OR CUMPLIR Obligatorios

n Los Cuadros Que Indican "REAL" lo siguiente:

Elemento 1

Liderazgo, compromiso y responsabilidad

La poltica de seguridad, Medio ambiente y de seguridad de procesos esta documentada y firmada por el director
1.1 ejecutivo (CEO) o el director general de la unidad de negocio (UN). Estos son sistemas que se revisan y actualizan
regularmente para reflejar las necesidades de la organizacin.
1.2

Las directivas de SSOMA y PSM se definen e implementan en todos los niveles de la organizacin y a travs de la fuerza
de trabajo.

Se tiene un sistema de gestion de riesgos, seguridad, medio ambiente y seguridad de procesos implementado, que
1.3 cumpla la legislacin aplicable, las expectativas marco de PSM y otros requisitos que la organizacin suscriba con
respecto a sus actividades, seguridad y medio ambiente y seguridad de procesos.
1.4

La direccin determina el alcance, la prioridad y la tolerancia al riesgo en seguridad de procesos aplicacin MS, teniendo
en cuenta la complejidad y los riesgos involucrados con sus operaciones y productos.

Bajo
N

Las funciones, autoridades y responsabilidades para la gestin de seguridad, medio ambiente y de seguridad de
1.5
procesos son conocidos y ejercidos.

Los recursos humanos suficientes y competentes estn en su lugar para cubrir las funciones y responsabilidades
1.6 definidas en seguridad, medio ambiente y de seguridad de procesos, con el fin de reducir la probabilidad de que el
personal tenga sobrecarga o estrs somo efecto perjudicial que podra dar lugar a un incidente.

Bajo
Bajo

Bajo

1.7

Se tiene objetivos claros de seguridad, medio ambiente y seguridad de los procesos; se establecen metas de desempeo
y planes de accin y se evalua el rendimiento.

1.8

Las competencias necesarias en seguridad, medio ambeinte y seguridad del proceso se definen, desarrollan e integran
en las competencias necesarias para los lderes.

1.9

Directores y gerentes demuestran visiblemente el compromiso personal y responsabilidad en seguridad, medio ambiente
y de seguridad de procesos, dando el ejemplo y promoviendo los valores fundamentales y las normas de la organizacin.

Directores y gerentes reconocen y premian actos y comportamientos positivos de seguridad de procesos e intervienen
1.12
para corregir las desviaciones de rendimiento requerido en todos los niveles de la organizacin.

Bajo

Medio
N

Directores y gestores mantienen comprensin de lo que est sucediendo en el lugar de trabajo con el fin de identificar y
abordar los problemas criticos de seguridad de procesos y oportunidades de mejora.

Qu hacer
para cerrar la
brecha

1.11

Vacos Vs.
Expectativas
Bajo

Directores y gestores promueven un ambiente sincero de entendimiento de cmo sus comportamientos impactan a los
1.10
dems.

[Link] / Detalle

Quin
asegura?

Elementos / Rubros

Quin lo
hace?

Nro.

Cmo se
hace?

= pendiente, T = Terminado o V = vencido

Bajo
Bajo

Bajo
N

Bajo
Bajo
Bajo

1 / 71

1.13

Los responsables de las instalaciones operadas por otros, comunican principios PSM para el operador y fomentan la
adopcin de PSM.

1.14

Las directivas y disposiciones de liderazgo, compromiso y responsabilidad son entendidas y seguidas; la comprensin y
cumplimiento de las disposicones y se analiza regularmente.

1.15 las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de gestin.

Elemento 2

Identificacin y cumplimiento Legal y de estndares de la industria

Los Requisitos gubernamentales actuales y futuros, aplicables, los reglamentos, licencias, permisos, cdigos, normas,
prcticas y otros se identifican, documentan y se mantienen actualizados.

2.2

Se definen los requisitos de operacin y funcionamiento derivados de la legislacin y normas de la industria, se

documentan y comunican a los afectados.

2.4

Se dan disposiciones para la identificacin y cumplimiento de la legislacin y normas de la industria, la comprensin de

las disposiciones y cumplimiento de las mismas se analiza regularmente.

2.5 las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de gestin.

[Link] / Detalle

Bajo
Bajo
Bajo

2.1

2.3 El cumplimiento de las normas de la legislacin y de la industria se verifica sistemticamente.

Bajo

Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo

2 / 71

Elemento 3

Seleccin, Perfiles y competencias de los empleados

Las competencias requeridas de seguridad, medio ambiente y seguridad de procesos se definen para todas las funciones
P
en la organizacin. Estas competencias se revisan periodicamente.

3.2

Existe un proceso formal para la convocatoria, seleccin y colocacin de los empleados que verifica su conformidad con
los requisitos especificados para el puesto.

3.3

La experiencia y el conocimiento individual y colectivo se mantienen y son considerados cuidadosamente cuando se

hacen cambios de personal.

3.4

Los roles y responsabilidades se establecen de forma realista teniendo en cuenta las capacidades y limitaciones
humanas y otros factores organizativos clave.

3.5 Existe una apropiada induccin para el personal que ocupa una posicin nueva o existente.

3.6 Existe un plan de desarrollo personal y de sucesin para todas las posiciones con responsabilidad en PSM.

3.1

P
Bajo

3.7

La estructura de la organizacin, y la continuidad de las posiciones crticas en PSM, es revisada anualmente para
asegurar que es adecuada para satisfacer las expectativas de PSM.

3.8

Las competencias de los empleados y la aptitud para desempear el trabajo son regularmente evaluadas frente a los
requisitos de las funciones y responsabilidades asignadas.

Existen programas de formacin y desarrollo, sistemticos y eficaces que aseguran que cada persona es competente
3.10 para entender y realizar las actividades en funcion de las responsabilidades de seguridad, medio ambiente y seguridad de N
los procesos definidos para su puesto.

3.11 Los programas de formacin y desarrollo son una combinacin de cursos formales, entrenamiento y trabajos prcticos.

Los programas de formacin y desarrollo se examinan cuidadosamente para evaluar su eficacia y determinar las
3.12
cuestiones que deben abordarse y oportunidades de mejora.

Las disposiciones para la seleccin de empleados, los perfiles de puestos y competencias, se entienden y se siguieron; la
3.13
P
comprensin de las disposiciones y su cumplimiento se analiza regularmente.

3.14 Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

4.1

Directores y gerentes promueven un ambiente abierto y de confianza para entender cmo sus comportamientos producen
P
impacto en los dems.

4.2

Los empleados y contratistas participan activamente en la mejora de la seguridad, medio ambiente y seguridad de los
P
procesos y tienen una comprensin de los riesgos de seguridad de procesos, cmo se identifican y gestionan/ controlan.

Directores y gerentes comprometen a los empleados y contratistas en la comunicacin bidireccional con respecto a
4.3 seguridad, medio ambiente y seguridad de los procesos y las polticas, objetivos, metas de desempeo, planes de accin P
y compartir las lecciones aprendidas al interior y fuera de la organizacin.

