X . Diremos que V es un refinamiento de U si W(U) W(V). Similarmente, diremos que V
es un refinamiento fuerte de U si V es un refinamiento de U y para cualquier elemento V de V existe un
elemento U de U tal que V U .

Proposicin 2.2.2. Sea X un espacio topolgico de Hausdorff. Sea U = {U : 0 < 0 } una particin
relativamente abierta de X y para cualquier < 0 , suponga que

U = U : 0 <

una particin relativamente abierta de U con la topologa heredada de X . Ordenemos el conjunto


I = (, ) : 0 < 0 , 0 <

lexicogrficamente. Entonces la familia V = U : (, ) I es una particin relativamente abierta de X
la cual refina a U.

Prueba. Recordemos que el orden lexicogrfico sobre I se define como:

(1 , 1 ) < (2 , 2 ) si 1 < 2 o bien 1 = 2 y 1 < 2 .

Con este orden V est bien ordenado. Tambin es claro que la condicin (b) de la Definicin 2.2.16 se
S
cumple, es decir, X = (,)I U , por lo que slo resta verificar la condicin (a) de la Definicin 2.2.16.
Tomemos cualquier (, ) I. Puesto que U es una particin relativamente abierta, existe un conjunto abierto
G de X tal que  
[ [
U = G X r U = G r U .
< <

Por otro lado, como U es una particin relativamente abierta de U , existe un conjunto abierto G de X tal
que 
[ 
[
U = G U r U = G U r U .
< <

Entonces
!
 [  [ [ [ 

U = G Gr U r U = (G G) r U U
< < < <

[ n o
= (G G) r U : ( , ) < (, ) ,

lo cual verifica (a) de la Definicin 2.2.16. Esto prueba que V es una particin relativamente abierta de X .
Ms aun, V es un refinamiento de U ya que, para cualquier (0, 0 ),
[ [ n o
U = U : ( , ) < (, ) .
<

Esto termina la prueba. 

Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 313

Proposicin 2.2.3. Sea X un espacio topolgico de Hausdorff regular y sea U = {U : 0 < 0 } una
particin relativamente abierta de X . Entonces existe una particin relativamente abierta V de X que es un
refinamiento fuerte de U.

Prueba. La regularidad de X nos garantiza, para cualquier < 0 y cualquier x U , la existencia de un

conjunto abierto Vx tal que
[
x Vx y Vx U .
<

Fijemos ahora un < 0 y dmosle un buen orden al conjunto U , es decir, U = {x : 0 < }. Entonces

la familia U = U : 0 < , donde
[ [ 

U = Vx r U Vx
< <

es una particin relativamente abierta de U , para la cual

[ \ [  [ [
U Vx r U Vx Xr U U r U = U .
< < <

Un llamado a la Proposicin 2.2.2 termina la prueba. 

Definicin 2.2.19. Sea X un espacio topolgico de Hausdorff. Una familia U de subconjuntos de X se dice
que es una -particin relativamente abierta de X si existen particiones relativamente abiertas Un de X ,
S
n = 1, 2, . . . tal que U = n=1 Un . Si, adems, para cada par de puntos distintos x, y X existe un U U tal
que {x, y} U es un punto, entonces diremos que U separa los puntos de X .

Proposicin 2.2.4. Sea X un espacio topolgico de Hausdorff (regular) y suponga que X admite una -
particin relativamente abierta que separa sus puntos. Entonces existe una sucesin de particiones relativa-
mente abiertas (Un )
n=1 de X con las siguientes propiedades:

(a) Un+1 es un refinamiento (fuerte) de Un , para cada n N, y

[
(b) Un separa los puntos de X .
n=1
S
Prueba. Sea V = n=1 Vn una -particin relativamente abierta de X que separa sus puntos. La prueba la
haremos por induccin. Definamos U1 = V1 y supongamos que hemos construido U1 , U2 , . . . , Un para algn
n N tal que Ui+1 es un refinamiento (fuerte) de Ui y de Vi+1 para i = 1, 2, . . . , n 1. Escribamos
 
Un = U : 0 < 0 y Vn+1 = V : 0 < 0

y dotemos al conjunto I = [0, 0 ) [0, 0 ) con el orden lexicogrfico. Entonces, para cada < 0 , la familia

U V : [0, 0 ) es una
particin relativamente abierta de U , mientras que, para cada < 0 , la
familia U V : [0, 0 ) es una particin relativamente abierta de V . Se sigue de la Proposicin 2.2.2,
que 
e n+1 = U V : (, ) [0, 0 ) [0, 0 )
U
e n+1 .
es una particin relativamente abierta de X que refina a Un y a Vn+1 . Definamos ahora y Un+1 = U
314 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Si X es regular, entonces invocando a la Proposicin 2.2.3, resulta que existe una particin relativamente
abierta de X , digamos U e
n+1 , la cual es un refinamiento fuerte de Un+1 y, por consiguiente, un refinamiento

fuerte de Un y de Vn+1 . Poniendo Un+1 = Un+1 , damos por finalizada la induccin. Finalmente, el hecho de
S S
que Un refina a Vn+1 , para n = 1, 2, . . . implica que n=1 Un separa los puntos de X , ya que V = n=1 Vn , por
hiptesis, lo hace. 
Estamos ahora en posicin de formular la caracterizacin de fragmentabilidad debida a N. K. Ribarska
[373].

Teorema 2.2.59 (Ribarska). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Las siguientes condiciones son
equivalentes:
(1) X es fragmentable.
(2) Existe una familia U de subconjuntos de X que es una -particin relativamente abierta de X que,
adems, separa los puntos de X .
Prueba. (2) (1). Supongamos que el espacio topolgico X posee una -particin relativamente abierta
S
que separa sus puntos, digamos U = n=1 Un , con
n 
o
Un = Un : 0, 0 .

Usando la Proposicin 2.2.4, podemos suponer que Un+1 es un refinamiento de Un para cualquier n N.
Definamos la aplicacin : X X [0, +) por
(
0 si x = y,
(x, y) =
1
mn{n N : card(U {x, y}) = 1 para algn U Un } si x 6= y.
Es una tarea no tan complicada verificar que, en realidad, es una mtrica sobre X . Veamos, por ejemplo,
la desigualdad triangular. De hecho, vamos a probar la siguiente desigualdad, la cual implica la desigualdad
triangular: 
(x, y) max (x, z), (z, y) , para todo x, y, z X .
En efecto, sean x, y, z X con x 6= y y definamos n = (x, y)1 . Sea U Un tal que {x, y} U consta de un
nico punto. Si {x, y} U = {x}, entonces (z, x) 1/n(= (x, y)) si z 6 U , mientras que si z U entonces
(z, y) 1/n. Un hecho enteramente similar ocurre si {x, y} U = {y}. Esto finaliza la prueba de nuestra
desigualdad y, por consiguiente, de la desigualdad triangular.
Observemos ahora que el -dimetro de Un es menor que 1/n para cada n N y cada [0, n ) debido
al hecho de que Ui+1 es un refinamiento de Ui . Todo lo anterior nos permite concluir que slo es necesario
demostrar que X es fragmentado por . Fijemos entonces un > 0 y un conjunto arbitrario no vaco A X .
Elijamos un entero n > 1/ y sea

= mn [0, n ) : A Un 6= .
S 
Entonces, el conjunto no vaco A Un es igual a A U

n y, en consecuencia, es abierto en A. Adems,

diam A Un diam(Un ) < 1/n < .

(1) (2). Supongamos ahora que X es fragmentado por una mtrica d. Para cada n N, nuestra tarea con-
sistir en construir, por induccin transfinita, una particin relativamente abierta Un de X . Fijemos n N y
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 315

comencemos haciendo U0 = . Supongamos que un ordinal > 0 ha sido obtenido de modo tal que, para
S
cada [0, ), existe un conjunto no vaco U X que est contenido en X r < U y que es relativamente
S
abierto en dicho conjunto con d diam(U ) < 1/n. Si ocurre que X = < U , paramos el proceso y hace-
S
mos Un = {U : [0, )}. Si por el contrario, X 6= < U , entonces usamos de nuevo la fragmentabilidad
S
de X para obtener un subconjunto U relativamente abierto en X r < U con d diam(U ) < 1/n. Este
proceso debe, en algn momento, detenerse. Claramente, Un es entonces una particin relativamente abierta
S
de X . Queda por verificar que n=1 Un separa los puntos de X . Sean entonces x, y X con x 6= y y escojamos
un n N de modo que d(x, y) 1/n. De aqu se sigue la existencia de un U Un tal que x U y, como
d diam(U ) < 1/n, concluimos que y 6 U . 

Notemos que si (X , ) es un espacio compacto fragmentado por una mtrica d, entonces la topologa d
generada por d no necesita, como ya hemos mencionado, estar relacionada con . Un hecho interesante que
se obtiene como consecuencia de la caracterizacin de Ribarska es el siguiente:

Teorema 2.2.60 (Ribarska). Sea (X , ) un espacio de Hausdorff compacto fragmentado por una mtrica d.
Entonces existe una mtrica sobre X tal que:
(1) fragmenta a X ,
(2) (X , ) es un espacio mtrico completo,
(3) genera una topologa ms fuerte que .
(4) Existe un subconjunto G -denso G (completamente metrizable) en X tal que y coinciden sobre G.

Prueba. (1) y (2). Puesto que X es fragmentable existe, por el Teorema 2.2.59, una -particin relativamente
abierta de X , digamos,

[
U= Un ,
n=1

que separa sus puntos. Adems, por la Proposicin 2.2.4, podemos suponer que, para cada n N, Un+1 es
un refinamiento fuerte de Un . La mtrica , construida en la demostracin del Teorema 2.2.59 por medio
de U, fragmenta a X y entonces (1) queda demostrado. Veamos que es completa. En efecto, sea (xn ) n=1
una sucesin -Cauchy en X . Entonces existe una sucesin estrictamente creciente (im ) m=1 en N tal que
(xim , x j ) < 1/m para todo j > im . Como cada familia Un es un cubrimiento de X , resulta que para cada
m N existe un Um Um tal que xim Um . Observemos que x j Um para todo j > im , pues si para algn
j > im ocurriera que x j 6 Um , entonces para ese j y por la definicin de tendramos que (xim , x j ) 1/m
lo cual es imposible. Notemos ahora que para cualquier m N,

xim+1 Um Um+1

por lo que Um+1 Um y as, U m+1 Um debido al hecho de que Um+1 es un refinamiento fuerte de Um . Por
la compacidad de X resulta que

\
\
Um = Um 6= .
m=1 m=1
T
Sea x0 m=1 Um . Entonces (x j , x0 ) < 1/m para todo j > im y, en consecuencia, x j x0 . Esto prueba la
parte (2).
(3). Sea G un subconjunto -abierto no vaco de X y fijemos cualquier x G. De nuevo, haciendo uso del
hecho de que cada Un es un cubrimiento de X , entonces para cada n N, existe un Un Un tal que x Un .
316 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Afirmamos que Un G para algn n N. Supongamos lo contrario, es decir, que Un rG 6= para todo n N.
T
Puesto que Un U n+1 para cualquier n N, la compacidad de X nos asegura que el conjunto n=1 U n+1 r G
es no vaco; tomemos algn x0 en dicho conjunto. Entonces x 6= x0 , y como U separa los puntos de X , existe
un n N tal que x0 no pertenece a Un . Sin embargo, de la relacin Un U n+1 se concluye que x0 6 U n+1 .
Esta contradiccin establece nuestra afirmacin,
 es decir, existe un n N tal que Un G. Observemos que
Un coincide con el conjunto -abierto y X : (x, y) < 1/n . Esto muestra que G es -abierto y que la
-topologa es ms fuerte que la topologa original.
(4) Sea G el subconjunto G -denso encontrado en el Teorema 2.2.55, pgina 304, para la aplicacin
identidad Id : (X , ) (X , ). Entonces G tambin es un conjunto G y se sigue de (2) y el Teorema de
Alexandroff-Hausdorff (Teorema 1.11.3, pgina 64) que G es completamente metrizable. Finalmente, como
la aplicacin identidad Id : (G, ) (G, ) es continua se deduce de (3) que ella es un homeomorfismo. 

Comentario Adicional 2.2.17 Podemos usar de nuevo la caracterizacin de Ribarska para demostrar
otro resultado del mismo autor [372]:
Si (X , kk) es un espacio de Banach estrictamente convexo, entonces (BX , ) es fragmentable.
Recordemos que X es estrictamente convexo o rotundo si la esfera unitaria SX de X no contiene
segmentos no-triviales.
Consideremos la cuasi mtrica : BX BX [0, +) definida por
 1
(x, y) = max k x k , k y k k x + y k
2
para todo x, y BX ( no es una mtrica pues la desigualdad triangular no se cumple en general).
La estricta convexidad de la norma kk nos garantiza que (x, y) = 0 x = y. Sean ahora A
un subconjunto no vaco de BX y  > 0. Si ponemos = sup{k x k : x A}, entonces existe un
x BX tal que la rebanada U1 = x A : x (x) > 6= . Claramente U1 es un subconjunto
relativamente dbilmente abierto de A. Si tomamos x, y U1 , entonces
1
(x, y) = max{k x k , k y k} k x + y k
2
1 
max{k x k , k y k} x (x + y)
2
< ( ) = ,

lo cual prueba que fragmenta a BX (las comillas son necesarias, pues no es una mtrica).
Definiendo inductivamente 
Un = Un : es un ordinal
S
donde Un es un subconjunto relativamente abierto no vaco de BX r < Un de -dimetro menor
que 1/n, no es difcil probar que

[
U= Un
n=1
es una particin -relativamente abierta que separa los puntos de BX . Un llamado al Teorema de
Ribarska nos dice que (BX , ) es fragmentable. 
2) De manera similar, si la norma dual de X es estrictamente convexa, entonces el conjunto
1)
(BX , ) es fragmentable.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 317

2.2.10. k Fragmentabilidad y compacidad dbil

Dado un espacio de Hausdorff compacto K, podemos darnos a la tarea de buscar entre todos los espa-
cios de Banach un subconjunto dbilmente compacto que sea homeomorfo a K, si lo encontramos entonces
decimos que K es un compacto de Eberlein; es decir, diremos que K es un compacto de Eberlein si l es
homeomorfo a un subconjunto dbilmente compacto de algn espacio de Banach (X , kk). Sin embargo, D.
Amir y J. Lindenstrauss mostraron en [8] que no hay que hurgar en todos los espacios de Banach ya que
basta con husmear en el espacio de Banach c0 () para algn conjunto para encontrar un tal subconjunto
dbilmente compacto. Ms recientemente, H. J. K. Junnila [242] demostr que es suficiente mirar en algn
C(). La clase de los espacios compactos de Eberlein es lo suficientemente rica que incluye a todos los sub-
conjuntos dbilmente compactos de cualquier espacio de Banach. Que todo espacio compacto de Eberlein es
fragmentable se deduce del siguiente resultado (vase, por ejemplo, [328] Theorem 1.2).

Teorema 2.2.61 (Namioka). Sea (X , k k) un espacio de Banach. Para cada subconjunto dbilmente com-
pacto K de X , la aplicacin identidad Id : (K, ) (K, k k) posee al menos un punto de continuidad.
Consecuentemente, cada subconjunto dbilmente compacto de (X , k k), es norma-fragmentado.

Antes de dar la demostracin de este resultado, veamos el siguiente caso particular que se obtiene como
consecuencia del Teorema de Categora de Baire.

Lema 2.2.20. Sea (X , k k) un espacio de Banach. Si K es un subconjunto dbilmente compacto y norma-

separable de X , entonces K es norma-fragmentado.

Prueba. Sea > 0 y suponga que D es un subconjunto no vaco y dbilmente cerrado de K. Siendo
D
S
un conjunto norma-separable, existe una sucesin (xn )n=1 en D tal que D = n=1 B(xn , /2) D . Puesto
que cada bola cerrada B(xn , /2), as como D, son ambos conjuntos dbilmente cerrados, resulta que la
interseccin B(xn , /2) D tambin es dbilmente cerrado. Pero como (D, ) es un espacio compacto (un
conjunto cerrado viviendo en un compacto), en particular, un espacio de Baire, el Teorema de Categora de
Baire nos dice que existe algn n N tal que B(xn , /2) D contiene un conjunto no vaco de la forma U D,
para algn conjunto dbilmente abierto U . Es claro que kk diam(U D) < y concluye la prueba. 
Existen varias maneras de demostrar el Teorema 2.2.61 (vase, por ejemplo, [330], p. 9). La prueba aqu
presentada es tomada de [157]. Primero probaremos el siguiente teorema.

Teorema 2.2.62. Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto -compacto de X . Si K es pD -

separable para cada subconjunto acotado y numerable D de X , entonces (K, ) es norma-fragmentable,
donde pD es la pseudo-norma definida, para cada x X , por

pD (x ) = sup | x (x)| : x D .

Prueba. Supongamos que K es pD -separable para cada subconjunto acotado y numerable D de X , pero que
(K, ) no es norma-fragmentable. Entonces existen un subconjunto no vaco (y acotado) B de K y un > 0
tal que kkX diam (V ) > para cualquier subconjunto no vaco relativamente -abierto V de B. Por el
Lema 2.2.19, existe una sucesin (Vn ) n=1 de subconjuntos no vacos relativamente -abiertos de B y una

sucesin de vectores (xn )n=1 en SX tal que

(1) V2n V2n+1 Vn para todo n N,

(2) f (xn ) g(xn ) siempre que f V 2n y g V 2n+1 .
318 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Sea D = {xn : n = 1, 2, . . .} un subconjunto acotado y numerable de X . Por cada rama V1 Vn1 Vn2 ,
T
escojamos f j=1 V

n j B. Si f y g provienen de ramas diferentes, entonces existe un n tal que f V 2n

y g V 2n+1 o viceversa. En cualquier caso, por (2), | ( f g)(xn )| y, en consecuencia, se tiene que
pD ( f g) . Puesto que existe una cantidad no numerable de tales ramas, resulta que B y, entonces K, no
pueden ser pD -separables. 

El recproco del resultado anterior es vlido pero no lo necesitamos aqu (vase, por ejemplo, [329],
Theorem 3.4).

Prueba del Teorema 2.2.61. Puesto que todo subconjunto dbilmente compacto viviendo en un espacio
de Banach es un espacio hereditariamente de Baire, ser suficiente, gracias al Teorema 2.2.52, demostrar
que cualquier subconjunto dbilmente compacto K de un espacio de Banach X es norma-fragmentado. Sin
perder generalidad, podemos suponer que X es generado por K. Entonces X es un espacio dbilmente com-
pactamente generado (WCG) y, gracias a un resultado de Amir-Lindenstrauss ([200], Corollary 281, p. 224),
(BX , ) es un compacto de Eberlein. Sea J : X X la aplicacin cannica, esto es, Jx(x ) = x (x)
para todo x X y todo x X . Entonces J(K) es un subconjunto -compacto de X , y nuestra tarea
es demostrar que (J(K), ) es norma-fragmentado. Sea D un subconjunto numerable de BX y definamos

B = D . Entonces (B, ) es un espacio compacto
de Eberlein separable y, por consiguiente, metrizable.
Se sigue del Teorema 1.4.19 que C(B, ), kk , el espacio de Banach de las funciones continuas a val-
ores reales definidas sobre (B, ), es norma-separable. Por lo tanto, J(K) es pD -separable. Un llamado
al Teorema 2.2.62 nos asegura que (J(K), ) es norma-fragmentable lo cual es equivalente a afirmar que
(K, ) es norma-fragmentable. 
Como una consecuencia inmediata del Teorema 2.2.61 tenemos que:

Corolario 2.2.22. Si K es un subconjunto dbilmente compacto de un espacio de Banach (X , kk), entonces

existe un subconjunto G -denso G de K donde las topologas dbil y de la norma coinciden. En particular,
si K es un compacto de Eberlein, entonces K es fragmentable.

Prueba. Sea G el conjunto de todos los puntos donde Id : (K, ) (K, kk) es continua. Puesto que K es
norma-fragmentable, el Teorema 2.2.52 nos revela que G es un subconjunto G -denso de (K, ), de donde
se sigue que las topologas dbil y de la norma coinciden sobre G pues (G, ) y (G, kk) son homeomorfos.
Lo segundo es consecuencia del hecho de que fragmentabilidad se preserva por homeomorfismo. 

Comentario Adicional 2.2.18 Si uno mira dentro de X con el objeto de establecer un resultado anlogo al
encontrado en el Teorema 2.2.61 para subconjuntos -compactos de X , nos encontraremos con el
hecho de que esto casi nunca ocurre. Sin embargo, en vista del Teorema de Namioka-Phelps, si X es un
espacio de Asplund (lo cual es equivalente a que X tenga la propiedad de Radon-Nikodym) entonces
un anlogo al Teorema 2.2.61 existe. Por esta razn, un espacio de Hausdorff compacto K se dice
que es un compacto de Radon-Nikodym si existe un espacio de Asplund X tal que K es homeomorfo
a un subconjunto -compacto de X . Entre los espacios compactos que son compactos de Radon-
Nikodym se encuentran los compactos de Eberlein y los compactos dispersos (vase, por ejemplo,
[329] Theorem 1.4).
La nocin de espacio compacto de Radon-Nikodym fue introducida por Namioka en [328]. De hecho,
uno de los primeros resultados obtenidos en este campo y reformulado despus de la aparicin del con-
cepto de fragmentabilidad, es el siguiente que ya tuvimos oportunidad de probar en el Teorema 2.2.56.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 319

Teorema de Namioka-Phelps-Stegall. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Las siguientes condi-

ciones son equivalentes:
(1) X tiene la PRN.
(2) Cada subconjunto -compacto de X es norma-fragmentado.
Namioka caracteriz los espacios compactos de Radon-Nikodym de varias maneras.

Teorema de Namioka, [328]. Sea (K, ) un espacio de Hausdorff compacto. Entonces las siguientes
condiciones son equivalentes
(a) K es un compacto de Radon-Nikodym;
(b) K es homeomorfo a un subconjunto norma-fragmentado y -compacto de algn espacio de
Banach dual.
(c) K es fragmentado por una mtrica inferiormente semicontinua.

kk
Si (X , kk) es un espacio de Banach y F es un subconjunto de X , entonces F F . Sin embargo,
kk
si F es, adems, convexo, entonces un resultado de Mazur establece que F = F . Un anlogo a lo
establecido por Mazur para subconjuntos -compactos de X , pero reemplazando la topologa dbil
por la topologa dbil-, es el siguiente.
Teorema ([329], Theorem 2.3). Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto -
compacto de X . Si K es norma-fragmentado, entonces la norma-clausura y la -clausura de co(K)
coinciden.
Los espacios compactos fragmentables fueron estudiados en detalles por N. K. Ribarska [374] donde,
entre otras cosas, ella demuestra que: Cualquier espacio compacto de Gulko es fragmentado.

2.2.11. k Fragmentabilidad y cuasi-continuidad

Ya hemos sealado que si (Y, ) es un espacio topolgico de Hausdorff fragmentado por una mtrica d,
entonces la topologa d generada por la mtrica d y la topologa original del espacio Y pueden no ser
comparables. Sin embargo, vale el siguiente resultado el cual se puede considerar como una generalizacin
del Teorema 2.2.52.

Lema 2.2.21. Sean (X , ) un espacio de Baire, (Y, ) un espacio topolgico de Hausdorff fragmentado por
una mtrica d y f : (X , ) (Y, ) una funcin continua. Entonces, el conjunto G de todos los puntos donde
la funcin f : (G, ) (Y, d) es continua, es un G -denso de X .

Prueba. Para cada n N, definamos

[
Gn = U X : U es abierto y d diam( f (U )) < 1/n

Por definicin, cada Gn es abierto en X . Vamos a demostrar que ellos son densos en X . En efecto, sea n N
y sea V un subconjunto abierto no vaco de X . Puesto que f (V ) es un subconjunto no vaco de Y y como
dicho espacio es fragmentado por la mtrica d, entonces existe un subconjunto -abierto W de Y tal que

f (V ) W 6= y d diam( f (V ) W ) < 1/n.

320 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Sea y f (V ) W y escojamos x V tal que f (x) = y W . Ya que f : (X , ) (Y, ) es continua, existe un

entorno abierto V de x en X tal que f (V ) W . Entonces O = V V es un subconjunto abierto no vaco
contenido en Gn . Esto prueba que Gn V 6= y, en consecuencia, Gn es denso en X .
T
Sea G = n=1 Gn . Siendo X es un espacio de Baire, resulta que G es un G -denso en X y es claro que
f : (G, ) (Y, d) es continua. 
Si en el resultado anterior prescindimos de la continuidad de la funcin f , podemos obtener la misma
conclusin si le imponemos a f una condicin ms dbil que la de la continuidad. En efecto, un resultado de
E. Saab y P. Saab ([391]) establecen que toda funcin a valores reales definida sobre un espacio de Baire que
es fragmentada por la mtrica del valor absoluto es continua en un conjunto residual de su dominio. Compare
con el Teorema 2.2.58.

Teorema 2.2.63 (Saab-Saab). Sea (X , ) un espacio de Baire. Si f : X R es una funcin fragmentada por
| |, entonces el conjunto de los puntos donde f es continua es un G -denso de X .

Prueba. Para cada n N, sea

n 1o
Gn = x X : existe un entorno abierto U de x tal que diam( f (U )) < .
n
Es claro que cada Gn es abierto en X . Vamos a demostrar que ellos son densos en X . En efecto, sea V un
subconjunto abierto no vaco de X . Como f es fragmentada por | |, para este V existe un subconjunto abierto
U de X tal que U V 6= y diam( f (U V )) < 1/n. De aqu se sigue que cualquier x U V pertenece a
Gn y, as, Gn V 6= . Esto prueba la densidad de Gn en X . Puesto que X es un espacio de Baire, se sigue
T
que G = n=1 Gn es un G -denso de X . Notemos que G no es otra cosa sino el conjunto de puntos donde f
es continua. 
Otro resultado que aparece en la tesis de Baire el cual haba sido probado por V. Volterra es el siguiente:

Teorema de Volterra-Baire. Sea f : R R R una funcin separadamente continua. Para cada

punto (x0 , y0 ) R R, cada bola abierta U centrada en (x0 , y0 ) y cualquier > 0, existe una bola
abierta U1 contenida en U tal que | f (x, y) f (x0 , y0 )| < , para cualquier (x, y) U1 .

Esta nocin, la cual es ms dbil que la nocin de continuidad recibir, posteriormente, el nombre de
cuasi-continuidad [258]. La importancia de estudiar funciones cuasi-continuas es que ellas resultan ser una
herramienta muy til cuando se estudian puntos de continuidad de funciones separadamente continuas cuyos
rangos son no-metrizables. Por ejemplo, Piotrowski y Szymanky (ver [356]) prueban que: Si X y Y son espa-
cios Cech-completos, Z es un espacio completamente regular y f : X Y Z es separadamente continua,
entonces f es cuasi-continua.

Definicin 2.2.20. Sean (X , X ) y (Y, Y ) espacios topolgicos de Hausdorff. Una funcin f : X Y se dice
que es cuasi-continua sobre X si para cada conjunto abierto V de Y y cada conjunto abierto U de X tal que
f (U ) V 6= , existe un conjunto abierto no vaco U U tal que f (U ) V .

Observe la similitud entre funcin cuasi-continua y la nocin de funcin multivaluada USCO minimal,
la cual, de hecho, es una generalizacin de la anterior. Un ejemplo simple de una funcin cuasi-continua que
no es continua en ningn punto de su dominio es el siguiente. Tomemos X = [0, 1) con la topologa usual
heredada de R, Y = [0, 1) con la topologa de Sorgenfrey y f : X Y la aplicacin identidad. Entonces f
es cuasi-continua pero nunca continua. Aunque las funciones cuasi-continuas no estn obligadas a poseer
puntos de continuidad, resulta que imponindole ciertas condiciones adicionales al dominio y al rango de
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 321

esas funciones se puede obtener abundantes puntos de continuidad. En efecto, W. W. Bledsoe [54], demuestra
que:
Teorema de Bledsoe. Si f : X Y es una funcin cuasi-continua, donde X es un espacio de Baire y
Y es un espacio mtrico, entonces el conjunto de puntos donde f es continua es un conjunto residual
en X .
Kenderov, Kortezov y Moors ([259]) generalizan el resultado de Bledsoe reemplazando metrizabilidad
por fragmentabilidad.

Teorema 2.2.64 (Kenderov-Kortezov-Moors). Sean (X , X ) un espacio de Baire, (Y, ) un espacio topol-

gico de Hausdorff fragmentado por una mtrica d y f : X (Y, ) una funcin cuasi-continua. Entonces, el
conjunto G de los puntos donde f : (X , X ) (Y, d) es continua es un G -denso de X . En particular, si la
topologa generada por d contiene a la topologa original de Y , entonces f : (X , X ) (Y, ) es continua en
cualquier punto de G.

Prueba. La prueba es muy similar a la del teorema anterior. En efecto, comencemos definiendo, para cada
n N, el conjunto
[n 1o
Gn = U X : U es abierto y d-diam( f (U )) < .
n
Es claro que cada Gn es abierto y nos resta demostrar que ellos son tambin densos en X . Para alcanzar
ese objetivo fijemos n N y tomemos un subconjunto abierto no vaco cualquiera U de X . Pongamos A =
f (U ) Y . Como Y es d-fragmentado, existe un subconjunto abierto no vaco V de Y tal que A V 6= y
d diam(A V ) < 1/n. Usemos ahora el hecho de que f es cuasi-continua para garantizar la existencia de
un conjunto abierto no vaco U U tal que f (U ) A V = f (U ) V . Esto muestra que 6= U Gn U ,
T
por lo que Gn es denso en X . Siendo X un espacio de Baire se cumple entonces que G = n=1 Gn es un
G -denso en X con la propiedad de que, en cada uno de sus puntos, f es continua. 
Observemos que, por un resultado de Ribarska, Teorema 2.2.60 (3), si (Y, ) es un espacio de Hausdorff
compacto fragmentable, entonces existe una mtrica completa sobre Y cuya topologa contiene a . De all
que el siguiente resultado es consecuencia del teorema anterior y del teorema ya mencionado de Ribarska.

Corolario 2.2.23 (Ribarska). Sean (X , X ) un espacio de Baire, (Y, ) un espacio de Hausdorff compacto
fragmentable y f : X (Y, ) una funcin cuasi-continua. Entonces existe un subconjunto G -denso G de X
tal que f es continua en todo punto de G.

2.2.12. k Fragmentabilidad y principios variacionales

Es un hecho ya establecido que toda funcin inferiormente semicontinua a valores reales definida sobre
un espacio de Hausdorff compacto K alcanza su mnimo en algn punto de K. Cuando uno se ve obligado
a prescindir de la compacidad en el resultado anterior, entonces la conclusin no es, en general, vlida.
Los principios variacionales, en trminos generales, afirman que cualquier funcin acotada, inferiormente
semicontinua a valores reales definida sobre un espacio mtrico completo X , no necesariamente compacto, se
puede perturbar ligeramente de modo que, para la nueva funcin obtenida, se pueda asegurar la existencia
de un mnimo (mnimo fuerte) sobre X . En el lenguaje de los espacios de Banach, si (X , kk) es un espacio
de Banach, una funcin f : X R {+} se dice que alcanza su mnimo fuerte en el punto x0 X si
f (x0 ) = nf{ f (x) : x X } y k xn x0 k 0 siempre que los xn X sean tales que f (xn ) f (x0 ). La
formulacin general del principio o problema de minimizacin perturbada es el siguiente:
322 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

(PMP). Dado un espacio topolgico de Hausdorff completamente regular Y , X una familia de

funciones definidas sobre Y y f : Y R {+} una funcin inferiormente semicontinua , acotada
por debajo sobre Y y propia (lo cual quiere decir que Dom( f ) = {y Y : f (y) < } = 6 ), el
problema es investigar qu tipo de conjunto es

X1 = {g X : f + g alcanza su mnimo (o mnimo fuerte) en Y }.

A X1 se le conoce como el conjunto de las buenas perturbaciones de f y su existencia depende, funda-

mentalmente, tanto de f as como de una eleccin adecuada de la familia X . En general, dada una funcin
arbitraria f : Y R {+} inferiormente semicontinua , acotada por debajo sobre Y y propia, el problema
de minimizacin, que denotaremos por (Y, f ), consiste en encontrar un y0 Y tal que

f (y0 ) = nf f (y) : y Y = nf(Y, f ).

El problema de minimizacin (Y, f ) se llama bien-formulado o Tykhonov bien-formulado si ste tiene una
nica solucin y0 y, ms aun, yn y0 siempre que f (yn ) nf(Y, f ).
El primer objetivo en un principio variacional, como el formulado en (PMP), es probar que el conjunto
X1 , de las buenas perturbaciones, es no vaco. Si, adems, al espacio X se le dota con una mtrica completa,
entonces lo que se busca es demostrar la existencia de abundantes elementos en X1 , es decir, que X1 sea
residual en X .
Ya hemos mencionado que el primer problema de minimizacin perturbada fue el archiconocido e impor-
tante Teorema de Bishop-Phelps, pero el siguiente fortalecimiento de dicho resultado, dada por Brndsted y
Rockafellar, hace ms transparente la conexin con nuestro objetivo en esta seccin (una prueba del siguiente
resultado podemos verla, por ejemplo, en [124]).

Teorema de Brndsted-Rockafellar. Sean (X , kk) un espacio de Banach, C un subconjunto no

vaco, convexo y cerrado de X y f : C R una funcin convexa, inferiormente semicontinua y
acotada por debajo sobre C. Entonces, para cada > 0, existe x X tal que k x k < y f + x
alcanza su mnimo en algn punto x0 C.

Posteriormente, bajo el esquema dado al comienzo de esta seccin, han sido formulados los princi-
pios variacionales de Ekeland [152], Borewein-Preiss [63], Stegall [414], Coban-Kenderov-Revalski [100],
Deville-Godefroy-Zizler [128] y el de Ioffe-Zaslavski [229]. Con la excepcin de los dos primeros principios,
el conjunto de las buenas perturbaciones para los restantes principios variacionales contiene un subconjunto
G -denso en el espacio de todas las perturbaciones. El esquema de las demostraciones de los ltimos tres
principios han estado basadas sobre una construccin directa de una familia numerable de conjuntos abiertos
densos para luego aplicar el Teorema de Categora de Baire si se asume que el dominio de las funciones es
un espacio de Baire. Para evitar repetir dicha construccin en cada caso, Marc Lassonde y Julian P. Revalski
en su artculo [280] proponen una nueva tcnica: la de la fragmentabilidad de sucesiones de aplicaciones
multivaluadas, donde se construye un esquema comn que sirve para demostrar dichos principios. Veamos
cmo lo hicieron.
Comencemos fijando un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) y un espacio mtrico (Y, d). Para cada
n N, sea Fn : X 2Y r {} una funcin multivaluada. Diremos que la sucesin de funciones multivaluadas
(Fn )
n=1 es decreciente si

Fn+1 (x) Fn (x), para cualquier x X y todo n 1.

Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 323

Dada una sucesin decreciente de funciones multivaluadas (Fn )

n=1 , definimos la funcin lmite multivalu-
ada F : X 2Y por

\
F(x) = Fn (x) para todo x X.
n=1

Notemos que la aplicacin lmite F puede tomar valores vacos.

La siguiente definicin, que difiere de la Definicin 2.2.14, pgina 309, aun en el caso de considerar una
nica funcin, nos ser de gran utilidad en esta seccin.

Definicin 2.2.21. Sea (Fn ) n=1 una sucesin de funciones multivaluadas a valores no vaco de X en Y .
Diremos que (Fn ) n=1 es fragmentada por abiertos por la mtrica d si, para cualquier conjunto abierto no
vaco U en X y cualquier > 0, existen un entero n 1 y un conjunto abierto no vaco U U tal que
d-diam(Fn (U )) < .

En este caso tambin se dice que la mtrica d fragmenta por abiertos a la sucesin (Fn ) n=1 o que la
sucesin (Fn )n=1 es d-fragmentada por abiertos. Es claro que si d fragmenta por abiertos a la sucesin

(Fn )n=1 , tambin fragmenta por abiertos a la aplicacin lmite F.
Ya hemos probado, Teorema 2.2.55, pgina 304, que si X es un espacio de Baire y Y es un espacio
fragmentable con mtrica fragmentadora d, entonces toda aplicacin multivaluada F fragmentada por la
mtrica d, es univaluada sobre un subconjunto G -denso de X . El prximo resultado generaliza este hecho
para sucesiones decrecientes de funciones multivaluadas fragmentadas por abiertos.

Teorema 2.2.65 (Lassonde-Revalski). Sean (X , ) un espacio de Baire y (Y, d) un espacio mtrico. Supon-
ga que (Fn )n=1 es una sucesin decreciente de funciones multivaluadas de X en Y . Si d fragmenta por abier-

tos a (Fn )n=1 , entonces existe un subconjunto G -denso G de X tal que, para cualquier x G, la aplicacin
lmite F satisface una, y slo una, de las dos condiciones siguientes:

(a) F(x) = , o bien

(b) F(x) es un conjunto formado por un nico punto, digamos z, en cuyo caso, para cada > 0, existen un
conjunto abierto U conteniendo a x y un entero n 1 tal que

Fn (U ) UY (z, ) = y Y : d(z, y) < .

Si la mtrica d es completa y los Fn (x) son subconjuntos cerrados de Y para todo x X y cualquier n 1,
entonces (b) se satisface para todo x G.

Prueba. Para cada k N, considere el conjunto

[
Gk = U X : U es abierto no vaco y existe n 1 tal que d-diam(Fn (U )) < 1/k .

Cada Gk es abierto en X . Mostraremos que cada uno de ellos es denso en X . En efecto, fijemos un k 1
y sea U cualquier subconjunto abierto no vaco de X . Por la fragmentabilidad (por abiertos) de la sucesin
(Fn )
n=1 , existen n 1 y un conjunto abierto no vaco U U tal que d-diam(Fn (U )) < 1/k. Es claro que
U Gk y entonces U Gk 6= , quedando as establecido que Gk es denso en X .
Sea

\
G= Gk .
k=1
324 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Puesto que X es un espacio de Baire, G es un G -denso en X . Tomemos cualquier x G. Entonces x Gk

para todo k N. De la definicin de Gk se deduce la existencia de una sucesin de conjuntos abiertos no
vacos (Uk )
k=1 en X y de una sucesin estricta creciente de enteros (nk )k=1 tal que, para cualquier k 1, se
tiene que x Uk y d-diam(Fnk (Uk )) < 1/k. Es claro, debido al decrecimiento de la sucesin (Fn ) n=1 y al
T
Teorema de Encaje de Cantor, que el conjunto F
k=1 nk (Uk ), o es vaco, o consta de un nico punto y que,
adems,

\
\
F(x) = Fnk (x) Fnk (Uk ).
k=1 k=1
Si ahora suponemos que F(x) 6= , entonces existe un nico z Y tal que

\
\
{z} = F(x) = Fnk (x) = Fnk (Uk ). (2.2.6)
k=1 k=1
Notemos que si la mtrica d es completa y Fn (x) es cerrado en Y para cada n N y todo x X , entonces el
Teorema de Encaje de Cantor nos garantiza que (2.2.6) siempre se cumple para todo x G.
Sea > 0 arbitrario. Tomemos un k 1 tal que 1/k < y pongamos U = Uk y n = nk . Puesto que
d-diam(Fnk (Uk )) < 1/k, se concluye de (2.2.6) que Fn (U ) UY (z, ). Esto termina la prueba. 
Comentario Adicional 2.2.19 Es necesario hacer un breve comentario sobre el resultado anterior. La pri-
mero que debemos observar es que bajo las condiciones del Teorema 2.2.65, la aplicacin F es no
slo univaluada sino que, adems, ella es superiormente semicontinua con respecto a la mtrica d en
cualquier punto x G donde F(x) 6= . En particular, si la mtrica d es completa y los valores de
Fn (x) son cerrados para cualquier n N y cualquier x X , entonces F es univaluada y superiormente
semicontinua en cualquier punto x G.
La segunda observacin, la que resulta ser nueva e interesante en el resultado anterior, es la propiedad
de continuidad establecida en (b) que, de hecho, es ms fuerte que la semicontinuidad superior de la
aplicacin lmite. Ms aun, y este es otro rasgo distintivo de la contribucin de ese teorema, es que se
obtienen abundantes puntos (un G -denso) donde la aplicacin lmite es a un slo valor sin suponer
que dicha aplicacin tenga valores no vacos. Este hecho es importante para aplicaciones donde la
correspondiente funcin solucin (del problema planteado) puede tener valores vacos.

Para poder hacer uso del Teorema 2.2.65 tenemos que situarnos en un contexto apropiado. Sean entonces
(Y, ) un espacio topolgico completamente regular, Y1 un subespacio de Y completamente metrizable con
mtrica completa d y (X , kkX ) un espacio de Banach de funciones continuas a valores reales definidas sobre
Y las cuales estn acotadas sobre Y1 y satisfacen la siguiente condicin:

(DGZ0 ) Existe M > 0 tal que, para cualquier g X , sup |g(y)| : y Y1 M k g kX .
Observe que las funciones en X no requieren, necesariamente, estar acotadas sobre Y . El espacio X servir
como un espacio de funciones perturbadas segn el esquema formulado por el problema de minimizacin
perturbada (PMP), pero trabajando con Y1 en lugar de Y ; es decir, considerando una funcin propia, infe-
riormente semicontinua f : Y1 R {+} y acotada por debajo sobre Y1 , y estudiar el conjunto

X1 = g X : f + g alcanza su mnimo (o mnimo fuerte) sobre Y1 .
Comencemos por definir la sucesin (Fn ) n=1 de aplicaciones multivaluadas del modo siguiente: para
cada n N, la funcin Fn : X 2Y1 viene dada por
n o
Fn (g) = x Y1 : f (x) + g(x) nf( f + g) + 1/n (2.2.7)
Y1
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 325

para toda g X . Observemos que la sucesin (Fn )n=1 es decreciente y que todos los conjuntos Fn (g) son no
vacos y cerrados en Y1 . Adems, la funcin lmite F : X 2Y1 , definida por
n
\ o
F(g) = x Y1 : f (x) + g(x) = nf( f + g)
Y1
n=1

constituye, para cada g X , el conjunto de los puntos donde f + g alcanza su mnimo en Y1 .

La siguiente notacin nos ser de utilidad. Dado A Y , h : Y R r {} una funcin propia la cual est
acotada por debajo sobre el conjunto A y > 0, denotaremos por S(A, h, ) el conjunto
n o
S(A, h, ) := y A : h(y) (nf h) + .
A

Con esta notacin tenemos que Fn (g) = S(Y1 , f + g, 1/n). Hacer viable una aplicacin del Teorema 2.2.65
requiere encontrar condiciones que garanticen que la sucesin (Fn ) n=1 as definida sea fragmentada por
abiertos por la mtrica d. El siguiente resultado proporciona tales condiciones.

Lema 2.2.22 (Lassonde-Revalski). Sean (Y, ) un espacio topolgico completamente regular, Y1 Y un

subespacio completamente metrizable con mtrica completa d y sea (X , kkX ) un espacio de Banach de
funciones sobre Y satisfaciendo (DGZ0 ). Supongamos que f : Y1 R {+} es una funcin propia, in-
feriormente semicontinua y acotada por debajo sobre Y1 . Sea (Fn )n=1 la sucesin decreciente de funciones
multivaluadas construidas por (2.2.7). Si una de las siguientes dos condiciones se cumplen:
(LR1 ) Para cada funcin propia h : Y1 R {+} inferiormente semicontinua y acotada por debajo en Y1
y cada > 0, existen g X y un > 0 tal que


k g kX y d diam S(Y1 , h + g, ) < .

(LR2 ) Para cada > 0, existe un > 0 tal que para cada y1 Y1 , existe g X con k g kX = 1 y

g(y1 ) + nf g(y) : y Y1 rUY1 (y1 , ) .

Entonces la sucesin (Fn )

n=1 es fragmentada por abiertos por la mtrica d.

Prueba. Primero demostraremos que (LR1 ) implica que (Fn ) n=1 es fragmentada por abiertos por la mtrica
d. Sea U un subconjunto abierto no-vaco de X y sea > 0. Tome cualquier funcin g0 U y un > 0 tal que
UX (g0 , ) U . Puesto que f + g0 es una funcin propia, inferiormente semicontinua y acotada por debajo en
Y1 , la condicin (LR1 ), nos garantiza la existencia de una funcin g X
tal que k g kX 1 := mn{, /2} y
de un > 0 para el cual se cumple que d diam S(Y1 , f + g0 + g, ) < 1 . Por otro lado, usando (DGZ0 )
es fcil establecer la existencia de < /2 tal que

S(Y1 , f + g , /2) S(Y1 , f + g0 + g, ), para cualquier g UX (g0 + g, ).

De esto se sigue que d diam(Fn (U )) < donde U = UX (g0 + g, ) U y n se elige de modo que
1/n < /2, con lo cual concluye la prueba de que (Fn )
n=1 es fragmentada por abiertos por la mtrica d.
Lo que vamos a demostrar ahora es que (LR2 ) implica (LR1 ). Sea h : Y1 R {+} una funcin como
en (LR1 ) y sea > 0. Tomemos como en (LR2 ), pongamos := /2 y escojamos y1 Y1 tal que

h(y1 ) < (nf h) + .

Y1
326 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Sea ahora g X la funcin proporcionada por (LR2 ) para el punto y1 . Definamos g := g y seleccione
cualquier y S(Y1 , h + g , ). Tenemos entonces que

(h + g )(y) (h + g )(y1 ) + < nf h + g (y1 ) + 2 h(y) + g (y1 ) + 2,

Y1

de donde se deduce que g(y) < g(y1 ) + y, en consecuencia, y UY1 (y1 , ) gracias a (LR2 ). Esto prueba que
el conjunto S(Y1 , h + g , ) est contenido en UY1 (y1 , ) y, por lo tanto, su dimetro es menor que 2, mientras
que g X con k g k = . Esto demuestra que (LR1 ) se cumple y termina la prueba. 

Como una consecuencia de los resultados anteriores, tenemos el siguiente principio variacional de Las-
sonde y Revalski.

Teorema 2.2.66 (Principio Variacional de Lassonde-Revalski). Sean Y un espacio topolgico completa-

mente regular, Y1 Y un subespacio completamente metrizable con mtrica completa d y sea (X , kkX ) un
espacio de Banach de funciones satisfaciendo (DGZ0 ) y (LR2 ) (o, de modo ms general, (DGZ0 ) y (LR1 )).
Supongamos que f : Y1 R{+} es una funcin propia, inferiormente semicontinua y acotada por debajo
sobre Y1 . Entonces el conjunto

X1 = {g X : f + g alcanza su mnimo (o mnimo fuerte) en Y1 }

es residual en X .

Prueba. Ya hemos visto que la sucesin (Fn ) n=1 , construida por medio de (2.2.7), es decreciente y que los
conjuntos Fn (g) son no-vacos y cerrados en Y1 . Ms aun, por el Lema 2.2.22, dicha sucesin es fragmentada
por abiertos por la mtrica d y como dicha mtrica es completa, podemos invocar el Teorema 2.2.65, para
obtener un subconjunto G -denso G de X tal que, para cada g G, se cumpla (b) para la aplicacin lmite.
La propiedad (b) para g evidentemente implica que el problema (Y1 , f + g) est bien-formulado. 

El principio variacional de Deville-Godefroy-Zizler ([128], Lemma 2.5, p.10) es ahora una consecuencia
inmediata del Teorema 2.2.66.

Teorema 2.2.67 (Principio Variacional de Deville-Godefroy-Zizler). Sea (Y, kk) un espacio de Banach
y sea (X , kkX ) un espacio de Banach de funciones continuas acotadas a valores reales definidas sobre Y
satisfaciendo (DGZ0 ) con Y1 = Y y las siguientes propiedades adicionales:
(DGZ1 ) Para cada g X y cada z Y , la funcin gz : Y R definida por gz (y) = g(y + z) para todo y Y ,
est en X y k gz kX = k g kX .
(DGZ2 ) Para cada g X y cada a R, la funcin x 7 g(ax) est en X .
(DGZ3 ) Existe una funcin abollada en X ; es decir, una funcin : Y R con soporte no vaco y acotado
de Y .
Si f : Y R {+} es una funcin propia, inferiormente semicontinua y acotada por debajo sobre Y ,
entonces el conjunto

X1 = g X : f + g alcanza un mnimo fuerte en Y

es residual en X .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 327

Prueba. Para poder hacer uso del Teorema 2.2.66 con Y1 = Y , todo lo que tenemos que hacer es demostrar
que las propiedades (DGZ1 ), (DGZ2 ) y (DGZ3 ) implican (LR2 ). En primer lugar notemos que gracias a las
propiedades (DGZ1 ) y (DGZ2 ) podemos suponer que el soporte de la funcin abollada dada por (DGZ3 )
est contenido en la bola abierta unitaria UY (0, 1) de Y y que (0) = 1. Sea > 0 arbitrario. Consideremos la
funcin h : Y R definida por h(y) = (y/) para todo y Y . Entonces h X y su soporte est contenido en
UY (0, ). Pongamos := 1/ k h kX . Sea ahora y1 Y un punto arbitrario. Entonces, la funcin g X definida
por g(y) = h(y y1 ) para todo y Y satisface

k g kX = k h kX = 1, g(y1 ) + = 0 y g(y) = 0 para todo y 6 UY (y1 , ).

Esto nos dice que (LR2 ) se cumple y termina la prueba. 

Es importante destacar que entre los espacios de funciones continuas, cuando las condiciones (DGZ0 ),
(DGZ1 ), (DGZ2 ) y (DGZ3 ) se satisfacen, estn: C(Y ), el espacio de Banach de todas las funciones con-
tinuas y acotadas sobre Y , el espacio de todas las funciones acotadas Lipschitz en Y y la familia de todas
las funciones Lipschitzianas C1 -suaves definidas en un espacio de Banach admitiendo una funcin abollada
Lipschitziana C1 -suave con la norma correspondiente. Este hecho permite que el principio variacional de
Deville-Godefroy-Zizler tengas varias aplicaciones, entre ellas, la posibilidad de derivar el principio varia-
cional de Ekeland (en su forma dbil) y probar la existencia de soluciones de las ecuaciones de Hamilton-
Jacobi (vase, por ejemplo, [128]).

Teorema 2.2.68 (Principio Variacional de Ekeland). Sea (Y, kk) un espacio de Banach y suponga que
f : Y R {+} es una funcin propia, inferiormente semicontinua y acotada por debajo. Entonces, para
cada > 0, existe un x0 Dom( f ) tal que, para todo x Y

f (x) f (x0 ) k x x0 k y f (x0 ) nf f + .

Y

Prueba. El espacio de Banach X = Lip(Y ) de todas las aplicaciones Lipschitzianas g : Y R equipado con
la norma  
 |g(x) g(y)|
k g kX = sup |g(x)| : x Y + sup : x 6= y ,
kx yk
satisface las condiciones (DGZ0 ), (DGZ1 ), (DGZ2 ) y (DGZ3 ) del Teorema 2.2.67. De all que existen g X
y x0 Y tal que k g kX /2 y f + g alcanza su mnimo en x0 . Por consiguiente, para cualquier x Y se
tiene que
f (x) f (x0 ) + g(x0 ) g(x) f (x0 ) k x x0 k .

Ms aun, puesto que k g kX /2, entonces

f (x) f (x0 ) + g(x0 ) g(x) f (x0 ) ,

y as,
f (x0 ) nf f + .
Y


Una parte del principio variacional de Coban-Kenderov-Revalski, se puede demostrar haciendo uso del
resultado de Lassonde-Revalski, Teorema 2.2.66.
328 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema 2.2.69 (Principio Variacional de Coban-Kenderov-Revalski). Sean (Y, Y ) un espacio topol-

gico de Hausdorff completamente regular conteniendo un subespacio denso completamente metrizable Y1 y
f : Y R {+} una funcin propia, inferiormente semicontinua , acotada por debajo sobre Y1 y continua
en cualquier punto de Dom( f ). Entonces el conjunto

X1 = g C(Y ) : (Y, f + g) est bien-formulado
contiene un subconjunto G -denso en el espacio (C(Y ), kk ).

Prueba. Observemos en primer lugar que las hiptesis sobre f y Y1 nos dicen que el dominio de f , Dom( f ),
es abierto en Y y, ms aun, nfY ( f + g) = nfY1 ( f + g) para cualquier g C(Y ). En particular, f tambin
es propia sobre Y1 . El espacio (C(Y ), kk ) satisface (DGZ0 ), y puesto que Y es completamente regular, la
propiedad (LR2 ) tambin se satisface. As, por el Teorema 2.2.66, existe un subconjunto G -denso G del
espacio (C(Y ), kk ) tal que para cada g G, el problema (Y1 , f + g) est bien-formulado. Lo que nos queda
por demostrar es que para todo g G, el problema de minimizacin (Y, f + g) tambin est bien-formulado.
En efecto, tomemos g G y sea y0 Y1 el nico mnimo del problema (Y1 , f + g). Puesto que cualquier red
minimizante para (Y1 , f + g) tambin converge a y0 y ya que Y1 es denso en X , resulta que el problema de
minimizacin (Y, f + g) no puede tener otra solucin que y0 . De all que

\
y0 On ,
n=1

donde On = {y Y : f (y) + g(y) < nfY ( f + g) + 1/n}. Veamos ahora a probar que la familia de conjuntos
abiertos (On )
n=1 es una base local para y0 en Y . De esto se seguir el problema bien-propuesto (Y, f + g).
Tomemos un entorno abierto V de y0 en Y . Puesto que Y es completamente regular, existe un conjunto
abierto W en Y con y0 W tal que W V . Afirmamos que existe un n0 N para el cual On0 W V . De
no ser as, para cualquier n 1, On rW 6= y como este ltimo conjunto es abierto en Y y Y1 es denso en
Y , obtenemos una sucesin (yn )
n=1 tal que yn (On rW ) Y1 , n 1. Es claro que (yn )n=1 es una sucesin
minimizante para (Y1 , f + g) la cual no converge a y0 . Esta contradiccin completa la prueba. 

Finalizamos esta seccin mencionando el principio variacional de Stegall e invitando al lector a consul-
tar el reciente artculo de Lassonde y Revalski [280] para una demostracin de ste y los otros principios
variacionales anteriormente mencionados que no han sido demostrados con la tcnica ya expuesta.
Teorema 2.2.70 (Principio Variacional de Stegall). Sean (X , kk) un espacio de Banach y C un subcon-
junto no vaco, convexo y cerrado de X . Suponga que C tiene la Propiedad de Radon-Nikodym y sea
f : C R {+} una funcin propia, inferiormente semicontinua y acotada por debajo sobre C. Entonces,
el conjunto 
X1 = x X : (C, f + x ) est bien-formulado
es residual en X .

Observemos que cuando el problema de maximizacin (C, x ), para algn x X , est bien-formulado,
entonces el nico mximo en C se llama, como ya sabemos, un punto fuertemente expuesto (por x ) y el fun-
cional x un funcional fuertemente expuesto para C. Una consecuencia inmediata del Principio Variacional
de Stegall (con f 0) es que el conjunto de todos los funcionales fuertemente expuesto para un subconjunto
no vaco, cerrado, convexo y acotado C de X con la PRN es residual en X , un resultado que ya habamos
probado en el Teorema 2.2.30, pgina 271. Otra consecuencia importante que se deduce del Principio Varia-
cional de Stegall es que cualquier subconjunto no vaco, cerrado, convexo y acotado C de X con la PRN es
la cpsula convexa cerrada de sus puntos fuertemente expuestos (Teorema 2.2.28, pgina 268).
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 329

pb
Comentario Adicional 2.2.20 Sea Y un espacio topolgico de Hausdorff y denotemos por Flsc (Y ) el con-
junto formado por todas las funciones f : Y R {+} que son semicontinuas inferiormente, propias
y acotadas por debajo sobre Y .
La utilidad de los principios variacionales ha sido demostrado en muchas direcciones, desde la am-
plia e indiscutible gama de aplicaciones del principio variacional de Ekeland en optimizacin, anlisis
variacional y no lineal, teora de puntos crticos, ecuaciones diferenciales parciales, etc., hasta los ms
recientes como son los de Stegall, Borwein-Preiss y Deville-Godefroy-Zizler cuyo campo de apli-
cacin incluye el anlisis no suave, la geometra de los espacios de Banach, existencia de soluciones
para ecuaciones diferenciales, diferenciabilidad de funciones convexas, juegos topolgicos, etc.
pb
Mientras que en todos los principios anteriores el objetivo principal era, dada la funcin f en Flsc (Y ),
encontrar un espacio de funciones que contuviera en su seno un subconjunto de buenas perturbaciones,
existe, sin embargo, otro enfoque que pudiramos pensar como el opuesto al esquema dado anterior-
mente. En un artculo publicado en el ao 2004, J. Borwein, L. Cheng, M. Fabian y J. P. Revalski [62]
consideran el siguiente problema:
Dada la familia Flsc (Y ), el objetivo ahora es encontrar una nica funcin perturbacin para esa
pb

familia; es decir, tal que f + alcance su mnimo sobre Y para cualquier f Flsc
pb
(Y ).
La libertad de perturbar, simultneamente, por una funcin fija una familia arbitraria suficientemente
grande de funciones, puede ser de mucha utilidad sobre los principios antes mencionados. Esta idea
ya haba sido usada por Tykhonov (ver [62]) para el caso de funciones convexas en el contexto de un
espacio de Hilbert usando como la funcin cuadrado de la norma.
La prueba de la existencia de una nica funcin haciendo que cada perturbacin f + alcance su
mnimo para cualquier funcin inferiormente semicontinua f , no es tan difcil. Por ejemplo, si Y es
un espacio de Banach y Y1 es cualquier subespacio de dimensin finita de Y (incluyendo Y1 = {0}),
entonces basta con definir por
(
k y k2 si y Y1 ,
(y) =
+ si y Y rY1 .

Lo que no es inmediato, y merece ser estudiado, es el hecho de que imponindole a la funcin unas
pocas exigencias se obtienen condiciones necesarias y suficientes para dicho principio variacional. En
efecto, en [62] Borwein, Cheng, Fabian y Revalski demuestran los siguientes resultados:
Teorema 2.2.71 (Borwein-Cheng-Fabian-Revalski, [62], Theorem 2.1). Sea Y un espacio topol-
gico de Hausdorff y supongamos que existe una funcin propia, inferiormente semicontinua : Y
R {+} cuyos conjuntos de nivel S(, r) = {y Y : (y) r} son todos compactos. Entonces, para
pb
cualquier funcin f Flsc (Y ), la funcin f + alcanza su mnimo sobre Y . En particular, si el do-
minio de , Dom(), es relativamente compacto, entonces la conclusin es la misma para cualquier
funcin propia, inferiormente semicontinua f (no necesariamente acotada por debajo).

Teorema 2.2.72 (Borwein-Cheng-Fabian-Revalski, [62], Theorem 2.4). Sea : Y R{+} una

funcin propia sobre un espacio mtrico (Y, d) con la siguiente propiedad: para cualquier f C(X ), la
funcin f + alcanza su mnimo. Entonces Flsc (Y ) y todos sus conjuntos de nivel son compactos.
pb

Finalizamos esta seccin con un resultado demostrado por Bouras, Ferrahi y Saidou [66] que emula el
principio variacional de Stegall.
330 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema 2.2.73 (Stegall-Bouras-Ferrahi-Saidou). Un espacio de Banach X tiene la propiedad de Radon-

Nikodym si, y slo si, para cada funcin f : X R {+} convexa, inferiormente semicontinua y acotada
por debajo en X , existe x X tal que fx := f x alcanza un mnimo fuerte.

2.2.13. k El juego de Banach-Mazur y espacios de Baire

La teora de juegos infinitos entre dos personas es fascinante. Ha sido usada para caracterizar una amplia
variedad de espacios topolgicos y, adems, nos provee de unas tcnicas simples y sencillas para demostrar,
en algunos casos, resultados profundos y difciles en varios campos de las matemticas (vase, por ejem-
plo, [422, 371, 367, 302, 263, 261, 127], etc.). En esta seccin abordaremos fundamentalmente el juego de
Banach-Mazur y algunas de sus variantes.
El juego de Banach-Mazur fue inventado por Stanisaw Mazur para ilustrar la idea de categora. El juego
hace su debut en el famoso Scottish Book. Este libro de notas fue creado en el perodo comprendido entre
1935 al 1941 en el pueblo de Lww (este es el nombre Polaco de la ciudad pues por mucho tiempo perteneci
a Polonia, en la actualidad est anexada a Ucrania con el nombre de Lviv y, durante la era Sovitica, en el
perodo comprendido entre Septiembre de 1939 a Junio de 1941, el nombre ruso Lvov fue ampliamente
usado). Un grupo de matemticos que trabajaban en la Universidad de Lww se reunan en uno de los
caffs, el Scottish Caff House, cercano a la Universidad para discutir informalmente de matemticas.
Siguiendo una idea de Stefan Banach, algunos afirman que en realidad fue de su esposa, se decidi comprar
un cuaderno de notas para escribir los problemas propuestos que se discutan en el caf-bar, as como sus
soluciones en caso de existir. El camarero de dicho caf era el encargado de resguardar dicho cuaderno.
Muchos de esos problemas iban acompaados de un premio el cual poda consistir de una botella de cerveza,
de vino, o de un ganso (vivo). Entre los creadores del Scottish Book se encuentran los matemticos polacos:
Stefan Banach, Stanisaw Mazur, Stanisaw Ulam y Hugo Steinhauss. El problema No. 43 del Scottish Book,
(vase, Mauldin [302]) propuesto por S. Mazur, era el siguiente:

Juego de Mazur. Se fija un subconjunto no vaco E de R y se considera la familia F formada por

todos los intervalos cerrados, acotados y no vacos de R. Ahora se eligen dos jugadores A y B
que jugarn el juego de Mazur segn las siguientes reglas: el jugador A es quien siempre comienza
el juego seleccionando, en su primer movimiento, un elemento I1 F y seguidamente el jugador B
selecciona otro elemento I2 F incluido en I1 . En su siguiente movimiento un A elige I3 F incluido
en I2 y B responde de inmediato escogiendo un I4 F incluido en I3 y se continua, ad infinitum,
con este modo alternativo de seleccin. Por consiguiente, ambos jugadores generan una sucesin
decreciente de intervalos cerrados y acotados no vacos (In ) n=1 , donde el jugador A selecciona los
intervalos con ndices impares y el jugador B los de ndices pares. Observe que, gracias al Teorema
T T
de Encaje de Cantor, el conjunto n=1 In es no vaco. Si n=1 In contiene al menos un punto en
comn con E, entonces al jugador A se le declara el ganador de dicha partida, en caso contrario,
se declara como ganador al jugador B.

La pregunta importante es la siguiente: Puede uno de los jugadores, escogiendo sus intervalos adecuada-
mente, asegurar que l o ella siempre ganar cualquier partida que se juegue independientemente de cmo
juegue su oponente?, es decir, puede uno de los jugadores poseer una estrategia que le permita siempre
ganar? La respuesta a esa interrogante depende, fundamentalmente, del conocimiento que tengan ambos
jugadores del conjunto E. Por ejemplo:

(a) Si el conjunto E contiene un intervalo, digamos J, entonces el jugador A ganar cualquier partida que se
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 331

juegue, sin importar cmo juegue su oponente, con slo elegir, en su primer movimiento, un subintervalo
cerrado I1 J.

(b) Un caso menos trivial y donde el jugador A tambin posee una estrategia ganadora, es considerar el
conjunto E = R \ Q de los nmeros irracionales. En efecto, en primer lugar hagamos una lista de todos
los nmeros racionales de R, digamos, Q = {q1 , q2 , . . .}. La estrategia que deber adoptar el jugador A
para ganar cualquiera de las partidas es la siguiente: en su primer turno el jugador A elige un intervalo
cerrado y acotado I1 que no contenga el punto q1 . Es el turno del jugador B y ste elige un intervalo
cerrado y acotado I2 incluido en I1 . Veamos que ocurre con q2 : si q2 6 I2 , entonces la respuesta del
jugador A consistir en escoger cualquier intervalo cerrado y acotado I3 incluido en I2 . Pero si q2 I2 ,
entonces siempre se puede determinar un intervalo cerrado y acotado contenido en I2 que no contiene
a q2 . El jugador A elige un tal intervalo. Inductivamente, suponga que los intervalos I1 , I2 , I3 . . . , I2n
han sido escogidos de acuerdo a las reglas del juego y que ahora le corresponde al jugador A hacer
su eleccin. Puesto que el conjunto {q1 , q2 , . . . , qn } es finito, existe un intervalo cerrado I2n+1 I2n tal
que I2n+1 {q1 , . . . , qn } = . El jugador A elige un tal intervalo I2n+1 . Observe que, para cada n N,
T
qn 6 I2n+1 , y que el conjunto

n=1 In , el cual es no vaco, no contiene ningn nmero racional. De esto
T
se sigue que n=1 In E 6= , lo cual significa que el jugador A si sigue dicha estrategia tambin, en
este caso, ganar el juego.

(c) Por otro lado, si el conjunto E es de primera categora en R, entonces existe una simple estrategia
para que el jugador B siempre gane, independientemente de cmo juegue su oponente. En efecto, si
S
E es de primera categora podemos escribirlo en la forma E = n=1 En , donde cada En es cerrado y
nunca-denso. Suponga que el primer movimiento del jugador A es el intervalo I1 = [a, b]. Como E1 tiene
interior vaco, el intervalo (a, b) no puede estar enteramente contenido en E1 , de modo que el conjunto
(a, b) \ E1 es un abierto no vaco. La primera eleccin del jugador B es tomar cualquier intervalo cerrado
I2 (a, b) \ E1 I1 \ E1 . Observe que I2 E1 = . Por consiguiente, si el jugador B elige, para cada
n N, un intervalo cerrado I2n I2n1 r En , donde I2n1 es el intervalo escogido, en el paso anterior,
por el jugador A, entonces independientemente de cmo el jugador A juegue, B siempre ganar pues
T
n=1 In , que es un conjunto no vaco, no contiene ningn punto en comn con E. Es importante destacar
que si E = {x1 , x2 , . . .} es cualquier conjunto numerable en R, entones E es de primera categora en R y,
T
por lo anterior, existe un punto x n=1 In I1 tal que x 6= xn para todo n N. Esto prueba, en particular,
que:
Teorema de Cantor. Ninguna sucesin (xn ) n=1 en R puede cubrir la totalidad de los puntos de un
intervalo cerrado y acotado I, es decir, cualquier intervalo cerrado y acotado de R es no numerable.

Mazur conjetur que slamente cuando el conjunto E es de primera categora en R, puede el jugador B
estar seguro que ganar cualquiera de las partidas del juego que se juegue. Como premio, Mazur ofreci a
quien resolviera el problema, una botella de vino. La respuesta, afirmativa, fue dada el 4 de Agosto de 1935
por Stefan Banach pero nunca apareci publicada. Posteriormente, el juego tom los nombres de Banach-
Mazur y parece ser el primer juego posicional infinito con informacin perfecta (ambos jugadores estn en
conocimiento de los movimientos efectuados en todos los pasos anteriores) estudiado por los matemticos.
En 1956, en la revista Bull. Acad. Polon. Sci. v.4, pg. 485-488, J. Mycielski, S. Swierczkowski and A.
Zieba publicaron por primera vez, en la forma de un teorema, el juego de Banach-Mazur anunciando que
posean una demostracin de dicho teorema pero que en una prxima publicacin la daran a conocer. Nunca
apareci tal publicacin. Finalmente, J. Oxtoby en 1957 [346] present una demostracin del Teorema del
juego de Banach-Mazur pero en un contexto ms general.
332 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Las reglas en el juego de Banach-Mazur.

Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y la familia de todos los subconjuntos abiertos no
vacos de X . El siguiente juego es un caso particular de un juego propuesto de Oxtoby (vase el Juego de
Banach-Mazur-Oxtoby un poco ms adelante). En primer lugar debemos precisar cules son las reglas de
este nuevo juego; es decir, las condiciones que definen o determinan cmo le est permitido jugar a cada
jugador y posteriormente definir bajo qu condiciones, si es que ellas existen, uno de ellos tiene el privilegio
de ganar cualquiera de las partidas del juego que se juegue. Las reglas en este juego son las siguientes: los
dos jugadores, a los que denotaremos de ahora en adelante por y escogen, alternativamente, elementos
de ,
: U1 U2 Un

: V1 V2 Vn
formando la sucesin decreciente

U1 V1 U2 V2 Un Vn (2.2.8)

donde el jugador es quien siempre tiene el privilegio de efectuar el primer movimiento en el juego esco-
giendo, en su primera eleccin, un subconjunto abierto no vaco U1 de X . Ahora el turno es para el jugador
quien elige un subconjunto abierto no vaco V1 de U1 y se contina con este modo alternativo de seleccin. A
este juego se le llama el juego de Banach-Mazur y se denotar en lo sucesivo por BM(X ). (Algunos autores
prefieren usar el trmino juego de Choquet en lugar de juego de Banach-Mazur). Cada sucesin encajada
de subconjuntos abiertos no vacos, como en (2.2.8), generada por ambos jugadores, se llamar una partida
del juego BM(X ) y denotada de ahora en adelante por p = (Un ,Vn ) n=1 . Al jugador se le declara ganador
de la partida p = (Un ,Vn )
n=1 si

\
\
Un = Vn 6= .
n=1 n=1

Si la interseccin anterior es vaca, entonces el vencedor de dicha partida es el jugador .

Juegos parciales
Fijemos n N. Un juego parcial de longitud 2n 1 en el juego BM(X ) es cualquier sucesin finita
(U1 ,V1 , . . . ,Un1 ,Vn1 ,Un ) de conjuntos abiertos no vacos satisfaciendo

U1 V1 Un1 Vn1 Un ,

y que representan los primeros n movimientos legales efectuados por el jugador y los primeros n 1
movimientos legales efectuados por el jugador . Similarmente, un juego parcial de longitud 2n en el juego
BM(X ) es una sucesin finita (U1 ,V1 , . . . ,Un ,Vn ) de conjuntos abiertos no vacos satisfaciendo

U1 V1 Un Vn ,

y que representa los primeros n movimientos legales efectuados por ambos jugadores.
Con frecuencia resultar til establecer un cierto orden parcial sobre el conjunto JP(X ), formado por
todos los juegos parciales en BM(X ). En efecto, si r y s son elementos de JP(X ) con longitudes m y n
respectivamente, declaramos que:

rs si, y slo si, m n, y los primeros m conjuntos de ambos juegos parciales son los mismos.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 333

Claramente la relacin as definida es un orden parcial sobre JP(X ). Si ocurre que r s con r, s JP(X ),
entonces diremos que el juego parcial s es una continuacin o extensin del juego parcial r. En lo que sigue,
para cada n N, denotaremos por JP n la coleccin de todos los juegos parciales de longitud n en el juego
BM(X ). Observe que JP1 = .
Las estrategias de los jugadores en el juego de Banach-Mazur.
El objetivo fundamental en el juego de Banach-Mazur es que uno de los jugadores pueda disponer de
una estrategia que le brinde la posibilidad de ganar dicho juego en cualquier circunstancia (si es que tal
ocurrencia es posible). Pero, puede uno de los jugadores estar en posesin de un esquema o procedimiento
que le permita ganar cualquier partida que se juegue independientemente de cmo juegue su oponente? Que
ello sea posible depende de la siguiente nocin de estrategia.
Una estrategia para el jugador , que denotaremos en lo sucesivo por , es una sucesin de funciones
(n )n1 donde, para cada n N, las funciones n : Dom(n ) son definidas inductivamente como sigue:
(a) Dom(1 ) = y 1 : se define exigiendo que

1 (U1 ) U1 , para todo U1 .

(b) En general, si n 2, el dominio de n , Dom(n ), consiste de todos los elementos

(U1 ,V1 , . . . ,Un1 ,Vn1 ,Un ) JP 2n1 ,

tales que, para cualquier k n 1,

(b1 ) (U1 ,V1 , . . . ,Uk ) Dom(k ),
(b2 ) Vk = k (U1 ,V1 , . . . ,Uk ) y
(b3 ) Un es un subconjunto (abierto no vaco) arbitrario incluido en Vn1 .
y la funcin n : Dom(n ) se define demandando que

n (U1 ,V1 , . . . ,Un1 ,Vn1 ,Un ) Un

para todo (U1 ,V1 , . . . ,Un1 ,Vn1 ,Un ) Dom(n ).

Observe que si escribimos (U1 ,V1 , . . . ,Un ) en lugar n (U1 ,V1 , . . . ,Un ) para cada n N, entonces cual-
quier n-sima jugada de siguiendo su estrategia viene dada por

Vn = (U1 ,V1 , . . . ,Un1 ,Vn1 ,Un ),

donde Uk+1 (U1 ,V1 . . . ,Uk ), para todo k = 1, 2, . . . , n 1. Cuando hace su eleccin con la ayuda de la
estrategia , cualquier partida resultante p = (Un ,Vn ) n=1 donde,

Vn = (U1 ,V1 , . . . ,Vn1 ,Un ) Un , para cada n N,

se llama un -juego o una -partida. Los juegos parciales correspondientes a la estrategia (respectiva-
mente, ) sern llamados -juegos parciales (respectivamente, -juegos parciales).
La estrategia se llama estrategia ganadora para el jugador ( o estrategia -ganadora) en el juego
BM(X ), si cualquier -juego p = (Un ,Vn )
n=1 es ganado por el jugador . Esto significa que

\
\
T (p) := Un = Vn 6=
n=1 n=1
334 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

para cualquier -juego p = (Un ,Vn )n=1 . De esta forma, una estrategia ganadora para es una regla que
le indica a dicho jugador qu abierto jugar en cada turno y que, adems, le garantiza que cada partida que
se juegue siguiendo su estrategia, l, o ella, lo ganar no importa cmo juegue su oponente. Para el jugador
se definen, similarmente, las nociones de estrategia y estrategia ganadora.

Definicin 2.2.22. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) se llama -favorable para BM(X ) o espa-
cio de Choquet, si el jugador posee una estrategia ganadora en el juego BM(X ). X se dice que es -
desfavorable para BM(X ) si el jugador no posee estrategia ganadora alguna en el juego BM(X ).

Algunos autores usan, en lugar de la expresin -favorable para BM(X ), el trmino dbilmente -
favorable para BM(X ).

Comentario Adicional 2.2.21 Es importante hacer mencin de las siguientes dos observaciones en relacin
a la nocin de estrategia. En primer lugar, notemos que:

Observacin (1). Si un espacio X es -desfavorable para BM(X ) y si es cualquier estrategia

para el jugador , entonces existe al menos un -juego p = (Un ,Vn )
n=1 que es ganado por .

Prueba. En efecto, si es una estrategia para el jugador y X es -desfavorable para BM(X ),

entonces tal estrategia no puede ser ganadora por lo que existe al menos un -juego p = (Un ,Vn )
n=1
T
que no puede ser ganado por , es decir, n=1 Vn 6= y, en consecuencia, gana el -juego p. 

La segunda observacin en relacin con nuestra definicin de estrategia tiene que ver con los movi-
mientos efectuados por los dos jugadores: es importante destacar que no hay ocultamiento de infor-
macin en ningn momento de los movimientos efectuados por ambos jugadores, es decir, para cada
n > 1, ambos jugadores estn en conocimiento de todos los movimientos efectuados con anteriori-
dad antes de ejecutar su eleccin en el n-simo movimiento. A este tipo de juego se le suele llamar
juego con informacin perfecta. Por supuesto, tambin es de inters poseer estrategias que dependan
nicamente del ltimo movimiento del oponente. A estas estrategias se les denominan estrategias esta-
cionarias, vale decir, una estrategia estacionaria (tambin llamada tctica) para el jugador en el
juego BM(X ) es una aplicacin s : , donde es la familia de todos los subconjuntos abiertos
y no vacos de X , con la propiedad de que s (U ) U para cualquier conjunto U . Diremos que
s es una estrategia estacionaria ganadora para el jugador si ocurre lo siguiente: si (Un ) n=1 es
una sucesin de subconjuntos abiertos no vacos de X con la propiedad de que Un+1 s (Un ) para
T
cualquier n N, entonces se verifica que n=1 Un 6= . Anlogamente, se definen las nociones de
estrategia estacionaria y estrategia estacionaria ganadora para el jugador .
El siguiente hecho permite simplificar, en algunos casos, la prueba de que un jugador posee un estrate-
gia ganadora demostrando que dicho jugador posee una estrategia estacionaria ganadora:

Observacin (2). Cualquier estrategia estacionaria ganadora para uno de los jugadores en el juego
BM(X ) es tambin una estrategia ganadora para el mismo jugador en dicho juego.
Prueba. En efecto, si s es una estrategia estacionaria ganadora para, digamos, el jugador , entonces
ella determina una estrategia ganadora para el mismo jugador si, para cada n N, definimos
(U1 ,V1 , . . . ,Un ) = s (Un ). 

Aqu est un punto fundamental: el recproco del resultado anterior siempre es cierto para el jugador
, pero no para el jugador . En efecto, Galvin y Telgrsky ([168], Corollary 1 ) demostraron que:
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 335

Teorema de Galvin-Telgrsky. El jugador tiene una estrategia estacionaria ganadora en el juego

BM(X ) si, y slo si, posee una estrategia ganadora en BM(X ).

La misma afirmacin para el jugador no es, en general, vlida. Para un contraejemplo podemos mirar
en [115], donde G. Debs construy un espacio topolgico de Hausdorff completamente regular X en
el cual admite una estrategia ganadora en BM(X ) pero, al mismo tiempo, dicho jugador no posee
ninguna estrategia estacionaria ganadora en el mismo juego.
En los dos ejemplos siguientes bastar, por lo probado ms arriba, demostrar que dichos espacios
poseen una estrategia estacionaria ganadora para el jugador .

(a) Cualquier espacio de Hausdorff compacto (X , ) es un espacio -favorable para BM(X ).

En efecto, dado cualquier subconjunto abierto no vaco U de X , definimos la estrategia esta-
cionaria s para por s (U ) = V , donde V es un abierto de X para el cual V U . Es fcil
ver que dicha estrategia estacionaria es ganadora para . Se sigue de (2) que X es un espacio
-favorable para BM(X ).
(b) Cualquier espacio mtrico completo (X , d) es un espacio -favorable para BM(X ).
Para cualquier subconjunto abierto no vaco U de X , definimos la estrategia estacionaria s para
por s (U ) = V , donde V es una bola abierta en X tal que V U y diam(V ) < diam(U )/2. De
nuevo, es fcil verificar que s es una estrategia estacionaria ganadora para el jugador y gracias
a (2) dicho espacio es -favorable para BM(X ).

(3). Observacin (3). En algunos casos puede ser ventajoso suponer, para ser consistente con el
esquema ideado por Mazur, que el jugador es quien comienza cada partida en el juego BM(X )
seleccionando, en su primer movimiento, el conjunto V0 = E = X . Esto no restringe las elecciones
del jugador y, por consiguiente, no tiene influencia en el juego ya que una vez que hace su primera
eleccin, entonces selecciona cualquier subconjunto abierto no vaco arbitrario U1 X = V0 .

Puede ser conveniente, en ciertos casos, asociar a cada estrategia del jugador en el juego BM(X ),
el espacio mtrico completo (G( ), ), donde G( ) es el conjunto formado por todos los -juegos
p = (Un ,Vn )
n=1 , y es la mtrica de Baire (completa) dada por:

0 si p = p ,
(p, p ) = 1
si n = mn{k : Vk 6= Vk },
n
donde p = (Un ,Vn )
n=1 y p = (Un ,Vn )n=1 son elementos de G( ).

El siguiente resultado es una caracterizacin de los espacios de Baire por la ausencia de estrategia
ganadora para el jugador en BM(X ), el cual fue probado por Krom en 1974 [273] y por Saint Raymond en
1981 [392], aunque dicho resultado se debe, esencialmente, a Oxtoby [346].

Teorema 2.2.74 (Banach-Mazur). Sea (X , ) un espacio de Hausdorff. La siguientes condiciones son equi-
valentes:
(1) X es un espacio de Baire.
(2) El jugador no posee ninguna estrategia ganadora en el juego de Banach-Mazur BM(X ).
336 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. (1) (2). Sea X un espacio de Baire y supongamos que el jugador posee una estrategia ganadora
en el juego BM(X ). Sea U1 un conjunto abierto no vaco de X la primera eleccin del jugador segn su
estrategia. Para cada n N, sea Xn el conjunto formado por todos los -juegos parciales de longitud 2n 1,
es decir,
q Xn si, y slo si, q = (U1 ,V1 ,U2 ,V2 , ,Un1 ,Vn1 ,Un ),
donde Ui = (U1 ,V1 ,U2 ,V2 , . . . ,Ui1 ,Vi1 ), para 2 i n.
Sabemos que un -juego parcial de longitud 2n + k, (k N), es una extensin de un -juego parcial de
longitud 2n 1 si los primeros 2n 1 conjuntos de ambas cadenas coinciden. La clase de todas los -juegos
parciales se ordena por esta relacin.
Procederemos a continuacin a construir, inductivamente, las siguientes dos sucesiones de juegos par-
ciales (An )
n=1 y (Bn )n=1 tales que Bn An Xn para todo n N.

