DIRECCION EJECUTIVA DE EDUCACION Y DOCTRINA

ESCEDCON-PNP

I CURSO DE CAPACITACION EN INVESTIGACION DE

TRATA DE PERSONAS Y DELITOS CONEXOS, EN EL
MARCO DEL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

TEMA:

EL DELITO DE TRATA DE PERSONAS

EN LA LEGISLACION INTERNACIONAL

PARTICIPANTES:

SB. PNP. CERDA QUISPE, Eulogio Alejandro

S1. PNP. SEGOVIA MORALES, Edwy Leopoldo
S1. PNP. AQUINO LOPEZ, Nandiuska Soledad
S2. PNP. MACARLUPU ALMIDON, Cristhian
S2. PNP. CHAMORRO MEZA, Betty Kelly
S3. PNP. HUAMAN LAURENTE, Mara Lizeth
S3. PNP. HINOSTROZA ROJAS, Yhony Alexander
S3. PNP. RODRIGUEZ YANTAS, Deyanira Yandery

HUANCAYO - 2017
El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

EPIGRAFE

Estas son las personas que

viven en algunas de las condiciones
ms horribles e imaginables:
Vemos nios obligados a hacer
ladrillos en Per, desenredar redes de
pesca en Ghana, o vendidos a la
prostitucin en el Sudeste Asitico.
Vemos a los hombres cautivos en
barcos de pesca de la costa de
Tailandia, o mujeres atrapadas como
trabajadoras domsticas en el Golfo
Prsico.
Ningn pas es inmune a esta
crisis

Nikki Haley
U.S. Permanent Representative to the United Nations.

i
El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

DEDICATORIA

A todas las vctimas

valientes que denuncian la
violacin de sus derechos y
libertades,
Pues, solo denunciando se puede
sancionar penal y moralmente a
los responsables.

ii
El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

AGRADECIMIENTO

A nuestra Polica Nacional del

Per, con profundo amor, lealtad
y sentimiento de justicia que
llevamos cada uno dentro de
nuestro ser.

A nuestros familiares,
quienes con su invalorable apoyo
y permanente aliento, nos
permiten alcanzar nuestras metas
y lograr nuestra superacin
profesional, y por ende la
grandeza institucional.

iii
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

INDICE

PORTADA
EPIGRAFE ..................................................................................................... i
DEDICATORIA............................................................................................. ii
AGRADECIMIENTO ....................................................................................iii
INDICE ......................................................................................................... 1
PRESENTACION ......................................................................................... 3
CAPITULO I
AREA PROBLEMATICA............................................................................. 6
A. CARACTERIZACION DEL PROBLEMA .................................................. 6
1. ASPECTOS PROBLEMATICOS ........................................................ 6
2. FORMULACION DEL PROBLEMA ................................................ 20
B. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION .................................................. 22
1. OBJETIVO GENERAL ....................................................................... 22
2. OBJETIVOS ESPECFICOS ............................................................ 23
C. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA DEL ESTUDIO .......................... 23
1. JUSTIFICACION ................................................................................. 23
2. IMPORTANCIA..................................................................................... 28
CAPTULO II
MARCO TERICO DOCTRINARIO - NORMATIVO .............................32
A. ANTECEDENTES HISTORICOS-JURIDICOS DE LA TRATA DE
PERSONAS EN EL DERECHO INTERNACIONAL............................. 32
1. ANTECEDENTES HISTORICOS .................................................... 32
2. ANTECEDENTES CONTEMPORANEOS ..................................... 50
B. BASES TEORICAS NORMATIVAS ......................................................... 57
1. INSTRUMENTOS INTERNACIONALES PRIMARIOS (SIDH) . 57
2. EL PROTOCOLO PARA PREVENIR, REPRIMIR Y
SANCIONAR LA TRATA DE PERSONAS, ESPECIALMENTE
DE MUJERES Y NIOS ................................................................... 72
C. GLOSARIO DE TERMINOS ...................................................................... 82
CAPTULO III
ANLISIS Y DISCUSIN NORMATIVA DEL PROTOCOLO DE
TRATA DE PERSONAS...........................................................................100

1
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

A. LA CONCEPTUALIZACION DE LA TRATA DE PERSONAS ......... 100

B. LOS ELEMENTOS DE LA TRATA DE PERSONAS ......................... 103
1. LA ACTIVIDAD (CONDUCTA). ...................................................... 103
2. EL MEDIO........................................................................................... 107
3. EL FIN .................................................................................................. 110
C. LAS OBLIGACIONES DEL ESTADO ................................................... 114
1. DEBER DE PREVENCION............................................................. 114
2. DEBER DE PERSECUCION.......................................................... 116
3. DEBER DE PROTECCION............................................................. 119
CONCLUSIONES ......................................................................................127
RECOMENDACIONES ............................................................................131
BIBLIOGRAFIA ........................................................................................133

2
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

PRESENTACION

El delito de trata de personas, conocido en la actualidad como

esclavitud moderna, es un fenmeno que cada ao somete a millones
de vctimas en todo el mundo, dentro de sus formas macrocriminales,
como expresin de la criminalidad organizada, hasta sus formas
simples, como expresin de una coparticipacin o intervencin mono
subjetiva en el delito. Hombres, mujeres, nios, nias y adolescentes
son captados, transportados y explotados dentro y fuera de sus
Estados de origen, por grupos criminales organizados o por personas
de su propio entorno, perdiendo da a da su libertad, el ejercicio de
sus derechos y su dignidad como seres humanos. No existen fronteras
ni barreras legales que impidan estos hechos y los mecanismos de
accin para la persecucin y juzgamiento de los tratantes, pero
debemos ser conscientes que los instrumentos legales en algunos
casos terminan siendo ineficaces ante la magnitud del problema.

La preocupacin por este fenmeno de la trata de personas en el

escenario internacional ha sido una preocupacin constante para los
Estados desde mediados del siglo XIX. Sin embargo, dada a la
diversidad de escenarios y formas en las que operan estas redes
criminales, hacen de este un delito complejo, los que muestran cmo
la trata de personas resulta ser un fenmeno que escapa al estereotipo
que se ha construido desde los estudios de la trata internacional, esto
es, un fenmeno criminal que se produce en un contexto de
criminalidad organizada especialmente transnacional y que ofrece a los

3
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

perpetradores una gran rentabilidad econmica1 y no nicamente con

la finalidad de explotacin de carcter sexual. Hoy por hoy las vctimas
de trata a nivel mundial, integrados por seres humanos de todas las
razas, gneros, sexos, edades y credos, mayormente presupone una
situacin asimtrica o de dominio entre un agresor o agresores y una
vctima vulnerable, sea esta mayor o menor de edad, quienes son
trasladados de un lugar a dentro de las fronteras de un pas o hacia el
exterior con la finalidad de ser explotados en la prostitucin ajena u
otra forma de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la
esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre, la
explotacin de la mendicidad ajena, el matrimonio servil, la extraccin
de rganos u otras formas de explotacin.

Empero, por otro lado, la globalizacin y las nuevas tecnologas

de nuestra era, van haciendo ms sofisticados los sistemas para evadir
las normas, y a la vez, ms fcil el acceso a actividades ilegales. De
esta forma, actualmente nos encontramos con que la trata de personas
y el trfico ilcito de migrantes son actividades en la mayora de las
veces ligadas a grandes y estructuradas redes de crimen organizado
transnacionales con un gran poder econmico producto de los enormes
beneficios derivados de estos delitos2.

Sin embargo, a nuestro favor tenemos que son numerosos los

instrumentos internacionales que reconocen y amparan los derechos
humanos y proponen mecanismos para la prevencin y erradicacin
de las violaciones a los mismos, y para la proteccin de las vctimas.
En tal sentido, los objetivos del presente trabajo monogrfico son: por
un lado, explicar la naturaleza multidimensional de la trata de
personas y la necesidad de una respuesta multifactica utilizando todo

1
MONTOYA VIVANCO, Y, Revista de la Facultad de Derecho PUCP, N 76, 2016 / ISSN 0251-3420, p. 394.
2
PRADO SALDARRIAGA, V, Criminalidad Organizada, Parte Especial, 1 Edicin, Pacfico Editores S.A.C, Per
Lima Junio 2016, p. 367.

4
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

el catlogo de instrumentos legales y polticos aplicables; y por el otro,

dar a conocer la gama completa de instrumentos legales y de otra
ndole disponibles para combatir la trata de. En definitiva, este trabajo
pretende aportar de manera sucinta elementos doctrinarios y
normatividad practica que sirva de gua en las investigaciones del
delito de trata de personas y el trfico ilcito de migrantes, a los
operadores de justicia, entre ellos a nuestros hermanos policas.

Siendo el delito de Trata de Personas y su tratamiento en el

Derecho Internacional Pblico, materia del presente trabajo; es que
este grupo de investigacin ha desarrollado el presente Trabajo
Aplicativo Final titulado: ANALISIS DE LA LEGISLACION
INTERNACIONAL DEL DELITO DE TRATA DE PERSONAS, como
una modesta contribucin para la prevencin e investigacin del delito
de Trata de Personas, que contribuya al fortalecimiento de la labor de
investigacin que desarrolla la Polica Nacional del Per, bajo la
direccin del Ministerio Pblico dentro del Marco del Nuevo Cdigo
Procesal Penal, y coadyuve a una correcta administracin de justicia,
para la consolidacin de la paz social.

Los Alumnos.

5
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

CAPITULO I

AREA PROBLEMATICA

A. CARACTERIZACION DEL PROBLEMA

1. ASPECTOS PROBLEMATICOS

El fenmeno de la trata, especialmente de mujeres, tiene

races profundas en la historia de la humanidad, pues desde
sus inicios ha estado ligado a las guerras, a la esclavitud y a
la consideracin de las mujeres como objetos sexuales y as
fueron traficadas durante el perodo colonial, especialmente
las africanas y las indgenas fueron sacadas de sus lugares
de origen y comerciadas como mano de obra, servidumbre
y/o como objetos sexuales. El objetivo sexual siempre estuvo
presente y se daba dentro del mercado matrimonial o con
otras figuras como concubinas, o simplemente mujeres a
libre disposicin de los patrones.

A nivel internacional no existe un registro nico de cifras

sobre el delito de la trata de personas y, por ese motivo, no
se puede establecer con precisin el nmero de vctimas.
Como seala Villacampa:
[...] las cifras acerca de la mencionada realidad [la trata de
personas] se basan todas en meras estimaciones por lo que
resultan sistemticamente puestas en duda.3 No obstante,
algunos datos y cifras pueden servir para contar con una idea

3 VILLACAMPA, Carolina. El delito de trata de personas: anlisis del nuevo artculo 177 BIS CP desde
la ptica del cumplimiento de compromisos internacionales de incriminacin. Anuario da Facultade de
Dereito da Universidade da Corua, nmero 14, p. 826.

6
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

bsica sobre la envergadura del problema de la trata de

personas en el mundo.

En ese sentido, segn datos de la Organizacin Internacional

del Trabajo (OIT), existe un estimado de 21 millones de
vctimas de trabajo forzoso en el mundo, en el que se incluyen
los casos de trata con fines de explotacin sexual o laboral
(OIT 2010)4. Segn la Oficina de Naciones Unidas contra la
Droga y el Delito (UNODC, por sus siglas en ingls), el
estimado del nmero de vctimas de trata es de 2,5 millones
de personas.5 Este estimado, segn el Departamento de
Estado de Estados Unidos de Amrica,6 es mucho mayor que
la cifra de vctimas identificadas en el mundo (44 462
personas) en el 2014. Este resultado puede explicarse por el
altsimo nivel de impunidad que hay en torno al crimen de
trata de personas en el mundo debido al temor y a la
imposibilidad de las vctimas de denunciar el delito y a lo
lucrativo de la actividad. Segn el Departamento de Estado
de los Estados Unidos, en el 2014, los fiscales solo recibieron
10 051 casos criminales contra los tratantes en todo el
mundo; y se obtuvieron solo 4442 condenas.7 Asimismo,
segn datos de la Organizacin Internacional para las
Migraciones (OIM), las ganancias anuales generadas por el
trabajo forzoso son 150 billones de dlares anualmente, con

4 Tomando en cuenta la definicin de trabajo forzoso contenida en el Convenio 29 de la OIT y que se

analiza en los captulos siguientes, es importante sealar que, segn la OIT, los casos de trata de
personas se convierten en casos de trabajo forzoso en todas sus finalidades; menos en la de extraccin
de rganos. Al contrario, no todos los casos de trabajo forzoso son consecuencia de la trata de
personas, ya que segn los instrumentos internacionales no son necesarios los elementos
presentes en el delito de trata de personas para que se configure el trabajo forzoso (OIT 2009: 5).
5 UNODC, Algunos datos relevantes sobre la trata de personas. Recuperado de:
https://www.unodc.org/documents/lpo-brazil/sobre-unodc/Fact_Sheet_Dados_Trafico_de_Pessoas_
geral_ESP.pdf.
6 Department State US. Trafficking in Persons Report 2015. https://www.state.gov/documents/
organization /245365.pdf
7
7 Ibdem, p. 48.
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

una ganancia anual por vctima que oscila entre los 3900 y
34 800 dlares.8

En relacin de porcentajes de vctimas, en cuanto a los fines

que persigue la trata de personas, segn datos de la UNODC
para el 2011,9 se detectan tres predominantes: explotacin
sexual (53 %), trabajo forzoso (40 %) y extraccin de rganos
(0,3 %). (Ver Grfico No.01) Aparte de estas tres formas de
trata, se han identificado otros diez tipos. Estos tipos
consisten en una explotacin mixta de trabajo forzado y
explotacin sexual, en cometer un crimen, en mendigar, en
participar en actos de pornografa (incluida la pornografa
que circula por Internet), en matrimonios forzados, en fraude
en prestaciones, en venta de bebs, en adopcin ilegal, en
participar en combates armados y en rituales.10

Grafico No.01. Formas de Explotacin entre vctimas hombres y mujeres.

8 OIM, Global Migration Trends. 2015, P.14. https://publications.iom.int/system/files/global_migration

_trends_2015 _factsheet.pdf.
9 UNODC, Informe mundial sobre la trata de personas, Resumen Ejecutivo 2014, p. 9. Recuperado de

https://www.unodc.org/documents/data-and-analysis/glotip/GLOTIP14_ExSum_spanish.pdf.
10 Ibdem. p. 34.

8
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

De otra parte, seala que aproximadamente la mitad (49 %)

de todas las vctimas detectadas son mujeres adultas.
Asimismo, la trata de menores de edad est creciendo
globalmente. Los nios y las nias comprenden casi un tercio
(21%) de las vctimas detectadas, de las cuales de cada tres
vctimas dos son nias y uno es nio.11 De esta forma se
confirma el nmero elevado de mujeres y de menores de
edad, as como lo vulnerables que son en lo que respecta a la
trata de personas a nivel mundial. (Ver Grfico No.02)

Grafico No.02.- Vctimas de Trata de Personas por Edad y Gnero.

Es crucial entender que la trata de personas es un delito que

adquiere dinmicas nacionales, regionales y transregionales.
Segn la UNODC, afecta a prcticamente todos los pases de
todas las regiones del mundo. Entre el 2010 y el 2012 se
identificaron vctimas de 152 nacionalidades diferentes en
124 pases de todo el mundo.12 En el 2015, la OIM report
haber socorrido a 7000 vctimas de trata en 115 pases (OIM

11 UNODC. Global Report on Trafficking in Persons 2014, p. 5. Recuperado de:

http://www.unodc.org/documents/data-and-analysis/glotip/GLOTIP_2014_full_report.pdf.
12 Ibdem. p. 7.

9
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

2015). Para entender estos flujos mundiales, es importante

notar que estn dominados ms por bolsones de disparidad
econmica que por lmites geogrficos claros en los que las
vctimas son movilizadas de reas ms pobres hacia reas
ms ricas entre los pases, las regiones o alrededor del
mundo.13 (Ver Grfico No.03)

Grafico No.03.- Principales destinos de las corrientes de trata de personas.

Como se observa en el Grfico No.03, la mayora de los

centros de recepcin de vctimas son zonas relacionadas con
pases que tienen mayores ingresos; como Amrica del Norte,
Europa Occidental y Central y el Oriente Medio. No obstante,
como indica UNODC, esto no significa que no haya trata de
personas en pases de menores ingresos. Existe un flujo
importante de personas en condiciones de trata entre los
pases que no pertenecen al Norte global.

13 Ibdem. p. 48.

10
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Por otro lado, la mayora de las rutas de trata de personas

son intrarregionales (dentro de la misma regin; por ejemplo,
Amrica Latina) o internas (dentro del mismo pas). Como se
puede observar en el Grfico No.04, la UNODC constat que
el 34% de las vctimas identificadas entre el 2010 y el 2012
no salieron de sus pases de origen. Estos datos nos permiten
afirmar que la trata de personas se da en muchos casos en
un mbito nacional. Adicionalmente, es posible evidenciar
que en el contexto de la trata de personas interna existe lo
que denominamos trata local, en la que el desplazamiento
de la vctima se da dentro de su propia localidad o dentro de
una ciudad con una vasta extensin geogrfica como Lima.
De esta forma, podemos afirmar que la distancia geogrfica
que la vctima pueda recorrer en la etapa de traslado no es
relevante para identificar este fenmeno criminal como trata
de personas14.

Grafico No.04.- Desglose de rutas de trata de personas segn el alcance

geogrfico.

14Un ejemplo que clarifica lo anterior es el hecho materia de la sentencia del 17 de febrero de 2011,
emitida por la Tercera Sala Superior de La Libertad (Expediente 4385-2009), vinculado con una
adolescente vctima de trata que es originaria del distrito de Chao-Vir y que fue trasladada a la ciudad
de Trujillo, dentro del departamento de La Libertad.

11
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Asimismo, estas rutas internas parten de ciertas

dimensiones del desarrollo en cada pas que posibilitan la
trata de personas dentro de sus fronteras. La pobreza es uno
de los principales factores de riesgo asociados a este delito.
Cuando este se combina con otros factores como limitadas
oportunidades econmicas y educativas, un Gobierno
precario, un Estado de derecho debilitado por un conflicto y
desastres naturales, las condiciones en un pas se vuelven
propicias para las prcticas de explotacin de los tratantes
de personas.15 En estos pases, el alcance geogrfico del
delito est usualmente limitado a dinmicas nacionales o
subregionales,16 lo cual se puede asociar a la menor
preparacin, gasto y organizacin que este tipo de delito
requiere.17

En cuanto a una descripcin sobre las dinmicas mundiales

de traslado de vctimas, se obtiene informacin de ciertos
patrones transregionales y mundiales de UNODC,18 la cual
se observa en el Grfico No.05. A excepcin de Oriente Medio,
las otras regiones y subregiones (Europa del Este, Asia
Central, Asia del Sur, Asia Oriental y el Pacfico, Amrica del
Sur y frica Subsahariana) difcilmente reportan trata
transregional, ya que el 95 % de los casos son casos de trata
intrarregional o interna.

15 STOP VIOLENCE AGAINST WOMEN (STOPVAW). Trafficking Routes, 2015. Recuperado de:
http://www.stopvaw.org/trafficking_routes.
16 UNODC. Global Report on Trafficking in Persons. Op. Cit. p. 48.
17 Ibdem. p. 41.
18 Ibdem. p. 41.

12
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Grafico No.05.- Desglose de rutas de trata de personas dentro y fuera de las

subregiones de origen.

Observar las cifras exorbitantes que se sealan en los

pargrafos precedentes, recogidas por los organismos
internacionales vinculados al Derecho Internacional de los
Derechos Humanos, as como del Derecho Internacional
Pblico - de persecucin criminal (UNODC), orientan nuestra
atencin a realizar una evaluacin respecto de los
instrumentos jurdicos internacionales, que describen las
conductas delictuales y sus elementos normativos del Delito
de Trata de Personas a efectos de enfrentar a este flagelo de
la sociedad, tal como lo seala el Departamento de Estado de
los Estados Unidos de Amrica, en sus componentes
esenciales a travs de [t]he 3P paradigm of prosecuting
traffickers, protecting victims, and preventing the crime19

19Department State US. Trafficking in Persons Report 2017. p. 9. Documento electrnico disponible
en: https://www.state.gov/documents/organization/271339.pdf.

13
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

(en su traduccin al espaol: Paradigmas de las 3P,

Persecucin de los Tratantes, Proteccin de las Vctimas y la
Prevencin del Delito).

En tal sentido, las primeras referencias a la trata provienen

de los instrumentos de las Naciones Unidas. En 1904 el
primer convenio internacional referido al tema, fue el
Acuerdo Internacional sobre Represin de Trata de Blancas
que se centraba slo en la proteccin de las vctimas y result
ineficaz; la trata era conceptualizada como movilizacin de
mujeres asociada a la esclavitud pero ligada estrechamente
a fines inmorales (prostitucin) y requera el cruce de
fronteras nacionales. Para el ao 1910 se aprob la
Convencin Internacional para la Represin de la Trata de
Blancas, que oblig a los pases firmantes a castigar a los
proxenetas y se ampli la definicin para incluir el comercio
interno de mujeres en los pases, estrechamente vinculada
con la esclavitud. Luego, en 1921, se aprob el Convenio
Internacional para la Supresin de la Trata de Mujeres y
Nios, que sancionaba a las personas que ejercen la trata de
nios, protege a las mujeres y nios migrantes. Ms tarde,
en 1933, se aprob el Convenio Internacional para la
Represin de la Trata de Mujeres Mayores de Edad que
obligaba a los Estados a castigar a las personas que ejercan
la trata de mujeres adultas con independencia de su
consentimiento.

A travs del tiempo, el concepto trata ha sido interpretado de

diferentes maneras por organizaciones, gobiernos y la
sociedad en general. Para esclarecer el panorama sobre los

14
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

antecedentes al fenmeno de la trata de personas, es

necesario remontarse a los diferentes perodos histricos.

En Amrica Latina esta situacin se ubica en la poca de la

conquista espaola, ya que en cumplimiento de la ley de
guerra, los espaoles tomaban o entregaban el "botn de
mujeres" al vencedor, lo que dio origen al comercio sexual, al
punto que se crearon establecimientos para este tipo de
actividades. Con posterioridad, en la colonia, surgieron las
primeras normas que sancionaban dicha actividad con penas
que incluso llegaron hasta la muerte.

A fines del siglo XIX, especialmente a partir de 1900, persisti

el fenmeno de la trata de mujeres que se agudiz despus
de cada guerra mundial, siendo tambin vctimas las mujeres
europeas, que huyendo del hambre y de los horrores de la
guerra, fueron presa fcil de los traficantes, siendo utilizadas
con fines de explotacin sexual y trasladadas como
concubinas o prostitutas, a pases de Europa del Este, Asia
y frica, lo que llev a denominar a dicha actividad como
trata de blancas, porque se reclutaba a mujeres blancas,
europeas y americanas que eran comerciadas hacia pases
rabes, africanos o asiticos, como concubinas o prostitutas.

Las primeras referencias a la trata provienen de los

instrumentos de las Naciones Unidas. En 1904 el primer
convenio internacional referido al tema, fue el Acuerdo
Internacional sobre Represin de Trata de Blancas que se
centraba slo en la proteccin de las vctimas y result
ineficaz; la trata era conceptualizada como movilizacin de

15
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

mujeres asociada a la esclavitud pero ligada estrechamente

a fines inmorales (prostitucin) y requera el cruce de
fronteras nacionales. Para el ao 1910 se aprob la
Convencin Internacional para la Represin de la Trata de
Blancas, que oblig a los pases firmantes a castigar a los
proxenetas y se ampli la definicin para incluir el comercio
interno de mujeres en los pases, estrechamente vinculada
con la esclavitud. Luego, en 1921, se aprob el Convenio
Internacional para la Supresin de la Trata de Mujeres y
Nios, que sancionaba a las personas que ejercen la trata de
nios, protege a las mujeres y nios migrantes. Ms tarde,
en 1933, se aprob el Convenio Internacional para la
Represin de la Trata de Mujeres Mayores de Edad que
obligaba a los Estados a castigar a las personas que ejercan
la trata de mujeres adultas con independencia de su
consentimiento.

Las cuatro convenciones anteriores quedaron

unificadas por el Convenio para la Represin de la Trata
de Personas y de la Explotacin de la Prostitucin Ajena,
adoptada por Naciones Unidas en 1949, ratificada por 72
Estados y que establece: la prostitucin y el mal que la
acompaa, la trata de personas [...] son incompatibles con la
dignidad y el valor de la persona humana. Con esta
Convencin se intent abarcar la trata de personas, pero no
se logr definir el fenmeno en su totalidad, aunque adjudica
carcter delictivo al trfico del sexo y a los actos relacionados
con la prostitucin, pero en virtud de la debilidad de los
mecanismos de vigilancia y de que no ha sido adoptada por
una gran mayora de pases, no ha sido eficaz. La convencin

16
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

tambin carece de disposiciones relativas a formas de

explotacin que no se haban generalizado en 1949, a saber
las industrias de las esposas encargadas por correo, el
turismo del sexo y el trfico de rganos. Desde entonces se
relacion trata de blancas con prostitucin y sta con
esclavitud. Se us el trmino trfico humano o trfico de
personas, relacionado al comercio internacional de mujeres
y personas menores de edad, sin lograr una definicin o
concepto consensuado.

Pues, as tambin existe la Convencin suplementaria

sobre la abolicin de la esclavitud, la trata de esclavos y
las instituciones y prcticas anlogas a la esclavitud,
adoptada por Naciones Unidas en 1957, la cual tambin
consideramos de relevancia para el presente trabajo, toda vez
que en ella se reafirma la definicin del vocablo esclavitud,
entendida como el estado o condicin de las personas sobre
las que se ejercen todos o parte de los poderes atribuidos al
derecho de propiedad, definida en el Convenio sobre la
Esclavitud de 1926; esto con la finalidad de ilustrar la
conceptualizacin de esclavitud en el derecho internacional
pblico, en razn que hoy en da las conductas que se
describen en el marco normativo del delito de Trata de
Personas, se viene asintiendo como una forma moderna de
esclavitud o paradigmticamente denominada esclavitud del
siglo XXI.

