Tesis Riesgos Fisicos
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Jose LopezTesis Riesgos Fisicos
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Jose LopezESCUELA SUPERIOR POLITCNICA DEL LITORAL
Facultad de Ingeniera en Mecnica y
Ciencias de la Produccin
Evaluacin de Riesgos Fsicos en una Agencia de Distribucin de
acuerdo al Sistema BASC
TESIS DE GRADO
Previo a la obtencin del Ttulo de:
INGENIERO INDUSTRIAL
Presentada por:
Oswaldo Xavier Baque Jimnez
GUAYAQUIL ECUADOR
Ao: 2008
AGRADECIMIENTO
A Dios por mi existencia y ser luz en mi
vida. A mis Padres, Oswaldo Baque (+)
por ser mi modelo de superacin y sus
sabios consejos que han conformado mi
personalidad, mi madre Elsa Jimnez
por su cario y apoyo incondicional. A
Nathali por su amor y motivacin. Y a
todas las personas que de uno u otro
modo colaboraron en la realizacin de
este trabajo y especialmente en el Ing.
Mario Moya Director de Tesis, por su
invaluable ayuda.
DEDICATORIA
A ti mi maestro, por brindarme
tu
amistad sincera, y antes de partir
confiar en m y guiarme, a ti mi padre
amado Ing. Ind. Oswaldo Baque Plua
MSc. (+)
TRIBUNAL DE GRADUACIN
Ing. Federico Camacho B.
PRESIDENTE
Ing. Ernesto Martnez L.
VOCAL
Ing. Mario Moya R.
DIRECTOR DE TESIS
DECLARACIN EXPRESA
La responsabilidad del contenido de esta tesis de
grado, me corresponden exclusivamente, y el patrimonio
intelectual que la misma a la ESCUELA SUPERIOR
POLITCNICA DEL LITORAL
(Reglamento de Graduacin de la ESPOL)
Oswaldo Xavier Baque Jimnez
RESUMEN
La empresa en estudio es una Agencia comercial y de distribucin de LA
FABRIL S.A., dedicada a la recepcin y despacho de productos oleaginosos
y de cuidado personal a todos los clientes mayoristas y minoristas en la zona
Costa y Austro.
La agencia presenta prdidas econmicas generadas por la materializacin
de riesgos fsicos que es donde se concentra el anlisis de la tesis, tales
como robo de bienes por falta de un estricto control en el acceso de las
instalaciones y fraude en inventarios por no registrarse el ingreso y
devoluciones de producto en bodega.
La agencia contempla la inversin en la capacitacin de todo el personal
participante en la actividad logstica de la misma basada en los
procedimientos del Sistema de Gestin en Control y Seguridad BASC,
especialmente los de mayor criticidad.
El objetivo de la tesis es desarrollar e implementar medidas apropiadas de
seguridad mediante una evaluacin de riesgos fsicos, que permita la
proteccin de la cadena de suministro durante la distribucin fsica de sus
mercancas.
Este estudio se ha logrado identificando los estndares de seguridad que no
se cumplan a travs de una auditora interna, inspeccionando con listas de
chequeo las reas y procesos crticos.
La metodologa empieza con la descripcin de la situacin actual de la
agencia en materia de seguridad Fsica o Patrimonial, anlisis que se realiza
en las diferentes reas que conforman la Agencia y que estn definidos en
los diez estndares internacionales BASC.
Posteriormente a este anlisis se detectan los principales problemas que se
suscitan en la seguridad fsica mediante una matriz de decisin para la
evaluacin de los riesgos fsicos de la Agencia tomando como base la
metodologa RBDM.
Se identifica los bienes importantes a proteger y se los prioriza segn su
importancia relativa considerando el nivel de consecuencia, vulnerabilidad
frente
amenazas,
vulnerabilidad
en
la
capacidad,
caractersticas
particulares y grupos al margen de la ley.
Se prioriza las vulnerabilidades en los bienes y procesos crticos segn su
impacto econmico y frecuencia mediante un anlisis de Pareto y se
establece la capacitacin como propuesta de accin preventiva.
Finalmente se proyecta los resultados de la implementacin de la propuesta
de entrenamiento y sensibilizacin, evaluando el beneficio econmico.
En general, el resultado del estudio es satisfactorio ya que el anlisis costo
beneficio es de 9.99, lo que significa que cada dlar de costo se traduce en
un beneficio de $9.99.
INDICE GENERAL
RESUMEN.........
INDICE GENERAL
III
ABREVIATURAS...
VI
NDICE DE FIGURAS...
VII
NDICE DE TABLAS.
VIII
INTRODUCCIN............................
CAPTULO I
1. EL PROBLEMA.......................................................................................
1.1 Antecedentes.....
1.1.1 Presentacin general de la empresa....
1.1.2 Breve resea histrica.
1.2 Planteamiento del problema....
1.3 Formulacin del problema
1.4 Justificativo.
1.5 Alcance
10
1.6 Objetivos de la Investigacin...
10
1.6.1 Objetivo General..
10
1.6.2 Objetivos Especficos..
10
1.7 Metodologa
11
1.7.1 Tipo de investigacin..
11
1.7.2 Modalidad de la investigacin
11
1.8 Estructura de la tesis ..
13
CAPITULO II
2. MARCO TEORICO...
15
2.1 Fundamentos tericos...
15
2.1.1 Seguridad Fsica..
16
2.1.2 Normas BASC..
18
2.1.3 Metodologa para la evaluacin de riesgos fsicos RBDM
20
2.2 Definicin de trminos bsicos
22
2.3 Sistema de variables.
26
2.4 Definicin conceptual
26
2.5 Operacionalizacin de la variable...
26
CAPTULO III
3. DESCRIPCIN DE LA SITUACION ACTUAL DE LA SEGURIDAD
FSICA....
28
3.1 Identificacin y antecedentes...
29
3.1.1 Antecedentes de la empresa.
29
3.1.2 Informacin general.
30
3.1.2.1 Propiedad y ejecutivos...
30
3.1.2.2 Productos y servicios.........
30
3.1.2.3 Estructura organizacional..
33
3.1.2.4 Cultura..
34
3.1.3 Informacin externa.
35
3.1.3.1 Ubicacin geogrfica..
35
3.1.3.2 Caractersticas del entorno
35
3.1.4 Informacin interna..
38
3.1.4.1 Descripcin fsica de las instalaciones
38
3.1.4.2 Procesos..
44
3.2 Generalidades.
44
3.2.1 Proteccin Fsica..
44
3.2.2 Integridad estructural
49
3.2.3 Sistema de proteccin del personal..
49
3.2.4 Sistemas radioelctricos y de comunicacin...
50
3.2.5 Sistemas y redes informticas
51
3.2.6 Infraestructura de transporte..
53
3.2.7 Servicios pblicos.
54
3.2.8 Control de contaminacin y plan de contingencia..
55
3.2.9 Zonas como puntos de observacin para fines ilcitos..
55
3.2.10 Seguridad industrial...
56
CAPTULO IV
4. EVALUACIN DE RIESGOS FSICOS RBDM
57
4.1 Identificacin y evaluacin de los bienes, infraestructuras y
procesos a proteger..
57
4.2 Identificacin de posibles amenazas..
60
4.3 Determinacin de mitigacin
62
4.4 Levantamiento de acciones correctivas.
69
4.5 Identificacin, seleccin y clasificacin por orden de prioridad de
las medidas de proteccin
77
4.6 Propuesta tcnica para la mitigacin de los riesgos
81
4.7 Plan de capacitacin.
81
CAPTULO V
5. ANLISIS DE RESULTADOS...
87
5.1 Costos..
88
5.2 Beneficios
90
5.3 Anlisis costo-beneficio de la propuesta
91
CAPITULO VI
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES..
92
6.1 Conclusiones..
92
6.2 Recomendaciones.
94
ANEXOS
BIBLIOGRAFIA
ABREVIATURAS
BASC
Bussiness Alliance for Secure Commerce
RBDM
Risk based Decision Making
SAC
Solicitud de accin correctiva
NDICE DE FIGURAS
Pg.
FIGURA 3.1 Vista de la calle exterior de la Agencia...... 36
FIGURA 3.2 Vista de la calle exterior y los negocios informales.. 36
FIGURA 3.3 Periferia lateral este de la Agencia.. 37
FIGURA 3.4 Periferia Sur de la Agencia... 37
FIGURA 3.5 Periferia lateral oeste de la Agencia 38
FIGURA 3.6 Estadsticas de ingreso de vehculos.. 39
FIGURA 3.7 Revisin de vehculos al ingreso de las instalaciones. 42
FIGURA 3.8 Patio Trasero... 43
FIGURA 3.9 Altura inadecuada de las barreras... 46
FIGURA 3.10 Puertas de ingreso... 46
FIGURA 3.11 Garitas elevadas de la Agencia. 47
FIGURA 4.1 Proceso lgico de levantamiento de SAC.. 70
FIGURA 4.2 Diagrama de flujo de levantamiento de SAC. 71
NDICE DE TABLAS
Pg.
TABLA N 1 Operacionalizacin de la variable....... 27
TABLA N 2 Productos y marcas de LA FABRIL.- Oleaginosas.. 31
TABLA N 3 Productos y marcas de LA FABRIL.- Limpieza. 32
TABLA N 4 Caractersticas de las instalaciones... 39
TABLA N 5 Bienes a proteger segn nivel de consecuencia.. 59
TABLA N 6 Determinacin de mitigacin.... 63
TABLA N 7 Estrategia de mitigacin Medidas de proteccin... 65
TABLA N 8 Tabla de Pareto de casos de seguridad... 78
TABLA N 9 Medidas de proteccin seleccionadas... 80
TABLA N 10 Costo de servicios profesionales (Instructores)..... 88
TABLA N 11 Costo de requerimientos logsticos.
89
INTRODUCCIN
El presente trabajo se enfoca en brindar, mediante un
anlisis
estructurado, la implementacin de medidas de proteccin frente a los
riesgos existentes en la Agencia Guayaquil de LA FABRIL S.A. La
perspectiva general est dentro de los riesgos fsicos inherentes a los
procesos dispuestos a lo largo de las operaciones logsticas de
almacenamiento, distribucin y comercializacin de los productos.
En su primera parte se plantea la problemtica en el rea de
seguridad fsica dentro de la Agencia, as como los objetivos que se
pretende alcanzar con el estudio, el cual es determinar las medidas
apropiadas de seguridad mediante una evaluacin de riesgos fsicos,
que permita la proteccin de la cadena de suministro durante la
distribucin fsica de mercancas.
La metodologa en que se desarrolla la tesis es:
Describir la seguridad fsica en las reas y procesos de la Agencia,
para luego realizar un diagnstico segn las inspecciones de
seguridad BASC, posterior a esto se efecta un anlisis de riesgos
mediante la metodologa Toma de decisiones basada en riesgo.
Segn las no conformidades que presentan las inspecciones de
seguridad en conjunto con la evaluacin de riesgos se propone las
mejoras y planes de accin para implementar el sistema y su anlisis
costo beneficio para la Agencia.
CAPTULO I
1. EL PROBLEMA
La presente investigacin
realizada en la Agencia Guayaquil de LA
FABRIL S.A., tiene como objeto la de analizar y dar soluciones
adecuadas en materia de Seguridad Fsica, existente en las reas que
conforman la Agencia. Las diversas problemticas se encuentran en las
siguientes reas crticas:
Barreras perimtricas de la Agencia
Garita de seguridad (Control de acceso peatonal y vehicular)
rea de despacho y recibo de la carga
Bodegas de almacenamientos de productos
Almacenamiento de archivos fsicos y electrnicos (Oficinas)
Estas reas requieren recomendaciones enfocadas
a disminuir
los
riesgos con respecto a la seguridad fsica que se presentan a diario en
el proceso de almacenamiento y distribucin.
La aplicacin de normas nacionales e internacionales como la norma
BASC versin 2 2006; la referencia de documentos de seguridad y
proteccin, dar las respectivas soluciones y recomendaciones de
mejora a la problemtica analizada.
La aplicacin de dichas normas y referencias en conjunto con las
tcnicas de Ingeniera Industrial, permiten visualizar de manera concreta
y ms sencilla la propuesta tcnica de mejora.
1.1 Antecedentes
1.1.1.
Presentacin general de la empresa
Con la denominacin LA FABRIL, Sociedad Annima, se
constituye una compaa de nacionalidad ecuatoriana y
domiciliada en la ciudad de Manta donde sus instalaciones
principales estn en el Km 5 de la Va Montecristi, Provincia
de Manab; cuyo objetivo principal es la produccin y
exportacin de productos oleaginosos, sus derivados y de
productos de limpieza, para consumo masivo e industrial.
La Agencia Guayaquil, es un centro de almacenamiento y
distribucin
de
los
productos
de
LA
FABRIL
S.A.
provenientes de la Planta LA FAVORITA ubicada en el Sur
de la Ciudad de Guayaquil (Cdla. La Pradera II) y de la
Planta de Manta (Km 5 Va Montecristi).
1.1.2.
Breve resea histrica
LA FABRIL, Sociedad Annima (LA FABRIL S.A.); se
constituye el 8 de octubre de 1.985, una sociedad de
nacionalidad ecuatoriana y domiciliada en la ciudad de
Manta, provincia del Manab.
La Fabril se inici en 1968 comercializando algodn. En
1978 se estableci como extractora y refinadora de aceites
y grasas vegetales extradas del algodn y de la soya,
llegando a procesar 3 toneladas al da.
En sus inicios dependa de proveedores externos para
conseguir la materia prima, posteriormente se orient a
autoabastecerse
con
plantaciones
propias
de
palma
africana y con la creacin de la divisin de plsticos, que
produce los envases utilizados para sus productos.
En 1990 crea un centro propio para Investigacin y
Desarrollo e inicia trabajos en la nueva planta de refinacin
y fraccionamiento. Empieza a producir margarinas en la
planta original para, luego de pocos aos, poner en marcha
una nueva con tecnologa avanzada.
En esta dcada impulsa la diversificacin de sus negocios,
inicia la produccin de envases en la nueva planta creada
para este propsito y nace la lnea de productos para el
aseo del hogar.
En esta poca tambin compra las marcas OLEICA y se
forma una alianza estratgica con UNICOL para la
distribucin de dichos productos. El crecimiento sostenido
del negocio increment su compromiso con los clientes del
Ecuador y del mundo; por ello inici PROMTO Proceso de
Mejoramiento
Continuo
Todos
hacia
la
Calidad
Productividad para conseguir la certificacin ISO 9000.
En el 2002 adquiri la planta La Favorita a la transnacional
UNILEVER junto con las marcas de Aceite: Favorita,
Favorita Light, Criollo, Favorita Achiote, Margarinas Marva y
Hojaldrina.
Actualmente contribuye al desarrollo de la sociedad
ecuatoriana a travs de la generacin de ms de 1300
plazas de trabajo y a la provisin de productos y servicios
de alta calidad que impulsan actividades comerciales
secundarias que dinamizan la economa ecuatoriana.
1.2. Planteamiento del problema
La
mayora
de
las
organizaciones
reconocen
la
funcin
fundamental que la seguridad patrimonial desempea en sus
objetivos de negocios. Pero las infraestructuras de seguridad que
hoy en da existen en un entorno que es cada vez ms hostil, los
ataques se efectan con mayor frecuencia y exigen un tiempo de
reaccin ms breve. Las organizaciones en ocasiones no pueden
reaccionar ante las nuevas amenazas de seguridad antes de que
afecten a su negocio, por lo tanto la administracin de la seguridad
de sus infraestructuras, y el valor de negocio que ofrecen, se ha
convertido en una preocupacin primordial.
La problemtica actual de seguridad en la Agencia LA FABRIL
tiene un trasfondo oculto que debe ser encarado por sus
responsables, si se tuviera que resumir en pocas lneas se podra
presentar como sigue:
Creciente nivel de vulnerabilidades y mayor grado de
exposicin de recursos.
Imposibilidad de contar con personal especializado y
actualizado.
Dificultad para cuantificar su nivel de riesgo.
Todos estos sntomas se presentan por la globalizacin, el
crecimiento del negocio, las interrelaciones de la Agencia con su
cadena logstica tales como: Fbrica, clientes, proveedores,
recaudadores, contratistas, transportistas, que provocan que la
actuacin en seguridad sea ms compleja cada da.