(1) En primer lugar, defina A1 = B1 = X1 = {(U1 )}, donde U1 es la primera eleccin del jugador segn
su estrategia .

(2) Procediendo por induccin, supongamos que, para algn n N, tanto An as como Bn han sido cons-
truidos de modo que Bn An Xn . Para definir An+1 consideremos todas las extensiones de longitud
2n + 1 de elementos de Bn , es decir,

An+1 = (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ,Un+1 ) Xn+1 : (U1 ,V1 , ,Un ) Bn .

A continuacin elijamos, usando el Lema de Zorn, un subconjunto maximal Bn+1 de An+1 tal que, si

(U1 ,V1 , ,Un+1 ) y (U1 ,V1 , ,Un+1

)

son elementos distintos de Bn+1 , entonces Un+1 Un+1 = .

De esta manera finaliza la construccin de nuestras sucesiones (An )

n=1 y (Bn )n=1 . Observe que de la cons-
truccin anterior podemos derivar la siguiente:

Afirmacin (). Para cada (U1 ,V1 , ,Un ) An , existe (U1 ,V1 , ,Un ) Bn tal que Un Un 6= .

En efecto, sea (U1 ,V1 , ,Un ) An y suponga que para todo (U1 ,V1 , ,Un ) Bn , se cumple que Un Un =
. Entonces la maximalidad de Bn nos revela que (U1 ,V1 , ,Un ) pertenece a Bn en cuyo caso, poniendo
(U1 ,V1 , ,Un ) = (U1 ,V1 , ,Un ), tenemos que Un Un = Un 6= . Esta contradiccin establece nuestra
afirmacin. 
Para cada n N, sea [
Wn = Un .
(U1 ,V1 , ,Un )Bn

Obviamente cada Wn es un conjunto abierto y, por definicin, W1 denso en U1 . Veamos que Wn tambin es
denso en U1 para todo n 2. Sea O un conjunto abierto no vaco contenido en U1 y suponga que para algn
n N, se tiene que O Wn 6= . Por la definicin de Wn existe un (U1 ,V1 , ,Un ) Bn tal que O Un 6= .
Sea Vn un subconjunto abierto no vaco de O Un 6= y apliquemos la estrategia para hallar un abierto
no vaco Un+1 Vn tal (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ,Un+1 ) An+1 . Usemos ahora la Afirmacin () para obtener un
elemento (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ,Un+1
)B
n+1 tal que Un+1 Un+1 6= . Por esto,

6= Un+1 Un+1 O Wn+1 .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 337

Con esto se concluye la prueba de que la sucesin (Wn ) n=1 es abierta y densa en U1 . Puesto que U1 ,
como abierto en el espacio de Baire X , es un espacio de Baire (Teorema 1.7.3, pgina 41) resulta que
T T T
n=1 Wn es denso en U1 . En particular, n=1 Wn 6= . Fijemos x n=1 Wn . Para cada n N, existe un
nico (U1n ,V1n , ,Unn ) Bn tal que x Unn . Por otro lado, para todo n N,
n+1 n
x Un+1 Un+1 ,

de modo que Un+1 n U n 6= . De la manera como la coleccin B fue construida, tenemos que los elementos
n n
(U1n ,V1n , ,Unn ) y (U1n+1 ,V1n+1 , ,Unn+1 ) de Bn , no pueden ser distintos, por lo que

(U1n ,V1n , ,Unn ) = (U1n+1 ,V1n+1 , ,Unn+1 ).

Lo que acabamos de demostrar nos dice que ni U jn ni V jn dependen de n, de modo que hemos encontrado
una sucesin (U1 ,V1 ,U2 ,V2 , ) tal que, para todo n N, (U1 ,V1 , ,Un ) Bn y x Un . Pero ya que
T T
(U1 ,V1 , ,Un ) Xn , resulta que la partida p = (Un ,Vn )
n=1 es un -juego con x n=1 Un = n=1 Vn , lo
que resulta ser una flagrante contradiccin pues habamos supuesto que posea una estrategia ganadora.
(2) (1). Sea X un espacio topolgico de Hausdorff para el cual no existe estrategia ganadora alguna para
el jugador en el juego BM(X ), pero suponga que X no es de Baire. Esto, por supuesto, significa que en X
habita algn subconjunto abierto no vaco, digamos U1 , que es de primera categora en X y, por consiguiente,
S
existe una sucesin (Dn ) n=1 de subconjuntos cerrados nunca-densos en X tal que n=1 Dn = U1 . Lo anterior
nos permitir definir la siguiente estrategia ganadora para el jugador . En efecto, como es quien siempre
comienza todas las partidas, suponga que la primera eleccin de es U1 . Para n 2, dado cualquier conjunto
abierto no vaco Vn Un pongamos (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) = Vn r Dn . Esto quiere decir que comienza el
juego eligiendo a U1 y cuando selecciona, en su n-simo movimiento, el conjunto Vn Un , entonces
responde escogiendo el abierto Un+1 := Vn r Dn . Si juega segn esta estrategia , la sucesin (Vn ) n=1
verifica
V1 U1 , Vn+1 Un+1 = Vn r Dn , n 1,
por lo que

\
[
Vn U1 r Dn = .
n=1 n=1

Esta ltima condicin nos asegura que gana la partida p = (Un ,Vn ) n=1 si sigue su estrategia . Hemos
arribado a una contradiccin puesto que nuestra hiptesis estableca que no exista estrategia ganadora alguna
para el jugador en el juego BM(X ). Por esto, X es un espacio de Baire y concluye la prueba. 
Aunque para el jugador no existe una caracterizacin similar al Teorema de Banach-Mazur vale, sin
embargo, el siguiente resultado demostrado por G. Choquet [97].

Teorema 2.2.75 (Choquet). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Si X es un espacio de Choquet,

entonces X es un espacio de Baire.

Prueba. Supongamos que posee un estrategia ganadora en BM(X ) pero que X no es un espacio de
T
Baire. Entonces existe una sucesin (Gn ) n=1 de subconjuntos abiertos densos en X tal que n=1 Gn no es

implica, en consecuencia, la existencia de un conjunto abierto no vaco U X tal que
denso en X . Esto
T
U n=1 G n = . Sea U1 := U el primer movimiento del jugador y V1 = (U1 ) U1 la eleccin del
jugador segn su estrategia. Como G1 es denso en X , resulta que V1 G1 es un subconjunto abierto no
vaco de X , por lo que la segunda eleccin de es tomar U2 = V1 G1 . Una vez que ha hecho su eleccin,
338 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

el jugador , siguiendo su estrategia, responde eligiendo un conjunto V2 = (U1 ,V1 ,U2 ) U2 . De nuevo,
por la densidad de G2 , tenemos que V2 G2 6= y entonces elige en esta etapa el conjunto U3 = V2 G2 y
se continua como antes. Con este proceso llevado a cabo indefinidamente se obtiene un -juego (Un ,Vn )
n=1
en BM(X ) satisfaciendo

\
\ 
Un = U (V1 G1 ) (Vn1 Gn1 ) U Gn = . ()
n=1 n=1
T
Por otro lado, como es una estrategia ganadora en BM(X ), se tiene que n=1 Un 6= , lo cual constituye
una flagrante contradiccin con (). Esto nos muestra que X es un espacio de Baire. 
k Cundo BM(X ) es determinado?
Es importante destacar que en el juego de Banach-Mazur no existe, por definicin, la posibilidad de que
ambos jugadores logren un empate y, menos aun, que los dos jugadores puedan tener, al mismo tiempo,
estrategias ganadoras en dicho juego (esto es as, tambin, por definicin). Pero, puede ocurrir que si uno de
ellos no posee una estrategia ganadora, el otro s la tenga? Por ejemplo, esa desafortunada circunstancia
que se da para el jugador cuando X es un espacio de Baire, en el Teorema de Banach-Mazur, es acaso
una garanta para que el jugador pueda ganar dicho juego? Tal vez el lector tenga, a primera vista, esa
percepcin, pero el hecho de que X sea un espacio de Baire no le da ventaja al jugador en el juego
BM(X ): Existen espacios de Baire en donde ninguno de los dos jugadores poseen estrategias ganadoras en
dicho juego. En efecto, si X es un conjunto de Bernstein en [0, 1], entonces dicho conjunto es un espacio de
Baire que no admite estrategias ganadoras para ninguno de los dos jugadores en el juego de Banach-Mazur
BM(X ) (vase [422], p. 234). Recordemos que X [0, 1] es un conjunto de Bernstein si cualquier conjunto
cerrado no numerable de [0, 1] intersecta tanto a X como a su complemento. En general, si sobre un espacio
topolgico de Hausdorff (X , ) se define un juego topolgico para los jugadores y , diremos que dicho
juego es determinado si uno de los jugadores posee una estrategia ganadora. En caso contrario se dice que
el juego es no determinado o indeterminado; es decir, si ninguno de los jugadores posee una estrategia
ganadora.
Ya hemos visto que todo espacio mtrico completo, as como todo espacio compacto de Hausdorff son
-favorables, pero que no todo espacio de Baire posee dicha propiedad. Existe algn ingrediente adicional
que al ser aadido a un espacio de Baire le sea favorable al jugador para ganar el juego?, o de forma
ms general: Para qu categora de espacios topolgicos X el juego BM(X ) es determinado? Una respuesta
parcial a dicha interrogante viene dada por los siguientes resultados.

Teorema 2.2.76. Sea (X , ) un espacio de Baire que, adems, es -compacto. Entonces X es un espacio de
Choquet.
S
Prueba. Sea (Kn ) n=1 una sucesin de subconjuntos compactos de X tal que X = n=1 Kn . Puesto que X es un
S
espacio de Baire, el Teorema 1.8.6 nos dice que el conjunto G := n=1 int(Kn ) es abierto y denso en X que,
adems, tiene la propiedad de que todo punto x G admite un entorno abierto cuya clausura es compacta, es
decir, G es localmente compacto.
Sea U1 cualquier conjunto abierto no vaco en X y suponga que dicho conjunto es la primera eleccin del
jugador . La densidad de G nos garantiza que U1 G 6= por lo que una respuesta adecuada del jugador
al movimiento U1 de es elegir un abierto no vaco V1 tal que V1 sea compacto e incluido en U1 G. En
general, si en el n-simo movimiento el jugador ha seleccionado un abierto no vaco Un Vn1 , entonces la
respuesta de a ese movimiento de es escoger un abierto no vaco Vn Un G cuya clausura sea compacta
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 339

y est contenida en Un G. Con esta estrategia es claro que el jugador gana la partida (Un ,Vn )
n=1 pues, al
ser (V n )
n=1 una sucesin decreciente de compactos, el Teorema de Encaje de Cantor nos garantiza que

\
\

\
6= Vn Un G Un .
n=1 n=1 n=1

Esto prueba que la estrategia del jugador es una estrategia ganadora y, en consecuencia, X es un espacio
de Choquet. 
El recproco del resultado anterior es vlido, aun sin la condicin de que X sea -compacto, gracia al
Teorema de Choquet, Teorema 2.2.75.
Sabemos que todo espacio Oxtoby-completo es un espacio de Baire. El siguiente resultado nos dice
que el juego de Banach-Mazur es determinado para tales espacios. En particular, para los espacios mtricos
completos, los espacios de Hausdorff localmente compacto y, en general, para los espacios Cech-completos.

Teorema 2.2.77. Si (X , ) es un espacio Oxtoby-completo, entonces X es -favorable para BM(X ). En

particular, X es un espacio de Baire.

Prueba. Suponga que X es un espacio de Oxtoby y sea (Bn ) n=1 una Tsucesin de pseudo-bases con la pro-
piedad de que si Wn Bn y Wn W n+1 para todo n N, entonces n=1 Wn 6= . Vamos a construir una
estrategia ganadora para el jugador del modo siguiente. Sea U un subconjunto abierto no vaco arbitrario
de X y supongamos que U1 := U es la primera eleccin del jugador . El jugador , a quien le corresponde
hacer su movimiento, elige el abierto no vaco V1 obtenido siguiendo el siguiente procedimiento: puesto que
B1 es una pseudo-base, existe un W1 B1 tal que W1 U1 . La cuasi-regularidad de X nos permite, entonces,
elegir un conjunto abierto no vaco V1 tal que

V1 V1 W1 U1 .

El conjunto V1 , obtenido en la construccin anterior, es la respuesta del jugador a la eleccin que hizo .
En el n-simo paso, una vez que ha elegido un conjunto abierto no vaco Un Vn1 , donde

Vn1 Vn1 Wn1 Un1 y Wn1 Bn1 ,

entonces, usando de nuevo el hecho de que Bn es una pseudo-base, existe un Wn Bn tal que Wn Un y
se cumple adems, gracias a la cuasi-regularidad de X , que W n Wn1 . Aplicando una vez ms la cuasi-
regularidad de X podemos encontrar un conjunto abierto no vaco Vn tal que

Vn Vn Wn Un .

selecciona el abierto no vaco Vn como respuesta al movimiento Un de . Continuando de este modo

obtenemos un -juego p = (Un ,Vn )
n=1 satisfaciendo las condiciones

Un+1 Vn Vn Wn Un , Wn Bn y W n+1 Wn , n = 1, 2, . . .
T T
Por hiptesis, 6= n=1 Wn n=1 Un lo cual prueba que X es un espacio -favorable para BM(X ). 
En la prxima seccin veremos que ciertos espacios mtricos con alguna propiedad adicional resultan
ser tambin determinados.
340 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Comentario Adicional 2.2.22 En [164], Fremlin considera un juego del tipo Banach-Mazur asociado a un
espacio de medida finita (, , ). En efecto, suponga que (, , ) es un espacio de medida finita y sea
+ = {E : (E) > 0}. El -juego de Banach-Mazur denotado por () consiste de dos jugadores
J1 y J2 quienes escogen elementos An , Bn + respectivamente tales que A1 B1 A2 B2 .
T
El jugador J2 gana la partida P = (An , Bn )
n=1 si n=1 An 6= . Fremlin llama a la medida dbilmente
-favorable si el jugador J2 posee una estrategia ganadora en el juego () y demuestra que si es
dbilmente -favorable, entonces es perfecta. Ms aun, Fremlin prueba que la clase de las medidas
dbilmente -favorables est contenida propiamente en la clase de las medidas perfectas. Si es
una sigma-algebra contenida en B0 ([0, 1]), entonces cualquier medida finita definida sobre es
dbilmente -favorable, hecho demostrado por Borodulin y Plebanek.

2.2.14. k El juego de Banach-Mazur y Principios de seleccin

En lo que sigue (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff, mientras que O denotar la coleccin de
todos los cubrimientos abiertos de X . Un cubrimiento abierto U de X se llama un -cubrimiento si ste es
infinito y para cada x X , la familia Ux := {U U : x 6 U } es finita. Denotaremos por G la familia de
todos los -cubrimientos de X . En un esfuerzo por caracterizar -compacidad por medio de cubrimientos
abiertos, W. Hurewicz [226] introduce la propiedad de Hurewicz o, en la terminologa moderna, el principio
S
de seleccin fin (O, G). Dos aos antes, K. Menger haba definido la siguiente propiedad.

Propiedad de la base de Menger. Un espacio mtrico (X , d) posee la propiedad de la base de

Menger si, para cada base B de X , existe una sucesin (Bn )
n=1 en B tal que:
S
(1) X = n=1 Bn , y

(2) lm diam(Bn ) = 0.
n

Cada espacio mtrico -compacto posee dicha propiedad por lo que Menger formul la siguiente conje-
tura: un espacio mtrico posee la propiedad de la base de Menger si, y slo si, el espacio es un -compacto.
Hurewicz tena la sospecha de que la conjetura de Menger era falsa y propone una nueva propiedad con
la cual intenta demostrar que ella es equivalente a la -compacidad del espacio. Por supuesto, este nuevo
principio [227] constituye una generalizacin del concepto de compacidad.

La propiedad de Menger o el Principio de seleccin S fin (O, O). Un espacio topolgico de Haus-
dorff (X , ) se dice que tiene la propiedad de Menger si, para cualquier sucesin (Un )
n=1 de cu-
brimientos abiertos de X , existe una sucesin (F ) tal que, para cada n N, F
S n n=1 n es finito,
Fn Un y la familia Fn : n N es un cubrimiento abierto de X .

Una vez formulada la propiedad de Menger, Hurewicz logra demostrar el siguiente resultado:

Teorema de Hurewicz. Un espacio mtrico (X , d) posee la propiedad de la base de Menger si, y

slo si, X posee la propiedad de Menger.

Ntese que cualquier espacio -compacto satisface la propiedad de Menger. Otros conjuntos que poseen
la propiedad de Menger son los subconjuntos cerrados de un espacio mtrico con la propiedad de Menger.
Para ver esto, observe que si F es un subconjunto cerrado de un espacio mtrico (X , d) con la propiedad de
Menger, y si V es un cubrimiento abierto de F consistiendo de conjuntos abiertos en la topologa relativa de
F, es decir, V V si, y slo si, existe un abierto no vaco UV de X tal que V = F UV , entonces la familia
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 341

U = {UV (X \ F) : V V} es un cubrimiento abierto de X . Se sigue de esto que F posee la propiedad de

Menger. Ms aun, es fcil ver que la propiedad de Menger se preserva bajo imgenes continuas y es tambin
hereditaria para subconjuntos F . Aunque Hurewicz no logra sortear con xito la conjetura de Menger, l
demuestra que la conjetura es cierta para conjuntos analticos (= imgenes continuas de espacios Polacos).
Sin embargo, como fue observado por Sierpinski en 1926, cualquier conjunto de Luzin (cuya existencia,
como sabemos, se soporta sobre la Hiptesis del Continuo y el Teorema de Categora de Baire) posee la
propiedad de Menger pero no es un -compacto (una prueba muy sencilla de este hecho se puede ver, por
ejemplo, en [431], Theorem 1.2). De esta forma se demostraba que la conjetura de Menger era falsa. En 1988,
Fremlin y Miller demuestran de nuevo que la conjetura de Menger es falsa evitando el uso de la Hiptesis
del Continuo.
En 1927 Hurewicz [226] consider el siguiente principio que es ms general que la propiedad de Menger.
S
Propiedad de Hurewicz o el Principio de seleccin fin (O, ). Un espacio topolgico de Haus-
dorff (X , ) se dice que tiene la propiedad de Hurewicz si, para cualquier sucesin (Un )
n=1 de
cubrimientos abiertosde X , existe una sucesin (F ) tal que, para cada n N, F es finito,
n n=1 n
S
Fn Un y la familia Fn : n N es un -cubrimiento de X .

Como en el caso de la propiedad de Menger, se prueba sin mucha dificultad que los subconjuntos ce-
rrados, as como los F heredan la propiedad de Hurewicz en un espacio con la propiedad de Hurewicz.
Tambin resulta claro que la propiedad de Hurewicz implica la propiedad de Menger pero el recproco no
se cumple. Por ejemplo, cualquier conjunto de Luzin posee la propiedad de Menger pero no la propiedad de
Hurewicz (vase, [431], Theorem 5.2 y tambin el Theorem 5.3). Igualmente es claro que cualquier espacio
-compacto posee la propiedad de Hurewicz y que cada espacio con la propiedad de Hurewicz es un espacio
de Lindelf. El nuevo principio de seleccin propuesto por Hurewicz le permiti formular la siguiente con-
jetura: un espacio mtrico (no compacto) es un -compacto si, y slo si, satisface la propiedad de Hurewicz.
Una vez ms, la conjetura de Hurewicz resulta ser falsa para ciertos subconjuntos de R ya que cualquier con-
junto de Sierpinski posee la propiedad de Hurewicz pero no es un -compacto (vase, por ejemplo, [431]).
En 1995 se demostr directamente (sin asumir la Hiptesis del Continuo) que la conjetura de Hurewicz es
falsa (vase, por ejemplo, [399]).
Recordemos que un espacio mtrico (X , d) se llama totalmente acotado si para cada > 0, existe un
S
subconjunto finito {x1 , . . . , xn } de X tal que X ni=1 U (xi , ) donde, como siempre, U (x, ) representa la
bola abierta con centro en x y radio . El espacio mtrico X se llama -totalmente acotado, si X se puede
S
escribir en la forma X = i=1 Xn , donde cada Xn es un conjunto totalmente acotado. El siguiente resultado
aclara un poco ms el panorama sobre la propiedad de Hurewicz.
Teorema 2.2.78. Sea (X , d) un espacio mtrico. Si X tiene la propiedad de Hurewicz, entonces X es -to-
talmente acotado.

Prueba. Para cada n N, considere la coleccin de bolas abiertas

n o
Un = U (x, 1/2n ) : x X .

Como evidentemente cada Un es un cubrimiento abierto de X , podemos aplicar la propiedad de Hurewicz

a la sucesin
 S (Un ) para obtener,
n=1 de cada Un , una conjunto finito, digamos, Fn Un tal que la familia
F Fn : n N : x 6 F es finita para cada x X . Sea n N y defina
[
\
Xn = Fk .
k=n
342 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

S
Observe que, fijado n N arbitrario, si m n, entonces Xm Xn y como Fn : n N es un -cubrimiento
S
de X , se deduce que n=1 Xn cubre a X . Veamos ahora que cada Xn est totalmente acotado. En efecto, sea
> 0 arbitrario y considere cualquier n N. Escojamos ahora m > n lo suficientemente grande de modo que
2 (1/2)m . Como cada elemento de Fm es un conjunto abierto de la forma U (x, 1/2m ) para algn x X ,
resulta que su dimetro es menor o igual que 2 (1/2)m y, en consecuencia, Fm es un cubrimiento finito de
Xn . Esto termina la prueba. 
Es importante destacar que el resultado anterior sigue siendo vlido para cualquier mtrica que sea
equivalente a d. De hecho, si X es -totalmente acotado para cada mtrica equivalente a d, entonces X posee
la propiedad de Hurewicz (vase, [25]). El siguiente resultado de Marion Scheepers [398] se puede comparar
con el Corolario 1.8.3:

Teorema 2.2.79 (Scheepers). Sea (X , d) un espacio mtrico separable con la propiedad de Hurewicz. Las
siguientes condiciones son equivalentes:
(1) X es un espacio de Baire.
(2) El conjunto D = {x X : x posee un entorno abierto con clausura compacta} es denso en X .
(3) posee una estrategia ganadora en el juego de Banach-Mazur BM(X ).

Prueba. (1) (2). Suponga que (1) se cumple pero que el conjunto D no es denso en X . Para obtener una
contradiccin con el Teorema 2.2.74, vamos demostrar que el jugador posee una estrategia ganadora en el
juego de Banach-Mazur BM(X ).
Puesto que D no es denso en X , existe un abierto no vaco U1 tal que U1 D = , esto es, U1 X \ D. Sea
U1 el primer movimiento del jugador . Siendo X un espacio mtrico y U1 un abierto en X , tenemos que U1
es un F y, por consiguiente, U1 posee la propiedad de Hurewicz. En particular, por el Teorema de Hurewicz,
U1 posee la propiedad de la base de Menger. Este ltimo hecho nos permite elegir una base numerable de
U1 , digamos B1 = {Bn : n N}, tal que:
(a) Bn U1 para todo n N,
(b) d diam(Bn ) < 1, y
(c) lm diam(Bn ) = 0.
n

Como ningn Bn es compacto, podemos escoger, para cada n N, un cubrimiento abierto U1n de Bn (en U1 )
S
con la propiedad de que ninguna coleccin finita F U1n satisface Bn FF F. Para cada n N, el conjunto


Un = U1 \ Bn U : U U1n

es un cubrimiento abierto de U1 . Hasta ahora no hemos usado directamente el hecho de que U1 posee la
propiedad de Hurewicz. Este es el momento, en efecto, como U1 posee la propiedad de Hurewicz, podemos
S
elegir, de cada Un , un conjunto finito Fn Un tal que, para cada x U1 , x Fn para todo n salvo un
conjunto finito. Estamos ahora listo para definir una estrategia ganadora para el jugador . En efecto, para
cada conjunto abierto no vaco V U1 , escojamos un n := n(V ) N tal que Bn V . Por el resultado anterior
podemos suponer, sin perder generalidad en el razonamiento, que V tiene dimetro finito y entonces tambin
exigir que diam(Bn ) < 12 diam(V ). Pues bien, una vez que el jugador elige un abierto no vaco V1 U1 ,
entonces el jugador responde tomando el conjunto
[
U2 := (U1 ,V1 ) = Bn(V1 ) \ F.
FFn(V1 )
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 343

En general, una vez que el jugador especifica un abierto no vaco Vk Uk , entonces responde escogiendo
[
Uk+1 := (U1 ,V1 , . . . ,Uk ,Vk ) = Bn(Vk ) \ F.
FFn(Vk )

Veamos que con esta estrategia el jugador gana cualquier partida que se juegue. En efecto, sea Uk ,Vk k=1
una partida en el juego de Banach-Mazur siguiendo la estrategia de . Para cada Vk Uk , pongamos mk =
n(Vk ). Entonces, por la definicin de la estrategia del jugador ,
[
(U1 ,V1 , . . . ,Uk ,Vk ) = Bmk \ F Vk+1 , para todo k 1
FFmk

y

1

diam Vk+1 < diam Bmk1 , para todo k > 1.
2
S
Esto implica que {mk : k N} es infinito, de modo que kN Fmk es un cubrimiento de U1 . Es claro que
T
n=1 Vk = , lo cual significa que gana dicha partida. Esto, por supuesto, est en franca contradiccin con
el Teorema 2.2.74, por lo que (1) implica (2).
(2) (3). Es suficiente demostrar, por la observacin (2) de la pgina 334, que el jugador posee una
estrategia estacionaria ganadora en BM(X ). Veamos esto. En el n-simo movimiento, una vez que el jugador
ha elegido un abierto no vaco Un Vn1 , el jugador responde escogiendo, en primer lugar, un punto
x U D (el cual es no vaco pues D es denso en X ) y despus, usando la definicin de D, escoge un entorno
abierto W de x con W compacto. Finalmente, la respuesta de al movimiento Un de es elegir un abierto no
vaco Vn = (Un ) tal que x Vn y V n Un W . Para ver que es una estrategia estacionaria ganadora para
T
, observe que V n es compacto y Vn V n Un . Por esto, n=1 Vn 6= por lo que resulta ser una estrategia
estacionaria ganadora para el jugador en BM(X ). Uno invoca la observacin (2) de la pgina 334 para
concluir que el jugador posee una estrategia ganadora en BM(X ).
(3) (1). Es el Teorema 2.2.75. 

Como consecuencia del resultado anterior de Scheepers se obtiene que: En espacios mtricos separables
con la propiedad de Hurewicz, el juego de Banach-Mazur es determinado.

2.2.15. k El juego de Banach-Mazur y lmite puntual de funciones cuasi-continuas

Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Sabemos que, en general, el lmite puntual de una
sucesin de funciones continuas fn : (X , ) R, n N, no necesita ser continua, ni aun, cuasi-continua.
Sin embargo, si la sucesin es equicontinua, entonces el lmite puntual siempre es una funcin continua
(vase, por ejemplo, [295], Theorem 3.2.1, p. 49). Recordemos que una familia F de funciones continuas
f : (X , ) R se dice que es equicontinua en x0 X si, dado > 0, existe un entorno abierto U de x0
tal que | f (x) f (x0 )| < para cualquier x U y toda f F. En general, se dice que F es equicontinua
en X si ella es equicontinua en todo punto de X . El objetivo central de esta seccin es obtener condiciones
adicionales bajo la cual una sucesin de funciones cuasi-continuas convergiendo puntualmente, posee lmite
cuasi-continuo. Observe que una funcin f : X R es cuasi-continua en x0 X si, dado > 0 y cualquier
entorno abierto U de x0 , existe un conjunto abierto V U tal que | f (z) f (x0 )| < para todo z V .
344 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Definicin 2.2.23. Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y ( fn ) n=1 una sucesin de funciones a
valores reales definidas sobre X . Se dice que la sucesin ( fn )
n=1 es equi-cuasi-continua en x0 X si, para
cada > 0 y cada entorno abierto U de x0 , existe un N N y un conjunto abierto no vaco V U tal que

| fn (x) fn (x0 )| <

para cualquier x V y cualquier n N.

Diremos que la sucesin ( fn )

n=1 es equi-cuasi-continua (en X ) si ella es equi-cuasi-continua en todo
punto de X .
El siguiente teorema, demostrado por Hol y Hol [218], es el resultado principal de esta seccin cuya
prueba hace uso del juego de Banach-Mazur.

Teorema 2.2.80 (Hol-Hol). Sea (X , ) un espacio de Baire y sea ( fn )

n=1 una sucesin de funciones cuasi-
continuas definidas sobre X a valores reales convergiendo puntualmente a una funcin f : X R. Las
siguientes condiciones son equivalentes:
(1) f es cuasi-continua.
(2) La sucesin ( fn )
n=1 es equi-cuasi-continua.

Prueba. (1) (2). Suponga que (1) se cumple, pero que ( fn ) n=1 no es equi-cuasi-continua, digamos en
algn punto x0 X . Esto significa que existe algn > 0 y un entorno abierto U de x0 tal que, para cualquier
n N y cualquier conjunto abierto no vaco O U , existe un k > n y un punto z O verificando

| fk (z) fk (x0 )| > .

Para cada n N, definamos


On = v U : existe k > n para el cual | fk (v) fk (x0 )| > . (1)

Por lo dicho anteriormente, resulta que On es denso en U para cualquier n N. Usemos ahora el hecho de
que f es cuasi-continua en x0 para hallar un conjunto abierto no vaco V0 U tal que

| f (x) f (x0 )| < /4 (2)

para cualquier x V0 .
Vamos a hacer uso de la informacin anterior para definir una estrategia para el jugador en el juego
de Banach-Mazur BM(X ) del modo siguiente. Notemos, en primer lugar, que como O1 es denso en U y V0
es un abierto contenido en U , entonces O1 V0 6= , por lo que podemos usar (1) para obtener un k1 > 1 y
un punto x1 V0 tal que
| fk1 (x1 ) fk1 (x0 )| > .
Por otro lado, como fk1 es cuasi-continua en x1 , existe un conjunto abierto no vaco W (k1 ) V0 tal que, para
todo z W (k1 ),
| fk1 (x1 ) fk1 (z)| < /4.
Sea entonces U1 := W (k1 ) el primer movimiento del jugador y suponga que V1 U1 es la respuesta del
jugador al primer movimiento de . Para ver cmo efecta su prximo movimiento, usemos de nuevo el
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 345

hecho de que Ok1 es denso en U y que V1 es un abierto contenido en U para garantizar que Ok1 V1 6= y,
as obtener, por (1), la existencia de un k2 > k1 y un punto x2 V1 tal que

| fk2 (x2 ) fk2 (x0 )| > .

Por la cuasi-continuidad de fk2 en x2 , existe un conjunto abierto no vaco W (k2 ) V1 tal que

| fk2 (x2 ) fk2 (z)| < /4

para cualquier z W (k2 ). La respuesta de al movimiento V1 de es tomar U2 = W (k2 ).

Suponga que la cadena (U1 ,V1 , . . . ,Un1 ,Vn1 ) ha sido construida, donde Ui = W (ki ), 0 < k1 < <
kn1 y ki > i para i = 1, 2, . . . , n 1. Para definir Un usemos, como antes, el hecho de que Okn1 es denso
en U y que Vn1 es un abierto contenido en U para garantizar que Ok1 V1 6= y, as obtener, por (1), la
existencia de un kn > kn1 y un punto xn Vn1 tal que

| fkn (xn ) fkn (x0 )| > .

Por la cuasi-continuidad de fkn en xn , existe un conjunto abierto no vaco W (kn ) Vn1 tal que

| fkn (xn ) fkn (z)| < /4 (3)

para todo z W (kn ). Definamos Un = W (kn ). Con este procedimiento inductivo se finaliza la construccin de
la estrategia para el jugador . Observe que con cada -juego (Un ,Vn )
n=1 vienen asociadas dos sucesiones,

una en N, (kn )n=1 , y la otra en U , (xn )n=1 , tales que

(a) 1 < k1 < k2 < < kn < , de donde se sigue que kn > n para todo n N,

(b) xn Vn1 y | fkn (xn ) fkn (x0 )| > para todo n N.

Como nuestro espacio X es un espacio de Baire, el Teorema 2.2.74 nos dice que la estrategia no
puede ser una estrategia ganadora y, por consiguiente, usando la Observacin (1) de la pgina 334, existe al
T T
menos un -juego, digamos, (Un ,Vn )n=1 que es ganado por , es decir, n=1 Un 6= . Sea y n=1 Un . La
convergencia puntual de ( fn )
n=1 a f nos garantiza la existencia de un n N tal que, para todo k n,

| fk (y) f (y)| < /4 y | fk (x0 ) f (x0 )| < /4. (4)

Observe que como kn > n, entonces por (2) y (4) se tiene que

| fkn (y) fkn (x0 )| | fkn (y) f (y)| + | f (y) f (x0 )| + | f (x0 ) fkn (x0 )| < 3
4
y, adems, por (3) resulta que | fkn (xkn ) fkn (y)| < /4, pues y W (kn ) = Un . Finalmente,

| fkn (xkn ) fkn (x0 )| | fkn (xkn ) fkn (y)| + | fkn (y) fkn (x0 )| <

lo cual viola la condicin (b). Esta contradiccin establece que la sucesin ( fn )

n=1 es equi-cuasi-continua.

(2) (1). Sea > 0 y sea U un conjunto abierto no vaco con x U . Como la sucesin ( fn )
n=1 es equi-
cuasi-continua, existe un n0 N y un conjunto abierto no vaco W U tal que

| fn (x) fn (z)| < /3

346 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

para cualquier n n0 y cualquier z W .

Sea w W . La convergencia puntual de ( fn )
n=1 a f implica la existencia de un n1 > n0 tal que, para todo
n n1 ,
| fn (w) f (w)| < /3 y | fn (x) f (x)| < /3.
De lo anterior se deduce que

| f (x) f (w)| < | f (x) fn1 (x)| + | fn1 (x) fn1 (w)| + | fn1 (w) f (w)| < /3 + /3 + /3 = .

Esto termina la prueba. 

2.2.16. k El juego de Banach-Mazur-Oxtoby

El juego de Banach-Mazur no da ninguna informacin sobre el tamao de los subconjuntos que viven
en l. En contraste con ese resultado, el juego desarrollado por Oxtoby, al que denominaremos juego de
Banach-Mazur-Oxtoby, se puede usar para indagar si un subconjunto dado G de X es o no grande en
el sentido de Baire, a travs de la existencia de una estrategia ganadora para uno de los jugadores. Como
ya habamos mencionado, Oxtoby, en 1957, consider el siguiente escenario que contiene, por supuesto, el
juego de Banach-Mazur como un caso particular:
Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff, G un subconjunto no vaco de X y J una familia de
subconjuntos de X verificando las dos propiedades siguientes:

(1) cada U J tiene interior no vaco, y

(2) J es una pseudo base de X , es decir, cada subconjunto abierto no vaco de X contiene, al menos, un
elemento de J.

Dos jugadores, a los que seguiremos denotando por y escogen, alternativamente, elementos de J forman-
do una sucesin decreciente:
U1 V1 U2 V2
Para todo n N, el jugador elige los conjuntos Vn y mientras que los Un son escogidos por el jugador .
T
El jugador gana la partida p = (Un ,Vn )
n=1 si n=1 Un G, pudiendo ser dicha interseccin vaca. En otro
caso la victoria se le otorga al jugador . A este juego lo denotaremos por BMO(G, J, X ) y lo llamaremos
juego de Banach-Mazur-Oxtoby. Oxtoby demostr el siguiente resultado:
Teorema de Banach-Mazur-Oxtoby. El jugador posee una estrategia ganadora en el juego
BMO(G, J, X ) si, y slo si, el conjunto G es residual en X . Ms an, si X es un espacio mtrico
completo, entonces el jugador posee una estrategia ganadora en dicho juego si, y slo si, el
conjunto G es de primera categora en algn subconjunto abierto de X .

Cuando J = , la coleccin de todos los subconjuntos abiertos no vacos del espacio topolgico (X , ),
denotaremos el juego BMO(G, J, X ) simplemente por BMO(G, X ). Una demostracin de la primera parte
del resultado de Banach-Mazur-Oxtoby ser dada en lo inmediato. La segunda parte puede ser consultada,
por ejemplo, en [255], p. 51.

Teorema 2.2.81 (Banach-Mazur-Oxtoby). Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y G X . El

jugador posee una estrategia ganadora en BMO(G, J, X ) si, y slo si, G es residual en X .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 347

Prueba. Supongamos que G es un conjunto residual en X . Entonces existe una sucesin (Gn ) n=1 de sub-
T
conjuntos abiertos densos en X tal que n=1 G n G. Veamos cmo se construye una estrategia ganadora
para el jugador en BMO(G, J, X ). Como el jugador es quien siempre comienza la partida, su primer
movimiento consistir en elegir un conjunto U1 en J. Puesto que G1 es un abierto denso en X , resulta que
int(U1 ) G1 es abierto y no vaco. En base a esto, una respuesta adecuada del jugador al primer movimien-
to de es seleccionar un abierto no vaco V1 int(U1 ) G1 . En general, la estrategia del jugador consistir
en elegir, una vez que la sucesin U1 ,V1 ,U2 ,V2 , . . . ,Un ha sido construida, un conjunto abierto no vaco
Vn := (U1 ,V1 ,U2 ,V2 , . . . ,Un ) del conjunto int(Un ) Gn el cual es no vaco y abierto por ser Gn abierto y
denso en X . Con esta estrategia se ve claramente que

\
\
Vn Gn G,
n=1 n=1

lo cual nos dice que el jugador posee una estrategia ganadora en el juego BMO(G, J, X ).
La demostracin de la otra implicacin es casi idntica a la dada en el Teorema de Banach-Mazur con
muy pequeas variaciones y que ofrecemos slo por amor al arte. Supongamos que el jugador posee una
estrategia ganadora en el juego BMO(G, J, X ). Denotemos Xn el conjunto formado por todos los -juegos
parciales de longitud 2n, es decir,

q Xn si, y slo si, q = (U1 ,V1 ,U2 ,V2 , ,Un ,Vn ), donde Vi = (U1 ,V1 ,U2 ,V2 , . . . ,Ui ), 1 i n.

Sabemos que un -juego parcial de longitud 2n + k, (k N), es una extensin de un -juego parcial de
longitud 2n si los primeros 2n conjuntos de ambas cadenas son los mismos. Asumiremos que la clase de
todos los -juegos parciales se ordena por esta relacin.
Para demostrar que G contiene la interseccin de alguna sucesin (Wn ) n=1 de subconjuntos abiertos
densos en X , procederemos a construir, inductivamente, las siguientes dos sucesiones de juegos parciales
(An )
n=1 y (Bn )n=1 para luego, usando dichas sucesiones, definir (Wn )n=1 :

(1) En primer lugar defina A1 = X1 y apliquemos el Lema de Zorn para obtener un subconjunto maximal
B1 de A1 tal que, si (U1 ,V1 ) y (U1 ,V1 ) son elementos distintos de B1 , entonces int(V1 ) int(V1 ) = .

(2) Procediendo por induccin, supongamos que tanto An as como Bn han sido construidos. Para definir
An+1 todo lo que tenemos que hacer es tomar todas las extensiones de longitud 2(n + 1) de elementos
de Bn , es decir,

An+1 = (U1 ,V1 , ,Un+1 ,Vn+1 ) Xn+1 : (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) Bn

y entonces elegir, usando una vez ms el Lema de Zorn, un subconjunto maximal Bn+1 de An+1 tal que,
si
(U1 ,V1 , ,Un+1 ,Vn+1 ) y (U1 ,V1 , ,Un+1

,Vn+1 )
) = .
son elementos distintos de Bn+1 , entonces int(Vn+1 ) int(Vn+1

Esto termina la construccin de nuestras sucesiones (An )

n=1 y (Bn )n=1 . Observe que de la construccin
anterior podemos derivar la siguiente:

Afirmacin (). Para cada (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) An existe (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) Bn tal que
int(Vn ) int(Vn ) 6= .
348 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

En efecto, sea (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) An y suponga que para todo (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) Bn , se cumple que
int(Vn ) int(Vn ) = . La maximalidad de Bn nos revela que (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) pertenece a Bn en cuyo
caso, poniendo (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) = (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ), tenemos que int(Vn ) int(Vn ) = int(Vn ) 6= . Esta
contradiccin establece nuestra afirmacin. 
Una vez construidas las sucesiones (An )
n=1 y (Bn )n=1 , procedamos a definir (Wn )n=1 . Para cada n N,
sea [
Wn = int(Vn ).
(U1 ,V1 , ,Un ,Vn )Bn

Obviamente cada Wn es un conjunto abierto. Lo que deseamos demostrar es que ellos son densos en X . Sea
O un subconjunto abierto no vaco de X . Usando la definicin de J podemos hallar un U1 J contenido en O
y tambin, usando la estrategia , podemos determinar un V1 J con (U1 ,V1 ) A1 = X1 . Por la Afirmacin
(), existe un (U1 ,V1 ) B1 con int(V1 ) int(V1 ) 6= , de donde se sigue que

6= int(V1 ) int(V1 ) V1 int(V1 ) U1 int(V1 ) O W1 .

Lo anterior nos revela que la densidad de W1 ha quedado establecida. Por induccin, supongamos que para
algn n N hemos demostrado que O Wn 6= . Esto significa, por la definicin de Wn , que existe un
(U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) Bn tal que Oint(Vn ) 6= . De nuevo, usando las propiedades de J podemos seleccionar
un Un+1 J contenido en el abierto O int(Vn ) y luego aplicar la estrategia para hallar un Vn+1 J tal
que (U1 ,V1 , ,Un+1 ,Vn+1 ) An+1 . Puesto que (U1 ,V1 , ,Un+1 ,Vn+1 ) An+1 , la Afirmacin () nos
garantiza la existencia de un elemento (U1 ,V1 , ,Un+1
,V ) B
n+1

n+1 tal que int(Vn+1 ) int(Vn+1 ) 6= , de
donde obtenemos que

6= int(Vn+1 ) int(Vn+1 ) Vn+1 int(Vn+1 ) O Wn+1 .

Ya finalizada la demostracin de la densidad de todos los conjuntos abiertos Wn , resta por demostrar
T T
que n n n n
n=1 Wn G. Sea x n=1 Wn . Para cada n N, existe un nico (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) Bn tal que
x int(Vnn ). Por otro lado, para todo n N,
n+1 n
x int(Vn+1 ) int(Vn+1 ),

de modo que int(Vn+1 n ) int(V n ) 6= . Se sigue ahora del modo en que B fue construida, que los elementos
n n
n n n n n+1 n+1 n+1 n+1
(U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) y (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) de Bn , no pueden ser distintos, por lo que

(U1n ,V1n , ,Unn ,Vnn ) = (U1n+1 ,V1n+1 , ,Unn+1 ,Vnn+1 ).

Lo que acabamos de demostrar nos dice que ni U jn ni V jn dependen de n, de modo que hemos encontrado
una sucesin (U1 ,V1 ,U2 ,V2 , ) tal que (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) Bn y con x int(Vn ) para todo n N. Pero ya
que (U1 ,V1 , ,Un ,Vn ) Xn , resulta que la sucesin p = (Un ,Vn ) n=1 es un T-juego el cual es ganado por
el jugador ya que es una estrategia ganadora para dicho jugador, es decir, n=1 Vn G, lo que a su vez
implica que

\
\
x int(Vn ) Vn G.
n=1 n=1

Esto termina la prueba. 

Como acabamos de ver, es mucho ms difcil demostrar que la existencia de una estrategia ganadora
para el jugador implica la residualidad del conjunto G que el recproco. Esto significa que construir una
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 349

estrategia ganadora es ms fcil que verificar la residualidad directamente. Tambin es importante observar
que, como en el juego de Banach-Mazur, para ciertos conjuntos G de un espacio topolgico X , el juego
BMO(G, J, X ) puede ser indeterminado para ambos jugadores. En efecto, si X = [0, 1], J es la coleccin
de todos los subconjuntos abiertos no vacos de X y G [0, 1] es un conjunto de Luzin, entonces el juego
BMO(G, J, [0, 1]) es claramente no determinado para ambos jugadores.
El Teorema de Banach-Mazur-Oxtoby tiene, como cabe esperar, su radio de aplicacin cuando se pre-
sume que algn subconjunto no vaco G, viviendo en algn espacio topolgico X , es sospechoso de ser
residual en dicho espacio. Existen muchas aplicaciones de ste resultado. Una de ellas, como veremos de in-
mediato, es proveer otra demostracin del Teorema de Categora de Baire para espacios mtricos completos.
Corolario 2.2.24. Todo espacio mtrico completo es un espacio de Baire.

Prueba. Sea (X , d) un espacio mtrico completo y suponga que X no es un espacio de Baire. Esto significa,
invocando el Teorema 1.6.3, pgina 37, que existe un conjunto residual G X que no es denso en X . Sea
T
(Gn )
n=1 una sucesin de subconjuntos abiertos densos en X tal que G = n=1 Gn y escojamos un abierto U
de X tal que U G = .
Para poder aplicar el Teorema de Banach-Mazur-Oxtoby, debemos saber quin es, en primer lugar, J. En
este caso, J = . Siendo G residual, el Teorema 2.2.81 nos asegura que el jugador posee una estrategia
ganadora en el juego BMO(G, X ). Veamos cmo estos hechos conducen a una contradiccin. En efecto,
suponga que U1 = U es la primera eleccin del jugador y sea V1 = (U1 ) U1 la respuesta, siguiendo su
estrategia, del jugador al movimiento U1 de . Puesto que V1 G1 6= , la siguiente eleccin del jugador
es tomar una bola abierta U2 := U (x1 , r1 ) incluida en V1 G1 con r1 < 1 de modo tal que U (x1 , r1 ) V1 G1 .
En el movimiento n + 1, una vez que el jugador , siguiendo su estrategia, hace su eleccin tomando un
conjunto abierto Vn = (U1 , . . . ,Un ) Un , responde el jugador eligiendo una bola abierta Un+1 = U (xn , rn )
en Un Gn , el cual es no vaco, con rn < rn1 /2n de modo que U (xn , rn ) Vn Gn . Se construye as una
partida p = (Un ,Vn )
n=1 que es ganada, T por consiguiente, por el jugador pues es una estrategia ganadora
T T
para dicho jugador. Esto significa que Un = n=1 Vn G. Sin embargo, como n=1 Un U1 y ya que
Tn=1 T
U1 G = , entonces debe ocurrir que
n=1 Un = n=1 Vn = . Por otro lado, gracias al Teorema de Encaje
T
de Cantor, tenemos que n=1 U (xn , rn ) 6= y, en consecuencia,

\
\
6= U (xn , rn ) Un Gn = .
n=1 n=1

Esta contradiccin establece que X es un espacio de Baire. 

Por supuesto, un argumento enteramente similar puede ser llevado a cabo usando el Teorema de Banach-
Mazur en la demostracin del resultado anterior. Como antes, se parte del supuesto de que X no es un espacio
de Baire y se invoca el Teorema de Banach-Mazur quien garantiza que el jugador posee una estrategia
ganadora y se procede como en la demostracin anterior. Lo nico que cambia es que ahora la eleccin de
las bolas abiertas las elige el jugador en lugar de .
Otra aplicacin interesante del juego de Banach-Mazur-Oxtoby es el siguiente.

Teorema 2.2.82. Sean (X , kk) un espacio de Banach, Z un espacio de Baire y F : Z 2(X , ) una apli-
cacin multivaluada USCO minimal. El conjunto G, formado por todos los z Z tal que la cpsula convexa
de F(z) est contenida en alguna bola cerrada alrededor del origen de X , es residual en Z

Prueba. En virtud del Teorema de Banach-Mazur-Oxtoby bastar con comprobarse que el jugador posee
una estrategia ganadora en el juego BMO(G, Z). Sea (n )
n=1 una sucesin decreciente en (0, 1) convergiendo
350 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

a 0. Sea U cualquier conjunto abierto no vaco de Z y suponga que U1 := U es la primera eleccin del jugador
. Para cada n N, considere el conjunto

Cn = {z U1 : F(z) nBX 6= } .
S
Puesto que F es superiormente semicontinua , los Cn son cerrados en U1 y se cumple que U1 = n=1 Cn .
Siendo U1 un espacio de Baire, existe un n0 N tal que int(Cn0 ) 6= . Sea V1 := int(Cn0 ) la respuesta del
jugador a la eleccin U1 de . Observe que como F es USCO minimal, el Teorema 2.2.14 nos garantiza
que F(V1 ) es un subconjunto de nBX . 
Sea U2 la respuesta del jugador a la eleccin V1 de . Pongamos 2 = sup k x k : x F(U2 ) . Si
2 = 0, entonces es suficiente que el jugador elija Vn = Un para cualquier n 2 para ganar la partida
p = (Un ,Vn )n=1 . Supongamos ahora que 2 > 0. Existe, por la definicin de 2 , un x F(U2 ) tal que

k x k > 2 (1 2 ). Para este x podemos, tambin, elegir un x2 SX satisfaciendo x (x2 ) > 2 (1 2 ). Si

ahora definimos

= y X : y (x2 ) > 2 (1 2 )
resultar que F(U2 ) 6= . Puesto que es -abierto, una nueva aplicacin del Teorema 2.2.14 nos
proporciona la existencia de un abierto no vaco V2 U2 tal que F(V2 ) . Por esto,

hF(V2 ), x2 i := nf y (x2 ) : y F(V2 ) 2 (1 2 ) > 0.

La segunda eleccin que hace el jugador en respuesta al movimiento U2 de es tomar el conjunto V2 .

Continuando inductivamente con este procedimiento y suponiendo que para ningn n N se da el caso trivial
de que F(Un ) = {0}, entonces se obtiene una sucesin de conjuntos abiertos no vacos U1 ,V1 , . . . ,Un ,Vn , . . .
en Z, nmeros positivos 2 , 3 , . . . y vectores x2 , x3 , . . . en SX tales que

U1 V1 Un Vn , n = sup k x k : x F(Un )

y
hF(Vn ), xn i n (1 n ) > 0
T
para n = 2, 3, . . . . Si V = , el jugador gana el juego y termina la prueba. Supongamos ahora que
T T n
n=1
n=1 Vn6 y sea z n=1 Vn . Como 2 3 > 0, definamos = lmn n . Veamos que k x k =
=

para cualquier x co(F(z)), donde co(A) denota la cpsula convexa de A. En efecto, sea x co(F(z)).
Entonces existen vectores x1 , . . . , xm en F(z) y escalares positivos a1 , . . . , am con a1 + + am = 1 tales que
x = a1 x1 + + am xm . Como xj F(z) F(Vn ) F(Un ), tenemos que

n a1 k x1 k + + am k xm k k a1 x1 + + am xm k


a1 x1 + + am xm (xn ) n (1 n )

para todo n N. Haciendo tender n a infinito se obtiene que = k a1 x1 + + am xm k = k x k. Esto prueba

T
que n=1 Vn G, lo cual significa que es el vencedor del juego. Un llamado al Teorema de Banach-Mazur-
Oxtoby nos conduce a que G es residual en Z. 
Casi todos los resultados de la Seccin 2.1 del Captulo 2 se pueden demostrar por medio de un ar-
gumento que involucra el juego de Banach-Mazur-Oxtoby. Para dar una muestra de ello, repetiremos la
demostracin de los Teorema 2.1.1 y Teorema 2.1.13 usando el juego de Banach-Mazur-Oxtoby (vase tam-
bin [78], Example 10.5, p. 415).
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 351

Teorema 2.2.83. El conjunto ND[0, 1] de todas las funciones continuas nunca diferenciables en [0, 1] es
residual en (C[0, 1], kk ).

Prueba. Si queremos hacer uso del Teorema de Banach-Mazur-Oxtoby es imprescindible que sepamos
quines son X , G y J. Para este resultado X = C[0, 1], G = ND[0, 1] y J = . Supongamos que para al-
gn n N, los jugadores y han elegido los conjuntos

U1 V1 Un1 Vn1 Un ,

donde, como siempre, U1 es la primera eleccin del jugador . Para saber cul debe ser la respuesta de
al movimiento Un efectuado por , escojamos una funcin gn Un y un n > 0 tal que la bola abier-
ta U (gn , 4n ) Un . Por otro lado, siendo gn una funcin uniformemente continua, existe un 0 < n <
mn{n /n, 1/2} tal que  
gn (y) gn (x) < n siempre que |x y| < n (1)
Tomemos bn > 2/n y definamos hn (x) = 3n sen(bn x). La respuesta del jugador a la eleccin Un de
es elegir la bola abierta Vn = U (gn + hn , 12 n ) Un . Con esta estrategia, el jugador gana la partida
T T
p = (Un ,Vn )
n=1 , es decir, n=1 Vn G. En efecto, suponga por un momento que f n=1 Vn pero que
f 6 G. Esto significa que f (x) existe para algn x [0, 1]. Escojamos un entero n lo suficientemente grande
de modo que satisfaga 1 + | f (x)| < n. Puesto que 2/bn < n y nn < n tenemos que


2 1 + | f (x)|

< 1 + | f (x)| n < n (2)
bn
Por otro lado, como f (x) existe, podemos determinar un 0 < < n tal que
 
 f (y) f (x) 
 f (x) < 1

(3)
 yx

para 0 < |y x| < . Mirando en el intervalo de longitud 2, Jn = (bn x 2, bn x + 2), podemos hallar un
par de nmeros 1 , 2 Jn tales que |1 2 | = 2 y | sen(i ) sen(bn x)| 1, i = 1, 2. Sea yi = i /bn para
i = 1, 2. Entonces  
 i bn x  2

|yi x| =   < n , i = 1, 2, (4)
bn  bn
de donde se sigue que al menos uno de los dos puntos y1 o y2 est en [0, 1]. Elijamos uno de ellos, si ambos
estn, o el que est en dicho intervalo, y llammoslo y. Se tiene entonces
     
gn (y) gn (x) < n y hn (y) hn (x) = 3n  sen(i /bn ) sen(x) 3n ,

Observemos finalmente que, por un lado, usando (3) y (4)

 
 f (y) f (x) 



| f (y) f (x)| =   |y x| 1 + | f (x)| |y x| < 1 + | f (x)| n < n ,
yx 

mientras que por estar f en Vn = U (gn + hn , 12 n ), se cumple que

   
| f (y) f (x)| hn (y) hn (x) gn (y) gn (x) n > n .

Esta contradiccin establece que f G y, en consecuencia, gana la partida p. Esto prueba que posee una
estrategia ganadora en el juego BMO(G, J, X ). Un llamado al Teorema de Banach-Mazur-Oxtoby nos revela
que G es residual en X . 
352 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema 2.2.84. El conjunto NM[0, 1], de todas las funciones continuas nunca montonas en [0, 1], es
residual en (C[0, 1], kk ).

Prueba. Para poder aplicar el Teorema de Banach-Mazur-Oxtoby, debemos precisar quines son X , G y J.
Los conjuntos X y G so fciles de determinar: X = C[0, 1] y G = NM[0, 1]. Determinar J es ms sutil. J
ser la familia de todas las bolas cerradas B( f , r) de C[0, 1] con r > 0 y cuyo centro f pertenece al conjunto
CLT [0, 1] formado por todas las funciones en C[0, 1] que son lineales a trozos. Recuerde que dicho conjunto
en norma-denso en C[0, 1] (Lema 2.1.1, pgina 118), de modo que J es una pseudo-base en X . Con estos
ingredientes a mano, nos preparamos a demostrar que el jugador posee una estrategia ganadora en el juego
BMO(G, J, X ).
Supongamos que en el n-simo movimiento los jugadores ya han elegidos los conjuntos

U1 V1 U2 V2 Vn1 Un

de acuerdo a las reglas del juego. Por supuesto, el ltimo movimiento de es el conjunto Un = B(gn , rn ) para
alguna funcin continua lineal a trozo gn y algn rn > 0. Cul debe ser la respuesta del jugador a este
ltimo movimiento de ? Es claro, segn las reglas del juego, que tambin debe elegir una bola cerrada
B( fn , n ) incluida en Un , con fn CLT [0, 1]. Lo importante, por supuesto, es cmo debe escoger su funcin
continua lineal a trozo fn y su radio n de modo que le permita ganar dicha partida. Veamos cmo debe
hacerlo.

1. Escojamos una particin Pn = {0 = x0 < x1 < < xk = 1} del intervalo [0, 1] de modo tal que:

(a) max{xi+1 xi : i = 0, 1, 2, . . . , k 1} < 1/n, (esto permite que las particiones se hagan ms finas a
medida que el juego progrese) y
(b) max{|gn (x) gn (y)| : x, y [xi , xi+1 ]} < rn /3, para i = 0, 1, 2, . . . , k 1 (lo cual es posible debido al
hecho de que gn es uniformemente continua).

2. Definamos una funcin continua lineal a trozo fn del modo siguiente: para cada i = 0, 1, 2, . . . , k pongamos
fn (xi ) = gn (xi ) y en los puntos internos xi + 13 (xi+1 xi ) y xi + 23 (xi+1 xi ) definamos
   
1 1 2 1
fn xi + (xi+1 xi ) = gn (xi ) rn y fn xi + (xi+1 xi ) = gn (xi ) + rn .
3 3 3 3

Completamos la definicin de fn haciendo que ella sea lineal en los intervalos [xi , xi + 13 (xi+1 xi )),
[xi + 13 (xi+1 xi ), xi + 23 (xi+1 xi )) y [xi + 23 (xi+1 xi ), xi+1 ]. Es fcil ver que k gn fn k < 2r2 /3, de
modo que B( fn , rn /3) B(gn , rn ).

3. Adems, se verifica sin problemas, que cualquier f B( fn , rn /9) es no-montona en cada uno de los
intervalos [xi , xi+1 ] de Pn . Pongamos entonces n = rn /3 y definamos Vn := B( fn , n ).

Continuando con este proceso obtenemos una partida p = (Un ,Vn )n=1 . Puesto que la norma de Pn tiende a
T
cero, se sigue de (3) que cualquier funcin f n=1 Vn es nunca-montona, es decir, f G y, por lo tanto,
T
n=1 Vn G. Esto prueba que gana la partida p y, en consecuencia, dicho jugador posee una estrategia
ganadora en el juego BMO(G, J, X ). Por el Teorema de Banach-Mazur-Oxtoby, el conjunto G es residual en
X. 
El siguiente corolario puede resultar til en algunos casos.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 353

Corolario 2.2.25. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Si X es -favorable para BM(X ) y si H

es un subconjunto de primera categora en X , entonces existe una estrategia para el jugador tal que
 
\ \
Vn 6= y H Vn = , ()
n=1 n=1

para cualquier -juego p = (Un ,Vn )

n=1 .

Prueba. Observemos, en primer lugar, que por el Teorema 2.2.75, X es un espacio de Baire y en consecuen-
S
cia, H 6= X . Escribamos H = n=1 Fn , donde cada Fn es un subconjunto cerrado nunca-denso de X . Sea

una estrategia para el jugador y defina esta otra estrategia de del modo siguiente:
(U1 , . . . ,Un ) = (U1 r F1 ,V1 ,U2 r F2 ,V2 , . . . ,Un r Fn ), n = 1, 2, . . . .
Con esta estrategia, la condicin () se cumple para cualquier -juego (Un ,Vn )
n=1 . En efecto, si (Un ,Vn )n=1

es un -juego, entonces (Un r Fn ,Vn )n=1 es un
-juego por la definicin de . Siendo
una estrategia

T T T
ganadora, se sigue que n=1 Vn = n=1 Un r Fn 6= , lo cual implica que H n=1 Vn = . 

2.2.17. k El juego de Choquet

Si uno modifica ligeramente la forma cmo los jugadores, en el juego BM(X ), hacen su eleccin, uno
obtiene un nuevo juego que permite caracterizar a los espacios metrizables que son Cech-completos. Las
reglas para dicho juego se especifican del modo siguiente: como siempre, el jugador es quien tiene el
privilegio de comenzar cualquiera de las partidas del juego eligiendo, en su primer movimiento, adems de
un subconjunto abierto no vaco U1 de X , un punto x1 U1 (su movimiento es, entonces, el par (U1 , x1 )). Le
toca el turno al jugador y l, o ella, escoge un entorno abierto V1 de x1 con V1 U1 . En general, si (Un , xn )
es la eleccin de en el n-simo movimiento, entonces responde eligiendo un abierto Vn Un conteniendo
a xn . Continuando de este modo uno obtiene un nuevo juego al que llamaremos juego de Choquet y que
T
designaremos por Ch(X ). Diremos que gana la partida p = (Un , xn ,Vn ) n=1 si n=1 Vn 6= , en caso
contrario el vencedor de la partida es el jugador . Es importante destacar que en este juego al jugador
no le est permitido elegir otros puntos distintos de los seleccionados por el jugador . Las nociones de
estrategia (estrategia estacionaria) y de estrategia ganadora (estrategia estacionaria ganadora) para ambos
jugadores se definen de modo similar como se hizo en el juego de Banach-Mazur.
Definicin 2.2.24. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) se llama -favorable para Ch(X ) o espacio
fuertemente de Choquet, si el jugador posee una estrategia ganadora en el juego Ch(X ). Si el jugador
no posee estrategia ganadora alguna en el juego Ch(X ), entonces diremos que X es -desfavorable para
Ch(X ).
Es claro que todo espacio fuertemente de Choquet es un espacio de Choquet. Ms aun, todo espacio
mtrico completo as como todo espacio de Hausdorff localmente compacto son espacios fuertemente de
Choquet. Sin embargo, un espacio mtrico que no es completo pero que posee un subconjunto denso de
puntos aislados es un espacio de Choquet que no es fuertemente de Choquet. Estos hechos demuestran que,
en general, los conceptos de espacio fuertemente de Choquet y de espacio de Choquet son distintos. Segn
nuestra definicin de los juegos de Banach-Mazur y de Choquet, es fcil ver que el juego Ch(X ) es ms
favorable para el jugador (y menos favorable para el jugador ) que el juego BM(X ): una estrategia
ganadora para en el juego BM(X ), al agregarsele a ella puntos xn Un de alguna manera, sigue siendo
ganadora en Ch(X ), ya que las posibilidades para se reducen. Por otro lado, una estrategia ganadora
en Ch(X ), al suprimirsele los puntos xn , no necesariamente sigue siendo ganadora en BM(X ), ya que las
posibilidades de aumentan. Lo anterior se puede escribir en la forma:
354 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema 2.2.85 (Debs). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff.

(1) Si X es -favorable para Ch(X ), entonces X es -favorable para BM(X ).
(2) Si X es -desfavorable para Ch(X ), entonces X es -desfavorable para BM(X ).

Prueba. Es inmediata.
En particular, combinando el Teorema 2.2.75 con (1) del resultado anterior o el Teorema 2.2.74 con (2)
del teorema anterior, tenemos que:

Corolario 2.2.26. Si (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff el cual es -favorable (o -desfavorable)

para Ch(X ), entonces X es un espacio de Baire.

Recordemos que el producto de dos espacios de Baire no es necesariamente un espacio de Baire. Sin
embargo, si X y Y son espacios fuertemente de Choquet, entonces su producto cartesiano es un espacio
fuertemente de Choquet. Con estos resultados a la mano podemos concluir que si CH denota la familia de
todos los espacios fuertemente de Choquet, entonces todo elemento de CH es un espacio de Baire; es decir,
CH Ba y dicha familia es hereditaria por subconjuntos G (vase la demostracin del prximo resultado)
y por productos cartesianos finitos.
El siguiente resultado establece que los subconjuntos G viviendo en un espacio fuertemente de Choquet
heredan esa propiedad.

Lema 2.2.23. . Sea (X , ) un espacio fuertemente de Choquet. Si G es un subconjunto G de X , entonces G

es un espacio fuertemente de Choquet.

Prueba. Supongamos que G es un G . Entonces existe una sucesin (Gn ) n=1 de abiertos en X tal que G =
T
n=1 G n . Indiquemos por una estrategia ganadora del jugador en el juego Ch(X ), la cual existe debido
a que X es un espacio fuertemente de Choquet. Denotemos, adems, por 1 y 1 los jugadores en el juego
Ch(G). Nuestro objetivo es construir una estrategia ganadora 1 para el jugador 1 partiendo de la estrategia
. Veamos cmo se hace.
Imaginemos que el jugador 1 comienza la partida escogiendo el par (U1 , x1 ), donde U1 es un abierto en
G y x1 U1 . Veamos cul debe ser la respuesta de 1 a esa eleccin de 1 . Siendo U1 un abierto de G, existe
un abierto U1 en X tal que U1 = U1 G.
Supongamos ahora que, paralelamente, el jugador comienza la partida en el juego Ch(X ) eligiendo el
par (U1 G1 , x1 ) y sea V1 un entorno abierto de x1 incluido en U1 G1 la respuesta del jugador , de acuerdo
con su estrategia, al movimiento anterior de . Puesto que x1 V1 , el conjunto V1 = V1 G es no vaco y
entonces el jugador 1 deber elegir el conjunto V1 en respuesta al primer movimiento de 1 . Observe que
x1 V1 .
El turno ahora es para el jugador 1 y l, o ella, elige el par (U2 , x2 ) con U2 un abierto no vaco de G
contenido en V1 y con x2 U2 . De nuevo, sea U2 un abierto en X tal que U2 = U2 G. Reemplazando a
U2 por U2 V1 si fuera necesario, podemos suponer que U2 V1 . Sea (U2 G2 , x2 ) el siguiente movimiento
del jugador en Ch(X ). Entonces , siguiendo con su estrategia, elige un abierto V2 tal que x2 V2
U2 G2 . Ya que x2 V2 , resulta que el conjunto V2 = V2 G es no vaco, y entonces el jugador 1 deber
responder a la eleccin efectuada por su adversario 1 con el abierto V2 . Si se continua inductivamente con
este procedimiento se obtiene una 1 -partida p = (Un , xn ,Vn )
n=1 en el juego Ch(G) obtenida de la -partida

p = (Un , xn ,Vn )n=1 . Puesto que es una estrategia ganadora, la -partida p es ganada por el jugador lo
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 355

T T T
cual significa que n=1 Vn 6= . Pero como Vn Gn para todo n N, tenemos que n=1 Vn n=1 Gn = G,
de donde resulta que  

\
\
\
\
Vn = (Vn G) = Vn G = Vn 6= .
n=1 n=1 n=1 n=1

Esto prueba que 1 gana la partida p y termina la demostracin del Lema. 

El resultado fundamental que caracteriza a los espacios mtricos -favorables en el juego de Choquet es
el siguiente ([97], Theorem 8.7):

Teorema 2.2.86 (Choquet). Sea (X , ) un espacio de Hausdorff completamente regular y considere las si-
guientes condiciones:.
(1) X es un espacio fuertemente de Choquet.
(2) X es Cech-completo.
Entonces (2) (1). Si, adems, X es metrizable, entonces (1) (2).

Prueba. (2) (1). Sabemos, por el Teorema 1.11.10, pgina 69, que (2) es equivalente a: X es un G en X .
Ahora bien, como X es compacto, resulta que l es un espacio fuertemente de Choquet y, por consiguiente,
aplicando el Lema 2.2.23, tenemos que X es un espacio fuertemente de Choquet.
Suponga ahora que X es un espacio mtrico. La prueba de que (1) (2) se puede ver, por ejemplo, en
Kechris [256], Theorem 8.17 (ii), p. 45-46. 

2.2.18. k El juego de Kenderov-Moors y fragmentabilidad

Kenderov y Moors [261] modificando de nuevo las reglas del juego de Banach-Mazur, desarrollan un
nuevo juego con el cual establecen una caracterizacin de la posesin de estrategias ganadoras para el jugador
con la nocin de fragmentabilidad en dicho juego.
Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. El juego de Kenderov-Moors involucra, como en el juego
de Banach-Mazur, a dos jugadores y que en cada partida eligen, alternativamente, subconjuntos no vacos
de X . El jugador , como siempre, es quien comienza cada partida seleccionando un subconjunto arbitrario
A1 de X . Le toca el turno a y su eleccin es un subconjunto B1 de A1 el cual es relativamente abierto en
A1 . En el n-simo paso del desarrollo de la partida, elige cualquier subconjunto An del ltimo movimiento
Bn1 efectuado por y entonces responde tomando un subconjunto relativamente abierto Bn del conjunto
An . Continuando de este modo, los jugadores producen una sucesin encajada de conjuntos no vacos

A1 B1 An Bn

a la que llamaremos, como antes, una partida y denotada por p = (An , Bn )

n=1 . Al jugador se le declara el
ganador de la partida p si

\
\
An = Bn
n=1 n=1

es vaco o bien consta de un nico punto. En caso contrario, se declara vencedor de la partida p al jugador
. A este juego lo llamaremos juego de Kenderov-Moors y lo denotaremos por KM(X ). Como en el juego
de Banach-Mazur, todos los otros conceptos relacionados con este juego tales como estrategia y estrategia
ganadora para cada jugador en el juego de Kenderov-Moors se definen de modo enteramente similar.
356 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Definicin 2.2.25. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Diremos que X es -favorable para el
juego KM(X ) si existe una estrategia ganadora para el jugador en KM(X ) y -desfavorable si no existe
estrategia ganadora alguna para el jugador en KM(X ).

El siguiente resultado caracteriza a los espacios fragmentables por medio de la existencia de estrategias
ganadoras para el jugador en el juego de Kenderov-Moors.

Teorema 2.2.87 (Kenderov-Moors, [261]). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Son equivalen-
tes:
(1) X es fragmentable.
(2) El jugador posee una estrategia ganadora en el juego KM(X ).

Prueba. (1) (2). Supongamos que X es fragmentado por alguna mtrica d. Sin perder generalidad pode-
mos asumir que d es acotada (en caso contrario, usamos d = d/(1 + d) la cual tambin fragmenta a X ).
Nuestro objetivo es definir una estrategia para y demostrar que ella es una estrategia ganadora en el
juego KM(X ). El jugador comienza la partida eligiendo un subconjunto arbitrario no vaco A1 de X . De-
bido a la fragmentabilidad de X , existe un subconjunto no vaco relativamente abierto B1 de A1 tal que

1
diam (B1 ) diam (A1 ).
2
Pongamos (A1 ) = B1 . En general, la estrategia para el jugador asigna, a cada juego parcial A1
B1 Ak , el conjunto Bk = (A1 , B1 , . . . , Ak ) relativamente abierto de Ak , donde los conjuntos Ak y Bk
cumplen con la relacin diam(Bk ) 12 diam(Ak ). Si juega de acuerdo a esta estrategia, l o ella ganar
T
todos los -juegos debido al hecho de que el conjunto n=1 Bn tendr dimetro cero y, por consiguiente,
contendr a lo sumo un punto. Esto prueba que posee una estrategia ganadora en KM(X ).
(2) (1) Supongamos que el jugador tiene una estrategia ganadora para el juego KM(X ). Usaremos
para construir una -particin relativamente abierta del espacio X que, adems, separe los puntos de X .
Comencemos definiendo
A11 = X y B11 = (A11 ).

Sea > 1 un ordinal tal que, para cada < , los conjuntos A1 y B1 = (A1 ) han sido construidos y
pongamos
[
A1 = X r B1 .
<

Si A1 6= , entonces definimos B1 = (A1 ) y continuamos nuestra construccin. Es claro que, en algn paso
de la construccin, debemos alcanzar el vaco; es decir, tendremos que encontrarnos con un ordinal , al que

llamaremos , tal que A1 = y entonces paramos el proceso. Cuando este ltimo paso ha sido alcanzado
obtenemos una familia de -juegos parciales

A1 , B1 1<
.

S
Para cada < , pongamos W1 = B1 . Dos hechos debemos destacar en relacin a los conjuntos B1 ,
donde 1 < , obtenidos anteriormente:
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 357

lo primero es que la familia {B1 : 1 < } es disjunta y cubre a X . La ventaja de esta observacin

es que ella nos permite asociar a cada x X , un nico -juego parcial (A1 , B1 ). En efecto, notemos
S
que si x X = 1< B1 , entonces existe un nico < tal que x B1 A1 y entonces asociamos

al punto elegido x, el -juego parcial (A1 , B1 ).

lo segundo es que, para cualquier < , el conjunto W1 es abierto en X .

Nuestro prximo paso es construir, para cada ordinal con 1 < , una familia


A2 , B2

de extensiones o continuaciones del -juego parcial (A1 , B1 ). Para lograrlo, sea tal que 1 < y
definamos
1 1 1

A2 = B1 y B 2 = A 1 , B 1 , A 2 .
donde 1 es un ndice que consiste de los dos smbolos y 1. Supongamos que para algn ordinal > 1,

todos los pares (A2 , B2 )< han sido construidos y pongamos

[
A2 = B1 r B2 .
<

Si A2 6= , definimos


B 2 = A 1 , B 1 , A 2
y continuamos nuestra construccin. De modo enteramente similar al caso anterior, tendr que ocurrir que,
en algn paso, debamos alcanzar el vaco, es decir, deber existir un ordinal , tal que

A2 =

y entonces paramos el proceso. Como antes, una vez alcanzado este punto, obtenemos una familia


A1 , B1 , A2 , B2 1<

de -juegos parciales la cual extiende a los -juegos parciales (A1 , B1 ) . De nuevo, debemos observar dos
aspectos que son importantes destacar. El primero es que la familia

B2 : 1 <

es disjunta y cubre a B1 y, por lo tanto,
[ [ [
X= B1 = B2 .
1<1 1<1 1<

Esto permite, como antes, asociar a cada x X , un nico -juego parcial (A1 , B1 , A2 , B2 ) tal que x B2 .

En efecto, si x X entonces existe un nico < tal que x B1 A1 ; para este ordinal , existe a su vez un
358 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

nico ndice < tal que x B2 A2 . De este modo asociamos a x el -juego parcial (A1 , B1 , A2 , B2 )

tal que x B2 . El segundo aspecto es que los conjuntos
[
B2 , 1 <
<

son abiertos en B1 .
Si continuamos con este proceso usando, en cada paso, la estrategia del jugador podemos construir,
inductivamente, una sucesin de familias de -juegos parciales
  

A11 , B1 1 , A21 2 , B2 1 2 , . . . , An1 n , Bn1 n ,
(1 ,...,n )n nN

donde n denota el conjunto de todas las n-tuplas de ordinales que aparecen en el n-simo paso de nuestra
construccin, el cual resultar un conjunto bien ordenado si le imponemos el orden lexicogrfico. Es im-
portante que resumamos algunas de las propiedades de los conjuntos Bk , con k , que son de nuestro
inters:

(1 ) Para cada n N y cada (1 , . . . , n ) n se tiene que

[ n n+1
Bn1 n = 1
Bn+1 .
(1 ,...,n+1 )n+1

S 1
Partiendo del hecho de que X = 1 1 B1 , se sigue, por induccin, que

(2 ) para cada n N, la familia

 
Bn1 n
(1 ,...,n )n

es un cubrimiento de X . Ms aun, por el mtodo de construccin que hemos usado, vemos que

(3 ) para cada n N y cada (1 , . . . , n ) n se cumple que

n1 [
Bn1 n es relativamente abierto en 1
Bn1 \ Bn1 n1 ,
1<n

de donde se deduce (vase la Proposicin 2.2.1, pgina 311) que

(4 ) para cada n N y cada (1 , . . . , n ) n ,

[ n1
Bn1 n1 1
es relativamente abierto en Bn1 .
1<n

De (3 ), (4 ) e induccin, se obtiene que

Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 359

n
(5 ) para cada n N y cada (1 , . . . , n ) n , el conjunto Wn 1 definido por

[
Wn1 n = Bn1 n
(1 ,...,n )(1 ,...,n )

es abierto en X .

Ntese que (2 ) y (5 ) nos revelan que, para cada n N,

 
Bn1 n es una particin relativamente abierta de X,
(1 ,...,n )n

y, por lo tanto,
  
Bn1 n es una -particin relativamente abierta de X.
(1 ,...,n )n nN

Veamos que sta -particin separa los puntos de X . En efecto, nuestra construccin implica que cada
x X determina, de manera nica, un -juego
 

A11 , B1 1 , A21 2 , B2 1 2 , . . . , An1 n , Bn1 n , . . .

n
tal que x Bn 1 para todo n N. Puesto que la estrategia es ganadora, resulta que

\
Bn1 n = {x}.
n=1

1 n
De aqu se deduce
n que si y X con
o y 6= x, entonces y 6 Bn para algn n suficientemente grande, lo cual
1 n
prueba que Bn separa los puntos de X .
(1 ,...,n )n nN
Uno puede trazar dos caminos para llegar a la conclusin de que el espacio X es fragmentable. En efecto,
uno de esos caminos es invocar el Teorema 2.2.59 para concluir que X es fragmentable. El otro camino
es construir una mtrica que fragmenta a X . Veamos esto ltimo. Notemos que la aplicacin x p(x) es
uno-a-uno. Para cada x , x X sean

p(x ) = (Ai , Bi ) y p(x ) = (Ai , Bi )

donde p(x) es el juego unvocamente determinado por x. Si ahora definimos

0 si Bi = Bi para todo i 1,
d(x , x ) =

1
n donde n = mn{i : Bi 6= Bi }.

resulta que d(, ) es, en realidad, una mtrica sobre X . Veamos que ella fragmenta a X . En efecto, sean A un
subconjunto no vaco de X y > 0. Escojamos algn n0 N tal que n10 < y pongamos = mn{ n0 :

Bn0 A 6= }. Para el conjunto abierto [
W= Bn0

n0
360 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

tenemos que
W A = Bn0 A

lo que nos muestra que Bn0 A es un subconjunto relativamente abierto de A. Por otro lado,

1
d(x , x ) <
n0

siempre que x , x Bn0 A; es decir, d diam(Bn0 A) < . Esto prueba que X es fragmentado por la
mtrica d y con ello termina la prueba. 

Comentario Adicional 2.2.23 En [261], Kenderov y Moors usan el resultado anterior para demostrar que:

(1) Si (X kk) es un espacio de Banach y si las topologas dbil y dbil- en el dual X de X coinciden
sobre SX , entonces (BX , ) es fragmentable.
(2) Si (X kk) es un espacio de Banach WCD, entonces (X , ) es fragmentable.
Un espacio de Banach (X , kk) se dice que es WCD, dbilmente numerablemente determinado,
si existe una familia numerable (Fn )
n=1 de subconjuntos cerrados de (X , ) tal que, para cada
T
x X , existe una subfamilia encajada Fn1 Fn2 , con x i=1 Fni X .
(3) ( /c0 , ) no es fragmentable.
(4) Si se modifica la regla ganadora para el jugador en el juego de Kenderov-Moors, se obtiene
un nuevo juego ideado por F. Topse y generalizado por E. Michael (vase, [310], p. 519) con el
que obtiene una caracterizacin de los espacios topolgicos de Hausdorff que poseen una criba
exhaustiva completa. Los detalles se pueden ver en [310], p.519. El juego de Topse-Michael
TM(X ) se define igual que el juego de Kenderov-Moors pero cambiando la regla ganadora. El
jugador se declara ganador en el juego TM(X ) si la sucesin (Bn ) n=1 es completa (vase
la definicin de sucesin completa en la pgina 76, Definicin 1.11.9) para cualquier partida
p = (An , Bn )
n=1 jugada por ambos jugadores.

Teorema de Topse-Michael. Para un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) las siguientes

condiciones son equivalentes:
(1) X tiene una criba exhaustiva completa.
(2) El jugador posee una estrategia estacionaria ganadora en el juego TM(X ).
(3) El jugador posee una estrategia ganadora en el juego TM(X ).

La clase de los espacios de Stegall. Un espacio topolgico de Hausdorff (Y, ) pertenece a la clase S
de los espacios de Stegall (respectivamente, a la clase S de los espacios dbilmente de Stegall) si,
para cualquier espacio de Baire (respectivamente, cualquier espacio mtrico completo) X y cualquier
aplicacin multivaluada USCO minimal F : X 2Y , existe un subconjunto residual G de X tal que F
es a un slo valor en todo punto de G.
El estudio de estos tipos de espacios es muy natural, especialmente en el contexto de los espacios de
Banach, pues: si X es un espacio de Banach y (X , ) es un espacio dbilmente de Stegall, entonces
X es un espacio de Gteaux diferenciabilidad, pero no necesariamente un espacio dbilmente de
Asplund. Este resultado es particularmente interesante y significativo ya que por mucho tiempo se
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 361

mantuvo, como un problema abierto, saber si todo espacio dbilmente de Asplund era un espacio de
Gteaux diferenciabilidad. Hoy en da sabemos, gracias a W. B. Moors y S. Somasundaram, que tal
cosa no es verdad. En efecto, en [321], los autores exhiben un espacio de Gteaux diferenciabilidad
que no es dbilmente de Asplund. Similarmente, O. Kalenda en [252] demuestra la existencia de un
espacio de Banach X que es dbilmente de Asplund pero no est en la clase S.
Es fcil demostrar que todo espacio mtrico pertenece a la clase S y que todo compacto K que est
en la clase S es secuencialmente compacto y, adems, contiene un G -denso que es completamente
metrizable, ([157], p. 54-55). Ms aun, por el Teorema 2.2.55, pgina 304, todo espacio (compacto)
fragmentable est en la clase de Stegall y cuando la bola cerrada unitaria (BX , ) del dual de un
espacio de Banach X est en la clase de Stegall, entonces X es un espacio dbil de Asplund, ([157], p.
56). Kalenda, en [251], usando herramientas adicionales de la Teora de Conjuntos, ha podido construir
espacios compactos pertenecientes a la clase S que no son fragmentables.
Para el jugador existe el siguiente resultado demostrado por Kenderov, Kortezov, Moors [259] y
Moors, Somasundaram [321] (vase tambin, [82]) el cual caracteriza a los espacios dbilmente de
Stegall.