3.9 Las necesidades de formacin y desarrollo de los empleados se identifican a travs de un proceso sistemtico.

Elemento 4

[Link] / Detalle

Bajo

Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Bajo

Bajo

Participacin de los trabajadores (fuerza laboral)

Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo

Bajo
N
Bajo

3 / 71

Se activan Programas sistemticos de promocion del compromiso en seguridad, medio ambiente y seguridad de los
procesos para aumentar continuamente el conocimiento de los empleados y contratistas con respecto a los problemas
4.4
en seguridad, medio ambiente y seguridad de los procesos, y contribuir a la promocin de una cultura de apertura,
transparencia, y motivacin de la responsabilidad, participacion y compromiso individual.
4.5

Las disposiciones para la participacin de los trabajadores se entienden y se cumplen; la comprensin de las
disposiciones y el cumplimiento de las mismas se analiza regularmente.

4.6 Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

Elemento 5

C
Bajo

Comunicacin con las partes interesadas

Un sistema de comunicaciones definido apoya a la organizacin para identificar, desarrollar y mantener una buena
5.1 relacin de trabajo con los grupos de inters legales y no legales, sobre sus actividades, incluyendo la respuesta de
emergencias.
La Organizacion puede comprobar y demostrar que el proceso de consulta con las partes interesadas legales y no
legales es adecuada y proporcionada, y sigue un proceso definido.

5.3

Informacin adecuada de seguridad, medio ambiente y seguridad de los procesos, se publica en el dominio pblico para
C
demostrar el compromiso de la organizacin para mejorar continuamente su desempeo.

5.5

Las Disposiciones para la comunicacin con las partes interesadas son entendidas y cumplidas; la comprensin de las
disposiciones y cumplimiento de las mismas se analiza regularmente.

5.6 Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

Bajo
Bajo
Bajo

Bajo

5.2

La Efectividad de los programas de comunicacin con las partes interesadas es revisado peridicamente por niveles
5.4
especficos de Gerencia.

[Link] / Detalle

Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo

4 / 71

Elemento 6

Identificacin de peligros y evaluacin de riesgos

Se aplica un proceso estructurado para identificar los riesgos y garantizar que los riesgos derivados de los activos y
operaciones de la organizacin son evaluados sistemticamente.

Se identifican e implementan las medidas de control de riesgos, utilizando la jerarqua de control, para controlar los
6.2
riesgos identificados a un nivel tolerable.

El nivel de riesgo se define para todos los riesgos (seguridad, impacto ambiental, activos y prdida financiera) y se
entiende y se aplica en toda la organizacin de forma coherente.

Las evaluaciones de riesgos se llevan a cabo para:

- las operaciones en curso;
- materiales peligrosos;
6.4
- Nuevos proyectos;
- productos y servicios, y
- Todos los cambios.

Las evaluaciones de riesgo consideran el riesgo para:

- La salud y la seguridad de los empleados, contratistas y el pblico;
- La seguridad del proceso;
- Medio ambiente;
- La reputacin;
6.5
- Integridad de los activos;
- Interrupcin del negocio;
- Security
- Activos de terceros, y
- los clientes.

6.6 Las evaluaciones de riesgo consideran factores humanos y de la organizacin.

Bajo

6.7 Las evaluaciones de riesgos se llevan a cabo por personal competente con la apropiada independencia.

Bajo

Las evaluaciones de riesgo tienen en cuenta las lecciones aprendidas de incidentes ocurridos dentro y fuera de la
6.8
organizacin.

Completadas las evaluaciones de riesgos, stas son revisadas, aprobadas y aceptadas por niveles especficos de
Gerencia, apropiada a la magnitud del riesgo y las decisiones estn claramente documentados.

6.11

La situacin de las medidas de control de riesgos se revisa a intervalos regulares, por los niveles especficos de Gerencia
P
para asegurar que las recomendaciones de evaluacin de riesgos se resuelven de una manera oportuna.

6.12

La aplicacin de las recomendaciones de mitigacin de los principales riesgos de seguridad, medio ambiente y seguridad
P
de los procesos revisada peridicamente por niveles especficos de Gerencia.

6.13

Las evaluaciones de riesgo se actualizan cuando se producen cambios y son revisados y actualizados con una frecuencia
P
apropiada y definida.

6.14

Las Disposiciones para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos se comprendan y cumplen; la comprensin
de disposiciones y el cumplimiento de las mismas se analiza regularmente.

6.1

6.3

6.9

6.10 Todos los interesados son informados sobre el proceso de evaluacin de riesgos y de los resultados obtenidos.

6.15 Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

Elemento 7

[Link] / Detalle

Bajo

Documentacin, registros y gestin del conocimiento

Bajo
Bajo
Bajo

Bajo

Bajo

Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo

5 / 71

7.1

Existen procedimientos para definir, desarrollar y mantener la documentacin y registros requeridos para apoyar la
operacin y el mantenimiento de la integridad de las instalaciones.

7.2 La documentacin y los registros estn disponibles para aquellos que necesitan utilizarlos.

7.3 La Documentacin y registros, incluidos los que se conserven en formato electrnico; se salvaguardan adecuadamente.

Existen procedimientos para garantizar que la documentacin y los registros se revisan con regularidad y se mantienen
7.4
hasta la fecha como sistemas vivos.

7.5 Una directiva de retencin est definida para toda la documentacin y registros.

La documentacin y los registros requeridos incluyen aquellos generados en relacin con los requisitos de todas las
expectativas/requerimientos de PSM, tales como:
- Consideraciones de diseo y proceso de base para una operacin segura;
- Planos y diagramas;
- Registro de activos;
- Registros del equipo (inspeccin, pruebas, mantenimiento y modificacin);
- datos de especificacin de equipos;
- registros de inspeccin del lugar de trabajo;
- registros de trabajo;
- registros de formacin y competencia;
7.6
- informes de investigacin de incidentes;
- registros de salud ocupacional;
- procedimientos de operacin;
- autorizaciones ambientales;
- licencias de funcionamiento;
- legislacin pertinente;
- evaluaciones de riesgo;
- Normas y prcticas;
- riesgos de los materiales que intervienen en las operaciones, y
- Hojas de seguridad de productos.

Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo

Bajo
7.7

Las Disposiciones para la documentacin, registros y gestin del conocimiento se entienden y se cumplen; la
comprensin de las disposiciones y el cumplimiento de las mismas se analiza regularmente.

7.8 las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.
Elemento 8 Manuales y procedimientos operativos
8.1

[Link] / Detalle

Estan los manuales y procedimientos de operacin aprobados, identificados, disponibles, exactos y actualizados,
comprendidos y utilizados, y son acordes con el riesgo operacional, e incluyen consideraciones de factores humanos.

Bajo
Bajo
Bajo

Bajo

Los manuales de operacin estn diseados para optimizar la facilidad de uso y reducir al mnimo la probabilidad de error
8.2
P
e incumplimiento.

Los manuales y procedimientos operativos deben proporcionar:

- Un vision clara del funcionamiento seguro (SOL);
8.3
- Las medidas necesarias para impedir una excursin fuera de la SOL, y
- Instrucciones claras sobre las acciones que deben tomarse si se produce una excursin fuera del SOL.

Bajo

Bajo

6 / 71

8.4

Los manuales y procedimientos de operacin son revisados y actualizados peridicamente; estas revisiones implican
supervisores y personal operativo de planta.

8.5

Las disposiciones para los manuales y procedimientos de operacin son entendidas y cumplidas; la comprensin de las
disposiciones y el cumplimiento de las mismas se analiza regularmente.