Con un Anlisis de riesgos fsicos se busca dar respuesta efectiva
a las expectativas y necesidades de la Agencia, encaminando los
esfuerzos a optimizar las condiciones de seguridad y, lo que es
esencial, a crear una cultura de seguridad y trabajo en equipo. As
ser posible identificar las causas de los problemas de inseguridad
fsica, implementar estrategias de solucin concertadas
innovadoras, incrementar los niveles de percepcin de seguridad
entre los ejecutivos, incentivar el comercio seguro, y estimular la
planeacin y la ejecucin de programas mancomunados de
seguridad.
1.3. Formulacin del problema
La alta probabilidad de violacin de la seguridad y su repercusin
en los procesos de distribucin y logstica debido a la falta de
evaluacin y control de riesgos fsicos en LA FABRIL Guayaquil
ubicada en el km 14 va a Daule.
1.4. Justificativos
Al obtener la certificacin ISO 9000 en Gestin de la Calidad y la
certificacin BASC en Gestin de Control y Seguridad (Planta
Manta), LA FABRIL S.A., se encuentra ahora inmersa en un
campo ms competitivo, que requiere la mejora contina de todos
sus procesos para mantenerse dentro de las exigencias de calidad
de sus clientes. La necesidad de disminuir riesgos fsicos y/o
patrimoniales dentro de sus centros de distribucin es un factor
que a la larga tiende a repercutir en la calidad en el comercio a
travs de su cadena logstica.
Se concibe entonces la importancia de realizar un estudio estricto
y adecuado para optimizar la administracin y control de sus
procesos en cuanto a Seguridad Fsica. El proceso de
almacenamiento y distribucin que deben de ser desplegados de
manera segura por parte del personal de oficinas, despacho y
seguridad; administrados con gran responsabilidad de parte de
sus funcionarios, con el fin de mantener y reafirmar el prestigio de
calidad que los caracteriza en el mercado actual.
Es importante que en cada uno de las reas de trabajo, durante el
transcurso de la logstica de recibo y despacho de productos, se
realice un anlisis que dar como resultado la mejora del proceso
10
de distribucin disminuyendo as las condiciones que afecten a la
seguridad fsica de los recursos de la Agencia.
1.5. Alcance
El presente proyecto llega a todos los responsables de la
seguridad y proteccin de las reas de la Agencia, dedicadas a
actividades comerciales, de prestacin de servicios, actividades
complementarias
y/o
conexas
tales
como:
transportistas,
operadores logsticos, empresas de seguridad y vigilancia privada,
es decir, a todos los actores dentro de la Agencia.
1.6. Objetivos de la Investigacin
1.6.1 Objetivo General
Desarrollar
determinar
las
medidas
apropiadas
de
seguridad mediante una evaluacin de riesgos fsicos, que
permita la proteccin de la cadena de suministro durante la
distribucin fsica de mercancas.
1.6.2 Objetivos Especficos
Determinar los principales riesgos fsicos mediante
herramientas de evaluacin de riesgos RBDM y Anlisis
de Pareto para priorizar las recomendaciones.
11
Determinar las debilidades en estructuras fijas, sistemas
de proteccin de personal, procesos u otras reas que
puedan conducir a una violacin de la seguridad.
Identificar las acciones que reducirn la probabilidad y
mitigarn las consecuencias de los riesgos fsicos.
Implementar procesos no existentes en la compaa en
lo referente a Seguridad Fsica.
1.7. Metodologa
1.7.1 Tipo de Investigacin
El tipo de investigacin a realizarse ser
un anlisis
descriptivo y exploratorio acerca de las caractersticas de la
empresa en cuanto a Seguridad Fsica. De la igual manera
al final del presente trabajo se provee un diagnstico de la
problemtica de manera evaluativa y las propuestas de
mejora para solucionar los problemas encontrados.
1.7.2 Modalidad de la Investigacin
Para alcanzar los objetivos planteados en este proyecto de
investigacin, se tomar como metodologa el contacto
directo con el rea investigada. Es decir que para obtener
anlisis previos y datos que propongan el cumplimiento de
12
los
objetivos
especficos
se
deber
partir
de
investigaciones de campo y de referencias bibliogrficas,
que se mantendrn durante todo el proceso investigativo.
En todo lo referente a anlisis, determinacin y estudio de
riesgos y sus respectivas medidas de control, toda la
informacin
obtenida,
se
canalizar
travs
del
conocimiento adquirido sobre las normas BASC y por
anlisis personal realizado al rea en estudio. En este caso
se
har
uso
de
herramientas
investigativas
como
entrevistas, estadsticas, listas de chequeo, consultas a
documentos
internos,
documentos
de
ndole
pblico
(Internet, revistas, folletos, etc.).
El anlisis de toda informacin, tomar como base el
estudio las normas Internacionales de Seguridad BASC.
Esto da un panorama ms amplio acerca de cmo visualizar
completamente la situacin o rea que se va a estudiar.
Por otro lado las normas ayudarn para que la informacin
obtenida se interprete de manera correcta y precisa.
Las normas y metodologas utilizadas para el anlisis de
problemticas incluyen:
13
Normas de Seguridad BASC versin 2 - 2006
Mtodo de evaluacin de la proteccin RBDM
Manuales, textos y folletos acerca de seguridad fsica.
1.8. Estructura de la Tesis
La presente tesis ser desarrollada en siete captulos que se
detallan a continuacin:
El Captulo 1 es titulado El problema y se muestra los
antecedentes de la empresa, una resea histrica de la misma, el
planteamiento del problema, su formulacin, la importancia del
tema de la tesis, los objetivos que se persigue con la misma, la
metodologa y la conformacin de la tesis.
El Capitulo 2 es titulado Marco Terico, en el que se dar a
conocer conceptos bsicos de la seguridad fsica o patrimonial, la
administracin de riesgos y la clasificacin de stos. Se expone
sobre la metodologa de proteccin basada en riesgo y por ltimo
se cita los pilares en los que se basa las normas en el sistema de
Gestin y control de seguridad BASC.
El Captulo 3 es titulado Descripcin de la situacin actual de la
Seguridad Fsica, en ste se realiza la identificacin y
antecedentes de la Agencia, la descripcin fsica de su entorno
14
externo e interno. Adems se describe la situacin actual segn
las reas involucradas.
El Captulo 4 se titula Evaluacin de riesgos fsicos RBDM, en
ste se realiza la evaluacin de riesgos de proteccin de la
Agencia a travs de la metodologa RBDM y se propone las
medidas de seguridad pertinentes segn los riesgos analizados.
El Capitulo 5 se titula Anlisis de resultados, se presenta el
anlisis costo beneficio de las medidas de seguridad propuestas
en la evaluacin de riesgos fsicos.
El Capitulo 6 se titula Conclusiones y Recomendaciones, al final
del trabajo de tesis desarrollado se presentarn las conclusiones
obtenidas del anlisis detallado en el Captulo 4 y 5, as como
tambin las recomendaciones que se estimen necesarias para
futuras implementaciones del sistema de seguridad.
CAPTULO II
2. MARCO TERICO
Para una adecuada comprensin del trabajo de investigacin que se
propone, se pone como referencias el siguiente MARCO TERICO.
Cada extracto tiene su relevancia respecto a los lineamientos de la
investigacin.
2.1. Fundamentos Tericos
El presente proyecto est enmarcado al rea de seguridad integral,
dentro del campo holstico del ingeniero industrial. La seguridad
fsica o patrimonial es la subdivisin del rea de seguridad integral
que se toma como referente terico.
La seguridad, como tantos otros conceptos genricos, tiene una
acepcin amplia y no exenta de subjetividad. En lengua inglesa
existen los trminos adecuados para diferenciar la seguridad
industrial de la seguridad fsica o patrimonial, con los trminos
16
safety y security respectivamente, que en lengua castellana se
denomina proteccin como sinnimo seguridad fsica.
2.1.1. Seguridad Fsica
La seguridad fsica segn la Sociedad Americana para la
seguridad industrial la define como [1]:
La materia que estudia los diferentes aspectos relacionados
con la proteccin de personas, bienes e instalaciones, los
riesgos que pueden atentar contra su integridad y las
tcnicas que se utilizan para prevenir y controlar dichos
riesgos.
Las normas internacionales ISO define la seguridad fsica
como [2]:
Conjunto de medidas usadas para proporcionar proteccin
fsica a los recursos de informacin contra amenazas
intencionadas o accidentales.
El Centro Superior de Informacin de la Defensa (CESID) en
su texto define a la seguridad fsica como [3]:
17
Es el conjunto de medidas que protegen la documentacin y
equipos ante prdidas, robos o accesos por personal no
autorizado, incluyendo adems la formacin y habilitacin de
las personas que deban acceder a materias clasificadas.
Sin duda alguna, la Sociedad Americana de seguridad
industrial tiene un concepto amplio sobre el significado de
Seguridad Fsica, considerando a sta como una materia, es
decir una ciencia, ya que recoge no slo principios o leyes
sino tambin tcnicas y metodologas.
Se define Ingeniera de Seguridad [3]:
Es
la
ciencia
encargada
de
estudiar
los
aspectos
relacionados a la seguridad fsica, ha identificado tres
elementos clave para la seguridad fsica. El primero, al que
llamamos en su conjunto obstculos, frustra atacantes
triviales y retarda a los ms peligrosos. El segundo, es todo
el conjunto de alarmas, iluminacin de seguridad, patrullas
de guardia de seguridad o controles de circuito cerrado, que
facilita y permite que los intrusos sean detectados.
Finalmente el tercer elemento clave es la respuesta para
repeler, capturar o frustrar a los atacantes cuando stos
hayan penetrado.
18
2.1.2. Normas BASC
World BASC Organization, Inc, es una es una entidad sin
nimo de lucro liderada por el sector empresarial y apoyada
por Aduanas y Organismos Internacionales, cuya misin es
facilitar y agilizar el comercio internacional mediante el
establecimiento
administracin
de
estndares
procedimientos globales de seguridad aplicados a la cadena
logstica del comercio internacional. [5]
Las empresas que componen la BASC son auditadas de
manera peridica, y garantizan que sus productos y sus
servicios son producidos y entregados bajo estrictos
controles de seguridad y que son monitoreados en cada paso
del proceso del transporte,
utilizando una variedad de
procesos y sistemas de seguridad.
La norma esta diseada para ser utilizada por organizaciones
de todos los tamaos, independientemente de la naturaleza
de sus actividades. Esta previsto que su aplicacin sea
proporcional a las circunstancias y necesidades de cada
organizacin particular.
19
Esta
norma
constituye
un
marco
general
para
la
implementacin del Sistema de Gestin en Control y
Seguridad BASC, con la cual las organizaciones utilizando
una metodologa de procesos, planearn, implementarn,
verificarn y tomarn las acciones necesarias en procura de
mejorar su Sistema de Gestin en Control y Seguridad de
una manera eficaz.
Los elementos del sistema de gestin de control y seguridad
BASC son [5]:
I. Poltica de Control y seguridad: Es la manifestacin de
la Organizacin en contra de una posible utilizacin por
organizaciones ilcitas y debe ser definida, documentada
y respaldada por la alta gerencia.
II. Planeacin: Implica la identificacin de requisitos en
material de control y seguridad en las operaciones, entre
los cuales est la gestin de riesgos, aplicacin de
requisitos legales y las previsiones (Planes, objetivos,
planes operacionales).
III. Implementacin y operacin: Se refiere a la puesta en
marcha
del
sistema
abarca:
la
estructura
responsabilidad, el entrenamiento y sensibilizacin,
20
comunicaciones, documentacin del sistema, control de
documentos,
control
operacional,
preparacin
respuesta a eventos crticos.
IV. Verificacin
accin
correctiva:
Es
la
retroalimentacin del sistema y consiste en el monitoreo
y
medicin
de
desempeo,
acciones
correctivas,
auditoras.
V. Revisin por parte de la gerencia: El sistema de
gestin en control y seguridad debe estar diseado para
adaptarse a factores tanto internos como externos. La
revisin por parte de la gerencia tambin brinda una
oportunidad de tener una visin para el futuro.
2.1.3. Metodologa para la evaluacin de riesgos fsicos RBDM
La Toma de Decisiones Basada en Riesgo, sus siglas en
ingls (RBDM) es una de las herramientas segn el sistema
de gestin en control y seguridad BASC para desarrollar y
determinar las medidas apropiadas de seguridad para una
Instalacin [6].
RBDM es un proceso sistemtico y analtico para considerar
la probabilidad de que una violacin de la seguridad ponga
en peligro un activo, individuo o funcin e identificar las
21
acciones que reducirn la vulnerabilidad y mitigarn las
consecuencias.
Una evaluacin de seguridad es un proceso que identifica las
debilidades en estructuras fijas, sistemas de proteccin
personal, procesos u otras reas que puedan conducir a una
violacin de seguridad y puede sugerir opciones para
eliminar o mitigar esas debilidades.
Estas evaluaciones pueden identificar vulnerabilidades en las
operaciones de una Instalacin, seguridad del personal y
seguridad fsica y tcnica.
Este mtodo consiste en los siguientes pasos [6]:
Listar escenarios posibles
Estimacin del nivel de consecuencia
Estimacin de la vulnerabilidad
Puntuacin de la vulnerabilidad
Definir estrategia de mitigacin
Mtodos de implementacin de la mitigacin
Este mtodo es utilizado en el captulo cuatro, en el anlisis
de riesgo fsico de la Agencia La Fabril Guayaquil, y se
seguirn los pasos citados.
22
2.2. Definicin de trminos bsicos
Para los propsitos del proyecto, aplican:
Amenaza.- Cualquier evento que de suceder afectara a la
seguridad de una persona o un bien, provocando prdidas.
Anlisis de riesgo.- Uso sistemtico de la informacin de la
informacin disponible, para determinar la frecuencia con la cual
pueden ocurrir eventos especificados y la magnitud de sus
consecuencias.
Auditoria del Sistema del Control y Seguridad.-
Examen
sistemtico e independiente, para determinar si las actividades y
resultados relacionados con la gestin en control y seguridad,
cumplen las disposiciones preestablecidas y si estas se aplican en
forma efectiva y son aptas para alcanzar los objetivos.
Efectividad.- Capacidad de lograr las metas y objetivos con
optimizacin de los recursos.
Eficacia.- Es la medida del cumplimiento de las metas y objetivos
planeados.
Eficiencia.- Es la medida de la utilizacin de los recursos para
cumplir las metas y los objetivos planeados.
23
Evaluacin del riesgo.- Proceso usado para determinar las
prioridades de gestin del riesgo mediante la comparacin del nivel
de riesgo contra normas predeterminadas, niveles de riesgo objeto
y otros criterios.
Estndares BASC.- Conjunto de requerimientos especficos
aplicables a las empresas que implementan un sistema de Gestin
en Control y Seguridad BASC.
Factores externos.- Son las fuerzas que se generan fuera de la
organizacin, que inciden en los asuntos de control y seguridad y
que deben tenerse en cuenta de manera apropiada.
Factores internos.- Son los aspectos de la organizacin que
inciden en su capacidad para cumplir con la gestin de control y
seguridad; incluye aspectos tales como: reorganizacin interna,
cambio en la tecnologa, cultura en materia de prevencin de
riesgos y modificaciones a procesos.
Gestin del riesgo.- Cultura, proceso y estructuras que se dirigen
hacia la gestin eficaz de las oportunidades potenciales y los
efectos adversos.
Meta.- Un requisito detallado de desempeo, que surge de los
objetivos de control y seguridad, cuantificado siempre que sea
24
posible, pertinente para la organizacin o parte de ella y que
necesita que sea establecida y cumplida con el fin de lograr dichos
objetivos.
No conformidad.- El no cumplimiento de un requisito especificado.
Objetivos de control y seguridad.- Conjunto de resultados que la
organizacin se propone alcanzar en cuanto a su actuacin en
materia de control y seguridad, programados cronolgicamente y
cuantificados en la medida de lo posible.
Organizacin.- Compaa, firma, empresa, institucin o asociacin,
o parte o combinacin de ellas, ya sea incorporada o no, publica o
privada, que tiene sus propias funciones y administracin.
Peligro.- Es una fuente o situacin con potencial de perdidas en
trminos de lesiones, dao a la propiedad y/o procesos, al ambiente
o una combinacin de estos.
Prdida.- Es la consecuencia de que suceda un riesgo.