Luego, de haber realizado un anlisis sumario, respecto

a la legislacin internacional del derecho internacional, sobre
el fenmeno mundial que se inici con el trmino trata de

17
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

blancas que con el pasar de los tiempos cay en desuso,

pues actualmente en la trata se ven involucradas personas
de diferente sexo, edad, cultura, raza y ubicacin geogrfica,
no nicamente mujeres blancas, y no solo en la explotacin
sexual, por lo esta definicin resulta extremadamente
limitada y despotrica, en tanto no reconoce las diversas
manifestaciones en las que se presenta este delito en el
mundo; as como el hecho de que no solo las mujeres pueden
resultar victimizadas, sino tambin personas menores de
edad, cualquiera que sea su sexo, as como tambin hombres
adultos. En tal sentido a finales del siglo XX, la comunidad
internacional estableci una definicin ms precisa, siendo
el trmino correcto la Trata de Personas, incorporada con
el Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata
de Personas, especialmente mujeres y nios, que
complementa la Convencin de las Naciones Unidas
contra la Delincuencia Organizada Transnacional,
(Protocolo de Palermo), adoptada por el Per, mediante
Resolucin Legislativa N27527, y ratificado por Decreto
Supremo N088-2001-R, del 20NOV2001, entrando en
vigencia para ambos el 29SET2003.

Dado que, la Trata de Personas, tal como se describe

en el protocolo antes citado, es un tema complejo que puede
examinarse desde varias perspectivas diferentes, pues en
tanto, los tratados pertinentes son numerosos. Por ejemplo,
se aplican a la trata de personas los tratados relativos a la
esclavitud y el comercio de esclavos, el trabajo forzoso, el
trabajo infantil, los derechos de la mujer, los derechos del
nio, los trabajadores migrantes y las personas con

18
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

discapacidad, as como tratados de carcter ms general

dedicados a los derechos civiles, culturales, econmicos,
polticos o sociales (derechos humanos).

Y estando que, los tratados son la principal fuente de

las obligaciones de los Estados, cuando estos se convierten
en partes en un tratado, contraen obligaciones vinculantes
con arreglo al derecho internacional, y se comprometen a
garantizar que sus leyes, polticas o prcticas nacionales
cumplen las exigencias del tratado y estn en conformidad
con las normas establecidas en l. El cumplimiento de estas
obligaciones es exigible en los tribunales y cortes
internacionales que tengan la jurisdiccin apropiada.

En tal sentido, en el presente trabajo se busca realizar

un anlisis crtico de los estndares normativos
internacionales de la legislacin del delito de Trata de
Personas, a efectos de que, como miembros integrantes de
la Polica Nacional del Per, cumplamos nuestra funcin
constitucional de ()prevenir, investigar y combatir la
delincuencia(), entendida esta ltima como conductas
antisociales o contraras a la normatividad sustantiva vigente
y por cuanto constituyen un delito, en el presente caso, la
prevencin e investigacin del delito de Trata de Personas y
los delitos conexos. A fin de aplicar instrumentos y
herramientas procesales ptimas y eficientes, que
determinen la calidad de investigacin, de este execrable
delito de dominio internacional, como un delito propio de las
organizaciones criminales o como delito mono subjetivo, que
vulnera o ponga en riesgo la integridad fsica o psquica de

19
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

una persona, por corresponder a los estamentos del estado

cautelar y/o aplicar el ius puniendi como medio de control
social.20

2. FORMULACION DEL PROBLEMA

Conocer el fenmeno criminal contra el que se pretende

luchar es esencial para valorar la idoneidad de las leyes
adoptadas para reaccionar contra el delito. Por ese motivo,
en el preste trabajo aplicativo final del I Curso de
Investigacin de Trata de Personas y Delitos Conexos, se
intentar hacer una descripcin del fenmeno objeto de
estudio, poniendo de manifiesto las causas que de forma
general se identifican como inherentes a la trata. Adems,
partiendo de fuentes oficiales y fuentes secundarias ya
existentes se intentar conocer la magnitud del fenmeno,
tanto desde una perspectiva cuantitativa como cualitativa.

Por lo anteriormente explicado, conocer la dimensin y

relevancia de un fenmeno criminal es esencial para
comprender la gravedad del problema existente. Sin
embargo, este conocimiento de la realidad criminal siempre
conlleva dificultades dado el carcter clandestino de las
actividades delictivas. En la trata de seres humanos a estas
dificultades generales se unen otros factores derivados de
propia naturaleza del fenmeno, as como ciertas deficiencias
en la recopilacin de datos, que dificultan el acercamiento a
la realidad de este fenmeno sin sobredimensionarlo o

20PRADO, Vctor. Criminalidad Organizada Parte Especial, Pacifico Editores S.A.C., Junio 2016, p.
369.

20
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

infravalorarlo. Por ello, a pesar del gran nmero de informes

y estudios que se han realizado sobre la trata de personas,
especialmente en el contexto internacional, es difcil
aproximarse a las cifras obtenidas pues debe atenderse a la
diversa naturaleza de los datos recopilados, las diferencias
en la terminologa utilizada y en las metodologas empleadas.

Por un lado, la complejidad del delito de trata de seres

humanos, que se relaciona con otras actividades delictivas y
la diversa perspectiva desde la que se puede abordar su
tratamiento como cuestin migratoria, de criminalidad
organizada, de derechos humanos, laboral, de gnero o
sexualidad entre otros factores, dificulta la comparacin de
los datos recopilados sobre trata de personas. Por otro lado,
se trata de un fenmeno de reciente preocupacin para los
Estados por lo que es posible que lalegislacin penal sea
demasiado reciente como para obtener informacin relevante
al respecto, como ocurre en Espaa, o incluso que el Estado
carezca de la misma. A ello se une la diversa criminalizacin
que del delito puede realizarse en los distintos
ordenamientos, dificultando la comparacin de datos entre
pases. Finalmente, la elevada cifra negra existente es un
factor a tener en cuenta pues los datos de delito conocido no
son representativos de la magnitud del fenmeno,
dificultando la obtencin de datos estadsticos fiables y
comparables que permitan conocer la verdadera cifra de
personas que han sido vctimas de estas conductas delictivas

De los datos que estn a nuestro alcance puede extraerse,

por un lado, que el conocimiento que tenemos sobre la trata

21
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

de personas es todava relativo, siendo necesario fomentar

las investigaciones sobre el tema. Por otro lado, que la idea
generalizada que la sociedad posee sobre la trata de seres
humanos no se corresponde con la realidad, al encontrarse
sesgada la informacin que se difunde.

En tal sentido y debido a la importancia que presenta la

Legislacin Internacional sobre la Trata de Personas, para
una ptima y eficaz investigacin por parte de la Polica
Nacional del Per como actor procesal tcnico operativo de la
Investigacin de Delito, cuya direccin jurdica est a cargo
del Ministerio Publico, es que nos planteamos el siguiente
problema de investigacin:

De qu manera, el desconocimiento e inaplicabilidad de

la Legislacin del Derecho Internacional vigente sobre
El Delito de Trata de Personas, por parte de los
operadores de justicia, puede determinar la eficacia y/o
calidad de la investigacin de dichos delitos, en el marco
del Nuevo Cdigo Procesal Penal en la Regin Policial
Junn?

B. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION

1. OBJETIVO GENERAL

Demostrar la importancia del conocimiento y aplicacin de la

normatividad vigente en el Derecho Internacional vinculante
al Per, con relacin a prevencin, investigacin y represin

22
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

del Delito de Trata de Personas y Delitos Conexos, en el

marco del Nuevo Cdigo Procesal Penal.

2. OBJETIVOS ESPECFICOS

2.1. Realizar un anlisis hermenutico de las normas

vigentes en el Derecho Internacional que vinculan
al Per, para su aplicacin de manera eficaz y
eficiente en la investigacin del Delito de Trata de
Personas y Delitos Conexos, dentro del marco del
Nuevo Cdigo Procesal Penal, que coadyuven una
correcta administracin de justicia.

2.2. Precisar las exigencias de estndares

internacionales contemplados en el Derecho
Internacional, en cuanto a la prevencin,
investigacin y represin del Delito de Trata de
Personas, por parte de los operadores de justicia,
que permitan una ptima, eficaz y clere
investigacin del delito.

2.3. Presentar recomendaciones viables y coherentes

para alcanzar los estndares internacionales
estatuidos por el Derecho Internacional, respecto a
la investigacin del Delito de Trata de Personas,
a efectos de garantizar un proceso justo a las
vctimas, y su reintegracin a la sociedad sin
discriminacin alguna.

C. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA DEL ESTUDIO

1. JUSTIFICACION

23
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

El Delito de Trata de Personas, hoy en da representa

uno de los problemas sociales que ms afecta a nuestra
sociedad a nivel mundial, pese que desde finales del siglo
XIX, en el Derecho Internacional Contemporneo, se han
implementado un significativo nmero de instrumentos
normativos, para la prevencin, represin y sancin de este
execrable crimen, los que son cometidos, tanto en su forma
compleja, en el seno de las organizaciones criminales, las
cuales estn revestidas por una estructuracin jerrquica
bien constituida, en la mayora de los casos integradas por
altos funcionarios pblicos, o tambin como parte de
empresas transnacionales de poder econmico incalculable,
que recurren a los actos de corrupcin a efectos de
invisibilizar a sus vctimas. As, como tambin en su forma
simple, conformada por un sujeto activo unipersonal o mono
subjetivo.

En un reciente informe publicado por la Oficina de las

Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODC, siglas
en ingls United Nations Office on Drugs and Crimen), con
fecha 21 de diciembre de 2016, ha sealado que casi un
tercio del total de las vctimas de trata de personas a nivel
mundial son nias y nios, adems establece que las
mujeres y nias comprenden el 71 por ciento de las vctimas.
De otra, parte la trata de personas con fines de explotacin
sexual y trabajos forzados continan siendo las modalidades
ms detectadas de este delito; sin embargo, existen tambin
vctimas de trata de personas con fines de explotacin de la

24
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

mendicidad, matrimonios forzados o fraudulentos, obtencin

de beneficios pblicos, o pornografa21.

El informe destaca que, mientras que mujeres y nias

tienden a ser vctimas de trata de personas con fines de
matrimonios forzados o explotacin sexual; hombres y nios
son explotados con fines de trabajos forzados en la industria
minera, como maleteros, soldados o esclavos. De otra parte,
el 28 por ciento de las vctimas detectadas a nivel mundial
son nias y nios, en regiones como frica subsahariana y
Amrica Central y el Caribe este grupo poblacional conforma
el 62 y 64 por ciento de las vctimas, respectivamente22.
Tambin se destaca el vnculo existente entre los grupos
armados y la trata de personas, sealando cmo estos grupos
cometen este delito en sus territorios de operacin, forzando
a mujeres y nias a casarse o convertirse en esclavas
sexuales, y obligando a hombres y nios a realizar trabajos
forzados o a ser combatientes.

El informe de UNODC de 2016 incluye un captulo temtico

que se enfoca en las conexiones entre la trata de personas,
la migracin y los conflictos. Seala al respecto, que las
personas que huyen de la guerra y la persecucin son
particularmente vulnerables a la trata de personas.

Datos incluidos en el informe sealan que la trata de

personas y los flujos migratorios pueden confluir en los
pases de destino. Factores como la presencia de la

21 UNODC. Global Report on Trafficking in Persons 2016. p. 23.

22 Ibdem.

25
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

delincuencia organizada transnacional en el pas de origen y

el perfil socioeconmico de la persona migrante pueden
incidir en el incremento de la situacin de vulnerabilidad
frente a la trata de personas.
De igual forma, el informe de UNODC proporciona
informacin sobre la multiplicidad de rutas para la trata de
personas, incluidas aquellas a nivel nacional, entre pases
vecinos y hasta entre diferentes continentes. Ms de 500
rutas fueron detectadas entre 2012 y 2014. Por ejemplo, el
informe hace mencin a las vctimas que van de frica
subsahariana y Asia sudoriental hacia un gran nmero de
destinos, reportndose su deteccin en 69 pases durante el
periodo de elaboracin de dicho informe.

El jefe de UNODC resalt la imperante necesidad de invertir

ms recursos para identificar y asistir a las vctimas, as
como en mejorar las acciones del sistema de justicia penal
para detectar, investigar y procesar judicialmente con
xito los casos de trata de trata de personas.23 El informe,
producido por UNODC cada dos aos, refuerza el vnculo
entre el combate a este delito y el cumplimento de
los Objetivos de Desarrollo Sostenible de la Agenda 2030. En
la Declaracin de Nueva York adoptada durante la Cumbre
para los Refugiados y Migrantes en septiembre pasado se
enfatiz que refugiados y migrantes dentro de los grandes
desplazamientos corren el riesgo de ser vctimas de trata de
personas, y que los pases necesitan combatir este delito y el
trfico ilcito de migrantes como parte de sus respuestas
integrales al desarrollo y la migracin.

23 Ibdem.

26
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Despus, de este anlisis sucinto de las manifestaciones del

fenmeno del siglo XXI, denominado Trata de Personas, en
el plano internacional, realizado a travs de un resumen de
la lectura del informe elaborado por la organizacin
catalogada como la lder mundial en la lucha contra la droga
y la delincuencia UNODC. Y como miembros integrantes de
la Polica Nacional del Per, comprometidos en garantizar la
tranquilidad y paz pblica, resultado implcito del
cumplimiento de la finalidad fundamental constitucional de
[p]revenir, investigar y combatir la delincuencia24, para el
libre desarrollo personal de todos los ciudadanos peruanos;
por lo que este grupo de investigacin, habiendo advertido en
este eje temtico, aspectos de relevancia significativa en la
dogmtica jurdico internacional, as como en los diversos
instrumentos procesales aplicables en la investigacin del
Delito de Trata de Personas, ha decidido esbozar un
anlisis de la normatividad existente en el Derecho
Internacional respecto de este delito.

En tal sentido, en el desarrollo del presente trabajo de

investigacin monogrfica, se buscar identificar la
legislacin internacional vigente y vinculante al Per, sobre
la tipificacin del Delito de Trata de Personas; en especial,
cmo se incorpora el derecho internacional en el derecho
interno, y cmo el operador de justicia se encuentra obligado
en su labor cotidiana, a aplicar instrumentos y/o
herramientas internacionales en materia de trata de
personas, desde el principio de legalidad y pro persona pro

24 Art. 166 de la Constitucin Poltica del Per. (1993).

27
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

homine. Adems, se analizar la trata desde una violacin

de derechos humanos y no solamente como un delito.
Finalmente, se identificaran y definiran los enfoques
necesarios para la labor de los operadores de justicia.

2. IMPORTANCIA

El siglo XX se caracteriz por el reconocimiento

universal de un amplio abanico de derechos fundamentales
de las personas en un conjunto de instrumentos
internacionales que fomentan el respeto al ser humano y
promueven su libertad. Sin embargo, a inicios del siglo XXI a
pesar de los avances tecnolgicos, la libertad efectiva de las
personas sigue siendo un grave problema que aqueja a las
diversas sociedades ms all de su crecimiento econmico o
de su grado de modernidad.

En el caso de los tratados ratificados por los Estados, se

evidencia la responsabilidad internacional que stos tienen
de adecuar su legislacin interna mediante medidas
legislativas, administrativas o de cualquier otra naturaleza.
Independientemente de ello, tienen la obligacin de cumplir
con lo dispuesto en esos tratados de conformidad con el
principio del derecho internacional de buena fe (pacta sunt
servanda), en el sentido de que las obligaciones
internacionales contradas deben ser cumplidas. Tambin se
debe tomar en cuenta el principio internacional de que los
Estados no pueden invocar el derecho interno para no

28
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

cumplir con las obligaciones internacionales debidamente

contradas.25

La trata de personas, en general, y de nios, nias,

adolescentes y mujeres, en particular, es un flagelo
internacional que requiere de una agenda global, regional y
nacional para combatirlo. Su complejidad y las diferentes
modalidades de la trata de personas, la vulnerabilidad de sus
vctimas y su carcter transnacional obligan a los Estados a
asumir un papel activo e integrador que involucre a todos
sus actores organizaciones intergubernamentales,
gubernamentales, y no gubernamentales, mesas o
coaliciones nacionales contra la trata de personas en un
frente de lucha comn donde la capacitacin, en distintos
niveles, enfoques y metodologas, se convierte en una tarea
medular para mejorar la eficacia en el combate de la trata de
personas.26

Desde el punto de vista de la responsabilidad internacional

del Estado, son varias las acciones que ste debe ejercer para
combatir y erradicar la trata de personas, siendo las ms
importantes: la prevencin, ataque de las causas,
represin penal y atencin y reinsercin de las vctimas
de trata de personas.

De otra parte, la Trata de Personas, como objeto de

proteccin del Sistema Internacional de los Derechos

25 Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados, suscrita en Viena (Austria) el 23 de mayo de
1969 y entr en vigencia 27 de enero de 1980. Artculos 26 y 27.
26 UNODC, Manual para la Investigacin del Delito de Trata de Personas, Gua de Autoaprendizaje,

2010. p. 21.

29
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Humanos (SIDH), en la actualidad representa a uno de los

fenmenos globales que ms vctimas ha cobrado en el
mundo entero, que exige una debida interpretacin y
adecuacin de regulacin en el Derecho Internacional de
Derechos Humanos (DIDH), as como en las normas
jurdicas de los Estados. Normas que cumplan los
estndares mnimos sealados enmarquen las conductas
tpicas desplegadas por los tratantes, as como de una
descripcin detallada de sus elementos objetivos y subjetivos
de legales la participacin decidida y proactiva de los
operadores de justicia, principalmente del binomio cientfico
de la investigacin del delito Ministerio Pblico,
representado por el Fiscal, y Policial Nacional del Per, por
personal PNP que realiza funcin de investigacin y personal
PNP de Peritos del Sistema Criminalstico Policial

Estando el estudio realizado por el Departamento de Estado

de los Estados Unidos,27 ha sealado que:
[E]l gobierno Peruano, no cumplen las normas mnimas para
la eliminacin de la trata; sin embargo, est haciendo
esfuerzos significativos para hacerlo.

Asimismo. Refiere que el gobierno demostr aumentar

esfuerzos en comparacin con el perodo anterior; por lo
tanto, Per sigue en el nivel 2.28 Por ltimo, tambin refiere,
que:
[E]l gobierno demostr cada vez ms esfuerzos por investigar
y condenar a ms tratantes, prestar asistencia a ms

27 U.S. Department of State, Trafficking in Persons Report, June 2017. pp. 321-325. Texto completo en:
https://www.state.gov/documents/organization/271339.pdf.
28 Department of State - USA. Traffficking in Persons Reporte, June 2017, p.332. Documento electrnico

recuperado de https://www.state.gov/documents/organization/271339.pdf.

30
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

vctimas y aumentar la financiacin para la proteccin de las

vctimas. Sin embargo, el gobierno no resolvi los estndares
mnimos en varias reas clave. El gobierno no inform datos
completos en sus esfuerzos de aplicacin de la ley contra la
trata. Funcionarios del gobierno informaron que la falta de
servicios adecuados de proteccin de la vctima, impidi su
capacidad de enjuiciar a los tratantes y atender las
necesidades de las vctimas. La complicidad de algunos
funcionarios del gobierno socav los esfuerzos para combatir
la trata, pero el gobierno no investiga, juzga o condena a
ningn funcionario cmplice en el 2016.29

Este panorama, nos hace reflexionar y llegar a una

conclusin que: Es necesario el conocimiento y
aplicacin de las normas y herramientas internacionales
sobre el delito de Trata de Personas, por parte de los
actores de justicia, bsicamente en lo que respecta a la
prevencin e investigacin del delito de Trata de
Personas, actuacin que recae en la Polica Nacional del
Per y el Ministerio Pblico, en aras no solamente de una
correcta administracin de justicia, sino tambin para una
eficaz y eficiente prevencin del delito, persecucin de los
tratantes y proteccin de las vctimas.

29 Ibdem.

31
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

CAPTULO II

MARCO TERICO DOCTRINARIO - NORMATIVO

A. ANTECEDENTES HISTORICOS-JURIDICOS DE LA TRATA DE

PERSONAS EN EL DERECHO INTERNACIONAL

1. ANTECEDENTES HISTORICOS

Este apartado tiene como objetivo principal establecer

que la relacin entre la trata de personas y la esclavitud
existe desde la prohibicin jurdica de ambos fenmenos
pero que, a pesar de ello, son instituciones jurdicas
distintas. En ese sentido, en un inicio existi una estrecha
relacin entre la esclavitud y la trata de personas puesto que
su prohibicin buscaba poner fin a fenmenos similares; sin
embargo, con el transcurso del tiempo, se adopt
definiciones jurdicas que terminaron por independizar y
dotar de autonoma a estas instituciones.

Para ello se analizar el desarrollo jurdico de la prohibicin

de la esclavitud y de la trata de personas desde fines del siglo
XVIII hasta la Segunda Guerra Mundial. Se examinar el
desarrollo histrico-jurdico de la prohibicin de la
esclavitud y de la trata de personas hasta la adopcin de la
primera definicin de esta ltima, ello a fin de verificar cmo,
en un inicio, se trataba de prohibiciones equivalentes que
luego fueron distancindose en trminos jurdicos, as
tambin se verificar como la ampliacin del concepto de
vctima de la trata de personas, y la adopcin de la primera
definicin jurdica de la esclavitud terminan por sellar este

32
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

distanciamiento, obteniendo su autonoma el delito de trata

de personas en el Derecho Internacional.

1.1. La Esclavitud y La Trata de Esclavos

La trata de personas aparece por primera vez en el

Derecho Internacional a inicio del siglo XX, pero su
origen puede ser identificado en dos instituciones
mucho ms antiguas: la esclavitud y la trata de
esclavos. La prohibicin de estas dos figuras sienta las
bases para que posteriormente la trata de personas
fuera considerada, a su vez, intolerable y no hubiera
espacio para su justificacin en la sociedad. Por ello,
para poder comprender el origen de la trata de personas
es necesario, primero analizar brevemente la
prohibicin de la esclavitud y los argumentos filosfico-
jurdicos que llevaron a ella.

La historia de la esclavitud corre paralela a la historia

de la humanidad y por ello en cada poca histrica
encontramos distintos argumentos para su
justificacin30. Sin embargo, todos ellos pueden ser
reunidos en dos lneas argumentativas: la justificacin
de la esclavitud por el derecho natural y por el derecho
en la guerra. En cuanto a la primera justificacin, ya
Aristteles argumentaba que:
[...] desde el instante de su nacimiento, hay seres
destinados, los unos a mandar, los otros a obedecer [...]
hay en la especie humana individuos tan inferiores a los

30 Cfr. ALLAIN, Jean. Slavery in International Law. Boston: Martinus Nijhoff Publishers, 2013, Captulo I.

33
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

dems, como el cuerpo al alma, como la bestia al

hombre; son aquellos de los que el mejor partido que se
puede sacar es el empleo de las fuerzas corporales [...]
esos individuos son los destinados por la naturaleza a
la esclavitud, pues no hay para ellos nada mejor que
obedecer. Es esclavo por naturaleza el que puede
pertenecer a otro (y, en efecto, a otro pertenece) [...] la
naturaleza misma quiere dar un carcter diferente a los
cuerpos de los hombres libres y a los de los esclavos: los
unos, en efecto, son fuertes para el trabajo rudo, para
las faenas a que estn destinados; los otros son intiles
para semejante esfuerzo fsico [].31

En ese sentido, el derecho natural como argumento para

someter a alguien a esclavitud implicaba la
consideracin del otro como un no humano, un ser
inferior y destinado, por la propia condicin natural, a
servir.

El segundo argumento, esto es la justificacin de la

esclavitud por el ius in bello, se relaciona con el
derecho de los vencedores de una guerra a capturar al
enemigo y someterlo a esclavitud. Este argumento, ya
planteado en la poca romana32, se perfecciona durante
la conquista espaola en Amrica a travs del concepto
de guerra justa. Al respecto, Francisco de Vitoria
argument: Entonces siempre y cuando se diera una
guerra justa, los vencedores tendran derecho a

31 ARISTTELES. La Poltica. Libro I, captulo II, prrafos 7 16. En la traduccin de Nicols Estbanez.
32 Los esclavos nacen tales o lo llegan a ser. Nacen tales de nuestras esclavas; lo llegan a ser, o segn
el derecho de gentes, por la cautividad, o segn el derecho civil, cuando un hombre libre, mayor de
veinte aos, se deja vender para tomar parte del precio (JUSTINIANO. Instituciones. Libro I, ttulo III,
prr. 4)

34
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

capturar a los vencidos, considerarlos parte de su

propiedad y someterlos a explotacin.

Es con el mandato dado a la Sociedad de Naciones33,

que se concretiz recin en 1924, con la creacin de la
Comisin Temporal sobre la Esclavitud, la cual estuvo
conformada por siete expertos independientes y tuvo
como objetivo el recojo de informacin y la evaluacin de
la situacin de la esclavitud y la trata de esclavos en los
distintos Estados. Este recojo de informacin tena
como fin la presentacin de un informe al Consejo de la
Sociedad de Naciones con recomendaciones para su
futuro actuar.

En su reporte final, presentado el 25 de julio de 1925,

la Comisin Temporal sobre la Esclavitud enfatiz que
para lograr la abolicin de dichos fenmenos era
necesaria su prohibicin normativa expresa y
recomend la adopcin de un instrumento internacional
en ese sentido. A raz de ello, el Reino Unido present a
la Asamblea General de la Sociedad de Naciones un
borrador de tratado sobre la esclavitud. Este fue
discutido durante un ao y, finalmente, el 25 de
setiembre de 1926 se adopt la Convencin contra la
Esclavitud, tratado internacional que estableci la
primera definicin de esclavitud an hoy vigente.

