Misin: Fortalecer el control y la vigilancia de la ges
IDENTIFICACIN
Interrelacin de los
Macroprocesos
Macro proceso
Objetivo
Riesgo
Descripcin
No.
Direccionamiento
Estratgico
Causa
Toma de decisiones que contrarien los principios de la
Incumplimiento deliberado de los principios
administracin pblica para favorecer intereses propios o ticos de la funcin pblica
de un tercero
Establecer las polticas, planes,
programas, proyectos y regulacin
interna, mediante los cuales la CGR
cumple con su mandato constitucional
y legal.
ESTRATGICO
Incumplimiento deliberado de los principios
Emitir conceptos jurdicos no acordes con la Constitucin ticos, de transparencia, moralidad e
y la ley, para favorecer intereses de terceros.
imparcialidad debido a ofrecimientos, presin
y/o amenazas internas y externas
Comunicacin y
Divulgacin CyD
Comunicar y divulgar la Informacin y
los resultados de la CGR al cliente
interno y externo para contribuir al
cumplimiento de los objetivos de la
entidad
Enlace con Clientes y
Partes Interesadas
Consolidar la participacin ciudadana
en el ejercicio de la vigilancia y el
control fiscal y prestar asistencia
tcnica al Congreso.
5
MISIONALES
Uso indebido de la informacin para favorecer a un Deficiencia en las polticas institucionales en
tercero
torno a temas de informacin.
Incumplimiento deliberado de los principios
ticos de la funcin pblica, debido a
Tramitar de manera irregular las respuestas a las ofrecimientos, presin y/o amenazas internas
solicitudes de la ciudadana y del congreso, con el fin de y externas .
obtener algn beneficio para favorecer o perjudicar a un
tercero.
Incumplimiento deliberado de los principios,
objetivos, procedimientos y protoclos en las
Desarrollar el Control fiscal participativo para beneficiar actividades del Control Fiscal Participativo,
intereses particulares.
debido a ofrecimientos, presin y/o amenazas
internas y externas .
MISIONALES
Control Fiscal Macro
MISIONALES
Control Fiscal Macro
Evaluar las polticas pblicas en los
mbitos sectoriales y
macroeconmicos, para determinar la
gestin y resultados alcanzados por
los agentes estatales, con el propsito
de apoyar tcnicamente al control y
vigilancia fiscal, al Congreso de la
Repblica en el ejercicio del control
poltico y facilitar a la ciudadana
elementos de juicio para el ejercicio
del control social.
Direccionamiento sesgado o inapropiado.
Elaborar estudios sectoriales, evaluaciones a las polticas
pblicas, conceptos tcnicos, anlisis a los proyectos de
Conflicto de intereses no manifestado.
ley y apoyo tcnico al Congreso, con resultados o
conclusiones que favorezcan intereses particulares o
grupos de inters.
Trfico de influencias.
No dar traslado o dar traslado parcial del listado de
Entidades del orden Nacional y Territorial, obligadas a Debilidades en la revisin peridica de los
rendir informes presupuestales, con causales para la listados de entidades que rinden informes
apertura de un Proceso Administrativo Sancionatorio, para presupuestales.
favorecerlas.
MISIONALES
Control Fiscal Micro
Vigilar la gestin fiscal y el control de
resultados de las entidades y/o
particulares que manejen fondos o
bienes pblicos.
Excluir de las fases de planeacin y ejecucin de la
auditora hechos con riesgo fiscal importante, con el fin de Manipulacin de informacin en las fases de
obtener provecho propio y/o favorecer a terceros o
planeacin y ejecucin de la auditora
particulares.
MISIONALES
Control Fiscal Micro
Vigilar la gestin fiscal y el control de
resultados de las entidades y/o
particulares que manejen fondos o
bienes pblicos.
Modificacin de resultados del ejercicio auditor micro,
para obtener provecho propio y/o favorecer a terceros o
particulares.