8.6 Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

[Link] / Detalle

Bajo
Bajo
Bajo

7 / 71

Elemento 9

Proceso de supervisin del estado de funcionamiento, y entrega

9.1 SOL se definen para todos los activos, segn el nivel de riesgo.

Bajo
P

Existen procedimientos para garantizar que los documentos SOL se revisan y mantienen actualizados como los sistemas
9.2
P
criticos con regularidad.

9.3 Los parmetros de funcionamiento se controlan de forma sistemtica con respecto a los SOL.

Bajo

9.4 Las Salidas temporales de SOL son identificados y registrados.

Bajo

Los procedimientos de transferencia (handover) se definen, son comprendidos y aplicados, acorde con el riesgo, y cubre
los traspasos tales como:
9.6 - Traspaso entre el turno de mantenimiento y operacion.
C
- Grupos de trabajo Sucesivos, y
- Puestos de trabajo (uno a otro).

Las Disposiciones para el monitoreo de procesos y el estado de funcionamiento, y entrega se entienden y se cumplieron;
C
la comprensin de acuerdos y su cumplimiento se analiza regularmente.

Bajo
Bajo

10.1 Se identifican las interfaces operativas con terceros, estn documentadas y el nivel de riesgo evaluado.

Bajo

10.2 Modalidades de gestin se establecenen funcion al riesgo asociado con el fallo de la interfaz operativa.

Bajo

Las Disposiciones para la gestin de las interfaces operacionales son entendidas y cumplidas; la comprensin de los
10.3
acuerdos y el cumplimiento de los mismos se analiza regularmente.

10.4 Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

9.5

9.7

Las Disposiciones para los SOL y su significado se entienden y se cumplen los requisitos de seguimiento; el
entendimiento de las disposiciones de las mismas se analiza regularmente.

9.8 Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

Bajo

Bajo

Bajo

Elemento 10 Gestin de las interfaces operativas

[Link] / Detalle

Bajo

Bajo

Bajo
Bajo

8 / 71

Elemento 11 Normas y prcticas

11.1

11.2

11.3

11.4
11.5
11.6

Bajo

Las 'normas de diseo, inspeccin y mantenimiento se han edfinido, y stas cubren los requisitos legales, estndares de
la industria y las buenas prcticas de la organizacin en un conjunto de directrices claras para ser utilizado en el
N
desarrollo de proyectos, inspeccin y planes de mantenimiento.

Las prcticas seguras de trabajo estn definidas, y estas renen los requisitos legales, la industria y las buenas prcticas
de la organizacin en un conjunto de directrices claras para ser utilizados en el desarrollo de la construccin, inspeccin, P
planes y declaraciones de mtodos de las actividades operativas de mantenimiento.

En su contexto, las Normas y prcticas, deben:

- Cumplir o exceder los requisitos legales aplicables;
P
- Incorporar requisitos responsables donde no existe legislacin, y
- Abordar otras consideraciones importantes, incluyendo factores humanos.
Elemento 1
Las normas aprobadas y las
prcticas 20
se revisan, para tenerElemento
en cuenta los
Elemento
2 cambios en la legislacin, estndares de la
industria, las buenas prcticas y los resultados de la organizacin producto de los incidentes, y se revisan con regularidad P
y es mantenido hasta la fecha como los sistemas vivos.
100%
Elemento 19
Elemento 3
normas y prcticas aprobadas estn fcilmente disponibles para aquellos que los necesiten, incluidos los contratistas.
P
La Facultad de aprobar las normas y prcticas se asigna formalmente apersonas competentes nombradas
especficamente para tal fin.

11.11

Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

Bajo
P
Bajo
P

N
Bajo

N
Bajo

Se permite
diferir de las normas de diseo slo despus de la evaluacin, revisin y aprobacin
por parte 4
de las personas
Elemento
18
Elemento
11.7
P
competentes especficamente designados y despus de la justificacin de la decisin est documentado.
Se han establecido procedimientos para monitorear rutinariamente para asegurar que las instalaciones y los materiales
11.8
recibidos cumplen con las normas de diseo y construccin que est en conformidad con las normas de diseo aplicables P
y las prcticas de trabajo seguras.
50%
11.9
Cuando se emite una norma o prctica nueva o actualizada, se definen los requisitos para la aplicacin retroactiva.
N
Elemento 17 Las Disposiciones para las normas y prcticas son entendidas y cumplidas; la comprensin de los acuerdo
Elemento
y el 5
11.10
cumplimiento de las mismas se analiza regularmente.

Elemento 12 La gestin del cambio y gestin de proyectos

Elemento
12.1 16

Existe un proceso formal, que identifica de forma sistemtica,

evala y gestiona los riesgos derivados
de los cambios
0%
Elemento
6
temporales y permanentes.

Los procesos de gestin del cambio incluyen:

- La autoridad de aprobacin de modificaciones;
- El cumplimiento de la legislacin y las normas aprobadas;
12.2
- Adquisicin de los permisos necesarios;
Elemento 15 - La documentacin, incluyendo la razn y la base tcnica para el cambio;
- La comunicacin de los riesgos asociados con el cambio, y
- las medidas de mitigacin, tales como: limitacin de tiempo; formacin.

Elemento 14

[Link] / Detalle

Elemento 13

Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo

Elemento 7

Medio

Elemento 8

Elemento 9

9 / 71

La gestin del cambio se ocupa de los cambios en:

- Activos o equipos;
Elemento
- Las14operaciones o procedimientos de operacin;
- Productos, materiales o sustancias;
12.3
- Organizacin o personal;
- software o sistemas de control;
- Diseos o especificaciones;
13
- lasElemento
normas o prcticas,
y
- Los programas de inspeccin, mantenimiento o ensayo.

12.4

Elemento 8

Elemento 9

Elemento 12
Elemento 10
La gestin del cambio considera los impactos
a:
Elemento
11
- La salud y la seguridad (incluyendo la seguridad del proceso);
- Medio ambiente;
- La reputacin;
- La seguridad;
- Activos de terceros, y
- Interrupcin del negocio.

Medio

Bajo

12.5

La gestin del cambio considera factores humanos y de organizacin.

12.6

Los cambios temporales no excedan de la autorizacin inicial de alcance o de tiempo sin la respectiva revisin y
aprobacin.

12.7

Los cambios son aprobados por personas competentes y especificamente convocadas segn el riesgo asociado con el
cambio propuesto.

12.8

Se mantienen los registros pertinentes que abarcan todos los cambios.

12.9

procedimientos de gestin de proyectos estn documentados, bien entendido, fcilmente disponible para aquellos que
necesitan para utilizarlas (incluyendo contratistas) y ejecutado por personal cualificado.

12.10

Las etapas clave en el ciclo de vida de desarrollo del proyecto son revisados y aprobados por el nivel especfico de la
gestin con la debida consideracin de las prcticas de PSM.

12.11

Se establecen criterios y procedimientos adecuados para llevar a cabo y documentar las evaluaciones de riesgo en las
fases de proyectos especficos para confirmar la integridad de los activos nuevos y activos existentes que hayan sido
sustancialmente modificados.

Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo

Bajo

12.12

Los impactos de Seguridad, medio ambiente y seguridad de los procesos, asi como el desarrollo de nuevos negocios en
C
la comunidad local se evalan y se comunican a las autoridades pertinentes y se integran en el caso de negocios.