33 La Sociedad de las Naciones (SDN) o, extraoficialmente, Liga de las Naciones fue un organismo
internacional creado por el Tratado de Versalles, el 28 de junio de 1919. Se propona establecer las
bases para la paz y la reorganizacin de las relaciones internacionales una vez finalizada la Primera
Guerra Mundial. Aunque no logr resolver los graves problemas que se plantearon en los aos 20 y 30,
es importante porque fue la primera organizacin de ese tipo de la historia y el antecedente de la ONU.

35
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

La Sociedad de las Naciones, predecesora de las

Naciones Unidas, persigui activamente la abolicin de
la esclavitud, por lo que despus de la primera guerra
mundial la atencin internacional se centr en la
eliminacin de la esclavitud y las prcticas relacionadas
con ellas34. Despus de la segunda guerra mundial, las
Naciones Unidas siguieron esforzndose por eliminar la
esclavitud y, como consecuencia de ello, ya es un
principio arraigado en el derecho internacional que la
prohibicin de la esclavitud y de las prcticas
relacionadas con ella forma parte del derecho
internacional consuetudinario, y las normas pertinentes
tienen el carcter de jus cogens35.

La Corte Internacional de Justicia ha determinado que

la proteccin contra la esclavitud es uno de los dos
ejemplos de obligaciones erga omnes dimanantes de
la normativa de los derechos humanos36, o de
obligaciones que tiene un Estado con la comunidad
internacional en su conjunto. Por consiguiente, la
prctica de la esclavitud ha sido reconocida
universalmente como crimen de lesa humanidad37, y el

34 M. Burton, The Assembly of the League of Nations, 1941, pg. 253. El artculo 22 del Pacto de la
Sociedad de las Naciones exige que el mandatario asuma en [esos pueblos] la administracin del
territorio juntamente con la prohibicin de abusos tales como la trata de esclavos. Citado en:
OHCHR. La Abolicin de la Esclavitud y sus formas contemporneas, HR/PUB/2/4 2002. p. 3.
35 M. Cherif Bassiouni, Enslavement as an International Crime, New York University Journal of

Internationl Law and Politics, vol. 23, 1991, pg. 445; Anuario de la Comisin de Derecho Internacional
1963, vol. II, publicacin de las Naciones Unidas, N de venta: 63.V.2, pg. 232 (a ttulo de ejemplo,
algunas de las ms evidentes y arraigadas normas de jus cogens... comprendan la trata de esclavos).
36 Barcelona Traction, Light and Power Co. Ltd. (Belgium v. Spain), fallo de 5 de febrero de 1971, I.C.J.

Reports, 1970, pg. 32. Citado en: OHCHR. La Abolicin de la Esclavitud y sus formas contemporneas,
HR/PUB/2/4 2002. p. 3.
37 La Conferencia Mundial contra el Racismo, la Discriminacin Racial, la Xenofobia y las Formas
36
Conexas de Intolerancia, en septiembre de 2001 afirm en su declaracin final: reconocemos asimismo
que la esclavitud y la trata de esclavos, especialmente la trata transatlntica de esclavos, constituyen, y
siempre deberan haber constituido, un crimen de lesa humanidad. Citado en: OHCHR. La Abolicin
de la Esclavitud y sus formas contemporneas, HR/PUB/2/4 2002. p. 3.
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

derecho a no ser sometido a esclavitud se considera tan

fundamental que todas las naciones estn legitimadas
para denunciar a los Estados infractores ante la Corte de
Justicia38.

La esclavitud, las prcticas relacionadas con ella y el

trabajo forzoso constituyen:
a) Un crimen de guerra cuando son practicados por
un Estado beligerante contra los nacionales de otro
Estado beligerante;
b) Un crimen de lesa humanidad cuando son
practicados por funcionarios pblicos contra
cualquier persona independientemente de las
circunstancias y la nacionalidad de sta; y
c) Un delito internacional comn cuando son
practicados por funcionarios pblicos o particulares
contra cualquier persona.

La primera definicin de esclavitud en un acuerdo

internacional figura en la Convencin sobre la
Esclavitud aprobada por la Sociedad de las Naciones el
25 de septiembre de 1926. All se define la esclavitud
como [e]l estado o condicin de un individuo sobre el
cual se ejercitan los atributos del derecho de propiedad
o algunos de ellos (Art. 1, prr. 1). A continuacin se
define la trata de esclavos como: [T]odo acto de captura,
adquisicin o cesin de un individuo para venderlo o

38Renee Colette Redman, The League of Nations and the Right to be Free from Enslavement: the First
Human Right to be Recognized as Customary International Law, Chicago-Kent Law Review, vol. 70,
1994, pgs. 759 y 780. Citado en: OHCHR. La Abolicin de la Esclavitud y sus formas contemporneas,
HR/PUB/2/4 2002. p. 4.

37
El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

cambiarlo; todo acto de cesin por venta o cambio de un

esclavo, adquirido para venderlo o cambiarlo, y en
general todo acto de comercio o de transporte de
esclavos (Art. 1, prr. 2). La Convencin tambin se
refiere al trabajo forzoso y establece que, [e]l trabajo
forzoso u obligatorio no podr exigirse ms que para
fines de pblica utilidad, y que los Estados Partes
deben evitar [Q]ue el trabajo forzoso u obligatorio lleve
consigo condiciones anlogas a la esclavitud (Art. 5).

Es importante comprender que la esclavitud

corresponde, bajo esta definicin, a una condicin del
sujeto en un determinado momento, condicin que
incluye la prdida de su libertad y la vulneracin de su
dignidad como persona ya que un esclavo es un objeto
de libre disposicin en mano de otro u otros sujetos. En
ese sentido, se replantea la diferencia entre esclavitud y
trata de personas ya puesta en evidencia con los
tratados de inicios del siglo XX, esto es: la esclavitud
como momento de explotacin y la trata de personas
como un proceso mediante el cual una persona o grupo
de personas enganchan un sujeto y lo transportan a fin
de proceder a su explotacin, explotacin que bien
puede ser la condicin de esclavo. Entonces, puede
concluirse de forma preliminar que no parece existir una
superposicin de instituciones, sino una distincin de
conductas reguladas que podran darse en un mismo
momento.

38
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Al finalizar el siglo XIX, la mayora de los Estados haba

consignado la prohibicin de la esclavitud y la trata de
esclavos como una norma de derecho interno y, al
menos en trminos formales, esta prctica se haba
reducido notablemente. Sin embargo, hasta ese
momento, ms que una preocupacin por las vctimas,
lo que realmente impulsaba la criminalizacin de esta
prctica eran los intereses polticos y econmicos en
juego. La poca consideracin hacia los esclavos
liberados y la necesidad de mano de obra a bajo costo
propici la aparicin de nuevas formas de esclavitud.

De este modo, las hoy denominadas formas anlogas a

la esclavitud ya se hacan presentes al inicio del siglo
XX. Sin embargo, estas ya no solo tenan como vctimas
a la poblacin africana, asitica o latinoamericana, sino
que la poblacin europea y norteamericana,
especialmente las mujeres y los menores de edad,
tambin inician a sufrir sus consecuencias. Aparece
entonces, en una poca marcada por las diferencias
raciales, la necesidad de regular esta nueva situacin:
surge, en el Derecho Internacional, la trata de personas.

1.2. La Trata de Blancas

A inicios del siglo XX, aparece en el debate pblico

un nuevo problema concerniente a la poblacin de los
Estados europeos: el traslado de mujeres de una regin
a otra con fines de explotacin sexual. Esta prctica fue
llevada al debate pblico en el Primer Congreso de la
Federacin Abolicionista Internacional de 1877, el cual

39
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

recogi la preocupacin de diversos Estados respecto de

mujeres jvenes o menores de edad que desaparecan
durante los viajes realizados por propuestas de trabajo
o educacin y cuyo destino se desconoca. Le sigui un
trabajo de bases impulsado por las asociaciones
feministas de la poca, las cuales buscaban la
aprobacin de normas nacionales contra el trfico de
mujeres y la creacin de centros de atencin a las
vctimas39.

A raz de ello, en 1904 se adopt el primer tratado

internacional sobre trata de personas, esto es, el
Acuerdo Internacional para Asegurar una Proteccin
Eficaz contra el Trfico Criminal denominado Trata
de Blancas (el Acuerdo Internacional de 1904)40. Este
acuerdo representa el inicio de una regulacin
internacional que ha evolucionado a travs del tiempo
hasta el Protocolo sobre Trata de Personas adoptado en
el ao 2000, ltima convencin internacional sobre la
materia.

Esta convencin utiliz el trmino Trata de Blancas, a

fin de distinguir entre la esclavitud negra y el problema
de la captacin de mujeres blancas para la explotacin
sexual. Esta terminologa, claramente discriminatoria,
permite sin embargo entender cmo, en sus inicios, la
trata de personas no era considerada una figura distinta

39 Cfr. LIMONCELLI, Stephanie. The Politics of Trafficking: The First International Movement to combat
the sexual explotation of women. Stanford: Stanford University Press, 2010.
40 El Acuerdo Internacional de 1904 fue adoptado el 18 de mayo de 1904 y entr en vigor el 18 de julio

de 1905. Recuperado de: https://www1.umn.edu/humanrts/instree/whiteslavetraffic1904.html.

40
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

a la trata de esclavos, sino nicamente se realizaba una

precisin terminolgica acorde a la idiosincrasia de la
poca. Adems, el uso del trmino permita ligar este
nuevo fenmeno a los logros obtenidos en el siglo
anterior respecto de la esclavitud e incorporar al tratado
ciertas obligaciones que, de lo contrario, hubieran
encontrado profunda resistencia por parte de los
Estados.

Cabe indicar que el Acuerdo Internacional de 1904 no

criminalizaba la prostitucin, sino solo el trfico de
mujeres reclutadas fraudulentamente para dicho fin. La
primera era considerada una materia de derecho interno
y, por lo tanto, se pona nfasis en el traslado de la
vctima y no en la explotacin a la que era sometida en
el lugar de destino. Asimismo, no existe en el tratado
ningn artculo referente a una definicin de lo que se
entiende por trata de blancas, siendo la responsabilidad
del tratante un tema que cada Estado poda regular
libremente41. A pesar de ello, el tratado s hace
referencia a diversos deberes que los Estados Parte
deban cumplir, los cuales pueden dividirse en: i)
prevencin del trfico criminal, ii) proteccin de la
vctima y iii) deber de cooperacin.

En cuanto al deber de prevencin, el Acuerdo

Internacional de 1904 plantea en su Art. 650, la
obligacin de los Estados de supervisar las agencias

FARRIOR, Stephanie. The International Law on Trafficking in Women and Children for Prostitution:
41

Making it Live Up to its Potential. Harvard Human Rights Journal, vol. 10, 1997, p. 216

41
El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

comprometidas con la bsqueda de trabajo para las

mujeres en el extranjero. Se desprende de ello una
voluntad de impedir el trfico criminal de mujeres
blancas y no solo de reprimirlo penalmente, voluntad
que tambin se manifest a travs del Art. 2 del tratado,
cuya primera parte indica:
[C]ada uno de los Gobiernos se compromete a
mantener vigilancia, especialmente en estaciones de
ferrocarril, puertos de embarque, y en el camino, sobre
las personas encargadas de mujeres y nias destinadas
a una vida inmoral. Con este objeto, instrucciones
debern ser dadas a los oficiales, y a todo el personal
calificado, a fin de obtener, dentro de los lmites legales,
toda la informacin que pueda conducir a la deteccin
del trfico criminal [].

Ahora bien, siguiendo la lnea de lo dispuesto en el Acta

General de Bruselas para los esclavos africanos
liberados, el Acuerdo Internacional de 1904 plantea el
primer atisbo de lo que en el futuro corresponder a las
obligaciones de proteccin de las vctimas de la trata de
personas. De este modo, el Art. 3 del tratado establece
que:
[L]os Gobiernos se comprometen, dentro de los lmites
legales y en la medida en que se pueda, a confiar
temporalmente, y con miras a su eventual repatriacin,
las vctimas del trfico criminal sin recursos a
instituciones de asistencia pblicas o privadas, o a
particulares que ofrezcan las garantas necesarias. Los
Gobiernos se comprometen tambin, dentro de los
lmites legales y en la medida que sea posible, a enviar
a su pas de origen a aquellas mujeres o muchachas que

42
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

pidan su repatriacin o que hayan sido reclamadas por

personas que tengan autoridad sobre ellas. La
repatriacin solamente se efectuar despus de que
haya habido entendimiento acerca de la identidad y la
nacionalidad, as como acerca del lugar y la fecha de
llegada a las fronteras. Cada pas contratante facilitar
el paso por su territorio [...].

Antes de la llegada de la Primera Guerra Mundial, una

segunda convencin sobre trata de personas fue
adoptada por los Estados, esto es, el Convenio
Internacional para la Represin del Trfico de Trata
de Blancas de 1910 (el Convenio Internacional de
191042). Este tratado, a diferencia de su predecesor,
estableci lo que podra considerarse una primera
definicin de la trata de personas en el Derecho
Internacional. Se plantearon dos definiciones en virtud
de la edad de la vctima. Respecto de los nios, nias y
adolescentes, la conducta punible fue definida en el Art.
1 del Convenio Internacional de 1910 en los siguientes
trminos:
[D]ebe ser castigado cualquiera que, para satisfacer las
pasiones de otro, haya contratado, secuestrado o
seducido, aun con su consentimiento, a una mujer o a
una joven menor de edad, con propsitos licenciosos,
aun cuando los diversos actos constitutivos de la
infraccin se hayan cometido en pases diferentes [...].

Mientras que, con respecto a las vctimas mayores de

edad, el Art. 2 del tratado indicaba que:

42El Convenio Internacional de 1910, se adopt el 4 de mayo de 1910 y entr en vigor el 5 de julio de
1920. Recuperado de: http://www1.umn.edu/humanrts/instree/whiteslavetraffic1910.html.

43
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

[D]ebe ser castigado cualquiera que, para satisfacer las

pasiones de otro, mediante fraude o con ayuda de
violencias, abuso de autoridad o cualquier otro medio
de coaccin, haya contratado, secuestrado o seducido
una mujer o una joven mayor de edad, con propsitos
licenciosos, aun cuando los diversos actos constitutivos
de la infraccin hayan sido cometidos en pases
diferentes [...].

Luego del Convenio Internacional de 1910, la Primera

Guerra Mundial detuvo todo trabajo en relacin a la
trata de personas y la esclavitud, y no fue hasta su
conclusin que estos temas volvieron al debate pblico.
De este modo, en 1919 dos hechos importantes ocurren
en relacin a la temtica que aqu nos interesa: la
derogacin del Acta General de Berln y el Acta General
de Bruselas y la creacin de la Sociedad de Naciones
con mandatos especficos en materia de esclavitud y
trata de personas.

En relacin al primer punto (Derogacin del Acta

General de Conferencia de Berln - 26FEB1885, y el Acta
General de Conferencia de Bruselas 02JUL1890), el
Reino Unido, Francia y Blgica impulsaron al final de la
guerra la sustitucin de los tratados adoptados a finales
del siglo XIX, por la Convencin de Saint-Germain-en-
Laye43, eliminando as todos los mecanismos y deberes
establecidos en relacin a la trata de esclavos. Ello, toda
vez que ambas actas finales fueron reemplazadas por un

43 La Convencin de Saint-Germain-en-Laye, fue adoptada el 10 de setiembre de 1919, al final de la

Primera Guerra Mundial. Recuperado de: http://www.dipublico.org/3671/tratado-de-saint- germain-en-
laye-1919.

44
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

solo artculo en la nueva convencin, el cual estableca

que:
[L]as Potencias Signatarias que ejercen derechos de
soberana o autoridad en territorios africanos
continuaran velando por la preservacin de la poblacin
nativa y supervisando la mejora de las condiciones de
su bienestar moral y material. Ellos, en particular,
tratarn de asegurar la supresin completa de la
esclavitud en todas sus formas y de la trata de esclavos
por tierra y mar [...].

Ahora bien, aun cuando la Convencin de Saint-

Germain-en-Laye, efectivamente elimin lo avanzado
durante el siglo anterior, empero mantuvo la prohibicin
de la esclavitud y la trata de esclavos en los territorios
africanos. Adems, consign en su texto la referencia a
la esclavitud en todas sus formas, terminologa que
ms adelante abri la puerta para la abolicin de figuras
anlogas a la esclavitud44.

El segundo hecho que aqu nos interesa resear es la

creacin de la Sociedad de Naciones a travs del
Tratado de Versalles45, firmada el 28 de junio de 1919,
y entrando en vigor a partir del 10 de enero de 1920,
siendo la antecesora de la ONU (United Nations
Organization). Del mismo que para fines de este trabajo,
resultan relevantes los mandatos que el tratado

44 MIERS, Suzanne. Slavery in the Twentieth Century: The Evolution of a Global Problem. Oxford:
Alta Mira Press, 2003, pp. 61-62.
45 El Tratado de Versalles se adopt el 28 de junio de 1919, y entr en vigor el 10 de enero de 1920.

El texto completo del tratado se encuentra disponible en: http://www.dipublico.org/1729/tratado-de-paz-

de-versalles-1919-en-espanol/ [Revisado el 06 de julio del 2017.

45
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

constitutivo otorg a la organizacin en relacin a la

esclavitud y la trata de personas.

En cuanto a la esclavitud, ello no fue directo sino que se

desprenda de lo establecido respecto del rgimen de
administracin sobre los territorios africanos46. En este
se indicaba que:
[E]l grado de desarrollo en que se encuentran otros
pueblos, especialmente los del frica Central, exige que
el mandatario asuma la administracin del territorio [...]
con la prohibicin de abusos tales como la trata de
esclavos, el trfico de armas y de alcohol [...].

En el caso de la trata de personas, el Tratado de

Versalles s otorg a la Sociedad de Naciones
competencia expresa sobre la materia, al sealar que:
[B]ajo la reserva y de conformidad con las disposiciones
de las convenciones internacionales actualmente
existentes o que se celebraran ulteriormente, los
miembros de la sociedad: [...] Confan a la sociedad el
control general de los acuerdos relativos a la trata de
mujeres y nios [...]47.

De este modo, la labor de regulacin respecto de la

esclavitud y la trata de personas quedaron en manos
de la Sociedad de Naciones, labor que no demor en
concretizarse en una serie de tratados internacionales
que sern materia de anlisis en el literal siguiente (La

46 DECAUX, Emmanuel. Les formes contemporaines de lesclavage. Leiden: Martinus Nijhoff Publishers,
2009, p. 81.
47 Artculo 23, literal c, del Tratado de Versalles.

46
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Trata de Personas en el Derecho Internacional

Contemporneo).

1.3. La Trata de Mujeres

La Sociedad de Naciones no tard en cumplir el

mandato otorgado en relacin a la trata de personas. En ese
sentido, en noviembre de 1920, durante la primera asamblea
general de la organizacin, se convoc a una conferencia
internacional sobre el tema que buscaba crear consenso
entre los diversos Estados respecto de la accin conjunta que
deba emprenderse para frenar este execrable crimen48.
Luego, del 30 de junio al 5 de julio de 1921 se llev a cabo la
Conferencia Internacional sobre Trfico de Mujeres y Nios,
la cual finaliz con la adopcin, el 30 de setiembre de 1921,
de la Convencin Internacional para la Supresin del
Trfico de Mujeres y Nios (la, Convencin Internacional
de 1921)49

En este tratado se elimin cualquier referencia a la trata de

blancas y se utiliz en su lugar el trmino trfico de mujeres
y nias, haciendo referencia a mujeres de todas las razas.
Es interesante indicar lo sealado por Michel Lvie, quien
presidi la Conferencia Internacional sobre Trfico de
Mujeres y Nios, en su sesin inaugural:
[L]a palabra Mujer, la cual es la ms exacta y adecuada,
que remplazo el trmino Trata de Blancas. Esto fue, por
supuesto, un cambio formal. Hay ciertas cosas que las cuales

48 WORLD PEACE FOUNDATION. The First Assembly of the League of Nations. A League of Nations,
vol. IV, N 1, febrero, 1921, p. 90.
49 La Convencin Internacional para la Supresin del Trfico de Mujeres y Nios, se adopt el 30 de

setiembre de 1921, y entr en vigor el 15 de junio de 1922.

47
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

iremos diciendo, pero las que son mejores las diremos []50.
(Traduccin nuestra)

Estas palabras reflejan, a nuestro entender, la necesidad del

cambio y la evolucin de la trata de personas. Esta ya no es
vista como un problema de los Estados europeos sino como
un fenmeno comn a toda la humanidad, lo que se refleja
en el cambio del trmino trata de blancas al de trata de
mujeres y nios. Adems, se ampla la categora de vctima
tambin a los varones, pero solo en referencia a los menores
de veintin aos; la inclusin de las vctimas varones
mayores de edad solo llegar bajo el amparo de la ONU.

Ahora bien, el Convenio Internacional de 1921, no plante

modificaciones trascendentes en lo que a fines de explotacin
se refiere ya que conserva la prohibicin de la trata solo en
relacin a la explotacin sexual. Asimismo, recoge
obligaciones similares a aquellas establecidas por el Acuerdo
Internacional de 1904 y el Convenio Internacional de 1910;
es decir:
[S]uprimir la trata usando tres enfoques: la persecucin de
personas quienes tratan a nios, mediante la licencia y
supervisin de las agencias de empleo, y proteccin de
mujeres y nios inmigrantes y emigrantes. [...]51.

Aos despus, la Sociedad de Naciones encarg a un grupo

de expertos la realizacin de una investigacin sobre trata de

50 SOCIEDAD DE NACIONES. Records of International Conference of Traffic in Women and Children.

June 30 July 5, 1921. Resolucin O.484.M.339.1921.IV. p. 11. Recuperado de:
https://archive.org/stream/conventionintern00leagrich#page/n41/mode/2up.
51 FARRIOR, Stephanie. The International Law on Trafficking in Women and Children for Prostitution:

Making it Live Up to its Potential. Harvard Human Rights Journal, vol. 10, 1997, p. 217.

48
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

mujeres y nios en distintos Estados de Europa, Amrica y

Asia. Este grupo encontr una serie de problemas respecto
de la no criminalizacin de la explotacin final de la vctima
e indic que no poda establecerse una lucha efectiva contra
la trata de personas si no se establecan normas contra estos
abusos52. Esta investigacin sirvi como base para actualizar
los tratados existentes, adoptndose en 1933 la Convencin
Internacional para la Represin del Trfico de Mujeres
Mayores de Edad (la, Convencin Internacional de 1933)53.

Uno de los aportes de esta convencin consiste en la

eliminacin del consentimiento como eximente de
responsabilidad del tratante. En ese sentido, ya no existe
referencia al consentimiento de la vctima, dejando tambin
para las mujeres mayores de edad la misma definicin que
se dio en el Convenio Internacional de 1910 para las menores
de edad. Asimismo, el tratado detalla el deber de intercambio
de informacin entre los Estados respecto de su
cumplimiento. En ese sentido, el Art. 3 de la Convencin
Internacional de 1933, seala que:
[L]as Altas Partes Contratantes se comprometen a
comunicarse mutuamente, con respecto a cualquier persona
de uno u otro sexo que hubiere cometido o intentado cometer
alguno de los delitos a que se refiere la presente Convencin
o las Convenciones [anteriores], o alguno de los diversos
actos constitutivos del delito que hubieren sido o deberan de
haberse realizado en distintos pases, los siguientes informes

52 DEMLEITNER, Nora. Forced Prostitution: Naming an International Offense. Fordham International

Law Journal, vol. 18, N 1, 1994, pp. 165 170.
53 La Convencin Internacional para la Represin del Trfico de Mujeres Mayores de Edad se adopt

el 11 de octubre de 1933, y entr en vigor el 24 de agosto de 1934.

49
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

(o bien los informes anlogos que las leyes y los reglamentos

interiores permitieran suministrar);
a) Las condenas, con todos los dems informes tiles que
pudiesen obtenerse sobre el delincuente, por ejemplo
sobre su estado civil, filiacin, huellas digitales,
fotografa, expediente Policial, y su modus operandi, etc.
b) Detalles sobre cualquier medida de negacin de
admisin, o de expulsin que le hayan sido aplicadas [...].

Cabe hacer nfasis en el enfoque penal que se asign a las

obligaciones estatales en esta poca histrica. De este modo,
el artculo citado hace referencia a una serie de deberes de
informacin respecto de la identidad y conducta del tratante,
este desarrollo especfico no se sigui en el caso de los
compromisos asumidos respecto de las vctimas.

Observamos, entonces, que durante la etapa de entreguerras

existi un desarrollo importante de la figura de la trata de
personas toda vez que es en dicha poca cuando esta deja de
considerarse un problema de mujeres blancas y pasa
convertirse en un problema de alcance internacional. El
cambio ms visible en este sentido es la transformacin del
nombre otorgado a la institucin, de trata de blancas a
trata de mujeres, terminologa con un claro enfoque de
gnero que an hoy es utilizada en diversos tratados sobre la
materia.

2. ANTECEDENTES CONTEMPORANEOS

A continuacin veremos cmo, con la dacin de la

Convencin contra la Delincuencia Organizada

50
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Transnacional y sus Protocolos Adicionales especialmente el

Protocolo sobre Trata de Personas-, la trata de personas
vuelve a adquirir autonoma como proceso delictivo que
conduce a la explotacin final de la vctima, mientras que la
esclavitud es entendida en funcin de la situacin en la que
puede encontrarse una persona, ya sea durante la trata de
personas, ya sea sin que dicho proceso se realice. Adems, el
estudio de las causas y consecuencias deja paso a los
deberes estatales de prevencin y proteccin, crendose el
primer marco normativo integral para la erradicacin de la
trata de personas.

