ADMINISTRACIN DE RIESGOS HSEC - MEL

MINERA ESCONDIDA LTDA.

CONTROL DE MODIFICACIONES
Nmero Modic Nmero Pgina Nmero Seccin Fecha Firma(s)

PREPARADO:
Eleazar Araya G
Asesor Gestin Gerencia Salud y Seguridad

APROBADO:
Hans Sandoval E.
Gerente de Salud y Seguridad

REVISADO:
Guillermo Pea R. Ral Matos.
Asesor de Riesgos del Negocio. Asesor Gestin Gerencia Salud y Seguridad

Andrs Camao M.

Gerente Medio Ambiente.

Daniel Horta

Jorge Zeballos O.

Superintendente Medio Ambiente.

Gerente Asuntos Internos.

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PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

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1. 2. 3. 4. 5.

PROPOSITO ALCANCE RESPONSABILIDADES EQUIPOS, MATERIALES, INSTRUMENTOS E INFORMACIN DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD

5.1 5.2 5.3 5.4 5.4 5.4 5.4 5.4 5.4 Introduccin. Deniciones. Proceso de Administracin de Riesgos Paso 1: Comunicacin y Consulta. Paso 2: Establecer el contexto. Paso 3: Identicar el Riesgo Paso 4: Analizar el Riesgo. Paso 5: Evaluar el riesgo. Paso 6: Administrar el riesgo.

3 3 3 3 3 4 4 6 7 8 10 13 15 15 17 18 18 18 18 18 18 18 18

5.4. Paso 7: Monitorear y revisar.

6. 7..

DOCUMENTOS DE REFERENCIA ANEXOS Y REGISTROS

Anexo 1 Anexo 2 Anexo 3. Anexo 4. Anexo 5. Anexo 6. Listado de Causas Inmediatas Listado de Causas Bsicas Factores de Severidad. Factores de Exposicin. Factores de Probabilidad Formato elaboracin del Inventario.

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1. PROPSITO
Los riesgos relacionados con HSEC son identicados, evaluados, documentados y administrado de una manera consistente en toda Minera Escondida Limitada.

2. ALCANCE
Este procedimiento es aplicado en todas las reas y actividades de Minera Escondida Limitada, incluyendo las empresas contratistas y proveedoras que prestan servicios y suministran productos en las instalaciones de Minera Escondida Ltda.

3. RESPONSABILIDADES
Con el propsito de lograr un buen resultado en este proceso es necesario distribuir las responsabilidades bajo el siguiente esquema:

Vice Presidentes y Gerente: Responsables de entregar los recursos necesarios

y facilitar la formacin de un equipo multidisciplinario para la Identicacin de los Peligros y la Evaluacin de los Riesgos, tanto para los riesgos Operativos como para los cambios, de sus respectivas reas.

Superintendentes; Administradores de Contratos; Lderes HSEC Contratistas; Lderes de Grupo y Supervisores: Responsables de Formar parte del equipo
multidisciplinario cuando amerite y/o revisar los Inventarios y los cambios una vez que han sido elaborados. Adems son responsables de proporcionar los recursos necesarios para la Implementacin de las actividades y vericar sus efectividad e informar sus resultados y aprendizaje.

Asesores de las gerencias de salud y Seguridad y Medio Ambiente: Responsables de capacitar y asesorar a los equipos multidisciplinarios y/o personas individuales en las tcnicas de Identicacin de Peligros y Evaluacin de Riesgos ya sea para los riesgos operativos como para los cambios.

Trabajadores de Mel y Contratistas: Responsable de participar activamente en

los equipos formados en cada Gerencia para entregar su aporte y conocimiento en la deteccin de estos peligros y evaluacin de los Riesgos.

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4. EQUIPOS Y MATERIALES
Procedimiento de Administracin de Riesgos y Cambios. Inventarios de Riesgos de aos anteriores (PMXXI; Inventarios de Riesgos con la metodologa CER, HAZOP, Otros) Matrices de Riesgos Ambientales de aos anteriores. Anlisis de Observaciones Preventivas, principalmente aquellas denidas con potencial de Incidentes graves y/o Fatales. Listado de Incidentes Nivel 4 ocurridos durante Fiscal Year anterior. Listados de Alertas tempranas. Aprendizajes extrados de eventos ocurridos en otras empresas de BHP Billiton. Protocolos de fatalidades. Formato para la Identicacin de Peligros y Evaluacin de los riesgos.

5. DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD
5.1 Introduccin.
El objetivo de la administracin de riesgos es actuar para prevenir y reducir prdidas y al mismo tiempo para mejorar y aprovechar las oportunidades. En este contexto, la Administracin de Riesgos HSEC; la identicacin de los peligros y la evaluacin de riesgos se usar principalmente para: Identicar los riesgos Operativos; de Mantencin, Servicios y Administrativos; Identicar las brechas de control y debilidades; Disear y probar controles nuevos y mejorados; Priorizar los controles de las tareas; Identicar los Peligros y Riesgos que generan los cambios.

5.2

Deniciones.
Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, procesos, productos o servicios de cada rea de Minera Escondida o de empresas contratistas que puede interactuar con el medio ambiente.

Peligro: El potencial intrnseco para que un agente, actividad o proceso conduzca a un incidente.

Riesgo: La posibilidad de ocurrencia de un incidente con determinada consecuencia (impacto sobre las personas, el medioambiente, planta, propiedad y/o comunidad).

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Incidente: Es cualquier ocurrencia que tiene el potencial para resultar en consecuencias adversas para las personas, medioambiente, planta o propiedad, comunidad o una combinacin de estos. Es un evento, suceso o acontecimiento ocurrido por causa del descontrol de la variabilidad de los procesos.

Accidente: Evento indeseado que da lugar a la muerte, lesin, enfermedad,

dao u otra prdida.

