UNIVERSIDAD INCA GARCILAZO DE LA VEGA.

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

DECRETO LEGISLATIVO Nº 957

DOCENTE: DR. JAVIER VILLAVICENCIO ALFARO

PROCESO POR COLABORACION

EFICAZ
EXPOSITORES:

- VICTOR ROBERTO ANDRADE VALVERDE

- JHONNY CARRION POMA

AÑO 2008
LIMA – PERÚ

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EXPOSITORES : VICTOR ROBERTO ANDRADE VALVERDE – JHONNY CARRION POMA
 1. PRESENTACION

LO QUE UNA VEZ FUE CONSIDERADO COMO UN

PROBLEMA LOCAL, EN DIFERENTES CIUDADES DEL
MUNDO Y POR ENDE EN NUESTRO PAIS, HOY EN DIA SE
HA CONVERTIDO EN UN PROBLEMA GLOBAL.

LOS SINDICATOS DE CRIMEN ORGANIZADOS, HAN

EMERGIDO EN CADA RINCON DEL PLANETA Y
AMENAZAN CON CONTROLAR LOS NEGOCIOS,
SINDICATOS, GOBIERNOS, Y POBLACIONES DE
DIFERENTES PAISES.

LOS GRUPOS DE CRIMEN ORGANIZADO SE ESTAN

VOLVIENDO MAS Y MAS RICOS Y PODEROSOS.

ESTA EXPOSICION HA SIDO PREPARADA PARA

LLAMAR VUSTRA ATENCION SOBRE LA
GLOBALIZACION DE LAS ORGANIZACIONES
CRIMINALES Y ES PRESISAMENTE CONTRA ELLAS QUE
EL PERÚ HA INCLUIDO EN SU NUEVO CODIGO
PROCESAL PENAL , “EL PROCESO POR
COLABORACION EFICAZ”.

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 2. ÍNDICE DE LA EXPOSICION
EL PROCESO POR COLABORACION
EFICAZ EN EL PERU.

1 Presentación.

2 Índice.

3 Introducción.

4 Antecedentes.

5 Generalidades.

6 Naturaleza Jurídica.

7 Acuerdos y Beneficios de la Colaboración Eficaz .

8 Ámbito de Aplicación del Proceso y Competencia.

9 Requisitos de la eficacia de la Información y

Beneficios Principales.

10 Diligencias Previas a la Colaboración Eficaz.

11 El Acta de Colaboración Eficaz y La Denegación

del Acuerdo.
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12 La Colaboración Eficaz durante la Etapa de
Investigación del Proceso Contradictorio.

13 Condiciones, Obligaciones y Control del

Beneficio por Colaboración Eficaz.

14 Revocatoria de los Beneficios.

15 El Merito de la Información y de lo Obtenido

cuando se Rechaza el Acuerdo.

16 Conclusiones.

17 Bibliografía.

18 Anexos.

19 VIDEO DOCUMENTAL.

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 3. I N T R O D U C C I O N

La Criminalidad Organizada ha despertado el interés por el aumento del

fenómeno asociativo de gran complejidad organizacional, así como
también el enquistamiento en las estructuras normativas institucionalizadas
detentando cierto nivel de poder y jerarquía, envestidos con el ropaje de la
legalidad y la legitimidad para satisfacer los egos de la ambición lujuria
avaricia, codicia que dan como resultado la CORRUPCION generalizada;
todo este marco tiene como antecedente a los grandes acontecimientos
mundiales, los mismos que nos han ilustrado con gran documentación a
través de la historia.

En este caso en particular, sobre nuestro tema es muy ilustrativo explicar

algunos aspectos fundamentales de estas “organizaciones complejas” que
se encuentran vinculadas con todo su aparato esquematizado.

Estas “organizaciones complejas” me refiero a Bandas Organizadas

Mafias, Narcotráfico, Trafico de Organos Trata de Blancas etc. se
basan en la división de trabajo y en principios de jerarquía, con las
respectivas reparticiones de funciones que conlleva a observar que quien
decide la acción y quien la ejecuta no son la misma persona.

Esta conducta delictiva no coincide con los responsables de la decisión;

como se podrá observar esta es una estructura vertical y no facilita la
aplicación de los esquemas tradicionales de custodia y participación puesto
que estos están centrados en la responsabilidad penal del ejecutor material
del delito, lo cual produce así en la practica un traslado de la imputación
personal hacia los miembros que se encuentran en los escalones mas bajos
de la organización, toda vez que ellos solo realizan por si mismos
materialmente la conducta típica descrita por la ley.

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 4. ANTECEDENTES

A. PROCEDIMIENTO POR COLABORACION

EFICAZ EN EL PERU
El nuevo código mantiene el Procedimiento de Beneficios por
Colaboración Eficaz que ya regula la LEY 27378, para casos de Crimen
Organizado y Corrupción, creado en Diciembre del año 2000 para los
casos vinculados a los sucesos ocurridos en la Década del 90.

El proceso de colaboración eficaz, es una importación de la legislación

Antiterrorista Española, Italiana, Alemana, y Colombiana; y constituye
una forma “Sui Generis” de despenalización, conocido también en la
doctrina como “DERECHO PENAL PREMIAL” que descansa en la
figura del arrepentido.