El Sistema Universal de Derechos Humanos, tiene su inicio

en 1945 con la creacin de la United Nations, o en espaol
la Organizacin de las Naciones Unidas (la, ONU),
mediante la firma de la Carta de las Naciones Unidas, el 26
de junio de 1945 en San Francisco; la cual establece el deber
de la organizacin de promover [e]l respeto universal a los
derechos humanos y a las libertades fundamentales de
todos, sin hacer distincin por motivos de raza, sexo, idioma
o religin, y la efectividad de tales derechos y libertades
[]54. Se inicia as un nuevo periodo histrico en el
desarrollo de los derechos humanos y su proteccin, signado
por el trabajo organizado bajo el mandato de la ONU.

Es importante sealar que la esclavitud y la trata de

personas son hitos en el desarrollo del sistema,
encontrndose en la base de la etapa codificadora y

54Artculo 55, literal c, de la Carta de las Naciones Unidas. Documento electrnico recuperado
de: http://www.un.org/es/documents/charter/ [Revisado el 20 de julio de 2017].

51
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

planteando avances importantes en el desarrollo de los

mecanismos de control no jurisdiccionales y los mtodos de
prevencin. En ese sentido, tanto el Convenio para la
Represin de la Trata de Personas y la Explotacin de la
Prostitucin Ajena de 1949, como la Convencin
Suplementaria sobre la Abolicin de la Esclavitud, la Trata
de Esclavos y las Instituciones y Prcticas Anlogas a la
Esclavitud de 1956, representan los primeros resultados de
la labor de la ONU, en cuanto a la creacin de tratados para
la proteccin de los derechos humanos. Adems, estas
convenciones tambin presentan los primeros intentos de
creacin de controles no jurisdiccionales y mecanismos de
prevencin que recin tomarn fuerza en el SUDH muchos
aos despus.

En 1949, se aprob el Convenio para la Represin de la

Trata de Personas y la Explotacin de la Prostitucin
Ajena (el, Convenio de 1949)55 que represent uno de los
primeros tratados de derechos humanos suscritos por los
Estados luego de la Segunda Guerra Mundial e
inmediatamente despus de la suscripcin de la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos. Esta convencin
prohibi diversos delitos como el favorecimiento de la
prostitucin y el proxenetismo, estableci una serie de
deberes estatales respecto de la persecucin del delito y de la
cooperacin y plante, dentro de lo posible, la adopcin por

55El Convenio para la Represin de la Trata de Personas y la Explotacin de la Prostitucin Ajena, fue
preparada por el Comit Social del ECOSOC, y aprobado por la Asamblea General de Naciones Unidas
mediante Resolucin 317 (IV) del 2 de diciembre de 1949. Fue adoptado el 21 de marzo de 1950 y
entr en vigor el 25 de julio de 1951.

52
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

parte de los Estados de medidas tendientes a la prevencin

de la explotacin sexual y la proteccin de las vctimas.

De este modo, el Convenio de 1949, significa un retroceso en

relacin a la definicin de trata de personas puesto que, no
solo la reduce a aquella con fines de explotacin sexual, sino
que adems elimina cualquier referencia a la definicin dada
por el Convenio Internacional de 1910 y a los tres elementos
de la conducta punible. Por lo tanto, aun cuando el rgimen
del Convenio de 1949, incluye componentes de prevencin y
proteccin de las vctimas, por ejemplo los puestos de control
en las fronteras o el deber de rehabilitar y reinsertar
socialmente a las vctimas56, deja de lado otros fines de
explotacin y reduce la trata de personas a lo que hoy en da
conocemos como favorecimiento de la prostitucin.

Los primeros pasos contra la criminalidad organizada a nivel

de la ONU se dieron en el Octavo Congreso de las Naciones
Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del
Delincuente que concluy con una recomendacin a los
Estados sobre la necesidad de analizar el fenmeno de la
criminalidad organizada y adoptar medidas en su contra57.
Ante ello, en 1994 se aprob la Declaracin Poltica y el Plan
de Accin Mundial de Npoles contra la Delincuencia
Organizada58 donde los Estados hacen explcito su deseo de

56 Artculos 17 y 16 del Convenio de 1949 respectivamente. Cfr. NELSON, Kathryn. Sex trafficking
and forced prostitution: comprehensive new legal approaches. Houston Journal of International Law,
vol. 24, N 3, Marzo, 2002, p. 564.
57 El congreso se celebr en La Habana, Cuba, entre el 27 de agosto y el 07 de setiembre de 1990, con

la participacin de 147 gobiernos y 46 ONGs. Cfr. UNODC. Congreso de las Naciones Unidas sobre
prevencin del delito y justicia penal 1955-2010. 55 aos de logros. Viena: UNIS, 2010, pg. 11.
58 La Declaracin Poltica y el Plan de Accin Mundial de Npoles contra la Delincuencia Organizada

Transnacional de Npoles fue adoptada por la AGNU mediante Resolucin A/49/159 del 24 de febrero
de 1995. 53
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

adoptar una convencin sobre el tema, inters que ser

ratificado en posteriores congresos mundiales y en distintos
sondeos realizados por la Comisin de Prevencin del Delito
y Justicia Penal del Consejo Econmico y Social de las
Naciones Unidas ECOSOC59.

Es as, que luego del Convenio de 1949, la trata de personas

no vuelve a ser regulada en el marco de la ONU hasta la
adopcin en el ao 2000, de la Convencin contra la
Delincuencia Organizada Transnacional (la, Convencin
de Palermo), y el Protocolo para Prevenir, Reprimir y
Sancionar la Trata de Personas, especialmente Mujeres y
Nios (el, Protocolo sobre Trata de Personas)60. Es
nuevamente gracias a su relacin con la esclavitud que la
trata de personas se mantiene en el debate pblico,
desligndose del favorecimiento de la prostitucin e iniciando
un nuevo proceso hacia su autonoma jurdica.

El Protocolo sobre Trata de Personas, realiza dos grandes

aportes a la lucha contra la trata de personas: la definicin
y las obligaciones estatales para su erradicacin. Este
instrumento normativo establece una definicin de trata de
personas que logra concretizar toda la complejidad del
fenmeno. En ese sentido, se aparta de la definicin utilizada
en la segunda mitad del siglo XX, la cual haba reducido la
trata de personas a un tema de favorecimiento de la

59 Para mayor informacin respecto de los antecedentes histricos de la Convencin de Palermo, ver:
UNODC. Travaux Prparatoires de las negociaciones para la elaboracin de las Naciones Unidas contra
la Delincuencia rganizada Transnacional y sus Protocolos. Nueva York: UNODC, 2008, pp. ix xx.
60 La Convencin de Palermo y el Protocolo sobre Trata de Personas fueron adoptados el 15 de

noviembre de 2000 y entraron en vigor el 29 de setiembre de 2003 y el 25 de diciembre de 2003

respectivamente.
54
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

prostitucin, y ms bien parece reflejar lo instituido por el

Convenio Internacional de 1910 respecto de una conducta
tripartita. A ello aade lo avanzado por el GTFCE sobre las
formas contemporneas de esclavitud, al incluir muchas de
las instituciones estudiadas por este ente dentro de los fines
de explotacin de la trata de personas.

En ese sentido entonces, uno de los grandes aportes del

Protocolo sobre Trata de Personas es justamente, haber
logrado un consenso mayoritario respecto de una definicin
de trata de personas que resulta ser precisa y al mismo
tiempo, amplia y flexible a fin de enfrentar los rpidos
cambios del fenmeno.

El segundo aporte consiste en haber reunido en un solo

documento una serie de deberes estatales relacionados con
los derechos de las vctimas, los cuales pueden ser
estudiados en funcin de tres fases o etapas: prevencin,
persecucin y proteccin. De esta manera, los deberes
establecidos en el Protocolo sobre Trata de Personas no solo
tienen por finalidad la criminalizacin del fenmeno o su
persecucin y judicializacin penal, sino que crean
obligaciones respecto a la etapa previa y posterior al delito
mismo, etapas donde la vctima es el actor central a proteger.

Cabe resaltar que, aun cuando este tratado y sus protocolos

adicionales son textos normativos independientes, deben ser
ledos de forma conjunta. Las disposiciones de la Convencin
de Palermo plantean las lneas generales de accin frente a
la criminalidad organizada, mientras que los protocolos

55
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

establecen una regulacin especfica en relacin a la materia

tratada. Prueba de ello es lo dispuesto por el Art. 37 de la
Convencin de Palermo, donde se estableci una
interpretacin conjunta entre los distintos textos normativos.
En ese sentido, el inciso 4 de dicho artculo dispone que:
[L]os protocolos de la presente Convencin se interpretarn
juntamente con sta, teniendo en cuenta la finalidad de esos
protocolos [].

Esto, a nuestro entender, dota de mayor fuerza al Protocolo

sobre Trata de Personas, debido a que muchos de los deberes
de prevencin, persecucin y proteccin se refuerzan con las
disposiciones de cooperacin obligatoria adoptadas en el
convenio marco.

Haber desarrollado el tema de la trata de personas en un

espacio dedicado a la represin del crimen, tambin ha
generado crticas. En ese sentido, algunos autores indican
que:
[E]l Protocolo contra la Trata fue desarrollado por la
Comisin de Crimen de las Naciones Unidas, la cual es
un rgano de aplicacin de la ley, no un rgano de
derechos humanos [] Por lo tanto [] crearon un
instrumento de aplicacin fuerte de la ley con un
lenguaje relativamente dbil sobre las protecciones de
los derechos humanos y la asistencia a las personas
tratadas [].

Por tanto, este tratado se haya adoptado en el marco de un

rgano no especializado en derechos humanos, s tom en
cuenta esta materia. Tanto es as, que las obligaciones

56
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

estatales no solo comprenden la proteccin de derechos

civiles, por ejemplo la identidad de las vctimas, sino que se
enfocan tambin en derechos sociales como la educacin, el
trabajo o la salud, derechos que muchas veces requieren
prestaciones estatales de ndole econmica. En los siguientes
apartados ahondaremos en estos aportes, analizando lo que
se estableci en el texto final del tratado, pero tambin
haciendo hincapi en aquellos temas discutidos durante los
trabajos preparatorios y que luego fueron dejados de lado.

Habiendo realizado una somera presentacin del Protocolo

para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmente de mujeres y nios (Protocolo sobre trata de
personas), concluiremos este apartado, toda vez que el
mismo ser abordado de manera integral en el Captulo III
Anlisis y Discusin Normativa del presente trabajo.

B. BASES TEORICAS NORMATIVAS

1. INSTRUMENTOS INTERNACIONALES PRIMARIOS (SIDH)

Existen una serie de instrumentos internacionales que,

directa o indirectamente, han influido en la creacin y
redaccin del Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sancionar
la Trata de Personas, Especialmente de Mujeres y Nios, que
complementa la Convencin de la Naciones Unidas Contra la
Delincuencia Organizada Transnacional. Instrumentos que
establecen los Derechos Humanos que se aplican a todas las
personas: hombres, mujeres, nios, nias en general
vctimas del Delito de Trata de Personas, de las que a

57
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

continuacin esbozamos resmenes de los principales

artculos dentro del contexto del delito de trata:

1.1. La Declaracin Universal de los Derechos Humanos,

adoptada y proclamada por la Asamblea General de
las Naciones Unidas el 10 de diciembre de 1948

La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes

del Hombre, aprobada en la Novena Conferencia
Internacional Americana (1948) y la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos, Pacto de San
Jos de Costa Rica suscrita en la Conferencia
Especializada Interamericana sobre Derechos
Humanos, San Jos, Costa Rica 7 al 22 de noviembre
de 1969, en vigor desde el 18 de julio de 1978 y el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos adoptado
y abierto a la firma, ratificacin y adhesin por la
Asamblea General en su resolucin 2200 A (XXI), de
16 de diciembre de 1966 que entr en vigor el 23 de
marzo de 1976. Estos instrumentos contienen las
disposiciones fundamentales en materia de derechos
humanos. La trata de personas es una actividad
criminal que afecta derechos fundamentales del ser
humano sometido a esclavitud, servidumbre y
explotacin constante. El artculo sexto del Pacto de
San Jos establece la prohibicin de la esclavitud y la
servidumbre. En ese mismo sentido, la Declaracin
Universal de Derechos Humanos, en su artculo
cuarto, afirma que [N]adie estar sometido a esclavitud
ni a servidumbre; la esclavitud y la trata de esclavos

58
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

estn prohibidas en todas sus formas. El Pacto

Internacional de Derechos Civiles y Polticos, en su
artculo octavo, establece que:
() 1. Nadie estar sometido a esclavitud. La esclavitud
y la trata de esclavos estarn prohibidas en todas sus
formas. 2. Nadie estar sometido a servidumbre. 3.a)
Nadie ser constreido a ejecutar un trabajo forzoso u
obligatorio; ()

1.2. Convencin sobre la Esclavitud

Fue suscrita en Ginebra, Suiza, el 25 de septiembre de

1926 y su Protocolo fue adoptado por la Asamblea
General de las Naciones Unidas el 23 de octubre de
1953. Fue complementada por la Convencin
Suplementaria sobre la Abolicin de la Esclavitud, la
Trata de Esclavos y las Instituciones y Prcticas
Anlogas a la Esclavitud de 1957, adoptada por la
Conferencia de Plenipotenciarios convocada por el
Consejo Econmico y Social en su resolucin 608
(XXI), de 30 de abril de 1956. Para los efectos de la
creacin y redaccin del Protocolo de Palermo, estos
instrumentos proporcionaron elementos esenciales.
Uno de los fines ms reconocido de la trata de personas
es la esclavitud y las prcticas anlogas a la
esclavitud.

En los citados instrumentos se definen estos conceptos

como parte de la actividad propia de la trata de

59
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

esclavos.61 En la Convencin Suplementaria de 1957

se especifica el significado de las instituciones y
prcticas anlogas a la esclavitud. En el artculo
stimo de la Convencin Suplementaria se reafirman
conceptos integrados a ste y otros instrumentos
anteriores.62

1.3. El Convenio 29 relativo al Trabajo Forzoso u

Obligatorio y el Convenio 105 Relativo a la
Abolicin del Trabajo Forzoso de la Organizacin
Internacional del Trabajo (OIT)

El Convenio 29, entr en vigor el 01 de mayo de 1932,

y en si su artculo segundo dice que: A los efectos del
presente Convenio, la expresin [t]rabajo forzoso u
obligatorio designa todo trabajo o servicio exigido a un
individuo bajo la amenaza de una pena cualquiera y
para el cual dicho individuo no se ofrece
voluntariamente. Dentro de todo el documento el
trmino es desarrollado de manera muy extensa y
detallada en procura de prevenir que los particulares o
compaas utilicen el trabajo forzoso para obtener

61 En el artculo 1 de la Convencin de 1926 se establece: A los fines de la presente Convencin se

entiende que: 1. La esclavitud es el estado o condicin de un individuo sobre el cual se ejercitan los
atributos del derecho de propiedad o algunos de ellos. 2. La trata de esclavos comprende todo acto de
captura, adquisicin o cesin de un individuo para venderle o cambiarle; todo acto de cesin por venta
o cambio de un esclavo, adquirido para venderle o cambiarle, y en general todo acto de comercio o de
transporte de esclavos.
62 A los efectos de la presente Convencin: a) La esclavitud, tal como est definida en el Convenio

sobre la Esclavitud de 1926, es el estado o condicin de las personas sobre las que se ejercen todos o
parte de los poderes atribuidos al derecho de propiedad, y esclavo es toda persona en tal estado o
condicin; b) La expresin persona de condicin servil indica toda persona colocada en la condicin o
estado que resulta de alguna de las instituciones o prcticas mencionadas en el artculo 1 de la
Convencin; c) Trata de esclavos significa y abarca todo acto de captura, de adquisicin o de
60
disposicin de una persona con intencin de someterla a esclavitud; todo acto de adquisicin de un
esclavo con intencin de venderlo o de cambiarlo; todo acto de cesin por venta o cambio de una
persona, adquirida con intencin de venderla o cambiarla, y, en general, todo acto de comercio o de
transporte de esclavos, sea cual fuere el medio de transporte empleado.
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

beneficios. El Convenio 105, que entr en vigencia el

17 de enero de 1959 incluye dentro de estas
restricciones a los Estados.

1.4. La Declaracin sobre los Principios Fundamentales

de Justicia para las vctimas de Delitos y del Abuso
de Poder, Resolucin de la Asamblea General 40/34
de 1985

Esta declaracin define el trmino vctimas como las

personas que, individual o colectivamente, hayan
sufrido daos, inclusive lesiones fsicas o mentales,
sufrimiento emocional, prdida financiera o
menoscabo sustancial de los derechos fundamentales,
como consecuencia de acciones u omisiones que violen
la legislacin penal vigente en los Estados miembros,
incluida la que proscribe el abuso de poder.63 Se
establecen medidas que deben aplicar los Estados para
que la vctima tenga acceso a la justicia y trato justo,
informacin y participacin en el proceso, reparacin
del dao causado, justicia pronta y cumplida, atencin
y proteccin tanto de las vctimas como de su familia y
los testigos relacionados con el delito. Esta nueva
visin de la definicin de vctima sigue la lnea del
nuevo concepto y desarrollo del combate a la trata de

63 2. Podr considerarse vctima a una persona, con arreglo a la presente Declaracin,

independientemente de que se identifique, aprehenda, enjuicie o condene al perpetrador e
independientemente de la relacin familiar entre el perpetrador y la vctima. En la expresin vctima se
incluye adems, en su caso, a los familiares o personas a cargo que tengan relacin inmediata con la
vctima directa y a las personas que hayan sufrido daos al intervenir para asistir a la vctima en peligro
o para prevenir la victimizacin. 3. Las disposiciones de la presente Declaracin sern aplicables a todas
las personas sin distincin alguna, ya sea de raza, color, sexo, edad, idioma, religin, nacionalidad,
opinin poltica o de otra ndole, creencias o prcticas culturales, situacin econmica, nacimiento o
61 fsico.
situacin familiar, origen tnico o social, o impedimento
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

personas que pretende establecer la real importancia

del o la afectada por el delito como ser humano y no
como elemento probatorio.

1.5. Convencin para la Supresin de la Trata de

Personas y de la Explotacin de la Prostitucin
Ajena de 1949 (Resolucin 317 de la Asamblea
General de las Naciones Unidas)

La Convencin unifica cuatro instrumentos anteriores

de la Sociedad de Naciones sobre este mismo tema: El
Acuerdo Internacional sobre Represin de Trata de
Blancas de 1904, que se centraba slo en la proteccin
de las vctimas y result ineficaz. La Convencin para
la Represin de la Trata de Blancas de 1910, que obliga
a los pases firmantes a castigar a los proxenetas. El
Convenio Internacional para la Supresin de la Trata
de Mujeres y Nios de 1921 que castiga a las personas
que ejercen la trata de nios, protege a las mujeres y
nios migrantes y el Convenio Internacional para la
Represin de la Trata de Mujeres Mayores de Edad,
que obliga a los Estados a castigar a las personas que
ejercan la trata de mujeres adultas con independencia
de su consentimiento. La Convencin de 1949, en sus
artculos primero y segundo, determina las conductas
que requieren sancin, a saber quin:
Art. 1 Concertare la prostitucin de otra persona, aun
con el consentimiento de tal persona; Art. 2 Explotare
la prostitucin de otra persona, aun con el
consentimiento de tal persona(...) 1) Mantuviere una
casa de prostitucin, la administrare o a sabiendas la

62
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

sostuviere o participare en su financiamiento; 2) Diere

o tomare a sabiendas en arriendo un edificio u otro
local, o cualquier parte de los mismos, para explotar la
prostitucin ajena. Esta Convencin est orientada
exclusivamente a la prostitucin de mujeres y nios.
Importante anotar que se castiga al explotador
(proxeneta) y no a quienes son sometidos a explotacin
sexual. De igual forma se establece una estrategia para
la repatriacin y atencin de las vctimas.

1.6. Convencin relacionada con el Estatuto de

Refugiados de las Naciones Unidas de 1951 y su
Protocolo de 1967

Convencin relacionada con el Estatuto de Refugiados

de las Naciones Unidas de 1951 y su Protocolo de
1967. Define quien es un refugiado y decide las reglas
de los individuos a los que se les garantiza el asilo y las
responsabilidades de los Estados que lo garantizan. La
Convencin tambin decide cuales personas no se
consideran como refugiadas, tales como criminales de
guerra.
Fue aprobada durante una conferencia especial de las
Naciones Unidas el 28 de julio de 1951. Esta fue
inicialmente limitada para proteger a refugiados
europeos despus de la Segunda Guerra Mundial, pero
un Protocolo de 1967 rompi los lmites de espacio y
tiempo, expandiendo el alcance de la Convencin.
Ocasionalmente se le llama Convencin de Ginebra,
aunque sta no es una de las convenciones de Ginebra
que tratan expresamente con el comportamiento

63
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

acorde con tiempos de guerra. De acuerdo a la reciente

interpretacin de la Convencin y su Protocolo, en
vista del cambio en las circunstancias desde su
aprobacin, es posible, aunque no obligatorio, el
otorgamiento de asilo y refugio ante cualquier peligro
a la vida, libertad y lesin de derechos humanos que
enfrente el o la solicitante. Esto incluye la aplicacin
del principio de no devolucin (non-refoulement) desde
el momento de la solicitud por lo que tambin aplica el
principio de no rechazo en los puestos fronterizos.64

1.7. Convencin sobre la Eliminacin de Todas las

Formas de Discriminacin contra la Mujer de 1979
(Resolucin de la Asamblea General 34/180 de las
Naciones Unidas)

La Convencin, en su artculo sexto de la Parte I, se

refiere al compromiso de los Estados de suprimir la
trata de mujeres y la explotacin de la prostitucin de
la mujer.

1.8. Convencin Interamericana para Prevenir,

Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer
Convencin de Belem do Par

Adoptada en Belem do Par, Brasil, el 9 de junio de

1994, en el Vigsimo Cuarto Perodo Ordinario de
Sesiones de la Asamblea General de la Organizacin de

64 Prez Barahona, Sergio. El estatuto de refugiado en la Convencin de Ginebra de 1951, Revista

electrnica del Departamento de Derecho de la Universidad de La Rioja, REDUR, ISSN 1695-078X, N.
1, 2003, http://www.unirioja.es/dptos/dd/redur/numero1/perez.pdf, Pgs. 232 a 234.

64
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Estados Americanos. La Convencin, en su artculo

segundo, dice:
Se entender que violencia contra la mujer incluye la
violencia fsica, sexual y psicolgica: a) que tenga lugar
dentro de la familia o unidad domstica o en cualquier
otra relacin interpersonal, ya sea que el agresor
comparta o haya compartido el mismo domicilio que la
mujer, y que comprende, entre otros, violacin, maltrato
y abuso sexual; b) que tenga lugar en la comunidad y
sea perpetrada por cualquier persona y que comprende,
entre otros, violacin, abuso sexual, tortura, trata de
personas, prostitucin forzada, secuestro y acoso
sexual en el lugar de trabajo, as como en instituciones
educativas, establecimientos de salud o cualquier otro
lugar, y c) que sea perpetrada o tolerada por el Estado o
sus agentes, dondequiera que ocurra.

1.9. Convencin Interamericana sobre el Trfico

Internacional de Menores

Convencin Interamericana sobre el Trfico

Internacional de Menores, suscrita en la Ciudad de
Mxico, D.F., Mxico, el dieciocho de marzo de 1994,
en su artculo primero, define como objeto la
prevencin y sancin del trfico internacional de
menores, as como la regulacin de los aspectos civiles
y penales del mismo, todo con miras a la proteccin de
los derechos fundamentales y el inters superior del
menor. En su artculo segundo define trfico
internacional de menores como la substraccin, el
traslado o la retencin, o la tentativa de substraccin,
traslado o retencin, de un menor con el uso de medios

65
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

ilcitos: secuestro, consentimiento fraudulento o

forzado, la entrega o recepcin de pagos o beneficios
ilcitos con el fin de lograr el consentimiento de los
padres, las personas o la institucin a cuyo cargo se
halla el menor, entre otros o cualquier otro medio ilcito
ya sea en el Estado de residencia habitual del menor o
en el Estado Parte en el que el menor se encuentre y
para propsitos ilcitos: prostitucin, explotacin
sexual, servidumbre entre otros.

1.10. La Convencin sobre los Derechos del Nio (CDN)

de 1989 (Asamblea General, resolucin 44-25) de
las Naciones Unidas

Es el tratado internacional que demuestra la adhesin

generalizada a la promocin y proteccin de los
derechos de las personas menores de edad, iniciando
con la proteccin contra la explotacin econmica y
contra el desempeo de cualquier trabajo que pueda
ser peligroso, entorpecer su educacin o que sea nocivo
para su salud o para su desarrollo fsico, mental,
espiritual, moral o social, lo cual fue consideracin
fundamental para el prembulo de su posterior
Protocolo Facultativo relativo a la venta de nios, la
prostitucin infantil y la utilizacin de nios en la
pornografa. En toda la Convencin el inters
superior de la persona menor de edad es el principio
subyacente que exige un cuidadoso equilibrio entre los
derechos y libertades del nio y de la nia y la
responsabilidad que incumbe a los padres o tutores y

66
El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

a la sociedad en general de protegerles y garantizar su

crianza y desarrollo y su integridad fsica, mental y
moral. La principal funcionalidad de la Convencin
sobre los Derechos del Nio es que sirve de referente
para que muchos de los derechos que protege sean
retomados por otros tratados o por iniciativas de
organismos internacionales para la definicin de
planes y polticas que deberan ser ejecutadas en el
nivel nacional. Igualmente, sirve de base para la
discusin de temas relacionados con el problema de las
personas menores a nivel de conferencias
internacionales. La Convencin hace la primera
mencin respecto al tema de trata de personas
menores de edad en su artculo onceavo, inciso 1, en
el que se establece la obligacin de los Estados parte
de adoptar medidas para luchar contra los traslados
ilcitos de nios al extranjero y la retencin ilcita de
nios en el extranjero, quizs atendiendo al problema
apremiante de adopciones internacionales ilegales, lo
que dej por fuera el problema de los traslados dentro
del territorio de los Estados. Esa omisin fue
subsanada en el Protocolo Facultativo a esa
Convencin.
La Convencin, en su artculo 34 establece la
obligacin de los Estados parte de proteger a las
personas menores de todas las formas de explotacin
y abusos sexuales. Para dichos efectos,
[L]os Estados parte tomarn todas las medidas de
carcter nacional bilateral y multilateral que sean
necesarias para impedir: a) la incitacin o la coaccin
para que un nio se dedique a cualquier actividad

67
El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

sexual ilegal; b) la explotacin del nio en la

prostitucin u otras prcticas sexuales ilegales; c) la
explotacin del nio en espectculos o materiales
pornogrficos.