Consecuencia: El concepto incluye, dentro de este alcance, los impactos /

efectos adversos potenciales sobre las personas, medioambiente, planta o propiedad; comunidad o combinacin de stos.

Cambio: Cualquiera alteracin, interna o externa, en el estado de equilibrio dinmico de una actividad, tarea u operacin, que la haga diferente a lo que era antes, o a lo que debiera ser, ya sea en su secuencia y/o requisitos de ejecucin, en los recursos que ocupa, o en los resultados que deba producir, y cuyo efecto posible sea la perturbacin del funcionamiento esperado o normal.

Calicacin del Riesgo L a calicacin numrica aplicada a un riesgo calculado como el componente de un factor de severidad, un factor de probabilidad y un factor de exposicin.

Calicacin del Riesgo = Factor de Severidad x Factor de Exposicin x Factor de Probabilidad SIGMEL HSEC: Sistema de gestin Minera Escondida. de Seguridad, Salud, Higiene, Medio ambiente y Comunidad.

Frecuencia: Nmero de veces que algo ocurre. Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el ambiente, adverso, que es el
resultado total o parcial de las actividades, procesos, productos o servicios de Minera Escondida.

Medio Ambiente: Entorno en el cual opera una organizacin, incluyendo aire,

agua, suelo, recursos naturales, ora, fauna, seres humanos y la interrelacin entre estos elementos.

Operacin Normal: Minera Escondida ha denido como operacin normal

aquella condicin que considera la operacin propiamente tal, como tambin las mantenciones planicadas y puesta en marcha planicadas de los equipos.

Emergencia: Evento no planeado, poco frecuente y cuyas consecuencias

constituyen un riesgo para las personas, instalaciones, medio ambiente y la continuidad de la operacin y Manutencin y que si no se controla podra tener el potencial de transformarse en una situacin de crisis.
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Gerencia: Gerente de cada unidad de negocio y su staff de reporte directo. Equipo de trabajo: Lderes de Grupo y personal de cada unidad de negocio
que participan en la identicacin, evaluacin y gestin de los riesgos HSEC.

ALARP (Tan bajo como sea razonablemente practicable): Nivel de riesgo que
no es tolerable, pero que debe ser reducido y realizar todos esfuerzos necesarios para reducir an ms su nivel, hasta el punto en que dicha reduccin implica incurrir en costos que estn en gran desproporcin con relacin al benecio obtenido o que no sea factible desde un punto de vista tcnico.

Riesgo Residual: Nivel de riesgo que queda despus de haber implementado

y vericado la efectividad de las medidas de tratamiento o control necesarias

Riesgo Puro: Nivel de riesgo preexistente, sin considerar medidas de tratamiento

o control.

Evaluacin cuantitativa del riesgo: Diseo y simulacin detallada usando los

valores numricos para la consecuencia o severidad; para la exposicin y probabilidad para generar mediciones cuantitativas o distribuciones de mediciones de riesgos. Estos factores se pueden estimar conformando los resultados de un evento o serie de eventos y/o por el anlisis de datos histricos. Las Severidad o consecuencias se puede expresar segn criterios monetarios, tcnicos o de impacto humano, medio ambiental, reputacional o legal. La exposicin es el nmero de veces en que estamos expuestos a las consecuencias especicada y por la probabilidad que ocurran las consecuencias durante dicha exposicin.

Contexto: Dene los parmetros bsicos dentro de los cuales los riesgos sern
administrados y establece el alcance para el resto del proceso de administracin de riesgos. El contexto incluye los aspectos nancieros, operacionales, competitivos, polticos (percepciones pblicas e imagen), sociales, clientes, culturales y legales.

5.3

Proceso de Administracin de Riesgos

Como regla general, el tipo y rigor del proceso de evaluacin de riesgos adoptado dependender de la severidad potencial del dao que podra ocurrir y la probabilidad de la ocurrencia. Para las ms grandes consecuencias de severidad donde existen altos niveles de riesgos, se requiere de un anlisis muy riguroso. Por otro lado donde las consecuencias son menos serias y/o el nivel del riesgo es bajo, se pueden usar tcnicas ms simples. Todos los mtodos de la evaluacin de riesgos deben seguir los mismos pasos bsicos y tener los mismos componentes. La Figura 1 muestra los componentes bsicos de la administracin de riesgos, incluyendo aquellos para la evaluacin de riesgos, tomados del AS/NZS4360:2004.
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El proceso general est basado en el siguiente cuadro:

PASO 2: ESTABLECER EL CONTEXTO PASO 1: COMUNICAR Y CONSULTAR PASO 7: MONITOREAR Y REVISAR

PASO 3: IDENTIFICAR EL RIESGO

PASO 4: ANALIZAR EL RIESGO

PASO 5: EVALUAR EL RIESGO

PASO 6: TRATAR EL RIESGO

Figura 1: Proceso Genrico de Manejo de Riesgos

5.4

Paso 1: Comunicacin y Consulta.

La comunicacin y consulta es importante para todo el proceso completo de administracin de riesgos y las necesidades planicadas Esto involucrar un dilogo de dos direcciones con los interesados (internos y externos), en vez de una va de ujo de informacin de los que toman decisiones. El proceso general de administracin de riesgos, debe efectuarse con el suciente detalle y claridad, de manera, que permita una fcil trazabilidad y reconstitucin del proceso de administracin de riesgos, por el personal que en el futuro deber revisar o actualizar el inventario de riesgos. Este proceso de Administracin de Riesgos y Cambio es aplicado a toda actividad de exploracin, proyectos nuevos, operaciones existentes, fusiones, adquisiciones, desinversiones, cierres y rehabilitaciones. Los riesgos son priorizados y administrados para fomentar el mejoramiento continuo en HSEC.

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ADMINISTRACIN DEL RIESGO

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ADMINISTRACIN DE RIESGOS HSEC - MEL 5.4 Paso 2: Establecer el contexto.

