Versin: 01
Fecha Aprobacin:
Marzo de 2013
MAPA DE RIESGOS ANTICORRUPCION
Pg: 1
NOMBRE DEL PROCESO: No Aplica
OBJETIVO: Identificar y prevenir los riesgos de corrupcin de tal manera que se pueda evitar la materializacin de los mismos en la alcaldia municipal de Campoalegre.
IDENTIFICACION
ANALISIS
RIESGO
Proceso y Objetivo
CAUSA
No.
*Falta de limites y control a la autonomia y
Direccin Organizacional poder decisorio de los servidores que
tienen capacidad para influir en los
Gestin Juridica y
asuntos institucionales.
Contratacin
*Acceso no autorizado a informacin
reservada de la Administracion Municipal.
Todos los Procesos
Recursos Fisicos
Gestin Contable y
Financiera
Control, Evaluacin y
Mejora
Gestin Juridica y
Contratacin
Control, Evaluacin y
Mejora
Talento Humano
Gestion Documental
Control, Evaluacin y
Mejora
*Ausencia de politicas y carencia de
directrices y lineamientos para el
adecuado manejo de los recursos del
Municipio.
* Falta de control sobre los recursos que se
encuentran asignados a cada uno de los
servidores del Municipio.
* Carencia de medios y mecanismos que
garanticen y preserven la seguridad e
integridad de los bienes y recursos de
propiedad de la Alcaldia Municipal.
* Falta de control sobre los recursos que se
encuentran asignados a cada uno de los
servidores de la entidad.
* Ineficacia del control de legalidad sobre
los actos y contratos que son expedidos
por la entidad.
*Aceptacin de compromisos, derechos u
obligaciones, sin el debido analisis de
conveniencia tcnica, juridica y financiera.
* Falta de delimitacin de niveles de
autoridad y de responsabilidad, conforme
a las funciones y competencias de los
cargos.
* Falta de control, confidencialidad y
seguimiento, en el manejo de la
informacin y documentos existentes en la
entidad.
Descripcin
Trfico de influencias
Uso indebido de los
recursos de la
entidad
Apropiacin
indebida de recursos
de la entidad
Expedicin irregular
de actos
administrativos y
contratos
Gestin e intereses
indebido en asuntos
de la entidad
Probabilidad de
Materializacin
Alto
Alto
MEDIDAS DE MITIGACION
VALORACION
Tipo de Control
Toda decisin importante debe ser
revisada por la Asesora Juridica, y
se debe poner en conocimiento del
Alcalde, ante el consejo de
gobierno
Administracin del
riesgo
SEGUIMIENTO
Acciones
Responsable
Revisin permanente de las
decisiones por parte de la asesora
Secretaria General y de
Asumir el Riesgo, Reducir el
juridica, Alcalde y funcionarios
Riesgo
Gobierno
involucrados en el asunto a
decidir.
Concientizacin
al
personal
respecto de la utilizacin de los
Asumir el Riesgo, Reducir el Capacitacin a los servidores en el
bienes de la alcaldia para uso
Riesgo
conocimiento del cdigo de tica
exclusivamente laboral
Indicador
Revisiones Realizadas
Oficina de Control
Interno
Capacitaciones realizadas
Oficina de Control
Interno
Capacitaciones realizadas
Alto
Control en la seguridad en cuanto a
limite de entrada de personal no
autorizado en horas no laborales,
Asumir el Riesgo, Reducir el Capacitacin a los servidores en el
se han dado instrucciones a los
Riesgo
conocimiento del cdigo de tica
vigilantes de no dejar sacar
elementos sin autorizacion de las
oficinas.
Alto
El Asesor Juridico debe revisar
todos los actos administrativos
emitidos por la Alcaldia, ningn Asumir el Riesgo, Reducir el
documento que no tenga el
Riesgo
revisado ser firmado por el
Alcalde.
Revisin permanente de los
diferentes actos adtivos y
Secretaria General y de
contratos por parte de la asesora
Gobierno
juridica
y
funcionarios
involucrados en el asunto.
Revisiones Realizadas
Alto
Con la segregacin de funciones
existente se ha tratado de dar
transparencia a los procesos
evitando asi que sea la misma
persona quien elabora y aprueba
los trmites o servicios.
