CLASES DE SOBRESEIMIENTO
Existe una diversa clasificacin de sobreseimiento, aplicaremos diversos criterios para
su clasificacin, de acuerdo a su funcin, efectos y presupuestos, el sobreseimiento puede
ser provisional o definitivo; mientras que, en atencin a la amplitud de sus efectos, puede
ser total o parcial.
SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL
OR GUARDIA (2016) indica que el sobreseimiento provisional consiste en la
suspensin temporal del procedimiento penal, por presentarse circunstancias que
impiden continuar con su tramitacin mientras ellas no sean superadas. (p. 205).
Esta suspensin es provocada por la insuficiencia de los elementos de prueba
acumulados durante la fase de investigacin para demostrar la realizacin del delito
o, habindose comprobado este, para determinar a sus autores y partcipes, o para
demostrar la responsabilidad penal del procesado por ese delito.
De acuerdo a cierto sector de la doctrina, CAROCCA PREZ (1998) menciona
que el sobreseimiento provisional tambin procedera ante la existencia de una
cuestin prejudicial an no resuelta; la inasistencia del procesado, ausente o
contumaz; y la anomala psquica sobrevenida.
SOBRESEIMIENTO DEFINITIVO
El sobreseimiento definitivo para OR GUARDIA (2016) es aquel que
determina el cese del procedimiento penal sin posibilidad de reapertura, por
presentarse circunstancias que impiden sustentar una acusacin y pasar a la fase de
juicio oral. Esta decisin es cierre es provocada, entre otras, por las siguientes
circunstancias:
1.- El hecho denunciado no se ha realizado o no existen suficientes elementos de
conviccin que permitan demostrar su acaecimiento.
2.- Se ha acreditado la probable comisin del hecho denunciado, pero este no
constituye delito.
3.- El imputado no es hallado responsable, no existen suficientes elementos de
conviccin para atribuirle la comisin del hecho delictivo o se encuentra exento
de responsabilidad penal. (p. 205).
El sobreseimiento definitivo puede ser provocado, adems, por la aplicacin de
un criterio de oportunidad y por la vulneracin del plazo razonable. En el primer
supuesto, la finalizacin del procedimiento penal permanece bajo condicin, sujeto
al cumplimiento por parte del imputado de determinadas prestaciones actuales o
futuras. En el segundo supuesto la finalizacin del procedimiento es inmediata, pues
la infraccin del plazo razonable impide continuar con la persecucin penal y llegar
a la sentencia.
SOBRESEIMIENTO TOTAL
Para OR GUARDIA (2016) el sobreseimiento total es aquel que, en los casos
de pluralidad de procesados se extiende a favor de todos ellos; o, existiendo
pluralidad de hechos imputados, los abarca a todos. En este ltimo caso, el
sobreseimiento es respecto a la totalidad de hechos y personas procesadas. (p. 206).
Esta modalidad de sobreseimiento se puede combinar con las dos primeras. De
esta manera, el sobreseimiento puede ser total y, a la vez, provisional o definitivo.
SOBRESEIMIENTO PARCIAL
El sobreseimiento parcial, segn OR GUARDIA (2016) es aquel que,
existiendo pluralidad de procesados, se extiende a favor e alguno o algunos de ellos,
debiendo concluir el proceso en cuanto a estos y continuar respecto de los dems; o,
existiendo pluralidad de hechos imputados, solo abarca alguno o algunos de estos,
debiendo cesar el proceso en cuanto a ellos y proseguir respecto de los otros. (p.
207).
Esta modalidad de sobreseimiento tambin se puede combinar con las dos
primeras. As, el sobreseimiento puede ser parcial y, a la vez, provisional o
definitivo. Incluso, se puede combinar con la modalidad anterior; de tal manera que
el sobreseimiento puede ser parcial respecto a los hechos y total respecto de los
imputados.