El establecer el contexto dene los parmetros bsicos dentro de los cuales los riesgos sern administrados. El contexto incluye los aspectos nancieros, operacionales, competitivos, polticos (percepciones pblicas e imagen), sociales, clientes, culturales y legales. Los criterios frente a los cuales los riesgos sern evaluados se deben tambin establecer y la estructura del anlisis se debe denir. El contexto dentro del cual el proceso de administracin de riesgos va a ser establecido necesita ser denido, como tambin, el alcance sobre el cual se desarrollar el proceso de identicacin, evaluacin y gestin de riesgos. Este proceso consta de las siguientes etapas: Columna A : Identicacin del rea donde se evaluarn los riesgos. Columna B : Identicacin y seleccin del grupo que identicar y evaluar los riesgos. Columna C : Identicacin de los peligros / Aspectos. Columna D : Descripcin adicional de las condiciones de entorno en que se presenta el peligro. Columna E : Condicin en que se enfrenta al peligro.

Columna A)

Identicacin del, rea, donde se evaluarn los riesgos.

Consiste en denir el rea, sobre la cual se identicaran los peligros o aspectos. Ejemplos: rea: Molienda de la Gerencia los Colorados. rea: Mantencin Talleres de Gerencia Mantencin Mina. rea: Instalaciones de Ameco.

Columna B)

Establecer el equipo evaluador y sus competencias

Este debe incluir donde sea factible a operadores, mantenedores, personal de ingeniera, personal HSEC, supervisores, etc. Un equipo multi-funcional es generalmente el apropiado para asegurar que todos los riesgos sean capturados y sean adecuadamente tratados. Puede ser conveniente tambin incluir a interesados externos. Las personas que sean asignadas a participar en los procesos de identicacin y evaluacin de riesgos, deben contar con el conocimiento y entrenamiento formal. Ejemplo de constitucin de un equipo de trabajo: Un lder de grupo Un asesor de prevencin de riesgos

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Un asesor de medio ambiente Un miembro de equipo de operaciones Un miembro de equipo de mantencin mecnica. Un miembro de equipo de mantencin elctrica/ Instrumentacin Un supervisor de empresa contratista

Columna C)

Identicacin de los peligros / Aspectos.

Consiste en la identicacin de los peligros (Aspecto, Agente, Equipo o Proceso) asociados a los procesos, reas y /o servicios. De preferencia se utilizar para la identicacin de peligros los equipos o tareas, teniendo especial cuidado de no repetir los incidentes que sean comunes en ambos anlisis:

Ejemplos:
Cambio de corazas. Peligro las Corazas Desborre de celdas. Peligro las Celdas Descarga de reactivos. Peligro el Reactivo Limpieza de estanques. Peligro el Derrames Mantencin Camin de extraccin. Peligro el Camin Operacin del Molino. Peligro el Molino. Despegado de ctodos. Peligro los Ctodos. Vigilancias de Propiedades. Aspecto Legal Manejo de Contratos. Aspecto las Especicaciones

Columna D)

Descripcin adicional de las condiciones del entorno en que se presenta el peligro / Aspecto.

Consiste en identicar y detallar en forma resumida la actividad o tarea a desarrollar asociado al peligro o aspecto analizado, de manera, de generara un mayor entendimiento de ellos y hacer ms fcil en el futuro la reconstitucin de los hechos en un proceso de revisin y actualizacin de los riesgos.

Ejemplo: Peligro: Corazas: Descripcin adicional: Cambios de las corazas desgastadas en el interior del
molino de bolas. Aspecto: Especicaciones. Descripcin adicional: Denicin de las especicaciones en los Contratos.

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Columna E)

Condicin en que se enfrenta al peligro / Aspecto.

Consiste en identicar la frecuencia de exposicin a la que el personal se ve afectado al peligro o aspecto identicado, esta frecuencia de exposicin puede ser permanente (Condicin Normal) o no permanente (Condicin de emergencia) Al establecer este contexto es importante establecer en la medida de lo posible la frecuencia en que el personal se ve enfrentado a determinados peligros o aspectos, de manera de tener ms informacin al momento de determinar la probabilidad de ocurrencia del incidente. Ejemplo:

Condicin normal: Una vez al turno, una vez por mes, Cada 4 meses, una vez
al ao, etc.

Condicin de emergencia: En un corte de energa, un incendio, una colisin,

un incumplimiento legal, etc.

5.4

Paso 3: Identicar el Riesgo

Este es el paso ms signicativo en el proceso de administracin de riesgos. En este paso se deben tener en cuenta las siguientes situaciones: Los potenciales incidentes que pueden afectar y las consecuencias asociados a stos. Todas las diferentes combinaciones de riesgo y control /comportamiento del sistema de mitigacin (ejemplo: falla de un sistema versus operacin) se deben identicar antes que comience el anlisis de riesgos. Esta es la etapa del anlisis de riesgos, cuando se elabora un organigrama de fallas y un organigrama de eventos por cada incidente en un anlisis de riesgo cuantitativo o cualitativo. Cada escenario potencial (secuencia de eventos) representada por una lgica de organigrama de fallas /organigrama de eventos tendr consecuencias diferentes. Las etapas que involucra el proceso que contempla la identicacin del riesgo son:

Columna F: Identicacin de incidentes potenciales HSEC. Columna G: Gerente y/o Superintendente responsable del problema del riesgo. Columna H: Identicacin de las Causas Potenciales o Causas Inmediatas. Columna I: Identicacin de las Causas Bsicas. Columna J: Identicacin de las consecuencias e impactos en HSEC.

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Columna K: Medidas de Control existentes. Columna L: Responsable de estas medidas de control existentes. Columna M: Efectividad actual de la medida de control. Columna F) Identicacin de incidentes potenciales HSEC.