Previsin.- Accin de disponer lo conveniente para atender. Es una
fuente o situacin con potencial de perdidas en trminos de
lesiones, danos a la propiedad y/o procesos, al ambiente o una
combinacin de estos.
25
Proceso de Gestin del riesgo.- Aplicacin sistema de polticas de
gestin, procedimientos y practicas, a las tareas de establecimiento
del contexto, identificacin, anlisis, evaluacin, tratamiento,
monitoreo y comunicacin del riesgo.
Riesgo.- Posibilidad de que suceda algo que tendr impacto en los
objetivos. Se mide en trminos de consecuencias y posibilidad de
ocurrencia.
Seguridad.- Es una actividad encaminada a conseguir la proteccin
de personas, bienes e informacin, ante cualquier amenaza. Para
conseguir esta proteccin es preciso contar con medios humanos y
materiales; de cuyo funcionamiento, organizacin y despliegue
depender en mayor o menor grado la consecucin del fin
perseguido.
Seguridad Fsica.- Aplicacin de barreras fsicas y procedimientos
de control, como medidas de prevencin y contramedidas ante
amenazas a los recursos e informacin confidencial.
Vulnerabilidad.- Debilidad que presenta un bien o una persona,
para que le suceda un riesgo.
26
2.3. Sistema de variables
Variable: Evaluacin de la seguridad fsica
Definicin conceptual
En la presente investigacin la variable Evaluacin de la seguridad
fsica es el conjunto de medidas diseadas por la empresa con la
finalidad de eliminar agentes que atenten contra las personas,
equipos, productos, basndose en el control de riesgos fsicos
RBDM e identificacin de situaciones que puedan ocasionar daos
a la empresa o al empleado
2.4. Operacionalizacin de la variable
De acuerdo al uso que se da a las variables, se clasifican en
variables dependientes y en variables independientes. En un
estudio experimental la variable dependiente es la caracterstica
que se investiga y que siempre debe ser evaluada, mientras que la
variable independiente es la caracterstica que se puede medir por
separado y que puede ser causa de la variable dependiente
La variable dependiente de la investigacin es la alta probabilidad
de violacin de la seguridad y su repercusin en los procesos de
distribucin y logstica en la Agencia LA FABRIL Guayaquil,
27
mientras que la variable independiente es la falta evaluacin y
control de los riesgos fsicos. En la Tabla N1 se observa los
objetivos e indicadores para cada variable de la investigacin
TABLA N 1
OPERACIONALIZACIN DE LA VARIABLE
OBJETIVOS
Identificar y
evaluar los
riesgos fsicos
Desarrollar y
determinar las
medidas
apropiadas de
seguridad
Fuente: LA FABRIL
VARIABLE
DIMENSION
INDICADOR
Evaluacin y
Peligros en el
Riesgos
Control de los
proceso
fsicos
riesgos
logstico
presentes en
fsicos de la
el proceso
Criticidad de las
Agencia
logstico de la
reas de la
LAFABRIL
Agencia
Agencia
Guayaquil
Alta
probabilidad
de violacin
de la
seguridad
Estado de
Barreras
perimtricas
Repercusin
en el proceso
Efectividad de la
logstico
Seguridad
privada
CAPTULO III
3. DESCRIPCIN DE LA SITUACIN ACTUAL DE LA
SEGURIDAD FSICA
Dentro del siguiente captulo se analizar detalladamente la situacin
actual de la Empresa en lo referente a Seguridad Fsica o Patrimonial.
Anlisis que se realiza en las diferentes reas que conforman la Agencia
y que estn definidos en los diez estndares internacionales BASC.
El estudio de la Seguridad Fsica y su situacin actual, enmarca todo lo
referente a riesgos y la descripcin de cada uno de ellos.
El estudio de la situacin actual de la Seguridad dentro de la Agencia LA
FABRIL Guayaquil es un referente de base para que posteriormente se
realice la evaluacin de riesgos pertinente y se presenten las soluciones
y recomendaciones adecuadas fin de optimizar la seguridad de sus
procesos de distribucin y puedan ser aplicados a las otras agencias de
LA FABRIL en el pas.
Como problema principal y relevante en la administracin y control de
riesgos dentro de la Agencia, es la falta de una coordinacin de
29
seguridad fsica. Al no contar con sta, el control y administracin
adecuados de los riesgos est a cargo por la compaa de seguridad
Cuport y el Administrador de la Agencia. El representante directo en este
caso es el Supervisor, quien es el encargado de tomar las decisiones y
dar las soluciones para mantener la seguridad dentro de la Agencia.
En todo caso se puede decir que existe administracin y control de
riesgos, pero que no se ajusta al sistema BASC. A este control y
cuidados se le suma la rotacin de guardias de seguridad que existe en
la Agencia debido a varios factores, por lo que dificulta la estandarizacin
del cumplimiento de las funciones dentro de sta.
La situacin actual de la Empresa presenta deficiencias en cuanto a la
seguridad, factor preponderante para la ocurrencia de siniestros.
3.1. Identificacin y antecedentes
3.1.1. Antecedentes de la empresa
Instalacin:
AGENCIA LAFABRIL GYE
Direccin:
Km 14 va a Daule
Ciudad:
Guayaquil
Correo Electrnico: [email protected]
30
3.1.2. Informacin general
3.1.2.1. Propiedad y ejecutivos
LAFABRIL agencia Guayaquil, como todas a nivel
Nacional es propiedad de Gonzales Artigas Loor
Carlos, de capital 100% privado.
ADMINISTRADOR: Coello Carrillo Arturo Manuel
SUPERVISOR
DE
PROTECCIN
DE
LA
INSTALACIN: Custodia Portuaria CUPORT
3.1.2.2. Productos y servicios
Su principal actividad se centra en la comercializacin
y distribucin de los productos que produce LAFABRIL
proveniente de la fbrica LA FAVORITA Guayaquil y
de LA FABRIL Manta.
LA FABRIL industrializa productos oleaginosos y de
limpieza, tanto para el mercado industrial como para el
segmento de consumo masivo, algunos de sus marcas
se muestran a continuacin en las tablas 2 y 3
respectivamente.
31
TABLA
A N 2
PR
RODUCTO
OS Y MARC
CAS DE LA
L FABRIL
L OLEAG
GINOSAS Y
MANTE
ECAS
P
PRODUCT
TOS
M
MARCAS
P
PRINCIPAL
LES
Girasol
avorita Light
Fa
Fa
avorita ach
hiote
Fa
avorita
Aceittes
Criollo
Lu
uigi
Pe
erla
Sa
abroson
Sa
abrofrito
Margarinas de
messa
Kllar
Ricamesa
Fa
abrican
Margarin
nas para
M
Marva
panificcacin
Hojaldrina
Sa
abrosa
Mante
ecas
Sa
abropan
Fuente: Administra
A
acin LAFA
ABRIL
32
TABLA N 3
PRODUCTOS Y MARCAS DE LA FABRIL LIMPIEZA
PRODUCTOS
MARCAS
PRINCIPALES
Lavatodo 6
Machete
Jabones de
Bluyinero
lavar
Perla
Espumas
Jabones de
Jolly
tocador
Fresque
Lavavajillas
Triz
Limpiador
Pisoln
Fuente: Administracin LAFABRIL
La existencia de plsticos de embalaje y cartones
sobrantes
del
considera
un
embalaje
producto
almacenamiento
alterno,
ya
que
se
comercializa como reciclaje a personas particulares.
se
lo
33
El servicio que se presta, es el despacho directo de los
productos anteriormente mencionados, por medio de
camiones, los que son controlados en su pesaje a la
entrada y salida del complejo industrial.
Cabe recalcar que el rea de almacenamiento y
despacho de todos los productos cuenta con todos los
recursos para garantizar la calidad del producto as
como entregas inmediatas y seguras. La calidad del
servicio y producto son muy importantes en la
Agencia,
ya que mantienen a gran cantidad de
clientes a nivel nacional.
Los vehculos acceden a la compaa a travs de la
revisin realizada en la Garita de seguridad, adicional
a los controles de esta, la Agencia cuenta con una
puerta de acceso controlada por el servicio de
vigilancia (Cuport).
3.1.2.3. Estructura Organizacional
La Agencia Guayaquil se encuentra dividida en tres
reas que son: Ventas, Mercadeo y Administracin.
34
El departamento de Ventas cuenta con su equipo de
vendedores, jefes segn reas, jefe regional y
asistente.
El departamento de Mercadeo est conformado por el
Coordinador
de
merchadising,
mercaderistas
impulsadoras.
La Administracin est conformada por: Administrador,
recepcionista, Almacenistas, despachadores, asistente
de trmites y compras, cajera y asistente de cartera.
Adicionalmente se encuentra presente en la Agencia
la empresa YAMPER, prestadora de servicios de
Bodega;
EXPORTRANS
TRANSPORTERO,
transportistas y CUPORT, seguridad fsica. En el
Anexo # 1 se presenta el organigrama de la Agencia
La Fabril.
3.1.2.4. Cultura
LA FABRIL S.A. tiene una cultura organizacional
centrada en la calidad, en los productos, servicios y
ambiente
laboral.
Cuenta
con
una
certificacin
35
ISO9001 2000, BASC y tiene implementado planes
de productividad, 5S, etc.
La Agencia Guayaquil al ser una distribuidora de esta
empresa cuenta con todos estos beneficios que
producen una cultura motivada al mejoramiento
continuo.
3.1.3. Informacin externa
3.1.3.1. Ubicacin geogrfica
En el Anexo # 2 se indican las vas de aproximacin y
acceso terrestres. En el Anexo # 3 se encuentra el
Plano con la distribucin interna de las reas fsicas de
la Agencia LA FABRIL Guayaquil
3.1.3.2. Caractersticas del entorno
La Agencia LAFABRIL Guayaquil est limitada:
Al norte: la COMPAIA limita con una calle que
comunica la va a Daule con las bodegas de
PETROCOMERCIAL, y en frente de sta con terrenos
vacos de propiedad de PETROCOMERCIAL, en
donde se llevan a cabo negocios informales.
36
El riesgo que se
e materialicce la amen
naza de in
ngreso o
salida de person
nas o elem
mentos ess mnimo por que
e
zona.
hay vissibilidad tottal sobre esta
FIGURA 3.1 VISTA DE
E LA CAL
LLE
EXTERIO
OR DE LA AGENCIA
A
la va de a
Al Norreste: Se encuentra
e
acceso veh
hicular y
peaton
nal a la Ag
gencia. Pa
ara preven
nir los peliigros de
intrusi
n, LAFA
ABRIL cue
enta con
2 pues
stos de
vigilanccia armada
a en el con
ntrol de accceso a la Agencia.
A
FIGUR
RA 3.2 VIS
STA DE LA
A CALLE E
EXTERIOR
R
Y LOS NE
EGOCIOS INFORMA
ALES
37
Al este: Se encuentra terrenos baldos que sirven de
estacionamiento para los tanqueros de la empresa
PETROCOMERCIAL. La cual representa riesgo de
intrusin. La Agencia cuenta con un puesto de
vigilancia armada en una garita elevada.
FIGURA 3.3 PERIFERIA LATERAL ESTE DE LA
AGENCIA LIMITE CON PETROCOMERCIAL
Al sur: Se encuentra terrenos baldos de propiedad
del Municipio. La amenaza es el ingreso a la Agencia
con
fines delincuenciales provocando
robo, o
contrabando.
FIGURA 3.4 PERIFERIA SUR DE LA AGENCIA.
38
Al Oeste: Limita con canchas de la Federacin
deportiva del Guayas. Esto representa una amenaza
en cuanto a la intrusin debido de personas o
mercaderas, debido a que existen rboles que
circundan ambos terrenos. Para prevenir esto la
Agencia cuenta con muros con concertinas en todo el
permetro.
FIGURA 3.5 PERIFERIA LATERAL OESTE DE LA
AGENCIA. LMITE CON FEDEGUAYAS
3.1.4. Informacin interna
3.1.4.1. Descripcin fsica de las instalaciones
Las principales caractersticas de COMPAIA constan
en el anexo N 3. A continuacin se presenta la
distribucin del espacio fsico en las instalaciones de
la agencia:
39
TABLA N 4
CA
ARACTERSTICAS DE
D LAS INSTALACIO
ONES
rea
Capacidad
(m2)
(Tn)
Ag
gencia
11000
Pa
atios de alm
macenamie
ento de ca
arga
8500
Bo
odega
2140
500
Secto
or
FU
UENTE: LA
A FABRIL
Movim
mientos ca
arga
Los movimiento
m
os de la carga en
n la Agencia se
represe
entan en funcin del ingre
eso y sa
alida de
camion
nes, como se muestrra en el sig
guiente gr
fico:
FIGURA
A 3.6 EST
TADSTICA
AS DE ING
GRESO Y/O
O
SALID
DA DE VEH
HICULOS
40
El promedio del nmero de vehculos pesados que
salen con carga diariamente son de 24 camiones.
El promedio de nmero de vehculos Livianos que
ingresaban diariamente 21 son de vehculos.
El nmero mximo de vehculos de carga que
ingresan en un da a la Agencia LAFABRIL Gye son
de 42 camiones aproximadamente.
El nmero mximo de vehculos particulares que
ingresan en un da a la Agencia LAFABRIL Gye son
31 vehculos
La Agencia cuenta con dos puertas de ingreso de
vehculos livianos y de carga y de peatones, estas
puertas estn controladas por la compaa de
Seguridad Cuport, a travs de un mecanismo elctrico.
La Polica Nacional hace el control de rondas por la
periferia cuando se le solicita, o espordicamente,
pero no cuentan con un rea de ellos en la periferia. El
puesto ms cercano es en el Km 14 va a Daule,
Cuartel de Polica PASCUALES.
41
En la garita de ingreso y salida de vehculos y
peatones, los guardias realizan inspecciones fsicas y
mediante espejos; y a travs de listas impresas y de
comunicacin va radio verifica la autorizacin de
ingresos de personal.
Para el ingreso de vehculos con fines de retiro de
carga, estos presentan un formato de orden de retiro
de mercadera.
La Agencia cuenta con 2 bsculas que son calibradas
y operadas por personal de YAMPER, quienes
proveen el servicio de administracin de la bodega.
Con esto se asegura la entrega de lo estrictamente
autorizado.
Una modalidad de robo de carga es el mal registro de
devoluciones a la Bodega, por lo que la Agencia ha
establecido controles estrictos a travs de listas con
firmas de responsabilidad en el ingreso en la Garita y
entrega de productos a YAMPER.
Para ingreso de los vehculos que transportan carga,
la garita recibe autorizacin va telefnica del rea de
42
despacho
de
la
Agencia.
LA
FABRIL
est
implementando un proceso para registrar y controlar
vehculos al ingreso de manera que se evite ingresos
no autorizados.
El control de acceso peatonal y vehicular esta 100%
controlado por guardias de seguridad Cuport, a travs
de formatos de control de accesos y bitcora.
FIGURA 3.7 REVISIN DE VEHCULOS AL INGRESO
DE LAS INSTALACIONES
Las reas en general de la Agencia son:
El patio trasero se utiliza para las maniobras de
trileres y vehculos pesados para la entrega de
productos.
Se
usa
espordicamente
para
estacionamiento temporal de camiones de LA FABRIL.
43
Las bodegas
se usan para el almacenamiento de
productos, que requieren estar bajo techo. La bodega
cuenta con dos montacargas mecnicos, manuales, y
otros equipos para el almacenamiento.
FIGURA 3.8 PATIO TRASERO DE LA AGENCIA
La Agencia tiene un rea de oficinas donde opera
Mercadeo, Ventas y Administracin, el cual cuenta con
equipos mobiliarios e inmobiliarios entre lo ms
importante, los computadores, servidor, PDAs de los
vendedores, archivos fsicos y electrnicos.
Adems cuenta con un taller donde se realiza
mantenimientos mecnicos para los camiones, el cual
cuenta con herramientas, mquinas surtidoras de
aceite,
bodega
compresores, etc.
de
repuesto
de
camiones,
44
Hay un rea nica de comedor para personal, el cual
posee
electrodomsticos
tales
como:
cocina,
refrigerador, televisor, y utensilios de cocina.
Frente a la garita se encuentra el cuarto de tableros
elctricos, los cuales cuentan con un candado para su
proteccin.
