From the SelectedWorks of Rmulo Martn
Morales Hervias
January 2013
El fin ilcito como funcin econmico-individual
ilcita o la causa concreta ilcita en los contratos
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JURISPRUDENCIA
DE LAS CORTES SUPERIORES
ANLISIS Y CRTICA
JURISPRUDENCIAL
ENTRE CORCHETES
COMENTARIOS Y ANOTACIONES
Anlisis y crtica
jurisprudencial
El fin ilcito como la funcin econmico-individual ilcita o la causa concreta ilcita en los
contratos
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El otorgamiento de escritura pblica sin el consentimiento de todos los copropietarios
112
Domicilio en partida de defuncin comprueba posesin
117
Hija debe estar con la madre por ser del mismo gnero
129
Apelacin de auto en el proceso abreviado se conceder con calidad diferida si recurrente
no argumenta la urgencia de su trmite
133
Nulidad de matrimonio del casado no puede ser invocada por la hija del primer compromiso
si este concluy por muerte de la esposa
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EL FIN ILCITO COMO LA FUNCIN ECONMICOINDIVIDUAL ILCITA O LA CAUSA CONCRETA
ILCITA EN LOS CONTRATOS
Rmulo MORALES HERVIAS*
TEMA
RELEVANTE
El autor concuerda con una reciente sentencia** por cuanto en esta se entiende la causa del contrato como funcin econmico-individual o causa concreta.
Advierte, asimismo, que en el caso peruano, solo podemos usar la nulidad del
contrato por fines ilcitos, ya que no cabe aplicar la nulidad por ausencia de
causa al momento de la celebracin del contrato al no existir norma expresa al
respecto. De ah que se aplicara la doctrina de la inexistencia en los casos de
ausencia de causa.
I. EL CASO JURISPRUDENCIAL
La sentencia materia de comentario se refiere a una demanda de nulidad de cinco contratos de compraventa entre
una persona jurdica y cuatro hermanos-socios de la misma persona jurdica sobre ocho inmuebles en un mismo
da. Dichos contratos fueron celebrados antes de la muerte
**
de su padre-socio. El objeto social de la persona jurdica no era vender inmuebles a los propios socios sino era
la compraventa, arrendamiento, administracin y en general el corretaje de inmuebles (Fundamento Noveno).
Quien demanda es una de las hijas del causante y medio
hermana de sus cuatro medios hermanos. El contexto de la
Abogado por la Universidad de Lima. Magster por la Universidad di Roma Tor Vergata. Diplomado en Derecho Romano; y en Derecho de los
Consumidores y de la Responsabilidad Civil por la Universidad di Roma La Sapienza. Doctor por la Pontificia Universidad Catlica del Per.
Profesor de Derecho Civil en la Pontificia Universidad Catlica del Per, en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y en la Universidad
de San Martn de Porres.
Publicada en: Dilogo con la Jurisprudencia. N 182, octubre de 2013, p. 143 y ss.
DILOGO CON LA JURISPRUDENCIA N 183
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J URISPRUDENCIA DE LAS CORTES SUPERIORES
celebracin de los contratos es que el padre-socio semanas
atrs haba ingresado a la clnica por una grave enfermedad. Segn la sentencia, mediante la celebracin de cinco
contratos de compraventa se traslad un conjunto importante de activos a unos cuantos hijos, y no a los otros, con
la evidente consecuencia de perjudicarlos en sus intereses
econmicos y los contratos no respondieron a un propsito honesto y razonable, pues, justamente, no se ha presentado prueba alguna de tal razonabilidad, ni se ha tratado de justificar el motivo de una operacin concurrente de
transferencias, cuyo fundamento objetivo, y sobre lo que
no cabe duda alguna, es que los bienes inmuebles salieron
del patrimonio empresarial, objeto de la herencia, para ser
trasladado al patrimonio individual de los hijos, con el resultado concreto de reducir el acervo sucesorio (Fundamento Undcimo). En la misma sentencia se indica que
los codemandados tuvieron un evidente nimo de perjudicar a su media hermana, sea con el padre ya fallecido, o
sea cuando este se encontraba en vida, pero incluso en esta
ltima hiptesis, ya era factible representarse tal resultado prximo (fatal), ante la grave dolencia padecida por el
causante que anticipaba el desenlace de fallecimiento. Por
tanto, la fecha exacta de los contratos es irrelevante, pues
lo que nadie discute es que los actos jurdicos se perfeccionaron en el contexto de la muerte, sea como un acaecimiento ya producido, o como uno prximo; pero en cualquiera de ambas hiptesis, tal situacin es la causa que
moviliz las voluntades hacia el resultado jurdico (Fundamento Undcimo). La sentencia explica que la nulidad
por fin ilcito implica la necesidad de ingresar en la causa
(en concreto) del negocio jurdico, esto es, en el contexto,
las circunstancias y las presuposiciones de los contratantes, y que constituye la razn de ser del acuerdo; es decir,
se trata de apreciar el propsito especfico, singular, que se
pretende lograr a travs del negocio, ms all de las formas jurdicas utilizadas o de los propsitos expresamente declarados (Fundamento Dcimo Tercero). En el caso
concreto, el fin ilcito queda evidenciado pues la voluntad se dirigi exclusivamente a perjudicar a terceros, mediante la extraccin de bienes de un patrimonio que indirectamente iba a ser parte de una herencia, con lo cual se
perjudica a otro, sin razn legal justificativa (Fundamento Dcimo Quinto).