La identicacin de los incidentes tiene que ser holstico, abarcando en forma consistente las reas de seguridad, salud ocupacional, higiene, medio ambiente y comunidad, adems, debe incluir los incidentes potenciales y/o reales que se puedan producir en el entorno inmediato del peligro en evaluacin, donde se est realizando el proceso de identicacin de incidentes, es decir, deben ser identicados los incidentes asociados a operaciones simultaneas y las interrelaciones y sinergias que se puedan producir entre estas. Para un mejor anlisis o barrido en la identicacin de los potenciales incidentes y la asociacin con las Causas inmediatas, a continuacin se entrega una pauta o gua que puede ser utilizada en este proceso:

N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17

TIPOS DE INCIDENTES O CONTACTOS Golpeado contra alguna estructura o instalacin Golpeado por objeto en movimiento; herramientas; repuestos Cada desde un mismo nivel Cada desde distinto nivel (Altura) Contacto con elementos cortantes o losos Atrapado en o entre Contacto con energa; sustancias; cidos; temperaturas extremas; radiacin; ruido; partes biolgicas. Sobreesfuerzo; tensiones; horas prolongadas de trabajo Volcamientos; choques Derrames; fugas; ltraciones de lquidos Roturas; suras de materiales; equipos; repuestos Generacin de residuos (Lquidos, Slidos y Gaseosos) Inhalacin de material particulado; gases, humos; aerosoles; nieblas. Paralizaciones de procesos Restricciones de produccin Cortes de energas Reproceso de tareas.

HSEC S S S S S S H S S E S E HE S S S S

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Columna G)

Gerente y/o Superintendente responsable del problema del riesgo.

El problema del riesgo debe tener un dueo y ste a su vez debe asignar responsables para sus controles y de la misma manera anterior asignar reponsables para cada tarea.

Columna H)

Identicacin de las causas potenciales o inmediatas.

Este es un proceso preliminar y necesario, para identicar posteriormente las causas bsicas o races de los incidentes. Este proceso tambin sirve para vericar que los planes de acciones no solo estn enfocados a solucionar las causas potenciales o inmediatas de los incidentes, dejando latente la posibilidad de continuar con la ocurrencia de dichos incidentes si no son atacadas las causas bsicas que originan la ocurrencia de estos. Las causas potenciales o inmediatas, estn directamente asociadas a un incidente como se puede observar en el cuadro indicado en el anexo N 1. Columna I) Identicacin de las Causas Bsicas. Este proceso identica las causas bsicas o races de los incidentes, asociados a las causas inmediatas y sobre los cuales posteriormente se deben denir los planes de accin necesarios para la administracin de los riesgos y minimizacin del riesgo residual. Si consideramos el Principio de Multiciplidad de Causas es casi imposible asociar una Causa directa con una Causa Bsica. Esta es la razn principal para realizar este anlisis de los riesgos y las causas asociadas a los eventos en cuestin. En anexo N 2, se entrega un listado de las Causas Bsicas usadas en First Priority, para las investigaciones usando el mtodo tradicional, como para ICAM.

Columna J)

Identicacin de las consecuencias e impactos en HSEC.

En esta columna se debe indicar en que tem de HSEC impacta el Incidente asociado a dicho peligro y/o aspecto. En mucho de los casos puede impactar a ms de un tem.

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Columna K)

Identicacin de las Medidas de Control Existentes (incluye medidas de contingencia / recuperacin).

Consiste en identicar todas las medidas de control existentes, para el control de los riesgos, esto incluye medidas o barreras duras como protecciones, etc. y medidas o barreras blandas como procedimientos, inspecciones, capacitaciones etc.

Columna L)

Responsable del cumplimiento de las Medidas de control existentes.

En esta columna de debe anotar el nombre de la persona responsable por el cumplimiento de las medidas de control denidas y si stas fueron efectivas y se mantienen an en control.

Columna M)

Efectividad actual de la medida de control del riesgo, Incluye Costos. (RCE)

Consiste en determinar la efectividad real, que segn la experiencia del equipo evaluador, han tenido las medidas de control existente sobre el control de los riesgos. Un input importante para denir esta efectividad de los controles existentes, es el anlisis de incidentes o accidentes ocurridos en el pasado o en caso contrario se puede utilizar el siguiente criterio para denir la efectividad de los controles existentes: DESCRIPCION Recin empezando/ Mucho trabajo todava por hacer La mitad ms o menos. La mayora de las cosas funcionando, pero quedan cosas por hacer No hay ms que hacer excepto revisar y monitorear los controles existentes RCE Entre 20 y 30 % Entre 50 y 60 % Entre 75 y 80 % > de 90 %

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ADMINISTRACIN DE RIESGOS HSEC - MEL 5.4 Paso 4: Analizar el Riesgo.

El esquema de clasicacin descrito a continuacin es utilizado para decidir en cada caso cul es el valor numrico apropiado del factor pertinente. Estos factores se deben entonces multiplicar, para calcular la Clasicacin del Riesgo Residual:

Clasicacin del Riesgo = Factor de Severidad x Factor de Exposicin x Factor de Probabilidad.

Antes de utilizar el mtodo de tres factores que mide el nivel del riesgo se debe considerar: Las medidas de control existente y su efectividad para el control de los riesgos. La aplicacin de la Jerarqua de los riesgos y La efectividad actual de las Medidas de Control. Las etapas que involucra este proceso son:

Columna N Columna O Columna P Columna Q Columna N)

: : : :

El Factor de Severidad (Ver Anexo 3) El Factor de Exposicin (Ver Anexo 4) El Factor de Probabilidad. (Ver Anexo 5) Clasicacin del Riesgo.

Factor de Severidad ( S )

Es una medicin del grado de consecuencias que tienen ms probabilidad que ocurra y que estn asociadas con un problema de riesgos. Aquellas consecuencias podran impactar negativamente al negocio, a su marca comercial y a sus socios estratgicos o ser el nivel esperado de oportunidad no realizada para ganancia que se podra perder.