Teorema 2.2.88 (Kenderov-Kortezov-Moors-Somasundaram). Sea (X , ) un espacio topolgico de

Hausdorff. X pertenece a la clase de los espacios dbilmente Stegall si, y slo si, el jugador no posee
estrategia ganadora alguna en el juego KM(X ).

Los teoremas de Kenderov-Moors y Kenderov-Kortezov-Moors-Somasundaram permiten establecer

una relacin interesante entre los espacios dbilmente de Stegall y los fragmentables. En efecto, la
distincin entre ser fragmentable y ser dbilmente de Stegall es precisamente la distincin de poseer
el jugador una estrategia ganadora en el juego KM(X ) y la de no tener el jugador estrategia
ganadora alguna en el mismo juego.

Juego de Deville-Matheron. Existe otra interesante caracterizacin de fragmentabilidad usando otro

tipo de juego topolgico debido a R. Deville y . Matheron [127]. Sean (X , d) un espacio mtrico y
una topologa sobre X . Para cada x X , considere N(x) la familia de todos los subconjuntos -abiertos
de X conteniendo a x. Sea A la unin disjunta de todas las familias N(x) y definamos el juego G(X , A)
del modo siguiente: existen, como antes, dos jugadores y . El jugador elige puntos x1 , x2 , . . . de
X , y el jugador escoge subconjuntos A1 , A2 , . . . de A. Como siempre es quien primero elige un
punto x1 en X . En el n-simo paso, una vez que el jugador ha seleccionado el punto xn , el jugador
elige un conjunto Un N(xn ), y entonces responde el jugador tomando un punto xn+1 de Un . El
jugador gana el juego si la sucesin (xn )
n=1 es d-Cauchy, en caso contrario el ganador es el jugador
. El juego G(X , A) tambin se le llama el (, d)-juego para X o juego de Deville-Matheron.

Teorema de Deville-Matheron. El espacio topolgico (X , ) es fragmentado por la mtrica d si, y

slo si, el jugador posee una estrategia ganadora en el (, d)-juego para X .

Cuando (X , kk) es un espacio de Banach, tenemos el siguiente:

Corolario de Deville-Matheron. El espacio de Banach (X , kk) tiene la PCP (Propiedad de Punto

de Continuidad) si, y slo si, el jugador posee una estrategia ganadora en el (, kk)-juego para
BX .
362 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

2.2.19. k El juego de Banach-Mazur y problemas de optimizacin

En esta seccin (X , ) denotar un espacio topolgico de Hausdorff completamente regular y como siem-
pre, (C(X ), kk ) es el espacio de Banach de todas las funciones continuas y acotadas f : X R, donde kk
es la norma del supremo. Desde el punto de vista de la geometra de los espacios de Banach ha sido de in-
ters, desde hace algn tiempo, estudiar la naturaleza del conjunto de las funciones f C(X ) para las cuales
la norma kk es Gteaux (o Frchet) diferenciable. Ya fue establecido por Coban y Kenderov que cuando
X es compacto, entonces la Gteaux diferenciabilidad de la norma kk en una funcin particular f C(X ),
est ntimamente relacionado con el problema de minimizacin determinado por f . Dicho problema, que
denotaremos por (X , f ), se formula del modo siguiente: dada f C(X ),

encontrar un x0 X tal que f (x0 ) = nf f (x) : x X := nf(X , f ) ()

Si en lugar del nfimo tomamos el supremo en (), entonces hablaremos del problema de maximizacin
(X , f ) determinado por f .
El ms importante de los teoremas de existencia y, probablemente, uno de los resultados ms elegante en
anlisis, es un teorema de Weierstrass el cual puede ser establecido del modo siguiente:

Teorema 2.2.89 (Weierstrass). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff completamente regular y sea
f : X R {+} una funcin acotada por debajo en X . Si
(1) S( f , a) = {x X : f (x) a} es cerrado para todo a r, donde r > nf f , y
(2) S( f , r) es compacto,
entonces el problema de minimizacin (X , f ) tiene solucin.
T
Prueba. Sea M( f ) := {x X : f (x) = nf(X , f )}. Entonces M( f ) = a>nf f S( f , a), y como dicha inter-
seccin consiste de una familia encajada de subconjuntos cerrados no vacos con uno de ellos compacto,
tenemos que M( f ) es no vaco. 
Entre las diferentes propiedades del problema de minimizacin (X , f ) que existen en la actualidad, las
siguientes son de especial inters en la teora de optimizacin:

(a) (X , f ) posee, por lo menos, una solucin,

(b) (X , f ) posee una nica solucin, o

(c) el conjunto solucin de (X , f ) depende continuamente (en un sentido que se puede precisar) sobre la
data (las funciones de C(X )).

Las siguientes propiedades para el problema (X , f ) da origen a lo que se llama el problema de Tykhonov
bien-formulado.

Definicin 2.2.26. El problema de minimizacin (resp. de maximizacin) (X , f ) se llama Tykhonov bien-

formulado si:
(a) (X , f ) posee una nica solucin x0 X , y
(b) si (xn )
n=1 es una sucesin en X tal que f (xn ) nf(X , f ) (resp. f (xn ) sup(X , f )), entonces xn x0 .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 363

Usaremos, por brevedad, la expresin (X , f ) est bien-formulado en lugar de la expresin (X , f ) es

Tykhonov bien-formulado. Cualquier sucesin (xn ) n=1 (respectivamente, cualquier red (x )) en X tal que
f (xn ) nf(X , f ) (respectivamente, f (x ) nf(X , f )) se llama una sucesin (respectivamente, red) mi-
nimizante para f . De modo similar se define sucesin maximizante y red maximizante. Es un hecho ya
establecido que si el problema (X , f ) est bien-formulado, entonces cualquier red minimizante (x ) (no slo
cualquier sucesin minimizante) converge a la nica solucin (ver, [100]).
Es conocido que el problema de maximizacin determinado por f C(X ), para el caso en que X es
compacto, est caracterizado por el siguiente resultado (vase, [98, 99]).

Teorema de Coban-Kenderov. Si X es compacto, entonces la norma kk en C(X ) es Gteaux

diferenciable en f C(X ), f 6= 0, si, y slo si, el problema de maximizacin (X , | f |) tiene una
nica solucin.

y entonces surge, como natural, la pregunta: Bajo qu condiciones (necesarias y(o) suficientes) sobre X , el
conjunto 
Dom(M) = f C(X ) : f alcanza su supremo en X
es residual en C(X )? Observemos que si X es compacto, entonces Dom(M) = C(X ).
El primer problema de maximizacin conocido es, por supuesto, el celebre Teorema de Bishop-Phelps,
ya demostrado (Teorema 2.2.25, pgina 264).
Teorema de Bishop-Phelps. Sean (X , kk) un espacio de Banach y C un subconjunto no vaco,
convexo, cerrado y acotado de X . Entonces el conjunto MC de todos los elementos de X que
alcanzan su supremo sobre C es norma-denso en X .
Usando el juego de Banach-Mazur, Kenderov y Revalski ([263], Theorem 3.1) lograron demostrar un
hermoso resultado para el caso en que X es completamente regular y que se expresa del modo siguiente: Si
X es un espacio de Hausdorff completamente regular, entonces el jugador posee una estrategia ganadora
en el juego BM(X ) si, y slo si, Dom(M) es residual en C(X ).
Para demostrar el resultado de Kenderov y Revalski vamos introducir ciertas notaciones y algunos re-
sultados para alcanzar nuestro objetivo. Para cada f C(X ) denotemos por M( f ) el conjunto (posiblemente
vaco) de los maximizadores de f en X ; es decir,
n o
M( f ) = x X : f (x) = sup{ f (y) : y X } .

Observemos que M es una aplicacin multivaluada de C(X ) sobre X queasocia a cada f C(X ) el conjun-
to M( f ). Como sabemos, el dominio de M es el conjunto Dom(M) = f C(X ) : M( f ) 6= , es decir,
Dom(M) consta de todas las funciones en C(X ) que alcanzan  su supremo en algn
punto de X . Recorde-
mos que para cualquier subconjunto U de X , M # (U ) = f C(X ) : M( f ) U , y si W C(X ), entonces
S
M(W ) =  M( f ) : f W . Ms aun, dado f en C(X ) y cualquier > 0, denotemos por f () el conjunto
f () = x X : f (x) > sup(X , f ) . Estos conjuntos son, para cada > 0, abiertos y no vacos. Adems,
si 1 < 2 , entonces f (1 ) f (2 ).
La siguiente proposicin recoge algunas de las propiedades de la aplicacin M que usaremos en estas
notas.
Proposicin 2.2.5. La aplicacin multivaluada M : C(X ) 2X tiene las siguientes propiedades:
(a) Dom(M) es un subconjunto denso en C(X ),
364 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

(b) M es una aplicacin abierta; es decir, si W es abierto en C(X ), entonces M(W ) es abierto en X ,
(c) para cualquier par de conjuntos abiertos W C(X ) y U X con M(W ) U 6= , existe un conjunto
abierto no vaco W W tal que M(W ) U ; es decir, M es minimal,
(d) int(M # (U )) 6= para cualquier subconjunto abierto no vaco U de X ,
T
(e) si g C(X ) es tal que {g} =
n , donde (Bn )n=1 es una sucesin de subconjuntos en C(X ) con
n=1 BT
lm diam(Bn ) = 0, entonces M(g) = n=1 M(Bn ).
n

Prueba. (a) Sean f C(X ) y > 0. Si para cada x X , definimos f (x) = nf f (x), sup(X , f ) /2 ,
entonces el conjunto M( f ) es no vaco y, en consecuencia, f Dom(M). Claramente, k f f k < con
lo cual queda establecido que Dom(M) es denso en C(X ).
(b) Sea W un subconjunto abierto no vaco de C(X ). Para demostrar que M(W ) es un subconjunto abierto
(no vaco) de X , sea x0 M(g) para algn g W . Como W es abierto, existe una bola abierta U (g, ) W
para algn > 0. Notemos que, para cada x g (), existe una funcin f U (g, ) (por ejemplo, la funcin
f = g definida en (a)) tal que f (x) = sup(X , f ). As,

g (/2) M( f ) M(U (g, )) M(W ).

Puesto que g (/2) es un abierto conteniendo a x0 , se concluye que M(W ) es abierto.

(c) Sean W y U subconjuntos abiertos no vacos de C(X ) y X respectivamente con M(W )U 6= . Como
el conjunto M(W ) U es no vaco, existe f0 W tal que M( f0 ) U 6= . Sea x0 M( f0 ) U . Puesto que
X es completamente regular, existe una funcin g C(X ) tal que g(x0 ) = 0, g(X rU ) = {1}, y k g k 1.
Escojamos ahora un > 0 de modo que f0 g W . Sea W W un conjunto abierto en C(X ) conteniendo a
f0 g y tal que kk diam(W ) /3. Tomemos f W y veamos que M( f ) U . En efecto, suponga que
x X rU y probemos que x 6 M( f ). Si ocurriera que x M( f ), entonces tendramos que f (z) f (x) para
todo z X ; en particular, f (x0 ) f (x). Sin embargo, como | f (z) ( f0 g)(z)| k f ( f0 g) k /3
para todo z X , resultara que
2
f (x) ( f0 g)(x) + = f0 (x)
3 3
2 2
f0 (x0 ) = ( f0 g)(x0 )
3 3

< ( f0 g)(x0 ) f (x0 )
3
lo cual es contradictorio. Por esto, x 6 M( f ) y, por lo tanto, M( f ) U .
(d) Es consecuencia de (c).
T
(e) Es claro que M(g) n=1 M(Bn ). Supongamos, por otro lado, que x M(Bn ) para todo n N.
Entonces, para cada n N, existe un fn Bn con k fn g k diam(Bn ) tal que x M( fn ). De esto se sigue
que x g (2 diam(Bn )) y, por lo tanto, M(Bn ) g (2 diam(Bn )); es decir,

\
\
M(Bn ) g (2 diam(Bn )) = M(g).
n=1 n=1


Aunque, como acabamos de ver, Dom(M) es siempre denso en C(X ), dicho conjunto no est obligado
a ser residual en C(X ). Sin embargo, ello es posible cuando (y slo en este caso) el jugador posee una
estrategia ganadora en el juego BM(X ).
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 365

Teorema 2.2.90 (Kenderov-Revalski). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff completamente re-

gular. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) El jugador posee una estrategia ganadora en el juego de Banach-Mazur BM(X ).

(2) El conjunto Dom(M) = f C(X ) : f alcanza su supremo sobre X es residual en C(X ).
Prueba. (1) (2). Suponga que es una estrategia ganadora para el jugador en el juego de Banach-
Mazur BM(X ) y sea M : C(X ) 2X la aplicacin multivaluada considerada anteriormente. Para demostrar
que Dom(M) es residual en C(X ), debemos hacer uso del siguiente resultado:

Lema 2.2.24. Sea cualquier estrategia ganadora para el jugador en el juego de Banach-Mazur BM(X ).
Para cada n N, sea (U1 ,V1 , . . . ,Un ,Vn ) un -juego parcial en BM(X ) y supongamos que Wn es un sub-
conjunto abierto no vaco de C(X ) tal que M(Wn ) Vn . Entonces existe una familia (Wn ) de tripletas
(Un+1 ,Vn+1 ,Wn+1 ) tales que
(I ) Un+1 es un subconjunto abierto no vaco de M(Wn ),
(II ) Vn+1 = (U1 ,V1 , . . . ,Un ,Vn ,Un+1 ),
(III ) Wn+1 es un subconjunto abierto no vaco de C(X ) tal que
1
diam(Wn+1 ) < , W n+1 Wn y M(Wn+1 ) Vn+1 ;
n+1

(IV ) la familia 
(Wn ) = Wn+1 : (Un+1 ,Vn+1 ,Wn+1 ) (Wn )
es disjunta, y
S
(V) el conjunto H(Wn ) = Wn+1 : Wn+1 (Wn ) es denso en Wn .

Prueba del Lema. Observemos que M(Wn ) es un conjunto abierto por ser M una aplicacin abierta. En
el paso n + 1, el jugador elige cualquier abierto Un+1 M(Wn ), y entonces responde, siguiendo su
estrategia, escogiendo Vn+1 = (U1 ,V1 , . . . ,Un ,Vn ,Un+1 ) Un+1 . Usemos la cuasi-regularidad del espacio
C(X ) y la minimalidad de M para hallar un subconjunto abierto no vaco Wn+1 C(X ) tal que

diam(Wn+1 ) < 1/(n + 1), W n+1 Wn y M(Wn+1 ) Vn+1 .

El Lema de Zorn nos permite construir la familia maximal (Wn ) satisfaciendo las propiedades (I)-(IV) del
Lema. Vamos a probar (V). Supongamos que ello no es verdad. Entonces existe un subconjunto abierto no
vaco G de C(X ) tal que G Wn y G H(Wn ) = . Puesto que M es una aplicacin abierta, resulta que el
conjunto M(G) es un conjunto abierto (no vaco) de X . Ms aun, M(G) M(Wn ) Vn . Sean

Un+1 = M(G) y
Vn+1 = (U1 ,V1 , . . . ,Un ,Vn ,Un+1

).
C(X ) tal que
Por la minimalidad de M, existe un subconjunto abierto no vaco Wn+1

Wn+1 G y M(Wn+1 ) Vn+1 .
) < 1/n + 1. Si ahora consideramos la nueva fa-
Podemos, adems, suponer que W n+1 Wn y diam(Wn+1

milia ( (Wn ))n=1 definida por (Wn ) = (Wn ) {(Un+1 ,Vn+1
,W )}, vemos que ella es estrictamente ms
n+1
grande que (Wn ) y aun satisface (I)-(IV). Esta contradiccin establece que H(Wn ) es denso en Wn . 
366 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Es oportuno advertir que el lema anterior tambin es vlido en el caso n = 0 siempre que definamos
U0 = V0 = X .
Regresemos a la demostracin del teorema y comencemos con lo siguiente: pongamos

0 = {C(X )}, W0 = C(X ) y U0 = V0 = X

y apliquemos el lema anterior para obtener una familia de tripletas 1 = 1 (W0 ) satisfaciendo las condiciones
(I)-(IV) de dicho lema. Hagamos ahora

1 = (W0 ) y H1 = H(W0 ).

Por (V), el conjunto H1 es abierto y denso en C(X ). Usemos ahora (IV) para determinar, para cada W1 1 ,
un nico par (U1 ,V1 ) con (U1 ,V1 ,W1 ) 1 . Aplicando de nuevo el lema anterior a sta tripleta, obtenemos,
para cada W1 1 , una familia de tripletas (W1 ) con las propiedades (I)-(IV) asociadas al par (U1 ,V1 )
correspondientes a W1 . Sean
[ [ [
2 = (W1 ), 2 = (W1 ), y H2 = H(W1 ).
W1 1 W1 1 W1 1

Puesto que 1 es disjunta y ya que cada (W1 ) es, tambin, una familia disjunta, resulta que 2 tambin lo
es. Ms aun, por (V), cualquier H(W1 ) es denso en W1 y como H1 es denso en C(X ), concluimos que H2 es
abierto y denso en C(X ).
Procediendo de este modo obtenemos una familia (n )
n=1 de tripletas y una sucesin ( n )n=0 de conjun-
tos abiertos en C(X ), con 0 = {C(X )}, tales que para cualquier n N:
S
(1) n = {(Wn1 ) : Wn1 n1 }, donde (Wn1 ) se obtiene del lema anterior para algn juego -parcial
(U1 ,V1 , . . . ,Un1 ,Vn1 ) unvocamente determinado;

(2) n es la unin de las familias (Wn1 ) obtenidas de la condicin (V) del lema, y
S
(3) el conjunto Hn = {Wn : Wn n } es abierto y denso en C(X ).

Sea
\
H0 = Hn .
n=1

Por el Teorema de Categora de Baire, el conjunto H0 es un G -denso en C(X ). Lo que queremos demostrar
es que H0 Dom(M). Veamos esto. Sea f0 H0 . Por las propiedades anteriores, este f0 determina una nica
sucesin (Wn )
n=1 tal que para cada n 1:

1
Wn n , f0 Wn , W n+1 Wn y diam(Wn ) < .
n
T
En consecuencia, { f0 } = n01 Wn . Por las propiedades (I)-(IV) del Lema 2.2.24 y las condiciones (1) (3)
determinadas anteriormente, se sigue que existe un -juego p = (Un ,Vn ) n=1 tal que Un+1 M(Wn ) Vn
para cualquier n 1. Un llamado a la Proposicin 2.2.5 (e) nos dice que

\
\
\
M( f0 ) = M(Wn ) = Vn = Un
n=1 n=1 n=1
T
y puesto que es una estrategia ganadora, entonces M( f0 ) = n=1 Vn 6= ; es decir, f0 Dom(M).
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 367

(2) (1). Para probar la otra direccin, supongamos que Dom(M) es residual en C(X ). Entonces exis-
T
te una sucesin (Gn ) n=1 de subconjuntos abiertos densos de C(X ) tal que n=1 Gn Dom(M). Si ahora
definimos Fn = C(X ) r Gn, n = 1, 2, . . ., resulta que cada conjunto Fn es cerrado y nunca-denso en C(X ).
Vamos a demostrar que el jugador posee una estrategia ganadora en el juego BM(X ). Comencemos
tomando un subconjunto cualquiera, digamos U1 , que sea abierto y no vaco en X . Supongamos que U1 es
la primera eleccin del jugador . Haciendo uso de la Proposicin 2.2.5 (d), resulta que int(M # (U1 )) es
no vaco. Puesto que F1 es subconjunto cerrado y nunca-denso en C(X ), el conjunto int(M # (U1 )) r F1 es
abierto y no vaco en C(X ). Escojamos ahora una bola abierta B1 en C(X ) de radio r1 1 tal que B1
int(M # (U1 )) r F1 . La respuesta del jugador a la eleccin de es escoger el conjunto abierto V1 dado por
V1 := M(B1 ). El turno es ahora de y su eleccin es U2 , un subconjunto arbitrario, abierto no vaco de V1 .
S
Puesto que U2 M(B1 ) = {M( f ) : f B1 }, existe al menos una funcin f B1 tal que M( f ) U2 6= .
Se sigue entonces de la Proposicin 2.2.5 (c) la existencia de un conjunto abierto no vaco W B1 tal
que M(W ) U2 . Como antes, W r F2 es abierto y no vaco en C(X ). Tomemos B2 , una bola abierta de
radio r2 1/2, que satisfaga B2 W r F2 B1 . La respuesta de a la eleccin de es tomar el conjunto
V2 := M(B2 ). Claramente V2 es un subconjunto abierto no vaco de U2 . Es indudable cmo continuar con este
proceso inductivamente y, as, completar la definicin de la estrategia . Sea p = (Un ,Vn )n=1 cualquier -

juego y sea (Bn )n=1 la sucesin de bolas abiertas en C(X ) asociadas con (Un )n=1 y (Vn )n=1 en la construccin
de . Entonces, para cualquier n 1,

a) Bn+1 Bn y Bn Fn = ,
1
b) diam(Bn ) < y
n
c) Vn = M(Bn ).
T
Observemos ahora que las condiciones a) y b) nos garantizan que n=1 Bn consta de un nico punto,
S
digamos f0 C(X ). Adems, a) nos muestra que f0 C(X ) r n=1 n Dom(M). De all que c) y la
F
Proposicin 2.2.5 (e) nos revelan que

\
\
6= M( f0 ) = M(Bn ) = Vn .
n=1 n=1

Esto prueba que es una estrategia ganadora para el jugador en el juego de Banach-Mazur BM(X ). 
Puesto que toda estrategia estacionaria ganadora es un estrategia ganadora, tenemos el siguiente resultado
demostrado por Ch. Stegall ([415], Theorem 5).

Corolario 2.2.27 (Stegall). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff completamente regular. Si el

jugador posee una estrategia estacionaria ganadora en el juego de Banach-Mazur BM(X ), entonces el
conjunto Dom(M) contiene un subconjunto G -denso en C(X ).

Una ligera modificacin en la prueba del Teorema 2.2.90 nos da la posibilidad de caracterizar los espacios
topolgicos de Hausdorff X para los cuales el conjunto

PMu = f C(X ) : f alcanza su mximo en exactamente un punto de X

= f C(X ) : M( f ) = {x f } para un nico x f X

es residual en C(X ).
368 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema 2.2.91 (Kenderov-Revalski). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff completamente re-

gular. El conjunto PMu es residual en C(X ) si, y slo si, el jugador posee una estrategia ganadora en
T
el juego BM(X ) tal que
n=1 Vn consta de un nico punto, para cualquier -juego p = (Un ,Vn )n=1 .

La prueba, que es muy similar a la del Teorema 2.2.90, se deja como ejercicio al lector. Como una
consecuencia del resultado anterior, veremos que los espacios fragmentables son adecuados para la solucin
del problema de maximizacin nica en presencia de estrategias ganadoras para el jugador en el juego de
Banach-Mazur.

Corolario 2.2.28 (Kenderov-Revalski). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff fragmentable. Si el

jugador posee una estrategia ganadora en el juego BM(X ), entonces el conjunto PMu es residual en C(X ).

Prueba. Sea d la mtrica que fragmenta a X . Sean U1 ,V1 , . . . ,Vn1 ,Un los primeros n movimientos del ju-
gador y los primeros n 1 movimientos del jugador en el juego BM(X ), n = 1, 2, . . .. Usemos la defini-
cin de fragmentabilidad para obtener, para cada n 1, un subconjunto abierto no vaco Un Un tal que
d diam(Un ) < 1/n. Definamos ahora

(U1 ,V1 , . . . ,Un ) = (U1 ,V1 , . . . ,Un ),

donde es una estrategia ganadora para . Es fcil establecer que tambin es una estrategia ganadora para
T
en el juego BM(X ) y que para cualquier -juego, digamos p = (Un ,Vn ) n=1 , resulta que n=1 Vn = {x 0 }
para algn x 0 X . Un llamado al Teorema 2.2.91 concluye la prueba. 

Comentario Adicional 2.2.24 La existencia de subespacios densos completamente metrizables dentro de

un espacio completamente regular puede ser demostrado cuando el problema de minimizacin (X , f ),
con f C(X ), est bien-formulado. En efecto, en [100], Coban, Kenderov y Revalski obtuvieron los
siguientes resultados:

Teorema 2.2.92 (Coban-Kenderov-Revalski). Para cualquier espacio topolgico de Hausdorff com-

pletamente regular (X , ), las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) X contiene un subespacio denso completamente metrizable.
(2) W = { f C(X ) : (X , f ) est bien-formulado} es residual en C(X ).
(3) La norma kk en C(X ) es Gteaux diferenciable en los puntos de un subconjunto G -denso de
C(X ).

La situacin para la derivada de Frchet de la norma kk en C(X ) es muy diferente al resultado

anterior.

Teorema 2.2.93 (Coban-Kenderov-Revalski). Para cualquier espacio topolgico de Hausdorff com-

pletamente regular (X , ), las siguientes condiciones son equivalentes:

(a) El conjunto de los puntos aislados de X es denso en X .

(b) La norma kk en C(X ) es Frchet diferenciable en los puntos de un subconjunto abierto y denso
de C(X ).
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 369

Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Una familia V de subconjuntos de X se llama una malla
(o network, en ingls) para X si, para cualquier x X y cualquier conjunto abierto U X , con x U ,
existe un V V tal que x V U . El espacio X posee una malla -discreta si existe una coleccin
S
numerable (Dn ) n=1 de familias discretas de X tal que V = n=1 Dn es una malla para X . Recordemos
que una familia D de subconjuntos de X se dice discreta si cualquier punto x X posee un entorno
abierto U de X que intersecta a lo sumo a un elemento de la familia D. Cualquier espacio mtrico
posee una malla -discreta. En [263] Kenderov y Revalski obtienen el siguiente resultado.
Teorema 2.2.94 (Kenderov-Revalski). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff con una malla
-discreta. Son equivalentes:
(1) X contiene un subespacio denso completamente metrizable.
(2) posee una estrategia ganadora en el juego BM(X ).
(3) posee una estrategia estacionaria ganadora en el juego BM(X ).

En 1976, K. S. Lau [282] demostr el siguiente resultado:

Teorema 2.2.95 (Lau). Sea (X , kk) un espacio de Banach reflexivo cuya norma es de Kadec-Klee.
Dado cualquier subconjunto cerrado K de X , existe un subconjunto residual G de X tal que, para cada
x G, el problema de mejor aproximacin de x a K est bien-formulado.

Ms recientemente, M. Fabian y J. Revalski [159] obtienen una contraparte analtica de dicho resultado
al demostrar
Teorema 2.2.96 (Fabian-Revalski). Para un espacio de Banach (X , kk) las siguientes condiciones
son equivalentes:
(a) El espacio X es reflexivo y la norma kk es de Kadec-Klee.
(b) Para cada funcin de Lipschitz f : X R, existe un conjunto residual G X tal que: para
cada z G, existe un conjunto residual Rz [0, +) tal que para cada c Rz , el problema de
minimizacin (X , g) est bien-formulado, donde g(x) := f + c k x z k para cada x X .
(c) Para cualquier funcin inferiormente semicontinua f : X (, +], con nf f > , existe un
conjunto residual G X tal que: para cada z G, existen un az (0, +] y un conjunto residual
Rz (0, az ) tal que para cada c Rz , el problema de minimizacin (X , g) est bien-formulado,
donde g(x) := f + c k x z k para cada x X .

2.2.20. k El Teorema Grande de Namioka

Sean X , K y Z espacios topolgicos de Hausdorff y f : X K Z una aplicacin. Diremos que:
(1) f es continua en G F, donde G X y F K, si para cualquier (x, y) G F, f es continua en
(x, y) con respecto a la topologa producto de X K restringida a G F.

(2) f es separadamente continua en X K si para cualquier (x0 , y0 ) X K, las aplicaciones asociadas

a) f y0 : X Z definida por f y0 (x) = f (x, y0 ), para todo x X y

b) fx0 : K Z definida por fx0 (y) = f (x0 , y), para todo y K

son continuas en X y K respectivamente.

370 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

En 1821, el matemtico francs Augustin-Louis Cauchy public un libro que posteriormente se hara
famoso titulado: Cours dAnalyse. En l, Cauchy afirmaba errneamente que una funcin de varias varia-
bles la cual es continua en cada variable separadamente, es continua como una funcin de todas las variables
juntas. Parece ser que J. Thomae en [Abriss einer Theorie der complexen Funktionen, 2nd. ed. Halle 1873,
p.15], fue el primero (vase, Z. Piotrowski, [356]) en percatarse del error de Cauchy 26 aos antes del ejemplo
producido por R. Baire. Sin embrago, Thomae reconoce a E. Heine como el autor de su contraejemplo. El
ejemplo de Heine consista de una funcin separadamente continua en R R, pero discontinua en (0, 0). En
coordenadas cilndricas esta funcin tiene la forma:
(
sen(4), si r > 0
F(r, ) =
0, si r = 0,
y la siguiente simplificacin
f (r, ) = sen(2), si r > 0,
tambin es un contraejemplo a la afirmacin de Cauchy. En el sistema rectangular, la ltima funcin se puede
representar como
2xy , si x2 + y2 6= 0
f (x, y) = x2 + y2

0, si x2 + y2 = 0
Este ejemplo, sin embargo, fue el que Giussepe Peano public en 1884. El caso de las funciones separada-
mente continuas a valores reales contrasta dramticamente con el caso especial cuando dichas funciones son
separadamente analticas y a valores complejos. Una funcin f : U C, donde U es un subconjunto abierto
de Cn , es separadamente analtica si f es analtica en cada variable z j cuando las otras coordenadas zk para
k 6= j son fijas. Hartogs demostr el siguiente resultado.

Teorema de Hartogs. Sean U un subconjunto abierto de Cn y f : U C una funcin. Si f es

separadamente analtica, entonces f es analtica sobre U .
El responsable de imprimirle un cambio radical al tratamiento de las funciones separadamente continuas
es Ren Baire cuando publica su tesis doctoral [28]. En dicha tesis, Baire traza un nuevo rumbo con su
mtodo de categora, le pone punto final al estatus de privilegio que posean para ese momento las funciones
continuas y obliga a los matemticos a mirar y estudiar detenidamente su revolucionaria forma de jerarquizar
las clases de las funciones discontinuas.
Aunque, como ya hemos mencionado, existen funciones separadamente continuas que no son necesaria-
mente continuas en todo punto de su dominio, ocurre frecuentemente que para ciertos espacios de Hausdorff
compactos, ellas poseen abundantes puntos de continuidad. De hecho, fue Baire quien primero demostr
que:
(1 ) Para cualquier funcin separadamente continua f : [0, 1] [0, 1] R, existe un conjunto
G -denso G de [0, 1] tal que f es continua en todo punto de G [0, 1] y

(2 ) Cualquier funcin separadamente continua f : R R R es de la primera clase de Baire.

Uno de los resultados importantes generalizando (1 ) es el siguiente debido a M. M. Mirzojan ([354], p.
300).
Teorema de Mirzojan Sean (X , d) un espacio mtrico compacto, (K, ) un espacio topolgico me-
trizable K -localmente compacto y (Z, ) un espacio mtrico compacto. Para cualquier funcin
separadamente continua f : X K Z, existe un subconjunto G -denso G de X tal que f es conti-
nua en todo punto de G K.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 371

Sin duda alguna es I. Namioka quien provoca una entusiasta y renovada investigacin del problema
de continuidad separada versus continuidad (conjunta) al investigar, en su artculo fundamental [328], el
siguiente problema general:
Encuentre condiciones sobre los espacios topolgicos X , K y Z tal que cualquier funcin separada-
mente continua f : X K Z sea continua en los puntos de algn subconjunto importante (en
algn sentido topolgico) de X K.
El Teorema Grande de Namioka, demostrado por I. Namioka en [328], consisti en generalizar el resulta-
do de Mirzojan evitando toda nocin de metrizabilidad o alguna condicin de numerabilidad de los espacios
X y K en dicho teorema pero slo exigiendo que el espacio Z sea metrizable. En efecto, en el artculo ya
mencionado de Namioka [328], l demuestra el siguiente resultado fundamental:

Teorema 2.2.97 (El Teorema Grande de Namioka). Sean X un espacio numerablemente Cech completo,
K un espacio de Hausdorff compacto y Z un espacio metrizable. Si f : X K Z es una funcin separada-
mente continua, entonces existe un subconjunto G -denso G de X tal que f es continua en todo punto de
G K.

Existen varias demostraciones del Teorema Grande de Namioka comenzado por la del propio Namioka
[328]. Una demostracin de dicho teorema para el caso en que Z = R, usando juegos topolgicos, fue dada
por Saint Raymond en [392] y ser exhibida en la siguiente seccin, Teorema 2.2.111. La conexin de la
teora de juegos infinitos con el estudio de la propiedad de Namioka fue llevada a cabo por Christensen
en [94]. Una buena dosis de informacin sobre las funciones separadamente continuas y su relacin con
las funciones conjuntamente continuas puede ser consultada en [354, 355, 356, 357] y las referencias all
citadas.
La siguiente demostracin del Teorema Grande de Namioka se debe a G. Hansel y J. P. Troallic [205].
Antes de abordar los permoneres de dicha prueba, vamos a requerir algunas definiciones y ciertos resultados
auxiliares.
Sean K un espacio de Hausdorff compacto, (Z, d) un espacio mtrico y C(K, Z) el conjunto de todas las
funciones continuas de K en Z. Denotemos por (C(K, Z), p ) el conjunto C(K, Z) equipado con la topologa
de la convergencia puntual p y por (C(K, Z), d ) el mismo conjunto provisto de la topologa de la convergen-
cia uniforme, es decir, la topologa generada por la mtrica del supremo d . Como siempre, cualquier bola
cerrada en (C(K, Z), d ) ser denotada por B( f , r), donde f C(K, Z) y r > 0. Puesto que la topologa de la
convergencia uniforme es ms fina que la topologa de la convergencia puntual, se sigue que B( f , r) tambin
es cerrado en (C(K, Z), p ), lo que equivale a afirmar que la norma kk es p -inferiormente semicontinua .
Toda funcin f : X K Z tiene asociada una funcin F : X Z K definida por F(x) = fx para cual-
quier x X , donde Z K denota el conjunto de todas las funciones de K en Z. El siguiente resultado, aunque
elemental, es importante en esta seccin.

Lema 2.2.25. Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y K un espacio de Hausdorff compacto. Sea
f : X K R una funcin y consideremos su funcin asociada F : X RK definida por F(x)(k) = f (x, k)
para todo x X y todo k K. Entonces
(1) f es separadamente continua si, y slo si, F : X (C(K), p ) es continua.
(2) f es continua si, y slo si, F : X (C(K), kk ) es continua.
Prueba. (1) es inmediata. Para ver (2) observe, en primer lugar, que si F : X (C(K), kk ) es continua
tambin lo es f . Veamos la otra implicacin. Suponga que f es continua y sea > 0. La continuidad de f en
372 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

cada punto de {x0 } K, nos garantiza que, para cada y K, existen entornos abiertos U (y) y V (y) de x0 y
de y respectivamente, tales que


d f (x, y ), f (x0 , y) < , para todo x U (y) y todo y V (y).

De la familia V (y) : y K , la cual es un cubrimiento
abierto del compacto K, se puede extraer un
T
subcubrimiento finito, digamos V (y1 ), . . . ,V (yn ) . Se sigue de esto que U (x0 ) = nj=1 U (y j ) es un entorno
abierto de x0 tal que para todo x U (x0 ) se cumple que


d (F(x), F (x0 )) = sup d F(x)(y), F (x0 )(y)
yK


= sup d f (x, y), f (x0 , y)
yK


Sea I un conjunto arbitrario y denotemos, como antes, el espacio lineal de todas las funciones acotadas
g : I R por B (I) el cual, como sabemos, se convierte en un espacio mtrico completo si se le provee de
la mtrica del supremo (g, h) = sup{|g(x) h(x)| : x I}, donde g, h B (I). La usual relacin de orden
en R induce sobre los espacios B (I) y C(K, B (I)) relaciones de orden que hacen que dichos espacios sean
retculos (esto significa que cualquier par de elementos en esos espacios poseen tanto supremo como nfimo).
As, si g, h C(K, B (I)), entonces

g h g(y) h(y) para todo y K

g(y)(i) h(y)(i) para todo y K y todo i I.

Lema 2.2.26. Sean K un espacio topolgico de Hausdorff compacto, I un conjunto arbitrario y H un sub-
retculo de C(K, B (I)). Sean g C(K, B (I)) y > 0. Suponga que para cada (y, y ) K K, existe una
funcin hyy H tal que



hyy (y), g(y) < y hyy (y ), g(y ) < . (2.2.9)

Entonces existe una funcin h H tal que d (g, h) .

Prueba. Para cada (y, y ) K K, sea

n
o
Uyy = z K : hyy (z), g(z) < .

Los conjuntos Uyy son abiertos y no

 vacos ya que
por (2.2.9) ellos contienen tanto a y, as como, a y .
Fijemos y K. Entonces la familia Uyy : y K es un cubrimiento abierto del espacio compacto K, por
lo que existen y1 , . . . , yn en K tal que
K Uyy1 . . . Uyyn .
Por hiptesis, existen funciones hyy1 , . . . , hyyn en H satisfaciendo las desigualdades



hyyj (y), g(y) < y hyyj (yj ), g(yj ) <

para todo j = 1, 2, . . . , n. Definamos ahora hy = sup hyy1 , . . . , hyyn . Puesto que H es un retculo, se cumple
que hy H.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 373

Sea z K. Entonces existe un j {1, 2, . . . , n} tal que z Uyyj y, en consecuencia, para cada i I
 

g(z)(i) hyyj (z)(i) sup g(z)(k) hyyj (z)(k) = hyyj (z), g(z) < .
kI

Esto ltimo, combinado con la definicin de hy , nos asegura que

g(z)(i) < hyyj (z)(i) + hy (z)(i) + para todo z K y todo i I. (2.2.10)

Ms aun, se sigue de (2.2.9) que

(hy (y), g(y)) < . (2.2.11)
Usemos la ltima desigualdad para definir, para cada y K, el conjunto abierto

Uy = z K : (hy (z), g(z)) < .

Resulta que, gracias a (2.2.11), el conjunto abierto Uy contiene a y. La familia Uy : y K es, entonces, un
cubrimiento abierto del compacto K y, por lo tanto, existen y1 , . . . , ym en K tal que K Uy1 . . . Uym . Como
antes, las funciones hy1 , . . . , hym estn en el retculo H y satisfacen las desigualdades

(hy j (y j ), g(y j )) < , j = 1, . . . , m.


Finalmente, definiendo h = nf hy1 , . . . , hym tenemos que h H y se cumple que

h(z)(i) < g(z)(i) + para todo z K y todo i I. (2.2.12)

Ms aun, se sigue de (2.2.10) que

g(z)(i) < h(z)(i) + para todo z K y todo i I. (2.2.13)

La combinacin de las desigualdades (2.2.12) y (2.2.13) implican que d (h, g) < . 

Ya hemos visto que todo espacio mtrico no completo admite una completacin. Dicha completacin se
puede llevar a cabo por varias vas. Una de ellas es la siguiente, que en combinacin con el lema anterior, es
adecuada para la demostracin del Teorema Grande de Namioka cuando ste se interpreta bajo la ptica de
los espacios funcionales.

Teorema 2.2.98 (Teorema de Completitud). Todo espacio mtrico (Z, d) se puede sumergir isomtrica-
mente en algn espacio mtrico completo de funciones acotadas.

Prueba. En efecto, fijemos un z0 Z, elegido arbitrariamente, y para cada a Z definamos la funcin

a : Z R por
a (z) = d(z, a) d(z, z0 ), para todo z Z.
Se sigue de la desigualdad triangular que

|d(z, a) d(z, b)| d(a, b), para todo a, b, z Z,

de donde, tomando b = z0 , resulta que la funcin a B (Z). Lo anterior permite definir, sin ambigedad,
la aplicacin
: (Z, d) (B (Z), )
374 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

dada por
(a) = a , para todo a Z.
Veamos que ella es una isometra. En efecto, para todo a, b Z

((a), (b)) = (a , b )
 
= sup a (z) b (z)
zZ
 
= sup d(z, a) d(z, b)
zZ
d(a, b)

y como en z = b dicho supremo se alcanza, tenemos que ((a),

(b)) = d(a, b) para todo a, b Z. Esto


prueba que (Z) & B (Z). De esto se sigue que (Z), es isomtrico con la completacin Z, b db de


(Z, d). En efecto, puesto que el espacio mtrico (B (Z), ) es completo, sabemos que (Z), , por
cerrado,

tambin es completo. El resultado se deduce de la unicidad, salvo isometra, de la completacin
b db .
Z, 
Vale la pena observar que, efectivamente, (Z, d) se sumerge isomtricamente en C(Z, R).
El siguiente resultado, que es la versin en trmino de espacios de funciones del Teorema Grande de
Namioka, es una reformulacin til y muy prctica de dicho teorema tal y como lo veremos en el transcurso
de estas notas.
Teorema 2.2.99 (Teorema Grande de Namioka). Sean X un espacio numerablemente Cech completo, K
un espacio de Hausdorff compacto y (Z, d) un espacio metrico. Si F : X (C(K, Z), p ) es una funcin
continua, entonces existe un subconjunto G -denso G en X tal que F : X (C(K, Z), d ) es continua en
todo punto de G.

Prueba. Por el Teorema de Completitud podemos suponer, y as lo haremos, que Z = B (I), donde I es un
conjunto. Para cada x X , denotemos por osc(F, x) la oscilacin de la funcin F : X (C(K, Z), d ) en x.
Recordemos que
n  o
osc(F, x) = nf sup d (F(y), F(z)) : y, z U : U es un entorno abierto de x .

Para cada k N, sea 

Gk = x X : osc(F, x) < 1/k .
Como la funcin x osc(F, x) es superiormente semicontinua , tenemos que cada uno de los conjuntos Gk
es abierto en X . Queremos demostrar que ellos tambin son densos en X . Supongamos, por un momento,
que existe un k0 N tal que Gk0 6= X y defnanse
V := X \ Gk0 y := 1/2k0 .

Puesto que X es numerablemente Cech-completo, existe una coleccin numerable (Un )  de cubrimientos
n=1
abiertos de X con la propiedad de que cualquier familia numerable y decreciente F = Fm : m = 1, 2, . . .
T
de subconjuntos cerrados de X que es Un -pequea para cada n N, se cumple que m=1 Fm 6= . Considere
ahora el conjunto P constituido por todos los pares (U, x) para los cuales U es un subconjunto abierto no
vaco de X contenido en V y x U . Vamos a construir, por medio de un proceso inductivo, una sucesin
(Uk , xk )
k=1 de elementos de P satisfaciendo las siguientes propiedades:

U k+1 Uk y U k+1 es Uk+1 -pequeo.

Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 375

En primer lugar escojamos un punto x1 V y un entorno abierto U1 de x1 de modo tal que U 1 V y

se cumpla, adems, que U 1 sea U1 -pequeo. Supongamos que hemos construido  (U j , x j ) P para j =
1, 2, . . . , k. Sea Hk el subretculo finito de C(K, Z) generado por el conjunto F(x1 ), . . . , F(xk ) y consi-
deremos [
Mk = F 1 (B( f , )).
f Hk

Como la bola B( f , ) es cerrada en (C(K, z), p ), la continuidad de F : X (C(K, Z), p ) nos garantiza que
F 1 (B( f , )) es cerrado en X y, por lo tanto, Mk tambin es cerrado en X . Observemos ahora que, siendo
Uk un abierto no vaco contenido en V , dicho conjunto no puede estar contenido en Mk , pues si ocurriera
que Uk Mk , entonces Mk tendra interior no vaco y, por consiguiente, para algn f Hk , el conjunto
F 1 (B( f , )), tambin tendra interior no vaco. Pero si x es punto interior de F 1 (B( f , )), resultara enton-
ces que osc(F, x) 2 < 1/k0 por lo que x Gk0 lo cual sera contradictorio ya que x V . Por esto, Uk " Mk .
Escojamos finalmente un xk+1 Uk \ Mk y un entorno abierto Uk+1 de xk+1 en X tal que U k+1 Uk y se
cumpla, adems, que U k+1 sea Uk+1 -pequeo. Esto completa la construccin de la sucesin (Uk , xk ) k=1 con
las propiedades establecidas.

Para cada k N, sea Fk = x j : j k . Entonces la sucesin de conjuntos cerrados (Fk ) k=1 es decre-
ciente y puesto que Fk U k y los conjuntos U k son Uk -pequeo, se concluye que cada conjunto Fk tambin
es Uk -pequeo. De esto se sigue (usando el hecho de que X es numerablemente Cech-completo) que

\
Fk 6= ,
k=1

o, dicho de otro modo, la sucesin (xk ) k=1 posee un punto de acumulacin, digamos, x0 . Siendo la funcin
F : X (C(K, Z), p ) continua, resulta que F(x0 ) es un punto de acumulacin de la sucesin (F(xk )) k=1 en
S
(C(K, Z), p ) y, por consiguiente, pertenece a la clausura de H = k=1 Hk en (C(K, Z), p ). Pero como H es un
subretculo de C(K, Z), se sigue del Lema 2.2.26, que existe g H tal que d (g, F (x0 )) . Sea p N tal que
g H p . Entonces x0 M p , mientras que, por otro lado, para todo k > p, tenemos que xk U p+1 U p \M p , de
donde se deduce que x0 U p \ M p obtenindose as una contradiccin. Esto prueba que cada Gk es conjunto
denso en X y como ste ltimo es un espacio de Baire resulta que

\ 
G= Gk = x X : osc(F, x) = 0
k=1

es denso en X y, por supuesto, dicho conjunto constituye el conjunto de todos los puntos de continuidad de
la funcin F : X (C(K, Z), d ). Esto termina la prueba. 
La razn por la cual hemos llamado a los Teorema 2.2.97 y Teorema 2.2.99 El Teorema Grande
de Namioka es que dichos teoremas son equivalentes. En efecto, la prueba de la equivalencia de los
Teorema 2.2.97 y Teorema 2.2.99 es consecuencia inmediata del Lema 2.2.25.

2.2.21. k Las propiedades de Namioka y co-Namioka

Lo que el Teorema Grande de Namioka motiv, en trminos generales, fue investigar el siguiente pro-
blema: qu tipos de espacios X y K, que sean los ms generales posibles, hay que asumir en las hiptesis
del Teorema Grande de Namioka para que su conclusin se cumpla? Por ejemplo, se sabe que:
(a) existen espacios mtricos completos X y K para los cuales la conclusin del Teorema Grande de Namio-
ka deja de ser cierta, un hecho demostrado por J. B. Brown (vase, por ejemplo, [354]), y
376 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

(b) existen un espacio de Baire X y un espacio compacto K para los cuales no se cumple la conclusin del
Teorema Grande de Namioka, un hecho que fue demostrado por M. Talagrand [420].
En el transcurso de la investigacin de ese problema se descubri que los buenos candidatos para
X en las hiptesis del Teorema Grande de Namioka deben ser espacios que se parezcan o pertenezcan a
alguna subclase de los espacios de Baire, como por ejemplo, ciertos espacios definidos por medio de juegos
topolgicos. Por otro lado, los mejores candidatos para K en dicho teorema deben ser tipos muy especiales
de espacios compactos. Lo anterior dio origen a la siguiente definicin introducida por Gabriel Debs en
[116].

Definicin 2.2.27. Sean X y K espacios topolgicos de Hausdorff. La notacin N(X , K, R) significa que:
para cualquier funcin separadamente continua f : X K R, existe un subconjunto G -denso G de X tal
que f es continua en cada punto de G K.

Por otro lado, J. P. R. Christensen [94] y G. Debs [116] son los responsables, respectivamente, de formu-
lar las siguientes propiedades (vase tambin [328, 367]).

Definicin 2.2.28. (1) Un espacio topolgico de Hausdorff X se dice que tiene la propiedad de Namioka,
o que es un espacio de Namioka, o est en la clase N, si N(X , K, R) se cumple para cualquier espacio de
Hausdorff compacto K.
(2) Un espacio de Hausdorff compacto K se dice que tiene la propiedad de co-Namioka, o que es un espacio
de co-Namioka, o est en la clase N , si N(X , K, R) se cumple para cualquier espacio Baire X .

Observemos que como el Teorema Grande de Namioka se cumple para cualquier espacio metrizable Z
uno pudiera exigir, en la definicin de la propiedad de Namioka, que N(X , K, Z) se cumpla para todo espacio
metrizable Z. Sin embargo, Namioka y Pol en [333], y posteriormente Bouziad en [72] demostraron, por
mtodos distintos, el siguiente resultado.

Teorema (Bouziad [72], Proposition 3.1). Para todo espacio de Baire X y todo espacio de Haus-
dorff compacto K, las condiciones siguientes son equivalentes:
(1) N(X , K, R) se cumple,
(2) N(X , K, M) se cumple para todo espacio mtrico M.
Ms aun, Namioka y Pol [333] hacen notar que:
Teorema de Namioka-Pol ([333], A.2 Theorem). Sea K un espacio de Hausdorff compacto. Si
N(E, K, R) se cumple para cada espacio de Baire completamente regular E, entonces N(X , K, M)
se cumple para todo espacio de Baire X y cada espacio metrizable M.
Sabemos que, gracias al Teorema Grande de Namioka, todo espacio numerablemente Cech-completo es
un espacio de Namioka. En particular, todos los espacios Cech-completo, los cuales incluyen a los espacios
mtricos completos as como a todos los espacios de Hausdorff (localmente) compactos, son espacios de
Namioka.
Estudiaremos ahora algunos otros espacios de Baire, distintos de los espacios numerablemente Cech-
completos, que poseen la propiedad de Namioka. Comencemos con un resultado que ya habamos probado
anteriormente pero que, formulado en trmino de la propiedad de Namioka, es ms til.

Teorema 2.2.100. Sea (X , ) un espacio de Hausdorff. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) X tiene la propiedad de Namioka.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 377

(2) Para cada espacio de Hausdorff compacto K y cualquier funcin continua : X (C(K), p ), existe un
subconjunto G -denso G de X tal que : X (C(K), kk ) es continua en cualquier punto de G.

Prueba. (1) (2). Supongamos que X tiene la propiedad de Namioka. Sean ahora K un espacio de Haus-
dorff compacto y : X (C(K), p ) cualquier funcin continua. La funcin f : X K R definida por
f (x,t) = (x)(t) para todo x X y todo t K es separadamente continua. Como X tiene la propiedad de
Namioka, existe un subconjunto G -denso G de X tal que f es continua en todo punto de G K.
Fijemos un x G arbitrario y veamos que es norma-continua en x. En efecto, sea > 0. Para cada
t K, por la continuidad de f en (x,t) existen abiertos no vacos Ut X y Vt K tales que x Ut , t Vt y

|(x)(t) (x )(t )| = | f (x,t) f (x ,t )| <

Sn
para todo x Ut y todo t Vt . Por la compacidad de K, existen t1 , . . . ,tn en K tal que K = i=1 Vti . El
T
conjunto W = ni=1 Uti es un abierto conteniendo a x y se cumple que para todo x W ,

(x) (x ) = sup |(x)(t) (x )(t )| .

tK

Esto prueba la continuidad de : X (C(K), kk ) en todo x G.

(2) (1). Sean K un espacio de Hausdorff compacto y f : X K R una funcin separadamente
continua. Entonces la funcin : X (C(K), p ) definida por (x)(t) = f (x,t) para todo x X y todo t K
es continua sobre X . Nuestra hiptesis entonces nos garantiza la existencia de un subconjunto G -denso G
de X tal que la funcin : X (C(K), kk ) es continua en todo punto de G.
Vamos a probar que f es continua en todo punto de G K. Sea entonces (x0 ,t0 ) G K. Por la norma-
continuidad de en x0 , existe un entorno abierto U0 de x0 en X tal que

k (x) (x0 ) k < /2, para todo x U0 .

Pero como (x0 ) C(K), existe un entorno abierto V0 de t0 en K tal que

|(x0 )(t) (x0 )(t0 )| < /2, para todo t V0 .

Finalmente, si (x,t) U0 V0 , tenemos que

| f (x,t) f (x0 ,t0 )| | f (x,t) f (x0 ,t)| + | f (x0 ,t) f (x0 ,t0 )|
= |(x)(t) (x0 )(t)| + |(x0 )(t) (x0 )(t0 )|
< k (x) (x0 ) k + /2
< /2 + /2 = .

La prueba es completa. 
Podemos usar el resultado anterior para demostrar que toda funcin dbilmente continua con dominio un
espacio de Namioka y rango en un espacio de Banach, es norma-continua en un subconjunto G -denso de su
dominio.

Corolario 2.2.29 (Namioka). Sean X un espacio con la propiedad de Namioka y (E, kk) un espacio de
Banach. Supongamos que la aplicacin : X (E, ) es continua. Entonces existe un subconjunto G -
denso G de X tal que : X (E, kk) es continua en todo punto de G.
378 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Consideremos el espacio de Hausdorff compacto K = (BE , ). Puesto que la aplicacin evaluacin
e : (E, ) (C(K), p ) definida por e(x)(x ) = x (x) para todo x X y todo x K es continua, tenemos que
la funcin 0 = e : X (E, ) (C(K), p ) tambin es continua. Ahora bien, ya que X es un espacio de
Namioka se sigue del Teorema 2.2.100 que la aplicacin 0 : X (C(K), kk ) es continua en todo punto
de un cierto subconjunto G -denso G de X . Finalmente, como la norma de C(K) restringida a E es la norma
original de E, concluimos que : X (E, kk) es continua sobre G. 
Otra consecuencia inmediata del resultado anterior es el siguiente, el cual ya habamos demostrado en el
Teorema 2.2.61, pgina 317.

Corolario 2.2.30 (Namioka). Sea (X , kk) un espacio de Banach. Si K es un subconjunto dbilmente com-
pacto de X , entonces K es norma-fragmentable.

Prueba. Puesto que (K, ) es un espacio Cech-completo y como todo espacio Cech-completo tiene, por
el Teorema Grande de Namioka, la propiedad de Namioka, resulta que la inclusin Id : (K, ) (X , ),
siendo continua, cumple con las condiciones establecidas en el Corolario 2.2.29 y, en consecuencia, existe
un subconjunto G -denso G en (K, ) tal que Id : (K, ) (K, kk) es continua en todo punto de G. Un
llamado al Teorema 2.2.52, pgina 301, nos dice que la norma kk de X fragmenta a K. 
La nocin de funcin fragmentable se puede extender a cualquier familia de funciones del modo siguiente
(vase [325], p. 131).

Definicin 2.2.29. Sean X un espacio topolgico de Hausdorff y (M, d) un espacio mtrico. Diremos que
una familia de aplicaciones F = { f j : X M : j J} es equi-fragmentable por d si, para cada > 0 y cada
A X no vaco, existe un conjunto abierto no vaco U de X tal que


U A 6= y diam f j (U A) <

para todo j J.

Otra consecuencia que se deriva del Teorema Grande de Namioka es el siguiente resultado:

Teorema 2.2.101. Si X es un espacio Cech-completo y K C(X ) es p -compacto, entonces K es equi-

fragmentable por la norma kk de C(X ).

Prueba. Sea A X un subconjunto cerrado de X y consideremos la funcin F : X K R definida por

F(x, f ) = f (x) para todo (x, f ) X K. Puesto que todo subespacio cerrado de un espacio Cech-completo
es Cech-completo, resulta que A es Cech-completo y, as, el Teorema Grande de Namioka nos proporciona
la existencia de un subconjunto G -denso U A tal que F|AK es continua en todo punto de U K. Fijando
un punto x0 U y teniendo en cuenta la compacidad de K, podemos encontrar un entorno abierto V de x0 tal
que para todo x, x V U la desigualdad

| f (x) f (x )| <

se cumple para toda f K. Ya que U denso en A y V es abierto, resulta que V U es denso en V A, de

donde obtenemos que V A 6= y as, para x, x V A tenemos que

| f (x) f (x )| < , para toda f K.

Esto demuestra que kk diam f (U A) < para toda f K y termina la prueba. 
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 379

En particular, si X es compacto o mtrico completo, cualquier compacto K de (C(X ), p ) es equi-

fragmentable. En el caso en que X es compacto, ser equi-fragmentable es equivalente a la de ser equi-medible
en el sentido de Grothendieck; es decir, un subconjunto norma-acotado K de C(X ) con X compacto, se dice
equi-medible si para cada medida de Radon sobre X y cada > 0, existe un subconjunto F X tal que
||(F) > k k y el conjunto K|F = { f|F : f K} es relativamente compacto en C(F).
Algunas otras nociones interesantes tales como: familia de funciones equi--fragmentable, equi-barely
continua, -continua, etc., as como algunas relaciones entre ellas, se pueden ver en la tesis doctoral de Mara
Muoz [325].
Nuestra prxima tarea es presentar un resultado, demostrado por Saint-Raymond [392], el cual establece
que todo espacio de Namioka completamente regular es un espacio de Baire. Para alcanzar dicho objetivo,
demostraremos un lema que es fundamental en la prueba del teorema de Saint-Raymond. Sea X un espacio
topolgico de Hausdorff. Recordemos que el soporte de una funcin f : X R, en notacin sop( f ), es la
clausura del conjunto {x X : f (x) 6= 0}. Si f es continua, entonces {x X : f (x) 6= 0} es un subconjunto
abierto de X .

Lema 2.2.27. Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff completamente regular y F un subconjunto

cerrado nunca-denso de X . Entonces existe un conjunto compacto K y una funcin separadamente continua
f : X K [0, 1] con la siguiente propiedad: para cada x F, existe un k K tal que f es discontinua en
(x, k).

Prueba. Puesto que F es cerrado y nunca-denso en X , resulta que F 6= X . Sea x X tal que x 6 F. La
completa regularidad de X garantiza la existencia de una funcin continua x : X [0, 1] tal que x (x) = 1
y x |F = 0. Sea F1 = sop(x ). Puesto que x |F = 0, resulta que F1 6= X y, en consecuencia, F1 F es un
conjunto cerrado y nunca-denso en X y, como antes, existe funcin continua y : X [0, 1] tal que y (y) = 1
y y |F1 F = 0 para algn y 6 F1 F. Sea F2 = sop(y ). Continuando de este modo uno puede encontrar una
multitud de funciones continuas : X [0, 1] tales que 6= 0 y |F = 0. Con la ayuda del Lema de Zorn se
puede determinar una familia maximal (en el sentido de la inclusin) de funciones continuas (i )iI de X en
[0, 1] tales que
i |F = 0 y i . j = 0 si i 6= j,
donde i j = 0 significa que i y j tienen soportes disjuntos.
Afirmamos que el conjunto abierto
[
G= x X : i (x) 6= 0
iI

es denso en X . Supongamos que G no es denso en X . Entonces existe un subconjunto abierto no vaco W

de X tal que W G = . Como F es cerrado y nunca-denso resulta que el conjunto W r F es abierto y no
vaco. Sea x W r F. Podemos, usando una vez ms el hecho de que X es completamente regular, obtener
una funcin continua : X [0, 1] tal que

(x) = 1 y |(W rF)c = 0.

Notemos que 6= i para todo i I y que i = 0 para todo i I. De aqu se sigue que la nueva familia
{i : i I} {} se anula sobre F y sus soportes son disjuntos dos a dos lo que, evidentemente, contradice
la maximalidad de (i )iI . Por esto G es denso en X .
El conjunto de ndices I dotado de la topologa discreta es claramente un espacio de Hausdorff localmente
compacto y por lo tanto tambin lo es I [0, 1]. Sea K la compactificacin de Alexandroff de I [0, 1] y sea
380 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

el punto al infinito de K. Definamos la funcin f : X K [0, 1] por

f (x, ) = 0,
2t i (x)
f (x, i,t) = 2 si t 6= 0,
t + 2i (x)
f (x, i, 0) = 0
Uno verifica, sin dificultad, que
a) f es separadamente continua,
b) si x F, entonces f (x, k) = 0 para todo k K, y
c) si z G, entonces existe i I tal que i (z) 6= 0.
Sea x F. Como G = X , entonces cualquier entorno abierto U de x contiene al menos un punto zx G.
Para este zx existe, por (c), un i I tal que t = i (zx ) 6= 0, y por lo tanto, f (zx , i,t) = 1. Puesto que k =
(i,t) K, resulta de (b) que f (x, i,t) = 0 y, en consecuencia, | f (x, i,t) f (zx , i,t)| = 1 lo cual prueba que f
es discontinua en (x, k). Esto termina la prueba. 

Comentario Adicional 2.2.25 Sea I como en la prueba que acabamos de dar, y sea J I. Equipemos a
J con la topologa discreta y defina a K como la compactificacin de Alexandroff de J [0, 1]. Si
extendemos la definicin de f exigiendo que
f (x, i,t) = 0, para todo i J \ I,
entonces salta a la vista que con esta nueva definicin de K y f , la funcin f : X K [0, 1] igualmente
satisface la conclusin del Lema 2.2.27.

Teorema 2.2.102 (Saint Raymond). Sea (X , ) un espacio de Hausdorff completamente regular. Si X es un

espacio de Namioka, entonces X es un espacio de Baire.

Prueba. Supongamos que X no es un espacio de Baire. Entonces existe un conjunto abierto no vaco V de X
que es de primera categora; es decir,

[
V Fn
n=1
donde cada Fn es un subconjunto cerrado y nunca-denso de X . Por el Lema 2.2.27, aplicado a cada Fn , existe
un compacto Kn y una funcin separadamente continua fn : X Kn [0, 1] tal que para cada x Fn , existe
algn t K para el cual fn es discontinua en (x,t). Recordemos que Kn tiene la forma (In [0, 1]), donde
cada In es un espacio discreto y es la compactificacin de Alexandroff. Ahora bien, por la observacin
anterior podemos suponer que todos los Kn son iguales, digamos, a un compacto K (por ejemplo, podemos
tomar un J tal que J In para todo n N, y definir K = (J [0, 1])).
Consideremos el espacio Z = [0, 1]N con la topologa producto. Entonces Z es un compacto metrizable y
la funcin f : X K Z definida por

f (x,t) = fn (x,t) n=1
es claramente separadamente continua. Notemos, por otro lado, que por construccin f no puede ser continua
en ningn punto de {a} K para algn a V . Esto prueba que X no puede ser un espacio de Namioka y
concluye la prueba. 
Como una consecuencia del resultado antes mencionado de Saint Raymond, I. Namioka y R. Pol de-
muestran el siguiente teorema ([335], Lemma 3.1).
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 381

Teorema 2.2.103 (Namioka-Pol). Sea X un espacio topolgico de Hausdorff completamente regular. Si X

contiene un subespacio denso Y con la propiedad de Namioka, entonces X tiene la propiedad de Namioka.

Prueba. Puesto que Y tiene la propiedad de Namioka, se sigue del Teorema 2.2.102 que dicho espacio es un
espacio de Baire. Adems, como Y es denso en X , resulta que tambin X es un espacio de Baire. Sean K un
espacio de Hausdorff compacto y : X (C(K), p ) una funcin continua.
Para cada n N, sea
[
Gn = U : U es un subconjunto abierto no vaco de X y kk diam((U )) < 1/n .

Es suficiente demostrar que cada Gn es denso en X . Sea W un subconjunto abierto no vaco de X . Como
|Y : Y (C(K), p ) es continua y Y tiene la propiedad de Namioka, entonces existe un subconjunto G -
denso O de Y tal que |Y : Y (C(K), kk ) es continua en todo punto de O. Puesto que Y W es abierto en
Y , entonces O (Y W ) 6= . Sea y O (Y W ) y usemos la norma-continuidad de |Y en Y para hallar
un entorno abierto V de y en X tal que

V W y kk diam((Y V )) < 1/n.

p
Por otro lado, siendo : X (C(K), p ) continua, se tiene que (V ) (Y V ) . Ahora bien, como
la norma kk en C(K) es p -inferiormente semicontinua , entonces al tomar la p -clausura de cualquier
conjunto no crece el dimetro, y en consecuencia,
p

kk diam((V )) kk diam (Y V ) = kk diam((Y V )) < 1/n.

Esto prueba que V Gn y 6= V W Gn , es decir, Gn es un abierto denso en X . El Teorema de Categora

T
de Baire nos revela entonces que G = n=1 Gn es un G -denso tal que : X (C(K), kk ) es continua en
todo punto de G. Por el Teorema 2.2.100, X tiene la propiedad de Namioka. 
Los siguientes tres resultados sern usados en el prximo corolario. El primero caracteriza a los espacios
compactos de Eberlein, un hecho probado por Amir y Lindenstrauss en 1968, ([8]), el segundo caracteriza a
los conjuntos dbilmente compactos de C(), donde es un espacio de Hausdorff compacto, demostrado
por Grothendieck y cuya prueba puede verse en [383] o en [73], donde la demostracin usa el teorema sup
de R. C. James, mientras que el tercer resultado, demostrado por Rosenthal [383], caracteriza a C() como
un espacio dbilmente compacto generado (WCG).

Teorema de Amir-Lindenstrauss. K es un espacio compacto de Eberlein si, y slo si,

(C(K), kk ) es WCG.

Teorema de Grothendieck. Un subconjunto norma-acotado K de C() es dbilmente compacto

si, y slo si, K es p -compacto.

Teorema de Rosenthal. (C(K), kk ) es WCG si, y slo si, existe un subconjunto dbilmente
compacto L de C() que separa los puntos de .
Recordemos que un espacio topolgico de Hausdorff X se llama un -compacto si se puede expresar
como una unin numerable de subconjuntos compactos. Como un corolario del Teorema de Namioka-Pol,
tenemos que:

Corolario 2.2.31 (Talagrand). Sea (X , ) un espacio de Baire y suponga que X contiene un subconjunto
denso y -compacto. Entonces X es un espacio de Namioka.
382 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Sean K un espacio de Hausdorff compacto y f : X K R una funcin separadamente continua.

Sin perder generalidad, uno puede, pasando a un espacio cociente de K si fuera necesario, suponer que las
funciones f (x, ) separan los puntos de K y que f es acotada. Sea (Kn ) n=1 una sucesin de subconjuntos
compactos de X , que podemos suponer creciente, cuya unin es densa en X . Entonces, el conjunto L =
S
n=1 Ln , donde Ln = { f (x, ) : x Kn }, separa los puntos de K. Puesto que cada conjunto Ln es p -compacto
en C(K), el Teorema de Grothendieck nos revela que tales Ln tambin son dbilmente compactos y, por lo
tanto, L es dbilmente compacto. Un llamado al Teorema de Rosenthal nos dice que C(K) es un espacio
WCG. El Teorema de Amir-Lindenstrauss nos garantiza entonces que K es un compacto de Eberlein y se
sigue del Teorema 2.2.108 que existe un conjunto G -denso G de X tal que f es continua en todo punto de
G K. Esto nos lleva a la conclusin que X es un espacio de Namioka. 
Puesto que, por definicin, todo espacio de co-Namioka es un espacio de Hausdorff compacto, resulta
que todo espacio de co-Namioka es un espacio de Baire. Desafortunadamente no todo espacio de Hausdorff
compacto es co-Namioka. En efecto, en [420], M. Talagrand construye un espacio de Hausdorff compacto
K, un espacio -favorable X para el juego BM(X ) (y por consiguiente, un espacio de Baire) y una funcin
separadamente continua f : X K R la cual no satisface la conclusin del Teorema Grande de Namioka.
A pesar de este hecho algunos espacios compactos importantes son co-Namioka. En lo que sigue veremos
algunos de ellos.
El prximo resultado, que usaremos con cierta frecuencia, caracteriza a los conjuntos compactos que
tienen la propiedad de co-Namioka. Dicha caracterizacin es muy parecida a la demostrada para la propiedad
de Namioka. Como siempre, p denotar la topologa de la convergencia puntual sobre C(K), donde K es un
espacio de Hausdorff compacto.
Teorema 2.2.104 (Debs). Sea K un espacio de Hausdorff compacto. Las siguientes condiciones son equi-
valentes:
(1) K tiene la propiedad de co-Namioka.
(2) Para cada espacio de Baire X y cualquier aplicacin continua : X (C(K), p ), existe un subconjunto
G -denso G de X tal que : X (C(K), kk ) es continua en cualquier punto de G.
(3) Para cada espacio de Baire X , cada aplicacin continua : X

(C(K), p ) y cada > 0, existe un
subconjunto abierto, no vaco U de X tal que kk diam (U ) .

Prueba. (1) (2). Supongamos que K posee la propiedad de co-Namioka. Sea X cualquier espacio de Baire
y sea : X (C(K), p ) una funcin continua arbitraria. La funcin
f : X K R definida por f (x,t) = (x)(t)
para todo x X y todo t K, es claramente separadamente continua. Por tener K la propiedad de co-Namioka,
existe un subconjunto G -denso G de X tal que f es continua sobre G K.
Fijemos un x G y probemos que : X (C(K), kk ) es continua en x. En efecto, sea > 0 y notemos
que para cada t K, la continuidad de f en el punto (x,t) nos garantiza la existencia de conjuntos abiertos
Vt y Ut tales que t Vt , x Ut y
   
 (x )(s ) (x)(t) =  f (x , s ) f (x,t) <
S
para todo s Vt , x Ut . Por la compacidad de K, existe un conjunto finito F0 de K tal que tF0 Vt cubre a
T
K. El conjunto W = tF0 Ut es un conjunto abierto conteniendo a x y se cumple que
   
 (x )(t) (x)(t) =  f (x ,t) f (x,t) <
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 383

para todo t K y x W . Esto significa que la aplicacin : X (C(K), kk ) es continua en x pues

 
(x ) (x) = sup  (x )(t) (x)(t)

tK

para todo x W .
(2) (3). Es inmediata.
(3) (1). Sean X un espacio de Baire y f : X K R una funcin separadamente continua. Definamos
: X (C(K), p ) por
(x)(t) = f (x,t) para todo x X , t K.
Puesto que f es separadamente continua, resulta que es continua sobre X . Sea > 0. Por (3), existe un
conjunto abierto no vaco U de X tal que kk diam (U ) . Como todo conjunto abierto en un espacio
de Baire es un espacio de Baire, se sigue que cada uno de los conjuntos
n
[ 1o
On = U X : U es abierto y kk diam (U )
n=1
n
T
es abierto y denso en X . Por el Teorema de Categora de Baire, G = n=1 On es un G -denso en X y, por
supuesto, f es continua en todo punto de G K. 
La vinculacin de la nocin de fragmentabilidad con la propiedad de co-Namioka es dada por el siguiente
resultado demostrado por Jayne, Namioka y Rogers ([234], Corolary 3.1), vase tambin ([316], Theorem
2.1).
Teorema 2.2.105 (Jayne-Namioka-Rogers). Sea K un espacio de Hausdorff compacto. Si (C(K), p ) es
norma-fragmentado, entonces K tiene la propiedad de co-Namioka.

Prueba. Sean X un espacio de Baire y : X (C(K), p ) una funcin continua. Puesto que define una
aplicacin USCO minimal x {(x)}, se sigue del Teorema 2.2.55 que existe un subconjunto G -denso G
de X tal que : X (C(K), kk ) es continua en todo punto de G. Un llamado al Teorema 2.2.104 nos dice
que K tiene la propiedad de co-Namioka. 
En general, la conclusin del resultado anterior sigue siendo vlida si uno exige que (C(K), p ) sea
-fragmentado por la norma ([234], Corolary 3.1).
Si bien es cierto que no todo espacio compacto de Hausdorff es de co-Namioka vale, sin embargo, el
siguiente resultado.
Teorema 2.2.106. Todo espacio mtrico compacto es un espacio de co-Namioka.

Prueba. Sea (K, d) un espacio mtrico compacto. Sean X un espacio de Baire y : X (C(K), p ) una
funcin continua. Puesto que K es un espacio mtrico compacto, resulta del Teorema 1.4.19, pgina 30,
que (C(K), kk ) es un espacio de Banach norma-separable y, en consecuencia, podemos seleccionar una
sucesin ( fn )
n=1 en C(K) que es kk -densa en dicho espacio. De esto se sigue que, para cada > 0,

[
C(K) = B( fn , ).
n=1

Como las bolas B( fn , ) son kk -cerradas, ellas tambin son p -cerradas por lo que la continuidad de
nos garantiza que, para cada n N, el conjunto 1 (B( fn , )) := Fn es un cerrado de X y se tiene, adems,
384 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

S
que X = n=1 Fn . Por el Teorema de Categora de Baire, existe un n0 tal que int(Fn0 ) es no vaco. Si ahora
definimos U := int(Fn0 ), resulta que, para ese U , kk -diam (U ) 2. Uno invoca el Teorema 2.2.104 para
concluir que K tiene la propiedad de co-Namioka. 

Teorema 2.2.107. Sea K un espacio de Hausdorff compacto. Si C(K) admite una norma LUR que es p -
inferiormente semicontinua, entonces K tiene la propiedad de co-Namioka.

Prueba. Sea kk una norma LUR sobre Y = C(K) que es p -inferiormente semicontinua. Afirmamos que la
aplicacin identidad Id : (BY , p ) (BY , kk) es continua en cualquier punto de SY . En efecto, tomemos un
y0 SY arbitrario y sea > 0. Puesto que kk es LUR, existe un > 0 tal que
 
V := y BY : k y0 + y k > 2 y BY : k y0 y k < .

Ahora bien, como la norma kk es p -inferiormente semicontinua, resulta que V es un p -entorno de y0 en

BY , por lo que Id es continua en y0 .
Sean X un espacio de Baire y : X (C(K), p ) una funcin continua. Entonces la aplicacin :
X R dada por (x) = k (x) k, es p -inferiormente semicontinua. Por el Ejemplo 1, pgina 100, existe un
subconjunto G -denso G de X tal que es continua en todo punto de G. Afirmamos que cualquier punto x
de G es un punto de continuidad de : X (C(K), kk ). En efecto, si lm x = x, entonces lm k (x ) k =
k (x) k. Notemos que si (x) = 0, entonces claramente es continua en x. Supongamos ahora que (x) 6= 0.
Sin perder generalidad podemos asumir que (x ) 6= 0 para cualquier y entonces definamos

z = k (x ) k1 (x ).

Claramente, p lm(z ) = k (x) k1 (x). Puesto que todos estos puntos estn en SY , tenemos que


lm z k (x) k1 (x) = 0.

El Teorema 2.2.104 permite concluir que K tiene la propiedad de co-Namioka.. 

Nos proponemos, en lo inmediato, probar que todo espacio compacto de Eberlein es un espacio de co-
Namioka.

Teorema 2.2.108 (Deville). Si K es un espacio compacto de Eberlein, entonces K tiene la propiedad de

co-Namioka.

Prueba. Sea K un espacio compacto de Eberlein y supongamos que f : X (C(K), p ) es una funcin con-
tinua definida sobre un espacio de Baire X . Sea > 0. Por el resultado de Amir-Lindenstrauss (C(K), kk )
es dbilmente compactamente generado (WCG), por lo que existe un subconjunto dbilmente compacto F
de C(K) tal que
kk
[F] = C(K),
donde, como siempre, [F] denota el subespacio lineal generado por F. Es bien conocido que la cpsula
absolutamente convexa cerrada de un conjun to -compacto es -compacto, por lo que podemos suponer
que F absolutamente convexo y dbilmente compacto. De esto se deduce, en particular, que para cada > 0,

[
C(K) = (nF + BC(K) ).
n=1
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 385

Puesto que nF es p -compacto y BC(K) es p -cerrado, se sigue que cada uno de los conjuntos nF + BC(K)
es p -cerrado. Ahora bien, la continuidad de f nos dice que f 1 (nF + BC(K) ) es cerrado en X y, adems,
que

[
X= f 1 (nF + BC(K) ).
n=1
Siendo X un espacio de Baire, el Teorema de Categora de Baire nos garantiza la existencia de al menos un
n0 N tal que f 1 (n0 F + BC(K) ) tiene interior no vaco. Si ahora definimos
 
U1 := int f 1 (n0 F + BC(K) ) ,

resulta que U1 es un abierto no vaco de X tal que

f (U1 ) n0 F + BC(K) .

Pongamos L0 = n0 F y usemos induccin transfinita para construir una sucesin decreciente (L ) de

subconjuntos dbilmente compactos de C(K) tal que cada L r L+1 tenga kk -dimetro . En efecto,
como L0 es dbilmente compacto, el Teorema 2.2.61 nos asegura que L0 es kk -fragmentado, por lo que
existe un subconjunto relativamente -abierto O 6= de L0 tal que kk diam(O) , esto significa que
la familia {U : U es relativamente -abierto en L0 y kk diam(U ) } es no vaca. Si ahora definimos
[
L1 = L0 r {U : U es relativamente -abierto en L0 y kk diam(U ) }

entonces L1 es dbilmente compacto y L0 r L1 tiene kk -dimetro . Supongamos que L ha sido cons-

truido para cada < con un ordinal fijo. Si es un ordinal lmite definimos
\
L = L ,
<

mientras que si = + 1, hacemos uso de la kk -fragmentabilidad de L para construir, como antes, L+1
de modo que L r L+1 tenga kk -dimetro .
Sea M = L + BC(K) y denotemos por 0 el ordinal ms pequeo para el cual f (U1 ) M 0 . Puesto que
M 0 +1 es p -cerrado y no contiene al conjunto f (U1 ), el conjunto

U = U1 r f 1 (M 0 +1 )

es no vaco y abierto en X y, adems,

f (U ) M 0 r M 0 +1 .
Veamos que M 0 r M 0 +1 tiene kk -dimetro . En efecto, sean x, z M 0 r M 0 +1 . Entonces

x = x1 + x2 y z = z1 + z2

donde x1 , z1 L 0 y x2 , z2 BC(K) . Puesto que x, z 6 M 0 +1 , resulta que x1 , z1 L 0 r L 0 +1 y, en consecuen-

cia, k x1 z1 k . De aqu se sigue que k x z k 3. Esto prueba que kk -diam( f (U )) 3. Finalmente,
haciendo un llamado al Teorema 2.2.104 se concluye que K tiene la propiedad de co-Namioka. 

Comentario Adicional 2.2.26 (1) Notemos que el resultado anterior nos garantiza que para cualquier fun-
cin separadamente continua f : X K R, donde X es un espacio de Baire y K es un compacto
de Eberlein, existe un G -denso G de X tal que f es continua en todo punto de G K.
386 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

(2) No slo los espacios compactos de Eberlein son co-Namioka, tambin lo son los compactos de
Corson [117] y los compactos de Valdivia [126]. Sin embargo, N no es co-Namioka [123].
(3) Cualquier espacio compacto K tal que K (1 ) = tiene la propiedad de co-Namioka.
(4) Cualquier espacio compacto bien ordenado tiene la propiedad de co-Namioka.
(5) Si K es un espacio de Hausdorff compacto tal que C(K) es K - analtico para la p -topologa,
entonces K es un espacio de co-Namioka.
Una prueba de los 3 ltimos resultados se puede mirar, por ejemplo, en ([128], p. 329-330).
En [287], Lee y Piotrowski proponen como definicin de espacios co-Namioka la siguiente: un espa-
cio completamente regular K es llamado un espacio de co-Namioka si N(X , K, R) se cumple para
cualquier espacio de Namioka X . Con esta definicin resulta claro que todo espacio de Hausdorff
compacto es un espacio de co-Namioka , pero no todo espacio de co-Namioka es un espacio de
Baire. Ellos tambin prueban que cualquier espacio localmente compacto y K -localmente compacto
es co-Namioka .

2.2.22. k El juego de Christensen-Saint Raymond y la propiedad de Namioka

El objetivo central de esta seccin es presentar, fundamentalmente, una prueba del Teorema Grande de
Namioka al estilo de Christensen usando juegos topolgicos. El siguiente juego, propuesto por Christensen
en [94], es muy parecido al juego de Choquet pero con dos diferencias: la primera es que en cada partida de
este juego la eleccin arbitraria de los puntos lo hace el jugador y no el jugador , mientras que la segunda
diferencia es la regla sobre cmo se gana dicho juego,
Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. En el juego de Christensen-Saint Raymond, que deno-
taremos por G (X ), los jugadores y escogen, alternativamente, en cada partida de este juego, conjuntos
abiertos no vacos Un y Vn con xn Vn segn la siguiente regla: , como siempre, es el primero en comenzar
la partida eligiendo un subconjunto abierto no vaco U1 en X y entonces responde escogiendo, adems
de un abierto V1 U1 , un punto x1 V1 (su movimiento es, entonces, el par (V1 , x1 ) con x1 V1 ). El turno
ahora es para y su eleccin es un conjunto abierto no vaco U2 V1 . Le toca jugar a y su escogencia es
un abierto no vaco V2 U2 y un punto x2 V2 , y se continua de este modo. El jugador gana la partida
T
p = (Un ,Vn , xn )
n=1 en G (X ) si la sucesin (xn )n=1 posee al menos un punto de acumulacin en n=1 Vn ; es
decir, si
\ 
Vn xn : n = 1, 2, . . . 6= .
n=1

En caso contrario el vencedor de la partida es el jugador . La nociones de juego parcial, estrategias, estrate-
gias ganadoras para y , etc. se definen de manera enteramente similar como en el juego de Banach-Mazur.