SOBRESEIMIENTO EN NUESTRO ORDENAMIENTO JURDICO
Respecto a nuestro ordenamiento jurdico:
CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES
Slo se distingue el sobreseimiento como archivo en la terminologa del cdigo, en
provisional o definitivo, de esta manera lo establece su artculo 221 en donde se menciona
que el sobreseimiento ser provisional cuando est comprobada la existencia del delito pero
no la responsabilidad del inculpado; hablaremos de sobreseimiento definitivo cuando no
est comprobada la existencia del delito.
En el segundo prrafo de este artculo se regula lo concerniente al sobreseimiento parcial, a
pesar de que la letra de la ley no se refiera a aquel. Se establece que si son varios los
procesados y el fiscal acusara a algunos opinando porque no procede el juicio oral para
otros y el Tribunal es de igual criterio, lo declarar as y ordenar la excarcelacin de estos
ltimos. Esta disposicin se aplica en los supuestos de pluralidad de procesados, ya sea qie
estos se encuentren detenidos o en libertad.
CDIGO PROCESAL PENAL DEL 2004
En lo que respecta a este cdigo solo se refiere a tres clases de sobreseimiento: el
definitivo, el total y el parcial. As, se establece que:
En el sobreseimiento definitivo importa el archivo definitivo de la causa con
relacin al imputado en cuyo favor se dicte y tiene autoridad de cosa juzgada
(Artculo 347, inciso 2).
El sobreseimiento ser total cuando comprende a todos los delitos y a todos los
imputados.
El sobreseimiento ser parcial cuando solo se circunscribe a algn delito o algn
imputado, de los varios que son materia de la Disposicin de Formalizacin de la
Investigacin Preparatoria. (Artculo 348, inciso 1).
DERECHO COMPARADO
VENEZUELA
En el derecho venezolano no existe el sobreseimiento con carcter
provisional, pues ste equivale a la absolucin de la instancia, que no es admitida
y constituye un vicio de la sentencia.
HEREDIA ANGULO (1992) en relacin a las clases de Sobreseimiento
provisional y definitivo indica que correspondiente a la doctrina extranjera y
otros a la doctrina patria, puede extraerse un carcter peculiar del sobreseimiento
en nuestro ordenamiento jurdico (haciendo mencin al Derecho Venezolano),
Ciertamente, aun cuando en otros regmenes legales podra establecerse una
distincin entre el sobreseimiento denominado provisional y el definitivo, en
nuestro pas no es dable hacer tal discriminacin, pues no existe el
sobreseimiento de efectos provisionales. (p. 368).
BARRETO RODRGUEZ (1985) indica que en Venezuela, no existe como en
otras legislaciones, dos tipos de sobreseimiento, sino uno que tiene conforme al
artculo 315 del Cdigo de Enjuiciamiento Criminal, el carcter de sentencia
definitiva, por lo que pone fin al proceso y tambin a la accin. (p. 11).
En la legislacin procesal penal de la Provincia de Buenas Aires, en
Argentina, pas que, como es bien sabido, tiene un sistema procesal complejo, en
el sentido de que cada provincia federal tiene su cdigo procesal penal, el
sobreseimiento ser temporal en dos casos:
1.- Cuando no aparezca plenamente comprobado el cuerpo del delito.
2.- Cuando no exista contra el procesado la prueba suficiente para llamarlo a
juicio.
ARGENTINA
En argentina la legislacin procesal permite al juez dictar dos autos de
sobreseimiento temporal. Dictado el primer auto, si no aparecen pruebas idneas
respecto al cuerpo del delito o a la autora del sujeto, se sobresee el proceso por
seis meses y si, vencido dicho trmino no aparecen otras pruebas, se dicta otro
auto de sobreseimiento provisional, archivndose el expediente, pudiendo
proseguir la investigacin, de oficio o a solicitud de parte, si dentro de los dos
aos siguientes resultan pruebas que tiendan a demostrar la responsabilidad o
inocencia del sindicado y si de las pruebas que se practiquen en la nueva fase de
la instruccin resultare mrito para sobreseer definitivamente, se cerrar la
investigacin.