Procedimiento este, mediante el cual el imputado se arrepiente de sus

hechos y reconoce ante la autoridad haber participado en la comisión de un
determinado hecho delictivo, proporcionando información suficiente y
eficaz a fin de que se llegue a prevenir o reprimir eficazmente el delito.

Mas que un arrepentimiento moral, lo que implica es un arrepentimiento

convenido debido a que los beneficios que se le otorga a la persona
arrepentida tienen el carácter de ser transaccionales en cuanto suponen
para el beneficiario el suministro de una información, prueba, delación
efectiva etc. A cambio de una exacción de la pena, rebaja de la misma,
beneficios personales etc.

El Derecho Penal Premial se utilizó por primera vez en nuestro país en

los procesos por “Terrorismo”: con el Nuevo Código se amplia aunque no a
todos, si a mas tipos penales.

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B. ANTECEDENTES LEGALES EN EL PERU
a. ANTECEDENTES.- LEY No. 27378. Dada el 20 .DIC.2000 ley que
establece beneficios por COLABORACION EFICAZ, en el ámbito de la
Criminalidad Organizada.

- Resolución No.072-2001-MP-FN del 22.01.2001-MP- FN :

Instrucciones necesarias de orientación sobre delitos respectos de los cuales
se establece Beneficios por Colaboración Eficaz en el ámbito de la
Criminalidad Organizada.

- Resolución No 072-2001-MP-FN del 22-01-2001 : Establece la

intervención de los Fiscales en el marco de La ley No 27378, la misma
que se deberá ajustar al Procedimiento Penal Especial y a las Medidas de
Protección.

- Resolución No 071-2001-MP-FN del 22-01-2001 . .

aprueba la Directiva No 02-2001- MP-FN. Reglamento de Funciones del
Fiscal Superior Coordinador.

b. ANTECEDENTES.- LEY No 27379 del 20-DIC-2000 : La ley de

Procedimiento que permite la limitación de Derechos en las
Investigaciones Preliminares.

Las medidas limitativas se podrán dictar en los siguientes casos:

• Delitos perpetrados por una pluridad de personas (Bandas) o

por Organizaciones Criminales.
• Delito de Peligro Común.
• Delito de Terrorismo.

c. ANTECEDENTES.- La LEY 27380 del 20. DIC. 2000 –

Ley que faculta al Fiscal de la Nación a designar Equipo de Fiscales para
casos complejos y para determinados delitos.

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 5. GENERALIDADES
La Colaboración Eficaz, es un Procedimiento de Negociación entre el
Fiscal y el Imputado y su Abogado Defensor que permite llegar a
conocer como se realizó el delito, las personas que intervinieron los
medios que utilizaron para su ejecución, descubrir las pruebas y
recuperar los bienes o el dinero apropiados o sustraídos que se
encuentren fuera del país.

Por otro lado el nuevo Código Procesal Penal aborda el Proceso por
Colaboración Eficaz desde el articulo 472, y siguientes hasta el articulo
481, los mismos que establecen sus Objetivos, ámbitos de aplicación, las
diligencias propias de comprobación de la información aportada, los
beneficios que se otorgan, el acuerdo, la Resolución Judicial aprobando o
no el acuerdo, así como las Medidas de Protección al colaborador,
agraviado, testigos y peritos que comprende.

Se aplica tanto a Imputados que se encuentran siendo procesados ,como

aquellos sobre los que recae una sentencia penal, y sobre la figura del
arrepentido que admite la totalidad o solo algunos de los cargos realizados
por el ministerio público sobre los que no se admiten se continua con el
proceso afín de que sean resueltos con la sentencia .

La decisión de colaborar y la información se dan ante el fiscal por que este

es quien evalúa la concesión de este beneficio y si considera procedente
recurre al juez, afín de que apruebe el acuerdo celebrado entre el Ministerio
Público y el arrepentido.

Sin duda que es necesario que el arrepentido sea integrante de una

organización delictiva puesto que este proceso esta orientado a combatir el
crimen organizado, la filosofa que anima este procedimiento esta
determinada por la necesidad de combatir la impunidad reinante en
aquellos procesos en los que no se ha podido identificar los autores o
participes, romper la ley del silencio que impera en la criminalidad
organizada y servir de instrumento de prevención de la comisión de delitos
de gran dañosidad social.

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 6. NATURALEZA JURIDICA
Se trata de un Proceso Especial distinto al Proceso Ordinario que
regula la forma es que la persona imputada de un delito o que sufre
condena puede obtener determinados beneficios a cambio de que
brinde información oportuna y eficaz para conocer la organización
delictiva, evitar lo efectos de un delito, detener a los principales
autores o conocer a otra personas involucradas, recuperar el dinero
mal habido, entre los principales objetivos

El proceso de colaboración eficaz que plantea el presente código, es

probablemente el procedimiento más detallado y cuidadoso, debido
a los factores que están en juego. Estos cuidados que ha establecido
el codificador, están orientados a su correcta aplicación por parte de
los operadores jurídicos, toda vez que se correría el riesgo de
procesar y hasta de condenar a un persona totalmente inocente, por
ello que toda información que se brinde a través de la colaboración
eficaz debe ser corroborada con otros medios probatorios. Sobre
esto ultimo se puede discutir mucho, debido a que se han dado
muchos casos de Narcotraficantes que están condenados y quieren
rebajar su pena y para ello arman u organizan desde donde se
encuentren detenidos y a través de la gente que tienen en el
extranjero un pase pequeño de droga, en donde las personas que
contratan (burriers) no están enterados en lo mas mínimo del
montaje debidamente planificado y claro el narcotraficante una vez
organizado el pase de droga, solicita el beneficio de colaboración
eficaz, mostrando un supuesto arrepentimiento y queriendo
colaborar con la justicia, para después de ello, claro esta pedir su
premio, el cual probablemente consistirá, tal como, lo había
planificado en un aminoramiento de la pena impuesta.