Un rasgo distintivo entre el juego de Christensen-Saint Raymond y el juego de Choquet es que en el

primero los Un no tienen, necesariamente, que contener los puntos xn Vn .

Definicin 2.2.30. El espacio topolgico de Hausdorff X se llama -favorable para el juego G (X ) o

-favorable si el jugador tiene una estrategia ganadora en G (X ). Si el jugador no posee ninguna
estrategia ganadora en el juego G (X ), entonces se dice que el espacio X es -desfavorable para G (X ) o
-desfavorable.

Observemos que:
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 387

()1 Si X es un espacio topolgico -favorable para G (X ), entonces X es -desfavorable para

G (X ).

()2 Si X es un espacio topolgico -desfavorable para BM(X ), entonces X es -desfavorable

para G (X ).
El siguiente resultado relaciona la propiedad de Namioka con el hecho de que dicho espacio es -
desfavorable para el juego G (X ).
Teorema 2.2.109 (Saint Raymond, [392]). Si (X , ) es un espacio -desfavorable para G (X ), entonces X
es un espacio de Namioka.

Prueba. Sean K un espacio de Hausdorff compacto y f : X K R una funcin separadamente continua.

Sin perder generalidad, podemos suponer que 1 f (x, y) 1 para todo (x, y) X K. Consideremos ahora
la funcin asociada
F : X C(K) definida por F(x)(y) = f (x, y)
para todo x X y todo y K. Recordemos que la oscilacin de F en x X se define como:
 n o
osc(F, x) = nf sup k F(x1 ) F(x2 ) k : x1 , x2 U U(x)
U(x)

donde el nfimo se toma sobre la familia U(x) de todos todos los entornos abiertos de x. Puesto que osc(F, x)
es una funcin superiormente semicontinua , resulta que el conjunto

\
G = {x X : osc(F, x) = 0} = {x X : osc(F, x) < 1/n}
n=1
n o
= x X : f es continua en cada punto de {x} K ,

es un G de X (vase, Teorema 1.12.14, pgina 94).

Nuestra tarea es demostrar que G es denso en X . Supongamos, por el contrario, que G no es denso en
X . Entonces existe un > 0 tal que el conjunto A := {x X : osc(F, x) < } no es denso en X ; esto implica
la existencia de un conjunto abierto no vaco U de X tal que U A = ; es decir, osc(F, x) > 0 para
todo x U . Para cada k N, el conjunto [1, 1]k es un espacio mtrico compacto y, por consiguiente, el
espacio de Banach C([1, 1]k ) es separable y, as, podemos escoger una sucesin de funciones (Pk, j )j=1 en
C([1, 1]k ) tal que

[
C([1, 1]k ) = B(Pk, j , /4),
j=1

donde B(Pk, j , /4) son bolas cerradas con centro Pk, j y radio /4. Lo anterior nos permite definir ahora
una estrategia para el jugador del modo siguiente: , como siempre, es quien hace la primera eleccin
tomando U1 := U . Entonces elige (V1 , x1 ) con V1 U1 y x1 V1 . En el paso n + 1, una vez que ha elegido
(Vn , xn ), con xn Vn Un , el jugador elige
[
Un+1 := ((V1 , x1 ), . . . , (Vn , xn )) = Vn r Ck, j
j+k n

donde los Ck, j definidos por 

Ck, j = x X : F(x) k, j /3
388 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

son subconjuntos cerrados de X ya que F : X (C(K), p ) es continua y la norma kk es p -semicontinua

inferiormente, y las funciones continuas k, j : K R vienen dadas por

k, j (y) = Pk, j ( f (x1 , y), . . . , f (xk , y)).

Puesto que kk -diam(F(Ck, j )) 2/3 < , resulta que cada conjunto Ck, j es nunca-denso en U = U1 , lo
cual asegura que Un+1 6= pues Vn U1 .
Tenemos que, por hiptesis, la estrategia del jugador no es una estrategia ganadora en el juego
G (X ), por lo que existe una partida (Un ,Vn , xn )
n=1 en G (X ) que es ganada por el jugador ; es decir,

\
Vn {xn : n N} =
6 .
n=1

T
Sea x un punto de acumulacin de la sucesin (xn ) n=1 contenido en n=1 Vn y sea : K [1, 1] la
N

funcin definida por (y) = (F(xn )(y))n=1 . Entonces, la continuidad de la funcin f (, y) nos dice que

(y) = (y ) f (x , y) = f (x , y )

para todo y, y K. Esto permite construir una funcin continua sobre el compacto (K) tal que F(x ) =
y, as, por el Teorema de Extensin de Tietze, existe una funcin continua sobre [1, 1]N que
prolonga a . Si k es la funcin continua definida sobre [1, 1]k dada por

k (u1 , u2 , . . . , uk ) = (u1 , u2 , . . . , uk , 0, 0, . . .),

entonces la continuidad uniforme de con respecto a la mtrica d(u, v) = n

n=1 2 |un vn |, con u, v
[1, 1] , produce la existencia de un k 1 tal que k k k k /12, donde k es la proyeccin canni-
N

ca de [1, 1]N sobre [1, 1]k . Si j N es tal que Pk, j /4, entonces se tiene que

F(x ) k, j /4 + /12 = /3

de donde se sigue que x Ck, j pero no pertenece a Uk+ j+1 . Esto, por supuesto, es violatorio al hecho de
T T
x n=1 Vn = n=1 Un . Esta contradiccin establece que G es denso en X y, por lo tanto, X es un espacio
de Namioka. 
Para el jugador en el juego G (X ), Christensen [94] obtiene el siguiente resultado.

Teorema 2.2.110 (Christensen). Si X es un espacio numerablemente Cech-completo, entonces X es -fa-

vorable para G (X ).

Prueba. Como X es numerablemente Cech-completo, existe una sucesin (Un ) n=1 de cubrimientos abiertos
de X tal que, para cualquier sucesin decreciente de subconjuntos cerrados (Fn )
n=1 de X , se cumple que
T sea U -pequeo, para cada n N. Asignemos, a cada conjunto A X , el
F
n=1 n =
6 siempre que (F )
k k=1 n
nmero 
n(A) = sup k N : para cada n k, existe un Un Un con A Un .
Definamos ahora la siguiente estrategia para en el juego G (X ). Sea U1 cualquier subconjunto abierto no
vaco de X y supongamos que dicho conjunto es el primer movimiento del jugador . Usemos la regularidad
de X para obtener un abierto no vaco V1 de X y un x1 X tal que

x1 V1 V1 U1 y n(V1 ) n(U1 ) + 1.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 389

La primera eleccin de es, por supuesto, tomar V1 y el punto x1 , es decir, (U1 ) = (V1 , x1 ). Continuando
de este modo uno obtiene, usando induccin, una partida p = (Un ,Vn , xn )
n=1 con las siguientes propiedades:

xn Vn , Un+1 Vn Vn Un , (Un ) = (Vn , xn ), y n(Vn ) n(Un ) + 1

Pongamos Fn = {xn , xn+1 , . . .}, n N. Entonces cada Fn es cerrado y la sucesin (Fn ) n=1 es decreciente.
Observemos que para cada n N se cumple que n(Vn ) n por lo que existe Wn Un tal que Vn Wn y de
T
all que Fn Wn . Esto prueba que (Fk )
k=1 es Un -pequeo, para todoTn N y as, por hiptesis, n=1 Fn 6= .
T
La conclusin es que la sucesin (xn )n=1 posee un punto lmite en n=1 Vn = n=1 V n , lo cual significa que
gana la partida p. 
Estamos ahora en condiciones, con las herramientas ya establecidas, de poder demostrar el Teorema
Grande de Namioka usando juegos topolgicos, el cual, en este lenguaje, se puede expresar del modo si-
guiente:

Teorema 2.2.111 (Teorema Grande de Namioka). Todo espacio numerablemente Cech-completo tiene la
propiedad de Namioka.

Prueba. Sea X un espacio numerablemente Cech-completo. Por el Teorema 2.2.110, X es -favorable para
G (X ) y, por consiguiente, por la observacin ()1 , -desfavorable para el mismo juego. Un llamado al
Teorema 2.2.109 nos dice que X tiene la propiedad de Namioka. 
El siguiente corolario tambin es una consecuencia inmediata del Teorema Grande de Namioka en com-
binacin con el Teorema de Namioka-Pol.

Corolario 2.2.32. Todo espacio casi Cech-completo tiene la propiedad de Namioka.

Prueba. Sea X un espacio casi Cech-completo. Entonces X contiene un subespacio Y que es Cech-completo
y denso en X . Por el Teorema Grande de Namioka, Y tiene la propiedad de Namioka y por el Teorema 2.2.103,
X tiene la propiedad de Namioka. 

Teorema 2.2.112. Si (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff completamente regular el cual contiene

un subespacio denso completamente metrizable, entonces X es -favorable para G (X ). En particular, X es
un espacio de Namioka y, en consecuencia, un espacio de Baire.

Prueba. Sea G un subespacio de X denso completamente metrizable. Sea d una mtrica completa sobre G
compatible con la topologa relativa de G. Para construir una estrategia ganadora para el jugador en
G (X ), comencemos tomando cualquier conjunto abierto no vaco U de X y supongamos que U1 := U es la
primera eleccin del jugador . La eleccin del jugador se har de acuerdo a la siguiente estrategia. Como
G es denso en X , entonces U1 G 6= . Sea x1 U1 G y usemos la cuasi-regularidad de (G, d) para obtener
un abierto W1 en G tal que x W1 W 1 U1 G y d diam(W1 ) < 1/2. Siendo W1 un abierto de G, existe,
por definicin y la regularidad de X , un abierto no vaco V1 de X tal que W1 = V1 G,

x V1 V 1 U1 , y d diam(V1 G) < 1/2

La eleccin adecuada de es tomar el par (V1 , x1 ) = (U1 ). Por induccin se construye una partida p =
(Un ,Vn )
n=1 para la cual se cumple que

xn Vn G, Un+1 Vn V n Un , y d diam(Vn G) < 1/(n + 1),

390 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

para todo n N. Puesto que (xn ) n=1 es de Cauchy en el espacio mtrico completo (G, d), existe un x0 G
tal que xn x0 . Por la construccin de los Vn tenemos que

\
\
\
x0 Vn Un = Vn .
n=1 n=1 n=1

Esto prueba que es una estrategia ganadora para el jugador y termina la prueba. 
Ya hemos visto que todo espacio de Namioka es un espacio de Baire. El recproco, demostrado por Saint
Raymond, tambin es cierto en espacios con una estructura mtrica.

Teorema 2.2.113 (Saint Raymond). Sea (X , d) un espacio mtrico. Son equivalentes:

(1) X es un espacio de Namioka.
(2) X es un espacio de Baire.

Prueba. (1) implica (2) es el Teorema 2.2.102. Supongamos que (2) se cumple. Por el Teorema de Banach-
Mazur, Teorema 2.2.74, el jugador no posee estrategia ganadora en el juego BM(X ). Se sigue de la obser-
vacin ()2 que el jugador no posee estrategia ganadora en el juego G (X ). Un llamado al Teorema 2.2.109
concluye la prueba. 
Nuestro ltimo resultado en esta seccin establece las equivalencias de varias nociones ya estudiadas
anteriormente, as como la siguiente introducida por Edgar y Wheeler en [148].

Definicin 2.2.31 (Edgar-Wheler). Sean (X , kk) un espacio de Banach sobre R y A un subconjunto no

vaco de X . El conjunto A se dice fragmentable por abiertos si para cada subconjunto dbilmente abierto U
de X con U A 6= y cualquier > 0, existe un conjunto dbilmente abierto V U tal que V A 6= y

kk diam (V A) <

Edgar y Wheler llaman a tales conjuntos descascarables (en ingls huskable). El siguiente resultado
fue probado por Rybakov en ([389], Theorem 1, p. 526).

Teorema 2.2.114 (Rybakov). Sean (X , kk) un espacio de Banach sobre R y A un subconjunto norma-
cerrado y acotado de X . Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) el conjunto A es fragmentable por abiertos,
(2) los puntos de continuidad de la aplicacin identidad Id : (A, ) (A, kk) forman un subconjunto G -
denso de (A, ),
(3) las topologas de la norma y la dbil en A coinciden sobre un subconjunto G -denso de (A, ),
(4) el espacio topolgico (A, ) es casi Cech-completo,
(5) el espacio topolgico (A, ) es -favorable en el juego G (A, ),
(6) el espacio topolgico (A, ) es -desfavorable en el juego G (A, ),
(7) el espacio topolgico (A, ) es un espacio de Namioka.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 391

Prueba. (1) (2). Para cada n N, sea

[
Gn = U A : U es -abierto y kk diam(U ) < 1/n .
Como cada uno de los conjuntos Gn es abierto en (A, ), se sigue de la definicin de conjunto fragmentable
por abiertos que cada Gn es denso en (A, ). Sea

\
G= Gn .
n=1

Obviamente G es el conjunto de los puntos de continuidad de Id el cual es un G en (A, ). Veamos que G es

denso en (A, ). Tomemos un conjunto abierto no vaco arbitrario V de (A, ). Puesto que A es fragmentable
por abiertos, podemos construir una sucesin decreciente de conjuntos no vacos (Un )n=1 abiertos en (A, )
todos contenidos en V y tal que la clausura de Un+1 en (A, ) est contenida en Un y kk diam (Un ) 1/n,
n N. Puesto que (A, kk) es un espacio mtrico completo, existe un elemento

\
\
x Un = Un V.
n=1 n=1

Claramente, x G. Esto prueba que G es denso en (A, ) y termina la prueba de la implicacin.

(2) (3). Sea G el conjunto de los puntos de continuidad de la identidad Id : (A, ) (A, kk). Entonces
las topologas dbil y de la norma coinciden sobre G el cual es un G -denso en (A, ).
(3) (4). Sea G un subconjunto un G -denso en (A, ) sobre el cual las topologas dbil y de la norma
coincidan. Puesto que (A, kk) es un espacio mtrico completo, se sigue que G tambin es un G en (A, kk),
pero como adems, (G, kk) = (G, ) resulta (G, ) es Cech-cmpleto gracias a los teoremas de Alexandroff-
Hausdorff, Teorema 1.11.3, pgina 64, y al Teorema 1.11.10, pgina 69. Esto termina la prueba de sta
implicacin.
(4) (5). Sea G un subconjunto denso en (A, ) el cual es Cech-completo. Entonces existe una sucesin
{An : n N} de cubrimientos abiertos de (G, ) tal que, para cada familia (F ) de conjuntos cerrados en
T
(G, ) con la propiedad de interseccin finita y An -pequea para cada n N, se tiene que F 6= . Vamos
a usar lo anterior para definir una estrategia para el jugador en el juego G (A, ) del modo siguiente:
sea U1 , un subconjunto abierto de (A, ), la primera eleccin hecha por el jugador . En el n-simo paso
la eleccin de es (U1 , (V1 , x1 ), . . . ,Un ) = (Vn , xn ), donde Vn es un subconjunto abierto en (A, ) tal que

V n Un y existe un elemento An An tal que V n G An y xn Vn G. Definamos, para cada n N, el
conjunto -cerrado

Fn = {xk : k n} G.
Entonces, la familia {Fn : n N} posee la propiedad de interseccin finita en (G, ) y es An -pequea para
T T
cada n N. Por la hiptesis, n=1 Fn 6= . Sea y n=1 Fn . Entonces
!

\
y Vn {xn : n N} ,
n=1

lo cual prueba que el espacio (A, ) es -favorable para el juego G (A, ).

(5) (6). Esta implicacin es inmediata.
(6) (7). Es el Teorema 2.2.109.
(7) (1). Supongamos que (A, ) es un espacio de Namioka y consideremos la aplicacin separada-
mente continua f : (A, ) K R definida por
f (x, x ) = x (x), x A, x K,
392 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

donde K = (BX , ). Como (A, ) es un espacio de Namioka, existe un subconjunto G -denso G en (A, )
tal que f es continua en cada punto de G K, lo cual es equivalente, gracias a la compacidad de K, a la
continuidad de la aplicacin identidad Id : (A, ) (A, kk) en cada punto de G. Sean U un subconjunto
abierto arbitrario en (A, ) y > 0. Por la densidad de G, U G 6= . Sea x0 U G. Entonces, por
la continuidad de la funcin identidad Id en x0 , existe un entorno abierto V de x0 tal que V U y kk
diam(V ) < . Esto prueba que A es fragmentable por abiertos y termina la prueba. 

Comentario Adicional 2.2.27 (1) En [118], G. Debs, usando el juego de Christensen-Saint Raymond de-
muestra el siguiente resultado:

Teorema 2.2.115 (Debs). Sean X = K = [0, 1] y suponga que la aplicacin f : X K R es tal que
(a) f (x, ) es continua en K para todo x X , y
(b) f (, y) es de la primera clase de Baire sobre X para todo y K.
Entonces existe un conjunto G -denso G X K tal que f es continua en todo punto de G.

(2) Una variante funcional del juego de Christensen-Saint Raymond es el siguiente: como siempre, sea
(X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y sea F RX . El juego GF (X ) es idntico al de Christensen-
Saint Raymond con una diferencia: la regla que establece quin es el ganador. El jugador se declara
T
el ganador de la partida p = (Un ,Vn , xn )
n=1 si, para cada f F, existe un x n=1 Un tal que

f (x) f (xn ) : n N .

El espacio X se llama F -desfavorable si el jugador no posee estrategia ganadora alguna en el

juego GF (X ). En el caso particular en que F = C(X ), es claro que cualquier espacio -desfavorable
es F -desfavorable. Si bien el recproco no es cierto, Bareche y Bouziad demuestran el siguiente
resultado [34].

Teorema 2.2.116 (Bareche-Bouziad). Sea (X , ) un espacio normal. Son equivalentes:

(1) X es -desfavorable.
(2) X es F -desfavorable.

Ms aun, ellos prueban que

Teorema 2.2.117 (Bareche-Bouziad). Sea (X , ) un espacio de Tychonoff. Son equivalentes:

(1) X es un espacio de Namioka.
(2) X es F -desfavorable para cualquier compacto F C p (X ).

2.2.23. k El juego de Banach-Mazur y aplicaciones cuasi-continuas

En [329] Isaac Namioka demostr, usando el Teorema Grande de Namioka, el siguiente resultado:

Teorema 2.2.118 (Namioka). Para cualquier espacio de Banach (E, kk), si f : X (E, ) es una funcin
continua definida sobre un espacio numerablemente Cech-completo X , entonces existe un subconjunto G -
denso G de X tal que f : X (E, kk) es continua en todo punto de G.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 393

Prueba. Por el Teorema Grande de Namioka todo espacio numerablemente Cech-completo es un espacio de
Namioka. El resultado sigue del Corolario 2.2.29, pgina 377. 
Puesto que todo espacio numerablemente Cech-completo es un espacio de Baire, uno espera que el re-
sultado anterior de Namioka, Teorema 2.2.118, se pueda extender a cualquier espacio de Baire; sin embargo,
un contraejemplo de M. Talagrand en [420] sepult toda esperanza de obtener una tal extensin. En efecto,
en dicho artculo Talagrand construye un espacio -favorable X para el juego de Banach-Mazur BM(X )
que, como hemos visto, es un espacio de Baire, y una funcin dbilmente continua f : X E que nunca es
norma-continua.
El objetivo de esta seccin es caracterizar, por medio del juego de Banach-Mazur, a los espacios de
Banach (E, kk) para los cuales cualquier aplicacin dbilmente continua f : X E definida sobre un espacio
-favorable X para el juego de Banach-Mazur es norma-continua sobre un subconjunto G -denso de X .
La demostracin del resultado arriba mencionado de Namioka para el caso en que X es un espacio de
Hausdorff compacto, sin usar la poderosa herramienta del Teorema Grande de Namioka, es muy sencilla
y elegante si se tiene en cuenta que todo subconjunto dbilmente compacto en un espacio de Banach es
norma-fragmentable, (Teorema 2.2.61, pgina 317).

Teorema 2.2.119 (Namioka). Sean (E, kk) un espacio de Banach y X un espacio de Hausdorff compacto.
Si f : X E es una funcin dbilmente continua, Entonces existe un subconjunto G -denso G de X tal que
f : X (E, kk) es continua en todo punto de G.

Prueba. Para cada n N, sea

[
Gn = V : V es un subconjunto abierto no vaco de X tal que kk diam( f (V )) < 1/n .
T
Notemos que, por definicin, cada Gn es abierto en X y, adems, n=1 Gn = G es el conjunto de puntos
donde f : X (E, kk) es continua. Veamos ahora que, para cada n N, el conjunto Gn es denso en X .
En efecto, sean V un subconjunto abierto no vaco de X . Puesto que f es dbilmente continua, f (X ) es
dbilmente compacto y as, por el Teorema 2.2.61, pgina 317, dicho conjunto es norma-fragmentado. De la
definicin de fragmentabilidad, existe un conjunto dbilmente abierto U de f (X ) tal que U f (V ) 6= y con
kk diam(U f (V )) < 1/n. Si ahora definimos W = f 1 (U ) V , resulta que W es un conjunto abierto no
vaco e incluido en V Gn . Esto prueba la densidad de Gn . El Teorema de Categora de Baire nos garantiza
que G es un G -denso en X . 
Usaremos ahora el juego de Banach-Mazur para demostrar el siguiente hecho simple e interesante. Es
importante, para su demostracin, tener en cuenta la Observacin (3) de la pgina 334, en donde el jugador
es quien primero comienza el juego tomando V0 = Z.

Proposicin 2.2.6 (Kenderov-Kortezov-Moors). Sean (X , ) y (Z, ) espacios topolgicos de Hausdorff

y suponga que Z es -favorable para BM(Z). Sea f : Z X una aplicacin cuasi-continua.
(1) Si f : Z f (Z) es abierta, entonces f (Z) es un espacio -favorable para BM( f (Z)), y

(2) G( f ) = (z, x) Z X : x = f (z) , el grafo de f , es -favorable para BM(G( f )).

Prueba. (1). Sea una estrategia ganadora para el jugador en BM(Z) y suponga que es quien comienza
la partida eligiendo a V0 := Z como su primer movimiento. Vamos a construir, por intermedio de la estrategia
, una estrategia ganadora , f para el mismo jugador pero en BM( f (Z)). Comencemos definiendo V0 :=
f (Z) y sea U0 el primer movimiento del jugador en el juego BM( f (Z)). Para el par de abiertos V0 y U0
existe, por la cuasi-continuidad de f , un abierto no vaco U0 V0 tal que f (U0 ) U0 . Consideremos a U0
394 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

como el primer movimiento del jugador en el juego BM(Z) y denotemos por V1 la respuesta de segn
la estrategia , es decir, V1 = (V0 ,U0 ). Sea V1 = f (V1 ) la respuesta de al primer movimiento U0 de
en el juego BM( f (Z)) (observe que V1 es un conjunto abierto no vaco ya que f es una aplicacin abierta).
Continuando de este modo se construye una estrategia , f en el juego BM( f (Z)) tal que a cada , f -juego
p = (Vn ,Un )
n=0 en BM( f (Z)) corresponde un -juego p = (Vn ,Un )n=0 en BM(Z) para el cual Vn = f (Vn ),

n = 1, 2, . . . Puesto que es una estrategia ganadora para el jugador en BM(Z), resulta que el conjunto
T T T
n=0 Vn es no vaco. Sea z0 un punto en dicho conjunto. Entonces f (z0 ) n=0 f (Vn ) = n=0 Vn lo cual
prueba que , f es una estrategia ganadora para el juego BM( f (Z)). Esto termina la demostracin de (1).
(2). Consideremos la aplicacin g : Z G( f ) definida por g(z) = (z, f (z)) para todo z Z. Es un ejercicio
sencillo establecer que g es abierta y cuasi-continua. Puesto que g(Z) = G( f ), la parte (1) nos garantiza que
G( f ) es un espacio -favorable para BM(G( f )). 
Notemos que si ambos espacios, X y Z, son completamente regulares, entonces G( f ) tambin lo es.
Teorema 2.2.120 (Kenderov-Kortezov-Moors). Sean (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff y una
mtrica definida sobre dicho espacio. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) cualquier aplicacin continua f : Z (X , ) definida sobre un espacio Z que es -favorable para
BM(Z), es -continua en los puntos de un subconjunto G -denso de Z;
(2) cualquier aplicacin cuasi-continua f : Z (X , ) definida sobre un espacio Z que es -favorable para
BM(Z), es -continua en los puntos de un subconjunto G -denso de Z.
Prueba. La implicacin (2) (1) es inmediata. Probemos que (1) (2). Sea f : Z (X , ) una funcin
cuasi-continua, donde Z es un espacio -favorable para BM(Z). Sea la proyeccin natural de Z (X , )
sobre (X , ). Puesto que la restriccin de al grafo G( f ) de f es una funcin continua resulta, por la hiptesis
(1) y el hecho probado en la Proposicin 2.2.6 de que G( f ) es -favorable para BM(G( f )), que |G( f ) es
-continua en los puntos de un subconjunto G -denso G0 de G( f ).
Para cada n N, definamos el conjunto
[
Vn = V : V es abierto en Z y -diam( f (V )) < 1/n .

Claramente cada Vn es abierto. Veamos que ellos son densos en Z. En efecto, sea n N y sea W un sub-
conjunto abierto no vaco de Z. Como W X es abierto en Z X y G0 en denso en G( f ), tenemos que
(W X ) G0 6= . Sea (z0 , f (z0 )) (W X ) G0. Por la -continuad en (z0 , f (z0 )), existen un conjunto
abierto V W conteniendo a z0 y un conjunto abierto U X conteniendo a f (z0 ) tal que


diam (V U ) G( f ) < 1/n.

Por la cuasi-continuidad de f , existe un abierto no vaco V V tal que f (V ) U . Es claro que f (V )

(V U ) G( f ) por lo que W Vn 6= . Esto prueba la densidad de Vn . Puesto que Z es un espacio de Baire
T
(Teorema 2.2.75), entonces por el Teorema de Categora de Baire tenemos que G = n=1 Vn es un G -denso
con la propiedad de que f es -continua en cada uno de sus puntos. 
En el caso particular cuando (X , kk) es un espacio de Banach, es la topologa dbil y es la mtrica
generada por la norma kk, entonces se obtiene el siguiente corolario:
Corolario 2.2.33. Para un espacio de Banach (X , kk) las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) cualquier aplicacin continua f : Z (X , ) definida sobre un espacio -favorable para BM(Z) es
kk-continua en los puntos de un subconjunto G -denso de Z;
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 395

(2) cualquier aplicacin cuasi-continua f : Z (X , ) definida sobre un espacio -favorable para BM(Z)
es kk-continua en los puntos de un subconjunto G -denso de Z.

W. B. Moors [319] usa el resultado de Namioka, Teorema 2.2.118, para demostrar el siguiente teorema.
Teorema 2.2.121 (Moors). Sean (K, ) un espacio de Hausdorff compacto, (X , kk) un espacio de Banach
y suponga que f : K X es una funcin -continua. Si existe un subconjunto G -denso G de K tal que f
es dbilmente continua en cada punto de G, entonces f es norma-continua sobre un subconjunto G -denso
de K.
Prueba. Supongamos que G es un subconjunto G -denso de K tal que f es dbilmente continua en cada
T
punto de G. Entonces G = n=1 Gn , donde cada Gn es un subconjunto abierto y denso en K. Nuestra primera
tarea es demostrar que G, en la topologa relativa, es numerablemente Cech-completo.
 cada k N y x G,
Para escojamos un entorno abierto Uk (x) de x tal que Uk (x) Gk . Si ahora definimos
Ak = Uk (x) G : x G , resulta que cada Ak es un cubrimiento abierto de G. Sea ahora (Fn ) n=1 una
sucesin decreciente de subconjuntos cerrados no vacos de G que es An -pequea. Como cada Fn es An -
pequea, existe, para cada n N, un xn G tal que Fn Un (xn ). Notemos que cada Fn es de la forma
Fn = Fn G, donde cada Fn es un subconjunto cerrado de K y entonces

\
\

Fn = Fn G
n=1 n=1
\
\
= Fn Un (xn )
n=1 n=1
\  
= Fn Un (xn )
n=1
T
T
Por la compacidad de K, el conjunto n=1 Fn Un (xn ) 6= y entonces n=1 Fn 6= . Esto prueba que G
es numerablemente Cech-completo. Por el Teorema 2.2.118 existe un subconjunto G -denso G1 de G tal que
g := f |G es norma-continua en todo punto de G1 .
El siguiente paso es demostrar que f es norma-continua en cada punto donde g es norma-continua. Sea
x G donde g es norma-continua. Entonces, dado > 0, existe un entorno abierto U de x en K tal que
g(U G) (g(x) + BX ). Afirmamos que
f (U ) f (x) + BX .
Supongamos que ste no es el caso. Entonces existe un t U tal que f (t) 6 ( f (x) + BX ). Como f es -
continua en t, existe un subconjunto abierto no vaco V de U tal que f (V ) (g(x) + BX ) 6= . Sin embargo,
para cualquier y V G, f (y) = g(y) g(x) + BX lo que es una contradiccin. De esto se sigue que f es
norma-continua en x. La prueba termina observando que G1 es, en efecto, un subconjunto G -denso de K. 
Comentario Adicional 2.2.28 (1) Juego de Kenderov-Moors y cuasi-continuidad. Cambiando la regla
para ganar en el juego KM(X ), pero manteniendo intacta la eleccin o los movimientos de los
jugadores, se define un nuevo juego en donde se puede obtener otra nueva caracterizacin de la
no existencia de estrategias ganadoras para el jugador en dicho juego. Denotemos por KM (X )
el juego en el cual los jugadores son los mismos que en KM(X ) pero cambiando la regla para ser
ganador. Declaramos que el jugador gana la partida p = (An , Bn )n1 en el juego KM (X ) si

\
\
An = Bn
n=1 n=1
396 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

es vaco o contiene un nico punto x0 tal que, cualquier entorno abierto U de x0 , existe algn
n N con An U . En caso contrario se dice que gan la partida. Como antes, las nociones de
estrategia y estrategia ganadora para ambos jugadores se definen del modo acostumbrado. Dire-
mos que X es un espacio -favorable para el juego KM (X ), si posee una estrategia ganadora
en dicho juego. Similarmente, decimos que el espacio X es -desfavorable para KM (X ), si el
jugador no posee ninguna estrategia ganadora en el juego KM (X ).
Teorema 2.2.122 (Kenderov-Kortezov-Moors). Sean (X , ) un espacio topolgico de Haus-
dorff. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(I ) X es -desfavorable para KM (X );
(II ) cualquier aplicacin cuasi-continua f : Z X del espacio mtrico completo (Z, d) en X es
continua en al menos un punto de Z;
(III ) cualquier aplicacin cuasi-continua f : Z X del espacio mtrico completo (Z, d) en X es
continua en los puntos de algn subconjunto el cual es de segunda categora en cualquier
subconjunto abierto no vaco de Z;

(2) La clase F. Denotamos por F la clase de todos los espacios de Banach X para los cuales cualquier
funcin continua f : Z (X , ) definida sobre un espacio -favorable Z para el juego KM (Z),
es norma-continua en los puntos de subconjunto denso de Z. En [259], Kenderov, Kortezov y
Moors demuestran el siguiente resultado.
Teorema 2.2.123 (Kenderov-Kortezov-Moors). Un espacio de Banach X est en la clase F si,
y slo si, el jugador no posee estrategias ganadoras en el juego KM (X , ).

Resulta altamente deseable saber cundo la topologa generada por una mtrica fragmentadora
contiene a la topologa original del espacio. La existencia de una mtrica fragmentadora cuya
topologa mayoriza la topologa original de X siempre es posible en el juego KM (X ). El
enfoque es el siguiente: sean 1 y 2 dos topologas sobre un conjunto X , no necesariamente
distintas. Si (X , 1 ) es fragmentado por una mtrica d cuya topologa es ms grande que la to-
pologa 2 , entonces diremos que (X , 1 ) es fragmentable por una mtrica que mayoriza o que
es ms fina que la topologa 2 . Por supuesto, esto es muy til cuando (X , kk) es un espacio de
Banach, 1 es la topologa dbil y 2 es la topologa de la norma. En [260], Kenderov y Moors
demuestran el siguiente resultado.
Teorema 2.2.124 (Kenderov-Moors). Sean 1 y 2 dos topologas sobre un conjunto X . El es-
pacio (X , 1 ) es fragmentable por una mtrica que mayoriza a la topologa 2 si, y slo si, el
jugador tiene una estrategia ganadora en el juego KM (X , 1 ).

La prueba es muy similar a la del Teorema 2.2.87 y puede servir como un buen ejercicio al
estudiante (vase tmabin [260], p. 206-207).
Hacemos notar que, similar a lo que ocurre en el juego de Banach-Mazur, la ausencia de una
estrategia ganadora para en el juego KM (X ) no necesariamente implica que tenga una
estrategia ganadora en KM (X ). De hecho, existe un espacio de Hausdorff compacto X el cual
es desfavorable para ambos jugadores en el juego KM(X ), donde KM(X ) es idntico al juego
KM (X ) con la nica diferencia de que en KM(X ) el jugador elige, en lugar de subconjuntos
no vacos arbitrarios An , subconjuntos no vacos cerrados arbitrarios An . Ms aun, ambos juegos
resultan ser equivalentes (vase [259]).
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 397

(3) Espacio -fragmentable. Para poder apreciar la importancia del resultado de Kenderov-Moors
en el mbito de los espacios de Banach, es necesario introducir una nocin que es ms general
que la de fragmentabilidad llamada -fragmentabilidad. Esta nocin fue introducida por Jayne,
Namioka y Rogers en [233] con el propsito de extender algunos resultados vlidos en espa-
cios compactos fragmentables a espacios no compactos. Algunos hechos importantes sitan a
la fragmentabilidad como una nocin altamente adecuada para espacios compactos pero no as
para espacios no compactos. Por ejemplo, si X es un espacio de Banach de dimensin infinita,
entonces (X , ) y (X , ) nunca son norma-fragmentados. Los tres problemas bsicos con-
cernientes a la nocin de -fragmentabilidad son: primero, caracterizar espacios de Banach X
cuya topologa dbil es -fragmentada por la norma, en segundo lugar caracterizar espacios de
Banach X cuya topologa dbil- de X es -fragmentada por la norma dual y, finalmente, ca-
racterizar espacios compactos K con la propiedad de que (C(K), p ) sea -fragmentada por la
norma del supremo.
Definicin 2.2.32. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) se dice -fragmentado por una
mtrica d si, dado > 0, existe una particin numerable (Xn )
n=1 de subconjuntos de X tales que

[
X= Xn ,
n=1

y para cada n 1 y cada subconjunto no vaco A Xn , existe un subconjunto abierto no vaco

U de X tal que U A 6= y d-diam(U A) .

Claramente, cualquier espacio fragmentable es -fragmentable. Es importante, tambin, destacar

que la unin de una familia numerable de conjuntos que son fragmentados por una mtrica d es
-fragmentado por d, pero el recproco no es cierto, es decir, la nocin de -fragmentabilidad no
es equivalente a la existencia de un cubrimiento numerable (Xn ) n=1 de subconjuntos de X tal que
cada Xn es fragmentable por d. En efecto, Jayne, Namioka y Rogers prueban en [236] que si X es
el espacio de Banach c0 dotado de la topologa dbil y d es la mtrica generada por la norma de
X , entonces X es -fragmentado por d pero no se puede expresar como una unin numerable de
subconjuntos que sean fragmentados por d (vase, tambin [235], Example 2.2). Similarmente,
Moors y Sciffer en [320], demuestran que el espacio ( /c0 , ) se comporta como el anterior.
Uno de los criterios ms simple para saber si un espacio topolgico es -fragmentable es el
siguiente.
Teorema 2.2.125 (Moors-Sciffer). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff. Si la cardi-
nalidad de X es a lo sumo la cardinalidad del continuo, entonces (X , ) es -fragmentable.

Prueba. Puesto que card(X ) card(R), existe una funcin g : X R que es inyectiva. Si ahora
definimos la mtrica d sobre X por d(x, y) = |g(x) g(y)|, resulta que d -fragmenta a X . Ms
aun, para cada > 0, X se puede descomponer en una familia numerable de conjuntos cada uno
de los cuales tiene dimetro menor que . 
Otro resultado interesante de Kenderov y Moors [260] sobre -fragmentabilidad es el siguiente:
Teorema 2.2.126 (Kenderov-Moors). Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff que es
fragmentado por una mtrica d la cual mayoriza la topologa generada por alguna otra mtrica
. Entonces X es -fragmentado por . En particular, si (X , kk) es un espacio de Banach tal que
(X , ) es fragmentado por alguna mtrica d que mayoriza la norma-topologa, entonces (X , )
es -fragmentado por la norma.
398 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire


Prueba. Para cada x X y cualquier n N, definamos Dn (x) = y X : d(x, y) 1/n . Dado
> 0, pongamos 

Xn = x X : diam Dn (x) .
S
Puesto que d mayoriza la topologa de , X =
n=1 Xn . Sea A un subconjunto no vaco de algn
Xn . Como X es fragmentado por d, existe un subconjunto no vaco relativamente abierto B de A tal
que d diam(B) 1/n. Tome algn x0 B Xn . Entonces B Dn (x0 ). Se sigue de la definicin
de Xn que diam(Dn (x0 )) diam(B). Esto nos dice que X es -fragmentado por la
mtrica . 
Sea (Y, ) un espacio topolgico de Hausdorff. Los espacios topolgicos que son -fragmentados
por una mtrica inferiormente semicontinua son importantes, entre otras cosas, porque sus sub-
conjuntos compactos son fragmentados por dicha mtrica. El siguiente resultado de Jayne, Na-
mioka y Rogers [233] muestra que el principio de continuidad genrica siempre est presente
cuando se trabaja con espacios topolgicos que son -fragmentado por una mtrica inferiormen-
te semicontinua.

Teorema 2.2.127 (Jayne-Namioka-Rogers). Sea (Y, ) un espacio topolgico de Hausdorff el

cual es -fragmentado por una mtrica inferiormente semicontinua y sea X un espacio de
Baire. Si f : X (Y, ) es continua, entonces f : X (Y, ) es continua en cada punto de un
subconjunto G -denso de X .

Prueba. Para cada > 0, sea

[
G = W : W es abierto en X y -diam( f (W )) < .

Puesto que G es claramente abierto, la prueba ser completa si logramos demostrar que G es
S
denso en X . Sea U un subconjunto abierto no vaco de X . Por la hiptesis, Y = Yn donde,


Sn=1

para cada n N, (Yn , ) es fragmentado por para el dado. Puesto que U n=1 f 1 Yn ,

entonces
[


U = U f 1 Yn
n=1
y ya que U es un espacio de Baire en la topologa

relativa, existe un subconjunto abierto no vaco
V de U y un n

N tal que V f 1 Yn es denso en V . Se sigue de la continuidad de f que
f V f 1 Yn = f (V ) Yn es denso en f (V ). Como (Yn , ) es fragmentado por para el
dado, existe un conjunto -abierto D en Y tal que


f (V ) Yn D 6= y diam f (V ) Yn D < .

Note que f (V ) Yn D es denso en f (V ) D. Si ahora definimos W = V f 1 (D) resulta, por

la semicontinuidad inferior de , que




diam f (W ) = diam f (V ) D = diam f (V ) Yn D < .

Se sigue que G U G V W 6= , y termina la prueba. 

Corolario 2.2.34. Sea (Y, ) un espacio topolgico de Hausdorff el cual es -fragmentado por
una mtrica inferiormente semicontinua . Entonces cada subconjunto compacto de (Y, ) es
fragmentado por .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 399

Prueba. Sea K un subconjunto compacto de (Y, ). Por el Teorema 2.2.127, la aplicacin iden-
tidad Id : (K, ) (Y, ) posee al menos un punto de continuidad. En vista del Teorema 2.2.52,
(K, ) es fragmentado por . 
Ya hemos observado que si (X , kk) es un espacio de Banach, entonces (X , ) nunca es norma-
fragmentado; sin embargo, en [372], Ribarska demuestra que la -fragmentabilidad por la norma
del espacio (X , ) implica la fragmentabilidad de (X , ) por alguna mtrica d que, efectivamente,
mayoriza la topologa dbil de X . En general, fragmentabilidad y -fragmentabilidad de un es-
pacio de Banach provisto de su topologa dbil estn relacionados del modo siguiente, vase, por
ejemplo, [260] y, en general, [233, 234, 235, 373].
Teorema 2.2.128 (Kenderov-Moors, [260]). Para un espacio de Banach (X , kk) las siguientes
condiciones son equivalentes:
(a) (X , ) es -fragmentado por la norma;
(b) (X , ) es -fragmentable por una mtrica que mayoriza la topologa dbil;
(c) (X , ) es -fragmentable por una mtrica que mayoriza la topologa de la norma;
(d) (X , ) es fragmentable por una mtrica que mayoriza la topologa dbil;
(e) (X , ) es fragmentable por una mtrica que mayoriza la topologa de la norma;
(f) Existe una estrategia para el jugador en el juego de Kenderov-Moors KM(X , ) tal
T
que, para cualquier -juego p = (Un ,Vn )n1 , n=1 Un = , o bien, lm diam kk (Un ) = 0.
n

Un resultado interesante que relaciona las propiedades de Kadec-Klee, la de ser dbilmente K-

analtico y la de Radon-Nikodym con -fragmentabilidad es la siguiente.
Teorema 2.2.129 (Jayne-Namioka-Rogers, [233]). Sea X un espacio de Banach.
(1) Si X admite una norma con la propiedad de Kadec-Klee, en particular, si X admite una
norma LUR equivalente, entonces (X , ) es -fragmentado por la norma.
(2) Si X es K-analtico en su topologa dbil, en particular, si X es WCG, entonces (X , ) es
-fragmentado por la norma.
(3) Si X tiene la propiedad de Radon-Nikodym, entonces (X , ) es -fragmentado por la norma.

(4) Punto de -continuidad. La nocin de la propiedad de punto de continuidad en un espacio de

Banach fue introducida en la Seccin 2.2.9, pgina 300. En el dual de un espacio de Banach X
existe, para la topologa , una nocin similar.
Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto no vaco acotado de X . Un punto
x K se dice que es un -punto de continuidad de (K, ) si la topologa de la norma y
la topologa coinciden en x ; esto, por supuesto, es equivalente a afirmar que la aplicacin
identidad Id : (K, ) (K, kk) es continua en x .
Con esta definicin a la mano, es fcil establecer el siguiente resultado.
Teorema 2.2.130 (Moors, [319]). Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto -
compacto de X . Son equivalentes:
(1) El conjunto de los -puntos de continuidad de (K, ) es residual en (K, ).
(2) Cada subconjunto no vaco relativamente -abierto de K posee subconjuntos no vacos
relativamente -abiertos de norma-dimetro arbitrariamente pequeo.
400 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

El artculo ya mencionado de Moors, [319], posee una buena dosis de informacin en relacin a
la nocin de -punto de continuidad. Por ejemplo, l demuestra, entre otras cosas, los siguientes
resultados:

Teorema 2.2.131 (Moors). Sean (X , kk) un espacio de Banach y K un subconjunto no vaco

acotado y norma-cerrado de X . Son equivalentes:

(1) El conjunto de todos los puntos en K donde la topologas dbil y de K coinciden, es

residual en (K , ).

(2) K es residual en (K , ).

(3) El conjunto de los -puntos de continuidad de (K , ) es residual en (K , ).
(4) El conjunto de los puntos de continuidad de (K, ) contiene un subconjunto G -denso de
(K, ).

2.2.24. k Densidad de funciones con un mximo fuerte

Sea (K, d) un espacio mtrico completo. Como siempre C(K) es el espacio de Banach de todas las
funciones continuas acotadas definidas sobre K y con valores en K. Suponga ahora que Y es un subespacio
lineal norma-cerrado de C(K).

Definicin 2.2.33. Una funcin f Y , f 6= 0, se dice que es una funcin con un mximo fuerte en un
punto x0 K, si toda vez que existe una sucesin (xn )n=1 en K tal que lmn | f (xn )| = | f (x0 )|, entonces
xn x0 . En este caso, al punto x0 se le llama un punto pico para Y .

El conjunto Y constituido por todos los puntos picos para Y es llamado el borde de Bishop, mientras
que el conjunto de todas las funciones con un mximo fuerte ser denotado por Max(Y ). Recordemos que
un subconjunto F de K se llama normante para Y si, para cualquier f Y ,

k f k = sup | f (x)| : x F

Un resultado de Bishop [52] establece que si Y es una lgebra compleja uniforme sobre un espacio mtrico
compacto K, entonces Y es un subconjunto normante para Y . En [93] se observ que si Max(Y ) es denso
en Y , entonces Y es un subconjunto normante para Y . Ntese que si F es un subconjunto cerrado normante
para Y , entonces Y F. El subconjunto cerrado normante ms pequeo para Y se llama el borde de Shilov
de Y .

Teorema 2.2.132 (Lee, [286]). Sean (K, d) un espacio mtrico completo y Y un subespacio lineal norma-
cerrado de C(K). Si Y es un subconjunto normante para Y , entonces el conjunto

Max(Y ) = f Y : f posee un mximo fuerte

es un G -denso en Y .

Prueba. Nuestra primera tarea es demostrar que Max(Y ) es un G en Y . En efecto, para cada f Y y cada
n N, considere el conjunto

G( f , n) = x K : | f (x)| > k f k 1/n .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 401

Si m N, defina

[

Gm = f Y \ {0} : diam G( f , n) < 1/m
n=1
T
y observe que Max(Y ) = m=1 Gm . La prueba finalizar una vez que demostremos que cada Gm es
abierto
en A. Fijemos m N y sea f Gm . Entonces existe un n 1 tal que n k f k > 1 y diam G( f , n) < 1/m.
1
Si g U ( f , 1/3n), entonces g 6= 0 y G(g, 3n) G( f , n). Esto muestra que f + 3n UY Gm (UY es la bola
unitaria abierta en Y ) y, por consiguiente, Gm es abierto en Y .
Fijemos ahora f Y y sea > 0. Para cada n N definamos
 n 
1o
Un = g Y : z Y con |( f g)(z)| > sup |( f g)(x)| : d(x, z) > .
n

Afirmamos que cada Un es abierto y denso en Y . Es claro que Un es abierto. Para ver que dicho conjunto
tambin es denso en Y , sea U (h, ) un bola abierta en Y con h Y arbitrario, pero fijo. Puesto que Y es
un subconjunto normante para Y , resulta que k f h k = sup |( f h)(z)| : z Y . Escojamos ahora un
w Y de modo que

|( f h)(w)| > k f h k .
2
Una vez que w Y , podemos elegir una funcin con un mximo fuerte en w, digamos p, tal que

(a) |p(w)| = k p k = 1,
1
(b) |p(x)| < 3 siempre que d(x, w) > 1n , y
(c) | f (w) h(w) p(w)| = | f (w) h(w)| + .

Definamos ahora g(x) = h(x) + p(x) para todo x K. Es claro que k g h k < , es decir, g U (h, ), y
entonces slo falta por ver que g Un . En efecto,

|( f g)(w)| = | f (w) h(w) p(w)|

= | f (w) h(w)| +

> k f h k +
2
n 1o
sup |( f h)(x) p(x)| : d(x, w) >
n
n 1o
= sup |( f g)(x)| : d(x, w) > ,
n
lo cual nos dice que g Un y, as, Un U (h, ) 6= .
T T
Por el Teorema de Categora de Baire, n=1 Un es denso en Y . Sea g n=1 Un con k g k < . Nos
proponemos demostrar que f g es una funcin con un mximo fuerte. En efecto, como g Un para todo
n N, podemos seleccionar un zn Y tal que
  n o
( f g)(zn ) > sup |( f g)(x)| : d(x, zn ) > 1 ,
n
para todo n 1. Observe que, para cualquier m > n, se tiene que d(zm , zn ) 1/n, por lo que la sucesin
(zn )
n=1 , siendo de Cauchy en el espacio mtrico completo (K, d), converge a algn z K. Para finalizar
402 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

esta implicacin, suponga que existe otra sucesin (xm )

m=1 en K tal que lmm |( f g)(xm )| = k f g k .
Entonces, para cada n 1, se puede seleccionar un Mn 1 de modo tal que, para cualquier m Mn ,
  n o
( f g)(xm ) > sup |( f g)(x)| : d(x, zn ) > 1 .
n
Lo anterior muestra que d(xm , zn ) 1/n para cualquier m Mn . De aqu se sigue que la sucesin (xm )
m=1
T
converge a z, y por lo tanto f g es una funcin con un mximo fuerte en z. Por esto, n=1 Un Max(Y )
por lo que Max(Y ) resulta ser tambin denso en Y . Finalmente, combinado el hecho de que Max(Y ) es un
G ms lo que acabamos de probar, podemos asegurar que Max(Y ) es un G -denso en Y . 

Comentario Adicional 2.2.29 El recproco del teorema anterior es vlido y una prueba de ello se puede
ver en [93]. Si uno reemplaza el cuerpo de los escalares K por cualquier otro espacio de Banach X
sobre K, entonces el Teorema de Lee sigue siendo vlido para cualquier subespacio lineal cerrado Y
de C(K, X ) (vase, [286]).

Sea (X , kk) un espacio de Banach sobre K. Recordemos que un punto x BX se dice que es un punto
suave si existe un nico x BX tal que Rehx, x i = 1. Denotemos por sm(BX ) al conjunto de todos
los puntos suaves de BX . Decimos que el espacio de Banach es suave si sm(BX ) = SX . El siguiente
corolario muestra que si Y es normante para Y , entonces sm(BY ) es denso en SY .

Corolario 2.2.35 (Lee). Sean (K, d) un espacio mtrico completo y Y un subespacio lineal norma-
cerrado de C(K). Si Y es un subconjunto normante para Y , entonces sm(BY ) contiene un subconjunto
G -denso de SY .

2.2.25. k Orbitas y operadores hipercclicos

En lo que sigue (X , kk) representa un espacio de Banach sobre el cuerpo K, mientras que L(X ) denotar
el espacio lineal de todos los operadores lineales continuos (= acotados) sobre X el cual tambin resulta ser
un espacio de Banach si se le dota de la norma uniforme de operadores k T kop = sup{k T x k : k x k = 1}
para cada T L(X ). En muchas ocasiones escribiremos k T k en lugar k T kop cuando sea imposible derivar
una confusin en la notacin.
Sea T L(X ). Recordemos, una vez ms, que el kernel o espacio nulo de T se define como el conjunto
Ker(T ) = {x X : T x = 0}, mientras que la imagen o rango de T se define como Img(T ) = {T x : x X }. Al
conjunto Img(T ) tambin lo escribiremos como T (H) o Rang(T ). Ambos conjuntos, Ker(T ) y Rang(T ),
son subespacios lineales de X , donde Ker(T ) es siempre cerrado. Es fcil ver que cualquiera sea T L(X )
se cumple que:
Ker(T ) = Img(T ) y Ker(T ) = Img(T ), (2.2.14)
donde A = {x X : x (x) = 0 para todo x A}.
Recordemos que el espectro de cualquier operador T L(X ), se define como

(T ) = C : T I es no invertible

y que cuando X es un espacio de Banach sobre los complejos, entonces (T ) es no vaco y compacto.
Observe que (T ) si, y slo si, al menos uno de las siguientes afirmaciones se cumple:

(1) El rango de T I no es todo X .

Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 403

(2) T I no es inyectivo.

Se llama espectro puntual de T al conjunto de todos los C que cumplen (2) y se denota por p (T ), es
decir, 
p (T ) = C : T I no es inyectivo .
Cualquier elemento p (T ) es llamado un autovalor de T . En este caso Ker(T I) 6= {0} y cualquier
x Ker(T I) con x 6= 0 es llamado un autovector de T asociado a y se cumple que T x = x.
Tambin recordemos que el radio espectral de T se define como r(T ) = max{|| : (T )} y que la
frmula del radio espectral viene dada por

r(T ) = lm k T n k1/n = nf k T n k1/n .

n nN

En general, si x X , entonces no siempre es cierto que el lmite lmn k T n x k1/n existe, sin embargo,
lm supn k T n x k1/n siempre existe y es denotado por rx (T ). A tal nmero se le llama el radio espectral
local de T en x. Un hecho fcil de verificar es que rx (T ) r(T ) para todo x X .
La Teora de los Operadores Compactos sobre un espacio de Banach es bastante conocida, vase, por
ejemplo, [387], p. 97-105, o [299], p. 319-339. En efecto, si (X , kk) es un espacio de Banach y K(X )
denota la familia de todos los operadores T L(X ) que son compactos, entonces se sabe que K(X ) es un
ideal cerrado de (L(X ), kkop ). Ms aun, si dim(X ) = , entonces I 6 K(X ), de donde se deduce que ningn
operador compacto T : X X puede ser invertible. Adems, T K(X ) si, y slo si, T K(X ). Tambin se
conoce que el espectro de cualquier T K(X ) satisface (T ) = {0} p (T ).
En la teora de operadores lineales acotados sobre espacios de Hilbert, el problema abierto ms impor-
tante es el problema del subespacio invariante. Recordemos que si T un operador lineal continuo sobre X
y M es un subconjunto de X , entonces se dice que M es invariante con respecto a T o T -invariante, si
T (M) M. El conjunto M es no trivial si {0} = 6 M 6= X . Los subespacios triviales {0} y X son siempre
invariantes para cualquier operador lineal acotado T : X X . Si M es un subespacio lineal cerrado de X que
es invariante bajo T , entonces diremos simplemente que M es un subespacio invariante respecto a T . Como
siempre, si A es un subconjunto de X , entonces [A] denota el subespacio lineal generado por A, es decir, el
subespacio lineal ms pequeo que contiene a A.
Es un hecho ya establecido que para algunas clases de operadores lineales acotados definidos sobre un
espacio de Hilbert de dimensin infinita tales como los operadores compactos, los operadores normales, los
operadores subnormales etc., cada uno de los elementos en la clase respectiva poseen subespacios invariantes
no triviales. Sin embargo, y este es un hecho importante que hay que destacar, en ciertos espacios de Banach
separables que, por supuesto, no son espacios de Hilbert, como por ejemplo, c0 y 1 , se han construidos
operadores lineales acotados sin subespacios invariantes no triviales. Tales ejemplos fueron dados a conocer
por P. Enflo [153], B. Beauzamy [45] y C. J. Read [368]. A pesar de lo dicho anteriormente, el problema del
subespacio invariante, probablemente formulado por primera vez por von Neuman y que aun sigue abierto y,
en general, permanece abierto para espacios de Banach reflexivos, establece que

El Problema del Subespacio Invariante. Sea T L(H), donde H es un espacio de Hilbert de

dimensin infinita. Posee T un subespacio invariante no trivial?.
Es fcil ver que el Problema del Subespacio Invariante tiene sentido slamente para espacios de Hilbert
separables de dimensin infinita. En efecto, si H es un espacio de Hilbert no separable, T L(H) y si x H
es cualquier vector no cero, entonces los vectores x, T x, T 2 x, . . . generan un subespacio invariante no trivial
con respecto a T . En efecto, si A = {x, T x, T 2 x, . . .} y si M = [A], entonces M, gracias a la continuidad de
404 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

T , es un subespacio T -invariante no trivial. Por otro lado, si H es un espacio de Hilbert sobre los complejos
de dimensin finita con 1 < dim(H) < , entonces T posee al menos un autovalor y, por consiguiente, el
autovector correspondiente a dicho autovalor genera un subespacio lineal de dimensin 1 no trivial que es
invariante con respecto a T .
Fijemos ahora un espacio de Banach separable X de dimensin infinita y sea T L(X ). Estamos in-
teresado en el comportamiento de la sucesin I, T, T 2 , T 3 , . . . donde T 0 = I y para n 2, T n denota la
composicin de T consigo mismo n veces. De inters particular es la nocin de rbita del operador T . Para
cada x X con x 6= 0, definimos la rbita de x respecto a T o la T -rbita de x como el conjunto

Orb(T, x) = x, T x, T 2 x, T 3 x, . . .

Con frecuencia hablaremos de la rbita de x en lugar de la rbita de x respecto a T cuando no exista

contaminacin en el ambiente.
Una de las tantas razones importantes que justifican el estudio de las rbitas de un operador es el siguiente
resultado.

Teorema 2.2.133. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Para cualquier operador T L(X ) las siguientes
condiciones son equivalentes:
(1) T no posee ningn subespacio invariante no trivial.
(2) Todas las rbitas correspondientes a vectores no ceros generan todo el espacio, es decir, [ Orb(T, x) ] = X
para todo x X , x 6= 0.

Prueba. (1) (2). Supongamos que (1) se cumple
y sea x X , x 6= 0 tal que [ Orb(T, x) ] 6= X . Gracias
a la continuidad de T , tenemos que T [ Orb(T, x) ] [ Orb(T, x)] , lo cual prueba que el subespacio lineal
cerrado no trivial W := [ Orb(T, x) ] es T -invariante. Esta contradiccin establece que [ Orb(T, x) ] = X .
(2) (1). Aceptemos (2) y supongamos que T posee un subespacio no trivial W tal que T (W ) W . Selec-
cionemos arbitrariamente un x W con x 6= 0. Claramente Orb(T, x) W y por ser W un subespacio lineal
cerrado, resulta que [ Orb(T, x) ] W 6= X , lo cual es imposible. 
Desde el punto de vista del teorema anterior, las rbitas nos ofrecen cierta informacin bsica para el
estudio de la estructura de un operador. Otro resultado que tambin ofrece cierta informacin en relacin con
el radio espectral de un operador es el siguiente.

Teorema 2.2.134. Sean (X , kk) un espacio de Banach, T L(X ) y (an )

n=1 una sucesin de nmeros reales
positivos tal que lm an = 0. Entonces, el conjunto
n

M = x X : k T n x k an k T n k para infinitos n s

es residual en X .

Prueba. Observe que la conclusin es inmediata si nuestro operador T es nilpotente (= un operador tal que
T n = 0, para algn n N). Supongamos entonces que T n 6= 0 para todo n N. Para cada k N, definamos

Mk = x X : existe n k tal que k T n x k > an k T n k .

Es claro que cada Mk es un conjunto abierto en X . Veamos que ellos tambin son densos en X . En efecto,
fijemos k N y sean x X y > 0. Puesto que lmn an = 0, podemos escoger un n k tal que an 1 < 1.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 405

Por otro lado, puesto que an 1 k T n k < k T n k = supzSX k T n z k existe un z X de norma 1 tal que k T n z k >
an 1 k T n k. Por esto,

2an k T n k < k T n (2z) k = k T n (x + z (x z)) k k T n (x + z) k + k T n (x z) k ,

y se sigue que k T n (x + z) k > an k T n k o k T n (x z) k > an k T n k. De all se deduce que, x + z Mk o

bien x z Mk . En cualquier caso tenemos que dist(x, Mk ) y ya que x y eran arbitrarios, concluimos
T
que Mk es denso en X . Un llamado al Teorema de Categora de Baire nos dice que k=1 Mk es denso en X y
T
como k=1 Mk M resulta que M es residual en X . 
Muchos resultados de la Teora de Operadores sobre un espacio de Banach conecta las propiedades
locales de un operador con sus propiedades globales. Un ejemplo clsico de esta situacin es el siguiente:
un operador T L(X ) es localmente nilpotente (esto quiere decir que, para cualquier x X , existe n N
tal que T n x = 0) si, y slo si, T es nilpotente. Similarmente, un operador T L(X ) es localmente cuasi-
nilpotente (es decir, rx (T ) = 0 para todo x X ) si, y slo si, T es cuasi-nilpotente. En general, uno puede,
con la ayuda del teorema anterior, obtener el siguiente resultado demostrado por P. Vrbov en [435].

Corolario
 2.2.36 (Vrbov).
Sean (X , kk) un espacio de Banach sobre C y T L(X ). Entonces, el conjunto
x X : rx (T ) = r(T ) es residual en X .

Prueba. Para cada n N, definamos an = n1 . Por el Teorema 2.2.134, existe un subconjunto residual M X
tal que, para cada x M, se cumple que k T n x k n1 k T n k para infinitos n s. De esto se sigue que
 1/n
n 1/n kTn k
rx (T ) = lm sup k T x k lm sup = r(T )
n n n

para todo x M. 

El siguiente ejemplo muestra que el conjunto x X : lm k T n x k1/n existe puede no ser residual en
n
X.
Ejemplo. Sea {en : n N} la base ortonormal estndar de 2 y considere el operador S L(2 )
definido por Se1 = 0 y Sen = en1 para n 2. Entonces el conjunto
n o
M = x 2 : lm inf k Sn x k1/n = 0
n

es residual en 2 , mientras que x 2 : lmn k Sn x k1/n existe es de primera categora en 2 .
Prueba. Para cada k N, definamos
n o
Mk = x 2 : existe n k tal que k Sn x k1/n < k1 .

Claramente Mk es un conjunto abierto. Veamos que ellos son tambin densos en 2 . Para ver esto, sean x 2
y > 0. Puesto que x =
n=1 an en , podemos seleccionar un n k de modo tal que j=n |a j | < . Pongamos
2 2

j=1 a j e j . Entonces k y x k < y se cumple que S y = 0. Esto prueba que y Mk lo cual nos
y = n1 n dice que
T
Mk es un conjunto abierto y denso en 2 . Por el Teorema de Categora de Baire resulta que M = k=1 Mk es
un G -denso en 2 . Puesto que r(S) = 1, el Teorema de Vrbov nos dice que el conjunto
n o
x 2 : lm sup k Sn x k1/n = r(S) = 1
n
406 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire


tambin residual en 2 y, en consecuencia, x 2 : lmn k Sn x k1/n existe es de primera categora en 2 .

Un resultado enteramente similar al Teorema 2.2.134 se puede obtener en el espacio de Banach X X
provisto de la norma k (x, x ) k = k x k + k x k, para todo (x, x ) X X .

Teorema 2.2.135. Sean (X , kk) un espacio de Banach, T L(X ) y (an ) n=1 una sucesin de nmeros posi-
tivos tal que lmn an = 0. Entonces el conjunto
n   o
M = (x, x ) X X : hT n x, x i an k T n k para infinitos n s

es residual en X X . En particular, el conjunto

n  1/n o
N = (x, x ) X X : lm sup hT n x, x i = r(T )
n

es residual en X X .

Prueba. Para cada k N, sea

n   o
Mk = (x, x ) X X : existe n k tal que hT n x, x i > an k T n k .

Claramente, Mk es un subconjunto abierto de X X . Veamos que Mk es denso. Sea (x, x ) X X y > 0.

Escojamos n k tal que an < 2 . Existe un vector u X de norma 1 tal que k T n u k > an /2 k T n k. Sea
u X satisfaciendo k u k = 1 y hT n u, u i = k T n u k. Tenemos ahora que
 n       
hT (x + u), x + u i + hT n (x + u), x u i + hT n (x u), x + u i + hT n (x u), x u i
 n 
hT (x + u), x + u i hT n (x + u), x u i hT n (x u), x + u i + hT n (x u), x u i =
 
4hT n (u), u i = 42 k T n u k > 4an k T n k .

De aqu se sigue la existencia de un par


(y, y ) (x + u, x + u ), (x + u, x u ), (x u, x + u ), (x u, x u )
 
tal que hT n y, y i > an k T n k. Esto muestra que (y, y ) Mk y, por consiguiente, Mk es denso en X X . Por
T T
el Teorema de Categora de Baire,
k=1 Mk es un G -denso en X X y, claramente, k=1 Mk M.
En particular, para an = n1 obtenemos
 1/n  k T n k 1/n
lm sup hT n y, y i lm sup = r(T )
n n n

para todos los pares (y, y ) en un subconjunto residual de X X . 

El estudio de los operadores hipercclicos es el estudio de los operadores que poseen rbitas densas.
Este concepto est motivado, histricamente, por el estudio de los subespacios invariantes y, en el presente,
constituye un campo muy amplio de desarrollo dentro de la teora de los operadores. Para una muestra
de ello slo recomendamos ver, aparte del libro de F. Bayart y E. Matheron [41] y, ms recientemente,
el de K.-G. Grosse-Erdmann and A. Peris [194], toda la bibliografa contenida en ellos. Los resultados
sobre operadores que expondremos en esta seccin estarn formulados fundamentalmente sobre espacios
de Banach separables de dimensin infinita, aunque tales resultados se pueden obtener sobre espacios ms
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 407

generales que los anteriores como, por ejemplo, en espacios de Frchet (= espacios vectoriales topolgicos
localmente convexos, metrizables y completos) a los que llamaremos simplemente F-espacios.
Recordemos que una funcin f : C C se llama entera si f H(C). Durante la primera mitad del siglo
XX, G. B. Birkhoff y G. Maclane demostraron que ciertas funciones enteras pueden aproximar cualquier
otra funcin entera bajo un cierto proceso de lmite. En forma concreta, G. B. Birkhoff [55] estableci, en
1929, el siguiente resultado:
Teorema de Birkhoff. Existe una funcin entera f H(C) con la propiedad de que el conjunto de
sus trasladados T f = { f (z), f (z + 1), f (z + 2), . . .} es denso en H(C).
mientras que G. MacLane, 25 aos ms tarde, prob un resultado anlogo para derivadas:
Teorema de MacLane. Existe una funcin entera f H(C) tal que el conjunto de todas sus
derivadas T = { f , f , . . . , f (n) , . . .} es denso en H(C).
Ambos resultados pueden ser considerados como ejemplos de un fenmeno que ha resultado ser significa-
tivamente muy importante en el campo de la teora de operadores: la nocin de operador hipercclico. Sin
embargo, no fue sino hasta mediados de los aos 80 del siglo XX, con la aparicin de la tesis de Kitai ([266]),
cuando la teora de los operadores hipercclicos comienza a hacerse coherente.
Sea (X , kk) un espacio de Banach. Para cualquier vector x X , denote por Kx el conjunto de todos los
polinomios en x con coeficientes en K, es decir, p Kx si, y slo si, existen a0 , a1 , . . . , an en K tales que
an 6= 0 y p = a0 + a1 x + a2 x2 + + an xn . Si p es un tal polinomio y T L(X ), entonces definimos el
polinomio p(T ) en L(X ) por p(T ) := a0 I + a1 T + a2 T 2 + + an T n .
Fijemos T L(X ) y un vector x X . Recordemos que la rbita de x respecto al operador T , se define
como Orb(T, x) = x, T x, T 2 x, . . . . ste conjunto posee algunas propiedades que son casi obvias. En efecto,
para cualquier n N, se cumple que:

(O1) Orb(T, T n x) Orb(T, T x) = Orb(T, x) \ {x} Rang(T ),

(O2) Orb(T, x) = Orb T n , x Orb T n , T x Orb T n , T n1 x ,

(O3) Orb(T, T n x) = Orb(T, x) \ {x, T x, . . . , T n1 x} = Orb(T, x), y

  
(O4) Orb(T, x) = p(T )x : p Kx .

Ntese que como (X , kk) es un espacio de Banach sin puntos aislados, entonces (O3) es consecuencia del
hecho de que la densidad de un conjunto no se destruye si de l se sustrae un nmero finito de sus elementos.
Consideremos, ahora, los siguientes subconjuntos de X :
n kk
o n kk
o
HC(T ) = x X : Orb(T, x) = X , y VC(T ) = x X : [ Orb(T, x) ] = X .

Es claro que HC(T ) VC(T ).

Definicin 2.2.34. Sean (X , kk) un espacio de Banach, T L(X ) y x X . Diremos que x es un vector
hipercclico para T si x HC(T ). Si ocurre que x VC(T ), entonces decimos que x es un vector cclico
para T .

En esta seccin estaremos particularmente interesado en un tipo muy especial de operadores lineales
acotados.
408 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Definicin 2.2.35. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Un operador T L(X ) se llama hipercclico si
HC(T ) 6= , esto es, si existe un vector x X tal que Orb(T, x) es norma-denso en X . Si VC(T ) 6= ,
entonces diremos que T es un operador cclico

Es claro que todo operador hipercclico es cclico. En lo que sigue, el conjunto de todos los operadores
hipercclicos sobre X ser indicado por LHC (X ), mientras que LC (X ) designar el conjunto de todos los
operador cclicos definidos sobre X .

Observacin 2.2.1 (1) Nuestra primera observacin en relacin a los operadores hipercclicos, es que tales
operadores tienen rango densos, es decir, si T LHC (X ), entonces Rang(T ) = X . En efecto, esto
es consecuencia inmediata de (O1).
(2) Otra observacin que es importante destacar es que si (X , kk) es un espacio de Banach de di-
mensin infinita y si el operador T L(X ) es hipercclico, entonces k T k > 1. En efecto, si
fuese k T k 1 tendramos, para cada x HC(T ), que Orb(T, x) B(0, k x k) lo que indicara
que Orb(T, x) sera un conjunto acotado y, en consecuencia, X = Orb(T, x) B(0, k x k) lo que
resulta ser imposible. Esta contradiccin nos revela que k T k > 1.
(3) Puesto que la definicin de operador hipercclico impone la existencia de un vector universal
x X tal que el conjunto numerable Orb(T, x) sea denso, entonces nuestro espacio X debe,
necesariamente, ser separable; es decir, operadores hipercclicos slo pueden existir en espacios
separables.
(4) Una observacin menos obvia es que X debe ser un espacio de dimensin infinita, ya que no
existen operadores hipercclicos definidos sobre espacios de dimensin finita (la demostracin
se da ms abajo). Esto nos dice que la propiedad de ser hipercclico es un fenmeno infinito-
dimensional.
(5) Otra condicin que se necesita imponerle a X es que dicho espacio no sea meramente un es-
pacio normado, se requiere que sea completo, debido fundamentalmente al hecho de que varios
resultados importantes sobre hiperciclicidad requieren del Teorema de Categora de Baire.
(6) En vista de la Definicin 2.2.34, el Teorema 2.2.133 se puede reformular del modo siguiente:
T L(X ) no posee subespacios invariantes no triviales si, y slo si, VC(T ) = X r {0}, es decir,
todos los vectors no ceros de X son cclicos respecto a T . Puesto que todo vector hipercclico
es cclico, el Problema del Subespacio Invariante posee una respuesta negativa si, slo si, exis-
te algn operador hipercclico T tal que HC(T ) = X \ {0}. En [369], C. J. Read demostr la
existencia de un operador lineal continuo sobre 1 para el cual cualquier vector distinto de cero
es hipercicclico. Puesto que el problema inicial del subespacio invariante no ha sido, hasta el
momento, resuelto, es muy difcil encontrar un operador (al menos sobre espacios de Hilbert) tal
que todos sus vectores no ceros sean hipercclicos. Por otro lado, una tarea mucho ms simple
es encontrar operadores tal que casi todo los vectores (en el sentido de categora de Baire) son
hipercclicos. En efecto, un resultado que demostraremos un poco ms abajo, establece que si X
es un espacio de Banach separable de dimensin infinita y T L(X ) es hipercclico, entonces
HC(T ) es un G -denso de X .

En lo inmediato demostraremos por qu no existen operadores hipercclicos sobre espacios de Banach de

dimensin finita. El siguiente resultado fue probado por C. Kitai en su tesis doctoral [266]. En la prueba del
siguiente y restantes resultados usaremos indistintamente la notacin x (x) o hx, x i para cualquier x X y
cualquier x X .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 409

Teorema 2.2.136 (Kitai). Sean (X , kk) un espacio de Banach separable y T : X X un operador hiper-
cclico. Entonces el operador adjunto T : X X no posee autovalores.

Prueba. Supongamos que X es sobre C y que T posee un autovalor . Sea x X , x 6= 0, un autovector

asociado a ; es decir, T (x ) = x . Fijemos ahora un vector hipercclico para T , digamos x X . Entonces
la rbita x respecto a T , Orb(T, x), es densa en X y como x es una aplicacin continua sobreyectiva, el
Teorema 1.4.20, (2), nos dice que el conjunto

D = x (x), x (T x), x (T 2 x), . . . = x (Orb(T, x))

es denso en C (la imagen bajo una aplicacin continua y sobreyectiva de un conjunto denso es denso). Por
otro lado, como x (T x) = T x (x) y (T n ) = (T )n para todo n N, resulta que
 n  
x (T x) : n = 0, 1, 2, . . . = (T )n x (x) : n = 0, 1, 2, . . . = n x (x) : n = 0, 1, 2, . . .

y,
 por supuesto, el ltimo conjunto no es denso en C. En efecto, si || 1 o x (x) = 0, entonces el conjunto
x (x) : n = 0, 1, 2, . . . es acotado y, por consiguiente, no puede
n
ser denso en C. Si || > 1 y x (x) 6= 0,
entonces |n x (x)| y, de nuevo, n x (x) : n = 0, 1, 2, . . . tampoco puede, en este caso, ser
denso en
C. (Tal vez una manera ms rpida de ver esto, es tener en cuenta que n x (x) : n = 0, 1, 2, . . . , por estar
contenido en el subespacio lineal cerrado y propio de C, L = {x : C} el cual es nunca-denso por (B 2),
pgina 212, l mismo es nunca-denso). Esta contradiccin establece que T no puede poseer autovalores. El
caso real se prueba de manera similar, (vase por ejemplo, [301], p. 69). 
Puesto que todo operador sobre un espacio vectorial complejo de dimensin finita posee al menos un
autovalor, el siguiente resultado, el cual fue probado por Rolewicz [379] en 1969, establece que ningn
espacio de Banach de dimensin finita soporta operadores hipercclicos.
Corolario 2.2.37 (Rolewicz). Sea (X , kk) un espacio de Banach sobre C de dimensin finita. Entonces
LHC (X ) = , es decir, ningn operador T L(X ) puede ser hipercclico.

Ya hemos visto, en el contexto de los espacios de Banach, que si T : X X es un operador hipercclico,

entonces necesariamente nuestro espacio de Banach X debe ser tanto separable as como de dimensin infini-
ta. Por esta razn, y a partir de este momento, todos nuestros espacios de Banach sern siempre separables
y de dimensin infinita. Rolewicz, en [379], se pregunta si stas pueden o deben ser las nicas restricciones
sobre X ; es decir, si dado cualquier espacio de Banach separable de dimensin infinita existe un operador
definido sobre dicho espacio que sea hipercclico. La respuesta obtenida es, por supuesto, afirmativa.
Teorema 2.2.137 (Ansari, Bernal-Gonzalez). Sea (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin
infinita. Entonces LHC (X ) 6= .

S. I. Ansari [12], fue el primero en demostrar el resultado anterior para espacios de Frchet separables.
Posteriormente, L. Bernal-Gonzlez [50] lo hizo para espacios de Banach, vase tambin [193], p. 360.
Un resultado fundamental en el estudio de operadores hipercclicos demostrado por Paul S. Bourdon y
Nathan S. Feldman [68], establece que cualquier operador con una rbita densa en alguna parte es hiper-
cclico. En estas notas seguimos la prueba dada por Joel H. Shapiro [401] (vase tambin el libro de Bayart-
Matheron [41]). Antes de abordar la demostracin del resultado de Bourdon-Feldman recordemos que un
subconjunto E de un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) es denso en alguna parte de X si int(E) es
no vaco. La prueba del resultado de Bourdon-Feldman se facilita enormemente si se tiene en cuenta los
siguientes dos resultados.
410 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Lema 2.2.28 (Bourdon-Feldman). Sean (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin infinita,
T L(X ) y x X . Suponga que Orb(T, x) es denso en alguna parte de X . Entonces



(BF1) Para cualquier n N0 , int Orb(T, T n x) = int Orb(T, x) .
(BF2) Para cualquier n N0 , T n x es un vector cclico para T .


(BF3) Si definimos M = X \ int Orb(T, x) , entonces T (M) M.

Prueba. (BF1) es consecuencia inmediata de (O2) (observe que la densidad en alguna parte no interviene
para nada en este caso).


Para demostrar (BF2), sea n N y observe que por (BF1) y nuestra hiptesis, int Orb(T, T n x) es no vaco.
Pero como Orb(T, T n x) [Orb(T, T n x)], resulta que el subespacio lineal cerrado [Orb(T, T n x)] contiene un
conjunto abierto y, por lo tanto, gracias a (B 2), pgina 212, [Orb(T, T n x)] = X .
La prueba de (BF3) es un poco ms elaborada. En efecto, lo primero que debemos convenir es que:


(a) Asumiremos, de aqu en adelante, que x int Orb(T, x) .


Podemos justificar tal afirmacin? Pues s y he aqu como se hace. Puesto que int Orb(T, x) es un abierto
no vaco y cada uno de sus
puntos es un punto lmite de Orb(T, x), resulta que

algn punto y de
Orb(T, x)
pertenece a int Orb(T, x) . Se sigue de (BF1) que el punto y int Orb(T, y) = int Orb(T, x) y, en con-


secuencia, podemos reemplazar a x por este y sin afectar a int Orb(T, x) .
Continuemos con la demostracin de (BF3). Suponga, para obtener una contradiccin, que T (M) * M.
Esto significa que existe un elemento y0 M tal que Ty0 6 M, lo cual quiere decir, por la definicin de M,
que


y0 6 int Orb(T, x) pero Ty0 int Orb(T, x) . (BF0)
De nuevo, podemos hacer la siguiente consideracin:
(b) Asumiremos que y0 6 Orb(T, x).


La justificacin es la siguiente. Suponga que y0 Orb(T, x). Como y0 6 int Orb(T, x) , entonces necesaria-
mente y0 est en la frontera de Orb(T, x) y, por consiguiente, cualquier bola abierta con centro en y0 contiene
puntos que estn fuera de Orb(T, x). Se sigue de la continuidad de T en y0 que, dado > 0, existe un > 0 tal
que k Ty0 Ty k < siempre que y U (y0 , ). Si elegimos algn y que est en U (y0 , ) pero no en Orb(T, x),
entonces podemos reemplazar a y0 por este y.
Nuestra suposicin final es:
(c) Asumiremos tambin que y0 = p(T )x para algn p K[x], p 6= 0.
suposicin (a) combinada
Veamos por qu esto es as. La  con (BF2), nos garantizan que x es un vector cclico
para T , por lo que el conjunto p(T )x : p K[x] = [Orb(T, x)] es denso  en X . Como G := X \ Orb(T, x) es
un conjunto abierto conteniendo, por la parte (b), a y0 , resulta que G p(T )x : p K[x] es no vaco y denso
en G (vase el Corolario 1.4.1, pgina 19). Por consiguiente, dado > 0, podemos hallar un p K[x] tal que
p(T )x G y, adems, k y0 p(T )x k < . Puesto que p(T )x 6= Tp(T )x, resulta que p 6= 0 y, en consecuencia,
podemos reemplazar a y0 por este p(T )x, lo que justifica (c).
Ahora bien, por (c) y (b) sabemos que y0 = p(T )x 6 Orb(T, x) para algn p K[x], p 6= 0. Teniendo
en cuenta que T conmuta con p(T ) y que el conjunto Orb(T, x) es invariante bajo T y contiene, por (BF0), a
Ty0 = Tp(T )x, entonces T n Ty0 = T n+1p(T )x = p(T )T n+1 x Orb(T, x) para cualquier n N. Por esto,


p(T ) Orb(T, T x) = p(T )T n+1 x : n = 0, 1, 2, . . . Orb(T, x).
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 411

Recordando que p(T ) es un operador continuo, se tiene, por (BF1), que

p(T ) int Orb(T, x) = p(T ) int Orb(T, T x)


p(T ) Orb(T, T x)


p(T ) Orb(T, T x)
Orb(T, x).

es la que produce la anhelada contradiccin. En efecto, por (a) sabemos que el punto
Esta ltima inclusin
x int Orb(T, x) , y entonces la inclusin anterior nos revela que y0 = p(T )x Orb(T, x) lo cual, evidente-
mente, contradice a (b). 

Lema 2.2.29 (Bourdon-Feldman). Sean (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin infinita
sobre el cuerpo de los complejos, T L(X ) y x X . Suponga que Orb(T, x) es denso en alguna parte de X .
Entonces para cualquier polinomio no nulo p K[x], se cumple que p(T ) tiene rango denso en X .

Prueba. Sea p K[x] \ {0}. Si p es constante, entonces p(T ) es un mltiplo no nulo de la identidad y, en
consecuencia, tiene rando denso en X . Suponga ahora que p no es constante, esto significa que p tiene la
forma p(z) = an zn + an1 zn1 + + a1 z + a0 donde los ai C con an 6= 0. Por el Teorema Fundamental
del Algebra p se puede representar en la forma p(z) = an (z 1 ) (z n ), donde 1 , . . . , n son nmeros
complejos. Por lo tanto, p(T ) = an (T 1 I) (T n I) y todo lo que debemos hacer es demostrar que
T i I tiene rango denso en X para cada i {1, 2, . . . , n}. Suponga que algn T i I no posee rango denso
en X . Entonces Y := Rang(T i I)(X ) es un subespacio cerrado y propio de X y se sigue del Teorema de
Hahn-Banach que existe x X \ {0} tal que x (y) = 0 para todo y Y . En particular, x (T x i x) = 0, es
decir, x (T x) = i x (x). Por otro lado, como

T x (x) = x (T x) = i x (x), para todo x X

y (T n ) = (T )n para todo n N, resulta que


x Orb(T, x) = n x (x) : n = 0, 1, 2, . . . (A)



Ntese ahora que puesto que x es una aplicacin abierta (Corolario 2.2.4), x int Orb(T, x) es un con-
junto abierto no vaco en C y, gracias a la continuidad de x , tenemos que






x int Orb(T, x) x Orb(T, x) x Orb(T, x) .
Orb(T, x)



Esto
 n prueba que x es denso en alguna parte de C. Observe, por otro lado, que el conjunto
x (x) : n = 0, 1, 2, . . . es nunca-denso ya que dicho conjunto est contenido en el subespacio lineal
cerrado y propio de C, L = {x : C}, el cual es nunca-denso. Esto, por supuesto, es una contradiccin a
la igualdad (A). Por consiguiente, todos los T i I tienen rango denso en X y, as, p(T ) tiene rango denso
en X . 
Procedamos ahora a demostrar el extraordinario resultado de Bourdon-Feldman.