Durante el trmino de duracin del sobreseimiento provisional permanece
viva la accin penal, salvo el caso de prescripcin, pero debe aclararse que ese
pronunciamiento cierra provisionalmente la causa, la cual slo podr reabrirse
con el aporte de nuevas probanzas, pero deja sin efecto las medidas cautelares
dictadas, tanto respecto al sujeto del proceso como en relacin con las medidas
de carcter patrimonial.
GUATEMALA
En Guatemala, en el caso de que en el trascurso de la investigacin surgen
elementos que demuestren con certeza que el acontecimiento investigado
realmente no ha existido, el hecho no configura un delito, no existen condiciones
para la imposicin de una pena o no existe la posibilidad de incorporar nuevos
medios de investigacin es procedente solicitar un sobreseimiento del proceso
como acto conclusivo.
DARIO JARQUE (1997) indica que el auto de sobreseimiento es una
resolucin judicial fundada mediante la cual se decide la finalizacin de un
proceso criminal respecto de uno o de varios imputados determinados, con
anterioridad al momento en que la sentencia definitiva cobre autoridad de cosa
juzgada, por mediar una causal que impide en forma concluyente la continuacin
de la persecucin penal. (p. 3).
El sobreseimiento es el acto conclusivo por medio del cual que al estar firme
para en autoridad de cosa juzgada y su finalidad consiste en hacer cesar
definitivamente un proceso.
Los fundamentos del auto de sobreseimiento han de ser claros, evidenciando
con contundencia la conviccin de certeza del Juez respecto de la concurrencia
de la causal de que se trate, es necesaria esta motivacin para los fines de la
tutela de los derechos y garantas procesales, tal y como lo establece el artculo
once bis del Cdigo Procesal Penal, as mismo las causas y efectos del mismo
debe estar debidamente fundamentada.
Los casos de procedencia del sobreseimiento se encuentran establecidos en el
artculo trescientos veintiocho del Cdigo Procesal Penal en el que en su numeral
uno establece que cuando resulte evidente la falta de alguna de las condiciones
para la imposicin de una pena, salvo que correspondiere proseguir el
procedimiento para decidir exclusivamente sobre la aplicacin de una medida de
seguridad y correccin.
El Ministerio Pblico, quien es el ente investigador y siempre basado en la
objetividad con la que debe actuar, puede solicitar como acto conclusivo el
sobreseimiento del proceso a favor del procesado, siempre que concurran las
circunstancias a que hicimos referencia anteriormente as como que estime que
no existe fundamento para promover el juicio pblico del imputado, tal y como
se establece en el artculo trescientos veinticinco del Cdigo Procesal Penal.
As mismo el acusado o su abogado defensor, pueden realizar las solicitudes
al Fiscal encargado de la investigacin, solicitando que en base a las actuaciones
se requiera el sobreseimiento del proceso.
No se puede dictar de oficio o a peticin de la defensa el sobreseimiento, sin
embargo, el acusado y el defensor en la audiencia de fase intermedia, en la cual
se haya presentado como acto conclusivo la acusacin y solicitud de apertura a
juicio, pueden formular sus objeciones u obstculos contra el requerimiento que
el Ministerio Pblico presenta, instando incluso al sobreseimiento del proceso.
MEJICANO QUIONEZ (2012) indica que por otra parte, establece nuestro
ordenamiento jurdico, otras posibilidades en las cuales es factible decretar el
sobreseimiento del proceso, como lo es en el caso de los cmplices o autores del
delito de encubrimiento que presten declaracin eficaz contra los autores de los
delitos contra la salud, defraudacin, contrabando, delitos contra la hacienda
pblica, la economa nacional, la seguridad del Estado, contra la Constitucin,
contra el orden pblico, contra la tranquilidad social, cohecho, peculado y
negociaciones ilcitas, as como en los casos de plagio o secuestro, casos en los
cuales el Juez de Primera Instancia est obligado a autorizar el criterio de
oportunidad aplicndose de oficio el sobreseimiento. (p. 75).