En relacin con la trata de personas menores de edad,

la Convencin en su artculo 35 seala lo siguiente:
[L]os Estados parte tomarn todas las medidas de
carcter nacional, bilateral y multilateral que sean
necesarias para impedir el secuestro, la venta o la trata
de nios para cualquier fin o en cualquier forma.

La Convencin, en sus artculos 19 y 34 seala que:

[L]os Estados parte se comprometen a proteger a los
nios y nias contra todas las formas de explotacin y
abuso sexuales, tomando todas las medidas que sean
necesarias para impedir que un nio o nia se dedique
a cualquier actividad sexual ilegal, la explotacin del
nio en la prostitucin u otras prcticas sexuales
ilegales y la explotacin del nio o de la nia en
espectculos o materiales pornogrficos.

Finalmente, en su artculo 36 obliga a la proteccin de

los nios y nias contra todas las dems formas de
explotacin que sean perjudiciales para cualquier
aspecto de su bienestar. Adems de prever la
proteccin contra el acto fsico de la explotacin
sexual; asimismo, la Convencin en su artculo 16
prohbe las injerencias arbitrarias o ilegales en la vida
privada de un nio o nia y los ataques ilegales a su
honra y a su reputacin y les otorga el derecho a la
proteccin de la ley contra esas injerencias o ataques.

68
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Si bien todos los Estados parte en la Convencin han

convenido en proteger al nio y nia para que no sean
vctimas de la explotacin sexual, varias disposiciones
de la Convencin reconoce que la educacin y los
medios de difusin desempean un papel importante
en la prevencin de esas violaciones al potenciar la
autonoma del nio y de la nia por medio de la
educacin y la informacin.

1.11. Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional

de 1998.

El Estatuto en su artculo stimo enumera los

crmenes de lesa humanidad y, concretamente en su
acpite C Esclavitud contiene figuras delictivas
directamente relacionadas con la trata de personas y
que literalmente seala: Por esclavitud se entender
el ejercicio de los atributos del derecho de propiedad
sobre una persona, o de algunos de ellos, incluido el
ejercicio de esos atributos en el trfico de personas, en
particular mujeres y nios.

1.12. Convencin 182 de la OIT sobre la Eliminacin de

las Peores Formas de Trabajo Infantil de 1999
(adoptado en sesin No. 87 de la Conferencia
General de la OIT) y su Recomendacin 190.

El Convenio 182 sobre la prohibicin de todas las

formas de trabajo infantil y la accin inmediata para

69
El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

su eliminacin adoptado por las Naciones Unidas en

1999 y su Recomendacin 190, definen un marco
conceptual y acciones especficas para la lucha contra
todas las formas de explotacin contra personas
menores de edad. La Convencin, como primer
elemento de importancia, crea un frente comn contra
las redes de explotacin, En segundo lugar, define
trminos como peores formas de trabajo infantil y
proporciona los lineamientos generales de planes o
estrategias conjuntas en la prevencin, investigacin y
sancin de este tipo de actividades criminales. Incluso,
en la Recomendacin 190, artculo 16 se resalta la
importancia de la cooperacin internacional en
materia penal en especial en la asistencia legal y
tcnica y el intercambio de informacin entre
autoridades competentes.

El Convenio 182 en su artculo tercero sobre las

peores formas de trabajo infantil hace referencia a las
distintas modalidades de trata de personas menores de
edad de la siguiente manera: A los efectos del presente
Convenio, la expresin las peores formas de trabajo
infantil abarca:
a) Todas las formas de esclavitud o las prcticas
anlogas a la esclavitud, como la venta y el trfico
de nios, la servidumbre por deudas y la condicin
de siervo, y el trabajo forzoso u obligatorio, incluido
el recluta
b) La utilizacin, el reclutamiento o la oferta de nios
para la prostitucin, la produccin de pornografa o
actuaciones pornogrficas...;

70
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

c) La utilizacin, el reclutamiento o la oferta de nios

para la realizacin de actividades ilcitas, en
particular la produccin y el trfico de
estupefacientes, tal como se definen en los tratados
internacionales pertinentes, y
d) El trabajo que, por su naturaleza o por las
condiciones en que se lleva a cabo, es probable que
dae la salud, la seguridad o la moralidad de los
nios.

1.13. Protocolo Relativo a la Venta de Nios, la

Prostitucin Infantil y la Utilizacin de Nios en la
Pornografa, Resolucin A/RES/54/263 de las
Naciones Unidas del 25 de mayo de 2000 que
complementa la Convencin sobre los Derechos del
Nio.

Este instrumento profundiza an ms en conductas

relacionadas con la explotacin sexual de personas
menores de edad. En primer trmino define los tres
conceptos esenciales que conforman el mbito de
accin del Protocolo: la venta de nios; pornografa
infantil y prostitucin infantil y sobre esa base
detalla una serie de conductas delictivas,65 entre otras,

65 El Artculo 2 determina que: a) Por venta de nios se entiende todo acto o transaccin en virtud del
cual un nio es transferido por una persona o grupo de personas a otra a cambio de remuneracin o de
cualquier otra retribucin; b) Por prostitucin infantil se entiende la utilizacin de un nio en actividades
sexuales a cambio de remuneracin o de cualquier otra retribucin; c) Por pornografa infantil se
entiende toda representacin, por cualquier medio, de un nio dedicado a actividades sexuales
explcitas, reales o simuladas, o toda representacin de las partes genitales de un nio con fines
primordialmente sexuales. En el artculo 2 se define la venta de nios como: i) Ofrecer, entregar o
aceptar, por cualquier medio, un nio con fines de: a. Explotacin sexual del nio; b. Transferencia con
fines de lucro de rganos del nio; c. Trabajo forzoso del nio; ii) Inducir indebidamente, en calidad de
intermediario, a alguien a que preste su consentimiento para la adopcin de un nio en violacin de los
instrumentos jurdicos internacionales aplicables71 en materia de adopcin; b) La oferta, posesin,
adquisicin o entrega de un nio con fines de prostitucin, en el sentido en que se define en el artculo
2; c) La produccin, distribucin, divulgacin, importacin, exportacin, oferta, venta o posesin, con los
fines antes sealados, de pornografa infantil, en el sentido en que se define en el artculo 2. 2. Con
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

la explotacin sexual del nio en general, el trabajo

forzoso, la pornografa infantil en sus diferentes
modalidades, la venta o entrega de nios con fines de
prostitucin y el comercio ilcito de sus rganos, entre
otros, con la finalidad de que sean incorporadas en las
legislaciones internas como delitos graves. El Protocolo
no slo es reactivo, especialmente en cuanto a la
tipificacin de delitos, sino que tambin busca
fomentar mayor conciencia pblica a fin de reducir la
venta de nios y nias y otras formas de explotacin
sexual, partiendo de la importancia de fortalecer la
asociacin mundial de todos los agentes y el
mejoramiento del cumplimiento de la ley a nivel
nacional.

2. EL PROTOCOLO PARA PREVENIR, REPRIMIR Y

SANCIONAR LA TRATA DE PERSONAS, ESPECIALMENTE
DE MUJERES Y NIOS

El nuevo siglo, se inaugur con un acuerdo importante sobre

la lucha contra la criminalidad, sin duda la conocida como

sujecin a los preceptos de la legislacin de los Estados parte, estas disposiciones se aplicarn tambin
en los casos de tentativa de cometer cualquiera de estos actos y de complicidad o participacin en
cualquiera de estos actos. 3. Todo Estado parte castigar estos delitos con penas adecuadas a su
gravedad. 4. Con sujecin a los preceptos de su legislacin, los Estados parte adoptarn, cuando
proceda, disposiciones que permitan hacer efectiva la responsabilidad de personas jurdicas por los
delitos enunciados en el prrafo 1 del presente artculo. Con sujecin a los principios jurdicos aplicables
en el Estado Parte, la responsabilidad de las personas jurdicas podr ser penal, civil o administrativa.
5. Los Estados parte adoptarn todas las disposiciones legales y administrativas pertinentes para que
todas las personas que intervengan en la adopcin de un nio acten de conformidad con los
instrumentos jurdicos internacionales aplicables. Adems, el citado instrumento establece una serie de
recomendaciones para la debida atencin y proteccin de las vctimas menores de edad tanto en la
esfera administrativa como judicial en procura de que se respeten sus derechos y se aminore la
72
revictimizacin antes, durante y despus de su identificacin como vctima de alguno de estos ilcitos.
Determina todo un proceso de incautacin de bienes instrumentos o producto de estas actividades
delictivas y algunas reglas sobre extraterritorialidad en la persecucin y sancin de este tipo de delitos
con mencin de la extradicin y la cooperacin judicial internacional. Ratificado mediante Ley 8172 del
22 de noviembre del 2001.
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Convencin de Palermo del 200 y denominada formalmente

Convencin Contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, constituye un hito histrico de consenso
sobre esta moderna criminalidad que se hace cada vez ms
patente en la era de la globalizacin.66 Esta fue creada para
el combate del crimen organizado, es decir agrupaciones
delictivas de tres o ms personas que actan
concertadamente para cometer uno o ms delitos graves a
travs de las fronteras.

La Convencin determina que por delito grave debe

entenderse un ilcito que tiene pena privativa de libertad con
tope mximo de cuatro o ms aos. Aunque la Convencin
no menciona expresamente el delito de trata de personas, el
mbito de accin de las conductas delictivas traducida en
tipos penales, que por lo general tienen penas elevadas
cuando ataen a este tipo de ilcitos, especialmente en las
agravaciones, permite que este instrumento internacional
sea invocado, previa ratificacin (Art. 36.3), en el
procedimiento que se pretenda aplicar.

Las recomendaciones de la Convencin son muy amplias y

se refieren a una gama muy diversa de temas relacionados
con crimen organizado como la penalizacin de los delitos,
asistencia legal y tcnica entre los pases, extradicin, uso de
tcnicas especiales de investigacin, decomiso e incautacin
de bienes, medidas contra el blanqueo de capitales y la
corrupcin, atencin y proteccin de las vctimas, entre

66ZUIGA, Laura. Ley Contra el Crimen Organizado (LEY No.30077), Aspectos Sustantivos, Procesales
y de Ejecucin Penal, Pacifico Editores S.A.C, Agosto 2016, p. 42. (Obra colectiva)

73
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

otros. La Convencin y el Protocolo de Palermo tienen una

conexin directa. El Protocolo, en su artculo primero,
prrafos primero al tercero, determina ese campo de
interaccin. El Protocolo es un complemento de la
Convencin y su interpretacin es conjunta. Las
disposiciones de la Convencin se aplicarn mutatis
mutandis67 al Protocolo, a menos que en l se disponga otra
cosa. Los delitos tipificados con arreglo al artculo quinto del
Protocolo (tipo de trata, tentativa y sancin a los partcipes
en la actividad criminal) se considerarn delitos tipificados
con arreglo a la Convencin. De ah que se pueda afirmar con
certeza que la trata de personas es un delito de crimen
organizado transnacional que con frecuencia es ejecutado
por grupos delincuenciales estructurados que actan en
diferentes Estados.

Por su importancia, las Naciones Unidas, por medio de la

Oficina contra la Droga y el Delito, UNODC, ha publicado
documentos Guas que faciliten la comprensin del
Protocolo de Palermo y su relacin con la Convencin que lo
cre. Asimismo, ha apoya a entidades privadas con el mismo
propsito. El principal objetivo de estos documentos es
orientar a los legisladores y expertos legales que se encargan
de formular y aprobar las leyes y prevenir la dispersin de
conceptos que a la postre dara al traste con una de los
principales objetivos de la Convencin y sus Protocolos, cual

67Nota Interpretativa de Naciones Unidas: En los travaux prparatoires se debe indicar que este prrafo
fue aprobado en la inteligencia de que las palabras mutatis mutandis que sern interpretadas en el
sentido de con las modificaciones que sean del caso o con las modificaciones necesarias. Las
disposiciones de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional que sean aplicables al Protocolo con arreglo a este artculo sern por consiguiente
modificadas o interpretadas de forma que su significado o efecto sea esencialmente el mismo respecto
del Protocolo que respecto de la Convencin.
74
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

es lograr armona en las legislaciones internas para

garantizar la prevencin, persecucin y penalizacin de los
delitos y la atencin y proteccin de vctimas bajo parmetros
normativos similares que faciliten a la vez, la cooperacin
internacional en materia de asistencia legal e investigativa,
capacitacin, ayuda tcnica y extradicin.

Las Guas elaboradas por la Organizacin de Naciones

Unidas facilitan la comprensin tanto de la Convencin
contra la Delincuencia Organizada Transnacional68 como del
Protocolo de Palermo.69 El anlisis tcnico-jurdico descrito
de una manera concreta y amigable proporciona elementos
muy importantes para entender y aplicar ambos
instrumentos y en especial para su aplicacin en la
normativa interna.

El Protocolo de Palermo, que se redact con el referente a

todos los instrumentos internacionales supra citados y una
amplia discusin de diferentes grupos de trabajo, es el
tratado internacional ms completo en materia de la
conceptualizacin y desarrollo de la trata de personas como
delito transnacional de crimen organizado. Su mrito

68 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito. Guas Legislativas para la aplicacin de la
Convencin de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional y sus protocolos.
Segunda Parte: Gua Legislativa del Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas,
especialmente mujeres y nios, que complementa la convencin de las naciones unidas contra la
delincuencia organizada transnacional, 2004, Pg. 245 a 322. Estas guas legislativas proporcionan una
gua de la Convencin dirigida a rganos legislativos y con el objetivo de proponer la aplicacin de la
Convencin y sus protocolos. Una parte del documento est orientado especficamente al Protocolo
para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, especialmente mujeres y nios.
69 Global Rights, una organizacin pro derechos humanos publica en el ao 2002 una gua anotada del

Protocolo de Palermo contra la trata de personas con comentarios en cada uno de los artculos y
sugerencias sobre los contenidos que, a consideracin de los redactores, no fueron debidamente
desarrollados en el Protocolo o requieren de afinamiento para convertirse en normas penales o
75
administrativas. Determina la gua que el Protocolo establece lineamientos generales que deben ser
ajustados, bajo un anlisis cuidadoso, a la legislacin interna de los Estados, sin caer en la trampa de
copiar literalmente la totalidad o segmentos de un artculo para incorporarlo a los diferentes sistemas
normativos.
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

principal es haber llenado el vaco de un instrumento de esa

naturaleza que abordara casi todos los aspectos de la trata
de personas, aun cuando haba gran variedad de
instrumentos jurdicos internacionales que ya abordaban
normas y medidas prcticas para combatir la explotacin de
las personas, especialmente de las mujeres y de los nios,
nias y adolescentes, pero no la trata de personas en s.70

Otro aspecto que viene a destacar el Protocolo de Palermo es

el manejo que se hace del consentimiento de la vctima de la
trata de personas. Este instrumento determina que el
consentimiento otorgado por una persona menor de edad no
es vlido. Por otro lado, en relacin con las personas mayores
de edad, el Protocolo considera que el consentimiento
otorgado no es vlido cuando el autor del delito haya
utilizado engao, coercin, amenaza, fuerza o cualquier otro
tipo de manifestacin de violencia.

A contrario sensu, si una persona adulta consiente en el

traslado y el medio de explotacin, los responsables no son
punibles. No obstante, como se manifest supra en el mdulo
uno, esta posicin est siendo superada rpidamente por la
realidad que establece las complejidades del consentimiento
en los casos de trata de personas siempre est sujeto a
factores anteriores o actuales que afectan el acuerdo de la
vctima. Por ende, esta apreciacin del consentimiento en
relacin a vctimas adultas es una de las debilidades del
Protocolo, ya que aunque la vctima adulta haya consentido,

70En su prembulo se indica Preocupados porque de no existir un instrumento de esa naturaleza las
personas vulnerables a la trata no estarn suficientemente protegidas.

76
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

lo cierto es que la organizacin que la ha involucrado en

condiciones de trata de personas, es una organizacin creada
para delinquir, que realiza una serie de actos delincuenciales
conexos y que, adems, tiene medios para presionar a las
vctimas para que nieguen que fueron sometidas a coaccin,
ya sea mediante el uso de amenazas o de otras prcticas para
amedrentar.

El Protocolo sobre Trata de Personas conjuga un texto de

poltica criminal con un alto estndar de proteccin de
derechos humanos, convirtindose en el primer instrumento
normativo sobre trata de personas realmente integral en
relacin con las distintas aristas del fenmeno. Las
obligaciones estatales de prevencin, persecucin y
proteccin representan el trnsito de la trata de personas
desde el Derecho Penal al DIDH, regresando la trata de
personas al espacio de los derechos humanos donde se
encontraba desde su aparicin en el Derecho Internacional

Hay otros elementos importantes que el Protocolo de Palermo

destaca. Ms all de ser un instrumento internacional, tiene
alusiones claras a aspectos preventivos para combatir la
trata de personas, lo cual debe ser observado por los Estados
parte, de modo que no se trate nicamente de enfrentar el
problema penalmente, sino de buscar sus causas y posibles
remedios mediante un tratamiento integral que incluya, por
supuesto, el tratamiento adecuado a la vctima. Algunas de
esas obligaciones son:71

71 Artculos, 5, 6 y 9 del Protocolo de Palermo.

77
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Proteger, asistir, asegurar, en todas las fases procesales

penales, los derechos e intereses de las vctimas de las
prcticas prohibidas por el Protocolo;
Crear programas y polticas sociales para la prevencin de
esos delitos;
Promover la sensibilizacin del pblico en general acerca de
las medidas preventivas y los efectos perjudiciales de los
delitos a que se refiere el Protocolo;
Prestar asistencia apropiada a las vctimas de esos delitos y
lograr la plena reintegracin social y su plena recuperacin
fsica y psicolgica;
Obtener de las personas legalmente responsables reparacin
por los daos sufridos;
Prohibir la produccin y publicacin de material que haga
propaganda de los delitos enunciados en el Protocolo.

El aspecto medular del Protocolo de Palermo es que establece

claramente la obligacin de los Estados parte de adecuar su
legislacin interna a los parmetros sustantivos de este
instrumento, ya sea mediante reformas legislativas o
medidas administrativas o de otro carcter. En lo esencial,
es un llamado claro para que se tipifique la trata de personas
como delito, pero tambin para que los Estados adopten
polticas pblicas de prevencin y atencin a las vctimas de
ese flagelo con miras a combatir sus causas. Esas
obligaciones estn definidas en los artculos quinto y noveno
del Protocolo.72 En lo referente a la tipificacin adecuada del
delito de trata de personas, el Protocolo de Palermo establece
las siguientes obligaciones a cargo de los Estados:
Artculo 5

72 Ibdem. Art. 9.

78
El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Penalizacin
1. Cada Estado parte adoptar las medidas legislativas y
de otra ndole que sean necesarias para tipificar como
delito en su derecho interno las conductas enunciadas
en el artculo 3 del presente Protocolo, cuando se
cometan intencionalmente.
2. Cada Estado parte adoptar asimismo las medidas
legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito:
a) Con sujecin a los conceptos bsicos de su
ordenamiento jurdico, la tentativa de comisin de
un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del
presente artculo;
b) La participacin como cmplice en la comisin de
un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del
presente artculo; y
c) La organizacin o direccin de otras personas para
la comisin de un delito tipificado con arreglo al
prrafo 1 del presente artculo.
Artculo 9
Prevencin de la trata de personas
1. Los Estados parte establecern polticas, programas y
otras medidas de carcter amplio con miras a:
a) Prevenir y combatir la trata de personas; y
b) Proteger a las vctimas de trata de personas,
especialmente las mujeres y los nios, contra un
nuevo riesgo de victimizacin.
2. Los Estados parte procurarn aplicar medidas tales
como actividades de investigacin y campaas de
informacin y difusin, as como iniciativas sociales y
econmicas, con miras a prevenir y combatir la trata de
personas.

79
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

3. Las polticas, los programas y dems medidas que se

adopten de conformidad con el presente artculo
incluirn, cuando proceda, la cooperacin con
organizaciones no gubernamentales, otras
organizaciones pertinentes y otros sectores de la
sociedad civil.
4. Los Estados parte adoptarn medidas o reforzarn las
ya existentes, recurriendo en particular a la cooperacin
bilateral o multilateral, a fin de mitigar factores como la
pobreza, el subdesarrollo y la falta de oportunidades
equitativas que hacen a las personas, especialmente las
mujeres y los nios, vulnerables a la trata.
5. Los Estados parte adoptarn medidas legislativas o de
otra ndole, tales como medidas educativas, sociales y
culturales, o reforzarn las ya existentes, recurriendo
en particular a la cooperacin bilateral y multilateral, a
fin de desalentar la demanda que propicia cualquier
forma de explotacin conducente a la trata de personas,
especialmente mujeres y nios.
Finalmente, en este apartado, desarrollaremos, la aplicacin
de la normativa internacional como derecho interno. En ese
sentido independientemente del valor jerrquico que le
otorguen las constituciones polticas a los tratados
internacionales (supra constitucional, constitucional, supra
legal, etc.), desde el punto de vista internacional los tratados
siempre deben ser cumplidos de buena fe principio pacta
sunt servanda, establecido en la Convencin de Viena sobre
el Derecho de los Tratados en su artculo 26.

Adicionalmente, al margen de cualquier conflicto de

jerarqua, en materia de derechos humanos opera el
principio pro homine (pro persona humana), que obliga a

80
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

que siempre se deba aplicar aquella norma que ms beneficie

a las vctimas de violaciones de derechos humanos, por lo
que depender de cada caso concreto la normativa aplicable.

Por otra parte, un Estado no puede, desde el punto de vista

del derecho internacional, invocar su derecho interno para
no cumplir con una obligacin internacional, regulado por el
Artculo 27 de la Convencin de Viena sobre el Derecho de
los Tratados. Con base en esos principios, el primer gran reto
que tienen los Estados es dar a conocer los instrumentos
internacionales ratificados para que sean adecuadamente
aplicados por los operadores de justicia y dems funcionarios
estatales como parte de la normativa interna vigente.

Una de las principales obligaciones internacionales de los

Estados parte en referencia a los tratados que han ratificado
es adecuar su legislacin interna a la normativa sustantiva
en ellos establecida, en el entendido de que configura un
estndar mnimo de proteccin, de modo que podra ser
factible que las legislaciones internas puedan tener mucho
mayor grado de proteccin, para lo cual debe utilizarse como
norma de aplicacin e interpretacin el principio pro
homine que obliga a utilizar la norma que ms favorezca a
la vctima de violaciones de derechos humanos
independientemente de su jerarqua (Artculo 29 de la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos). Es
necesario verificar, en primera instancia, si la legislacin del
pas tiene tipificado el delito de trata de personas y el trfico
de mujeres, nias, nios y adolescentes para cualquier fin, y
si esas disposiciones se adecuan a los instrumentos

81
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

internacionales que regulan la materia. En esa misma lnea,

se tratar de determinar otro tipo de regulaciones que existan
para el tratamiento de la vctima de esos delitos y otras
medidas de carcter penitenciario y de reparacin de daos.