Teorema 2.2.138 (Bourdon-Feldman). Sean (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin infini-
ta sobre el cuerpo de los complejos, T L(X ) y x X . Entonces Orb(T, x) es, o nunca-denso, o siempre
denso en X . En particular, si Orb(T, x) es denso en alguna parte de X , entonces T es hipercclico.
412 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Suponga que
Orb(T, x) no es nunca-denso. Entonces Orb(T, x) es denso en alguna parte de X , por
lo que int Orb(T, x) contiene algn conjunto abierto no vaco. Pongamos


Ux = int Orb(T, x) y P(T )x = p(T )x : p K[x] .

Queremos demostrar que Orb(T, x) es denso en X . Vamos a suponer, por un momento, que Orb(T, x) no es
denso en X y entonces hacer uso de los dos lemas anteriores para generar una contradiccin a partir de esa
suposicin. Comencemos. Por (BF2) del Lema 2.2.28, sabemos que x es un vector cclico para T , esto es,
P(T )x es denso en X . Si hacemos G = X \ Orb(T, x), resulta que G es un conjunto abierto, y se sigue del
Corolario 1.4.1, pgina 19, que
G P(T )x = G.

Definiendo Q = q K[x] : q(T )x 6 Orb(T, x) , vemos que

Q(T )x := q(T )x : q Q = G P(T )x

es denso en G = X \ Orb(T, x). Por otro lado, gracias al Teorema 1.6.1, pgina 34, tenemos que


X \Ux = X \ int Orb(T, x) = X \ Orb(T, x) = G,

de donde se sigue que Q(T )x tambin es denso en X \Ux . En particular,

Ux Q(T )x es denso en X. (BF4)

Ahora bien, por (BF3) del Lema 2.2.28, el conjunto X \Ux es invariante bajo T y como X \ Orb(T, x) est
incluido en dicho conjunto, entonces


T n X \ Orb(T, x) X \Ux , (BF5)

para todo n N. Tomemos q Q arbitrario. Puesto que q(T )x X \ Orb(T,
x) se tiene, usando (BF5), que
q(T )T n x = T nq(T )x X \Ux para todo n N y entonces q(T ) Orb(T, x) X \Ux . Si ahora usamos la
continuidad de q se concluye que



q(T ) Orb(T, x) q(T ) Orb(T, x) X \Ux . (BF6)

Afirmacin BF: Para cualquier p K[x] \ {0}, se cumple que p(T )x 6 Fr Ux .


Prueba de la Afirmacin BF. Suponga, por un momento, que p(T )x Fr Ux para algn p K[x] \ {0}.
Por (BF4), el conjunto D := Ux Q(T )x es denso en X y se sigue de la continuidad del operador p(T ) que
p(T )(X ) = p(T )(D) p(T )(D). Pero como p(T ) tiene rango denso en X (Lema 2.2.29), resulta que

X = p(T )(X ) p(T )(D),

lo cual nos dice que p(T )(D) es denso en X . Vamos
a demostrar ahora que p(T )(D) X \ Ux . En efecto,
en primer lugar note que como p(T )x Fr Ux X \ Ux , usando de nuevo el hecho de que
X \ Ux es T -
invariante, resulta que p(T )T n x = T n p(T )x X \Ux para todo n N, esto es, p(T ) Orb(T, x) X \Ux y,
por continuidad,



p(T )(Ux ) p(T ) Orb(T, x) p(T ) Orb(T, x) X \Ux .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 413

Suponga ahora que y p(T )(Q(T )x). Entonces existe q Q tal que y = p(T )q(T )x = q(T )p(T )x. Pero como
p(T )x Fr(Ux ) Orb(T, x), se sigue entonces de (BF6) que y = q(T )p(T )x X \Ux y, por consiguiente,
p(T )(Q(T )x) X \Ux . De lo anterior se concluye que

p(T )(D) = p(T )(Ux ) p(T )(Q(T )x) X \Ux .

Esto, por supuesto, viola el hecho de p(T )(D) es denso en X ya que X \Ux es un subconjunto cerrado distinto
de X pues Ux es distinto del vaco. Esto termina la prueba de nuestra afirmacin.

Para finalizar la demostracin del teorema, observe que P(T )x = p(T )x : p K[x] , por ser un subespacio
lineal y denso en X , es de dimensin infinita y, por consiguiente, el conjunto P0 (T )x := P(T )x \ {0} es
conexo. Considere ahora los dos siguientes conjuntos:


G = P0 (T )x Ux y H = P0 (T )x X \Ux .

Claramente G y H son disjuntos, pero adems, G es relativamente abierto en P0 (T )x y, gracias a la Afir-

macin BF, H tambin es relativamente abierto en P0 (T )x. Esto, por supuesto, contradice el hecho de que
P0 (T )x es conexo y concluye la prueba del teorema. 
Algunas consecuencias importantes se derivan del resultado de Bourdon-Feldman.

Corolario 2.2.38 (Ansari). Sea (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin infinita. Si T
LHC (X ), entonces T n LHC (X ) para cualquier n N. Ms aun, HC(T ) = HC(T n ) para todo n 1

Prueba. Suponga que T LHC (X ) y sea x HC(T ). Observe que, para cada n > 1,




Orb(T, x) = Orb T n , x Orb T n , T x Orb T n , T n1 x . (Ans1)


Puesto que Orb(T, x) es denso en X , el Lema 1.6.1 nos garantiza que existe un k tal que Orb T n , T k x es

n k
denso en alguna parte de X . Un llamado
n k

al Teorema de Bourdon-Feldman
n n

nos revela que Orb T , Tn x
es denso en X y como Orb T , T x Orb(T , x) resulta que Orb T , x es denso en X , es decir, T es
hipercclico, es decir, x HC(T n ), por lo que HC(T ) HC(T n ). La otra inclusin sigue inmediatamente de
(Ans1). 

Corolario 2.2.39 (Conjetura de Herrero). Sean (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin
infinita, T L(X ) y F = {x1 , . . . , xn } un subconjunto finito de X . Si

Orb(T, F) := Orb(T, x1 ) Orb(T, xn )

es denso en X , entonces T es hipercclico.

Prueba. Es consecuencia inmediata del Lema 1.6.1 y del Teorema de Bourdon-Feldman. 

El Teorema de Kitai en combinacin con el Teorema de Ansari permite demostrar la ausencia de opera-
dores compactos en LHC (X ).

Corolario 2.2.40. Sea (X , kk) un espacio de Banach sobre C y sea T L(X ). Si T es compacto, entonces
T no es hipercclico, es decir, K(X ) LHC(X ) = .
414 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Sea T compacto y suponga que T es hipercclico. Por el Teorema de Kitai, T no posee autovalores,
es decir, p (T ) = . Por otro lado, como T es compacto, T tambin lo es y se cumple, adems, que
(T ) = (T ) = {0} p (T ) = {0}. Por la frmula del radio espectral tenemos que

lm k T n k1/n = 0
n

lo cual nos asegura la existencia de un n0 N tal que k T n k 1 para todo n n0 . Por el Teorema de Ansari
resulta que T n es hipercclico para todo n n0 , lo cual es violatorio al hecho de que k T n k > 1 para todo
n n0 . 
La nocin de operador hipercclico est estrechamente relacionada a un concepto de transitividad topo-
lgica ampliamente conocido en el estudio de dinmica topolgica y que al parecer fue utilizado por primera
por G. D. Birkhoff en 1920.

Definicin 2.2.36. Sea X un espacio vectorial topolgico. Un operador T : X X se llama topolgicamente

transitivo, o simplemente transitivo, si para cada par de subconjuntos abiertos no vacos U y V de X , existe
algn n N tal que T n (U ) V 6= .

En otras palabras, el operador T : X X es topolgicamente transitivo si para cada par de subconjuntos

abiertos no vacos U y V de X , existe x U cuya rbita, Orb(T, x), intersecta a V . Observe tambin que la
condicin T n (U ) V 6= es equivalente a T n (V ) U 6= , por lo que T es topolgicamente transitivo si
para cada par de subconjuntos abiertos no vacos U y V de X , existe algn n N tal que T n (V ) U 6= . Es
fcil ver que cualquier operador hipercclico es transitivo, aunque el recproco no es necesariamente cierto.
Sin embargo, como se muestra a continuacin, en espacios de Banach separables de dimensin infinita ambos
conceptos coinciden.

Teorema 2.2.139 (Transitividad de Birkhoff). Sean (X , kk) un espacio de Banach separable de dimen-
sin infinita y T : X X un operador lineal continuo. Son equivalentes:
(1) T es hipercclico.
(2) T es transitivo.
Prueba. (1) (2). Supongamos que T es hipercclico y sea x X tal que su rbita Orb(T, x) es densa en
X . Sean U y V abiertos no vacos de X . Como Orb(T, x) es denso en X , resulta que Orb(T, x) U 6= y,
en consecuencia, existe k N tal que T k x U . Por otro lado, como X no posee puntos aislados, cualquier
conjunto denso D X permanece denso si de l se remueve una cantidad finita de puntos, esto significa,
en particular, que Orb(T, T k x) = Orb(T, x) \ {x, T x, . . . , T k1 x} = {T m x : m k} es denso en X . Por esto,
Orb(T, T k x)V 6= , y entonces podemos determinar la existencia de un n N tal que T k+n x = T n (T k x) V .
Tomando y = T k x U , vemos que T n y V y, por consiguiente, T n (U ) V 6= . Esto prueba que T es
transitivo.
(2) (1). Supongamos que T es transitivo. Como X es separable podemos elegir una base numerable
para la norma-topologa de X , digamos {Vn : n N}. En efecto, la separabilidad de X nos garantiza la
existencia de un subconjunto denso numerable D = {x1 , x2 , . . .} de X y, entonces la base {Vn : n N} se
obtiene enumerando todas las bolas abiertas con centro en puntos de D y radio racional. Definamos, para
cada n N, el conjunto

[ 
Gn = T m (Vn ) = x X : existe m N para el cual T m x Vn .
m=1
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 415

Vamos a probar que cada Gn es abierto y denso en X . Como cada T m es un operador lineal continuo, resulta
que T m (Vn ) = (T m )1 (Vn ) es abierto y, en consecuencia, Gn es abierto. Para probar que Gn es denso en
X , tomemos un abierto no vaco arbitrario U de X . Nuestra tarea es demostrar que Gn U 6= . Pues bien,
siendo T transitivo, existe m N tal que T m (U ) Vn 6= y, por consiguiente, existe x U para el cual
T m x Vn . Esto prueba que x Gn y, por lo tanto, De aqu se sigue que x Gn U y, as, Gn es denso en X .
T
Puesto que X un espacio mtrico completo, el Teorema de Categora de Baire nos garantiza que G = n=1 Gn
es un G -denso en X .
Veamos que cada punto x G tiene rbita, respecto de T , densa en X . En efecto, sea x G y suponga que
U es un subconjunto abierto no vaco de X . Como {Vn : n N} constituye una base de X , existe un entero
positivo n0 tal que Vn0 U . Por otro lado, como x G Gn0 , existe un m N para el cual T m x Vn0 U .
Esto prueba que Orb(T, x) U 6= y termina la prueba. 
Sea (X , kk) un espacio de Banach. Para cada T L(X ), denotemos por Sim(T ) la rbita de similaridad
de T , esto es, 
Sim(T ) = S1 T S : S L(X ) es invertible .
Esta nocin de equivalencia ignora la geometra del espacio concentrndose fundamentalmente en su estruc-
tura vectorial. El Teorema de Transitividad de Birkoff permite demostrar el siguiente interesante resultado.

Teorema 2.2.140. Sean (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin infinita y T : X X un

operador hipercclico. Entonces:
(a) HC(T ) es un G -denso de X .
(b) Cualquier vector en X es la suma de dos vectores hipercclicos; es decir,

X = HC(T ) + HC(T ).

(c) Si (Tn )
n=1 es una sucesin de operadores hipercclicos sobre X , entonces existe un vector hipercclico
que es comn a todos los Tn , n N. De hecho, el conjunto

\
HC = HC(Tn ),
n=1

de todos los vectores hipercclicos que son comunes a todos los Tn , es un G -denso de X .
(d) Sim(T ) LHC (X ).

Prueba. (a). Sea {Vn : n N} una base numerable para la norma-topologa de X . De la demostracin del
Teorema de Transitividad de Birkhoff hemos visto que
[
\
G := T m (Vn ) HC(T ).
n=1 m=1

Par ver la otra inclusin, sea x HC(T ). Para cualquier n N, Orb(T, x) Vn 6= y, por consiguiente, existe
T S
un m N tal que T m x Vn , es decir, x T m (Vn ). De esto se sigue que x n=1 m=1 T
m (V ). Esto prueba
n
que HC(T ) es un G -denso en X .

(b). Tomemos ahora cualquier x X . Como siempre, denotemos por HC(T ) + x = z + x : z HC(T ) .
Observe que HC(T ) x, as como HC(T ) siguen siendo, ambos, G -densos en X , pues traslaciones y
416 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

multiplicaciones por escalares son homeomorfismos que transforman conjuntos G -densos en conjuntos G -
densos. Por el Teorema de Categora de Baire, la interseccin



HC(T ) x HC(T )



es, de nuevo, un G -denso en X . Elijamos z HC(T ) x HC(T ) . Entonces, puesto que tanto z,
as como x + z, estn en HC(T ), resulta que x = (x + z) z HC(T ) + HC(T ), por lo que

X = HC(T ) + HC(T ).

(c). Si (Tn )
n=1 es una sucesin de operadores hipercclicos sobre X , entonces por (a) cada HC(Tn ) es un
G -denso de X y de nuevo, por el Teorema de Categora de Baire, Teorema 1.8.1, el conjunto

\
HC = HC(Tn )
n=1

es un G -denso comn a todos los Tn ; es decir, cada x HC es un vector hipercclico para todo Tn .
(x). Suponga que S1 T S Sim(T ) y sean U,V subconjunto abiertos no vacos de X . Como S es un homeo-
morfismo, resulta que S(U ) y S(V ) son subconjuntos

abiertos no vacos de X y, gracias al hecho de que T
es hipercclico, existe un n N tal que T n S(U ) S(V ) 6= . Se sigue de esto que
h
i

n
6= S1 T n S(U ) S(V ) = S1 T n S (U ) V = S1 T S (U ) V

y as, por el Teorema de Transitividad de Birkhoff, S1 T S es hipercclico. 

La propiedad (a) del Teorema 2.2.140 se puede expresar, en trminos probabilsticos, como una ley
cero-uno: Un operador T L(X ) o no posee vector hipercclico o contiene un G -denso de ellos. Un
consecuencia inmediata del apartado (a) del resultado anterior se expresa en el siguiente corolario.

Corolario 2.2.41. Sean (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin infinita y T : X X un

operador hipercclico. Entonces, para cada x X , existe un conjunto G -denso Gx X con la siguiente
propiedad: para cada y Gx , el conjunto
n o
R(y) := T n (y) T n (x) : n = 0, 1, 2, . . .

es denso en X .

Prueba. Sea x X . Lo que deseamos es encontrar un G -denso Gx de X tal que y x HC(T ) para todo
y Gx . En efecto, para ello es suficiente tomar Gx = x + HC(T ) que resulta ser, por el resultado anterior, un
G -denso en X . 

Corolario 2.2.42. Sean (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin infinita y T : X X un

operador lineal continuo. T es hipercclico si, y slo si, para cualquier subconjunto abierto no vaco U de
S
X , el conjunto m=1 T
m (U ) es denso en X .

Prueba. Fijemos una base numerable para la norma-topologa de X , digamos {Vn : n N}. Suponga que T
es hipercclico y sea U cualquier subconjunto abierto no vaco U de X . Puesto que {Vn : n N} es una base
T S
de X , existe al menos un n N tal que Vn U . Se sigue de la igualdad HC(T ) = n=1 m=1 T
m (V ) que
n
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 417

S S
HC(T ) m=1 T m (Vn )
m=1 T
m (U ) y como HC(T ) es, por (a) del Teorema 2.2.140, un G -denso en

S m
X , resulta que m=1 T (U ) tambin es denso en X .
S
Recprocamente, suponga que m=1 T
m (U ) es denso en X para cualquier subconjunto abierto no vaco
S
U de X . En particular, m=1 T m (Vn ) es abierto y denso en X para todo n N. Se sigue del Teorema de
T S
Categora de Baire que HC(T ) = n=1 m=1 T
m (V ) es no vaco y, en consecuencia, T es hipercclico. 
n
S m (U )
Ntese que del corolario anterior tambin se sigue que T L(X ) es hipercclico si, y slo si, m=1 T
es denso en X para cualquier subconjunto abierto no vaco U de X . De esto se deduce que

Corolario 2.2.43. Sean (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin infinita y T : X X un

operador lineal continuo. Si T es invertible, entonces T es hipercclico si, y slo si, T 1 es hipercclico.

Situndonos de nuevo en el caso en que X es un espacio de Banach separable de dimensin infinita y

T : X X es un operador hipercclico, la afirmacin (b) del Teorema 2.2.140 nos revela que hiperciclicidad
no es un fenmeno lineal, es decir, la suma de dos vectores hipercclicos no es necesariamente un vector
hipercclico. No obstante surge, como en el caso de las funciones continuas nunca diferenciables, la pregunta
de si HC(T ) contiene algn subespacio vectorial de dimensin infinita compuesto slo de vectores hiper-
cclicos con excepcin del vector cero el cual, por supuesto, nunca es hipercclico. La respuesta es positiva
y fue dada por B. Beauzamy en [44] quien exhibi un operador T sobre un espacio de Hilbert complejo
con un subespacio vectorial denso, invariante bajo T y compuesto slo de vectores hipercclicos. Posterior-
mente varios matemticos, entre ellos, Godefroy y Shapiro, Herrero, Bourdon, Bs y Wengenroth obtienen
resultados similares (vase, por ejemplo, [192],
 p. 356). La idea clave fue tomar un vector hipercclico x y
2
estudiar el subespacio denso e invariante x, T x, T x, . . . = p(T )x : p Kx . Definiendo subespacio
hipercclico como el subespacio lineal YHC (no necesariamente cerrado) de X en el cual cualquier vector no
cero es hipercclico, tenemos que:

Teorema 2.2.141 (Herrero, Bourdon, Bs, Wengenroth). Sean (X , kk) un espacio de Banach separable
de dimensin infinita y T : X X un operador hipercclico.
(1) Si x HC(T ), entonces p(T )x HC(T ) para cualquier polinomio no nulo p Kx.
(2) HC(T ) contiene subespacio hipercclico de dimensin infinita que es denso en X e invariante bajo T .
(3) HC(T ) es conexo.

Prueba. (1). Supongamos que X es un espacio de Banach sobre C. Sean x HC(T ) y p cualquier polinomio
no nulo en Cx. Como T conmuta con p(T ) tenemos que T n p(T )x = p(T )T n x, para todo n N y, por
consiguiente,

Orb(T, p(T )x) = p(T ) Orb(T, x) , ()
es decir, la rbita del vector p(T )x bajo T es la imagen por p(T ) de la rbita del vector x bajo T .
Como T es hipercclico, resulta que Orb(T, x) es, en particular, denso en alguna parte de X y se sigue
del Lema 2.2.29 que p(T ) tiene rango denso en X . Usando la continuidad de p(T ), vemos que p(T )(X ) =




p(T ) Orb(T, x) p(T ) Orb(T, x) , de donde se deduce que X = p(T )(X ) = p(T ) Orb(T, x) , y entonces
Orb(T, p(T )x) es denso en X gracias a (). Esto prueba que p(T )x HC(T ) para cualquier polinomio no
nulo p Cx. El caso cuando X es sobre R tambin es vlido y la prueba se puede ver, por ejemplo, en [301].
(2). Fijemos
 un vector x HC(T
 ). Comox es un vector cclico, el subespacio hipercclico que necesitamos es
YHC := p(T )x : p C[x]} = Orb(T, x) . Por definicin, Y es un subespacio denso en X y, por consiguiente,
de dimensin infinita el cual es claramente invariante bajo T . Por (1), YHC \ {0} HC(T ).
418 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire


(3). Por ser YHC = p(T )x : p C[x]} un subespacio lineal de X , resulta que l es conexo. Ms aun, como
dim(YHC ) > 1, el conjunto Y \ {0} sigue siendo conexo y, gracias a (2),

YHC \ {0} HC(T ) X .

Suponga que HC(T ) no es conexo. Esto significa que existen dos subconjuntos abiertos no vacos y disjuntos
en X , digamos U y V tal que HC(T ) = U V . En particular YHC \ {0} U V . Puesto que YHC \ {0} es
conexo, resulta que YHC \ {0} debe estar contenido en U o bien en V . Suponga que YHC \ {0} U . Usando el
hecho de que YHC \{0} es denso en X , tenemos que (YHC \{0})V 6= . Por otro lado, como hemos supuesto
que YHC \ {0} U y como U V = , tenemos que (YHC \ {0}) V = . Esta contradiccin establece que
HC(T ) es conexo. 
El siguiente resultado, demostrado por primera vez por C. Kitai en su tesis doctoral de 1982 [266], y
posteriormente redescubierto por R. M. Gethner y J. H. Shapiro en [180], permite demostrar los teoremas de
Birkhoff y MacLane de un modo simple.

Teorema 2.2.142 (Kitai-Gethner-Shapiro). Sean (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin

infinita y T : X X un operador lineal continuo. Suponga que existe un subconjunto norma-denso D de X
y una aplicacin S : X X , la cual no se asume ni lineal ni continua, tal que
(a) T S = I, donde I es el operador identidad sobre X ,
(b) lmn k T n x k = 0 y lmn k Sn x k = 0 para cualquier x D.
Entonces T es hipercclico.

Prueba. Puesto que X es norma-separable, existe una sucesin (xn )

n=1 densa en dicho espacio. Para cada
j, m, k N, definamos el conjunto

[
F( j, m, k) = x X : T n x x j < 1/k
n=m

[

= T n U (x j , 1/k) ,
n=m

donde, como siempre, U (a, r) es la bola abierta

con centro en a y radio r. De la continuidad de T se sigue que
para todo n N, el conjunto T n U (x j , 1/k) es abierto en X y, por consiguiente, tambin lo es el conjunto
F( j, m, k). Veamos que tambin ellos son densos en X . En efecto, fijemos j, m, k N y sea V un conjunto
abierto no vaco de X . Sea z V y escojamos una bola abierta arbitraria contenida en V , digamos U (z, )
para algn > 0. Por la densidad del conjunto D, existen y0 y z0 en D tales que,

k z z0 k < /2 y x j y0 < 1/2k, y0 6= x j .

Puesto que T n y Sn convergen puntualmente a 0 sobre D (por la condicin (b)), podemos escoger un entero
positivo n m tal que
k T n z0 k < 1/2k y k Sn y0 k < /2.
El vector x X , definido por x = Sn y0 + z0 , satisface

k x z k k x z0 k + k z0 z k = k Sn y0 k + k z0 z k < /2 + /2 = ,
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 419

es decir, x U (z, ) V . Finalmente, como T S = I, entonces tambin T n Sn = I y, en consecuencia,

n
T x x j = T n (Sn y0 + z0 ) x j = T n Sn y0 x j + T n z0

y0 x j + k T n z0 k < 1/2k + 1/2k = 1/k.

Esto prueba que x F( j, m, k) V y, por lo tanto, F( j, m, k) es denso en X . Por el Teorema de Categora de

Baire,
\
\ \

HC(T ) = F( j, m, k) 6=
j=1 k=1 m=1

es un G -denso en X , lo que confirma que T es hipercclico. 

Una pequea observacin es pertinente referente al resultado anterior. La conclusin del Teorema 2.2.142
sigue siendo vlida, y casi con la misma prueba, si en lugar de la condicin (b) sta se reemplaza por esta
otra condicin que es ms dbil:
(b ) existen conjuntos densos D1 y D2 en X tales que
(I ) lmn T n x = 0 para cualquier x D1 y
(II ) lmn Sn x = 0 para cualquier x D2 .

Usando el resultado anterior es fcil demostrar los teoremas de Birkhoff y MacLane. Si f es una funcin
entera y C, denotemos f el trasladado de f por :

f (z) = f (z + ) para todo z C.

Teorema 2.2.143 (Birkhoff). Para cada j N, existe un subconjunto G -denso Gj de funciones enteras tal
que, para cada f Gj , los trasladados { fn j : n N} son densos en H(C).

Prueba. Para poder aplicar el Teorema 2.2.142, sean X = H(C), T el operador de traslacin por j sobre
H(C), es decir,
T f (z) = f j (z) = f (z + j), ( f H(C), z C),
y S el operador de traslacin por j sobre H(C). Es claro que T S = I. El problema es encontrar un conjunto
denso D sobre el cual las potencias de esos operadores tiendan, puntualmente, a cero. Para cada par de enteros
k > 0 y m 0 defina la funcin entera fmk por
   z m+1
m z 1
fmk (z) = z sen , z C,
k k

y sea D el subespacio lineal
generado por
tales funciones. Para cada m y k fijos, un clculo simple muestra

que las sucesiones T n fmk n=1 y Sn fmk n=1 , ambas convergen a 0 en H(C) cuando n y, en conse-
cuencia, (T n ) n
n=1 y (S )n=1 convergen a 0 sobre D. Resta demostrar que D es denso en H(C). En efecto, si
fijamos m > 0, resulta que fmk (z) zm uniformemente sobre subconjuntos compactos de C cuando k .
Con esto, hemos demostrado que todas las hiptesis del Teorema 2.2.142 se satisfacen y, en consecuencia, T
es hipercclico. Una aplicacin del Teorema 2.2.140 finaliza la prueba. 

Teorema 2.2.144 (MacLane).

 (n) Existe
un subconjunto G -denso G de funciones enteras tal que, para cada
f G, las derivadas f : n N son densas en H(C).
420 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Prueba. Sean X = H(C), T el operador de diferenciacin sobre H(C), es decir,

T f = f para toda f H(C),

S el operador integracin definido, para cualquier z0 fijo en C, por

Z z
S f (z) = f () d para todo f H(C) y z C,
z0

y D es el conjunto de los polinomios en H(C). No es difcil ver que todas las hiptesis del Teorema 2.2.142
se cumplen, por lo que T es hipercclico. 
Otro ejemplo que se obtiene como consecuencia del Teorema 2.2.142 es el siguiente. Considere el ope-
rador de Rolewicz R : 2 2 definido por

R(x1 , x2 , . . .) = 2(x2 , x3 , . . .), para todo (xn )

n=1 2

y defina S : 2 2 por S(x1 , x2 , . . .) = 12 (0, x1 , x2 , . . .). Entonces RS = I y ya que R(1, 1/2, 1/4, . . .) =
(1, 1/2, 1/4, . . .), resulta que (1, 1/2, 1/4, . . .) es un autovector de R que, obviamente, no pertenece a HC(R).
El Teorema 2.2.142, garantiza que R es un operador hipercclico  ya que Rn x 0 y Sn x 0 cuando n
para cada x D := [{e1 , e2 , . . .}]. As, en este caso, V = p(R)x : p es un polinomio es un espacio vectorial
denso de dimensin infinita pero propio, pues no es cerrado, vase [317].

Comentario Adicional 2.2.30 Similar al caso de los vectores hipercclicos, Pei Yuan Wu en [447] demostr
que cualquier operador T L(H), donde H es un espacio de Hilbert separable de dimensin infinita,
es la suma de dos operadores cclicos. Casi diez aos despus, S. Grivaux en [191] logr demostrar
que cualquier operador T L(H) es la suma de dos operadores hipercclicos. Sin embargo, la des-
composicin anterior no se cumple en cualquier espacio de Banach. En efecto, Grivaux tambin pudo
construir un espacio de Banach separable de dimensin infinita (X , kk) con la propiedad de que no
todo operador en L(X ) es la suma de dos operadores hipercclicos.
Recordemos que cualquier operador hipercclico T L(X ) satisface k T k > 1, por lo que el conjunto
LHC (X ) de todos los operadores hipercclicos nunca puede ser norma-denso en L(X ). Sin embargo,
en el ao 2001, Kit C. Chan, [92], demuestra el siguiente resultado.
Teorema 2.2.145 (Chan, [92]). Sea H un espacio de Hilbert separable de dimensin infinita. Enton-
ces LHC (H) es SOT-denso en L(H).
En particular, como LHC (H) LC (H), entonces LC (H) tambin es SOT-denso en L(H). (Para la
definicin de la SOT-topologa vase la pgina 430).
El resultado de Chan se puede extender a cualquier espacio de Banach separable de dimensin infinita,
vase, por ejemplo, [41], Proposition 2.20, p. 44.
Qu ocurre con la clausura de los operadores cclicos en la norma-topologa de L(H)? La respuesta
es la siguiente.
Teorema 2.2.146 ([41], p. 47). Sea H un espacio de Hilbert separable de dimensin infinita. Enton-
ces LC (H) es nunca-denso en la norma-topologa de L(H). En particular, LC (H) es nunca-denso en
la norma-topologa de L(H).

Por otro lado, si en lugar de LHC (H) consideramos el subespacio lineal que dicho conjunto genera, se
tiene el siguiente resultado.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 421

 
Teorema 2.2.147 (Chan, [92]). LHC (H) , el subespacio lineal generado
 por los operadores hiper-
cclicos definidos sobre H, es norma-denso en L(H). En particular, LC (H) tambin es norma-denso
en L(H).

Sea (X , kk) un espacio de Banach separable de dimensin infinita y sea T LHC (X ). El conjunto de
los vectores hipercclicos HC(T ) posee algunas propiedades topolgicas interesantes. Por ejemplo, ya
hemos visto que HC(T ) es conexo, pero adems, HC(T ) es homeomorfo a X (vase, [41], p. 16). Esto
ltimo permite deducir lo siguiente: Suponga que H es un espacio de Hilbert separable de dimensin
infinita y sea T LHC (H). Sea el homeomorfismo de HC(T ) sobre H segn lo anterior. Si definimos
f := T 1 resulta que f : H H es una aplicacin continua con la propiedad de que la rbita de
cualquier punto x H bajo f es siempre densa en H.
Ms aun, Godefroy demuestra que: si (X , kk) es un espacio de Banach separable de dimensin in-
finita y si G X es un subconjunto G conteniendo un subespacio lineal denso de X , entonces G es
homeomorfo a X .
El Teorema de Birkhoff puede ser reestablecido en el lenguaje de los operadores hipercclicos del
modo siguiente: el operador traslacin Tn : H(C) H(C), n N, definido para todo z C, por

Tn ( f )(z) = f (n + z),

es hipercclico. Puesto que, para cada n N, HC(Tn ) es un G -denso en H(C), el Teorema de Cate-
T
gora de Baire, Teorema 1.8.1, pgina 47, nos dice que n=1 HC(Tn ) tambin es un G -denso (vase,
Teorema 2.2.140 (c)). Por consiguiente, existen abundantes vectores hipercclicos comunes a todos los
Tn .
El resultado anterior puede ser generalizado para familia no numerables de operadores traslacin. En
efecto, si para cada C, 6= 0, el operador T : H(C) H(C), es definido por T ( f )(z) = f (z+ ),
resulta que la familia no numerable (T )C\{0} de operadores hipercclicos posee, como en el caso
anterior, abundantes vectores hipercclicos comn a todos ellos. Este hecho fue demostrado por G.
Costakis y M. Sambarino en [107]:
Teorema de Costakis-Sambarino. Existe un conjunto G -denso G H(C) tal que
\
G HC(T ).
C\{0}

A la misma conclusin llegan los autores anteriores para el Teorema de Maclane referente a los ope-
radores de diferenciacin.
Teorema de Costakis-Sambarino. Existe un conjunto G -denso G H(C) tal que
\
G HC(D ),
C\{0}

donde, para cada C \ {0}, el operador D : H(C) H(C) viene dado por la igualdad
D ( f )(z) = f (z) para todo z C.
Si denotamos por Mk , para k N, el conjunto de todas las funciones enteras cuya k-sima potencia es
hipercclico para el operador de diferenciacin D, es decir, si

Mk = f H(C) : f k HC(D) ,
422 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

T
entonces Mk es un G -denso en H(C) y, entonces, por el Teorema de Categora de Baire, k=1 Mk es
tambin un G -denso de H(C) (vase, [15]).

Muchas otras situaciones concernientes a la residualidad de vectores hipercclicos pueden ser con-
sultadas en [193], [192] y las referencias all citadas. Por ejemplo, Abakumov y Gordon [3], dando
respuesta a un problema planteado por Salas [394], han demostrado la existencia de vectores hiperccli-
cos comunes en 2 para la familia no numerable {B : || > 1}, donde B es el operador de Rolewicz
(unilateral backward shift) actuando sobre p , 1 p < . Por otro lado, Bayart [36] demuestra que
la familia no numerable {T : || > 1}, posee un vector hipercclico comn, donde T = M es el
adjunto de un operador multiplicacin sobre el espacio de Hardy H 2 (D) por una funcin interna .
Recordemos que si f es una funcin analtica sobre el disco unitario D con (D) D, entonces la
ecuacin C ( f ) = f define un operador de composicin C sobre el espacio H(D). Aunque Bayart
[36] ha demostrado que los operadores de composicin invertibles sobre el espacio de Hardy H 2 (D)
no admiten un vector hipercclico comn, sin embargo, E. Gallardo Gutirrez y J. R. Partington [169]
demuestran que:

Teorema. Sea una funcin interna tal que (0) = 0 y distinta de la funcin identidad. Entonces la
familia {C : || > 1} actuando sobre H02 (D) = { f H 2 (D) : f (0) = 0} posee un conjunto residual
de vectores hipercclicos comunes.
Finalizamos esta seccin haciendo mencin sobre el siguiente hecho. Uno de los criterios ms prctico
para determinar si un operador dado es hipercclico es el Criterio de Hiperciclicidad. Quien primero
lo aisl fue C. Kitay en [266] y se expresa del siguiente modo:

Teorema 2.2.148 (Criterio de Hiperciclicidad). Sea (X , kk) un espacio de Banach separable de di-
mensin infinita y sea T L(X ). Suponga que existen conjuntos densos D1 y D2 en X y una sucesin
creciente (nk )
k=1 de enteros positivos tal que:
(1) lm T nk (z) = 0 para todo z D1 , y
k
(2) para cada z D2 , existe una sucesin (xk )
k=1 en X tal que

lm xk = 0 y lm T nk (xk ) = z.
k k

Entonces T es hipercclico.

Otra formulacin equivalente al Criterio de Hiperciclicidad dado por Godefroy-Shapiro en ([187],

Theorem 3.2) es el siguiente:

Teorema 2.2.149 (Condicin de los tres conjuntos abiertos). Sea T un operador definido sobre un
espacio de Banach (X , kk). Suponga que para cualesquiera dos conjuntos abiertos no vacos U,V y
para cualquier entorno abierto del origen W , existe un entero positivo n tal que

T n (U ) W 6= y T n (W ) V 6= .

Entonces T es hipercclico.

L
Recordemos que si X es un espacio de Banach, entonces la suma directa X X se define como el
conjunto de todos los puntos z que pueden ser representados de manera nica en la forma z = x + y
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 423

L
con x, y X . Escribiremos x y en lugar de z. X X resulta ser un espacio de Banach con la norma
L L L
k x y k = k x k + k y k. Si T L(X ), entonces el operador T T : X X X X se define por
L
T T (x y) = T x Ty para todo x, y X . Es un hecho no trivial, aunque no difcil de probar, que
si un operador lineal acotado T definido sobre X satisface el Criterio de Hiperciclicidad, entonces
L L
el operador T T es hipercclico. En [51], J. Bs y A. Peris demuestran el recproco: si T T es
hipercclico, entonces T satisface el Criterio de Hiperciclicidad.
L
El siguiente problema, originalmente propuesto por Domingo Herrero en [214] en la forma T T ha
sido considerado como una de las cuestiones ms interesantes en Dinmica Lineal.

Problema DH. Sean X un espacio de Frchet separable y T un operador lineal acotado sobre X .
L
Si T es hipercclico, satisface T el Criterio de Hiperciclicidad? De modo equivalente, es T T
hipercclico siempre que T lo es?.

Muy recientemente, M. De La Rosa y C. Read [114] han demostrado que el Problema DH posee una
respuesta negativa al construir un espacio de Banach X y un operador hipercclico T L(X ) tal que
L
T T no es hipercclico, es decir, tal que T no satisface el Criterio de Hiperciclicidad. Ms ejemplos
sobre operadores hipercclicos que no satisfacen el Criterio de Hiperciclicidad puede ser consultado
en [40].

2.2.26. k Abundantes bases ortonormales

El objetivo de esta seccin consistir en demostrar, va el Teorema de Categora de Baire, la abundancia
de bases ortonormales en la esfera unitaria de cualquier espacio de Hilbert separable de dimensin infinita,
un resultado probado por Richard Mercer en [306].
En lo que sigue H denotar un espacio de Hilbert sobre el cuerpo de los nmeros complejos, separable y
de dimensin infinita. Como siempre, el producto interno en H ser denotado por hu, vi para todo u, v H,
1/2
mientras que la norma asociada a dicho producto interno  k u k = hu, ui .La esfera
la denotaremos por
unitaria en H ser denotada por S1 en lugar de SH. As, S1 = v H : k v k = 1 . Un conjunto O = ui : i I
de vectores en H se llama ortonormal si

hui , u j i = 0, para todo i, j I, i 6= j, y

k ui k = 1, para todo i I.

Dos conjuntos A y B en H se dice que son ortogonales, en notacin A B, si ha, bi = 0 para todo a A y
el complemento ortogonal de A, denotado por A , se define por
todo b B. Para cada subconjunto A de H,

A = v H : hu, vi = 0 para todo u A .

Definicin 2.2.37. Una sucesin B = vn : n = 1, 2, . . . de vectores ortonormales en H se llama una base
ortonormal para H si cada v H se puede expresar de modo nico en la forma v = n=1 hv, vn ivn .

Observe que, por la desigualdad de Bessel, n=1 |hv, vn i| < . Es fcil establecer que si B es una suce-
2

sin ortonormal de vectores en H, entonces B es una base ortonormal para H si, y slo si, H = [B].
Recordemos que el proceso de Gram-Schimdt establece  que toda sucesin
un : n N de vectores
linealmente independientes en H genera una sucesin vn : n = 1, 2, . . . de vectores ortonormales en H tal
que [{u1 , u2 , . . . , un }] = [{v1 , v2 , . . . , vn }], para todo n N.
Un hecho conocido e interesante referente a la existencia de bases ortonormales es cuando se tiene un
subespacio lineal denso en el espacio de Hilbert.
424 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Lema 2.2.30. Todo espacio de Hilbert H (separable y de dimensin infinita) posee una base ortonormal.
Ms aun, si F es un subespacio lineal denso en H, entonces F contiene una base ortonormal.

Prueba. Ya que H es separable, podemos escoger un subconjunto numerable D = xn H : n = 1, 2, . . .
que sea norma-denso en H. Defina
(a) u1 = x1 , y
(b) para k 2, sea uk el primer elemento xnk en D tal que uk 6 [{u1 , u2 , . . . , uk1 }].

Por construccin, un : n N es un conjunto de vectores linealmente independientes en H satisfaciendo

[{u1 , u2 , . . . , uk }] = [{x1 , x2 , . . . , xnk }], para todo k N,

   
lo que a su vez conduce
 a que u n : n N = x n : n N = X . Aplicando el proceso de Gram-
Schimidt a la sucesin un : n N , se obtiene una nueva sucesin vn : n = 1, 2, . . . de vectores ortonor-
males en H tal que
[{u1 , u2 , . . . , un }] = [{v1 , v2 , . . . , vn }], para todo n N,

y as,
     
vn : n N = un : n N = xn : n N = X .

De la observacin dada anteriormente se tiene que B = vn : n = 1, 2, . . . es una base ortonormal
para H.
Supongamos ahora que F es un subespacio lineal denso en H y sea D = xn : n = 1, 2, . . . un subcon-
junto denso en F, el cual podemos suponer, por la primera parte, que es linealmente independiente. Entonces
D tambin es denso en H y podemos aplicar de nuevo el proceso de Gram-Schimdt a D para obtener el
resultado deseado. 

Definamos

S1 = S1n
n=1

donde S1n := S1 = {v H : k v k = 1} para todo n N. Puesto que S1 es un espacio mtrico completo, resulta
que S1 tambin es un espacio mtrico completo con la mtrica definida por

k un vn k
(u, v) = 2n
,
n=1

donde u = (un )n=1 y v = (vn )
n=1 son elementos de S1 . Sea (uk )k=1 una sucesin en S1 , donde para cada

k N, uk = (ukn )n=1 . Si (uk )k=1 converge a u en la mtrica , entonces de la definicin de se sigue que
(ukn )
k=1 converge en la norma a un en S1 para cada n N. Sea

SO(H) = u S1 : u = (un )
n=1 es una sucesin ortonormal en H .

Por lo que acabamos de decir, SO(H) es un subconjunto cerrado de (S1 , ) y, por consiguiente, un espacio
mtrico completo. Para cada n N, sea n : S1 S1 la n-sima proyeccin cannica dada por n (u) = un .

Lema 2.2.31. La restriccin n |SO(H) : SO(H) S1 es una aplicacin continua, abierta y sobreyectiva.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 425

Prueba. Lo nico que necesita demostracin es que dicha aplicacin es abierta. Sea U un subconjunto abier-
to no vaco de SO(H) y sea u U . Entonces U contiene una bola abierta con centro u, digamos, U (u, ) U
para algn > 0. Puesto que S1 es separable, las bolas abiertas con centro en todos los puntos de un subcon-
junto denso numerable de S1 y radio forman un cubrimiento numerable por abiertos de dicho espacio. Esto
nos permite elegir un vector v S1 para el cual k un v k < . Afirmamos que existe un vector

v SO(H) U (u, ) tal que vn = v.

Sea P el plano determinado por los vectores un y v, y sea el ngulo entre los vectores un y v. Sea P el
complemento ortogonal de P, es decir, P = {x H : hx, yi = 0 para todo y P}. Defina T por
(
ei x, si x P
T (x) =
x si x P .

Si ahora definamos v = (vk )k=1 pidiendo que vk = T (uk ) para k = 1, 2, . . ., resultar que v SO(H) y,
adems, vn = v. Ya que k vk uk k < para todo k N, entonces (u, v) < . Esto prueba nuestra afirmacin.
Finalmente, puesto que n (v) = v, tenemos que


Ukk (un , ) n SO(H) U (u, ) n (U ),

lo cual dice que n|SO (H) es abierta. 

Teorema 2.2.150 (Mercer). Sea H un espacio de Hilbert separable y de dimensin infinita. Suponga que
D es un conjunto de S1 que adems es un G -denso en S1 . Entonces

S(D) = u SO(H) : un D para cada n N

es un G -denso en SO(H).

Prueba. Para cada n N, defina el conjunto Sn (D) por Sn (D) = u SO(H) : un D . Entonces

\
S(D) = Sn (D).
n=1

1
Por los Lemas 2.2.31 y 1.8.2, el conjunto Sn (D) = n |SO(H) (D) es un G -denso y, de nuevo, por el
Teorema de Categora de Baire, S(D) es un G -denso en SO(H). 
Recordemos que un operador (= lineal continuo) P : H H se dice que es una proyeccin ortogonal
si P2 = P y hPx, yi = hx, Pyi, para todo x, y X . Notemos que, en este caso, k P k = 1 siempre que P 6= 0.
El siguiente resultado importante, y que forma parte del folklore, ser demostrado en la prxima seccin.
Aqu, T (H) representa la imagen del operador T : H H, mientras que Ker(T ) es el kernel o espacio nulo
de T . Algunas veces escribiremos Img(T ) o Rang(T ) en lugar de T (H).
L
Teorema C. Si M es cualquier subespacio lineal cerrado de H, entonces H = M M . Ms aun,
existe una proyeccin ortogonal P sobre M tal que Img(P) = M y Ker(P) = M .

Usando el Teorema C es fcil deducir el siguiente resultado:

426 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Hecho 1. Cada base ortonormal u = (un ) n=1 SO(H) tiene asociada una sucesin creciente
(Mn )
n=1 de subespacios lineales de dimensin finita y una sucesin (Pn (u))
n=1 de proyecciones
ortogonales tales que

Pn (u)(H) = Mn para todo n N y lm k Pn (u)v v k = 0 para todo v H.

n

En efecto, para cada n N, sea Mn el subespacio lineal (de dimensin finita y, por consiguiente,
cerrado en H) generado por los vectores {u1 , u2 , . . . , un }. El Teorema C garantiza la existencia una
S
proyeccin ortogonal Pn (u) sobre Mn . Puesto que n=1 Mn = [{u1 , u2 , . . .}] = H, y como cualquier

v H se puede representar en la forma v = k=1 hv, uk iuk , resulta que
n
Pn (u)v = hv, uk iuk v,
k=1

cuando n . 
Lema 2.2.32. Sea u = (un ) SO(H). Entonces u es una base ortonormal si, y slo si, para cada v S1
n=1
existe un n N tal que k Pn (u)v k > 1/2.
Prueba. Supongamos que u es una base ortonormal y sean (Mn )
n=1 y (Pn (u))n=1 las sucesiones de sub-
espacios lineales de dimensin finita y de proyecciones ortogonales respectivamente, asociadas a la base
ortonormal u. Por el Hecho 1 se sigue que
lm k Pn (u)v v k = 0 para todo v S1 .
n
En particular,
lm k Pn (u)v k = k v k = 1 para todo v S1 .
n
Tomemos ahora cualquier v S1 y escojamos un n N lo suficientemente grande de modo que se cumpla
que k Pn (u)v k > 1/2.
Recprocamente, supongamos que u no es una base ortonormal. Entonces [{u1 , u2 , . . .}] 6= H y puesto
S S
que n=1 Mn [{u1 , u2 , . . .}] podemos determinar un v H tal que v 6 n=1 Mn pero con v [{u1 , u2 , . . .}].
Un llamado al Teorema C nos revela que Pn (u)v = 0 para todo n N. Esto termina la prueba. 

Lema 2.2.33. Si (uk )k=1 es una sucesin en SO(H) la cual converge en la mtrica a v, entonces para
cada n N, la sucesin (Pn (uk ))
k=1 converge en la norma operador a Pn (v) cuando k , esto es,

lm k Pn (uk ) Pn (v) k = 0.
k

Prueba. Para cada k N, sea uk = (ukn )

n=1 y pongamos v = (vn )n=1 . Supongamos que lmk (uk , v) = 0.
Entonces, para cualquier f S1 , se cumple que

n n

k Pn (uk ) f Pn (v) f k = h f , ukm iukm h f , vm ivm
m=1 m=1

n  
k h f , ukm vm iukm k + k h f , vm i(ukm vm ) k
m=1
n n
k ukm vm k
2 k ukm vm k 2 2n 2m
m=1 m=1
2 n+1
(uk , v).
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 427

De esto se sigue que, para cada n N,


k Pn (uk ) Pn (v) k = sup k Pn (uk ) f Pn (v) f k : f S1 2n+1 (uk , v),

el cual converge a cero cuando k . 

Denotemos por BO(H) el conjunto de todas las bases ortonormales en SO(H). He aqu el resultado
principal de esta seccin.

Teorema 2.2.151 (Mercer). BO(H) es un G -denso en (SO(H), ).

Prueba. En primer lugar vamos a demostrar que BO(H) es denso en SO(H). Sea u SO(H) y sea U (u, )
cualquier bola abierta en SO(H) con centro en u y radio > 0. Escojamos un entero N tal que 1/2N1 < .
Entonces, cada v SO(H) satisfaciendo que vk = uk para k = 1, . . . , N pertenece a U (u, ) ya que

k vk uk k k vk uk k 2 1
(u, v) = 2k = 2k
k
= N1 < ,
k=1 k=N+1 k=N+1 2 2

Sea v = (vk ) k=1 cualquier base ortonormal que extienda al sistema {u1 , . . . , uN }, es decir, tal que vk = uk para
k = 1, . . . , N. Entonces BO(H) U (u, ) 6= por lo que BO(H) es denso en SO(H).

Nos queda por demostrar que BO(H) es un
T  G . Sea ( fm )m=1 un conjunto denso numerable en S1 . Afir-
mamos que BO(H) = m=1 Gm , donde Gm = v SO(H) : k Pn (v) fm k > 12 para algn n N . En efecto, si
v BO(H), entonces por el Lema 2.2.32 se tiene que v Gm para todo m N, con lo cual queda demostra-
T T
do que BO(H) m=1 Gm . Para demostrar la otra direccin, suponga que v m=1 Gm . Si v 6 BO(H)
podemos elegir, haciendo de nuevo uso del Lema 2.2.32, un vector f S1 tal que Pn (v) f = 0 para todo
n N. Siendo la sucesin ( fm ) m=1 densa en S1 , se puede escoger un m N tal que k fm f k < 1/4 y, en
consecuencia,
1
k Pn (v) fm k = k Pn (v) fm Pn (v) f k k Pn (v) k k fm f k < ,
4
T
para todo n N, lo que nos dice que v no puede estar en m=1 Gm . Esta contradiccin establece que
T
m=1 Gm BO(H).
Para finalizar la demostracin de nuestra afirmacin
 slo resta por ver que cada conjunto Gm es abierto
S 1
en SO(H). Pero como Gm = n=1 Gmn , donde Gmn = v SO(H) : k Pn (v) fm k > 2 , entonces es suficiente
demostrar que cada Gmn es abierto en SO(H) o, equivalentemente, que su complemento es cerrado. Fijemos
m, n en N y suponga que (vk )
k=1 es una sucesin en SO(H)\Gmn convergiendo, en la mtrica , a v SO(H).
Puesto que vk SO(H) \ Gmn para todo k N, entonces se cumple que k Pn (vk ) fm k 12 . Por otro lado, por
el Lema 2.2.33, Pn (vk ) converge en la norma operador a Pn (v), de donde se sigue que k Pn (v) fm k 12 . Esto
prueba que v SO(H) \ Gmn por lo que SO(H) \ Gmn es cerrado en SO(H). Esto termina la prueba de
nuestra afirmacin y con ello la demostracin del teorema. 

Teorema 2.2.152 (Mercer). Sea D un subconjunto G -denso en S1 . Entonces existe una base ortonormal
para H contenida en D. De hecho, el conjunto

G = u = (un )
n=1 D : u BO(H)

es un G -denso en SO(H).
428 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire


Prueba. Por el Teorema 2.2.150, el conjunto S(D) = u SO(H) : un D para cada n N es un G -
denso en SO(H). Ms aun, BO(H) es tambin un G -denso en SO(H) gracias al Teorema 2.2.151. El
Teorema de Categora de Baire nos revela que G = S(D) BO(H) es un G -denso en SO(H). 
Es importante destacar que en el teorema anterior, la condicin de que el conjunto D sea un G no se
puede eliminar. En efecto
Ejemplo 2.2.1. Existe un subconjunto D0 , denso en S1 , que no contiene bases ortonormales.

Prueba. Nuestro objetivo ser construir, va induccin, un conjunto denso numerable D0 que no es base
ortonormal para H. Sea (Un ) n=1 una base numerable para la topologa de S1 . Asuma que los vectores
vi Ui , i = 1, 2, . . . , n 1 han sido seleccionados. Puesto que los subespacios lineales Hi = [{vi }] , para
i = 1, 2, . . . , n 1 son cerrados y propios, ellos son nunca-densos en H (Ejemplo 8.2, pgina 212) y, en
consecuencia, sus intersecciones con S1 siguen siendo nunca-densos en S1 . Como S1 es un espacio mtrico
completo, el Teorema de Categora de Baire nos garantiza que
n1
[

S1 Hi $ S1 .
i=1
Sn1

Elijamos entonces vn Un \ i=1 S1 Hi . Afirmamos que el conjunto D0 = vn : n = 1, 2, . . . es denso
en S1 pero no es una base ortonormal para H. En efecto, es claro que D0 es denso en S1 ya que la sucesin
(Un )
n=1 es una base numerable para la topologa de S1 . Por otro lado, para todo k 6= l, hvk , vl i =
6 0, lo cual
nos dice que el conjunto D0 no puede ser una base ortonormal para H. 

2.2.27. k Abundantes operadores diagonales e irreducibles

En esta seccin abordaremos, entre otras, la demostracin de un resultado de C. K. Fong [162] el cual
establece que los operadores diagonales constituyen un conjunto residual en el espacio de los operadores
normales definidos sobre un espacio de Hilbert complejo, separable y de dimensin infinita H, y tambin de
un resultado de P. R. Halmos [203] que dice que los operadores irreducibles forman un conjunto residual en
la norma-topologa de L(H).
Para alcanzar tales objetivos es necesario recordar algunas definiciones y ciertos resultados sobre los
operadores lineales acotados sobre H. Comencemos por fijar un espacio de Hilbert complejo, separable y de
dimensin infinita H cuya norma viene dada por k x k = hx, xi1/2 para todo x H, siendo h, i el producto
escalar en dicho espacio. La bola unitaria cerrada de H ser denotada como siempre por BH := {x H :
k x k 1}, mientras que su esfera unitaria la escribiremos como SH := {x H : k x k = 1}.
El Teorema de Representacin de Riesz para funcionales lineales acotados sobre H establece que:
para cada funcional lineal acotado x H , existe un nico vector y H tal que
x (x) = hx, yi
para todo x H y se cumple, adems, que k x k = k y k.
Este hecho permite identificar isomtricamente a H con su dual H y, por consiguiente, la convergencia
dbil en H se expresa del modo siguiente: una sucesin (xn )
n=1 converge dbilmente a un x H si

lm hxn , yi = hx, yi
n

para todo y H. De aqu resulta que todo espacio de Hilbert es reflexivo y, en consecuencia, las topologas
dbil y dbil- coinciden sobre H . Se sigue del Teorema de Banach-Alaoglu que:
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 429

Corolario 2.2.44. Sea H un espacio de Hilbert. Entonces BH, la bola unitaria cerrada de H, es dbilmente
compacta.

Como antes, L(H) denotar el espacio de Banach de todos los operadores (= transformaciones lineales
acotadas) T : H H, provisto de la norma uniforme de operadores k T kop = sup{k T x k : k x k = 1}. De
nuevo, escribiremos k T k como una abreviacin de k T kop cuando no exista ningn vestigio de confusin
en la notacin. En lo que sigue I denotar el operador identidad sobre H y 0 el operador nulo. Un elemento
T L(H) se llama un operador escalar si T = I para algn C.
El Teorema de Representacin de Riesz para funcionales bilineales-conjugados acotados sobre el
producto H H afirma que: a cada funcional bilineal-conjugado acotado : H H C le corresponde
un nico operador T L(H) tal que
(x, y) = hT x, yi
para todo x, y H.
Recordemos que : H H C es un funcional bilineal-conjugado acotado si l es lineal en la primera
variable, lineal-conjugado en la segunda variable y existe una constante no negativa c tal que |(x, y)|
c k x k k y k para todo x, y H. De ste resultado y la identidad de polarizacin se sigue que si S, T L(H)
y hSx, xi = hT x, xi para todo x H, entonces S = T .
Se sabe que, para cada operador T L(H), existe un nico operador T L(H), llamado el adjunto de
T , tal que
hT x, yi = hx, T yi para todo x, y H.
Adems, se cumple que

(a) (a T + b S) = a T + b S ,
(b) (T S) = S T ,
(c) (T ) = T ,
(d) k T T k = k T k2 ,
(e) k T k = k T k.

Un operador T L(H) se dice que es

(a) Autoadjunto si T = T .
(b) Normal si T T = T T .
(c) Unitario si T T = T T = I, donde I es el operador identidad.

Observe que cada T L(H) se puede escribir de modo nico en la forma T = A1 + iA2 , donde

T +T T T
A1 = y A2 =
2 2i
son operadores autoadjuntos. Adems, T es normal si, y slo si, A1 A2 = A2 A1 . A los operadores A1 y A2 se
les llama, respectivamente, la parte real y la parte imaginaria de T .
Se puede demostrar que un operador T L(H) es autoadjunto si, y slo si, hT x, xi R para todo x H.
Esta feliz circunstancia permite definir un orden parcial sobre Adj (H), el conjunto de todos los operadores
430 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

autoadjuntos sobre H, del modo siguiente: Un operador autoadjunto T L(H) se dice no-negativo, y se
denota por T 0, si hT x, xi 0 para todo x H. As, si T, S Adj (H) entonces

ST significa que T S 0,

esto es, hSx, xi hT x, xi para todo x H. Observe que T T y T T son operadores autoadjuntos no-
negativos. El siguiente resultado es fcil de demostrar y se deja como ejercicio al lector.

Lema 2.2.34. Sea A L(H). Son equivalentes:

(a) 0 A I.

(b) 0 A y k A k 1.
(c) A = A y A2 A.

k Topologas sobre L(H).

Sobre L(H) existen varias topologas interesantes. En esta seccin slo nos interesa recordar las tres
siguientes:

(1) Topologa uniforme de operadores. La topologa uniforme de operadores es la topologa generada por
la mtrica-norma, esto es, la topologa generada por las bolas abiertas U (T, r) = {S L(H) : k S T k < r}
con T L(H) y r > 0 variando. A esta topologa la denotaremos por uo As, una sucesin de operadores
(Tn )
n=1 en L(H) se dice que converge a T L(H) en la norma uniforme, o simplemente en la norma de
L(H), si
lm k Tn T k = 0.
n

kk
La notacin Tn T , o T = uo lmn Tn tambin ser usada.

(2) Topologa fuerte de operadores. Otra de las topologas interesantes que se pueden definir sobre L(H),
que en la literatura sobre el tema se conoce con el nombre de topologa fuerte de operadores, se define
declarando los entornos bsicos de cualquier operador T0 L(H) como:

V (T0 ; x1 , . . . , xn ; ) = T L(H) : k (T T0 )xi k < , i = 1, 2, . . . n

para cualquier n N, cualquier conjunto finito {x1 , . . . , xn } H y cualquier > 0. A esta topologa la
denotaremos por sot o escribiremos la SOT-topologa. As, una sucesin de operadores (Tn ) n=1 en L(H) se
dice que converge en la topologa fuerte de operadores a T L(H), si para cada x H, la sucesin de
vectores (Tn x)
n=1 converge en la norma de H al vector T x, es decir,

lm k Tn x T x k = 0, para todo x H,
n

sot
lo que tambin ser expresado en la forma Tn T , o por T = sot lmn Tn .

Una consecuencia inmediata del Principio de Acotacin Uniforme es el siguiente:

Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 431

L(H) es sot -completo. Esto quiere decir que si (Tn )

n=1 es una sucesin en L(H) tal que (Tn x)n=1
es de Cauchy para cada x H, entonces existe T L(H) tal que T = sot lmn Tn .
Prueba. Puesto que (Tn x) n=1 es de Cauchy para cada x H y ya que H es completo, resulta que
lmn Tn x existe para cada x H y entonces la aplicacin T dada por T x = lmn Tn x est bien
definida y es lineal. La siguiente desigualdad, vlida para cualquier x H,

k T x k k Tn x T x k + k Tn x k k Tn x T x k + k Tn k k x k

acompaada con el Principio de Acotacin Uniforme (supn k Tn k < +) revelan que T L(H). 
(3) Topologa dbil de operadores. Para cada par de vectores x, y H, definamos el funcional lineal x,y :
L(H) C por
x,y (T ) = hT x, yi
para todo T L(H). La topologa dbil de operadores sobre L(H), en notacin wot , es la que posee como
base de entornos a la familia de los conjuntos de la forma
  
V (S; x1 ,y1 , . . . , xn ,yn ; ) = T L(H) : h(T S)x j , y j i < , j = 1, . . . , n ,
donde > 0 y x1 , . . . , xn , y1 , . . . , yn H con n N y S L(H). Se sigue de sta definicin que una sucesin
de operadores (Tn )n=1 en L(H) converge en la topologa dbil de operadores a T L(H), si para cada
x H, la sucesin de vectores (Tn x) n=1 converge en la topologa dbil de H a T x, esto significa que, para
cada x, y H,
lm hTn x, yi = hT x, yi.
n
wot
Cuando esta convergencia ocurra escribiremos Tn T o tambin T = wot lmn Tn .
Observe que, si para un par de vectores x, y H y operadores T, T0 L(H) se cumple la desigualdad
k (T T0 )x k < (1 + k y k)1 , entonces |h(T T0 )x, yi| < .
Esto nos revela que cada conjunto abierto relativo a la wot -topologa es abierto relativo a la sot -topologa,
lo que se traduce diciendo que la topologa dbil de operadores es ms dbil que la topologa fuerte de
operadores.
Para evitar cualquier grado de confusin con las notaciones de las topologas dbiles, a la topologa dbil
de H la denotaremos simplemente por .
L(H) es wot -completo. Esto significa que si (Tn ) n=1 es una sucesin en L(H) tal que
(hTn x, yi)
n=1 es de Cauchy para cada x, y H, entonces existe un operador T L(H) tal que
T = wot lmn Tn .
Prueba. Fijemos x H. Puesto que (hTn x, yi) n=1 es de Cauchy en C para cada y H, la completi-
tud de C nos asegura que lmn hTn x, yi existe para todo y H. Pongamos T x = lmn Tn x
para todo x H, donde la convergencia es en la topologa dbil de H. Puesto que los Tn son
operadores lineales, T tambin es lineal. Siendo (Tn x) n=1 una sucesin dbilmente convergente
ella resulta ser norma-acotada y el Principio de Acotacin Uniforme nos garantiza entonces que
supn k Tn k = M < +. Combinando estos resultados con el hecho de que las bolas norma-cerradas
en H son -cerradas (Teorema de Mazur), podemos concluir que, para cada x H


k T x k lm Tn x sup k Tn x k M k x k ,
n nN

y, as, T L(H). 
432 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Si bien es cierto que L(H) provisto de la topologa fuerte de operadores nunca es metrizable (recuerde
que estamos asumiendo que dim(H) = +), resulta que todos los subconjuntos acotados L(H) si lo son. De
hecho, ellos tambin son metrizables en la topologa dbil de operadores.
Lema 2.2.35. Las topologas sot y wot son metrizables sobre subconjuntos acotados de L(H).

Prueba. La separabilidad de H nos permite seleccionar un conjunto denso numerable D = {xn S1 : n N},
donde S1 representa la esfera unitaria de H. Si T, S L(H), definamos
 
h(T S)x , x i
k (T S)xn k
ds (T, S) = d (T, S) =
n m
y .
n=1 2n n,m=1 2n+m

La densidad del conjunto D nos garantiza que ds y d son, efectivamente, mtricas sobre L(H). Ms aun,
se puede verificar, sin mucha dificultad, que ellas definen las topologa sot y wot , respectivamente, sobre
subconjuntos acotados de L(H). 
Otro resultado que se puede demostrar es el siguiente (vase, por ejemplo, [142], Theorem 4, p. 476):
Teorema 2.2.153. Si F : L(H) C es un funcional lineal, entonces son equivalentes:
(1) F es sot -continuo.
(2) F es wot -continuo.
Combinando el resultado anterior con el Teorema de Mazur, se obtiene el siguiente corolario.
Corolario 2.2.45. Si C es un subconjunto convexo de L(H), entonces
sot wot
C =C .

En lo que sigue, la bola unitaria cerrada de L(H) ser denotada por B(H)1 , esto es,

B(H)1 := T L(H) : k T k 1 .

Teniendo en cuenta que B(H)1 es un conjunto convexo y sot -cerrado, entonces el Teorema

2.2.35 en com-
binacin con el hecho de que L(H) es sot -completo, nos garantiza que B(H)1 , sot es un espacio comple-
tamente metrizable.
Un aspecto interesante de la topologa dbil de operadores wot es que ella se comporta de modo muy
similar a la -topologa sobre el dual X de cualquier espacio de Banach X en el siguiente sentido.
Teorema 2.2.154. La bola unitaria cerrada B(H)1 de L(H) es wot -compacta.

Prueba. Para cada x, y H, defina


Dx,y = z C : |z| k x k k y k
 
Observe que si T B(H)1 , entonces hT x, yi k T k k x k k y k k x k k y k, por lo que hT x, yi Dx,y para
todo x, y H. Por esta razn, la aplicacin



: B(H)1 , wot (B(H)1 ), p

que asigna a cada T B(H)1 el punto (T ) = hT x, yi : x, y H en el espacio producto x,yHDx,y , es
un homeomorfismo, donde p es la topologa producto restringida a (B(H)1 ). Puesto que Dx,y es compacto
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 433

para todo para x, y H, el Teorema de Tychonoff nos asegura que x,yHDx,y , p es un espacio compacto,
de donde resulta que (B(H)1 ) ser p -compacto si logramos demostrar que l es p -cerrado. Veamos esto
ltimo.
p
Sea (B(H)1 ) . Entonces cualquier p -entorno de , digamos V , intersecta a (B(H)1 ), lo cual
quiere decir que existe un T B(H)1 tal que

(T ) = hT x, yi : x, y H V .

De lo anterior se deduce que cualesquiera sean x1 , y1 , x2 , y2 en H, a C y > 0 existe T B(H)1 tal que
para todo j, k = 1, 2
   
a (x j , yk ) a hT x j , yk i < , (x j , yk ) hT x j , yk i < ,
   
(a x1 + x2 , y j ) hT (a x1 + x2 ), y j i < , (x j , a y1 + y2 ) hT x j , a y1 + y2 i < .

De aqu se sigue que  

(a x1 + x2 , y1 ) a (x1 , y1 ) (x2 , y1 ) < 3

y  
(x1 , a y1 + y2 ) a (x1 , y1 ) (x1 , y2 ) < 3.

As,
(a x1 + x2 , y1 ) = a (x1 , y1 ) + (x2 , y1 )
y
(x1 , a y1 + y2 ) = a (x1 , y1 ) + (x1 , y2 ).
Adems, |(x, y)| k x k k y k pues (x, y) Dx,y . Esto prueba que (, ) es un funcional bilineal-conjugado
sobre H acotado por 1. Por el Teorema de Representacin de Riesz para tales funcionales, existe un operador
T0 L(H) tal que
(x, y) = hT0 x, yi para todo x, y H.
Esto demuestra que (B(H)1 ) y, en consecuencia, (B(H)1 ) es p -cerrado. Por esto, (B(H)1 ) es
p -compacto y, puesto que es un homeomorfismo, concluimos que B(H)1 es wot -compacto. 


El Lema 2.2.35 y el resultado anterior garantizan entonces que B(H)1 , wot es un compacto metrizable.
En particular, un espacio mtrico completo y separable. Ms aun, toda bola cerrada de (L(H), kk) es wot -
compacta y metrizable.

k Proyeccin Ortogonal.
Sabemos que si M es cualquier subespacio lineal cerrado de H, entonces H se puede descomponer en la
L
forma H = M M . Esto significa que todo x H se puede escribir de forma nica como x = y + z, donde
y M y z M . Al subespacio M se le llama el complemento ortogonal de M. En general, si X es
un subespacio lineal cerrado de H y L es un subespacio lineal cerrado de X, entonces existe un subespacio
lineal cerrado X0 de X, llamado el complemento ortogonal de L con respecto a X, tal que X = L X0 .
L
A X0 lo escribiremos como X0 = X L. Una vez descompuesto el espacio H en la forma H = M M ,
entonces podemos definir un operador lineal P : H H por Px = y, donde x = y + z con y M y z M
y se cumple claramente que P2 = P.
Un operador P L(H) se llama una proyeccin ortogonal (sobre un subespacio lineal cerrado M de
H) si
P = P y P2 = P.
434 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Es fcil ver que si P es una proyeccin ortogonal sobre M, entonces hPx, xi = k Px k2 para todo x H, es
decir, P es un operador positivo, y se cumple que k P k = 1 si P 6= 0. Resulta tambin claro que si P es una
proyeccin ortogonal sobre M, entonces (I P) tambin es una proyeccin ortogonal sobre M tal que
P(I P) = (I P)P = 0. En general, si P y Q son proyecciones ortogonales, entonces PQ = 0 si, y slo
si, sus rangos son ortogonales, esto es, Rang(P) Rang(Q). En efecto, Rang(P) Rang(Q) si, y slo si,
hQx, Pyi = 0 para todo x, y H, es decir, si, y slo si, hPQx, yi = 0 para todo x, y H, lo cual equivale a que
PQ = 0.
Uno de los resultados importantes acerca de proyecciones ortogonales viene dado por el siguiente teore-
ma (vase, por ejemplo, [182], Theorem 14.9, p. 198).

Teorema 2.2.155 (Teorema de la Proyeccin). Sea H un espacio de Hilbert.

(1) Si P es una proyeccin ortogonal, entonces Rang(P) = {x H : Px = x} es cerrado y se cumple que
L
H = Rang(P) Ker(P).
L
(2) Si M es cualquier subespacio lineal cerrado de H, entonces H = M M y existe una proyeccin
ortogonal P sobre M tal que Rang(P) = M y Ker(P) = M .
L
Prueba. (1). Suponga que P es una proyeccin ortogonal sobre H. Entonces H = Rang(P) Ker(P). Sean
x = Py Rang(P) y z Ker(P). Entonces hx, zi = hPy, zi = hy, Pzi = 0. Esto prueba que Rang(P) Ker(P)
y se sigue que Rang(P) = Ker(P) , es decir, Rang(T ) es cerrado. Es claro que Rang(P) = {x H : Px = x}.
(2). Es inmediata si se tiene en cuenta lo dicho en el prrafo anterior. 
El resultado anterior establece una correspondencia biunvoca entre el conjunto Proj(H) de todas las
proyecciones ortogonales sobre H y el conjunto Sub(H) de todos los subespacios lineales cerrados de H
que se expresa identificando cada proyeccin ortogonal P sobre H con un nico subespacio lineal cerrado
M := Rang(P) de H y recprocamente. Ms aun, Ker(P) = M para tales P.

Teorema 2.2.156. Sean M1 y M2 subespacios lineales cerrados de H y suponga que P1 y P2 son las proyec-
ciones ortogonales sobre ellos. Son equivalentes:
(a) P1 P2 ,
(b) M1 M2 ,
(c) P1 P2 = P1 .

Prueba. (a) (b). Sea x M1 . Entonces x = P1 x, de donde obtenemos que

hx, xi = hP1 x, xi hP2 x, xi = k P2 x k2 .

De esto se deduce que x = P2 x M2 . Las otras dos implicaciones se dejan como ejercicios. 
El teorema anterior permite reinterpretar el orden en Proj(H) del modo siguiente: si P1 , P2 Proj(H),
entonces
P1 P2 si, y slo si, Rang(P1 ) Rang(P2 ).

El siguiente resultado, que nos ser de gran utilidad, establece que sucesiones montonas de proyecciones
ortogonales siempre convergen en la topologa fuerte de operadores.

Teorema 2.2.157. Sea (Pn )

n=1 una sucesin montona de proyecciones ortogonales sobre H. Entonces exis-
te una proyeccin ortogonal P sobre H tal que P = sot lmn Pn .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 435

Prueba. La demostracin la haremos slo para una sucesin no-decreciente (Pn )

n=1 ya que si (Pn )n=1 es

no-creciente, entonces (I Pn )n=1 es no-decreciente. Suponga entonces que (Pn )n=1 es una sucesin no-
decreciente de proyecciones ortogonales sobre H. Para cada n N, sea Mn = Rang(Pn ). Por los Teoremas
2.2.155 y 2.2.156, (Mn )
n=1 es una sucesin no-decreciente de subespacios lineales cerrados de H. Pongamos
S
M= M
n=1 n . Entonces M es un subespacio lineal cerrado de H y, de nuevo, por los Teorema 2.2.155 y
2.2.156 existe una proyeccin ortogonal P sobre H tal que Pn P para todo n = 1, 2, . . .. Consideremos ahora
el subconjunto de H  

[
M0 = x = y + x0 : y Mn , x0 M .
n=1
L
Puesto que H = M M , resulta que M0 es denso en H. Si x M0 , entonces x = y + x0 , donde y Mn
para algn n N y x0 M. Tomemos cualquier m n. Entonces y Mm y como Pm x0 = 0 obtenemos que
Pm x = Pm y + Pm x0 = Pm y = y = Px.
Esto demuestra que Px = lmm Pm x para cualquier x M0 . Teniendo en cuenta que k Pm k = 1 para todo
m y que M0 es denso en H, se concluye que Px = lmm Pm x para cualquier x H. 

Una consecuencia inmediata del Teorema 2.2.157, y que nos ser de gran utilidad en lo sucesivo lo
constituye el siguiente:
Corolario 2.2.46. Sean H un espacio de Hilbert complejo, separable, de dimensin infinita, B = (en ) n=1
un conjunto ortonormal en H, Mn = [{e1 , . . . , en }] el subespacio lineal generado por {e1 , . . . , en } y Pn la
proyeccin ortogonal sobre Mn , n = 1, 2, . . .. La siguientes condiciones son equivalentes:
(1) B es una base ortonormal en H.
sot
(2) Pn I.
S
Prueba. (1) (2). Suponga que B es una base ortonormal. Entonces
n=1 Mn = H y como (Pn )n=1 es una
sucesin creciente de proyecciones ortogonales sobre H, el resultado sigue del Teorema 2.2.157.
(2) (1). Suponga que (2) se cumple pero que B no es una base ortonormal en H. Entonces M :=
S
n=1 Mn 6= H y, por consiguiente, existe x H, x 6= 0 tal que x M . Esto implica que Pn x = 0 para
todo n N y, en consecuencia, 0 = lmn Pn x = x lo que contradice la eleccin de x. 
Un operador K L(H) se llama compacto si K(BH) es compacto, es decir, si para cualquier sucesin
(xn )
n=1 en BH, la sucesin (Kxn )n=1 posee una subsucesin norma-convergente. Un operador T L(H)
se llama operador de rango finito si el rango de T es un subespacio de dimensin finita de H. Observe
que un operador de rango finito es, esencialmente, una matriz cuadrada. Denotemos por R f (H) el conjunto
de todos los operadores de rango finito en L(H) y por rank(T ) la dimensin del rango de T , esto es,
rank(T ) = dim(Rang(T )).
Lema 2.2.36. Si P y Q son proyecciones ortogonales sobre H tales que k P Q k < 1, entonces
rank(P) = rank(Q).
Prueba. Si 0 6= x Rang(P), entonces Px = x y, en consecuencia,
k x Qx k = k Px Qx k = k P Q kk x k < k x k .
Esto prueba que Qx 6= 0, por lo que Q aplica uno-a-uno los elementos de Rang(P) en rank(Q). Esto nos dice
que rank(P) rank(Q). De modo enteramente similar se prueba la otra desigualdad. 
Un hecho interesante, que tambin es consecuencia del Corolario 2.2.46, es el siguiente:
436 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Teorema 2.2.158. Sea H un espacio de Hilbert complejo, separable y de dimensin infinita. Entonces existe
una sucesin de operadores (Pn )
n=1 en R f (H) tal que

lm k Pn K K k = 0,
n

para todo operador compacto K L(H).

Prueba. Sea B una base ortonormal para H. Invocando el Corolario 2.2.46, se garantiza la existencia de
una sucesin (Pn )
n=1 de proyecciones ortogonales las cuales, por construccin, pertenecen a R f (H) tal que
Pn x x para todo x H. Sea K K(H) y suponga que k Pn K K k 9 0. Entonces existe un > 0 y una
subsucesin (nk )
k=1 tal que
k Pnk K K k para todo k N. (2.2.15)
De aqu se sigue que, para cada k 1, existe un vector xk BH tal que k Pnk Kxk Kxk k /2. Como K es
compacto, existe una subsucesin de (Kxk )k=1 , que la seguiremos denotando del mismo modo, convergiendo
en la norma de H a algn elemento x H, de donde resulta que

k Pnk Kxk Kxk k k Pnk Kxk Pnk x k + k Pnk x x k + k x Kxk k

2 k Kxk x k + k Pnk x x k 0

lo que evidentemente contradice a la desigualdad (2.2.15). 

Si (Pn )
n=1 es la sucesin de operadores de rango finito obtenida en el resultado anterior y si K K(H),
entonces, definiendo Rn := Pn K para todo n N, resulta que Rn es un operador de rango finito y se cumple
que:
kk
Corolario 2.2.47. R f (H) = K(H).

El corolario anterior establece que todo operador compacto definido sobre H es lmite, en la norma uni-
forme de operadores, de una sucesin de operadores de rango finito. Debemos tener presente, sin embargo,
que dicho resultado no es vlido, en general, en cualquier espacio de Banach. Por otro lado, como estamos
suponiendo que nuestro espacio de Hilbert H es de dimensin infinita, entonces K(H) nunca es igual a
L(H) y, por consiguiente,
kk
R f (H) 6= L(H).
Pero si cambiamos la topologa de la norma uniforme de operadores por la topologa fuerte de operadores
podemos obtener el siguiente resultado tambin conocido.
sot
Teorema 2.2.159. R f (H) = L(H).

Prueba. Sea B = {e1 , e2 , . . .} una base ortonormal para H y sean (Mn )

n=1 y (Pn )n=1 las sucesiones cre-
cientes de subespacios lineales de dimensin finita y de proyecciones ortogonales respectivamente, asociadas
a la base ortonormal B. Sabemos, Corolario 2.2.46, que Pn x x para todo x H, (en particular, Pn T x T x),
de donde se deduce que

k Pn T Pn x T x k k Pn T (Pn I)x k + k (Pn I)T x k

k T k k (Pn I)x k + k (Pn I)T x k 0 (cuando n )

para todo operador T L(H) y todo x H. Puesto que Pn es un operador de rango finito resulta que Pn T Pn
tambin es de rango finito y la prueba es completa. 
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 437

Si para cada n N, definimos


Rnf = F R f (H) : rank(F) n ,

resulta que Rnf es wot -cerrado. En efecto, sea (Tk )

k=1 una sucesin en R f tal que wot lmk Tk = T
n

y suponga que T n
6 R f . Entonces rank(T ) > n y, por consiguiente, en el conjunto Rang(T ) podemos en-

contrar un conjunto de vectores {T x1 , . . . , T xn+1 } linealmente independientes. En particular, Tk xi T xi
para cada i = 1, 2, . . . , n + 1. Por otro lado, el hecho de que Tk Rnf para cada k N, implica que exis-
(k) (k) (k) (k)
ten 1 , . . . , n+1 en C con maxi=1,...,n+1 |i | = 1 tal que n+1
i=1 i Tk xi = 0. Supongamos, sin cambiar la
(k)
notacin, que lmk i = i existe para i = 1, . . . , n + 1. Entonces

n+1 n+1

i Tk xi i T xi
(k)
0 =
i=1 i=1

i=1 i T xi = 0. Sin embargo, como evidentemente max{|i | : i = 1, . . . , n + 1} = 1 resulta, de la

por lo que n+1
i=1 i T xi 6= 0. Esta contradiccin establece que
independencia lineal de los vectores T x1 , . . . , T xn+1 , que n+1
T R f y, por lo tanto, R f es wot -cerrado. Ms aun,
n n

[
R f (H) = Rnf
n=1

es un F en la wot -topologa.
Sea T L(H). Recordemos que un subespacio lineal cerrado M de H se dice T -invariante o invariante
bajo T si ocurre que T (M) M. El subespacio M se dice no-trivial si {0} =6 M 6= H. Si un subespacio lineal
cerrado no trivial M de H es tal que tanto M, as como M , son invariantes ambos bajo T L(H) (es decir,
si T (M) M y T (M ) M ), entonces diremos que M reduce a T . Un operador T L(H) se dice
reducible si l posee un subespacio no trivial que lo reduce. Es un ejercicio sencillo verificar que M reduce
a T si, y slo si, M es invariante bajo T y tambin bajo T . Existen, por supuesto, operadores T L(H)
que poseen un subespacio invariante, digamos M, pero tal que M no es invariante bajo T . Por esta razn,
un operador T L(H) se llama reductivo si cualquier subespacio lineal cerrado no trivial invariante bajo T
reduce a T .

Teorema 2.2.160. Sea T L(H) y suponga que P es la proyeccin ortogonal sobre algn subespacio lineal
cerrado M de H.
(1) Son equivalentes:
(a) M es invariante bajo T .
(b) P TP = TP.

(2) Son equivalentes:

(a) M reduce a T .
(b) P T = TP.

Prueba. (1a) (1b). Si x H, entonces Px M y como M es invariante bajo T , T (Px) M. Por esto,
P(T Px) = T (Px) y as, P TP = TP.
438 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

(1b) (1a). Sea x M. Entonces Px = x y como P TP = TP, tenemos que

T x = T (Px) = P(T Px) = P(T x) M.

Esto prueba que M es invariante bajo T .

