Caso Prctico: Cauca
Asignatura: Auditora y Certificacin de los Sistemas de Gestin ISO 9001
Nombre y Apellidos del Participante:
PREPARACIN Y RESOLUCIN DE UN CASO PRCTICO
A travs del Caso Prctico se pretende la resolucin de una situacin real de Empresa, para lo que es
necesario utilizar todos los conocimientos adquiridos en un Mdulo o temtica relacionada. En otras
ocasiones, se aade informacin complementaria sobre los contenidos de los que dispones en las
Unidades de Competencia para que la interpretes o relaciones.
La resolucin de un Caso Prctico permite la adquisicin de habilidades mediante la deteccin de
situaciones relevantes, anlisis de informacin complementaria, toma de decisiones y propuesta de
soluciones.
Se deber analizar e interrelacionar la informacin facilitada en el Caso Prctico -CP con el Material del
Mdulo o temtica relacionada, buscando y ampliando informacin a travs de otras fuentes externas
como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones adecuadas en relacin
con la situacin planteada.
Una vez resuelto, se enviar la solucin al Tutor. Se valorarn los conocimientos y la consistencia
argumentativa y no la extensin de las respuestas.
Los pasos a llevar a cabo para la preparacin, resolucin y formato de entrega del Caso Prctico se
encuentran disponibles en la ventana principal, Campus Virtual, a travs de Recursos >
Documentacin/ Documentacin General.
FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta al Caso Prctico, debern cumplir los siguientes requisitos formales:
1. Devolver el documento en este mismo archivo Word.
2. El nombre del fichero deber tener la siguiente estructura: CP_Nombre del CP_GrupoX.doc.
As, por ejemplo, para el Caso Prctico Compaa HHH, el Coordinador del Grupo C, nombrara el fichero
como: CP_HHH_GrupoC.doc
3. Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las pginas del documento tienen que estar numeradas.
4. En la parte superior del documento se deber cumplimentar el campo Nombre y Apellidos de todos los
Participantes.
El Caso Prctico que se presenta a continuacin, es un ejemplo didctico desarrollado con el nico
objetivo pedaggico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.
De la informacin que se presenta de cada empresa, slo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos aadidos slo pretenden plantear una situacin que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuacin de la empresa.
CAUCA
Cauca es una compaa ubicada en Argentina, dedicada a la elaboracin de productos alimentarios.
Cuenta en su plantilla con alrededor de unos 150 trabajadores.
Hace ya un par de aos que la compaa comenz a desarrollar e implantar un Sistema de Gestin de la
Calidad en base a la Norma ISO 9001, y actualmente pretende conseguir la certificacin, para lo que ha
contratado los servicios de Bureau Veritas, para llevar a cabo la Auditora de Certificacin.
Nota: Este CP se compone de varias partes. Lee con detalle cada una de ellas, y responde
adecuadamente. Enva la respuesta al Tutor en este mismo archivo.
PARTE A
A continuacin, se describen varios incidentes observados por el auditor de certificacin, durante el
transcurso de la auditora.
En ellos se pueden ver situaciones donde podra existir evidencia objetiva suficiente para levantar
informes de no conformidades.
Dos de los operarios del Laboratorio de Anlisis de Alimentos no estn utilizando
gorros de nylon, una operaria tiene su uniforme desabrochado y est usando
joyas. Los otros tres operarios estn bien uniformados.
Incidente 1
El Procedimiento FAL 002 Rev. 2 (que es la versin vigente) est disponible en el
rea y claramente describe en la clusula 7, el cdigo de vestido que indica que: el
uniforme debe estar abrochado, se deben usar gorros de nylon y no se permite el
uso de joyas.
En la nave de Produccin, el auditor observa dos bsculas.
Incidente 2 La bscula con N de serie 1624 tiene una etiqueta pegada que indica la fecha
para calibracin, mostrando fecha de hace cuatro meses.
La bscula con N de serie 1636 no tiene etiqueta de calibracin pegada.
En el despacho del Director de Calidad el auditor revisa los informes de las
auditoras internas.
El auditor observa que, constantemente, en todos los ciclos de auditoras
Incidente 3 realizadas durante los dos aos anteriores, el 70% de las no conformidades
ocurrieron en el departamento de diseo.
Los procedimientos requieren una auditoria a todos los departamentos cada seis
meses y esto se ha seguido estrictamente desde la implantacin del sistema.