Columna O)

Factor de Exposicin ( E)

Es una medicin de la frecuencia de la ocurrencia del problema de riesgos durante el cual MEL y/o sus socios estratgicos podran estar expuestos a las consecuencias del nivel especicado de severidad.

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Columna P)

Factor de Probabilidad (P)

Una medicin de la oportunidad de consecuencias de un nivel especicado de severidad que ocurre cuando el problema de riesgos ocurra (Ej: durante la Exposicin).

Columna Q:

Clasicacin del riesgo = (S x E x P)

Este es el paso en que se evala y clasica la criticidad de los riesgos HSEC, para denir posteriormente las nuevas medidas de control de dichos riesgos.

Pauta de Prioridad: Una vez que se ha denido la clasicacin del riesgo, se debe usar el siguiente esquema para asignar prioridad de accin. Cabe hacer notar que si la accin no se toma dentro del tiempo especicado, entonces la tolerancia continua del riesgo de desventaja residual debe ser autorizada en forma explcita. El nivel sugerido de antigedad para autorizar es la siguiente:

PRIORIDAD

CLASIFICACION DEL . RIESGO

ACCION SUGERIDA

TIEMPO SUGERIDO

AUTORIDAD PARA TOLERANCIA CONTINUADA DEL RIESGO RESIDUAL

Mayor a 300

INTOLERABLE

Detencin hasta que el riesgo residual est reducido 300 o menos a menos que la exposicin sea autorizada como se indica. Tomar accin para reducir riesgo residual a 90 o menos. Planicar tratamiento de acuerdo al plan de negocios. Planicar de acuerdo a las dems prioridades

Inmediata

Presidente y Junta Directiva de BHPBILLITON

91 300

ALARP

Corto plazo, normalmente dentro de 1 mes Mediano plazo. Normalmente dentro de3 meses Cuando hay tiempo. Normalmente dentro de 1 ao Control continuo como parte de un sistema de administracin.

Presidente CSG (Presidente de Metales base) Informes directos del Presidente

31 90

ALARP

11 30

ALARP

Vice presidentes y Gerentes de MEL

10 o inferior

TOLERABLE

Baja prioridad. Requerir an de atencin

Informes directos de Gerente y/o Superintendentes.

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La decisin para tolerar un riesgo se debe basar considerando: Si el riesgo se est controlando a un nivel que se pueda lograr razonablemente; Si fuese rentable para controlar an ms el riesgo; La tolerabilidad de la organizacin (inters del riesgo) para riesgos de ese tipo. Para Riesgos HSEC, se deben seguir los principios esbozados en el HSEC Toolkit Criterios de Riesgos / Principio ALARP

5.4

Paso 5: Evaluar el riesgo.

MANEJO DE LOS RIESGOS

Un nivel de riesgo tal que requiere de acciones signicativas e importantes para reducir su magnitud. Si estos riesgos no pueden ser reducidos a un nivel ALARP o tolerable, los objetivos del proyecto y la losofa de operaciones debe ser revisada Mayor de 300 a fondo por la gerencia. Se debe hacer esfuersos para lograr, hasta donde sea posible sin incurrit en costos que sean desproporcionados respecto del benecio obtenido, reducciones adicionales de riesgo* Un nivel de riesgos tan bajo que no requiere de acciones para reducirlo aun mas, pero que ser monitoreado por terreno usando su sistema de gestin.

INTOLERABLE

Entre 11 - 300

ALARP

Menor o igual a 10 A L A R P : : : : : As Low As is Reasonably Practicable

TOLERABLE

Este involucra comparar los niveles estimados del riesgo de acuerdo a los criterios preestablecidos (Determinados al establecer el contexto de Administracin de Riesgos) y luego considerar el balance entre los benecios potenciales y los resultados adversos. Esto posibilita que se tomen las decisiones sobre el alcance y naturaleza de los requerimientos de control y sobre las prioridades al implementar aquellos controles.

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ADMINISTRACIN DE RIESGOS HSEC - MEL 5.4 Paso 6: Administrar el riesgo.

Una vez que el riesgo ha sido evaluado de acuerdo a los criterios denidos de tolerabilidad, entonces se puede tomar una decisin para el tratamiento de los mismos. Las etapas que involucran este proceso son:

Columna R : Aplicacin de Jerarqua de control de riesgo. Columna S : Nuevas medidas de Control de los riesgos. Columna R) Aplicacin de la Jerarqua de control de riesgos.

En el contexto de HSEC, las estrategias de control de riesgos incluyen: Evitar el riesgo (donde sea factible) al decidir no proceder con una o ms actividades que generan riesgo. Actuar sobre la probabilidad del evento que ocurre, para disminuir el resultado de dao, la perdida o perjuicio. Actuar sobre las consecuencias, para reducir la severidad del dao, prdida o perjuicio. Compartir el riesgo. Esto involucra a otra parte o partes que toleran o comparten alguna parte del riesgo, preferentemente de mutuo consentimiento. Los mecanismos incluyen el utilizar contratos, disposicin de seguros y estructuras organizacionales tales como asociaciones y sociedad conjunta para difundir responsabilidad y obligacin. Generalmente hay algn costo nanciero o benecio asociado con la parte que se comparte del riesgo para otra organizacin, tales como la prima pagada por seguros. En el contexto de riesgos de salud y seguridad, el compartir riesgos es solamente pertinente al control de seguros de compensacin de los trabajadores. Retener el riesgo. Despus que los riesgos se hayan controlado, habrn riesgos residuales que se retienen. Los riesgos tambin se pueden retener por omisin, ejemplo cuando hay una falla en la metodologa para identicar o controlar en forma apropiada los riesgos. Identicar, evaluar y seleccionar las opciones potenciales de control siguiendo la Jerarqua de Controles ( ver Figura 3). Consiste en analizar si a las medidas de control existente, se aplic la jerarqua de control de riesgos denida por BHPBilliton, es decir, si stas fueron analizadas como primera medida de tratamiento considerando la eliminacin del riesgo y como ultima medida de tratamiento considerando el uso de equipos de proteccin personal. La jerarqua de control de riesgos se dene por:

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ELIMINAR: La eliminacin completa del peligro SUSTITUIR: reemplazar el material o el proceso por uno menos peligroso REDISEAR: redisear los equipos o procesos de trabajo. SEPARAR: aislar el peligro mediante barreras o su connamiento ADMINISTRAR: Proveer de controles tales como entrenamiento, procedimientos, etc.