3.1.4.2. Procesos
La Agencia para la prestacin del servicio de logstica
y distribucin posee los siguientes procesos para
estas operaciones:
Recibo de carga
Almacenamiento de producto
Despacho de carga
3.2. Generalidades
3.2.1. Proteccin Fsica
Cuando se habla de seguridad fsica de la Agencia se refiere a
todos aquellos medios (humanos, animales), mecanismos
(naturales, fsicos, mecnicos, electromecnicos, electrnicos)
y medidas que generalmente tienen carcter restrictivo a
45
manera de prevencin y de deteccin destinado a proteger
fsicamente todos los recursos disponibles.
A continuacin se mencionan una descripcin de aspectos
bsicos de seguridad en la Agencia, que permiten revisar las
acciones de seguridad que tiene implementada la compaa,
en aquellas que tiene deficiencia y las medidas que se pueden
tomar para hacer una excelente administracin de los riesgos.
Permetros
El principio bsico, que se describe a continuacin, lo
conforman las barreras fsicas, los sistemas mecnicos,
electromecnicos y sistemas de control:
Muros
El material de construccin de los muros es de planchas de
hormign armable y cuya altura es de 2,80 metros, pero en
algunos casos por el desnivel del suelo llega a menos de 2,50
metros. Las concertinas en la Agencia estn superpuestas a
los muros y tienen un alto de 2 m, estn estructuradas por 4
hileras de alambres de pa.
46
FIG
GURA 3.9 ALTURA INADECU
UADA DE L
LAS BARR
RERAS
Fijac
cin de pu
uertas en el
e permettro
Para
a el ingreso
o a la Agencia, existten nicam
mente dos puertas,
una de ingreso
o de perso
onas, y la otra para ingreso vehicular
v
(cam
miones, trileres, veh
hculos parrticulares y de perso
onal). La
puerrta peatona
al y vehicu
ular son de plancha
as de hierrro cuyas
medidas son de 200 x 79
9 cm y 257
7 x 860 cm respectiva
amente.
FIG
GURA 3.10 A) IZQU
UIERDA. PUERTA DE INGRES
SO
P
PEATONA
L B) DERE
ECHA. ING
GRESO VE
EHICULAR
R
47
Garita o casetas para el personal de seguridad
La seguridad perimetral cuenta con tres garitas, la garita 1 y 2
son al nivel del terreno y elevada respectivamente en el
ingreso de las instalaciones, y la garita 3 es elevada ubicada
en los patios de desembarque.
La ocupacin de las garitas son las siguientes: En la garita 1
los turnos de labor son las 24 horas custodiada por dos
guardias debido a que a travs de sta se controla tanto los
accesos de personas como vehculos; en la garita 2 el turno
de labor es de 19H00 a 21H00 custodiada por un guardia que
acta de refuerzo para el control de ingreso y salida de
personal de despacho; y este mismo guardia custodia la garita
3 a partir de 21H00 hasta 18H30 acompaado de un can de
seguridad.
FIGURA 3.11 GARITAS ELEVADAS DE LA AGENCIA
48
Guardias de seguridad
La seguridad en la Agencia se encuentra tercerizado, y la
compaa
que
brinda
sus
servicios
es
CUSTODIA
PORTUARIA CIA. LTDA. (CUPORT), quien provee el servicio
de guardias de seguridad en dos turnos de 7H00 a 19H00 y de
19H00 a 7H00.
La misin declarada de CUPORT es la de proporcionar
servicios privados de proteccin y vigilancia de personas, de
bienes muebles e inmuebles, de investigacin y custodia de
valores.
CUPORT tiene operaciones en las ciudades de Guayaquil,
Manta y Quito, para lo cual cuenta con oficinas administrativas
en Cdla. Guayaquil manzana 13 solar 7 (Guayaquil), Villa del
Seguro manzana H villa 15 (Manta) y en ciudadela Carceln
Alto, calle Francisco Tern y J. Gutirrez (Quito)
Alarmas
Las alarmas en el permetro son de medio animal conformado
por un perro de raza Rotwailer amaestrado en labor de
seguridad.
49
3.2.2. Integridad estructural
Todas las estructuras estn construidas en base a normas de
seguridad que rigen para las construcciones por lo que se
consideran que cumplen con las especificaciones tcnicas
para ser consideradas estructuralmente integras.
3.2.3. Sistema de proteccin personal
El personal que labora en la agencia es aproximadamente de
182 personas en la mxima operacin:
Personal de 96 personas (fijo y eventual)
Transportistas y oficiales 75
Prestadora de servicios de bodega YAMPER 22 personas
(11 en cada turno)
La seguridad industrial es supervisada permanentemente un
representante del departamento de Seguridad Industrial de LA
FAVORITA.
Tambin ingresan recaudadores, acreedores, contratistas y
visitantes particulares. Todo el personal esta controlado en su
ingreso por guardias de la seguridad privada; a travs de
50
controles escritos que validan y controlan las autorizaciones
de acceso.
LA FABRIL cuenta con normas de seguridad industrial que
regulan y obligan el uso de equipos de proteccin individual,
pero en la Agencia no se aplica estas disposiciones en el rea
de Bodega.
El personal de la Agencia tiene una identificacin con
fotografa, para los visitantes se dispone de carnet temporales
por colores y por reas de destino.
3.2.4. Sistemas radioelctricos y comunicaciones
Para comunicaciones la Seguridad privada cuenta con sistema
UHF (dos radios porttiles) que es manejado por los guardias
de seguridad y la base en la central de operaciones CUPORT.
Para las comunicaciones internas en la Agencia se cuenta
con:
Un PBX con 8 lneas secundarias y 34 extensiones.
2 lneas privadas
2 Bases celulares
Celulares corporativos para el personal administrativo
51
3.2.5. Sistemas y redes informticas
El software con que cuenta la agencia son:
Windows XP SP 2
BAAN (Sistema de facturacin, inventarios)
START OFFICE
Microsoft Office 2000
Linux OS 10
LOTUS Exchange para correo electrnico.
E- Trust Antivirus
Todas las computadoras estn bajo ambiente Windows y
manejan software Microsoft Office y STARTOFFICE, a
excepcin del diseador de Mercadeo que utiliza un ambiente
LINUX OS.
Se cuenta con un Exchange Server para correos electrnicos.
El servicio de Internet est limitado para ciertos puestos
administrativos cuya conexin es por medio de servidor local y
por medio del servidor remoto en Manta. Todas las
computadoras cuentan con correo electrnico y aquellas que
poseen conexin a internet estn limitadas a ciertas pginas
52
principalmente a clientes y/o proveedores, para evitar fuga de
informacin.
Los procedimientos de la Empresa y otra informacin
importante se encuentra protegida por medio de dos claves, la
del usuario del PC y la de la base de datos. Para la proteccin
de los archivos mientras el usuario no est en su puesto de
trabajo y con el PC encendido, se tiene programado el
protector de pantalla con clave con activacin de un minuto si
no recibe seal.
La proteccin contra amenaza de virus se la realiza por medio
del antivirus E-trust, el cual est configurado para que se
actualice diariamente por medio de la conexin a la red.
La Fabril realiza auditoras informticas peridicamente para
detectar la instalacin de programas sin licencia, juegos, virus,
etc; en caso de que la auditora detecta alguna novedad se la
reporta al jefe inmediato de la persona cuyo PC registra
anomala.
Los edificios de enlazan a travs de fibra ptica. El servidor
de la agencia se enlaza con el servidor corporativo por medio
de un enlace de remoto.
53
3.2.6. Infraestructura de transporte
La Agencia no cuenta con un registro de vehculos particulares
autorizados por la para ingreso, se ha propuesto realizar una
base de datos de vehculos del personal y los que
espordicamente ingresan a las instalaciones.
Para el despacho de los productos la Agencia cuenta con 4
camiones propios, y adems subcontrata en caso de mayor
demanda
dos
empresas
de
transporte,
Transportes
EXPORTRANS y TRANSPORTERO.
Parqueaderos
Los parqueaderos en la Agencia no cuentan una correcta
organizacin, segregacin e independencia en las zonas de
estacionamiento de vehculos propios de la compaa, de
visitantes, de empleados y los de carga.
Los
estacionamientos
para
ejecutivos
se
encuentran
debidamente demarcados, sealizados y asignados. Los
estacionamientos para empleados se encuentran en los patios
delanteros de la Agencia, sin sealizacin alguna. stos tienen
un problema de estandarizacin en la forma de estacionarse, y
54
en algunos casos dificulta la carga en los camiones de
despacho.
No existe estacionamiento para vehculos de visitantes ni para
camiones de carga. stos lo efectan en el mismo
estacionamiento para empleados, y en el peor de los casos los
camiones de carga obstaculizan el ingreso de otros camiones
que ingresan a entregar producto.
3.2.7. Servicios pblicos
La Agencia LA FABRIL Guayaquil toma los servicios de
energa elctrica, agua potable de la conexin de con la
empresa elctrica y la compaa de agua potable.
La empresa cuenta con:
Un sistema de 220VAC para iluminacin de patios y bodegas
Un sistema de 220 VAC para operacin de los equipos de
manipulacin de carga y operaciones.
Un sistema de 220 V AC para compresores
Un sistema de 110 VAC para oficinas y labores administrativas
55
En la actualidad cuando falla el suministro de energa
elctrica, se cuenta con una bovina que desactiva la corriente
en los sistemas, para prevencin de daos de equipos.
Se cuenta con un banco de transformadores de corriente
elctrica de 220 VAC, los cuales se recomienda que
permanezcan con candado para evitar ingresos no autorizados
(sabotaje, vandalismo, robo, etc.)
Se cuenta con una red de agua potable que se conecta con
INTERAGUA y tiene una cisterna de almacenamiento de agua
para consumo de servicios sanitarios.
3.2.8. Control de contaminacin y plan de contingencia
La Agencia no cuenta con planes de contingencia, emergencia
y control de prdidas.
3.2.9. Zonas como punto de observacin para fines ilcitos
En las periferias se encuentran zonas donde existen
edificaciones
con
alturas
mayores
que
las
barreras
perimtricas por lo que pueden observar las operaciones.
Las reas externas al permetro son reas de influencia para
la seguridad, ya que en stas existen zonas de ventas
56
informales de gasolina y diesel por intermedios de los
concheros que son personas que compran los residuos de
combustible
de
los
tanqueros
que
despachan
PETROCOMERCIAL y lo venden a menor precio que el
mercado; lo que constituye una calle muy transitada por
vehculos que buscan este recurso, adems zonas de
estacionamiento
vehicular
permanente
de
tanqueros
particulares y zonas de libertinaje para sus choferes y
ayudantes como por ejemplo venta informal de comidas,
despensa de licores y juegos de billar.
3.2.10. Seguridad industrial
En la agencia existe un encargado de Seguridad Industrial,
que da soporte eventualmente, ya que pertenece a LA
FAVORITA, planta de la misma compaa.
Existe un Manual de Seguridad Industrial que es entregado a
todo el personal que es contratado por la compaa en la
induccin al puesto.
CAPTULO IV
4. EVALUACIN DE RIESGOS FSICOS RBDM
En este captulo se realizar con detalle la evaluacin de los riesgos
fsicos actual de la Agencia tomando como base el RBDM (Toma de
decisiones basada en riesgo), metodologa sugerida por la BASC
WORLD ORGANIZATION.
Se identifica los bienes importantes a proteger y se los prioriza segn su
importancia
relativa
considerando
el
nivel
de
consecuencia,
vulnerabilidad frente a amenazas, vulnerabilidad en la capacidad,
caractersticas particulares y grupos al margen de la ley.
Adems se plantea los puntos vulnerables y adems se prioriza las
acciones correctivas/preventivas frente a los riesgos de mayor impacto.
4.1 Identificacin y evaluacin de los bienes, infraestructuras y
procesos a proteger
En el captulo N 3 se identific para la Agencia los bienes,
infraestructura que es importante proteger, estos son:
58
Puerta principal, puerta peatonal, rea de parqueo interno.
Subestacin elctrica, suministro de agua.
Cuarto de sistemas, servidor, telecomunicaciones
Zonas de almacenamiento
Garitas, equipos y sistemas de proteccin y vigilancia
Zonas adyacentes, periferias, barreras perimtricas
Almacn de despacho, archivos, inventario de precintos
Muelle de descarga, patio trasero,
Muelle de carga, corral de despacho
Caja fuerte
Buzn de depsitos
Oficinas administrativas: informacin comercial, financiera.
Taller mecnico, bodega de repuestos: mantenimiento general
Sistema de gestin de trfico
Archivos / documentacin impresa, respaldos
En el anexo N 4 Matriz de decisin para la evaluacin de riesgos
en la columnas A1 peligro de muerte, A2 peligro de lesin, A3
funcionamiento, A4 tiempo de restablecimiento, A5 Importancia
econmica , A6 Valor simblico, A7 Instalacin gubernamental,
A8 Medio ambiente, en donde el nivel de consecuencia se califica
con valores de 0 a 5.
59
Los criterios para calificar de 0 a 5 se encuentran descritos en el
Anexo N 5 Calificacin de la importancia relativa del bien que es
importante proteger (nivel de consecuencia).
Tabla N 5
Bienes a proteger segn nivel de consecuencia
A2
A3
A4
A5
A6
A7
A8
A9
Bienes que es importante proteger
A1
tem
Nivel de consecuencia
Puerta principal, puerta peatonal, rea de parqueo
interno, zona de maniobra
5 0 0 0 1 0 0
Subestacin elctrica, suministro de agua
1 1 1 1 2 0 0
Cuarto de sistemas, servidor, telecomunicaciones, S.I.
1 1 0 0 4 0 0
Zonas de almacenamiento, bodega general, bodega fra
3 5 5 5 4 0 1
Garitas, equipo y sistemas de proteccin y vigilancia
1 0 0 0 1 0 0
Zonas adyacentes, periferias, barreras perimtricas
1 1 1 1 1 0 0
Almacn de despacho, archivos, inventario de precintos
1 1 0 0 3 0 0
Muelle de descarga, patio trasero
1 1 0 0 0 0 0
Muelle de carga, corral despacho
1 1 0 0 0 0 0
10 Caja fuerte
1 1 0 0 0 0 0
11 Buzn de depsitos
0 1 0 0 0 0 0
1 2 1 1 1 0 0
13 Taller mecnico, bodega de repuestos: mantenimiento
1 1 0 0 0 0 1
14 Sistema de gestin de trfico
1 2 0 1 1 0 0
15 Archivos / documentacin impresa, respaldos
0 2 2 0 1 0 0
12
Oficinas administrativas: informacin comercial,
financiera y operativa
Fuente: Matriz de decisin para la evaluacin de riesgos
60
De acuerdo a la importancia relativa, los bienes ms importantes a
proteger segn el nivel de consecuencia son:
Zona de almacenamiento (Bodega): Esta es el rea ms sensible
de la agencia, debido a su giro de negocio, de no estar operativa no
habr funcionamiento de distribucin en ella. Adems el tiempo de
restablecimiento estara en funcin de las prdidas, que en el peor de
los casos (incendio) sera mayor a las 4 semanas.
Puerta principal, puerta peatonal, rea de parqueo interno, zona
de maniobra: Esta rea es crtica porque es el principal acceso
hacia la agencia, implica probabilidad de muerte o lesiones en caso
de materializarse un acto delincuencial.
rea de archivos, documentos: Sin el respaldo de documentos,
como notas de crdito, facturas, recibos, etc., obstaculizara las
operaciones financieras y administrativas.
Subestacin elctrica: En caso de fallo del suministro elctrico, la
agencia estara operativa en un 40%.
4.2 Identificacin de posibles amenazas
La identificacin de las posibles amenazas consiste en: Evaluacin
Vulnerabilidad (actos y mtodos) y Evaluacin de capacidad.
61
Los posibles actos que pueden suponer una amenaza y los mtodos
para llevarlos a cabo se encuentran descritos en el Anexo N 4
Matriz de decisin para la evaluacin de riesgos en la columna B
Evaluacin Vulnerabilidad frente posibles escenarios de amenazas
(actos y mtodos).
Los criterios para calificar de 0 a 5 se encuentran descritos en el
Anexo N 6 Posibles amenazas - vulnerabilidad. En este anlisis
fueron identificadas las siguientes vulnerabilidades:
Incendio provocado en las zonas de almacenamiento (Bodegas):
Tiene una ponderacin de 5, ya que no se cumple con las 5M (mano
de obra, mtodos, maquinaria, materiales, medio ambiente). El
personal que presta los servicios en Bodega no est capacitado
adecuadamente para la utilizacin de equipos extintores; no hay
mtodos escritos y/o difundidos, ni plan de emergencia contra
incendios; slo existe un limitado nmero de extintores y no existe
red hmeda.