Capacitacin a los servidores en el Secretaria General y de
conocimiento del cdigo de tica
Gobierno
Capacitaciones realizadas
Asumir el Riesgo
Gestin Documental
Control, Evaluacin y
Mejora
*Falta de procedimientos claros, precisos y
actualizados, en los cuales se describan las
actividades necesarias para la prestacin
de los servicios a cargo de la Alcaldia.
*Falta de coordinacin y comunicacin
entre los diferentes cargos (directivo,
tecnico, asistencial).
*Falta de unificacin de criterios en torno a
los requisitos, responsables,
autorizaciones,etc, requeridas para la
prestacin de los servicios a cargo del
Municipio.
*Complejidad en los tramites que deben
adelantar los cuidadanos ante la Alcaldia.
Direccin Organizacional * Existencia de requisitos excesivos o de
barrera para el acceso de los ciudadanos a
Control, Evaluacin y los servicios prestados por la institucin.
Mejora
* Carencia de recursos tecnologicos y
sistemas integrados de integrados de
informacin seguros y confiables para la
gestin de los tramites adelantados por los
ciudadanos.
Gestin Documental
Control, Evaluacin y
Mejora
* Desconocimien de los terminos legales
establecidos para responder.
* Desorganizacin al interior de la
dependencia.
* Falta de capacitacin de los funcionarios
encargados.
* Por mecanismos de seguridad
Direccin Organizacional inadecuados para la custodia de
documentos y expedientes
Gestin Juridica y
judiciales.
Contratacin
* Falta de disposicin de un rea para el
rea juridica.
Obstaculizacin o
entrabamiento de
asuntos,trmites y/o
procesos de la
entidad
Solicitud y
aceptacin de
ddivas
Incumplimientos
legales de los
trminos
establecidos para
atender una queja ,
reclamo o sugerencia
Prdida de
documentos
referentes a procesos
judiciales sometida a
reserva.
Alto
Capacitacin permanente y proceso
de induccion
y reinduccion
aplicados
permanentemente,
ademas de revisin de la
documentacin expedida por parte
Asumir el Riesgo, Reducir el
del jefe inmediato, solicitud; con la
Riesgo
implementacion de las oficina de
atencion al ciudadano se ha venido
realizando control de los servicios
prestados,
mostrando
mas
eficiencia en los procesos.
Capacitacin a los servidores en el
conocimiento
de
los
procedimientos establecidos por
la entidad.
Secretaria General y de
Revisin de procedimientos de tal
Gobierno
manera que se puedan detectar
acciones de mejoramiento y
simplificacin de trmites.
Alto
Exigencia unicamente de requisitos
como lo indica la ley, publicacin
de estos a travs de la pgina web
del municipio, lo que garantiza
transparencia en los procesos
Capacitacin a los servidores en el
conocimiento del cdigo de tica.
Secretaria de
Fortalecimiento
de
las
Planeacin,
herramientas tecnologicas que Infraestructura y Asuntos
Sociales
permitan disminuir el riesgo de
manipulacin de la informacin.
Reducir el Riesgo, Evitar,
Compartir o Transferir el
Riego
Alto
Se cuenta con la implementacin
de una herramienta digital para el
Seguimiento
permanente
al
seguimiento y control a las Asumir el Riesgo, Reducir el
Secretaria General y de
trmite
oportuno
de
las
diferentes peticiones, quejas y
Riesgo
Gobierno
peticiones, quejas y reclamos.
reclamos efectuadas por los
ciudadanos.
Alto
Se cuenta con la implemenentacin
de las Tablas de Retencin
Asumir el Riesgo, Reducir el Aplicacin de las Tablas
Documental, mediante la cual se da
Riesgo
Retencin Documental.
un orden a los diferentes
expedientes.
Revis:
Representante de la Direccin
Aprob:
Comite Coordinador de Control Interno
de Secretaria General y de
Gobierno
Capacitaciones realizadas
Actualizaciones a
Procedimientos
Capacitaciones realizadas
Publicaciones realizadas
Seguimientos Realizados
Avance implementacin TRD