Los argumentos de la sentencia sin duda se adhieren a la
idea de la causa del contrato como funcin econmicoindividual o tambin hoy conocida como causa concreta. Es loable que una sentencia siga esta idea porque permite tener esperanzas que las futuras demandas empiecen
a utilizar el argumento del fin ilcito en clave de funcin
econmico-individual ilcita o causa concreta ilcita; y, sucesivamente, adems ello permite un control jurisdiccional de los fines de los contratos.
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Es importante resaltar que el mrito de esta sentencia no
solo es haber utilizado un concepto causal til y real sino
de haberlo utilizado a pesar de la expresin ambigua de
fin ilcito [numeral 4 del artculo 219 del Cdigo Civil].
Qu significa fin? Y luego de responder dicha pregunta, qu significa que el fin sea ilcito? El trmino fin
puede significar el motivo en palabras de una reconocida doctrina italiana: Sucede que el hombre prueba sentidos de insatisfaccin y de desagrado, y se representa cosas, bienes o situaciones capaces de cesar aquellos estados
sicolgicos desagradables. Se dice que el hombre tiene la
necesidad de aquellas cosas o bienes. Si el hombre se representa un acto que le permita adquirir aquellos bienes,
la asociacin de las representaciones del acto de ejecutar y del resultado de alcanzar constituye el impulso que
ya se ha acentuado. Las necesidades y las representaciones de las que hablamos se llaman motivos. Para eliminar una necesidad, a menudo es necesario lograr un resultado intermedio; esta ocurrencia individualiza una nueva
necesidad. Se forman as necesidades y estmulos concatenados en una serie, que se puede llamar motivos, y est
estrechamente concatenada con una correspondiente serie
de fines [fini] (o propsitos [scopi]). El primer motivo corresponde, como es obvio, al propsito [scopo] ltimo
(Sacco, 2004, pp. 839-840). Y cuando se analiza a la causa como funcin econmico-individual se le reprocha que
tiene un significado de motivo: Sabemos que la nocin de
causa fue manejada por los estudiosos que intentaron diferenciarla de los empricos y personales deseos; y caprichos; y de la emprica voluntad del contratante; y por lo
tanto la objetivaron, y la llamaron funcin. Pero funcin
no puede significar otra cosa que finalidad [finalit] y propsito [scopo], aqu la causa de los objetivistas italianos
se identific con la necesidad de satisfacer, es decir, el inters, el propsito [scopo] y el motivo que ha determinado al contratante. La polivalencia del trmino funcin ha
permitido en gran medida atribuir una relevancia al motivo, mediante la asignacin de una relevancia a la funcin
individual y concreta del negocio (Sacco, 2004, p. 842).
Si eso se dice de la funcin, imagnese qu se puede decir del fin. De ah que el mrito de la sentencia es haber ido ms all de lo que puede aludir el trmino fin.