En la década del noventa, también se dieron casos en donde

personas inocentes fueron condenadas injustamente ; después en
más de una década, esas personas que fueron condenadas
injustamente, han sin liberadas. Son más de 700 los casos en donde
se condenó injustamente, solo porque alguien menciono su nombre,
dejándose atrás el axioma “mas vale cien culpables libres que un
inocente preso”. Ello no quiere decir que la colaboración eficaz no
funcione, lo que pasa es que a diferencia de cómo lo plantee el
código que comentamos, el problema radica principalmente en
como se diseñó y como se puso en práctica el Derecho Premial en
materia Antiterrorista. 9

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LOS PRINCIPIOS RECTORES DE LA COLABORACION
EFICAZEN EL PERU.

• Principio de Eficacia.- La información o elementos

probatorios entregados deben ser importantes y útiles
para la investigación.

• Principio de Oportunidad.- La colaboración debe ser

prestada en forma oportuna para alcanzar los fines de la
ley. (Permitir, conocer y capturar a los jefes, conocer
donde se encuentran los efectos de delito, las pruebas, o
el dinero producto de la corrupción.

• Proporcionalidad.- El beneficio que se otorga debe

medirse en relación a la colaboración a la colaboración
eficaz y oportuna del solicitante. (Se mide con
precisión con el grado de colaboración con la justicia,
para otorgar el beneficio que le corresponde).

• Comprobación.- La información obtenida debe ser de

verificación por la oportunidad fiscal (Comprobar sus
afirmaciones, con elementos probatorios).

• Formalidad.- Debe tramitarse con sujeción a las

normas preestablecidas cuidando que todo lo actuado
conste en las actas respectivas.

• Control Judicial.- El fiscal dirige el procedimiento

pero requiere la aprobación judicial. El Juez ejerce el
control de legalidad sobre el acuerdo.

• Revocabilidad.- Los beneficios otorgados pueden ser

revocados si el beneficiario incumple con las reglas
impuestas por el juez en la sentencia.

7. ACUERDO DE1BENEFICIO (Art. 472)

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 a. El Ministerio Público podrá celebrar un Acuerdo de Beneficios y
Colaboración con quien se encuentre o no sometido a un proceso
penal, así como con quien ha sido sentenciado en virtud a la
colaboración que presten a las autoridades para la eficacia de la
justicia penal. El acuerdo esta sujeto a la aprobación judicial.

b. Requisitos previos para el acuerdo de Beneficios:

Para la procedencia de tal acuerdo es indispensable que el

colaborador haya abandonado voluntariamente sus actividades
delictivas, admita los hechos en los ha intervenido o se le imputen y
se presente al Fiscal mostrando su disposición de proporcionar
información eficaz.

c. El Acuerdo esta sujeto a la aprobación Judicial.

El Acuerdo de Beneficios y la Colaboración es aplicable a los

Delitos siguientes:

a) Asociación ilícita, terrorismo, lavado de activos, contra la

humanidad.

b) Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, así

como delitos monetarios y trafico ilícito de drogas, siempre
que en todos estos casos el agente actúe en calidad de
integrante de una organización delictiva.

c) Concusión, peculado, corrupción de funcionarios,

tributarios, aduaneros, contra la fe pública y contra el orden
migratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto
por una pluralidad de personas.

EN EL PROCESO POR COLABORACION EFICAZ:

No procede beneficios contra:

a) Los Jefes, cabecillas o dirigente principales de organización

. delictiva
b) Los que han intervenido en delitos con consecuencias
. gravísimas

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DELITOS QUE PUEDEN SER OBJETO DE ACUERDO EN EL
PROCESO DE COLABORACION EFICAZ:

 Delitos de asociación ilícita, terrorismo, lavado de activos,

contra la humanidad.
 Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, así
como delitos monetarios y trafico ilícito de drogas, siempre
que en todos estos casos el agente actúe en calidad de
integrante de una organización delictiva.
 Concusión, peculado, corrupción de funcionarios, tributarios,
aduaneros, contra la fe pública y contra el orden migratorio,
siempre que el delito sea cometido en concierto por una
pluralidad de personas.

8. AMBITO DE APLICACIÓN DEL PROCESO

Y COMPETENCIA
El código establece en que delitos se plica el proceso de beneficios
por colaboración eficaz: asociación ilícita, terrorismo, lavado de
activos, contra la humanidad; secuestro agravado, robo agravado,
abigeato agravado, así como delitos monetarios y trafico ilícito de
drogas, siempre que en todos estos casos el agente actúe en calidad
de integrante de una organización delictiva; también concusión,
peculado, corrupción de funcionarios, tributarios, aduaneros, contra
la fe pública y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea
cometido en concierto por una pluralidad de personas.