(2a) (2b). Si M y M son invariantes bajo T , entonces (1a) implica que las igualdades P TP = TP
y T (I P) = (I P)T (I P) se cumplen. Efectuando la multiplicacin de sta ltima ecuacin nos da que
T TP = T TP P T + PTP, de donde se sigue que P T = P TP = TP.
(2b) (2a). Si P T = TP, entonces P T = T P. Multiplicando las dos igualdades anteriores por P, resulta
que P T = P TP = TP y P T = P T P = T P. As, por la equivalencias (1a) y (1b) tenemos que M y M
son invariante bajo T . 
Observe que si T L(H) es un operador autoadjunto y M es un subespacio invariante bajo T , entonces
M reduce a T . En efecto, si y M , entonces hx, yi = 0 para todo x M, en particular hT x, yi = 0 ya
que T x M pues M es T -invariante. Pero como T = T , resulta que hx, Tyi = 0 para todo x M, lo cual
equivale a decir que Ty M . Por otro lado, si T es un operador normal pero no autoadjunto, entonces
pueden existir subespacios T -invariantes que no reducen a T . Tambin observe que si M reduce a T , entonces
T = T |M T |M , es decir, si x = y+ z H = M M , entonces T x = T |M(y)+ T |M (z) H = M M .

k Abundancia de Operadores Diagonales.

La teora espectral es una versin, en dimensin infinita, del proceso de diagonalizacin de una matriz
normal. Recordemos que una matriz cuadrada (o un operador lineal acotado sobre un espacio de Hilbert H)
es normal si ella conmuta con su adjunta. Podemos considerar los siguientes dos casos dependiendo de la
dimensin de H:
(1) Suponga que H es un espacio de Hilbert complejo de dimensin finita. El Teorema Espectral para un
Operador Normal (o matriz) N definida sobre H establece que existe una base ortonormal en H que consiste
slo de autovectores de N (vase, por ejemplo, [23], Theorem 7.9, p. 133). Esto es equivalente a la existencia
de una matriz unitaria U con la propiedad de que U N U es una matriz diagonal, en cuyo caso, las entradas
de la diagonal son precisamente los autovalores de N. Este hecho permite que se pueda escribir a N en la
forma
m
N = i E i , (N1 )
i=1

donde 1 , . . . , m son los autovalores de N y los Ei son las proyecciones ortogonales sobre los subespacios Si
formados por todos los autovectores asociados a los autovalores i , i = 1, . . . , m.
(2) Si nuestro espacio H es ahora de dimensin infinita y N es un operador normal definido sobre dicho
espacio, entonces puede ocurrir que N no posea autovalores y, en consecuencia, no podamos escribir a N
como una suma del tipo (N1 ) ya mencionada. Esta dificultad conduce a la imperiosa necesidad de reemplazar
la nocin de autovalor por un concepto ms general conocido como el espectro de un operador, una nocin
que ya habamos definido con anterioridad. Aunque los elementos del espectro de un operador normal N no
tienen porque ser autovalores, sin embargo, N siempre posee autovectores aproximados, es decir:
Existencia de autovectores aproximados. Si N Nor(H) y (N), entonces existe una suce-
sin (xn )
n=1 de vectores unitarios en H tal que lmn k (N I)xn k = 0.

Ms adelante veremos que, en el caso de dimensin infinita, todo operador normal se puede aproximar por
un matriz diagonal infinita.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 439

Volvamos al hecho de que H es un espacio de Hilbert complejo, separable, de dimensin infinita y sea
B = {en : n N} una base ortonormal en H. Cada operador T L(H) queda unvocamente determinado por
su matriz representante, MT = (ai j ), donde ai j = hTe j , ei i, para todo i, j N. Existen muchas propiedades
de operadores lineales acotados sobre H que se pueden deducir a partir de sus matrices. Consideremos el
siguiente ejemplo.
Ejemplo 2.2.2. Sean H un espacio de Hilbert complejo, separable, de dimensin infinita y M H un
subespacio lineal cerrado. Sea P la proyeccin ortogonal de H sobre M y suponga que C es un autovalor
de P. Entonces

(1) = 0 o = 1.

(2) Existe una base ortonormal B de H tal que la matriz representante de P es una matriz diagonal com-
puesta slo de 1s y 0s.

Prueba. (1). Sea x un autovector asociado a . Entonces x 6= 0 y como Px = x, resulta que

2 x = Px = P2 x = Px = x,

de donde se sigue que = 1 o = 0.

(2). Observe que Pz = z si z M y que Py = 0 si y M . Sean B1 y B2 bases ortonormales de M y M
respectivamente. Entonces B = B1 B2 es una base ortonormal de H y es claro que la matriz representante
de P en sta base es una matriz diagonal compuesta de 1s y 0s. 
Los operadores diagonales, que discutiremos brevemente un poco ms abajo, poseen matrices represen-
tantes que, como su nombre lo indica, son matrices diagonales. La importancia de los operadores diagonales
radica en que una amplia variedad de operadores clsicos se representan como operadores diagonales y, por
consiguiente, como una matriz diagonal infinita. Por ejemplo, el Teorema Espectral para un Operador Nor-
mal Compacto N sobre un espacio de Hilbert complejo, separable, de dimensin infinita H, establece que
(vase, por ejemplo, [361], Corollary 1.5, p. 13)

Teorema Espectral para Operadores Normales Compactos. Si N L(H) es un operador normal

compacto, entonces existe una base ortonormal B = {en : n N} de H y una sucesin de nmeros
complejos (n )
n=1 convergiendo a cero tal que

Nx = nhx, en ien .
n=1

para todo x H.
Lo que deseamos demostrar en esta seccin es la abundancia de tales operadores en Nor(H), el conjunto
de todos los operadores normales sobre H. De hecho, los operadores diagonales constituirn un conjunto
G -denso en el espacio mtrico completo (Nor(H), kk).
Definicin 2.2.38. Un operador D L(H) se llama diagonal si existe una base ortonormal {en }
n=1 de H

y una sucesin acotada (n )n=1 de nmeros complejos, llamada la diagonal de D y denotada por diag(T ),
tal que

Dx = n hx, en ien
n=1

para todo x H.
440 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Sea B = {en : n N} una base ortonormal de H y denotemos por Diag(B) el conjunto de todos los
operadores diagonales asociados a la base B; es decir, D Diag(B) si, y slo si, existe una sucesin acotada

(n )
n=1 en C tal que Dx = n=1 n hx, en ien para todo x H. Observe que si D Diag(B) y si (n )n=1 es la
sucesin acotada en C tal que Dx = n=1 n hx, en ien para todo x H, entonces k D k = sup{|n | : n N}.
Puesto que la suma de dos sucesiones acotadas es acotada, resulta claro que Diag(B) es un subespacio
lineal de L(H) y, ms aun, como veremos un poco ms abajo, si D Diag(B), entonces D Diag(B).
Denotemos, finalmente, por D(H) el conjunto de todos los operadores diagonales sobre H, es decir,
[
D(H) = Diag(B),
BBO(H)

donde BO(H) representa el conjunto de todas las bases ortonormales de H. A pesar del hecho de que todo
operador normal compacto es un operador diagonal, los operadores diagonales son considerados como muy
especiales y, en consecuencia, se les suele pensar como objetos ms bien raros en algn sentido.
Veamos algunas otras propiedades simples que poseen los operadores diagonales.

(1) Cualquier operador diagonal es normal. Para ver esto, sea Dx = n=1 n hx, en ien un operador diagonal
y veamos, en primer lugar, que D x = n=1 n hx, en ien . En efecto, pongamos Bx =

n=1 n hx, en ien .
Entonces, para todo x, y H se cumple que
* +

hD x, yi = hx, Dxi = x, n hy, en ien
n=1

= nhy, en ihx, en i = nhx, en ihen , yi
n=1 n=1
* +

= nhx, en ien , y = hBx, yi.
n=1

de donde se sigue que B = D . Finalmente, DD = D D es consecuencia de las igualdades

D Dx = n nhx, en ien = nn hx, en ien = DD x.
n=1 n=1

(2) D es autoadjunto si, y slo si, n R para todo n N.

(3) Si es un autovalor de D, entonces = n para algn n N. En efecto, sea x H un autovector

asociado a . Entonces Dx = x, esto es,

nhx, en ien = x.
n=1

Como x 6= 0, existe algn n N tal que hx, en i =

6 0 y, en consecuencia,
* +

hx, en i = hx, en i = hDx, en i = j hx, e j ie j , en = n hx, en i
j=1

de donde se obtiene que = n . En particular, si (n )

n=1 es una sucesin constante, digamos n =
para todo n N, entonces D = I, es decir, D es un operador escalar.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 441

(4) Los operadores diagonales son aquellos operadores normales cuyos autovectores generan todo el es-
pacio. En efecto, puesto que Den = n en , para todo n N, resulta que cada en es un autovector de D y
como {en }
n=1 es una base ortonormal, se concluye que los autovectores de D generan todo el espacio.
Usando el resultado anterior es posible demostrar lo siguiente:
Sea B = {en : n N} una base ortonormal de H. Si K es un subconjunto compacto de C, entonces existe
un operador diagonal D Diag(B) tal que (D) = K.
En efecto, sea (n ) n=1 una sucesin densa en K y sea D Diag(B) con diag(D) = {n : n = 1, 2, . . .}.
Puesto que n (D) para todo n N y como (D) es un conjunto compacto, resulta entonces que
{n : n = 1, 2, . . .} = K (D).
Para la otra inclusin, suponga que 6 K. Entonces d := dist(, K) > 0 y


D I x = (n )hx, en ien .
n=1

La igualdad de Parseval nos revela que

D I x 2 = |(n )hx, en i|2 ,
n=1


de donde se deduce que si D I x = 0, entonces x = n=1 hx, en ien = 0. Esto prueba que D I es

inyectivo. Para ver que

D I es sobreyectivo, sea y = n=1 an en . Definiendo x = n=1 an (n ) en
1

se logra que (D I x = y. Por esto D I es invertible y, en consecuencia, 6 (D). 

(5) Si D Diag(B) para alguna base ortonormal B, entonces, por el Corolario 2.2.46, la sucesin creciente

(Pn )
n=1 de proyecciones ortogonales de rango finito definidas por Pn x = k=1 hx, ek iek cumplen
s
Pn
I y DPn = Pn D para todo n N,
de modo que, como se consecuencia del Teorema 2.2.160, todos los subespacios Mn := Rang(Pn ) =
[e1 , . . . , en ] reducen a D.
(6) Proj(H) D(H). Esto es el Ejemplo 2.2.2.
(7) Si D Diag(B) para alguna base ortonormal B = {en }
n=1 con diagonal (n )n=1 , entonces D es com-
pacto si, y slo si, lmn n = 0.
Prueba. Suponga que lmn n = 0 y para cada k N, defina Tk L(H) por
k
Rk x = nhx, en ien ,
n=1

donde x =
n=1 hx, en ien . Puesto que

k D Rk k sup |n |,
nk

resulta que Rk aproxima a D en la norma y como los Rk son operadores de rango finito, el operador
diagonal D debe, por consiguiente, ser compacto gracias al Corolario 2.2.47.
Para el recproco, suponga que D es compacto y considere la base ortonormal B que define a D. Puesto
que ek 0 dbilmente y D es compacto, tenemos que k Dek k 0 cuando k . Desde luego, esto
implica que k k ek k 0 y as, lmn n = 0. 
442 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

(8) Sea D Diag(B) para alguna base ortonormal B = {en }

n=1 y suponga que:

(a) D es autoadjunto, y
(b) la diagonal (n )
n=1 de D son dos a dos distintos y ninguno de ellos es igual a cero.

Entonces un subespacio lineal cerrado M de H es invariante bajo D si, y slo, si M = [{en : n J}],
para algn subconjunto no vaco J de N.
Prueba. Es claro que si M = [{en : n J}], donde J es un subconjunto no vaco de N, entonces M es
invariante bajo D. Supongamos que M es D-invariante. Puesto que D es autoadjunto, resulta que M
reduce a D. Sea P la proyeccin ortogonal sobre M. Del Teorema 2.2.160 se sigue que PD = DP y, en
consecuencia, DPen = PDen = n Pen para cada n N. Por otro lado, como los n s son distintos dos
a dos, el autoespacio de D correspondiente a n tiene dimensin 1 y, por lo tanto, existe n tal que
Pen = n en . Finalmente, como P2 = P, cada n es 0 o bien 1. Si ahora definimos J = {n N : n = 1},
entonces tendremos que M = [{en : n J}]. 

Observe que todo operador diagonal es suma directa de operadores que son mltiplos escalares de
proyecciones y stos ltimos resultan ser operadores muy simples en el sentido de que de ellos se conoce
una gran cantidad de informacin. Por ejemplo, ms adelante veremos que los operadores diagonales aproxi-
man, en la norma, a cualquier operador normal.
En general, si N es un operador normal sobre un espacio de Hilbert complejo, separable y de dimensin
infinita, entonces no siempre es posible representar a N como un operador diagonal. En este caso el Teorema
Espectral para estos operadores lo que establece es que ellos se pueden representar como una integral con
respecto a una cierta medida espectral.
Definicin 2.2.39. Sean un conjunto, M una -lgebra de subconjuntos de y H un espacio de Hilbert.
Una medida espectral para (, M, H) es una funcin E : M L(H) verificando las siguientes propiedades:
(a) E() es una proyeccin ortogonal, para cada M,
(b) E() = 0 y E() = I,
(c) E(1 2 ) = E(1 )E(2 ), cualesquiera sean 1 , 2 M,
S 
n=1 n = E(n ), para toda sucesin disjunta (n )n=1 en M.

(d) E
n=1

Debemos advertir que la convergencia de la serie en (d), de la definicin precedente, es con respecto a


de operadores. Esto quiere decir que, para todo x H, la serie n=1 E(n )x converge en
la topologa fuerte
S
H a E n=1 n x. Se sigue tambin de la parte (c) de la definicin anterior que si 1 y 2 son conjuntos de
Borel disjuntos, entonces E(1 )E(2 ) = 0, lo cual significa que Rang(E(1 )) Rang(E(2 )). Ms aun, la
proyecciones E(1 ) y E(2 ) conmutan. Otra consecuencia de (c) es que si 1 2 , entonces E(1 )E(2 ) =
E(1 ) lo cual es equivalente a decir, por el Teorema 2.2.156, que E(1 ) E(2 ). Es una tarea no tan difcil
demostrar que si E es una medida espectral para (, M, H) y si x, y H, entonces la funcin Ex,y : M C
dada por
Ex,y () = hE()x, yi, M
define una media numerablemente aditiva con variacin total k x k k y k (vase, por ejemplo, Lemma 1.9, p.
263 de [104]).
Una manera de representar operadores por medio de integrales con respecto a una medida espectral es
dada a travs del siguiente resultado:
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 443

Teorema 2.2.161 ([361], Theorem 1.9, p. 17). Si E es una medida espectral para (, M, H) y f : C
es una funcin M-medible acotada, entonces existe un nico operador T L(H) tal que para todo x, y H,
Z
hT x, yi = f () dEx,y ().

Suponga, adems, que > 0 y que {1 , . . . , n } es una particin medible de tal que siempre que t y t estn
en algn j , se cumple que | f (t) f (t )| < . Entonces, si t j j para todo j {1, . . . , n} se verifica que

n

T f (t j )E( j ) .
j=1

El operador T , obtenido
R
en el Teorema 2.2.161, se le denomina la integral de f conR respecto a E.
Usaremos la notacin T = f ()dE() como una abreviacin para la relacin hT x, yi = f () dEx,y ()
R R
para todo x, y H. Se comprueba fcilmente que T = f ()dE(). Ms aun, si S = g()dE(), entonces
Z
TS = f ()g()dE(). (2.2.16)

Sea N L(H) un operador normal y denotemos por B0 ((N)) la -lgebra de Borel de (N), el es-
pectro de N, el cual, como sabemos, es un subconjunto compacto no vaco de C. El Teorema Espectral para
Operadores Normales sobre un espacio de Hilbert complejo, separable, de dimensin infinita puede ahora
ser establecido del modo siguiente(vase, [104], Th. 2.2, p. 269).

Teorema 2.2.162 (Teorema Espectral, Versin Medida Espectral). Si N L(H) es un operador normal,
entonces existe una nica medida espectral E para ((N), B0 ((N)), H), tal que
Z
(1) N = dE().
(N)

(2) Si U es cualquier subconjunto relativamente abierto no vaco de (N), entonces E(U ) 6= 0.

(3) Si T L(H), entonces TN = NT y TN = N T si, y slo si, TE() = E()T para todo B0 ((N)).
En particular, NE() = E()N para todo B0 ((N)).

La nica medida espectral E obtenida en el Teorema

R
Espectral es llamada la medida espectral para N.
La representacin de N expresada en la forma N = (N) dE(), usualmente ser referida como la descom-
posicin espectral de N. Cada una de las proyecciones ortogonales E() con B0 ((N)) obtenidas en el
teorema anterior se denominan proyecciones espectrales.
Una consecuencia inmediata del Teorema Espectral para Operadores Normales es que tales operadores
poseen subespacios lineales cerrados invariantes no triviales. Especficamente se tiene el siguiente:

Corolario 2.2.48. Todo operador normal N L(H) es reductivo, es decir, existe un subespacio lineal ce-
rrado no trivial que reduce a N.

Prueba. Sea N un operador normal. Por el TeoremaREspectral para Operadores Normales, existe una medida
espectral E para ((N), B0 ((N)), H) tal que N = (N) dE(). Observe que cualquiera sea B0 ((N),
el subespacio E()H es invariante bajo N. En efecto, como E() conmuta con N se tiene que para cualquier
x E()H, Nx = NE()x = E()Nx de donde se sigue que Nx E()H. Esto prueba que E()H es un
444 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

subespacio invariante bajo N y, en consecuencia, N|E()H est bien definido. Sin embargo, puede ocurrir
que dicho espacio sea trivial. Afirmamos que existe B0 ((N)) tal que {0} = 6 E()H 6= H. En efecto,
si (N) = {}, entonces por la unicidad de la medida espectral resulta que N es un operador escalar, es
decir, N = I para algn C y, en consecuencia, cualquier subespacio lineal cerrado (no trivial) de H es
invariante bajo N. Supongamos ahora que N no es un operador escalar, entonces (N) contiene ms de un
punto. Sean 1 , 2 (N) con 1 6= 2 y sea U1 = {z C : |z 1 | < r} la bola abierta en C con centro en 1
y radio r = |1 2 |/2. Pongamos 1 = (N) U1 y 2 = (N) \U1 . Entonces (N) = 1 2 y puesto que
1 y (N) \U1 son subconjuntos no vacos relativamente abiertos de (N) con (N) \U1 2 , el Teorema
Espectral nos dice que E(1 ) 6= 0 e igualmente E(2 ) 6= 0. Como I = E((N)) = E(1 2 ) = E(1 )+ E(2 ),
entonces E(1 ) = I E(2 ) 6= I, de donde se sigue que

{0} =
6 E(1 )H 6= H.

La prueba de nuestra afirmacin termina si hacemos = 1 . Finalmente, M := E()H es un subespacio

lineal cerrado no trivial de H y puesto que
Z
E() = () dE(),
(N)

entonces se deriva de la igualdad (2.2.16) que E() conmuta con N. Uno invoca el Teorema 2.2.160 para
concluir que M reduce a N. 
Denotemos por Nor(H) el conjunto de todos los operadores N L(H) que son normales. Si bien es
cierto que Nor(H) no es un espacio vectorial sobre C, dicho conjunto contiene a Adj(H), el espacio vectorial
sobre el cuerpo de los reales de todos los operadores autoadjuntos. De hecho, Nor(H) contiene al lgebra de
von Neumann D(B) para cualquier base ortonormal B de H. Ms aun, vale el siguiente:
Lema 2.2.37. Nor(H) es cerrado en (L(H), kk). En particular, (Nor(H), kk) es un espacio mtrico com-
pleto.

Prueba. Recordemos que el operador N es normal si, y slo si, hNx, Nxi = hN x, N xi para todo x H. Sea
kk kk
ahora (Nn )
n=1 una sucesin en Nor(H) tal que Nn N L(H). Entonces, Nn N y, as,

hNx, Nxi = lm hNn x, Nn xi = lm hNn x, Nn xi = hN x, N xi

n n

para todo x H. 
Otra forma de probar el resultado anterior es observar que si S, T L(H), entonces

(T S )(T S) + (T S )S + S (T S) = T T S S

y puesto que k T k = k T k, entonces

k T T S S k k T S k2 + 2 k S k k T S k .
kk
Sea ahora (Nn )
n=1 una sucesin en Nor(H) tal que Nn N L(H). Entonces, por la desigualdad
anterior,

k N N NN k = k N N NnNn + Nn Nn NN k
k N N NnNn k + k Nn Nn NN k
2(k Nn N k2 + 2 k N k k Nn N k) 0,
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 445

lo cual prueba que N Nor(H).

Una manera sencilla de ver que D(H) es norma-denso en Nor(H) es usar el siguiente resultado (cuya
prueba no es trivial, y puede verse, por ejemplo, en [105], Theorem 39.4, p. 216).

Teorema 2.2.163 (Teorema de Weyl-von Neumann-Berg). Sea N Nor(H). Para cada > 0, existe un
operador diagonal D L(H) y un operador compacto K L(H) con k K k < tal que N = D + K.

De hecho, el operador compacto K, en el Teorema de Weyl-von Neumann-Berg, se puede elegir de modo

que sea de Hilbert-Schmidt (una clase muy especial de operadores compactos) con norma de Hilbert-Schmidt
menor que (vase, por ejemplo, [108]). Weyl fue el primero en demostrar que todo operador autoadjunto
A L(H) se puede representar en la forma A = D + K, donde D es un operador diagonal autoadjunto y K
es un operador compacto. Posteriormente, J. von Neumann demuestra que el operador compacto K se puede
elegir de modo que ste sea de Hilbert-Schmidt con norma de Hilbert-Schmidt arbitrariamente pequea. Ms
tarde, Berg generaliza el resultado de Weyl al demostrar que todo operador normal N L(H) es suma de un
operador diagonal ms uno compacto y, finalmente, Voiculescu cierra el crculo al descubrir que el operador
compacto en el resultado de Berg se puede escoger de Hilbert-Schmidt con norma de Hilbert-Schmidt tan
pequea como se desee.
Estamos ahora en condiciones de demostrar el teorema de Fong sobre la abundancia de operadores dia-
gonales en el espacio mtrico completo (Nor(H), kk).

Teorema 2.2.164 (Fong). El conjunto D(H), de los operadores diagonales sobre H, es residual en el espa-
cio mtrico completo (Nor(H), kk).

Prueba. (1) Densidad de D(H) en (Nor(H), kk).

Sea N un operador normal, y sea E la medida espectral de N, es decir,
Z
N= dE().
(N)

Fijemos un > 0 arbitrario e invoquemos el Teorema 2.2.161 para hallar una particin medible {1 , . . . , n }
de (N) tal que diam(i ) < para i = 1, . . . , n, de modo que si i i , i = 1, . . . , n, entonces

n

N i E(i ) < .
i=1

Pongamos Mi := Rang(E(i )), y sobre cada Mi construyamos una base ortonormal Bi , i = 1, . . . , n. Puesto
que los E(i ) son proyecciones ortogonales, es decir, Mi M j si i 6= j, resulta que B = B1 Bn es
una base ortonormal de H y, claramente, ni=1 i E(i ) Diag(B). Esto prueba la densidad de D(H) en
(Nor(H), kk).
Suponga ahora que (Pn ) n=1 es una sucesin creciente de proyecciones ortogonales de rango finito tal que
lmn k Pn x x k = 0 para todo x H. Para cada n N, consideremos el conjunto Nn constituido por todos
aquellos operadores N Nor(H) que satisfacen la siguiente condicin: existe una proyeccin ortogonal E
de rango finito (dependiendo sobre N) tal que
(a) EN = NE,
(b) k Pn E Pn Pn k < n1 , y
(c) (N|E(H)) y (N|(IE)(H)) son disjuntos.
446 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Afirmamos que, para cada n N,

(2) Nn es denso en (Nor(H), kk).
Fijemos n N y N Nor(H). Veamos que N se deja aproximar por operadores de Nn . Sin per generali-
dad, podemos suponer, por lo probado en (1), que N D(H), es decir, suponga que,

Nx = ihx, ei iei , x H,
i=1

donde B = {e1 , e2 , . . .} es una base ortonormal de H.

Para cada k N, definamos
k
Qk x = hx, ei iei x H.
i=1

s kk
Puesto que Qk I y sabiendo que la bola unitaria de Pn (H) es compacta, se sigue que Qk |Pn (H) I|Pn (H) .
En particular, existe k0 N tal que
  1

k Pn Qk0 Pn Pn k = Pn Qk0 |Pn (H) I|Pn (H) Pn Qk0 |Pn (H) I|Pn (H) < .
n
Definiendo E := Qk0 , vemos que E satisface (b) y, evidentemente, tambin (a). Queda por establecer (c), es
decir, que (N|E(H) ) y (N|(IE)(H)) son disjuntos. Es claro que estos dos conjuntos son, respectivamente,
{i : i = 1, . . . , k0 } y {i : i > k0 } y, no necesariamente, disjuntos; pero si no lo son, existe un operador
diagonal N , arbitrariamente prximo a N, de la forma

N x = i hx, ei i ei x H,
i=1

donde i = i para i = 1, . . . , k0 y tal que {i : i = 1, . . . , k0 } {i : i > k0 } = . En efecto, escoja i con

i > k0 de modo que |i i | < y |i j | > () > 0 para j = 1, . . . , k0 . Entonces k N N k < . Esto
prueba que E satisface (c) y, por consiguiente, Nn es denso en (Nor(H), kk).
(3) Nn es abierto en (Nor(H), kk).
Sea N Nn y sea E una proyeccin de rango finito, digamos k, que cumpla (a), (b) y (c). Entonces
N|E(H) : E(H) E(H) es un operador normal sobre un espacio de dimensin finita k y, gracias al Teore-
ma Espectral para tales operadores (vase la pgina 438), sabemos que E(H) posee una base ortonormal
{v1 , . . . , vk } compuesta slo de autovectores de N|E(H). Sea {1 , . . . , m } con 1 m k, el conjunto de los
autovalores distintos correspondientes a los autovectores v1 , . . . , vk . Entonces (N|E(H)) = {1 , . . . , m }. Si
se define K = (N|(IE)(H)) resulta, por (c), que {1 , . . . , m } K = . Escojamos ahora subconjuntos abier-
tos y disjuntos 1 y 2 tales que {1 , . . . , m } 1 y K 2 y construyamos dos contornos orientados 1
y 2 en 1 y 2 , respectivamente, que encierren a {1 , . . . , m } y K, respectivamente. Se sigue del Clculo
Funcional de Dunford (vase, por ejemplo, [387], Chapter 10) que
Z Z Z
1 d 1 d 1 d
N = , E = , I E =
2i 1 2 I N 2i 1 I N 2i 2 I N
Z Z
1 d 1 d
N|E(H) = , y N|(IE)(H) = .
2i 1 I NE(H) 2i 2 I N(IE)(H)
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 447

Se conoce que, si N Nor(H) est suficientemente prximo (en la norma) a N, entonces (N ) se queda
en el interior de = 1 2 ([387], Theorem 10.20, p. 239). De esto se sigue que para tales N , las fr-
mulas precedentes siguen siendo vlidas con N en lugar de N pero con los mismos entornos 1 , 2 . Por
consiguiente, Z
1
N = d
2i 1 2 I N
siempre que k N N k sea lo suficientemente pequeo para que (N ) est completamente contenido en el
interior de 1 2 .
Definamos la proyeccin E por Z
1 d
E = .
2i 1 I N
Z
1 d
Entonces I E = y
2i 2 I N
Z Z
1 d 1 d
N |E(H) = , N |(IE )(H) = ,
2i 1 I N E (H) 2i 2 I N (IE )(H)

mientras que    
N |E(H) int(1 ) y N |(IE )(H) int(2 ). (1)

Veamos ahora E satisface (a), (b) y (c) para N en lugar de N siempre que N est muy prximo a N. En
efecto, puesto que tomar inverso es una aplicacin continua, resulta que
1 1
N N uniformemente sobre 1 ,
I N I N
de modo que E E en norma. Claramente E conmuta con N por lo que (a) se satisface. Ntese que
si k E E k es lo suficientemente pequeo, tambin se cumple que k Pn E Pn Pn k < 1/n y se tiene (b).
Observe que, gracias a (1), (c) tambin se cumple. Falta por ver que E es de rango finito. Pero esto es
consecuencia del Lema 2.2.36 ya que si k E E k < 1, entonces rank(E ) = rank(E) < . Esto prueba que
N Nn siempre que k N N k sea lo suficientemente pequeo.

\
(4) Nn D(H).
n=1 T
Sea N n=1 Nn y sea F la proyeccin ortogonal sobre el subespacio M generado por los autovectores de
N. Bastar con demostrarse que F = I ya que, en este caso, M = H y H posee una base ortonormal formada
por los autovectores de N, es decir, N D(H). Fijemos entonces n N. Puesto que N Nn , existe una
proyeccin de rango finito En satisfaciendo las condiciones (a), (b) y (c). Como el operador normal N|En (H)
sobre el subespacio de dimensin finita En (H) es diagonal, resulta que En (H) posee una base formada por
autovectores de N, por lo que En (H) M = F(H) y, as, F En . De aqu se sigue que

Pn FPn Pn En Pn (2)

ya que
hPn FPn x, xi = hFPn x, Pn xi hEn Pn x, Pn xi = hPn En Pn x, xi
para todo x H. Tambin (b) implica que
D  E 1 1
Pn Pn FPn x, x k Pn Pn En Pn k k x k2 k x k2 = hx, xi
n n
448 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

y, por consiguiente,
1
hPn FPn x, xi hPn x, xi hx, xi
n
lo que a su vez implica que
1
Pn En Pn Pn . (3)
n
Combinando (1) y (2) producen
1
Pn FPn Pn En Pn Pn ,
n
es decir,
1
hFPn x, Pn xi hPn x, xi hx, xi para todo x H.
n
Puesto que lmn k Pn x x k = 0 para cada x H, se sigue, tomando lmite cuando n en la desigualdad
anterior, que
hFx, xi hx, xi para todo x H,
esto es, F I, de donde se sigue que F = I. En efecto, si ocurre que F 6= I, entonces M $ H, y as, para cual-
quier 0 6= x M , tendramos que Fx = 0 y, por lo tanto, 0 < hx, xi hFx, xi = h0, xi = 0. Esta contradiccin
establece que F = I. Con esto hemos terminado la prueba del teorema. 

Un resultado de D. Herrero nos dice que, similarmente, el conjunto de todos los operadores triangulares
definidos sobre H es residual en el espacio de los operadores quasi-triangulares (ver, por ejemplo [162]).

k Abundancia de Operadores Irreducibles.

El operador T L(H) se dice que es reducible si existe un subespacio lineal cerrado no trivial que reduce
a T . Denotemos por Red(H) el conjunto de todos los operadores reducibles sobre H. Recordemos que, por el
Corolario 2.2.48, Nor(H) Red(H). Un operador T L(H) se llama irreducible si los nicos subespacios
que reducen a T son {0} y H. Esta definicin de irreducibilidad de T es equivalente a afirmar que las nicas
proyecciones ortogonales que conmutan con T son 0 e I. Denotemos por Irre(H) el conjunto de todos los
operadores irreducibles sobre H. El objetivo central de esta seccin es demostrar que el conjunto de los
operadores irreducibles constituye un G -denso en L(H), un resultado que, como ya habamos anunciado,
fue demostrado por primera vez por P. R. Halmos [203]. Por el Teorema de Categora de Baire tenemos que
Red(H) es un conjunto de primera categora que contiene, por el Corolario 2.2.48, a Nor(H). Lo que resulta
interesante es que Red(H) tambin es norma-denso en L(H), un resultado demostrado por Dan Voiculescu
[434] en respuesta a una pregunta formulada por Halmos.
Veamos ahora una clase importante de operadores irreducibles. Sean {en : n = 0, 1, 2, . . .} una base
ortonormal de H y (n )
n=0 una sucesin acotada en C. El operador S L(H) definido por

Sen = n en+1 para todo n = 0, 1, 2, . . .

se llama un shift unilateral con peso. Observe que S = AD, donde Den = n en es el operador diagonal y
Aen = en+1 es el shift unilateral y el adjunto S de S viene dado por

S e0 = 0 y S en = n1 en1 para todo n = 1, 2, . . ..

Es fcil verificar que todo operador shift unilateral es irreducible. En general, todo operador shift unilateral
con peso distinto de cero (esto significa que n 6= 0 para todo n = 0, 1, 2, . . .) es irreducible. Ms aun, Noboru
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 449

Suzuki ([418]) demuestra que todo operador T similar a un operador shift unilateral con peso distinto de
cero es irreducible. Recordemos que un operador A L(H) es similar a un operador B L(H) si existe un
operador invertible U sobre H tal que B = U 1 AU .
La siguiente observacin nos ser de utilidad en el prximo resultado. Recordemos, Teorema 2.2.164,
que cualquier operador normal N L(H) puede ser aproximado por un operador diagonal. En particular, si
nuestro operador N es autoadjunto, entonces el operador diagonal que lo aproxima se puede elegir autoad-
junto. En efecto, sea > 0 y suponga que N es autoadjunto. Sea D = D0 + iD1 un operador diagonal tal que
k N D k < . Entonces

 


> kN Dk = sup  (N D)x, y  = sup  (N D0 )x, y i D1 x, y 
k x k=k yk1 k x k=k yk 1


 

sup  (N D0 )x, x i D1 x, x  sup  (N D0 )x, x 
k x k1 k x k1

= k N D0 k .

Teorema 2.2.165 (Halmos). (Irre(H), kk) es un G -denso en L(H).

Prueba. Veamos en primer lugar que Irre(H) es kk-denso en L(H). Sean T L(H) y > 0. Recordemos
que T = A1 + iA2 , donde
T +T T T
A1 = y A2 =
2 2i
son operadores autoadjuntos. Por la observacin anterior, existe un operador diagonal autoadjunto, digamos
D0 D(H), tal que
k D0 A1 k < /4.
S
Puesto que D(H) = BBO(H) Diag(B), existe una base ortonormal B de H tal que D0 D(B). Sea (n ) n=1
la diagonal de D0 . Ya que algunos de los n pueden estar repetidos, elijamos otro operador diagonal autoad-
junto D1 D(B) de modo que todos sus autovalores sean distintos dos a dos y que cumpla, adems, que

k D1 D0 k < /4.

Finalmente, consideremos la matriz de A2 con respecto a la base B. Esta matriz puede tener algunas de sus
entradas hA2 en , em i igual a 0. Claramente podemos construir, a partir de A2 , un operador autoadjunto D2 de
modo que hD2 en , em i sea diferente de 0 para todo m, n N (de hecho, existen muchos operadores con esa
propiedad) y tal que
k D2 A2 k < /2.
Pongamos D = D1 + iD2 . Entonces

k D T k k D1 A1 k + k D2 A2 k
k D1 D0 k + k D0 A1 k + k D2 A2 k
<

y D Irre(H). Veamos esto ltimo. Afirmamos que si M es un subespacio lineal cerrado de H que reduce
a D, entonces M reduce tambin a D1 y a D2 . En efecto, sea P la proyeccin ortogonal sobre M. Entonces
(D1 + iD2 )P = P(D1 + iD2 ) o, lo que es lo mismo, D1 P + iD2 P = PD1 + iPD2 . Tomando adjuntos a ambos
lados de la igualdad anterior resulta que D1 P iD2 P = PD1 iPD2 . Sumando y restando estas igualdades
se llega a la conclusin que PD1 = D1 P y PD2 = D2 P, es decir, M reduce a D1 y D2 . De las propiedades
450 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

que poseen los operadores diagonales (vase la propiedad (8), pgina 442), sabemos que los subespacios
invariantes de D1 son los subespacios lineales cerrados generados por subcolecciones de B. Se sigue entonces
que M = [{en : n J}] para algn J N, y como D2 (M) M resulta que J = N. Por esto M = {0} o
M = H. Esto prueba que D es irreducible.
Falta demostrar que Irre(H) es un G . Como antes, denotemos por Adj(H) el conjunto de todos los
operadores autoadjuntos sobre H y sea

A1 = A Adj(H) : 0 A I .

Puesto que A1 es wot -cerrado en B(H)1 , podemos invocar el Teorema 2.2.154 para concluir que A1 es wot -
compacto y metrizable. Consideremos el conjunto C(I) := {I : C} de todos los operadores escalares
sobre H y sea A0 = A1 \ C(I). Observe que como (A1 , wot ) posee una base numerable (por ser un compacto
metrizable) y ya que C(I) es claramente wot -cerrado en L(H), resulta entonces que (A0 , wot ) es un conjunto
localmente compacto con base numerable, de donde se concluye, por el Teorema 1.4.17, que (A0 , wot ) es
K -localmente compacto. Sea (Kn )n=1 una sucesin de subconjuntos wot -compactos de A0 tal que

[
A0 = Kn .
n=1

Demostrar que (Irre(H), kk) es un G es equivalente a demostrar que (Red(H), kk) es un F . Sea entonces

Kbn = T L(H) : R Kn tal que TR = R T .

Afirmamos que

[
bn = Red(H).
K
n=1

En efecto, si T Red(H), entonces existe un subespacio lineal cerrado no trivial M de H que reduce a T . Si R
S
es la proyeccin ortogonal sobre M, resulta que 0 R I y TR = R T , de donde se sigue que T b
n=1 Kn
pues R 6 C(I). Para ver la otra inclusin sea T K bn . Esto significa que T R = RT para algn R Kn . El
Teorema Espectral implica que T E() = E()T para cualquier E(), donde E es la medida espectral de R.
Puesto que R 6 C(I), existe un conjunto de Borel 0 tal que E(0 ) 6 {0, I}. Por esto, M := E(0 )(H) reduce
a T y, as, T Red(H).
La prueba finalizar una vez que logremos demostrar que cada K bn es norma-cerrado. Fijemos n N y

supongamos que (Tk )k=1 es una sucesin en K bn convergiendo en la norma a T L(H). Para cada k N,
escojamos Rk Kn tal que Tk Rk = Rk Tk . Puesto que Kn es un wot -compacto metrizable, podemos asumir (en
wot
caso contrario pasamos a una subsucesin) que Rk R para algn R Kn . En particular, R 6 C(I). Afir-
mamos que TR = R T . En efecto, teniendo en cuenta que la sucesin (Rk ) k=1 est acotada (por 1), entonces
para todo x, y H, se cumple que
     
hTk Rk x, yi hT Rx, yi hTk Rk x, yi hT Rk x, yi + hT Rk x, yi hT Rx, yi
 
k Tk T k k x k k y k + h(Rk R)x, T yi 0.
wot wot
Esto prueba que Tk Rk T R. Similarmente, Rk Tk bn .
R T , de donde se deduce que TR = R T y, as, T K
Con esto queda demostrado que K bn es norma-cerrado y, por lo tanto, (Red(H), kk) es un F . 
El siguiente resultado establece que Nor(H) es, en realidad, un conjunto topolgicamente muy pequeo
en la topologa de la norma uniforme de operadores.
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 451

Corolario 2.2.49. Nor(H) es norma-cerrado y nunca-denso en L(H), kk .

Prueba. Ya hemos visto que Nor(H) es norma-cerrado en L(H). He aqu otra manera de verlo. Conside-
remos la aplicacin : L(H) L(H) dada por (T ) = T T T T . Es una tarea no tan difcil ver que
es norma-continua y, por lo tanto, el conjunto {T L(H) : (T ) = 0} = Nor(H) es norma-cerrado. Por
otro lado, como un conjunto norma-cerrado es nunca-denso si, y slo si, su complemento es norma-denso,
entonces todo lo que tenemos que hacer para finalizar la prueba es demostrar que el complemento de Nor(H)
es norma-denso en L(H). Para ver esto ltimo recordemos que, por el Corolario 2.2.48, Nor(H) Red(H),
de donde obtenemos que

Irre(H) = L(H) \ Red(H) L(H) \ Nor(H).

Pero como un operador irreducible puede ser normal si, y slo si, el espacio tiene dimensin 0 o 1, y puesto
que la dimensin de H > 1, resulta que el complemento de Nor(H) es norma-denso en L(H) ya que Irre(H)
es un conjunto norma-denso de L(H) gracias al teorema anterior. La prueba es completa. 
Por el Teorema 2.2.165, sabemos que (Red(H), kk) es un F , pero puede ser dicho conjunto cerrado? Si
dim(H) < +, entonces (Red(H), kk) no slamente es cerrado sino tambin nunca-denso (vase, Halmos
[203], Proposition 2), sin embargo,
Teorema 2.2.166 (Halmos). Si dim(H) = +, entonces Red(H) no es norma-cerrado en L(H).

Prueba. Es claro que cualquier operador de rango finito sobre H es reducible (M = Rang(T ) Ker(T )
reduce a T ), de modo que cualquier operador compacto (siendo el limite uniforme de operadores de rango
finito, Corolario 2.2.47), est en la norma-clausura de Red(H), pero es fcil construir operadores compactos
que son irreducibles: por ejemplo, considere un operador de la forma T = D1 + iD2 , donde D1 y D2 son
operadores compactos, D1 es, adems, un operador diagonal autoadjunto con todos los elementos de su
6 0 para todo m, n N. El argumento usado
diagonal distintos dos a dos y D2 es autoadjunto con hD2 en , em i =
en la prueba del Teorema 2.2.165 establece que T es un operador compacto irreducible. 

Halmos, en [203], se pregunta si el conjunto Red(H) puede ser norma-denso en L(H). Voiculescu
demostr, por medio de un argumento muy ingenioso, que la respuesta es afirmativa estableciendo para
ello un resultado general acerca de perturbaciones compactas de representaciones de C -lgebras separables
(vase, [434] o tambin [105], p. 237).

2.2.28. k Abundantes operadores que poseen un vector cclico en comn

Como antes, H representa un espacio de Hilbert complejo, separable y de dimensin infinita, mientras
que B(H)1 es la bola unitaria cerrada de (L(H), kk), esto es,

B(H)1 = T L(H) : k T k 1 .

A cada uno de los elementos de B(H)1 lo llamaremos una contraccin o un operador contractivo. Ya
hemos visto que (B(H)1 , wot ) es un compacto metrizable, donde la mtrica d que genera a la wot -topologa
viene definida por  
hT x , x i hSx , x i
d (T, S) =
i j i j
para T, S B(H)1
i, j=1 2i+ j
siendo (xn )
n=1 una sucesin en S1 que es norma-densa en H. En particular, (B(H)1 , d ) es un espacio mtrico
completo y separable.
452 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Sea T L(H). Recordemos que un vector x H se llama un vector cclico para T si el subespacio
lineal generado por la rbita de x respecto a T , [Orb(T, x)], es norma-denso en H. Denotemos, como antes,
al conjunto de todos los vectores cclicos de T por VC(T ).

Lema 2.2.38. Sean H un espacio de Hilbert separable, T L(H) y {x1 , . . . , xn } un conjunto arbitrario de
vectores en la esfera unitaria de H. Dado > 0 y vectores en H, x 6= 0 y z 6=, entonces existe un operador
S B(H)1 tal que

k (T S)xi k < para i = 1, . . . , n y z [ Orb(S, x) ]

Prueba. Sea P la proyeccin ortogonal sobre [{x1 , . . . , xn }], el subespacio lineal cerrado de dimensin finita
generado por {x1 , . . . , xn }. Puesto que Pxi = xi para cada i = 1, . . . , n, el operador R L(H) definido por
R = T P satisface la igualdad
Rxi = T xi para i = 1, . . . , n.


Por otro lado, como dim Rang(R) < , los vectores x, Rx, R2 x, . . . son linealmente dependientes. Escojamos
ahora el entero positivo ms grande, llammoslo k, para el cual los vectores x, Rx, . . . , Rk x son linealmente
independientes. De esto se sigue que el vector R k+1 x [{x, Rx, . . . , R k x}]. Escojamos un funcional lineal
x H , usando el Teorema de Hahn-Banach, de modo tal que



x R k x = 1 y x R j x = 0 para j = 0, 1, . . . , k 1.

Seleccionemos ahora un nmero real tal que 0 < < /(2 k x k k z k) y defnase el operador S0 L(H) por

S0 v = Rv + x (v)z para todo v H.

Ntese que
k (S0 R)xi k < /2 para i = 1, . . . , n.
Adems, con esta definicin de S0 resulta que

S0k+1 x = R k+1 x + z
j
S0 x = R j x para j = 1, . . . , k y

lo que a su vez muestra que z [{x, S0 x, . . . , S0k+1 }]. Finalmente, si definimos S L(H) por

1
S = S0
1 + /2

tendremos que aun z [{x, Sx, . . . , S k+1 , . . .}] y, adems, k (S S0 )xi k < /2 para i = 1, . . . , n. Por ltimo,

k (S T )xi k < k (S S0 )xi k + k (S0 R)xi k + k (R T )xi k

< /2 + /2 + 0
= . ()

Teorema 2.2.167 (Zorin). Sea H un espacio de Hilbert separable y sea x0 H con x0 6= 0. Entonces el
conjunto de todos los operados contractivos con un vector cclico en comn,

LC (x0 ) := T B(H)1 : x0 VC(T ) ,


es un G -denso en B(H)1 , sot .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 453

Prueba. Fijemos una base numerable (On )

n=1 para la topologa de la norma sobre H y, para cada n N
considere el conjunto 
Gn = T B(H)1 : [ Orb(T, x0 ) ] On 6= .
Observe que si T LC (x0 ), entonces x0 VC(T ) por lo que [ Orb(T, x0 ) ] es denso en H. En particular,
[ Orb(T, x0 ) ] On 6= para cualquier n N, lo que equivale a decir que T Gn para todo n N. Esto prueba
que

\
LC (x0 ) = Gn .
n=1

Veamos ahora que cada Gn es sot -denso en B(H)1 . En efecto, fijemos T B(H)1 y sea {x1 , x2 , . . .} un
subconjunto de S1 que es norma-denso en H. Sea > 0 y sea x un vector 6= 0 en H. Si elegimos un vector
z On con z 6= 0, entonces el Lema 2.2.38 nos garantiza la existencia de un operador S B(H)1 tal que
k (T S)xi k < para cualquier i = 1, . . . , n con n N arbitrario y tal que z [ Orb(S, x0 ) ]. En particular,
z [ Orb(S, x0 ) ] On , con lo cual queda establecido que S Gn y as, Gn es sot -denso en B(H)1 .
Para demostrar que Gn es sot -abierto en B(H)1 , sea T Gn . Entonces [ Orb(T, x0 ) ] On 6= . Tomemos
un vector arbitrario, pero fijo, z [ Orb(T, x0 ) ] On . Puesto que z [ Orb(T, x0 ) ] a tal vector lo podemos
representar en la forma z = Nj=0 a j T j x0 On para algn N N y ciertos nmeros complejos a1 , . . . , aN .
Consideremos ahora el sot -entorno abierto de T generado por los vectores x1 = x0 , x2 = T x0 , . . . , xN+1 =
T N x0 , esto es,

V (T, x1 , . . . , xN+1 , ) = R B(H)1 : k (T R)xi k < , i = 1, 2, . . . , N + 1 .

Entonces, el conjunto V := {R V (T, x1 , . . . , xN+1 , ) : z [ Orb(R, x0 ) ]} es no vaco y, adems, est contenido

en Gn . En efecto, por el Lema 2.2.38, existe R B(H)1 tal que z [ Orb(R, x0 ) ] y k (R T )xi k < para
i = 1, 2, . . . , N + 1, lo cual nos dice que R V . El hecho de que tambin z On , nos asegura que R Gn ,
quedando demostrado de este modo que el conjunto sot -abierto V est contenido en Gn . Con lo anterior
ha quedado establecido que cada Gn es sot -abierto denso en B(H)1 y como (B(H)1 , sot ) es un espacio
completamente
metrizable, resulta, por el Teorema de Categora de Baire, que LC (x0 ) es un G -denso en
B(H)1 , sot . 
El siguiente resultado, el cual es el objetivo principal en esta seccin, es consecuencia del anterior.

Teorema 2.2.168 (Zorin, [455]). Sea H un espacio de Hilbert separable y suponga que D es un subconjunto
de H \ {0} que es numerable y denso en H. Entonces el conjunto

LC (D) := T B(H)1 : D VC(T )

es un G -denso en (B(H)1 , sot ). Ms aun, para cada T LC (D), el conjunto VC(T ) es residual en la
norma-topologa de H.


Prueba. Por el Teorema

2.2.167, para cada x D, el conjunto LC (x) es un G -denso en B(H)1 , sot .
Como B(H)1 , sot es un espacio de Baire y D es numerable, entonces el Teorema de Categora de Baire,
Teorema 1.8.1, pgina 47, nos revela que
\
LC (D) = LC (x)
xD


tambin es un G -denso en B(H)1 , sot .
454 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Para demostrar la segunda parte, sea T LC (D) y fijemos un conjunto denso numerable {x1 , x2 , . . .} en
H. Para cada par de enteros positivos j, m definamos
 n 
i
G j,m = x H : x j ai T x < 1/m para algn n N y a0 , a1 , . . . , an C .
i=0

Afirmamos que
\
\
VC(T ) = G j,m .
j=1 m=1

En efecto, sea x VC(T ). Entonces [ Orb(T, x) ] es norma-denso en H y, as, para cualquier x j y cualquier
m N, podemos hallar un y [ Orb(T, x) ] que aproxima a x j a menos de 1/m, es decir, existen escalares
a0 , a1 , . . . , an C tal que y = ni=0 ai T i x y

n
i
x j ai T x < 1/m.
i=0

Esto prueba nuestra afirmacin. Por otro lado, como T LC (D) entonces T LC (x) para todo x D, lo cual
significa que x VC(T ) para todo x D, es decir, D VC(T ). Puesto que D es norma-denso en H, tenemos
que VC(T ) tambin es norma-denso en H. En particular, G j,m es norma-denso en H para todo j, m N. Para
ver que cada G j,m es abierto en H, slo tenemos que observar que como T y la norma de H son aplicaciones
continuas, entonces G j,m es abierto. Que VC(T ) sea residual en la norma-topologa de H es consecuencia
del Teorema de Categora de Baire. 

Comentario Adicional 2.2.31 Si en el Teorema 2.2.168, en lugar de considerar la topologa fuerte de ope-
radores se trabaja con la topologa dbil de operadores, se obtiene como conclusin que LC (D) es
un G -denso en (B(H)1 , wot ). Ms aun, para cada T LC (D), el conjunto VC(T ) es residual en la
norma-topologa de H (vase, [455], Theorem 3).
Denote por B(H)r la bola cerrada con centro en el origen y radio r > 1 en (L(H), kk). En [455], Zorin
obtiene, entre otros, el siguiente resultado:
Teorema 2.2.169 (Zorin). Sea H un espacio de Hilbert separable de dimensin infinita y sea D un
subconjunto de H \ {0} que es numerable y denso en H. Entonces el conjunto

LHC (D) := T B(H)r : D HC(T )

es un G -denso en (B(H)r , sot ). Ms aun, para cualquier T LHC (D), el conjunto VC(T ) es residual
en la norma-topologa de H.
Observe que, por el Teorema 2.2.140, pgina 415, si T es hipercclico, entonces el conjunto HC(T )
es un G -denso en norma-topologa de H, por lo que la conclusin de que el conjunto VC(T ) es
residual en la norma-topologa de H para cada T LHC (D) en el resultado anterior es inmediata ya
que HC(T ) VC(T ).

2.2.29. k Abundantes operadores unitarios

Los operadores unitarios forman una subclase natural e importante de los operadores contractivos. Tales
operadores poseen muy buenas propiedades que no son compartidas por la totalidad de los operadores con-
tractivos. En esta seccin probaremos que tales operadores, los unitarios, son abundantes en el conjunto de
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 455

todos los operadores contractivos. Como siempre, H denota un espacio de Hilbert complejo, de dimensin
infinita y separable. Recordemos que un elemento U L(H) es llamado un operador isomtrico si

hU x,U yi = hx, yi para todo x, y H.

Observe que de la igualdad anterior se concluye que kU x k = k x k para todo x H, por lo que U resulta
ser inyectivo pero no necesariamente sobreyectivo. Si U es un operador isomtrico y, adems, sobreyectivo,
entonces se dice que U es un operador unitario. Por el Teorema de la Aplicacin Inversa, si U es un
operador unitario, entonces U 1 es un operador lineal continuo que tambin resulta ser unitario. El ejemplo
estndar de un operador isomtrico que no es unitario es el shift unilateral, es decir, el operador S : 2 2
definido por
S(a1 , a2 , . . .) = (0, a1 , a2 , . . .).
Es claro que S es una isometra que no es sobreyectiva, es decir, S no es un operador unitario. Es fcil ver
que un operador U L(H) es
(1) isomtrico si, y slo si, U U = I.

(2) unitario si, y slo si, U U = UU = I, lo cual es equivalente a afirmar que U 1 = U .

Denotemos por Uni (H) y Iso (H), respectivamente, el conjunto de todos los operadores unitarios y de todos
los operadores isomtricos sobre H. Se tiene que

Uni (H) Iso (H) B(H)1 .

Recordemos que cualquier elemento en B(H)1 es llamado un operador contractivo. Se puede demostrar
que Uni (H) es un grupo bajo la operacin de composicin de operadores y que todo U Uni (H) preserva
tanto la estructura algebraica as como la estructura topolgica de H, dicho de otra manera, ni U ni U
cambian la geometra de H. De igual
forma, si U es un operador unitario y k > 0, entonces kU es unitario.
Recordemos que B(H)1 , wot es un compacto metrizable, donde la mtrica dwot que genera a la wot -
topologa viene definida por
 
hT x , x i hSx , x i
dwot (T, S) =
i j i j
para T, S B(H)1
i, j=1 2i+ j

siendo (xn )
n=1 una sucesin en S1 que es norma-densa en H. En
particular, (B(H)1 , d ) es un espacio mtrico
completo y separable. De igual forma, el conjunto Iso (H), sot es un espacio mtrico completo con respecto
a la mtrica
k T xi Sxi k
dsot (T, S) = para T, S Iso (H),
i=1 2i+ j
siendo, de nuevo, (xn )
n=1 una sucesin en S1 que es norma-densa en H.
Observe que si T L(H) es una isometra no unitaria, entonces Rang(T ) es cerrado y distinto de H.
En efecto, que Rang(T ) sea distinto de H sigue del hecho de que T no es sobreyectivo. Suponga ahora que
y Rang(T ) y escojamos una sucesin (xn ) n=1 en H tal que k T xn y k 0. De aqu se sigue, usando el
hecho de que T es una isometra, que k xn k = k T xn k k y k y, por lo tanto, la sucesin (xn )
n=1 es acotada
en BH. Como BH es dbilmente-compacto (Corolario 2.2.44), existe una subsucesin de (xn ) n=1 , que la
seguiremos denotando del mismo modo, que converge dbilmente a algn punto x BH. Ms aun, k x k =
k y k. Ahora bien, como xn x dbilmente y k xn k k x k, entonces xn x en la norma y la continuidad de
T nos garantiza que y = T x Rang(T ) y termina la prueba.
456 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Recordemos finalmente, que si T L(H), entonces T es invertible si, y slo si, existe una constante
> 0 tal que k x k k T x k para todo x H.
El siguiente resultado es bien conocido (vase, por ejemplo, Halmos [202], Soluciones a los Problemas
224 y 225, p. 341):

Teorema 2.2.170. Sea H un espacio de Hilbert separable de dimensin infinita. Entonces

sot
(a) Uni (H) = Iso (H), y
wot
(b) Uni (H) = B(H)1 .

Lo que deseamos demostrar en esta seccin es la residualidad de Uni (H) en los conjuntos anteriores.
Para ello es necesario tener en cuenta los siguientes resultados adicionales pero sencillos.

Lema 2.2.39. Sean H un espacio de Hilbert separable de dimensin infinita, T L(H) y suponga que
(Tn )
wot
n=1 es una sucesin en L(H) tal que Tn
T .
sot
(1) Si k Tn x k k T x k para todo x H, entonces Tn T .

(2) Si tanto T , as como la sucesin (Tn )

sot
n=1 , son isomtras, entonces Tn T .

Prueba. (1). Puesto que T = wot lmn Tn , entonces hTn x T x, yi 0 para todo x, y H, en particular,
hTn x T x, T xi 0 para todo x H. Ahora bien, teniendo en cuenta que k Tn x k k T x k para todo x H,
tenemos

k Tn x T x k2 = hTn x T x, Tn x T xi
= k Tn x k2 + k T x k2 2RehTn x, T xi
2 k T x k2 2RehTn x, T xi
= 2RehT x Tn x, T xi 0

cuando n .
(2). Usando el hecho de que tanto Tn as como T son isomtricos, resulta que para cada x H,

k Tn x T x k2 = hTn x T x, Tn x T xi
= k Tn x k2 + k T x k2 2RehTn x, T xi
= 2 k x k2 2RehTn x, T xi 2 k x k2 2hT x, T xi = 0

cuando n . 

Estamos en posesin de los argumentos para demostrar el resultado principal de esta seccin.

Teorema 2.2.171 (Eisner, [149]). Sea H un espacio de Hilbert separable de dimensin infinita. Entonces


(1) Uni (H) es residual en Iso (H), sot , y


(2) Uni (H) es residual en B(H)1 , wot .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 457

Prueba. (1) Fijemos una sucesin densa (xn )n=1 en H \ {0} y sea T Iso (H) no-invertible. Entonces
Rang(T ) es cerrado y, adems, Rang(T ) 6= H. Esto implica, en particular, que podemos seleccionar un
j N de modo que

dist x j , Rang(T ) > 0.
Lo anterior permite considerar, para cada par de enteros j, k N, el conjunto
n
o
M j,k = T Iso (H) : dist x j , Rang(T ) > 1/k .

Ntese ahora que el conjunto

[

Iso (H) := Iso (H) \ Uni (H) = M j,k
j,k=1

consiste de todas las isometras no-invertibles. Veamos que cada M j,k es sot -nunca-denso en Iso (H). Puesto
que, por el Teorema 2.2.170 (a), Uni (H) es denso en (Iso (H), sot ), es suficiente demostrar que

Uni (H) M j,ksot = j, k N.

Suponga, para arribar a una contradiccin, que para algn par j, k N, se cumple que

Uni (H) M j,ksot 6= .

Sea U Uni (H) M j,ksot y elijamos una sucesin (Tn )
n=1 en M j,k para la cual Tn U en la sot -topologa.
En particular, como U es unitario, existe exactamente un x H tal que x = U 1 xj , de donde se sigue que

lm Tn x = U x = xj ,
n

lo que a su vez implica que

lm dist xj , Rang(Tn ) = 0.
n

Esto ltimo es lo
que genera la contradiccin, pues de all se deduce la existencia
de un n0 N tal que
dist xj , Rang(Tn0 ) < 1/k. Por otro lado, como Tn0 M j,k , entonces dist xj , Rang(Tn0 ) > 1/k lo que produce
un disparate. Por esto, M j,k es nunca-denso en la sot -topologa y, en consecuencia, Uni (H) es residual en
(Iso (H), sot ) gracias al Teorema de Categora de Baire.
(2) Como antes, sea (xn )
n=1 una sucesin densa en H \ {0} y considere

[
Iso (H) := Iso (H) \ Uni (H) = M j,k ,
j,k=1

donde n
o
M j,k = T Iso (H) : dist x j , Rang(T ) > 1/k .

para cada j, k N. Primero vamos a demostrar que Iso (H) tambin es de primera categora pero ahora en
(B(H)1 , wot ). Puesto que Uni (H) es wot -denso en B(H)1 , (Teorema 2.2.170, (b)) entonces es suficiente
demostrar que

Uni (H) M j,kwot = j, k N.
458 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Veamos, como en el caso anterior, que cada M j,k es wot -nunca-denso en B(H)1 . En efecto, suponga de nuevo

que existen j, k N tal que Uni (H) M j,kwot 6= y sea U Uni (H) M j,kwot . Elija una sucesin (Tn )
n=1 en
M j,k tal que Tn U en la wot -topologa. Por el Lema 2.2.39 (2), Tn U en la sot -topologa. Exactamente
como en el caso anterior, tomando x = U 1 x j , tenemos que lmn Tn x = U x = xj , de donde resulta que


lm dist xj , Rang(Tn ) = 0
n

lo que est en contradiccin con el hecho de que cada Tn M j,k . As, cada uno de los conjuntos M j,k es
wot -nunca-denso y, por lo tanto, Iso (H) es de primera categora en (B(H)1 , wot ).
Queda por ver que B(H)1 \ Iso (H), el conjunto de todas operadores contractivos no-isomtricos, tambin
es de primera categora en (B(H)1 , wot ). Para demostrar esto ltimo, sea T una contraccin
no-isomtrica.


Como T no es invertible y la sucesin (xn )n=1 es norma-densa en H, resulta que T x j < x j para algn

j N. Este hecho permite justificar, para cada par j, k N, la construccin del conjunto
n o
Nj,k = T B(H)1 : T x j < (1 1/k) x j .

En consecuencia,

[
B(H)1 \ Iso (H) = Nj,k .
j,k=1

Veamos que cada Nj,k es wot -nunca-denso en B(H)1 . Debido a la wot -densidad de Uni (H) en B(H)1 , de
nuevo ser suficiente demostrar que

Uni (H) N j,kwot = j, k N.

Suponga, una vez ms, que para algn par j, k N, Uni (H) N j,kwot 6= y sea U Uni (H) N j,kwot . Selec-
cionemos una sucesin (Tn )n=1 en Nj,k que converja en la wot -topologa a U . Puesto que k Tn x k kU x k
para todo x H, se sigue del Lema 2.2.39 (1), que Tn U en la sot -topologa, de donde se obtiene que

lm Tn x j = U x j = x j
n

lo que est en franca contradiccin con el hecho de que cada Tn Nj,k pues Tn x j < (1 1/k) x j para
todo n N. Con esto hemos demostrado que B(H)1 \ Iso (H) es de primera categora en (B(H)1 , wot ) y as,
por la primera parte,    
B(H)1 \ Iso (H) Iso (H) \ Uni (H)

es de primera categora en (B(H)1 , wot ). El Teorema de Categora de Baire nos garantiza que Uni (H) es
residual en el espacio mtrico completo (B(H)1 , wot ). Con esto termina la prueba del teorema. 

Comentario Adicional 2.2.32 Qu ocurre con la topologa uniforme de operadores? Es un ejercicio sen-
kk
cillo verificar que Uni (H) 6= B(H)1 , sin embargo, un resultado de Russo-Dye (vase, por ejemplo,
[245]) establece que:

Teorema 2.2.172 (Russo-Dye). Sea H un espacio de Hilbert de dimensin infinita. Entonces

co Uni (H) = B(H)1 .
Sec. 2.2 Otras aplicaciones en espacios de Banach 459

kk
Ya hemos visto que Nor(H) = Nor(H), es decir, Nor(H) es norma-cerrado en L(H), sin embargo,
si cambiamos la topologa de la norma por la topologa dbil de operadores tenemos que:
wot
L(H) = Nor(H) .

En efecto, como todo operador unitario es un operador normal, por (b) del Teorema 2.2.170, tenemos
wot S
que B(H)1 Nor(H) y como L(H) = n=1 nB(H)1 , el resultado sigue. Observe que por (a) del
Teorema 2.2.170, Uni (H) nunca es sot -cerrado en L(H).
Denotamos por B(H)+ 1 el subconjunto de B(H)1 formado por los operadores positivos, es decir, un
operador A B(H)+1 si, y slo si, 0 A y k A k 1. Por el Lema 2.2.34, esto significa que 0 A I.
Resulta que B(H)+1 con la mtrica dsot es un espacio mtrico completo y separable. En [441], N.
Weaver demuestra el siguiente resultado:

Teorema 2.2.173 (Weaver). Sean H un espacio de Hilbert separable de dimensin infinita y E un

subespacio lineal de dimensin finita de H. Entonces, el conjunto
n o
Acic = A B(H)+ 1 : cualquier x E \ {0} es un vector cclico para A


1 , sot . En particular, si S es un subconjunto numerable de H, entonces
es residual en B(H)+
n o
Acic = A B(H)+
1 : cualquier x [S] \ {0} es un vector cclico para A

1 , sot .
es residual en B(H)+

Existen otros tipos de operadores en B(H)1 que son residuales en B(H)1 en la topologa fuerte de
operadores. Recordemos que un operador T L(H) se dice que es fuertemente estable si sot
lmn T n = 0. Diremos que T es de potencia acotada si supnN k T n k < . Si T es de potencia
acotada, entonces decimos que T es casi dbilmente estable si 0 es un punto de acumulacin en la
topologa dbil de H de cualquier rbita Orb(T, x). En [150] T. Eisner y T-Mtrai, as como en [151],
T. Eisner y A. Serny demuestran, entre otras cosas, los siguientes resultados.

Teorema 2.2.174 (Eisner-Mtrai-Serny). Sea H un espacio de Hilbert separable y de dimensin

infinita.

(1) El conjunto Ccss (H) de todos los operadores contractivos fuertemente estables es residual en
(B(H)1 , sot ).
(2) El conjunto Cs (H) de todos los operadores contractivos T tales que para cada y SH existe un
x SH para el cual T x = y, es residual en (B(H)1 , sot ).
(3) El conjunto Cker (H) de todos los operadores contractivos T que satisfacen dim(Ker(T )) = es
residual en (B(H)1 , sot ).
(4) El conjunto Icws (H) de todos los operadores isomtricos casi dbilmente estables es residual en
(Iso (H), sot ).
(5) El conjunto Ccws (H) de todos los operadores contractivos casi dbilmente estables es residual
en (B(H)1 , wot ).
460 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

2.3. Espacios vectoriales en conjuntos excepcionalmente raros

Como hemos podido demostrar en el transcurso de estas notas, algunas veces aparecen fenmenos muy
extraos pero que, a pesar de esa apariencia, ellos constituyen la regla y no la excepcin, es decir, en todos
los casos estudiados, la totalidad de esos objetos extraos constituyen un conjunto muy grande desde el
punto de vista topolgico (contienen, por ejemplo, un conjunto G -denso), pero carente, globalmente, de
una estructura algebraica. Este ltimo aspecto, que es importante y que ha sido objeto de estudio en los
aos recientes, ha dado paso a una entusiasta investigacin sobre la posibilidad de encontrar un subespacio
lineal (cerrado o no, de dimensin finita o infinita) en dichos conjuntos. Por ejemplo, cuando T : X X
es un operador hipercclico definido sobre un espacio de Banach separable de dimensin infinita, entonces,
como se demostr en el Teorema 2.2.141, el conjunto HC(T ), que es G -denso pero no un espacio vectorial,
posee (aadindole a dicho conjunto el operador nulo) espacios vectoriales densos de dimensin infinita.
Tambin, como ya hemos mencionado, Rodrguez Piazza [377] prob que ND[0, 1] {0}, que tambin es
un G -denso sin estructura lineal en s mismo, contiene espacios vectoriales de dimensin infinita que son
copias isomtricas de cualquier espacio de Banach separable (Observacin (3), pgina 123).
En esta seccin no demostraremos ningn resultado, slo nos dedicaremos, como un ejercicio placen-
tero, a informar sobre algunos aspectos relacionados con la existencia de ciertos subespacios vectoriales (en
general, de dimensin infinita, que pueden ser densos en algunos casos y cerrados en otros) que habitan en
la galera de algunos de los monstruos ya estudiados y de otros que no hemos analizados con anterioridad
pero que de igual forma existen.
La siguiente definicin intenta formalizar la presencia, o existencia, de espacios vectoriales en ciertos
conjuntos de funciones raras.

Definicin 2.3.1. Sea X un espacio vectorial sobre K. Suponga que P es una propiedad sobre los elementos
de X y que M es un subconjunto no vaco de X cuyos elementos satisfacen la propiedad P.

(a) Se dice que M es linealizable (respectivamente, n-linealizable con n N) si M {0} contiene un subes-
pacio vectorial Y de dimensin infinita (respectivamente, dim(Y ) = n). La mxima cardinalidad de un
tal espacio vectorial (si ella existe), es llamada la lineabilidad de M y denotada por L (M). El conjunto
M se dice que es no muy lineal si L (M) 1.

(b) Diremos que M es algebralizable si M {0} contiene un lgebra A infinitamente generada, esto ltimo
quiere decir que, existe un conjunto infinito numerable de vectores D en X que es linealmente indepen-
diente tal que A es la lgebra ms pequea conteniendo a D.

(c) Si X es un espacio vectorial topolgico, M se dice espaciolizable en X si M {0} contiene un subespacio

vectorial cerrado de dimensin infinita.

Las nociones de conjuntos linealizables y espaciolizables, que son propiedades intrnsecas, fueron pri-
meramente formuladas por P. Enflo y V. Gurariy en [154], y posteriormente, en [18] y [196], mientras que la
nocin de conjunto algebralizable, que es una propiedad relativa, fue introducida recientemente por R. Aron,
D. Prez Garca y J. B. Seoane Seplveda en [19]. Observe que encontrar un lgebra en la galera es, en
general, una tarea ms difcil que encontrar, simplemente, un espacio vectorial.

2.3.1. k Funciones continuas nunca diferenciables

Recordemos que ND[0, 1] representa el conjunto de todas las funciones continuas f : [0, 1] R que son
nunca diferenciables. Ya hemos visto que tal conjunto es muy grande (en el sentido topolgico) pero que no
Sec. 2.3 Espacios vectoriales en conjuntos excepcionalmente raros 461

es un espacio vectorial. Con la nueva terminologa, uno de los primeros resultados obtenidos en esta direccin
fue dado a conocer por V. I. Gurariy en el ao de 1966 (vase [197] y tambin [199]) quien demuestra que

(1) ND[0, 1] es linealizable.

Casi inmediatamente, V. Fonf, V. Kadec y V. I. Gurariy [161] prueban que

(2) ND[0, 1] es espaciolizable en C[0, 1].

F. Bayart y L. Quarta en un artculo que pronto aparecer publicado en Israel J. Math., [42], cierran el
crculo al demostrar que

(3) ND[0, 1] es algebralizable.

De hecho, ellos demuestran que

(4) El conjunto de todas las funciones continuas f : [0, 1] R que son nunca Hlder contine una lgebra
densa con una cantidad infinita y algebraicamente independiente de generadores.

Una funcin continua f : [0, 1] R se dice nunca Hlder si para todo x [0, 1] y > 0,

| f (y) f (x)|
sup = .
y[0,1] |x y|
y6=x

Resulta claro que una tal funcin es nunca diferenciable.

Un toque hermoso y casi mgico lo impone L. Rodrguez Piazza en 1995 [377] al demostrar que no
slo el conjunto ND[0, 1] es espaciolizable, sino que dicho conjunto es universal para la categora de
los espacios de Banach separables ya que cualquier espacio de Banach separable es isomtricamente
isomorfo a un subespacio lineal norma-cerrado de ND[0, 1] {0}. Varios aos despus, S. Hencl [209]
profundiza en el resultado de Rodrguez Piazza al demostrar que cualquier espacio de Banach separable
es isomtricamente isomorfo a un subespacio de C[0, 1] cuyos elementos distintos del cero son nunca
aproximadamente diferenciable y nunca Hlder (vase el artculo de Hencl, [209], para la definicin de
funcin nunca aproximadamente diferenciable).
En la direccin opuesta, el conjunto D[0, 1] de todas las funciones siempre diferenciables sobre [0, 1] es
lineal y, por consiguiente, linealizable. Ms aun, V. Gurariy en [198], demuestra que:

(5) D[0, 1] no es espaciolizable.

Recordemos que DNM(R) representa el subconjunto de C[0, 1] formado por todas aquellas funciones
que son diferenciables pero nunca montonas. En un artculo publicado en el ao 2004, [18], Aron,
Gurariy y Seoane prueban que:

(6) DNM(R) es linealizable en C(R).

Ms aun,

(7) Para a, b R, el conjunto DNM[a, b] es linealizable pero no espaciolizable en C[a, b].

462 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

2.3.2. k Funciones continuas con infinitos ceros

Sea f : [0, 1] R una funcin. Recordemos que un punto x [0, 1] tal que f (x) = 0 se llama un cero de
f . En [154], P. Enflo y V. I. Gurariy demuestran el siguiente resultado:

(1) Para cualquier subespacio de dimensin infinita X C[0, 1], el conjunto Z (X ) formado por tadas las
funciones en X que tienen una cantidad infinita de ceros en [0, 1] es espaciolizable en X .

2.3.3. k Funciones siempre sobreyectivas

Una funcin f : R R se llama siempre sobreyectiva si para cualquier intervalo no trivial (a, b) de R,
f (a, b) = R. La existencia de tales funciones extraas fueron dadas a conocer por primera por H. Lebesgue
en su Leons sur lintgration, Gauthier-Villars, Paris (1904). En el Ejemplo 27, pgina 104, del libro de B.
R. Gelbaum y J. M. H. Olmested, [176], se puede ver la construccin de una tal funcin que, adems, es cero
casi siempre. En [18], Aron, Gurariy y Seoane prueban que

(1) El conjunto F(R), formado por todas las funciones f : R R que son siempre sobreyectivas, es 2c-
linealizable, es decir, L (F(R)) = 2c.
R. Aron y J. B. Seoane Seplveda demuestran en [20] que

(2) F(R) es algebralizable.

Garca-Pacheco, Palmberg y Seoane-Seplveda [172] van un poco ms all al demostrar que

(3) El conjunto F0 (R), formado por todas las funciones f : R R que son siempre sobreyectivas y casi
siempre cero, es linealizable.
Finalmente, en [15], Aron, Conejero, Peris y Seoane Seplveda demuestran que

(4) El conjunto F(C), formado por todas las funciones f : C C que son siempre sobreyectivas, (esto
significa que para cualquier conjunto abierto no vaco U de C, f |U es sobreyectiva), es algebralizable.

2.3.4. k Funciones continuas que interpolan sucesiones

Una funcin f : R R se dice que interpola sucesiones si para cada sucesin (xn )
n=1 existe un
punto x R tal que
f (x + n) = xn para todo n N.

La existencia de una funcin continua f : R R interpolando sucesiones acotadas de R fue dada a conocer
por primera vez por Y. Benyamini en [48]. Denotemos el conjunto de todas las funciones continuas f : R R
que interpolan sucesiones por IS(R). Bayart y Quarta prueban que

(1) IS(R) es 20 -linealizable.

Si en lugar del conjunto IS(R) trabajamos con funciones continuas interpolando sucesiones complejas
y denotamos la totalidad de tales funciones por ISC (R), se obtiene:

(2) ISC (R) es algebralizable.

Sec. 2.3 Espacios vectoriales en conjuntos excepcionalmente raros 463

2.3.5. k Funciones K-lineales discontinuos

Sean X y Y espacios vectoriales sobre K = (R C). Una funcin f : X Y se dice aditiva o lineal
si f (x + y) = f (x) + f (y) para cualquier x, y X . Observe que esta definicin difiere del trmino lineal
frecuentemente usado en el lgebra Lineal. En general, diremos que f es K-lineal si ella es aditiva y satisface
f (x) = x para todo K y todo x X . As, una funcin R-lineal coincide con la nocin usual de una
funcin lineal. Una observacin importante en este sentido es la siguiente: no todas las funciones f : R R
aditivas (o lineales en nuestra definicin) tienen que ser de la forma f (x) = ax para algn a R. Ello,
sin embargo, es verdadero si, y slo si, f es continua. Esto permite asegurar la existencia de funcionales
R-lineales discontinuos f : X R (vase, por ejemplo, [176], p. 33). Denotemos por Xld el conjunto de
todos los funcionales lineales discontinuos f : X R y por XRld los R-funcionales lineales discontinuos
f : X R. En el artculo [172], que aparecer muy pronto, F. J. Garca-Pacheco, N. Palmberg y J. B. Seoane-
Seplveda demuestran que:

(1) En cualquier espacio vectorial topolgico real X , el conjunto Xld es linealizable.

(2) En cualquier espacio normado real de dimensin infinita X , el conjunto XRld es linealizable.

F. J. Garca-Pacheco, F. Rambla y J. B. Seoane-Seplveda continan el estudio sobre conjuntos lineali-

zables relativos al conjunto de los funcionales Q-lineales, de la funciones siempre sobreyectivas y del
conjunto de las funciones sobre R cuyos grafos son densos en R2 .

2.3.6. k Funciones con un conjunto denso de puntos de discontinuidades removibles

Para cualquier R+ , defina la funcin f : R R por
(
n , si x Q,
f (x) =
0, si x R \ Q,

donde n es el entero positivo ms pequeo tal que x = k/n para algn k Z. No es difcil ver que esta
funcin es discontinua en cualquier punto x Q y, en consecuencia, posee un conjunto denso de puntos de
discontinuidad. Para ver que todas las discontinuidades son removibles, tome cualquier x0 Q y note que

lm f (x) = lm+ f (x) = 0.

xx
0 xx0

Siguiendo con el mismo artculo de Garca Pacheco, Palmberg y Seoane Seplveda [172], ellos prueban:

(1) El conjunto DR(R), de las funciones f : R R con un conjunto denso de puntos de discontinuidades
removibles, es algebralizable.

2.3.7. k Funciones que poseen un nmero finito de puntos de continuidad

El siguiente resultado tambin es de Garca Pacheco, Palmberg y Seoane Seplveda [172].

(1) El conjunto CF(R), de las funciones f : R R las cuales tienen un nmero finito de puntos de con-
tinuidad, es linealizable.
464 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

2.3.8. k Funciones cuyas derivadas son no acotadas sobre un intervalo cerrado

Una vez ms, Garca Pacheco, Palmberg y Seoane Seplveda [172] son los responsables del siguiente
resultado.

(1) El conjunto DNA(R), de las funciones f : R R cuyas derivadas son no acotadas sobre un intervalo
cerrado (que depende de la funcin), es linealizable.

Por ejemplo, para cada nmero primo p, considere la funcin

 
x2 sen 1 ,

si x 6= 0
f p (x) = px2

0, si x = 0.

Entonces    
2x sen 1 2 cos 1 ,

si x 6= 0
f p (x) = px2 px px2

0, si x = 0

la cual es no acotada sobre [1, 1] para todo primo p.

Figura 2.2: Funciones f2 y f 2

2.3.9. k Funciones no medibles

Sean (, ) un espacio medible y N(, K) el conjunto de las funciones f : K que son no medibles.
F. J. Garca Pacheco y J. B. Seoane Seplveda [170] demuestran el siguiente resultado.

(1) N(, K) es espaciolizable. En particular, cualquier espacio de Banach con densidad de caracter , es
isomtrico a un subespacio consistiendo de funciones no medibles (salvo la funcin cero).

2.3.10. k Funciones casi-siempre continuas pero no Riemann-integrables

De la teora de la integral de Lebesgue sabemos que si I es un intervalo acotado y f : I R es una
funcin acotada, entonces
f es Riemann-integrable si, y slo si, f es casi-siempre continua.
Sec. 2.3 Espacios vectoriales en conjuntos excepcionalmente raros 465

Si ahora tomamos un intervalo arbitrario no acotado I de R, se puede demostrar que si f : I R es Riemann-

integrable, entonces tambin se cumple que f es casi-siempre continua. El recproco, sin embargo, no es
vlido. En efecto, si tomamos, por ejemplo, cualquier intervalo no acotado I y cualquier funcin f : I R
constante, pero no idnticamente igual a cero, entonces ella es continua pero no Riemann-integrable.
Fijemos un intervalo no acotado I de R y denotemos CR(I) el conjunto de todas las funciones acotadas
casi-siempre continuas f : I R que no son Riemann-integrables y por NR(I) el conjunto de todas las
funciones continuas acotadas f : I R que no son Riemann-integrables.
Los siguientes resultados fueron obtenidos por F. J. Garca Pacheco, M. Martn y J. B. Seoane Seplveda
en [171].

(1) Para cualquier intervalo no acotado I de R, el conjunto CR(I) es espaciolizable y algebralizable en

L (I).

(2) Para cualquier intervalo no acotado I de R, el conjunto NR(I) es espaciolizable en L (I).

2.3.11. k Funciones Riemann-integrables que no son Lebesgue-integrables

Es un hecho ya establecido que si I es un intervalo acotado de R, entonces R(I) L(I), donde R(I) y
L(I) representan los espacios vectoriales reales de todas las funciones f : I R que son Riemann-integrables
y Lebesgue-integrables, respectivamente. Si I es no acotado, entonces R(I) \ L(I) 6= . En efecto, la funcin
f : R R definida por senx
, si x 6= 0,
f (x) = x
0, si x = 0
es Riemann-integrable ya que
Z Z 0 Z a
f (x) dx = lm f (x) dx + lm f (x) dx = ,
R b b a 0
R
mientras que R f (x) dx no existe en el sentido de Lebesgue, pues
Z Z
f + (x) dx = f (x) dx = .
R R

Recprocamente, sobre cualquier intervalo I (acotado o no), existe una funcin acotada Lebesgue-integrable
que no es equivalente a ninguna funcin Riemann-integrable (vase, por ejemplo, [176], Example 8.31).
Garca Pacheco, Martn y Seoane Seplveda [171] son responsable de los siguientes resultados.

(1) Si I es un intervalo no acotado, entonces R(I) \ L(I) es linealizable pero no algebralizable.