C. GLOSARIO DE TERMINOS

Actos de Investigacin. Los actos de investigacin se

enmarcan en el seno de la Investigacin Preliminar y en la
Investigacin Prepararatoria, tienen por misin introducir los
hechos en el procedimiento y contribuir a formar en el Fiscal el
juicio de probabilidad suficiente para formular la acusacin
correspondiente. La Polica Nacional realiza por si misma actos
de investigacin urgentes en los casos establecidos en el NCPP
y los que disponga el Fiscal.
Actos de Prueba. Los actos de prueba se realizan en el Juicio
Oral y su finalidad es lograr la conviccin judicial y de servir de
fundamento a la sentencia.
Captacin.- La captacin es un concepto que se traduce en
atraccin. Es decir, atraer a una persona, llamar su atencin o
incluso atraerla para un propsito definido. En lo que respecta
a la trata de personas tiene un significado muy similar.
Presupone reclutamiento de la vctima, atraerla para controlar
su voluntad para fines de explotacin. La captacin se ubica
dentro de los verbos que definen las acciones sancionables
dentro del tipo penal de trata de personas. Algunas
legislaciones han cambiado este concepto por reclutamiento o
promocin aunque no son sinnimos.
Coaccin.- La coaccin implica fuerza o violencia para que una
persona diga o ejecute algo. Los tratantes ejercen este medio
sobre las vctimas al utilizar diferentes elementos generadores:

82
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

la posibilidad de ejercer un dao directo y personal o la

amenaza de afectar a otras personas. Esta afectacin
normalmente es fsica pero tambin puede dirigirse al perjuicio
de la imagen, el estado emocional o el patrimonio.
Coordinacin institucional.- El combate a la trata de
personas no es parte de la actividad de una nica institucin
pblica o privada. Dentro de cada pas, de acuerdo a su
estructura organizacional, existe una serie de instituciones que
por su mandado o misin estn o deberan estar directamente
involucradas en la lucha contra la trata de personas. Es
indispensable que se establezcan protocolos y procedimientos
especficos de coordinacin para que cada uno de los actores
institucionales conozca su papel en la prevencin, sancin,
atencin, proteccin de las vctimas y cooperacin con otros
pases. Debe evitarse la improvisacin en esta materia por la
complejidad de las conductas y los intereses en juego (por lo
general vidas humanas).
Cooperacin internacional.- La cooperacin internacional en
materia penal, tratndose de la trata de personas, implica la
aplicacin de acuerdos entre los Estados para la investigacin
conjunta del delito y en especial para la tramitacin de
solicitudes de asistencia mutua en materia penal que facilite el
trnsito de elementos probatorios importantes en las
investigaciones. Pero tambin debe haber cooperacin en
materia de atencin de las vctimas de trata, repatriaciones,
prevencin, etc.
Concesin o recepcin de pagos.- Dar y recibir un beneficio
patrimonial (dinero o bienes) es parte del modo de operacin de
las redes de trata. El tratante puede ofrecer una cantidad de
dinero u otro tipo de beneficio por la vctima, en especial si son

83
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

personas menores de edad y estn sujetas por vnculo legal o

parental. Tambin aplica cuando una persona recibe un pago
por proporcionar informacin o crear alguna ventaja especfica
para que el tratante tenga acceso a la vctima. En estos casos,
de acuerdo al tipo de legislacin contra la trata que se est
aplicando, quien recibe el pago puede ser autor del delito de
trata de personas o recibir sancin por otros delitos que
contemplen estas conductas. La concesin o recepcin de pagos
es un medio para realizar la captacin de la vctima y se incluye
frecuentemente en el tipo base que castiga esta actividad
delictiva.
Consentimiento.- En el delito de trata de personas, el
consentimiento de la vctima a los requerimientos del tratante
no es relevante. La trata se basa en abuso de poder. Este
fenmeno se manifiesta en las diferentes formas de violencia
que utiliza el tratante para reclutar y controlar a las vctimas
hasta el momento en que son entregadas a los explotadores. La
mayor parte de las vctimas tienen una historia anterior de
abuso u otras formas de violencia y/o son literalmente
engaadas utilizando situaciones de vulnerabilidad como la
pobreza, bajo nivel educativo y estados de incapacidad. Uno de
los factores que favorece el acercamiento del tratante es su
relacin de poder o confianza con la vctima. Puede tratarse de
sus padres, hermanos, tos, abuelos, entre otros o personas
cercanas del trabajo, el centro de estudio o el vecindario. En el
caso de las personas menores de edad son sus representantes
legales quienes usualmente son abordados por los tratantes
para tener acceso al nio, nia o adolescente. El
consentimiento de la vctima no se toma en cuenta en ninguna
de las fases de la trata de personas, ya sea reclutamiento,

84
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

traslado o explotacin. En todas ellas persisten los factores de

intimidacin, manipulacin o fuerza. En la prctica jurdica,
algunos pases han considerado en sus legislaciones sobre trata
de personas que la vctima mayor de edad que consiente en la
actividad de trata sin que medie engao, coercin, amenaza o
fuerza no es vctima y por lo tanto no hay delito. Esta es una
tendencia que est desapareciendo rpidamente ante la
consideracin de que la vctima no consiente libremente en ser
explotada.
Documentacin.- Los documentos de identidad (viaje, trabajo,
nacimiento, etc.) con frecuencia son falsificados, alterados,
comprados, vendidos, retenidos o destruidos por los tratantes
de personas y sus colaboradores. Los documentos ms
utilizados son los documentos de identidad (partida de
nacimiento, cdula, pasaportes, etc.), tiquetes de viaje,
permisos de trabajo, documentos para crear y publicitar
empresas ficticias, etc. El trfico ilcito de documentos
verdaderos, alterados o falsificados es una actividad conexa de
la trata de personas. Las diferentes legislaciones estn
ampliando el rango punitivo de estas conductas para cubrir
todas las posibilidades. Este recurso de las redes de trata puede
ser utilizado por autoridades con capacitacin especial para
detectar vctimas en los puntos de ingreso y salida (fronteras),
lugares de explotacin, entre otros.
Deportacin.- Es un instituto procesal migratorio que faculta
al Estado para que obligue a una persona a salir de su territorio
y no regresar en un plazo determinado (usualmente 5 aos). Se
basa en los siguientes presupuestos: i) la persona ingres al
pas evadiendo los trmites legalmente establecidos; ii) la
persona agot su tiempo de estada en el pas y no realiz

85
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

ningn trmite para regularizar su situacin migratoria; iii)

cuando haya obtenido el ingreso al pas o su permanencia en
l, por medio de declaraciones o por la presentacin de visas o
documentos que hayan sido declarados falsos o alterados y iv)
cuando haya sido ordenado que abandone el pas y no lo haga
en el plazo que le concedi la autoridad migratoria. En algunas
legislaciones, las vctimas de trata u otros delitos de crimen
organizado que deciden en primera instancia no colaborar con
la polica, son deportadas.
Desarraigo.- La vctima es separada del lugar o medio donde se
ha criado o habita y/o se cortan los vnculos afectivos que tiene
con ellos, mediante el uso de fuerza, la coaccin o el engao. El
objetivo del desarraigo es evitar el contacto de la vctima con
sus redes sociales de apoyo: familia, amistades, vecinos, a fin
de provocar las condiciones de aislamiento que permiten al
tratante mantener control y explotarla. El desarraigo forma
parte de la fase de captacin de la trata pero se materializa en
el traslado de la vctima al lugar de explotacin. Cuando se llega
al destino final la vctima es despojada, casi en todos los casos,
de sus documentos de identidad y viaje y otras pertenencias
que la lijen con su identidad y lazos familiares y afectivos. Lo
usual es que se vea privada de su libertad desde ese momento
pero en algunos casos se le permite comunicacin con sus
familiares o personas cercanas, incluso una visita ocasional
pero bajo control total sobre lo dice o hace de manera que no
tenga oportunidad de comentar lo que le est pasando. Lo cierto
es que los mecanismos de dominacin mantienen el vnculo
entre vctima y victimario. No se entiende esta frase. El
desarraigo siempre se mantiene en situaciones de trata, incluso
la vctima lo acepta como una medida de proteccin a sus

86
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

mismos familiares y otras personas cercanas. Enfoque de

derechos humanos: la trata de personas es un delito que
lesiona derechos humanos fundamentales. El tratante limita o
elimina todos los derechos inherentes al ser humano y que
estn consagrados en la Declaracin Universal de Derechos
Humanos. La vctima se convierte en un objeto de comercio
sin libertad fsica o volutiva. En la construccin de la normativa
que combata la trata de personas, quienes hacen las leyes y las
ejecutan, deben sustentar sus criterios con base en el respecto
a los derechos humanos de la vctima para su atencin y
proteccin y la imposicin de penas acordes con los bienes
jurdicos lesionados por este tipo de criminales.
Engao.- Se refiere a crear hechos total o parcialmente falsos
para hacer creer a una persona algo que no es cierto. En la trata
de personas se refiere a la etapa de reclutamiento donde el
tratante establece un mecanismo de acercamiento directo o
indirecto con la vctima para lograr el enganche o aceptacin
de la propuesta. Esencialmente se traduce en ofertas de
trabajo, noviazgo, matrimonio y en general una mejor condicin
de vida. De igual forma, el engao es utilizado por el tratante
para mantener a la vctima bajo su control durante la fase de
traslado y posteriormente en los lugares de explotacin. La
normativa penal ha incorporado este concepto en los tipos que
sancionan la trata como parte integral del tipo base o de alguna
de las agravaciones. Este es uno de los aspectos ms
importantes para lograr que una vctima no sea culpada por
delitos que haya cometido durante el proceso de trata al que
fue sometida.
Esclavitud.- La esclavitud es el estado o condicin de un
individuo sobre el cual se ejercitan los atributos del derecho de

87
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

propiedad o alguno de ellos. La Trata de esclavos comprende

todo acto de captura, adquisicin o cesin de un individuo para
venderle o cambiarle y en general todo acto de comercio o de
transporte de esclavos. Es uno de los fines principales de la
trata de personas que, como se ha dicho, es una forma de
esclavitud moderna porque literalmente las personas son
sometidas a esclavitud por los tratantes y explotadores.
Explotacin.- Por explotacin se entender la obtencin de
beneficios financieros, comerciales o de otro tipo a travs de la
participacin forzada de otra persona en actos de prostitucin,
servidumbre sexual o laboral, incluidos los actos de pornografa
y la produccin de materiales pornogrficos. El Protocolo de
Palermo no incorpora una concepto especfico sobre
explotacin, nicamente indica las conductas que puede incluir
la explotacin: Esa explotacin incluir, como mnimo, la
explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de
explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la
esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la
servidumbre o la extraccin de rganos. La lista de posibles
formas de explotacin queda abierta ante los cambios
constantes de la criminalidad.
Extraccin ilcita de rganos.- Se entiende como la
sustraccin de un rgano humano sin aplicar los
procedimientos mdicos legalmente establecidos y sin que
medie consentimiento de la vctima, en la mayora de los casos.
Algunas legislaciones han integrado la extraccin de rganos
como parte de los fines de la trata de personas. No obstante, el
trmino de trfico ilcito de rganos parece ajustarse ms a las
conductas que rodean esta actividad delictiva que conlleva la

88
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

extraccin, compra, venta, transporte, ocultamiento, etc. de

rganos, tejidos, fluidos y clulas humanas.
Fines.- La explotacin de la prostitucin ajena u otras formas
de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la
esclavitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la
servidumbre, la extraccin de rganos, venta de personas
menores de edad, matrimonio servil, embarazo forzado, son
algunos de los fines que conlleva la trata de personas. Cada uno
de estos fines est definido, o al menos mencionado, en
instrumentos internacionales y derivan de la explotacin,
servidumbre y esclavitud. La tendencia de algunos Estados que
han normado la trata de personas es incluir una lista de fines
dentro del tipo penal siguiendo los parmetros que establece la
definicin del Protocolo de Palermo. Otros cambiaron la lista
por la expresin para fines de explotacin y un tercer grupo
crea tipos penales independientes que sancionan el trabajo
forzado, el trfico ilcito de rganos, la venta de personas
menores de edad, ms all de lo que establezca el tipo penal de
trata. Este procedimiento se aplica para evitar que algunas
conductas no incluidas en el delito de trata queden impunes.
Fraude: este trmino tiene diferentes significados. En el tema
de trata de personas el fraude es la consecuencia lgica del
engao. El tratante utiliza la manipulacin y la mentira para
lograr que la vctima acepte sus ofertas. Usualmente el trmino
fraude se refiere a burlar o eludir la ley. Esto puede ajustarse,
en trata de personas, al propsito del tratante de controlar a
vctima y lograr que bajo su dominio llegue a cometer delitos.
El fraude se incluye dentro del tipo de trata como uno de los
medios para llegar a la vctima.

89
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Fuerza.- La fuerza se interpreta como una forma de violencia

fsica. El tratante puede recurrir en la fase de reclutamiento o
captacin a mecanismos de sustraccin forzosa de la vctima de
su comunidad o pas. Asimismo, la fuerza aplica en las fases de
traslado y explotacin.
Matrimonio forzado o servil.- Toda institucin o prctica en
virtud de la cual una mujer, sin que le asista el derecho a
oponerse, es prometida o dada en matrimonio a cambio de una
contrapartida en dinero o en especie entregada a sus padres, a
su tutor, a su familia o a cualquier otra persona o grupo de
personas. Es uno de los fines de la trata de personas y an se
practica en diferentes partes del mundo.
Medios.- Los tratantes de personas utilizan medios muy
diversos para lograr el reclutamiento o captura de las vctimas
y su posterior sometimiento. La amenaza, el uso de la fuerza u
otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al
abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la
concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el
consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra,
son algunos de ellos. Las legislaciones penales que aplican el
concepto del consentimiento viciado o irrelevante tanto para
personas mayores como menores de edad tienden a ubicar los
medios como agravantes con penas mayores a las del tipo penal
simple. En otros pases se estila no detallar la lista de posibles
medios ante la posibilidad de que aparezca uno nuevo que no
haya sido contemplado. En el derecho penal cuando se utiliza
una lista de medios, tanto el fiscal como el juzgado deben
atenerse a ella cuando requieran aplicar el tipo penal, en este
caso trata de personas.

90
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Mendicidad.- Situacin derivada de la pobreza, generalmente

una situacin marginal extrema en la que el mendigo (a) es
receptor de un sentimiento de pena o de lstima por su
indumentaria o por su apariencia, a travs de los cuales busca
subsistir pidiendo dinero a transentes. En materia de trata de
personas muchas personas son obligadas a ejercer la
mendicidad bajo coaccin, amenaza, abusando del estado de
indefensin de las vctimas, utilizndolos como medios para
obtener un beneficio.
Persecucin.- En sentido amplio, son las disposiciones legales,
planes y tcnicas dirigidas a mejorar la investigacin del delito
de trata de personas y el procesamiento de los responsables.
Prcticas anlogas a la esclavitud: incluye la servidumbre por
deudas, la servidumbre de la gleba (siervos por tierra), los
matrimonios forzados o serviles y la entrega de nios para su
explotacin. Es uno de los fines de la trata de personas. Aunque
se refiere a institutos antiqusimos que parecen extintos lo
cierto es que an en la primera dcada del siglo XXI este tipo
de prcticas continan vigentes en diferentes partes del
mundo.
Proceso penal.- El proceso penal usualmente se divide en tres
etapas: 1. La investigacin donde se recolectan los elementos
probatorios, 2. Una etapa intermedia donde se valora en va
jurisdiccional la prueba para determinar si el asunto puede ir
a juicio y la 3 es el juicio oral y pblico donde los y las juezas
analizan la acusacin del rgano acusador, los elementos de
prueba y toman una decisin individual o colegiada (puede
tratarse de un tribunal unipersonal o colegiado) y emiten
criterio que deriva en sentencia absolutoria o condenatoria. La
vctima de trata de personas, cuando lo ha decidido, debe

91
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

enfrentar el proceso penal hasta juicio donde rendir

testimonio. La mayora de los pases siguen el modelo de juicio
oral y pblico donde aplica el principio de inmediatez, es decir,
la prueba debe ser analizada en el debate. No obstante, algunas
disposiciones procesales en diferentes latitudes han establecido
medidas especiales de proteccin para las vctimas que
incluyen: i) declaracin de la audiencia privada, sin presencia
de pblico y medios de comunicacin; ii) posibilidad de rendir
testimonio sin la presencia de las o los acusados; iii) posibilidad
de mantener oculta la identidad total o parcialmente durante
todo el proceso hasta juicio; iv) utilizar medios electrnicos
como la video conferencia o la cmara Gesell; v) el derecho de
la persona menor de edad de contar con acompaamiento
profesional en juicio. En materia de trata de personas, la etapa
de investigacin permite en algunos pases el uso de tcnicas
especiales de investigacin para el descubrimiento de la verdad
y la condena de los tratantes. Algunos pases todava estn en
el proceso de cambio entre el sistema inquisitivo dirigida por
jueces instructores al proceso acusatorio que est manejo por
el ministerio pblico. Estos sistemas tienen similitudes y
diferencias.
Proteccin.- Programas o medidas orientadas al resguardo y
defensa fsica de las vctimas de trata de personas que incluyen
el resguardo de la identidad, ubicacin, reubicacin, etc. de los
y las afectadas.
Prostitucin forzada.- Es la situacin en la cual la vctima es
manipulada u obligada a ejecutar actos de contenido sexual
que involucran su cuerpo, para satisfacer deseos sexuales de
otras personas, con o sin remuneracin por ello.

92
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Prueba.- Demostracin de la existencia de un hecho material o

de un acto jurdico en las formas admitidas por la ley. En su
sentido ms propiamente procesal, el medio empleado para
adquirir el grado de convencimiento y certeza.
Rapto.- El rapto es una figura jurdica orientada a la
sustraccin y retencin de una mujer con fines deshonestos o
de matrimonio. Es una figura penal que se mantenido en las
legislaciones a travs de los siglos. En el Protocolo de Palermo,
el trmino rapto tiene un sentido ms amplio, ajustado con
mayor certeza a un secuestro sin objeto de lucro. No obstante,
en el mundo jurdico este concepto se refiere, exclusivamente,
a la sustraccin y retencin de mujeres.
Repatriacin.- Es un instituto del proceso migratorio que
permite el retorno de una persona a su pas de nacimiento o
residencia. Este proceso tiene presupuestos muy especficos: i)
la repatriacin debe ser voluntaria. La vctima sobreviviente del
delito de trata de personas, en este caso, debe recibir el
asesoramiento jurdico necesario en el pas donde se encuentra
para que entienda la naturaleza de este instituto, el
procedimiento y consecuencias. Tambin se le debe asesorar
sobre algn tipo de riesgo en el proceso de retorno; ii) el proceso
debe concertarse entre el pas donde se encuentra la vctima y
su pas de origen o de residencia para garantizar que recibir
todo el apoyo necesario cuando regrese, que no se tomarn
medidas que la afecten y que se le asistir en el proceso de
reintegracin sin que sea re-victimizada; iii) el proceso debe
realizarse, previo acuerdo de la vctima, sin dilaciones y con
todas las previsiones de seguridad necesarias; iv) la
repatriacin no debe ser usada como una medida migratoria-
procesal para retornar a las vctimas luego de rendir

93
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

declaracin en el proceso; v) el procedimiento aplica para

personas mayores y menores de edad. Cuando se trate de
personas menores de edad, adems de las normales
previsiones, debe tomarse en cuenta su inters superior en el
marco de la proteccin integral que le otorga la legislacin
internacional y la normativa interna que derive de ella.
Recepcin.- La recepcin se enfoca en el recibimiento de
personas, en este caso las vctimas de trata de personas. El
receptor las oculta en un escondite temporal en tanto se
reanuda el viaje hacia el destino final o las recibe y mantiene
en el lugar de explotacin. En este caso, la normativa sanciona
a quien recibe pero tambin al propietario del local o la empresa
o persona que arrienda el lugar sea este comercial o particular
en tanto hayan permitido la estada temporal o permanente de
las vctimas con conocimiento del propsito para el que se les
oculta o utiliza. Define una accin sancionable en la trata de
personas.
Relacin de parentesco.- Se refiere a los conocidos vnculos
de consanguinidad y afinidad que se regulan por una tabla que
establece la relacin de una persona, en este caso la vctima,
con sus parientes en primer, segundo y tercer grado
generacional. La consanguinidad se refiere a la familia propia y
la afinidad a la familia del cnyuge. La lnea de consanguinidad
directa asciende (padres, abuelos) o desciende (hijos, nietos,
biznietos) e indirecta (hermanos, tos, primos). Los grados de
afinidad se computan de la misma forma (suegros, cuados).
Servidumbre.- La servidumbre es un estado de dependencia o
sometimiento de la voluntad en el que el victimario induce u
obliga a la vctima a realizar actos, trabajos o servicios con el
uso del engao, amenazas y otras formas de violencia. Es uno

94
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

de los fines principales de la trata de personas. La servidumbre

es un concepto muy antiguo que se refiere especficamente al
siervo o sierva. En las culturas antiguas los esclavos (as) se
encontraban la base de la escala social como objetos de
comercio. La siguiente escala le corresponda a los siervos (as)
que conservaban algunos derechos bsicos pero estaban
sujetos a sus amos.
Situacin de vulnerabilidad.- Este concepto se basa en dos
presupuestos bsicos: i) que la vctima no tenga capacidad para
comprender el significado del hecho (persona menor de edad,
incapaz) y ii) que la vctima no tenga capacidad para resistirlo
(discapacitado, estado de necesidad econmica, bajo nivel
cultural, sometido o sometida a engao, coercin o violencia).
La situacin de vulnerabilidad de la vctima es un medio
utilizado por el tratante para el acercamiento y control y se
incluye en el tipo penal base o como uno de los agravantes del
delito.
Teora del Caso. Es el planteamiento que la acusacin o la
defensa hace sobre los hechos penalmente relevantes, las
evidencias que los sustentan y los fundamentos jurdicos que
lo apoyan. Es la teora que cada una de las partes en el proceso
penal plantea sobre la forma como ocurrieron los hechos, y la
responsabilidad o no del acusado, segn las pruebas que
presentarn durante el juicio. Es el guion de lo que se
demostrar en el juicio a travs de las pruebas.
Trabajo o servicio forzado.- Se entender por trabajo o
servicio forzado todo trabajo o servicio exigido a una persona
bajo la amenaza de una pena cualquiera y para el cual dicho
individuo no se ofrece a s mismo voluntariamente.

95
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Traslado.- Dentro de las fases de la trata de personas, el

traslado ocupa el segundo eslabn de la actividad delictiva
posterior a la captacin o reclutamiento de la vctima. Por
traslado debe entenderse el mover a una persona de un lugar a
otro utilizando cualquier medio disponible (incluso a pie). A
diferencia de transportar, otro trmino que define esta fase
delictiva, el traslado enfatiza el cambio que realiza una persona
de comunidad o pas. En ese sentido este concepto se acerca
con mucha precisin a la mecnica del desarraigo que se
analiza en forma separada. Para efectos jurdicos, el tipo penal
de trata debe especificar que esta actividad puede realizarse
dentro del pas o con cruce de fronteras. En la mayor parte de
los pases, la legislacin sobre trata de personas no toma en
cuenta el consentimiento de la vctima en la fase de traslado
sea esta mayor o menor de edad. (Ver consentimiento)
Venta de nios.- El Protocolo relativo a la Venta de Nios, la
Prostitucin Infantil y la Utilizacin de Nios en la Pornografa
del 25 de mayo de 2000 que complementa la Convencin de los
Derechos del Nio, en su artculo segundo determina que por
venta de nios se entiende: todo acto o transaccin en virtud
del cual un nio es transferido por una persona o grupo de
personas a otra a cambio de remuneracin o de cualquier otra
retribucin. El mismo Protocolo, en su artculo tercero
establece que la venta de nios se refiere especficamente a: i)
ofrecer, entregar o aceptar, por cualquier medio, un nio con
fines de: a) explotacin sexual del nio; b) transferencia con
fines de lucro de rganos del nio; y c) trabajo forzoso del nio;
ii) inducir indebidamente, en calidad de intermediario, a
alguien a que preste su consentimiento para la adopcin de un
nio en violacin de los instrumentos jurdicos internacionales

96
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

aplicables en materia de adopcin. Adems, el citado

instrumento establece una serie de recomendaciones para la
debida atencin y proteccin de las vctimas menores de edad,
tanto en la esfera administrativa como judicial, en procura de
que se respeten sus derechos y se aminore la revictimizacin
antes, durante y despus de su identificacin como vctima de
alguno de estos ilcitos. Determina todo un proceso de
incautacin de bienes, instrumentos o productos de estas
actividades delictivas y algunas reglas sobre la
extraterritorialidad en la persecucin y sancin de este tipo de
delitos con mencin de la extradicin y la cooperacin judicial
internacional.
Vctima: la Declaracin sobre los Principios Fundamentales de
Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder de
1985 define como vctima a: i) la persona que haya sufrido
daos, inclusive lesiones fsicas o mentales, sufrimiento
emocional, prdida financiera o menoscabo sustancial de los
derechos fundamentales, como consecuencia de acciones u
omisiones que violen la legislacin penal; ii) podr considerarse
vctima a una persona, con independientemente de que se
identifique, aprehenda, enjuicie o condene al victimario e
independientemente de la relacin familiar entre el autor del
hecho delictivo y la vctima. En la expresin vctima se incluye
adems, de acuerdo al caso particular, a los familiares o
personas dependientes que tengan relacin directa con la
vctima y a las personas que hayan sufrido daos al intervenir
para asistir a la vctima en peligro o para prevenir la
victimizacin y iii) las disposiciones de la presente Declaracin
sern aplicables a todas las personas sin distincin alguna, ya
sea de raza, color, sexo, edad, idioma, religin, nacionalidad,

97
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

opinin poltica o de otra ndole, creencias o prcticas

culturales, situacin econmica, nacimiento o situacin
familiar, origen tnico o social, o impedimento fsico. Diferentes
sistemas procesales han incorporado definiciones especficas
de vctima en la normativa procesal penal. Vctima
(punibilidad): existe toda una discusin jurdica en materia de
la punibilidad (culpabilidad) de la vctima por los delitos que
haya cometido como resultado directo de ser vctima de trata
de personas. El ejemplo ms comn es la vctima que cruza
ilegalmente una frontera en la fase de traslado bajo el engao,
la amenaza o la fuerza. No obstante, el catlogo de las
infracciones puede ser mucho ms amplio: trfico de drogas,
robo, falsificacin y uso de documento, participacin en el
mismo proceso de la trata, entre otros. La respuesta jurdica en
materia penal puede orientarse a una disposicin que
enfticamente elimine la culpa o a otras que le permitan a la
fiscala solicitar que no se responsabilice a la vctima por
acciones cometidas durante el proceso de trata (dentro del
instituto procesal que se conoce como criterio de oportunidad).
Violencia (formas de).- La violencia tiene mltiples
manifestaciones. Si analizamos los principales medios
utilizados por los tratantes para la captacin, traslado y
explotacin de la vctima, en cada una de ellas se manifiesta la
manipulacin o el forzamiento. La coaccin, engao, amenaza
y la fuerza, como las describe el Protocolo de Palermo en su
definicin sobre trata de personas implican el ejercicio de
formas de violencia que atacan la esfera fsica o emocional de
la persona afectada. No obstante, en la descripcin tpica de las
conductas que sanciona la trata, los legisladores han optado

98
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

por detallar los medios de violencia como parte de la taxatividad

que requieren los tipos penales.