Cauca
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PARTE B
Una vez realizada la auditora, durante la reunin de retroalimentacin final, se estn discutiendo las no
conformidades. El representante de la direccin, a la vista del informe del auditor, propone las acciones
correctivas que se muestran a continuacin.
Solicitud de Accin Correctiva
Empresa: Fecha: INC N: 4
Auditor: Auditado:
Norma y clusula: Mayor: Menor:
Informe del auditor (requisito y evidencia)
La Norma requiere establecer un proceso documentado para definir los controles necesarios y (a)
aprobar los documentos en cuanto a su idoneidad y adecuacin antes de su emisin.
En la auditoria al Departamento de Calidad, se encontr que se haban emitido tres procesos nuevos a
travs del intranet, pero no se encontr evidencia de su aprobacin previa.
Firma:
Fecha:
Causa y accin correctiva:
Accin Correctiva Se crearn registros de la aprobacin los cuales sern aadidos al archivo de los
procedimientos.
Recomendado por Director de Calidad
Fecha de Implantacin propuesta:
Fecha: Firma:
Revisin de la accin correctiva:
Firma:
Fecha:
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Solicitud de Accin Correctiva
Empresa: Fecha: INC N: 5
Auditor: Auditado:
Norma y clusula: Mayor: Menor
Informe del auditor (requisito y evidencia):
La norma requiere que La organizacin debe establecer, implementar, mantener y mejorar
continuamente una calidad sistema de gestin, incluyendo los procesos necesarios y sus
interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional.
En la auditoria al Sistema de Calidad no se encontr una descripcin de la interaccin entre los
procesos del sistema de gestin de la calidad.
Firma:
Fecha:
Causa y accin correctiva:
El Gerente de Calidad, conjuntamente con el Gerente de Produccin, definir los procesos del sistema
de gestin de la calidad.
Fecha de Implantacin propuesta:
Fecha: Firma
Revisin de la accin correctiva:
Firma:
Fecha:
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PREGUNTAS DEL TUTOR
Con los datos facilitados en el CP y los que necesites extraer de las Unidades de Competencia, se
solicita que:
PARTE A
Si se considera que existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, complete
un formulario de no conformidad y asigne la categora de mayor o menor.
INCIDENTE N 1: Incidente Nmero 1
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Compaa Auditada: Nota Nmero:
rea bajo revisin: ISO 9001 Clusula Nmero:
Categora: No conformidad Desviacin Observacin
Deficiencia
Auditor:
Si crees que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explica las razones de tu decisin e indica
tambin qu otras acciones debera tomar el auditor.
Cauca
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Si se considera que existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, complete
un formulario de no conformidad y asigne la categora de mayor o menor.
INCIDENTE N 2: Incidente Nmero 2
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Compaa Auditada: Nota Nmero:
rea bajo revisin: ISO 9001 Clusula Nmero:
Categora: No conformidad Desviacin Observacin
Deficiencia
Auditor:
Si crees que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explica las razones de tu decisin e indica
tambin qu otras acciones debera tomar el auditor.
Cauca
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Si se considera que existe suficiente evidencia objetiva de no conformidad, complete
un formulario de no conformidad y asigne la categora de mayor o menor.
INCIDENTE N 3: Incidente Nmero 3
INFORME DE NO CONFORMIDAD
Compaa Auditada: Nota Nmero:
rea bajo revisin: ISO 9001 Clusula Nmero:
Categora: No conformidad Desviacin Observacin
Deficiencia
Auditor:
Si crees que no hay suficiente evidencia de no conformidad, explica las razones de tu decisin e indica
tambin qu otras acciones debera tomar el auditor.
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PARTE B
Con los datos facilitados en el Caso Prctico y los que se necesiten extraer de las
Unidades de Competencia, se solicita se analice cada caso y se comente si la accin
propuesta es aceptable y, si no lo es, se indiquen que acciones seran aceptables y
qu evidencia sera necesaria para aceptar la accin correctiva, su implantacin y el
cierre de la no conformidad.
Evaluacin de la Accin Propuesta:
INC 4
Evidencia Objetiva:
Evaluacin de la Accin Propuesta:
INC 5
Evidencia Objetiva:
Enva la respuesta al Tutor en este mismo archivo
Cauca
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NOTAS
Cauca
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902 350 077
[email protected]
www.bureauveritasformacion.com
Cauca
Bureau Veritas Formacin, S.A. Unipersonal
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