12.13

El diseo y la construccin de instalaciones nuevas o modificadas utilizan las normas y prcticas que aseguran:
- Satisfacer o superar los requisitos reglamentarios aplicables;
- Incorporar requisitos responsables donde no existe legislacin, y
- Abarcar slidas prcticas de PSM.

[Link] / Detalle

Bajo

Bajo

Bajo

10 / 71

Una revisin previa a la puesta en marcha se lleva a cabo y se documentado para confirmar que:
- La construccin es conforme a las especificaciones;
- Las medidas de tipo PSM estn en su lugar;
- Las recomendaciones de gestin de riesgos se han abordado y se han tomado las acciones requeridas;
- Se cumplen los requisitos regulatorios y permisos;
- Los procedimientos de Emergencia, operaciones y mantenimiento estn disponibles y son adecuado;
- Formacin necesaria del personal y de comunicacin relacionados con los aspectos de PSM se ha logrado, y
- La documentacin del proyecto es necesario (expediente de seguridad) est fcilmente disponible para aquellos que
necesitan para usarlo.

12.15

Se han establecido procedimientos para identificar y gestionar los riesgos, seguridad y medio y la seguridad de los
procesos derivados de la situacin de inactividad y desactivacin o eliminacin de activos incluyendo desmontaje,
demolicin y remediacin del sitio.

12.16

Las Disposiciones para la gestin del cambio y gestin de proyectos son entendidas y cumplidas; la comprensin de los
acuerdos y el cumplimiento de los mismas se analiza regularmente.

12.17

Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

12.14

[Link] / Detalle

Bajo
C

C
Medio
Bajo
Bajo

11 / 71

Elemento 13 Procesos operativos de start-up

Bajo

13.1

Hay un proceso sistemtico para comprobar la disponibilidad operacional y la integridad de los sistemas antes de su
puesta en servicio.

13.2

Las directivas de proceso de comprobacin, implican:

- Nuevos equipos o modificacion de la planta;
- Retorno de paradas de mantenimiento, y
- Reinicio del sistema o parada completa de la planta o parada programada.

13.3

Hay criterios definidos para la revisin de la disponibilidad operacional y stos se revisan y actualizan peridicamente.

13.4

Los criterios abarcan:

- Hardware;
- Sistema de control y software;
- factores humanos y de organizacin;
- Los procedimientos de operacin, y
- La documentacin.

13.5

Comprobaciones del sistema se llevan a cabo y es documentado por personal competente.

13.6

Existen criterios definidos para la categorizacin y reduccion de problemas identificados y baglock de trabajo pendientes. C

13.7

Las comprobaciones del sistema cumplidas son revisados, aprobados y aceptados por los niveles especficos de
Gerencia y son adecuados a la magnitud del riesgo.

13.8

En Puesta en marcha y en los procedimientos de puesta en marcha se han definido etapas, HOLD/puntos de control y
criterios de progresin y autoridades de revisin.

13.9

Las Disposiciones para la disponibilidad operacional y el proceso de puesta en marcha se entienden y se cumplen; la
comprensin de los acuerdos y el cumplimiento de las mismas se analiza regularmente.

13.10

Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

Bajo
Bajo

Medio

Elemento 14 Preparacin para emergencias

14.1

Los procedimientos de emergencia necesarios estn identificados acorde con escenarios de emergencia crebles.

14.2

Los procedimientos de emergencia necesarios estn elaborados acorde con escenarios de emergencia crebles

14.3

Se documentan los planes de respuesta a emergencias (ERP), accesible y claramente

comunicado. Los planes basados en evaluada, seguridad y medio y los riesgos de seguridad de procesos
cubrir:
- Estructura de organizacin de respuesta;
- Funciones y responsabilidades definidas;
- Los procedimientos de comunicacin interna y externa;
- Procedimientos para el acceso y la movilizacin de personal y equipo;
- procedimientos para la interfaz con otras organizaciones y organizaciones de respuesta de emergencia externos;
- Las relaciones pblicas, y
- Recuperacin y remediacin.

[Link] / Detalle

Bajo

Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Medio

Bajo

12 / 71

Existen medidas para garantizar que los niveles especificados de gestin de emergencias, se revisan regularmente,
utilizando los resultados de los simulacros e incidentes para identificar y abordar los problemas y oportunidades de
mejora, seben mantenerlos hasta la fecha.

14.5

Los Equipos e instalaciones necesarios para la respuesta a emergencia estn definidas y fcilmente disponibles y
mantenidos.

14.6

Un nmero suficiente de personal competente est disponibles para cumplir con las funciones definidas en los planes de
S
emergencia.

14.7

Los regmenes de ayuda mutua en los que participen terceras partes pertinentes y los servicios de emergencia externos
se establecen y acuerdan segn corresponda.

14.8

Un programa regular de ejercicios relacionados con los recursos internos y externos se utiliza para ejercer, desarrollar y
mejorar las capacidades para una serie de situaciones de emergencia.

14.9

Las Disposiciones para la preparacin de emergencias se entienden y se cumplen; la comprensin de los acuerdos y el
cumplimiento de las mismas se analiza regularmente.

14.10

Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

14.4

S
Medio

Elemento 15 Inspeccin y mantenimiento

15.1

Los activos se identifican de forma nica en un registro de activos que proporciona listas de recursos estrictas
disponibles, y los registros del equipo, incluyendo la ubicacin y la especificacin de datos del equipo. El registro de
activos proporciona una base para la inspeccin y la planificacin del mantenimiento.

Existen procedimientos para garantizar que los programas de inspeccin y mantenimiento de los activos se revisan
peridicamente segun el riesgo, utilizando los resultados de los programas, la experiencia en la industria e incidentes
para identificar y abordar los problemas y oportunidades de mejora, por lo que se mantienen hasta la fecha como
sistemas vivos.

15.4

Planes factibles y cronogramas son desarrollados para la ejecucin de los programas de inspeccin y mantenimiento de
activos.

15.5

Un nmero suficiente de personal competente est disponible para llevar a cabo los programas de inspeccin y
mantenimiento.

15.6

Existen procedimientos para garantizar que los resultados y recomendaciones de los programas de inspeccin y
mantenimiento de los activos estn debidamente priorizados y monitoreados.

15.7

Los programas de inspeccin y mantenimiento son aprobados por personas competentes nombradas especficamente.

15.8

Las desviaciones de los programas de inspeccin y mantenimiento son aprobados por personas competentes
especificamente convocadas segn el riesgo.

15.9

Los acuerdos para los programas de inspeccin y mantenimiento se comprenden y aplican; la comprensin de los
acuerdos y el cumplimiento de los mismas se analiza regularmente.

15.10

Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

15.3

[Link] / Detalle

Alto
Alto
Medio
Alto
Medio
Medio

Alto

Los programas de inspeccin y mantenimiento de los activos estn en funcin del riesgo y las disposiciones orientan a la
integridad de activos a largo plazo, seguridad y medio ambiente y la garanta de cumplimiento de la seguridad del
C
proceso.

15.2

Bajo

S
Alto
C
Bajo
Medio
Alto
Bajo
Alto
Bajo
Medio
Medio

13 / 71

Elemento 16 Gestin de dispositivos criticos de seguridad

Bajo

Los ECS se identifican de forma nica en un registro de activos que proporciona listas estrictas de recursos disponibles y
los registros del equipo, incluyendo la ubicacin y la especificacin de datos del equipo. El registro de activos proporciona P
una base para la planificacin de las pruebas, inspeccin y mantenimiento de ECS.