Manipulacin de informacin en el proceso de
validacin y aprobacin de resultados del
ejercicio auditor micro
10
Exclusin de sujetos de control a auditar , para obtener
provecho propio y/o favorecer a terceros o particulares.
Manipulacin de informacin en el proceso de
planificacin y programacin del ejercicio
auditor micro
Deficiencias en el Seguimiento o monitoreo.
MISIONALES
Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva- RFJ
11
Vencimiento de trminos en los procesos de
responsabilidad fiscal, para favorecer a un tercero
MISIONALES
Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva- RFJ
11
Vencimiento de trminos en los procesos de
responsabilidad fiscal, para favorecer a un tercero
Inoportunidad en el registro de las actuaciones
en los Sistemas de Informacin del
macroproceso de responsabilidad fiscal y
jurisdiccin coactiva.
Establecer oportunamente la
responsabilidad fiscal de los
servidores pblicos y de los
particulares, cuando en el ejercicio de
la gestin fiscal o con ocasin de sta,
causen por accin u omisin y en
forma dolosa o gravemente culposa
un dao al patrimonio del Estado y
lograr el resarcimiento del dao
causado al patrimonio pblico, obtener
el recaudo de la cuota de auditaje, las
sanciones de multa y derechos
patrimoniales de la CGR.
12
MISIONALES
Utilizar indebidamente la informacion generada en el
Falta de controles en la liberacin de
Macroproceso de RFJ con el fin de beneficiar o afectar a
documentos fisicos y electrnicos
un tercero.
Responsabilidad Fiscal y
Jurisdiccin Coactiva- RFJ
Deficiencias en las medidas de seguridad,
custodia y/o aseguramiento de la informacin
fsica de los expedientes.
13
Prdida de informacin fsica y electrnica relacionada
con el Macroproceso de responsabilidad fiscal y
jurisdiccin coactiva, para favorecer a terceros
13
Prdida de informacin fsica y electrnica relacionada
con el Macroproceso de responsabilidad fiscal y
jurisdiccin coactiva, para favorecer a terceros
Deficiencia en los protocolos de seguridad en
la informacin electrnica de los expedientes
Gestin del Talento
Humano
Gestionar los recursos necesarios
para garantizar el ptimo
funcionamiento de la Entidad.
14
Deficiencias en el manejo documental y de
archivo, por cuanto son tarjetas de registro
manipulacin o adulteracin de la Informacin contenida
manuscritas de nmina, que contienen
en las tarjetas de krdex de nmina, fuente para la
informacin registrada en algunos casos
expedicin de certificaciones para bono pensional, para
desde el ao 1970, hasta finales del ao 2005,
beneficio de un tercero
que debe ser consultada directamente, ya que
no se encuentra digitalizada.
15
Manipular la informacin al otorgar crditos educativos sin
el lleno de los requisitos establecidos, para beneficio
Controles Insuficientes
personal o de un tercero.
Deficiencias en los controles de consulta de
los expedientes disciplinarios.
16
Divulgar la informacin de carcter reservado, relacionada
con los procesos disciplinarios en trmite, en provecho o
perjuicio de un tercero.
16
Divulgar la informacin de carcter reservado, relacionada
con los procesos disciplinarios en trmite, en provecho o Incumplimiento de los deberes legales de los
perjuicio de un tercero.
funcionarios adscritos a la Oficina de Control
Disciplinario, debido a ofrecimientos, presin
y/o amenazas internas y externas.
Apoyo
17
Gestin de Recursos de la
Entidad
Gestionar los recursos necesarios
para garantizar el ptimo
funcionamiento de la Entidad.
18
Manipulacin de informacin electrnica institucional Debilidad en los controles, en la verificacin de
sensible, en beneficio de intereses particulares, a travs permisos y en las medidas de proteccin para
del uso indiscriminado de dispositivos electrnicos por acceder a la informacin electrnica que
parte de funcionarios, contratistas y visitantes en la reposa en la entidad, en sistemas con
entidad.
informacin sensible a cargo de funcionarios.