EQUIPOS DE PROTECCIN PERSONAL: Uso apropiado de EPP donde otros controles no son prcticos, minimizar los impactos mediante el uso de materiales absorventes de derrames o medidas de supresin de polvo.

Una cantidad de estas opciones se puede considerar y aplicar individualmente o combinadas.

es ion to ac ien er m Op Trata de

Columna S)

Nuevas medidas de control de riesgos.

Consiste en determinar las nuevas medidas de control de los riesgos, segn tabla de Prioridades de stos, (Intolerables, Alarp y Tolerables), para posteriormente denir el responsable y fecha de cierre de la ejecucin de las nuevas medidas, Dicha informacin pasar a formar parte del Programa HSEC de cada Gerencia

5.4.

Paso 7: Monitorear y revisar.

Los factores y problemas de riesgos que pueden afectar tanto a la probabilidad o consecuencia pueden cambiar, del mismo modo pueden cambiar los factores que afectan la idoneidad o el costo de las opciones de control. Es esencial la revisin continua para asegurar que el plan de accin del control del riesgo sea relevante y es necesario que la efectividad de las mediciones de control sean monitoreadas para asegurar que el cambio de circunstancias no altere las prioridades. La medicin del progreso real de acuerdo a los planes de accin del control de riesgos es una importante herramienta de administracin y se debe incorporar en el sistema. El

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monitoreo y revisin tambin incluye las lecciones de aprendizaje de los incidentes en trminos de efectividad de los controles de riesgos existentes. El anlisis de causa de raz debe llevar a una revisin y posible revisin del registro de riesgos pertinente. Igualmente, las actividades de seguridad tales como auditorias y control de auto evaluaciones deben conducir a volver a examinar y, si se requiere, la revisin del registro de riesgos. El inventario de riesgos debe ser utilizado en las siguientes oportunidades: En la planicacin de los trabajos, al momento de asignar los recursos y actividades a desarrollar En el anlisis de los riesgos al momento de aplicar el Toma 5 En la realizacin de inspecciones y observaciones de terreno, En la investigacin de Incidentes,. En la confeccin de los procedimientos, instructivos o AST, al momento de incluir las precauciones y controles asociados a los riesgos de las actividades o tareas. Como charla de induccin y cumplimiento del decreto 40 del derecho a saber de los riesgos asociados a las actividades o tareas a realizar. En la confeccin de los presupuestos HSEC y programas HSEC En la denicin de Proyectos capitales y de Six Sigma. Cuando sea necesario revisar los riesgos que se pueden generar ante un cambio.

6.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Pauta de administracin de riesgos HSEC de BHPBilliton Manual de gestin del sistema de gestin HSEC de Minera Escondida Procedimiento de gestin de cambio Procedimiento de manejo de aspectos legales.

7.

ANEXOS Y REGISTROS
Anexo 1 Anexo 2 Anexo 3. Anexo 4. Anexo 5. Anexo 6. Listado de Causas Inmediatas Listado de Causas Bsicas Factores de Severidad. Factores de Exposicin. Factores de Probabilidad Formato elaboracin del Inventario.

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ANEXO N 1.
CAUSAS INMEDIATAS
ACTOS O PRCTICAS SUBESTNDARES 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 Accin de terceros Actuar sin autorizacin Conducta / comportamiento inadecuado Desviarse de los Mtodos /normativas aceptadas Intervenir equipos energizados y/o en movimientos Mal manejo de materiales, equipos e insumos No advertir /sealizar No usar equipo de proteccin personal Omitir o neutralizar dispositivos de proteccin Presentarse en condiciones anormales Uso de vestuario o elementos extraos Uso inadecuado de datos /informacin Uso inadecuado de herramientas y equipos de proteccin CONDICIONES SUB ESTNDARES 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 Almacenamiento defectuoso. rea/ Recinto congestionado o restringido. Equipo de proteccin fuera de especicacin Factores/ condiciones ambientales anormales (Exposiciones al ruido, radiacin o temperaturas extremas) Falta de protecciones / defensas Herramientas / materiales / equipos defectuoso o inapropiado Identicacin y sealizacin incorrectas. Orden y aseo decientes Problemas en sistemas de energas Proteccin y defensas bajo norma o especicacin Sistemas de informacin decientes Sobrecarga /saturacin de sistemas /instalaciones / equipos Supercie de trabajo daada / inadecuada Vehculo / equipo en mal estado Iluminacin inadecuada Ventilacin inadecuada Peligro de explosin o incendio