99
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

CAPTULO III

ANLISIS Y DISCUSIN NORMATIVA DEL PROTOCOLO

DE TRATA DE PERSONAS73

A. LA CONCEPTUALIZACION DE LA TRATA DE PERSONAS

El Protocolo sobre Trata de Personas realiza dos grandes aportes

a la lucha contra la trata de personas: la definicin y las
obligaciones estatales para su erradicacin. Este instrumento
normativo establece una definicin de trata de personas que logra
concretizar toda la complejidad del fenmeno. En ese sentido, se
aparta de la definicin utilizada en la segunda mitad del siglo XX,
la cual haba reducido la trata de personas a un tema de
favorecimiento de la prostitucin, y ms bien parece reflejar lo
instituido por el Convenio Internacional de 1910 respecto de una
conducta tripartita. A ello aade lo avanzado por el GTFCE sobre
las formas contemporneas de esclavitud, al incluir muchas de
las instituciones estudiadas por este ente dentro de los fines de
explotacin de la trata de personas

Al momento de adoptarse el Protocolo sobre Trata de Personas se

encontraba vigente la definicin establecida en el Convenio de
1949, la cual reduca la trata de personas a la prohibicin del
favorecimiento de la prostitucin. No existi, entonces, una
definicin contempornea del fenmeno en el Derecho

73 ONU, Convencin Contra la Delincuencia Organizada Transnacional - Protocolo para Prevenir,

Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Nios, adoptados el 15 de
noviembre de 2000 y entraron en vigor el 29 de setiembre de 2003 y el 25 de diciembre de 2003
respectivamente.

100
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Internacional hasta la dacin del Protocolo sobre Trata de

Personas. En ese mismo sentido se expres tambin el Alto
Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos
en su informe sobre el borrador de protocolo presentado por el
Comit Especial, cuando indic que:
[] las observaciones del Alto Comisionado en relacin con este
Protocolo parten de una comprensin de la importancia potencial
de este instrumento. Como se ha sealado en el Prembulo, no hay
hasta ahora ningn instrumento universal que aborde todos los
aspectos de la trata de personas. De hecho, la trata no se ha
definido con precisin en el derecho internacional y el instrumento
internacional ms reciente que se ocupa de cuestiones
relacionadas con la trata tiene ahora ms de medio siglo de
antigedad []74.

El Protocolo sobre Trata de Personas, no solo consign una nueva

definicin, sino que trat de incluir en ella todas las
combinaciones de conductas que pueden denominarse trata de
personas. Debe entenderse aqu que este es un fenmeno
complejo que puede incluir una multiplicidad de actores y medios,
por ejemplo: la persona que recluta a travs del engao o la fuerza,
el encargado del transporte de las vctimas por va terrestre o
martima, el contacto con el explotador final, entre muchas otras.
Por ello, se trat de encontrar una frmula que pudiera
comprender todas las posibilidades existentes de realizacin del
ilcito, objetivo que se logr con la siguiente definicin:
Para los fines del presente Protocolo [] por trata de personas se
entender la captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la
recepcin de personas, recurriendo a la amenaza o al uso de la

74 ALTO COMISIONADO DE LAS NACIONES UNIDAS PARA LOS DERECHOS HUMANOS. Nota
oficiosa presentada en la cuarta sesin del Comit Especial para la preparacin de la Convencin contra
la Delincuencia Organizada Transnacional. Resolucin A/AC.254/16. Publicada el 01 de junio de 1999.

101
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

fuerza u otras formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao,

al abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la
concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el
consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra,
con fines de explotacin. Esa explotacin incluir, como mnimo,
la explotacin de la prostitucin ajena u otras formas de
explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud
o las prcticas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la
extraccin de rganos []75.

Podemos observar que la definicin de trata de persona se divide

en tres aspectos: la actividad, el medio y el fin de explotacin,
todos los cuales deben estar presentes para la comisin del ilcito.

75
Artculo 3, literal a, del Protocolo sobre Trata de Personas.

102
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

B. LOS ELEMENTOS DE LA TRATA DE PERSONAS

En este acpite analizaremos, los elementos que se describen

en la conceptualizacin de la Trata de Personas, referidos a la
Actividad realizada por el tratante, los Medios utilizados por el
tratante y la Finalidad de la explotacin de la persona tratada:

1. LA ACTIVIDAD (CONDUCTA).

La trata de personas abarca todo el ciclo posible del

trfico de personas. Desde la captacin o seleccin de una
persona en el lugar de origen o su hbitat de procedencia
(etapa inicial del proceso de trfico), hasta la acogida o
recepcin de personas en el lugar de destino, que supone la
etapa final de un ciclo de trfico. Sin embargo este destino
puede originar el traslado a otro sitio de explotacin
convirtindose en lugar de trnsito para el destino final. En
medio de estas dos fases (captacin y recepcin), se
encuentra el transporte o traslado de una persona del lugar
de origen a un lugar de destino. Cabe mencionar que la fase
final de recepcin o acogida viene marcada por la situacin
de explotacin (laboral o sexual) de la vctima.

1.1. Captacin
Debe entenderse el acto de reclutar o lograr la
aceptacin de la vctima para realizar una determinada
actividad76 constitutiva de explotacin laboral o sexual.
Desde el punto de vista criminolgico, se trata del
primer eslabn de la cadena de la trata de personas, sin

76POMARES, Esther. El delito de trata de seres humanos. En Francisco Javier lvarez Garca (dir.),
Derecho penal espaol. Parte especial (I). Valencia: Tirant lo Blanch. 2010.

103
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

que ello implique que dogmticamente se trate de una

etapa que necesariamente el agente deba realizar, dado
que, al tratarse de comportamientos alternativos, aquel
podra intervenir en los posteriores eslabones de la
cadena sin haber intervenido en el primero.77

Segn el Diccionario de la Real Academia de la Lengua

Espaola, significa Atraer a alguien, ganar la voluntad
o el afecto de alguien. En algunas ocasiones tambin se
utiliza el verbo enganchar.

Respecto a la etapa de captacin, de acuerdo al estudio

realizado por la OIM, en el Per las formas de captacin
ms recurrentes de vctimas de trata de personas son
las falsas ofertas de empleo o de prcticas de estudio,
seguidas por los casos de seduccin.78

En una investigacin de campo realizada en las

ciudades de Lima, Cusco, Iquitos y Cajamarca el 57,5%
de los entrevistados confirm que los nios, nias y
adolescentes vctimas de explotacin sexual ingresan a
esta situacin en su mayora a travs de amigos que los
reclutan.79

De manera general se debe establecer que hay mltiples

formas en las cuales esa captacin se presenta en la
realidad. En base a destacadas investigaciones al

77 MONTOYA, Yvn. El delito de trata como delito complejo y sus dificultades en la jurisprudencia
peruana. Derecho PUCP, nmero 76, 2016. pp. 398.
78 Vd. ORGANIZACIN INTERNACIONAL PARA LAS MIGRACIONES. La Trata de Personas: una

realidad en el Per. Diagnstico y Mdulo de capacitacin a capacitadores. Op. Cit., p. 15.

79 Vd. OIT/IPEC Asociacin Va Libre. Imperdonable. Estudio sobre la explotacin sexual comercial

de la infancia y adolescencia en el Per: Cajamarca, Cuzco, Iquitos y Lima. OIT, 2007. p. 65.
104
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

respecto,80 las modalidades criminales ms importantes

que se han detectado a nivel mundial, y que tambin se
presentan en el Per, para la captacin de vctimas de
Trata de personas son las siguientes:

1.1.1. Promesas de trabajo falso o estancias de

estudio: Se recluta a las vctimas mediante el
falso argumento de que trabajarn como
bailarinas, meseras, cantineras, modelos,
trabajadoras domsticas, etc., o se les indica que
trabajarn en condiciones laborales mejores a
las que travs de agencias de empleo y modelaje.
1.1.2. Agencias matrimoniales: Se dedican a unir
personas locales con extranjeros. Las vctimas
son llevadas luego fuera del pas en donde se les
explota. Dichas agencias muchas veces son
promocionadas a travs de Internet.
1.1.3. Padrinazgo: Bajo un presunto consentimiento
del padre o madre de familia, la vctima queda
alejada e incomunicada de sus familiares y
expuesta al maltrato y explotacin del tratante.
En el caso de la trata de personas con fines de
explotacin laboral en la tala ilegal de madera, se
ha detectado que el "patrn-enganchador"
apadrina a hijos del jefe de una comunidad
indgena o a otros miembros de esta, para

80 CAPITAL HUMANO Y SOCIAL ALTERNATIVO. La trata de personas en el Per. Manual para conocer
el problema. Lima, 2010. p. 23 y ORGANIZACIN INTERNACIONAL DEL TRABAJO. Cmo prevenir la
discriminacin, la explotacin y el abuso de las trabajadoras migrantes. Gua informativa. Manual 6.
Trata de mujeres y nias. Lima, OIT, Proyecto MIGRANDINA, 2010. p. 32.

105
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

generar un negocio familiar cuyo objeto es

explotar laboralmente a las personas.8119
1.1.4. Secuestro: Privacin de la libertad ambulatoria
de la vctima a travs de la violencia o la
amenaza.

1.2. Transporte
Por transporte, entendemos cualquier conducta
que implique el movimiento de la vctima de un lugar a
otro, dentro o fuera del territorio nacional. Es
importante que esta conducta genere un riesgo
penalmente no permitido y, en tal sentido, supere el
sentido de comportamientos neutrales.82 Solo es posible
evidenciar esto cuando el tratante mantiene una cierta
relacin de dominio sobre la vctima, especialmente por
alguno de los medios tpicos utilizados.

1.3. Trasladar
Debe entenderse como el traspaso de control sobre
una persona que es objeto de trata. Efectivamente, se
refiere con esta conducta a la concesin o recepcin de
pagos o beneficios para obtener el consentimiento de
una persona que tenga autoridad sobre otra. As, la
modalidad de traslado puede servir para cubrir algunos
casos aparentemente no previstos por el tipo penal
sobre trata de personas.
En ese mismo sentido, tomando como referencia el
Convenio del Consejo de Europa sobre la Lucha contra

81 NOVAK, Fabin y Sandra NAMIHAS. Op.Cit. p. 62

82 MONTOYA, Yvn. Op. Cit.. p. 398.

106
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

la Trata de Seres Humanos de 2005, seala que el

traslado, es la Concesin o recepcin de pagos o
beneficios para obtener el consentimiento de una
persona que tenga autoridad sobre otra.

1.4. Acogida
Implica admitir en su hogar o domicilio a una
persona vctima de trata, darle albergue o refugio.83 Es
el caso de alojamiento transitorio o provisional de la
vctima que est siendo llevada desde el lugar de
captacin al lugar de recepcin.84

1.5. Recepcin
Supone recoger a la vctima que es transportada de
un lugar a otro, sea el destino final o sea un lugar de
trnsito.85 Cabe mencionar que la persona que recibe a
una persona objeto de trata no necesariamente es la
misma que da acogida a la vctima.

2. EL MEDIO

La segunda parte de la definicin, hace referencia al

medio de coercin a travs del cual se subyuga la voluntad
de la vctima o se afecta su libertad a fin de poder someterla
al proceso. Tambin en este caso el Protocolo sobre Trata de
Personas ha buscado criminalizar el uso de cualquier medio
posible incluyendo una gran variedad de supuestos:

83 MATEUS, Andrea y otros. Aspectos jurdicos del delito de trata en Colombia. Bogot: UNODC -
Ministerio del Interior y de Justicia de Colombia, Universidad del Rosario, 2009, p. 44.
84 PRADO, Vctor. Trata de personas y minera ilegal. En Criminalidad organizada. Parte Especial.

Lima: Instituto Pacfico, 2016. p. 389.

85 MATEUS, Andrea y otros. Op. Cit. p. 44.

107
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

[r]ecurriendo a la amenaza o al uso de la fuerza u otras

formas de coaccin, al rapto, al fraude, al engao, al abuso
de poder o de una situacin de vulnerabilidad o a la
concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el
consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre
otra [...]

El Protocolo sobre Trata de Personas, contempla para el caso

de vctimas adultas diversos medios comisivos que denotan
la ausencia de un consentimiento vlido y a travs de los
cuales el tratante persigue su objetivo de explotar sexual o
laboralmente a la vctima. Se trata del uso de la violencia, la
amenaza, el engao o fraude o, especialmente, el abuso de
poder o de una situacin de vulnerabilidad. Es importante
resaltar que, al igual que en el Protocolo de Palermo, la
regulacin penal peruana excluye estos medios comisivos en
los casos de vctimas menores de edad. En estos casos, se
presume iure et de iure irrelevante el consentimiento de la
vctima menor de edad siempre que la captacin, el
transporte (o traslado), recepcin acogida o retencin tengan
fines de explotacin sexual o laboral.

A travs de esta apertura en relacin a los medios de

coercin, no solo se permite la criminalizacin de un mayor
nmero de casos, sino que se refuerza la idea de que la lucha
contra la trata de personas implica necesariamente una
poltica de prevencin a travs del aseguramiento de los
derechos humanos de las posibles vctimas. Es necesario,
por tanto, identificar a los grupos poblacionales ms
vulnerables a la trata de personas y asegurarles una serie de

108
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

derechos civiles y econmicos que les permita resistir ante

algunos de los medios de coercin descritos en la definicin.

Entre los medios de control que la OIM ha detectado en la

experiencia comparada, se pueden sealar los siguientes:

2.1. La deuda o enganche

Los gastos de transporte, obtencin de
documentacin falsa, alojamiento y alimentacin son
pagados con anticipacin por el tratante, de modo que
la vctima est obligada a pagar dichas prestaciones con
su trabajo en condiciones de explotacin. En el caso de
la trata de personas con fines de explotacin en la
minera aurfera y la tala ilegal de madera en Madre de
Dios, el endeudamiento tambin est constituido por el
otorgamiento de vestimenta y atencin mdica a las
vctimas.

2.2. Secuestro de documentos

Se requisa a las vctimas sus pasaportes o
documentos de identidad para restringir su libertad
ambulatoria y mantenerlas en el circuito de la trata de
personas.

2.3. Aprovechamiento de adicciones

Se genera y fomenta la adiccin de las vctimas a
ciertas sustancias, a fin de mantenerlas bajo control y
subordinacin.

109
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

3. EL FIN

Por ltimo, el Protocolo sobre Trata de Personas,

mediante la frase con fines de explotacin, indica que la
captacin, traslado o recepcin de la vctima deber
realizarse con el fin de someterla a situaciones donde un
tercero se beneficie de su esfuerzo. El tratado no establece
quin debe servirse de dicha explotacin, por lo que ello
puede recaer tanto en el sujeto activo como en un tercer
sujeto. Asimismo, tampoco indica que este fin deba
efectivamente llevarse a cabo, de hecho puede que este
nunca ocurra: pensemos, por ejemplo, en las vctimas
liberadas en el momento en que son transportadas a su lugar
de destino. La conducta punible de la trata de personas no
comprende la explotacin final, el delito se considerar
consumado siempre que el o los tratantes hayan realizado
alguna de las actividades antes indicadas con la intencin de
que la vctima sea explotada, sin importar si ello ocurre o no.

A efectos de brindar una orientacin a los Estados respecto

de los posibles fines de explotacin, el Protocolo sobre Trata
de Personas incluye una lista ejemplificativa: [...] Esa
explotacin incluir, como mnimo, la explotacin de la
prostitucin ajena u otras formas de explotacin sexual, los
trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las prcticas
anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de
rganos [...]. Cabe realizar algunas precisiones importantes
al respecto. En primer lugar, el tratado no solo establece un
listado abierto sino que plantea un estndar mnimo de
posibles formas de explotacin, pudiendo cada Estado

110
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

ampliar dicho listado al momento de implementar el

Protocolo sobre Trata de Personas en su normativa interna.

Luego, en relacin con los fines incluidos en la

definicin, es importante sealar que si bien en un inicio se
haba intentado establecer una definicin para cada uno de
ellos, estas fueron dejadas de lado debido a la dificultad de
llegar a un consenso. De este modo, las definiciones
quedaron registradas en los trabajos preparatorios del
tratado,86 pero no se incluyeron en las notas oficiales de
interpretacin del mismo. Se debe tener presente, no
obstante, que muchos de los fines expuestos en el Protocolo
sobre Trata de Personas ya se encuentran definidos por la
costumbre o por otros tratados internacionales.

A modo de ejemplo, esta explotacin incluir las siguientes

formas:

3.1. Venta de nios y Adopcin Ilegal.

Intercambiar un menor de edad (desde 0 meses
hasta los 18 aos) por una suma de dinero. Existen
redes internacionales que se dedican a la venta de
bebs, nios, nias y adolescentes. stos son
sustrados o secuestrados para luego intercambiarlos
por dinero a mafias con diferentes fines, como
adopciones ilegales, explotacin sexual, etc.

Para el Estado peruano, esta finalidad ha sido

conceptualizada segn el reglamento de la Ley de Trata

86 Cfr. UNODC. Travaux Prparatoires p. Cit., pp. 357 367.

111
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

de Personas, como toda actividad o transaccin ilegal

por la que los nios, nias y adolescentes son
transferidos por una persona o grupo de personas a otra
a cambio de una remuneracin o cualquier otra
retribucin.

3.2. Mendicidad
Obligar a la vctima a realizar la accin de
mendigar, es decir, pedir dinero o ayuda a manera de
splica a transentes, para luego despojarles del dinero
obtenido. Generalmente utilizan a menores de edad,
ancianos y personas con algn tipo de discapacidad.
El reglamento de la Ley de Trata de Personas, lo define
como la prctica permanente o eventual que consiste
en solicitar de alguien de modo persistente y humillante
una ddiva o limosna. La mendicidad no genera
transaccin econmica, prestacin de servicios ni
relacin laboral alguna.

3.3. Explotacin sexual

Obligar a la vctima a ejercer la prostitucin,
someterla a esclavitud sexual u otras formas de
explotacin sexual.

Por explotacin sexual comercial de nias, nios y

adolescentes, el reglamento de la Ley de Trata de
Personas, define: Actividad ilcita y delictiva consistente
en someter y obligar a nios, nias o adolescentes a
situaciones sexuales, erticas y actos anlogos, en
beneficio propio o de terceros.

112
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

3.4. Explotacin laboral

Obligar a la vctima a realizar trabajos o servicios
forzados, esclavitud o prcticas anlogas, servidumbre,
entre otras formas de explotacin laboral.

El marco normativo mencionado, define los trabajos o

servicios forzados, como todo trabajo o servicio
impuesto a un individuo vctima de Trata de Personas,
bajo amenaza de un grave perjuicio a l o sus familiares
directos dependientes.

3.5. Extraccin o trfico de rganos o tejidos humanos

Implica tanto la extirpacin de partes del cuerpo de
una persona, as como la comercializacin de los
mismos, usualmente aprovechando las dificultades
econmicas de la vctima.87

La Trata de Personas ha de realizarse con algn

propsito de explotacin, aunque ese propsito
finalmente no se cumpla88.
Existen casos en los que la polica logra intervenir a
tiempo para evitar que la persona captada sea
explotada; es decir que no se materializa el fin. Se suele
pensar que si no se ha concretado el fin, el tratante no
puede ser detenido. La finalidad del tratante no debe,

87 La Unin Europea brind las siguiente definiciones en la DECISIN MARCO DEL CONSEJO 2003/
/JAI sobre la prevencin y represin del trfico de rganos y tejidos humanos. Artculo 1 Definiciones A
los efectos de la presente Decisin marco: 1) el trmino trasplante abarca la totalidad del procedimiento
de extirpacin de un rgano o tejido de una persona y su implantacin en otra, comprendidos los
procedimientos de preparacin, conservacin y almacenamiento; 2) el trmino tejido incluye tambin las
clulas, incluidos los blastocitos productores de sangre; 3) los trminos rganos y tejidos humanos no
incluyen: a) los tejidos y rganos reproductores; b) los tejidos y rganos del embrin; c) la sangre y sus
derivados.
88 Naciones Unidas, Oficina contra la Droga y el Delito: Manual para la lucha contra la trata de personas,

Nueva York, 2007, pgina xiv. 38.

113
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

necesariamente, concretarse, basta con que haya

realizado alguna de las conductas y que se pueda
comprobar la pretendida finalidad.

C. LAS OBLIGACIONES DEL ESTADO

El segundo aporte del Protocolo sobre Trata de Personas es

la imposicin de ciertos deberes estatales para la completa
erradicacin de este delito. Estas obligaciones representan un
avance importante en la lucha contra la trata de personas puesto
que permiten entender que esta no es una institucin nicamente
adscrita al Derecho Penal, sino que comprende una serie de
vulneraciones de derechos humanos que deben ser prevenidas y
reparadas. En ese sentido, el tratado aborda todas las aristas del
fenmeno: prevenir sus causas, perseguir los hechos delictivos, y
proteger y rehabilitar a las vctimas.

1. DEBER DE PREVENCION

El deber de prevencin abarca todas aquellas medidas

de carcter jurdico, poltico, administrativo y cultural que
promuevan la salvaguarda de los derechos humanos y que
aseguren que las eventuales violaciones a los mismos sean
efectivamente consideradas y tratadas como un hecho ilcito
que, como tal, es susceptible de acarrear sanciones para
quien las cometa, as como la obligacin de indemnizar a las
vctimas por sus consecuencias perjudiciales. No es posible
hacer una enumeracin detallada de esas medidas, que
varan segn el derecho de que se trate y segn las
condiciones propias de cada Estado Parte, aunque es claro

114
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

que la obligacin de prevenir es de medio o comportamiento

y no se demuestra su incumplimiento por el mero hecho de
que un derecho haya sido violado.89

Esta obligacin, entonces, no solo comprende la prevencin

del ilcito penal mediante, por ejemplo, acciones de
desarticulacin de organizaciones criminales u operativos en
establecimientos sospechosos de captar a vctimas de trata
de personas, sino que adems incluye una multiplicidad de
medidas que conviertan al actuar policial en ltima ratio. En
el caso de la trata de personas, ello se reconduce a, por un
lado, cambiar las condiciones de vulnerabilidad que crean
potenciales vctimas de trata de personas y, por el otro,
buscar eliminar la demanda de explotacin que promueve la
dacin del delito. En otras palabras, se deben actuar a fin de
evitar actos de trata de personas abordando, principalmente,
las causas del fenmeno.90

En ese sentido, el Protocolo sobre Trata de Personas dispone

que:
Artculo 9.- Prevencin de la trata de personas
1. Los Estados Parte establecern polticas, programas y
otras medidas de carcter amplio con miras a:
a) Prevenir y combatir la trata de personas; y

89 CORTE IDH. Caso Godnez Cruz contra Honduras. Fondo. Sentencia del 20 de enero de 1989, Serie
C N 5, prrafo 185. La Corte IDH ha utilizado esta definicin del deber de prevencin en casos recientes
como Gonzlez y otras (Campo Algodonero) contra Mxico. Excepcin Preliminar, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia del 16 de noviembre de 2009, prrafo 252, en el cual adems se
desarrolla el contenido especfico de este deber en relacin con la violencia contra la mujer.
90 ALTO COMISIONADO DE LAS NACIONES UNIDAS PARA LOS DERECHOS HUMANOS. Principios

y directrices recomendados sobre derechos humanos y trata de personas. Comentario. New York:
Naciones Unidas, 2010, p. 99.
115
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

b) Proteger a las vctimas de trata de personas,

especialmente las mujeres y los nios, contra un
nuevo riesgo de victimizacin.
2. Los Estados Parte procurarn aplicar medidas tales
como actividades de investigacin y campaas de
informacin y difusin, as como iniciativas sociales y
econmicas, con miras a prevenir y combatir la trata de
personas.
3. Las polticas, los programas y dems medidas que se
adopten de conformidad con el presente artculo
incluirn, cuando proceda, la cooperacin con
organizaciones no gubernamentales, otras
organizaciones pertinentes y otros sectores de la
sociedad civil.
4. Los Estados Parte adoptarn medidas o reforzarn las
ya existentes, recurriendo en particular a la cooperacin
bilateral o multilateral, a fin de mitigar factores como la
pobreza, el subdesarrollo y la falta de oportunidades
equitativas que hacen a las personas, especialmente las
mujeres y los nios, vulnerables a la trata.
5. Los Estados Parte adoptarn medidas legislativas o de
otra ndole, tales como medidas educativas, sociales y
culturales, o reforzarn las ya existentes, recurriendo
en particular a la cooperacin bilateral y multilateral, a
fin de desalentar la demanda que propicia cualquier
forma de explotacin conducente a la trata de personas,
especialmente mujeres y nios.

2. DEBER DE PERSECUCION

El segundo deber estatal desarrollado por el Protocolo

sobre Trata de Personas es el deber de persecucin del delito.

116
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

Este deber se reconduce directamente a la investigacin,

procesamiento y sancin penal de los sujetos activos del
delito, y a la dacin de una reparacin para las vctimas. Sin
embargo, es errneo pensar que ello no tiene tambin
relacin con los derechos humanos. El proceso penal se
encuentra estrechamente ligado al deber de garanta que
todo Estado tiene en virtud del DIDH, lo que comprende la
obligacin de investigar, juzgar y sancionar las violaciones de
derechos humanos y otorgar una reparacin a las vctimas91.
De este modo, el nexo entre proceso penal y derechos
humanos es doble: por un lado, al llevar a cabo el proceso
penal contra los tratantes, el Estado cumple con su
obligacin de garanta en el marco del DIDH; y, al mismo
tiempo, sanciona una violacin de derechos humanos como
es la trata de personas.

Pero, adems, existe otro vnculo importante: un proceso

penal debe respetar los derechos procesales de los
involucrados y asegurar una serie de garantas judiciales
para que la sentencia sea considerada acorde a Derecho.
Estas garantas no se encuentran descritas en el Protocolo
sobre Trata de Personas pero s son desarrolladas en los
tratados de derechos humanos. Por ejemplo, el artculo 8 de
la Convencin Americana de Derechos Humanos (en
adelante, CADH) plantea una serie de derechos que deben
ser respetados en todo proceso judicial y cuyo
incumplimiento puede acarrear responsabilidad
internacional del Estado. Disposiciones similares pueden

91CORTE IDH. Caso Velsquez Rodrguez contra Honduras. Fondo. Sentencia del 29 de julio de 1988,
prrafo 174.