Acceso no autorizado o manipulacin de los equipos
Deficiente control y almacenamiento de la
donde reposan los archivos grabados en las audiencias
informacin relacionada con las audiencias
pblicas en beneficio de terceros.
pblicas
19
20
21
Apoyo
Gestin de Recursos de la
Entidad
Gestionar los recursos necesarios
para garantizar el ptimo
funcionamiento de la Entidad.
Acceso no autorizado, perdida o alteracin de
informacin para beneficiar a terceros
Favorecimiento a terceros en el proceso de contratacin
Deficiencias en las medidas de seguridad
(confidencialidad, integridad y disponibilidad) y
custodia de la informacin.
Deficiencias en las polticas de gestin y
administracin de la informacin.
Debilidades en el control en la aplicacin de
los procedimientos y las normas.
Deficiente supervisin de los contratos para favorecer el Ausencia de criterios claros para la seleccin y
contratista o a un tercero.
asignacin de los supervisores.
Apoyo
Gestin de Recursos de la
Entidad
Gestionar los recursos necesarios
para garantizar el ptimo
funcionamiento de la Entidad.
22
23
24
Desarrollar, mantener, evaluar y
Destinacin o uso indebido de bienes pblicos.
Ordenar u omitir transacciones en el SIIF sin el lleno de
los requisitos legales, para favorecer intereses propios o
de terceros.
Deficiencia en el seguimiento y control en el
uso y destinacin de los bienes.
Deficiencias en el control en la aplicacin de
los procedimientos y las normas establecidas.
Trafico de influencias.
Deficiencia en el control y seguimiento en las
Manipulacin de la Informacin contable de la CGR, para operaciones, debido a ofrecimientos, presin
favorecer intereses propios o de terceros.
y/o amenazas internas y externas.
25
No seguir los procedimientos establecido en
Manipulacin o acceso no autorizado a la Informacin del el modelo de seguridad de la informacin del
SIIF en beneficio de intereses particulares
SIIF - NACIN, debido a ofrecimientos,
presin y/o amenazas internas y externas.
26
Manipulacin o
direccionamiento de informacin
Presin, amenazas internas y externas
procesada o generada en el marco de la actividad de la
auditora interna, con el fn de obtener provecho propio o
Conflicto de inters
de un tercero.
SEGUIMIENTO Y EVALUACION
26
Manipulacin o
direccionamiento de informacin
Presin, amenazas internas y externas
procesada o generada en el marco de la actividad de la
auditora interna, con el fn de obtener provecho propio o
Conflicto de inters
de un tercero.
27
Manipulacin o direccionamiento en la produccin de la
Incumplimiento deliberado de los principios
normatividad interna (Procedimientos, manuales,
eticos, de transparencia, moralidad e
circulares, instructivos y resoluciones) en el marco de la
imparcialidad, debido a ofrecimientos, presin,
Administracin de los sistemas SIGCC y SINOR con el
amenazas internas y/o externas
fn de obtener provecho propio o de un tercero.
Desarrollar, mantener, evaluar y
mejorar los procesos, procedimientos
ADMINISTRACION DE
y mtodos de la CGR, para optimizar
PROCESOS Y
el desempeo institucional en
PROCEDIMIENTOS -APP
cumplimiento de su mandato
constitucional y legal.
CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIN 2015
la vigilancia de la gestin fiscal con enfoque preventivo en el marco de la Constitucin y la Ley, para garantizar el buen manejo de los recursos pblicos, en la bsqueda de la eficiencia y la eficacia de
ANLISIS
Efecto
MEDIDAS DE MITIGACIN
VALORACIN
Tipo de Control
Probabilidad de Materializacin
Preventivo
Afectacin de la imagen, credibilidad,
Posible
recursos de la entidad y su labor misional.
Afectacin de la imagen, credibilidad y
misin de la entidad.