En efecto, hizo bien la sentencia al decir que en los contratos concretos hubo una voluntad dirigida exclusivamente a perjudicar a terceros mediante la extraccin de bienes
de un patrimonio que indirectamente iba a ser parte de una
herencia. Esta argumentacin es conforme al concepto de
causa concreta. Ella es el conjunto de las razones y de los
intereses especficos que determinan las partes al contrato;
es el conjunto de los elementos que dan respuesta a la pregunta: Por qu las partes hicieron el contrato? (Roppo,
2013, p. 976). Y la causa no se puede identificar con el motivo de las partes. No hay que olvidar que el ordenamiento
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
jurdico valora lo que expresa el contrato como aquello individualmente objetivo y no por los motivos que impulsaron a las partes a contratar: En efecto, el negocio jurdico
portador de una regla privada, es valorado por el ordenamiento jurdico propiamente por aquello privado e individual que expresa tal regla (Ferri, 1968, p. 385).
II. EL CONTROL JURISDICCIONAL SOBRE EL FIN
(FUNCIN ECONMICO-INDIVIDUAL O CAUSA
CONCRETA)
Como lo ha descrito con simplicidad una doctrina italiana,
la causa del contrato cumple dos roles distintos: La causa
concreta sirve (o debera servir) para establecer si el contrato se presenta y se desarrolla como una operacin sensata, a la luz de los intereses que las partes han deducido y
del modo en que han querido sistematizarla y balancearla;
en definitiva, ella funciona como instrumento para decidir
si la pretensin que una parte exige contra la otra es coherente, segn la racionalidad, con aquella organizacin de
intereses; o si por el contrario amparar tal pretensin dara lugar a un resultado irracional e insensato. Son aquellos casos en que se dice que hay ausencia de causa o la
causa se frustra o desaparece. Pero la causa tambin tiene
otra funcin: poner de relieve que la organizacin de intereses perseguida con el contrato perfectamente sensato y racional en la lgica de las relaciones entre las partes;
y sin ningn sucesivo factor de frustracin o trastorno es
una organizacin que el ordenamiento jurdico reprueba a
la luz de cualquier inters general. Son los casos en que se
dice que la causa es ilcita (Roppo, 2013, p. 973). As, la
causa como funcin se refiere al funcionamiento racional
y sensato del contrato: En realidad, la causa-funcin induce propio al estudio del sentido que gobierna el mecanismo efectual, de la razn funcional que justifica la produccin de los efectos jurdicos, segn la cual la funcin
no puede ser la transferencia, sino ms bien el intercambio
o cualquier otro que justifique la produccin de los efectos jurdicos. En consecuencia, el contrato resulta ausente
de causa si no surge ms que el mecanismo de la produccin de los efectos jurdicos, sin que sea capaz de obtener
an en va interpretativa el funcionamiento que gobierna
y da sentido a tal mecanismo. Asimismo, ausente la causa del contrato cuyo funcionamiento es contradicho por el
mismo reglamento de intereses, que aquel no evidencia alguna congruencia entre medios y fin [fine] perseguido (por
ejemplo, intercambio por un correspectivo simblico o intercambio por un correspectivo irrisorio) determinando el
resultado de una absoluta irracionalidad del acto. En resumen, el contrato es nulo si el funcionamiento es irrealizable o incluso las partes aceptan el riesgo de su originaria
irrealizabilidad (Navarretta, 2011, p. 613). Por otro lado,
la causa cumple un rol de control sobre los fines ilcitos:
Por lo tanto, para establecer presupuestos conceptuales
DILOGO CON LA JURISPRUDENCIA N 183
idneos que permitan una constatacin en concreto de la
licitud, debe considerarse la teora de la funcin econmico-individual que focaliza el estudio causal sobre la
reconstruccin en concreto del reglamento de intereses
(Navarretta, 2011, p. 658). En el caso peruano, solo podemos usar la nulidad del contrato por fines ilcitos. En
cambio, no cabe aplicar la nulidad por ausencia de causa
al momento de la celebracin del contrato por cuanto no
existe una norma expresa que establezca tal remedio. De
ah que cabe aplicar la doctrina de la inexistencia en los
casos de ausencia de causa en los contratos al momento
de su celebracin.