En el caso de haber ms de un procesado se puede solicitar el sobreseimiento
a favor de solo uno de los procesados, poniendo fin al proceso en cuanto a se
procesado sin perjuicio de realizar cualquier otra solicitud y continuar con el
procedimiento preparatorio en contra de los otros sindicados.
MEJICANO QUIONEZ (2012) en relacin a al sobreseimiento en los
delitos de violencia contra la mujer indica que Tal y como se estableci
anteriormente, se puede solicitar el sobreseimiento de un proceso siempre que
concurran uno de los supuesto para que sea viable este acto conclusivo. Sin
embargo, en el delito de violencia contra la mujer, se establece que este delito es
de orden pblico, es decir, el ente investigador, Ministerio Pblico, debe realizar
la investigacin sin necesidad de persona alguna que promueva el proceso.
Actualmente, en Guatemala, se sobreseen los procesos iniciados por el delito
de violencia contra la mujer, bajo el argumento que no existe la posibilidad de
incorporar nuevos elementos de prueba, puesto que la vctima se niega a
colaborar en la investigacin y el ente investigador no posee los medios de
investigacin necesarios para requerir fundadamente la apertura a juicio,
situacin que no tiene sustento jurdico, ya que, como se indic anteriormente
ste delito es de accin pblica, motivo por el cual no es un argumento vlido el
sobreseer los procesos por la imposibilidad de incorporar nuevos de medios de
prueba ya que se debe continuar con la investigacin y que la declaracin de la
vctima no sea el nico sustento para fundamentar una acusacin, ya que pueden
incorporarse medios de investigacin como los dictmenes periciales,
declaracin testimonial de otras personas sin que se centre la investigacin en la
vctima, puesto que sta podra estar dentro del ciclo de la violencia, para lograr
una correcta aplicacin de la ley. (p. 77).
EL SALVADOR
RAMREZ, MONTEJO y CERILLOS (2004) indican que los motivos por los
que se procede el sobreseimiento definitivo se concretan en cuatro apartados:
a) Inexistencia de hecho, inexistencia de delito o falta de participacin del
imputado en el delito (art. 308.1 CPP).- El primer motivo por el que cabe acordar
el sobreseimiento definitivo hace referencia a la falta del elemento fctico, del
elemento jurdico o del elemento personal. As procede el sobreseimiento cuando
se obtiene la certeza negativa sobre la existencia del hecho delictivo que ha dado
lugar a la formacin del proceso.
Afirmar la inexistencia del hecho significa aceptar definitivamente que el
sustrato fctico que sirve de fundamento a la imputacin no se ha mostrado de
manera alguna en la realidad, es decir, que los hechos que configuran el tipo no
han existido.
Obsrvese que la aplicacin de este primer motivo de sobreseimiento se
subordina a que, como resultado de las diligencias de investigacin y de la
misma instruccin formal, resulte indudable la inexistencia del hecho delictivo,
sin que, por lo tanto, baste la mayor o menor probabilidad de su existencia que
slo podr servir para fundar el sobreseimiento por la va del apartado segundo
de este mismo precepto.
Tambin procede el sobreseimiento cuando, aun existiendo el hecho, ste no
es constitutivo de delito. Este motivo de sobreseimiento significa que iniciado el
proceso por un por un hecho aparentemente lcito, la prctica de las diligencias
de instruccin, sin embargo, han puesto de manifiesto que el hecho constituye
delito, por falta de alguno de los elementos de la configuracin tpica de la
conducta delictiva. Al igual que sucede en el supuesto anterior, tambin en ste
es preciso que no exista duda sobre el carcter no delictivo de los hechos
investigados.
Conviene advertir que este motivo de sobreseimiento exige considerar,
nicamente, la falta de tipicidad del hecho, sin atender a otras circunstancias del
delito que, no obstante, pueden dar lugar al sobreseimiento por aplicacin del
motivo previsto en el apartado tercero.
