El análisis de la industria: la matriz de evaluación de

los factores externos (EFE)

La matriz de evaluación de los factores externos (EFE) permite a los estrategas resumir y
evaluar información económica, social, cultural, demográfica, ambiental, política,
gubernamental, jurídica, tecnológica y competitiva. La elaboración de una Matriz EFE
consta de cinco pasos:

1. Haga una lista de los factores críticos o determinantes para el éxito

identificados en el proceso de la auditoria externa. Abarque un total de
entre diez y veinte factores, incluyendo tanto oportunidades como
amenazas que afectan a la empresa y su industria. En esta lista, primero
anote las oportunidades y después las amenazas. Sea lo más específico
posible, usando porcentajes, razones y cifras comparativas en la medida de
lo posible.
2. Asigne un peso relativo a cada factor, de 0.0 (no es importante) a 1.0 (muy
importante). El peso indica la importancia relativa que tiene ese factor para
alcanzar el éxito en la industria de la empresa. Las oportunidades suelen
tener pesos más altos que las amenazas, pero éstas, a su vez, pueden
tener pesos altos si son especialmente graves o amenazadoras. Los pesos
adecuados se pueden determinar comparando a los competidores que
tienen éxito con los que no lo tienen o analizando el factor en grupo y
llegando a un consenso. La suma de todos los pesos asignados a los
factores debe sumar 1.0.
3. Asigne una calificación de 1 a 4 a cada uno de los factores determinantes
para el éxito con el objeto de indicar si las estrategias presentes de la
empresa están respondiendo con eficacia al factor, donde 4 = una
respuesta superior, 3 = una respuesta superior a la media, 2 = una
respuesta media y 1 = una respuesta mala. Las calificaciones se basan en
la eficacia de las estrategias de la empresa. Así pues, las calificaciones se
basan en la empresa, mientras que los pesos del paso 2 se basan en la
industria.
4. Multiplique el paso de cada factor por su calificación para obtener una
calificación ponderada.
5. Sume las calificaciones ponderadas de cada una de las variables para
determinar el total ponderado de la organización.

Independientemente de la cantidad de oportunidades y amenazas clave incluidas en la

matriz EFE, el total ponderado más alto que puede obtener la organización es 4.0 y el total
ponderado más bajo posible es 1.0. El valor del promedio ponderado es 2.5. Un promedio
ponderado de 4.0 indica que la organización está respondiendo de manera excelente a las
oportunidades y amenazas existentes en su industria. En otras palabras, las estrategias de la
empresa están aprovechando con eficacia las oportunidades existentes y minimizando los
posibles efectos negativos de las amenazas externas. Un promedio ponderado de 1.0 indica
que las estrategias de la empresa no están capitalizando las oportunidades ni evitando las
amenazas externas.
La tabla siguiente presenta un ejemplo de una matriz EFE. Nótese que el factor más
importante que afecta a esta industria es el siguiente: "los consumidores están más
dispuestos a comprar empaques biodegradables", como lo señala el peso de 0.14. La
empresa de este ejemplo está siguiendo estrategias que capitalizan muy bien esta
oportunidad, como lo señala la calificación de 4. El total ponderado de 2.64 indica que esta
empresa está justo por encima de la media en su esfuerzo por seguir estrategias que
capitalicen las oportunidades externas y eviten las amenazas. Cabe señalar que entender a
fondo los factores que se usan en la matriz EFE es, de hecho, más importante que asignarles
los pesos y las calificaciones.

Tabla 0. Muestra de una matriz de evaluación de factores externos

Calificació Peso
Factores determinantes del Éxito Peso
n Ponderado
Oportunidades      
1. El tratado de libre comercio entre Estados Unidos y .08 3 .24
      Canadá está fomentando el crecimiento
2. Los valores de capital son saludables .06 2 .12
3. El ingreso disponible está creciendo 3% al año .11 1 .11
4. Los consumidores están más dispuestos a pagar .14 4 .56
por
      empaques biodegradables
5. El software nuevo puede acortar el ciclo de vida del .09 4 .36
      producto
Amenazas      
1. Los mercados japoneses están cerrados para .10 2 .20
muchos
      productos de Estados Unidos
2. La comunidad europea ha impuesto tarifas nuevas .12 4 .48
3. La república de Rusia no es políticamente estable .07 3 .21
4. El apoyo federal y estatal para las empresas está .13 2 .26
      disminuyendo
5. Las tasas de desempleo están subiendo .10 1 .10
Total 1.00   2.64
Nota: (1) Las calificaciones indican el grado de eficacia con que las estrategias de la empresa responden a cada factor,
               donde 4 = la respuesta es superior, 3 = la respuesta está por arriba de la media, 2 = la respuesta es la media y
               1 = la respuesta es mala.
          (2) El total ponderado de 2.64 está por arriba de la media de 2.50.
M. La matriz del perfil competitivo (MPC)
   