Se excluye a los jefes, cabecillas o dirigentes principales de

organización delictiva; y aquellos que hayan participado en delitos
especialmente graves solo podrán acogerse a beneficios de
disminución de pena (art. 474.5).

Como se puede apreciar, a diferencia de la ley 27378, el nuevo

proceso comprende a todos los delitos que reúnan estos presupuestos
y establece mejores criterios para que la autoridad fiscal y judicial
pueda viabilizar este nuevo proceso.

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 Proceso de Colaboración Eficaz

Asociación ilícita
Terrorismo
Quien se Lavado de Activos
encuentre Contra la Humanidad
sometido a un PP

DELITOS COMETIDOS
ACUERDO DE •Secuestro Agravado,
BENEFICIOS Y Robo Agravado,
COLABORACION Abigeato Agravado,
Quien no se encuentre Delitos Monetarios,
MINISTERIO PUBLICO Trafico Ilícito de Drogas;
sometido a un PP
•Siempre que en todos
estos casos el Agente
actúe en calidad de
integrante de una

Organización Delictiva .
Quien ha sido
Corrupción, Peculado,
sometido a un PP Corrupción de Funcionarios
Tributarios, Aduaneros,
Contra la fe Publica y Contra
el Ord en Migratorio;
Siempre que el delito sea
comet ido en concierto por
una pluralidad de personas

No podrán acogerse a ningún beneficio premial los Jefes, los cabecillas o

Dirigentes Principales de Organizaciones delictivas.

Asociación ilícita

DELITOS
COMETIDOS

Contra la Humanidad
Lavado de Activos

Terrorismo

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 •Siempre que en todos estos casos el Agente actúe en calidad
de integrante de una Organización Delictiva.

Trafico Ilícito de Drogas DELITOS Secuestro Agravado

COMETIDOS

Robo Agravado
Delitos Monetarios,
Abigeato Agravado,

Concusion

Corrupción de Peculado,
Funcionarios
Tributarios

DELITOS
COMETIDOS
Corrupción de
Funcionarios Aduaneros
Aduaneros

Contra el Orden Migratorio Red de Pedofilia

Siempre que el delito sea cometido en

concierto por una pluralidad de personas

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 9. REQUISITO DE LA EFICACIA DE LA
IMFORMACION Y BENEFICIOS
PREMIALES(Art.474).
Debido a que es un proceso con particularidades propias de inicio,
comprobación de la información, acuerdo y control judicial. La
información que proporcione el colaborador debe permitir, alternativa o
acumulativamente:

a) Evitar la continuidad, permanecida o consumación de delito, o

disminuir sustancialmente la magnitud o consecuencia de su
ejecución. Así como impedir o neutralizar futuras acciones o daños
que podrían producirse cuando se esta ante una organización
delictiva.

b) Conocer las circunstancias en las que se planifico y ejecuto el delito,

o las circunstancias en las que se viene planificado o ejecutado.

c) Identificar a los autores y partícipes de un delito cometido o por

cometerse a los integrantes de la organización delictiva y su
funcionamiento, de modo que permita desarticularla o menguarla o
detener a uno o varios de sus miembros.

d) Entregar los instrumentos, efectos, ganancias y bienes delictivos

relacionados con las actividades de la organización delictiva,
averiguar el paradero o destino de los mismos, o indicar las fuentes
del financiamiento y aprovisionamiento de la organización delictiva.

BENEFICIOS PREMIALES:

El colaborador podrá obtener como beneficio premial, teniendo en

cuenta el grado de responsabilidad por el hecho, los siguientes: exención de
la pena, disminución de la pena hasta un medio por debajo del mínimo
legal, suspensión de la ejecución de la pena, liberación condicional, o
remisión de la pena para quien la esta cumpliendo.

“No pueden acogerse a ningún beneficio premial a los jefes, cabecillas o

dirigente principales de organización delictiva”.

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 El que ha intervenido en delitos que han causado consecuencias
especialmente graves, únicamente podrá acogerse al beneficio de
disminución de la pena, que en este caso solo podrá reducirse hasta un
tercio por debajo del mínimo legal, sin que corresponda suspensión de
ejecución de la pena, salvo la liberación condicional y siempre que haya
cumplido como mínimo la mitad de pena impuesta.

Los beneficios podrán ser revocados cuando el beneficiado comete nuevo

delito doloso dentro de los diez años de habérsele otorgado o incumple con
las obligaciones que se le impusieron.

¿ QUE BENEFICIOS PREMIALES NOS DA LA COLABORACION

EFICAZ ?

Nos permite la reducción de la pena, exención de la pena disminución de la

pena hasta un medio por debajo del mínimo legal suspensión de la
ejecución de la pena liberación condicional o remisión de la pena para los
sentenciados.