Fraude: Tiene una ponderacin de 2, ya que se da por la falta de
mtodos de control en el proceso y educacin al factor humano.
Ocurre en Bodegas de producto almacenado realizando cruce de
cuentas entre bodegueros y transportistas
62
Robo de efectivo en el buzn de depsitos.
Asalto a las instalaciones mediante accesos no autorizados.
Abordaje en trnsito a las unidades de transporte en las rutas de
entrega. Tiene una ponderacin de 2 debido a que falta mtodos
para prevencin de siniestros y educacin al transportista sobre
responsabilidad en toma de rutas seguras.
4.3 Determinacin de mitigacin
Posterior a la identificacin de las consecuencias y vulnerabilidades
se debe determinar qu escenarios requieren de una estrategia de
una estrategia de mitigacin. Esto se logra determinando donde se
posiciona el escenario en el Anexo N 6. Las categoras son:
Mitigar: significa que se deben desarrollar estrategias de mitigacin,
tales como medidas protectoras de seguridad, para reducir el riesgo
del escenario.
Considerar: significa que se deben desarrollar estrategias de
mitigacin, en base caso a caso.
Documentar: significa que el escenario puede no necesitar una
medida de mitigacin y por lo tanto slo necesita ser documentado.
63
TABLA N 6
Propsito
Puntaje de
Vulnerabilidad
Prioridad
Caractersticas
Puerta principal, puerta peatonal, rea
de parqueo interno, zona de maniobra
Mitigar
Subestacin elctrica, suministro de
agua (cisterna, bomba de presin)
Documentar
Cuarto de sistemas, servidor,
telecomunicaciones, sistemas de
informac.
Considerar
Zonas de almacenamiento
Mitigar
Garitas, equipo y sistemas de
proteccin y vigilancia
Documentar
Zonas adyacentes, periferias
Documentar
Almacn de despacho, archivos,
inventario de precintos
Considerar
Muelle de descarga, patio trasero
Documentar
Muelle de carga, corral de despacho
Documentar
10 Caja fuerte
Documentar
11 Buzn de depsitos
Documentar
Item
Capacidad
Mitigacin
Vulnerabillidad
Vulnerab.
(actos /
mtodos)
Importancia relativa
(Consecuencias)
DETERMINACIN DE MITIGACIN
Bienes que son importantes
proteger
12
Oficinas administrativas: informacin
comercial, financiera y operativa
Documentar
13
Taller mecnico, bodega de repuestos:
mantenimiento general
Documentar
Documentar
Documentar
14 Sistema de gestin de trfico
15
Archivos / documentacin impresa,
respaldos
Fuente: Matriz de decisin para la evaluacin de riesgos
64
Es necesario tener presente que, al momento de la consideracin de
las estrategias de mitigacin, a menudo es ms fcil reducir las
vulnerabilidades que las consecuencias o amenazas.
Se debe tomar en cuenta que las estrategias de mitigacin son
puestas en vigor en forma proporcional con los diferentes niveles de
proteccin y a travs del responsable del rea.
Para ayudar a evaluar estrategias de mitigacin especficas (Medidas
de proteccin) se considera que son efectivas en cuanto su
implementacin baja la categora de mitigacin. Se considera
parcialmente efectiva si al implementarla por si sola o junta a otra(s)
se baja la puntuacin de vulnerabilidad.
A continuacin se plantea la implementacin de la mitigacin para los
tems con prioridad 1 y 2, es decir tems 1, 3, 4 y 7, considerando los
escenarios, bienes importantes a proteger, determinacin de la
mitigacin y los resultados esperados con la implementacin:
TABLA N 7 A
Asalto,
prdida de
objetos en la
instalacin
mediante
acceso no
autorizado en
puerta
principal,
puerta
peatonal
Nuevo puntaje
de mitigacin
Considerar
a) 3.11
b) 3.15
c) 3.16
d) 4.4,
4.25
e) 4.5
f) 4.6
g) 4.9,
4.10
h) 4.11,
4.12,
4.13
i) 4.18
j) 4.28
Puntaje
Total
a) Capacitacin sobre el sistema de gestin en control y seguridad
b) Implementar procedimiento para identificar e informar sobre
incidentes sospechosos
c) Programa de incentivos en el reporte de actividades sub estndar
d) Disposicin de sistema de alarmas, dispositivos de deteccin de
intrusos y de revisin de personas, equipajes y cargas y equipos de
vigilancia
e) Inspeccin mensual de iluminacin exterior e interior
f) Sistemas de iluminacin de emergencia
g) Inspeccin y registro de vehculos que ingresan y salen de las
instalaciones
h) Implementar procedimiento para el control de acceso adecuado, de
empleados, contratistas y visitantes.
i) Control en el suministro de uniformes de trabajo de la empresa
j) Aplicacin de procedimientos para realizacin de ejercicios
prcticos y simulacros de los planes de proteccin.
Vulnerabillidad
Capacidad
Estrategia de mitigacin (Medidas de proteccin)
Escenarios
Aplicacin
que son
de
afectados
estndar
por la
BASC
estrategia de
mitigacin
Importancia
relativa)
Actos/mtod
o
Item
ESTRATEGIA DE MITIGACIN MEDIDAS DE PROTECCIN
65
TABLA N 7 B
b) Programa de incentivos para la cooperacin de los empleados
en el reporte de actividades sub estndar
3
c) Capacitacin y entrenamiento respecto a la seguridad
dispuesta para preservar los sistemas de informacin
d) Disposicin de alarmas, dispositivos de deteccin de intrusos
e) Procedimiento para respaldo de informacin sensitiva de la
organizacin debidamente controlada y protegida
b) 3.16
c) 3.17
d) 4.4
4.25 7.7
e) 7.8
Robo de
informacin
en
Cuarto de
sistemas,
servidor,
telecomunicac
iones,
sistemas de
informacin,
Pcs
Nuevo puntaje de
mitigacin
Documentar
a) 3.15
Puntaje de
Vulnerabilidad
a) Implementar procedimiento para identificar e informar sobre
incidentes sospechosos
Vulnerabillidad
Capacidad
Estrategia de mitigacin (Medidas de proteccin)
Escenarios
que son
Aplicacin
afectados
de estndar
por la
BASC
estrategia de
mitigacin
Importancia relativa
(Consecuencias)
Vulnerab.
(actos-mt)
Item
ESTRATEGIA DE MITIGACIN MEDIDAS DE PROTECCIN
66
TABLA N 7 C
b) 3.15
c) 3.16
d) 4.27
e) 4.28
f) 5.9
Conato de
incendio en
zonas de
almacenamien
to debido a
accidentes
(Incumplimient
o de las 5M)
Nuevo puntaje de
mitigacin
Considerar
a) 3.11
Puntaje de
Vulnerabilidad
a) Actividades de sensibilizacin y capacitacin sobre el sistema
de gestin en control y seguridad
b) Implementar procedimiento para identificar e informar sobre
incidentes sospechosos
c) Programa de incentivos para la cooperacin de los empleados
en el reporte de actividades sub estndar
d) Aplicacin de procedimientos de contingencia y emergencia
(Incendio) para el caso de amenazas comprobadas o fallos en
las medidas de proteccin.
e) Aplicacin de procedimientos para realizacin de ejercicios
prcticos y simulacros de los planes de proteccin
f) Aplicacin de procedimiento escrito para detectar, reportar e
investigar faltantes o sobrantes de carga.
Vulnerabillidad
Capacidad
Estrategia de mitigacin (Medidas de proteccin)
Escenarios
que son
Aplicacin
afectados
de estndar
por la
BASC
estrategia de
mitigacin
Importancia relativa
(Consecuencias)
Vulnerab.
(actos-mt)
Item
ESTRATEGIA DE MITIGACIN MEDIDAS DE PROTECCIN
Fraude en el
faltante o
sobrante de
producto
67
TABLA N 7 D
Capacidad
Puntaje de
Vulnerabilidad
Estrategia de mitigacin (Medidas de proteccin)
Importancia relativa
(Consecuencias)
Vulnerab. (actosmt)
Item
Vulnerabillidad
Escenarios
que son
Aplicacin
afectados
de estndar
por la
BASC
estrategia de
mitigacin
Nuevo puntaje de
mitigacin
ESTRATEGIA DE MITIGACIN MEDIDAS DE PROTECCIN
a) Actividades de sensibilizacin y capacitacin sobre el sistema
de gestin en control y seguridad
c) Programa de incentivos para la cooperacin de los empleados
en el reporte de actividades sub estndar
b) 3.15
c) 3.16
d) 5.11
Manipulacin
indebida de
precintos en
Almacn de
despacho.
Documentar
a) 3.11
b) Implementar procedimiento para identificar e informar sobre
incidentes sospechosos
d) Procedimiento documentado de control (instalacin, cambio,
trazabilidad, registro y verificacin) sobre los sellos o precintos
de seguridad.
68
69
4.4 Levantamiento de acciones correctivas
En base a las inspecciones in situ realizado en la Agencia y a la
evaluacin de proteccin se levanta las acciones correctivas para
mitigar los riesgos fsicos.
La apertura de una Accin Correctiva se produce a raz de la
deteccin de un problema individual de importancia significativa, o bien
de un problema menor repetitivo.
Las Acciones Correctivas son decididas por el responsable de la
implementacin
de
BASC
en
la
agencia,
interviniendo
los
departamentos afectados con objeto de estudiar la causa del
problema.
En esta reunin se establece el departamento responsable de llevar a
cabo la accin Correctora y el plazo para implantarla, quedando
registrada en el Informe de Accin Correctiva.
El original del Informe de acciones correctivas queda en poder del
responsable del BASC, y se distribuye copia a los convocados.
El departamento responsable procede a la implantacin de la Accin
Correctiva y una vez transcurrido el plazo, el responsable BASC,
comprueba la implantacin y su eficacia.
70
Por ltimo, se efecta el cierre de la accin correctiva, quedando
archivado el original en el responsable BASC y distribuyendo copia a
los afectados.
En el siguiente esquema se ilustra el proceso lgico propuesto en la
agencia para la adopcin y el registro de acciones correctivas.
Falla el mtodo
No hay mtodo
No se sigue el mtodo
CAUSA DEL
PROBLEMA
3 ACCIN CORRECTIVA,
cuando procede
4 Informe Accin correctiva
PROBLEMA
NC
1 CORRECCIN, si es posible
Cliente interno reclama
Proceso defectuoso
No se hacen las cosas correctamente
Hay cosas que no se hacen
Informe No Conformidad
FIGURA 4.1 PROCESO LGICO DE LEVANTAMIENTO DE SAC
El siguiente proceso define el mtodo y los criterios para controlar el
desarrollo de las acciones correctivas y decidir sobre su cierre.
71
SE INICIA
ACCIN
CORRECTIVA
Registro SAC
BASC, actuando en coordinacin con los
responsables de las reas afectadas,
determina el Equipo de personas que
participarn en la accin.
DETERMINACIN
DEL EQUIPO DE
ACCIN
Expediente SAC
El expediente es un forro plastificado donde se
introducen los siguientes documentos:
Solicitud de la accin correctiva
BASC ABRE UN
EXPEDIENTE DE
ACCIN CORRECTIVA
Toda la documentacin generada por el
desarrollo de la accin
Informe SA.C
+
Otros documentos asociados
BASC CIERRA EL
EXPEDIENTE DE
ACCIN
BASC SE REUNE CON EL
EQUIPO DESIGNADO PARA
DETERMINAR Y PLANIFICAR
LAS ACCIONES
CORRECTIVAS A APLICAR
Los aspectos relevantes de la accin
correctiva se registran en el informe de
accin correctiva, que tiene el mismo
cdigo del expediente al que
pertenece.
EJECUCIN DE LAS
ACCIONES CORRECTIVAS Y
SEGUIMIENTO POR PARTE
DE BASC
BASC supervisa la ejecucin de las
acciones, registra su evolucin, e
incorpora al expediente abierto toda la
documentacin y documentos
generados
RESULTADO
SATISFACTORIO?
No
BASC decide si los resultados son o
no satisfactorios.
FIGURA 4.2 DIAGRAMA DE FLUJO DE LEVANTAMIENTO DE SAC
A continuacin se levanta las solicitudes de acciones correctivas
propuestas segn evaluacin de proteccin e inspecciones:
72
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA - PREVENTIVA
SAC NUMERO: 2008 - 001
Tipo de accin correctiva
Correctiva: (X)
Preventiva ( )
Dependencia:
No Conformidad:
Fecha del suceso:
Lugar del suceso: Garita de seguridad
Hora del suceso:
Mayor ( X ) Menor ( )
Sistemas de gestin: Seguridad ( X ) Calidad ( ) Ambiente ( ) Salud ( ) Perdidas ( )
Criterio (Poltica, procedimiento, norma): BASC 4.2 4.3 4.4
Descripcin del suceso/ No Conformidad/Oportunidad Mejoramiento:
El acceso vehicular y peatonal a las instalaciones debe tener las seguridades
necesarias para evitar el acceso no autorizado de personas, equipos
En la inspeccin realizada se evidenci que no se realiza el cateo de seguridad a la
totalidad de personas que ingresan, y en algunos casos a las personas
acompaantes en los vehculos. Asimismo no se realiza el cateo a los vehculos.
Acciones correctivas, preventivas resultantes (P):
Capacitar al personal de seguridad fsica (guardias) en el procedimiento de Control
de acceso de personas y vehculos a las instalaciones. Difundir el procedimiento a
todo el personal de la Agencia, proveedores, clientes, etc. para su colaboracin en la
misma, en la presentacin de documentos y cateo vehicular. Capacitar al personal
en el procedimiento para reporte de actividades sub- estndar.
Reporta: Auditor/Unidad o Dpto.:
Firma/fecha:
Auditora BASC
Septiembre 2008
Responsable de Implementacin Accin:
Firma/fecha:
Administrador Agencia
Fecha limite acordada para cumplimiento de
acciones resultantes:
Fecha limite real para cumplimiento de
acciones resultantes:
Octubre 2008
Noviembre 2008
Cierre de la SAC, Implementacin de Accin resultantes
Observaciones de cierre:
Aceptacin del Auditor, Responsable Unidad o
Dpto:
Firma/fecha:
73
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA - PREVENTIVA
SAC NUMERO: 2008 - 002
Tipo de accin correctiva
Correctiva: (X)
Preventiva ( )
Dependencia:
No Conformidad:
Fecha del suceso:
Lugar del suceso: Oficinas
Hora del suceso:
Mayor ( X ) Menor ( )
Sistemas de gestin: Seguridad ( X ) Calidad ( ) Ambiente ( ) Salud ( ) Perdidas ( )
Criterio (Poltica, procedimiento, norma): BASC 3.17
Descripcin del suceso/ No Conformidad/Oportunidad Mejoramiento:
Los computadores de escritorio deben tener las seguridades necesarias para evitar
su utilizacin no autorizada y descarga de informacin confidencial.
En la inspeccin efectuada al computador de recepcin, y oficinas administrativas se
evidenci que no se requera clave para ingresar en modo de salvapantallas y no
exista restriccin para ingresar flash memories o pendrives. No se sigue el estndar
3.17
Acciones correctivas, preventivas resultantes (P):
Configurar computadores con claves en el protector de pantalla, y restringir acceso
de unidades flash. Capacitar a usuarios de computadores respecto a la seguridad
dispuesta para preservar los sistemas de informacin y procedimiento para reporte
de actividades sub- estndar.
Reporta: Auditor/Unidad o Dpto.:
Firma/fecha:
Auditora BASC
Septiembre 2008
Responsable de Implementacin Accin:
Firma/fecha:
Administrador Agencia
Fecha limite acordada para cumplimiento de
acciones resultantes:
Fecha limite real para cumplimiento de
acciones resultantes:
Octubre 2008
Noviembre 2008
Cierre de la SAC, Implementacin de Accin resultantes
Observaciones de cierre:
Aceptacin del Auditor, Responsable Unidad o
Dpto:
Firma/fecha:
74
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA - PREVENTIVA
SAC NUMERO: 2008 - 003
Tipo de accin correctiva
Correctiva: (X)
Preventiva ( )
Dependencia:
No Conformidad:
Fecha del suceso:
Lugar del suceso: Bodega
Hora del suceso:
Mayor ( X ) Menor ( )
Sistemas de gestin: Seguridad ( X ) Calidad ( ) Ambiente ( ) Salud ( ) Perdidas ( )
Criterio (Poltica, procedimiento, norma): BASC 4.27
Descripcin del suceso/ No Conformidad/Oportunidad Mejoramiento:
Las bodegas de aceite comestible debe tener todas las seguridades para evitar
riesgos de incendio.