La matriz del perfil competitivo identifica a los principales competidores de la empresa, así
como sus fuerzas y debilidades particulares, en relación con una muestra de la posición
estratégica de la empresa. Los pesos y los totales ponderados de una MPC o una EFE tienen
el mismo significado. Sin embargo, los factores de una MPC incluyen cuestiones internas y
externas; las calificaciones se refieren a las fuerzas y a las debilidades. Existen algunas
diferencias importantes entre una EFE y una MPC. En primer término, los factores críticos
o determinantes para el éxito en una MPC son más amplios, no incluyen datos específicos o
concretos, e incluso se pueden concentrar en cuestiones internas.

Tabla 0. Matriz del perfil competitivo

  Compañía Muestra Competidor 1 Competidor 2

Peso
Calificació Calificació Peso Calificació Peso
Factores críticos para el éxito Peso Ponderad
n n Ponderado n Ponderado
o
Participación en el mercado 0.20 3 0.6 2 0.4 2 0.4
Competitividad de precios 0.02 1 0.2 4 0.8 1 0.2
Posición financiera 0.40 2 0.8 1 0.4 4 1.6
Calidad del producto 0.10 4 0.4 3 0.3 3 0.3
Lealtad del cliente 0.10 3 0.3 3 0.3 3 0.3
Total 1.00   2.3   2.2   2.8
Nota: (1) los valores de las calificaciones son los siguientes: 1- menor debilidad, 3- menor fuerza, 4 – mayor fuerza. 
           (2) Como señala el total ponderado de 2.8, el competidor 2 es el más fuerte. (3) En aras de la sencillez sólo se
                  incluye cinco factores críticos para el éxito; pero, tratándose de la realidad, serían muy pocos.

  La tabla anterior contiene una muestra de una matriz del perfil competitivo. En
este ejemplo, la “posición financiera” es el factor crítico de mayor importancia para
el éxito, como señala el peso de o.40. La “calidad del producto” de la compañía de
la muestra es superior, como lo destaca la calificación de 4; la “posición financiera”
del competidor 1 es mala, como lo señala la calificación de 1; el competidor 2 es la
empresa más fuerte en general, como lo indica el total ponderado de 2.8.

Una aclaración en cuanto a la interpretación: sólo porque una empresa obtenga una
calificación de 3.2 y otra de 2.8 en una matriz del perfil competitivo, no quiere decir que la
primera empresa sea 20% mejor que la segunda. La cifras revelan la fuerza relativa de la
empresa, pero la precisión implícita es sólo una ilusión. Las cifras no son mágicas. El
propósito no es obtener una única cifra mágica, sino más bien asimilar y evaluar la
información de manera sensata que sirva para tomar decisiones.

Debido a una mayor turbulencia e los mercados y las industrias de todo el mundo, la
auditoria externa se ha convertido en una parte vital y explícita del proceso de la
administración estratégica. Este capítulo ofrece un marco para reunir y evaluar información
económica, social, cultural, demográfica, ambiental, política, gubernamental, jurídica,
tecnológica y competitiva. Las empresas que no movilicen y faculten a gerentes y
empleados para que éstos puedan identificar, vigilar, pronosticar y evaluar las fuerzas
externas clave podrían no anticipar las oportunidades y amenazas recientes y, en
consecuencia, podrían seguir estrategias ineficaces, dejar pasar oportunidades y propiciar el
caso de la organización.

Una responsabilidad fundamental de los estrategas consiste en encargarse de que se

desarrolle un sistema eficaz de auditoria externa. Esto incluye utilizar la tecnología de la
información para elaborar un sistema de inteligencia sobre la competencia que funcione
bien. Este sistema de la auditoria externa que se escribe en este capítulo puede ser usado
por una organización de cualquier tamaño o tipo. Normalmente, el proceso de la auditoria
externa es más formal en las pequeñas empresas, pero la necesidad de entender las
tendencias y los conocimientos clave también es de suma importancia para estas empresas.
La matriz EFE y el modelo de las cinco fuerzas pueden servirle a los estrategas para evaluar
el mercado y la industria, pero estos instrumentos deben ir de la mano de buenos juicios
intuitivos. Las empresas multinacionales, en especial, necesitan un sistema de auditoria
externa sistemático y efectivo, porque las fuerzas externas varían inmensamente de un país
a otro.