La causa de los contratos se constata en cada contrato
en concreto por cuanto cada contrato expresa los intereses individuales aunque las partes celebren contratos tpicos, atpicos, mixtos o coligados: No basta la constatacin formal de la presencia parcial o total de la regulacin
de un tipo en un concreto negocio, para poder afirmar o
excluir su tipicidad. Es necesario valorar el negocio por
aquello que es; como acto, y por lo tanto, individual, expresin de operaciones econmicas individuales. As, colocndose en esta perspectiva, se podr captar en el carcter individual del concreto negocio, el significado de la
presencia de algunos caracteres; si ellos son tpicos, atpicos o parcialmente tpicos. Diversa es la situacin que se
verifica en el fenmeno de coligamento negocial en la hiptesis, es decir, que la operacin querida por las partes
sea una operacin compleja; es decir, producto de la combinacin de varios negocios, en vista de la realizacin de
un resultado econmico unitario. Tambin en esta hiptesis, el coligamento asume realce en sede de incorporacin de la compleja operacin en el ordenamiento jurdico; asimismo en esta hiptesis se deber tener en cuenta
el hecho que varios negocios coligados constituyen elementos de una operacin deliberadamente unitaria, segn
la cual se deber, por ello, individualizar la posicin que
cada negocio asume, como elemento de la operacin compleja. As, no ser suficiente determinar el significado de
los particulares negocios segn la cual la operacin compleja se compone; pero tambin deber ser individualizado el significado de la operacin, en su complejo. Por lo
tanto, despus de haber individualizado, con base en los
principios precedentemente formulados, el significado de
los particulares negocios (que componen la operacin), se
deber realizar un estudio ulterior; aquel, relativo a la individualizacin del significado del coligamento. Pero todas
estas hiptesis, sea que se trate de un particular negocio,
sea que se trate de una pluralidad de negocios, sea, que se
trate de un negocio tpico, atpico o mixto, aquello que revela, a efectos de la valoracin por parte del ordenamiento, es el significado que la operacin, simple o compleja
que sea, asume en concreto; es decir, como acto individual, portador de intereses individuales, plasmado por sus
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J URISPRUDENCIA DE LAS CORTES SUPERIORES
personales de los contratantes, la regla
contractual se realiza sobre la base de
una comn organizacin de intereses,
Es
loable
esta
sentencia
porComo lo ha evidenciado una prestique surge de la coordinacin de los inque permite tener esperanzas
giosa doctrina italiana, la causa influtereses personales de los contratantes.
que las futuras demandas emye a los otros elementos del contrato:
La funcin individual debe entenderse
piecen a utilizar el argumenLa causa, como elemento esencial
como funcin global de la operacin
to del fin ilcito en clave de fundel contrato, desarrolla un rol coordieconmica, considerada en su comcin econmico-individual ilcita
nador de la total operacin econmiplejidad. Por eso, no se trata de cono causa concreta ilcita; y, suceca, contenida en el negocio jurdico,
siderar los motivos que impulsaron a
sivamente, adems ello permite
en sus elementos subjetivos y objetilos particulares contratantes al interun control jurisdiccional de los
vos. El rol de la causa no se confunde
cambio, sino la operacin econmica
fines de los contratos.
con aquel desarrollado por el acuerdo
establecida, considerada por aquello
de las partes (en los contratos) o de la
que efectivamente es, como una revoluntad (en los negocios unilateragla creada por todos los contratantes y
les), como tampoco se confunde con
que, como regla, tiene un comn valor
el objeto. Sobre todo representa el elemento de cohesin
para todos los contratantes (Ferri, 1968, p. 387).
entre estos dos elementos; de expresar la tensin de la voEn el caso jurisprudencial bajo comentario, los fines de los
luntad a travs de un bien, es decir, el inters que a travs
cinco contratos son ilcitos por ausencia de honestidad. No
del negocio se quiere realizar, es decir, la funcin que el
hay duda que esta referencia es aplicable a la buena cosnegocio tiene para los sujetos (Ferri, 1968, p. 370). La
tumbre: La buena costumbre es el instrumento mediancausa otorga el sentido que las partes quieren asignarle al
te el cual el ordenamiento estatal incorpora aquellos fecontrato: La causa como funcin econmico-individual
nmenos de sensibilizacin moral, que ms all de otros
indica precisamente el valor y la amplitud que la operaprincipios morales expresados en el sistema, se determicin econmica en su globalidad las partes mismas le han
nan en la realidad social y econmica. En efecto, se tradado. Valor que puede ser entendido solo si se consideran,
ta de un suplemento de moralidad deducible de aquellos