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ANEXO N 2
N FACTORES PERSONALES FALTA DE CONOCIMIENTO LETRA A B C D E A B C d E A B C D E F G H I A B C D E F G H I A B 5 MOTIVACIN INADECUADA C D E F
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ESPECIFICACIN Falta de experiencia Orientacin inadecuada Entrenamiento inicial inadecuado Entrenamiento de actualizacin inadecuado Instrucciones mal interpretadas Instruccin inicial inadecuada Prctica inadecuada Desempeo inestable Falta de direccin Falta de prctica Altura, peso, tamao, fuerza , extensin inadecuada Rango de movimiento corporal restringido Habilidad limitada para mantener posiciones del cuerpo Sensibles a sustancias o alergias Sensibles a lmites sensoriales (temperatura, ruido, etc) Deciencia visual / deciencia auditiva Otras deciencias corporales (tacto, gusto, olfato, equilibrio) Incapacidad respiratoria Otras deciencias fsicas permanentes / temporales Temores o fobias Desequilibrio emocional Enfermedad mental Nivel de inteligencia Inhabilidad para comprender Discernimiento pobre; coordinacin y aptitudes de aprendizaje insuciente. Tiempo de reaccin lenta Aptitud mecnica escasa Fallas de memoria (olvidadizo) El desempeo inadecuado es ms graticante El desempeo correcto se convierte en castigo Falta de incentivos / Incentivos de produccin inapropiados Frustracin excesiva / agresin inapropiada Intento inapropiado por ahorrar tiempo o esfuerzo / evitar lo inconfortable Instruccin inicial inadecuada
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FALTA DE

HABILIDAD; ENTRENAMIENTO

CAPACIDAD

FSICA / FISIOLGICA INADECUADA

CAPACIDAD

MENTAL / PSICOLGICA INADECUADA

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STRESS FISICO O FISIOLOGICO

A B C D E F G H I J A B C

Lesin o enfermedad Fatiga debido a carga o duracin laboral Fatiga debido a falta de reposo Fatiga debido a sobrecarga sensorial Exposicin a peligros para la salud Exposicin a lmites de temperatura Deciencias de oxgeno Variaciones a presiones atmosfricas Limitaciones de movimiento Insuciencia de azucar en la sangre Sobrecarga emocional Fatiga por carga o velocidad de tarea mental Demandas extremas de decisiones de juicio o de concentracin Demanda rutinaria y montona para una vigilancia sin pormenores Actividad sin signicancia o degradante Instrucciones confusas Demandas conictivas Preocupaciones con problemas / Frustracin Enfermedad mental Asignacin de responsabilidades /relacin de informacin poco claras Delegacin de responsabilidades inapropiadas o insucientes Entrega inadecuada de polticas, procedimientos Entrega de objetivos, metas o estndares que causan conictos Planicacin / programacin del trabajo, instruccin, orientacin, entrenamiento inadecuado Entrega inadecuada de documentos de referencias, directivas y publicacin guas Identicacin /evaluacin inadecuada de exposiciones o prdidas Coincidencia discordante entre las calicaciones individuales de la persona Medicin / evaluacin / retroalimentacin inadecuada o incorrecta del desempeo Determinacin inadecuada de las exposiciones a prdidas Consideraciones inadecuados de los factores humanos /ergonmicos Estndares, especicaciones y7o criterios de diseo inadecuado Direccin de construccin inadecuada Determinacin inadecuada de la preparacin operacional Direccin inadecuada de la operacin inicial Evaluacin inadecuada de los cambios

STRESS MENTAL O PSICOLOGICO

D E F G H I A B C D

LIDERAZGO Y SUPERVISIN INADECUADOS

E F G H I A B

INGENIERIA INADECUADA

C D E F G

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A B ADQUISICIONES INADECUADAS C D E F G H A B C D E F G H A HERRAMIENTAS Y EQUIPOS INADECUADOS B C D E F G A B C D E A B C D E F A B

10

Especicaciones inadecuadas en los pedidos para los vendedores Investigacin inadecuada en cuanto a materiales y/o equipos Estilos de embarques y direcciones inadecuadas Inspecciones inadecuadas de recepcin y aceptacin Informacin inadecuada respecto a datos de salud y seguridad Manipulacin / Almacenamiento / Transporte inapropiado de materiales Identicacin inadecuada de material peligroso Recuperacin y/o eliminacin de desechos inadecuado Determinacin de necesidades preventivas inadecuada Lubricacin y servicio preventivo inadecuado Ajuste y ensamblamiento preventivo inadecuado Limpieza y reparacin preventiva inadecuada Comunicacin correctivas de necesidades inadecuadas Programacin correctiva del trabajo inadecuada Examen correctivo de las unidades inadecuado Sustitucin correctiva de partes, inadecuada Determinacin inadecuada de necesidades y riesgos Consideraciones inadecuadas en cuanto a factores humanos y ergonmicos Especicaciones o estndares inadecuados Disponibilidad inadecuada Ajuste / reparacin y manutencin inadecuados Recuperacin y reclamacin inadecuados Remocin y reemplazo inadecuado de temes, inapropiados, inexactos Desarrollo inadecuado de estndares Comunicacin inadecuado de estndares Conservacin inadecuado de estndares Falta de direccin Inexistentes Planeamiento inadecuad del uso Extensin inadecuada del perodo de vida til del servicio Inspeccin y direccin inadecuada Cargamento o proporcin de usos inadecuados Manutencin inadecuada Utilizacin de personas no calicadas o no entrenadas Tolerado intencionalmente por la supervisin Tolerado no intencionalmente por la supervisin

11

MANTENCIN INADECUADA

12

13

ESTANDARES INADECUADOS DE TRABAJO

14

USO Y DESGASTE

15

ABUSO Y MAL USO

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TIPOS DE CONSECUENCIAS
REDUCCIN ESVA REDUCCIN DE RESULTA-DOS DEL PROYECTO (-NPV)

SALUD Y SEGURIDAD

AMBIENTE NATURAL

AMBIENTE SOCIAL

REPUTACIN /MARCA REGISTRADA

LEGAL

Nivel

>US$1B

>US$5B

> 50 fatalidades o lesiones muy graves irreversibles a 5000 personas

Impacto muy signicativo en especies de alto valor, habitat o sitemas ecolgico Impacto signicativo en especies, habitat o sistema ecolgico altamnete valorizados Deterioro ambiental muy grave de largo plazo del funcionamiento del sistema ecolgico.

Daos irreparables a temes de gran Censura signicado cultural internacional o quiebre total del prolongada orden social.