Posible
Correctivo
Administracin del Riesgo
Evitar
Reducir
Afectacin de la imagen, credibilidad
labor misional de la Entidad
Afectacin de la imagen, credibilidad y
misin de la entidad
Actuacin y sancin disciplinaria.
Prdida de credibilidad de la CGR ante la
ciudadana y como consecuencia, se hace
nugatorio el esfuerzo de la CGR para
fomentar la Participacin Ciudadana
Posible
Posible
Posible
Impacto negativo en la defensa de los
recursos pblicos.
Posible
Posible
Prdida de credibilidad y la probidad de la
Contralora General de la Repblica.
Deterioro de la imagen y credibilidad de la
CGR.
Ejecutar actividades contrarias al marco
legal o al institucional.
Disfuncionalidad en el desarrollo de la
misin institucional.
Prdida de credibilidad institucional.
Prdida de recursos pblicos por
ocultamiento de situaciones irregulares.
Conceptos de gestin y resultados que no
corresponden a la realidad del auditado
Posible
Prdida de credibilidad institucional.
Prdida de recursos pblicos por
ocultamiento de situaciones irregulares.
Conceptos de gestin y resultados que no
corresponden a la realidad del auditado
Posible
Incumplimiento de funciones
constitucionales de la CGR
Posible
Posible
1. Prdida de credibilidad institucional.
2. Fenmenos de Caducidad y/o
Prescripcin.
3. Conductas disciplinables.
1. Prdida de credibilidad institucional.
2. Fenmenos de Caducidad y/o
Prescripcin.
Posible
Posible
Posible
3. Conductas disciplinables.
Afectacin de la imagen, credibilidad y
labor misional de la Entidad
Manipulacin o adulteracin de las
decisiones dentro del proceso.
Nulidades en investigaciones o procesos.
Nulidades, vulneracin al debido proceso,
caducidad, prescripcin, y perdida de
fuerza ejecutoria de los actos
administrativos.
Prdida de credibilidad institucional
Prdida de recursos pblicos por
obstruccin del proceso de R.F.J
Nulidades, vulneracin al debido proceso,
caducidad, prescripcin, y perdida de
fuerza ejecutoria de los actos
administrativos.
Posible
Posible
Posible
Posible
Prdida de credibilidad institucional
Prdida de recursos pblicos por
obstruccin del proceso de R.F.J
Prdida de credibilidad institucional.
Prdida de Recursos Pblico por
reconocimiento de pensiones superiores a
las que legalmente corresponde.
Desvo de recursos pblicos
Vulneracin de las actuaciones
disciplinarias.
Vulneracin de las actuaciones
disciplinarias.
Prdida de credibilidad institucional.
Vulneracin de los procesos misionales y
de apoyo
Prdida de credibilidad institucional.
Vulneracin de los procesos misionales y
apoyo
Posible
Posible
Posible
Prdida de credibilidad institucional.
Vulneracin de los procesos misionales y
apoyo
Posible
Adquisicin de bienes y servicios que no
satisfagan las necesidades reales de la
entidad.
Adquisicin de bienes y servicios con
sobrecostos.
Adquisicin de bienes y servicios
obsoletos.
Violacin de los principios de la
contratacin estatal.
Posible
Deficiencias en la calidad de los bienes y
servicios adquiridos.
Afectacin del erario.
Posible
Afectacin de los recursos pblicos.
Posible
Afectacin del erario por un pago sin el
lleno de los requisitos legales
Posible
Prdida de recursos.
Informacin no veraz
Posible
Transacciones fraudulentas
Posible
Posible
Toma de decisiones de la Alta Direccin
equivocadas o no acordes con la realidad
institucional.
Posible
Posible
Posible
Toma de decisiones de la Alta Direccin
equivocadas o no acordes con la realidad
institucional.
Deterioro de la imagen y credibilidad de la
CGR.
Ejecutar actividades contrarias al marco
legal o al institucional.