(2) Si I es un intervalo arbitrario, entonces L(I) \ R(I) es espaciolizable en L(I).

(3) En cualquier espacio mtrico no compacto, el conjunto de todas las funciones continuas no acotadas
definidas sobre ste, es algebralizable.

(4) \ c0 es espaciolizable en y algebralizable.

En realidad, (2) fue demostrado por Garca Pacheco, Grecu, Maestre y Seoane Seplveda en un articulo
que aun no ha sido publicado, mientras que (4) ya era conocido (para el caso espaciolizable) por H. P.
Rosenthal (vase, [171]).
466 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

2.3.12. k Funciones continuas con un nico mximo


b 1] = f C[0, 1] : M( f ) consta de un nico punto , donde
Sea C[0,

M( f ) = x [0, 1] : f (x) = sup{ f (y) : y [0, 1]}

Gurariy y Quarta [196] demuestran que

b 1] es no muy lineal en C[0, 1], pues L (C[0,

(1) C[0, b 1]) = 1.

f
Por otro lado, si CB(R) denota el conjunto de todas las funciones acotadas y continuas f : R R que no
alcanzan su supremo, entonces

f
(1) CB(R) es espaciolizable. En particular, e es espaciolizable.

2.3.13. k Operadores hipercclicos y supercclicos

Sea X un espacio de Banach separable y suponga que T : X X es un operador hipercclico. Ya hemos
visto, Teorema 2.2.141, que:

(1) HC(T ) es linealizable.

 Un operador T : X X se llama supercclico si existe un vector x X tal que el conjunto SC(T ) =

T n x : n 0, C es norma-denso en X . Denotemos por LHC (X ) y LSC (X ) el conjunto de todos los
operadores hipercclicos y supercclicos, respectivamente, definidos sobre X . Puesto que k T k > 1 para cual-
quier operador hipercclico T , resulta que:

(1) LHC (X ) no es espaciolizable. De hecho, L (LHC (X )) = 0.

Sin embargo, Bayart, en [37], prueba que si H es un espacio de Hilbert separable, entonces

(2) LSC (H) es espaciolizable.

Entre otros subespacios que habitan en conjuntos interesantes que no poseen estructura lineal y recopi-
lados por Aron, Garca y Maestre en [17], estn los siguientes:

(1) Sea T : H(Cn ) H(Cn ) un operador de convolucin que no es mltiplo del operador identidad. En-
tonces existe un subespacio de dimensin infinita Z H(Cn ) tal que, para cualquier f Z, f 6= 0, f es
hipercclico para T .

(2) Existe un subespacio de dimensin infinita Z 2 tal que cualquier vector no cero en Z es hipercclico
para el operador de Rolewicz T : 2 2 , definido por

T (x1 , x2 , x3 , . . .) = (x2 , x3 , . . . ) con C y | | > 1.

Sec. 2.3 Espacios vectoriales en conjuntos excepcionalmente raros 467

2.3.14. k Funciones nunca cuasi-analticas

El prximo resultado requiere de algunas definiciones. Sea (Mn ) n=1 una sucesin de nmeros reales
positivos y sea U R abierto no vaco. Denotemos por C(Mn ) (U ) el espacio de todas las funciones f : U R
de clase C tal que, para algn par de constantes A y h, se cumpla que
 
(n)
f := sup  f (n) (x) Ahn Mn
xU

para todo n N. Diremos que C(Mn ) (U ) es un espacio cuasi-analtico si dada cualquier f C(Mn ) (U ) y si
para algn x U , ocurre que f (n) (x) = 0 para todo n N, entonces necesariamente f 0. Una funcin
se dice cuasi-analtica en x0 si existe un entorno U de x0 tal que f |U est en algn espacio cuasi-analtico
C(Mn ) (U ). A pesar de que las funciones que no son cuasi-analticas no son fciles de conseguir, J. Schmets y
M. Valdivia [400] probaron el siguiente resultado.

(1) Cualquier espacio C(Mn ) (U ) que no es cuasi-analtico contiene un subespacio Z de dimensin infinita
con la siguiente propiedad: si f Z, f 6 0, entonces f no es cuasi-analtica en todo punto de U .

2.3.15. k El Teorema de Bishop-Phelps

El Teorema de Bishop-Phelps, Teorema 2.2.25, pgina 264, establece que NA(X ) es norma denso en X ,
donde X es un espacio de Banach sobre R y NA(X ) es el conjunto de todos los funcionales lineales en X
que alcanzan la norma; es decir, f NA(X ) si, y slo si,

f (x) = sup{ f (z) : z BX } = k f k

para algn x BX . Aron, Garca y Maestre preguntan lo siguiente:

Problema. Contiene NA(X ) un subespacio Y de dimensin infinita? De ser as, es dicho subespacio
denso en X ?
En todos los casos conocidos, la respuesta a dicho problema es s. Sin embargo, como ellos muestran, no
podemos pedir que el subespacio sea cerrado en lugar de denso.
Los siguientes resultados fueron obtenidos, fundamentalmente, por Bandyopadhyay y Godefroy [32].
Recordemos que un subespacio lineal cerrado Y del espacio de Banach (X , kk) es un subespacio de
proximidad de X si para cualquier x X , existe un y Y tal que k x y k = dist(x,Y ).

(1) Sea Y un subespacio de proximidad de X . Entonces Y NA(X ) si, y slo si, X /Y es reflexivo. De esto
se sigue que si si existe un subespacio de proximidad Y de X tal que X /Y es reflexivo y de dimensin
infinita, entonces NA(X ) es espaciolizable. De hecho, se cumple lo siguiente:

(2) Sea Y un subespacio de proximidad de X tal que X /Y es isomtricamente isomorfo a un espacio dual
Z . Entonces NA(X ) contiene una copia isomtrica de Z.

Sea (X , kk) un espacio de Banach (real) tal que BX es -secuencialmente compacto. Son equivalentes:

(1) Existe una norma equivalente ||| ||| sobre X tal que NA(X , ||| |||) es espaciolizable.

(2) Existe un espacio cociente de dimensin infinita de X el cual es isomorfo a un espacio dual.
468 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire

Igualmente ellos probaron que que si X es un espacio de Banach tal que X es separable, entonces las
siguientes condiciones son equivalentes:
(1) Existe una norma equivalente ||| ||| sobre X tal que NA(X , ||| |||) es espaciolizable.
(2) X contiene un subespacio reflexivo de dimensin infinita.
Si en el resultado anterior, en lugar de pedir que X sea separable, se exige que X sea un espacio de
Asplund WCG, entonces se obtienen las siguientes equivalencias:
(1) Existe una norma equivalente ||| ||| sobre X tal que NA(X , ||| |||) es espaciolizable.
(2) X contiene un subespacio reflexivo de dimensin infinita.
Si el espacio de Banach X es de Asplund con la propiedad de Dunford-Pettis, entonces los subespacios
lineales norma-cerrados de NA(X ) son de dimensin finita. De all que NA(X ) no es espaciolizable.
Si el espacio de Banach X posee la PRN, entonces [ NA(X ) ] = X . En particular, si NA(X ) es un espacio
vectorial, entonces X es reflexivo.

2.3.16. k Series de Fourier siempre divergentes

El primer ejemplo de la existencia de una funcin integrable segn Lebesgue y cuya serie de Fourier
siempre diverge, fue dado por A. Kolmogorov en 1926. Aunque este hecho, que en principio pareca ser un
fenmeno patolgico, posteriormente se demostr que, en realidad, era genrico en el sentido de categora
de Baire (Teorema 2.1.30). Lo que Bayart ([37], Theorem 3) demuestra es que dicho fenmeno tambin es
algebraicamente genrico en el sentido de espaciabilidad; es decir,

(1) Sea Fdiv el conjunto de todas las funciones de L1 (T) cuyas series de Fouier siempre divergen sobre T.
Entonces Fdiv es espaciolizable.
Casi enseguida, R. M. Aron, D. Prez Graca y J. B. Seoane Seplveda en [19] profundizan el resultado
anterior al obtener:
(2) Sea E T un conjunto de medida de Lebesgue cero. Sea Fdiv (T, E) el conjunto de todas las funciones en
C(T) cuya serie de Fourier diverge en todo punto de E. Entonces Fdiv (T, E) es denso y algebralizable.

2.3.17. k Series de Dirichlet siempre divergentes

Recordemos que H consiste de todas las series de Dirichlet

f (s) = an ns
n=1

que convergen y son acotadas en el semi-plano C+ = {s C : Re(s) > 0}. H es un espacio de Banach con
la norma
k f k = sup{| f (s)| : s C+ }.
El conocimiento de la existencia de una serie de Dirichlet f (s) =
n=1 an n
s H tal que a nit
n=1 n
diverge para cada t R es de data muy reciente (vase [39]). Denotemos por Ddiv (R) el subconjunto de H
formado por todas las series de Dirichlet f (s) =
n=1 an n
s tal que a nit es siempre divergente sobre
n=1 n
R. La abundancia de tales objetos fue establecida por Bayart [37] y Bayart-Quarta [42] respectivamente.

(1) Ddiv (R) es espaciolizable y algebralizable.

Sec. 2.3 Espacios vectoriales en conjuntos excepcionalmente raros 469

2.3.18. k Funciones de clase C nunca analticas

En [50], Bernal Gonzlez demuestra que

(1) SP[0, 1], el conjunto de todas las funciones de clase C con una singularidad de Pringsheim en cual-
quier punto de [0, 1], es algebralizable en C [0, 1].
470 Cap. 2 Aplicaciones del Teorema de Categora de Baire
 CAPTULO 3
EL TEOREMA GRANDE DE BAIRE

Introduccin
Cun discontinua es una funcin? Cmo caracterizar o clasificar las funciones discontinuas? Concep-
tualmente, la teora de las funciones discontinuas comienza con Baire cuando, en su tesis de 1899, establece
su famosa clasificacin topolgica por jerarqua de las funciones discontinuas, conocida como las clases
de Baire donde las funciones continuas constituye slo el primer peldao de su escalera jerrquica. Ya en
1897, Baire haba pensado sobre el problema de las funciones discontinuas que son lmite de funciones con-
tinuas y planteado la posibilidad de caracterizar, de manera precisa, a tales funciones. Nuestro objetivo en
esta seccin es presentar algunas de las caracterizaciones clsicas de las funciones que son lmite puntual de
funciones continuas, conocidas como la primera clase de Baire y presentar, sin pruebas, otras de data ms
reciente.
Aunque Krner califica el Teorema de Categora de Baire como una trivialidad profunda sus aplica-
ciones, como ya hemos visto, son extremadamente interesantes. Sin embargo, la caracterizacin clsica de
las funciones de la primera clase de Baire, a la que llamaremos el Teorema Grande de Baire y que se susten-
ta sobre el Teorema de Categora de Baire, es ms profundo y, por consiguiente, sus aplicaciones son ms
sutiles.

3.1. El Teorema Grande de Baire

A partir de este momento y por el resto de esta seccin, X denotar un espacio Polaco; es decir, un
espacio que es homeomorfo a un espacio mtrico completo separable, mientras que 1 denotar el primer
ordinal no numerable.
Algunos resultados importantes que usaremos a travs de estas notas sern mostrados a continuacin.

k (H1) Sea X es un espacio Polaco. Si {G } es una familia de subconjuntos abiertos y

disjuntos dos a dos de X , entonces es numerable.
Prueba. Sea D = {x1 , x2 , . . .} un subconjunto denso y numerable de X . Como cada G es abierto, resulta que
G D 6= y, en consecuencia, podemos elegir un n N tal que xn G D. Por ser la familia {G }
disjunta dos a dos, resulta que la aplicacin 7 n de N es inyectiva y, as, es numerable.
472 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

k (H2) Sean X un espacio Polaco y un ordinal. Entonces cualquier familia estrictamente

creciente {G : < } de subconjuntos abiertos no vacos de X es numerable.
Prueba. Fijemos una base numerable (Vn )
n=1 de X . Como nuestra familia es estrictamente creciente, para
cada < , existe un n N tal que

Vn G+1 , pero Vn * G

Es fcil ahora comprobar que la aplicacin 7 n del conjunto { : < } en N es uno a uno y termina la
prueba. 

k (H3) Si X es un espacio Polaco y si G es un subconjunto abierto de X y > 0, entonces existe

una sucesin (Gn )n=1 conjuntos abiertos en X tal que

[
[
G= Gn = Gn
n=1 n=1

y diam (Gn ) < para cada n N.

Prueba. Sea (xn )
n=1 una sucesin densa en X y sea (Gm )m=1 una enumeracin de todas las bolas abiertas
U (xk , 1/n) con k, n N que verifican
1
U (xk , 1/n) G y < .
n 2
Es claro que

[
[
Gn Gn G.
n=1 n=1
Para verificar la otra inclusin, sea x G. Siendo G abierto, podemos seleccionar un n N de modo tal
que U (x, 1/n) G y 1/n < /2. Ahora bien, la densidad de (xn ) n=1 nos dice que al menos un elemento de
la sucesin, digamos xk est en U (x, 1/n). Entonces x U (xk , 1/n) U (xk , 1/n) G; es decir, xk Gm si
m N se elige de modo que Gm = U (xk , 1/n). 
El siguiente resultado, que ser de gran utilidad en el ambiente de los espacios Polacos, establece que en
dichos espacios no pueden existir colecciones transfinitas no numerables de conjuntos cerrados no crecientes;
es decir:
Teorema 3.1.1 (Principio Estacionario de Cantor-Baire). Si (F )<1 es una familia no creciente de sub-
conjuntos cerrados en un espacio Polaco X , entonces existe un ordinal numerable 0 tal que F0 = F para
todo 0 .

Prueba. Es suficiente demostrar que existe < 1 tal que F+1 = F . La separabilidad de X nos garantiza
la existencia de una base numerable (Un )
n=1 para la topologa de X . Para cada ordinal , definamos

A = n N : Un F = .

Observemos que
A A .
En efecto, supongamos que . Si n A , entonces Un F = y como la familia (F ) es no creciente,
tenemos que = Un F Un F lo cual quiere decir que, Un F = y, as, n A .
Sec. 3.1 El Teorema Grande de Baire 473

Si ocurriera que A $ A+1 para todo numerable, entonces la funcin f : 1 N definida por

f () = mn n N : n A+1 r A

sera ciertamente 1 1 y, por consiguiente, 1 sera numerable. Esta contradiccin establece que para algn
0 < 1 , A0 = A0 +1 y, por lo tanto, F0 = F0 +1 . 

El ndice de Cantor-Bendixson, que ya fue introducido con anterioridad (vase la pgina 281), lo vol-
veremos a revisar brevemente. Como sabemos, el objetivo de dicho ndice es asignarle a los subconjuntos
cerrados de un espacio Polaco, un cierto nmero ordinal. Recordemos que un punto x, en un espacio Polaco
X , es un punto de acumulacin (o punto lmite) de un conjunto F X , si cualquier entorno abierto U de x
contiene puntos de F distintos de x. Si por el contrario existe un entorno abierto U de x tal que U F = {x},
entonces decimos que x es un punto aislado de F.
Sea X un espacio Polaco y sea (Un ) n=1 una base numerable para los abiertos de X . Si F X es un
conjunto cerrado, sea Fa el conjunto de todos los puntos aislados de F y suponga que Fa es no vaco. Por
definicin de punto aislado, para cada x Fa podemos encontrar un nx N tal que Unx Fa = {x}. Esto
muestra que Fa es a lo ms numerable y que
[
F = F r Fa = F r Unx
xFa

es cerrado e incluido en F. Notemos que F no es otra cosa que el conjunto de todos los puntos de acumu-
lacin de F. Podemos repetir el argumento anterior, aplicado ahora a F , para obtener el conjunto cerrado
F F , que consiste de los puntos de acumulacin de F . Usando induccin transfinita se logra obtener la
siguiente coleccin de subconjuntos cerrados de X :

Definicin 3.1.1. Sea X un espacio Polaco. Si F X es cerrado, el derivado de Cantor-Bendixson, F , se

define como 
F = F r x X : x es un punto aislado de F .
Para cada ordinal numerable < 1 , definimos F () por induccin transfinita como sigue:

(CB1 ) F (0) = F;

(CB2 ) F (+1) = F () r x X : x es un punto aislado de F () = (F () ) ;
\
(CB3 ) F () = F () , si es un ordinal lmite.
<

Notemos que la familia (F () )<1 cumple con las siguiente propiedades:

(1) F () es cerrado para todo < 1 .

(2) F F F F () F () , con .

(3) Sea < . Como cada x F () r F (+1) es un punto aislado de F () , entonces F () r F (+1) es a lo
ms numerable; es decir, card(F () r F (+1) ) 0 .

(4) Si F = F, entonces F es perfecto, y F () = F para todo < 1 .

474 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

[ 
(5) F = F () r F (+1) F () para cualquier ordinal > 0.
<

Por el Principio Estacionario de Cantor-Baire aplicado a la familia no creciente obtenida en (2), existe
un ordinal ms pequeo 0 < 1 tal que F (0 +1) = F (0 ) . A este ordinal lo llamaremos el rango o ndice
de Cantor-Bendixson. El conjunto F (0 ) es, por consiguiente, el subconjunto cerrado ms grande de F sin
puntos aislados (en el sentido de que cualquier subconjunto cerrado de F sin puntos aislados est contenido
en F (0 ) ). Esto quiere decir que F (0 ) es un conjunto perfecto. Si F es compacto y F (0 ) = , entonces F es
disperso.
Una consecuencia inmediata de lo expuesto anteriormente es el siguiente:

Corolario 3.1.1 (Cantor-Bendixson). Sean X un espacio Polaco y F un subconjunto cerrado de X . Enton-

ces F = P N donde P es perfecto (posiblemente vaco), N es numerable y P N = .

Prueba. Sea F un conjunto cerrado con ndice de Cantor-Bendixson < 1 . Entonces F = P N, donde

P = F () , y
[  
N= F (+1) r F () .
<

Claramente P es perfecto, N es numerable y P N = . 

3.1.1. k Funciones de la primera clase de Baire

Qu tan discontinua debe ser una funcin Riemann-integrable? El problema surge con A. Cauchy a
propsito de la segunda versin del Teorema Fundamental del Clculo para la integral de Riemann la cual
estable que:
Teorema Fundamental del Clculo. Si F : [a, b] R es una funcin tal que:
(a) F es diferenciable en (a, b), y
(b) F es continua en [a, b],
entonces Z b
F (x) dx = F(b) F(a). (1)
a
Puesto que continuidad no es, necesariamente, una condicin que hay que exigir a F para que su inte-
gral exista (existen funciones discontinuas que son Riemann integrables), surga entonces la pregunta: qu
condicin (o condiciones), que no fuese continuidad, haba que imponerle a F para que la ecuacin (1),
en el Teorema Fundamental del Clculo, siguiera siendo vlida? En 1875, Gaston Darboux demostr que la
condicin
(b ) F es Riemann-integrable,
garantizaba la validez de (1). Sin embargo, aun persista la cuestin de si haba que asumir algo sobre F
distinto a su existencia. Darboux era de los queR crean que si una funcin F era siempre diferenciable y
su derivada F era acotada, entonces la integral F dx deba existir. Desafortunadamente, Darboux estaba
equivocado. En 1881, V. Volterra construye una funcin F : [a, b] R que posea una derivada acotada en
todos los puntos de [a, b], pero cuya derivada F era tan discontinua que no se poda integrar en el sentido
Sec. 3.1 El Teorema Grande de Baire 475

de Riemann (ya hemos visto, vase el Teorema de Weil o el Teorema de Katznelson-Stromberg, que existen
abundantes funciones con derivadas acotadas pero que nunca son Riemann integrables). Este contraejemplo
motiv la pregunta: Qu tan discontinua debe ser una funcin Riemann-integrable?
En un intento por clasificar a todas las funciones acotadas f : [a, b] R segn sus puntos de continuidad
y de discontinuidad, Hermann Hankel propuso, en 1870, la siguiente clasificacin (vase, [144], p. 173-199):

Clase H1 En esta clase Hankel coloc a todas las funciones continuas sobre [a, b].

Clase H2 Esta clase estaba constituida por todas aquellas funciones que eran continuas excepto en un
subconjunto finito de puntos de [a, b].

Clase H3 Aqu Hankell incluy a todas las funciones f : [a, b] R que posean una cantidad infinita de
puntos de discontinuidad pero que aun eran continuas en un subconjunto denso de [a, b]. A tales
funciones l las llam puntualmente discontinuas.

Clase H4 Finalmente, l defini esta clase como aquellas funciones que no pertenecan a ninguna de las
clases anteriores y las llam totalmente discontinuas.

Observe que una funcin puntualmente discontinua f : [a, b] R, a pesar de sus infinitas discon-
tinuidades, debe ser continua en alguna parte de cualquier subintervalo cerrado no degenerado de [a, b].
En efecto, si [c, d] es cualquier subintervalo de [a, b] con c < d, entonces como el conjunto de los puntos de
continuidad de f , PC( f ), es denso en [a, b], resulta que PC( f ) (c, d) 6= y, as, f |[c,d] es continua en cual-
quier punto de F := PC( f ) (c, d). Por otro lado, si una funcin f pertenece a la clase H4 , entonces siempre
existe un subintervalo (c, d) de [a, b] donde la funcin restriccin f |(c,d) no posee puntos de continuidad.
Para mostrar lo valiosa que era su jerarqua de funciones, Hankel afirmaba, e intent demostrar, que: Una
funcin f es Riemann-integrable si, y slo si, f est en una de las clases Hi , i = 1, 2, 3. Con ese resultado
Hankel responda a la pregunta difcil que formulramos al comienzo de esta seccin: qu tan discontinua
debe ser una funcin Riemann-integrable? Su respuesta, segn su afirmacin, era: no puede ser totalmente
discontinua. Pero, Hankel estaba equivocado. Todo su edificio jerrquico se vino abajo cuando H. J. S. Smith
construye una funcin f puntualmente discontinua que no era Riemann-integrable, mostrando que haba un
desperfecto en la afirmacin de Hankel. El resultado devastador de Smith en combinacin con el nacimien-
to de la integral de Lebesgue y un resultado del propio Lebesgue que estableca que: Una funcin f es
Riemann-integrable si, y slo si, (Disc( f )) = 0, hicieron que pronto se abandonara el proyecto de Hankel.
Sin embargo, no todo lo propuesto por Hankel era desechable, algo se poda salvar. En efecto, su concepto
de funcin puntualmente discontinua era lo suficientemente buena que 30 aos despus de su aparicin, R.
Baire la rescata al descubrir cmo caracterizar tales funciones de un modo sencillo. Ms aun, Baire demostr
que el lmite uniforme de cualquier sucesin ( fn ) n=1 de funciones puntualmente discontinuas sigue siendo
puntualmente discontinua. Este resultado le permiti a Baire indagar sobre el comportamiento de la funcin
lmite f , cuando la sucesin ( fn )n=1 converge puntualmente a f . Sus reflexiones condujeron a un nuevo
intento de jerarquizar las funciones. Al igual que Hankel, Baire comienza su clasificacin escogiendo a las
funciones continuas C[a, b] como su clase 0 y que denotaremos por B0 . Suponga ahora que ( fn ) n=1 es una
sucesin de funciones continuas, es decir, pertenecen a la clase B0 , y suponga que se puede definir la funcin
f (x) = lmn fn (x), para cada x [a, b]. La funcin f puede ser que no sea continua en todos los puntos
de [a, b] y, si eso ocurre, entonces f se escapa de B0 . Baire entonces defini la clase B1 como aquellas fun-
ciones discontinuas que son lmites puntuales de funciones continuas. Un hecho interesante demostrado por
Baire fue que: las funciones en B1 son precisamente las funciones puntualmente discontinuas definidas por
Hankel. Continuando con su clasificacin, Baire define la clase B2 como todas aquellas funciones f que no
476 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

estn en ninguna de las clases anteriores pero que son lmites puntuales de sucesiones en B0 B1 . Por medio
de esta receta Baire contina ad infinitum construyendo una descomunal jerarqua de funciones discontinuas
(B )<1 . Este proceso inimaginable de clases de funciones discontinuas produjo, y no sin razn, una caudal
de preguntas: por ejemplo, cmo se puede asegurar que existen funciones, digamos, en B4 , o en B10 , o para
hacerlo ms complicado, en B109 ? Se agotan las funciones discontinuas con este procedimiento? Qu hay
fuera de B0 B1 ? Fue Henri Lebesgue el encargado de dar respuestas (positivas) a tales interrogantes.
Hoy en da, la jerarqua de las clases de Baire (B )<1 se definen, por induccin transfinita, del modo
siguiente. Para cada espacio topolgico de Hausdorff (X , ), sean:

(1 ) La clase B0 (X ) que consiste de todas las funciones continuas (no necesariamente acotadas) f : X R,
esto es, B0 (X ) := C(X ).

(2 ) La clase B (X ). Sea < 1 un ordinal tal que para cada < , las funciones en la clase B (X ) han
sido definidas. Una funcin f pertenece a la clase B (X ) siempre que existan n < y fn en la clase
Bn (X ) tal que f (x) = lmn fn (x) para cada x X . Una tal f se dice que es una funcin de la clase
de Baire o que pertenece a la clase B (X ).
S
(3 ) La clase Ba(X ) de todas las funciones de Baire, esto es, Ba = <1 B (X ). Toda funcin f pertene-
ciente a Ba(X ) se llama una funcin de Baire.

En lo que sigue slo estaremos interesados en caracterizar las funciones de Baire de clase 1 o funciones
de la primera clase de Baire, demostrar algunas de sus propiedades importantes y presentar unas pocas
aplicaciones.

Definicin 3.1.2. Sea (X , d) un espacio Polaco. Una funcin f : X R se dice que es de la primera clase de
Baire si f B1 (X ), es decir, si existe una sucesin de funciones continuas ( fn )
n=1 de X en R convergiendo
puntualmente a f ; esto es, tal que lm fn (x) = f (x) para cada x X .
n

Comentario Adicional 3.1.1 (1) En primer lugar notemos que, gracias al Teorema 1.12.11,
Si f B1 (X ), entonces el conjunto de los puntos de continuidad de f , PC( f ), es un G -denso
de X .
De modo equivalente, el conjunto de los puntos de discontinuidad de f , Disc( f ), es un F de
primera categora en X . Esto nos dice, en particular, que las funciones que son siempre disconti-
nuas en X no pueden vivir en B1 (X ). Por ejemplo, Q / B1 (R). Observe que cuando X = [a, b],
el Teorema 3.1.5 nos dice que cualquier funcin f B1 (X ) es puntualmente discontinua.
(2) En segundo lugar, es fcil establecer que B1 (X ) es un espacio vectorial sobre R (Se deja como
ejercicio al lector verificar lo anterior). Adems, si f B1 (X ) y g : R R es una funcin
continua, entonces g f B1 (X ).
(3) Ya hemos demostrado que si F es cerrado en X o, en general, si F es ambiguo, entonces la
funcin F B1 (X ) mientras que, como ya hemos visto, Q
/ B1 (R).

A B1 (X ) lo vamos a dotar de la topologa de la convergencia puntual, p , la cual se define declarando

que una red ( f )D en B1 (X ) converge puntualmente a f B1 (X ) si ocurre que lmD f (x) = f (x)
para cada x X . Cuando este tipo de convergencia suceda escribiremos lmD f = f puntualmente, o
Sec. 3.1 El Teorema Grande de Baire 477

simplemente como p lm f = f . Observemos que si identificamos a B1 (X ) con un subespacio del espacio

producto xX Rx va la aplicacin

B1 (X ) f 7 f (x) : x X Rx
xX

resulta que p no es otra cosa que la restriccin de la topologa producto del espacio producto xX Rx al
espacio B1 (X ), donde Rx = R para todo x X . Notemos que esto tambin se puede expresar del modo
siguiente: dada una familia F de funciones a valores reales definidas sobre X , entonces una funcin f est

en la clausura puntual de F, en notacin f F p , si y slo si, para cada > 0 y cualquier coleccin finita de
puntos x1 , . . . , xn en X , existe una g F tal que |g(xi ) f (xi )| < para todo i = 1, . . . , n.
En lo inmediato demostraremos algunas de las propiedades importantes que posee B1 (X ); en particular,
probaremos que dicho espacio es cerrado bajo la convergencia uniforme.
Teorema 3.1.2. Sea (X , d) un espacio Polaco. Entonces
(1) Si f B1 (X ) es acotada por M > 0, entonces existe una sucesin ( fn )
n=1 de funciones continuas
convergiendo puntualmente a f tal que cada fn es acotada por M.

(2) Si ( fn )
n=1 es una sucesin en B1 (X ) tal que k fn k Mn para cada n N y si n=1 Mn < , entonces

f := fn B1 (X ).
n=1

(3) B1 (X ) es cerrado bajo la convergencia uniforme; es decir, si ( fn )

n=1 es una sucesin en B1 (X ) con-
vergiendo uniformemente a una funcin f , entonces f B1 (X ).

Prueba. (1) Sea f B1 (X ) acotada por M. Escojamos una sucesin (gn )

n=1 de funciones continuas definidas
sobre X convergiendo puntualmente a f . Para cada n N, definamos


M si gn (x) > M,
fn (x) = gn (x) si |gn (x)| M,


M si gn (x) < M,

para cada x X . Claramente la sucesin ( fn )

n=1 cumple la conclusin de (1).
(2) Observemos, en primer lugar, que f est bien definida gracias al M-test para la convergencia uniforme
de Weierstrass. Para cada n N, sea ( fn j )j=1 una sucesin de funciones continuas tal que

lm fn j = fn puntualmente.
j

Como k fn k Mn , por la parte (1), podemos suponer que para cada j N, fn j Mn . Fijemos un
entero positivo n arbitrario y definamos

hn = f1n + f2n + + fnn .

Cada hn es continua en X . Para completar la prueba, demostraremos que la sucesin (hn )

n=1 converge pun-

tualmente a f sobre X . Para lograr esto, fijemos x X y sea > 0. Como n=1 Mn < , existe un entero
positivo J tal que

Mn < .
n=J+1
478 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Por otro lado, ya que para cada n, lm fn j (x) = fn (x), podemos encontrar un N > J tal que
j

| fn j (x) fn (x)| < /J para n = 1, 2, . . . , J y todo j N.

Notemos ahora que para cualquier n N,
 n

 
|hn (x) f (x)| =  fkn (x) fk (x)

k=1 k=1
J n
| fkn (x) fk (x)| + | fkn (x)| + | fk (x)|
k=1 k=J+1 k=J+1

J

< + 2 Mk
k=1 J k=J+1
< 3.
Por esto, lmn hn (x) = f (x) y puesto que x X es arbitrario, entonces (hn ) converge puntualmente a f .
Esto termina la prueba de (2).
(3) Supongamos que ( fn )n=1 es una sucesin en B1 (X ) convergiendo uniformemente a una funcin f sobre
X . Entonces existe una subsucesin ( fnk )
k=1 de ( fn )n=1 tal que

| fnk (x) f (x)| < 2k para todo x X.

La sucesin ( fnk+1 fnk )
k=1 satisface la hiptesis de la parte (2) con Mk = 2
k+1 . De all que la sucesin de

funciones continuas (hk )k=1 , donde
hk = ( fn2 fn1 ) + ( fn3 fn2 ) + + ( fnk+1 fnk )
= ( fnk+1 fn1 )
converge uniformemente a la funcin f fn1 B1 (X ). Siendo B1 (X ) un espacio vectorial, tenemos que
f = fn1 + ( f fn1 ) B1 (X ). Esto termina la prueba. 

3.1.2. k El Teorema Grande de Baire - Una prueba

El resultado importante de esta seccin, conocido como el Teorema Grande de Baire, nos proporciona
unas condiciones equivalentes para las funciones que son de la primera clase de Baire. Para una de esas
condiciones equivalentes vamos a requerir la construccin, a travs de un proceso inductivo transfinito, de
una sucesin no creciente (K )<0 de conjuntos cerrados de X con ciertas propiedades la cual nos permitir
caracterizar a las funciones de la primera clase de Baire. La idea del proceso inductivo es como sigue:
Dada una funcin f B1 (X ), comenzamos removiendo de X los conjuntos abiertos donde la os-
cilacin de f es pequea. Lo que queda es un conjunto cerrado y entonces repetimos la operacin
anterior sobre dicho conjunto y continuamos el proceso por induccin transfinita.
Una de las tantas maneras de caracterizar la continuidad de una funcin f : X R es la siguiente: f es
continua si, y slo si, para cada r R, los conjuntos



f 1 (, r) = x X : f (x) < r y f 1 (r, ) = x X : f (x) > r
son abiertos en X . Una parte del Teorema Grande de Baire es un anlogo a este resultado pero cambiando
continuidad por funciones que son de la primera clase de Baire y pidiendo que las pre-imgenes de conjuntos
abiertos sean conjuntos F .
Sec. 3.1 El Teorema Grande de Baire 479

Teorema 3.1.3 (El Teorema Grande de Baire). Sea (X , d) un espacio Polaco y sea f : X R una funcin.
Las siguientes condiciones son equivalentes:
(a) f B1 (X ).
(b) f 1 (G) es un F para cualquier conjunto abierto G R.
(c) Para cada subconjunto cerrado F de X , la restriccin f |F es continua en subconjunto G -denso de F.
(d) Para cada subconjunto cerrado F de X , la restriccin f |F posee al menos un punto de continuidad, es
decir, f es escasamente continua.
(e) f es fragmentada por | |.
( f ) Para cada subconjunto cerrado no vaco F de X y para todo par de nmeros reales p, q con p < q, los
conjuntos  
x F : f (x) < p y x F : f (x) > q
no son simultneamente densos en F.

La demostracin del Teorema Grande de Baire se facilita enormemente si se tiene en cuenta los siguientes
tres lemas que dosifican la prueba.
Lema 3.1.1. Sea (X , d) un espacio Polaco. Si A y B son conjuntos F de X , entonces existen conjuntos A y
B que son F tal que:
(a) A B = A B ,
(b) A A y B B,
(c) A B = .
Prueba. Sean (An )
n=1 y (Bn )n=1 sucesiones de conjuntos cerrados en X tales que

[
[
A = An y B = Bn .
n=1 n=1

Definamos A1 = A1 , B1 = B1 \ A1 y para n 2 pongamos

n1
[ n
[
An = An r Bk y Bn = Bn r Ak .
k=1 k=1

Notemos que cada uno de los conjuntos An y Bn son F . Finalmente, si definimos

[
[
A = An y B = Bn
n=1 n=1

resulta que A y B satisfacen las conclusiones (a) (c). 

Sn
Lema 3.1.2. Sea (X , d) un espacio Polaco tal que X = k=1 Ak , donde los Ak son conjuntos F y disjuntos
dos a dos. Si f : X R se define por
n
f (x) = ck Ak (x),
k=1

entonces f B1 (X ).
480 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

S
Prueba. Para cada k, sea Ak = k k
m=1 Fm , donde (Fm )m=1 es una sucesin creciente de conjuntos cerrados en
X . Para cada entero positivo m, definamos
n
gm = ck k
Fm
.
k=1

S
La restriccin de gm al conjunto cerrado nk=1 Fmk es continua puesto que los Fmk son conjuntos cerrados y
disjuntos. Invocando al Teorema de Extensin de Tietze, podemos encontrar una funcin continua fm : X R
S
que coincide con gm sobre nk=1 Fmk . Se sigue que ( fn )
n=1 converge puntualmente a f sobre X y por lo tanto,
f B1 (X ). 

El siguiente resultado, interesante en s mismo, caracteriza a los subconjuntos F de un espacio Polaco

en trminos de funciones de la primera clase de Baire.

Lema 3.1.3. Sea (X , d) un espacio Polaco. Si F es un subconjunto de X que es un F , entonces existe una
funcin acotada f B1 (X ) tal que

F = x X : f (x) > 0 .

Prueba. Como F es un F , existe una sucesin creciente (Fn )

n=1 de subconjuntos cerrados de X tal que
S
F= F
n=1 n . Definamos f : X R por

f (x) = 2n Fn (x)
n=1

para todo x X . Por la Observacin (3) del Comentario Adicional 3.1.1, cada Fn pertenece a B1 (X ) y como
ellas son acotadas, el Teorema 3.1.2 (2), nos revela que f B1 (X ) es acotada y, por supuesto, se cumple
que F = {x X : f (x) > 0}. 

Sabemos, del Teorema 1.12.11, que si f B1 (X ), entonces el conjunto Disc( f ), de los puntos de dis-
continuidad de f , es un F de primera categora. El siguiente resultado establece el recproco.

Teorema 3.1.4. Sea (X , d) un espacio Polaco. Si E es un conjunto F de primera categora en X , entonces

existe una funcin f B1 (X ) tal que Disc( f ) = E.

Prueba. Supongamos que E es un subconjunto F de primera categora en X . Entonces E se puede escribir

S
en la forma E = n=1 En , donde cada En es cerrado y nunca-denso en X . Como cada x E pertenece a algn
En , el nmero mx = min{n : x En } est bien determinado. Si ahora definimos f : X R por

1 si x E
f (x) = mx
0 si x 6 E,

entonces f B1 (X ) y Disc( f ) = E. En efecto:

Disc( f ) = E. Sea x E. Siendo E de primera categora en X , l no contiene ninguna bola abierta. Esto
significa que para cada > 0, existe y U (x, ) r E. De aqu se sigue que | f (y) f (x) = |0 1/mx | = 1/mx .
Esto prueba que f no es continua en x.
Sec. 3.1 El Teorema Grande de Baire 481

Supongamos ahora que x X r E y sea > 0. Elijamos N N tal que 1

N < . Como F = Nn=1 En es
cerrado, existe un > 0 tal que U (x, ) F = . Se sigue que
1
| f (y) f (x)| < <
N
para todo y U (x, ). Por esto, f es continua en x y, as, Disc( f ) = E.
f B1 (X ). Lo que en realidad vamos a demostrar es que f es superiormente semi-continua. En efecto,
para cualquier r R, el conjunto


X si r 0,

[ m
 1 1
x X : f (x) r = En si <r ,

m + 1 m

n=1
si r > 1,
es cerrado en todos los casos. Por el Ejemplo 3.2 (2), f B1 (X ). 

Prueba del Teorema Grande de Baire. (a) (b) Supongamos que f B1 (X ) y sea G un subconjunto
abierto de R. Puesto que G se puede expresar como una unin numerable de intervalos abiertos y disjuntos
dos a dos y ya que todo intervalo abierto (a, b) con a < b se puede escribir en la forma (, b) (a, ),
entonces es suficiente demostrar que, para cada nmero racional q, los conjuntos f 1 ((, q)) y f 1 ((q, ))
son F .
Como f B1 (X ), podemos elegir una sucesin de funciones continuas ( fn ) n=1 tal que para cada x X ,
lm fn (x) = f (x). Entonces
n

 \
[ [ n o
1
f ((, q)) = x X : f (x) < q} = x X : fn (x) p
pQ m=1 n=m
p>q

y
 \
[ [ n o
f 1 ((q, +)) = x X : f (x) > q} = x X : fn (x) p .
pQ m=1 n=m
p>q

La continuidad de las funciones fn nos asegura que los conjuntos

 
x X : fn (x) p y x X : fn (x) p
son cerrados, mientras que la numerabilidad de Q nos revela que cada uno de los conjuntos f 1 (, q) y
f 1 (q, ) es un F .
(b) (a) Supongamos, en primer lugar, que f es acotada. Partiendo del hecho de que los conjuntos
f 1 ((, q)) y f 1 ((q, ))
son, por hiptesis, F para cada q R, nuestro objetivo es construir una sucesin ( fn )
n=1 en B1 (X ) con-
vergiendo uniformemente a f sobre X para luego aplicar el Teorema 3.1.2 (3). Escojamos un M N tal
que | f (x)| < M para todo x X . Para cada entero n 2, sea yk = M + 2kM/n donde k = 0, 1, 2, . . . , n.
Definamos, para k = 1, 2, . . . , n 1, los conjuntos

Ak = x X : yk1 < f (x) < yk+1



= f 1 (, yk+1 ) f 1 (yk1 , ) .
482 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Notemos que, por hiptesis, cada Ak es un F y, adems,

n1
[
X = Ak .
k=1

Por el Lema 3.1.1, existen conjuntos Ak que son F tales que

n1
[
Ak Ak , Ai Aj = , para i 6= j, y X = Ak .
k=1

Sea
n1
fn = yk A
k
.
k=1

Por el Lema 3.1.2, cada funcin fn B1 (X ). Notemos finalmente que si x X , entonces x Ak Ak para
algn k {1, 2, . . . , n 1}, por lo que

| fn (x) f (x)| = | yk f (x)| < 2M/n.

Esto nos dice que fn f uniformemente y, as, por el Teorema 3.1.2 (3), f B1 (X ).
Para el caso general, sea h : R (0, 1) un homeomorfismo creciente. Entonces h f es acotada y para
cada r R

X si r 0,
(h f ) (r, ) = f (h (r, )) = f (h (r, )) si 0 < r < 1,
1 1 1 1 1


si r 1.

Con una frmula similar para (h f )1 (, r) se sigue que h f satisface la condicin (b) en el teorema.
Por la primera parte de la prueba, h f B1 (X ). De aqu que f = h1 (h f ) B1 (X ).

(c) (d) Sea F X cerrado. Para cada n N, sea Gn = x F : osc( f |F , x) < 1/n . Observe que, por
T
hiptesis, PC( f |F ) 6= y que, gracias al Teorema 1.12.14, pgina 94, PC( f |F ) = n=1 Gn es un G en el
espacio de Baire F. Si PC( f |F ) no es denso en F, entonces para algn n0 N, el conjunto Gn0 no ser
denso en F. Fijemos un U de F que es relativamente abierto en F tal que U Gn0 = , y pongamos F1 = U.
Afirmamos que osc( f |F1 , x) 1/n0 para todo x F1 . En efecto, esto es claro para x U pues, siendo U
relativamente abierto en F, se tiene que

1
osc( f |F1 , x) = osc( f |F , x) , para todo x U .
n0

Por
 otro lado, x F1 : osc( f |F1 , x) 1/n0 es relativamente cerrado en F1 y, por consiguiente, tenemos que
x F1 : osc( f |F1 , x) 1/n0 = F1 . En particular, PC( f |F1 ) = , contradiciendo (d).
(d) (e) Es el Teorema 2.2.58, pgina 310, ya que todo espacio Polaco es hereditariamente de Baire.
(d) ( f ) Supongamos que (d) se cumple y sea F subconjunto cerrado no vaco de X . Si ocurriera que
 
x F : f (x) < p = x F : f (x) > q = F, con p < q,

entonces claramente f |F no tendra puntos de continuidad, violando nuestra hiptesis.

Sec. 3.1 El Teorema Grande de Baire 483

( f ) (d) Sea F subconjunto cerrado no vaco de X y sea ((pn , qn ))

n=1 una enumeracin de todos los pares
de nmeros racionales (p, q) con p < q. Para cada n N, consideremos los conjuntos
 
An = x F : f (x) < pn y Bn = x F : f (x) > qn .
Observemos ahora que cada uno de los conjuntos Fn = An Bn es nunca-denso en F. En efecto, si algn Fn
no fuera nunca-denso en F, entonces existira un conjunto relativamente abierto U en F tal que U Fn y, por
consiguiente, U = An U = Bn U; es decir, los conjuntos An U y Bn U seran simultneamente densos
en el cerrado U. Esta contradiccin establece nuestra afirmacin. Siendo F cerrado en el espacio mtrico
completo X , l mismo es completo; es decir, F es un espacio de Baire y, en consecuencia, como cada F r Fn
es un abierto denso en F, el Teorema de Categora de Baire nos dice que

\
[
G = (F r Fn ) = F r Fn
n=1 n=1

es un G -denso en F. Puesto que cualquier punto de discontinuidad de f |F est en algn Fn , concluimos que
f |F es continua en cualquier punto de G.
(a) (c) Sea F subconjunto cerrado no vaco de X . Como F es un espacio Polaco, y como claramente
f |F B1 (F), se sigue entonces de la Observacin (1) del Comentario Adicional 3.1.1, que el conjunto de
puntos de continuidad de f |F es un G -denso en F.
(c) (a) Como ya hemos probado que (b) (a), es suficiente entonces demostrar la implicacin (c) (b).
Sea G un conjunto abierto de R y sea > 0. Definamos


G = x X : dist f (x), R r G
donde dist(, ) es la distancia usual de R. Nuestro objetivo inmediato es demostrar que existe un conjunto
F X que es un F tal que
G F y f (F ) G.
La prueba la haremos definiendo inductivamente una sucesin transfinita estrictamente decreciente de
conjuntos cerrados (K )0 para algn ordinal numerable 0 , con K0 = y tal que si < 0 y x
K r K+1, entonces la oscilacin de f sobre K en x es menor que ; esto es, osc ( f |K , x) < . De modo
ms preciso esto significa que existe un entorno abierto Vx de x tal que
| f (x1 ) f (x2 )| < para todo x1 , x2 K Vx .
Vamos a trabajar. Comencemos con K0 = X y veamos como construimos K1 . Puesto que K0 es cerrado,
el conjunto K0 ( f ) = {x K0 : f |K0 es continua en x} es, por hiptesis, no vaco. Por consiguiente, si x
K0 ( f ) entonces existe un entorno abierto Vx de x tal que diam( f (Vx K0 )) < . Definimos entonces K1
como lo que queda de K0 una vez que hayamos eliminado de l todos los entornos Vx de x que satisfacen
diam f (Vx K0 )) < cuando x vara sobre K0 ; es decir,
[
K1 = K0 r Vx : x K0 , diam( f (Vx K0 )) <

= x K0 : entorno Vx de x, x1 , x2 Vx K0 tal que | f (x1 ) f (x2 )| .
Para construir K2 observemos en primer lugar que K1 es cerrado y, de nuevo, por hiptesis, el conjunto
K1 ( f ) = {x K1 : f |K1 es continua en x} es no vaco. Sea ahora
[
K2 = K1 r {Vx : x K1 , diam( f (Vx K1 )) < }

= x K1 : entorno Vx de x, x1 , x2 Vx K1 tal que | f (x1 ) f (x2 )| .
484 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Supongamos que K ha sido definido para todo < , un ordinal fijo. Si es un ordinal lmite, entonces
definimos \
K = K .
<

Si = + 1, entonces

K = x K : entorno Vx de x, x1 , x2 Vx K tal que | f (x1 ) f (x2 )| .

Observemos que cada K es cerrado y K+1 $ K puesto que K+1 , como ya hemos visto, no contiene
ninguno de los puntos de continuidad de f |K . Siendo X un espacio separable, el Teorema 3.1.1 nos provee
de un ordinal numerable tal que K = . Sea 0 el primer ordinal con esa propiedad. Tenemos entonces
que [
X = (K r K+1).
<0

Por definicin, cada x G (K r K+1 ) posee un entorno abierto Vx tal que | f (x
1 ) f (x2 )| < siempre
que x1 , x2 Vx K . En particular, de la definicin de G se sigue que f Vx K G. Definamos, para
< 0 , el conjunto [
H = Vx K : x G (K r K+1 ) .
Es claro que H es un subconjunto relativamente abierto del conjunto cerrado K y, en consecuencia, un
S
F . Si ahora definimos F = <0 H , resulta que como 0 es numerable, entonces F es un F y satisface
G F y f (F ) G. Finalmente, si tomamos = 1/n para n = 1, 2, . . ., tendremos que

[
[
f 1 (G) = G1/n = F1/n
n=1 n=1

es un F . Esto termina la prueba. 

El siguiente resultado ya ha sido obtenido para el caso en que f : X R, donde X es un espacio de
Baire, Teorema 1.12.17, pgina 99. La siguiente prueba es ms directa al no hacer referencia explcita a la
oscilacin de f y por tal motivo la presentamos.

Teorema 3.1.5 (Baire). Una funcin f : [a, b] R es puntualmente discontinua si, y slo si, Disc( f ), el
conjunto de sus puntos de discontinuidad, es de primera categora en [a, b], es decir, PC( f ) es un G -denso
en [a, b].

Prueba. Suponga que f : [a, b] R es puntualmente discontinua. Para cada k N, defina

 
  1
Dk = x [a, b] : (a j )j=1 convergiendo a x con  f (a j ) f (x) j 1 .
k

Veamos, en primer lugar, que Dk es nunca-denso. En efecto, fijemos k N y sea (c, d) un subintervalo abierto
de [a, b]. Puesto que f es puntualmente discontinua, existe un x0 (c, d) donde f es continua. Escojamos
> 0 de modo que
 
 f (x) f (x0 ) < 1 siempre que 0 < |x x0 | < .
3k
Afirmamos que (x0 , x0 + ) Dk = . Suponga, por un momento, que existe z  (x0 , x0 + ) Dk .
Como z Dk , existe una sucesin (a j )j=1 convergiendo a z para la cual  f (a j ) f (x) 1/k para todo j 1.
Sec. 3.1 El Teorema Grande de Baire 485

Pero como a j z y z (x0 , x0 + ), entonces existe un N N tal que aN (x0 , x0 + ). De esto se

sigue que
1       1 1 2
 f (aN ) f (z)  f (aN ) f (x0 ) +  f (x0 ) f (z) < + =
k 3k 3k 3k
lo cual es imposible. Por esto, (x0 , x0 + ) Dk = y, as, Dk es nunca-denso.
S
Probemos ahora que Disc( f ) k=1 Dk . Sea x Disc( f ). Entonces
  > 0 tal que, para cualquier
existe un
> 0, podemos hallar un a [a, b] tal que 0 < |a x| < pero  f (a ) f (x) . Fijemos k N de modo
que 1/k < y suponga que para cada = 1, 1/2, 1/3, . . . hemos escogidos a1 , a2 , . . . tales que

1  
0 < |a j x| < pero  f (a j ) f (x) > 1 .
j k
S
Como la sucesin (a j )j=1 converge a x, resulta que x Dk y, por lo tanto, Disc( f ) k=1 Dk , es decir,
Disc( f ) es de primera categora.
Para demostrar la otra implicacin, suponga que Disc( f ) es de primera categora. Por el Teorema de
Categora de Baire, PC( f ) = [a, b] \ Disc( f ) es denso en [a, b] y, en consecuencia, f es puntualmente discon-
tinua. 
Como consecuencia inmediata del resultado anterior tenemos:

Corolario 3.1.2 (Baire). Si para cada n N, fn : [a, b] R es una funcin puntualmente discontinua, en-
tonces existe un punto (de hecho, existe un conjunto G -denso de puntos) donde todas las funciones son
simultneamente continuas.

Prueba. Por el Teorema 3.1.5, para cada n N, el conjunto Disc( fn ) es de primera categora y como [a, b] es
S
un espacio mtrico completo, resulta que ) sigue siendo de primera categora. Por el Teorema
n=1 Disc( fnT
S
de Categora de Baire, G := [a, b] \ n=1 Disc( fn ) = n=1 PC( fn ) es un G -denso en [a, b], y es claro que
en cada punto de G todas las funciones son simultneamente continuas. 
Teniendo en cuenta que [a, b] es un espacio Polaco y, en consecuencia, un espacio hereditariamente de
Baire, entonces combinando los resultados de los Teorema 1.12.17, pgina 99, Teorema 2.2.58, pgina 310,
Teorema 3.1.5 y Teorema 3.1.3, pgina 479, se logra obtener el siguiente corolario.

Corolario 3.1.3. Para cualquier funcin f : [a, b] R las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) f es exclusiva.
(2) f es puntualmente discontinua.
(3) f es escasamente continua.
(4) f es fragmentada por | |.
(5) PC( f ) es un G -denso en [a, b].
(6) f B1 (X ).

Ya hemos demostrado que si X es un espacio Polaco y f B1 (X ), entonces PC( f ), el conjunto de los

puntos de continuidad de f , es un G -denso en X . Dicho resultado se puede generalizar para espacios de
Baire usando tanto el Teorema Grande de Baire as como el Teorema de Categora de Baire.

Corolario 3.1.4 (Baire). Sean (X , ) un espacio de Baire y f B1 (X ). Entonces PC( f ) es un G -denso en

X.
486 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Prueba. La separabilidad de R nos garantiza, para cada n N, la existencia de una sucesin (Jmn ) m=1 de
S
subconjuntos abiertos de R tales que diam(Jmn ) < 1/n y R = m=1 m J n . Como f B (X ) y cada J n es
1 m
abierto, el Teorema Grande de Baire nos dice que f 1 (Jmn ) es un F ; es decir,

[
f 1 (Jmn ) = n
Fm,k
k=1
n es cerrado en X . De esto se sigue que
donde cada Fm,k
[
[
n
X = Fm,k ,
m=1 k=1

y entonces, por el Teorema de Categora de Baire (Teorema 1.8.6, pgina 50), el conjunto
[
[

n
Gn = int Fm,k
m=1 k=1
T
es un abierto denso en X . Por una nueva aplicacin del Teorema de Categora de Baire, el conjunto
n=1 Gn
constituye un G -denso en X y puesto que la oscilacin de f en los puntos de Gn es menor que 1/n, resulta
que

\
Gn PC( f ).
n=1

Esto demuestra que PC( f ) es denso en X y como dicho conjunto siempre es un G , la prueba concluye. 
El segundo resultado interesante se debe a H. Lebesgue [285] y dice lo siguiente:
Teorema 3.1.6 (Lebesgue). Sea f : [0, 1] R una funcin. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(a) f B1 [0, 1].
(b) Para cada > 0, existe una sucesin (Kn )
n=1 de subconjuntos cerrados de [0, 1] tal que

[

[0, 1] = Kn y diam f (Kn ) < .
n=1

Prueba. (a) (b) Supongamos que f B1 [0, 1] y sea ( fn ) n=1 una sucesin de funciones continuas tal que
lmn fn (t) = f (t) para cada t [0, 1]. Dado > 0 definamos, para cada n N, el conjunto
 
\
Fn = t [0, 1] : | fn (t) fm (t)| .
m=n
3

La continuidad de las funciones fn nos asegura que cada Fn es cerrado. Como lmn fn (t) = f (t) para cada
t [0, 1], se sigue que

[
[0, 1] = Fn .
n=1

En efecto, sea t [0, 1]. Escojamos n0 N tal que | fm (t) f (t)| < 6 para todo m n0 . Observemos ahora
que si m n0 , entonces

| fn0 (t) fm (t)| | fn0 (t) f (t)| + | f (t) fm (t)| < + = ,
6 6 3
Sec. 3.1 El Teorema Grande de Baire 487

S
lo cual significa que t Fn0 n=1 Fn .
Sea (Jk )
k=1 un cubrimiento numerable de R por intervalos cerrados de longitud < /3 y, para cada par
de enteros positivos n y k, pongamos Hn,k = Fn fn1 (Jk ). Entonces cada Hn,k es cerrado y

[
Fn = Hn,k .
k=1


Adems, diam f (Hn,k ) < puesto que, si s,t Hn,k , entonces

| f (s) f (t)| | f (s) fn (s)| + | fn (s) fn (t)| + | fn (t) f (t)| < + + = .
3 3 3
La sucesin {Hn,k : n, k N} que la enumeramos por (Kn ) n=1 da por finalizada sta implicacin.
(b) (a) Supongamos que (b) se cumple y sea F un subconjunto no vaco de [0, 1]. Para cada k N
escojamos, por la hiptesis, una sucesin (Knk )
n=1 de subconjuntos cerrados de [0, 1] tal que

[
1
[0, 1] = Knk y diam f (Knk ) < , para todo n N.
n=1
k
S

Siendo F = n=1 F Knk un espacio de Baire, se sigue del Teorema 1.8.6, pgina 50, que para cada k N,
el conjunto

[

Gk = intF F Knk
n=1
T
es un G -denso en F. Veamos ahora que G := n=1 Gk (el cual sigue siendo, por el Teorema 1.8.1, un G -
denso en F) est
contenido en PC( f |F ). En efecto, sea x G. Entonces,
para cada k N, existe un nk tal que
x intF F Knkk . Ya que diam ( f (Knkk )) < 1k , se sigue que osc f |F , x < 1/k, y como k N era arbitrario,
concluimos que x PC( f |F ). Un llamado al Teorema Grande de Baire, nos revela que f B1 [0, 1]. La
prueba es completa. 
Finalizamos con un resultado demostrado por G. Myerson [326] que puede ser de alguna utilidad.

Teorema 3.1.7 (Myerson). Sea S un subconjunto

 de [0, 1]. Una
condicin necesaria y suficiente para que
exista una funcin f B1 [0, 1] tal que x [0, 1] : f (x) 6= 0 = S es que S sea un F .

Prueba. Supongamos que existe una funcin f B1 [0, 1] tal que x [0, 1] : f (x) 6= 0 = S. Puesto que
S = f 1 (U ), donde U es el abierto U = R \ {0}, entonces el Teorema Grande de Baire nos dice que S es un
F .
S
Supongamos ahora que S es un F y escribamos S = n=1 Fn , donde los F1 , F2 , . . . son conjuntos cerrados
tales que F1 F2 Fn . Definamos la funcin f : [0, 1] R por

1 , si x Fk \ Fk1 , k = 1, 2, . . .
f (x) = k

0, si x 6 S.

Ntese que f 1 ({1/k}) = Fk Fk1

c , siendo la interseccin de un conjunto cerrado con un conjunto abierto,

se puede expresar tanto como un conjunto F as como un conjunto G . Sea U un subconjunto abierto no
vaco de R. Existen dos posibilidades para U :
488 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

(1) U contiene al punto 0. En este caso, U contiene a todos los nmeros de la forma 1/k salvo una can-
tidad finita. De esto se sigue que f 1 (U ) es el complemento de una unin finita de conjuntos de la forma
f 1 ({1/k}). Puesto que cada f 1 ({1/k}) es un G , su unin finita tambin es un G , por lo que f 1 (U )
resulta ser un F .
(2) U no contiene a 0. Entonces f 1 (U ) es una unin a lo sumo numerable (posiblemente finita, posiblemente
vaca) de conjuntos de la forma f 1 ({1/k}), cada uno de los cuales es un F y, por lo tanto, f 1 (U ) es un
F .
En cualquier caso podemos aplicar el Teorema Grande de Baire para concluir que f B1 [0, 1]. 

Comentario Adicional 3.1.2 (1) La equivalencia (a) (c) en el Teorema Grande de Baire es la que
demuestra R. Baire en su tesis de 1899, mientras que la condicin (d) aparece en un artculo de
Denjoy (1915), ([121], pg. 184). Por otro lado, la condicin (b) se encuentra en un artculo de
Lebesgue ([283]) y no expresa otra cosa sino que la funcin f es medible. En los libros [163],
[190] y [253] se pueden ver, por ejemplo, demostraciones del Teorema Grande de Baire.
(2) Notemos tambin que la condicin (b) en el Teorema Grande de Baire se puede reemplazar por
la siguiente afirmacin:
(b ) f 1 (F) es un G para cualquier conjunto cerrado F.
(3) Si X es un espacio de Baire, Y es un espacio mtrico separable y si definimos

f B1 (X ,Y ) = f Y X : f (x) = lm fn (x), x X , donde fn : X Y es continua, n N ,
n

entonces PC( f ) tambin es un G -denso en X . La prueba es idntica a la anterior mutatis mutandi.

(4) Observe que los conjuntos cerrados en la condicin (c) del Teorema Grande de Baire se pueden
reemplazar por conjuntos perfectos para obtener las equivalencias (a) y (c). Esta observacin
ser de gran utilidad para verificar, de modo ms sencillo, que ciertas funciones son de la primera
clase de Baire.
(5) Sean (T, ) un espacio topolgico de Hausdorff y (X , d) un espacio de mtrico. Dada una clase
H de subconjuntos de T , una funcin f : T X se dice que es -fragmentada por conjuntos
S
de H si, para cada > 0, existe una sucesin (Tn )
n=1 en H tal que T = {Tn : n N} y cada Tn
tiene la propiedad
(P ) Para cada subconjunto no vaco C de Tn , existe un subconjunto abierto V de T tal
que V C 6= y diam( f (V C)) <
Si H es la familia de todos los subconjuntos (resp. cerrados) de T , entonces diremos que f es
-fragmentada (resp. -fragmentada por conjuntos cerrados).
En [237], Jayne, Orihuela, Pallars y Vera generalizan el resultado de Lebesgue del modo si-
guiente:
k Si (T, ) es un espacio topolgico de Hausdorff y (X , d) es un espacio mtrico, enton-
ces cualquier funcin f B1 (T, X ) es -fragmentable por conjuntos cerrados. En
particular, si X es separable entonces, para cada > 0, existe una sucesin (Kn ) n=1
de subconjuntos cerrados de E tal que

[
E = Kn y diam ( f (Kn )) < .
n=1
Sec. 3.1 El Teorema Grande de Baire 489

(6) Otros tipos de funciones que pertenecen a B1 [0, 1] son las funciones f : [0, 1] R que son
aproximadamente continuas ([190], Theorem 14.9, p. 228). Similarmente, las derivadas apro-
ximadas de las funciones aproximadamente continuas pertenecen a B1 [0, 1] ([190], Theorem
14.12, p. 229).

En las equivalencias (a), (b) y (c) del Teorema Grande de Baire podemos reemplazar a X por
un espacio mtrico completo arbitrario y a R por cualquier espacio de Banach Y provisto de
la topologa de la norma. En efecto, Charles Stegall ([413], Theorem 4) demuestra el siguiente
resultado:

Teorema 3.1.8 (Teorema Grande de Baire en espacios de Banach). Sea f : K X una fun-
cin, donde (K, d) es un espacio mtrico completo y (X , kk) es un espacio de Banach. Son
equivalentes:
(1) f es de la primera clase de Baire; es decir, lm k f (x) fn (x) k = 0 para cada x X donde,
n
para cada n N, fn : (K, d) (X , kk) es una funcin continua;
(2) f |F tiene un punto de continuidad para cada subconjunto cerrado F de K;
(3) f |F tiene un punto de continuidad para cada subconjunto compacto F de K;
(4) f 1 (H) es un G para cada subconjunto cerrado H de X ;
(5) h f B1 (K) para cada funcin continua h : X R.

Los siguientes resultados constituyen slo una pequea muestra de las aplicaciones del Teorema
Grande de Baire en espacios de Banach en combinacin con el Lema 2.2.25.
Sea (X , kk) un espacio de Banach. Dado un subconjunto -compacto K de X , es posible que
no exista ningn punto de K donde la aplicacin identidad Id : (K, ) (K, kk) sea continua.
Sin embargo, si K = (BX , ) es norma-fragmentado, entonces Id posee abundantes puntos de
continuidad. En efecto, por el Teorema 2.2.56, pgina 305, sabemos que si K = (BX , ) es
norma-fragmentado, entonces Id es continua en un subconjunto G -denso de (K, ). En real-
idad, cuando X es separable y K = (BX , ) es norma-fragmentado, podemos decir algo ms
sobre Id: que dicha aplicacin es de la primera clase de Baire.

Teorema 3.1.9. Sea (X , kk) un espacio de Banach separable. Las siguientes condiciones son
equivalentes:
(a) La funcin identidad Id : (BX , ) (BX , kk) es de la primera clase de Baire.
(b) La funcin identidad Id : (BX , ) (BX , kk) es continua sobre un subconjunto G -denso
de (BX , ).
(c) (BX , ) es norma-fragmentable.

Prueba. Puesto que X es separable, el conjunto (BX , ) es un espacio mtrico completo y, por
consiguiente, (a) (b) es consecuencia directa del Teorema 3.1.8, mientras que la implicacin
(b) (c) sigue del Teorema 2.2.56, pgina 305. Para demostrar (c) (a), supongamos que
(c) se satisface y sea F un subconjunto -cerrado de BX . Dado cualquier > 0 existe, por la
norma-fragmentabilidad de (BX , ), un subconjunto abierto G de (BX , ) tal que G F 6=
y kk diam (G F) < . Esto, por supuesto, lo que nos muestra es que Id es continua sobre
dicho conjunto. Como F es arbitrario, un llamado al Teorema Grande de Baire en espacios de
Banach nos revela que Id es una funcin de la primera clase de Baire. 
490 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Recordemos que si X es un espacio numerablemente Cech-completo, K un espacio topolgico

de Hausdorff compacto, f : X K R una funcin separadamente continua y : X C(K) la
funcin asociada definida por la regla (x)(y) = f (x, y) para todo x X y todo y K, entonces
el Lema 2.2.25 establece que:

Para cualquier x X , f es continua en cualquier punto de {x} K si, y ()

slo si, la correspondiente funcin : X (C(K), kk ) es continua en x.

(7) Sean (X , d) un espacio mtrico completo, K un espacio de Hausdorff compacto y f : X K R

una funcin separadamente continua. Entonces la funcin asociada : X C(K) definida por
(x)(y) = f (x, y) es de la primera clase de Baire; es decir, B1 (X ,C(K)).
Prueba. Sea F un subconjunto cerrado de X . Puesto que F es un espacio mtrico completo, se
sigue del Teorema Grande de Namioka que existe un subconjunto G -denso G de F tal que f es
continua en cada punto de G K. Por el Lema 2.2.25, o (), se deduce que |F es continua
sobre G. Un llamado al Teorema Grande de Baire para espacios de Banach da por finalizada la
prueba. 
(8) Sean (Z, d) un espacio mtrico completo y (X , kk) un espacio de Banach. Entonces, toda funcin
continua f : (Z, d) (X , ) pertenece a B1 (Z, X ).
Prueba. Como siempre, el espacio compacto (BX , ) ser denotado por K. Recordemos que X
puede ser identificado con un subespacio norma-cerrado de C(K) va el operador T : X C(K)
definido por T (x) = xb|K , donde xb(x ) = x (x) para todo x X y todo x X . Sabemos que T es
un homeomorfismo (no sobreyectivo) cuando X transporta la topologa dbil y C(K) la topologa
puntual p . De esto se sigue que la funcin fb : Z K R definida por b f (t, x ) = x ( f (t)) es
separadamente continua y, por el ejemplo anterior, tenemos que f : (Z, d) (X , kk) C(K) es
de la primera clase de Baire. 
Este teorema fue probado por Srivatsa [411] usando otras herramientas. Otra prueba de este
resultado se puede ver en la tesis de Licenciatura de David H. Lorenzo [297], Teorema 4.9, pg.
66.

(9) Sean (Z, d) un espacio mtrico completo, (X , kk) un espacio de Asplund y f : (Z, d) (X , )
una funcin continua y acotada sobre Z. Entonces f : (Z, d) (X , kk) es de la primera clase
de Baire.
Prueba. Se sigue del Teorema de Namioka-Phelps-Stegall (Teorema 2.2.56, pg. 305), que el
conjunto (BX , ), por ser X un espacio de Asplund, es norma-fragmentado y, por consiguiente,
para cualquier conjunto -cerrado A de BX , la aplicacin identidad Id : (A, ) (A, kk)
posee, gracias al Teorema 2.2.52, pg. 301, al menos un punto de continuidad. Un llamado
al Teorema Grande de Baire para espacios de Banach nos revela que la aplicacin identidad
Id : (BX , ) (BX , kk) es de la primera clase de Baire. Esto, por supuesto, implica que la
aplicacin Id f = f : (Z, d) (X , kk) es de la primera clase de Baire. 
Sea (K, d) un espacio compacto y (X , kk) un espacio de Banach. Denotemos por WC(K, X ) el
espacio de todas las funciones f : K (X , ) que son continuas. Un resultado de T.S.S.R.K. Rao
[366] establece que:

(10) Si (K, d) es un espacio mtrico compacto y (X , kk) un espacio de Banach, entonces

WC(K, X ) B1 (K, X ).
Sec. 3.2 Algunos ejemplos de funciones que pertenecen a B1 (X) 491

Ms informacin sobre otros resultados y algunos criterios de compacidad sobre el espacio

B1 (K, X ) pueden ser encontrados en el artculo de Mercourakis-Stamati [308].

3.2. Algunos ejemplos de funciones que pertenecen a B1(X)

En el caso particular en que X = [0, 1], mostraremos algunas clases de funciones que estn incluidas en
B1 (X ) exhibiendo, en algunos casos, tanto la sucesin de funciones continuas que converge a la funcin
dada as como una demostracin usando El Teorema Grande de Baire.

(1) C[0, 1] B1 [0, 1].

(2) Si SC[0, 1] denota todas las funciones f : [0, 1] R que son semicontinuas (inferiormente o superior-
mente), entonces SC[0, 1] B1 [0, 1].
Prueba. Es suficiente demostrar que si f : [0, 1] R es semicontinua inferiormente, entonces f
B1 [0, 1]. Para cada n N, definamos fn : [0, 1] R por

fn (x) = nf f (t) + n|t x| , x [0, 1].
t[0,1]

Veamos que cada fn es continua. En efecto, como f es acotada por debajo (toda funcin semicontinua
inferiormente es acotada por debajo pues alcanza su mnimo en [0, 1]), cada fn toma sus valores en R.
Observemos que la sucesin ( fn )
n=1 es no decreciente. Para cada x, y [0, 1],

fn (x) = nf f (t) + n|t x|
t[0,1]

nf f (t) + n|t y| + n|y x|
t[0,1]

= fn (y) + n|x y|,

y por simetra, intercambiando los papeles de x y y, se sigue | fn (x) fn (y)| n|x y| y as, cada fn es
continua sobre [0, 1]. Nos resta probar que f (x) = lmn fn (x) para cada x [0, 1]. Fijemos x [0, 1].
Por la definicin de fn tenemos que fn (x) f (t) + n|t x| para todo t [0, 1]; en particular, para t = x
vemos que
lm fn (x) f (x).
n

Sea r R y supongamos que r < f (x). Puesto que f es semicontinua inferiormente en x, existe un > 0
tal que f (t) > r para todo t (x , x + ) [0, 1] := J. Para estos valores de t,

nf f (t) + n|t x| r
tJ

Para los otros valores de t; es decir, para los t [0, 1] r J, tendremos que |t x| y as,

nf f (t) + n|t x| M + n
t[0,1]rJ

donde M es una cota inferior de f . De aqu que fn (x) r para todo n suficientemente grande. Esto
muestra que lmn fn (x) r, y por lo tanto,

lm fn (x) f (x)
n
492 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

puesto que f (x) > r era arbitrario. La prueba es completa. 

Otra prueba. Uno puede obtener una demostracin mucho ms breve del resultado anterior si se invoca
al Teorema 3.1.3. En efecto, para ello slo tenemos que verificar que los conjuntos
 
x [0, 1] : f (x) < r y x [0, 1] : f (x) > r

son F para cada r R. Observemos que por ser f semicontinua inferiormente, para cada R el
conjunto {x [0, 1] : f (x) } es cerrado en X y, en consecuencia,

 
[
x [0, 1] : f (x) < r = x [0, 1] : f (x) r 1/n
n=1

es un F . Adems, como [0, 1] r x [0, 1] : f (x) r es abierto y ya que todo conjunto abierto en un
espacio mtrico es un F , concluimos que
 
x [0, 1] : f (x) > r = [0, 1] r x [0, 1] : f (x) r

tambin es un F .

(3) Si f : [0, 1] R tiene un nmero finito de discontinuidades, entonces f B1 [0, 1].

Prueba. Sin perder generalidad podemos asumir, y as lo haremos, que los puntos de discontinuidad
de f ocurren en (0, 1). Denotemos por Disc( f ) = {d1 , d2 , . . . , d p } el conjunto de discontinuidades de f ,
donde p N. Escojamos ahora una sucesin decreciente (n ) n=1 de nmeros positivos que cumpla con
lo siguiente:

a) lmn n = 0, y
b) los intervalos [d1 1 , d1 + 1 ], [d2 1 , d2 + 1 ], . . . , [d p 1 , d p + 1 ] son disjuntos dos a dos y
todos contenidos en (0, 1).

Para cada entero positivo n, sean

p
[

Un = (dk n , dk + n ) y En = [0, 1] rUn dk : 1 k p ,
k=1

y definamos la funcin gn sobre En por

(
f (x) si x [0, 1] rUn ,
gn (x) =
f (dk ) si x = dk , k = 1, 2, . . . , p.

Puesto que cada En es un conjunto cerrado y gn |En es continua sobre En , podemos construir una extensin
fn de gn sobre [0, 1] que es continua sobre [0, 1]. Es realmente fcil verificar que ( fn )n=1 converge
puntualmente a f sobre [0, 1]. Por esto, f B1 [0, 1]. 
Observacin. De nuevo, haciendo uso del Teorema 3.1.3 y la Observacin 3.1.2 (4) podemos dar una
demostracin ms corta del resultado anterior. En efecto, sea F un subconjunto perfecto y no vaco de
[0, 1]. Como F es infinito (no numerable), entonces f |F posee al menos un punto de continuidad.
Sec. 3.2 Algunos ejemplos de funciones que pertenecen a B1 (X) 493

(4) Toda funcin escalera f : [0, 1] R pertenece a B1 [0, 1].

Prueba. Recordemos que una funcin f : [0, 1] R es una funcin escalera si ella se puede escribir en
la forma
n
f (x) = ai Ji
i=1

donde a1 , . . . , an R y los Ji , i = 1, . . . , n son intervalos de [0, 1] disjuntos dos a dos. Claramente toda
funcin escalera posee un nmero finito de discontinuidades y gracias al resultado anterior ella pertenece
a B1 [0, 1]. 
Sabemos que Q[0,1] 6 B1 [0, 1]; sin embargo, uno puede usar el resultado anterior para demostrar que
Q[0,1] B2 [0, 1], donde B2 [0, 1] es la clase de Baire-2; es decir, los elementos de B2 [0, 1] son limites
de sucesiones de funciones que pertenecen a B1 [0, 1]. En efecto, si {q1 , q2 , . . .} es una enumeracin de
los racionales en Q [0, 1] y si definimos

fn = {q1 ,...,qn } ,

resulta que cada fn es una funcin escalera y, por lo anterior, fn B1 [0, 1]. Claramente

lm fn = Q[0,1] B2 [0, 1].

n

(5) En general, si f : [0, 1] R es una funcin con un conjunto a lo ms numerable de discontinuidades,

entonces f B1 [0, 1].
Prueba. Sea F X un conjunto perfecto no vaco. Entonces F es no numerable por lo que f |F posee al
menos un punto de continuidad. El resultado sigue del Teorema 3.1.3. 

(6) Si f : [0, 1] R es de variacin acotada sobre [0, 1], entonces f B1 [0, 1].
Prueba. Puesto que f es la diferencia de dos funciones montonas y ya que toda funcin montona
posee a lo sumo una cantidad numerable de puntos de discontinuidad, entonces Disc( f ) es a lo ms
numerable. Sea F cualquier subconjunto perfecto no vaco de [0, 1]. Como F es no numerable, entonces
f |F posee al menos un punto de continuidad. El resultado sigue del Teorema 3.1.3. 

(7) Si f : [0, 1] R es diferenciable en cada punto de [0, 1], entonces f B1 [0, 1]. En particular, f es
continua en un subconjunto G -denso de [0, 1].
Esto fue establecido en el Ejemplo 2 de la pgina 101. Este ejemplo muestra que, si bien existen
derivadas acotadas que son nunca Riemann integrables, no pueden existir derivadas acotadas que sean
siempre discontinuas en todo su dominio.

(8) Sea f B1 (X ). Si g : X R es una funcin tal que H = {x X : | f (x) g(x)| > } es finito para cada
> 0, entonces g B1 (X ).
Prueba. Para cada n N, consideremos la funcin gn : X R definida por
(
g(x) si | f (x) g(x)| > 1n ,
gn (x) =
f (x) en otro caso.

Es claro que gn B1 (X ) y como la convergencia lmn gn = g es uniformemente sobre X , entonces el

Teorema 3.1.2 nos asegura que g B1 (X ). 
494 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

(9) (Lebesgue). Cualquier funcin separadamente continua f : R R R pertenece a B1 (R2 ).

Prueba. Para cada n N y cada j Z, definamos las funciones h jn : R [0, 1] por

h jn (x) = max{ 0, 1 | nx j| }

para todo x R. Notemos que, fijado n, la coleccin (h jn )+

j= es una particin de la unidad para R; es
decir, para cada x R,
+
h jn (x) = 1
j=

y h jn (x) 6= 0 a lo sumo para dos js. Finalmente, para cada n N, las funciones fn : R R R definidas
por
+  j 
fn (x, y) = h jn (x) f n , y
j= 2

para todo x, y R, son continuas y se cumple que f (x, y) = lmn fn (x, y) para cada (x, y) R R. 

Observemos que las funciones fn son, gracias a que (h jn )+j= es una particin de la unidad, combina-
ciones convexas de funciones continuas de y, con coeficientes que son funciones continuas de x y que el
conjunto { 2jn : j Z, n N} es denso en R. Este resultado aparece por primera vez en el primer artculo
publicado por H. Lebesgue en 1898 ([284]). Ms recientemente, en 1981, W. Rudin [388] obtiene el
siguiente resultado.

Teorema 3.2.1 (Rudin). Sea X un espacio topolgico K -generado transportando una medida estric-
tamente positiva . Si K es cualquier espacio de Hausdorff compacto, entonces toda funcin separada-
mente continua f : X K R es de la primera clase de Baire.

La demostracin del resultado de Rudin requiere ciertas definiciones y algunos resultados previos.
Comencemos recordando que si X es un espacio topolgico de Hausdorff X , un subconjunto F de X se
S
llama -compacto si existe una sucesin (Kn )
n=1 de subconjuntos compactos de X tal que F = n=1 Kn .
Un espacio topolgico de Hausdorff X se llama K -generado si es existe un conjunto -compacto que
es denso en X . Notemos que todo espacio topolgico separable es K -generado, as como todo espa-
cio de Hausdorff compacto. En general, todo espacio de Banach WCG es K -generado respecto a la
topologa dbil. En efecto, si X es WCG, entonces existe un subconjunto dbilmente compacto F de X
tal que [F] = X . Pongamos K = co(F F). El teorema de Krein-mulian nos dice que K es dbil-
mente compacto y, adems, convexo y simtrico. Si ahora definimos Kn = nK para cada n N, resulta
S
que X = n=1 Kn .
Un espacio topolgico de Hausdorff X transporta, o soporta, una medida estrictamente positiva si
existe una medida de probabilidad de Borel sobre X tal que (U ) > 0 para cualquier conjunto abierto
no vaco U X . Tambin, dado n N, diremos que un espacio mtrico (X , d) admite una particin
de la unidad localmente finita de malla 1/n, si existe una familia (h,n ) de funciones continuas
h,n : X [0, 1] tales que

(a) h,n (x) = 1 para todo x X ,

(b) para cada x X , existe un entorno abierto Vx de x tal que todas las funciones h,n , salvo un nmero
finito, son idnticamente nulas sobre Vx y,
Sec. 3.2 Algunos ejemplos de funciones que pertenecen a B1 (X) 495


(c) diam sop(h,n ) 1/n, donde sop(h,n ) = x X : h,n (x) 6= 0 .

Es un hecho conocido que todo espacio mtrico admite, para cada n N, una particin de la unidad
localmente finita de malla 1/n (vase, por ejemplo, [324], Teorema 41.4 p. 293).
Vamos ahora a probar algunos resultados que son necesarios para la prueba del teorema de Rudin.

Lema 3.2.1. Sean (X , d) un espacio mtrico y Y un espacio topolgico de Hausdorff. Para cada n N,
sea (h,n ) una particin de la unidad localmente finita de X de malla 1/n y sea D un subconjunto
denso de X tal que para cada y cada n N se cumpla que h,n (x,n ) > 0 para algn x,n D.
Suponga que f : X Y R es una funcin que satisface
(a) f y : X R es continua para cada y Y , y
(b) fx : Y R es continua para cada x D.

Si, para cada entero positivo n, se define Fn : X Y R por

Fn (x, y) = h,n (x) f (x,n , y), ()

entonces cada Fn es continua sobre X Y , y f (x, y) = lmn Fn (x, y) para todo (x, y) X Y .

Prueba. Observemos que la continuidad de Fn es una consecuencia inmediata de la local finitud de la

familia (h,n ) . Fijemos (x, y) X Y y sea > 0. Como f y : X R es continua en x, existe un
n0 N tal que | f (, y) f (x, y)| < para todo U (x, 1/n0 ). Si n > n0 y es un ndice para el
cual h,n (x) > 0, entonces nuestra hiptesis sobre (h,n ) nos muestra que d(x, x,n ) < 1/n0 , de modo
que | f (x,n , y) f (x, y)| < . Se sigue de () y la definicin de (h,n ) que | Fn (x, y) f (x, y)| <
para todo n > n0 . Esto prueba que Fn (x, y) converge a f (x, y). 

Recordemos que:

k Si X es un espacio de Hausdorff compacto y si alguna sucesin ( fn )

n=1 de C(X ) separa los
puntos de X , entonces X es metrizable.

En efecto, la mtrica d : X X R definida por

| fn (x) fn (y)|
d(x, y) = 2n (1 + | fn(x) fn (y)|)
n=1

para todo x, y X hace el trabajo. 

Lema 3.2.2. Sea (X , ) un espacio topolgico de Hausdorff.