16.2

Los programas de pruebas, inspeccin y mantenimiento de ECS estn desarrollados. Hay estndares definidos y los
programas son proporcionales al riesgo asociado con el fallo del ECS.

16.3

Existen procedimientos para garantizar que los programas de pruebas, inspeccin y mantenimiento de ECS son
revisados regularmente en funcion del riesgo, utilizando los resultados del programa, experiencia en la industria e
incidentes para identificar y abordar los problemas y oportunidades de mejora, por lo que se mantienen hasta la fecha
como sistemas vivos.

16.4

Planes y cronogramas son desarrollados para la ejecucin de pruebas, inspeccin y mantenimiento.

16.5

Un nmero suficiente de personal competente est disponibles para llevar a cabo los programas de pruebas, inspeccin y
N
mantenimiento.

16.6

Existen procedimientos para garantizar que los resultados y recomendaciones de los programas de pruebas, inspeccin y
N
mantenimiento de ECS estn debidamente priorizados y monitoreados.

16.7

Existen procedimientos para garantizar que la deshabilitacion o desactivacin de los equipos crticos de alarma, control,
apagado, seguridad y respuesta de emergencia se gestiona y se registra.

16.8

Loa programas de pruebas, inspeccin y mantenimiento de ECS son aprobados por personas competentes nombradas
especificamente.

16.9

La instalacion, desactivacin o fallas de ECS son revisadas y aprobadas por personas competentes especificados segn
P
el riesgo asociado.

16.10

Disposiciones para la gestin de los DCN se entienden y se siguieron; comprensin de los arreglos y cumplimiento de las
P
mismas se analiza regularmente.

16.11

Las tendencias de cumplimiento y desempeo son revisados por niveles especficos de Gerencia.

16.1

P
Bajo

Bajo

Elemento 17 Control del trabajo, permiso de trabajo y gestin de riesgos del trabajo
Acuerdos apropiados de control de trabajo y de permiso para el trabajo, en proporcin al riesgo, se emplean para
asegurar la seguridad del personal, instalaciones, procesos y la integridad del activo durante las actividades laborales.

17.2

Las etapas clave en los mecanismos de control de trabajo son revisados y aprobados por los niveles especificados de
gestin.

17.3

Un sistema de permiso para el trabajo, en proporcin al riesgo, se emplea para garantizar tanto la seguridad del personal
S
y la integridad del activo durante las actividades de mantenimiento o de trabajo del proyecto.

17.4

Existen procedimientos que garantizan que los riesgos de seguridad y medio ambiente y la seguridad de los procesos
derivados de las tareas de trabajo se identifican y evalan sistemticamente, antes de que comience el trabajo y cuando S
las circunstancias cambian y donde surgen nuevos riesgos durante la ejecucin de los trabajos.

Se identifican las medidas de control de riesgos implementados para gestionar los riesgos a un nivel tolerable.

[Link] / Detalle

Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Medio
Medio

17.1

17.5

Bajo

C
Medio

Medio
Medio

Medio
C

Medio

14 / 71

Las evaluaciones de riesgo de las tareas considera el riesgo para:

- La salud y la seguridad de los empleados, contratistas y poblacion;
- La seguridad del proceso;
- Medio ambiente;
- La reputacin, e
- Interrupcin del negocio.

17.7

Las evaluaciones de riesgo de las tareas son revisados y aprobados por personas competentes especificadas y
adecuadas a la magnitud del riesgo y las decisiones estn claramente documentadas.

17.8

Todo el grupo de trabajo se hacen conscientes de las tareas de riesgo y las medidas de control necesarias.

17.9

Un nmero suficiente de personal competente est disponibles para llevar a cabo el control de trabajo necesario, permitir
S
el trabajo y los mecanismos de gestin de riesgos de trabajo.

17.10

El Sistema para el control de trabajo, de permisos de trabajo y la gestin de riesgos de trabajo son entendidos y
cumplidos; la comprensin de los acuerdos y el cumplimiento de los mismas se analiza regularmente.

17.11

La comprensin de los acuerdos y el cumplimiento de los mismas se analiza regularmente.

17.6

[Link] / Detalle

C
Medio
Medio
Medio
Medio
Bajo
Medio

15 / 71

Fecha u Hora de Termino

Evidencia / Registro

[Link] / Detalle

Orig.

Real

Observaciones / Pautas

16 / 71

[Link] / Detalle

17 / 71

[Link] / Detalle

18 / 71

[Link] / Detalle

19 / 71

[Link] / Detalle

20 / 71

[Link] / Detalle

21 / 71

[Link] / Detalle

22 / 71

[Link] / Detalle

23 / 71

[Link] / Detalle

24 / 71

[Link] / Detalle

25 / 71

[Link] / Detalle

26 / 71

[Link] / Detalle

27 / 71

[Link] / Detalle

28 / 71

[Link] / Detalle

29 / 71

[Link] / Detalle

30 / 71

UNIVERSIDAD ALAS PERUANAS

FACULTAD
INGENIERIA Y ARQUITECTURA
Escuela
Ingenieria ambiental
Alumno: Monzn Martnez Lalo Jos
Asignatura
Auditora Ambiental
Codigo: 2012201263
Ciclo:IX
SEDE: Arequipa

ALAS PERUANAS
ULTAD
ARQUITECTURA
nieria ambiental
ez Lalo Jos
ental
X
Arequipa

Vacos Vs.
Expectativas

Quin
asegura?

Quin lo
hace?

Cmo se
hace?

Fecha u Hora de Termino

Evidencia / Registro

Orig.

Real

Observaciones / Pautas

Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Medio
Medio
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo
Bajo

[Link] / Linea Base

33 / 71

Poltica del Sistema Integrado de

Gestin

C O M P R O M I S O S

SEDAPAR S.A. es una empresa prestadora de servicios de agua potable y

alcantarillado, gestionando la calidad, el medio ambiente, la seguridad y
salud, los riesgos ante desastres en nuestros procesos, garantizando la
participacin y consulta a todos los colaboradores en los elementos de
seguridad y salud en el trabajo; sobre la base de la mejora continua del
desempeo, la prevencin de la contaminacin ambiental, los daos y
deterioro de la salud de los trabajadores, y cumpliendo los requisitos del
cliente, la legislacin, reglamentacin y otras regulaciones aplicables.
siendo sus compromisos los siguientes:
Aplicar la mejora continua en todas las etapas del proceso
enfocndonos en el cumplimiento de los objetivos estratgicos, el
1
desarrollo eficiente de nuestras actividades evitando la ocurrencia de
eventos no deseados en trminos de seguridad, salud y medio ambiente
Brindar un servicio de calidad, interpretando y satisfaciendo sus
necesidades y superando su expectativas
Generar al desarrollo social, econmico y medio ambiental a travs de
3 una gestin comprometida que favorezca la accesibilidad del servicio y
la inclusin social
2

Cumplir con las obligraciones legales y contractuales mediante

acuerdos equilibrados que aseguren la continuidad del servicio

Reducir el impacto medioambiental de nuestra actividad a travs de un

5 uso eficiente de los recursos, favoreciendo la sustentabilidad del capital
natural
Promovover el desarrollo e integracin de proveedores, locales/
6 regionales, a travs de contrataciones y practicas sustentables, en los
procesos de la empresa, buscando el beneficio mutuo
Generar al desarrollo social, econmico y medio ambiental a travs de
7 una gestin comprometida con el desarrollo sostenible y consulta
participativa.
Reducir las emisiones de GEI procedentes de nuestros procesos
8
favoreciendo el desarrollo sostenible

