REPBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA
CONTRALORA GENERAL DE LA F.A.N.B
DIRECCIN DE CONTROL FISCAL
EQUIPO DE TRABAJO DE POTESTAD INVESTIGATIVA
POTESTAD INVESTIGATIVA
INSTRUCTORA: ABOGADA LEGNA TOLEDO SANDOVAL
MARCO LEGAL QUE REGULA LA POTESTAD INVESTIGATIVA
POTESTAD INVESTIGATIVA
Facultad de los rganos de control fiscal para realizar las
actuaciones que sean necesarias, a los fines de verificar
la ocurrencia de actos, hechos u omisiones
presuntamente contrarios a una disposicin legal o
sublegal vinculada con el manejo, custodia o
administracin de fondos o bienes pblicos y determinar
el monto de los daos causados al patrimonio pblico, si
fuere el caso.
Art. 77 LOCGRSNCF
CUAL ES EL OBJETIVO DEL EJERCICIO DE LA
POTESTAD INVESTIGATIVA?
ART. 77 LOCGRSNCF, ART. 71 REGLAMENTO
LOCGRSNCF
Ser ejercida en los trminos de la Constitucin de la Repblica Bolivariana de
Venezuela y la LOCGRSNCF, cuando a su juicio existan MRITOS SUFICIENTES para ello,
y comprende las facultades para:
Realizar las actuaciones que sean necesarias, a los fines de verificar la
ocurrencia de actos, hechos u omisiones presuntamente contrarios a
una disposicin legal o sublegal.
Determinar el monto de los daos causados al patrimonio pblico, SI
FUERE EL CASO.
CARACTERSTICAS DEL PROCEDIMIENTO DE POTESTAD INVESTIGATIVA
PRINCIPIOS QUE RIGEN EL PROCEDIMIENTO DE POTESTAD INVESTIGATIVA
VALORACIN PRELIMINAR
Para proceder a formalizar la potestad investigativa se debe valorar el informe
definitivo de la actuacin de control. En dicha valoracin se constatar que:
a. Los hallazgos determinados hagan presumir la ocurrencia de actos, hechos u
omisiones contrarios a una norma legal o sub legal prevista como supuesto generador
de responsabilidad administrativa (Art. 91 LOCGRSNCF).
b. No estuvieren prescritas las acciones sancionatorias o resarcitorias que pudieren
derivarse de los actos, hechos u omisiones contenidos en el informe definitivo de la
actuacin de control. (Arts. 114 - 115 LOCGRSNCF).
c. Si los actos, hechos u omisiones encuadran dentro de los supuestos generadores
de responsabilidad administrativa, se debe recomendar el inicio de la Potestad
Investigativa, debe tomarse en consideracin
lo previsto en el Art. 97 de la
LOCGRSNCF - ALTOS FUNCIONARIOS, remitirse a la CGR.
A TRAVS DE UN INFORME PRELIMINAR DE VALORACIN SE VERIFICA QUE:
NO existan suficientes
mritos para
aperturar la potestad,
en tal caso se
proceder al archivo y
cierre de lo actuado,
mediante un auto
motivado de archivo
que ser suscrito por
el Contralor General
de la FANB.
De SER PROCEDENTE el Inicio de la Potestad
Investigativa, el Abogado Instructor verificara los
elementos siguientes:
a) Informe definitivo.
b) Oficios credenciales de los auditores.
c) Hallazgos.
d) Soportes documentales/pruebas.
e) Certificacin de cargos.
f) Nombramientos.
g) Respuesta del ente u organismo al informe
preliminar.
h) Documentacin que soporta los actos, hechos u
omisiones que sern objeto de investigacin.