En la inspeccin efectuada a las bodegas, se observa paneles elctricos en mal
estado y apilamiento de producto cerca de stos .Personal de bodega no sabe
utilizar extintores.
Acciones correctivas, preventivas resultantes (P):
Realizar programas de mantenimiento elctrico peridicos.
Organizar el almacenamiento de producto en bodega, mejoramiento de la logstica
del abastecimiento de producto en agencia.
Capacitacin en utilizacin de extintores porttiles.
Reporta: Auditor/Unidad o Dpto.:
Firma/fecha:
Auditora BASC
Septiembre 2008
Responsable de Implementacin Accin:
Firma/fecha:
Jefe de Bodega
Fecha limite acordada para cumplimiento de
acciones resultantes:
Fecha limite real para cumplimiento de
acciones resultantes:
Octubre 2008
Diciembre 2008
Cierre de la SAC, Implementacin de Accin resultantes
Observaciones de cierre:
Aceptacin del Auditor, Responsable Unidad o
Dpto:
Firma/fecha:
75
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA - PREVENTIVA
SAC NUMERO: 2008 - 004
Tipo de accin correctiva
Correctiva: (X)
Preventiva ( )
Dependencia:
No Conformidad:
Fecha del suceso:
Lugar del suceso: Bodega
Hora del suceso:
Mayor ( X ) Menor ( )
Sistemas de gestin: Seguridad ( X ) Calidad ( ) Ambiente ( ) Salud ( ) Perdidas ( )
Criterio (Poltica, procedimiento, norma): BASC 4.27
Descripcin del suceso/ No Conformidad/Oportunidad Mejoramiento:
Existe faltante o sobrante de producto en bodega, inconsistencia en inventario en
papeles y fsico.
En la inspeccin efectuada a las bodegas, se observa inconsistencias en los
archivos de YAMPER (prestador de servicios de bodega) con la documentacin de
los transportistas.
Acciones correctivas, preventivas resultantes (P):
Aplicar procedimiento escrito para detectar, reportar e investigar faltantes o
sobrantes de carga.
Capacitar al personal en el procedimiento para reporte de actividades sub- estndar.
Reporta: Auditor/Unidad o Dpto.:
Firma/fecha:
Auditora BASC
Septiembre 2008
Responsable de Implementacin Accin:
Firma/fecha:
Jefe de Bodega
Fecha limite acordada para cumplimiento de
acciones resultantes:
Fecha limite real para cumplimiento de
acciones resultantes:
Octubre 2008
Noviembre 2008
Cierre de la SAC, Implementacin de Accin resultantes
Observaciones de cierre:
Aceptacin del Auditor, Responsable Unidad o
Dpto:
Firma/fecha:
76
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA - PREVENTIVA
SAC NUMERO: 2008 - 005
Tipo de accin correctiva
Correctiva: (X)
Preventiva ( )
Dependencia:
No Conformidad:
Fecha del suceso:
Lugar del suceso: Oficina despacho
Hora del suceso:
Mayor ( X ) Menor ( )
Sistemas de gestin: Seguridad ( X ) Calidad ( ) Ambiente ( ) Salud ( ) Perdidas ( )
Criterio (Poltica, procedimiento, norma): BASC 5.11
Descripcin del suceso/ No Conformidad/Oportunidad Mejoramiento:
Debe existir un control (instalacin, cambio, trazabilidad, registro y verificacin)
sobre los sellos o precintos de seguridad.
En la inspeccin realizada en la oficina de despacho se evidenci precintos de
seguridad sin ser almacenados en un lugar seguro, falta de control de stos.
Acciones correctivas, preventivas resultantes (P):
Aplicar procedimiento documentado de control (instalacin, cambio, trazabilidad,
registro y verificacin) sobre los sellos o precintos de seguridad.
Capacitar al personal en el procedimiento para reporte de actividades sub- estndar.
Reporta: Auditor/Unidad o Dpto.:
Firma/fecha:
Auditora BASC
Septiembre 2008
Responsable de Implementacin Accin:
Firma/fecha:
Jefe de Bodega
Fecha limite acordada para cumplimiento de
acciones resultantes:
Fecha limite real para cumplimiento de
acciones resultantes:
Octubre 2008
Octubre 2008
Cierre de la SAC, Implementacin de Accin resultantes
Observaciones de cierre:
Aceptacin del Auditor, Responsable Unidad o
Dpto:
Firma/fecha:
77
4.5 Identificacin, seleccin y clasificacin por orden de prioridad
de las medidas de proteccin
Las medidas de proteccin que se identifica para mitigar los riesgos
escenarios en los bienes y procesos a proteger en la agencia y
considerando
las
solicitudes
de
acciones
correctivas
son
principalmente:
I.
Capacitar a personal en la agencia en temas:
o Sistema de gestin en control y seguridad (Todo el
personal)
o Procedimiento para el control de acceso adecuado, de
empleados, contratistas y visitantes (Guardias)
o Procedimiento para identificar e informar sobre incidentes
sospechosos (Todo el personal)
o Seguridad informtica (Administracin y Marketing)
o Procedimiento para detectar, reportar e investigar faltantes
o sobrantes de carga (Personal de bodega)
o Procedimiento para control sobre los sellos y precintos
II.
Implementacin de seguridad electrnica. Sistemas de control
de acceso, circuito cerrado de TV.
III.
Iluminacin de emergencia en reas crticas
IV.
Plan de emergencia contra incendios
78
Para la seleccin de las medidas de proteccin a implementar se
realiza un diagrama de Pareto, tomando en cuenta los escenarios
comunes en los tems 1, 3, 4 y 7 de la matriz de decisin para
evaluacin de riesgos (Anexo N 4) y la frecuencia de los casos
presentados en los ltimos tres aos.
TABLA N 8
TABLA DE PARETO DE CASOS DE SEGURIDAD FSICA
N de
Costo
casos
Total
Total
Aprox.
Faltante o sobrante de producto
12
40%
40%
$17624
Robo de bienes en la Agencia***
27%
67%
$12500
20%
87%
**
13%
100%
**
Conato de incendio en bodega
0%
100%
$0
TOTAL
30
100%
Escenario
Manipulacin indebida de
precintos de seguridad
Sustraccin de informacin en
computadores
$30124
Fuente: Reportes de Seguridad fsica MANTA
*** Estn considerados los de mayor y menor magnitud. El ltimo robo
de consecuencia grave fue en marzo del 2008 con dos muertes.
** Estos casos no tuvieron cuantificacin econmica.
79
Diagr ama de P ar eto de Escenar ios
100
P O C O S VIT A LE S
25
80
Casos
20
M U C H O S TRIVIA LE S
60
15
40
10
20
5
0
E sc en ario s
Fa
n
lta
te
so
br
Porcentaje
30
e
nt
de
pr
c
du
Ro
bo
to
de
an
ip
en
bi
c
u la
es
en
in
la
b
de
nc
ge
id
ia
de
pr
ec
tr
us
os
nt
c
ac
in
es
eg
de
f
in
r id
ad
rm
i
ac
en
co
es
or
ad
ut
C
on
ato
de
in
nd
ce
io
FIGURA 4.3 DIAGRAMA DE PARETO DE ESCENARIOS
El valor del principio de Pareto es que nos recuerda que se debe dar
preferencia al 20% que importa y que produce el 80% de los casos.
Segn esto se selecciona y prioriza los escenarios de Faltante o
sobrante de producto en bodega y Robo de bienes en la Agencia.
Si bien la frecuencia en conatos de incendios en estos ltimos tres
aos es nula, el riesgo de incendio en la Agencia est presente, ya
que existen los tres elementos del tringulo del fuego; combustible
(aceites), comburente (oxgeno) y energa (electricidad). Por lo que se
debe considerar realizar una posterior evaluacin de riesgos de
incendio y las medidas preventivas inherentes. A continuacin se
muestra las medidas de proteccin seleccionadas en los escenarios
priorizados anteriormente:
TABLA N 9
Procedimiento para identificar e informar sobre incidentes
sospechosos (Todo el personal)
4
Procedimiento para detectar, reportar e investigar faltantes o
sobrantes de carga (Personal de bodega)
Fraude en el
faltante o
sobrante de
producto
Nuevo puntaje
de mitigacin
Considerar
Procedimiento para el control de acceso adecuado, de
empleados, contratistas y visitantes (Guardias)
Asalto,
prdida de
objetos en la
instalacin
mediante
acceso no
autorizado
Considerar
Sistema de gestin en control y seguridad (Todo el personal)
1
a) 3.11
b) 3.15
c) 4.4,
4.25
d) 4.6
e) 4.9,
4.10
f) 4.11,
4.12,
4.13
g) 4.28
h) 5.9
Puntaje
Total
Capacitar a personal en la agencia en temas:
Vulnerabillidad
Capacidad
Estrategia de mitigacin (Medidas de proteccin)
Escenarios
Aplicacin
que son
de
afectados
estndar
por la
BASC
estrategia de
mitigacin
Importancia
relativa)
Actos/mtod
o
Item
MEDIDAS DE PROTECCIN SELECCIONADAS EN LOS ESCENARIOS PRIORIZADOS
80
81
4.6 Propuesta tcnica para la mitigacin de los riesgos
Las medidas de proteccin seleccionada para la mitigacin de
riesgos es la capacitacin al personal para crear una cultura
prevencionista, y dar aplicacin a muchos procedimientos que
existen por escrito y que no han sido implementados.
El programa de capacitacin planteado contempla las siguientes
temticas:
Sistema de gestin en control y seguridad
Procedimiento para el control de acceso adecuado, de
empleados, contratistas y visitantes
Procedimiento para identificar e informar sobre incidentes
sospechosos
Procedimiento para detectar, reportar e investigar faltantes o
sobrantes de carga
4.7 Plan de capacitacin
4.7.1 Objetivos
Contribuir
al
fortalecimiento
de
los
conocimientos
competencias del personal de la agencia, en funcin del
crecimiento personal y laboral.
82
Capacitar a los empleados en conocimientos especficos y
procedimientos que permitan mejorar el Sistema de Gestin
en Control y Seguridad.
Generar, mediante las acciones de formacin y capacitacin,
el desarrollo de competencias comunes y comportamentales
en los empleados, con el objeto de incrementar la efectividad
en sus prcticas laborales.
Realizar procesos que propicien sentido de pertenencia y
compromiso con la organizacin.
4.7.2 Programas de capacitacin
1. Sistema de Gestin en Control y Seguridad
OBJETIVO
Facilitar y fortalecer la integracin del empleado a la
cultura preventiva de la organizacin, a travs del
conocimiento de los estndares, procedimientos,
reglamentos de seguridad que conforman el sistema
de gestin en Control y Seguridad (BASC) de la
organizacin.
META
Lograr la participacin del 100% de los empleados
que conforman la nmina de la agencia en el
programa de induccin al SGCS.
83
ESTRATEGIA
Realizar el programa de Induccin, conformando
grupos de trabajo por reas y con la participacin de
docentes Internos.
METODOLOGA Expositiva
PARTICIPANTES
Personal de administracin, marketing, bodega,
seguridad fsica, transportistas.
Humanos: Facilitadores
RECURSOS
Logsticos: computador, video proyector, aula de
capacitacin.
Materiales: fotocopias y plegables.
Econmicos: Presupuesto Plan de capacitacin
2. Procedimiento para el control de acceso adecuado, de empleados,
contratistas y visitantes
OBJETIVO
Actualizar al personal de seguridad fsica
sobre el procedimiento para ingreso
vehicular y peatonal en la agencia.
META
Lograr que todo el personal de seguridad
de la agencia sea instruido en el tema.
ESTRATEGIA
Disear un programa acadmico y ldico
que
contenga
los
procedimientos
requeridos para el control de acceso y que
incluya el nfasis a la cultura preventiva de
la organizacin.
84
METODOLOGA
Charla - Taller
PARTICIPANTES
Seguridad Fsica
Humanos:
Personal
facilitadores.
de
seguridad,
RECURSOS
Logsticos: computador, video proyector,
Auditorio de capacitacin.
Materiales: fotocopias y plegables.
Econmicos: Presupuesto Plan de
capacitacin
3. Procedimiento para identificar e informar sobre incidentes
sospechosos
OBJETIVO
Capacitar a todo el personal en el
procedimiento para identificar e informar
sobre incidentes sospechosos dentro de la
agencia.
META
Fortalecer las competencias funcionales del
personal que participan en todos los
procesos de la agencia en contribucin al
mejoramiento del sistema de gestin en
control y seguridad.
85
ESTRATEGIAS
Enfocar la capacitacin para los empleados
que participan en los procesos crticos de la
Agencia.
METODOLOGIA
Charla - Taller
Administrador,
Humanos:
humano, facilitadores.
talento
Logsticos: computador, video proyector,
aula de capacitacin.
RECURSOS
Materiales: fotocopias y plegables.
Econmicos: Presupuesto Plan de
capacitacin
4. Procedimiento para detectar, reportar e investigar faltantes o
sobrantes de carga
OBJETIVO
META
Capacitar al personal de Bodega en el
procedimiento para detectar, reportar e
investigar faltantes o sobrantes de carga.
Integrar el 100% de personal prestador de
servicio al sistema de gestin en control y
seguridad para disminuir las prdidas en
Bodega.
86
ESTRATEGIAS
Enfocar la capacitacin
contables, organizativas.
en
tcnicas
METODOLOGA
Charla - Taller
RECURSOS
Humanos: Administrador, prestadores de
servicio, facilitadores.
Logsticos: computador, video proyector,
aula de capacitacin.
Materiales: fotocopias y plegables.
Econmicos: Presupuesto Plan de
capacitacin
CAPTULO V
5. ANLISIS DE RESULTADOS
Este captulo tiene como objetivo fundamental proporcionar una medida
de los costos en que se incurren en la realizacin del proyecto, y a su
vez comparar dichos costos previstos con los beneficios esperados de
la realizacin de dicho proyecto.
Las variables de este anlisis pueden clasificarse en tangibles e
intangibles. Las primeras, son fciles de cuantificar, pudindose calcular
de forma objetiva, y van acompaadas de un desembolso en efectivo por
parte de la empresa. Son los costes asociados a prdidas, y que se
traducen bsicamente en costos de implementacin de tecnologas,
capacitacin y costos de reparaciones o sustituciones de material, por
destacar los ms relevantes habitualmente.
Para determinar los beneficios del planteamiento del proyecto es
necesario analizar el monto econmico de los recursos monetarios que
se va a invertir para la implementacin y puesta en marcha del plan de
capacitacin.
88
5.1 Costos
Dado que la instrumentacin del proyecto de mitigacin de riesgos
descansa fundamentalmente en personal capacitado. Los costos de
capacitacin asociados son los siguientes:
TABLA N 8
COSTOS DE SERVICIOS PROFESIONALES (INSTRUCTORES)
Temas
Costo por
Costo por
hora
curso
20
$ 50
$ 1 000
$ 30
$ 240
$ 30
$ 240
$30
$ 240
N horas
Sistema de Gestin en Control y
seguridad
Procedimiento para el control de
acceso adecuado, de empleados,
contratistas y visitantes
Procedimiento para identificar e
informar sobre incidentes
sospechosos
Procedimiento para detectar,
reportar e investigar faltantes o
sobrantes de carga
TOTAL
Fuente: Departamento de RRHH
48
$ 1 720
89
TABLA N 9
COSTOS DE REQUERIMIENOS LOGSTICOS
Temas
Costo
Material educativo
(Marcadores para pizarra acrlica, borrador para
pizarra acrlica, bolgrafos, Papelgrafos, Papel bond
$ 60
A-4 de 80 grs, Flderes manila tamao A-4, Cinta
maskingtape, CDs )
Material impreso
( Afiches, Certificados, trpticos, Volantes, Tarjetas de
$ 100
invitacin, Flderes con logo empresa, Gigantografa)
Otros materiales
(Bidones de agua, Vasos descartables, Cofee Break,
$ 250
premios de dinmicas)
TOTAL
$ 410
Fuente: Departamento de RRHH
La primera etapa de capacitacin demandar una inversin de
$2130,00. Posteriormente se tomar la supervisin de los jefes de
cada
rea
involucrada
implementado.
para
dar
mantenimiento
al
sistema
90
5.2 Beneficios
La implementacin del proyecto obtendra como beneficio una
reduccin
en
la
materializacin
de
los
riesgos
fsicos.