verdaderamente, todos los elementos de que se compone
criterios de conducta que, en la vida de relacin, se impoel negocio jurdico; porque el negocio concreto se caracnen espontneamente como esenciales y obligatorios para
teriza por todos los elementos principales y secundarios
que la vida pueda concretamente desarrollarse. As, se tra(Ferri, 1968, p. 371). En efecto, los valores jurdicos inta de un suplemento de moralidad que surge de aquellos
dividuales de los contratos concretos son expresados meprincipios ordenantes que caracterizan las tantas manidiante la causa: Una nocin de causa, entendida como
festaciones, mediante el cual, en un sistema de libertades
funcin econmico-individual; como valor, individual, es
democrticas, como el nuestro, se articulan la vida; y las
decir, que una determinada operacin negocial (consideraactividades sociales y econmicas. Entendida en esta persda en el concreto conjunto) asume para las partes que vopectiva, la nocin de buena costumbre est evidentemente
luntariamente la formularon, no contradice el carcter de
conectada a los principios de la buena fe, de la lealtad [coelemento esencial, que el legislador le atribuye a la causa,
rrettezza] y aquellos de la tica profesional, en cuanto exporque precisamente expresa el elemento de cohesin de
presiones precisamente de aquella moralidad que se viene
los otros elementos. Considerar la causa como la funcin
afirmando en el campo de las profesionales liberales, en
econmica-individual no significa reproponer una definiel campo del ejercicio profesional o no de las actividades
cin de causa que se asemeje a aquella en que la causa del
econmicas. En esta perspectiva, se comprende mejor la
negocio era el propsito [scopo] meramente subjetivo de
amplitud del deber de lealtad [correttezza] que () se imlos autores del negocio. Solo se quiere destacar que, si el
pone al deudor y al acreedor o del principio de la diligennegocio expresa una regla privada, la causa es elemento
cia del buen padre de familia al cual debe inspirar la proque vincula la operacin econmica objetiva a los sujepia accin del deudor en el cumplimiento de la obligacin.
tos que son sus autores; y por ello la causa es el ndice de
El funcionamiento de la tica contractual (que concrecmo el reglamento negocial de intereses es la expresin
objetiva de algunas finalidades subjetivas (Ferri, 1968, p.
tamente se forma en la realidad socioeconmica, en rela372). Finalmente, la causa expresa los fines exteriorizados
cin con las diversas figuras de los contratos) est consde las partes y en consecuencia, los motivos no expresatantemente presente en los momentos ms delicados de las
dos no forman parte del mundo del Derecho: La funcin
mutaciones contractuales y surge en referencia al princiindividual del contrato deber ser representada, teniendo
pio de la buena fe en sede de tratativas () y de ejecucin
en cuenta que la regla privada es creada por varios sujetos
() del contrato o en relacin con los comportamientos
y que, ms all de las consideraciones y de los intereses
de los particulares contratantes, en el estado de pendencia
autores, para la realizacin de tales finalidades (Ferri, 1968, pp. 354-355).
110
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
de la condicin (Ferri, 1970, pp. 271-272). As las cosas,
el artculo V del Ttulo Preliminar debe interpretarse sistemticamente con el numeral 4 del artculo 219 del Cdigo Civil en el sentido que los fines (o las funciones econmico-individuales o las causas concretas) de los contratos
sern ilcitos cuando ellos contravengan las normas o los
principios del orden pblico o de las buenas costumbres.
Dicha interpretacin sistemtica permitir otorgarle mayor concrecin al artculo V del Ttulo Preliminar en el
sentido que solo es aplicable en los casos de contratos con
fines ilcitos y no como se podra leer equivocadamente
a los casos por ejemplo de actos jurdicos familiares o
reales o administrativos o judiciales.
FERRI, Giovanni Battista. Ordine pubblico, buon costume e la teoria del contratto, Giuffr Editore, Miln, 1970.
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Crnicas jurisprudenciales
Procedimiento de regularizacin como causa de
justificacin del delito de funcionamiento ilegal de
casinos y tragamonedas
i bien los hechos imputados resultan tpicos al subsumirse en el tipo objetivo previsto en el artculo 243 - C del
Cdigo Penal, delito de funcionamiento ilegal de casino y
tragamonedas, no resultan antijurdicos, toda vez que la Ley
N 28945 es una ley permisiva temporal (que se contrapone
a la ley prohibitiva penal) que autoriza temporalmente a
conducir casinos y tragamonedas sin haber cumplido los
requisitos de ley y sus reglamentos (R. N. N 3317-2008-Apurmac. Dilogo con la Jurisprudencia N 137 - febrero 2010.
Entre corchetes).
DILOGO CON LA JURISPRUDENCIA N 183
111