Ser sustentable implica construir vinculos transparentes y reciprocos con cada

grupo de interes basados en el beneficicio mutuo. Asumiendo que la relacin
con cada grupo define y delimita la empresa, la relacin con ellos se traduce en
compromisos asumidos y se plasman en acciones concretas y perdurables

Compromiso

ALCANCE - Grupos de Inters (Stakeholders)

ONGs

Medios de comunicacin

Medio ambiente

Empleados

Secundarios

Comunidades

Proveedores

Clientes

Accionistas

Gobierno

Primarios

Monitoreo de Estndares de Calidad

Operarios
Jefe de Planta
Jefe de Mantenimiento
Jefe de Control de calidad
Jefe de seguridad y medio ambiente

Tratamiento preliminar Tratamiento Primario

Monitreo de parmetros de ingreso

Tratamiento Secundario Desinfeccin Vertido de efluentes

USO EFICIENTE DE
RECURSOS

1.1.3.

Gestin
de
residuos

1.1.2

GESTIN AMBIENTAL

1.1.1

Aplicar la mejora continua en todas las etapas de nuestros

procesos enfocndonos en el cumplimiento de los objetivos
estratgicos, el desarrollo eficiente de nuestras actividades
evitando la ocurrencia de eventos no deseados en trminos de
seguridad, salud y medio ambiente

AMB-1
DECLARACION DE LA
POLITICA
LINEAMIENTOS
TACTICOS
METAS
OPERATIVAS

CUMPLIR EL 100% DEL

PROGRAMA DE
CAPACITACIN ANUAL
EN MEDIO AMBIENTE

CUMPLIR EL 100% DEL

PROGRAMA DE GESTIN
INTEGRAL DE RESIDUOS
SLIDOS

IDENTIFICAR EN UN
100% EL USO DE
RECURSOS

ITEM

10

11

13

15

ILIDAD AMBIENTAL

3.1.1

a actividad a travs de un
sustentabilidad del capital

2.1.2

2.1.1

1.1.4.

Aplicar la
procesos
estratgi
evitando la

GESTION
DEL
SISTEMA
IMPLEMENTACION DE
PROGRAMA DE
USO
SISTEMA DE
SEGUIMIENTO A LA
DE
EFICIENTE
MEDIOAMB MEDIOAMBIENTAL DEL
GESTIN
DE ENERGA
IENTAL DEL
STAKEHOLDER
AMBIENTAL
STAKEHOL
DER

2.1.3

Asegurar el cumplimiento de los

lineamientos de calidad, seguridad,
medio ambiente, salud, integridad de
activos y aspectos sociales, en cada
una de nuestras decisiones

AMB-2

IDENTIFICAR EN UN
100% LAS CAUSAS DEL
CONSUMO ENERGTICO
ELEVADO

17

CUMPLIR CON EL 100%

DEL PROGRAMA DE
INSPECCIONES

18

ELABORACION DE
PROPUESTAS DE MEJORA
Y BUENAS PRACTICAS
MEDIOAMBIENTALES

19

ELABORACION Y
DIFUSION DE LA
MEMORIA MENSUAL
MEDIOAMBIENTAL

20

CUMPLIR CON EL 100%

DE LA REVISION DE AAS
EN CONTRATISTAS

21

MEDICION DE SISTEMA
DE GESTION DE
TERCEROS

22

100% DE CUMPLIMIENTO
DE PLAN DE AUDITORIA

23

25

26

27

28

SOSTENIBILIDAD AMBIENTA

3.1.1

29

30

31

32

CUMPLIR AL 100% CON

EL PROGRAMA DE
GESTIN AMBIENTAL

33

34

36

100% DE EJECUCION DE
SIMULACROS
PROGRAMADOS

37

MONITOREAR LA
EFICIENCIA Y
100% DE EJECUCION DE
PROGRAMA DE
OPERATIVIDAD DE
MONITOREO
LOS TRATAMIENTOS
DE DEPURACIN

38

ncin de la contaminacin

3.3.4.

PREPARACIN
ANTE
EMERGENCIAS
AMBIENTALES

CUMPLIR CON EL 100%

DE LA REVISION DE LOS
MANUALES OPERATIVOS,
PROCEDIMIENTOS Y
PERFILES en MEDIO
AMBIENTE

3.3.2.

35

3.3.3.

ACTUALIZAR EL 100%
LAS PLANILLAS IROS /
IRAS

RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
AMBIENTALES

4.1.1

Reducir el impacto medioambiental de nuestra actividad a

uso eficiente de los recursos, favoreciendo la sustentabilid
natural
emisiones de GEI
es de nuestros
favoreciendo el
llo sostenible

AMB-3
MB-4

CUMPLIR CON EL 100%

DEL PROGRAMA DE
INSPECCIONES

IMPLEMENTAR UN
PROGRAMA DE USO
EFICIENTE DEL AGUA

39

40

41

IMPLEMENTAR UN
PROGRAMA DE
EDUCACIN Y
SENSIBILIZACIN

Prevencin de la conta

4.1.1
4.1.2

AMB-4

Reducir las emisiones

procedentes de nues
procesos favoreciend
desarrollo sostenib

Control de
emisiones

IMPLEMENTAR UN
PROGRAMA DE
EDUCACIN Y
SENSIBILIZACIN
AMBIENTAL

42

43

44

IMPLEMENTAR UN
PROGRAMA DE CONTROL
DE EMISIONES
ATMOSFRICAS

45

PROGRAMA ANUAL DE GEST

ITEM

FRECUENCIA

Difusin de la Poltica Integrada

Continuo

Difusin del Plan de Contingencia ante

emergencias ambientales
Curso teorico 2 Hrs
Curso de aspectos e impactos
ambientales Habilitacin
Curso teorico practico 4 Hrs