Disfuncionalidad en el desarrollo de la
misin institucional.
A REPBLICA
UPCIN 2015
ursos pblicos, en la bsqueda de la eficiencia y la eficacia de la gestin pblica, con participacin de la ciudadana, para el logro de los fines del Estado
SEGUIMIENTO
Acciones
Tiempo
Responsable de la ejecucin
Fecha inicio
Fecha Finalizacin
5/1/2015
12/31/2015
Director de la Oficina Jurdica
5/4/2015
9/30/2015
Director de la Oficina Jurdica
7/1/2015
12/31/2015
- Evaluar y decidir en Comit Directivo sobre la pertinencia o no de cada uno de
los Comits Institucionales de creacin interna.
- Revisar y si amerita ajustar las resoluciones que crean los Comits
Institucionales de origen interno, en cuanto a sus objetivos, conformacion y
funciones.
- Incluir en el respectivo reglamento de operacin de cada Comite Institucional de
origen legal o interno los criterios para asegurar la transparencia y el rigor Secretaria Privada
Oficina Jurdica
tcnico que deben caracterizar la toma de decisiones estratgicas.
Oficina de Planeacin
Secretario Tcnico de Cada Comit
Institucional
Modificar el procedimiento para la produccin de conceptos jurdicos vs 2.0 del
SIGCC, con el objetivo de establecer una revisin previa de los proyectos de
conceptos, por parte del coordinador del grupo de trabajo respectivo.
Realizar revisin previade los proyectos de conceptos, por parte del coordinador
del grupo de trabajo respectivo.
Establecer las polticas relacionadas con el manejo de la informacin.
Socializar las polticas relacionadas con el manejo de la informacin.
Capacitar a los funcionarios de la Entidad sobre la importancia del cumplimiento
de los principios ticos del servicio pblico, en el trmite de las solicitudes de la
Ciudadana y del Congreso
Disear e implementar una estrategia para comunicar y divulgar peridicamente
el ejercicio del Control Fiscal Participativo a las partes interesadas.
3/3/2015
4/30/2015
5/4/2015
12/31/2015
Contralora Delegada para la Participacin
Ciudadana
Unidad de Apoyo Tcnico al Congreso
2/2/2015
12/31/2015
Contralora Delegada para la Participacin
Ciudadana
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
Directora Oficina de Comunicaciones
Generar una modificacion en el SIPAR para garantizar que la validacin de las
actividades de Control Fiscal Participativo este sujeta a su vinculacin con el
cumplimiento del objetivo corporativo del Plan Estrategico de la Entidad relativo
a Participacin Ciudadana.
Contralora Delegada para la Participacin
Ciudadana
Revisar y actualizar los procedimientos para la elaboracin de los estudios
sectoriales, evaluaciones a las polticas pblicas, conceptos tcnicos, anlisis a
los proyectos de ley y apoyo tcnico al Congreso, para asegurar que se mejoren
los controles a que haya lugar.
Contralor Delegado de Economa y
Finanzas.
Direccin de Estudios Macro.
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
Directores de Estudios Sectoriales.
Revisar y actualizar la reglamentacin de Pares Internos afines para la
planeacin, elaboracin o aprobacin de estudios sectoriales, evaluaciones a las
polticas pblicas, conceptos tcnicos, anlisis a los proyectos de ley y apoyo Contralor Delegado de Economa y
Finanzas.
tcnico al Congreso, en los casos que sea necesario.
Direccin de Estudios Macro.
Directores de Estudios Sectoriales.
Control y seguimiento semestral del listado de entidades que rinden informes
presupuestales, para establecer los casos en los cuales procede el traslado
para la apertura de un Proceso Administrativo Sancionatorio.
Director de Cuentas y Estadsticas Fiscales
Efectuar seguimiento a los procesos y procedimientos de auditora apoyados en
SICA.