117
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

encontrarse en el SUDH, especficamente en el artculo 14

del PIDCP, y en el SEDH, artculo 6 del Convenio Europeo
para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las
Libertades Fundamentales.

Adems, la obligacin de perseguir no solo tiene relacin con

el respeto de los derechos humanos durante el proceso penal
sino que tambin implica la tipificacin del delito de trata de
personas en el derecho interno de los Estados. Este deber de
implementacin se encuentra desarrollado en el artculo 5
del Protocolo sobre Trata de Personas en los siguientes
trminos:
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas legislativas y
de otra ndole que sean necesarias para tipificar como
delito en su derecho interno las conductas enunciadas
en el artculo 3 del presente Protocolo, cuando se
cometan intencionalmente.
2. Cada Estado Parte adoptar asimismo las medidas
legislativas y de otra ndole que sean necesarias para
tipificar como delito:
a) Con sujecin a los conceptos bsicos de su
ordenamiento jurdico, la tentativa de comisin de
un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del
presente artculo;
b) La participacin como cmplice en la comisin de
un delito tipificado con arreglo al prrafo 1 del
presente artculo; y
c) La organizacin o direccin de otras personas para
la comisin de un delito tipificado con arreglo al
prrafo 1 del presente artculo.

118
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

En ese sentido, los Estados deben tipificar en el derecho

interno lo dispuesto por el Protocolo sobre Trata de Personas,
lo que debe comprender, adems de la conducta principal del
delito de trata de personas, todas las disposiciones
secundarias pertinentes. En efecto, debe entenderse que:
[E]n la formulacin del delito de trata de personas, Los
Estados deben criminalizar no slo los delitos que se cometen
intencionalmente; tambin deben garantizar que el
consentimiento de la vctima no altera la responsabilidad
penal del agresor. Estados ms estn obligados a tipificar
como delito delitos conexos, como trataron de delitos de
trfico ilcito o complicidad en su Comisin y aseguran que
la responsabilidad penal (y civil) puede ampliarse a las
personas jurdicas como naturales. Esta obligacin es
importante para garantizar la responsabilidad legal de las
corporaciones y empresas participar en el trfico, tales como
contratistas de mano de obra, agencias de adopcin y lugares
de diversin o esparcimiento92.(Traduccin nuestra)

3. DEBER DE PROTECCION

Finalmente, el Protocolo sobre Trata de Personas

plantea medidas de asistencia y proteccin a las vctimas,
tanto en relacin con su participacin en el proceso judicial
como en su posterior rehabilitacin y reinsercin en la
sociedad. Esta obligacin reviste especial importancia al
considerar que las vctimas de trata de personas se
encuentran en una grave situacin de vulnerabilidad debido

92CONSEJO DE DERECHOS HUMANOS. Informe de la Relatora Especial sobre trata de personas,

especialmente mujeres y nios, Joy Ngozi Ezeilo. A/HCR/20/18. Publicado el 6 de junio de 2012, prrafo
18.

119
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

a la violacin de sus derechos; situacin que no solo debe ser

reparada, sino adems revertida a fin de que no se produzca
una revictimizacin post-liberacin. El deber de proteccin
tiene como objetivo, entonces, compensar a la vctima por el
dao sufrido y brindarle una serie de derechos para que
pueda reinsertarse en la sociedad en una situacin distinta
de aquella que posea al momento de ser captada.

Cabe indicar, sin embargo, que a pesar de la importancia de

este deber, el tratado utiliza un lenguaje muy similar al de la
obligacin de prevencin, donde el uso de frases como []
cada Estado parte considerar la posibilidad []93 parece dar
a la norma un carcter facultativo ms que obligatorio. El
uso de este tipo de frases se debi a que durante la
negociacin del texto del Protocolo sobre Trata de Personas,
diversos Estados se mostraron preocupados porque varias de
las medidas de asistencia representaban un desembolso de
recursos y no queran verse obligados a ello94. En ese orden
de ideas, se prefiri adoptar un texto con obligaciones de
carcter amplio que pudieran ser cumplidas de distintas
maneras segn la voluntad poltica de cada Estado Parte. Sin
embargo, como veremos a continuacin, la posibilidad de
una aplicacin facultativa de las obligaciones de asistencia y
proteccin desaparece cuando estas incorporan el contenido
de DIDH.

Las medidas de proteccin pueden ser divididas entre

aquellas relacionadas con el proceso judicial contra los

93 Inicio del inciso 3 del artculo 6 del Protocolo sobre Trata de Personas, disposicin que regula los
deberes de proteccin de las vctimas.
94 UNODC. Travaux Prparatoires... p. Cit., p. 389.

120
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

tratantes o contra el propio Estado, si es que este no ha

cumplido con sus obligaciones de prevencin y garanta, y
las medidas de proteccin desligadas del proceso judicial.
Ambas, sin embargo, parte de un deber comn: la
identificacin de la vctima95. Este es un tema de gran
relevancia que no ha sido incluido como un deber especfico
de los Estados en el Protocolo sobre Trata de Personas96, pero
que parece reconocido implcitamente al otorgarse
expresamente derechos a las vctimas. De este modo, no
podran establecerse deberes para con las vctimas si no se
considera que existe, primero, una obligacin de
reconocerlas como tales97.

Esta identificacin comprende, en primera lugar, el

cumplimiento -por parte de los Estados- del deber de

95 Para una definicin de vctima, optamos por aquella dada por la Declaracin sobre los principios
fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y de abuso de poder, que define dicho trmino
como: Se entender por vctimas aquellas personas que, individual o colectivamente, hayan sufrido
daos, inclusive lesiones fsicas o mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo
sustancial de sus derechos fundamentales, como consecuencias de acciones u omisiones que violen la
legislacin penal vigente de los Estados Miembros, incluida la que proscribe el abuso de poder.
(ASAMBLEA GENERAL DE LAS NACIONES UNIDAS. Declaracin sobre los principios fundamentales
de justicia para las vctimas de delitos y de abuso de poder. Resolucin 40/34. Publicada el 29 de
noviembre de 1985, prrafo 1).
96 Al respecto se pronunci el TEDH, en los siguientes trminos: In order for a positive obligation to take

operational measures to arise in the circumstances of a particular case, it must be demonstrated that the
State authorities were aware, or ought to have been aware, of circumstances giving rise to a credible
suspicion that an identified individual had been, or was at real and immediate risk of being, trafficked or
exploited within the meaning of Article 3(a) of the Palermo Protocol and Article 4(a) of the Anti-Trafficking
Convention. In the case of an answer in the affirmative, there will be a violation of Article 4 of the
Convention where the authorities fail to take appropriate measures within the scope of their powers to
remove the individual from that situation or risk []. (TEDH. Rantsev contra Chipre y Rusia. Aplicacin
N 26965/04. Sentencia del 7 de enero de 2010, prrafo 286. La sentencia se encuentra disponible en:
http://hudoc.echr.coe.int/sites/eng/pages/search.aspx.
97 GALLAGHER, Anne. The International Law p. 121Cit., p. 282. Cabe sealar que durante las trabajos
preparatorio del Protocolo sobre Trata de Personas, distintas entidades internacionales solicitaron incluir
en el texto del tratado disposiciones especficas sobre la identificacin de la vctima, lo cual sin embargo
no obtuvo resultados (AD HOC COMMITTEE ON THE ELABORATION OF A CONVENTION AGAINST
TRANSNATIONAL ORGANIZED CRIME. Note by the Office of the United Nations High Commissioner
for Human Rights, the United Nations Children's Fund and the International Organization for Migration
on the draft protocols concerning migrant smuggling and trafficking in persons. A/AC.254/27. Publicado
el 8 de febrero de 2000, prrafo 2. Disponible en: http://www.refworld.org/docid/431840242.html. Este
problema fue resuelto por la Convencin europea sobre trata de personas cuyo Art. 10 establece el
deber de identificacin de las vctimas y dispone de medidas especficas para el caso de los menores
de edad.
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

capacitacin de los operadores de justicia en materia de

trata de personas98. Esta capacitacin no solo debe incluir
un componente de investigacin que permita identificar, aun
cuando la propia vctima no lo manifieste, un posible caso de
trata de personas; sino que pasa, principalmente, por
reconocer que una persona sometida a trata de personas es
alguien que ha sufrido una violacin a sus derechos
humanos ms all de su situacin migratoria o la explotacin
a la que ha sido sometida. Por ello, la identificacin de la
vctima implica su no criminalizacin por los actos ilegales
que pudo cometer durante el proceso de captacin y traslado
(por ejemplo, entrada irregular a un Estado) o por la
situacin de explotacin a la que pudo haber sido sometida
(por ejemplo, la prostitucin all donde estuviera
prohibida)99.
Adems, la identificacin se encuentra estrechamente ligada
a los dems componentes del deber de proteccin y
asistencia. Por un lado, debido a que las vctimas de trata de
personas tienen el derecho de participar, con ciertas
garantas especficas, del proceso penal contra los presuntos
tratantes y ello no es posible si es que, previamente, no han
sido calificadas como tales. Y, por el otro, debido a que su
condicin de vctimas las hace titulares de una serie de
derechos que no tendran de ser reconocidas como migrantes
irregulares o infractoras de la ley penal100.

98 En el mbito internacional existen diversos protocolos para la identificacin de la vctima que pone
especial nfasis en las medidas a adoptar en la primera entrevista y el comportamiento de los agentes
estatales durante la misma, uno de ellos es el de Anti-Slavery International. Protocol for Identification
and Assistance to Trafficked Persons and Training Kit. Londres: Anti-Slavery International, 2005.
99 La criminalizacin de la vctima de trata de personas se identific como un problema comn en un

estudio realizado en Estados de diferentes partes del mundo, tales como: Pases Bajos, Blgica, Reino
Unido, Estados Unidos, Italia, Nigeria, Tailandia, Colombia, Ucrania y Polonia. (PEARSON, Elaine.
Human traffic, human rights: redefining victim protection. Londres: Anti-Slavery International, 2002, pp.
40 41).
100 UNODC. Ley modelo contra la trata de personas.122Viena: UNODC, 2010, p. 55.
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

En relacin al primer componente, cabe indicar que una

vctima de trata de personas no podr o desear cooperar y
participar del proceso penal, si es que no recibe una serie de
garantas del Estado101. En ese sentido, el Protocolo sobre
Trata de Personas seala que:
1. Cuando proceda y en la medida que lo permita su
derecho interno, cada Estado Parte proteger la
privacidad y la identidad de las vctimas de la trata de
personas, en particular, entre otras cosas, previendo la
confidencialidad de las actuaciones judiciales relativas
a dicha trata.
2. Cada Estado Parte velar por que su ordenamiento
jurdico o administrativo interno prevea medidas con
miras a proporcionar a las vctimas de la trata de
personas, cuando proceda:
a) Informacin sobre procedimientos judiciales y
administrativos pertinentes;
b) Asistencia encaminada a permitir que sus
opiniones y preocupaciones se presenten y
examinen en las etapas apropiadas de las
actuaciones penales contra los delincuentes sin
que ello menoscabe los derechos de la defensa
[]102.

De este modo, la primera garanta de proteccin a la que tiene

derecho una vctima de trata de personas durante un proceso
penal es la reserva de su identidad a efectos de no sufrir

101 NOLL, Gregor. The Insecurity of Trafficking in International Law. En: CHETAIL, Vincent.
Globalization, migration and human rights: international law under review. Vol. II. Bruselas: Collection of
the Geneva Academy of International Humanitarian law and Human Rights, 2007, pp. 357 360.
102 Artculo 6 del Protocolo sobre Trata de Personas. Cabe hacer mencin de que estas obligaciones

son muy similares a aquellas establecidas por la Declaracin sobre los principios fundamentales de
justicia para las vctimas de delitos y de abuso de poder de 1985, prrafos 4 a 7, lo cual nos lleva a
indicar que a pesar de los aos transcurridos desde la dacin de dicha Declaracin, sus disposiciones
sigue siendo actuales.
123
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

represalias por parte de sus victimarios y poder declarar

libremente ante el tribunal correspondiente, o para no ser
expuesta al escrutinio pblico103. La Convencin Europea
contra la Trata de Personas da algunos alcances respecto de
obligaciones especficas para cumplir con este deber; por
ejemplo, la proteccin y el correcto almacenamiento de los
datos personales, evitar que la identidad y la informacin que
permitan la identificacin de una vctima no se hagan
pblicos a travs de medios de comunicacin, o adoptar las
medidas necesarias para que los medios de comunicacin
puedan autorregularse a efectos de preservar la identidad y
privacidad de una vctima de trata de personas104. Adems,
el propio texto del Protocolo sobre Trata de Personas indica
que la identidad de la vctima puede tambin ser preservada
mediante la confidencialidad de las actuaciones judiciales.
De este modo, los casos de trata de personas recaen en la
excepcin planteada por el artculo 14, inciso 1, del PIDCP
que seala:
[] La prensa y el pblico podrn ser excluidos de la
totalidad o parte de los juicios [...] cuando lo exija el inters
de la vida privada de las partes [...].

El segundo inciso del artculo citado plantea un estndar

mnimo de derechos que posee la vctima durante el proceso,
lo que presupone que estas tengan derecho a un recurso
judicial efectivo para lograr una reparacin adecuada al dao
sufrido. Esto ha sido reconocido en el inciso 6 del artculo 6
del Protocolo sobre Trata de Personas al indicar que:

103 CONSEJO DE EUROPA. Explanatory Report of the Council of Europe Convention on Action Against
Trafficking in Human Beings. 2005, prrafo 138.
104 Artculo 11 de la Convencin Europea contra la Trata de Personas.

124
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

[...] Cada Estado Parte velar por que su ordenamiento

jurdico interno prevea medidas que brinden a las vctimas
de la trata de personas la posibilidad de obtener
indemnizacin por los daos sufridos []105.

De ello podemos extraer dos recursos judiciales que el Estado

debe brindar a las vctimas: un recurso efectivo contra sus
victimarios, esto es, el proceso penal en el cual las vctimas
deben poder participar; y, un recurso efectivo contra el
Estado para solicitar una reparacin por el incumplimiento
del deber de prevencin y garanta en los casos de trata de
personas106. Ambas posibilidad, sin embargo, plantean la
necesidad de asegurar derechos procesales similares. Al
respecto, la Relatora Especial sobre Trata de Personas indic:
[E]n el plano procesal, a las vctimas de violacin de derechos
humanos, se les debe garantizar el acceso a una autoridad
competente e independiente para obtener satisfactoriamente
la reparacin. Dicha autoridad debe tener la facultad para
investigar y decidir, si ha ocurrido una violacin de los
derechos humanos y si es as, para exigir reparaciones. Si a
las vctimas se les debe proporcionar un acceso valido a dicha
autoridad, ellos deben garantizar un conjunto de derechos
conexos. En primer lugar, las vctimas debern recibir la
informacin pertinente sobre el derecho que ha sido violado,
sobre la existencia de este, y de las formas de acceso a
mecanismos de reparacin. En segundo lugar, se les debe
facilitar la asistencia legal, mdica, psicolgica, social,
administrativo y cualquier otra que requieran para ejercer el

105Cfr. UNODC. Travaux Prparatoires... p. Cit., pp. 396 399.

106 Cfr. ALTO COMISIONADO DE LAS NACIONES UNIDAS PARA LOS DERECHOS HUMANOS.
Principios y directrices. p. Cit., pp. 237 241.

125
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

derecho a un recurso efectivo de manera satisfactoria.107

(Traduccin propia)

Ahora bien, aun cuando varias de las medidas de asistencia

establecidas por el Protocolo sobre Trata de Personas pueden
ser otorgadas a las vctimas como forma de reparacin, por
ejemplo un servicio de ayuda psicolgica o los cursos de
capacitacin laboral, estas deben ser cumplidas por los
Estados ms all de la existencia del proceso judicial. En
otras palabras, el deber de proteccin y asistencia a las
vctimas no puede ser limitado por la capacidad del Estado
de identificar a los presuntos responsables e iniciar un
proceso penal en su contra o por la posibilidad de la vctima
de iniciar un proceso contra el Estado y esperar la dacin de
una sentencia con calidad de cosa juzgada. Si ello fuera
cierto, estaramos supeditando los derechos de una persona
a un actuar policial y fiscal diligente o al periodo de tiempo
que dura un proceso judicial, lo cual no resulta plausible en
el caso de violaciones graves a los derechos humanos como
es la trata de personas.108

107 CONSEJO DE DERECHOS HUMANOS. Report of the Special Rapporteur on trafficking in persons,
especially women and children, Joy Ngozi Ezeilo. A/HRC/17/35. Publicado el 13 de abril de 2011, prr.
19.
108 Los Principios y directrices bsicos sobre los derechos de las vctimas de violaciones manifiestas de

las normas internacionales de derechos humanos y de violaciones graves del Derecho Internacional
Humanitario a interponer recursos y obtener reparaciones se pronuncian en ese sentido al indicar que:
[...] Las vctimas deben ser tratadas con humanidad y respeto de su dignidad y sus derechos humanos,
y han de adoptarse las medidas apropiadas para garantizar su seguridad, su bienestar fsico y
psicolgico y su intimidad, as como los de sus familias [...] (artculo10). Estos principios son aplicables
126 una violacin mltiple a los derechos humanos.
a la trata de personas puesto que en ella se configura
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

CONCLUSIONES

A. La trata de personas naci como una institucin jurdica

vinculada a la esclavitud. El Acuerdo Internacional para Asegurar
una Proteccin Eficaz contra el Trfico Criminal denominado
Trata de Blancas de 1904, primer tratado internacional sobre
trata de personas, recoga el trmino white slavery, lo que
implica que la diferencia inicial entre trata de personas y
esclavitud fue solo una cuestin de diferencia de vctimas. Por un
lado, las mujeres blancas sometidas a explotacin sexual, por el
otro, los esclavos negros e indios. Debido a ello, la trata de
personas tuvo un origen confuso puesto que no termin de
delimitarse si era una especie de esclavitud o una institucin
jurdica distinta.

B. La relacin entre la prohibicin de la trata de personas y aquella

relativa a la esclavitud permiti que la primera recoja los avances
logrados en materia de derechos humanos por el movimiento
abolicionista de la esclavitud. En efecto, en el Acuerdo
Internacional de 1904 se incluyeron deberes de prevencin, como
los controles de documentos y los puestos de vigilancia en
estaciones de trenes, y de proteccin, por ejemplo la asistencia
para las mujeres vctimas de la trata de blancas. Ahora bien, este
tratado penaliz la figura de la trata de blancas pero no lleg a
criminalizar la explotacin sexual al cual era sometidas las
vctimas, signo de que los Estados se encontraban reacios a
aceptar lmites en cuestiones que consideraban de ndole
estrictamente interna.

127
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

C. A inicios del siglo XX, la trata de personas comenz a ganar

autonoma pero su regulacin tuvo un nfasis penal y limitado.
Con el Convenio Internacional para la Represin del Trfico de
Trata de Blancas de 1910 se adopt la primera definicin de trata
de personas, indicando que era el proceso de captacin y
transporte, mediante engaos, de mujeres para fines de
explotacin sexual. Esto permiti identificar la trata de personas
como figura distinta a la esclavitud. Sin embargo, el nfasis se
puso en la criminalizacin de la conducta ms que en proveer y
ampliar la proteccin de las vctimas. La definicin exclua de su
mbito de aplicacin todos aquellos casos donde la explotacin
tena un fin distinto de la explotacin sexual y limitaba su
aplicacin a mujeres blancas, omitiendo otras vctimas como los
hombres. De esta forma, la trata de personas comenz a
configurarse como una institucin distinta de la esclavitud,
pero ms relacionada con el Derecho Penal que con los derechos
humanos.

D. El Protocolo sobre Trata de Personas conjuga dos enfoques

regulatorios: aquel del Derecho Penal y el de los Derechos
Humanos. Este tratado, si bien fue adoptado en un espacio de
criminalizacin de conductas (UNODC), tiene como objetivos
centrales la prevencin del fenmeno, persecucin de los actores
activos, y la proteccin de las vctimas. Asimismo, realiza dos
grandes aportes a la lucha contra la trata de personas: la
definicin y las obligaciones estatales para su erradicacin.
Tal es as, que este instrumento normativo establece una
definicin de trata de personas que logra concretizar toda la
complejidad del fenmeno. En ese sentido, se aparta de la
definicin utilizada en la segunda mitad del siglo XX, la cual haba

128
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

reducido la trata de personas a un tema de favorecimiento de la

prostitucin, y ms bien parece reflejar lo instituido por el
Convenio Internacional de 1910 respecto de una conducta
tripartita. A ello aade las obligaciones de los Estados, para su
erradicacin a travs de la prevencin, persecucin y proteccin.

E. En ese sentido, el deber de prevencin busca eliminar las

situaciones de vulnerabilidad que crean potenciales vctimas de
trata de personas asegurando el goce y ejercicio de los derechos
humanos. Se relaciona entonces con el cumplimiento, por parte
de los Estados, de los deberes que poseen en funcin de otros
tratados internacionales de derechos humanos. Adems, esta
obligacin tambin comprende la lucha contra la demanda,
siendo los Estados los llamados a supervisar que los entes
privados garanticen derechos laborales y sociales y no utilicen a
vctimas de trata de personas.

F. El deber de persecucin permite entender que un enfoque de

Derecho Penal debe necesariamente ser respetuoso de los
derechos humanos. Por esto, los Estados se encuentran obligados
a asegurar garantas judiciales y un debido proceso a los sujetos
activos del delito. Adems, este deber incluye lo que en el DIDH
se conoce como obligacin de adoptar disposiciones de Derecho
Interno; es decir, la obligacin de criminalizar la trata de personas
y todas las dems situaciones conexas en la normativa nacional.

G. El deber de proteccin se enfoca en los derechos de las vctimas

dentro y fuera del proceso judicial. Los Estados se encuentran
obligados a identificar a la vctima como alguien que ha sufrido
una serie de violaciones a sus derechos humanos y proveerle

129
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

un recurso judicial efectivo para obtener una reparacin integral.

Pero, ms all de la existencia de un proceso judicial, los Estados
tambin deben asegurar a las vctimas una serie de derechos que
le permitan rehabilitarse y reinsertarse en la sociedad. Los
Estados debern cumplir, no solo las garantas mnimas
establecidas por el Protocolo sobre Trata de Personas, sino
todos los estndares internacionales respecto de la proteccin de
vctimas de graves vulneraciones a los derechos humanos.

H. Finalmente, debemos sealar, que el Protocolo sobre Trata de

Personas, si nos provee una regulacin normativa estandarizada,
toda vez que nos brinda una definicin tripartita, vale decir nos
seala cuales son las conductas en concreto que debe realizar el
sujeto activo, tambin nos hace referencia sobre los medios que
debe emplear el sujeto activo para colocar a la vctima en una
situacin asimtrica de dominio, y por ltimo nos hace referencia
sobre la finalidad del sometimiento entendida como la explotacin
en toda sus formas. Asimismo, adicionalmente brinda las pautas
para la adopcin del mismo por los Estados partes, a efectos de
su adecuacin mutatis mutandis en sus respectivas normas
internas, y su interpretacin conjunta con la Convencin Contra
la Delincuencia Organizada Transnacional.

130
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

RECOMENDACIONES

A. Que, a travs de seminarios programados y ejecutados por la

Oficina de Educacin y Doctrina del Consejo de Asesoramiento de
la VI Macro Regin Policial Junn Pasco Huancavelica, se imparta
Talleres Tericos-Prcticos sobre el contenido del Protocolo
sobre Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Nios, as
como la legislacin interna al respecto, a efectos de poder
identificar las conductas, medios y fines, que desarrollan los
tratantes en el proceso del delito, y en este sentido se encuentren
capacitados para poder enfrentar con xito en la erradicacin de
este flagelo execrable, bajo sus tres preceptos, prevencin del
delito de trata, persecucin de los tratantes y proteccin de las
vctimas.

B. Que, por intermedio de la Oficina de Educacin y Doctrina del

Consejo de Asesoramiento de la VI Macro Regin Policial Junn
Pasco Huancavelica, se realicen cursos de capacitacin y/o
especializacin en Investigacin de Trata de Personas, a efectos
de captar personal idneo para la repotenciacin de los
Departamentos de Trata de Personas de las Regiones Policiales de
esta Macro Regin Policial, lo cual coadyuvar a que la finalidad
fundamental constitucional de la Polica Nacional del Per,
cumple con sus objetivos, vale decir la erradicacin del delito de
Trata de Personas.

C. Para afrontar con xito el delito de Trata de Personas, tanto como

parte de la delincuencia comn y tambin como parte de la
delincuencia organizada (crimen organizado), se debe replantear
la formulacin de Protocolos Internos, independientemente en

131
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

cada una de las tres aristas de erradicacin del delito de Trata de

Personas, comprendidas en el Protocolo sobre Trata de Personas
de ONU, las cuales han sido ampliamente desarrollados por
organismos internacionales, tanto en la Prevencin, Persecucin
y Proteccin. Haciendo hincapi, en su aplicacin de dichos
Protocolos de Actuacin Multidisciplinaria, as como los
existentes, que fueron elaborados tanto por el Ministerio de
Justicia, as como por el Consejo Nacional de Poltica Criminal,
del mismo modo, la utilizacin de los diversos Manuales y Guas
de Capacitacin e Investigacin, formulados por la Oficina de las
Naciones Unidas Contra La Droga y el Delito UNDOC, y tambin
por las diversas ONGs, quienes persiguen un inters comun al
nuestro. Finalmente, disear planes de investigacin proactivas
que comprometan a todos los operadores de justicia, a efectos de
concretizar la erradicacin del delito de Trata de Personas.

132
 El Delito de Trata de Personas en la Legislacin Internacional

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