El
departamento de seguridad fsica, estima que cuando menos ser
del 70%.
Este incremento en productividad de la prevencin aplica a los
procesos que a la fecha no han iniciado cambios que los acerquen al
proyecto de modificacin de buenas prcticas, por lo que se procede
a evaluar el beneficio slo para estas actividades. Se asume que el
incremento en productividad de la prevencin o reduccin en la
materializacin de riesgos lo absorbe la empresa disminuyendo el
valor por prdidas.
Otro beneficio importante son los ingresos intangibles que pueden
ser capital humano (conocimientos de los trabajadores, actitudes,
potencialidades, satisfaccin de los trabajadores), capital estructural
(programas, patentes, cultura de la organizacin), y capital relacional
(relaciones con los proveedores, clientes y sociedad), y que
corresponde en su conjunto al capital intelectual de una empresa,
que representa la posesin de conocimientos, experiencia aplicada,
tecnologa
destrezas
profesionales
que
aportan
un
valor
sustancioso y una ventaja competitiva a la empresa en el mercado.
91
5.3 Anlisis costo beneficio de la propuesta
La situacin actual de la empresa refleja una prdida promedio anual
que de acuerdo a estadsticas de la Administracin de la agencia de
aproximadamente $ 30 120,00
El beneficio tangible es de aproximadamente del 70% de reduccin
de prdidas, es decir, un ahorro de $ 21 086,80
La evaluacin de Beneficio-Costo es de 9.99, lo que significa que
cada dlar de costo se traduce en un beneficio de $9.99. El anlisis
se hizo para un solo ao, ya que se supone que el incremento de
productividad del 70% se da una sola vez, y ocurre en el primer ao.
Consecuentemente los valores presentes los costos totales, as
como los beneficios de productividad, corresponden a los valores
nominales del ao de estudio.
CAPTULO VI
6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
6.1 Conclusiones
La Agencia LA FABRIL Guayaquil, centro de distribucin dedicada a
la logstica y comercializacin de los productos de LA FABRIL
(aceites, higiene personal) presenta los principales problemas en el
rea de seguridad fsica por la falta de capacitacin del personal en
el sistema de gestin en seguridad y control.
La Administracin en conjunto con los departamentos de Recursos
Humanos y de seguridad fsica de LA FABRIL MANTA son los
encargados de efectuar las actividades para el cuidado de los
recursos fsicos, as como de la capacitacin del personal que labora
en la Agencia.
Estos problemas han generado prdida anual promedio por la
cantidad aproximada de $30124,00 siendo los problemas de mayor
importancia los que involucran robo a las instalaciones por falta en el
93
control de acceso a la empresa, el faltante de producto en bodega
por mala administracin del inventario, fraude, etc.
El costo de la propuesta asciende a $2130,00
de los cuales
$1720,00, corresponden a la inversin en instructores inicial y
$410,00 representan los gastos en materiales.
El ahorro que generar la propuesta asciende a $21086,80 para el
primer ao, por tal motivo se considera conveniente la puesta en
marcha de la misma, puesto que reducir las vulnerabilidades en la
evaluacin de riesgos e incrementar la productividad en la
prevencin.
La Relacin B/C (Beneficio/Costo) si es mayor a 1 implica que los
ingresos son mayores que los egresos, entonces el proyecto es
aconsejable, ya que en la relacin B/C con respecto a las
propuestas planteadas se obtuvo 9.99, que es mayor a 1.
Se puede concluir que este proyecto sobre evaluacin de riesgos
fsicos e implementacin de medidas de proteccin frente a riesgos
patrimoniales adems de los beneficios econmicos en la reduccin
de prdidas econmicas, trae consigo un mejoramiento en el capital
intelectual como es la cultura organizacional, imagen corporativa y
proteccin del recurso humano.
94
Recomendaciones
La propuesta para mitigar los riesgos evaluados en la matriz de
proteccin debe ser implementada, a travs del uso de la tecnologa
y de la capacitacin del Recurso Humano. Debe realizarse una
evaluacin posterior a la implementacin del proyecto para
determinar en qu medida se debe incorporar el uso de tecnologa
(seguridad electrnica) y si justifica segn el anlisis costo
beneficio.
Adems se recomienda una evaluacin de riesgos contra incendio,
que incluya las medidas de proteccin de las personas, factores de
peligro esenciales y la definicin las medidas necesarias para cubrir
el riesgo. Esta evaluacin tcnica permitir abordar y justificar la
implementacin de un plan contra incendios en la Agencia, que fue
identificada en la evaluacin de riesgos fsicos.
Directorde
VentasConsumo
Gerentede
Distribucin
GerenteFinanciero
deIngresos
JefedeVentas
(Limpieza)
(Li i )
JefedeVentas
(Panificacin)
Gerentede
Ventas
industriales
Jefede
Promociones
P
i
Supervisorde
Ventas
(Consumo)
Supervisorde
Ventas
(Panificacin)
Tcnico
Vendedor
Coordinador de
Merchandishin
g
Vendedor
Vendedor
GerenteRegionalde
VentasSur
Asistentede
Asistente
de
Cartera
Cajero
Asistente de
de
Ventas
Mensajero
Secretaria /
/
Recepcionista
Guardia
Asistentede
Trmitey
compras
Ayudante de
Almacn
Coordinador
C
di d de
d
despacho
Almacenista
Operadorde
Montacarga
Cuadrilla
Chofer
Ayudantede
Chofer
Mercaderistas
Mecnico
Automotriz
Impulsadoras
ANEXO N 1
ORGANIGRAMA
A AGENCIA GUAY
YAQUIL LA FABR
RIL
KAM
(Distribuidores
ymayoristas)
Administradorde
Agencia
ANEXO N 2
VAS DE APROXIMACIN Y ACCESOS TERRESTRES
MATRIZ DE DECISIN PARA LA EVALUACIN DE RIESGOS
Capacidad = C11
Caractersticas = D7
2 2
2 0
Mitigar
1 0
1 0
Documentar
1 0
1 0
Considerar
1 0
3 0
1 0
3 0
3 0
Mitigar
1 0
2 0
2 0
Documentar
1 0
1 0
3 0
2 0
2 2
1 0
3 0
Documentar
Prioridad F1
Otros E7
TOTAL E8
Vulnerabilidad = B11
Mitigacin
Delincuencia comn E6
Propsito = E8
Otros D6
TOTAL D7
Cartel Narcotrfico E4
Delincuencia Organizada E5
Vulnerabilidad relativa
Dueo D3
Tipo de carga D4
Operacin turismo D5
Importancia relativa = A9
Otros C10.7
Dueos Tercero D2
TOTAL C11
Fraude C10.4
Lugares destino D1
Falsa alarma C10.3
Modificacin datos C10.5
Perdida potencia elctrica C10.6
Otros C10
Otros C9.4
Asalto C10.1
Artefactos contaminantes C9.3
Otros C8.3
Ataque Qum./biol/nuclear C9
Otros C7.4
Bloqueo de C8
Vas de acceso C8.2
Destruccin puentes C8.1
Reclutamiento empleados C7.3
2 1
Otros C6.3
1 0
Toma instalacin C7.1
instalacin como arma C7
Suplantacin personas C7.2
Otros C5.7
Transporte terroristas C6
Chantaje/extorsin C10.2
Contaminacin provisin/carga C9.2
Dao envase/embal produ pelig C9.1
Ocultamiento embalaje/carga C6.2
Ocultamiento compartimientos C6.1
En las provisiones C5.3
En efectos personales C5.4
Embarques no autorizados C5.6
En tareas de mantenimiento C5.5
En los envase/empaque/embalaje C5.2
Otros C4.6
1 1
Contrabando C5
1 0
Dentro/cambio carga C5.1
Camuflaje en carga C4.3
Trabajadores infiltrados C4.5
Camuflaje de vehculos C4.2
Suplantacin de identidad C4.4
1 0
Comunicaciones C3.4
1 0
Accidentes/otros C3.5
1 0
Violacin perimtrica C4.1
Mercanca peligrosa C3.3
Accesos no autorizados C4
Otros C2.5
Produccin / Propulsin C3.2
Equipos cargue/transporte C3.1
Abordaje instalacin C2.3
5 0
Suplantacin personas C2.4
Manipulacin Indebida C3
Otros C1.6
Abordaje en transito C2.2
Robo C1.5
Secuestro C2
1 0
1 0
Abordaje vehculo C2.1
Sabotaje C1.3
Vandalismo C1.4
Uso Explosivos/explosiones C1.2
Otros B10.7
TOTAL B11
Daos/Destruccin C1
Incendio provocado C1.1
Fraude B10.4
Modificacin datos B10.5
Perdida potencia elctrica B10.6
1 1
Otros B10
Falsa alarma B10.3
Chantaje/extorsin B10.2
Otros B9.4
Asalto B10.1
Artefactos contaminantes B9.3
Otros B8.3
Ataque NBQ (Qum./bio/nuc) B9
Otros B7.4
Bloqueo B8
Vas de acceso B8.2
Destruccin puentes B8.1
Suplantacin personas B7.2
1 0
Reclutamiento empleados B7.3
Otros B6.3
Toma instalacin B7.1
Instalacin como arma B7
Otros B5.7
Transporte terroristas B6
En las provisiones B5.3
En efectos personales B5.4
1 0
Embarques no autorizados B5.6
Otros B4.6
Contrabando B5
Dentro/cambio carga B5.1
Probabilidad
Camuflaje en carga B4.3
COLUMNA F Prioridad por
importancia (severidad) Vulnerabilidad/riesgo - Probabilidad
Grupos al margen
de la ley y otros
Trabajadores infiltrados B4.5
Camuflaje de vehculos B4.2
Comunicaciones B3.4
Accidentes/otros B3.5
Suplantacin de identidad B4.4
Mercanca peligrosa B3.3
0
Violacin perimtrica B4.1
Produccin / Propulsin B3.2
0
Otros B2.5
1 0
Manipulacin/uso Indebida B3
Abordaje instalacin B2.3
Suplantacin personas B2.4
Otros B1.6
Abordaje en transito B2.2
Robo B1.5
1 0
Secuestro B2
Abordaje vehculo B2.1
Sabotaje B1.3
Vandalismo B1.4
1 1
Incendio provocado B1.1
1 1
1
Medio ambiente A8
5
2
Daos/Destruccin/Robo B1
0
0
Valor simblico A6
0
0
Importancia Relativa A9
1
2
Instalacin gubernamental A7
0
1
Peligro Lesin A2
0
1
Importancia econmica A5
0
1
Peligro muerte A1
5
1
Funcionamiento A3
5
1
Cuarto de sistemas, serv idor,
telecomunicaciones, sistemas de
inf ormacin
Zonas de almacenamiento, bodega general,
bodega f ra
Tiempo restablecimiento A4
Puerta principal, puerta peatonal, rea de
parqueo interno, zona de maniobra
Subestacin elctrica, suministro de agua
(cisterna, bomba de presin)
tem
Equipos cargue/transporte B3.1
1
2
Bienes que es importante proteger
Contaminacin provisin/carga B9.2
Caracterstica Particular
Dao envase/embal produ pelig B9.1
Evaluacin capacidad sobre posibles escenarios de amenazas (capacidad)
Ocultamiento embalaje/carga B6.2
Evaluacin Vulnerabilidad frente posibles escenarios de amenazas (actos y mtodos)
Ocultamiento compartimientos B6.1
Nivel de consecuencia
En tareas de mantenimiento B5.5
COLUMNA D
Evaluacin de riesgos de
caractersticas
particulares
En los envase/empaque/embalaje B5.2
COLUMNA C Posibles escenarios de amenazas-Capacidad
Accesos no autorizados B4
COLUMNA B Posibles escenarios de amenazas - vulnerabilidad
Uso Explosivos/explosiones B1.2
COLUMNA A
Identificacin/evaluacin Bienes
Importantes Proteger
1
3
2
Garitas, equipo y sistemas de proteccin y
v igilancia
Zonas ady acentes, perif erias, barreras
perimtricas
2 1
Almacen de despacho, archiv os, inv entario
de precintos
2 0
1 1
Muelle de descarga, patio trasero
2 0
2 0
Muelle de carga, corral de despacho
2 1
2 0
1 0
2 0
1 0
1 0
10
Caja f uerte
1 0
11
Buzn de depsitos
2 0
12
Of icinas administrativ as: inf ormacin
comercial, f inanciera y operativ a
1 0
13
Taller mecnico, bodega de repuestos:
mantenimiento general
14
Sistema de gestin de trf ico
1 0
15
Archiv os / documentacin impresa,
respaldos
1 0
2 0
1
1
1
0
1 0
1 0
1 0
1 0
1 0
1
0
1 0
0
1 1
2 0
2 0
Considerar
1 0
1 1
1 1
1 0
Documentar
1 1
1 1
1 0
Documentar
1 1
2 0
2 2
2 0
Documentar
3 0
3 0
Documentar
1 0
1 0
Documentar
1 1
1 0
1 0
1 1
1 0
1 0
1 0
1 0
Documentar
1 0
1 1
1 1
1 0
1 0
1 1
1 0
Documentar
Documentar
1
3
3
2
3
3
3
3
3
3
3
3
16
VALORES MXIMOS
CANTIDAD VALORES EN 5
CANTIDAD VALORES EN 4
CANTIDAD VALORES EN 3
Clav e desbloqueo: Riesgos
51
2
2
2
2
11
CRITERIOS DE CALIFICACIN PARA LA MATRIZ DE DECISIN PARA EVALUACIN DE RIESGOS
ANEXO 5 Calificacin de la importancia relativa del bien que es importante proteger (nivel de consecuencia)
Valor
Peligro muerte/Lesin
No hay muertes (no tripulada)
Entre 1 y 5 Personas
Entre 6 y 10 Personas
Entre 11 y 15 Personas
Entre 15 y 20 Personas
Mas de 20 personas
Funcionamiento del
Restablecimiento
bien para el que esta
del bien y-o de la
hecho y-0 como
funcin que cumpla
afecta a toda la
el bien
instalacin o proceso
No se afecta
Funcionando al 80%
Funcionando al 60%
Funcionando al 40%
Funcionando al 20%
Fuera de servicio
Importancia
Econmica
Valor simblico
Instalaciones
gubernamentales o
procesos de seguridad
nacional
Medio ambiente
Inmediato
Perdidas menores al
deducible del seguro o No afecta la Imagen de
No se tienen
los ingresos se afectan la compaa
por debajo del 5%
1 semana
Hasta 20% cubrimiento
Se afecta
Existen instalaciones de
Afecta la imagen o
del seguro o los
intereses internamente autoridades locales o se haen internamente en la
ingresos se afectan
empresa
procesos para ellos
desde el 5% hasta un en la compaa
20%
2 semanas
Hasta 40% cubrimiento
Afecta la imagen o
del seguro o los
intereses a nivel de la
ingresos se afectan
Ciudad
entre el 21 y 40%
Afecta la imagen o
intereses a nivel
regional dentro del
pas
3semanas
Hasta 60% cubrimiento
del seguro. o los
ingresos se afectan
entre el 41 y 60%
4semanas
Hasta 80% cubrimiento
Afecta la imagen o
del seguro. o los
intereses a nivel
ingresos se afectan
nacional
entre el 61 y 80%
mas de 4 semanas
100% o Mas de lo que
cubre el seguro. o los
ingresos se afectan
entre el 81 y 100%
Afecta la imagen o
intereses a niveles
internacionales
Existen instalaciones de
autoridades Nacionales o se
hacen procesos para ellos
No se afecta el
medio ambiente
Se afecta a nivel de
la Ciudad
Existen instalaciones o se
hacen procesos de
Se afecta a nivel
autoridades nacionales
regional dentro del
especializadas
pas
(antinarcticos,
antiexplosivos, antisecuestro,
antiterrorismo, etc.)