Supervisores de auditra
2/2/2015
12/31/2015
Comits Tcnicos Sectoriales,
Departamentales e Intersectoriales
2/2/2015
12/31/2015
Validar planes de trabajo en los Comits Tcnicos
Validar resultados (conceptos, hallazgos e informes) en los Comits Tcnicos.
Comits Tcnicos Sectoriales
2/2/2015
12/31/2015
Presentar propuesta para reglamentar la toma de decisiones en los Comits
Tcnicos
Contralores Delegados Sectoriales
4/1/2015
5/31/2015
11/2/2015
12/31/2015
Verificar que la programacin del Plan de Vigilancia y Control Fiscal se realice
sobre el universo de sujetos de control y en sujecin de los parmetros
establecidos por el Comit Directivo
Contralores Delegados Sectoriales,
Gerentes Departamentales y Distrital de
Bogot
Realizar un diagnstico de los aplicativos SAE y SIREF, con el fin de establecer
tecnicamente el aplicativo que permita gestionar integralmente el expediente CD Investigaciones en coordinacin con el
electrnico y mantener al da el sistema de informacin, monitoreo y alarmas.
Despacho de Vicecontralora y la Oficina de
Sistemas e Informtica
2/2/2015
12/31/2015
Monitoreo cuatrimestral a los PRF Verbales
Todas las dependencias del Macroproceso
RFJC
2/2/2015
12/31/2015
Todas las dependencias del Macroproceso
RFJC
2/2/2015
12/31/2015
C.D de Investigaciones, Oficina de Sistema
y la USATI
2/2/2015
7/31/2015
C.D de Investigaciones, Oficina de
Comunicaciones, oficina de Control
Disciplinario y Oficina de Capacitacin
8/1/2015
12/31/2015
Todas las dependencias del Macroproceso
RFJ
2/2/2015
12/31/2015
Monitoreo semestral a los procesos de responsabilidad fiscal Ordinatorio
Elaborar un protocolo del manejo y entrega de la informacin fisica y electronica
de los expedientes
Realizar jornadas de sensibilacin del cdigo de tica y del protocolo del manejo
de informacin
Gestionar la adecuacin (destinacin en el Nivel Central) de espacios fsicos
con condiciones de seguridad para los expedientes.
Implementar o mejorar las medidas de seguridad del expediente electronico.
C.D Investigaciones y OSEI
2/2/2015
12/31/2015
Director de Gestin del del Talento Humano
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
Digitalizar las tarjetas de kardex desde 1988 al 2005, con Talento Humano de la
entidad.
Realizar una revisin aleatoria al 5% de los crditos educativos, por parte de tres
(3) funcionarios que pertenezcan a las dependencias que integran el Comit
Institucional de Capacitacin, a excepcin de la Oficina de Capacitacin, anterior
a la publicacin de listado definitivo.
Director Oficina Capacitacin
Implementar, realizar y mantener actualizado el registro de consultas de los
expedientes disciplinarios.
Director Oficina Control Disciplinario
2/2/2015
12/31/2015
Realizar charlas sobre la importancia del cumplimiento del Cdigo de tica para
los funcionarios de la Oficina de Control Disciplinario.
Fortalecer la operacin del software PCSecure para la gestin de seguridad de
la informacin
Director Oficina Control Disciplinario
Oficina de Capacitacion, Produccin de
Tcnologia y Corporacion Tcnica
Internacional
Unidad de Seguridad y Aseguramiento
Tecnolgico e Informtico USATI.
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
Fortalecer la operacin del SOC(Security Operation Center)
Grupo SOC - Oficina de Sistema.
Actualizacin del procedimiento para el uso y comportamiento dentro de las
salas de audiencias.
Realizar HASH a los archivos grabados en las audiencias pblicas.
Unidad de Seguridad y Aseguramiento
Tecnolgico e Informtico USATI.
Establecer las polticas relacionadas con el manejo de la informacin.
DIAC
OSEI
USATI
Oficina de Comunicaciones
Revisin de los estudios previos, dejando constancia en la carpeta de
evidencias.