Anual

Continuo

Curso de energas renovables

Continuo

Curso de sostenibilidad ambiental

Habilitacin

Continuo

Curso sobre calentamiento global

Curso teorico practico 02 Hrs

Anual

Curso Bsico de contaminacin

ambiental
Curso teorico 2 Hrs

Anual

Difusin norma ISO 14001:2015

Curso Teorico Practico 3 Hrs.
Programado al personal Supervisor

Trimestral

Informe de ejecucin de actividades

para el seguimiento al cumplimiento del
programa

diario

Entrenamiento terico de uso eficiente

de recursos

Trimestral

Entrenamiento
ambiental-social

de

responsabilidad

Inspeccin anual de consumo

materiales en el tratamiento

de

Curso
de
oportunidades
aprovechamiento de recursos

de

Mensual

Anual
Anual

Realizar anlisis y seguimiento sobre el

consumo energtico

Mensual

Minimizacin de uso energtico en las

instalaciones

Mensual

Evento de recopilacion de
practicas en medio ambiente

mensual

buenas

Difusion de reporte de gestion mensual

en rea

mensual

Verificacion de cumplimiento de los AAS

por cada contratista

mensual

Revision de elementos
servicios y contratos

mensual

Auditoria
de
contratistas

medio

EHS para

ambiente

anual

CUMPLIR CON EL 100% DEL PROGRAMA DE

INSPECCIONES

Trimestral

Auditoria de uso
Proteccin Personal

Trimestral

de

Equipos

de

Inspeccin de Instalaciones

Mensual

Inspeccin de equipos, herramientas y

elementos de izaje

Mensual

Inspeccin de vehculos

Mensual

Inspeccin y Mantenimiento de equipos

de Emergencia

Mensual

Auditoria Interna al Sistema Integrado

de Gestin - SIG

Semestral

Elaboracin del Programa Monitoreo de

efluentes

Anual

Revision de Planilla de Reconocimiento

de aspectos ambientales

Anual

Seguimiento
al
cumplimiento
del
Programa de Monitoreo de efluentes

Mensual

Revisin de planillas de identificacin de

IROS /IRA

Anual

Revisin de los manuales operativos,

procedimiento y perfiles en medio
ambiente

Anual

Cumplimiento
del
programa
simulacros por escenario

Monitoreo de efluentes

de

Semestral

Semestral

Reunin Comit EHS - SIG

Mensual

Reuniones de cada Sub Comit

Mensual

Semana de Sensibilizacin ambientsl

Trimestral

Concurso de ideas innovadoras sobre el

cuidado del medio ambiente

Anual

Capacitacin sobre educacin ambiental

Semestral

Charlas de temas ambientales

Elaboracin de informe de ejecucin de

actividades para el seguimiento del
cumplimiento del programa

Diarias

Mensual

OGRAMA ANUAL DE GESTIN AMBIENTAL 2016

RESPONSABLE

ENE
P

Supervisor de Seguridad / Medio

Ambiente / Supervisores EHS Contratistas
Supervisor de Seguridad / Medio
Ambiente / Supervisores EHS Contratistas
Supervisor de medio ambiente
Supervisor de medio ambiente
Supervisor de medio ambiente

Supervisor de medio ambiente

Supervisor de medio ambiente

Coordinador SIG

Supervisor de medio ambiente

Supervisor de medio ambiente

Supervisor de medio ambiente

Supervisor de medio ambiente

Supervisor de medio ambiente

FEB
E

MAR
E

ABR
E

Supervisor de mantenimiento

Supervisor de mantenimiento

Responsables de rea

Responsables de rea

Coordinador de medio ambiente

Coordinador de medio ambiente

Coordinador de medio ambiente

Responsables de rea

Responsables de rea
Responsables de rea

Responsables de rea

Responsables de rea

Supervisor de mantenimiento

Areas / Seguridad y Medio Ambiente / SIG

Supervisor de medio ambiente

Supervisor de medio ambiente

Supervisor de medio ambiente

Responsables de rea

Coordinador de Emergencias

Coordinador de Emergencias

Coordinador de medio ambiente

Supervisor de Seguridad / Medio

Ambiente /SIG
Supervisor de Seguridad / Medio
Ambiente /SIG
Supervisor de Seguridad / Medio
Ambiente /SIG

Supervisor de Seguridad / Medio

Ambiente /SIG
Supervisor de Seguridad / Medio
Ambiente /SIG
Supervisor de Seguridad / Medio
Ambiente /SIG

Supervisor de Seguridad / Medio

Ambiente /SIG

NTAL 2016
MAY
P

CRONOGRAMA
JUN

JUL
E

AGO
E

SET
E

OCT
E

NOV
E

DIC
E

DIC

TOTAL
E

%
AVANCE
Total

EFICIENCIA

PLAN DE AUDITORA

Fecha:

26,27 y 28 de Julio 2016

Objetivo
Determinar si el Sistema Integrado de Gestin Ambiental de SEDAPAR S.A. :
1. Conforme con las disposiciones planificadas para la gestin ambiental
2. Se ha implementado adecuadamente y se mantiene
3. Es eficaz para cumplir la poltica y los objetivos
Alcance
Actividades del proceso de tratamiento de aguas residuales urbanas

AUDITOR
ES
Auditor Lider
Lalo Monzn
Equipo Auditor:
Roberto Gil Villanueva, Karina Gomez, Jose Llerena
Da:

HORA

Fecha
PROCESOS O
AREAS A
AUDITAR

REQUISITO
ISO 14001

OHSAS 18001

2:00

02:30 - 04:30

02:30 04:30

ISO 9001

REUNIN DE APERTURA (PTAR Chil

Asuntos
Comunitarios

Comuncicacin

4.2

4.2

4.3.1

4.3.1

4.4.6

4.4.6

4.4.7

4.4.7

4.4.3

4.4.3

4.5.3

4.5.3

4.2

4.2

4.3.1

4.3.1

02:30 04:30

02:30 04:30

Da:

4.4.6.

4.4.6.

4.4.7

4.4.7

4.5.3

4.5.3

4.2

4.2

4.3.1

4.3.1

4.3.3.

4.3.3.

4.4.6.

4.4.6.

4.4.7

4.4.7

4.5.1

4.5.1

4.5.3

4.5.3

Comuncicacin

Unidad Mdica

08:30 12:00

Fecha

Proceso de
tratamiento

4.2

4.2

4.3.1

4.3.1

4.3.3.

4.3.3.

4.4.6.

4.4.6.

4.4.7

4.4.7

4.5.3

4.5.3

8:00 14:00

Gestin de RRSS

09:00 12:00

9:00 -11:00

Recursos
Humanos

Control de
Calidad

4.5.1

4.5.1

4.2

4.2

4.3.1

4.3.1

4.3.3.

4.3.3.

4.4.6.

4.4.6.

4.4.7

4.4.7

4.5.1

4.5.1

4.5.3

4.5.3

4.2

4.2

4.3.1

4.3.1

4.3.3.

4.3.3.

4.4.6.

4.4.6.

4.4.7.

4.4.7

4.5.1

4.5.1

4.5.3

4.5.3

4.2.

4.2.

4.3.1

4.3.1

4.4.6

4.4.6

9:00 -11:00

Control de
Calidad
4.4.7

4.4.7

4.5.1

4.5.1.

4.5.3

4.5.3

12:00 13:00

ALMUERZO

Mantenimiento

13:00 16:30

4.2

4.2

4.3.1

4.3.1

4.3.3.

4.3.3.

4.4.6.

4.4.6.

4.4.7

4.4.7

4.5.3

4.5.3

4.5.1

14:00 16:30

4.5.1

4.2

4.2

4.3.1

4.3.1

4.4.6.

4.4.6.

4.4.7

4.4.7

4.5.1

4.5.1

Almacn y
Logstica

4.5.3

4.5.3

4.2

4.2

4.3.1

4.3.1

4.3.3.

4.3.3.

4.4.6.

4.4.6.

4.4.7.

4.4.7.

4.5.1

4.5.1

Almacenamiento
temporal

14:00 16:30

4.5.3

14:00 16:30

Recursos
Humanos

4.2

4.2

(Competencia y
Capacitacin)

4.4.1

4.4.1

4.4.2

4.4.2

16:30 18:00

Da:

Reunin de enlace del Equipo Auditor (De los

Fecha

Alta Direccin

4.2

4.2

(Sistema Integrado de Gestin)

4.3.3.

4.3.3.