La falta de participacin del imputado en el hecho investigado, acarrea la
misma consecuencia, siempre que tenga fundamento y resultare demostrable,
hasta el punto de poder alcanzar la certeza sobre ello. No obstante, en este ltimo
caso, constatada la ausencia de participacin del imputado en el hecho delictivo,
si existe la posibilidad de que en un futuro inmediato puedan incorporarse otros
elementos de conviccin que permitan descubrir al verdadero responsable, el
sobreseimiento que procede es el provisional, aunque quedando suficientemente
plasmado en la resolucin que se dicte la total desvinculacin del proceso de
aquel sujeto contra el que primero se dirigieron las sospechas.
La trascendencia de elegir entre uno u otro motivo de sobreseimiento reside en
el efecto de cosa juzgada: si se basa en la inexistencia de hecho o en su
consideracin como no-delito, no puede seguirse una nueva causa por el mismo
hecho, aunque se atribuya a persona distinta de la inicialmente imputada; en
cambio, si se basa en la falta de participacin del imputado, la cosa juzgada slo
afecta a la persona a quien el sobreseimiento beneficia, pero no impide seguir
nueva causa por el mismo hecho contra persona distinta de aqulla que se
benefici del sobreseimiento.
b) falta de indicios racionales en que fundar la acusacin y de previsibilidad
de incorporar nuevos elementos en que basar la acusacin (art. 308.2 CPP).- El
segundo motivo por el que procede dictar el sobreseimiento definitivo se refiere a
la imposibilidad de fundar la acusacin o a la imposibilidad de incorporar al
proceso nuevos elementos de prueba. Descartada la posibilidad razonable de
variar la situacin de incertidumbre que arroja la investigacin fiscal sobre el
hecho y la responsabilidad del imputado por el mismo, la situacin de certeza
negativa y, por tanto, de duda, no justifica la apertura del juicio, dado del status
de inocencia del que, en principio, se parte.
c) Exencin de la responsabilidad penal (art. 308.3 CPP).- El tercer motivo
que determina el sobreseimiento definitivo contempla el supuesto de que el
imputado se encuentre exento de responsabilidad penal (Art. 27 CP). Se aplica
cuando, estando acreditada la existencia del hecho delictivo e identificada la
persona que lo ejecut, resulta que sta se encuentra exenta de responsabilidad
criminal.
Es dudoso que deban incluirse en este apartado los supuestos en que se
acredita que el sujeto actu amparado por una causa de justificacin (legtima
defensa, estado de necesidad, cumplimiento de un deber, ejercicio legtimo de un
derecho). En tales casos, la causa justificante determina la ausencia de
antijuridicidad del hecho, es decir, su licitud, lo que indudablemente provoca la
inexistencia de delito por faltar uno de los elementos esenciales del mismo. Por
ello, la conclusin debe ser que estos tipos de supuestos deben tratarse al amparo
del apartado primero que contempla, expresamente, que el hecho cometido no
constituya delito.
Esta conclusin es la que nos lleva a considerar que el mbito natural de
eficacia de este tercer motivo de sobreseimiento definitivo se contrae a las causas
de exculpacin, es decir, a los supuestos en que al inculpado le es aplicable
alguna de las causas que excluyen la responsabilidad penal tal como se establece
en el Art.27 PN., a excepcin del Numeral 4 de dicha Artculo, en el cual el
sujeto activo del delito es inimputable, caso en el cual se aplica el procedimiento
especial para la aplicacin exclusiva de medidas de seguridad Arts. 397 y
siguientes Pr. Pn.
Para que el sobreseimiento sea posible se exige que la concurrencia de la
causa de exencin de la responsabilidad criminal se encuentre suficientemente
probada, es decir, aparezca constatada de modo indudable, pues, en otro caso,
existiendo duda acerca de su concurrencia, ser necesario abrir el juicio para
decidir sobre la exencin.