Fortalecimiento de los comits de contratacin para que el Director de la
dependencia que origina la necesidad, haga parte de los mismos.
2/2/2015
12/31/2015
Gerencia de Gestin Administrativa y
Financiera
2/2/2015
12/31/2015
Gerencia de Gestin Administrativa y
Financiera
2/2/2015
4/15/2015
Gerencia de Gestin Administrativa y
Financiera y Oficina Capacitacin
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
4/15/2015
2/2/2015
12/31/2015
Capacitacin permanente al personal de apoyo al proceso de contratacin.
Expedir la reglamentacin que establezca los criterios tcnicos para la seleccin
del supervisor y del funcionario que ejercer la funcin de apoyo.
Gerente de Gestin Administrativa y
Financiera
Socializacin permanente del manual de contratacin.
Adelantar campaa de sensibilizacin y compromiso institucional respecto al uso
de los bienes de la Entidad o al servicio de ella.
Gerencia de Gestin Administrativa y
Financiera
Oficina de Comunicaciones
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
Direccin de Recursos Financieros
2/2/2015
12/31/2015
Director de Recursos Financieros
2/2/2015
12/31/2015
Direccin de Recursos Financieros
2/2/2015
12/31/2014
2/2/2015
12/31/2015
Analizar alternativas tecnologicas para manejo y control de los inventarios de la
Entidad.
Gerencia de Gestin Administrativa y
Financiera
Conciliaciones peridicas de la informacin registrada en el SIIF frente a la
informacin generada por las dependencias fuentes: Direccin de Recursos
Fsicos; Tesorera,Talento Humano, entre otras.
Conciliar trimestralmente la informacin entre los registros contables y la
suministrada por los generadores de la misma
Socializar las responsabilidades que asume el usuario del sistema.
Elaborar el Plan Anual de Auditora Interna con enfoque de riesgos
Directora - OCI
Aprobacin del Plan Anual de Auditora Interna por parte de la Alta Direccin
Ejecutar actividades de revisin de informes de auditora y de aprobacion por
parte de la direccin de la misma.
2/2/2015
12/31/2015
2/2/2015
12/31/2015
4/15/2015
9/30/2015
Directora - OCI
Revisar y modificar la Resolucin para produccin normativa y el procedimiento
para crear, modificar y eliminar documentos del SIGCC, para asegurar que se
mejoren los controles a que haya lugar.
Directores Oficina de Planeacin y Jurdica
Indicador
Enlace
Acta de Reunin de la Alta Direccin que decide
sobre la pertinencia o no de cada uno de los
Comits Institucionales de creacin interna.
Resoluciones que ajustan si se requiere los comits
institucionales en cuanto a sus objetivos,
conformacion y funciones.
Reglamento de operacin de cada Comite FREDY CESPEDES VILLA
Institucional de origen legal o interno con los JOSE NEHEMAN GMEZ
criterios para asegurar la transparencia y el rigor
tcnico que deben caracterizar la toma de
decisiones estratgicas.
Procedimiento Documentado.
NESTOR IVAN ARIAS
EDNA XIOMARA RIVERA
No. de conceptos con revisin previa / No. de
conceptos emitidos.
EXT: 1115 - 1178
Poltica Documentada
DEISY ALEXANDRA AVILA RINCN
EXT 1577
Campaa de socializacin ejecutada
20 Dependencias Capacitadas
PIEDAD MINERVA GOMEZ AVILA EXT:
1840 JORGE ELIECER GONZALEZ EXT 1163
Estrategia diseada e implementada
PIEDAD MINERVA GOMEZ AVILA EXT:
1840
Modificacin desarrollada e implementada.
Procedimientos Documentados
ROSA MARIA PADRON CARVAJAL. Ext
1036
Reglamentacin Documentada
JENNY LUCIA MOJICA PERICO
Dos seguimientos semestrales en el ao. (Junio y
Diciembre)
ROSA MARIA PADRON CARVAJAL.