4.4.3

4.4.3

4.5.1

4.5.1

4.5.5

4.5.5

4.6

4.6

4.2

4.2

4.3.1

4.3.1

09:00 11:00

09:00 -11:00

4.5.3

Seguridad

09:00 -11:00

09:00 11:00

Seguridad

Medio Ambiente

4.3.1

4.3.1

4.3.2/
4.5.2
4.4.6

4.3.2/
4.5.2
4.4.6

4.4.7

4.4.7

4.5.1

4.5.1

4.5.3

4.5.3

4.2

4.2

4.3.1

4.3.1

4.3.2/
4.5.2

4.3.2/
4.5.2

4.4.6

4.4.6

4.4.7

4.4.7

4.5.1.

4.5.1

4.5.3

4.5.3

11:00

Reunin de enlace del Equipo Auditor (Del da 3)

13:00 14:00

REUNIN DE CIERRE

Nota: A todas las reas se auditar Control de Documentos (4.4.5), Control de Registros (4.5.4.) y Documentacin (4.4.4.)

N
Locacin:

20
Arequipa

Especialista Tcnico
Christian Rodriguez

7/26/2016

REQUISITO
ISO/IEC 17025

DOCUMENTOS A VERIFICAR

N DE APERTURA (PTAR Chilpina)

AUDITOR
(ES)
TODOS

Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 2: Aspectos ambientales
Elemento 10: Control operacional
Elemento 13: Gestin de Planes de
Manejo Social
Elemento 20: Gestin de crisis y
Respuesta a Emergencias
Elemento 7: Comunicacin interna y
externa (Quejas)
Elemento 22: Gestin de Eventos no
deseados
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas, preventivas y de mejora
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 2: Aspectos ambientales

Elemento 10: Control operacional

Elemento 19: Gestin de
Proveedores y Contratistas
Elemento 20: Gestin de crisis y
emergencia
Elemento 22: Gestin de Eventos no
deseados
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas, preventivas y de mejora
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin
Elemento 2: Aspectos ambientales
Elemento 4: Gestin del cambio
Elemento 5: Gestin de Objetivos,
metas y programas
Elemento 10: Control operacional
Elemento 12: Gestin de Planes de
Manejo Ambiental
Elemento 20: Gestin de crisis y
respuesta a emergencias
Elemento 21: Seguimiento y
medicin (Indicadores)
Elemento 22: Gestin de Eventos no
deseados
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas, preventivas y de mejora

7/27/2016
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 2: Aspectos ambientales
Elemento 4: Gestin del cambio
Elemento 5: Gestin de Objetivos,
metas y programas
Elemento 10: Control operacional
Elemento 16: Gestin del proceso de
tratamiento
Elemento 12: Gestin de Planes de
Manejo Ambiental
Elemento 20: Gestin de crisis y
Respuesta a Emergencias
Elemento 22: Gestin de Eventos no
deseados
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas, preventivas y de mejora

Elemento 21: Seguimiento y

medicin (Indicadores)
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 2: Aspectos ambientales
Elemento 4: Gestin del cambio
Elemento 5: Gestin de Objetivos,
metas y programas
Elemento 10: Control del Trabajo
Elemento 16: Gestin del proceso de
tratamiento
Elemento 12: Gestin de Planes de
Manejo Ambiental
Elemento 20: Gestin de crisis y
Respuesta a Emergencias
Elemento 21: Seguimiento y
medicin (Indicadores)
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas, preventivas y de mejora
Elemento 22: Gestin de Eventos
no deseados
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin
Elemento 2: Aspectos ambientales
Elemento 4: Gestin del cambio
Elemento 5: Gestin de Objetivos,
metas y programas
Elemento 10: Control operacional
Elemento 19: Gestin de
Proveedores y Contratistas
Elemento 12: Gestin de Planes de
Manejo Ambiental
Elemento 20: Gerencia de crisis y
respuesta a emergencias
Elemento 21: Seguimiento y
medicin (Indicadores)
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas/ preventivas
Elemento 22: Gestin de Eventos no
deseados
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 2: Aspectos ambientales
Elemento 4: Gestin del cambio
Elemento 10: Control operacional

Elemento 12: Gestin de Planes de

Manejo Ambiental
Elemento 20: Gestin de crisis y
respuesta a emergencias
Elemento 21: Seguimiento y
medicin
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas/ preventivas
Elemento 22: Gestin de Eventos no
deseados
ALMUERZO
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 2: Aspectos ambientales
Elemento 4: Gestin del cambio
Elemento 5: Gestin de Objetivos,
metas y programas
Elemento 10: Control operacional
Elemento 19: Gestin de
Proveedores y Contratistas
Elemento 12: Gestin de Planes de
Manejo Ambiental
Elemento 20: Gestin de crisis y
respuesta a emergencias
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas/ preventivas
Elemento 22: Gestin de Eventos no
deseados
Elemento 21: Seguimiento y
medicin (Indicadores)
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 2: Aspectos ambientales
Elemento 4: Gestin del Cambio
Elemento 10: Control operacional
Elemento 19: Gestin de
Proveedores y Contratistas
Elemento 12: Gestin de Planes de
Manejo Ambiental
Elemento 18: Gestin de Logstica y
Transporte
Elemento 20: Gestin de crisis y
Respuesta a Emergencias
Elemento 21: Seguimiento y
medicin (Indicadores)

Elemento 22: Gestin de Eventos no

deseados
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas/ preventivas
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 2: Aspectos ambientales
Elemento 4: Gestin del cambio
Elemento 5: Gestin de Objetivos,
metas y programas

Elemento 10: Control operacional

Elemento 12: Gestin de Planes de
Manejo Ambiental
Elemento 20: Gestin de crisis y
Respuesta a Emergencias
Elemento 21: Seguimiento y
medicin (Indicadores)
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas/ preventivas
Elemento 22: Gestin de Eventos no
deseados
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 7: Personal, Conocimiento
y Adiestramiento
Equipo
Auditor

nlace del Equipo Auditor (De los das 1 y 2)

7/28/2016
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 5: Gestin de Objetivos,
metas y programas
Elemento 8: Comunicacin Interna y
externa
Elemento 21: Seguimiento y
medicin (Indicadores)
Elemento 24: Gestin de Auditoras
Elemento 25: Revisin por la
Direccin
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 2: Gestin de Riesgos
(Ambiente, Personas y Negocio)

Elemento 4: Gestin del cambio

Elemento 3: Gestin de Requisitos
Legales y otros requisitos
Elemento 10: Control del Trabajo
Elemento 20: Gestin de crisis y
respuesta a emergencias
Elemento 21: Seguimiento y
medicin (Indicadores)
Elemento 22: Gestin de Eventos no
deseados
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas/ preventivas
Elemento 1: Liderazgo y
Administracin (Reglas de Vida/
Poltica)
Elemento 2: Aspectos ambientales
Elemento 4: Gestin del cambio
Elemento 3: Gestin de Requisitos
Legales y otros requisitos
Elemento 10: Control operacional
Elemento 20: Gestin de crisis y
Respuesta a Emergencias
Elemento 21: Seguimiento y
medicin (Indicadores)
Elemento 22: Gestin de Eventos no
deseados
Elemento 23: Gestin de Acciones
correctivas/ preventivas

del Equipo Auditor (Del da 3)

Equipo
Auditor

IN DE CIERRE

TODOS

(4.5.4.) y Documentacin (4.4.4.) que forman parte del Elemento 9: Documentacin SIG