Lista de Verificacin para Preparar para la Validacin
****Si aplica al sitio visitado y al importador, por favor tenga los documentos y/o la informacin siguiente disponible para revision durante de la validacin para facilitar el proceso. Por favor note que algunas secciones solamente se aplican a visitas domesticas y/o al miembro de C-TPAT (el importador).****
Requisitos de los asociados de negocios
____ Procesos escritos y verificables para la seleccin de asociados de negocios, incluso transportistas, otros fabricantes, proveedores y vendedores de productos (proveedores de partes y materias primas, etc.) Evidencia en las carpetas de los asociados de negocias que hay un compromiso a las normas de seguridad C-TPAT y procidimientos (ej. cuestionarios de seguridad, acuerdos escritos, documentacin de visitas/auditoras, etc.) Solamente para el miembro de C-TPAT (el importador) Documentacin del estatus C-TPAT de los asociados de negocios (ej. certificado CTPAT o nmero C-TPAT) y/o de su participacin en un programa de seguridad de la cadena de suministro administrado por una autoridad aduanera extranjera (como applicable). Solamente para el miembro de C-TPAT (el importador)
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Para los asociados de negocios que no son elijibles para certificacin C-TPAT, evidencia documentada de que el asociado de negocios cumple con las normas de seguridad C-TPAT (ej. contratos, cuestionarios de seguridad completados, carta/correo del asociado de negocio confirmando cumplimiento con las normas C-TPAT, etc.). Solamente para el miembro de C-TPAT (el importador)
Evidencia de que los asociados de negocios que no son elijibles para certificacin C-
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TPAT son sujetos a verificacin de cumplimiento con las normas de seguridad
C. Lise Jacobo Supply Chain Security Specialist U.S. Customs & Border Protection 305-471-8053
[email protected] Jose Parrondo Supply Chain Security Specialist U.S. Customs & Border Protection 305-471-8065
[email protected] C-TPAT basado en un una evaluacin de riesgos documentada. (ej. copia de la evaluacin de riesgos para identificar proveedores de alto riesgo, visitas documentadas a las instalaciones de los proveedores, etc.) Solamente para el
miembro de C-TPAT (el importador) ____ Evidencia de revisiones regulares de los procedimientos de seguridad del asociado de negocios para detectar y/o corregir las debilidades (ej. visitas documentadas, auditoras, medidas de cumplimiento).
Seguridad de contenedores y remolques
____ Procedimientos de seguridad escritos usados a travs de la cadena de suministro (inclusive almacenaje, inspecciones de contenedores, procedimientos de sellar los contenedores, etc.) Listas de verificacin de inspecciones de contenedores y remolques y/o evidencia de comunicacin con asociados de negocios/ proveedores en referencia a inspecciones de seguridad para contenedores. Documentacin de capacitacin para el personal que trabaja con el despacho/recibo de contenedores sobre cmo inspeccionar los contenedores de llegada/de salida y cmo manejar desviaciones, si se encuentran.
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Seguridad de sellos
____ Evidencia de que los sellos de alta seguridad se aplican a todos los contenedores cargados que se despachan haca USA, para incluir evidencia (ej. una factura o un certificado) de que esos sellos cumplen o exceden la norma PAS ISO 17712 para sellos de alta seguridad. Procedimientos escritos para la seguridad de los sellos (almacenaje, inventario, emisin, aplicacin, y verificacin; cmo manejar sellos rotos, notificacin al importador/transportador/otras personas, notacin de los nmeros de sellos nuevos, etc.), para incluir procedimientos para reconocer y reportar sellos/contenedores comprometidos a la aduana USA o al autoridad correspondiente.
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Seguridad del personal
____ ____ Procesos escritos para evaluar a los candidatos con posibilidades de empleo y realizar verificaciones peridicas de los empleados actuales. Ejemplo de los archivos personales1 empleado corriente y 1 empleado terminado y la documentacin que se mantiene en los archivos (ej. identificacin, capacitacin, lista de verificacin de la evaluacin antes de emplearlo).
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Procedimientos escritos de terminacin de personal (ej. lista de verificacin de propiedades de la compaa que son emitidas y retornadas, accesos fsicas y de tecnologa rescindidos) Cdigo de conducta para la compaa
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Seguridad de procesos
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Diagrama de flujo de la cadena de suministro Para el miembro C-TPAT (el importador) y tambin para la compaa visitada Procedimientos de despacho Ejemplo de documentos de envo (ej. BL, factura, packing list, pedido, etc)
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Controles de acceso fsico
____ Copia de registros de la emisin y la recuperacin de los aparatos de acceso y de propiedades de la compaa (ej. tarjetas de llave, llaves, tarjetas de identificacin, contraseas, uniformes, etc.) Sistema escrita para controlar visitantes, inclusive procedimientos, registros, visitas registrados, etc. Procedimientos escritos y/o capacitacin de los empleados para la enfrentacin de personas no autorizadas/ no identificadas Copia de los procedimientos para el mantenimiento de la seguridad fsica (ej. cmaras, sistemas de alarmas, inspecciones de cercados, guardias, etc.)
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Capacitacin en seguridad y concientizacin sobre amenazas
____ ____ ____ Agendas de capacitacin en seguridad para los empleados Norma y/o documentacin de capacitacin para los empleados Norma y/o documentacin de capacitacin en seguridad especializada para los empleados que trabajan en despacho/recibo/bodegaje y para los que trabajan con el correo.
Seguridad de la tecnologa de informtica
____ Procedimientos escritos sobre la seguridad del sistema de la tecnologa de informtica (contraseas, restricciones de acceso al nivel del sistema, monitorizacin del sistema, etc.)
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Documentacin de capacitacin para los empleados sobre la seguridad de la tecnologa de informtica
Evaluacin de riesgos
____ ____ Evidencia de auditoras internales Para el miembro C-TPAT (el importador) y tambin para la compaa visitada Evidencia de auditoras externales Para el miembro C-TPAT (el importador) y tambin para la compaa visitada