EXT 1036
Nmero de procesos auditores con actividades
visados en SICA / Nmero de procesos auditores en
ejecucin
Nmero de planes de trabajo validados en Comit
Tcnico /Nmero de auditoras ejecutadas del Plan
de Vigilancia y Control Fiscal 2015
UN FUNCIONARIO POR UNIDAD
EJECUTORA
UN FUNCIONARIO POR UNIDAD
EJECUTORA
Nmero de resultados de auditora validados en
Comit Tcnico /Nmero de auditoras ejecutadas
del Plan de Vigilancia y Control Fiscal 2015
Una propuesta presentada
Nmero de sujetos de control incluidos en el
Ranking/ Nmero de sujetos de control del
inventario de la unidad ejecutora
Diagnostico elaborado y presentado al Comit
Directivo
No. de procesos de responsabilidad fiscal verbales
con seguimiento cuatrimestral/No. De Procesos de
R.F. verbales
No. de procesos de responsabilidad fiscal ordinarios
con seguimiento semestral/No. De Procesos de R.F.
ordinarios
GRUPO DE APOYO MACROPROCESO
RFJ/VILMA BENAVIDES MAYORCA.
EXT: 1596 - 1588
Protocolo elaborado
Todas las dependencia del macroproceso RFJ
sensibilizadas
Gestin realizada por todas las dependencias del
macroproceso PRFJ.
Medidas de Seguridad implementadas en el
aplicativo
161 Carpetas de tarjetas de Kardex digitalizadas
MARTHA ORTIZ EXT 1678
EDDA KARIME GARCA-OLIVERIO
5% de solicitudes de Crditos Educativos revisados ORJUELA
EXT: 1716/23/24
Registro electrnico y fsico de consulta
IVONNE MORENO ROMERO EXT: 1008
IVONNE MORENO ROMERO EXT: 1008
3 charlas realizadas.
Nmero de computadores con PCsecure
instalado/Nmero de Computadores personales
GUILLERMO ARISTIZABAL RESTREPO
EXT: 1183
Dos seguimientos (Junio y Diciembre)
CORA MABEL GUEVARA
Actualizacin aprobada.
GUILLERMO ARISTIZABAL RESTREPO
EXT: 1183
Cantidad de audiencias con HASH/audiencias
realizadas.
Documento Tcnico de la poltica del manejo de la DIEGO IVAN BETANCOURT
informacin
Nmero de estudios previos revisados/nmero de
estudios previos presentados.
Modificacin de la Resolucin 065 de 2008 para el
Fortalecimiento de los comits de contratacin.
2 Capacitaciones realizadas
Reglamentacin expedida sobre los criterios
tcnicos para la seleccin del supervisor y sobre la
conformacin de equipos de supervisin.
2 Socializacines
Gildardo Quintero Cardona
EXT 1096
Campaa realizada.
Coordinador de Recursos Fisicos
Documento de Alternativas presentadas.
Coordinador de Recursos Fisicos
Nmero de Conciliaciones realizadas/ Nmero de
conciliaciones programadas
CLAUDIA LUNA MUOZ
6 Conciliaciones
CLAUDIA LUNA MUOZ
2 Socializacin
CLAUDIA LUNA MUOZ
Plan Anual de Auditora Interna con enfoque de
riesgos
LUZ GRASLINE BENAVIDES MIRA
Plan Anual de auditora interna aprobado por el
Comit de Coordinacin del Sistema de Control
Interno de la CGR
LUZ GRASLINE BENAVIDES MIRA
No. Informes revisados y aprobados/No Total
Informes generados
Resolucin y procedimiento que establecen las
reglas de produccin de la normatividad interna
incluyan los controles que haya lugar revisado y
modificado.
JOS NEHEMAN GMEZ LOZADA Y
NESTOR IVAN ARIAS
EDNA XIOMARA RIVERA