REQUISITOS :
REQUISITOS PARA LA EFICACIA BENEFICIOS PRÉMIALES DE
LA INFORMACIÓN

1. Evitar la continuidad, 4. Entregar los

permanencia o instrumentos,
consumación del efectos, ganancias y
delito, o disminuir bienes delictivos
sustancialmente la relacionados con las
magnitud. actividades de la
organización
2. Conocer las delictiva.
circunstancias en las
que se planificó y 5. Exención de la pena.
ejecutó el delito.
6. Disminución de la
3. Identificar a los pena hasta un medio
autores y participes por debajo del
de un delito mínimo legal.
cometido o por
cometerse o a los 7. Suspensión de la
integrantes de la Ejecución de la pena.
organización
delictiva y su 8. Liberación
funcionamiento. condicional.
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 9. Remisión de la pena
para quien la esta
cumpliendo.

REQUISITOS DE LA EFICACIA DE LA
INFORMACION 1. Evitar la
continuidad,
permanencia o
4. Entregar los instrumentos, consumación del delito,
efectos, ganancias y bienes o disminuir sustancialmente la
magnitud o consecuencias de
delictivos relacionados con las su ejecución.
actividades de la organización delictiva, -Asimismo, impedir o neutralizar
averiguar el paradero o destino de los 1 futuras acciones o daños que
podrían producirse cuando se
mismos, o indicar las f uentes de está ante una organización
financiamiento y aprovisionamiento de delictiva.
la organización delictiva;

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3. Identificar a los autores y

partícipes de un delito 2. Conocer las
circunstancias en las
cometido o por cometerse o
.
a los integrantes de la organización
3 que se planificó y
ejecutó el delito ,
delictiva y su f uncionamiento, de modo o las circunstancias en las
que permita desarticularla o menguarla o que se viene planificando
detener a uno o o ejecutando
varios de sus miembros;

BENEFICIOS PREMIALES
a) La exención y la remisión de la pena
b) Disminución de la pena hasta un
medio por debajo del mínimo legal.
c) Suspensión de la ejecución de la pena
d) Liberación condicional

e) Remisión de la pena para quien

la está cumpliendo.

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 10. DILIGENCIAS PREVIAS A LA
COLABORACION EFICAZ
A. ESQUEMA DE LAS DILIGENCIAS PREVIAS A LA
COLABORACION EFICAZ

DILIGENCIAS PREVIAS A LA COLABORACION EFICAZ

REUNIONES COLABORADOR
FISCAL
ACUERDO DE PROCEDENCIA DEL ABOGADO
BENEFICIO

EL FISCAL PUEDE

ETAPA DE CORROBORACION CONVENIO PREPARATORIO

CALIDAD DE LA INFORMACION
POLICIA OFRECIDA

NATURALEZA DE LOS CARGOS

INFORME POLICIAL
LOS BENEFICIOS

ACTA DE COLABORACION EFICAZ

B) NORMAS DE PROCEDIMIENTO:

1. El colaborador o su defensor debe de presentar su solicitud

escrita o verbal ante el Fiscal competente.

2. El Fiscal dará inicio al proceso y asignara La Clave

correspondiente al colaborador. También dispondrá de las
acciones de protección al colaborador, si fuera el caso; si el
imputado estuviere sujeto a proceso penal, las medidas serán
distadas por el juez.

3. Seguidamente se procederá a la primera entrevista para

conocer de la información que proporciona el colaborador y
proceder a la fase de comprobación de lo dicho, contando con
el apoyo de la policía Especializada.
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4. El fiscal podrá solicitar a las autoridades judiciales y fiscales,
bajo reserva, copia certificada o informes sobre los procesos
penales que se siguen contra el colaborador.

5. El agraviado debe ser citado en la fase de verificación para

conocer de sus pretensiones y puede firmar el acuerdo de
beneficios y colaboración. Puede además proporcionar
información y documentación pertinente.

6. Culminada la fase de comprobación el fiscal si considerara que

es procedente el otorgamiento de beneficios elaborara el acta
de acuerdo ,el mismo que deberá contener :

a) El beneficio acordado.
b) Los hechos a los cuales se refiere el
beneficio y la confesión si hubiere y.
c) Las obligaciones a que se sujetan los
colaboradores.

Ciertamente comprende no solo la información proporcionada

sino también la comprobación que ha realizado el fiscal y la
valoración que hace sobre el mismo, resaltando la oportunidad
y su eficacia.

7. El acuerdo también comprende el pago de la reparación civil.

8. El acuerdo es firmado por el fiscal, el colaborador, su defensor

y el agraviado.

9. Toda la documentación es remitida al juez a efecto de que se

proceda con el control de la legalidad. El Juez debe aprobar o
desaprobar el acuerdo. En el caso de aprobación, el juez dictara
sentencia; la desaprobación requerirá de un auto.

10. Lo resuelto por el juzgado puede ser objeto de impugnación.

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11. EL ACTA DE COLABORACION EFICAZ y
LA DENEGACION DEL ACUERDO

I. El fiscal, culminamos los actos de investigación, si considera

procedente la concesión de los beneficios que correspondan,
elaborará un acta con el colaborador en la que constará:

- El beneficio acordado;
- Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesión
en los casos que ésta se produjese; y ,
- Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.
(Reparacion Civil).

II. El fiscal, si estima que la información proporcionada no permite la

obsesión de beneficio alguno, por no haberse corroborado
suficientemente sus aspectos fundamentales, denegara la realización
del acuerdo y dispondrá se proceda respeto del solicitante conforme
a la que resulte de las actuaciones de investigación que ordenó
realizar. Esta disposición no es impugnable.