La situacin de inimputabilidad, basada en la falta de capacidad para
comprender la ilicitud del hecho o para orientar la propia conducta de acuerdo
con esa comprensin (enajenacin mental, grave perturbacin de la conciencia y
desarrollo psquico retardado o incompleto) en algunos casos puede ser
fcilmente constatada durante la instruccin. Sin embargo, cuando sea necesario
aplicar una medida de seguridad, el proceso debe seguir hasta su finalizacin con
la sentencia definitiva, pues slo tras un juicio oral y contradictorio, en el que se
discuta la procedencia de la medida, sta puede ser aplicada, especialmente
cuando conlleve la privacin de la libertad.
En consecuencia, slo en aquellos casos en que la apreciacin de una causa de
exencin de la responsabilidad no conlleve el sometimiento de aqul en quien
concurra a una medida de seguridad, proceder el sobreseimiento.
Tambin procede cuando el imputado se encuentra amparado por una excusa
absolutoria, puesto que en tales casos, aun existiendo delito, no es aplicable la
pena.
Pinsese, por ejemplo, en el hurto entre parientes o en la tentativa desistida. Se
ha discutido si tambin procede el sobreseimiento cuando falta un requisito de
procedibilidad, como la existencia de denuncia del ofendido en los delitos de
accin privada. Sin embargo, debe entenderse que en tales supuestos el proceso
nunca debi haberse iniciado y, por ello, que es nulo ab initio. En tal sentido,
resulta ms apropiada la declaracin de nulidad que el sobreseimiento, si bien
ste podr ser un remedio eficaz para los casos en que la falta del requisito de
procedibilidad sobrevenga una vez iniciado el proceso.
d) Extincin de la responsabilidad penal y cosa juzgada:
Extincin de la accin penal.- Aunque el tenor literal del enunciado legal se
refiere a la extincin de la responsabilidad penal, desde el punto de vista procesal
se trata de supuestos de extincin de la accin penal, los previstos en el Art. 31
CPP, que pueden ser opuestos como excepcin de previo pronuncia miento
conforme al Art. 277.3 CPP.
En estos supuestos, aunque el delito est completo, no se excluye la pena,
como sucede en el caso de la excusa absolutoria, sino que se impide el ejercicio
de toda actividad acusatoria, e incluso jurisdiccional, tendente a comprobar el
hecho y a obtener una resolucin en cuanto al fondo.
As pues, procede el sobreseimiento cuando se produce la muerte del reo,
porque en tales casos se extingue la accin y el proceso no puede continuar. El
perdn del ofendido, la prescripcin, el indulto, la conciliacin, la aplicacin de
un criterio de oportunidad, el cumplimiento del plazo a prueba... etc. provoca el
mismo efecto y, por ello, pueden alegarse como motivo del sobreseimiento.
Ahora bien, todas estas causas extintivas de la responsabilidad penal pueden
aparecer despus de abierto el juicio oral. En tales casos debern apreciarse como
fundamento de la sentencia absolutoria.
Cosa juzgada (Art. 308.4).- La regulacin legal contempla, expresamente, la
cosa juzgada como fundamento del sobreseimiento definitivo. A diferencia de los
supuestos anteriores, la cosa juzgada se produce cuando ya recado en otro
proceso una resolucin, firme y definitiva, sobre el mismo hecho y contra las
mismas personas.
El efecto principal de la cosa juzgada radica en la imposibilidad de reproducir
el proceso sobre el mismo objeto y contra las mismas personas. Su fundamento
excluyente se encuentra en el principio NE BIS IN IDEM, sancionado en la
Constitucin, que impide la reiteracin de la persecucin penal. El efecto de
cosa juzgada lo producen todas las resoluciones que ponen trmino al proceso,
impidiendo su reproduccin ulterior. Por tanto, no slo las sentencias, sino
tambin los autos de sobreseimiento definitivo, que producen los mismos efectos
que la sentencia absolutoria. No obstante, para producir tal efecto, estas
resoluciones han de ser firmes y haberse dictado por un rgano judicial
competente.