Potencial encarcelamiento para ejecutivos o multas muy altas para la empresa. Litigaciones mltiples prolongadas. Multas muy sisgnicativas y procesos legales. Pleitos mltiples. Procesamientos legales y multas signicativos. Pleitos muy graves, incluyendo demandas en grupo.

Nivel

US$ 100M US$ 1B

US$500M US$ 5B

> 50 fatalidades o lesiones muy graves irreversibles a > 500 personas

Daos irreparables a temes de signicado cultural y altamente valorizado o quiebre del orden social

Censura internacional de NGO mltiples y de los medios de comunicacin. Protesta grave por parte del pblico o de los medios de comunicacin (cobertura internacional). Atencin signicativa ya adversa por los medios de comunicacin nacionales/ pblico/ NGO.

Nivel

US$10M US$100M

Mltiples fatalidades, o efectos US$50M US$500M signicativos e irreversibles a >50 personas Una sola fatalidad y/o incapacidad grave irreversible a una o ms personas.

Impactos sociales muy graves y amplios. Daos irreparables a temes altamente valorizados. Problemas sociales graves continuos. Daos signicativos a estructuras/tems de signicado cultura

Nivel

US$1M 10M

US$5M 50M

Efectos ambientales serios de mediano plazo.

Violacin grave de reglamentos. Pleitos graves.

Nivel

US$100,000 1M

US$500,000 5M

Incapacidad o deterioro moderado (<30%) a una o ms personas.

Efectos moderados a corto plazo pero sin afectar al sistema ecolgico.

Atencin por parte de los medios de Problemas comunicacin sociales y/o un continuos. Daos aumento de permanentes preocupacin a temes de de la signicado cultura comunidad local. Crticos por los NGO. Impactos menores sociales a mediano plazo sobre la poblacin local. Por la mayor parte reparable. Daos reparables de bajo nivel a estructuras comunes. Atencin y quejas menores adversas por parte del pblico o medios de comunicacin. Preocupacin pblica restringida a quejas locales.

Violacin grave de reglamentos con investigacin o informa a la autoridad con la posibilidad de procesamiento legal y/o multas moderadas. Problemas legales menores, casos de nocumplimiento de reglamentos Problemas legales de bajo nivel.

Nivel

Incapacitacin objetivo pero US$10,000 100,000 US$50,000 500,000 reversible que requiere hospitalizacin

Efectos menores en el ambiente biolgico o fsico.

Nivel

<US$10

<US$50,

No se requiere tratamiento mdico.

Daos limitados a un rea mnima de poco signicado.

Se debe elegir una descripcin que mejor se ajuste al grado ms probable de dao, lesin, prdida o ganancia potencial. Donde haya ms de un tipo de consecuencia posible, mirar la tabla y elegir el nivel ms alto y el correspondiente Factor de Severidad. (Nota: Los criterio ESVA & NPV se calculan con respecto al impacto nanciero en la entidad que se est evaluando. A un nivel de CSG o Grupo, si el nivel seleccionado est basado en ESV A o NP V, entonces debe reejar la proporcin de compra de acciones de BHP. ESVA = EBIT Costo Capital. EBIT = Ganancias antes de impuesto e intereses.

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FACTOR DE SEVERIDAD

NIVEL DE SEVERIDAD

1000

300

100

30

10

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Anexo N 4 y 5
Factor de Exposicin: Se debe elegir una descripcin que mejor se ajuste a la
frecuencia en que Minera Escondida o sus socios estratgicos pueden o estn expuestos al problema de riesgos con Consecuencias del Nivel de Severidad determinado.

EXPOSICIN Continua Frecuente Ocasional Inusual Lejana

DESCRIPCIN Ocurre en todo momento Una vez al mes ms o menos Una o dos veces al ao Una o dos veces cada 10 ao Una o dos veces en 100 aos

FACTOR EXPOSICIN 10 3 1 0.3 0.1

Factor de Probabilidad: Se debe elegir una descripcin que mejor se ajuste a la

oportunidad de Minera Escondida o sus socios estratgicos que realmente sufren las Consecuencias del nivel determinado de Severidad cuando estn expuestos al problema de riesgos.

PROBABILIDAD Casi seguro Probable Posible Improbable Raro

DESCRIPCIN Ocurre a menudo Podra ocurrir fcilmente Podra ocurrir y ha ocurrido aqu o en otro lugar. No ha ocurrido an pero podra. Concebible, pero solo en circunstancias extremas

FACTOR PROBABILIDAD 10 3 1 0.3 0.1

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ANEXO 6
INVENTARIO DE RIESGOS HSEC

PASO 2: ESTABLECER EL CONTEXTO

A B C D E F

PASO 3: IDENTIFICACIN DEL RIESGO

G H I J
Identicacin de las Consecuencias e Impactos/ Efectos

AREA

Descripcin Condicin en la Identicacin de Peligro / Aspecto adcional de las Gerentes y/o que se presenIdenticacin Identicacin (agente, tarea, condiciones de Grupo Superintendentes las Causas pota el peligro o de los incidende las Causas responsables del tenciales (Causas evaluador equipo, activi- entorno en que se Bsicas aspecto. Perma- tes potenciales dad, proceso) Inmediatas) presenta el peliproblema nente: SI/NO gro o aspecto

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PASO 4: ANALISIS DEL RIESGO

K L M N O P Q
CLASIFICACIN RIESGO RESIDUAL ( S x P x E)

PASO 6: ADMINISTRAR EL RIESGO R S

Controles Existen- Responsables % de Factor de tes (Incluye medi- de los controles Efectividad Severidad das de contingende riesgo de los controles (Consecuencia) cia/Recuperacin existentes

Factor de Exposicin

Factor de Probabilidad

Nuevas medidas Aplicacin de Administracin de la Jerarqua del Riesgo aplicande Control do Jerarqua de de Riesgo Control

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