III. Si la información arroja indicios suficientes de participación

delictiva en las personas sindicada por el colaborador o de otras
personas, será materia de ser el caso de la correspondiente
investigación y decisión por el Misterio Público, a los efectos de
determinar la persecución y ulterior sanción de los responsables.

IV. En los casos en que se demuestra la inocencia de quien fue

involucrado por el colaborador, el Fiscal deberá informarle de su
identidad, siempre que se advierta indicios de que a sabiendas hizo la
imputación falsa, para los fines legales correspondientes.

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12. La Colaboración Eficaz durante la Etapa de
Investigación del Proceso Contradictorio

VICTOR ROBERTO ANDRADE VALVERDE

FISCAL

ACUERDO DE BENEFICIOS Y CONCILIACION

JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA FORMULAR OBSERVACIONES

AL CONTENIDO DEL ACTA
Y A LA CONCESION DE
JUEZ PENAL 5 DIAS BENEFICIOS

RECIBIDA EL ACTA ORIGINAL O RESOLUCION INIMPUGNABLE

COMPLEMENTARIA

10 DIAS AUDIENCIA PRIVADA ESPECIAL

EL JUEZ , EL FISCAL, LA DEFENSA Y EL PROCURADOR,

PODRAN INTERROGAR AL SOLICITANTE

CULMINADA LA AUDIENCIA ACTA

PRIVADA ESPECIAL AUTO DESAPRUEBA EL ACUERDO
RECURSO DE
3 DIAS 0
SENTENCIA APRUEBA EL ACUERDO APELACION

Artículo 477 Colaboración Durante la Etapa de Investigación del Proceso Contradictorio.-

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La Colaboración Eficaz durante otras Etapas de
Investigación del Proceso Contradictorio

Artí
Artículo 478 Colaboració
Colaboración Durante las Otras Etapas del Proceso
Contradictorio.-
Contradictorio.-

CUANDO EL PROCESO ESTA EN EL JUZGADO PENAL

Y ANTES DEL JUICIO ORAL.

EL FISCAL

PREVIO TRAMITE DE VERIFICACION REMITE EL ACTA.

JUEZ PENAL

AUDIENCIA PRIVADA ESPECIAL.

RESOLUCION DE
PROCEDENCIA O
IMPROCEDENCIA
DE LOS BENEFICIOS
RECURSO DE SALA PENAL
APELACION SUPERIOR

Artí
Artículo 478 Colaboració
Colaboración Durante las Otras Etapas del Proceso
Contradictorio.-
Contradictorio.-

CON POSTERIORIDAD A LA SENTENCIA

EL FISCAL SOLICITA

JUEZ DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

AUDIENCIA PRIVADA ESPECIAL.

ALTERNATIVAS DE CONSECION DESESTIMA EL ACUERDO

• REMISION DE LA PE NA . RECURSO DE
• SUSPE NSION DE LA EJEC UCION DE LA
PENA . APELACION
• LIBERACION CONDICIONAL.
• CONVERSIO N DE PPL E N MULTA . SALA PENAL
• PRESTACION DE SERVICIOS O
• LIMITACION DE DIAS LIBRES SUPERIOR

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 13. Condiciones, Obligaciones y Control del
Beneficio por Colaboración Eficaz.

El Beneficiado no puede:

- Cometer nuevo delito doloso dentro de los próximos 10

años.

El Beneficiado se obliga:

- Especialmente, a concurrir a todas las citaciones derivadas

de los hechos materia del acuerdo de la colaboración
aprobado judicialmente.

1. La concesión del “Beneficio Premial” esta condicionado a que el

beneficiado no cometa nuevo delito doloso dentro de los diez años de
haberse otorgado. Asimismo, conlleva la imposición de una o varias
obligaciones, sin perjuicio de disponer que el beneficiado se obligue
especialmente a concurrir a toda citación derivada de los hechos
materia del acuerdo de Colaboración aprobado judicialmente.

2. Las obligaciones son las siguientes:

a) Informar de todo cambio de resistencia.

b) Ejercer oficio, profesión u ocupación lícitos.
c) Reparar los daños ocasionados por el delito, salvo imposibilidad
económica.
d) Abstenerse de consumir bebidas alcohólicas y drogas.
e) Someterse a diligencia de las autoridades o presentarse
periódicamente ante ellas.
f) Presentarse cuando el juez o el fiscal lo solicite.
g) Observar buena conducta individual, familiar y social.
h) No salir del país sin previa autorización judicial.
i) Cumplir con las obligaciones contempladas por el código de
ejecución penal y su reglamento.
j) Acreditar el trabajo o estudio ante las autoridades competentes.

3. Las obligaciones se impondrán según la naturaleza y modalidades del

hecho punible perpetrado, las circunstancias de tiempo, modo y lugar
en que se cometió, la naturaleza del beneficio y la magnitud de la
colaboración proporcionada, así como de acuerdo a las condiciones
personales del beneficiado. Las obligaciones se garantizarán mediante
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 caución y fianza, si las posibilidades económicas del colaborador lo
permiten.