Existen instalaciones o se
hacen procesos de ambos
numerales 2 y 3 (Nacional +
Especializada)
Se afecta a nivel
nacional
Existen instalaciones o se
hacen procesos para
autoridades o de gobiernos
extranjeros
Se afecta a nivel
internacional y-o
con consecuencias
radioactivas y-o
consecuencias
qumicas y-o
biolgicas
ANEXO 6 Posibles amenazas - vulnerabilidad
Vulnerabilidad
5M
0
cumple con 5 M
Mano de obra calificada
1
no cumple 1 M
Mtodos (Proced.)
2
no cumple 2 M
Materiales
3
no cumple 3 M
Maquinas
4
No cumple 4 M
Medio ambiente
5
no cumple las 5 M
Explicacin de las 5M
Mano de obra calificada
Se cuenta con el personal que le ha sido evaluada y comprobada la destreza (habilidades), que tiene la experiencia y la
capacitacin (educacin, capacitacin, entrenamiento, etc.) que lo hace cumplir con el perfil definido para su puesto y que lo
hace competente para prevenir y reaccionar ante la amenaza (escenario) que se esta evaluando
Mtodos (Proced.)
Se cuenta con un procedimiento verbal, escrito, magntico, flmico, fotogrfico, lista de chequeo, etc. Sobre como prevenir y
reaccionar prevenir y reaccionar ante la amenaza (escenario) que se esta evaluando
Materiales/insumos
Se cuenta con los materiales que sirven como insumos para los equipos que se utilizan para cumplir el procedimiento y
materiales que requiere la persona que cumple el procedimiento para prevenir y reaccionar ante la amenaza (escenario) que se
esta evaluando
Maquinas/infraestructura
Se cuenta con las maquinas (mecnicas, electrnicas, etc.), elementos animales (caninos u otros), y la infraestructura para
cumplir con el procedimiento eficaz para prevenir y reaccionar ante la amenaza (escenario) que se esta evaluando
Medio ambiente
Se cuenta con la mano de obra calificada, con los mtodos, los materiales, las maquinas, para prevenir que el medio ambiente
tales como partculas suspendidas en el aire (vapores, olores, salinidad, polvo, humo, humedad relativa, etc.), la temperatura
(calor o fro), el clima (lluvia, sol), la iluminacin (oscuridad, sombra, desasida iluminacin) afecte la mano de obra, el
cumplimiento de los procedimientos, los materiales, el funcionamiento de las maquinas y el uso de la infraestructura con que
cuenta la IP para prevenir y reaccionar ante la amenaza (escenario) que se esta evaluando
ANEXO 7 Posibles amenazas - Capacidad
No operan grupos/personas con capacidad de hacerlo - Nunca lo han hecho - No hay informacin de autoridades competentes de que vaya a ocurrir
0
Operan grupos/personas que tienen la capacidad de hacerlo pero no lo han hecho
1
Operan grupos/personas que tienen capacidad de hacerlo y lo han hecho en los ltimos 5 aos por lo menos una vez
2
Operan grupos/personas que tienen la capacidad de hacerlo y lo han hecho en los ltimos 5 aos mas de una y menos de tres veces
3
Operan grupos/personas que tienen la capacidad de hacerlo y lo han hecho en los ltimos 5 aos mas de tres veces y menos de 5 veces
4
Hay informacin de las autoridades competentes que existe probabilidad que un grupo/persona intente hacerlo. Existen grupos/personas que lo han hecho
5
cinco o mas veces en los ltimos 5 aos.
ANEXO 8 Evaluacin de riesgos de caractersticas particulares
Dueo Tercero
Lugares de destino
(Lnea martima,
carga, etc.)
Dueos transporte
Destinos diferentes a los de los valores del 1 al 5
Ninguno del 1 al 5
Ninguno del 1 al 5
1
2
3
Oceana
Asia
frica
Amrica
Asia
Europa
Amrica
Asia
Europa
Centro y Sur Amrica - Rusia -
Espaa
Espaa
Estados Unidos - Islas del Caribe - Europa - Japn
USA - Inglaterra
USA - Inglaterra
Anexo 9 Propsito grupos al margen de la ley
No hay propsito
0
Propsito econmico
1
Propsito poltico
2
Econmico-poltico
3
4
Extremistas pasivos
Extremistas terroristas
5
Tipo de carga
No permite ocultar - no hay antecedentes de
ocultamiento
Permite ocultar - no hay antecedentes de
Hay antecedentes de ocultamiento de personas
Hay antecedentes de ocultamiento de drogas
Hay antecedentes de ocultamiento armas diferentes a
destruccin masiva
Hay antecedentes ocultamiento armas de destruccin
masiva
Operacin
Turismo
Ninguno del 1 al 5
Amrica
Asia
Europa
Espaa
USA - Inglesa
INSPECCION AREAS DE ALMACENAMIENTO DE CARGA
FORMATO 2
Generalidades: Todos los edificios usados para carga o asociados al almacenaje, distribucin o
manipulacin de sta, deben estar construidos de materiales que no permitan la intrusin. La integridad
de la estructura debe ser revisada y mantenida peridicamente. La seguridad debe ser provista tambin
para las puertas y ventanas con que cuentan estas edificaciones. Marque con una X en el rea
correspondiente (N/A no es aplicable, y P/A es posible aplicar).
CUESTIONARIO
SI
1.
2.
3.
4.
5.
6
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
Horas de operacin del lugar
Ventanas de la calle cerradas y seguras 2*
Claraboyas en el techo cerradas y seguras 2
Puertas con seguros 2*
Las ventanas tienen barrotes 2
El rea tiene sistema de alarma 10*
10
Existen guardias de seguridad durante la operacin 2*
Los guardias de seguridad estn de turno 24 horas 2*
La carga siempre es almacenada dentro del rea 2*
El rea es monitoreada por CCTV 10
Existe una central para monitorear el CTV 5
El CCTV tiene sistema de grabacin 5
La basura del sector al ser retirada es siempre inspeccionada 1
El personal de aseo es inspeccionado al ingreso y a la salida 1
16.
17.
Existe un rea destinada para almacenar carga de gran valor2*
18.
19.
Existe un sistema contra incendios 1
Existe un sistema de almacenaje y custodia CCTV 1
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Existen letreros que indican la prohibicin de ingreso a personal no autorizado. 2*
X
X
X
No existe un plan de emergencia contra incendios, slo los extintores en algunos puntos
de la Agencia
Puntaje:
Nombre del encargado del rea
Nombre del Inspector
Firma
Fecha 21-jul-07
Sr. Arturo Coello
Oswaldo Baque
C.I. *0920646445
N/A P/A
X
Los maletines, mquinas, personas, son revisadas al ingreso y a la salida. 2*
Observaciones
NO
INSPECCION
BARRERAS PERIMETRICAS
FORMATO 3
Generalidades: La carga debe ser protegida siempre por barreras perimtricas, y stas deben
encerrar un rea alrededor y brindar seguridad de manera suficiente a los edificios, de forma que
contemple los espacios de maniobra para los vehculos y las mquinas. Las barreras perimtricas
deben ser inspeccionadas y mantenidas con regularidad, los daos deben ser reparados de
inmediato. Marque con una X en el rea correspondiente (N/A no es aplicable, y P/A es posible
aplicar).
CUESTIONARIO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
SI
1*
La altura del cerramiento es apropiado (mnimo 2,50mts) 1
El cerramiento est intacto 1*
Las puertas del cerramiento estn aseguradas 1
El encargado del rea tiene las llaves de estas puertas 1
La carga almacenada en estas rea no est junto al cerramiento 1
El rea adyacente a las barreras perimtricas est despejada de escombros o
basura 1 *
En la parte superior del cerramiento se cuenta con alambre de pas u otros
elementos que impidan la intrusin 1*
Red luz perimetral 3
Garitas de control 2
Observaciones
NO
X
N/A
X
X
X
X
X
X
X
X
Algunos postes de luz estn sin servicio, el poste de alumbrado pblico y tres postes
laterales de la Agencia; han sido reportados sin solucin hasta el momento.
Puntaje:
Nombre del encargado del rea
Nombre del Inspector
Firma
Fecha
Sr. Arturo Coello
Oswaldo Baque
C.I. *0920646445
21-jul-07
P/A
INSPECCION DE PUERTAS
FORMATO 4
Generalidades: El nmero de puertas en operacin debe ser el mnimo necesario para
proveer suficiente acceso de la carga y las personas al rea. Todas las puertas cuando estn
cerradas deben representar tanta seguridad como las barreras perimtricas. Se debe contar
con una persona de seguridad para su control durante la operacin. Marque con una X en el
rea correspondiente (N/A no es aplicable, y P/A es posible aplicar).
CUESTIONARIO
SI
1.
2
2.
3.
4.
5.
Las puertas son adecuadas en su estructura 1*
Las puertas son controladas por personal de seguridad 1*
Los operadores de las puertas son supervisados 1
El encargado del rea mantiene las llaves de las puertas 1
6.
Se cuenta con algn sistema de registro que incluya fotografa para personas
y vehculos 1
Las puertas estn monitoreadas por CCTV, se cuenta con central de
monitoreo y grabacin de este sistema. 1
Se cuenta con un sistema que registra la hora de ingreso y salida de las
personas y vehculos que usan las puertas. 1*
7.
8.
X
X
X
X
X
X
El sistema de registro para ingreso y salida de las personas y vehculos es manual,
no se cuenta con sistema electrnico o digital.
Puntaje:
Nombre del encargado del rea
Nombre del Inspector
Firma
N/A P/A
El rea adyacente a las puertas est despejada de escombros o basura 1*
Observaciones
NO
Personal de seguridad
Oswaldo Baque
C.I.
Fecha
INSPECCION DE
ADMINISTRACION DE SEGURIDAD
FORMATO 9
Generalidades: Los responsables de las reas restringidas y crticas, requerirn de personal
de seguridad para la proteccin contra la intrusin y los cuidados que se debe tener en cuenta
durante las horas en las que estas reas estn abiertas. Una persona de la compaa debe
tener la responsabilidad de la organizacin de seguridad y debe reportar directamente a la
Gerencia General. Marque con una X en el rea correspondiente (N/A no es aplicable, y P/A
es posible aplicar).
CUESTIONARIO
SI
NO
1.
Hay una persona nombrada que se desempee como encargado o jefe de
seguridad 1*
2.
Existen guardias de seguridad 1*
X
3.
Se llevan a cabo patrullajes de seguridad 1*
X
4.
El personal de seguridad controla el uso de las tarjetas de identificacin 11*
5.
El movimiento de mercanca es controlado y supervisado por personal de
seguridad 1
X
6.
Los documentos que autorizan que la carga sea retirada o recibida son
verificados por personal de seguridad 1*
X
7.
Auditorias internas de seguridad, pruebas aleatorias o programadas son
aplicadas por lo menos una vez al ao 1
X
8.
Se cuenta con una organizacin de control interno que apoya a la seguridad
fsica que brindan los guardias, para la prevencin de riesgos 1*
9.
Se cuenta con planes, programas, instructivos de seguridad 1*
10. La organizacin de seguridad a reportado sospechas de materializacin de
riesgos 1
X
11. El jefe de seguridad proporciona capacitacin sobre procedimientos de
seguridad al personal de la empresa. 1*
12. Se verifica y califica la empresa de seguridad a contratarse 2*
X
Observaciones
Puntaje:
Fecha
Nombre del encargado del rea
Nombre del Inspector
Firma
OSWALDO BAQUE
C.I. *0920646445
X
X
N/A P/A
INSPECCION DE
PROCEDIMIENTOS DE ENTREGA, RECEPCION
Y TRANSPORTE DE LA CARGA
FORMATO 14
Generalidades: Los procedimientos de seguridad para la entrega, la recepcin, el almacenamiento
y el transporte de la carga, permiten evitar la materializacin de riesgos. Es en estos procesos,
cuando con facilidad se puede contaminar con carga ilcita la mercadera. Siempre deber existir la
documentacin que soporte y respalde estas actividades. Marque con una X en el rea
correspondiente (N/A no es aplicable, y P/A es posible aplicar).
CUESTIONARIO
1.
SI
NO
La carga es debidamente pesada, marcada y contada antes de ser recibida 2*
X
2.
El procedimiento de pesar, marcar y contar es verificado por una segunda persona
1*
3.
Este procedimiento se compara con lo registrado en los documentos 1
4.
La carga es debidamente pesada, marcada y contada para ser entregada 4*
5.
El procedimiento de pesar, marcar y contar es verificado por una segunda persona
1*
6.
Este procedimiento se compara con lo registrado en los documentos 1
7.
Se cuenta con un registro de fotos, huellas digitales y firmas de las personas
autorizadas a recibir la carga 2*
8.
Se cuenta con un registro de fotos, huellas digitales y firmas de las personas
autorizadas a entregar la carga 2
9.
Una vez recibida la carga es almacenada en lugares donde no pueda ser alterada
por robo o contaminacin con sustancias ilcitas 3*
10. Una vez que la carga est en el contenedor/furgn, se coloca un sello de
seguridad. 8*
11. La carga es recibida en contenedores/furgones que tienen sello de seguridad 8*
12.
13.
14.
x
X
X
x
X
X
X
X
X
x
X
Existe un lugar especfico y determinado para almacenar la carga 5*
Las reas de embarque y recepcin de carga, estn debidamente iluminadas 3*
La carga se mueve directamente desde el vehculo hacia el sitio de almacenaje 3*
x
x
15.
Se realizan inspecciones aleatorias durante el trayecto a los vehculos que
transportan la carga 6*
Observaciones
Puntaje:
Fecha
Nombre del encargado del rea
Nombre del Inspector
Firma
OSWALDO BAQUE
C.I. *0920646445
N/A P/A
INSPECCION DE
SEGURIDAD SISTEMAS, ARCHIVOS
Y DOCUMENTACION
FORMATO 15
Generalidades: La informacin que se genera a travs de documentos, puede dar como
resultado la materializacin de riesgos cuando los conspiradores se apropien indebidamente
de archivos, copias, contraseas y claves. La seguridad en estos temas se divide en tres
aspectos: fsica, administrativa y de informacin. Marque con una X en el rea
correspondiente (N/A no es aplicable, y P/A es posible aplicar).
CUESTIONARIO
1.
2.
3.
4
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
SI
Cada sitio en el que se encuentre una computadora, es considerado rea
restringida 3*
Todas estas reas cuentan con seguridad fsica (puertas, chapas, candados)
2*
Cada usuario de un computador tiene una clave y una contrasea personal
que son cambiadas peridicamente 3*
L usuarios
i del
d l sistema
it
t clasificados
l ifi d en niveles
i l de
d acceso 3*
Los
estn
El sistema registra la clave del usuario que ingres 2
Se cuenta con procesos de respaldo de informacin 1*
Se cuenta con un programa antivirus actualizado 2
Existe un procedimiento para determinar el nmero de copias, destinatarios
y sitio de archivo de un documento en particular 4*
El rea de archivos es considerada restringida 4*
El rea de archivos cuenta con seguridad fsica (puertas, chapas, candados)
3*
Los documentos considerados como basura son triturados, (no quemados ni
rotos) 3*
Existen polticas sobre delitos de robo de informacin y se dan a conocer a
travs de inducciones, contrato de trabajo, capacitacin, etc. 1*
Se efectan auditoras informticas. 2
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
Observaciones
Puntaje:
Fecha
Nombre del encargado del rea
Nombre del Inspector
Firma
OSWALDO BAQUE
C.I. *0920646445
NO
N/A P/A
BIBLIOGRAFIA
[1] Alcntara, S. Seguridad Fsica, www.asisonline.org/certification/ppt/SeguridadFisica.ppt, mayo 2001.
[2] Ather0x, R. Glosario de Seguridad, http://rootsecure.wordpress.com/2008/
-03/11/glosario-de-seguridad/, marzo 2008.
[3] CESID. Seguridad fsica y del personal, https://www.ccn-cert.cni.es/guia_401/references.htm#55, febrero 1997.
[4] Anderson, R. Security Engineering A guide to building dependable
distributed systems. USA, Enero, 2001.
[5] Bravo, D. Curso de Auditores Internos del SGCS - BASC, folleto. Manta,
diciembre 2006.
[6] NVIC. Implementation guidance for the Maritime Transportation Security Act
regulations for facilities. Navigation and Vessel Inspection circular.
Noviembre, 2002
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