EJERCICIO DE DESESTIMACION DE LA POTESTAD INVESTIGATIVA
ACTUACIN DE
CONTROL FISCAL
DENUNCIA O SOLICITUD DE
CUALQUIER ORGANISMO
NO existen
meritos suficientes
DESESTIMACION
INFORME DE VALORACIN
Se realiza un Informe donde se
Determina que no hay mritos
suficientes y se
recomienda la Desestimacin
Auto de Archivo
suscrito por el
Contralor
Formacin de
Expediente De
Desestimacin
Se remite a
Archivo de
Control Fiscal
EJERCICIO DE LA POTESTAD INVESTIGATIVA
Actuacin de
Control Fiscal
De oficio
Si existen
Por denuncias
1. VALORACIN DE MERITOS
2. AUTO DE PROCEDER
Se realiza un Informe de Valoracin
donde se determinan si existen
mritos suficientes para iniciar la
investigacin
Elaboracin del auto Inicio a la
investigacin, encabezar el expediente,
contenido establecido en el Art. 73
RLOCGRSNCF
Dentro de los 10 das
siguientes a la
Notificacin
5. Lapso para promover, evacuar y
valorar las pruebas y argumentos de
los interesados
15 das Hbiles siguientes
(Art. 79 RLOCGRSNCF)
Indicios de hechos presuntamente irregulares
FORMACIN DE
EXPEDIENTE
3. Se realiza la
NOTIFICACIN A LOS
INTERESADOS LEGTIMOS
Oficio de notificacin, debe
cumplir con lo dispuesto en
la LOPA y el Art. 76
RLOCGRSNCF y
Citacin a Testigos
(Si fuere el caso).
4.- ACTUACIONES COMPLEMENTARIAS:
4.1.-Comunicacin a rganos o Entes
4.2.- Obtencin de mas Pruebas
4.3.-Ubicacin de los Interesados Legtimos
4.4.-Solicitud de Diligencias y Experticias
6. Se elabora un INFORME DE
RESULTADOS de la Investigacin,
que debe contener lo
Dispuesto en el Art. 77 RLOCGRSNCF
7. Se remite el expediente a la Direccin de
Determinacin de Responsabilidades
con las resultas de la investigacin
AUTO DE PROCEDER
Documento a travs del cual se da inicio al procedimiento cuando, de la valoracin jurdica realizada,
se determine que hay mritos suficientes para investigar y comprobar la realizacin de actos,
hechos u omisiones contrarios a una norma legal, sublegal; que a su vez pueden ser subsumidos en
los supuestos generadores de responsabilidad administrativa.
CONTENIDO DEL AUTO DE PROCEDER ( Art. 73 Reglamento de la LOCGRSNCF)
a) Aspectos Preliminares:
- Ente u organismo auditado donde se efectu la actuacin de control
- Actos, hechos u omisiones (condicin)
- Fecha de ocurrencia
- Norma legal o sublegal que se contraviene (criterio)
- Elementos probatorios vinculados con el interesado (relacin de causalidad)
b) Ordenamientos que se:
- Practiquen todas las diligencias necesarias
- Notifique a los interesados legtimos
- Forme el expediente
- Incorpore la documentacin probatoria
- Interesado legtimo quedar a derecho a los efectos de la investigacin.
c) Suscripcin
NOTIFICACIN
INTERESADO LEGITIMO
Persona directamente vinculada a los
actos, hechos u omisiones a que se contraen las investigaciones. (Art.
75 RLCGRSNCF)
CITACIONES
LAPSO PROBATORIO
Lapso durante el cual el interesado legtimo o sus
apoderados podrn promover o consignar pruebas de los
actos, hechos u omisiones, as como contradecir las
obtenidas en la actuacin de control o en la investigacin
incluida en el expediente.
En el campo de la Potestad Investigativa se definen
como pruebas, todos aquellos elementos de conviccin
obtenidos durante o despus de la actuacin fiscal, a
travs del ejercicio de la aplicacin de tcnicas o
prcticas.
INFORME DE RESULTADOS
CONTENIDO DEL INFORME DE RESULTADOS
EL INFORME DE RESULTADOS DEBER CONTENER: (ART. 77 RLOCGRSNCF)
MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCIN!!!
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