4. Corresponde el control de su cumplimiento al Ministerio Público, con la

intervención del órgano especializado de la Policía nacional, que al
efecto tendrá un registro de los beneficiados y designara al personal
policial necesario dentro de su estructura interno.

14. REVOCATORIA DE LOS BENEFICIOS

(Art. 480).

REVOCATORIA DE LOS
BENEFICIOS(Art. 480).

REVOCATORIA DE LOS BENEFICIOS

Corre
traslado de
la solicitud
por 5 días
Fiscal
Juez Audiencia
Provincial
Con o Sin
concentración
se lleva a
cabo la
audiencia

Solicita
Revocatoria
de los
Beneficios

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 15. El Merito de la Información y de lo
Obtenido cuando se Rechaza el Acuerdo.
(Art.481)
1. Si el acuerdo de colaboración y beneficios es denegado por el Fiscal o
desaprobado por el juez, las diversas declaraciones formuladas por el
colaborador se tendrán como inexistentes y no podrán ser utilizadas en
su contra.

2. En ese mismo supuesto las declaraciones prestadas por otras personas

durante la etapa de corroboración así como la prueba documental, los
informes o dictámenes periciales y las diligencias objetivas e
irreproducibles, mantendrán su valides y podrán ser valoradas en otros
procesos conforme a su propio merito y alo dispuesto en el artículo
158º. Rige, en todo caso, lo establecido en el artículo 159º.

3. Las diversas declaraciones formuladas por el colaborador se tendrán

como inexistentes y no podrán ser utilizadas en su contra.

4. Las declaraciones prestadas por otras personas durante la etapa de

corroboración así como la prueba documental, los informes o
dictámenes periciales y las diligencias objetivas e irreproducibles,
mantendrán su valides y podrán ser valoradas en otros procesos
conforme a su propio merito.

Procedencia del Acuerdo:

• El Fiscal culminado los actos de investigación, si considera

procedente las concesión de los beneficios que correspondan,
elaborará un acta con el colaborador en la que conste: El beneficio
acordad; hechos a los que se refiere el beneficio y la confesión.

• Las obligaciones a las que queda sujeta la persona beneficiada.

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 16. CONCLUSIONES:

Finalmente cabe señalar que, los mecanismos de Derecho Premial han

demostrado ser sumamente efectivos, cuando se tiene que enfrentar a la
Criminalidad Organizada, y de hecho la legislación comparada ha
demostrado que ello es así.
Lo importante entonces, es que se dé un buen uso de estos mecanismos de
Derecho Premial, mediante un adecuado resguardo y control por parte
del Poder Judicial y el Ministerio Público, a fin de que no suceda lo
explicado en los párrafos precedentes, lo cual significaría un retroceso
más que un adelanto del propio sistema.

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 17. BIBLIOGRAFIA.

1. Código Penal del Perú.

2. Nuevo Código Procesal Penal del Perú-decreto Legislativo No957.
3. ley 27378: Ley que establece Beneficios por Colaboración Eficaz en el
ámbito de la Criminalidad Organizada
4.”CARTEL” Historia De la Droga. de Leonidas Gomes Ordóñez
-Tercera Edición 1991-Colombia.
5. Código Procesal Penal Comentado – Dr. Cesar San Martín-pag. 516
al 522.
6. El Nuevo Código Procesal penal – Dr. Pablo Talavera Elguera – pag.
106 al 108.
7. Los Procesos Especiales – Dr. Pablo Sánchez Velarde – pag. 185 a
193.
8. Videos Documentales :
a)Amos de la Mafia - Los Mejores Documentales Vol 1,2,3,4,5.
b) Historia de la Mafia Siciliana-History Channel.
9. Jurisprudencia emitida sobre la materia. OFICIO Nº 486 / La
cooperación eficaz en la ley [Link], noviembre 12 de
2001.
10. Ley sobre instrucción abreviada en procesos por delitos de
lesiones, hurto y robo descubiertos en flagrancia, con prueba
suficiente o imputados sometidos a Confesión Sincera.
REPUBLICA DE ARGENTINA.
11. Articulos de Internet:
a) Organizaciones criminales en América Latina
[Link]
b) Economía Criminal y Lavado de Dinero
[Link]
m.
c) LA REFORMA DEL PROCESO PENAL PERUANO ANUARIO
DE DERECHO PENAL 2004 - Pablo Sánchez Velarde
Criminalidad organizada y procedimiento penal: La colaboración
eficaz.
[Link]
[Link].
d) Memorialización y Democracia: Políticas de Estado y Acción Civil
– Por Sebastian Brett, Louis Bickford, Liz Ševcenko, Marcela Ríos -
Traducción al español: Por Z Translations - Este informe está
basado en la Conferencia Internacional Memorialización y
Democracia: Políticas de Estado y Acción Civil a realizada entre el
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20 y el 22 de junio de 2007 en Santiago, Chile - La Coalición
Internacional de Sitios de Conciencia ([Link]).

18. ANEXOS

[Link]- PAG 32 AL 37

2. DVD:

a. Power Point – Exposición El Proceso

. por Colaboración Eficaz.

b. Power Point – La Mafia.

c. MAFIA VIDEO: AMOS DE LA MAFIA

VOL Nº 4 – MAFIASINTERNACIONALES.