(a) Si X es K -generado y si alguna sucesin ( fn )
n=1 de C(X ) separa los puntos del conjunto -
compacto, entonces X es separable.
(b) Si X es separable, entonces cualquier subconjunto compacto de (C(X ), p ) es metrizable.
(c) Si X es K -generado, entonces cualquier subconjunto separable y p -compacto de C(X ) es metri-
zable.
496 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Prueba. (a) Como X es K -generado, existe una sucesin (Kn ) n=1 de subconjuntos compactos de X tal
S S
que X = n=1 Kn . Sea F = n=1 Kn . Si ( f n )
n=1 es una sucesin en C(K) separando los puntos de F,
entonces ( fn )
n=1 separa los puntos de cada K n y, as, por la observacin anterior, cada Kn es separable.
De esto se sigue que F es separable y como F = X , concluimos que X es separable.
(b) Sea E un subconjunto no vaco de C(X ) tal que (E, p ) es compacto. Como X es separable, podemos
elegir una sucesin (xn )
n=1 densa en X . Definamos, para cada n N, la funcin n : E R por n ( f ) =
f (xn ) para cada f E. Se sigue que cada n es p -continua y como (xn ) n=1 es densa en X , resulta que el
conjunto {n : n = 1, 2, . . .} separa los puntos de (E, p ). Por la parte (a), aplicada al conjunto (E, p ),
se concluye que (E, p ) es metrizable.
(c) Sea E un subconjunto separable de C(X ) tal que (E, p ) es compacto. Asociemos, a cada x X , el
conjunto cerrado 
J(x) = z X : f (z) = f (x) para todo f E ,
y sea T el correspondiente espacio de identificacin; es decir, T es el conjunto de todas las clases de
equivalencias J(x) y la topologa sobre T se obtiene declarando que un subconjunto V de T es abierto
si, y slo si, J 1 (V ) es abierto en X . Bajo sta identificacin, a cada e
 f E le corresponde un nico f
e e e e
sobre T tal que f = f J. Es claro que f es continua. Ms an, E = f : f E separa los puntos de T ,
y la aplicacin
: E Ee definida por ( f ) = fe
es un homeomorfismo de (E, p ) sobre (E, e p ). Puesto que (E, p ) es separable, existe un subconjunto A
de E que es p -denso y numerable. De aqu se sigue que A y E inducen la misma relacin de equivalencia
en X y, por consiguiente, Ae= {e f : f A} separa los puntos de T . Puesto que J es continua, por la parte
e p ) es metrizable; en particular, (E, p ) es metrizable. 
(a), T es separable y gracias a la parte (b), (E,

Estamos ahora en condiciones de demostrar el teorema de Rudin.

Prueba del Teorema de Rudin. Nuestro primer objetivo es demostrar el siguiente hecho:
Sea X un espacio topolgico de Hausdorff K -generado soportando una medida estricta-
() mente positiva y sea E un subconjunto de C(X ) tal que |g(x)| 1 para todo g E y todo
x X . Si (E, p ) es compacto, entonces (E, p ) es metrizable.
En efecto, suponga que (E, p ) es compacto y sea A un subconjunto infinito numerable de E. Pongamos

K = A p . Entonces K es p -compacto y, por (c) del Lema 3.2.2, se sigue que K es metrizable.
Sea g (E, p ) un punto lmite de A. Como (K, p ) es un compacto metrizable, existe una sucesin
(gn )
n=1 en A tal que gn g puntualmente. Por el Teorema de la Convergencia Dominada,
Z
lm k gn g k1 = lm |gn g| d = 0,
n n X

es decir, A tiene un punto lmite en (E, kk1 ), donde kk1 es la norma de L1 (). Esto muestra que (E, kk1 )
es compacto, en particular, separable. Sea B un subconjunto denso numerable de (E, kk1 ). Si h E,
entonces existe una sucesin (hn ) en B tal que
Z
k hn h k1 = | hn h| d 0.
X

De nuevo, por (c) del Lema 3.2.2 aplicado a B p , existe alguna subsucesin (hn j )j=1 de (hn )
n=1 tal que

hn j h puntualmente.
Sec. 3.2 Algunos ejemplos de funciones que pertenecen a B1 (X) 497

Aplicando una vez ms el Teorema de la Convergencia Dominada, vemos que hn j h 1 0, de donde
se concluye que g = h -c.s. Pero, como es estrictamente positiva, (U ) > 0 para cualquier subconjunto

abierto no vaco U de X , de donde resulta, por la continuidad de g y h, que g = h. Esto prueba que h B p
y, en consecuencia, B es denso en (E, p ); es decir, (E, p ) es separable. Un llamado, una vez ms a la
parte (c) del Lema 3.2.2, nos revela que (E, p ) es metrizable. 
Una vez establecido (), prosigamos con la demostracin. Sin perder generalidad, podemos suponer
que | f (x, y)| 1 para todo (x, y) X K. Sea

E0 = f y : y K .

Entonces E0 C(X ). Afirmamos que la aplicacin : K (E0 , p ) definida por (y) = f y es continua
y sobreyectiva.
En efecto, por definicin es sobreyectiva. Para probar la continuidad de , fijemos y K y sea V un
p -entorno de f y en (E0 , p ). Entonces existen puntos x1 , . . . , xn en X y un > 0 tal que
 z
f E0 : | f z (xi ) f y (xi )| < , i = 1, . . . , n V.

Si ahora definimos 
U = z K : | f z (xi ) f y (xi )| < , i = 1, . . . , n ,
resulta que (U ) V . La continuidad de las funciones fx nos muestran que U es abierto en K y, por
consiguiente, es continua. Como consecuencia de lo anterior tenemos que (E0 , p ) es compacto y,
adems, homeomorfo al espacio cociente K/, donde la relacin se define sobre K por: x y si, y
slo si, (x) = (y). Se sigue entonces de (), que (E0 , p ) es metrizable. Para finalizar la demostracin,
definamos : X (E0 , p ) R por
(x, f y ) = f (x, y).
Puesto que es separadamente continua y E0 posee la topologa cociente mdulo , se sigue que
tambin es separadamente continua. Adems, siendo (E0 , p ) metrizable, el Lema 3.2.1 nos dice que
es el limite de una sucesin de funciones continuas (n ), donde cada n es de la forma

n (x, f y ) = h ( f y ) f (x, y ).

Pongamos Fn (x, y) = n (x, (y)). Entonces Fn C(X K), y

lm Fn (x, y) = lm n (x, f y ) = (x, f y ) = f (x, y)

n n

para todo (x, y) X K. 

Finalmente queremos hacer mencin de otra formulacin equivalente para funciones que son de la
primera clase de Baire. El siguiente resultado es de Peng-Yee Lee, Wee-Kee Tang y Dongsheng Zhao
[288] y establece que:
Teorema 3.2.2 (Lee-Tang-Zhao). Sean (X , dX ) y (Y, dY ) espacios Polacos y sea f : X Y una funcin.
Las siguientes condiciones son equivalentes.

(a) f es de la primera clase de Baire.

(b) Para cada > 0, existe una funcin : X (0, ) tal que

dY ( f (x), f (y)) < siempre que dX (x, y) < mn{(x), (y)}.

498 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Combinando los resultados del Lema 3.1.3 y el Teorema 3.1.4 obtenemos el siguiente resultado de G.
Myerson [326]:

Teorema 3.2.3 (Myerson). Sean X un espacio Polaco y S un subconjunto no vaco de X . Las siguientes
condiciones son equivalentes.

(a) Existe una funcin f B1 (X ) con S = {x X : f (x) 6= 0}.

(b) S es un F .

3.3. Aplicaciones del Teorema Grande de Baire

Dos resultados fundamentales sern establecidos sin prueba en esta seccin. Uno de ellos se debe a H. P.
Rosenthal ([380]) el cual establece una elegante y poderosa caracterizacin de los espacios de Banach que
no contienen copias de 1 , mientras que el otro resultado es producto de los esfuerzos de J. Bourgain, D.
H. Fremlin y M. Talagrand ([69]) basados en un resultado anterior debido a H. P. Rosenthal y que describe
los subconjuntos compactos de (B1 (X ), p ). Estos resultados son hermosos, sus pruebas profundas pero no
triviales y con extraordinarias aplicaciones.
En todo lo que sigue (X , kk) es un espacio de Banach sobre R. Recordemos que si (xn )
n=1 es una
sucesin acotada en X , entonces

a) (xn )
n=1 es dbilmente de Cauchy si lm x (xn ) existe para cada x X .
n
Recordemos que en 1 , las sucesiones dbilmente convergentes y las norma convergentes coinciden
(Ejemplo B-21), pgina 237). Consideremos la sucesin estndar de 1 , (en ) n=1 , donde para cada en-
tero positivo n, en = (0, . . . , 0, 1, 0, . . .) en donde el nmero 1 slo aparece en el lugar n. Puesto que
k em en k1 = 2 para todo m, n N con m 6= n, resulta que dicha sucesin no puede ser norma conver-
gente y, en consecuencia, no es dbilmente convergente. De hecho, (en ) n=1 no posee ninguna subsuce-
sin que sea dbilmente de Cauchy. En efecto, sea (enk )k=1 cualquier subsucesin de (en )

n=1 y defina
= (l )
l=1 = del modo siguiente:
1
(
1, si l = n2k para algn k N,
l =
0, en los dems casos.


Entonces, henk , i k=1 no es de Cauchy quedando as demostrada nuestra afirmacin. Lo que deseamos
es estudiar el comportamiento de espacios de Banach que poseen sucesiones que se comporten de modo
enteramente similar a la sucesin estndar de 1 . Esto significa que se anda en la bsqueda de alguna
sucesin en el espacio de Banach X que contenga una subsucesin que sea equivalente a la base (en )
n=1
de 1 .

b) (xn ) 1
n=1 es una -sucesin si existe una constante c > 0 tal que

n n

c |i | i xi
i=1
i=1

para todo n N y todo 1 , . . . , n en R.

Sec. 3.3 Aplicaciones del Teorema Grande de Baire 499

Observemos que si definimos C = sup k xi k, entonces

i=1,...,n

n n n

c |i | i xi C |i |
i=1
i=1 i=1

para todo n N y todo 1 , . . . , n en R. Denotemos por [(en )] el subespacio lineal de 1 generado por la
sucesin (en )
n=1 , donde en = (0, . . . , 0, 1, 0, . . .) para cada n N. Las anteriores desigualdades establecen
que la aplicacin lineal T : [(en )] X definida por
!
n n
T i ei = i xi
i=1 i=1

es un isomorfismo. Puesto que el subespacio [(en )] es norma denso en 1 , el isomorfismo T se puede extender
de modo nico a todo 1 . A dicha extensin la seguiremos denotando por T .

Podemos ahora formular uno de los resultados ms profundo e importante sobre la caracterizacin de los
espacios de Banach que no poseen copias isomorfas de 1 .

Teorema 3.3.1. (Rosenthal-Dor) Sea (X , kk) un espacio de Banach (real o complejo). Las siguientes
condiciones son equivalentes:
(1) Toda sucesin acotada en X posee una subsucesin dbilmente de Cauchy.
(2) X no posee copias de 1 .

Este resultado de Rosenthal-Dor abri las puertas para un estudio en profundidad de la estructura de
los espacios de Banach. Por ejemplo, los libros de Diestel ([129]) y van Dulst ([146]) dan cuentan de la
profundidad de ese resultado as como algunas de sus aplicaciones. Cuando uno se asoma por la rendija de la
puerta que esconde la estructura de los espacios de Banach, el resultado de Rosenthal-Dor permite descubrir
una propiedad de los espacios dbilmente secuencialmente completos que era slo conocida para L1 . En
efecto, M. I. Kadec y A. Peczynski ([243]) haban demostrado que:
L1 contiene un subespacio isomrfico a 1 .
El teorema de Rosenthal-Dor nos conduce a la obtencin de un resultado ms general que el de Kadec-
Peczynski ya que L1 es un espacio de Banach dbilmente secuencialmente completo que no es reflexivo
(vase, por ejemplo, [381]). Recordemos que un espacio de Banach se dice que es dbilmente secuencial-
mente completo si cada sucesin dbilmente Cauchy es dbilmente convergente.

Corolario 3.3.1. Sea X un espacio de Banach dbilmente secuencialmente completo. Entonces X es reflexivo
o bien contiene un subespacio isomorfo a 1 .

Prueba. Supongamos que X no contiene ningn subespacio isomrfico a 1 y sea (xn ) n=1 en BX . Por el Teo-
rema de Rosenthal-Dor, (xn ) n=1 posee una subsucesin dbilmente Cauchy (x ) y como X es dbilmente
n n=1
secuencialmente completo, (xn ) n=1 converge dbilmente a algn elemento de BX . Esto nos dice que BX es
dbilmente secuencialmente compacto y, gracias al teorema de Eberlein-mulian, BX es dbilmente com-
pacto. Como una consecuencia de un resultado bien conocido de R. C. James sobre compacidad dbil, X es
reflexivo (ver, por ejemplo, [129], pg. 18). 
500 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Antes de formular el resultado de J. Bourgain, D. H. Fremlin y M. Talagrand [69], es menester pasearnos

por algunas definiciones y resultados ya conocidos para as poder situarnos en el marco apropiado. Recorde-
mos que:
Si (X , ) es un espacio topolgico de Hausdorff y si K X , decimos que:
(a) K es relativamente secuencialmente compacto si toda sucesin en K posee una
subsucesin convergente en X .
(b) K es relativamente numerablemente compacto si toda sucesin en K posee un
punto de acumulacin en X .
(c) K es secuencialmente denso en su clausura si cada x K es lmite de alguna
sucesin de K.

Situndonos en un espacio mtrico cualquiera, el siguiente resultado establece que sucesiones son sufi-
cientes para caracterizar a los conjuntos compactos que viven en dichos espacios, una propiedad altamente
envidiada por casi todos los espacios topolgicos.

k (C1) Sea (X , d) un espacio mtrico y sea K X . Son equivalentes:

(1) K es relativamente compacto.
(2) K es relativamente secuencialmente compacto.
(3) K es relativamente numerablemente compacto.
Este hermoso resultado sigue siendo vlido para algunos espacios que no son metrizables. Por ejemplo, si
X es un espacio de Banach de dimensin infinita, entonces, como ya hemos visto, (X , ) (X provisto con
la topologa dbil) es un espacio no metrizable, y sin embargo, gracias al Teorema de Eberlein-mulian, los
subconjuntos relativamente compactos en (X , ) satisfacen las equivalencias dadas en (C1).
Los resultados anteriores condujeron a la bsqueda de espacios topolgicos ms generales que satis-
facieran las tres equivalencias anteriores. Nacen as los espacios angelicales.

Definicin 3.3.1. Un espacio topolgico de Hausdorff (X , ) se llama angelical si cada subconjunto relati-
vamente numerablemente compacto F de X es:
(1) relativamente compacto en X , y
(2) secuencialmente denso en su clausura.

Es un hecho ya establecido que en espacios angelicales las nociones de compacidad, compacidad nu-
merable y compacidad secuencial son equivalentes. Lo que Haskell Rosenthal [381], Jean Bourgain, David
Fremlin y Michel Talagrand [69] demuestran, por medio de sofisticadas y nada convencionales tcnicas
topolgicas, es que si X es un espacio Polaco, entonces B1 (X ), provisto de la topologa de la convergencia
puntual p , es angelical. Otra prueba de este resultado se puede ver en [146], p.41-42.

Teorema 3.3.2 (Rosenthal-Bourgain-Fremlin-Talagrand). (B1 (X ), p ) es angelical para cualquier espa-

cio Polaco (X , ).

Sea (X , kk) un espacio de Banach. Sabemos que la inyeccin cannica J : X X dada por hJx, x i =
x (x)para todo x X y todo x X , es una isometra; es decir, se cumple la igualdad k Jx k = k x k para
todo x X . Esta afortunada circunstancia permite identificar a X con el subespacio norma cerrado J(X ) de
Sec. 3.3 Aplicaciones del Teorema Grande de Baire 501

X y pensar a cada x X como un funcional lineal -continuo definido sobre X , es decir, identificamos a
x con Jx y escribiremos algunas veces hx, x i como hJx, x i = hx , xi = x (x) para todo x X . Desde este
punto de vista, el Teorema de Goldstine se puede presentar en los siguientes trminos: BX es -denso en
BX ; esto es,

BX = BX .
Por supuesto, esto significa que dado cualquier x BX , existe una red (x )D en BX convergiendo a x
en la -topologa. La pregunta natural es: bajo qu condiciones puede uno sustituir redes por sucesiones?,
es decir, cundo puede uno encontrar una sucesin (xn ) n=1 en BX que converja a x
en la -topologa,

cualquiera sea x BX ? Antes de la aparicin del resultado de Odell-Rosenthal, varias soluciones parciales
eran conocidas. Por ejemplo:

(1) cuando X es separable y reflexivo,

(2) cuando X es separable, o

(3) cuando X es dbilmente compacto generado (WCG).

En el caso en que X es separable vamos a demostrar, como una aplicacin del Teorema Grande de Baire, el
siguiente resultado de E. Odell y H. P. Rosenthal (vase, [342] y tambin [129], Theorem 10, p. 236).

Teorema 3.3.3. (Odell-Rosenthal) Sea (X , kk) un espacio de Banach separable. Las siguientes condi-
ciones son equivalentes:
(a) X no contiene copias de l1 .
(b) Cada elemento de BX es el -lmite de una sucesin de BX .

Los preparativos para la demostracin de este resultado requieren de una adecuada interpretacin de
los elementos que viven en X . Para ello invocaremos la caracterizacin del Teorema Grande de Baire.
Comenzaremos con la siguiente definicin.

Definicin 3.3.2. Sea (X , kk) un espacio de Banach. Un elemento x X se llama un funcional de la

primera clase de Baire si existe una sucesin (xn )
n=1 en X tal que

lm x (xn ) = lm hJxn , x i = hx , x i
n n

para cada x X ; es decir, x es el -lmite de la sucesin (xn )

n=1 .

Denotaremos por B
1 (X ) el conjunto de todos los funcionales de la primera clase de Baire en X , mien-
e (X ) representar el conjunto de todos los elementos x en X tal que, para cada subconjunto
tras que B
1
-compacto F de X , la restriccin de x a F, x |F , posee al menos un punto de -continuidad, es decir,

x es un funcional -puntualmente discontinuo.

Observe que
B e
1 (X ) B1 (X ). (OD)1

1 (X ) y suponga que (F, ) es un subconjunto compacto de X . Entonces (F, ) es

En efecto, sea x B

un espacio de Baire y por lo tanto x |F B1 (F). Se sigue del Corolario 3.1.4 que x |F posee al menos un
e (X ). En el transcurso de esta seccin veremos que B (X ) = B
punto de continuidad, esto es, x B e (X )
1 1 1
siempre que X sea separable y no contenga copias de 1 .
502 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Supongamos ahora que nuestro espacio de Banach X es separable y denotemos por K la bola dual BX
X ,provista de la topologa . Entonces K es un espacio mtrico compacto y, en particular, un espacio
Polaco. En esta seccin, B1 (K) denotar el espacio de todas las funciones acotadas f : K R que son de la
primera clase de Baire. Puesto que X puede ser naturalmente identificado con un subespacio norma-cerrado
de C(K) y, similarmente, X puede tambin ser identificado con un subespacio norma-cerrado de A (K), el
espacio de Banach de todas las funciones afines acotadas sobre K con la norma del supremo, el Teorema de
Odell-Rosenthal se puede reescribir del modo siguiente siempre que cada elemento x de X A (K) se
piense como una funcin (acotada) definida sobre K.

Teorema de Odell-Rosenthal. Si (X , kk) es un espacio de Banach separable, entonces las siguien-

tes condiciones son equivalentes:

(a) X no contiene copias de l1 .

(b) X B1 (K).

Observe que, desde este punto de vista, el Teorema de Odell-Rosenthal muestra que si X es un espacio de
Banach separable, entonces su doble dual X , con la topologa , consiste slo de funciones de la primera
clase de Baire definida sobre la bola unitaria de X si, y slo si, X no contiene copias isomrficas de 1 .
Como un aperitivo para lo que viene vamos a probar el siguiente resultado:

k (C2) Si es un espacio de Hausdorff compacto, entonces B

1 (C()) y B1 ()
son identificables.
Prueba. En primer lugar notemos que la aplicacin

: BC()
7

definida por ( f ) = f () para todoa f C() y toda es una inmersin topolgica, lo cual permite
identificar a con su imagen en BC() = M(). De aqu se sigue que la aplicacin

e
: C() ()

definida por
(e
x )() = x ( )
para todo x C() y todo est bien definida. Veamos en primer lugar que e
asigna, a cada
x B (C()), la funcin f := e
x B (C()).
1 1

k (C2 a) f := e
x B1 () siempre que x B
1 (C()).
En efecto, sea ( fn )
n=1 una sucesin en C() tal que x = lmn J fn , donde J : C() C()

es la aplicacin cannica, es decir,

Z
x () = lm J fn () = lm fn d, para todo C() .
n n

En particular,
Z
f () = e
x () = x ( ) = lm fn d = lm fn (), para todo ,
n n
Sec. 3.3 Aplicaciones del Teorema Grande de Baire 503

lo cual muestra que f B1 ().

Lo acabado de probar nos dice que la aplicacin e , cuando se restringe a B 1 (C()), enva dicho con-
junto en B1 () y claramente tal restriccin es inyectiva. Falta por establecer, para terminar la demostracin,
que dicha restriccin tambin es sobreyectiva.
k (C2 b) Cada f B1 () es de la forma e
x , para un nico x B
1 (C()).

Sea f B1 (). Entonces existe una sucesin ( fn )

n=1 en C() tal que f () = lmn fn () para cada
. Por el Teorema 3.1.2 (1) podemos suponer, y as lo haremos, que k fn k k f k para todo n N.
Podemos invocar al Teorema de Convergencia Dominada de Lebesgue para que nos garantice que

Z Z
lm J fn () = lm fn d = f d
n n


para cada C() . Esto, por supuesto, lo que nos revela es que la sucesin J fn n=1
converge, en la
-topologa de C() , a un elemento x C() que cumple
Z

x () = f d, para todo C() .

e
1 (C()). Adems, x satisface x = f , pues
Por definicin, x B

Z
e
x () = x = f d = f ()

para todo .
e
k (C2 c) 1 (C()) que cumpla x = f con f B1 (),
Observe, finalmente, que cualquier x B
satisface Z

x () = f d, para cada C() ,

lo cual significa que x queda completamente determinado por f , es decir, x C() . En efecto, si
x = lmn Jgn para alguna sucesin (gn )
n=1 en C(), entonces



lm gn () = lm Jgn ( ) = x = e
x () = f ()
n n

y, as, por una nueva aplicacin del Teorema de la Convergencia Dominada de Lebesgue obtenemos que

Z Z
x () = lm Jgn () = lm gn d = f d.
n n

Para poder abordar la demostracin del Teorema de Odell-Rosenthal vamos a requerir un poco ms que
el resultado anterior. Para comenzar, consideremos el espacio de Hausdorff BC() el cual es compacto en la
-topologa y pongamos K := (BC() , ). Lo que tenemos en mente es el siguiente resultado:

Lema 3.3.1 (Lema Bsico). Sean (X , kk) un espacio de Banach y x X . Son equivalentes:

(1) x B
1 (X ).

(2) x |K B1 (K).
504 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

La demostracin del Lema Bsico se obtendr como consecuencia de dos resultados adicionales, siendo
el primero de ellos el siguiente:
Lema 3.3.2. Sea x C() . Las siguientes condiciones son equivalentes:
(1) x B
1 (C()).

(2) x |K B1 (K).

Prueba. Es claro que (1) (2), por lo que la implicacin (2) (1) es la que requiere prueba. Supongamos
entonces que (2) se cumple pero que (1) es falso; es decir, supongamos que

x |K B1 (K) pero que x 6 B

1 (C()).

Observemos que esta suposicin implica que

x B1 (),

donde : K es la aplicacin definida por () = para cada y es la medida de Dirac

concentrada en . Como ya hemos visto en la prueba de (C2), ello permite concluir que el funcional
y M() definido por Z
y () = x d()

pertenece a B
1 (C()). Se sigue de la implicacin (1) (2) que y |K B1 (K). Definamos ahora

z = x y .

Es claro que z |K B1 (K). Este funcional ser el encargado de producir la contradiccin que buscamos. En
efecto, como mostraremos de inmediato, apelando al Teorema Grande de Baire, veremos que z |K 6 B1 (K).
Para demostrar lo anterior es importante destacar tres propiedades importantes que posee z .

(I ) z () = 0 para toda M() que es puramente atmica.

En efecto, observemos en primer lugar que, para cualquier 0 ,
Z
y ( 0 ) = x ( ) d 0 () = x ( 0 )

por lo que z ( 0 ) = 0. Pero, adems, como cualquier M() puramente atmica est en el subes-
pacio lineal cerrado generado por el conjunto { : }, resulta que

z () = 0.

(II ) z () > 0 para alguna medida P().

Veamos esto. Notemos que z 6= 0, pues en caso contrario, x = y B
1 (C()) contrario a nuestra
suposicin. De aqu se sigue que z () 6= 0 para algn M(). Podemos asumir que 0, ya
que si z se anula sobre el conjunto de todas la medidas no negativas M + () M(), ella debera
anularse sobre M + ()M + () = M(), y entonces, z = 0. Ms an, normalizando y, posiblemente,
multiplicando por 1, podemos asumir, y as lo haremos, que

z () > 0 para alguna medida P().

Sec. 3.3 Aplicaciones del Teorema Grande de Baire 505

(III ) Existen una constante c > 0 y una medida P() tal que

z () c > 0 para cada P(sop ) tal que << .

Sea Z = { M() : << }. Por el Teorema de Radon-Nikodym, Z puede ser identificado con
L1 (). De all que si restringimos z a Z obtenemos un miembro de Z = L (). En consecuencia,
existe una funcin acotada medible Borel : R tal que
Z
z () = d para cada << .

En particular, por (II) Z

z () = d > 0.

Observemos que si + = max{, 0}, entonces
Z
+ d > 0.

Sea c > 0 tal que

([() c]) > 0.
Notemos que si P() se anula sobre [() < c], entonces
Z Z
d = d c.
[()c]

Todo lo anterior nos permite definir, sin ambigedad, la medida P() por
(B L)
(B) = , donde L = [() c].
(L)
Es claro que si P(sop ) y << , entonces
Z

z () = d c > 0.
[()c]

Esto prueba (III).

A qu nos conduce realmente estas tres propiedades de z ? Veamos. Hemos visto que z se anula
sobre los miembros puramente atmicos de M() y, adems, es mayor que algn nmero real positivo
c sobre aquellas medidas de probabilidad definidas sobre el soporte de que son -continuas. Cabe
entonces preguntarse: Tendr z algn punto de continuidad sobre el conjunto P(sop )? La respues-
ta es no. En efecto, sabemos que los conjuntos Ppa (sop ) = { P(sop ) : es puramente atmica}
y Pac = { P(sop ) : << } son -densos en P(sop ), Teorema 2.2.41, por lo que, si z tu-
viera al menos un punto de continuidad en P(sop ), digamos 0 , entonces por (I) y la -densidad
de Ppa (sop ), tendramos que z (0 ) = 0, mientras que la propiedad (III) en combinacin con la
-densidad de Pac , conducira a que z (0 ) c > 0. Esta contradiccin establece que el miste-
rioso z no posee puntos de continuidad en el conjunto cerrado P(sop ) de M() y, entonces, por
el Corolario 3.1.4, z |K 6 B1 (K). Esto finaliza la prueba del lema. 

El segundo eslabn en la cadena de resultados que requerimos en la prosecucin de la prueba del Lema
Bsico requiere recordar el siguiente resultado:
506 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Si X es un subespacio del espacio de Banach Y , entonces X es isomtricamente isomorfo a X

en Y ,

donde, como siempre, A = {x X : x (a) = 0 para todo a A} para cada A X .

Lema 3.3.3. Sea (Y, kk) un espacio de Banach y X un subespacio de Y . Identifique X con el subespacio
X de Y . Sea G X tal que G B
1 (Y ). Entonces G B1 (X ). Ms an, si k G k = 1, entonces existe

una sucesin (xn )n=1 en BX convergiendo a G en la -topologa.

Prueba. Suponga que k G k = 1. Puesto que G B

1 (Y ), existe una sucesin (yn )n=1 en Y tal que G =
lmn Jyn . Afirmamos que


dist BX , co {yn , yn+1 , } = 0, para todo n N.

En efecto, si esto no fuera cierto existira algn n N para el cual se cumplira la desigualdad


dist BX , co {yn , yn+1 , . . .} > 0.

Podemos ahora invocar el Teorema de Hahn-Banach para producir un y Y tal que

0 sup y (BX ) < nf y (yk ).

kn

Pero, por otro lado, el Teorema de Goldstine nos dice que

|G(y )| sup |y (BX )|

< nf |y (yk )|
lm y (yk ) = G(y ).
n

Esta evidente contradiccin prueba que la distancia de BX a co {yn , yn+1 , . . .} es cero para cada n N.
De lo acabado de demostrar se sigue que para cada entero positivo n, podemos encontrar un xn BX y un
n co {yn , yn+1 , . . .} tal que lmn k xn n k = 0. Puesto que Jyn G en la -topologa de Y , entonces
lo mismo ocurre con la sucesin (n ) n=1 ; es decir, Jn G en la - topologa de Y . Pero esto implica

que Jxn G en la - topologa de Y y, por supuesto, por el Teorema de Hahn-Banach esto implica que

Jxn G en la -topologa de X . 

Estamos listo para probar el Lema Bsico.

Prueba
del Lema Bsico. Slo (2) (1) requiere una demostracin. En primer lugar, pongamos K =
BX , y sumerjamos X isomtricamente en Y := C(K). Sea x X tal que x |K B1 (K). Sabemos,
de la prueba de (C2), que podemos identificar x con un elemento y Y tal que y B
1 (Y ), y que

este y cumple Z
y () = x (x ) d(x ), para todo M(K).
K
Dejamos al lector la tarea de convencerse de que este y coincide con el elemento de Y que corresponde a
x bajo la inmersin cannica X Y . Esto nos permite aplicar el Lema 3.3.3 y concluir que el funcional
x B
1 (X ). 

Recordemos que nuestro inters es demostrar el teorema de Odell-Rosenthal el cual se puede reescribir
en la siguiente forma, donde hemos puesto K = (BX , )
Sec. 3.3 Aplicaciones del Teorema Grande de Baire 507

Teorema 3.3.4. (Odell-Rosenthal) Sea (X , kk) un espacio de Banach separable. Las siguientes condi-
ciones son equivalentes:
(a) X no contiene copias de l1 .
(b) X B
1 (X ).
(c) X B1 (K).

Ya hemos avanzado en el camino para la demostracin de ste resultado. Nuestra estrategia ahora es
mostrar que si X es separable y si existe un x X que no est en B 1 (X ), entonces X contendr una
copia de 1 . Observemos que si x X no est en B1 (X ), entonces, por el Lema Bsico, x no est en

B1 (K) y, as, por el Teorema Grande Baire, (ntese que es aqu donde hace falta la separabilidad de X para
garantizar que K = (BX , ) sea un espacio Polaco), existe un subconjunto -cerrado F de BX tal que x
es siempre -discontinua sobre F. De hecho, uno puede medir que tan discontinuo es x a travs del
siguiente resultado.
Lema 3.3.4. Sea K un espacio de Hausdorff compacto. Si f : K R es una funcin acotada sin puntos de
continuidad, entonces existe un subconjunto cerrado no vaco L de K y nmeros reales r y con > 0 tal
que la siguiente condicin se cumple:
Para cualquier subconjunto no vaco relativamente abierto U de L, existen ()
y, z U tal que f (y) > r + y f (z) < r.
Prueba. Para cada n N, sea

Cn = x K : si U es un conjunto abierto conteniendo a x, existen y, z U tal que f (y) f (z) > 1/n .
S
Puesto que f no posee puntos de continuidad, K = n=1 Cn . Adems, como cada Cn es cerrado en K, el
Teorema de Categora de Baire nos provee de la existencia de un N tal que CN tiene interior no vaco.
Pongamos UN = int(CN ) y sean KN = UN y = 1/N. Tenemos ahora que

si V es un subconjunto no vaco relativamente abierto de KN , entonces UN V es un subcon-

junto abierto no vaco de KN , y as, existen y, z en UN V para el cual f (y) f (z) > .
Sea (rn ) una enumeracin de todos los nmeros racionales. Para cada n N, sea Fn el conjunto
( )
x KN : si U es abierto conteniendo a x, existen y, z U KN
Fn =
con f (z) < rn < rn + < f (y).
S
De nuevo, es fcil establecer que cada Fn es cerrado y, por lo probado anteriormente, KN =
n=1 Fn . Aplican-
do una vez ms el Teorema de Categora de Baire, obtenemos la existencia de un Fp con interior no vaco, al
que denotaremos por Vp . Definiendo L = Vp y r = r p conseguimos (). 

Recordemos que una sucesin (An , Bn )

n=1 de pares de subconjuntos de algn conjunto S, se dice inde-
pendiente siempre que:
(1) An Bn = 0/ para todo n N, y
(2) para cualquier par de subconjuntos finitos y disjuntos F y G de N,
\ \
An /
Bn 6= 0.
nF nG
508 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Lema 3.3.5. Sean L un espacio de Hausdorff compacto y f : L R una funcin acotada. Suponga que r y
son nmeros reales con > 0 y suponga que se cumple la condicin

Para cada subconjunto no vaco relativamente abierto U de L, existen y, z en ()

U con f (y) > r + y f (z) < r.
Asuma, adems, que f est en la clausura puntual de alguna familia acotada G de C(L). Entonces existe una
sucesin (gn ) en G tal que la sucesin de pares (An , Bn )
n=1 es independiente, donde An = [gn (x) > r + ] y
Bn = [gn (x) < r] para todo n.

Prueba. Por () existen a, b L con f (a) > r + y f (b) < r. Puesto que f est en la clausura puntual de
G, podemos elegir una funcin g1 en G tal que

g1 (a) > r + y g1 (b) < r.

Consideremos ahora los conjuntos abiertos y no vacos

A1 := [g1 (x) > r + ] y B1 := [g1 (x) < r].

Usemos de nuevo (), pero ahora aplicado a los abiertos A1 y B1 , para obtener puntos a11 , a12 en A1 y b11 , b12
en B1 para los cuales f (a11 ), f (b11 ) > r + y f (a12 ), f (b12 ) < r. Escojamos g2 en G tal que

g2 (a11 ), g2 (b11 ) > r + y g2 (a12 ), g2 (b12 ) < r.

Consideremos los conjuntos abiertos no vacos y disjuntos

A2 := [g2 (x) > r + ] y B2 := [g2 (x) < r].

Notemos que
a11 A1 A2 , a12 A1 B2 , b11 B1 A2 , b12 B1 B2 .
Repitamos, una vez ms, el procedimiento anterior a los conjuntos abiertos A1 A2 , A1 B2 , B1 B2 y
B1 B2 , para obtener puntos a21 , a22 , a23 , a24 , b21 , b22 , b23 , b24 tales que

a21 , b21 A1 A2 , a22 , b22 A1 B2 , a23 , b23 B1 A2 , a24 , b24 B1 B2

y, adems, que
f (a2i ) > r + y f (b2i ) < r, i = 1, 2, 3, 4.
La densidad puntual de G permite fijar g3 G tal que

g3 (a2i ) > r + y g3 (b2i ) < r, i = 1, 2, 3, 4.

Definamos
A3 := [g3 (x) > r + ] y B3 := [g3 (x) < r].
Se sigue que tanto A3 , as como B3 , intersectan a cada uno de los conjuntos A1 A2 , A1 B2 , B1 B2 y
B1 B2 . Continuando con este proceso podemos finalizar la demostracin. 

Estamos ahora en posicin de los argumentos para demostrar el resultado de Odell-Rosenthal.

Sec. 3.3 Aplicaciones del Teorema Grande de Baire 509

Prueba del Teorema de Odell-Rosenthal. Basta demostrar, en vista del Lema Bsico, las equivalencias
(a) y (b). Supongamos que (a) se cumple pero no (b). Entonces existe un x BX tal que x 6 B 1 (X ).
Por el Lema Bsico esto significa que f := x |K 6 B1 (K) y, as, por el Teorema Grande de Baire, existe un
subconjunto no vaco -compacto L de BX tal que f |L no tiene puntos de -continuidad. Por el Lema 3.3.4,
existen un subconjunto cerrado no vaco L0 de L y nmeros reales r y > 0 tales que, para cualquier
subconjunto relativamente abierto no vaco U de L0 , existen y, z U satisfaciendo f (y) > r + y f (z) < r.
Sabemos que cada x BX X puede ser pensado como un elemento de C(BX , ) va la aplicacin
x : BX R dada por x(x ) = x (x) para todo x BX , pero adems, como la topologa puntual y la topologa

son la misma sobre BX y ya que BX = BX , (Teorema de Goldstine), resulta entonces BX = BXp ; es
decir, f est en la clausura puntual de BX C(BX , ). Lo anterior, en combinacin con el Lema 3.3.5,
producen una sucesin (xn )
n=1 en BX tal que la sucesin de pares de conjuntos (An , Bn )n=1 es una sucesin
independiente, donde An = {x L0 : xn (x ) > r + } y Bn = {x L0 : xn (x ) < r} para todo n con r y

obtenidos en el pargrafo anterior.

Veamos ahora que
k k

an xn |an |
n=1 2 n=1

para cualquier sucesin (an )kn=1 en R. En efecto, sea (an )kn=1 en R con kn=1 |an | = 1 y consideremos los
subconjuntos de N, F = {i k : ai 0} y G = {i k : ai < 0}. Puesto que la sucesin (An , Bn ) n=1 es
T T T T
independiente, tenemos que nF An nG Bn 6= 0/ y nG An nF Bn 6= 0. / Sean
\ \ \ \
x1 An Bn y x2 An Bn .
nF nG nG nF

Entonces

k k k

2 an xn an xn (x1 ) an xn (x2 )
n=1 n=1 n=1



= an xn (x1 ) xn (x2 ) an xn (x1 ) xn (x2 )

nF nG
k
> |an |(r + r) = ;
n=1

es decir,
k k

an xn |an |
n=1 2 n=1
lo cual significa que X contiene una copia de 1 . Esta contradiccin establece que x B
1 (X ).

Para probar la implicacin (b) (a) supongamos que (b) se cumple y sea (xn )
n=1 una sucesin acotada
en X . Para poder invocar el Teorema de Rosenthal-Dor todo lo que tenemos que hacer es demostrar que
(xn )
n=1 posee una subsucesin dbilmente de Cauchy. Sin perder generalidad,

podemos suponer que (xn ) n=1
est en BX BX . Como X es separable, resulta que K = BX , es un espacio Polaco
y, por el Teorema


de Rosenthal-Bourgain-Fremlin-Talagrand, (B1 (X ), p ) es angelical. Adems, B1 (X ), p = X , . Por
esto, {xn : n N} posee la propiedad de ser secuencialmente denso en su -clausura y, en consecuencia,
posee al menos una subsucesin (xnk )
k=1 tal que xnk x en la -topologa. Es claro que (xnk )k=1 es la

subsucesin dbilmente de Cauchy que andamos buscando y, entonces, el Teorema de Rosenthal-Dor nos
dice que X no contiene copias de 1 . 
510 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

El siguiente resultado de Elias Saab y Paulette Saab (vase, [391]) es una generalizacin del Teorema de
Odell-Rosenthal en el sentido de que ste evita la separabilidad del espacio de Banach X y, adems, lo hace
bajo una hiptesis ms dbil: exige que X Be (X ) en lugar de que X B (X ).
1 1

Teorema 3.3.5 (Saab-Saab). Sea (X , kk) un espacio de Banach. Las siguientes condiciones son equivalen-
tes:
(1) X no contiene copias de 1 .
e (X ).
(2) X B 1

Un interesante ingrediente para demostrar el Teorema de Saab-Saab es el siguiente resultado.

Lema 3.3.6. Sean X y Y espacios de Banach y T : Y X un operador lineal acotado. Si X B e (X ),

1
entonces cualquier funcional lineal y Y fragmenta al compacto (T (K), ), donde K es para cualquier

subconjunto -compacto de X . En particular, la restriccin de y a (T (K), ) posee al menos un punto

de continuidad.

Prueba. Sea K un subconjunto -compacto de X y sea y Y . Para ver que y fragmenta al com-
pacto (T (K), ) tomemos un subconjunto arbitrario -cerrado B de T (K) y sea > 0. Pongamos
A = (T )1 (B) K. Entonces A es un subconjunto -compacto de X satisfaciendo T (A) = B. Sea A1
un subconjunto -compacto minimal (bajo inclusin) de X tal que T (A1 ) = B. Puesto que el funcional
e (X ); es decir, A1 contiene un subconjunto
lineal y T X , nuestra hiptesis nos dice que y T B 1
relativamente -abierto W tal que diam(y T (W )) .

Sea B1 = T (A1 rW ). Entonces B1 es un subconjunto -compacto de Y y, adems, por la minimalidad

de A1 , tenemos que B1 6= B. Sean u, v B r B1. Entonces existen u1 , v1 W tales que u = T (u1 ) y v =
T (v1 ). Finalmente,

| y (u) y (v)| = | y T (u1 ) y T (v1 )| diam(y T (W )) .

Esto prueba que diam(y (B r B1 )) y, por lo tanto, y fragmenta a (T (K), ). Para completar la prueba
todo lo que tenemos que hacer es aplicar el Teorema 2.2.63. 

Prueba del Teorema 3.3.5. La implicacin (1) (2) es consecuencia de la implicacin (a) (b) del
Teorema de Odell-Rosenthal: en efecto, observe que el nico lugar en esa implicacin donde haca falta la
separabilidad de X era poder invocar el Teorema Grande de Baire para obtener un subconjunto no vaco
-compacto L de BX tal que f |L no tuviera puntos de -continuidad y entonces poder concluir que

x 6 B e (X ).
x 6 B
1 (X ) = 1

Sin embargo, como el objetivo en el Teorema de Saab-Saab es menos ambicioso, es decir, demostrar que
e (X ), entonces uno puede saltarse el Teorema Grande de Baire pues la existencia de un tal conjunto
X B 1
L se garantiza suponiendo que x 6 B e (X ) y la prueba contina como se hizo en la demostracin de
1
(a) (b) del Teorema de Odell-Rosenthal. Es por esta razn que podemos prescindir de la separabilidad de
X.
Vamos a demostrar la otra implicacin, es decir, (2) (1). Supongamos entonces que (2) se cumple
pero que X contiene una copia de 1 . Sea T : 1 X el isomorfismo isomtrico entre 1 y el subespacio
norma-cerrado Z = T (1 ) de X . Entonces T : X 1 = es sobreyectivo. Sean y = 1 y K un
subconjunto -compacto de B . Puesto que claramente K puede escribirse en la forma T (K1 ) para algn

Sec. 3.4 ndices de Szlenk, de Bourgain y de oscilacin 511

subconjunto -compacto K1 de X , se sigue entonces del Lema 3.3.6, que la restriccin de y a (K, )
tiene al menos un punto de continuidad. Por el Teorema Grande de Baire (K es un compacto metrizable pues
1 es separable, en particular, un espacio Polaco) y es de la primera clase de Baire. Hemos demostrado que

cualquier elemento y =
1 es de la primera clase de Baire lo cual es imposible pues 1 * B1 B

en virtud del Teorema de Odell-Rosenthal. Esta contradiccin establece que X no puede contener copias de
1 . 
Comentario Adicional 3.3.3 Si X es un espacio de Banach no separable, entonces las condiciones
(a) X B
1 (X ),
e (X )
(b) X B 1

no son necesariamente equivalentes. En efecto, siempre ocurre que (a) implica (b), pero en general
(b) no siempre implica (a). En efecto, Elias Saab y Paulette Saab prueban en [391] que c0 () con
no numerable, cumple (b) pero no (a).

3.4. ndices de Szlenk, de Bourgain y de oscilacin

Las equivalencias dadas en el Teorema Grande de Baire permite definir o asociar, a los subconjuntos
cerrados de un espacio mtrico compacto, un ordinal numerable que hace posible caracterizar las funciones
de la primera clase de Baire. Si bien estos ndices se originaron en la bsqueda de espacios de Banach
universales para cierta clase de espacios de Banach separables, algunas modificaciones conllevan a las
caracterizaciones antes sealadas.
Los orgenes del uso de ndices ordinales en la teora de los espacios de Banach se remontan desde la
aparicin del famoso libro de Stefan Banach Thorie des oprationes linaires, en el ao de 1932 [29].
All, Banach demuestra que C[0, 1] es universal para la clase de todos los espacios de Banach separables,
lo cual significa que cualquier espacio de Banach separable es isomtricamente isomorfo a un subespacio
norma-cerrado de C[0, 1]. Dichos ndices comienzan otra vez a ser objeto de estudio por algunos matemticos
cuando Szlenk [419], en el ao de 1968, demuestra la imposibilidad de hallar un espacio de Banach separable
y reflexivo que sea universal para la clase de todos los espacios de Banach separables y reflexivos. En
general, la construccin de algunos ndices ordinales permiten medir la complejidad de ciertos aspectos
de la estructura de un espacio de Banach separable. Por ejemplo, supongamos que se considera una cierta
propiedad P y queremos ver si un espacio de Banach X la satisface o no. La construccin de un ndice ordinal
en X , digamos , nos permite saber que si dicho ndice es 1 , el primer ordinal no numerable, entonces X
tendr la propiedad P, mientras que si < 1 , entonces X no podr satisfacer la propiedad P. Una ventaja
de operar con este tipo de enfoque es que se puede demostrar, de manera indirecta, que X tiene la propiedad
P mostrando que su ndice excede cualquier ordinal < 1 .
Sean K un espacio mtrico compacto y F(K) la familia de todos los subconjuntos cerrados de K. Una
derivacin en K es una aplicacin d : F(K) F(K) la cual satisface las siguientes propiedades:
(a) F G d(F) d(G).
(b) d(F) F.
El proceso anterior se puede llevar a cabo tantas veces como se desee, es decir, para cada ordinal 1 , se
define \
d (F) = d(d (F)).
<
512 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Puesto que la topologa de K tiene base numerable, se sigue que cualquiera sea el conjunto F F(K), existe
un < 1 tal que d (F) = d 1 (F). Un ejemplo concreto de una derivacin es la derivacin de Cantor ya
estudiada: d(F) = F .
Observemos que si existe un < 1 tal que d (F) = y si es el primer ordinal con esa propiedad,
entonces no puede ser un ordinal

lmite. En efecto, si fuera un ordinal lmite, entonces = d (F) =
T
< d (F) 6= , pues d (F) < , siendo una familia no creciente de conjuntos compactos no vacos posee,
en consecuencia, una interseccin no vaca. Esta contradiccin dice que no puede ser un ordinal lmite.
Es importante destacar, como un resumen de lo que acabamos de probar, que la anterior definicin de
derivacin permite slo dos alternativas:

Alternativa A1 : La familia d (F) : < 1 nunca alcanza el vaco pero se hace estacionaria, es decir,

F % d(F) % % d (F) = d +1 (F) = =

6 ,

donde es el primer ordinal tal que d (F) = d +1 (F). Observe que es numerable pero
puede ser un ordinal lmite.

Alternativa A2 : La familia d (F) : < 1 alcanza el vaco, es decir,

F % d(F) % % d 1 (F) % d (F) = ,

donde es el primer ordinal tal que d (F) = . Observe de nuevo que es numerable
pero nunca es un ordinal lmite.

Nuestro siguiente objetivo es definir algunos ndices asociados a un espacio mtrico compacto a travs
de ciertas derivaciones y demostrar que ellos son finitos si, y slo si, las funciones definidas sobre dicho
conjunto son de la primera clase de Baire.

3.4.1. k ndice de Szlenk

La derivacin de Szlenk consiste en remover de la bola unitaria BX del dual X de un espacio de Banach
(X , kk), los conjuntos - abiertos que poseen dimetro pequeo e iterar la operacin. Cuntos veces hay
que iterar dicho proceso para alcanzar el vaco? Pues bien, el ndice de Szlenk, el cual es un nmero ordinal
bien definido, se obtiene contando el nmero de pasos que se necesitan, en la iteracin anterior, para alcanzar
el conjunto vaco.
Sea (X , kk) un espacio de Banach y sea K un subconjunto compacto de X . Para cada > 0, defi-
namos

K = x K : kk diam (V K) para todo entorno - abierto V de x
[
= Kr V X : V es - abierto, kk diam (V K) < .

En otras palabras, K es lo que queda de K cuando a ste se le remueven todos los subconjuntos -abiertos
de norma-dimetro menor que . Inductivamente definimos, para cada ordinal < 1 ,


K0 = K, K+1 = K
Sec. 3.4 ndices de Szlenk, de Bourgain y de oscilacin 513

y si es un ordinal lmite, \

K = K .
<

El ndice de Szlenk de un espacio de Banach X se define como sigue. Para cada > 0, sea
( 

mn : BX = , si existe
Sz (X , ) =
1 , en otro caso.
Observe que Sz (X , 1 ) Sz (X , 2 ) siempre que 1 > 2 . Finalmente,

Sz (X ) = sup Sz(X , ) = lm Sz (X , ) = lm Sz (X , k ), donde k 0.

>0 0 k

Este ndice fue introducido por W. Szlenk [419], en 1968, para demostrar que no existe espacio de Banach
separable reflexivo que sea universal para la clase de todos lo espacios de Banach separables reflexivos.
Observe que Sz(X ) mide cuan cercana estn las topologas de la norma y la sobre BX .

Teorema 3.4.1. Sea X un espacio de Banach separable. Son equivalentes:

(1) Sz(X ) < 1 .
(2) la funcin identidad Id : (BX , ) (BX , kk) es de la primera clase de Baire.
(3) X es norma-separable.

Prueba.(1) (1) implica que la Alternativa A2 es aplicable, para cualquier > 0, a la

(2). La hiptesis
familia BX : un ordinal . Fijemos > 0 y un ordinal < 1 tal que


1
BX
= , pero BX
6= .

Sea F un subconjunto -cerrado no vaco de BX . Ya que,

 
[

+1
BX = BX r BX
<

existe un primer ordinal, digamos < 1 , tal que

 


1
F BX r BX 6= .

+1
+1
Se sigue de la definicin de BX
que existe un conjunto -abierto V disjunto de BX
tal que


F V 6= y kk diam F V < .


Esto prueba que BX , es norma-fragmentable y entonces el Teorema 2.2.52, pgina 301, nos garantiza
que la restriccin de la aplicacin identidad Id : (BX , ) (BX , kk) al conjunto F, posee al menos un
punto de continuidad. Un llamado al Teorema 3.1.9, pgina 489, nos revela que Id es de la primera clase de
Baire.
(2) (3). Supongamos que (2) se cumple. Entonces existe una sucesin ( fn ) n=1 de funciones continuas de
(BX , ) en (BX , kk) tal que lmn fn = Id puntualmente. Puesto que X es separable, el conjunto (BX , )

514 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

es un compacto metrizable y, en particular, separable. Como cada fn es continua, entonces fn (BX ) es norma-
separable y ya que

[
BX = fn (BX ),
n=1
resulta que BX es norma-separable y, en consecuencia, X es norma-separable.
(3) (1). Para demostrar esta ltima implicacin

ser suficiente probar
que Sz(X , ) < 1 para cada > 0

o, de modo equivalente, que para la familia BX : un ordinal vale la Alternativa A2 . Puesto que X
es norma-separable, resulta que X es un espacio de Asplund y, as, gracias al Teorema 2.2.56, pgina 305,


+1
(BX , ) es norma-fragmentable lo que, evidentemente, excluye la posibilidad de que BX = BX 6=
, es decir, la Alternativa A1 . 

3.4.2. k ndice de Bourgain

Sean K un espacio mtrico compacto y f : K R una funcin. Para cada par de nmeros racionales p, q
con p < q, consideremos los conjuntos
 
[ f p] = x K : f (x) p y [ f q] = x K : f (x) q .

Definamos K0 = K y para cada ordinal < 1 , sea

   
K+1 ( f , p, q) = K ( f , p, q) [ f p] K ( f , p, q) [ f q] ,

es decir,
( )
x K ( f , p, q) : para cada > 0 y j = 1, 2, existe x j K ( f , p, q)
K+1 ( f , p, q) =
con d(x j , x) , f (x1 ) q y f (x2 ) p

mientras que si es un ordinal lmite, entonces definimos

\
K ( f , p, q) = K ( f , p, q).
<

Como antes, la familia (K ( f , p, q))<1 es cerrada y no creciente. Sean

( 
mn : K ( f , p, q) = , si un tal existe,
( f , p, q) =
1 , en otro caso,
y 
( f ) = sup K ( f , p, q) : p, q Q, p < q .

Teorema 3.4.2. f B1 (K) si, y slo si, ( f ) < 1 .

Prueba. Supongamos que ( f ) < 1 . Entonces ( f , p, q) < 1 para todo p, q Q con p < q. Fijemos
p, q Q con p < q y escribamos K en lugar de K( f ,p,q) . Entonces K = K0 K1 K = , para algn
= ( f , p, q). Sea
[ 
D = [ f p] K r [ f q] K .
<
Sec. 3.4 ndices de Szlenk, de Bourgain y de oscilacin 515

   
Entonces, puesto que K+1 = [ f p] K [ f q] K , resulta que

[ 
D= [ f p] K r K+1
<
[h
i
[ f p] K r K+1
<
[ 
= [ f p] (K r K+1 ) = [ f p].
<

Por otro lado,

[ 
D K r [ f q] K
<
[ 
K r [ f q] K
<
[ 
= K r [ f q]
<

= K r [ f q].

Escojamos una sucesin (pn ) n=1 en Q tal que pn q y, para cada n N, sea Dn = D el conjunto de arriba
con p = pn . Observemos que, por la numerabilidad de , cada Dn es un F y, por consiguiente, tambin lo
S
es n=1 Dn . Se sigue de las inclusiones

[
[
[
Dn [ f pn ] = [ f < q] y Dn K r [ f q] = [ f < q]
n=1 n=1 n=1
S
que n=1 Dn = [ f < q], de donde se obtiene que [ f < q] es un F .
Repitiendo el razonamiento anterior intercambiando [ f p] y [ f q], se llega a la conclusin de que
tambin [ f > p] es un F . Finalmente, sea O R un abierto no vaco y escribamos dicho conjunto en la
S
forma O = k=1 (pk , qk ) con pk , qk Q. Entonces

[ 
[ 
f 1 (O) = f 1 (pk , qk ) = [ f > pk ] [ f < qk ]
k=1 k=1

es un F . Invocando al Teorema Grande de Baire se concluye que f B1 (K).

Recprocamente, supongamos que f B1 (K). Fijemos p, q Q con p < q y veamos que para los conjun-
tos K( f ,p,q) vale la Alternativa A2 , es decir, ( f , p, q) < 1 . Supongamos, para arribar a una contradiccin,
que para algn ordinal se tiene que K( f ,p,q) = K( f ,p,q)+1 6= . Por el Teorema Grande Baire, los conjuntos
disjuntos K [ f p] y K [ f q] son G s y, adems, densos en K( f ,p,q) por ser K( f ,p,q) = K( f ,p,q)+1 .
Claramente esto contradice el Teorema de Categora de Baire y termina la prueba. 

3.4.3. k ndice de oscilacin

El puente de enlace natural entre las funciones de la primera clase de Baire y derivaciones oscilatorias
proviene de la siguiente observacin. Sean K un espacio mtrico compacto, f : K R una funcin y > 0.
516 Cap. 3 El Teorema Grande de Baire

Definamos

[
Kf =Kr V K : V es abierto, diam( f (V )) <


= x K : osc f |K , x

Por induccin transfinita, para cada ordinal < 1 , sea

 
f
(+1) f
()
K = K

y si es un ordinal lmite,
f
() f
()
\
K = K .
<

El ndice de oscilacin de un espacio mtrico compacto K se define como sigue. Para cada > 0, sea
(  f
()
mn : K = , si existe,
( f , ) =
1 , en otro caso.

( f , ) nos proporciona un ndice el cual mide cuan lejos est f de ser continua. Finalmente,

( f ) = sup ( f , ) : > 0 .

El resultado que nos interesa es el siguiente.

Teorema 3.4.3. Sean K un espacio mtrico compacto y f : K R una funcin. Son equivalentes:
(1) f B1 (K).
(2) ( f ) < 1 .
f
()
Prueba. (1) (2). Supongamos que f B1 (K) y sea > 0. Veamos que los K cumplen la Alterna-
f
() f
(+1)
tiva A2 . Suponga, para obtener una contradiccin, que K = K 6= para algn . De esto se
sigue que f | f
() no posee ningn punto de continuidad, lo cual, por el Teorema Grande Baire, contradice
K
el hecho de que f B1 (K).
(2) (1). Supongamos que (2) se cumple. Vamos a demostrar, en primer lugar, que f es fragmentada por
conjuntos cerrados. Sea F K un conjunto cerrado y sea > 0. Puesto que ( f ) < 1 , existe < 1 tal que

(1)
()
(+1)
K % Kf % % Kf % Kf = .

Sea el primer ordinal para el cual

 
f
() f
(+1)
F K r K 6= .

De esto se deduce la existencia de conjunto abierto no vaco V X tal que

F V 6= y diam f (F V ) < .

Podemos hacer uso del Teorema 2.2.63, pgina 320, para concluir que f |F posee al menos un punto de
continuidad. Finalmente, el Teorema Grande de Baire nos garantiza que f B1 (K). 
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 NDICE ALFABTICO

(, d)-juego, 361 ZF, 7

M-Test de Weierstrass, 16
aleph, , 12
T -rbita, 404
aniquilador
-favorable para G (X ), 386
de un conjunto, 283
-desfavorable para G (X ), 386
anticadena, 107
1 -sucesin, 498
aplicacin
-juego, 333
cociente, 4
-juego parcial, 333
autovalor, 403
-partida, 333 autovector, 403
-juego parcial, 333 autovector aproximado, 438
-cubrimiento, 340 Axioma
AC , 103 de Eleccin, 6
MA(), 108 de Eleccin Numerable, 103
-Teorema de Categora de Baire, 108 de Elecciones Mltiples, 104
-juego de Martin, 109
de Banach-Mazur, 340 del Supremo, 4
-rebanada, 262

-lgebra, 273 base

n-sima suma parcial, 169 de una topologa, 19
rbol infinito, 262 numerable, 16
rbita ortonormal, 423
de un vector, 404 Birkhoff, G. B., 407
ndice bola
de Bourgain, 514 abierta, 15
cerrada, 15
de oscilacin, 516
Bolzano B., 116
de Szlenk, 512
borde
de Cantor-Bendixson, 474
de Bishop, 400
nfimo de un conjunto, 4
de Shilov, 400
AC, 6
de un conjunto, 15
DC, 104
buen orden, 8
MA, 109
ZFC, 7 cadena, 7
542 NDICE ALFABTICO

clase de Sierpinski, 111

de Baire, 82 denso, 15, 18, 108
perfecta de compactos, 82 denso en alguna parte, 33
clausura de un conjunto, 15 dentable, 260
coeficientes de Fourier, 169 derivado, 28
coleccin dimetro de un, 16
de conjuntos, 2 equi-medible, 379
compactificacin equicontinuo, 26
de Alexandroff, 67 fragmentable por abiertos, 390
de Stone-Cech, 67 genrico, tpico o abundante, 48
complemento ortogonal, 423, 433 hereditariamente dentable, 260
completacin de un espacio mtrico, 17 magro, 36
condicin de cadena numerable, 107 medible Borel, 273
Condicin de los tres conjuntos abiertos, 422 medible Lebesgue, 274
Conjetura de Herrero, 413 negativo, 275
conjunto no magro, 36
F , 36 numerablemente compacto, 28
G , 36 nunca denso, 33
U-pequeo, 67 ortogonal, 423
c-denso, 155 ortonormal, 423
-dentable, 262 parcialmente ordenado, 7
-hereditariamente dentable, 262 perfecto, 53
-totalmente acotado, 341 positivo, 275
derivado de Cantor-Bendixson, 473 raro, 33
abierto, 15, 17 relativamente compacto, 24
acotado, 4 relativamente numerablemente compacto, 500
acotado inferiormente, 4 relativamente secuencialmente compacto, 500
acotado superiormente, 4 residual, 37
ambiguo, 36 secuencialmente compacto, 29
anticadena, 107 secuencialmente denso en su clausura, 500
bien ordenado, 8 ternario de Cantor, 59
boreliano, 124 tipo-Cantor, 62
cerrado, 15, 17 totalmente acotado o precompacto, 22
co-magro, 36 totalmente ordenado, 7
cociente, 4 transitivo, 9
de Bernstein, 13, 338 vacio, 2
de las partes de un conjunto, 2 conjuntos
de los nmeros complejos, C, 4 abiertos, 17
de los nmeros enteros, Z, 4 equipotentes, 11
de los nmeros irracionales, I, 4 contradominio de una funcin, 4
de los nmeros naturales, N, 4 convergencia
de los nmeros racionales, Q, 4 dbil, 428
de los nmeros reales, R, 4 dbil de operadores, 431
de Luzin, 110 de una sucesin, 16
de primera categora, 35 uniforme de funciones, 16
de segunda categora, 35 uniforme de operadores, 430
NDICE ALFABTICO 543

uniforme sobre subconjuntos compactos, 162 -desfavorable para KM (X ), 396

convolucin de funciones, 125 p , 14
cota superior, 7 K -localmente compacto, 28
Criterio de Hiperciclicidad, 422 -favorable, 386
cuasi-cubrimiento abierto, 74 -desfavorable, 386
cubrimiento, 74 F -desfavorable, 392
abierto, 20 Cech-completo, 68
abierto, cerrado, 74 2 numerables, 16
de un conjunto, 3 -fragmentado, 397
exhaustivo, 74 algebralizable, 460
angelical, 500
derivacin, 511 compacto, 20
derivada compacto de Eberlein, 317
de Frchet, 247 compacto de Radon-Nikodym, 318
de Gteaux, 247 completamente metrizable, 62
derivadas de Dini, 121 dbil de Volterra, 89
desarrollo de un espacio, 88 dbilmente de Asplund, 255
descomposicin de Hahn, 275 dbilmente de Stegall, 360, 361
descomposicin espectral, 443 de Asplund, 255
diferencia de Baire, 37
de dos conjuntos, 2 de Banach, 31
diferencia simtrica, 288 de Choquet, 334
dimensin del rango, 435 de co-Namioka, 376
distancia de Hausdorff, 20
de un punto a un conjunto, 15 de Hilbert, 32
ms larga, 259 de Lindelf, 16
dominio de medida, 274
de una funcin, 4 de medida finita, 274
de una funcin multivaluada, 243 de Namioka, 376
dual de segunda categora, 35, 36
de un espacio normado, 32 de Stegall, 360, 361
de Volterra, 89
elemento desarrollable, 88
ms grande, 7 disperso, 281
mximo, 7 espaciolizable, 460
maximal, 7 fragmentable, 300
entorno abierto, 17 fragmentado por una mtrica, 300
esfera, 15 fuertemente de Choquet, 353
espacio hereditariamente de Baire, 42
-favorable para KM(X ), 356 homogneo, 37
-favorable para BM(X ), 334 linealizable, 460
-favorable para Ch(X ), 353 localmente compacto, 27
-favorable para KM (X ), 396 mtrico, 14
-desfavorable para KM(X ), 356 mtrico completo, 16
-desfavorable para BM(X ), 334 mtrico discreto, 14
-desfavorable para Ch(X ), 353 medible, 273
544 NDICE ALFABTICO

norma-fragmentado, 301 D-genrico, 108

normal, 20 filtro base, 75
numerablemente Cech-completo, 67 frontera
Oxtoby-completo, 71 de un conjunto, 15
producto interno, 32 funcin, 4
pseudo-completo, 71 M-Lipschitz, 137
pseudo-mtrico, 14 M-Lipschitz en un punto, 137
reflexivo, 209 -condensante, 240
regular, 20 -fragmentada por conjuntos, 488
topolgico, 17 k - contractiva, 240
topolgico discreto, 19 de la primera clase de Baire, 476
topolgico metrizable, 20 analtica, 157, 158, 165
topolgico trivial, 19 analtica nunca prolongable, 165
espacios biyectiva, 4, 5
homeomorfos, 25 caracterstica, 5
isomtricos, 26 compuesta, 5
espectro con un mximo fuerte, 400
de un operador, 402 continua nunca diferenciable, 116
puntual, 403 continua nunca montona, 139
estrategia cuasi-analtica, 467
ganadora, 333 de Baire, 476
estacionaria, 334 de clase C , 158
estacionaria ganadora, 334 de clase C , 157
extensin de un juego parcial, 333 de eleccin, 6
de la clase de Baire , 476
Frmula de Taylor, 55 de Marcinkiewicz, 188
frmula del radio espectral, 403 de Pompeiu, 132
famila de Thomae, 85
de conjuntos disjuntos dos a dos, 3 de tipo montona en un punto, 143
familia de tipo no montona, 143
U-pequea, 67 de tipo nunca montona, 140
-disjunta, 74 de variacin acotada, 123
-localmente finita, 74 de Volterra, 88
de conjuntos, 2, 6 derivada, 131
de elementos, 6 diferenciable nunca montona, 131
discreta, 369 entera, 407
disjunta, 74 equicontinua, 343
disjunta de conjuntos, 3 escasamente continua, 309
localmente finita, 74 exclusiva, 97
norma, 165 exclusivamente discontinua, 88
regularmente creciente, 311 extensin de una, 5
familia de funciones Frchet diferenciable, 247
puntualmente acotada, 215 fragmentada por conjuntos, 488
familia de operadores fragmentada por una mtrica, 309
uniformemente acotada, 216 Gteaux diferenciable, 247
filtro, 108 holomorfa, 165
NDICE ALFABTICO 545

identidad, 5 grfico
inclusin, 5 de una funcin, 4
inferiormente semicontinua , 100 grado
inversa, 5 de un polinomio trigonomtrico, 169
inyectiva, 4, 5 grafo
lmite multivaluada, 323 de una funcin multivaluada, 243
lineal a trozo, 118 nunca rectificable, 124
localmente acotada, 248 rectificable, 124
localmente Lipschitz, 248
Hiptesis del Continuo, 12
multivaluada, 243
homeomorfismo, 26
multivaluada CUSCO, 244
multivaluada USCO, 244 igualdad de dos conjuntos, 2
multivaluada USCO minimal, 244 imagen de un operador, 402
multivaluada inferiormente semicontinua , 243 interior de un conjunto, 15
multivaluada superiormente semicontinua , 243 interseccin
no creciente en un punto, 143 de una familia de conjuntos, 3
no decreciente en un punto, 143
nunca analtica, 159 juego
nunca diferenciable, 115 parcial de longitud n, 332
de Banach-Mazur, 330, 332
nunca montona, 130, 139
de Banach-Mazur-Oxtoby, 346
nunca montona de la 2a especie, 140
de Choquet, 353
oscilante a la derecha, 148
de Christensen-Saint Raymond, 386
oscilante a la izquierda, 148
de Deville-Matheron, 361
propia, 324
de Kenderov-Moors, 356
puntualmente discontinua, 84, 475
de Mazur, 330
que interpola sucesiones, 462
de Topse-Michael, 360
restriccin, 5 detrminado, 338
seleccin, 246 indeterminado, 338
separadamente continua, 369
siempre oscilante, 130, 139 kernel de un operador, 402
siempre sobreyectiva, 462
simtricamente continua, 156 lmite
sobreyectiva, 4, 5 de funciones multivaluadas decrecientes, 323
suave, 158 Lema
de Riemann-Lebesgue, 227
superiormente semicontinua , 100
de Uryshon, 102
totalmente discontinua, 475
de Urysohn, 66
uniformemente continua, 25
de Zorn, 7, 8
funcional
Leyes de Morgan, 3
-puntualmente discontinuo, 501
Lipschitz uniforme, 138
de la primera clase de Baire, 501
expuesto, 263 mximo local propio, 149
fuertemente expuesto, 263 mtodo de sumabilidad regular, 92
lineal continuo, 32 mtrica
soporte, 264 de Frchet, 192
funciones equi-fragmentables, 378 inferiormente semicontinua, 304
546 NDICE ALFABTICO

malla, 369 uniforme de operadores, 402

-discreta, 369 variacin, 276
matriz regular, 92
medida, 274 operador
absolutamente continua, 297 dbilmente compacto, 225
atmica, 279 autoadjunto, 429
continua, 279 cclico, 408
dbilmente -favorable, 340 casi dbilmente estable, 459
de Borel regular, 277 compacto, 225, 435
de control, 297 contractivo, 451
de Dirac, 279 de potencia acotada, 459
de Lebesgue, 274 de rango finito, 435
de no-compacidad, 240 diagonal, 439
de probabilidad, 274 el shift unilateral, 455
de semivariacin acotada, 297 escalar, 429
de variacin acotada, 297 fuertemente estable, 459
espectral, 442 hipercclico, 408
espectral para N, 443 irreducible, 448
estrictamente positiva, 278 isomtrico, 455
finita, 274 lineal acotado, 32
finitamente aditiva, 274 normal, 429
finitamente soportada, 284 proyeccin, 425, 433
no-atmica, 279 proyeccin ortogonal, 425
no-negativa, 274 reducible, 437, 448
puramente atmica, 280 reductivo, 437
real, 274 respecto de una medida espectral, 443
sin tomos, 279 shift unilateral con peso, 448
vectorial, 297 topolgicamente transitivo, 414
vectorial no-atmica, 299 unitario, 429, 455
vectorial nunca de variacin finita, 300 orden
medidas del diccionario, 8
absolutamente continua, 276 lexicogrfico, 8
equivalentes, 276 parcial, 7
mutuamente singulares, 276 total o lineal, 7
Monstruo de Bernstein, 13 orden cannico, 10
orden-isomorfos, 8
ncleos de Dirichlet, 171 ordinal
nmero lmite , 10
algebraico, 199 numerable, 13
de Liouville, 201 sucesor, 10
ordinal, 9 ordinales numerables, 13
trascendente, 200 oscilacin de una funcin, 93
network, 369
norma, 31 parte imaginaria
de Kadec-Klee, 230 de un operador, 429
LUR, 258 parte real
NDICE ALFABTICO 547

de un operador, 429 de interseccin finita, 24

particin de Kadec-Klee, 230
de la unidad localmente finita, 494 de Kadec-Klee- , 229
de un conjunto, 3 de la base de Menger, 340
relativamente abierta, 311 de Menger, 340
partida del juego, 332 de Moore, 46
polinomio de Namioka, 376
trigonomtrico, 169 de punto de continuidad, 302
pre-aniquilador de punto de continuidad- , 302
de un conjunto, 283 de Radon-Nikodm, 262
primer elemento, 8 genrica, tpica o abundante, 48
primer ordinal Propiedad BS, 204
no numerable, 13 proyeccin ortogonal, 433
Principio pseudo-mtrica
del Buen Orden, 9 de Frchet-Nikodm, 289
del Dirichlet, 203 punto
del Palomar, 203 aislado, 51
Estacionario de Cantor-Baire, 472 de acumulacin, 28, 280
Maximal de Hausdorff, 8 de clausura, 18
of Condensacin of Singularidades, 218 de condensacin, 308
Principio Variacional de continuidad, 82
de Coban-Kenderov-Revalski, 328 de discontinuidad, 82
de Deville-Godefroy-Zizler, 326 expuesto, 263
de Ekeland, 327 extremal, 32, 235
de Lassonde-Revalski, 326 frontera, 15
de Stegall, 328 fuertemente expuesto, 263
Problema interior, 15
de Kac, 193 lmite, 28, 280
de la convergencia puntual de series de Fourier, ms lejano, 259
170 pico, 400
de minimizacin, 362
de Tykhonov bien-formulado, 362 radio espectral
de unificacin de Baire, 82 de un operador, 403
del subespacio invariante, 403 local de un operador, 403
proceso de Gram-Schimdt, 423 rango de una medida, 297
producto rebanada de un conjunto, 260
cartesiano de dos conjuntos, 3 recta
producto interno, 32 que cruza a una funcin, 146
prolongacin analtica recta de Sorgenfrey, 44
de una funcin, 165 refinamiento, 74, 312
propiedad fuerte, 74, 312
N(X , K, R), 376 relacin
de -punto de continuidad, 399 binaria, 4
de co-Namioka, 376 de equivalencia, 4
de discontinuidad c-densa, 156 reordenamiento
de Hurewicz, 341 de una serie, 189
548 NDICE ALFABTICO

serie de pares independientes, 507

absolutamente convergente, 189 en un conjunto, 6
con signos alternantes, 195 equi-cuasi-continua, 344
condicionalmente convergente, 189 exhaustiva de subconjuntos compactos, 163
de Dirichlet siempre divergente, 468 maximizante, 363
de Fourier, 169 minimizante, 363
de Fourier que diverge no-acotadamente, 170 numerablemente completa, 76
de Taylor universal, 183 transfinita, 10
incondicionalmente convergente, 189 transfinita no creciente, 10
reordenamiento de una, 189 transfinita no decreciente, 10
trigonomtrica, 169 supremo, 7
universal, 177 supremo de un conjunto, 4
universal en el sentido de Menchoff, 179
universal en el sentido de Nestoridis, 183 tctica, 334
singularidad Teora de conjuntos
de Cauchy, 159 de Zermelo-Fraenkel, 7
de Pringsheim, 159 Teorema
de una funcin, 158 de Kenderov-Kortezov-Moors-Somasundaram, 361
soporte de una medida, 278 Grande de Baire en espacios de Banach, 489
subconjunto Grande de Namioka, 371, 389
de un conjunto, 2 sup de James, 210
propio, 2 de Cervenansk, 198
subcubrimiento finito, 20 de Coban-Kenderov, 363
subdiferencial de Coban-Kenderov-Revalski, 368
de una funcin convexa, 247 de alt, 135
subespacio, 17 de Acotacin Uniforme 1, 216
invariante, 403 de Acotacin Uniforme 2, 217
afn, 235 de Acotacin Uniforme de Nikodm, 293
de proximidad, 467 de Agnew, 194
hipercclico, 417 de Aizpuru, Prez, Seoane, 199
invariante, 403, 437 de Alexandroff, 67
mtrico, 14 de Alexandroff-Hausdorff, 64
que reduce a un operador, 437 de Amir-Lindenstrauss, 381
subserie de una serie, 198 de Anantharaman, 298
sucesin de Anantharaman-Garg, 300
d-fragmentada por abiertos, 323 de Ansari, 413
completa, 76 de Ansari y Bernal-Gonzalez, 409
dbilmente de Cauchy, 498 de Aproximacin de Weierstrass, 114
de Cauchy, 16 de Arzel-Ascoli, 26
de conjuntos, 6 de Astin, 46
de conjuntos creciente, 6 de Bagemihl, 61
de conjuntos decreciente, 6 de Bagemihl-Seidel, 205
de conjuntos estrictamente creciente, 6 de Baire-Kuratowski, 90
de conjuntos estrictamente decreciente, 6 de Banach-Alaoglu, 209
de funciones multivaluadas decrecientes, 322 de Banach-Mazur para juegos, 335
de funciones multivaluadas fragmentadas, 323 de Banach-Mazur-Oxtoby, 346
NDICE ALFABTICO 549

de Banach-Mazurkiewicz, 118 de Dindo, Martiovit, alt, 198

de Banach-Steinhauss, 218 de Domnguez Benavides, 151, 242
de Bareche-Bouziad, 392 de Drobot-Morayne, 149
de Bartle-Dunford-Schwartz, 297 de du Bois-Reymond, 171
de Bernal Gonzlez, 162 de du Bois-Reymond - genrico, 172
de Birkhoff, 407 de Eisner, 456
de Bishop-Phelps, 264 de Eisner-Mtrai-Serny, 459
de Bledsoe, 321 de Ekeland-Lelourg, 256
de Boes-Darst-Erds, 61 de Encaje de Cantor, 22
de Bogdanowicz, 126 de Extensin Continua, 25
de Borwein-Cheng-Fabian-Revalski, 329 de Fabian-Revalski, 369
de Borwein-Wang, 142 de Farmaki-Nestoridis, 188
de Bourdon-Feldman, 411 de Fekete, 178
de Bourgain-Stegall, 271 de Fonf-Gurariy-Kadec, 224
de Bouziad, 376 de Fong, 445
de Brndsted-Rockafellar, 322 de Galvin-Telgrsky, 335
de Bruckner, Ceder y Weiss, 124 de Gauld-Greenwood-Piotrowski, 89
de Bruckner-Garg, 143 de Gauld-Piotrowski, 89
de Cantor, 11 de Goldstine, 209
de Cantor sobre nmeros algebraicos, 200 de Grothendieck, 381
de Cao-Gauld, 90 de Halmos, 449
de Carleson-Hunt, 175 de Hartogs, 370
de Categora de Baire para espacios localmente de Hata, 138
compactos, 41 de Heine-Borel, 20
de Categora de Baire para espacios mtricos com- de Herrero, Bourdon, Bs, Wengenroth, 417
pletos, 39 de Hol-Hol, 344
de Categora de Baire para espacios numerable- de Hurewicz, 53
mente Cech-completos, 68 de Jayne-Namioka-Rogers, 304, 383, 398
de Cater, 136 de Kahane-Katznelson, 175
de Chan, 420 de Kahane-Katznelson - genrico, 176
de Choquet, 45, 355 de Kahane-Nestoridis, 183
de Choquet para juegos, 337 de Katznelson-Stromberg, 131
de Christensen, 388 de Kenderov-Kortezov-Moors, 321, 394, 396
de Costakis-Sambarino, 421 de Kenderov-Moors, 356, 396
de Darji-Morayne, 154 de Kenderov-Moors-Sciffer, 273
de Debs, 354, 382 de Kenderov-Revalski, 365, 368
de Descomposicin de Hahn, 275 de Kierst-Szpirajn, 167
de Descomposicin de Lebesgue, 276 de Kitai, 409
de Deville, 384 de Kitai-Gethner-Shapiro, 418
de Deville-Matheron, 361 de Kolmogorov, 174
de diferenciabilidad de Asplund-Lindenstrauss, de Kolmogorov - genrico, 174
253 de Kostyrko-alt, 95
de Diferenciabilidad de Lebesgue, 130 de Krein-mulian, 210
de diferenciabilidad de Mazur, 247 de Krein-Milman, 236, 263
de diferenciabilidad real, 247 de Kronecker, 203
de Dindo, 196 de Kuratowski, 50
550 NDICE ALFABTICO

de la Aplicacin Abierta, 219 de Rybakov, 299, 390

de la Aplicacin Inversa, 223 de Saab-Saab, 320
de la Proyeccin, 434 de Saint Raymond, 380, 387, 390
de Lahiri-Das, 199 de Saito, 95
de Lassonde-Revalski, 323 de Saks, 293
de Lau, 259 de Saks-Banach, 289
de Lebesgue, 155 de Salzmann-Zeller, 159
de Lee, 400 de Scheeffer, 61
de Lindenstrauss-Troyanski, 272 de Scheepers, 342
de Maclane, 407 de Shapiro, 213
de Mahlo-Luzin, 110 de Silverman-Toeplitz, 92
de Marcinkiewicz, 179 de Spurn, 225
de Mazur, 208 de Stegall-Bouras-Ferrahi-Saidou, 330
de Mena Rodrguez, 226 de Steinhaus, 92
de Menchoff, 179 de Stone-Cech, 67
de Menchoff - genrico, 183 de Talagrand, 381
de Mercer, 425, 427, 428 de Topse-Michael, 360
de Mergelyan, 183 de Transitividad de Birkhoff, 414
de Milman, 263 de Tychonoff, 24
de Montel, 165 de Vitali-Hahn-Saks, 291
de Moors, 395 de Volterra, 87
de Moors-Schiffer, 397 de Volterra-Baire, 320
de Morgenstern, 162 de Wachowicz, 122
de Namioka, 317, 393 de Walsh, 299
de Namioka sobre continuidad, 393 de Weaver, 459
de Namioka-Bourgain, 267 de Weierstrass, 362
de Namioka-Phelps-Stegall, 305, 319 de Weil, 134
de Namioka-Pol, 376, 381 de Weyl-von Neumann-Berg, 445
de Nestoridis, 187, 188 de Zamfirescu, 123, 241
de Noll, 256 de Zorin, 453
de Odell-Rosenthal, 501 del Grfico Cerrado, 223
de Osgood, 166, 215 del Punto Fijo de Brouwer, 241
de Oxtoby, 72 del Punto Fijo de Schauder, 241
de Petruska-Laczkovich, 136 Espectral para Operadores Normales, 443
de Phelps-Bourgain, 268 Espectral para Operadores Normales Compactos,
de Radon-Nikodm, 277 439
de Representacin de Riesz, 428 Grande de Baire, 479
de Revalski, 309 universal de Banach-Mazur, 123
de Ribarska, 314 Thim J., 116
de Riemann, 189 topologa, 17
de Rodrguez Piazza, 123 de la convergencia puntual, 477
de Rolewicz, 409 dbil de operadores, 431
de Rosenthal-Bourgain-Fremlin-Talagrand, 500 discreta, 19
de Rosenthal-Dor, 499 fuerte de operadores, 430
de Rudin, 282 generada por conjuntos, 20
de Russo-Dye, 458 indiscreta, 19
NDICE ALFABTICO 551

ms fina, 20
trivial, 19
uniforme de operadores, 430
transportar
una medida estrictamente positiva, 494

unin
de una familia de conjuntos, 3

variacin
acotada, 276
de una medida vectorial, 297
finita, 276
negativa, 276
positiva, 276
total, 276
variedad soporte, 235
vector
cclico, 407
hipercclico, 407
Volterra V., 84

Weierstrass K., 117