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14) REVOCATORIA DE LOS BENEFICIOS
Art. 480

REVOCATORIA DE LOS BENEFICIOS

Corre
traslado de
la solicitud
por 5 días
Fiscal
Juez Audiencia
Provincial
Con o Sin
concentración
se lleva a
cabo la
audiencia

Solicita
Revocatoria
de los
Beneficios

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EXPOSITORES : VICTOR ROBERTO ANDRADE VALVERDE – JHONNY CARRION POMA
 12) COLABORACIÓN DURANTE LAS OTRAS ETAPAS DEL PROCESO
Esquema (Art. 477)

COLABORACIÓN DURANTE LAS OTRAS ETAPAS DEL PROCESO

CONTRADICTORIO

Cuando el proceso contradictorio esta en el Con posterioridad a la sentencia

Juzgado penal y antes del Juicio Oral.

EL FISCAL EL FISCAL SOLISITA

PREVIO TRAMITE DE
JUEZ DE INVESTIGACION
VERIFICACION REMITE EL ACTA PREPARATORIA

JUEZ PENAL
AUDIENCIA PRIVADA ESPECIAL

AUDIENCIA PRIVADA ESPECIAL

ALTERNATIVA DE
RESOLUCION DE PROCENDENCIA O DESESTIMA EL ACUERDO
CONCESION
IMPROCEDENCIA DE LOS BENEFICIOS

- Remisión de la pena.
- Suspensión de la ejecución de la
pena.
Recurso de Recurso de
apelación - Liberación Condicional. apelación
- Conversión de PPL en multa.
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- Prestación
EXPOSITORES : VICTOR ROBERTO ANDRADE de Servicios
VALVERDE – JHONNY CARRION POMAo

Limitación de días libres

SALA PENAL SUPERIOR SALA PENAL SUPERIOR
 11) COLABORACIÓN DURANTE LA ETAPA DE INVESTIGACION DEL PROCESO CONTRADICTORIO
(Art.477).
Esquema:
COLABORACIÓN DURANTE LA ETAPA DE INVESTIGACION DEL
PROCESO CONTRADICTORIO
Fiscal

Acuerdos de Beneficios y Colaboración

Juez Penal 5 Días

Juez de la investigación preparatoria Formular observaciones al contenido del acta y a la
concesión de Beneficios
Reciba el Acta Original o
Complementaria 10 Días
Resolución impugnable

9.- DILIGENCIAS PREVIAS A LA COLABORACION DEL ACUERDO

Audiencia Privada Especial
Culminada la Audiencia Privada
Especial a) ESQUEMA DE LAS DILIGENCIA ( ART. 471 )
El juez, el fiscal, la defensa y el procurador público
podrán interrogar al solicitante

Acta

DILIGENCIAS PREVIAS
3 Días A LA
Auto COLABORACION
desaprueba el Acuerdo o Recurso de
Sentencia aprueba el acuerdo Apelación
EFICAZ

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Reuniones Colaborador Calidad
EXPOSITORES : VICTOR ROBERTO ANDRADE VALVERDE – JHONNY CARRION POMA
Los de
Fiscal Informe
EtapaAcuerdo
de CorroboraciónActa deFiscal
El colaboración Abogado
puede eficaz Beneficios
la
Policía
Policial de Procedencia del Beneficio Convenio Preparatorio
Información
 PROCESO DE COLABORACION EFICAZ

- Asociación ilícita,
terrorismo, lavado de
activos, contra la
humanidad.
D –Secuestro agravado,

E robo agravado, abigeato

Quien se L agravado, así como
encuentre delitos monetarios y
ACUERDO DE I trafico ilícito de drogas,
sometido a un PP
BENEFICIOS Y T siempre que en todos
COLABORACIÓN O estos casos el agente
Ministerio S actúe en calidad de
Público Quien no se integrante de una
encuentre organización delictiva.
sometido a un PP C –Concusión, peculado,
O - Asociación ilícita, de
corrupción
terrorismo, lavado de tributarios,
M funcionarios,
activos, aduaneros,
contra la contra la fe
E humanidad.
Quien ha sido pública y contra el orden
T – Secuestro agravado,
Sentenciado migratorio, siempre que el
I robo agravado,
delito seaabigeato
cometido en
D agravado, así como
concierto por una
D O delitos monetarios
pluralidad de y personas.
trafico ilícito de drogas,
E S siempre que en todos
L estos casos el agente
I actúe en calidad de
Sometido a un T integrante de una
Procesal Penal organización delictiva.
O
– Concusión, peculado,
S corrupción de
No podrán acogerse a ningún Beneficio Premial a los jefes, funcionarios, tributarios,
PROCESO DE COLABORACION EFICAZ
Cabecillas o dirigentes No
de sometido
organizaciones
a un C
delictivas. aduaneros, contra la fe
Procesal Penal O pública y contra el orden
M migratorio, siempre que el
delito sea cometido en
E concierto por una
T pluralidad de personas.
Ministerio No podrán
ACUERDO DE acogerse a ningún Beneficio Premial a los I jefes,
BENEFICIOS Y
Publico Cabecillas o dirigentes deSentenciado
COLABORACIÓN
organizaciones delictivas.
D
O